Post on 19-Jul-2019
13. AUDIT LAPANGAN
Quality for professional ���� www.akualita.com
11Quality for professional � www.akualita.com
Praktek Kunjungan Lapangan
• Industri : PT. Indofood Sukses Makmur, Noodle Division Semarang
• Lokasi : Tambak Aji Semarang• Produk : Mie instant
Quality for professional ���� www.akualita.com
2
• Produk : Mie instant
Kelompok
• KELOMPOK 11. Dr. Pranoto, MSc
2. Iin Novitasari, ST
3. Ir. Bambang Sigit A, MSi.
• KELOMPOK 21. Ir. I Made Sara W, MSi
2. Dani Arif, S.Kel
3. Poerna Sri Oetari, MSi
Quality for professional ���� www.akualita.com
3
4. Ir. Indah Noor Alita,
5. Rahning Utami, MSc
4. Prof Dr. Parama,
5. Prof. Purwanto
Jadwal
• Senin, 15 Mei 2017• Persiapan : 08.00-09.00• Berangkat pukul 09.00
(memakai t-shirt
• Pembuatan Laporan14.00 - selesai
Quality for professional ���� www.akualita.com
4
(memakai t-shirt Akualita)
• Pengamatan : 10.00 -12.00
Laporan
1. Pendahuluan2. Tujuan Audit3. Deskripsi Kegiatan4. Risiko Lingkungan Hidup5. Lingkup Audit
Quality for professional ���� www.akualita.com
5
5. Lingkup Audit6. Kriteria Audit7. Proses dan Metodologi8. Hasil Audit9. Kesimpulan Audit
PT. Indofood Sukses MakmurNoodle Division Semarang
JL. Tambak Aji II, No. 8-10, 50185, Tugurejo, Tugu, Kota Semarang, Jawa Tengah 50185
Quality for professional ���� www.akualita.com
6
Visi Misi
• Visi PT Indofood CBP Sukses Makmur Tbk. adalah “Menjadi perusahaan yang dapat memenuhi kebutuhan pangan dengan produk bermutu, berkualitas, aman untuk dikonsumsi
Quality for professional ���� www.akualita.com
7
bermutu, berkualitas, aman untuk dikonsumsi dan menjadi pemimpin di industri makanan”.
• Misi yang ingin dicapai oleh PT Indofood CBP Sukses Makmur Tbk. adalah “Menjadi perusahaan transnasional yang dapat membawa nama Indonesia di bidang industri makanan”.
Peta Lokasi Pabrik
Quality for professional ���� www.akualita.com
8
Lokasi Pabrik
• Areal tanah yang digunakan PT Indofood CBP Sukses Makmur seluas ±13 hektar (130.000 m2) dengan luas bangunan yang digunakan 61.640 m2.
Quality for professional ���� www.akualita.com
9
digunakan 61.640 m2. • Bangunan yang ada di lokasi ini diantaranya
pabrik, gudang, ruang panel dan diesel, ruang boiler, bengkel, kantin, mesjid, poliklinik, koperasi, pos satpam, parkir mobil dan motor, waste treatment dan jalan hotmiks
Proses Produksi
Quality for professional ���� www.akualita.com
10
Bahan baku
Quality for professional ���� www.akualita.com
11
Quality for professional ���� www.akualita.com
12
Quality for professional ���� www.akualita.com
13
Produk
Quality for professional ���� www.akualita.com
14
Sertifikasi
• ISO 9001 SMM• SMK3• ISO 14001 SML• HACCP (Hazard Analysis Critical Control
Point)
Quality for professional ���� www.akualita.com
15
Point)• Food Safety ISO 22000
Penanganan Limbah
Quality for professional ���� www.akualita.com
16
Pengolahan Air Limbah
Quality for professional ���� www.akualita.com
17
Persiapan Audit Lapangan
• Menetapkan tanggung jawab spesifik terhadap anggota timaudit;
• Fungsi, lokasi, area kegiatan yang akan diaudit;
• Independen dan kompetensi auditor;
• Penggunaan sumber daya yang efektif;
Penetapan tugas Tim Audit
Quality for professional ���� www.akualita.com
1818
• Penggunaan sumber daya yang efektif;
• Peran dan tanggung jawab auditor, auditor magang dantenaga ahli.
Persiapan Audit Lapangan
• Checklists dan rencana audit secara sampling;
• Formulir untuk rekaman informasi (bukti pendukung, temuan audit dan rekaman rapat).
Persiapan Dokumen Kerja
Quality for professional ���� www.akualita.com
1919
Persiapan Audit Lapangan
Mengenal lapangan
� Mengetahui lokasi/fasilitas dan kondisi perusahaan yang akan diaudit dan sekitarnya;
� Potensi dampak penting (prioritas tinggi)
- Proses operasi
- Bahan baku dan produk
Quality for professional ���� www.akualita.com
2020
- Bahan baku dan produk
� Program Pemantauan;
� Temuan audit sebelumnya.
Persiapan Audit Lapangan
Isi Rencana Audit
�‘Identitas Klien dan Auditi;
� Identitas Tim Audit;� Tujuan audit;� Lingkup audit;
� Kriteria audit;Proses dan metode kerja
�Kerangka protokol audit;
� Kerangka sistematikapelaporan;
� CV ringkas tim audit;
� Alokasi sumberdaya;� Bahasa kerja dan laporan
Quality for professional ���� www.akualita.com
21
� Proses dan metode kerjaaudit;
� Tata waktu audit
keseluruhan;� Lokasi dan jadwal audit
lapangan;
� Rencana pencuplikanfakta/info;
� Bahasa kerja dan laporanyang digunakan;
� Pengaturan logistik;
� Ketentuan kerahasiaanaudit;
� Faktor pembatas audit
lapangan;� Informasi lain yang relevan.
Persiapan Audit Lapangan
� Wakil dari setiap departemen
� Manajer dan staf operasi
� Hal-hal yang tercakup dalam wawancara
Menyiapkan lembar catatan
Identifikasi kebutuhan wawancara
Quality for professional ���� www.akualita.com
2222
� Menyiapkan lembar catatan
� Menyampaikan tujuan wawancara
Persiapan Audit Lapangan
� Mengikuti urutan logis
(misal : bahan baku, proses, penyimpanan limbah)
� Hubungkan rute dengan rencana wawancara
Diskusikan rute yang diusulkan dengan koordinator
Merencanakan rute
Quality for professional ���� www.akualita.com
2323
� Diskusikan rute yang diusulkan dengan koordinator auditi.
RAPAT PEMBUKAAN
AUDIT LAPANGAN
PENGUMPULAN BUKTI
EVALUASI DAN DOKUMENTASI
Quality for professional ���� www.akualita.com
24
EVALUASI DAN DOKUMENTASITEMUAN AUDIT
RAPAT PENUTUPAN
Mengumpulkan dan verifikasi informasi
Informasi yang relevan berhubungan dengan fungsi, kegiatan, dan proses harus dikumpulkan dengan metodasampling yang memadai dan harus diverifikasi. Hanyainformasi yang dapat diverifikasi menjadi bukti audit
AUDIT LAPANGAN
Quality for professional ���� www.akualita.com
25
Bukti audit yang dikumpulkan hanya merupakan sample dariinformasi yang tersedia, sehingga terdapat unsur ketidakpastian yang melekat pada hasilnya.
�Interview
�Pemeriksaandokumen
�Observasi kegiatan�Monitoring data
Metode mendapatkan informasi
AUDIT LAPANGAN
Quality for professional ���� www.akualita.com
26
�Observasi kondisi
�Pengujian data
�Catatan
Data dan Informasi Auditi
AUDIT LAPANGAN
• Struktur organisasi;
• Peta lokasi dan sekitar;
• Tata letak fasilitas;
• Diagram proses produksi;
• Kapasitas produksi;
• Bahan baku utama dan penolong;
• Jumlah karyawan;
Quality for professional ���� www.akualita.com
27
• Jumlah karyawan;
• Jenis-jenis limbah dan emisi;
• Kebijakan;
• Pedoman pengelolaan;
• Daftar dokumen dan rekaman;
• Tujuan dan sasaran;
• Rekaman dan laporan audit terdahulu;
• Informasi penting lain.
Perhatikan
� Auditor mengaudit ketaatan, kinerja, sistem dan prosedur dari kegiatan atau aktifitas, bukan mengaudit orang yang melakukan kegiatan atau aktifitas
Jangan menguji auditi
AUDIT LAPANGAN
Quality for professional ���� www.akualita.com
28
� Jangan menguji auditi
� Jangan menyalahkan yang diaudit
Verifikasi
� Informasi yang terkumpul melalui wawancara harus diuji dengan cara :
� pengamatan
� catatan-catatan
AUDIT LAPANGAN
Quality for professional ���� www.akualita.com
29
� catatan-catatan
� pengukuran (bila perlu)
PENGUJIAN DOKUMEN, CATATAN, RANGKUMAN, INFORMASI, DLL� Jenis dokumen dan rekaman:
• RKL-RPL;
• Perijinan lingkungan;
• Manual dan prosedur (SOP) pengelolaan lingkungan;
• Rekaman, manifest, inventori;
AUDIT LAPANGAN
Quality for professional ���� www.akualita.com
3030
• Rekaman, manifest, inventori;
• Spesifikasi, gambar teknik;
• Rangkuman data, hasil analisis, indikator kinerja;
• Rekaman digital dan elektronik (e-file);
• Dan sebagainya.
� Populasi dokumen/data/catatan yang besar dipilih melalui ‘pencuplikan’.
PENGUJIAN DOKUMEN, CATATAN, RANGKUMAN, INFORMASI, DLL
� Apa yang diperiksa
• Kelengkapan/kesesuaian/kecukupan
- keberadaan dokumen yang dipersyaratkan menurut kriteria audit;
- kelengkapan isi dokumen sesuai kriteria audit.
AUDIT LAPANGAN
Quality for professional ���� www.akualita.com
31
• Validitas isi dokumen/rekaman
- keabsahan dokumen/rekaman (otorisasi);
- metodologi dan tingkat ketelitian, misalnya data laboratorium,
pemantauan dan pengukuran.
- konsistensi;
- masa berlaku dokumen.
LAPORAN AUDIT
• Grading Conformity atau Nonconformity dengan kriteriaaudit
• Opportunity for improvement
• Memuat detail informasi audit (lokasi, fungsi, proses)
• Nonconformity (major dan minor nonconformity)
Temuan/Findings
Quality for professional ���� www.akualita.com
32
• Nonconformity (major dan minor nonconformity)
• Temuan sebaiknya direview bersama auditi (buktiberdasarkan fakta dan dimengerti oleh auditi)
Temuan dan Kesimpulan Audit
• Mereview temuan audit
• Persetujuan kesimpulan audit, mempertimbangkanketidakpastian yang melekat pada proses audit.
• Menyiapkan rekomendasi
LAPORAN AUDIT
Quality for professional ���� www.akualita.com
33
• Follow up audit
• Auditor harus mendapatkan bukti audit yang cukup, sehingga harus dapat dipisahkan antara temuan audit yang penting dan tidak penting, karena keduanya dapatmempengaruhi setiap kesimpulan audit.
Kesimpulan Audit ditujukan kepada hal-hal:
• Kesesuaian dari sistem manajemen dengan kriteria audit
• Efektivitas penerapan, pemeliharaan dan perbaikan terhadap sistem manajemen.
• Keefektifan dari proses tinjauan manajemen untuk memastikan kesesuaian, kecukupan, keefektivan dan
LAPORAN AUDIT
Quality for professional ���� www.akualita.com
34
memastikan kesesuaian, kecukupan, keefektivan dan perbaikan sistem manajemen