MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS · 2018-11-22 · MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO OBJETIVO Y...

MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (Ley 20.393)

MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS EMPRESA NACIONAL DE AERONÁUTICA

EM

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1. INTRODUCCIÓN

2. OBJETIVO

3. ALCANCE

4. REPRESENTACIÓN GRÁFICA DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

5. POLÍTICAS Y LINEAMIENTOS DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

5.1. POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

5.2. ROLES Y RESPONSABILIDADES

5.3. ÁREAS DE APOYO AL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

5.4. DEFINICIONES

6. COMPONENTES DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

6.1. ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

6.2. MEDIOS Y FACULTADES DEL ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

6.3. SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

6.4. SUPERVISIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

7. VALORES CORPORATIVOS

8. NORMAS DE CONDUCTA PARA LOS TRABAJADORES

9. VIGENCIA DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

10. PUBLICACIÓN Y DIFUSIÓN

11. CONFIRMACIÓN RECIBO MANUAL DE PREVENCIÓN DEL DELITO

MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS Ley 20.393

CONTENIDO MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO

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El 2 de diciembre de 2009, es promulgada la Ley N° 20.393, la cual “Establece la

responsabilidad penal de las personas jurídicas en los delitos de Lavado de

Activos, Financiamiento del Terrorismo y delitos de Cohecho de Funcionario

Público Nacional o Extranjero”, incorporándose el delito de “Receptación” según

lo establecido por la publicación de la Ley 20.931, de fecha 05 de Julio de 2016.

La citada Ley 20.393, señala que las personas jurídicas serán responsables de tales

delitos cuando concurran las siguientes circunstancias:

• Que los delitos fueran cometidos directa e inmediatamente en su interés o

para su provecho (de la Empresa);

• Que fueren cometidos por sus dueños, controladores, responsables,

ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de

administración, o por las personas naturales que estén bajo la dirección

supervisión directa de alguno de ellos, y

• Que la comisión del delito fuere consecuencia del incumplimiento, por

parte de la Empresa, de los deberes de dirección y supervisión.

• Respecto al último punto precedente, se considerará que los deberes de

dirección y supervisión se han cumplido cuando, con anterioridad a la

comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado

un MPD, conforme a lo dispuesto en la Ley N° 20.393.

INTRODUCCIÓN

MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS Ley 20.393 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO 1. INTRODUCCIÓN

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El objetivo del Manual es establecer los lineamientos sobre los cuales se sustenta

la adopción, implementación y operación del MPD de la Empresa Nacional de

Aeronáutica de Chile (en adelante “ENAER”).

El alcance de este Manual y del Modelo de Prevención de Delitos (“MPD”) rige

para toda persona que participa en la Empresa, entendiéndose como tales a

trabajadores, incluidos aquellos que presten funciones en cumplimiento de una

destinación a esta Empresa (en adelante, en conjunto, “Personal”). Así mismo, a

dueños, controladores, alta administración, ejecutivos principales, contratistas y

subcontratistas, proveedores, clientes y terceros que tengan algún tipo de

relación con ENAER.

OBJETIVO

ALCANCE

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OBJETIVO Y ALCANCE MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO

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REPRESENTACIÓN GRÁFICA DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

El MPD, está definido como un conjunto de normas, políticas y procedimientos de organización, administración

y supervisión establecidos, con el propósito de prevenir la comisión de los delitos a que se refiere el artículo

primero de la citada Ley N° 20.393, como así también, otro tipo de conductas impropias.

A continuación se presenta gráficamente, la estructura del MPD de la referencia:


4. REPRESENTACIÓN GRÁFICA

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MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO

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ENAER en cumplimiento de las disposiciones señaladas en la Ley N° 20.393, ha establecido las

siguientes definiciones para la aplicación y ejecución del MPD:

5.1 Política de Prevención de Delitos

La materia que regula la presente política, es la prevención de los delitos de cohecho, lavado de

activos, financiamiento del terrorismo y receptación, en ENAER, a que hace referencia la ley 20.393,

estableciendo el modo de llevar a cabo, las diversas actividades de prevención y mitigación de los

potenciales riesgos de responsabilidad penal de la persona Jurídica, que involucra acciones con los

colaboradores, con los clientes, con los proveedores y terceros interesados.

La presente Política, se encuentra adjunta y contenida en el Manual, denominada “Política de

Prevención de Delitos”.

POLÍTICA Y LINEAMIENTOS DEL MPD. 5


5. POLÍTICA Y LINEAMIENTOS MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO

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5.2. Roles y Responsabilidades

Directorio

• Aprobar el Manual de Prevención de Delitos y los documentos asociados al MPD.

• Designar al Encargado de Prevención de Delito, de acuerdo a lo establecido en la Ley N°

20.393.

• Proveer los medios materiales y recursos necesarios para que el Encargado de Prevención de

Delitos logre cumplir con sus roles y responsabilidades dentro de la Empresa.

• Velar por la correcta implementación y efectiva operación del MPD.

• Recepcionar y evaluar los informes de gestión y funcionamiento del MPD generados por el

Encargado de Prevención de Delitos, al menos cada seis meses.

• Recepcionar en forma anual el reporte de la gestión administrativa desarrollada por el

Encargado de Prevención de Delitos y aprobar la planificación para el siguiente período.

Director Ejecutivo

• Apoyar al Encargado de Prevención de Delitos, asegurando su acceso irrestricto a la

información, dependencias y personas, así como también en la coordinación de las

actividades propias del MPD en las áreas que se requiera.

• Contribuir a la divulgación del MPD, en toda la organización, generando las instancias

necesarias de difusión y compromiso, con el objeto de lograr una comunicación efectiva, de

las políticas y procedimientos.

• Informar al Encargado de Prevención de Delitos cualquier situación observada que tenga

relación con el incumplimiento de la Ley N° 20.393 y las gestiones relacionadas al MPD.


5. POLÍTICA Y LINEAMIENTOS

6. MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO

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Encargado de Prevención de Delitos

• Ejercer el rol de EPD de acuerdo a lo establecido en la Ley N° 20.393.

• Proponer al Directorio un sistema de prevención de aquellos delitos a los cuales se refiere la

Ley N° 20.393, que contemple a lo menos los elementos establecidos en el artículo 4° número

3 de dicha ley.

• Determinar, en conjunto con el Directorio de ENAER, los medios y recursos necesarios para

lograr cumplir con su rol y responsabilidades.

• Velar por el correcto establecimiento y operación del MPD desarrollado e implementado por

la Empresa.

• Identificar los riesgos asociados a los delitos de la Ley Nº 20.393, así como definir los controles

que permitan prevenir la comisión de estos delitos.

• Reportar, a lo menos semestralmente y/o cuando las circunstancias lo ameritan, al Directorio,

para informar a través del medio que se considere más adecuado, de las medidas y planes

implementados en el cumplimiento de sus funciones.

• Establecer y dar cumplimiento al Manual y procedimientos del MPD y sugerir, desarrollar e

implementar cualquier otra política y/o procedimiento que estime necesario para

complementar el MPD existente.

• Fomentar que los procesos y actividades internas de la Empresa cuenten con controles de

prevención de riesgos de delitos y mantener evidencia del cumplimiento y ejecución de

estos controles.

• Supervisar el MPD a fin de detectar y corregir sus fallas, así como evaluar permanentemente la

eficacia y vigencia de dicho Modelo adoptado y su conformidad con las leyes y demás

regulaciones, informando al Directorio respecto de la necesidad y conveniencia de su

modificación.

• Velar por la actualización del Manual y del MPD, de acuerdo con los cambios normativos

y/u organizacionales del entorno de negocios de la Empresa.



6.


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Encargado de Prevención de Delitos… (Continuación )

• Establecer en conjunto con el Directorio, los métodos para la aplicación efectiva del MPD y su

supervisión, tales como:

- Actividades de difusión y de capacitación al personal de ENAER, respecto del

MPD, sus componentes, así como las materias bajo el alcance de la Ley N° 20.393.

- Implementar y administrar el Canal de Denuncias de ENAER que forma parte del

MPD.

- Seguimiento de los resultados de acciones relacionadas con infracciones a la Ley N°

20.393.

- Revisiones periódicas de los procesos, dejando testimonio escrito de cada una de sus

actuaciones, priorizando aquellos procesos con mayor probabilidad de ocurrencia o

impacto según la respectiva matriz de riesgo.

• Tomar conocimiento y efectuar un análisis de toda acción u omisión que pudiere ser

considerada como constitutiva de los delitos que la Ley N° 20.393 sanciona y de considerarlo

necesario, elevar el caso al Directorio cuando corresponda. A efectos del análisis, el

Encargado de Prevención de Delitos deberá recabar toda la documentación relacionada

con esa operación, generando para tales efectos un archivo de antecedentes.

• Documentar y custodiar la evidencia relativa a las actividades de prevención de los delitos

durante un período de 10 años.

• Prestar amplia colaboración en el proceso de certificación del MPD.

• Efectuar el seguimiento de las recomendaciones o instrucciones que emanen del proceso de

Certificación o de entes reguladores.



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Encargado de Prevención de Delitos… ( Continuación )

• Intervenir, cuando corresponda, en las demandas, denuncias o gestiones judiciales que

decida emprender ENAER en relación a los delitos señalados en la Ley N° 20.393, y aportar

todos los antecedentes que mantenga en su poder o de los cuales tuviere conocimiento en

razón de su función.

• Realizar trabajos especiales que el Directorio le encomiende en relación con las materias de

su competencia.

• Capacitación continua en términos de actualizar y perfeccionar sus conocimientos y otras

habilidades, especialmente en cuanto a modificaciones en las leyes nacionales y buenas

prácticas de la industria.

5.3. Áreas de Apoyo al MPD

Las áreas de apoyo son las siguientes:

Gerencia de Personas

Será la encargada de incorporar cláusulas de responsabilidad asociadas a la Ley N° 20.393 en los

contratos de trabajadores, así como en el Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad, y el

Código de Conducta de ENAER. También deberá entregar dichos documentos actualizados al

personal y dejar evidencia de su recepción.

Por otra parte, deberá apoyar al EPD en las capacitaciones del MPD y Ley N° 20.393, en lo que

respecta a la coordinación con el personal de la Empresa.




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Gerencia Logística

Deberá incorporar los controles asociados al conocimiento de los proveedores en los procedimientos

respectivos y verificar su cumplimiento.

Gerencia Comercial

Deberá incorporar los controles asociados al conocimiento de los clientes en los procedimientos

comerciales.

Fiscalía

Será la encargada de incorporar la cláusula de responsabilidad asociada a la Ley N° 20.393 en los

contratos con prestadores de servicio y proveedores.

Auditoría Interna

Efectuar las revisiones a los controles de la Matriz de Riesgo de la Ley N° 20.393.



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5.4 Definiciones

Cohecho: Comete el delito de cohecho,

El que ofreciere o consintiere en dar a un empleado público un beneficio económico, en

provecho de éste o de un tercero, para que realice acciones u omisiones indebidas en su

trabajo (Definición de acuerdo al Código Penal Artículo 250).

El que ofreciere, prometiere o diere a un funcionario público extranjero un beneficio

económico o de otra naturaleza, en provecho de éste o de un tercero, para que realice una

acción o incurra en una omisión con miras a la obtención o mantención, para sí u otro, de

cualquier negocio o ventaja indebida en el ámbito de cualesquiera transacción internacional

(Definición de acuerdo al Código Penal, Artículo 251 bis).

Financiamiento al Terrorismo: Comete el delito de financiamiento al terrorismo quien, por cualquier

medio, solicite, recaude o provea fondos con la finalidad de que se utilicen en la comisión de

cualquiera de los delitos terroristas, como por ejemplo, apoderarse o atentar contra un medio de

transporte público en servicio, atentar contra el Jefe de Estado y otras autoridades, asociarse en

forma ilícita con el objeto de cometer delitos terroristas, entre otros (Definición de acuerdo a la Ley Nº

18.314 Artículo 8º).



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Lavado de Activos: Comete el delito de lavado de activos quien efectúa cualquier acto tendiente a ocultar o

disimular el origen ilícito de determinados bienes, a sabiendas que provienen directa o indirectamente de la

perpetración de hechos constitutivos de delitos tales como: tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias

sicotrópicas, conductas terroristas, tráfico de armas y organizaciones para la delincuencia (promoción de

prostitución infantil, secuestro, etc.). También comete el delito quien realice cualquier acto en que se adquiera,

posea, tenga o use los referidos bienes, con ánimo de lucro, cuando al momento de recibirlos ha conocido su

origen ilícito (Referencia Ley N° 19.913, artículo 27). Es decir, el lavado de activos es un intento de ocultar o

disimular la naturaleza, ubicación, origen, propiedad o control de dinero u otros bienes obtenidos en forma

ilegal. Es un proceso complejo y dinámico mediante el cual dichos activos, de procedencia ilícita, se

introducen en una empresa y por ende en la economía de un país, intentando darle apariencia de legalidad.

Receptación: Comete el delito de receptación quien conociendo su origen o no pudiendo menos que

conocerlo, tenga en su poder, a cualquier título, especies hurtadas, robadas u objeto de abigeato (hurto de

ganado), de receptación o de apropiación indebida, las transporte, compre, venda, transforme o

comercialice en cualquier forma, aun cuando ya hubiese dispuesto de ellas. Es un agravante si las especies

son vehículos motorizados o cosas que formen parte de redes de suministro de servicios públicos o domiciliarios,

tales como cables eléctricos, cañerías de gas, agua, alcantarillado, colectores de aguas lluvias o telefonía y si

dichos elementos son almacenados, ocultados o transformados en algún establecimiento de comercio con

conocimiento del dueño o administrador (Definición de acuerdo al Código Penal, Artículo 456 bis A)

Sanción: Consecuencia o efecto de cometer una infracción asociada al incumplimiento del MPD o cualquiera

de sus controles asociados.

Terceros: Cualquier persona o Empresa que facilita o brinda algún tipo de servicios profesionales o de apoyo a

la compañía.



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ENAER está comprometido con la sociedad y con las autoridades respecto a todas las disposiciones legales y

reglamentarias que regulan la lucha contra los delitos contemplados en la Ley N° 20.393 (lavado de activos,

financiamiento del terrorismo y cohecho a funcionario público nacional o extranjero). Es por ello, que ENAER

ha diseñado su MPD, basado en los siguientes elementos:

6.1. Encargado de Prevención de Delitos

En cumplimiento a lo establecido en el artículo N° 4, número 1, de la Ley N° 20.393, el Directorio, debe designar

a un miembre independiente para cumplir el rol de Encargado de Prevención de Delitos, que cuenta con la

autonomía necesaria respecto de la Administración de la Empresa y es el responsable de establecer, supervisar

el MPD y promover su certificación. Este Encargado de Prevención de Delitos, durará en su función hasta tres

años, el que podrá prorrogarse por períodos de igual duración.

6.2. Medios y facultades del Encargado de Prevención de Delitos

El Directorio deberá proveer al Encargado de Prevención de Delitos, los medios y facultades suficientes para el

desempeño de sus funciones, entre los que se considerarán a lo menos:

Los recursos y medios materiales necesarios para realizar adecuadamente sus labores, en consideración

al tamaño y capacidad económica de la Empresa.

Un presupuesto, personal idóneo y sistemas computacionales de manera permanente para efectuar

sus labores. Si en el desempeño de sus funciones se hace necesario recursos y medios materiales

adicionales a los existentes, ello será solicitado al Directorio de ENAER.

Por la naturaleza de sus funciones, el Encargado de Prevención de Delitos cuenta con acceso al

Directorio de ENAER, así como a las dependencias, personas e información que requiera para

desempeñar adecuadamente su labor.

COMPONENTES DEL MPD 6


6. COMPONENTES DEL MPD MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO

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6.3. Sistema de Prevención de Delitos

El Sistema de Prevención de Delito contempla lo siguiente:

a. Identificación de los Riesgos asociados a los delitos de Lavado de Activos,

Financiamiento del Terrorismo y Cohecho.

ENAER ha identificado las distintas áreas, procesos y/o actividades que presentan riesgos de

ser vulnerados y/o utilizados en la comisión de los delitos de la Ley Nº 20.393.

Lo anterior, se materializa en el documento denominado Matriz de Riesgo de Delitos, el cual

contiene los riesgos a los que está expuesta la Empresa, así como las áreas donde se podrían

generar o incrementar dichos riesgos.

b. Establecimiento de Controles.

Para los riesgos detectados se han identificado las normativas de control que permiten mitigar

la comisión de los delitos de la Ley.

Adicionalmente, la Empresa ha definido e implementado elementos que establecen los

lineamientos éticos que rigen las relaciones de ENAER con el personal, clientes, proveedores,

entidades fiscalizadoras y cualquier otra tercera parte interesada.



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c. Procedimientos de Administración y Auditoría de los Recursos Financieros.

Procedimientos de Administración

A la administración de ENAER, en cuanto al resguardo y control de los recursos financieros, les serán

aplicables las disposiciones financieras que rijan para las empresas del Estado, que dependen o se

relacionan con el Ejecutivo a través del Ministerio de Defensa Nacional, incluyendo los siguientes

Procedimientos internos

Procedimiento sobre Cancelación de Solicitudes de Pago de Factura de Comex

(SOPAFA)

Orden Administrativa, sobre Administración de Fondos y Reembolsos de Gastos

Procedimiento de Inversiones y Venta de Divisas.

Auditoría Interna

Auditoría Interna como área de apoyo al MPD, será la encargada de efectuar revisiones a la Matriz

de Riesgo de Delitos Ley N° 20.393 de ENAER. Para ello, deberá incorporar un ítem asociado a este

concepto en el Plan de Auditoría Anual.

Esto implica que se deberán efectuar auditorías a los controles incorporados en la Matriz, incluidos

los procedimientos que resguardan los recursos financieros de la Empresa, indicados en el ítem

anterior. Adicionalmente se podrán realizar auditorías específicas según lo determine el Encargado

de Prevención de Delitos.

Obtenidos los resultados de la revisión, Auditoría Interna tendrá que emitir un informe al Encargado

de Prevención de Delitos, donde se incluyan las conclusiones y recomendaciones respectivas.



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d. Procedimiento de Denuncia y Sanciones Administrativas Internas.

Mecanismos de Denuncia

ENAER para prevenir la comisión de los delitos, ha decidido poner a disposición del personal,

proveedores, clientes y terceras partes interesadas, un canal confidencial de comunicación a través

del cual podrán informar infracciones al MPD y las conductas constitutivas de los delitos sancionados

en la Ley N° 20.393. Este canal de denuncias garantiza la confidencialidad, transparencia, facilidad

de acceso, anonimato e inexistencia de represalias en el tratamiento y análisis de las denuncias

recibidas.

ENAER ha dispuesto los siguientes mecanismos de denuncia:

Buzones de denuncia, debidamente cerrados, en los que el personal podrá depositar sus

denuncias, sin que sea estrictamente necesaria la indicación de identidad del denunciante.

Los buzones están ubicados en diferentes dependencias de la Empresa y serán vaciados

por el Encargado de Prevención de Delitos, a lo menos, una vez por semana.

Carta, dirigida al EPD, Auditoría Interna, domiciliado para estos efectos en Gran Avenida

General José Miguel Carrera N° 11087, El Bosque.

Página Web/ Menú/ Contacto/Denuncia Ley 20.393.

Email de contacto, [email protected]

Cualquier denuncia realizada por otra vía, ya sea por una Gerencia o Jefatura, deberá ser

remitida en el más breve plazo al Encargado de Prevención de Delitos.



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d. Procedimiento de Denuncia y Sanciones Administrativas Internas… (Continuación)

Procedimiento de Denuncia.

Sin perjuicio de la facultad del Encargado de Prevención de Delitos para tomar las medidas preventivas,

correctivas u otras que sean necesarias para una cabal aplicación del MPD y el cumplimiento de los objetivos,

así como para iniciar una investigación preliminar para determinar la veracidad de las denuncias por

infracciones al mismo, toda persona a quien se aplique el MPD, y que conozca de la existencia de una conducta

o situación que pueda implicar una infracción al modelo y sus políticas, tiene la obligación de denunciarla al

Encargado de Prevención de Delitos, el cual dentro del plazo de 5 días deberá proporcionar una respuesta al

denunciante. Si dentro de dicho plazo no hay una respuesta deberá informar esta situación al Presidente del

Comité de Auditoría. En el caso de tratarse de una denuncia anónima, la denuncia debe contener una

dirección de correo electrónico para que se comunique el resultado de ésta.

La denuncia deberá contener:

- Una relación lo más completa y precisa de los hechos y circunstancias que constituyen la conducta o

situación objeto de la denuncia.

- Indicar lugar, fecha, hora y demás circunstancias en que ocurrieron los hechos.

- Identificar con nombre y apellidos a las personas involucradas.

- Indicar, nombre y apellidos de testigos con la mayor precisión posible (de existir).

- Señalar una dirección de correo electrónico para mantener contacto en caso de que la denuncia sea

anónima.

Admitida una denuncia, el Encargado de Prevención de Delitos tomará las medidas de investigación y/o

comprobación de los hechos, así como los resguardos necesarios para asegurar el éxito de la investigación.



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d. Procedimiento de Denuncia y Sanciones Administrativas Internas… (Continuación)

La investigación y/o comprobación de los hechos se regirá de acuerdo a las siguientes normas:

Recibida una denuncia el Encargado de Prevención de Delitos, luego de una revisión preliminar, deberá

informar al Presidente del Comité de Auditoría, quién determinará si se cursa una investigación.

El Encargado de Prevención de Delitos será quién efectuará la investigación preliminar con el objeto de

determinar la veracidad de la denuncia. En el caso que la situación lo requiera, dicha investigación la podrá

efectuar un tercero especialista.

De las diligencias efectuadas deberá dejarse constancia o relación escrita y archivarse todo documento o

prueba recopilados en una carpeta destinada al efecto, la que tendrá el carácter de confidencial.

El proceso de investigación definitivo no podrá exceder el plazo de 120 días, establecidos en el Reglamento

de Sumarios Administrativos de ENAER, contados desde la designación del equipo de investigación

encargado de llevar a cabo la misma. Dicho plazo podrá ser extendido por el mismo lapso, previa

autorización del Presidente del Comité de Auditoría, por razones calificadas (sustentadas), por el número de

días y ocasiones que lo estime necesario para asegurar su éxito.

Terminada la investigación, la(s) persona(s) encargada(s) de ella emitirá(n), por escrito, un informe con las

diligencias efectuadas, las pruebas recolectadas y las conclusiones acerca de los hechos denunciados y la

participación en los mismos.

Recibido el informe de investigación, el Directorio adoptará las medidas o sanciones que correspondan,

pudiendo decretar medidas adicionales para recopilar mayores antecedentes, si lo considera acertado

para una mejor toma de decisiones.

El informe, las pruebas, medidas y sanciones deberán ser puestas en conocimiento del denunciante y el

denunciado, en el caso de ser una denuncia anónima igualmente se debe indicar una dirección de correo

electrónico para que se le dé a conocer el resultado de la investigación.

El denunciado podrá pedir al Directorio, por una vez, la reconsideración de las medidas y sanciones

decretadas, aportando nuevos antecedentes.



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d. Procedimiento de Denuncia y Sanciones Administrativas Internas... (Continuación)

Sanciones

La infracción a las normas que constituyen el MPD es considerada como incumplimiento a las

obligaciones que impone el contrato de trabajo para los trabajadores y un incumplimiento a los

acuerdos comerciales y contratos de prestación de servicios para los proveedores y prestadores de

servicio.

Lo anterior da origen a sanciones disciplinarias y/o administrativas, de acuerdo a lo dispuesto en el

Código del Trabajo y en el Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad, para el caso de los

trabajadores. En lo que respecta al personal que preste funciones en cumplimiento de una destinación

a esta Empresa, se aplicarán las normas y reglamentos establecidos en la entidad proveniente.

Independiente de las medidas disciplinarias internas que la Empresa determine aplicar en caso de un

incumplimiento del MPD, ésta realizará la persecución legal de quienes resulten responsables,

aplicando las sanciones civiles y penales que determinen los Tribunales de Justicia conforme a la

legislación vigente.



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e. Capacitaciones

El Encargado de Prevención de Delitos realizará y/o coordinará capacitaciones permanentes al

personal, con una frecuencia a lo menos anual, las que serán informadas con la debida anticipación

y la asistencia a las mismas será obligatoria. Dichas capacitaciones, tendrán por objeto poner en

conocimiento los protocolos, reglas y procedimientos del MPD, para que éstos puedan programar y

ejecutar sus labores sin riesgo de verse involucrados en alguno de los referidos delitos. Además, se

efectuará una inducción del MPD, a quienes se incorporen a la Empresa. Sin perjuicio de ello es

responsabilidad de cada uno de ellos documentarse, instruirse y dar cumplimiento a las normas y

procedimientos establecidos para estos efectos.

Sin perjuicio de las capacitaciones que se llevarán a cabo, el Encargado de Prevención de Delitos se

encontrará a disposición para conocer las dudas que éstos puedan tener, relativas a los

procedimientos implementados, o para clarificar si una determinada conducta pueda

efectivamente constituir un incumplimiento al MPD de ENAER.



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6.4 Supervisión del MPD

La evaluación del MPD se debe realizar mediante un proceso de supervisión continua que permita obtener

información acerca del cumplimiento de los controles existentes y comprobar si el diseño del Modelo resulta

adecuado respecto de las exigencias de la normativa aplicable. Esta evaluación permitirá la evolución del

Modelo ante deficiencias y cambios externos o internos que puedan afectar a la Empresa, además de constituir

una evidencia ante terceros respecto de la validez y eficiencia del mismo.

El Encargado de Prevención de Delitos, dentro de sus funciones de monitoreo y evaluación del MPD, realizará

las siguientes actividades:

Monitoreo y Supervisión del MPD

El Encargado de Prevención de Delitos, deberá verificar anualmente que los controles del MPD operan, de

acuerdo a como fueron diseñados e implementados. Para lo anterior, se deberá establecer un plan de Trabajo

del Encargado de Prevención de Delitos , que contemple la ejecución de auditorías y/o revisiones específicas

para la verificación de la operación efectiva de los controles, la mitigación del riesgo de comisión de los delitos

establecidos y la operación efectiva del MPD. Este Plan deberá definir las materias a revisar, el responsable, las

frecuencias, etc. También deberá ser presentado al Directorio para su aprobación.

El Encargado de Prevención de Delitos deberá apoyarse en Auditoría Interna para efectuar estas revisiones, de

acuerdo a lo establecido en la letra c), Procedimientos de Administración y Auditoría de los Recursos Financieros,

del presente Manual, así como en las otras revisiones que no estén consideradas y que tengan relación con la

verificación del cumplimiento de las disposiciones de la Ley N° 20.393.



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Actualización del MPD

El Encargado de Prevención de Delitos para realizar la actualización del MPD debe:

Conocer nuevas normativas aplicables.

Conocer los cambios relevantes de ENAER (por ej., adquisición de nuevos negocios, ampliación

de productos, etc.) y/o industria en la que se encuentra inserta.

Revisar los distintos eventos de riesgo identificados en las áreas y/o procesos de mayor exposición

a la comisión de delitos de la Ley N° 20.393.

Evaluar el diseño de los controles, en términos de cobertura y oportunidad.

Evaluar la necesidad de efectuar mejoras en el Modelo de Prevención de Delitos, en función del

seguimiento de las actividades de control.

Las modificaciones al MPD se realizarán, en caso de ser aplicables, en base a los cambios internos y

externos que incidan en la organización, asi como de los resultados de las auditorías y revisiones

efectuadas. Dicha actualización se realizará de forma anual o cuando exista una causa justificada para

ello, asociada a las condiciones de la actividad o modificaciones en la Ley.

El Encargado de Prevención deberá proponer los cambios y/o actualizaciones que se realicen al MPD

en los reportes semestrales para aprobación del Directorio de ENAER.



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VALORES CORPORATIVOS

Integridad.

La integridad es la esencia del comportamiento individual, de la interacción entre miembros de la

Empresa, y con miembros de otras empresas y organismos públicos y privados. En esta interacción, los

empleados de ENAER deben ser probos, honestos, honrados y dignos de confianza, lo que se traduce

finalmente en una actuación empresarial con apego a la legalidad y transparencia.

Compromiso.

Los empleados de ENAER son entusiastas en lo que hacen. Buscan siempre oportunidades para mejorar

su trabajo, actuando de manera responsable para el cumplimiento de los compromisos adquiridos con

los clientes, trabajadores, proveedores y la comunidad, de manera tal, que el éxito de la misma sea un

reflejo de ia entrega individual y colectiva demostrada en su cumplimiento.

Respeto y valoración de las personas.

En ENAER se aprecia el valor de la diversidad, que representa la visión y experiencia de cada uno de los

integrantes de la Empresa, donde la sana convivencia, dignidad, creencias, tradiciones y derechos son

la base de las relaciones interpersonales y del crecimiento armónico como equipo.

Excelencia.

EI personal de ENAER se esfuerza por hacer las cosas bien, mantenerse con un espíritu de autocrítica y

de mejoramiento continuo, con el objetivo de suministrar productos y servicios que cumplan con ¡as

expectativas de los clientes en cuanto a tiempo, costo, calidad y eficiencia en los procesos.

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7. VALORES CORPORATIVOS MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO

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Seguridad en el Trabajo.

El personal de ENAER realiza su trabajo aplicando altos estándares de seguridad. La Empresa privilegia

ía prevención y controla los riesgos para proteger a su personal, subcontratistas y la comunidad. El

autocuidado caracteriza a la Empresa.

Orientación al cliente.

La Dirección de la Empresa se esfuerza por conocer y resolver los problemas del cliente, tanto del cliente

final, como los dientes internos y de todos aquellos que cooperan en la relación empresa-cliente. En la

Empresa se mantiene una actitud permanente de considerar las necesidades del cliente para incorporar

este conocimiento a la forma específica de planificar las actividades.

Trabajo en equipo.

En ENAER se trabaja en equipo. Se fomenta la participación para enfrentar desafíos, y se comparte la

información y los conocimientos cuando así se requiere, reconociendo la importancia que tiene la

comunicación interna fluida y oportuna para lograr estos fines. Se trabaja colaborativamente y de

manera integrada, sin defender ningún interés particular, sino buscando siempre el beneficio

organizacional bajo la premisa que todos comparten objetivos comunes.


7. VALORES CORPORATIVOS MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO

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NORMAS DE CONDUCTA DE LOS TRABAJADORES

Con el propósito de prevenir los delitos de cohecho, se establecen las siguientes normas de conducta

para el personal de ENAER.

Regalos y/o Invitaciones

ENAER rechaza y prohíbe la práctica del cohecho por su personal, asesores, contratistas y sub-

contratistas, en todas sus formas, cualquiera sea el acto u omisión que se busque obtener de parte del

funcionario público involucrado. Es por ello, que la Empresa ha definido lo siguiente:

Queda prohibido entregar o prometer entregar obsequios, donativos, ventajas o privilegios de

cualquier naturaleza a funcionarios públicos o a sus parientes hasta el tercer grado de

consanguinidad.

También queda prohibido recibir obsequios, donativos, ventajas o privilegios de cualquier

naturaleza de parte de funcionarios públicos.

Se exceptúan de esta prohibición los regalos que autoriza la costumbre, tales como

manifestaciones de cortesía y buena educación.

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8. NORMAS DE CONDUCTA MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO

27

Entrega de obsequios y/o atenciones

De forma excepcional el personal de ENAER pueden efectuar obsequios y/o atenciones a cargo de

ENAER a los funcionarios públicos o quienes desempeñen funciones públicas con los que se

mantengan relaciones con ocasión de las funciones de o para ENAER, siempre y cuando se cumplan

los siguientes requisitos:

Que la entrega de obsequios y/o atenciones se ajuste a esta política por ENAER, es decir, que

sean regalos y/o atenciones que autoriza la costumbre, tales como manifestaciones de cortesía

y buena educación;

Que no sean dinero o valores representativos de dinero, cualquiera fuera el monto;

Que no sean efectuados como condición para o retribución por actuaciones u omisiones en el

ejercicio de sus funciones públicas;

Que sean razonables y de conformidad con las prácticas comerciales;

Que se encuentren debidamente autorizados, y correctamente registrados en los libros

contables correspondiente, y

Que no sean obsequios de carácter individual, hacia una persona determinada, sino a la

respectiva institución o repartición.

Informar al EPD.

Es preciso evitar incurrir en actuaciones que den la imagen de ofrecer un incentivo inapropiado, o un

soborno, o de involucrarse en cualquier otra actividad que pueda ejercer una influencia indebida en

el criterio de quien tome una decisión.



28

Autorizaciones

Los obsequios y/o regalos de cortesía y buena educación, deberán ser autorizados por el Director

Ejecutivo.

Fiscalización del Encargado de Prevención de Delitos

Mediante los procedimientos de auditoría el Encargado de Prevención de Delitos o quién designe este

para realizar esta labor, verificará con a lo menos una frecuencia anual que no existan obsequios

entregados distintos de los autorizados, según lo señalado precedentemente, dejando evidencia de ello

mediante la emisión de un informe dirigido al Directorio dando cuenta de los hechos y antecedentes de

aquellas situaciones irregulares a objeto que se forme un juicio objetivo y adopten las medidas

correspondientes, entre las que cabe considerar informar a las autoridades competentes.

Las disposiciones e indicaciones, sobre Regalos y/o Invitaciones que forman parte del MPD, se

encuentran adjuntas y contenidas en un documento independiente del presente Manual denominado

“Política de Donaciones”.



29

Forma de relacionarse y/o interactuar con los funcionarios públicos

La relación con los funcionarios públicos debe establecerse dentro de la Política de Interacción con

Funcionario Público de ENAER que rija su actuar. Las comunicaciones con los funcionarios públicos

deben conducirse de acuerdo a los procedimientos, conductos, canales y formularios establecidos al

efecto.

Las disposiciones e indicaciones de detalle, sobre la forma de relacionarse con los Funcionarios Públicos

que forman parte del MPD, se deberan incluir en los procedimientos y protocolos de detalle.



30

VIGENCIA DEL MPD

Este Manual tiene vigencia indefinida a contar de la fecha en que sea aprobado por el Directorio de

ENAER.

PUBLICACIÓN Y DIFUSIÓN

El presente Manual se encontrará publicado para el conocimiento y difusión de todo el personal, y será

entregada una copia contra firma de recepción conforme a cada uno de ellos, cuyo formulario se

encuentra adjunto a continuación. Adicionalmente, se deberá incorporar dentro de las condiciones

contractuales con asesores, proveedores, contratistas y sub-contratistas, durante los procesos de

contratación, revisión y renovación de contratos vigentes.

9

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I. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS Ley 20.393

VIGENCIA DEL MPD y PUBLICACIÓN

D. MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO

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Manual de Prevención de Delitos Ley 20.393 Confirmación Recibo Manual de Prevención del Delito

En mi carácter de (señalar cargo) declaro:

Asumir el compromiso de cumplir con las normas incluidas en este Manual de Prevención de

Delitos y con toda otra norma complementaria que se emita periódicamente

……………………………………………………….

Firma

……………………………………………………….

Nombre Completo / RUT

……………………………………………………….

Fecha

……………………………………………………….

Empresa Nacional de Aeronáutica de Chile

CONFIRMACIÓN RECIBO MANUAL DE PREVENCIÓN DEL DELITO

I. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS Ley 20.393

VIGENCIA DEL MPD y PUBLICACIÓN

D. MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITO

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