Modulo 6.- Gestion de Inversiones

7/28/2019 Modulo 6.- Gestion de Inversiones

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Mdulo 4:GESTION DE INVERSIONES

Expositor: Ing. Vctor Amaya Neira

PRIMER CURSO VIRTUAL EN

FORMULACION DE PROYECTOS DE

INVERSION PUBLICA


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TABLA DE CONTENIDO

I. Proyecto e Inversin Pblica

II. Marco Social, legal e Institucional

III. El Proyecto: Ejecucin y CierreIV. Herramientas diseadas para la

gestin de la inversin

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I. Proyecto e

Inversin Pblica

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TABLA DE CONTENIDO

I. PROYECTO E INVERSIN PBLICA

1.Concepto de Inversin Pblica y deProyecto

2.El ciclo de la Inversin Pblica

3.Atributos del Proyecto4.Problemas usuales

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El concepto de inversin pblica, recoge loselementos conceptuales e histricos asociados

al manejo dado en el pas.Inversin PblicaSe entiende por inversin pblica elconjunto de recursos pblicosorientados al mejoramiento delbienestar general y la satisfaccinde las necesidades de la poblacin,mediante la produccin, prestacin debienes y servicios a cargo del Estado,transferencia de recursos, o

prestacin de servicios pblicos porparticulares, siempre que sedetermine claramente un cambiofavorable en las condiciones previasimputable a la aplicacin de estosrecursos, en un tiempo determinado.

Inversin PblicaSe entiende por inversin pblica elconjunto de recursos pblicosorientados al mejoramiento delbienestar general y la satisfaccinde las necesidades de la poblacin,mediante la produccin, prestacin debienes y servicios a cargo del Estado,transferencia de recursos, o

prestacin de servicios pblicos porparticulares, siempre que sedetermine claramente un cambiofavorable en las condiciones previasimputable a la aplicacin de estosrecursos, en un tiempo determinado.

Definicin que da pie afortalecer conceptostales como:

Concepto de cambioasociado a la

inversin

Tipos de proyecto,

acordes con elmercado

Horizonte de

evaluacin

CONCEPTO

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Las inversiones son: Aquellas erogacionessusceptibles de causar rditos o de ser de algn modoeconmicamente productivas, o que tengan cuerpo debienes de utilizacin perdurable, llamados tambin decapital por oposicin a los de funcionamiento, que se

hayan destinado por lo comn a extinguirse con suempleo. As mismo, aquellos gastos destinados a crearinfraestructura social. La caracterstica fundamentalde este gasto debe ser que su asignacin permita

acrecentar la capacidad de produccin yproductividad en el campo de la estructura fsica,econmica y social

Las inversiones son: Aquellas erogacionessusceptibles de causar rditos o de ser de algn modoeconmicamente productivas, o que tengan cuerpo debienes de utilizacin perdurable, llamados tambin decapital por oposicin a los de funcionamiento, que se

hayan destinado por lo comn a extinguirse con suempleo. As mismo, aquellos gastos destinados a crearinfraestructura social. La caracterstica fundamentalde este gasto debe ser que su asignacin permita

acrecentar la capacidad de produccin yproductividad en el campo de la estructura fsica,econmica y social

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CONCEPTO DE INVERSION PUBLICA


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Se puede concluir: La inversin pblica es una variable clave que tiene el

gobierno para poder incidir en la economa, que debe ser

usada estratgicamente. Esto implica velar porque cada una

de sus partes (proyectos) estn debidamente alineados. Alinear implica conocer el rol de la inversin pblica desde

la visin Macro para aterrizarla en la visin Micro

Para alinear, la evaluacin (Ex ante y ex post), el

seguimiento y la gerencia son fundamentales

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CONCEPTO DE INVERSION PBLICA


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Evaluacin Formulacin

Seguimiento Programacin

Ejecucin

Sistema Nacional deInversiones

Pblicas

Mayorcalidad,

oportunidadyefectividad

de lainversinpblica

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EL CICLODE LA INVERSION PUBLICA


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Preinversin

Inversin

Ejecucin

Seguimiento

Operacin

Evaluacin

Expost

Formulacin,

estructuracin,evaluacin ex - ante yregistro de proyectosen el BPIN.

DiseodefinitivoProducto

Monitoreo a laejecucinfsica y

financiera delos proyectos

Impactoxito o fracaso

Nuevasproblemticas

Generacin delbeneficio a travs

del bien o servicioproducido

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EL CICLODEL PROYECTO DE INVERSION


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OPERACION

EJECUCIN

EVALUACION

DE RESULTADOS

(EX-POST)

ALTERNATIVASELECCIONADA

FORMULACIN

PROBLEMA

IDENTIFICACION

DESARROLLODE ALTERNATIVAS

EL PROYECTO

(EVALUACION EX-ANTE)

EVALUACION

Capacidadgenerada

MADURACION

Solucin del Problema Trmino deProyecto

Impactos

Sostenibilidad

EL CICLO DEL PROYECTO


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EvaluacinEx Post

Pre

Inversin Inversin

Post

Inversin

Verificacionesde Viabilidad

Deshabilita

Viabilidad

Si No

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CICLO DEL PROYECTO


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nico: Especfico

Temporal: Fecha inicio, fecha terminacin

Espacial: Mercado o regin que afectar

Objetivos: Definen los cambios en la variables que se buscan

obtener durante el proyectoActividades: Accin necesaria para transformar recursos enproductos a partir de insumos

Beneficiarios: Grupos a ser afectados por el proyecto

Condiciones de contexto: Econmicas, polticas, normativas,sociales

Interdisciplinariedad: Trabajo en equipo 12

ATRIBUTOS DEL PROYECTO


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PROBLEMAS USUALES ENINVERSIN PBLICA

Recursos Insuficientes Falta de proyectos

preparados y evaluados.

Inadecuada distribucinsectorial - espacial de lainversin.

Atrasos y sobrecostosdurante la ejecucin.

Falta de financiamientopara operacin ymantenimiento.

Ineficiencia Ineficacia Inequidad

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CAUSAS TPICAS DE LOS PROBLEMASEN INVERSIN PBLICA

Falta de personal capacitado Mala coordinacin intra en inter-

institucional Responsabilidades duplicadas o inexistentes

Procedimientos deficientes o inexistentes Falta de metodologas Inadecuados criterios de seleccin de

proyectos Impunidad frente a errores e ineficiencias Falta de informacin oportuna a autoridades

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II.Marco Legal e

Institucional

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TABLA DE CONTENIDO

II.MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

1.Que es un SNIP?2.Que no es un SNIP?

3. Objetivos del SNIP

4. Banco de Proyectos

5. Componentes

6. Competencias de sus rganos

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QU ES UN SNIP ?

Es un Sistema paraadministrar,

a nivel Nacional, coneficiencia yeficacia, las

Inversiones que

realiza el Sector Pblico.17


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QU NO HACE EL SNIP?

La Direccin General de Poltica de Inversiones delSector Pblico no prioriza los proyectos, slo verificasu calidad y sostenibilidad.

La funcin de priorizacin corresponde estrictamentea las OPIS Sectoriales y Regionales.

El SNIP no est relacionado con la asignacin derecursos.

El SNIP slo prioriza aquellos proyectos de buena

calidad.

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OBJETIVO GENERAL Y ESPECIFICO DELSISTEMA NACIONAL DE INVERSINPBLICA

Objetivo General:Optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a lainversin

Objetivos Especficos:

- Mejorar la calidad de la inversin.- Fortalecer la capacidad de planificacin,

programacin y ejecucin de proyectos del SectorPblico

- Crear las condiciones orientadas al crecimientoeconmico y el bienestar general de la poblacin

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EL OBJETIVO GENERAL DEL SNIP

ProyectosMalos

ProyectosBuenos

SNIP

Evaluacin Siguiendoel Ciclo de Proyectos.

Baja Calidad de

la Inversin Pblica

Mayor Calidad de

la Inversin Pblica

ProyectosBuenos

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CONCEPTOS FUNDAMENTALES

PROYECTO DE INVERSIN PBLICAEs toda intervencin limitada en el tiempo, que utiliza total o

parcialmente los recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar,mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienesy servicios (de la entidad), cuyos beneficios se generen durante lavida til del proyecto

CONSIDERACIONES PARA LA VIABILIDAD DE UN PROYECTO

Un proyecto se declara viable cuando a travs del estudio depreinversinha demostrado ser:- Socialmente Rentable,- Sostenible, es decir, cuente con recursos necesarios para la

operacin y mantenimiento del proyecto- Compatible con las polticas nacionales, sectoriales, regionaleso institucionales

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CONSECUENCIAS DEL USO INEFICIENTE DELOS RECURSOS PBLICOS

Proyectos norentables

Proyectos nosostenibles

Proyectossobredimensionados

Ineficienteuso de losrecursospblicos

Duplicidaddeinversin

Proyectosriesgosos

Proyectos noacordes con lapoltica sectorial 22

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PreinversinPerfil

PreFactibilidad

Factibilidad

PostInversin

EvaluacinExPost

Operacin yMantenimiento

Inversin

Ejecucin

EstudiosDefinitivos

Retroalimentacin

PEUF UE UE - UA

RRHH PRESUPUESTO CONTRATACIONES SEGUIMIENTO

OPI

SEIA 23

GESTION DE INVERSIONES YARTICULACION CON OTROS SISTEMAS

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LOS BANCOS DE PROYECTOS

Nacieron como sistemas de informacin

sobre proyectos cuyo objetivo erasolucionar los problemas antes sealados. Los resultados dependen de la calidad de la

informacin registrada (GIGO), lo querequiri: Reformas institucionales y legales. Capacitacin. Manuales metodolgicos

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El Banco de Proyectos es un instrumento para la

planeacin que registra los programas y proyectos deinversin pblica viables, previamente evaluados social,tcnica, ambiental y econmicamente, susceptibles de serfinanciados con recursos del Presupuesto General de laRepblica.

La formulacin de los proyectos y la evaluacin previa quese realiza a los mismos en el marco del ciclo de losproyectos de inversin concluir con el registro y

sistematizacin en el Banco Nacional de Proyectos.

El Banco de Proyectos es un instrumento para la

planeacin que registra los programas y proyectos deinversin pblica viables, previamente evaluados social,tcnica, ambiental y econmicamente, susceptibles de serfinanciados con recursos del Presupuesto General de laRepblica.

La formulacin de los proyectos y la evaluacin previa quese realiza a los mismos en el marco del ciclo de losproyectos de inversin concluir con el registro y

sistematizacin en el Banco Nacional de Proyectos.

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LOS BANCOS DE PROYECTOS

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IDENTIFICACIN

Anlisis deproblemas

Anlisis de

participantesAnlisis deobjetivos

Anlisis dealternativas

PREPARACIN

Mercados

Legal

Tcnico

Organizacional y

TcnicoAdministrativo

Socioeconmico ypoltico

Ambiental

Financiero

Valoracin decostos y

beneficiosfinancieros

Valoracin decostos y

beneficioseconmicos

Proyeccionesfinancieras

Proyeccioneseconmicas

EVALUACIN

Indicadores deevaluacinfinanciera

Indicadores deevaluacineconmicaAnlisis de

RiesgosNaturales

PROGRAMACIN

ProgramacinFsica y

financiera.

Establecimiento

de fuentes definanciacin

Seleccin deindicadores y

programacin demetas

ESQUEMA DE FORMULACIN YEVALUACIN DE PROYECTOS

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PROCESO DE FORMULACIN DE UN PERFILEN EL SNIP

Pre-Factibilidad FactibilidadPerfil Ejecucin

Evaluacin

ExPostExped. Tecn

Declaracin deViabilidad

rechazado rechazado rechazado

PIP viables en elBanco deProyectos

Registrado en elBanco deProyectos

aprobado

aprobado autorizado autorizado

PRE-INVERSIN INVERSIN OPERACIN

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CARACTERSTICAS DE UN BUENMARCO LEGAL Gradualidad, con plazos definidos, en la implantacin

del SNIP. Clara asignacin de responsabilidades y obligaciones

institucionales. Operacin del sistema de informacin (Banco de

Proyectos), capacitacin, desarrollos metodolgicos.

Preparacin y evaluacin, seguimiento y control. Procedimientos y plazos.

Obligatoriedad de cumplir con los procedimientosdel SNIP para obtener financiamiento.

Clara separacin de aspectos tcnicos (preparacin- evaluacin - seguimiento y control) y polticos(priorizacin y decisin de asignacin de fondos).

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COMPONENTE DE CAPACITACIN

Procedimientos delSNIP. Preparacin y evaluacin

de proyectos y

programas. Gestin de la ejecucinde proyectos yprogramas.

CURSOS

Avan-zados

Intermedios

Bsicos

Cultura de inversiones

Temas:

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COMPONENTE DESISTEMAS DE INFORMACIN Computadores y

perifricos Redes decomunicacin

1

Gerente

Gestin

SIAFISIDOR

ServidorMP

INTERNET

GerentesGobierno

Sociedad

Aparceros

Sistema de Informaciones Gerenciales

Ministerios ,

Empresas del Estado

y Municipalidades

C.T.

OTRAS

REDES

RED

FIBRA OPTICA

UNIX - BIP

UUCP - INTERNET

UNIX - MIDEPLAN 1

UNIX - MIDEPLAN 2

Ministerios ,

Empresas del Estado

y Municipalidades

Comunic.

Comunic.

Servicios

Regionales

...

C

O

M

U

N

I

C.

Serplac I

Serplac II

Serplac III

Serplac IV

Serplac V

Serplac RMSerplac VI

Serplac VII

Serplac VIII

Serplac IX

Serplac X

Serplac XI

Serplac XII

D.P. Arica

BASE

B.I.P.

EL S.N.I. Y ELEL S.N.I. Y EL BANCO INTEGRADO DE PROYECTOSBANCO INTEGRADO DE PROYECTOS

Centralizados Distribuidos30

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31

COMPONENTE DESISTEMAS DE INFORMACIN

RegistroSeguimiento

ReportesAccesopblico

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ESTRUCTURA O ENTIDADESINTEGRANTES DEL SNIP

GobiernoNacional GobiernoRegional Gobierno Local

ORGANO RESOLUTIVO

Ministro Presidente Alcalde

Oficina de Programacin de Inversiones

Unidades Formuladoras

Unidades Ejecutoras

DGPIdel MEF

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ESTRUCTURA O ENTIDADESINTEGRANTES DEL SNIP

Oficinas deProgramacinSectoriales OPIs

rgano ResolutivoTitular del Sector

UnidadesFormuladoras

UnidadesEjecutoras

Herramientasdel Sistema

Organo RectorDGPM - MEF

5 4

3

2

6

1

SNIP

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ALGUNOS TEMAS PARA RECORDAR

A qu tipo de Proyectos se aplica el SNIP?Proyectos productivos, de infraestructura econmica,proyectos sociales como salud, educacin, vivienda, engeneral de todos los sectores de la economa nacional.

A qu tipo de financiamientos se aplica elSNIP?Tesoro Pblico, recursos propios, multilaterales,

financiamiento externo, cooperacin tcnica en dinero,especies y servicios, entre otros.

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35

5 4

3

2

6

1

SNIP

PRINCIPALES FUNCIONES DE LADGPI:

- Regula el funcionamiento del Sistema.

- Declara la viabilidad de los Proyectoscuando esta funcin no est delegada

- Apoya tcnicamente a las OPIsSectoriales, Regionales, Locales y susrespectivas UF y UE

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LA DGPI - ENTE RECTOR DEL SNIP

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ORGANO RESOLUTIVOO TITULAR DEL SECTOR

5 4

3

2

6

1

Establece Polticas Sectoriales. Delega funciones y asigna recursos

para la ejecucin de los Proyectos Autoriza la ejecucin de los Proyectos

declarados viablesAprueba la Programacin Multianual

de Inversiones

1. AGRICULTURA2. CONGRESO DE LA REPUBLICA3. CONSEJO NACIONAL DE LA

MAGISTRATURA4. CONTRALORIA GENERAL5. DEFENSA

6. DEFENSORIA DEL PUEBLO7. ECONOMIA Y FINANZAS8. EDUCACIN9. ENERGIA Y MINAS10. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO11. INTERIOR12. JUSTICIA

1. AGRICULTURA2. CONGRESO DE LA REPUBLICA3. CONSEJO NACIONAL DE LA

MAGISTRATURA4. CONTRALORIA GENERAL5. DEFENSA

6. DEFENSORIA DEL PUEBLO7. ECONOMIA Y FINANZAS8. EDUCACIN9. ENERGIA Y MINAS10. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO11. INTERIOR12. JUSTICIA

13. MINISTERIO PUBLICO14. MUJER Y DESARROLLO SOCIAL15. PODER JUDICIAL16. PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS17. PRODUCCIN18. RELACIONES EXTERIORES

19. SALUD20. SISTEMA ELECTORAL21. TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO22. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES23. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL24. VIVIENDA, CONSTRUCCIN Y SANEAMIENTO

13. MINISTERIO PUBLICO14. MUJER Y DESARROLLO SOCIAL15. PODER JUDICIAL16. PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS17. PRODUCCIN18. RELACIONES EXTERIORES

19. SALUD20. SISTEMA ELECTORAL21. TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO22. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES23. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL24. VIVIENDA, CONSTRUCCIN Y SANEAMIENTO

SNIP

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COMPETENCIAS DE LAS OFICINAS DEPROGRAMACIN DE INVERSIONES - OPI

5 4

3

2

6

1

SNIP

Establece criterios de priorizacin dela inversin pblica en su Sector.

Evala, aprueba y declara viable losestudios de preinversin de su respectivo

sector Evala, aprueba y gestiona viabilidad

de proyectos ante la DGPI del MEF de losproyectos financiados con crdito externo

Evaluacin y Seguimiento de losProyectos en la fase de su Ejecucin.

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COMPETENCIAS DE LAS UNIDADESFORMULADORAS - UF

5 4

3

2

6

1

SNIP

Levantar el diagnostico integral para el

proceso de identificacin y priorizacinde las inversiones

Elaborar estudios de pre inversin anivel de perfil simplificado, Perfil y

Factibilidad Elaborar el Programa Multianual de

Inversiones Desarrollar capacidades tcnicas en

diseo de proyectos de inversin Desarrollar las capacidades tcnicas de

gestin de proyectos ante la OPI de suSector

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39

COMPETENCIAS DE LAS UNIDADESEJECUTORAS - UE

5 4

3

2

6

1

SNIP

Elabora expedientes tcnicos de los

Proyectos viables.

Ejecuta los Proyectos de inversin en baseal expediente tcnico.

Mantiene los costos del Proyecto dentro delos rangos establecidos en el estudio de pre-inversin.

Generar informacin adecuada para la

evaluacin y seguimiento de todas las fasesrestantes del Proyecto

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40

La direccin de proyectos es la aplicacin deconocimientos, habilidades, herramientas y tcnicas a lasactividades de un proyecto para satisfacer los requisitosdel proyecto.

La direccin de proyectos se logra mediante la aplicacin

e integracin de los procesos de direccin de proyectosde inicio, planificacin, ejecucin, seguimiento, control ycierre.

El director del proyecto es la persona responsable de

alcanzar los objetivos del proyecto.

(*): Gua del PMBOK 4ta. Edicin40

LA DIRECCION DE PROYECTOS (*)

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Describe las reas de Conocimiento de la Direccin de

Proyectos, enumera los procesos de direccin deproyectos y define las entradas, herramientas, tcnicas ysalidas para cada rea. GESTIN DE LA INTEGRACIN DEL PROYECTO

Procesos y actividades que integran los diversoselementos de la direccin de proyectos. Desarrollar el Acta de Constitucin del Proyecto Desarrollar el Plan para la Direccin del Proyecto Dirigir y Gestionar la Ejecucin del Proyecto Monitorear y Controlar el Trabajo del Proyecto Realizar Control Integrado de Cambios Cerrar el Proyecto o la Fase

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REAS DE CONOCIMIENTO DE LADIRECCIN DE PROYECTOS

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GESTIN DEL ALCANCE DEL PROYECTOProcesos involucrados en garantizar que el proyectoincluya todo (y nicamente) el trabajo requeridopara completarlo exitosamente.

Recopilar los Requisitos Definir el Alcance Crear la Estructura de Desglose del Trabajo

(EDT)

Verificar el Alcance Controlar el Alcance

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GESTIN DEL TIEMPO DEL PROYECTO

Procesos que se utilizan para garantizar la conclusina tiempo del proyecto. Definir las Actividades Secuenciar las Actividades Estimar los Recursos para las Actividades Estimar la Duracin de las Actividades Desarrollar el Cronograma Controlar el Cronograma

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GESTIN DE LOS COSTOS DEL PROYECTO

Procesos involucrados en planificar, estimar, presupuestar y controlarlos costos de modo que se complete el proyecto dentro del presupuestoaprobado

Estimar los Costos Determinar el Presupuesto Controlar los Costos

GESTIN DE LA CALIDAD DEL PROYECTO

Procesos involucrados en planificar, dar seguimiento, controlar ygarantizar que se cumpla con los requisitos de calidad del proyecto

Realizar el Aseguramiento de Calidad Realizar el Control de Calidad

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45

GESTIN DE LOS RECURSOS HUMANOS DEL PROYECTO

Procesos involucrados en la planificacin, adquisicin, desarrollo ygestin del equipo del proyecto.

Desarrollar el Plan de Recursos Humanos Adquirir el Equipo del Proyecto Desarrollar el Equipo del Proyecto Gestionar el Equipo del Proyecto

GESTIN DE COMUNICACIONES DEL PROYECTO

Procesos involucrados en garantizar que la generacin, recopilacin,distribucin, almacenamiento y disposicin final de la informacin del

proyecto sean adecuados y oportunos

Gestionar las Expectativas de los Interesados45


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46

GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

Procesos involucrados en la identificacin, anlisis y control de los riesgos

para el proyecto. Identificar los Riesgos Realizar Anlisis Cualitativo de Riesgos Realizar Anlisis Cuantitativo de Riesgos Dar seguimiento y Controlar los Riesgos

GESTIN DE LAS ADQUISICIONES DEL PROYECTO

Procesos involucrados en la compra o adquisicin de productos, servicios oresultados para el proyecto.

Planificar las Adquisiciones Efectuar las Adquisiciones Administrar las Adquisiciones Cerrar las Adquisiciones

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47

III. El Proyecto:

Ejecucin y cierre

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TABLA DE CONTENIDO

III. EL PROYECTO: EJECUCIN Y CIERRE1.Preparacin de la Ejecucin (Fase de la

Inversin)

2.Ejecucin Fsica del Proyecto

3.Trmino (cierre del Proyecto)

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49

Preparacin de la

Ejecucin

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TABLA DE CONTENIDO

1.Preparacin de la Ejecucin (Fase de la

Inversin)a. Expediente Tcnico

b. Modalidad de Ejecucin

c. OSCE Tipos de Procesos de Seleccind. Sistema de Contrataciones

e. SEIA: Aprobacin del TdR

f. SEIA: Certificacin Ambiental

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Inversin

ExpedienteTcnico

PIP Viable

Cdigo

Presupuestal

TdR (OSCE)

SNIP

CIRA SEIA

EXPEDIENTE TECNICO

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Regla6 a 10

Regla11 y 12

1. PREPARACIONDE LA EJECUCION

EJECUCION3. TRMINO DE

PROYECTO

2. SEGUIMIENTO

Reglas 1a 5

52

EJECUCION:REGLAS Y ETAPAS DE GESTION

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Se informa si existe consistencia en:

objetivo del PIP; monto de inversin;

localizacin geogrfica y/o rea de

influencia Alternativa de solucin

metas asociadas a la capacidad deproduccin del servicio;

tecnologa de produccin; y plazo de ejecucin.

EXPEDIENTE TECNICO Informe deConsistencia Formato SNIP 15

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1. Tener claro los Objetivos:Debes Revisar la Matriz del Marco Lgico

(MML) del PIP Viabilizado.

a. Para que es elProyecto

b. Qu debeentregar

FINES

PROPSITO

COMPONENTES

Los Impactos del Proyecto enel Sector, en el entorno o enun sistema superior. Es lacontribucin al Desarrollo

Efecto directo u objetivocentral del proyecto, el queresuelve el problema. Es elresultado de utilizar los

componentes o productos queentrega la GERENCIA DE

EJECUCIN DEL PROYECTO

Los Impactos del Proyectoesta en los productos queentrega la Gerencia deEjecucin del Proyecto. 54

EJECUCION PRIMERA REGLA

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2. Relacinese con los Involucrados

Mapa de Involucrados:

a. Revisar la Matriz de Involucradosdel PIP viabilizado.

b. Construya el mapa de Involucrados:

Identifique nuevamente susinvolucrados.

Mapeo de los involucrados. Matriz de valoracin de

Involucrados. Identifique estrategias para losinvolucrados

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EJECUCION SEGUNDA REGLA

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Cuando corresponda (PIP involucra

obra), debe consignarse las frmulasde reajuste de precios.

El BP ha habilitado un campopara el registro de la frmulade reajuste.

Tambin debe informarse sobremodalidad de ejecucin


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rgano que declar viabilidad registra: El Informe de Consistencia. Tiene 3 das hb. El Informe de Cierre. Las variaciones que se produzcan en la Fasede Inversin.

Los registros y evaluaciones que se realicendurante la etapa de elaboracin del ET

debern efectuarse antes del registro delFormato SNIP 15.

Registros en el Banco de Proyectos:

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Entidad

Administracin

Indirecta (AI)

AdministracinDirecta (AD)58

MODALIDAD DE EJECUCION

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a). Adj. Menor Cuanta:- Contratacin de bienes Ss., y Obras.- Contratacin de expertos independientespara los comits especiales

b). Adj. Menor Cuanta Derivada:Se convoca para los procesos declaradosdesiertos, cuando corresponda (art. 32 dela ley)

LicitacinPblica

ConcursoPblico

Adj. MenorCuanta

Se convoca paracontratacin de bns. Ss.,y Ejecuc. Obras

Se convoca para bienes y obras

Adj. Directa

Se convoca para contratacin deServicios

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OSCE TIPOS DE PROCESOS DESELECCIN (Art. 40 del DS 138-2012-EF)

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Cuando en ET en uno o mascomponentes sus magnitudes Notienen precisin, se opta por S.Precios Unitarios. Si en uno oms Componentes en el ET se

define las magnitudes conprecisin, se opta por Sistemade Suma Alzada.

S. SumaAlzada

S. PreciosUnitarios

S. EsquemaMixto (Suma

Alzada y PUnitarios)

Cuando ET No define con exactitudsus magnitudes de suscomponentes.

Cuando ET Define conexactitud sus magnitudesde sus componentes.

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OSCE SISTEMAS DE CONTRATACIONES(Art. 40 del DS 138-2012-EF)

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El Postor oferta la elaboracindel ET, ejecucin de Obra, y, deser el caso el terreno. Aplicablea Obras convocadas bajo Sistemade Suma Alzada y Valor Ref.

corresponda a Licitacin Pblica.

ConcursoOferta

Llave enMano

Postor Oferta en conjunto:Construccin, Equipamiento y

Montaje hasta la puesta enservicio de determinadaObra, y de ser el caso laelaboracin del ET. Caso deBns. El postor oferta adems

su puesta en funcionamiento.

OSCE MODALIDAD DE EJECUCION(Art. 41 del DS 138-2012-EF)

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UE

OAA -Ministerios

OAA: oficina de AsuntosAmbientales de Ministerios

OAA: oficina de AsuntosAmbientales de Ministerios

SEIA Ley 27446 /Reglamento SEIA DS019-2009-MINAM/RM.012-2012-IMNAM

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UE: UnidadEjecutora que est

realizando el

Expediente TcnicoMinisterio: Oficinas

de AsuntosAmbientales, su

denominacin puedecambiar segn cada

sector.SERNANP: Servicio

Nacional de reasNaturales Protegidas.

SEIA - APROBACION DEL TdR

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SEIA CERTIFICACION AMBIENTAL

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Definir las responsabilidades,delegaciones y autorizaciones.

Se ha combinado elcriterio de Organizacin:

Por producto -componente.

y por funcin.

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EJECUCION TERCERA REGLA

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Programar las Actividades

a. Definir la EAP y Actividades.b.Definir Interdependencias.

c. Elaborar Red de Actividades.d.Determinar tiempos de las actividades(funcin de recursos asignados)

e.Calcular tiempos en la red.

f. Determinar la ruta crtica.g.Optimizar la programacin.

Pasos:

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EJECUCION CUARTA REGLA

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Presupueste las Actividades

a. Asignacin de Recursos.b.Costo de los Recursos.

c. Definir e identificar losCostos fijos.d.Determinar el Costo Total

del PIP.e.Nivelacin de Recursos.f. Optimizacin del PIP.

Pasos:

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EJECUCION QUINTA REGLA

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Reduccin del Tiempo por aumento de recursos.

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EJECUCION QUINTA REGLA

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Grfico de costos.

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EJECUCION

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Costo vs. tiempo

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EJECUCION

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Costo vs. tiempo

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EJECUCION

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Ejecucin Fsicadel Proyecto

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CONTENIDOS

2.Ejecucin Fsica del Proyecto

1. Modificaciones no sustanciales

2. Modificaciones Sustanciales

3. Reglas en Gerencia de Proyectos

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Inversin

Ejecucin

ExpedienteTcnico

Presupuesto

Contrato(OSCE)

UF /OPI(F-15/F-16/F-17)

EIA Comits deSeguimiento

PIPVable

Variac. Inversin

Verif.

Viabilidad

EJECUCION

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MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES

Aumento en metas asociadas a la capacidad de produccin del

servicioAumento en metrados

Cambio en tecnologa de produccin

Cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el estudio

Cambio de localizacin geogrfica dentro de mbito de influencia delPIPCambio de modalidad de ejecucin

Resultado del proceso de seleccin

Plazo de ejecucin

EJECUCION

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Por Modificaciones No Sustanciales

YMONTO DV % VARIACIN

Menor o igual a S/.3 Millones No ms de 40%Mayor a S/.3 Millones y Menor o

igual a S/.6 Millones

No ms de 30%

Mayor a S/.6 Millones No ms de 20%

Variaciones las registra rgano que DECLAR VIABILIDADen el Formato SNIP 16, en el plazo mximo de 03 das

hbiles.

EJECUCION Variaciones en Fase deInversin sin VV (F-16)

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El monto de inversin aumenta odisminuye, exclusivamente por la

actualizacin de precios porfrmulas polinmicas de reajustede precios. No hay porcentajemximo.

Registro procede an cuando laUE informe luego de haber

ejecutado incrementosDebe adjuntar el clculo de losreajustes de las valorizacionesrespectivas mediante las

frmulas polinmicas de reajustede precios.El monto de inversin disminuyecomo resultado del proceso deseleccin hasta el lmite

permitido en la normatividad decontrataciones del Estado o laque resulte aplicable.

Registro procede an cuando laUE informe luego de haber

adjudicado la buena pro.

EJECUCION Variaciones en Fase deInversin sin VV (F-16)

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MODIFICACIONESSUSTANCIALEScambio en el objetivo del PIP

cambio de la alternativa de solucin por otra noprevista en el estudio de preinversincambio del mbito de influencia

EJECUCION Variaciones en Fase de Inversinsin VV (F-16)

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Si PIP est en ET: rgano que DV determina si es pordeficiencia en preinversin o en ET.Si por deficiencia en preinversin

solicita retiro de DV o dispone Informede Cierre.Si es por deficiencia en ET: UE

reformula ET.

Si PIP est en ejecucin:Verificacin de Viabilidad.

EJECUCION - Modificacionessustanciales (F-17)

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80

En cualquier caso, la UE tiene 20 das

hb. para informar antes de ejecutar. Si ejecuta sin informar (salvo casos

sealados en Anexo SNIP 18):

rgano que DV:Realiza anlisis paradeterminar existencia de

prdidas econmicas (VerAnexo SNIP 25), eInforma al OCI

EJECUCION - Modificacionessustanciales (F-17)

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1. Tenga claro los objetivos2. Relacinese con los Involucrados.3. Organizar la UE y sus Relaciones4. Programe las Actividades5. Presupuestar las actividades6. Formar el equipo de proyectos

7. Liderar el equipo y gestionar las relacionesexternas.8. Gestionar los recursos.9. Controlar los costos.10. Controlar la ejecucin.11. Entregar productos y cerrar el PIP.12. Aprender de las experiencias.

EJECUCION 12 Reglasen Gerencia de Proyectos

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Trmino del

Proyecto

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CONTENIDOS3. Trmino (cierre) del Proyecto

1. Entrega de Componentes2. Aprenda de la experiencia

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CIERRE DE PIP

Reglas 6a 10

Regla11 y 12

1. PREPARACIONDE LA EJECUCION

EJECUCION

3. TRMINODE PROYECTO

2.SEGUIMIENTO

Regla1 a 5

TERMINO DEL PROYECTO

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Finalizacin del proyecto.

Reportes de resultados reales vs.planeado. Retroalimentacin para futuros

proyectos.

TERMINO DEL PROYECTO

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11. ENTREGA DE COMPONENTES(Seguimiento y Evaluacin de Resultados)Componente Indicador

1). Mejorado el Sistema de

Agua Potable

Construido 01 Reservorio elevado de 1500m3 de capacidad, con las especificacionesexigidas en los 8 primeros meses.

Construido 01 PTAP de 90 lps de capacidad,con las especificaciones exigidas en los 6primeros meses.

Ampliado redes de agua potable en 3000 ml.,con las especificaciones establecidas en los

6 primeros meses.2). Mejorado el sistema de

Alcantarillado Ampliado las redes primarias de

alcantarillado en 2000 ml, con lasespecificaciones establecidas en los 04primeros meses.

3). Desarrollado laEducacin Sanitaria.

2000 familias capacitadas en visitasdomiciliarias, ejecutadas de acuerdo alprotocolo del MINSA, en 3 primeros meses.

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Preguntas clave:

1. Cmo se hicieron las cosas?.2. Qu tipo de problemas se presentaron?.3. Cmo se corrigieron?.

4. Qu tipo de problemas No se pudieron corregir?5. Por qu no se pudieron corregir?.

6. Cmo se podran evitar o prevenir a futuro talesproblemas?7. Cules fueron los xitos?.

8. Cules fueron los factores de xito?.9. Qu lecciones nos deja la experiencia?.

10. hay nuevo estudio del arte para actualizar losproductos?

12. APRENDA DE LA EXPERIENCIA

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LOS QUE DEBEN APRENDER:

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Herramientasdiseadas para la

gestin de lainversin

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TABLA DE CONTENIDOIV. Herramientas diseadas para la gestin de

la inversin

1. Beneficios esperados de un SNIP

2. Factores crticos de xito

3. Herramientas del SNIP para el desarrollolocal

4. Cuando un proyecto es considerado bueno?

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BENEFICIOS ESPERADOS DE UN SNIP Mejor coordinacin intra e

interinstitucional.

Informacin disponible paraautoridades y la ciudadana. Cartera de proyectos y programas

bien formulados y evaluados. Facilita la programacin de

inversiones. Apoya la negociacin decrditos.

Mejor seguimiento y controldurante la ejecucin.

Provee informacin para evaluacinex-post.

Eficiencia Eficacia

Equidad Transparencia

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BENEFICIOS ESPERADOS

1. Acceso ciudadano: Transparencia

2. Listado de Proyectos y Programas3. Informacin detallada por Proyecto o

Programa

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N R EN DE PL NE EN


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Plan deDesarrollo

PolticasSectoriales

Banco deProyectos

Proyecto

Recursos de Inversin

INSTRUMENTOS DE PLANEAMIENTO

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F CTORE CRTICO DE XITO


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FACTORES CRTICOS DE XITO

1. Apoyo poltico Marco legal Institucionalidad

2. Continuidad del esfuerzo 3. Capacitacin y Metodologas

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HERRAMIENTAS PREVIAS


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HERRAMIENTAS PREVIAS Planes estratgicos:

Lineamientos/Indicadore

s de Gobierno, Sectorial,Regional, Subregional,Local.

Plan Multianual deInversiones.

Manuales del sector(ASIS, Plan dedesarrollo, mapa depobreza, indicadores deldesarrollo humano)

Estadsticas INEI. Compendio de estadsticas

sociodemogrficas. Encuesta Nacional sobreMediciones de Niveles de Vida

(ENVIV). Censo Nacional de Poblacin y

Vivienda Encuesta nacional de hogares

ENAHO Encuesta Demogrfica y de

SaludFamiliar (ENDES, 1996).

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HERRAMIENTAS DEL SNIP


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5 4

3

2

6

1

SNIP

Ciclo de Proyecto. Normas y Guas Tcnicos, Manualesmetodolgicos y contenidos mnimos

de los estudios de pre inversin. Delegacin de facultades para la

aprobacin de proyectos, programas,conglomerados y otros temas.

Banco de Proyectos. Procedimientos de seguimiento y

monitoreo de proyectos de inversin.Sistemas de Informacin Geogrfico*

Estadsticas de INEI, ENAHO, ENDES,Indicadores de Desarrollo, Mapa dePobreza, otros.* En proceso de implementacin.

HERRAMIENTAS DEL SNIPEs un conjunto de Principios, Procesos,Metodologas y Normas Tcnicas

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PLAN MULTIANUAL DE INVERSIONES


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PLAN MULTIANUAL DE INVERSIONES

Herramienta de entendimiento del sector con

las instancias competentes del SNIP.

Forma de priorizar los proyectos en base aindicadores situacionales del sector.

Contiene todos los proyectos del sector en elmbito donde se requieren.

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INSTRUMENTOSDE DESARROLLO LOCAL


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DE DESARROLLO LOCAL

Comit de Gestin de Inversiones.-Establecer e institucionalizar en cadamunicipalidad una instancia de coordinacininterna que facilite el dilogo y laarticulacin del equipo de funcionarios ypromueva procesos de seguimiento ymonitoreo para la toma de decisiones sobrela base de informacin relevante yconfiable.

Programacin Operativa deInversiones.- Fortalecer lascapacidades tcnicas del equipo defuncionarios para realizar laprogramacin operativa de inversiones(principalmente gestin presupuestariay gestin de contrataciones) para laejecucin y administracin de losProyectos de Inversin Pblica (PIP).

Programa Multianual de Inversin Pblica.- Apoyar a cadamunicipalidad en la definicin del PMIP, para el mediano plazo,

determinando prioridades en funcin a (i) los objetivos dedesarrollo local y nacional plasmados en los distintosinstrumentos de planificacin y (ii) la atencin de necesidadesbsicas y cobertura de servicios deficitarios identificados en lalocalidad

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DE DESARROLLO LOCALPrograma Multianual de Inversin Pblica, a mediano plazo (3 a 5aos), que comprenda proyectos seleccionados, en consenso entre

funcionarios y autoridades de la entidad, con el fin de alcanzarobjetivos priorizados del desarrollo local.

Se espera que la municipalidad cuente con una buena prctica deprogramacin de inversiones, con herramientas para priorizarproyectos de inversin, que respondan a los objetivos del

desarrollo local priorizados y a las restricciones presupuestales einstitucionales la ejecucin de inversiones en todas las etapas delciclo integral de gestin de proyectos de inversin pblica.

Es una herramienta del Sistema Nacional de Inversin Pblica(SNIP), para programar las inversiones de cada Entidad, tanto delGobierno Nacional, Regional y Local.

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DE DESARROLLO LOCALEl PMIP brinda el marco orientador de la inversin para crecer ydesarrollar en forma sostenida, requiriendo de un esfuerzoconjunto tanto del sector pblico como del privado.

VISION

Plan de

Desarrollo

Concertado

PDC

Empresa Privada

Autoridades Poblacin

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La elaboracin del PMIP se efecta en el marco del PDC y de los

MARCO DEL PDC


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La elaboracin del PMIP se efecta en el marco del PDC y de losLineamientos de Poltica y Prioridades establecidas en los PESEM(Plan Estratgico Sectorial Multianual ) .

Territorial Institucional

Objetivos del Milenio

Acuerdo Nacional

Plan DesarrolloRegional Concertado

Plan DesarrolloLocal Concertado

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Comprende el conjunto de PIP, cuya ejecucin est prevista para losi i t 3 ti l d l l d d ll t d l

PRESUPUESTO PARTICIPATIVO


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siguientes 3 aos, articulado con el plan de desarrollo concertado y elplaneamiento estratgico institucional.Incorpora PIP que constituyen soluciones a los principales problemasidentificados en el proceso de planeamiento del desarrollo concertado ydebidamente priorizados en el PPP.

PROGRAMACION DEL PRESUPUESTO MULTIANUAL DEINVERSION PUBLICA

2012 2013 2014 2015

En cada periodo se evala y se va ejecutando los proyectosformulados en el PMIP de acuerdo a las prioridades establecidas,cuya finalidad es mejorar la calidad de vida de la poblacin

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DIRECTIVA N 003-2012-EF/50 01


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La presente Directiva tiene por objetoestablecer los lineamientos y criterios para laelaboracin de la Programacin del PresupuestoMultianual de la Inversin Pblica (PPMIP), acargo de las entidades del Gobierno Nacional,

Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.

Publicada el 01 de Marzo del 2012

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DIRECTIVA N 003-2012-EF/50.01

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Cuando un Proyecto esConsiderado Bueno?


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Considerado Bueno? Se enmarca dentro de las polticas y estrategias de

desarrollo del Gobierno.

Formulador del Proyecto ha generado alternativascreativas y tcnicamente viables para su operacin.

Formulador ha utilizado la informacin disponible yconfiable para estimar adecuadamente la demandainsatisfecha, los costos, los beneficios del Proyectoe indicadores de rentabilidad.

Se han considerado en forma explcita los riesgosque pueden afectar la sostenibilidad del Proyecto.

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[email protected]

Modulo 6.- Gestion de Inversiones

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