13. AUDIT LAPANGAN - dinus.ac. 1)_.pdf  Visi Misi • Visi PT Indofood CBP...

download 13. AUDIT LAPANGAN - dinus.ac. 1)_.pdf  Visi Misi • Visi PT Indofood CBP Sukses Makmur Tbk. adalah

of 34

  • date post

    19-Jul-2019
  • Category

    Documents

  • view

    217
  • download

    0

Embed Size (px)

Transcript of 13. AUDIT LAPANGAN - dinus.ac. 1)_.pdf  Visi Misi • Visi PT Indofood CBP...

  • 13. AUDIT LAPANGAN

    Quality for professional www.akualita.com

    11Quality for professional www.akualita.com

  • Praktek Kunjungan Lapangan

    Industri : PT. Indofood Sukses Makmur, Noodle Division Semarang

    Lokasi : Tambak Aji Semarang Produk : Mie instant

    Quality for professional www.akualita.com

    2

    Produk : Mie instant

  • Kelompok

    KELOMPOK 11. Dr. Pranoto, MSc

    2. Iin Novitasari, ST

    3. Ir. Bambang Sigit A, MSi.

    KELOMPOK 21. Ir. I Made Sara W, MSi

    2. Dani Arif, S.Kel

    3. Poerna Sri Oetari, MSi

    Quality for professional www.akualita.com

    3

    4. Ir. Indah Noor Alita,

    5. Rahning Utami, MSc

    4. Prof Dr. Parama,

    5. Prof. Purwanto

  • Jadwal

    Senin, 15 Mei 2017 Persiapan : 08.00-09.00 Berangkat pukul 09.00

    (memakai t-shirt

    Pembuatan Laporan14.00 - selesai

    Quality for professional www.akualita.com

    4

    (memakai t-shirt Akualita)

    Pengamatan : 10.00 -12.00

  • Laporan

    1. Pendahuluan2. Tujuan Audit3. Deskripsi Kegiatan4. Risiko Lingkungan Hidup5. Lingkup Audit

    Quality for professional www.akualita.com

    5

    5. Lingkup Audit6. Kriteria Audit7. Proses dan Metodologi8. Hasil Audit9. Kesimpulan Audit

  • PT. Indofood Sukses MakmurNoodle Division Semarang

    JL. Tambak Aji II, No. 8-10, 50185, Tugurejo, Tugu, Kota Semarang, Jawa Tengah 50185

    Quality for professional www.akualita.com

    6

  • Visi Misi

    Visi PT Indofood CBP Sukses Makmur Tbk. adalah Menjadi perusahaan yang dapat memenuhi kebutuhan pangan dengan produk bermutu, berkualitas, aman untuk dikonsumsi

    Quality for professional www.akualita.com

    7

    bermutu, berkualitas, aman untuk dikonsumsi dan menjadi pemimpin di industri makanan.

    Misi yang ingin dicapai oleh PT Indofood CBP Sukses Makmur Tbk. adalah Menjadi perusahaan transnasional yang dapat membawa nama Indonesia di bidang industri makanan.

  • Peta Lokasi Pabrik

    Quality for professional www.akualita.com

    8

  • Lokasi Pabrik

    Areal tanah yang digunakan PT Indofood CBP Sukses Makmur seluas 13 hektar (130.000 m2) dengan luas bangunan yang digunakan 61.640 m2.

    Quality for professional www.akualita.com

    9

    digunakan 61.640 m2. Bangunan yang ada di lokasi ini diantaranya

    pabrik, gudang, ruang panel dan diesel, ruang boiler, bengkel, kantin, mesjid, poliklinik, koperasi, pos satpam, parkir mobil dan motor, waste treatment dan jalan hotmiks

  • Proses Produksi

    Quality for professional www.akualita.com

    10

  • Bahan baku

    Quality for professional www.akualita.com

    11

  • Quality for professional www.akualita.com

    12

  • Quality for professional www.akualita.com

    13

  • Produk

    Quality for professional www.akualita.com

    14

  • Sertifikasi

    ISO 9001 SMM SMK3 ISO 14001 SML HACCP (Hazard Analysis Critical Control

    Point)

    Quality for professional www.akualita.com

    15

    Point) Food Safety ISO 22000

  • Penanganan Limbah

    Quality for professional www.akualita.com

    16

  • Pengolahan Air Limbah

    Quality for professional www.akualita.com

    17

  • Persiapan Audit Lapangan

    Menetapkan tanggung jawab spesifik terhadap anggota timaudit;

    Fungsi, lokasi, area kegiatan yang akan diaudit;

    Independen dan kompetensi auditor;

    Penggunaan sumber daya yang efektif;

    Penetapan tugas Tim Audit

    Quality for professional www.akualita.com

    1818

    Penggunaan sumber daya yang efektif;

    Peran dan tanggung jawab auditor, auditor magang dantenaga ahli.

  • Persiapan Audit Lapangan

    Checklists dan rencana audit secara sampling;

    Formulir untuk rekaman informasi (bukti pendukung, temuan audit dan rekaman rapat).

    Persiapan Dokumen Kerja

    Quality for professional www.akualita.com

    1919

  • Persiapan Audit Lapangan

    Mengenal lapangan

    Mengetahui lokasi/fasilitas dan kondisi perusahaan yang akan diaudit dan sekitarnya;

    Potensi dampak penting (prioritas tinggi)

    - Proses operasi

    - Bahan baku dan produk

    Quality for professional www.akualita.com

    2020

    - Bahan baku dan produk

    Program Pemantauan;

    Temuan audit sebelumnya.

  • Persiapan Audit Lapangan

    Isi Rencana Audit

    Identitas Klien dan Auditi; Identitas Tim Audit; Tujuan audit; Lingkup audit;

    Kriteria audit;Proses dan metode kerja

    Kerangka protokol audit;

    Kerangka sistematikapelaporan;

    CV ringkas tim audit;

    Alokasi sumberdaya; Bahasa kerja dan laporan

    Quality for professional www.akualita.com

    21

    Proses dan metode kerjaaudit;

    Tata waktu audit

    keseluruhan; Lokasi dan jadwal audit

    lapangan;

    Rencana pencuplikanfakta/info;

    Bahasa kerja dan laporanyang digunakan;

    Pengaturan logistik;

    Ketentuan kerahasiaanaudit;

    Faktor pembatas audit

    lapangan; Informasi lain yang relevan.

  • Persiapan Audit Lapangan

    Wakil dari setiap departemen

    Manajer dan staf operasi

    Hal-hal yang tercakup dalam wawancara

    Menyiapkan lembar catatan

    Identifikasi kebutuhan wawancara

    Quality for professional www.akualita.com

    2222

    Menyiapkan lembar catatan

    Menyampaikan tujuan wawancara

  • Persiapan Audit Lapangan

    Mengikuti urutan logis

    (misal : bahan baku, proses, penyimpanan limbah)

    Hubungkan rute dengan rencana wawancara

    Diskusikan rute yang diusulkan dengan koordinator

    Merencanakan rute

    Quality for professional www.akualita.com

    2323

    Diskusikan rute yang diusulkan dengan koordinator auditi.

  • RAPAT PEMBUKAAN

    AUDIT LAPANGAN

    PENGUMPULAN BUKTI

    EVALUASI DAN DOKUMENTASI

    Quality for professional www.akualita.com

    24

    EVALUASI DAN DOKUMENTASITEMUAN AUDIT

    RAPAT PENUTUPAN

  • Mengumpulkan dan verifikasi informasi

    Informasi yang relevan berhubungan dengan fungsi, kegiatan, dan proses harus dikumpulkan dengan metodasampling yang memadai dan harus diverifikasi. Hanyainformasi yang dapat diverifikasi menjadi bukti audit

    AUDIT LAPANGAN

    Quality for professional www.akualita.com

    25

    Bukti audit yang dikumpulkan hanya merupakan sample dariinformasi yang tersedia, sehingga terdapat unsur ketidakpastian yang melekat pada hasilnya.

  • Interview

    Pemeriksaandokumen

    Observasi kegiatanMonitoring data

    Metode mendapatkan informasi

    AUDIT LAPANGAN

    Quality for professional www.akualita.com

    26

    Observasi kondisi

    Pengujian data

    Catatan

  • Data dan Informasi Auditi

    AUDIT LAPANGAN

    Struktur organisasi; Peta lokasi dan sekitar; Tata letak fasilitas; Diagram proses produksi; Kapasitas produksi; Bahan baku utama dan penolong; Jumlah karyawan;

    Quality for professional www.akualita.com

    27

    Jumlah karyawan; Jenis-jenis limbah dan emisi; Kebijakan; Pedoman pengelolaan; Daftar dokumen dan rekaman; Tujuan dan sasaran; Rekaman dan laporan audit terdahulu; Informasi penting lain.

  • Perhatikan

    Auditor mengaudit ketaatan, kinerja, sistem dan prosedur dari kegiatan atau aktifitas, bukan mengaudit orang yang melakukan kegiatan atau aktifitas

    Jangan menguji auditi

    AUDIT LAPANGAN

    Quality for professional www.akualita.com

    28

    Jangan menguji auditi

    Jangan menyalahkan yang diaudit

  • Verifikasi

    Informasi yang terkumpul melalui wawancara harus diuji dengan cara :

    pengamatan

    catatan-catatan

    AUDIT LAPANGAN

    Quality for professional www.akualita.com

    29

    catatan-catatan

    pengukuran (bila perlu)

  • PENGUJIAN DOKUMEN, CATATAN, RANGKUMAN, INFORMASI, DLL Jenis dokumen dan rekaman:

    RKL-RPL;

    Perijinan lingkungan;

    Manual dan prosedur (SOP) pengelolaan lingkungan;

    Rekaman, manifest, inventori;

    AUDIT LAPANGAN

    Quality for professional www.akualita.com

    3030

    Rekaman, manifest, inventori;

    Spesifikasi, gambar teknik;

    Rangkuman data, hasil analisis, indikator kinerja;

    Rekaman digital dan elektronik (e-file);

    Dan sebagainya.

    Populasi dokumen/data/catatan yang besar dipilih melalui pencuplikan.

  • PENGUJIAN DOKUMEN, CATATAN, RANGKUMAN, INFORMASI, DLL

    Apa yang diperiksa

    Kelengkapan/kesesuaian/kecukupan

    - keberadaan dokumen yang dipersyaratkan menurut kriteria audit;

    - kelengkapan isi dokumen sesuai kriteria audit.

    AUDIT LAPANGAN

    Quality for professional www.akualita.com

    31

    Validitas isi dokumen/rekaman

    - keabsahan dokumen/rekaman (otorisasi);

    - metodologi dan tingkat ketelitian, misalnya data laboratorium,

    pemantauan dan pengukuran.

    - konsistensi;

    - masa berlaku dokumen.

  • LAPORAN AUDIT

    Grading Conformity atau Nonconformity dengan kriteriaaudit

    Opportunity for improvement

    Memuat detail informasi audit (lokasi, fungsi, proses)

    Nonconformity (major dan minor nonconformity)

    Temuan/Findings

    Quality for professional www.akualita.com

    32

    Nonconformity (major dan minor nonconformity)

    Temuan sebaiknya direview bersama auditi (buktiberdasarkan fakta dan dimengerti oleh auditi)

  • Temuan dan Kesimpulan Audit

    Mereview temuan audit

    Persetujuan kesimpulan audit, mempertimbangkanketidakpastian yang melekat pada proses audit.

    Menyiapkan rekome