Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
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FAUSTINO V. CÁRDENAS P.
PROYECTO
DE TESIS
APUNTES PARA LA PREPARACIÓN DEL PROYECTO
DE TESIS Y DE TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN EN
ECONOMÍA Y EN CIENCIAS SOCIALES
Segunda Edición
La Paz – Bolivia
Octubre 2013
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
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Título original de la obra:
Proyecto de tesis. Apuntes para la preparación del proyecto de tesis y de
trabajos de investigación en Economía y en Ciencias Sociales.
ISBN: 978-99905-912-0-0 Primera edición.
Autor y editor de la obra:
Faustino V. Cárdenas P.
E-mail: [email protected]
Depósito legal de la obra: 4-1-406-91 Primera Edición.
Derechos reservados.
Queda prohibida la reproducción o transmisión total o parcial del texto
de la presente obra bajo cualquiera de sus formas, electrónica o
mecánica, incluyendo el fotocopiado, sin el consentimiento previo y por
escrito del autor.
Segunda edición, Octubre 2013
La Paz - Bolivia.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
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Dedicado a:
Ana Luisa Ulloa V., mi esposa.
Hugo, Pablo y Ana, mis hijos.
Máxima Pinaya, mi madre.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
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PRÓLOGO A LA PRIMERA EDICIÓN
Los sectores que trabajan activamente para el desarrollo de la ciencia nacional son las
Universidades e instituciones afines, las empresas privadas y las instituciones del Sector
Público. La Universidad al proveer recursos humanos calificados a los distintos sectores
adquiere un papel crucial para la generación de la ciencia básica, la ciencia aplicada y la
tecnología. Por consiguiente, es la unidad social generadora de la capacidad científica que
necesitamos para nuestro desarrollo y para asentar definitivamente la práctica e ideales
científicos en nuestra población a través de una alta formación académica de los egresados
y graduados. Por ello, comparto la preocupación del Lic. Cárdenas respecto al pequeño
número y poca calidad de las investigaciones universitarias que se registran en el país, en
todas las áreas de la ciencia.
Cuando observamos que los estudiantes presentan sus Tesis en un escaso número, este
hecho se convierte en una preocupación que sale del entorno académico y pasa a preocupar
a toda la población. En mi opinión, pueden ayudar a explicar esta situación factores como
ser la falta de profesores especializados y dedicados a labores cotidianas de investigación; a
los escasos recursos financieros de la Universidad así como de los estudiantes; a la falta de
promoción y reconocimiento a las investigaciones e investigadores; al pequeño número de
laboratorios y bibliotecas especializadas; a la escasez de textos adecuados de metodologías
de investigación científica; entre otros.
Sin embargo, pese a todas esas dificultades las instituciones académicas tienen que ser el
centro principal del cultivo de la ciencia; en consecuencia deben constituirse en la simiente
para generar, aplicar, mantener, y hacer avanzar la ciencia y tecnología nacionales. No
hacer esto significa que los egresados y graduados estén poco o nada habituados a
considerar a la ciencia y tecnología como producto de la investigación y, peor aún, no
relacionen ese desenvolvimiento con el grado de desarrollo existente en el país. Es más,
deben preparar grupos interdisciplinarios que formen la "inteligencia nacional" en todas las
áreas, capaces de generar ciencia y tecnología propias y adecuadas a 1as características
geográficas y a la diversidad de recursos naturales, humanos con que cuenta el país.
Incluso estimo apropiado añadir a los profesionales en esta preocupación debido a que éstos
deberían realizar igualmente investigaciones a lo largo de sus carreras de trabajo, con
propósito de procurar entender y después aplicar adecuadamente los resultados obtenidos,
así como también para evaluar y aplicar los dados a conocer por expertos internacionales en
sus respectivas ramas.
Por ello, es grato conocer a profesionales como el Lic. Cárdenas con una larga trayectoria
en el Ministerio de Finanzas y como profesor universitario, que intentando colaborar en esa
área preparó un texto metodología de investigación titulado: "Proyecto de Tesis; Apuntes
para la preparación del Proyecto de Tesis y de trabajos de investigación en Economía",
destinado a los egresados en Ciencias Económicas.
Este texto explica los aspectos básicos de la metodología de la investigación científica,
aparte de exponer las ideas principales de diferente forma y desde distintos puntos de vista,
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
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lo que le da un gran valor didáctico. Por consiguiente, será de mucha valía para los
alumnos de las Facultades de Economía, y de otras ciencias sociales afines, puesto que
mismo tiempo que ampliará y complementará sus conocimientos en materia de
metodología, proporciona ejemplos eminentemente prácticos para realizar los trabajos
exigidos durante su formación académica posterior carrera profesional.
Para terminar esta presentación, creo que un proverbio popular chino refleja de manera
adecuada el propósito de la presente obra: "si a un hambriento le das un pescado, le habrás
dado de comer un día; si le enseñas a pescar, le habrás dado de comer toda la vida".
Parafraseando este proverbio podríamos decir que es necesario que los centros académicos
no solamente proporcionen una profesión a sus alumnos que les sirve de manera individual,
sino también que les enseñen a investigar, que servirá para que estos profesionales ayuden a
nuestra sociedad a conocer sus problemas y a buscarles una solución duradera
Lic. David Blanco
MINISTRO DE FINANZAS
La Paz, 1991
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
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PRÓLOGO A LA SEGUNDA EDICIÓN
Después de revisar cuidadosamente la edición del año 1991, he llegado a la conclusión de
que en general su contenido -después de 22 años- es actual, adecuado y útil. Esta
conclusión está apoyada en: la buena recepción que le dieron los lectores que la utilizaron
para sus respectivos proyectos de investigación así como para la redacción de su Tesis; y
por el vacío de conocimiento que aún hoy existe entre los egresados universitarios y
técnicos, e incluso entre los profesores y tutores de Tesis sobre lo que implica una
investigación científica; y por último, esta segunda edición se apoya en la redacción de mis
otros dos libros publicados en el año 2004, titulados: “La inferencia lógica y la hipótesis en
la investigación científica” y “El razonamiento lógico en los instrumentos científicos y en
su aplicación”.
El añadido que hago ahora al título de esta última edición que dice “… y en Ciencias
Sociales” se debe a que la primera edición fue utilizada también por estudiantes de otras
carreras en Ciencias Sociales, entre ellas: Derecho, Sociología, Administración, etc.; esto
debido a que el enfoque y los innumerables ejemplos no se refirieron solamente a
Economía sino que incluyen a esas otras ciencias. Y lo mismo sucede con los dos últimos
libros mencionados.
Para esta edición se introdujeron pequeños añadidos didácticos, particularmente gráficos,
con el propósito de ayudar a entender o visualizar mejor, por ejemplo, lo que es el
“problema científico” así como la “proposición condicional”. Se corrigió también la forma
de la regla de inferencia Modus Ponendo Tollens, y se añadieron ejemplos de “citas y
referencias” bibliográficas disponibles a través del sistema Internet.
Por último, siempre con el propósito de mejorar el entendimiento de los que constituye el
Proyecto de Tesis, en el Capítulo VII: Cuestionario para llenar el Proyecto de Tesis, se ha
actualizado ese cuestionario en dos partes: Parte A, dedicada a mostrar en un esquema
resumido el posible Proyecto; Parte B, presenta varias series de preguntas personalizadas,
divididas por los capítulos principales que comprende el Proyecto, destinadas a ayudar a
redactar o llenar el Proyecto de Tesis.
Faustino V. Cárdenas P.
La Paz, octubre de 2013
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
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ÍNDICE
Parte 1
INTRODUCCIÓN ................................................................................................................ 12
CAPÍTULO I ..................................................................................................................... 16
LA ELECCIÓN DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN ..................................................... 16
1. INTRODUCCIÓN __________________________________________________ 16
2. CRITERIOS A SEGUIR ______________________________________________ 17
3. LA CONTRIBUCIÓN CIENTÍFICA ____________________________________ 18
3.1 Niveles de contribución ____________________________________________ 19
3.1.1 Utilizando conocimientos existentes _______________________________ 19
3.1.2 Acrecentando lo existente _______________________________________ 19
3.1.3 Creando nuevos conocimientos __________________________________ 20
3.2 Factores para la contribución ________________________________________ 20
4.1 En calidad de estudiante ____________________________________________ 25
4.2 En calidad de Egresado _____________________________________________ 29
4.2.1 Evaluando asignaturas _________________________________________ 29
4.2.3 Evaluando temas _____________________________________________ 35
4.3 En calidad de profesional ___________________________________________ 35
4.4 En calidad de investigador __________________________________________ 37
5. TIPOS DE INVESTIGACIÓN _________________________________________ 39
5.1 Analítico ________________________________________________________ 39
5.2 Comparativo _____________________________________________________ 40
5.3 Correlacional-Predictivo ____________________________________________ 40
5.4 Diseño y demostración _____________________________________________ 41
5.5 Desarrollista _____________________________________________________ 41
5.6 Experimental ____________________________________________________ 42
5.7 Histórico ________________________________________________________ 43
5.8 Lista de encuesta de opinión _________________________________________ 43
5.9 Status __________________________________________________________ 44
5.10 Teorético _______________________________________________________ 44
5.11 Análisis de tendencia ______________________________________________ 44
5.12 Estudio de casos __________________________________________________ 45
5.13 Quasi-experimental________________________________________________ 45
5.14 Evaluación ______________________________________________________ 46
ANEXO A: TÓPICOS DE LOS ASPECTOS “FORMALES” DEL DOCUMENTO DE
INVESTIGACIÓN _____________________________________________________ 47
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
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ANEXO B: TÓPICOS DE LOS ASPECTOS DE “FONDO” QUE COMPRENDE UNA
INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA __________________________________________ 49
CAPÍTULO II .................................................................................................................... 52
EL PROBLEMA DENTRO DE LA INVESTIGACIÓN ................................................. 52
1. IMPORTANCIA DEL PROBLEMA ____________________________________ 52
2. DEFINICIÓN DE PROBLEMA ________________________________________ 52
3. RELATIVIDAD DEL PROBLEMA _____________________________________ 54
4. EL PROBLEMA CIENTÍFICO ________________________________________ 57
4.1 El cuestionamiento ________________________________________________ 58
4.3 La discrepancia y el referente esperado _________________________________ 59
4.4 El aspecto implícito que explica y se encamina a solucionar la discrepancia _____ 59
5.1 Fundamentación __________________________________________________ 60
5.1.1 Los supuesto iniciales __________________________________________ 62
5.1.2 El marco teórico ______________________________________________ 62
5.2 Identificación del problema _________________________________________ 63
5.2.1 Actores involucrados __________________________________________ 63
5.2.2 Contexto o medio ambiente _____________________________________ 63
5.2.3 Factores estimulativos _________________________________________ 64
5.2.4 Respuestas de los agentes _______________________________________ 64
5.3 Definición _______________________________________________________ 65
5.3.1 Pertinencia __________________________________________________ 66
5.3.2 Exactitud y precisión __________________________________________ 66
5.3.3 Especificación _______________________________________________ 66
5.3.4 Comparación ________________________________________________ 67
5.4 Formulación del problema __________________________________________ 67
5.4.1 Establecimiento de la relación ___________________________________ 68
5.4.2 Proposición de soluciones concretas _______________________________ 70
6. EL PROBLEMA Y LOS CONOCIMIENTOS REQUERIDOS ________________ 73
6.1 Conocimientos generales ___________________________________________ 73
6.2 Conocimientos específicos __________________________________________ 73
7. EJEMPLO DE UN PROBLEMA CIENTÍFICO ____________________________ 74
8. CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL PROBLEMA ELEGIDO ______________ 75
ANEXO A: DIFERENCIAS ENTRE CONCEPTO, TEMA, PROBLEMA, Y
PROBLEMA CIENTÍFICO. ______________________________________________ 77
ANEXO B: EJEMPLO DE LOS ELEMENTOS CENTRALES DEL PROBLEMA
CIENTÍFICO __________________________________________________________ 79
ANEXO C: EJEMPLOS DE PROBLEMAS GENERALES _____________________ 81
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
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CAPÍTULO III .................................................................................................................. 83
LA HIPÓTESIS EN LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA .......................................... 83
1. LA HIPÓTESIS ____________________________________________________ 83
2. FUNCIÓN DE LA HIPÓTESIS ________________________________________ 83
3. ESTRUCTURA DE LA HIPÓTESIS ____________________________________ 84
3.1 Hipótesis con una sola variable _______________________________________ 84
3.2 Hipótesis de dos o más variables _____________________________________ 86
3.3 Hipótesis de relación causal _________________________________________ 87
4. CARACTERÍSTICAS DE LA HIPÓTESIS _______________________________ 88
4.1 Claridad ________________________________________________________ 88
4.2 Empiricidad _____________________________________________________ 89
4.3 Especificidad ____________________________________________________ 89
4.4 Vinculación con las técnicas _________________________________________ 90
4.5 Vinculación con la teoría ___________________________________________ 90
5. TIPOS DE HIPÓTESIS _______________________________________________ 92
5.1 Hipótesis provisional ______________________________________________ 92
5.2 Hipótesis de investigación __________________________________________ 92
5.3 Hipótesis operacional ______________________________________________ 93
5.4 Hipótesis multicondicional __________________________________________ 95
5.5 Hipótesis con alternativas ___________________________________________ 96
6. REQUISITOS PARA EVALUAR UNA HIPÓTESIS _______________________ 98
6.1 Adecuada a su propósito ____________________________________________ 98
6.2 Comprobable ____________________________________________________ 98
6.3 Mejor que sus rivales ______________________________________________ 99
6.4 Simple _________________________________________________________ 99
7. LA PREDICCIÓN Y LAS CONDICIONES SUFICIENTE Y NECESARIA DE LA
HIPÓTESIS ___________________________________________________________ 99
7.1 Predicción con la condición suficiente ________________________________ 100
7.2 Predicción con la condición necesaria _________________________________ 102
7.3 Predicción con la condición necesaria y suficiente _______________________ 103
8. LA HIPÓTESIS Y LOS SUPUESTOS __________________________________ 103
9. EL USO DE INTERROGANTES Y, O, HIPÓTESIS, SEGÚN EL ALCANCE DE LA
INVESTIGACIÓN ____________________________________________________ 104
9.1 La investigación descriptiva ________________________________________ 105
9.2 La investigación explicativa ________________________________________ 106
9.3 La investigación experimental ______________________________________ 108
CAPÍTULO IV................................................................................................................. 110
EL LENGUAJE Y EL RAZONAMIENTO ................................................................... 110
1. INTRODUCCIÓN _________________________________________________ 110
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
10
2. EL LENGUAJE RELEVANTE _______________________________________ 112
2.1 El pensar y el pensamiento _________________________________________ 112
2.2 El concepto y el término ___________________________________________ 112
3. LA PROPOSICIÓN Y EL ENUNCIADO _______________________________ 115
3.1 Las conectivas lógicas ____________________________________________ 116
3.2 Algunos tipos de enunciados _______________________________________ 116
3.2.1 Por su cantidad ______________________________________________ 116
3.2.2 Por su cualidad ______________________________________________ 116
3.2.3 Por su relación ______________________________________________ 117
4. EL RAZONAMIENTO Y EL ESQUEMA ARGUMENTAL _________________ 117
4.1 Características __________________________________________________ 118
4.2 Clases de razonamiento ___________________________________________ 118
5. EL SILOGISMO ___________________________________________________ 119
5.1 Tipos de silogismo ________________________________________________ 120
5.1.1 El silogismo categórico____________________________________________ 120
5.1.2 El silogismo condicional compuesto __________________________________ 122
5.1.3 El silogismo disyuntivo ___________________________________________ 122
6. LA VERDAD DEL ENUNCIADO Y LA VALIDEZ DEL ARGUMENTO _____ 123
6.1 La verdad del enunciado ___________________________________________ 123
6.1.1 La conectiva condicional __________________________________________ 124
6.2 La validez del argumento __________________________________________ 128
6.2.1 Formas correctas o válidas _________________________________________ 129
7. FALÁCIAS O FORMAS DE ARGUMENTO INVÁLIDAS _________________ 131
7.1 Por la inadecuada ubicación de los hechos relacionados ___________________ 131
7.2 Por la inoportuna afirmación o negación del antecedente o del consecuente ____ 133
8. LAS CONDICIONES SUFICIENTES Y NECESARIAS DENTRO DEL
ENUNCIADO CONDICIONAL __________________________________________ 134
8.1 La condición suficiente ____________________________________________ 137
8.2 La condición necesaria ____________________________________________ 138
8.3 La condición necesaria y suficiente __________________________________ 139
8.4 Identificación del tipo de condición que contiene cualquier enunciado ________ 140
8.4.1 Introduciendo expresiones condicionales __________________________ 140
8.4.2 Intercambiando el orden en el enunciado __________________________ 142
8.5 La importancia de lo necesario o lo suficiente __________________________ 142
8.5.1 La importancia de lo suficiente __________________________________ 142
8.5.2 La importancia de lo necesario __________________________________ 144
8.5.3 La importancia de lo necesario y suficiente ________________________ 144
9. LOS ENUNCIADOS Y LA CONTRASTACIÓN DE SU VERACIDAD _______ 144
9.1 El enunciado observacional ________________________________________ 144
9.2 El enunciado no observacional ______________________________________ 145
9.3 El enunciado explicativo ___________________________________________ 146
9.4 El enunciado explicativo condicional _________________________________ 147
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
11
PLAN DE LECTURA DE LOS TÓPICOS
DE LOS “APUNTES” ___________________________________________________
1. Tema.
2. Problema.
3. Hipótesis.
4. Lenguaje.
5. Lectura.
6. Comunicación.
7. Cuestionarios.
8. Resúmenes.
9. Glosario.
CAPÍTULOS
CENTRALES
PROYECTO
DE TESIS
CAPÍTULOS
DE APOYO
3
2
1
8
4
5
9
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Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
12
INTRODUCCIÓN
Dado el lento proceso de desarrollo de los países del Tercer Mundo, un desafió que
enfrentan en estas décadas iniciales del siglo XXI, por la trascendental importancia que
representa para un futuro propio, consiste en utilizar la investigación científica para acelerar
ese proceso. La investigación es una actividad vinculada con el grado de conocimientos
poseídos por las personas, en tanto que el desarrollo lo está con el dominio y
aprovechamiento de los recursos naturales y humanos en beneficio de toda la población.
Obviamente, ese dominio y aprovechamiento puede hacerse de manera eficaz y eficiente
cuando los conocimientos científicos son incentivados en su acumulación y uso. Ello
debido a que el estándar de vida moderno está más estrechamente ligado con la cantidad y
calidad de los conocimientos poseídos por toda la población que solamente con la cantidad
y la diversidad de recursos naturales existentes. Estos últimos no pasan de ser tales si es
que no se los pone en forma económica a disposición de las personas, etapa que se alcanza
favorablemente con la ayuda de la ciencia y la tecnología disponibles.
En efecto, el siglo XX se caracterizó por el avance acelerado de la ciencia y la técnica en
los países industrializados, situación que les ha permitido progresar a la mayoría de ellos
para alcanzar y consolidar en forma continua sus altos niveles de desarrollo integral, que
abarca según Bunge1 a los subsistemas: económico, biológico, cultural y político.
Pudiéndose notar también que el mayor desenvolvimiento de unos y menor de otros se
explica en la medida en que uno o más de esos subsistemas se adelanta o se atrasa,
temporalmente, creando un desequilibrio entre ellos.
En los países del Tercer Mundo, de continuar produciéndose desequilibrios de ese tipo, se
corre el riesgo de que en el lapso de unas décadas los desajustes se tornen cada vez más
pronunciados, dando lugar en el futuro a un nueva clasificación mundial de países, que
abarcará del Primero al Quinto Mundo. Indiscutiblemente, en esa condiciones, se formará
una barrera infranqueable que impedirá acceder a los del Quinto Mundo, entre los que
probablemente estemos incluidos, a los niveles de desarrollo de los Primeros; por lo que el
planteamiento sobre el desarrollo ya no consistirá en cómo desarrollarnos, sino en cómo
nos desarrollarán, es decir, a su imagen y sabor, por parte de algún país o grupo de países
de los primeros mundos.
Si bien esta visión a futuro es catastrófica, responde a la realidad presente y su tendencia,
aunque no necesariamente tiene que acabar de esa manera. Vale decir, es posible actuar
positivamente para acelerar el desarrollo que necesitamos, si reconocemos que: a) existe el
1 Este significado de 'desarrollo integral" con cuatro aspectos interdependientes fue planteado por Bunge,
Mario. 1982. Ciencia y Desarrollo. Passim. Entre otras cosas, el aspecto biológico consistiría en la
consecución de la salud; el aspecto económico, en la producción creciente de bienes y servicios; el aspecto
cultural, en la superación de cosmovisiones ultraterrenas y el respeto por la creatividad, veracidad y la
educación; y el aspecto político, por el estado de paz interior y exterior, así como la libertad para investigar,
enseñar, etc.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
13
problema del grave desequilibrio en los subsistema nacionales de los países del Tercer
Mundo; b) que están disponibles diversos instrumentos para estudiar esos problemas; y c)
que tiene que forjarse una voluntad política de apoyo a la búsqueda de soluciones para esos
problemas así como para su aplicación.
Entre los instrumentos más idóneos para ese estudio y aplicación están la ciencia y
tecnología nacionales. Nacional en el sentido de ser generados y utilizado desde la propia
perspectiva socioeconómica y cultural; lo que, sin embargo, no debería acarrear nunca un
rechazo liso y llano de la ciencia y tecnología contemporánea mundial. Se necesita de la
ciencia global para conocer y solucionar mejor y rápido los factores y problemas que
obstaculizan el aprovechamiento racional de nuestros recursos naturales y humanos, para
identificar los cuellos de botella de la actual estructura social, económica y política que dan
lugar al atraso cultural, mismo que a su vez perjudica el desenvolvimiento franco y
sostenido de la ciencia y la técnica nacionales.
Por consiguiente, estos Apuntes tienen su origen en la preocupación que existe en todo el
país respecto a su escaso desarrollo. El autor ha ido convenciéndose cada vez más de que
la problemática del desarrollo nacional sobrepasa con mucho el mero aspecto económico,
por lo que ha ido buscando en estos últimos años el factor o factores que actúan
negativamente y que impiden el logro deseado; o buscando, alternativamente, identificar el
factor fundamental que pueda ayudar a acortar e camino hacia ese desarrollo. Este factor
parece ser el nivel cultural de la población en general.
El concepto de cultura tiene una amplia cobertura que comprende diversas actividades,
características, lugares de cultivo y aprendizaje, etc.; dentro de esa gama interesan, para
estos Apuntes, aquellos que están íntimamente ligados con el desarrollo: la ciencia y la
tecnología. La demostración palpable (por analogía) de esta relación, es aquello que
acontece en los países industrializados, donde el desarrollo se va concretando de modo
autosostenido con la ayuda de la tecnología (que representa el “saber cómo hacer") y la
ciencia (que representa el "saber por qué ocurre así"), instrumentos que les permiten
dominar gradualmente su medio ambiente y aprovechar efectivamente todos sus recursos
naturales y humanos. Por consiguiente, se puede afirmar que el principal factor negativo
para el desarrollo del país consiste en el escaso nivel de la ciencia y tecnología existentes, y
que, a su vez, es el resultado del poco incentivo a las investigaciones científicas que
proporcionan las universidades y centros afines, hecho que se palpa inmediatamente por la
simple observación de la escasez y poca calidad de las Tesis Académicas que presentan
cada año los egresados que desean obtener la licencia profesional y, o, seguir cursos de
postgrado.
De ese contexto surgió, entonces, la preocupación que impulsa esta indagación sobre los
factores que permitan explicar la problemática (escasez y poca calidad) de las Tesis e
investigaciones científicas en el país. Estos Apuntes se concentran en la elaboración de
Tesis, por considerar que este requisito final de graduación académica es el germen, por
peso propio, de lo que fue, es y será el futuro del país, no solamente en el campo del
desenvolvimiento de la ciencia y tecnología nacionales sino también (por la
interdependencia que existe) del desarrollo integral deseado por la sociedad: económico,
biológico, cultural y político.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
14
A pesar de la enorme cantidad de tópicos que habría que conocer para elaborar una Tesis,
en estos Apuntes se ha optado, después de una meditada consideración entre lo que es
importante y urgente, por explayar prioritariamente los siguientes aspectos:
I. La elección del tema de investigación.
II. La identificación del problema.
III. El planteamiento de la hipótesis.
Adicionalmente se consideró como indispensable proporcionar apuntes sobre lo siguiente:
IV. El lenguaje y el razonamiento.
V. Técnicas de lectura para buscar problemas e hipótesis.
VI. Técnicas de redacción para comunicar.
VII. Cuestionarios para llenar la propuesta de la Tesis.
Aunque el contenido de estos Apuntes pareciera que tiende a repetir el que tiene cualquier
texto estándar sobre metodología de la investigación, no es así. Ello debido a que estos
Apuntes (si bien descansan en la lectura de muchos libros de metodología, textos de
filosofía de la ciencia y conversaciones y trabajos con egresados) están destinados
primordialmente a preparar el PROYECTO DE TESIS. En este sentido, se organizó todo
pensando en ayudar a la elaboración del Proyecto. Una respuesta completa y ordenada para
satisfacer las necesidades mínimas de los interesados da lugar a que cada capítulo lleve un
índice detallado para proporcionar una idea clara del tópico. Por ese motivo, desde el punto
de vista didáctico, no se han ahorrado ejemplos ni repeticiones.
Para completar los siete aspectos señalados, parece recomendable tratar en detalle, en el
futuro, otros temas igualmente importantes, tales como:
▬ Las teorías económicas.
▬ Las leyes económicas.
▬ Los modelos económicos.
▬ Métodos de conocimiento y demostración.
▬ Otros tópicos relacionados.
Por otro lado, una modalidad que poseen estos Apuntes consiste en el amplio grado de
decisión y acción otorgado a los interesados en su lectura para aceptar o rechazar lo que se
expresa en sus páginas. La razón para esta flexibilidad tiene que ver directamente con lo
que es estrictamente la ciencia, es decir, que ella y la actividad científica, dentro de su
estudio y aplicación, no tienen ni admiten reglas exclusivistas ni permanentes; de otro
modo, si la ciencia consistiera solamente en aplicar una cuantas reglas y procedimientos,
esto ocasionaría, por ejemplo, que todas las personas que así lo deseasen pudiesen trabajar
en el campo científico, e incluso que obtuviesen sin grandes dificultades el premio Nobel
en su respectiva ciencia. Por ello, los conceptos "recomienda", "debe", etc., insertos en
estos Apuntes, tienen que ser empleados en un sentido amplio.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
15
Finalmente, deseo expresar mi reconocimiento a los autores que cito en la bibliografía y mi
gratitud a los colegas y estudiantes que leyeron versiones previas de los capítulos de estos
Apuntes, particularmente al Lic. Franklin Sánchez M., quien aportó valiosas sugerencias.
No obstante, debo subrayar que soy el único responsable de los errores, así como de las
conclusiones obtenidas.
La Paz, julio de 1991
F.V.C.P.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
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CAPÍTULO I
LA ELECCIÓN DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN
1. INTRODUCCIÓN
Las personas recién iniciadas en tareas de investigación de tipo básico y, o, aplicado, ignoran
en su mayoría los requisitos que necesita satisfacer una tarea de estas características para que
lleve el sello de científico, por lo que confrontan dificultades de toda especie; no pudiendo dis-
tinguir esas personas, además, cuáles de esas dificultades requieren de un abordaje o solución
desde el principio de la tarea y cuáles otras pueden ser superadas con el transcurrir del tiempo
junto al proceso de avance de su trabajo de investigación.
Los cursos y seminarios sobre la metodología de la investigación así como los textos
dedicados a esa materia constituyen la fuente inicial y directa para recabar esa información.
No obstante, una gran parte de esos cursos y textos se ocupan primordialmente de la “forma”2
consistente en: la elaboración de fichas bibliográficas, descripción de tipos de citas, de notas,
etc., así como de algunas clasificaciones y técnicas estadísticas, descuidando empero el
"fondo”3 o contenido científico, referidos a: el basamento teórico del problema y la hipótesis
de la investigación, la planificación de actividades para el trabajo definitivo, el diseño de la
encuesta (si fuese a utilizarse), etc. Todos esos aspectos pueden ser abarcados y superados a
través de lecturas sobre la literatura pertinente, por el aprendizaje de habilidades determinadas,
además de consultar con profesores y técnicos especializados.
Debe resaltarse que aunque fuese recomendable que el interesado, antes de empezar su
investigación, tuviese una noción cabal de todos los anteriores aspectos, en nuestra opinión, es
suficiente que en un principio cuente por lo menos con una idea regular de todo; pero, eso sí,
exigiéndole que haya dilucidado de manera previa y clara la conveniencia de la aplicación
futura de determinadas técnicas en su trabajo definitivo. Esto tiene por objetivo compenetrar al
interesado, ya en la etapa de la elaboración del Proyecto de Tesis, con la obligación implícita
que contrae para obtener y disponer (oportunamente) de recursos y habilidades que la
investigación requerirá de su parte.
Estos Apuntes si bien presentan una exposición sobre la parte formal de los escritos de
investigación, se encuentran mayormente dedicados a la exposición de ideas que faciliten el
entendimiento de la parte científica así como de su incorporación al contenido de los trabajos.
De ahí que, en forma previa al desarrollo específico del Capítulo referente a la elección del
tema de investigación, se ha considerado conveniente comentar, aunque sea de paso, algunos
2 En el anexo A, al final de este Capítulo, se detallan los aspectos que comprende este tópico.
3 Véase en el anexo B, los aspectos que comprenden el fondo o contenido científico del escrito de la investigación.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
17
asuntos que deberían ser tomados en cuenta para una correcta elección del tema, entre ellos: a)
el conocimiento de los criterios de cientificidad; b) el nivel de exigencia esperado para el
aporte científico, acorde con la posición académica que posee el interesado y, por último, c) el
tipo de estudio que desea y, o, es aconsejable realizar.
2. CRITERIOS A SEGUIR
Los criterios que ahora se resaltan responden mayoritariamente al campo de las ciencias
naturales4 y no a lo que está vigente o pueden cumplir a cabalidad las ciencias sociales, entre
ellas la ciencia económica; pero, de todas maneras puede considerárselos un norte al que
deberían orientarse las ciencias sociales. Tomando en cuenta esta consideración y habiendo
detectado un marcado desconocimiento de estos criterios por parte de los interesados que ini-
cian sus investigaciones, situación que crea una sensación de tierra de nadie completamente
desfavorable para esas personas, originándoles un fuerte sentimiento de inseguridad sobre la
calidad de su trabajo, es que se fundamenta la inserción de este tópico dentro del presente
Capítulo. Cabe anotar que la aceptación y uso de los criterios debe inclinarse a ser cautelosa en
la medida en que puedan o no adecuarse al asunto de que se trate, a la profundidad que re-
quiere el estudio, y al tiempo que se piense dedicar a esa empresa.
Los criterios que demarcan un trabajo científico se refieren a la forma y al fondo, pero la
delimitación resultante se hace muy tenue a medida que los temas son menos conocidos, más
generales, o cuando se transita de las ciencias naturales a las ciencias sociales. Estos criterios
exigen que la investigación:
a) Planifique todas las actividades pertinentes a la investigación. Planificar es anticipar,
por lo que es imperioso que se lo efectúe con anterioridad al mismo trabajo de inves-
tigación.
b) Esté guiada por un problema científico (pregunta que cuestiona una determinada
situación). La investigación, entonces, procura dilucidar la veracidad o la falsedad de
la solución o respuesta previa (representada por la hipótesis) que fue planteada para re-
solver ese problema.
c) Tenga que enmarcar, necesariamente, el problema y la hipótesis dentro de una teoría,
ley, o modelos existentes. En casos más avanzados el problema consiste en la elabora-
ción de una teoría, ley; o, por el contrario, en el rechazo consciente de las teorías
tradicionales o las que fueron puestas en vigencia recientemente.
d) Plantee al inicio (provisoriamente en tanto avance la investigación) las variables de
mayor relevancia, los probables valores que alcanzarían, los rangos entre los que se
moverían, así como la aplicación de los métodos de comprobación.
e) Diseñe sistemas operacionales para la obtención de datos, su procesamiento, la
aplicación de test estadísticos y, además, para determinar el grado de validez de los
resultados.
f) Presente interpretaciones y explicaciones en relación a los resultados encontrados,
basándolos en la teoría y, o, modelos utilizados en la investigación.
4 Estos criterios se adaptaron de Klemke, E.D. et al. 1980. Introductory Readings in the Philosophy of Science.
Passim; y de Trujillo, Alfonso. 1982. Metodología da pesquiza científica. Passim.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
18
g) Determine, dentro el marco de los resultados obtenidos las relaciones clave entre las
variables; es decir, regularidades o generalidades que permitan la elaboración de leyes,
teorías, y la realización de predicciones.
h) Destaque los asuntos o variables entrelazadas que se descubrieron en el curso de la
investigación, y que parecieran poseer potencial futuro para coadyuvar en la e-
xplicación y predicción del problema que interesa resolver.
i) Presente un informe escrito inteligible y completo sobre toda la labor realizada, de
acuerdo con la metodología establecida para la disciplina, para ser puesto a considera-
ción de los colegas y del público en general.
Sin embargo, el criterio de que la investigación debe estar guiada obligatoriamente por un
problema científico y su correspondiente hipótesis, puede ser aceptado y, o, exigido
únicamente en aquellos asuntos o temas que son considerados suficientemente conocidos
3. LA CONTRIBUCIÓN CIENTÍFICA
Por todo lo planteado anteriormente, se ha visto la necesidad de ofrecer, desde un inicio, un
desarrollo concreto sobre el nivel o grado de contribución con el que se puede aportar a la
ciencia con un trabajo de investigación. Esto debido a que se considera de particular provecho,
para aquellos que se inician en las actividades científicas, el saber a cuáles grados de aporte
pueden aspirar (pensando idealmente) y cuáles otras pueden plasmar de manera efectiva y eco-
nómica en el campo científico, sin que tengan que encontrarse afligidos por lo "poco" que
consideran que están aportando con su investigación o lo "mucho" que se les está exigiendo.
Por ello, el propósito de esta sección consiste en anticipar circunstancias que tiendan a
malograr una correcta concepción del nivel científico que desea lograr el interesado dentro el
marco de su propia producción. Así, por ejemplo, por su desconocimiento en cuanto a los
niveles científicos existentes, intenta realizar algunas veces: (1) trabajos a un nivel similar al
exigido a un candidato al grado de Doctor en Ciencias y, en otros casos, (2) a un nivel
extremadamente elemental. Es posible que los trabajos en su mayoría desemboquen en la
primera descripción, vale decir, que el interesado llegue a concebir su futura obra como un
trabajo que debe tener un elevadísimo nivel, llevándolo a adoptar posteriormente dos tipos de
comportamientos: cuando estima por si mismo que no posee la capacidad para concretizar el
trabajo de manera apropiada y económica, decidiendo no realizar mayores esfuerzos en la
investigación y buscando imperceptiblemente una justificación para abandonarla o postergarla
de manera casi indefinida; y ii) cuando emprende un plan de lecturas sumamente ambiciosas
y dispersas por lo poco organizadas, perdiendo preciosos meses en la lectura de todo ese
material, pero sin llegar a plasmarla en nada útil para la meta trazada, tanto desde el punto de
vista teórico como práctico.
En cuanto a la situación (2), menos frecuente pero igualmente perjudicial, deriva en trabajos
carentes de mérito desde el ángulo científico, es decir, no pasan de ser simples panfletos
salpicados de relatos económicos e informaciones estadísticas, que mal pueden rotularse como
trabajos de investigación y, mucho menos, de científicos.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
19
3.1 Niveles de contribución
Se considera, en estos Apuntes, que existen básicamente tres niveles para una contribución
científica, cuando: a) se utilizan conocimientos existentes, con miras a comprobar su
efectividad en diversas situaciones; b) se tiende a acrecentar lo ya existente, con el propósito
de perfeccionarlos en su precisión y alcance, y c) cuando se originan nuevos conocimientos,
con el objetivo de intentar comprender mejor la realidad de la naturaleza y de la sociedad.
Estas tres divisiones caracterizan la contribución genuina de los investigadores individuales (o
de grupos de ellos) al desarrollo de las diferentes ciencias. Algunas subdivisiones que a
continuación se exponen no corresponden estrictamente a una división determinada, no
obstante, tienen muchísima utilidad en la medida en que pueden aclarar al interesado las posi-
bilidades de aporte que se le ofrecen, permitiéndole medir su capacidad personal y la
posibilidad de elaborar la investigación de manera efectiva y económica. Igualmente, resulta
útil aclarar a diversas personas y académicos que lo que se tiene que esperar y exigir de los
investigadores pasa, de una u otra manera, por una de éstas divisiones.
La clasificación que se propone aquí, sobre lo que podría considerarse como una contribución
genuina a la ciencia, es la siguiente:
3.1.1 Utilizando conocimientos existentes
▬ Aplicar a problemas concretos y prácticos las hipótesis, modelos, leyes y, o, teorías,
que ya fueron debidamente comprobados en su efectividad para la solución de pro-
blemas teóricos y prácticos dentro una ciencia determinada.
▬ Expandir el alcance de las leyes, modelos y, o, teorías ya conocidas, hacia otro género
de problemas o áreas.
▬ Formular marcos de estudio y de solución, para el planteamiento de determinadas
acciones y decisiones.
▬ Diseñar políticas o planes interdisciplinarios utilizando lo ya conocido en diversas
áreas.
3.1.2 Acrecentando lo existente
▬ Generar información cualitativamente mejorada para su utilización con hipótesis,
teorías y modelos conocidos.
▬ Mejorar y enriquecer los conceptos, definiciones, métodos y técnicas de comprobación
de la ciencia.
▬ Corregir, actualizar y precisar los problemas, hipótesis, modelos, leyes y teorías para
una mejor explicación y predicción de la realidad contemporánea.
▬ Mejorar el instrumental didáctico de la disciplina para una mayor y efectiva
transmisión de los conocimientos de la respectiva ciencia.
▬ Explicitar de manera clara los supuestos generales y, o, implícitos comúnmente
manejados, así como las condiciones y limitaciones para el cumplimiento de las leyes,
la efectividad de los modelos, y la capacidad de predicción de las ciencias.
▬ Realizar síntesis teóricas integradoras de todo lo conocido en relación a un problema o
área de conocimiento.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
20
3.1.3 Creando nuevos conocimientos
▬ Descubrir vacíos o brechas en la coherencia conceptual de las diversas hipótesis y
teorías conocidas (o tradicionales) de la respectiva ciencia.
▬ Conjeturar hipótesis adicionales y diferentes a las ya conocidas, o que las contradigan
aunque sea parcialmente, sometiendo a las nuevas a diversos métodos con el propósito
de comprobar su veracidad y potencialidad de conversión en futuras leyes y teorías.
▬ Crear nuevos sistemas teóricos que entren en franca ruptura con todo lo conocido en
esa parte de la respectiva ciencia o con todo lo que signifique ella.
3.2 Factores para la contribución
Esos niveles jerárquicos de contribución científica constituyen referencia obligada para el
interesado que, aunado a la propia actitud que tome sobre su capacidad y anhelo de hacer bien
las cosas, significará el éxito o el fracaso de su cometido.
Al respecto, según estos Apuntes, la contribución científica de producción propia que se
espera realizar, parece depender en gran medida de los siguientes factores de tipo personal: a)
la capacitación académica adquirida; b) grado de rendimiento en los cursos tomados; y c) el
tiempo que se tiene pensado dedicar a la investigación. En otras palabras, las variables
mencionadas tienen la propiedad de responder a actitudes y decisiones personales del inte-
resado, por este motivo se las considera como principales.
Otros factores que explícitamente no serán tomados en cuenta en este desarrollo por no
cumplir el requisito anterior son: la disponibilidad de recursos financieros, la recepción de
asesoramiento adecuado, el acceso directo a las fuentes de conocimiento, etc.
Veamos un modelo de tipo general para apreciar las posibles relaciones entre esas variables:5
Y = f (C, R, T)
Donde:
Y = Contribución científica que se desea hacer en la respectiva ciencia.
Atributos: - Utilización de conocimientos existentes.
- Acrecentamiento de lo ya existente y vigente en la
ciencia.
- Creación de nuevos conocimientos para la ciencia.
C = Capacitación académica poseída.
Atributos: - Licenciatura.
5 Para el desarrollo de este modelo de explicación, se tomó como base la teoría estándar de la función de pro-
ducción.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
21
- Maestría.
- Doctorado.
R = Grado de rendimiento personal alcanzado en los cursos académicos
pertinentes.
Atributos: - Regular
- Bueno
- Excelente
T = Tiempo que se desea dedicar a la investigación.
Atributos: - Escaso
- Moderado
- Prolongado
Supóngase que existe una correspondencia equidistante entre los atributos con los que hemos
caracterizado a la variable "contribución científica". Supóngase, igualmente, que existe el
mismo tipo de correspondencia entre los atributos de las otras variables independientes. Por
consiguiente, estos supuestos simplificadores logran hacer factible el planteamiento de
relaciones lineales entre las variables dependientes e independientes. En efecto, las relaciones
de la variable dependiente (Y) con cada una de las variables independientes (C, R, T) pueden
ser desarrolladas de la siguiente manera:
a) El grado de contribución científica (Y) se espera que varíe de acuerdo con el nivel de
capacitación académica lograda (C). Aumentando ésta última, también tiene que ser
mayor la contribución que se exige uno mismo. En otras palabras, con la capacitación
del interesado a nivel de Licenciatura se considera como normal su tendencia a
"utilizar los conocimientos ya existentes en la ciencia" y que, por lo mismo, están
disponibles para ser plenamente utilizados en investigaciones aplicadas. En el caso del
candidato a la Maestría, que tienda a acrecentar -aunque ligeramente- lo conocido. Y,
en el caso del candidato al Doctorado, que se sienta tentado a crear nuevos cono-
cimientos en la mayoría de las investigaciones que realice. Esta serie de relaciones son
positivas, en el sentido de que cuando se incrementa el nivel de capacitación se
acrecienta, igualmente, el valor del aporte científico esperado.
Por consiguiente, ese tipo de relación entre las variables indicadas es positiva y lineal -
lo último por el tipo de supuesto de equidistancia que introdujimos con anterioridad-.
Esta relación se puede observar con la ayuda de un gráfico bidimensional:
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
22
Gráfico Nº 1
CAPACITACIÓN
CONTRIBUCIÓN
Doctorado
CreaciónAcrecenta-
miento
Maestría
Licenciatura
Utilización
EXCELENTE
EXCELENTE
EXCELENTE
Y
C
b) Se estima igualmente que la relación entre la contribución científica (Y) y el
rendimiento en los estudios (R) tiene un carácter positivo. En efecto, después de una
evaluación personal seria y mesurada se puede clasificar lo aprendido en clases en
alguna forma de atributos. En la medida en que ese rendimiento haya sido más alto,
también se espera que tenga esa característica el aporte científico. Tomemos el caso
del Doctor:
Gráfico Nº 2
RENDIMIENTO
CONTRIBUCIÓN
Excelente
CreaciónAcrecenta-
miento
Bueno
Regular
Utilización
DOCTORADO
DOCTORADO
DOCTORADO
R
Y
c) La relación entre la contribución científica (Y) y el tiempo destinado a ella (T). Resulta
importante que el periodo estimado y el que realmente se destine a esa labor sea escaso
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
23
o suficiente, para que la producción propia pueda cumplir a cabalidad con la mayoría
de los requisitos científicos citados anteriormente. Luego, a un menor tiempo, también,
tendría que ser menor la contribución que se espera hacer; nuevamente la relación
establecida es positiva.
Gráfico Nº 3
TIEMPO
CONTRIBUCIÓN
Prolongado
CreaciónAcrecenta-
miento
Moderado
Escaso
Utilización
MAESTRÍA
MAESTRÍA
MAESTRÍA
Y
T
d) Por otro lado, la revisión de las vinculaciones que se establecen entre las variables
independientes C y R nos advierte que existen, en determinadas circunstancias,
posibilidades de sustitución entre ellas, esto puede ser considerado como una ventaja
para el interesado, en la medida en que permite compensar, por lo menos parcialmente,
un factor con otro. El gráfico No. 4, procura reflejar una idealización de lo que ocurre
en el área de la investigación porque supone que se pueden alcanzar determinados
niveles de contribución científica con el concurso de diferentes combinaciones de
factores (puntos A y B), sin embargo, el posible grado de sustitución va disminuyendo
a medida que la combinación (punto K) se aleja del origen de los dos ejes, es decir se
hace cada vez más difícil compensar el uno con el otro, por lo que insistir en ello
puede ser altamente costoso en términos de esfuerzos, tiempo consumido, y fracasos:
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
24
Gráfico Nº 4
CAPACITACIÓN
RENDIMIENTO
Doctorado
ExcelenteBueno
Maestría
Licenciatura
Regular
Y3 Creación
Y
A
B
C
C
Y2 Acrecent
Y1 Utilizac.
La interpretación que interesa del gráfico anterior, consiste en que para utilizar
conocimientos, representada por la curva, o nivel, de aporte Y1, es suficiente que un
Doctor (punto A) haya logrado un rendimiento regular; o alternativamente, para ob-
tener ese mismo aporte es suficiente que el Licenciado (punto B) haya logrado un
rendimiento excelente.
e) Una relación de sustitución bastante similar se produce entre las variables (C) y (T),
diseñada en el gráfico que sigue:
Gráfico Nº 5
CAPACITACIÓN
TIEMPO
Doctorado
ProlongadoModerado
Maestría
Licenciatura
Escaso
Y3
T
A
B
C
C
Y2
Y1
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
25
La interpretación a destacar corresponde a la posibilidad que tiene, por ejemplo, el Licenciado
para utilizar conocimientos, curva Y1, empleando solamente un tiempo moderado (punto B), o
la que tiene un Maestro, que empleando un tiempo escaso (punto A) puede conseguir prác-
ticamente el mismo resultado que el Licenciado.
En cuanto a la vinculación existente entre (R) y (T), se establece análogamente una relación de
sustitución entre ellas, con las mismas características que para (C) y (R) y así mismo (C) y (T).
El establecimiento de estas relaciones de sustitución entre las variables independientes da
lugar a que las posibilidades de éxito del interesado aumenten considerablemente, poniendo a
su alcance la implementación exitosa de su investigación. En otras palabras, esas relaciones de
sustitución si bien son limitadas, facilitan al interesado la adecuación conveniente de su capa-
citación y tiempo disponible para lograr el tipo de contribución científica que se propone.
Pero, si el deseo de aporte es desmedido, tenderá a equivocarse. O a la inversa, cuando
contando con la capacidad y tiempo suficientes supone que logrará muy poco o nada, lo que
igualmente constituye una equivocación grave.
Cabe, en esta parte, reiterar un comentario. Estas ideas sobre los factores que influyen para la
contribución científica son desarrollos personales del autor y tienen el único propósito de
hacer un poco más entendible la existencia de las muchas posibilidades que se ofrecen al
interesado para que inicie su labor con la confianza necesaria, y concluya con éxito, el proceso
de su investigación.
4. ELECCIÓN DEL TEMA
Es posible observar que la etapa de la elección del "tema" para los trabajos de investigación
por parte de estudiantes, egresados, etc., a pesar de no aparentar mayor importancia, constituye
el primer obstáculo que se erige contra una elaboración rápida del trabajo. En muchos casos,
los interesados demoran demasiados meses (si no son años) en esta labor y, mucho peor aún,
en otros casos, se desalientan seriamente ya en esta etapa, no llegando a culminar su carrera
universitaria, el curso de postgrado, etc.
A continuación expondremos un proceso idealizado de cómo encontrar el tema, para esto se
exponen ejemplos para los casos de los estudiantes, los egresados, los profesionales y los
investigadores noveles.
4.1 En calidad de estudiante
Generalmente, el estudiante debe presentar un trabajo de investigación en el marco de la
preparación de sus asignaturas o dentro de un seminario determinado; sin embargo, es
probable que no cuente con una preferencia definida por algún tema. De donde, se sugiere que
para la selección de un tema adopten los siguientes pasos; no siendo, empero, imprescindible
que se siga un orden estricto de secuencia:
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
26
a) Captar ideas del acontecer de la realidad cotidiana.
▬ Hacer observaciones del desenvolvimiento de la institución académica, de la ciudad,
región, país, etc. Se busca en ellos algunos fenómenos y hechos que constituyan
motivo de preocupación justificada por parte de la comunidad; o sea, fenómenos
que constituyan un problema conocido y cuya solución esté siendo esperado para
resolver la preocupación general. Muchos de estos temas constituyen motivo de
debate público, controversias, reivindicaciones, sectoriales o regionales,
necesidades sociales a satisfacer, etc.
▬ Coleccionar informaciones en relación a determinados asuntos que atraen un interés
personal particular: de recortes de periódicos, de artículos especializados, y de revistas
que puedan ofrecer a través de su lectura cuidadosa, muchas sugerencias de inte-
rrogantes potencialmente dignas de ser inquiridas y contestadas.
▬ Asistir a seminarios, conferencias y cursos que versen sobre los temas relacionados
con el tópico o interés particular.
▬ Revisar los programas de las materias y los apuntes respectivos, para anotar aspectos
destacados que merecerían posterior investigación formal.
▬ Efectuar consultas con los profesores de las materias relacionadas, para escuchar
sugerencias de asuntos que tengan potencial de pesquisa.
▬ Revisar en las Tesis académicas los Capítulos relacionados a las conclusiones y las
recomendaciones; ahí, necesariamente, se plantean sugerencias para la comprobación
de hipótesis, generación de otras, etc.
▬ Examinar la propia experiencia de vida o profesional, para extraer de ellos algunos
temas.
Por consiguiente, por lo menos en principio, todos los temas son susceptibles de ser abordados
dentro de una empresa científica.
b) Si lo anteriormente señalado no resulta funcional o es insuficiente, conviene solicitar
ayuda formal. Para ello pueden seguirse los siguientes pasos:
▬ Asistir a seminarios especializados sobre técnicas y métodos de investigación
científica.
▬ Consultar, con el Director del Seminario de investigaciones, sobre el programa de
trabajos a realizar y la lista de los temas aprobados.
▬ Proponer para su discusión, al Director del Seminario o a determinados profesionales
que se encuentren trabajando en el área, algún asunto que contenga potencial de
investigación futura.
▬ Solicitar la colaboración formal de un asesor profesional para la elaboración del
trabajo.
c) Por último, si persiste aún la falta de definición sobre el tema específico, a pesar de
haber ya identificado por lo menos la idea básica sobre el área que interesa, entonces,
se puede constreñir y precisar esa idea aplicando un procedimiento que genere temas
inéditos; es decir, se pueden aplicar conceptos discriminantes para ampliar el espectro
de posibilidades de la idea básica que, con pequeños ajustes, pueden configurar una de
esas opciones en un tema valioso.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
27
Si se tuviera, por ejemplo, la idea de investigar el área de comercio exterior, la
inflación, el empleo, etc., utilizando las técnicas de los factores discriminantes o
limitativos,6 entonces, se obtienen variadas opciones según se empleen factores como:
tiempo, espacio, cualidad, cantidad, etc. Así, en el caso del "empleo", tendríamos:
1) Discriminante temporal: año, década, siglo, era, etc.
▬ Las condiciones de empleo en el sector industrial después de la
implantación de medidas económicas neoliberales.
▬ El empleo nacional, su estructura, y su evolución en la década de
los años noventa.
▬ Otros.
2) Discriminante espacial: lugar, región, país, territorio, etc.
▬ El empleo industrial en las áreas urbanas de Buenos Aires,
Córdova, Rosario y Santa Fe.
▬ La estructura del empleo en la región del Gran San Pablo como
efecto de las migraciones nacionales e internacionales.
3) Discriminante cuantitativo: número, volumen, medida, etc.
▬ Caracterización del empleo en el Sector Público y su papel en el
déficit fiscal.
▬ La importancia del costo de la mano de obra en la explicación de la
rentabilidad en las minas medianas, de propiedad privada y estatal.
▬ La evolución del empleo de técnicos e ingenieros industriales en el
sector manufacturero.
4) Discriminante cualitativo: atributo, carácter, valor, propiedad, etc.
▬ Cualificación y cuantificación del empleo e ingresos generados por
las inversiones amparadas en la Ley de Inversiones.
▬ Cualificación y capacitación del personal técnico en computación
en el sector bancario.
▬ Política de contratación de profesores con título profesional en los
Sistemas de las Universidades Latinoamericanas.
5) Discriminante de clasificación: género, especie, familia, grupo, categoría,
clase, etc.
▬ La evolución del empleo estacional de mano de obra boliviana y
paraguaya no calificada en la zona azucarera de la Argentina.
▬ Política de empleo de profesionales graduados en universidades
6 Véase Taborga, Huascar. 1966. La Tesis de grado; técnica de elaboración. p.55-70
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
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extranjeras, en los sectores privado y público
6) Discriminante de trascendencia: doctrina, institucional, fenómeno, cualidad,
realidad, etc.
▬ La planificación del empleo en los planes de desarrollo económico.
▬ El empleo, la tecnología, y la evolución de la productividad fabril
en las décadas del 90 y del 2000.
Si todo lo anteriormente señalado resultara insuficiente, y se estimase conveniente la
necesidad de una mayor especificación del tema, puede continuarse éste procedimiento sobre
los temas así desarrollados para dotarlos de una mayor complejidad y riqueza en contenido; es
decir, intentando encontrar relaciones más rebuscadas en medio de las combinaciones de dos o
más de esos factores limitativos. Así, por ejemplo, combinando los discriminantes de tiempo y
de clasificación, tendríamos:
La política de empleo de profesionales universitarios y técnicos en la ciudad de
Caracas, en los sectores Privado y Público, antes y después de la asunción al poder
gubernamental del partido de la revolución Bolivariana.
Este tema, convertido a una "cuestión" o "problema" científico, entre sus muchas posibilidades
permite plantear el siguiente problema:
¿Cuáles son los factores que explican que en el Sector Público permanezca aún un
número considerable de profesionales después de 2005, si comparativamente las
remuneraciones actuales son considerablemente más bajas que en el Sector
Privado?
Para responder a este cuestionamiento se pueden conjeturar numerosas "hipótesis" de
respuesta o solución. Entre éstas podrían señalarse:
▬ Los profesionales del Sector Público ofrecen la mejor voluntad de trabajo para el
servicio público, pese a la desventaja económica que representa su permanencia en
este Sector.
▬ Los profesionales del Sector Público no hacen renuncia a sus cargos en la actualidad
debido a que la recesión económica por la que atraviesa el país, ocasionó la
disminución de puestos de trabajo en el Sector Privado.
▬ Gran parte de los profesionales que aún permanecen trabajando en el Sector Público,
lo hacen para gozar, por lo menos, del seguro social y, o, de su jubilación próxima.
▬ Los profesionales que aún permanecen en el Sector Público no pasan de ser mediocres
en su formación académica y en su carrera de servicio.
▬ Otros.
Obviamente, para responder con mayores elementos de juicio al problema planteado, tiene que
ingresarse a una investigación exhaustiva con el propósito de verificar la veracidad o falsedad
de cada una esas respuestas.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
29
4.2 En calidad de Egresado
Generalmente el Egresado presenta un trabajo de investigación llamado Tesis, documento de
trabajo en el que se encuentra condicionado a demostrar su capacitación académica y el
aprendizaje de técnicas pertinentes para su desenvolvimiento profesional. Por consiguiente, en
este tipo de documento, se desarrolla un tema cuidadosamente elegido, y su elaboración debe
contener un adecuado respaldo científico para las explicaciones y predicciones que se
presentan como resultados.
Si el egresado padeciera aún indefiniciones sobre el tema, manifestando dudas que prolongan
innecesariamente el tiempo de reflexión y elaboración de este tipo de trabajo, que pueden
derivarse de: a) haber realizado distintos trabajos de investigación con el mismo entusiasmo;
b) por vacilar y no tomar una decisión hasta ese momento acerca del área de su especializa-
ción futura; c) por no contar con asesoramiento técnico adecuado, en forma de seminarios de
investigación y con profesores especializados, etc., se podrían realizar las siguientes acciones
para buscar temas:
Observar la realidad.
Buscar en periódicos, libros, etc.
Utilizar discriminantes delimitativos.
Evaluar las asignaturas estudiadas en la carrera.
Evaluar las materias escogidas.
Evaluar los temas elegidos.
Las tres primeras acciones ya fueron comentadas en detalle en la parte referida a los
estudiantes, sección 4.1. A continuación describiremos lo que tendría que hacer
adicionalmente un egresado.
4.2.1 Evaluando asignaturas
El trabajo sugerido en estos Apuntes requiere de una labor concentrada, por lo que conviene
plantearse una serie de interrogantes que de ser contestadas de manera organizada y cuidadosa,
pueden representar la vía libre que se requiere para proseguir con seguridad con todo lo
demás; vale decir, en lo posible se debe aprovechar la familiaridad y el alto nivel de
conocimiento que posee el egresado sobre todas las asignaturas y materias que logró aprobar a
lo largo de su carrera académica pudiendo, luego, utilizarlas como la base de elección del
tema.
Para empezar, el egresado tendría que elegir una asignatura entre todas las que haya vencido
en el plan de estudios. Pero, resulta evidente que esto no es posible de realizar al "dedo" sin
correr el riesgo de cometer graves equivocaciones; por ello, se recomienda escoger las cuatro o
cinco asignaturas más populares desde una perspectiva personal. Las escogidas deben
someterse a una compulsa de criterios con valoraciones objetivas y subjetivas que contribuyan
a calificar el orden de prioridad de esa preferencia. El propósito se orienta a identificar la
asignatura más conveniente para el interesado, de acuerdo a diversos criterios de evaluación
que reflejen esa conveniencia.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
30
Una advertencia, que no consideramos redundante, alude a que los criterios de ponderación
que se indican en los cuadros Nos. 1, 2, y 3 que siguen, no son los únicos, pudiendo mostrar
diferencias, dependiendo de la especialización, carrera, experiencia previa, avance en las
lecturas recomendadas, etc. Otro tanto ocurre con el valor numérico asignado a cada uno de
los criterios. Entre éstos el que goza de mayor valor o ponderación tiene que ser considerado
como el más importante para la calificación y, consiguientemente, con mayor peso para el
puntaje final. Pero, recalcamos, esta importancia puede variar ligeramente de persona a
persona, por lo que conviene utilizar éstos criterios en forma flexible.
En el cuadro No. 1, diseñado con doble entrada, se encuentran por una parte, los criterios que
serán tomados en cuenta en la evaluación de las asignaturas y, por otra, se encuentran las
propias asignaturas sometidas a comparación. Para suministrar la valoración que necesita el
cuadro, se aplicará aquella con la que se esté más habituado; por ejemplo, una escala que varíe
en un rango de 0 a 100 puntos. Los valores fluctuarán conforme a la importancia de los
criterios de ponderación y conforme se estime puedan dificultar o facilitar el futuro trabajo de
investigación. Las asignaturas a las que se otorguen una mayor puntuación, según criterio
definido, queda entendido que reúne condiciones favorables para el interesado. Las que
presenten mayores complicaciones recibirán una menor puntuación. Por consiguiente, la
asignatura más indicada constituirá aquella que al final acumule el promedio más alto.
Para una mejor exposición de las ideas respaldan los criterios, presentamos una ampliación de
éstos últimos:7
1) Nivel de agrado personal. Constituye la opinión, completamente personal y -por lo
mismo- subjetiva, sobre las asignaturas en las que le gustaría trabajar y profundizar en
la investigación.
2) Facilidad de estudio. Es la disposición natural del estudiante para el aprendizaje
personal, sin grandes esfuerzos, de todo lo exigido por los profesores y de la
bibliografía utilizada en esas asignaturas.
3) Calificaciones obtenidas. Se refiere a la relación documentada y objetiva -calificación
numérica o valorativa recibida de los profesores- que contribuyan a ponderar mejor los
factores personales anteriores, por lo que debería reflejar cabalmente las dispersiones
en la puntuación obtenida a lo largo de los estudios académicos.
4) Bibliografía y calidad de las lecturas. Es la rememoración de la cantidad y calidad de
la bibliografía utilizada, vía programas de estudio, seminarios de investigación, y
trabajos de fin de curso.
5) Cantidad de investigaciones y de trabajos prácticos. Constituye la cuantificación de la
cantidad y calidad de las investigaciones y de pequeños trabajos realizados en cada una
de las asignaturas cursadas.
6) Potencial actual para generar asuntos de investigación. Intenta vislumbrar la cantidad
de materias y temas atractivos potenciales para un desarrollo posterior.
7) Conexión estrecha con el trabajo profesional que actualmente desempeña. Procura
aprovechar la experiencia y conocimiento que a través del trabajo cotidiano ha podido
adquirir en esas áreas.
7 Ibid. p. 39-43.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
31
8) Relación con la futura especialización deseada. Constituye el incentivo adicional que
significa aprender bien, para después aprovecharlo integralmente, a lo largo de los
cursos de especialización, promociones, o futuros cargos a desempeñar.
9) Posibilidad de contar con asesoramiento. Intenta estimar la disponibilidad de
profesores y, o, especialistas para el asesoramiento necesario.
De esta manera, examinando el Cuadro No. 1, en la parte A del mismo, tenemos que las
asignaturas preferidas en gran proporción son dos: Política Monetaria y Política de Comercio
Exterior; quedando detrás Política Fiscal y Economía Industrial y, más lejos la asignatura de
Técnicas de Planificación. Por supuesto, corresponde al interesado definirse por una de las dos
primeras como preferida. No obstante, en este ejemplo, nótese que se establece una situación
de empate cuando los criterios gozan de una ponderación similar, es decir, cuando todos
presentan la misma importancia numérica; por ejemplo, el nivel de agrado personal tiene un
valor semejante al de la posibilidad de recibir asesoramiento; pero, debemos convenir que no
puede ser cierto que las dos tengan la misma importancia, debido a que una cualidad esencial
que debe reunir el asunto a investigar es que sea del completo agrado del investigador; este
último criterio debería tener, entonces, mayor importancia y ponderación a la hora de la
compulsa final.
Consiguientemente, el promedio simple de la parte A del Cuadro No 1, tomado como un
indicador de la preferencia buscada, puede inducir a errores lamentables en la elección del
tema. Por ello, resulta necesario que los criterios a utilizar sean ponderados por la importancia
que les asigna el interesado, para que éstos se hagan palpables en la comparación final, o sea
en la parte C del cuadro.
Cuadro No. 1
EVALUACIÓN PONDERADA DE LAS ASIGNATURAS PREFERIDAS
Criterios de
evaluación de las
asignaturas
Ponderación inicial
(A)
Ponde-
ración
(B)
Puntuación ponderada
(C)
Política
Fiscal
Política
Moneta
-ria
Técni-
cas de
Planifi-
cación
Políti-
ca de
comer
-cio
Exte-
rior
Sobre
(100%)
Política
Fiscal
Política
Mone-
taria
Técni-
cas de
Planifi-
cación
Política
de
comer-
cio
Exterio
r
1. Nivel de
agrado
personal
80
80 70 90 (20) 16.0 16.0 14.0 18.0
2. Facilidad de
estudio 70
70 60 80 (5) 3.5 3.5 3.0 4.0
3. Calificaciones
obtenidas 80
80 70 70 (10) 8.0 8.0 7.0 7.0
4. Bibliografía y
calidad de las
lecturas
realizadas
80 80 60 80 (15) 12.0 12.0 9.0 12.0
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
32
5. Cantidad de
investigaciones
y trabajos
prácticos
existentes.
20 40 10 20 (5) 1.0 2.0 0.5 1.0
6. Potencial para
generar asuntos
de
investigación.
30 40 20 40 (10) 3.0 4.0 2.0 4.0
7. Conexión con
trabajo profe-
sional que se
desempeña.
30 80 20 80 (15) 4.5 12.0 3.0 12.0
8. Relación con la
futura
especialización
que desea.
30 80 30 100 (15) 4.5 12.0 4.5 15.0
9. Posibilidad de
recibir
asesoramiento
80 80 70 70 (5) 4.0 4.0 3.5 3.0
RESULTADOS PROMEDIO
ARITMÉTICO:
100 SUMATORIA:
55.6 70.0 45.6 70.0 56.5 73.5 46.5 76.0
En efecto, en el cuadro No. 1, la parte C llamada "puntuación ponderada" toma en cuenta la
importancia relativa asignada a cada uno de los criterios definidos. Con ese objeto, en forma
previa a la comparación de las asignaturas, se asigna a cada uno de los criterios diversos
valores, que fluctúan de acuerdo a la influencia que parecen tener para que el tema escogido
sea desarrollado con éxito: entre las partes A y C se colocaron en paréntesis los valores
ponderados de los criterios, localizada en la parte B; por ejemplo, el criterio de agrado
personal tiene asignado 20 puntos, en tanto que las calificaciones obtenidas apenas alcanzan a
tener 5 puntos, y así de manera sucesiva.
Por consiguiente, en el resultado final de las sumatorias de las puntuaciones ponderadas se
observan modificaciones en el orden de preferencia de la parte A del cuadro a la parte C del
mismo. La asignatura con 75.5 puntos "Política de Comercio Exterior", en arreglo a esos
criterios y ponderaciones, viene a constituir la base indicada en donde se debe enfatizar la
búsqueda del tema. Todo ello resulta, obviamente, como producto del conocimiento y
decisión plenamente personal del interesado. Aunque existe el riesgo, en algunos casos, de
que el resultado así obtenido se origine en el escaso conocimiento del interesado en relación a
la potencialidad de las asignaturas, o a la excesiva y oculta preferencia por una de ellas, hecho
que dificulta una cabal e imparcial evaluación de las cinco asignaturas.
En caso de que el egresado mantenga aún profundas dudas sobre la bondad de los resultados
que obtuvo o estime no poseer el conocimiento suficiente para tomar una decisión con soltura,
resulta recomendable que solicite la ayuda de sus profesores u otros profesionales. Ellos
conocen, de manera más o menos completa, el potencial de las asignaturas que pueden servir
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
33
como base para la búsqueda de un tema fructífero. Así pues, si se estuviera en está última
situación, una modalidad de decisión consiste en elaborar los cuadros de calificación de
acuerdo a los siguientes pasos:
a) Confeccionar una lista de criterios de evaluación, considerados aceptables desde un
punto de vista personal.
b) Diseñar un rango conveniente de valores de ponderación. Si fuera necesario,
realizando consultas con profesores.
c) Elegir las asignaturas preferidas. Esta lista es lo verdaderamente importante para el
interesado; es a lo que no debe renunciar a hacer de manera personal. Lo contrario
significaría que se le impongan como preferidas, imperceptiblemente, algunas asig-
naturas que quizá en los hechos no lo sean de ningún modo, y que más tarde lo lleven a
actuar de manera negativa (rechazándola inconscientemente) y a desinteresarse en la
investigación.
d) Buscar un profesor que trabaje relacionado con esas asignaturas o a un especialista que
se halle en condición de cooperar para la identificación rápida y eficiente de lo que
interesa.
Sin embargo, para evitar un cansancio indeseado a esos profesores, solicitándoles sugerencias
de esto o lo otro, resulta recomendable que el interesado lleve consigo listas algo extensas,
preparadas con la debida antelación, de los posibles criterios que se tomarían en cuenta, así
como una muestra del rango de valores de ponderación.
Existe la posibilidad de que las personas consultadas manifiesten su acuerdo total conforme
con lo puntualizado por el interesado, aceptando sus criterios y ponderaciones; pero, si
existiera una criterio adverso, utilizando esas listas preparadas añadirán o suprimirán algunas
propuestas así como, tal vez, modificarán los valores de ponderación, obteniendo resultados
diferentes a los que el interesado exhibía de principio. Luego, recordando y estudiando lo
manifestado y hecho por las personas consultadas y tomando como referencia el cuadro
elaborado personalmente, se puede llegar a un "justo medio" vía la elaboración de un tercer
cuadro resumen, o un cuarto cuadro, que es de esperar refleje el verdadero estado de situación
y preferencia del interesado respecto a la asignatura elegida; vale decir, alcanzar a efectuar la
elección de la asignatura más conveniente, alejado de equivocaciones notables.
Hecha la elección de la asignatura más adecuada a las condiciones del interesado, conviene
buscar enseguida los programas respectivos y textos relacionados que permitan la elaboración
rápida y personal de un programa completo de esa asignatura; este trabajo es altamente
recomendable debido a que ilustra de su contenido al interesado, es decir, con suficiente
detalle, sobre la extensión y naturaleza de las materias que la componen.
4.2.2 Evaluando materias
Generalmente las materias se distinguen en los programas de los cursos porque constituyen
sus capítulos. Una vez hecha la revisión de todos los capítulos pueden seleccionarse entre ellos
cinco materias. Si, después de una reflexión cuidadosa, no es aún posible decidirse por una
de ellas, entonces, debe optarse por elegir una con la ayuda de otro cuadro de evaluación
preparado expresamente. En efecto, en este nuevo cuadro, elaborado a la usanza anterior, se
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
34
utilizan también diferentes criterios y ponderaciones8 para ayudar a evaluar la preferencia por
alguna materia en particular.
Cuadro No. 2
EVALUACIÓN PONDERADA DE LAS MATERIAS ESCOGIDAS
DE LA ASIGNATURA DE COMERCIO EXTERIOR
Criterios de
evaluación de las
materias
Ponderación inicial
(A)
Pon-
dera-
ción
(B)
Puntuación ponderada
(C)
Balan-
za de
pagos
Política
cam-
biaria
Políti-
ca
arance-
laria
Térmi-
nos de
inter-
cambio
Sobre
(100%)
Balanz
a de
pagos
Política
cambia-
ria
Política
arance-
laria
Términ
os de
inter-
cambio
1. Nivel de agrado
personal 90
100 80 70 (20) 18.0 20.0 16.0 14.0
2. Niveles de
conocimientos
adquiridos.
80
80 70 70 (15) 12.0 12.0 10.5 10.5
3. Importancia y
actualidad de la
materia de cómo
área de
investigación.
90
100 80 70 (15) 13.5 15.0 12.0 10.5
4. Exigencia de
conocimientos
teóricos
adicionales.
90 80 100 100 (10) 9.0 8.0 10.0 10.0
5. Exigencia de
conocimientos
estadísticos y de
modelos
matemáticos.
80 80 100 100 (5) 4.0 4.0 5.0 5.0
6. Riqueza de
fuentes de
consulta y
bibliografía.
100 90 70 60 (15) 15.0 13.5 10.5 9.0
7. Potencialidad
para la
generación de
temas.
100 100 80 80 (10) 10.0 10.0 8.0 8.0
8. Recepción de
asesoramiento
especializado.
80 90 80 80 (10) 8.0 9.0 8.0 8.0
RESULTADOS
PROMEDIO ARITMÉTICO: 100 SUMATORIA:
88.8 90.0 82.5 78.8 89.5 91.5 80.0 75.0 8 Estas ponderaciones deben responder a un criterio personal, aunque la ayuda de varias personas entendidas
puede permitir obtener un mediano consenso sobre esos valores.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
35
Si la asignatura seleccionada fuera, por ejemplo, la de Comercio Exterior, el procedimiento
consiste en someter la materia escogida a un cotejo cuidadoso, como el que se propone en el
cuadro No. 2. En la parte A, observamos que la materia preferida es Política Cambiaria,
seguida de la de Balanza de Pagos, preferencia que se ve ratificada por la evaluación
ponderada de la parte C.
Como podrá notar el interesado, el propósito de esta parte del Capítulo se encaminó a precisar
o constreñir gradualmente el asunto específico sobre el que versará la investigación.
Inicialmente se seleccionó una asignatura, después una materia, corresponde ahora la
selección de un tema específico.
4.2.3 Evaluando temas
Este último paso tiene una importancia preponderante para estos Apuntes, debido a que el
tema elegido representa una visión particular del interesado sobre lo que considera importante,
trascendental y novedoso para estudiar, contribuyendo de esta manera con nuevos
conocimientos a la sociedad. Con este propósito se diseñó un tercer cuadro que debería
permitir identificar el tema de manera rápida. Se procede de la misma manera que en los
cuadros Nos. 1 y 2.
Suponiendo que con la ayuda del último cuadro quedó determinado el tema general y que aún
se lo considera como poco adecuado para trabajar en forma directa en él, pueden generarse
ideas adicionales para el tema específico en la misma manera que se propuso en el caso de los
estudiantes, sección 4.1; vale decir, aplicando los criterios discriminantes de cantidad,
trascendencia, etc.
No obstante, si de esa manera se logra generar tantos temas específicos que resultan
competitivos en opinión del interesado, resultando difícil escoger a primera vista uno de ellos,
entonces, se plantea nuevamente la necesidad de utilizar un cuadro de evaluación para
dilucidar cuál de los temas específicos se tomará como la idea central para el trabajo de
investigación, según lo indicado en esta misma sección.
4.3 En calidad de profesional
Cuando un profesional se interesa por investigar algún asunto en particular, tiende
implícitamente a mejorar cualitativamente su trabajo, su disciplina académica, y su
contribución a la sociedad. Esto debido a que, normalmente, el profesional se interesa sola-
mente por aplicar los conocimientos adquiridos a la solución de los problemas cotidianos de la
sociedad, lo cual es valioso, porque sabe como proceder y usar sus conocimientos de manera
confiable. En tanto que el científico, centra su actividad principal en generar conocimientos
nuevos, con el propósito de lograr respuestas a acuciantes necesidades, a penetrantes
interrogantes, y a aportar con soluciones relativamente permanentes ante la aparición de
diversos problemas específicos.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
36
Cuadro No. 3
EVALUACIÓN PONDERADA DE LOS TEMAS ELEGIDOS
DE LA MATERIA DE POLÍTICA CAMBIARIA
Criterios de
evaluación
de Los temas
Ponderación inicial
(A)
Pon-
dera-
ción
(B)
Puntuación ponderada
(C)
Tipo de
cambio
y el
Bolsín.
T.C. en
la
década
del 90 y
sustit.
de
impor-
tac.
T.C. y
la infla-
ción
importa
-da
T.C. y
la pro-
moc.
de
expor-
ta-
ciones
Sobre
(100%)
Tipo de
cambio
y el
Bolsín.
T.C. en
la
década
del 90 y
sustit.
de
impor-
tac.
T.C. y
la infla-
ción
impor-
tada
T.C. y
la
promoc.
de
exporta
-ciones
1. Nivel de agrado
personal. 80
70 90 100 (20) 16.0 14.0 18.0 20.0
2. Interés del
público en el
tema.
100
70 90 100 (20) 20.0 14.0 18.0 20.0
3. Siendo
deficiente el
conocimiento
científico.
¿Pueden llenarse
los vacíos?
80
80 100 100 (10) 8.0 8.0 10.0 10.0
4. Requiere de
conocimientos
teóricos
adicionales.
80 100 100 100 (5) 4.0 5.0 5.0 5.0
5. Existe acceso
directo y amplio
a las fuentes de
conocimiento.
100 90 100 100 (20) 20.0 18.0 20.0 20.0
6. Requiere de
técnicas y
modelos
matemáticos.
80 100 100 100 (5) 4.0 5.0 5.0 5.0
7. Exige encuestas
y tabulaciones
masivas de
datos.
90 80 100 80 (10) 9.0 8.0 10.0 8.0
8. Necesita
financiamiento
para encuestas
y/o tabulación
de datos.
80 100 100 80 (10) 8.0 10.0 10.0 8.0
RESULTADOS PROMEDIO ARITMÉTICO: 100 SUMATORIA:
86.3 86.3 97.5 95.0 89.0 82.0 96.0 96.0
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
37
De ahí que, cuando el profesional asume la responsabilidad de investigar algún asunto,
seguramente éste es ya muy importante y evidente como tema, razón por lo cual no necesita
atravesar por los procedimientos indicados para los casos del estudiante y del egresado. Con
todo, el tema puede ser enfocado desde diferentes puntos de vista, precisando tal vez la
elaboración de un cuadro comparativo de evaluación de los distintos temas específicos que se
generaron desde el asunto que preocupa.
A manera de ilustración se enumeran a continuación algunas circunstancias que originan esas
preocupaciones:
a) Cuando se observan hechos o fenómenos que, de manera constante, se repiten
(crecimiento del contrabando en todas las ciudades, quiebras de empresas, accidentes
de trabajo, continuas bajas de productividad, altos índices de atrasos y faltas sin aviso a
la oficina, etc.) en la ciudad, región, empresa, ministerio, universidad, etc.
b) Cuando el profesional ya no solamente observa, sino también se plantea interrogantes
por los motivos que podrían explicar la ocurrencia frecuente de tales hechos o
fenómenos, la futura investigación consistirá en tratar de predecir con un cierto grado
de exactitud los resultados de la tendencia actual de esos fenómenos, o explicar la
situación presente recurriendo al proceso de la retrospección referente a las cir-
cunstancias que pudieron haberla generado en el pasado.
c) Cuando el interesado, al observar y tratar de explicar la sucesión de determinados
fenómenos o acontecimientos, se pregunta: ¿a qué sector de la sociedad llegan sus
efectos positivos o negativos? Análoga actitud se asume para evaluar las conse-
cuencias de las diversas medidas de política económica que se encuentran en vigencia,
e incluso anticipar la vigencia y los efectos de otras medidas futuras.
En fin, si el profesional desea incursionar, por lo menos esporádicamente, en la investigación
científica, buscando el porqué de las cosas, no debe sentirse limitado por su poca experiencia
investigadora; aunque, esto implicará asumir la tarea de autodidacta en esta nueva actividad.
4.4 En calidad de investigador
Es indudable que, en este caso, los consejos salen sobrando; pero, si el investigador individual
estuviera iniciándose, entonces, podría sugerírsele algunos puntos de referencia:
a) Leer con extrema atención la producción científica elaborada por investigadores
individuales, equipos multidisciplinarios, empresas consultoras, y universidades.
Es de esperar que en esos documentos se encuentren planteamientos de temas nuevos,
señales de desacuerdos teóricos y, o, metodológicos, entre especialistas del ramo de
investigación, etc.
b) Prestar suma atención a las Tesis académicas en sus capítulos de conclusiones y
recomendaciones, en particular sobre aquellos trabajos relacionados de manera
estrecha con el tema general en el cual se está trabajando inicialmente.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
38
Entre otras cosas, debería buscarse sugerencias de comprobación de hipótesis,
generación de nuevas hipótesis y problemas, desacuerdos con los supuestos de esas
hipótesis, etc.
c) Realizar visitas a organismos privados y públicos de carácter nacional e internacional,
con el propósito de interiorizarse de sus preocupaciones respecto a una problemática
determinada y, paralelamente, indagar sobre posibilidades de financiamiento.
d) Estar atento a la programación de seminarios y conferencias nacionales e
internacionales en los cuales se examinen asuntos que originen polémica, conciten
interés en la sociedad por sus efectos, que en el futuro tiendan a empeorar de no
adoptarse previsiones inmediatas, etc.
e) El investigador puede también abordar las variaciones de los problemas nuevos que
surgen de la hipótesis o soluciones propuestas en investigaciones anteriores, para de
este modo conseguir englobar un conocimiento más profundo y completo de esa
problemática.
Un trabajo similar se realiza al interior de los equipos de investigación. Estos tienen un
carácter interdisciplinario y se proponen encontrar soluciones integrales a la cuestión científica
o problema que se esté abordando. Los procesos de desenvolvimiento, por ejemplo, de los
países subdesarrollados no solamente se encuentran sujetos a condicionamientos de tipo
económico sino también de aspectos políticos, sociales, culturales, etc., de manera tal que una
empresa científica de esa envergadura exige que se especifiquen muchos problemas e
hipótesis imbricados de acuerdo a las ciencias que participan en el estudio y que ayudarán a
explicar y predecir a cabalidad todo el proceso que interesa.
Existen igualmente equipos de investigación conformados para estudiar asuntos
intratemáticos. Abordan la cuestión científica desde diferentes puntos de vista estrictamente
dentro de una ciencia planteando, consiguientemente, a partir de un tema central el desenvol-
vimiento de diferentes problemas, formulando hipótesis entrelazadas. Así, por ejemplo, si el
tema general fuera "efectos del tipo de cambio en la economía nacional", pueden plantearse
diversos subtemas:
– El tipo de cambio y el contrabando.
– El tipo de cambio y la oferta monetaria.
– El tipo de cambio y los movimientos de capital.
– El tipo de cambio y el mercado paralelo.
– El tipo de cambio y la balanza de pagos.
– El tipo de cambio y las políticas de promoción de exportaciones no tradicionales.
– Otros.
Con todo lo favorable que este sistema se presente ante el interesado, no debería considerarse
ésta forma de trabajo como un medio rápido y simple de alcanzar resultados. Los trabajos
colectivos promueven que muchas personas aúnen esfuerzos y recursos para culminar en
resultados exitosos; pero, esta misma situación, en muchísimos casos, hace depender la
dirección, calidad, rapidez y economía de recursos, de otras personas y no de uno mismo. Esta
modalidad de trabajo resulta sumamente conveniente si el grupo se encuentra adecuadamente
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
39
conformado y dirigido, situación que permite obtener todas las bondades que brinda una
organización semejante. Una de las ventajas más claras que interesa en esta etapa, es que el
tema ha de ser parte componente de un programa de investigación; vale decir, no necesita ser
buscado individualmente, en razón a que constituye un resultado del producto de la división
del tema global que el equipo estudiará en forma paralela. Otras ventajas consisten en que los
recursos son más fáciles de obtener e, igualmente, el asesoramiento técnico adecuado para
todo el grupo.
Pero, si su administración adolece de una dirección ambigua o está inadecuadamente
conformada o incompleta, entonces, un miembro componente se convierte en apenas un
resorte minúsculo en todo ese mecanismo complejo. Pudiendo observarse, situaciones in-
convenientes tales como que: algunos compañeros avancen con excesiva lentitud en sus
correspondientes trabajos; otros se pongan demasiado audaces en sus intervenciones
inapropiadamente fundamentadas; no excluyendo otros que fabrican maliciosamente las
pruebas de respaldo a sus hipótesis, etc., comportamientos que perjudicarán al equipo,
impidiendo el avance paralelo y la culminación conjunta de los trabajos, situación última que
es fundamental para compartir los nuevos conocimientos generados por el grupo y así
enriquecer mutuamente los resultados finales obtenidos por todos los participantes.
5. TIPOS DE INVESTIGACIÓN
Por considerar instructiva la exposición completa de la diversidad de tipos de investigaciones
actuales para generar la producción de nuevos conocimientos, para la comprobación de la
efectividad de los existentes, etc., sobre los diversos aspectos de la naturaleza y la sociedad, a
continuación se sigue enteramente lo indicado por Mauch y Birch,9 de quienes se han tomado
los catorce tipos de investigaciones que según ellos estarían en vigencia así como las
respectivas introducciones y los cinco primeros ejemplos de cada uno de ellos, a los que el
autor de estos Apuntes ha incorporado otros cinco ejemplos adicionales para cada tipo.
Mauch y Birch expresan que los tipos identificados son los más comúnmente mencionados en
respetadas revistas profesionales, señalando además que cada uno de los tipos engloba una
legitimidad metodológica valiosa, para hacer una contribución científica importante, cuando se
hallan vinculados a un problema apropiado. Hacen notar también que en una misma
investigación frecuentemente participan más de uno de estos tipos.
5.1 Analítico
Se efectúa una recolección de clases de datos y los estudios son conducidos para discernir y
explicar los principios que podrían guiar la acción. Ejemplos:
– Interpretación de la Corte de Justicia sobre la legislación de permisos, para usos no
escolares, de las propiedades escolares.
– Criterios para la aceptación de nuevos socios en cooperativas de viviendas.
– Epidemiología de la diabitis mellitus juvenil.
9 Mauch, James and Jack Birch. 1983. Guide to the Succesful Thesis and Dissertation. p. 70-73. (Traducción
propia)
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
40
– Procedimiento para la administración de las donaciones de miembros
humanos.
– Empleo de minusválidos graduados de universidades, en una región
económicamente deprimida.
Ejemplos adicionales:
– Ejercicio profesional y niveles de remuneración de los egresados
universitarios, de los titulados con examen de grado, y de los titulados con
Tesis.
– Políticas y procedimientos para la concesión de becas internacionales a los
estudiantes y profesionales.
– El proceso del financiamiento integral para la pequeña industria y artesanía.
5.2 Comparativo
Dos o más situaciones existentes son estudiadas para determinar y explicar sus similitudes y
diferencias.
– Auto-control de los niños y adultos durante los procedimientos de diagnósticos
cardiacos.
– Comportamiento de agencias gubernamentales y de voluntarios en tiempos de
crisis.
– Enseñanza de conceptos químicos en las escuelas secundarias del Canadá,
Gran Bretaña, Nueva Zelanda, y Estados Unidos.
– Procedimientos para la especificación de licitaciones para ofertas de áreas de
recreo públicos y la compra de equipos en Nueva York, Pennsylvania, Illinois
y California.
Ejemplos adicionales:
– Políticas y procedimientos de empleo para estudiantes universitarios en el
sector industrial público y privado.
– La enseñanza de la metodología de investigación en distintas facultades de
ciencias sociales y su reflejo en la elaboración de Tesis.
– Niveles de remuneración entre los graduados de la Universidad Católica y de
la Universidad Mayor de San Andrés.
5.3 Correlacional-Predictivo
Se busca e interpreta coeficientes estadísticamente significativos entre fenómenos, y en medio
de fenómenos, determinando la extensión en que las variaciones de una o más variables se
corresponden con la variación de uno o más factores; usándose tales hallazgos para hacer
predicciones.
– Relación entre la naturaleza del crimen y la cantidad de reincidencias.
– Relación entre el tamaño de la familia, su edad y el uso de las agencias de
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
41
salud familiar.
– Relaciones entre el éxito vocacional y social y los problemas emocionales
entre las enfermeras.
– Interacción entre los precios de la gasolina y los viajes en automóvil con
propósito de negocios y vacaciones.
– Relación entre la capacitación del profesor y sus actitudes hacia la cooperación
internacional.
Ejemplos adicionales:
– Grado de reacción de los precios de los productos agropecuarios nacionales
frente el alza de los precios de los combustibles.
– Las variaciones del tipo de cambio de la moneda y las variaciones de los
precios de repuestos de automotores y de alimentos importados.
– Tamaño de la familia, nivel de ingreso y acceso de los niños a los colegios
fiscales y privados.
5.4 Diseño y demostración
Especifica nuevos sistemas de operaciones para los negocios, curriculum de entrenamiento
para el personal, programas de educación profesional, materiales de instrucción, planes de
control de enfermedades; son construidos y descritos cuidadosamente. A menudo son
conocidos también como investigación-acción.
– Programa de alfabetización para Sudán.
– Factibilidad de los containers y el sistema de fletes de transporte aéreo para
África.
– Un test de cytoxicidad para polvos insolubles.
– Un curriculum para el desarrollo moto-sensorial entre los recién nacidos y los
de tres años de edad.
– Diseño e implementación de un sistema de información amplio y detallado de
salud para el oeste de Australia.
Ejemplos adicionales:
– Programas de vacunación popular y el descenso de hospitalizaciones:
cuantificación económica.
– La ley de inversiones y los cambios sectoriales de la inversión privada nacional
y extranjera.
– Construcción de modelos econométricos sectoriales y globales para la
economía.
5.5 Desarrollista
Trabaja con cambios en el tiempo de uno o más factores observables, patrones o secuencias de
crecimiento o declinaciones que pueden ser trazados o dibujados y después reportados.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
42
– Crecimiento de centros de cuidado de niños en la industria y en los negocios de
Estados Unidos.
– Control estatal del curriculum de las escuelas secundarias públicas entre 2000
y 2010.
– Surgimiento y difusión del uso de tarjetas de crédito.
– El desarrollo del lenguaje escrito en los niños.
– La computadora y la explosión del conocimiento: un estudio desarrollista.
Ejemplos adicionales:
– Características geográficas y de infraestructura que condicionan el contrabando
de oro al exterior.
– Evolución y efecto de los incentivo fiscales en la producción industrial de
bebidas gaseosas y cerveceras.
– FOMO, la capacitación de mano de obra y el abaratamiento de las
construcciones en las villas marginales de las ciudades metropolitanas; periodo
1990 - 2000 - 2010.
5.6 Experimental
Cuando una o más variables pueden ser manipuladas deliberadamente y sus resultados
analizados y racionalizados, se los considera como experimentos "verdaderos", que requieren
controles estrechos así como de objetos de estudio elegidos al azar.
– Uso de instrucciones programadas para corregir errores en el lenguaje escrito
de los adolescentes sordomudos.
– El efecto del entrenamiento para escuchar atentamente y mejorar la efectividad
de las ventas personales.
– Efecto de la estrategia de intervención de los padres de familia sobre el
desarrollo de las técnicas de lectura.
– Efecto de opciones diferentes para empleados antiguos en las decisiones de
retiro.
– Reducción de la ansiedad de la separación a través del uso de imágenes
mentales.
Ejemplos adicionales:
– Especialización profesional de los ejecutivos de las Corporaciones de
Desarrollo Regional y sus implicaciones en el enfoque industrial y
agroindustrial de las regiones.
– Encuestas sobre la reacción de los ahorristas ante supuestas variaciones de las
tasas de interés, para diferentes tipos de depósitos.
– El aumento de las ventas como efecto de la cantidad y calidad de los
programas de publicidad.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
43
5.7 Histórico
Cuando los individuos y actividades son estudiados para reconstruir exactamente el pasado y
sin distorsiones, para averiguar, documentar e interpretar sus influencias o para verificar la
sustentabilidad de una hipótesis.
– La relevancia del pensamiento de Albert Camus para la educación.
– El recurso de las diferencias personales para la solución de los problemas.
– Origen y status del movimiento Montessori en los Estados Unidos.
– El hito histórico en la administración del ruido ambiental.
– La búsqueda de la máquina del movimiento perpetuo: sus
contribuciones a la ingeniería.
Ejemplos adicionales:
– Comparación de las políticas de estabilización cambiaria en los periodos 1990
a 1995 y 2005 a 2010.
– Los factores determinantes de la deuda externa mexicana desde 1900.
– El surgimiento de las Corporaciones de Desarrollo Regional y su efectividad
para la descentralización administrativa del gobierno central.
5.8 Lista de encuesta de opinión
Las conductas, creencias, o intenciones de grupos específicos de personas, son determinados,
reportados, e interpretados.
– Preferencias de tipos de comidas entre individuos hospitalizados por edad y
región geográfica en el Canadá.
– Opinión de los estudiantes y graduados respecto al programa de graduación de
Psicología de Grupos.
– Creencias políticas y sociales de ingenieros con experiencia.
– Puntos de vista de la ciudadanía sobre el sistema de reclutamiento voluntario
de las Fuerzas Armadas.
– Actitudes de los profesores de las escuelas primarias acerca de los objetivos
religiosos y seculares de la educación.
Ejemplos adicionales:
– Opinión de Egresados y Licenciados universitarios respecto a la exigencia de
exámenes de grado y/o Tesis como requisito de graduación.
– Los efectos de la política de dolarización en Ecuador sobre el nivel y estructura
del ahorro familiar y empresarial.
– la venta de gas al Brasil, opiniones de acuerdo a los departamentos
productores: una encuesta de opinión de las autoridades y la población en
general.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
44
5.9 Status
Una muestra selecta de uno o más fenómenos, puede ser aislada y examinada para averiguar
las características de esos objetos de estudio.
– La masonería en Nueva Zelanda: Status contemporáneo.
– El negocio de los catálogos de compras por correo en los Estados Unidos.
– Entrenamiento, capacitación previa, deberes, actividades e ingresos de los
empleados públicos de salud.
– El empleo para las minorías en las ciudades grandes de Estados Unidos.
– El anuario en los colegios secundarios públicos.
Ejemplos adicionales:
– El incremento de las inscripciones y el crecimiento del número de mujeres
graduadas en las universidades privadas y estatales.
– La remuneración y status de los profesionales en el Sector Público.
– Rol y jerarquía de los Ministros de Finanzas, de Industria, y de
Planeamiento, en la definición de la política económica.
5.10 Teorético
Es una completa y parsimoniosa explicación de principios, fenómenos o datos; son desarrol-
lados, propuestos y descritos.
– Análisis conceptual de la creatividad.
– Teoría de la educación compensatoria.
– Modelo explicativo para la estimación de masas: extensión de la teoría
de Rosen del mercado implícito de la vivienda urbana.
– Teoría psicológica para explicar las curaciones por la fe.
– Teoría de la evolución intelectual.
Ejemplos adicionales:
– La teoría de la dependencia económica y la liberación nacional; una
identificación de sus elementos fundamentales.
– La teoría de la fuga de cerebros y el desarrollo acelerado de un país.
– Inflación versus estabilización; un debate necesario para la teoría del desarrollo
nacional.
5.11 Análisis de tendencia
Los fenómenos que se encuentran o han estado en proceso de cambio son examinados para
identificar e informar la dirección de la tendencia, con objeto de hacer interpretaciones y
pronósticos.
– Tendencia de la ayuda de los padres en la enseñanza en las escuelas
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
45
secundarias de Estados Unidos.
– Uso del transporte público en México: un análisis de tendencia.
– Cambios en el promedio Dow-Jones durante períodos selectos de la
política monetaria federal.
– Tendencia en la disponibilidad y costo del seguro médico dental.
– Tendencias en el apoyo impositivo público para colegios y
universidades privadas.
Ejemplos adicionales:
– Tendencia en el apoyo estatal para las exportaciones no tradicionales.
– Factores económicos, sociales y culturales determinantes para la crea-
ción y proliferación de colegios privados en el país.
– La inflación de precios de fin de año; un estudio comparativo del
período 2000-2010.
5.12 Estudio de casos
La capacitación previa, desarrollo, condiciones corrientes e interacción ambiental de uno o
más individuos, grupos, comunidades, negocios o instituciones, es observada, registrada y
analizada por etapas o patrones en relación a las influencias internas y externas.
– Un caso de estudio de los requisitos de admisión de jóvenes en
universidades de Estados Unidos.
– Desarrollo de las funciones cognoscitivas en tres niños autistas: análisis del
registro de casos.
– Establecimiento, funcionamiento y crecimiento de la Asociación Nacional de
Personas Retiradas.
– Origen y desarrollo de las unidades intermedias como agencias de entrega de
servicios en la educación pública.
– Política de la Asociación Nacional de trabajadores Fabriles: un caso de estudio
de su desarrollo.
Ejemplos adicionales:
– La sobrevaluación de la moneda nacional desde agosto de 2000:
criterios técnicos y políticos.
– El Pacto Andino: éxitos, fracasos y perspectivas futuras.
– Procedimientos para la especificación de requisitos de admisión para
profesores titulares en las Normales nacionales.
5.13 Quasi-experimental
Se presenta cuando el rigor del "verdadero" experimento tanto como la manipulación, control
o aleatoriedad no es alcanzable; pero en el que la comparación del tratamiento versus la
condición de no tratamiento son aproximados, y en el que los arreglos y limitaciones son
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
46
expuestos claramente, entendidos, y tomados en cuenta en todas las conclusiones e
interpretaciones.
Todos los ejemplos del ítem 6 (experimental) pueden ser aplicables aquí si ellos fueran
llevados a cabo bajo condiciones en las que solamente es posible el control parcial de las
variables, tratamientos, poblaciones, y otras importantes condiciones. Refleja el caso de
muchas situaciones en la vida real en el que los estudios de campo son los únicos tipos fac-
tibles cuando los códigos profesionales y éticos son apropiadamente mantenidos.
5.14 Evaluación
Se espera que un programa o proyecto sea llevado a cabo en una determinada modalidad para
que produzca un resultado seguro. La investigación tiene como objeto determinar si el
procedimiento anticipado así como los resultados son alcanzados. La investigación evaluativa
que enfatiza el procedimiento se llama formativa, y aquella que se interesa por los resultados,
se llama sintética.
– Evaluación de un programa regional de planificación familiar.
– Impacto de programas departamentales contra las drogas y alcoholes.
– Evaluación de los planes de marketing rural de seguros de incendio.
– Efectividad de los consejos de Rehabilitación Criminal: una
evaluación.
– Efectividad de los programas de salud mental que ayudan a los niños
que tienen oídos dañados.
Ejemplos adicionales:
– Evaluación del costo fiscal y privado en la promoción de las
exportaciones no tradicionales.
– El empleo estatal y su impacto en el empleo a nivel nacional;
evaluación de las dos últimas décadas.
– El rol de las empresas públicas en el déficit fiscal, antes y después del
año 2000.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
47
ANEXO A: TÓPICOS DE LOS ASPECTOS “FORMALES” DEL
DOCUMENTO DE INVESTIGACIÓN
1. Tipos de información y documentación
– Primarias: libros, documentos privados, informes, Tesis, revistas
científicas.
– Secundarias: reseñas, revistas de resúmenes, catálogos, periódicos, etc.
2. Fuentes de información y documentación
– Bibliotecas: académicas, públicas, institucionales y personales.
– Textos, manuales de difusión y documentos.
– Profesores, asesores y técnicos especializados.
– Conferencias, debates y entrevistas.
3. Elaboración de fichas u hojas de investigación
– Tamaño de las fichas y demás materiales.
– Descripción interna y externa.
– Fichas bibliográficas: de un autor, de dos autores, etc.
– Fichas hemerográficas: de revistas, de periódicos, etc.
– Fichas iconográficas: de gráficos, de fotografías, de películas, etc.
– Fichas de investigación: piloto, ayuda memoria, comentario, etc.
4. Incorporación de citas textuales y bibliográficas
– Cita textual breve, larga, mixta, etc.
– Cita textual con elipsis, sin elipsis.
– Cita textual en nota de pie de página.
– Cita de resumen.
– Uso de comillas: simple y dobles.
– Uso de guiones e interpolaciones.
– Cita bibliográfica al pie de página.
– Cita bibliográfica al final del Capítulo.
5. Sugerencias para la redacción
– Tamaño y márgenes de las hojas guía.
– Espaciado de las líneas del texto.
– Subrayados del texto.
– Paginación.
– Numeración de: partes
Capítulos
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
48
Subcapítulos
Secciones.
– Sangratura del texto: de los títulos
" subtítulos
" párrafos
" citas textuales largas.
" notas al pie de página.
“ relación bibliográfica final.
– Abreviaturas y glosario.
6. Redacción formal del texto
a) Parte preliminar.
– Universidad o Instituto.
– Título.
– Dedicatoria.
– Prólogo.
– Índice de contenido, índice de gráficos.
b) Parte central o principal.
– Resumen del trabajo de investigación.
– Capítulos - Introducción.
- Proposición de la hipótesis.
- Demostración o contrastación.
- Conclusiones y recomendaciones.
c) Parte final o de planificación.
– Esquema de presentación del documento.
– Cronogramas y logística.
– Apéndices o anexos.
– Bibliografía general.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
49
ANEXO B: TÓPICOS DE LOS ASPECTOS DE “FONDO” QUE
COMPRENDE UNA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
1. Preparación inicial
– Elección del área de investigación.
– Revisión preliminar de la literatura sobre esa área.
– Elaboración de fichas de la bibliografía potencialmente útil.
– Lectura selecta y crítica de esa bibliografía.
– Selección del tema.
– Utilización de criterios de delimitación para el tema específico.
– Identificación del problema dentro del tema elegido.
– Definición del problema.
– Formulación del problema.
– Verificación de la existencia de bibliografía especializada, su disponibilidad o
acceso, así como de las estadísticas correspondientes.
– Ampliación de las lecturas que permitan la búsqueda de teorías, leyes, hipótesis y
modelos que están inmersos en el problema.
2. Planificación del trabajo
– Formulación de la hipótesis provisional o de trabajo.
– Fundamentación teórica.
– Depuración de la hipótesis de investigación.
– Especificación de la hipótesis operacional.
– Definición de las variables operacionales.
– Diseño y discusión de los métodos de conocimiento para el ensayo de la hipótesis.
– Diseño y discusión de las técnicas específicas de levantamiento de datos y/o su
procesamiento.
– Realización de estudios piloto, para cerciorarse de la bondad de las técnicas elegidas.
– Diseño y plan final de recolección, procesamiento y análisis de datos.
– Planteamiento de esquemas de interpretación y explicación del fenómeno sometido a
investigación.
– Diseño del cronograma de investigación.
– Estimación preliminar de los costos fijos y variables en los que se incurrirá con el
trabajo.
– Estimación de necesidades de personal y entrenamiento.
– Distribución de funciones para el investigador principal y el personal de apoyo.
3. Ejecución (o trabajo de campo)
– Adquisición y, o, alquiler del material de trabajo y equipos necesarios.
– Organización funcional del personal, contratación y entrenamiento para su
familiarización con las técnicas de levantamiento de datos y su procesamiento.
– Distribución de formularios, su recojo y su posterior almacenamiento.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
50
4. Procesamiento y análisis
– Codificación de los datos empíricos primarios o secundarios.
– Transcripción de los datos.
– Procesamiento de los datos con criterios de orden y de clasificación, según las
variables operacionales.
– Depuración de datos y criterios.
– Elaboración de tablas, cuadros, figuras, gráficos y esquemas, para el análisis de una,
dos o más variables.
– Análisis de la masa de datos procesados de las variables, procurando encontrar
propiedades relacionables entre ellas.
– Selección de las relaciones más prometedoras.
– Identificación de tipos de relación: correlacional, causa-efecto, multivariable, etc.
5. Interpretación y explicación
– Interpretación orientada a la búsqueda de relaciones, significados y tendencias de las
variables, dentro el contexto del problema y de la hipótesis.
– Proposición de conceptos y categorías, mostrando la unidad de relación (hilo conduc-
tor) entre los datos y las variables analizadas.
– Determinación precisa de las condiciones que favorecen esas relaciones.
– Observación de otras variables, que permitan comprobar si participan en la
interpretación como variables intervinientes, antecedentes, etc.
– Aplicación de pruebas de consistencia y test estadísticos estándar.
– Explicación y demostración que diagnostique que la interpretación es correcta,
estableciendo otros ejemplos adicionales o situaciones en los que también se
cumple la relación encontrada.
– Caracterización de las variables principales que toman parte en la relación
explicada.
– Evaluación de la hipótesis operacional, respecto a los parámetros iniciales.
– Ejercicios de predicción basados en el nuevo conocimiento.
– Aprobación o rechazo de la hipótesis operacional.
– Aprobación o reformulación de la hipótesis de investigación.
6. Discusión de los resultados
– Contrastación de las hipótesis general y operativa contra otras hipótesis parecidas
existentes en los trabajos realizados por otros autores.
– Validación de la hipótesis en el contexto de la teoría general existente.
7. Conclusiones y recomendaciones
– Opinión sobre si la hipótesis confirma, rechaza, total o parcialmente, la teoría
general existente.
– Opinión sobre la potencialidad de la hipótesis comprobada (Tesis) para convertirse
en una invarianza, generalidad y, o, ley.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
51
8. Elaboración y presentación del escrito científico
– Redacción del borrador del contenido del escrito.
– Selección de tablas, cuadros, esquemas y gráficos pertinentes que ayuden a
explicar el nuevo conocimiento.
– Ordenamiento de los capítulos de la parte preliminar, parte principal, y la parte
final del escrito.
– Organización de los índices, anexos y bibliografía pertinente.
– Revisión de la ortografía, estilo de redacción y adecuamiento a las normas de
presentación de la institución que recibirá el escrito de la investigación.
– Redacción de un resumen con lo más importante de todo el trabajo (entre una y
dos cuartillas)
– Propósito de la investigación.
– Bosquejo de los procedimientos empleados.
– Resultados obtenidos y conclusión.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
52
CAPÍTULO II
EL PROBLEMA DENTRO DE LA INVESTIGACIÓN
1. IMPORTANCIA DEL PROBLEMA
Una gran cantidad de textos sobre la materia coinciden en señalar que un adecuado
planteamiento del problema que se investigará representa lo mismo que estar navegando en el
mar con la ayuda de una brújula y conociendo, además, el puerto de destino; lo contrario,
equivaldría a emprender, desde el principio, una investigación destinada al fracaso. Por esto,
se considera que un planteamiento adecuado del problema científico significa encontrar, ya de
inicio, el 50% de la solución del problema.
Por consiguiente, en el caso de una investigación que se inicia a través de la selección de un
"tema", puede juzgarse que mientras éste no sea transformado en un "problema", o sea, no se
cuestione apropiadamente el objeto, asunto o situación contenidos en el tema, el trabajo de
investigación dejará de tener motivación y significación, mucho menos, una dirección
concreta, un puerto de destino.
El problema científico es una pregunta que requiere ser contestada con un proceso de
investigación. Por ello, se considera que una investigación se genera con un problema y
concluye engendrando otros problemas nuevos. Esto último debido a que los nuevos cono-
cimientos encontrados en la solución del problema, constituirán la base de mayores y mejores
conocimientos en concordancia con la evolución de la humanidad. Es más, pareciera que
dentro de la actividad científica lo más importante no es precisamente resolver problemas, sino
plantear buenos problemas.
2. DEFINICIÓN DE PROBLEMA
Comúnmente ocurre que nos enfrentamos a muchos problemas ya sea de carácter individual,
de grupo, o de carácter colectivo; pudiendo ser considerados problemas: el dolor de muelas, la
escasez de médicos en el campo, la extensión de la drogadicción, el uso inadecuado de re-
cursos económicos escasos, el empeoramiento de la relaciones internacionales entre dos
países, las guerras, los terremotos, etc. Estos problemas mayormente se perciben y, o, expresan
como preocupaciones, incomodidades, impedimentos, necesidades sentidas, etc.
El sociólogo Robert K. Merton ofrece una definición que puede ayudar a precisar el concepto
de problema, y particularmente del problema social, que consistiría en una "significante e
indeseada discrepancia entre los patrones de la colectividad y la situación actual”.10
En otras
10
Cit. por MacRae, Duncan and James Wilde. 1979/85. Policy analysis for public decisions. p. 23. (Traducción
propia).
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
53
palabras, es una "situación que resulta incompatible con los valores de un significante número
de personas, quienes están de acuerdo que la acción es necesaria para alterar la situación”.11
Esta definición no refleja solamente un estado de cosas, generalmente incómodas, sino que
también expresa expectativas en cuanto a la posibilidad de que ocurra o pueda ser de otro
modo; es decir, refleja una situación indeterminada que necesita una solución específica. De
ahí que, ésta modalidad de definición del problema de tipo social puede ser fácilmente
utilizada para plantear de manera igualmente adecuada problemas de tipo económico, técnico,
histórico, etc. Vale decir, constituye un interés de la ciencia, y del científico en general, el
tender a percibir la discrepancias entre lo que presenta la situación actual (o forma de ser del
objeto) y lo que se esperaba que presente (o cambio deseado en el objeto), así como proceder a
identificar objetivamente los factores que ocasionan tal contradicción o discrepancia e,
incluso, emprender acciones directas para anularlas o disminuir en algún grado importante. En
otras palabras, la ciencia enfoca una situación indeterminada como si fuera un problema y
procura resolverlo.
Para un mejor entendimiento, graficaremos ahora la manera de generar un problema científico
a partir de la idea de que constituye una diferencia entre LO QUE ES y LO QUE DEBERÍA
SER. Por tanto, el actuar científicamente consiste en cuestionar “esa” diferencia, esto es,
preguntando: ¿Por qué ocurre esta diferencia entre esas dos apreciaciones, hechos o
situaciones?
La idea de que existe una contraposición entre lo que debe ser y lo que es, supone que se
produjo una respetable diferencia entre lo que quisiera la gente y lo que realmente está
ocurriendo, situación que constituye un problema, una preocupación, etc., o quizá, que es
necesario aumentar nuestros conocimientos para actuar y evitar que se separen más si antes
estuvieron antes unidos, o para propiciar que tiendan a unirse si antes estuvieron separados.
11
Idem
Diferencia
o brecha LO QUE
ES
M
LO QUE
DEBE SER
N
B
B
PROBLEMA CIENTÍFICO:
¿Por qué ocurre esa diferencia o
brecha?
O ¿cuáles son los factores que
ocasionan esa brecha?
O ¿cuáles son los factores que explican
que haya surgido este problema?
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
54
Entonces, la investigación científica procura dar respuesta a la pregunta de ¿por qué?
estudiando esa diferencia y procurando explicar debido a qué ocurre el fenómeno de esa
manera y no de otra. Luego, si sabemos por qué ocurre así, podemos actuar
anticipadamente para hacer que ocurra como tiene que ser o como nosotros o la
colectividad quiere que sea.
3. RELATIVIDAD DEL PROBLEMA
Las discrepancias entre lo que es y lo que debería ser, generan toda una serie de expectativas,
por lo que la percepción individual o colectiva de una situación como una verdadera situación
problemática resulta extremadamente relativa, vale decir, depende: del lugar; del transcurso
del tiempo; de que lo experimente un individuo, un grupo o toda la sociedad; de que los
agentes económicos hayan pasado o no con anterioridad por una situación similar; depende
también de la posición socioeconómica de los agentes; de los efectos imprevistos de algunas
políticas y tecnologías nuevas. Igualmente, depende del surgimiento de una nueva realidad
que exige reformular problemas ya resueltos. Inclusive las discrepancias de opinión pueden
exigir mejoras a determinadas situaciones que no aparentaban presentar un estado
problemático.
A continuación ampliaremos la idea de la relatividad del problema para mostrar que no todo
está consumado en lo que hace a los problemas estudiados por las investigaciones científicas.
Existen situaciones, objetos o fenómenos que no llegan a convertirse en verdaderos problemas,
debido a que no puede abordarse objetivamente su situación, identificar la discrepancia y las
acciones necesarias. Entre ellos se encuentran los de carácter estrictamente individual. No es
propósito de la ciencia interesarse mayormente en estudiar objetos individuales o problemas
que afectan a un individuo o un pequeño grupo de ellos. Una excepción a este planteamiento
es la ciencia histórica que tiene como objeto de estudio a personajes únicos o a
acontecimientos irreproducibles.
Al caracterizarse la ciencia como analítica y verificable, particularmente las ciencias sociales
necesitan que el centro de su estudio sea objetivo, cosa que no ocurre, por ejemplo, con las
preocupaciones esotéricas sobre la vida, la maldad innata de la humanidad, el designio
manifiesto del hombre en el universo, el estudio de dogmas, etc.
Una tragedia o un desastre son situaciones irreversibles que ya no presentan remedio, por lo
mismo tampoco pueden convertirse en problemas, esto debido a que no se les puede encontrar
una solución objetiva. Así, por ejemplo, constituye una tragedia el que un avión, un barco de
línea, etc., sufra un accidente y mueran sus ocupantes.
Puede plantearse también el caso de que un grupo de individuos, o toda una población, no
logre percibir la situación problemática por la que están atravesando; llegando inclusive, en al-
gunos casos, a negarse a admitir planteamientos al respecto por considerar que su situación no
les provoca ningún malestar. Por tanto, solamente puede conceptuarse como un verdadero
problema la situación en la que los afectados, estando conscientes de ésta posición, hacen algo
para conocerlo, aliviarlo, o buscan ayuda para resolverlo. Los ascetas, por ejemplo, no
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
55
consideran que el ayuno y su casi ninguna propiedad material constituya un situación
inquietante; es la pobreza espiritual lo que generalmente les preocupa.
En la identificación del problema no es condición necesaria que sean siempre las sociedades
afectadas las que juzguen correctamente la deseabilidad del cambio, la oportunidad o potencia
del cambio, así como la efectividad de los medios para lograrlo. Por ello, se considera que el
trabajo de la ciencia consiste, utilizando los recursos escasos de los que generalmente dispone,
en buscar esos problemas así como plantear soluciones efectivas. En efecto, hace pocas
décadas atrás en los países industrializados se consideraba al humo, emanado de las fábricas
en los países industrializados, como un signo de prosperidad más que como una fuente de
contaminación atmosférica. En la actualidad, por ejemplo, este último fenómeno es un
problema para gran parte del continente europeo, que está siendo solucionado a un costo
considerable. En cambio, en los países subdesarrollados al pretender acelerar el desarrollo
económico, se privilegia la instalación de fábricas, considerándose la contaminación
atmosférica como un mal menor frente a las graves complicaciones que representan el
desempleo y la necesidad de incrementar la producción nacional de bienes y servicios.
Empero, si en los países subdesarrollados el humo de una o de un cierto número de fábricas no
presentan inconveniente para la pureza del aire, la implementación desorganizada de
innumerables fábricas y la consecuente proliferación de mayor humo influirán sobre el medio
ambiente para que emerja el problema de la contaminación atmosférica en determinadas zonas
geográficas, tal como ocurre en el área de San Pablo, Brasil; el área de la ciudad de México, en
la República Mexicana, etc. Algo similar ocurre, cuando se produce la muerte de un individuo
por un cáncer incurable, es una tragedia (acontecimiento fatal) para esa persona y su familia.
Igualmente si un individuo pierde su puesto de trabajo en un periodo de desempleo generaliza-
do, puede considerarlo personalmente como una tragedia.
No obstante, si transitamos del nivel individual al colectivo, tenemos que un accidente de
aviación se convierte en un problema, debido a que a nivel de país resulta imprescindible
prevenir futuros sucesos similares indagando por los factores que provocaron esos accidentes
aéreos, para así encontrar un remedio adecuado. Cuando mueren numerosos individuos debido
al cáncer o al SIDA, se investigan los factores que los originan y se busca un remedio para ese
mal. Si las pérdidas de puestos de trabajo afectan a muchísimos trabajadores y se prolonga el
periodo de desempleo, la sociedad y demás grupos organizados se preguntan por los factores
económicos, sociales, políticos, tecnológicos, etc., que dieron lugar a esa situación, exigiendo,
por ende, que se proceda a identificarlos, para alterarlos o anularlos, y de esta manera
disminuir el desempleo o incluso elevar la tasa de empleo en el futuro.
Igualmente, una medida económica al pretender solucionar un problema macroeconómico de
alcance nacional, beneficia directa o indirectamente a un sector de la población y afecta de
manera negativa, por lo menos en ínfima parte, la situación o intereses de otro sector.
Entonces, un fenómeno que para un grupo social puede ser calificado como un problema
grave (el desempleo para los trabajadores, la recesión económica para los empresarios, la hi-
perinflación para la mayor parte de la población que obtiene ingresos fijos, etc.), para otros
grupos no presenta esa misma característica. Por consiguiente, el que estos fenómenos se
transformen o no en problemas, depende de la posición económica, social, educacional, así
como de la experiencia que cada uno de los sectores de la población haya tenido con
fenómenos similares, por lo que sus expectativas pueden ser diferentes de unos a otros sec-
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
56
tores. Entonces, resulta que los cambios esperados (corrección o solución de los problemas)
pueden ser parciales o integrales, superficiales o profundos, a corto o largo plazo, con mayor o
menor costo social, etc.
Pero, no solamente se presenta un costo explícito en la solución de los problemas de un sector,
sino también existen costos intangibles que se ocasionan mutuamente los diferentes grupos
sociales en su lucha por mejorar sus condiciones económicas, sociales, etc., en razón a que
actúan en un medio cerrado como es un país, por lo que las pérdidas de un grupo pueden
significar ganancias o también pérdidas para muchos otros grupos o para toda la sociedad.
Así, por ejemplo, cuando se eliminan o disminuyen los aranceles de importación, se beneficia
al consumidor nacional y se tiende a estabilizar la tasa de inflación pero, por otra parte, se
perjudica al productor que no es competitivo con los estándares internacionales, situación que
de generalizarse, puede originar el cierre de una serie de fábricas, generándose una recesión
económica en caso de no tomarse los recaudos apropiados y oportunos. A su vez, si
reaccionando ante la anterior política los productores nacionales procuran elevar su nivel
competitivo, solucionando así su problema (que podría ser una quiebra), se generan a
continuación problemas a otro nivel; el requerimiento de divisas que ocasionarían sus cre-
cientes importaciones de bienes de capital e insumos, etc., podrían generar, de manera
paralela: una creciente sobrevaluación de la moneda nacional; una menor tasa de absorción de
mano de obra por la alta tecnología que se viesen obligados a utilizar; el desplazamiento del
mercado de todas aquellas fábricas que no alcanzasen a costear esa tecnología, etc.
Si bien los anteriores aspectos constituyen el origen pendular de algunos problemas, otros
tienen su origen en el cambio gradual o violento de aspectos como los políticos, tecnológicos,
etc., ocurridos a nivel de países y de continentes. Esto debido a que frecuentemente y con
creciente intensidad, el mundo se presenta como un sistema cerrado, elevando el nivel de
interdependencia recíproco, que origina condiciones para que las repercusiones de factores
naturales o medidas de política tomadas en alejadas áreas del globo empiecen a desprender un
fuerte efecto en esta parte del mundo, y viceversa. En efecto, los procesos mejorados en los
tratamientos médicos y preventivos de salud desenvueltos en los países industrializados están
llevando a un crecimiento acelerado de los jóvenes de todo el globo dentro el total de la
población mundial (en comparación con otras épocas), particularmente en los países en vías de
desarrollo. Obviamente toda esta gente nueva desea disfrutar de niveles de vida en
consonancia con las expectativas modernas transmitidas profusamente por los medios de
comunicación internacional masivos. Esto origina conflictos entre diferentes sectores de la
población, ciudades, departamentos, países, etc., unos por resguardar lo que poseen y otros por
la pretensión de compartir lo que los demás poseen. Estos conflictos se expresan de manera
explícita en conflictos bélicos, en revoluciones civiles, en restricciones al comercio inter-
nacional, en el creciente nacionalismo ultrista, etc.
Un resultado similar se origina con la aplicación indiscriminada de la tecnología productiva,
por los motivos señalados anteriormente, ocasionando restricciones a la ocupación industrial y
de servicios, obligando a los jóvenes a prolongar los estudios (con exigencias cada vez más
técnicas y de alta especialización) que solamente pueden costear los países más desarrollados
y que someten a tremendas presiones económicas y psicológicas a las familias de los sectores
de ingresos medios y bajos en los países menos desarrollados. Mientras, por otro lado,
disminuye la demanda de materias primas provenientes de los países en vías de desarrollo,
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
57
ocasionado por la sustitución (que facilita la actual tecnología) con otras materias más baratas
que generan un ahorro cuantitativo de los primeros por los cada vez más sofisticados sistemas
de recuperación utilizados, ocasionando sustanciales bajas en los precios de las materias
primas, hecho que provoca un proceso antieconómico de explotación originando, por ende, un
descenso en el ingreso real y un mayor nivel de desempleo en los países subdesarrollados.
Inclusive cuando un problema ya fue resuelto con anterioridad, según las técnicas conocidas y,
o, las concepciones aceptadas en ese tiempo, puede resultar conveniente reformular ahora ese
problema, considerando que las condiciones y circunstancias se hallan sujetas a un cambio
paulatino, o súbito en algún caso, por la profundidad y alcance que exige la solución nueva.
Por ejemplo, para enfrentar el problema del mejoramiento de la salud de toda la población,
antes se buscaban soluciones relacionadas casi siempre con la construcción de grandes centros
hospitalarios. Actualmente, se redefine ese problema en términos de prevención, enfatizando
sobre todo las campañas de educación popular para todas las edades así como las
vacunaciones masivas. En el campo económico, la actual crisis de las economías latinoa-
mericanas se la atribuye preponderantemente a la carga pesada que representa el servicio de la
deuda externa contratada principalmente en la década del setenta. Empero, parece atinado
pensar que el problema se halla vinculado mayormente con el bajo nivel de la producción y de
la productividad regional, así como con el escaso ahorro interno.
La relación estrecha del problema con las expectativas puede conducir inclusive a ver
problemas allí donde no los había, por lo menos a primera vista. En efecto, si una empresa
presenta un desempeño más o menos mediocre, y la administración pretende desarrollar un
mejor rendimiento productivo o la reducción de los costos en su empresa, puede buscar
soluciones para esa preocupación, indagando e investigando por fórmulas con las que puede
mejorar ese desempeño.
Por último, todas las reformulaciones de problemas, desde luego, incrementan o disminuyen el
sentido de la "urgencia" con que una situación problemática es considerada como tal, tanto
como si amerita una solución de carácter integral, de largo plazo, de bajo o alto costo social,
etc.
4. EL PROBLEMA CIENTÍFICO
Tal como se ha podido apreciar, el planteamiento de una situación como problemática
depende de muchos factores. La incomodidad causada por un hecho, política o fenómeno,
etc., se expresa por el surgimiento de una necesidad sentida, una preocupación; pero, a esa
sensación, individual o colectiva, no sigue obligadamente la búsqueda de soluciones
específicas y factibles.
Por consiguiente, el problema con características científicas solamente comienza a emerger
cuando esa sensación incómoda es cuestionada y se le propone un mejoramiento, una
corrección parcial, o una solución total y permanente; los mismos que son producidos por un
estudio completo de la situación, de la discrepancia existente y de todos los conocimientos
empíricos y teóricos que hayan sobre él. Y se concretiza, finalmente, en un problema científico
cuando se utilizan métodos y técnicas científicas para resolverlo, encontrando así alternativas
de solución eficientes y de uso general. Como sabemos, el método científico ayuda a
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
58
comprender un fenómeno u objeto y es capaz de reproducir sus propiedades y fases de desa-
rrollo, descubrir las regularidades entre las variables básicas así como sus interconexiones con
otros procesos, además de generalizar esos conocimientos en principios, leyes y sistemas
teóricos para esa realidad y dentro el marco de la ciencia que se investiga.
Un problema científico, es un cuestionamiento al estado actual de las cosas buscando una
explicación racional para la discrepancia, entre lo que es o fue y lo que debía ser o se esperaba
que sea. Para encontrar esta explicación se plantea el problema en forma interrogativa,
cuestionando la situación, proceso u objeto que interesa conocer o alterar su estado. La
explicación se la obtendrá resolviendo el problema a través de un procedimiento racional, o
sea, utilizando el método científico.
Una revisión de la literatura sobre los conocimientos empíricos y teóricos existentes acerca de
la situación que se problematiza, mostrará oportunamente al interesado si ese aspecto de la
realidad ya fue estudiado y si permanecen todavía algunas incógnitas. De no haber sido
estudiado plenamente, conduciría a reconocer preliminarmente otras variables básicas y las
relaciones que se destacan entre ellas. Paralelamente, esa revisión aclarará también el nivel de
conocimiento que se necesita para poder abordarlo con suficiencia y obtener así la solución
deseada. En otras palabras, si fuese una situación problemática poco conocida, lo que no
facilita la identificación de la incógnitas y, por consiguiente, el aporte de soluciones directas y
económicas, los datos deberían ser organizados de manera que tiendan a responder a preguntas
cuestionadoras de la situación; buscando los elementos principales que interactúan en ella,
sentando las bases iniciales y provisorias del conocimiento de esa realidad,12
y que, con la
continuación de otras investigaciones científicas sobre problemas vinculados, darán lugar
paulatinamente a la identificación de las variables principales como también servirá para seña-
lar las potenciales relaciones entre las variables y sus interconexiones.
Entre los factores de mayor importancia que deben ser tomados en cuenta para la concepción
genuina del problema científico, se encuentran los siguientes: el cuestionamiento; los
elementos centrales del cuestionamiento; el referente esperado o la discrepancia; y el aspecto
implícito que explica la relación y la discrepancia.
4.1 El cuestionamiento
Su característica consiste en añadir términos que confieran forma interrogativa al asunto o
tema: qué, cómo, cuáles, qué tipo, por qué, etc. Se refieren al aspecto principal que se quiere
resaltar dentro del problema: el origen del problema; su composición en términos de variables;
los posibles efectos directos, o indirectos; su tiempo de duración; el ritmo de crecimiento; el
descubrimiento y nuevas reclasificaciones; las condiciones previas que tendrían que ocurrir
para que exista el problema; los eventos históricos que influyen, etc.
4.2 Los elementos centrales del cuestionamiento
12
Cfr. supra cap I, secc. 2, particularmente los últimos párrafos.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
59
Dentro de la cuestión a investigar existen necesariamente aspectos centrales sobre los que se
apoyará el trabajo. Por ello, conviene descomponer el problema científico en la siguiente
forma:
– El punto de vista que el problema científico enfoca como principal; la importancia
del cuestionamiento o fundamentación del problema;
– Los conocimientos ya existentes y, o, la teoría;
– Los supuestos;
– Los actores;
– Las variables;
– Las relaciones entre las variables;
– Las incógnitas de las relaciones;
– Y los asuntos que no se incluyen en el estudio del problema.13
4.3 La discrepancia y el referente esperado
Se parte de comprobar que el o los actores están inmersos en una situación indeterminada
(generalmente incómoda) que tiende a mantenerse latente o incluso muestra tendencia a
agravarse.
La discrepancia consiste en considerar que dados los conocimientos, técnicas, equipos,
recursos, ideales, cultura, etc., actuales, ninguna situación problemática, u objeto, puede per-
manecer como al principio del problema, si existe la voluntad de cambio o mejoramiento.
El referente es la nueva situación en la que va a encontrarse el actor, nueva forma o
constitución del objeto, que el investigador conjetura puede producirse; es, en otros términos,
lo que idealmente se desearía que sucediese.
4.4 El aspecto implícito que explica y se encamina a solucionar la discrepancia
El planteamiento del problema a nivel científico debe contener en sí mismo un embrión de
explicación para la existencia de esa situación problemática, así como llamar la atención de la
investigación sobre aspectos específicos (conocimientos, equipos, materiales, etc.),
presentándolos como soluciones potenciales. Pero, indiscutiblemente esas posibles soluciones
no pasarán de ser solamente una esperanza si es que no se los estudia en su dimensión real,
con objeto de eliminar o disminuir la discrepancia, a través de un método racional de solución
de problemas.
5. FASES DEL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Tal como se manifestó al inicio de este Capítulo, un buen planteamiento del problema requiere
de un cuidado especial, en razón a que va a representar ya de inicio en el trabajo -si se lo
propone convenientemente- encontrar casi el 50% de la solución requerida.
13
En el anexo B, de este Capítulo, se desarrolló un ejemplo con estas características.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
60
Para alcanzar en parte ese propósito valgan dos observaciones: la primera, lo que aquí
llamamos "fases del proceso" se expone solamente de modo ilustrativo; la segunda, una vez
definido el tema y, o, el problema general, y teniendo en mente lo leído en este ejemplo del
proceso de planteamiento, resulta necesaria una lectura completa de la literatura pertinente, al
estilo de lo que se recomienda en el Capítulo V de estos Apuntes, titulado "técnicas de lectura
para buscar problemas e hipótesis".
Vale la pena reiterar que hasta este momento no se había sugerido al interesado nada especial
en lo concerniente a lecturas; pero, ahora se hace esta solicitud con la clara y fuerte convicción
de que esas lecturas (aunque no se las realice de la manera estrictamente indicada en el
Capítulo V) constituyen una de las llaves del éxito, porque dan lugar a que el interesado
alcance a estar amplia y cabalmente informado sobre todas la posibilidades de desarrollo
científico que ofrece el tema y, o, el problema elegido. Las lecturas permiten que el
planteamiento del problema obtenga, extraiga de ellas, determinadas características que
faciliten su solución o, en otras palabras, que obtenga las características de un problema
científico.
El no efectuar esas lecturas, o hacerlas deficientemente, puede acarrear consecuencias funestas
para el interesado en la medida en que "su" problema pueda no estar reflejando la realidad que
desea conocer y, consecuentemente, explicar. Por ello, cuando se encuentre exponiendo la
importancia del problema y defendiendo su solución (hipótesis) ante la mesa de profesores,
podría descubrir recién (después de tres, seis, o más meses de trabajo) que habían dentro de su
tema aspectos más interesantes y cruciales que el que estaba presentando.
Pasemos, entonces, a trabajar en el problema. Para darle un sentido más entendible a la
exposición tomaremos un ejemplo concreto, aunque desarrollándolo solamente en forma
general. Se contemplan cuatro fases en el proceso de planteamiento del problema: la
fundamentación, la identificación, la definición, y la formulación.
5.1 Fundamentación
Consiste en mostrar la importancia del problema así como explicitar los supuestos generales
sobre los que se basa la investigación.
Supongamos que por una diversidad de razones se escoge preliminarmente un tema
(utilizando tal vez el procedimiento indicado en el Capítulo 1 y en éste); por ejemplo:
La pobreza acentuada y generalizada de los campesinos andinos e indígenas
que habitan en la selva ecuatoriana.
La población campesina altiplánica, como sabemos, compone una parte apreciable del total de
la población, y la situación de pobreza en la que se debaten constituye una preocupación per-
manente para toda la nación. Por ende, el cuestionamiento de esa situación se justifica cuando
desde los puntos de vista moral, social y económico le interesa al país que los campesinos
obtengan ingresos razonables por su trabajo; permitiéndoles alimentarse mejor, educarse y
aprender técnicas diversas, participar activamente en la política nacional, y que constituyan un
mercado para la producción nacional de bienes y servicios; vale decir, es necesario que el
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
61
campesino se integre resueltamente dentro de la sociedad ecuatoriana como un ciudadano
pleno, con derechos y obligaciones.
Reflexionando sobre este problema puede juzgarse que el ser campesino no debería conducir
necesariamente a la pobreza. El problema de por sí es complejo debido a que se encuentra
intrínsecamente ligado a la marcha de otros sectores productivos sectoriales o regionales, que
en la mayor parte de los casos tampoco tienen niveles de ingreso elevados. No obstante, es
necesario emprender diversas acciones e investigaciones para superar o remediar en algo ese
problema, por parciales, incompletas, o arbitrarias que parezcan ellas.
Entre las alternativas de solución que se podrían plantear para superar ese problema, se
encuentran:
▬ Dejar que, con el transcurrir del y recursos financieros destinados a
incrementar y diversificar tiempo, el problema se resuelva solo.
▬ Que el Gobierno conceda ayudas y subvenciones de diverso tipo a todos
los campesinos.
▬ Que el Gobierno fije, anualmente, precios mínimos favorables para la
producción agropecuaria, y mejor aún si compra toda esa producción.
▬ Que el Gobierno promueva planes de colonización masivos hacia el oriente
ecuatoriano.
▬ Que el Gobierno conceda ayuda técnica la producción, así como las
artesanías y otros tipos de ocupaciones.
▬ Que los campesinos (como individuos, grupos, cooperativas, etc.) tomen la
iniciativa para procurar esa ayuda técnica y recursos financieros, ya sean
éstos de origen privado, estatal, internacional, etc., pero de acuerdo con sus
propios objetivos económicos, sociales, culturales, políticos, etc.
Como se advierte, dada la gravedad del problema y su importancia para el país, se puede
pensar que ya con anterioridad se han debido de implementar algunas de esas y otras
soluciones. La investigación, entonces, tiene que empezar averiguando someramente las
razones por las que pudieron haber fracasado, o si tuvieron algún éxito, aunque sea parcial.
Incluso sería aconsejable verificar si algunas de ellas pudieron haber agravado el problema.
Esos fracasos podríamos conjeturar, a priori, que se deben a que: no se conocía de manera
objetiva la realidad campesina y la del país; que las técnicas de producción no habían
alcanzado logros tan avanzados como los que están disponibles en la actualidad; que las
soluciones fueron erróneamente implementadas desde el punto de vista político, cultural, etc.
Por consiguiente, en función de lo que pueda indagarse, es posible reformular el problema
para efectuar pruebas destinadas a solucionar ese mismo problema o, por lo menos, contribuir
a disminuir su gravedad.
Por tanto, tomando en cuenta que una garantía segura para el éxito y continuidad de una
empresa es aquella en la que participan vigorosamente los actores del problema, la última
alternativa de la lista anterior parece la más factible.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
62
Es en este sentido que la investigación tiene que procurar sentar las bases de un conocimiento
propio, adecuado a las necesidades actuales de los campesinos y la disponibilidad
contemporánea de conocimientos tanto teóricos como empíricos, así como de equipos
necesarios, tipo de organización social, etc.
5.1.1 Los supuesto iniciales
En cuanto a los supuestos iniciales en los que puede basarse el investigador para preparar su
investigación, su Tesis o Proyecto de Tesis, se detallan los siguientes:
▬ El campesino del altiplano reconoce que su situación de pobreza constituye
un problema que debe ser solucionado, y que él debe ser el agente idóneo
del cambio.
▬ Se encuentra deseoso de conocer nuevas técnicas y de recibir capacitación
para aplicarlas. Además, arriesgará recursos para adquirir los equipos
necesarios.
▬ Cooperará voluntaria e íntegramente con la investigación que ahora se
propone realizar.
▬ Este problema resulta accesible para ser estudiado con el instrumental de la
ciencia económica; es decir, la solución (o alivio parcial del problema)
surgirá de diversas combinaciones de productos, precios, capacitación
técnica, manejo eficaz de equipos, costo de éstos últimos, así como del
surgimiento de nuevas actividades productivas.
5.1.2 El marco teórico
El estudio teórico previo de este problema está principalmente enmarcado en: a) el Teorema
de la telaraña14
instrumento analítico a través del cual se llega al equilibrio del mercado de
productos agrícolas, que con algunas modificaciones resulta adecuado para explicar la
actuación del campesino altiplánico en el mercado; b) La teoría de la relación de los términos
de intercambio, estudiado por la CEPAL15
; y c) La teoría del círculo de la pobreza, estudiada
inicialmente por Myrdal.16
Se intentará dilucidar cual de esas u otras teorías es la más relevante para encontrar en las
variables: relaciones, generalidades, regularidades, con objeto de identificar a priori los fac-
tores más importantes para la explicación de la pobreza en el altiplano boliviano, para luego
someterlos a investigación.
En cuanto a las siguientes fases del planteamiento para el ejemplo que se propuso, se ha
tomado como referencia las ideas de Trujillo,17
particularmente en lo que toca a la
identificación y definición del problema.
14
Levenson, Albert y Babette S. Solon. 1965. Manual de teoría de los precios. p. 65-6. 15
Rodriguez, Octavio. 1977. Sobre la concepción del sistema centro-periferia. p. 203-47. 16
Myrdal, Gunnar. /1972. Teoría económica e regioes subdesenvolvidas. Passim. 17
Trujillo, Alfonso. 1982. Metodología da pesquisa científica. p.192-4.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
63
5.2 Identificación del problema
Los aspectos de mayor importancia que ayudan a reconocer un problema dentro de una
situación determinada consisten en: los agentes o actores involucrados; el contexto o medio
ambiente que los rodea; los estímulos que reciben; y las respuestas de los agentes ante el
impacto de los estímulos.
5.2.1 Actores involucrados
Los actores participantes en un problema pueden ser los siguientes: individuos, familias,
grupos, instituciones, países, etc., mismos que son objeto de observación y estudio
minuciosos. Incluso, si se orienta la investigación a objetos como: caminos, empresas de
televisión, bancos comerciales, etc., son los seres humanos (que construyen, trabajan, actúan,
etc.) los que interesan. Por consiguiente, en el caso de nuestro ejemplo referido a la pobreza
del campesino altiplánico, se encontrarían posiblemente los siguientes:
– El padre, la madre, o la familia entera.
– Los pobladores de las comunidades.
– El profesor rural, o los extensionistas agrícolas, de salud, etc.
– Los técnicos de las corporaciones de desarrollo y de los institutos de
investigación.
– Los directivos de las organizaciones sociales, cooperativas, y sindicatos
campesinos.
– Los transportistas, y comerciantes de la zona.
– Los consumidores citadinos de productos agrícolas
5.2.2 Contexto o medio ambiente
Se halla constituido por el conjunto de condiciones y circunstancias dentro de las cuales los
actores deben ser observados. Estas condiciones pueden ser reales o potenciales, empero para
la investigación no constituyen necesariamente el objetivo central de estudio.
Tendríamos para el ejemplo que se viene empleando:
– Nivel de ingreso del país en relación a otros de América Latina y el
mundo.
– Nivel de ingreso promedio en el Departamento de La Paz y el ingreso
nacional.
– La evolución anual de los factores climáticos (heladas, granizadas,
lluvias, grado de humedad, exposición solar, vientos de la(s) zona(s)).
– Tipos de cultivos y su extensión.
– Tipos de tierra, calidad, rotaciones, riego disponible.
– Tipos de ganado en la zona y el Departamento.
– Tamaño promedio de las parcelas, número e importancia en la zona.
– Número de miembros familiares que viven en la parcela y los que se
dedican principalmente a los cultivos.
– Acumulación de bienes de capital, tipos de propiedad de tierras, e
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
64
importancia en la zona.
– Ubicación de la zona respecto a ciudades vecinas.
– Migración temporal y definitiva campo-ciudad.
– Grado de receptividad del campesino a los adelantos tecnológicos y
equipos.
– Conciencia de los campesinos en relación a su pobreza.
– Situación racial e integración social.
– Nivel de escolaridad alcanzado y uso del idioma oficial.
– Creencias extranaturales y su papel para explicar los éxitos o fracasos
en los cultivos tradicionales.
5.2.3 Factores estimulativos
En la etapa de la planificación de la investigación pueden pronosticarse algunas relaciones
entre los agentes involucrados, que se producen a consecuencia del impacto de los estímulos y
efectos que provoca el comportamiento de la variable independiente sobre la dependiente. Se
trata de diseñar operaciones para observar y reconocer cómo actuarían los estímulos y cuáles
serían sus efectos bajo la forma de consecuencias, respuestas, productos, valores.
En nuestro ejemplo:
– El propósito consiste en incrementar la producción campesina.
– Esto incrementaría en forma permanente y creciente el ingreso de las
familias campesinas.
– Este estado de mejoría en el ingreso tendría que reflejarse en una educa-
ción, consumo, nutrición y productividad más elevados.
– Esta situación ocasionaría que el campesino abandone definitivamente
el papel de ciudadano de segunda clase que se le asigna actualmente y
participe integralmente en la vida del país.
5.2.4 Respuestas de los agentes
Procura mostrar que las respuestas de los agentes expuestos ante los estímulos de las acciones
de otros factores pueden medirse, cuantificarse.
Esas reacciones son objeto de cuantificación a través de los valores que se producen en la
variable dependiente como consecuencia del estímulo.
i. Reacciones tangibles:
– Disminuiría la mortandad infantil e incrementarían los tratamientos con
remedios modernos.
– Aparecerían mejoras en la vivienda de los campesinos.
– Aumentaría la diversificación de los cultivos y el uso de insumos.
– Trabajarían menos miembros de la familia.
– Lograrían que sus hijos estudien en las escuelas y colegios por más
años, y sin que precisen retirarlos en la época de las cosechas.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
65
– Comprarían más insumos, materiales y mejores tierras.
– Comprarían más equipos y diversificarían su ganado.
– Diversificarían su alimentación, incrementarían la compra de diversas
vestimentas y artículos de higiene.
– Incrementarían la compra de radios, bicicletas, y artículos domésticos.
– Comprarían maquinarias agrícolas, agroindustriales y vehículos.
ii. Reacciones intangibles:
– Tendrían mayor confianza en sus conocimientos.
– Confiarían en un futuro mejor para sus hijos.
– Participarían conscientemente en los sindicatos y partidos políticos.
– Auspiciarían un mayor número fiestas familiares, sociales y religiosas.
– Se trasladarían con mayor confianza y frecuencia a las ciudades.
– Aprovecharían conscientemente el mercado masivo, para lograr una
venta provechosa de sus productos.
5.3 Definición
Una vez identificados los actores, contexto o medio ambiente, estímulos y respuestas,
conviene ejercitar la definición del problema, delimitando la significación de las variables y
las relaciones que se establecen entre ellas, separándolas del contexto de otras que se juzgan
poco importantes para el objeto de estudio.
En estas circunstancias, efectuar la lectura de la literatura pertinente resulta imprescindible.
Consideramos que es completamente necesario conocer lo que se escribió con anterioridad
sobre el problema general para llegar a definir con propiedad los términos utilizados en la
misma forma en que acostumbran los profesionales y los investigadores del área; es decir, con
la misma terminología. Cabe hacer notar que, si bien esto constituye una ventaja en esta etapa
del planteamiento del problema, puede constituirse posteriormente en una rémora que impida
el avance de la ciencia (esto en un sentido idealizado), debido a que los conceptos así defini-
dos corren el riesgo de quedar congelados, anticuados, o poco adecuados al cambio que se
observa en la realidad actual. Por ello, una investigación tan importante y meritoria como
cualquier otra, puede ser también aquella centrada en buscar nuevos significados o concep-
tualizaciones, más ricas y precisas, para antiguos términos. Como por ejemplo, sobre la
pobreza:
– Conceptualización de la pobreza en general.
– Definición de la pobreza campesina.
– Definición de la pobreza campesina altiplánica.
– Intensidad de la pobreza de la zona.
– Autoconsumo de la producción agrícola.
– Otros.
Entre las condiciones que exige la definición, se encuentran: la pertinencia, la exactitud, la
especificación, y la comparación.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
66
5.3.1 Pertinencia
Consiste en tratar de conjugar coherentemente los criterios de identificación con las de la
definición, de manera que guarden una vinculación precisa con el objetivo del estudio. En
nuestro ejemplo, se trata de examinar las consecuencias de definir de una u otra manera el
término pobreza campesina: por la extensión de las tierras que poseen, la cantidad de ganado,
la precaria salud de los niños de la familia, el bajo nivel cultural de todos los miembros de la
familia, la combinación de todos o algunos de esos indicadores, etc. Asimismo, se trata de
definir los otros términos importantes del problema que se está proponiendo, tales como: los
factores climáticos, las técnicas de producción, los materiales, las formas de los cultivos
tradicionales, etc.
5.3.2 Exactitud y precisión
Tienen predominante relación con la honestidad del investigador, en el sentido de que éste no
manipule los datos e informaciones sobre el asunto que va a estudiar, para hacer que el
problema aparezca muy importante, nuevo y completo, cuando en verdad podría no serlo. En
el ejemplo que se viene utilizando:
– Desde un plano individual, o de pequeños grupos, la pobreza tal vez no
constituye un problema.
– Quizás no se conoce (por diversos motivos) el número de campesinos
en estado de pobreza en la zona, por ende, no tendría que afirmarse que
se conoce su número; aunque un rango aproximado proporciona ya una
idea cabal de la profundidad, extensión y tendencia de la pobreza
campesina en esa zona.
Luego, la idea de exactitud sería:
Habitan aproximadamente 800 familias en la(s) zona(s) elegida(s), de las que son
pobres entre 350 a 400. Estas reconocen su estado de pobreza, así como tienen la
idea de que esa situación es un problema que tiende a agravarse y que debe resol-
verse; por ello están dispuestos a trabajar para encontrar la solución más
conveniente a sus intereses.
A pesar de que los datos e informaciones deben reflejar la profundidad, extensión y
prolongación del problema, no se necesita ser demasiado preciso. En nuestro ejemplo, la
excesiva precisión consistiría en indicar:
Existen 387 familias campesinas pobres en la zona elegida, y los nombres son
tales, habiendo empezado el problema el año 1730.
5.3.3 Especificación
Su objetivo consiste en resaltar los diferentes aspectos del problema particular que se esté
desentrañando, a través de especificaciones y definiciones complementarias.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
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En nuestro ejemplo:
– Edad promedio de los padres de familia, los hijos, y su sexo.
– Grado de alfabetización de los padres e hijos.
– Idioma de uso familiar y vinculación externa.
– Religión profesada.
– Recepción de alimentos, materiales y equipos provenientes de
donaciones.
– Masticación de coca, alcoholismo y fiestas lugareñas.
– Trabajos temporales en otras propiedades y ciudades.
– Papel de los préstamos de amistades, cooperativas, y usureros.
– Papel de los créditos bancarios comerciales recibidos.
– Papel del Banco Agrícola y otros de tipo comercial.
– Papel del Ministerio de Asuntos Campesinos y Agricultura, IBTA y
agencias internacionales.
5.3.4 Comparación
Procura tomar en cuenta el contexto del problema en relación a otros grupos, sectores,
regiones, partes interesadas, etc.
En nuestro ejemplo:
¿La pobreza campesina, en relación a otros sectores o grupos sociales, qué lugar
ocuparía?
¿Existen otras zonas campesinas claramente más ricas o más pobres?
¿Si se resuelve de manera favorable el problema que interesa, cuáles otros sectores
o grupos sociales se verían perjudicados o beneficiados?
5.4 Formulación del problema
La ciencia busca conocimientos sobre hechos, sujetos, objetos, fenómenos, etc., con el
propósito de lograr explicar su comportamiento y predecir, de esa manera, su ocurrencia o el
impacto de sus efectos; por tanto, el problema científico se convierte en el aspecto central de la
investigación porque lo motiva, le da significado, y le proporciona una dirección concreta de
abordaje y solución. Esto último se logra transformando a la investigación en una búsqueda,
dentro de relaciones singulares entre diversos conceptos, o buscando respuestas para las
incógnitas.
En estos apuntes asimilaremos la idea de formulación con la de construir fórmulas. Este tipo
de aproximación obliga inmediatamente a definir el meollo del problema, el abanico de los
factores que intervienen en él, así como la delimitación del ámbito de la investigación.
El abanico de los factores que participan en el problema fue punteado en las secciones
referentes a los actores, el medio ambiente y la especificación. De todos ellos corresponde
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
68
escoger algunos, es decir, aquellos que aparenten poseer un potencial para explicar la pobreza
campesina.
Pueden presentarse un sin número de posibles relaciones:
La pobreza de la familia campesina y:
– El reducido tamaño de las parcelas de tierra.
– La importancia del cultivo en sus ingresos.
– El bajo precio de los productos agrícolas y ganaderos altiplánicos.
– La escasa alfabetización y uso técnico de esta.
– La migración temporal a los valles vecinos y ciudades.
– El transporte monopólico de los productos agrícolas.
– Las inesperadas y tremendas fluctuaciones climáticas, en forma de heladas,
granizadas y sequías.
En cuanto al ámbito o extensión del trabajo, tiene que determinarse si la investigación
enfatizará de manera alternativa, el conocimiento de:
– Si se establecerá una clara relación entre las variables seleccionadas, así como la
cuantificación del grado de esa relación.
– O suponiendo a), si se plantearán soluciones concretas al problema.
Para coadyuvar en la determinación correspondiente, en cuanto hace al ejemplo, podrían
emprenderse las siguientes actividades:
– Enfrascarse en un repaso de la bibliografía previamente estudiada, centrando ahora
la atención en aquellas obras que parecen tener un enfoque técnico muy próximo al
que se está adoptando en el Proyecto, y además, sobre las fuentes que podrían
proveer informaciones y estadísticas.
– Efectuar entrevistas con algunos de los agentes involucrados y, adicionalmente,
con los entendidos que puedan sugerir ideas para planificar el trabajo de campo.
Esas lecturas y entrevistas ayudarían adicionalmente a decidir para el ámbito de la
investigación, si ésta se abocará primariamente a estudiar la relación o a proponer soluciones.
5.4.1 Establecimiento de la relación
Si se optara por esta alternativa tiene que responderse a las siguientes preguntas:
– ¿Se realizará un estudio histórico sobre una o más zonas específicas, o se efectuará
un análisis comparativo de las zonas seleccionadas?
– ¿Se realizará el trabajo estadístico con el levantamiento y procesamiento directo de
toda la información, o se basará en fuentes secundarias de información?
– ¿En la comparación, será posible conseguir controlar todas las variables
independientes?
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
69
– ¿Se trabajará sobre individuos, familias, grupos informales, grupos formales,
caseríos, poblados pequeños, zonas delimitadas, etc.?
Supongamos que las lecturas y entrevistas otorguen preponderancia a la relación entre pobreza
campesina y clima altiplánico. Un supuesto clave dentro de esta relación es que se toma a los
productos agropecuarios, particularmente a los cultivos, como la fuente principal de los
ingresos de los campesinos pobres.
– Entre la variedad de factores negativos que pueden afectar a los cultivos, tenemos:
el agotamiento de las tierras; la escasez de semillas de alto rendimiento; las enfer-
medades y plagas; el poco uso de fertilizantes y herbicidas; las heladas y las
granizadas; el ambiente seco y ventoso; las sequías; el alto costo del transporte; el
precio bajo de los productos agropecuarios, por el exceso de competencia en el
mercado en un mismo periodo; la falta de conocimientos y de ayuda técnica, etc.
– De todos ellos, los más importante parecen ser las heladas, granizadas y otros fenó-
menos climáticos, porque introducen imprevistas y tremendas fluctuaciones en la
producción, hecho último que no permite planificar con tranquilidad el tipo de
cultivos, la estación de siembra, el rendimiento esperado, el ingreso global a ob-
tener, así como una dispersión razonable del riesgo entre diferentes tipos de
cultivos y actividades.
Por consiguiente, se supone en este esbozo de Proyecto, que una gran parte de la explicación
de la pobreza campesina radica en el comportamiento errático de los factores climáticos.
Para el ejemplo que venimos utilizando, una formulación elemental sería la siguiente:
Y = f(x)
Donde:
Y = Pobreza de los campesinos del altiplano.
X = Fenómenos climáticos altiplánicos.
La relación propuesta entre esos dos factores expresa que la pobreza de los campesinos del
altiplano está en función de los fenómenos climáticos que se producen en el altiplano. Esta es
la idea central del problema. A mayor inestabilidad climática corresponderá un menor nivel de
ingreso.
Sin embargo, conviene utilizar esos dos factores en forma de variables; es decir, como
conceptos que varían en su forma y valor. Se establecen, entonces, grados de pobreza (por
ejemplo: extremadamente pobres, relativamente pobres, etc., con ingresos mensuales
promedio establecidos a través de la investigación, digamos en Bs 40.-, 80.-, 200.- etc.), así
como fenómenos climáticos, por ejemplo, las heladas (que podemos clasificar en heladas
intensas, benignas, etc., convenientemente definidas en grados centígrados de temperatura), al
igual que granizadas, tormentas eléctricas, grado de humedad promedio, etc.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
70
Luego, la investigación consistirá en determinar el impacto del efecto de los cambios de grado
de la variable independiente sobre el grado de variación de la variable dependiente; esa es la
incógnita que se tiene que despejar. Como son variadas las relaciones que se establecerán entre
diversos conceptos, también serán numerosas las incógnitas que deban resolverse.
Pero, como habrá podido advertir el lector, no constituye ninguna novedad en el mundo que
existan esos fenómenos climáticos y que, tal vez, son más pronunciados en otras zonas del
planeta (Suecia, Siberia, Canadá, etc.), sin que ello signifique que las personas que habitan y
trabajan en esos campos sean pobres. Por ese motivo fue preciso aclarar, en el caso de los
campesinos del altiplano el hecho, que refleja la realidad campesina boliviana, de que ellos
tienen como fuente principal de ingreso los productos agropecuarios, particularmente los
cultivos que hacen en sus pequeñísimas parcelas de tierra (aunque en el Japón, Holanda, China
Continental, etc., las áreas de cultivo son igualmente pequeñas). Por ello, para la investigación
tendría que elegirse una zona con características determinadas.
Por consiguiente, una formulación más correcta y con conceptos adoptados en forma de
atributos o valores numéricos, viene a ser la siguiente:
Y = f(T)
T = f(X)
Donde: T = Cultivos tradicionales altiplánicos.
Esta nueva formulación requiere una precisión, debido a que los diferentes tipos de productos
cultivados seguramente tienen diferentes grados de resistencia frente a los fenómenos at-
mosféricos. Por consiguiente, el plan de investigación se orientaría a la comparación al mismo
tiempo de los ingresos en zonas determinadas, aleatoriamente escogidas, para identificar los
grados de variación climática y de los de la pobreza. Elaborando un mapa ya sea de los niveles
de pobreza y, o. de las zonas en que se registra diferencias de efectos climáticos, podría
observarse el patrón de relación buscado, enfatizando la clase de cultivos que tienen los
campesinos más pobres.
5.4.2 Proposición de soluciones concretas
Esta alternativa para el ámbito de la investigación, supone que fue previamente establecida y
fehacientemente demostrada la relación entre clima y pobreza. Por consiguiente, supone tam-
bién que las proposiciones de soluciones concretas al problema de la pobreza lindan con el
control (total o parcial) de los efectos o factores climáticos sobre los cultivos.
A diferencia del estudio de la "relación entre" esos factores, que tenía el propósito de explicar
"lo que es", en el cual el investigador desempeñaba un rol medianamente pasivo, considerando
su obligación de anotar estrictamente todos los aspectos existentes en relación al
comportamiento de esos factores, y apoyando sus conclusiones con la teoría relevante
encontrada; ahora, ésta fase de la proposición de soluciones resulta más dinámica para el in-
vestigador, requiriendo mayor tiempo de él, financiamiento y personal. Incluso la teoría
elaborada puede cambiar y relacionarse con otras teorías.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
71
La formulación del problema, en este caso, lleva igualmente a exigir su delimitación. Esto
supone que lo crucial para la solución son las técnicas y materiales que pueden ayudar a
controlar o mitigar los efectos negativos del clima altiplánico. Pero, tenemos que suponer que,
de aplicárselos sobre los cultivos actuales sus efectos resultarían mínimos o altamente
costosos. Expresamos que sus efectos serían mínimos debido a que los cultivos actuales
generalmente no requieren demasiado de esa protección para dar frutos, solamente las intensas
fluctuaciones climáticas son sus enemigos. Y, serían altamente costosos debido a que los
cultivos actuales son generalmente extensivos, es decir, que necesitan de un espacio regular en
el suelo y tienen poco rendimiento, tal como ocurre con los tubérculos y granos. Por
consiguiente, la solución concreta radicaría en introducir otras variedades desde los cultivos
actuales, que en condiciones ideales puedan rendir dos o más cosechas anuales o en introducir
decididamente nuevos tipos de cultivos, que tengan un mayor valor unitario y, o, su cultivo sea
más intensivo por unidad de suelo utilizado y, por lo tanto, proporcionen un mayor
rendimiento al trabajo del campesino.
Es necesaria, entonces, una nueva conceptualización de los cultivos agropecuarios; por ello,
añadiremos el término "tradicional" al concepto cultivo altiplánico; vale decir, el campesino
cultiva tradicionalmente determinados productos (tubérculos, granos, etc.), desde tiempos
inmemoriales, sin que se hayan producido cambios notables en éstos en cuanto a rendimientos,
periodos de siembra, resistencia a las enfermedades, etc. Aún más, el término "tradicional"
podría definírselo de una manera más conveniente para la investigación; es decir, que repre-
sente a todos los productos que en épocas pasadas y actuales estén siendo cultivados. Esta idea
surge de considerar que el clima altiplánico ha debido forzar al campesino a cultivar una
limitada variedad de productos. De manera que, si se logra superar esa limitación, se podrían
cultivar otros productos, que denominaremos "nuevos", relativamente independientes de los
factores climáticos, aunque requieran, eso si, la aplicación de nuevas técnicas, equipos, así
como recursos humanos calificados y de tipo financieros; productos como: frutillas, melones,
tomates, flores, etc., indudablemente, con estos cultivos se podrían obtener dos o más
cosechas.
Adicionalmente, conviene mencionar que el campesino de manera habitual es un tomador de
precios neto; esto es, cambia en trueque parte de su producción y otra parte la ofrece en venta
al precio que le fijan los intermediarios comerciantes y, o, el mercado citadino, sin darle opor-
tunidad de poder jugar con los productos de temporada, cosechados temprana o tardíamente,
con objeto de generar diferenciales de precios a su favor. Con los nuevos cultivos esto
resultaría fácil de realizar, hecho que ocasionaría que los productos nuevos, por lo menos
inicialmente y mientras no se extiendan a otras zonas, enfrenten una menor competencia en
sus volúmenes disponibles y en sus fechas de entrada al mercado, si se logra almacenarlos
adecuadamente.
Por último, si tomamos en cuenta el incremento en la producción agrícola y en la mayor
utilización de técnicas y equipos nuevos, es plausible pensar que empezarán a generarse otras
actividades derivadas de las primeras. Por ejemplo, con las ramas, hojas, raíces sobrantes, etc.,
que no se destinen al mercado, se podrían producir abonos naturales para los mismos cultivos.
Pero, más importante puede resultar la capacidad de criar con esos sobrantes una serie de
animales (que en este momento no puede hacerse por la falta de alimentos y protección
climática), entre los que se podrían señalar: las chinchillas, conejos, aves, cerdos, etc.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
72
El resultado general que se esperaría lograr en la zona escogida puede consistir en las
siguientes metas:
– Desvincular relativamente, al campesino, de la dependencia exagerada de los
cultivos tradicionales.
– Incrementar el número de otras actividades a las cuales el campesino pueda
dedicarse a lo largo de todo el año.
– Diversificar e intensificar el conocimiento y capacitación de las técnicas nativas.
– Acceder a los servicios de educación, salud, etc., así como mejorar notablemente
su nivel de nutrición.
– Incrementar el volumen global de los bienes y servicios disponibles en la zona y
adyacentes, así como para los mercados.
Un problema inmediato que se vislumbra, si se tuviera éxito en esta empresa, se refiere a la
poca disponibilidad de agua y energía eléctrica en todas las zonas.
Retornando al tema de la formulación, puede efectuarse ahora una presentación de mayor
amplitud, aunque siempre sujeta a cambios en la medida en que el investigador se compenetre
cada vez más en el problema. Comparemos las dos alternativas que surgieron del análisis
efectuado:
Relaciones con Relaciones con cultivos,
los cultivos técnicas y equipos
tradicionales. nuevos.
--------------------- -------------------------------
Y = f(T) Y = f(I)
T = f(X) I = f(T,N,O)
T = f(X)
N = f(P(N), K(N))
P(N) = f(A)
K(N) = f(t)
t = f(X)
O = f(N)
Donde:
Y = Grado de pobreza campesina.
I = Nivel de ingreso familiar campesino.
T = Rendimiento de los cultivos tradicionales.
N = Rendimiento de los cultivos nuevos.
O = Otras actividades derivadas.
X = Niveles de comportamiento de los fenómenos climáticos.
P(N) = Precios de los productos nuevos.
K(N) = Costo de los equipos y técnicas de producción y
protección nuevas.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
73
A = Temporada de venta de productos agrícolas: en meses,
trimestres, etc.
t = Equipos y técnicas de producción y protección nuevos.
Indudablemente, la variable dependiente representada por la pobreza campesina, si se deseara,
para otra investigación, puede actuar como una variable independiente, es decir, servir de base
para explicar hechos tales como la alta tasa de morbilidad de niños campesinos menores de
dos años, la precaria escolaridad de los niños obligados a trabajar desde cuando comienzan a
caminar, etc.
Para finalizar, diremos que la relación que se destacó para buscar la solución del problema
puede también ser expresada en forma de una proposición condicional:
Si se controla el efecto negativo de los factores climáticos sobre los cultivos
tradicionales, y si ese control facilita la introducción de nuevos cultivos de fuerte
demanda en los mercados de las ciudades, entonces el problema de la pobreza
campesina de la zona tenderá a resolverse paulatinamente.
6. EL PROBLEMA Y LOS CONOCIMIENTOS REQUERIDOS
Conviene en esta parte hacer un acopio detallado de todos los conocimientos, tanto generales
como específicos, necesarios para llevar adelante la investigación en la zona escogida.
6.1 Conocimientos generales
– Geografía de la zona y del Departamento de La Paz.
– Población del Departamento y distribución en provincias.
– Número de habitantes y características del campesino de la zona.
– Localización de la zona en relación a los caminos y ciudades aledañas.
– Organización: social, económica, política, religiosa.
– Antropología social,
– Otros
6.2 Conocimientos específicos
Sobre el clima:
– Tipos de fenómenos climáticos y sus fluctuaciones. (sequías, heladas, granizos y
tormentas eléctricas)
– Lluvias tempraneras, de temporada, y atrasadas.
– Sequías y grado de humedad de la zona.
– Exposición diaria y anual al sol.
– Fuerza de los vientos.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
74
Sobre los cultivos:
– Tipos de cultivos: tradicionales y nuevos.
– Variedades disponibles, resistencia a las enfermedades y plagas.
– Variedades: rendimientos y semillas mejoradas.
– Variedades: necesidades de riego.
– Variedades: temporadas y modalidades de cosecha.
– Mercados campesinos y citadinos.
– Almacenamiento tradicional y moderno.
Sobre el costo de las construcciones:
– De los materiales:
Tipos de materiales y duración esperada, necesidades de reposición.
Tipos de materiales y requerimientos de conocimientos técnicos.
Tipos de materiales y tamaños mínimos.
Precios de compras al por mayor.
– De los sueldos para los técnicos y expertos.
Sobre las técnicas y equipos:
– Abonos y riego requerido.
– Insecticidas y herbicidas.
– Técnicas de cosecha y cultivo.
– Elementos de control y regulación de temperatura.
– Tipos de galpones y construcciones.
– Hélices de viento, bombas de agua y aspersores.
En cuanto a la comercialización:
– Épocas de cosecha y siembra por zonas y en el departamento de La Paz.
– Determinación de la competencia de la producción de otros departamentos del
país, así como de la importación legal e ilegal.
– Alzas y bajas de precios, por temporada y anuales.
– Precios mínimos esperados y costos de producción.
– Cantidades mínimas de siembra y comercialización.
– Papel de las cooperativas en la provisión de insumos y ayuda técnica
agrícola.
– Los comerciantes y su papel de intermediación.
– Los transportistas y el costo.
7. EJEMPLO DE UN PROBLEMA CIENTÍFICO
Lo manifestado líneas arriba en este mismo Capítulo posibilita, entonces, un adecuado
planteamiento del cuestionamiento requerido por la investigación; con ese objeto se continua
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
75
con el tema de la pobreza campesina del altiplano. Los siguientes ejemplos constituyen una
primera aproximación a la forma con la que debería exponerse un problema científico.
Cuando se busca establecer la relación entre variables:
¿Cuáles factores climáticos del altiplano norte presentan intensas fluctuaciones que
ocasionan permanentes daños a los cultivos?
Cuando se proponen soluciones concretas a ese problema.
¿Qué técnicas y equipos pueden implementarse económicamente, para controlar el
efecto negativo de los factores climáticos sobre determinados productos cultivados
en el altiplano norte?
Estos cuestionamientos, aun en gran parte abstractos, tienen que ser aproximados cada vez con
mayor precisión hacia la realidad, de manera que den lugar a la comprobación empírica (en lo
posible) de la solución. Para ello se requiere proponer una hipótesis de trabajo, que permitirá
posteriormente plantear la hipótesis de investigación o, mejor aún, la del tipo operativo.
8. CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL PROBLEMA ELEGIDO
Una vez seleccionado el problema científico, con todas las limitaciones e inexactitudes que
todavía presente, que serán corregidos con la elección de la hipótesis, ya sirve para pensar
seriamente sobre su verdadera factibilidad como un asunto u objeto de investigación. Ello
debido a que cada concepto y relación introducidos en el cuestionamiento confieren un curso
determinado al punto de vista que uno tiene sobre la situación que se intenta investigar y
solucionar.
Precisamente, la lectura de la literatura existente sobre todos los aspectos que implica el
problema nos acerca a la realidad, contribuyendo consecuentemente a una cuantificación
aproximada del esfuerzo que requiere hacer el investigador en lo que se refiere a: a) los
conocimientos necesarios; b) el lapso que implicará el trabajo de diseño de la investigación y
los trabajos de campo o laboratorio; c) los recursos financieros que respaldarán la
investigación y el concurso de personal adiestrado para el objeto; d) la necesidad de utilizar
métodos, técnicas y equipos especializados, etc. Ello en razón a que es el "problema científi-
co" el que proporciona una gran parte de la medida para todas esas consideraciones. La otra
parte de la medida la suministra la hipótesis, misma que se encuentra comprendida dentro del
diseño de la investigación.
Aparte de leer la literatura apropiada, estimamos también resulta fundamental contar, en estas
circunstancias, con la colaboración de un profesor, profesional o técnico que reúna, ojala,
dentro de su área de trabajo el tema que se está intentando desarrollar en la investigación. Esas
son las personas que van a poder coadyuvar con mayor eficacia al interesado a evaluar
correctamente el problema, con todo lo que implica, así como también colaborarán con
valiosas sugerencias sobre diversas hipótesis (o soluciones para el problema), e igualmente,
sobre el método o procedimientos a utilizar para la demostración de la validez de la hipótesis.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
76
La evaluación del problema elegido para la investigación según indica Best18
se la efectúa
mediante las siguientes interrogantes:
– ¿Es éste el tipo de problema que puede ser eficazmente resuelto
mediante el proceso de investigación?
– ¿Es un problema bastante significativo?
– ¿Es nuevo el problema? ¿Es factible de investigación?
– ¿Tengo la necesaria competencia para plantear y realizar un estudio de este
tipo?
– ¿Sé bastante en este campo para comprender sus aspectos más importantes y
para interpretar mis hallazgos?
– ¿Se pueden obtener los datos pertinentes?
– ¿Puedo disponer de sistemas y procedimientos para la obtención de datos que
tengan validez y fiabilidad?
– ¿Tendré los necesarios recursos financieros para llevar a cabo este estudio?
– ¿Tendré bastante tiempo para terminar el Proyecto?
– ¿Tendré el valor y la determinación de proseguir el estudio a pensar de las
dificultades e inconvenientes que puedan presentarse?
18
Best, John W. 1961. Cómo investigar en educación. Cit. por Taborga, Huascar. 1966. La Tesis… p. 65-6.
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77
ANEXO A: DIFERENCIAS ENTRE CONCEPTO, TEMA, PROBLEMA,
Y PROBLEMA CIENTÍFICO.
Siguiendo siempre con la idea de presentar estos Apuntes de la manera más didáctica posible,
a continuación presentamos una comparación bastante simple de diversos conceptos
íntimamente relacionados pero que tienen una significación diferente, por lo que puede ser de
mucha utilidad.
1. El concepto
Es la abstracción del objeto real o formal en sus características esenciales; constituye el
símbolo que representa la idea y que se expresa a través de términos simples o compuestos.
Ejemplo 1:
– Pobreza.
– Pobreza actual.
– Pobreza actual de los campesinos.
– Clima
– Clima altiplánico
Ejemplo 2:
– Salmón plateado.
– Sentidos.
– Arroyo de agua dulce.
– Piscicultura.
2. El tema
Se lo entiende como la introducción del concepto en la realidad y en el área específica de la
ciencia. Muestra en un plano inicial la preocupación sobre lo que se desconoce y su relación
con el concepto principal.
Ejemplo 1:
– La pobreza actual de los campesinos y los factores climáticos del altiplano.
Ejemplo 2:
– Los salmones plateados y la piscicultura.
– Los salmones plateados y su habitad natural.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
78
3. El problema general
Se refiere a la incomodidad o expectativa, expresada en sentido interrogativo, sobre el tema
que interesa.
Ejemplo 1:
– ¿Son importantes los factores climáticos para explicar la pobreza actual de los
campesinos del altiplano?
Ejemplo 2:
– ¿Cuáles son las condiciones que posibilitan que los salmones plateados
regresen al arroyo en donde nacieron?
4. El problema científico
Constituye el cuestionamiento de una situación específica, discrepando sobre su conveniencia
o continuación y buscando alterar la situación de manera deliberada. O, puede ocurrir, que se
esté disconforme con el grado de conocimiento existente sobre el tema, por lo que se trata de
mejorarlo.
Ejemplo 1:
– ¿Cuáles son los factores climáticos del altiplano norte que presentan intensas
fluctuaciones que ocasionan daños graves y permanentes a los cultivos
tradicionales?
– ¿Cuáles son las técnicas y equipos son posibles de implementar
económicamente, para controlar el efecto negativo de los factores climáticos
sobre determinados productos cultivados en el altiplano norte?
Ejemplo 2:
– ¿Cuáles de sus sentidos ayudan a los salmones plateados para regresar al
mismo arroyo en donde nacieron?
Como puede observarse, en el ejemplo 1, los problemas científicos engendrados de acuerdo
con los factores que influyen sobre la pobreza y, por ende, ayudan a explicar relativamente
la pobreza actual del campesino altiplánico, resultan innumerables, entre los que pueden
mencionarse: la defectuosa comercialización de los productos agrícolas, la mala
conservación de los productos, las plagas en los cultivos, las enfermedades y epidemias en
el ganado, el escaso riego, la desnutrición familiar, etc.
Similares consideraciones pueden plantearse para el ejemplo 2, referentes a: tipo de salmón,
tamaño promedio, coloración y edad, extensión y anchura del arroyo, tipo y fuerza de la
corriente del agua, enemigos naturales, enfermedades y plagas, etc.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
79
ANEXO B: EJEMPLO DE LOS ELEMENTOS CENTRALES DEL
PROBLEMA CIENTÍFICO
Este listado procura establecer la relación completa, en lo posible, de todos los elementos que
entran en juego en el cuestionamiento de la situación, con la pretensión de proporcionar al
interesado y al profesor tutor un documento de resumen y discusión del diseño del problema:
1. El problema científico
– ¿Cuáles factores climáticos del altiplano norte presentan tan intensas
fluctuaciones que ocasionan daños graves y permanentes a los cultivos
tradicionales?
– ¿Cuáles técnicas y equipos son posibles de implementarse económicamente,
para controlar el efecto negativo de los factores climáticos sobre determinados
productos cultivados en el altiplano norte?
2. Los supuestos
– Existe pobreza campesina y se halla extendida en el altiplano norte.
– La solución de este problema resulta de fundamental interés departamental y
nacional.
– Los productos agrícolas tradicionales son la principal fuente de ingreso
familiar.
– Un control del clima y una mejor selección del tipo de cultivos, aumentaría la
producción y la diversificaría.
– Existen técnicas y equipos accesibles a los campesinos, que pueden ayudar a
controlar el clima adverso sobre los cultivos.
– Por consiguiente, un incremento de la producción, incidiría sobre los ingresos,
ayudando a solucionar el problema de la pobreza.
3. Los actores
– Las familias campesinas, propietarias de pequeñas parcelas de cultivo.
– Los técnicos que coadyuvarán en la solución del problema: ingenieros,
economistas, profesores rurales, cooperativistas, sindicatos.
4. La teoría
– El teorema de la telaraña, aplicado a los productos agrícolas.
– La teoría del círculo de la pobreza.
– La teoría de los términos de intercambio.
5. Las variables
– El grado de pobreza.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
80
– El rendimiento de los tipos de cultivos de mayor importancia: tradicionales y
nuevos.
– Los precios de los productos tradicionales y nuevos.
– Los factores climáticos del altiplano norte, particularmente de las zonas
elegidas.
– Las técnicas y equipos de protección y conservación de productos.
– Los costos de las técnicas y equipos.
6. Las relaciones entre variables
– Tipos de fenómenos atmosféricos y climáticos - tipos de cultivo.
– Tipos de cultivos - tipos de técnicas de producción y protección.
Tipos de técnicas - costos.
Tipos de técnicas - necesidades tecnológicas adicionales.
– Tipos de técnicas - incremento y diversificación productiva.
– Incremento y diversificación productiva - ingreso familiar.
Productos tradicionales - precios de venta.
Productos nuevos - precios de venta.
– Niveles del ingreso familiar – niveles de pobreza.
7. Las incógnitas de las relaciones
– Cuantificar el efecto negativo de los factores climáticos sobre los cultivos
principales.
– Cuantificar el efecto de un severo control de los factores climáticos del
altiplano norte sobre cultivos escogidos.
– Cuantificar el efecto de una mayor producción agrícola sobre los ingresos de
los campesinos.
– Cuantificar el efecto del aumento de los ingresos campesinos sobre el grado de
disminución de la pobreza de las familias.
8. Los aspectos que no se investigarán
– Los antropológicos y culturales.
– Las relaciones sociales, sindicales, políticas, etc.
– La resistencia de materiales, equipos, optimización de insumos, semillas, riego,
etc.
– El transporte y la comercialización de los productos.
– El destino de los gastos familiares.
– Otras zonas y otros tipos de campesino propietarios.
– Situaciones anteriores a 1990. (Está en función de los datos ya disponibles).
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
81
ANEXO C: EJEMPLOS DE PROBLEMAS GENERALES
Los siguientes ejemplos de problemas de carácter general, fueron creados directamente como
tales, sin pasar por el proceso de elección del tema, habiéndose utilizado circunstancias
preocupantes como elementos generatrices. Obviamente, dentro de cada uno de ellos existe
también el tema, aunque de manera implícita.
Cada uno de estos problemas, u otros que el lector formule, puede traducirse en uno de
carácter científico si es que previamente se estudia de manera adecuada el tema implícito y el
problema general, acudiendo a la literatura que seguramente existe sobre estos tópicos. Para
contribuir con un grano de arena a ese propósito se ha incluido en estos Apuntes los Capítulos
7 y 8, llamados "Técnicas de lectura para buscar problemas e hipótesis" y "Técnicas de
redacción para comunicar", cuya primera parte se refiere a las técnicas de lectura que permiten
ubicar específicamente el problema científico. Los ejemplos son los siguientes:
1) La incomodidad que nos causa una noticia: la violencia paterna:
¿Cuáles son los factores preponderantes para que actualmente existan
innumerables niños afectados por la violencia paterna?
2) La angustia que genera la aparición de un fenómeno nuevo: la aflicción de la
drogadicción juvenil.
¿Qué procedimientos pueden impedir la difusión de la drogadicción entre los
colegiales?
3) La preocupación por el futuro: la inquietante incertidumbre del resultado de la ten-
dencia.
¿De continuar nuestra economía con su tendencia actual en la balanza de capitales,
en qué situación probable nos encontraremos de aquí a dos años?
4) El deseo de mejorar: elevar la productividad, reducir los costos, etc.
¿Cómo se pueden reducir los costos de producción en la sección de fundición (o
de ensamblaje)?
5) La aparición de un desequilibrio: el déficit.
¿Qué efectos genera el incremento desmesurado del déficit de las empresas
públicas en el aumento de la inflación nacional?
6) Satisfacer la necesidad sentida de un grupo de personas: escasez de vivienda.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
82
¿Cuáles técnicas de construcción y materiales, o formas de organización social,
pueden servir eficientemente para dotar de vivienda a los sectores de escasos
recursos?
7) Conveniencia de simplificar un proceso: evitar la corrupción.
¿De qué manera una economía puede asignar divisas, que sea eficiente y evite la
corrupción en su administración?
8) La urgencia de acelerar un proceso: crecimiento rápido.
¿Cuáles son los factores económicos y sociales que pueden ayudar eficazmente a
un crecimiento acelerado de la producción artesanal de vestimenta?
9) La redefinición del problema de la deuda externa: de las tasas de interés a la
producción.
Uno de los problemas de mayor gravedad por los que atraviesa la economía
nicaraguense es la deuda externa. Pero, si se examina atentamente la situación
actual, parece que incluso si la condonaran voluntariamente, esa economía
continuaría con iguales dificultades; es decir, el problema verdadero es la
permanente escasa producción nacional de bienes y servicios, cuya base está
radicada en la escasa generación de ahorro e inversión internos.
10) La aparición de una curiosidad intelectual: procesos difíciles.
¿Por qué los egresados universitarios confrontan tantas dificultades durante la
elaboración de sus Tesis académicas?
11) Los cambios tecnológicos: tecnología y desempleo.
¿Cuáles son los efectos que ocasiona sobre el empleo la introducción masiva de
equipos industriales sofisticados, en el sector de muebles metálicos y de madera?
12) Urgencia de soluciones económicas: qué método es mejor.
¿Cuáles métodos y, o, técnicas pueden aportar soluciones económicas para
conservar adecuadamente los caminos vecinales de tierra?
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
83
CAPÍTULO III
LA HIPÓTESIS EN LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
1. LA HIPÓTESIS
La hipótesis es una proposición tentativa (un enunciado condicional) que vincula
explicativamente hechos conocidos y desconocidos, planteado para responder a una pregunta
o problema científico.
a) Constituye un enunciado porque es un pensamiento expresado en el que se afirma alguna
situación. b) La vinculación explicativa resulta tentativa en razón a que se la propone antes
de ejecutar la investigación, ignorándose en ese momento sí con posterioridad los hechos o
datos la corroborarán o refutarán. c) Los hechos vinculados pueden ser conocidos o
desconocidos en ciertas condiciones, por lo que la hipótesis enuncia una determinada rela-
ción entre esas características para obtener a continuación conocimientos nuevos o
convalidar los existentes. Y, por último, d) es planteada dentro de un problema científico
debido a que la hipótesis requiere "la respuesta" a "la pregunta" que originó la preo-
cupación, misma que dio lugar a la investigación.
En razón a su carácter tentativo, la hipótesis anticipa los resultados de la investigación,
dejando sujeta la validez del razonamiento a su conformidad con los hechos o fenómenos; o
sea, después de someter a una verificación empírica la presencia o ausencia de un nexo
relevante entre ellos. La hipótesis posibilita observar hechos y obtener datos de ellos; es decir,
permite seleccionar datos significativos para su procesamiento e interpretación adecuada. Por
esto, algunos autores afirman que "una hipótesis pobre es mejor que ninguna hipótesis”.19
Por lo tanto, la hipótesis resulta ser una proposición expresamente construida para ser
sometida a pruebas empíricas si el fenómeno trata de hechos observables. Por esto admite la
asignación de un rango de valores o atributos a las unidades (casos o sujetos) de estudio
durante el proceso de comprobación o refutación de que es objeto la hipótesis en la
investigación.
2. FUNCIÓN DE LA HIPÓTESIS
Continuando con la alegoría introducida en el Capítulo II, del "problema", en el que
expresábamos que plantear un problema inadecuado era igual a navegar en el mar sin estar
dotado de una brújula; pues bien, no contar con una hipótesis adecuada significaría estar vara-
do en medio de un mar de datos en calma chicha. En otras palabras, no se contaría con un
procedimiento de selección de los datos pertinentes que se deben reunir para el análisis, ni
base para otorgarles algún significado.
19
Polansky, Norman. /1966. Metodología de la investigación del trabajo social. p. 110.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
84
¿Por qué esa importancia para exigir un buen planteamiento para la hipótesis?
Fundamentalmente se debe a que una buena hipótesis puede desempeñar las siguientes
funciones:
i. Proporciona al investigador un marco donde afinar y concretizar sus ideas acerca de la
relación que espera encontrar entre las variables elegidas.
ii. Fija el curso preciso a la dirección de la investigación. Un problema general
interesante presenta innumerables aspectos que pueden ser objeto de estudio, co-
rriéndose el riesgo de encontrarse de pronto con abundante (e incluso demasiada)
información y literatura interesante para todos esos aspectos; pero que al no ser perti-
nentes a la tarea específica no contribuyen a responder certera y rápidamente a la
pregunta planteada por el problema científico. Por ello resulta conveniente que la
investigación trate solamente uno o dos aspectos que se supone explican o resuelven
totalmente el problema, o al menos una gran parte.
iii. Define lo que debe investigarse y aquello de lo que se prescindirá. Si se ha delimitado
convenientemente lo que se estudiará, entonces, puede explicitarse lo que no se
efectuará. Esto es necesario debido a que un problema cualquiera y su solución
presentan entrelazamientos con otros temas y materias que, en un momento dado, otros
investigadores podrían considerar como necesarios de estudio. Para evitar esta última
situación se tiene que aclarar, desde el principio, lo que se considera irrelevante o
innecesario para precisar y estudiar el objeto elegido.
iv. Determina, dentro de la información y datos recolectados, cuáles hechos son relevantes
para el procesamiento, interpretación, análisis y síntesis.
v. Conduce a configurar expectativas que van más allá de la mera cuantificación; es
decir, comprende las implicaciones que tienen la aprobación o rechazo de la hipótesis.
vi. Una buena hipótesis sugiere la elaboración de un esquema (índice, plan de trabajo)
apropiado y concreto para el diseño de investigación, permitiendo además una planifi-
cación metódica y específica de la comprobación en forma eficiente, es decir, mini-
mizando el tiempo y el costo, y maximizando los resultados.
vii. Señala la forma de probar la significación estadística de los resultados.
vii. Proporciona el esqueleto o esquema que permite elaborar y organizar las conclusiones.
3. ESTRUCTURA DE LA HIPÓTESIS
Una hipótesis puede hallarse conformada por una o más variables y el atributo respectivo. En
ella se relacionan estrechamente lo desconocido y aquello que siendo conocido tendría que
contribuir a explicar lo que deseamos conocer.
3.1 Hipótesis con una sola variable
La hipótesis, en esta modalidad, tiene dos elementos: la variable "unidad" (caso, sujeto) y el
atributo. La unidad es el elemento básico de cuyas variaciones la hipótesis habla.
Ejemplos de unidad:
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
85
– Ciudad de Santo Domingo.
– Demanda de azúcar.
– Salario de los obreros.
– Desarrollo económico de República dominicana.
El atributo son las características o variaciones (en cualidad o cifras numéricas) que en la
hipótesis se afirma de la unidad.
Ejemplos de unidad y atributo:
– La ciudad es: grande, mediana, pequeña; rica, pobre; pacífica, violenta.
– La demanda: aumenta, disminuye, es estable.
– El salario es: alto, medio, bajo; es igual a $ 500; es superior a $1.000.
– El desarrollo es: lento, acelerado; progresivo, regresivo.
– El campesino es: trabajador, empresario.
Una representación general de este tipo de hipótesis puede estar formulada de la siguiente
manera:
H: (U).(A)
Donde:
H = Hipótesis
U = Unidad, caso, o sujeto.
A = Atributo, variación, o predicado.
. = Símbolo de relación.
Ejemplos:
H1: (Salario).(alto)
H2: (Ciudad).(grande)
La formulación anterior de hipótesis se halla compuesta de un caso y un atributo. Existen
además otras combinaciones posibles de utilizar. Así, por ejemplo, tenemos la hipótesis que
consta de un conjunto de casos y un atributo.
H: (Un).(A)
Donde:
Un = U1, U2,...,Un.
Ejemplos:
Si H: (U1,U2).(A)
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
86
H1: (Personas, animales, plantas).(seres)
Las personas, los animales, y las plantas son seres vivos.
H2: (Silla, escritorio).(muebles)
La silla y el escritorio son muebles.
Otra modalidad de configuración es la de un caso y un conjunto de atributos.
H: (U).(An)
Donde:
An = A1, A2,...,An
Ejemplos:
Si H: (U).(A1, A2,...,An)
H1: (personas).(racionales, animales, sensibles, seres).
Las personas son racionales, animales, sensibles, y seres
vivientes.
H2: La silla es de madera, sirve para sentarse y es un mueble.
H3: Los cultivos altiplánicos son afectados negativamente por las sequías,
heladas y granizadas.
3.2 Hipótesis de dos o más variables
Al interior de esta modalidad la idea consiste en intentar vincular dos variables, para estudiar
si la que ya conocemos (la variable independiente) puede ayudarnos a explicar el comporta-
miento o la ocurrencia de otra variable en la que estamos interesados (la dependiente). La
inferencia que puede surgir de esa relación está sujeta al grado estrecho o no en que estén
relacionadas.
Así tenemos que, por ejemplo, el tipo de correlación simple, en la que se afirma que las
variables se suceden o varían juntas de una manera específica, sin que esto signifique necesa-
riamente que una sea causa de la otra.
H: X . Y
Donde:
X = Variable conocida en su comportamiento (variable independiente).
Y = Variable cuyo comportamiento se desconoce (variable dependiente).
. = Relación.
Ejemplo 1:
Si: H: nerviosismo.tartamudeo.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
87
H1: Cuanto más nervioso se ponía, más tartamudeaba, y cuanto más
tartamudeaba, más nervioso se ponía.20
H2: Siempre que se aumenta la presión de un volumen de gas, la
temperatura aumenta en proporción directa a este aumento, y
viceversa.
Se tiene, asimismo, otro tipo de configuración que consiste en la correlación multivariable,
en ella intervienen más de dos variables relacionadas directa o indirectamente.
H: X-Z-Y
Ejemplo:
El clima (X) y el poco rendimiento de los cultivos tradicionales (Z) originan la
pobreza campesina (Y) en el altiplano sur peruano.
3.3 Hipótesis de relación causal
El fundamento de una relación causal radica en la idea que se atribuye a la "causa" de ser la
fuente, antecedente, o condicionante que invariablemente da lugar a un efecto, a una
consecuencia, que genera una situación, o que hace que algo llegue a existir.
Ejemplos:21
– Siempre que el sol se pone, oscurece.
– Se casó con ella por su dinero.
– La muerte fue causada por una herida de bala.
– El fumar causa el cáncer de pulmón.
– Faltó a clases porque estaba enfermo.
– Siempre que Pávlov tocaba la campana, el perro, que había sido condicionado
para asociar este sonido con la presencia de alimento, comenzaba a salivar.
Puede plantearse de la siguiente manera la relación causal:
H: y = f(x)
Donde: y = Variable dependiente que sufrirá el efecto, que ocurrirá, que
existirá después.
x = variable independiente causal, o que ayuda a hacer que ocurra la
variable dependiente.
Ejemplos:
20
Estos dos ejemplos fueron tomados de Wartofsky, Marx. /1968. Introducción a la filosofía de la ciencia. Vol. 2.
p. 380-1. 21
Idem.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
88
Un incremento del ingreso (x) de la familia de clase media, lleva a un aumento en
el porcentaje de su ingreso ahorrado (y).
A medida que se deteriora el poder adquisitivo de los ingresos (x) de los
trabajadores mineros estatales, aumenta en su familia el consumo de pan (Y) en
relación a otros alimentos.
Es posible plantear otros ejemplos de proposiciones de mayor complejidad con implicaciones
de causa-efecto, pero que necesariamente tendrían que demostrarse:
– Una ciudad pequeña que experimenta un proceso de crecimiento acelerado
tiene que confrontar, en un plazo breve, problemas presupuestarios.
– La demanda de fuentes de trabajo en las ciudades se debe a la emigración
campesina provocada por la pobreza y la ausencia de infraestructura social en
las zonas agrícolas expulsoras.
– La masiva emigración campesina, debido en parte a la pobreza rural, ocasiona
que ciertas ciudades experimenten un crecimiento poblacional, a pesar de no
contar ellas con industrias (para proporcionarles empleo) ni infraestructura
urbana ni social.
– La oferta de trabajo de parte de los inmigrantes, en las ciudades de crecimiento
moderado, deprime el nivel salarial de los trabajadores establecidos previa-
mente.
– Los países en los cuales existen ciudades que experimentan un crecimiento
acelerado y cuyos pobladores no alcanzan a pagar los servicios de
infraestructura necesarios, obligan al Estado Central a efectuar cuantiosos
gastos para satisfacer esas necesidades, por lo que el Estado deja de invertir en
actividades más productivas (apoyo a la producción agrícola, minera, indus-
trial, etc.), lo que retarda el desarrollo de todo el país.
4. CARACTERÍSTICAS DE LA HIPÓTESIS
Las hipótesis deben reunir determinadas características para permitir un trabajo efectivo de
investigación.
4.1 Claridad
La hipótesis de investigación, y más aún la de tipo operacional, debe expresarse en términos
claros y precisos. Para lograr esa mayor claridad pueden confeccionarse listas de conceptos
importantes, definiéndolos con criterios comúnmente aceptados dentro de la ciencia en general
y de la rama de especialización en particular, evitando que sean muy rebuscados.
Para incrementar el grado de precisión, resulta procedente analizar el sentido que se otorgará a
los conceptos, discutiendo la validez del empleo de los mismos y comparándolos con los
usados en otras investigaciones (citando a los autores y teorías que los utilizan), así como el
nivel de generalidad o particularidad que se quiere otorgar a los conceptos utilizados.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
89
Ejemplo:
El bienestar de los campesinos es mejor que el de los trabajadores urbanos, en
razón a que el de éstos últimos depende mayormente de sus ingresos fijos.
Esta proposición no está planteada de manera clara debido a que es muy conflictivo
determinar qué se denominará como bienestar, qué tipo de campesinos y trabajadores ingresan
en la consideración y, principalmente, debido a que el término mejor es un concepto de valor
y, por ende, extremadamente difícil de cuantificar.
4.2 Empiricidad
La hipótesis debe estimar los hechos de modo objetivo, alejándose de los subjetivismos,
ideologías, etc.; por esto, el significado de los conceptos y enunciados de la hipótesis debe
resultar verificable por la experiencia, o sea por las acciones u operaciones necesarias para
observar, manipular y medir los hechos o fenómenos en forma de datos.
Ejemplo:
Si se suprime el olfato a los salmones plateados, entonces, no regresarán al
arroyo en donde nacieron.22
Esta hipótesis es altamente empírica en razón a que indica con claridad las operaciones
necesarias para manipular el experimento y observar su generalización e implicancias. Esta
forma condicional del enunciado compuesto (si..., entonces...) también se conoce como
hipótesis operacional.
4.3 Especificidad
Las hipótesis para ser sometidas a verificación deben estar expresadas en términos específicos
relacionados estrictamente con la investigación, evitando que sean generales; es decir, deben
designar exactamente y sin ambigüedades el hecho o proceso que se está estudiando.
Ejemplo:
La exposición, de los trabajadores de la sección ensamblaje, a los mensajes
propalados por los altavoces en el comedor de la compañía en la hora de des-
canso, relativos a los problemas de provisión de insumos importados para el
sector industrial, conduce a esos trabajadores a la adopción de actitudes más
favorables hacia la empresa.23
22
Tomado de Barahona, Abel y Francisco Barahona. /1978. Metodología de trabajos científicos. p. 86. 23
Adaptado de Emory, William. /1976. Business Research Methods. p. 32.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
90
4.4 Vinculación con las técnicas
El planteamiento debe encontrarse estrechamente vinculado a los métodos y técnicas más
útiles para efectuar de manera adecuada la recolección de datos, y para la validación de la
hipótesis a través de las pruebas de significación.
Ejemplo:
La mortalidad de los niños menores de dos años, que viven en pequeñas
comunidades campesinas, se encuentra altamente correlacionada con el escaso
grado de educación de sus padres, principalmente en el área de salud, y particula-
rmente en relación a los orígenes de la diarrea y sobre su tratamiento en forma de
rehidratación oral.
El procedimiento aconsejado a seguir, en este caso, consistiría en correlacionar la variable
conocimiento de técnicas de tratamiento, convenientemente definida, con el número de
muertes de niños menores de dos años. A mayor educación se debe esperar una menor tasa de
mortalidad.
4.5 Vinculación con la teoría
La solución o respuesta provisional que constituye la hipótesis para un problema científico,
debe hallarse enmarcada, en lo posible, dentro de un contexto teórico amplio, que necesaria-
mente debió servir de igual modo, al principio de la investigación, como referencia para la
especificación del problema científico. De esta manera, la hipótesis se convierte en el
elemento de enlace entre los hechos, los datos y la teoría existente al respecto.
Por consiguiente, el fundamento teórico exigido a la hipótesis tiene la finalidad de sistematizar
la investigación delimitando adecuadamente su amplitud, y sometiéndola a pruebas por inter-
medio de modelos que esa teoría tiene que proporcionar necesariamente.
Al respecto, resulta ilustrativo lo que Bunge24
enfatiza:
Las hipótesis científicas están todas más o menos basadas o fundamentadas en
conocimiento previo, o sea, que se proponen, se investigan y se sostienen sobre la
base de determinados fundamentos que no son sólo los datos que recogen. El
hecho de que esos fundamentos no se consideren como definitivos, sino que
muchas veces tengan que sustituirse, es una evidencia más en favor de la Tesis de
que siempre se busca el mejor fundamento para una hipótesis científica. La tarea
de fundamentar las hipótesis científicas en bases distintas a la evidencia empírica
puede entenderse como su justificación teorética (o convalidación teorética). La
justificación de esa denominación consiste en que la mejor fundamentación de una
hipótesis es su inserción en una teoría, o sea, en un sistema de hipótesis que se
apoyan y controlan mutuamente.
24
Bunge, Mario. 1969/89. La investigación científica; su estrategia y su filosofía. p. 280-1.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
91
Un excelente ejemplo para la generación y uso de teorías, es aquel elaborado por Guldner y
Esther Newcomb25
en su investigación sobre papeles administrativos. Estos investigadores
partieron de la siguiente proposición hipotética que, obviamente, ignoraban si resultaría
verificada o no:
La actividad del funcionario administrativo tiende a ser absorbida por los
mecanismos y medios de organización de modo que el individuo acaba por olvidar
los fines y propósitos de la administración.
Con los resultados que obtuvieron llegaron a establecer la siguiente teoría:
El administrador que está íntimamente ligado a la organización, que no se
interesa mucho por su preparación profesional, es aquel que trata de resolver sus
problemas dentro del marco específico, tiende a orientarse, en caso de duda, por
las reglas formales. Al contrario, el administrador que se orienta por su capa-
cidad profesional y para grupos de referencia externos, tiende a optar por otro
camino. El apego a las normas institucionales en el desempeño de los papeles
administrativos aparece, por tanto, como un caso especial.
Esta teoría obtuvo una alta confirmación, siendo validada por las siguientes hipótesis:
– Cuanto más fuerte es la orientación profesional del individuo, más débil será
su adhesión a determinada organización.
– Cuanto más fuerte es la adhesión del individuo a la organización, más débil
será su orientación profesional.
– Personas orientadas por grupos de referencia externos tienden a estar
interesadas en su preparación profesional y manifiestan débil adhesión a la
organización.
– Personas orientadas por grupos de referencia internos, tienden a tener escaso
interés por su preparación profesional y manifiestan un alto grado de
adhesión a la organización.
– Personas con fuerte tendencia a orientarse por las normas institucionales
ligadas a grupos de referencia internos, están íntimamente relacionadas a la
organización y desenvuelven poco interés por su preparación profesional.
También elaboraron otras hipótesis partiendo de la teoría anterior, pero parece que hallaron
poca confirmación:
– Personas que tienen poca adhesión a la organización, tienden a servirse de las
reglas de la institución como mecanismo de defensa.
– Personas orientadas a grupos de referencia externos que se preocupan poco
por su preparación profesional tienen gran adhesión a la organización.
– Personas orientadas hacia grupos de referencia externos, que tienen gran
25
Guldner, Alvin y Esther Newcomb. 1956. Eine Untersuchung Uber Adminstrative Rollen. En: Kolner
Zeitschrift fur Sociologie und Sozialpsychologie. Vol. p. 113-23. Cit. por Trujillo, Alfonso. Ob. cit. p. 126.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
92
preocupación profesional, tienen poca adhesión a la organización.
5. TIPOS DE HIPÓTESIS
Existen numerosos tipos de hipótesis. En estos Apuntes se efectuará una enumeración y
conceptualización arbitraria de los mismos. Existen hipótesis: 1) de trabajo; 2) de
investigación; 3) operacional; 4) multicondicional; y 5) de alternativas.
5.1 Hipótesis provisional
Es aquel o aquellos enunciados iniciales planteados de una manera todavía burda, que
soportarán un proceso de depuración y perfeccionamiento a medida que se enriquezca el
trabajo inicial con la lectura de la bibliografía especializada y la realización de pequeñas
pruebas piloto sobre lo que interesa explicar. En otras palabras, constituyen formulaciones
provisionales sobre lo que se procura conocer, y que, posteriormente, pueden ser posiblemente
confirmados a través de la investigación definitiva.
Ejemplos:
– Fumar causa daños considerables a los pulmones, estómago y a los riñones,
además de irritaciones en los ojos y en la nariz.
– Los trabajadores expuestos a mensajes propalados por los altavoces de una
empresa, son más fácilmente convencidos a favor de los argumentos de ella.
5.2 Hipótesis de investigación
Es aquella que será planteada de manera oficial en el Proyecto de Tesis, una vez que se depure
cuidadosamente la hipótesis de provisional o de trabajo (propuesta al inicio de la
investigación). Si bien se supone que el planteamiento es definitivo, no tiene por qué excluir
cambios que el curso de la investigación así recomiende y, por lo tanto, sea de obligatoriedad;
pero, en esta última situación, es conveniente proceder de esa manera solamente en caso
extremo y además con la aprobación del profesor guía de la Tesis o del director del programa
de investigación.
¿Por qué este cuidado meticuloso con la hipótesis de investigación? En razón a todo lo
señalado en la sección 3, referida a las funciones que cumple la hipótesis. En otras palabras, la
hipótesis de investigación señala implícitamente la amplitud y duración de la tarea de
investigación. Un cambio en ciertos detalles puede significar alteraciones, tal vez
imperceptibles para el interesado, pero importantes desde el punto de vista científico, en
cuanto pueden dar lugar a restringir o ampliar excesivamente el campo de trabajo, o signifique
añadir otras tareas complicadas que no fueron pensadas al principio, prolongando
desmesuradamente el tiempo de duración de la investigación.
¿Cómo se produce ese cambio imperceptible? Recordemos con este objeto lo expuesto en el
Capítulo IV relacionado con el concepto. Allí, expresábamos que era preciso conceptualizar
correctamente los términos insertados en las frases que componen la hipótesis (lo mismo vale
para la especificación del problema). Particularmente recuérdese el ejemplo comparativo
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
93
referido al concepto: helicóptero.26
Por ese motivo, vale la pena referirnos a Niels Bohr,
científico físico que efectuó importantísimos aportes al desarrollo de la física atómica y
mecánica cuántica, particularmente entre los años 1920-30. Así, Rex Keating relata que:
No era una casualidad que Bohr fuera un apasionado por la semántica. Siempre
buscaba la palabra precisa para describir con exactitud un significado. Al
redactar un texto hacía muchos borradores antes de llegar a lo que él consideraba
la más auténtica representación de su idea.27
También dice que Bohr sostenía que, en última instancia, los seres humanos dependemos de
las palabras:
Estamos suspendidos del lenguaje. Nuestra tarea es la de comunicar la
experiencia y las ideas a los demás. Debemos esforzarnos continuamente por
ampliar el alcance de nuestra descripción, pero de tal manera que nuestro
mensaje no pierda por ello su carácter inequívoco ni su objetivo.28
5.3 Hipótesis operacional
La propiedad de este tipo de hipótesis consiste en que indica de manera clara y concisa las
operaciones o manipulaciones que se requieren efectuar para poder demostrar aquello que se
enuncia en la hipótesis de investigación.
La forma que adquiere este tipo de hipótesis es el planteamiento condicional compuesto,29
o
sea: "si..., entonces...". La parte "si..." se denomina también antecedente (A) y la parte "ento-
nces..." se llama consecuente (C).
Si A, entonces C
Que se lee como: Si A es verdadero, entonces C es verdadero.
Ejemplo:
Si las personas de mediana edad son las que fuman cigarrillos excesivamente,
entonces éstas están más propensas a contraer cáncer en los pulmones.
Este enunciado, de tipo operativo, señala lo que se estudiará del problema, tomando como
antecedente un grupo humano determinado y que fuma cigarrillos excesivamente, buscándose
el suceso consecuente en términos del daño permanente a los pulmones.
El observar en un gráfico esa relación puede ser de mucha ayuda, como por ejemplo:
26
Cfr. supra cap. IV, secc. 2.2 27
Periódico Presencia. La Paz. 8-6-86. Tomado de PERSPECTIVAS DE LA UNESCO. 28
Idem. 29
Cfr. infra cap. IV, secc. 5.1.2 y 6.1.1
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
94
Antecedente Consecuente
Si las personas de mediana
edad son las que fuman
cigarrillos excesivamente,
entonces éstas están más propensas a
contraer cáncer en los
pulmones.
Un otro ejemplo importante y esclarecedor trata de los salmones plateados. (Ver infra sección
5.5)
Si se suprime el olfato a los salmones plateados, entonces no regresarán al
arroyo en donde nacieron.
Aquí, el trabajo u operación que debe realizarse para demostrar la hipótesis consiste en
suprimir únicamente (o extraer) el órgano del olfato a un número conveniente de salmones,
para después lanzarlos a orillas del mar, cerca de los diferentes arroyos o ríos que llegan a él,
observando cuidadosamente entre los que sufrieron la extirpación y entre los que permanecen
normales, cuáles de ellos vuelven al mismo arroyo en donde nacieron, de una manera persis-
tente. Aplicando el proceso estadístico, el número de la muestra de prueba de los que retornan
o no, debe ser significativo (convenientemente numeroso) para poder comprobar positiva o
negativamente la hipótesis.
De igual manera, el gráfico de esa relación puede resultar muy instructivo:
Antecedente Consecuente
Si se suprime el olfato a los
salmones plateados,
entonces no regresarán al arroyo en
donde nacieron.
Sin embargo, ésta indicación de las operaciones necesarias no ocurre con la hipótesis de
investigación, que aunque expresa casi lo mismo, no señala explícitamente qué procedimiento
debe utilizarse para demostrar aquello que se está afirmando:
Ejemplo:
Los salmones plateados vuelven al arroyo en donde nacieron, orientados por el
sentido del olfato.
Como puede advertirse, por lo menos en principio, este tipo de enunciado es difícil de operar
porque no indica qué debe hacerse para efectuar la demostración.
Otro ejemplo de hipótesis operacional:
Si se expone a los trabajadores a mensajes dirigidos propalados por altavoces,
entonces, éstos mostrarán una actitud favorable a la política productiva de la
empresa.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
95
5.4 Hipótesis multicondicional
Una hipótesis condicional simple, se expresa con la siguiente fórmula:
Si A, entonces C
A es el primer enunciado que oficia como antecedente (o condición), de la que se depende la
verdad del enunciado consecuente C (o conclusión).
Si un producto escasea, entonces tiene demanda asegurada.
En tanto que la hipótesis multicondicional tiene la siguiente forma:
Si A1 (y si A2, A3,..., An) son verdaderos, entonces C es verdadero.30
En este tipo de enunciado multicondicional no basta que A1 sea verdadero para que C lo sea,
sino que similarmente tienen que ser verdaderos todos los demás An (A2, A3,..., An). Si
apenas uno o cualquiera de esos antecedentes no fuesen verdaderos, entonces el consecuente
no será verdadero.
Ejemplo:
Si son mezclados hidrógeno y oxígeno, entonces resultará agua.31
Como puede observarse, la primera disposición del enunciado (mezcla de dos elementos) no
es bastante para garantizar el producto deseado (agua) porque tienen que especificarse
condiciones adicionales y adecuadas para ello. Luego, para obtener ese resultado deben
proporcionarse otras condiciones favorables que, para nuestro ejemplo, estén contenidos en los
otros antecedentes (An); por consiguiente, es preciso que el ejemplo enunciado tenga carácter
multicondicional.
Ejemplo:
Si son mezclados hidrógeno y oxígeno, y si ellos son combinados en cantidades
determinadas, y si son tratados a cierta temperatura, y si..., y si..., entonces,
resultará agua.
Reiteremos la idea con otro ejemplo dentro del contexto económico:
Si aumenta la (función de) demanda por el bien X, entonces su precio
aumentará.
30
Stewart, Ian. 1979. Reasoning and Method in Economics; An introduction to Economic Methodology. p. 17 31
Ibid. p. 18.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
96
Nuevamente se observa que no es suficiente que sólo se incremente la función de demanda del
bien X para inferir de ello que su precio aumentará; esto debido a que las condiciones econó-
micas en las que esté inmerso el bien X pueden dar lugar o no al mencionado aumento. Esto
implica que, para estar seguros de que realmente en esa situación aumentará el precio, debe
indagarse si existen otras condiciones adicionales que aseguren la predicción acertada del
resultado. Por consiguiente, la proposición sería la siguiente:
Si la función de demanda por el bien X aumenta y si no hay movimientos
compensatorios en la oferta, y si la curva de oferta no es perfectamente elástica ni
perversa, entonces el precio del bien X aumentará.
Por último, desarrollemos un ejemplo anterior para transformarlo a uno de tipo
multicondicional:
Si a los trabajadores de la sección ensamblaje se los expone a los mensajes dirigi-
dos propalados por altavoces, y si las condiciones de trabajo son regulares, y si no
se está dentro de un clima de agitación social y huelgas, y si...., entonces los
trabajadores mostrarán una actitud bastante favorable a la política productiva de la
empresa.
En este ejemplo las condiciones adicionales fungen, obsérvese con cuidado, como supuestos
que necesitan cumplirse para que el efecto buscado se concretice. Si cualquier de esos
supuestos dejaran de cumplirse, dejaría de lograrse el resultado (consecuente) buscado.
5.5 Hipótesis con alternativas
Tal vez ésta sea la mejor manera de empezar correctamente el trabajo de investigación; vale
decir, planteando desde el inicio muchas respuestas, soluciones, o hipótesis alternativas a un
mismo problema científico, con el objeto de tener diversas opciones que permitan seleccionar
"la" respuesta en la medida en que van desechándose las otras después de su comprobación
respectiva.
Ejemplo 1:32
Tema: El salmón plateado, en la costa del pacífico de EE.UU. incuba huevos en las aguas
de los ríos; después los pececillos nadan por la corriente hacia abajo hasta alcanzar el
océano pacífico, donde permanecen aproximadamente 5 años, hasta alcanzar la
madurez, volviendo después al área de agua dulce para poner sus huevos.
Problema: ¿Cómo se explica que todos los salmones plateados vuelvan al mismo río después
de permanecer en el mar tanto tiempo?
Hipótesis alternativas: los investigadores elaboraron varias propuestas de hipótesis basadas en
observaciones detalladas que se realizaron sobre los hábitos del salmón y del medio
ambiente.
32
Oblitas, Luis. /1987. Metodología de la investigación. p. 15 y sigs.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
97
N º 1. El salmón utiliza únicamente el estímulo visual para encontrar el
riachuelo en que nació.
N º 2. El salmón encuentra la ruta de retorno al riachuelo en que nació a
través del olor específico de las aguas.
Ejemplo 2:33
Asunto o tema:
Una pequeña comunidad campesina ha rechazado la introducción de nuevos
tipos de semillas de fríjol.
Problema:
¿Por qué la comunidad X ha rechazado las semillas mejoradas de fríjol?
Hipótesis alternativas:
No. 1. La comunidad X es supersticiosa y por eso ha rechazado las semillas
mejoradas de frijol.
No. 2. El cacique de la comunidad X cree perder su poder, por eso .....
No. 3. El técnico que fue enviado a la comunidad X ignora la forma de tratar a
la gente, por eso ...
No. 4. La comunidad X es profundamente empírica y sólo admite aquello que
ha experimentado personalmente, por eso ...
Obviamente, el trabajo de investigación intentará verificar cuál de esas hipótesis
alternativas resulta ser la verdadera.
Por otro lado, dentro de la modalidad de las hipótesis con alternativas se puede también
elaborar un "universo" con los elementos inherentes a una sola hipótesis.
Forma general: H: X . Y
Los hijos menores son más consentidos que los mayores.
Universo:
H1: X . Y
H2: X . no-Y
H3: no-X . Y
H4: no-X . no-Y
33
Pardinas, Felipe. 1969. Metodología y técnicas de investigación en ciencias sociales; introducción elemental. p.
139-40.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
98
Ejemplo 1:
H1: Los hijos menores son más consentidos que los mayores.
H2: Los hijos menores no son más consentidos que los mayores.
H3: Los hijos no menores son más consentidos que los mayores.
H4: Los hijos no menores no son más consentidos que los mayores.
Para este ejemplo, solamente los dos primeros enunciados tienen la posibilidad de ser
verdaderos, uno u otro. En cambio los dos últimos carecen de sentido, debido a que un hijo
"no menor" tendría que ser por oposición "mayor".
Ejemplo 2:
H1: A medida que bajan en su poder adquisitivo los salarios reales, puede
esperarse una menor productividad en el subsector de muebles
metalmecánicos.
H2: A medida que bajan en su poder adquisitivo los salarios reales, puede
esperarse una mayor productividad...
H3: A medida que suben en su poder adquisitivo los salarios reales, puede
esperarse una menor productividad...
H4: A medida que suben en su poder adquisitivo los salarios reales, puede
esperarse una mayor productividad...
Este ejemplo cuando diversifica las opciones para los enunciados, o enfatiza algunos aspectos
relacionados, tiene mucho de parecido al ejemplo de Guldmer and Newcomb (Ver supra
sección 4.5)
6. REQUISITOS PARA EVALUAR UNA HIPÓTESIS
Tomando en cuenta que la hipótesis constituye la proposición que marcará el rumbo definitivo
y directo para el curso de la investigación, es conveniente que consideremos los criterios con
los cuales una hipótesis debe ser vista para resultar "mejor" que otras. En efecto, podemos
considerar, según Emory, cuatro condiciones generales:34
6.1 Adecuada a su propósito
Una hipótesis descriptiva debe encontrarse planteada en términos que enuncien claramente la
condición, tamaño, o distribución de algunas variables, en valores significativos para el
objetivo del estudio. Una hipótesis explicativa debe hallarse planteada en términos que
descubran los hechos que se requieran para la consiguiente explicación y predicción.
6.2 Comprobable
Si lo que se quiere investigar requiere el concurso de técnicas que no se encuentran
disponibles, o implican un excesivo subjetivismo, entonces, este tipo de hipótesis no podrá ser
34
Emory, William. ob. cit. p. 30.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
99
comprobada de manera científica.
6.3 Mejor que sus rivales
Cuando nos encontramos frente a variadas alternativas de hipótesis explicativas, será
considerada como mejor aquella que explique un mayor número de hechos y con una
diversidad mayor que la que pueden formular sus rivales. O también, la que muestra un
amplio rango de explicación o posibilidades de extensión a otras áreas o uso de técnicas y, por
último, la que aparenta ser la más probable de constituir la respuesta adecuada o la solución.
6.4 Simple
A mayor sencillez de la hipótesis, menor exposición a error y divagaciones. Por consiguiente,
debe requerir de pocas condiciones o supuestos, o en el peor de los casos, en menor número
que las hipótesis rivales.
7. LA PREDICCIÓN Y LAS CONDICIONES SUFICIENTE Y NECESARIA DE
LA HIPÓTESIS
El bajo nivel económico en el que se encuentra el país hace imperativa la solución de los
obstáculos al desarrollo y la marcha acelerada de ese proceso para no perder el paso que tienen
los países industrializados o, cuando menos, el de los países vecinos.
¿Cómo podemos acelerar este proceso? Existen varias respuestas, posiblemente alternativas:
reforzar el modelo económico actual (sistema de mercado); modificar parcialmente el modelo
actual e introducir al Estado como un importante agente económico (sistema de capitalismo de
Estado); cambiar totalmente el sistema económico actual hacia uno de tipo planificado
(sistema de planificación completa).
Pero, para llevar adelante cualquiera de éstas alternativas, el instrumento principal que puede
coadyuvarlos adecuadamente es el dominio nacional, cada vez más avanzado, de la ciencia
contemporánea, disponible como ciencia misma y en forma de tecnología, adaptándolas a las
necesidades del país, así como de aquellas que puedan generarse internamente de acuerdo a
exigencias de eficiencia económica y equidad social.
¿Es importante el conocimiento científico? Lo es bastante como para permitir a aquellos
países y empresas que lo impulsan una situación económica bonancible; es decir, ofrece un
bienestar social mayor a su población; da lugar a una utilización eficiente de sus recursos
humanos y naturales; propicia una reproducción y acumulación acelerada de su capital físico y
financiero, etc.; en otros términos, les permite obtener tasas de crecimiento estables y de
buenas perspectivas futuras.
¿Cómo se genera este conocimiento? Proviene de la capacidad de predicción, que tiene la
ciencia en general dentro la realidad del mundo, para anticipar científicamente la ocurrencia de
fenómenos naturales, sociales, políticos, culturales, antropológicos, etc.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
100
Esta capacidad de predicción surge como consecuencia del conocimiento completo y
actualizado (esto en un extremo ideal) de todos esos fenómenos. Deriva de la disponibilidad
de información comprobada sobre lo que ocurre en la realidad. Consiste no solamente en saber
cómo se desarrolla tal o cual acontecimiento, sino por qué especialmente se desarrolla de esa
manera y no de otra; lo que en otros términos significa que se descubren y establecen leyes
científicas que van a cumplirse siempre. Esta situación se plasma positivamente, entonces, en
la interpretación y explicación de ese o esos acontecimientos con objeto de dominarlos y
subordinarlos al poder del hombre.
Consiguientemente, un incremento en el grado de utilización de los conocimientos científicos
puede hacer que se acelere el desarrollo económico del país; dado que la predictibilidad
permite controlar y dirigir los procesos naturales, de modo tal que se los pueda manipular
deliberadamente para alcanzar objetivos definidos.
De ahí que, con sobrada razón, se postula que saber es poder o también que hay que "conocer
la realidad para actuar sobre ella”;35
éstas expresiones significan que el saber facilita la previs-
ión certera de un acontecimiento o fenómeno económico y, por este mismo hecho, permite
actuar sobre ese acontecimiento para modificarlo favorablemente en sus características y obte-
ner por esa acción un beneficio individual y, o, social.
Esto explica el afán del hombre y de los países por profundizar y diversificar sus
conocimientos científicos, y paralelamente el afán de ésta última para aumentar su capacidad
de predicción. Sobre este tópico es esclarecedor citar a Wartofsky, que dice:36
La tarea de la ciencia,..., es someter a leyes lo que en el pasado haya sido
impredecible, haciéndolo más predecible. El desarrollo de la ciencia es, pues, el
aumento del campo de lo predecible, o sea, de lo que ha sido puesto bajo leyes.
Con esta interpretación la ciencia tiene algo de ese impulso misionero de atraer al
pagano a la ley, de civilizarlo; de modo que, con ésta analogía, la ciencia es el
intento de civilizar una naturaleza recalcitrante que se resiste a ser civilizada,
haciendo que sea dócil a la predicción y al control humano por medio de leyes
cada vez más amplias.
Ello explica la importancia del estudio de las "condiciones”37
debido a que éstas indican la
dirección de la predicción que se puede hacer con las proposiciones (hipótesis) que se ponen a
prueba y que, si se verificara que se cumplen de manera idéntica en otros lugares y épocas,
pueden convertirse en leyes. Todo esto se encuentra en función del tipo de condición que exis-
ta: necesaria; suficiente; y necesaria y suficiente.
7.1 Predicción con la condición suficiente
Permite la predicción directa, de A a C; o sea, la ocurrencia o aparición del fenómeno
consecuente en función de que se registre o no la aparición el fenómeno antecedente.
35
Dagum, Camilo y Estela Bee de Dagum. 1972/86. Introducción a la econometría. p. 3. 36
Wartofsky, Marx. ob. cit. p. 384. 37
Cfr. infra cap. IV, secc. 8.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
101
Tenemos, por ejemplo, la ley de la oferta:
La cantidad ofrecida varía, a igualdad de las demás circunstancias, en el mismo
sentido que en su precio.38
Lo que en términos de un enunciado condicional significaría:
Si aumenta el precio, entonces aumenta la cantidad ofrecida.
Para reconocer qué tipo de condición contiene este enunciado introducimos las expresiones es
suficiente, solamente si, y si y solamente si.
Es suficiente que aumente el precio, para que aumente la cantidad ofrecida.
Solamente si aumenta el precio, aumentará la cantidad ofrecida.
Si y solamente si aumenta el precio, aumentará la cantidad ofrecida.
El único enunciado coherentemente lógico es el de la condición suficiente. Luego, es
suficiente que aumente el precio para predecir correctamente que también aumentará la
cantidad ofertada. En otras palabras, si A es condición suficiente, existen otros motivos para
que aumente también la cantidad ofertada, por ejemplo: el aumento del tamaño de las unidades
productivas; la mayor utilización de la capacidad no utilizada; la disminución de inventarios;
el deseo de aumentar la participación sobre la faja de mercado, etc. Por tanto, el aumento del
precio no es un motivo exclusivo para el aumento de la cantidad ofertada. Empero, la relación
suficiente refleja de todos modos una relación invariante que permite predecir adecuadamente
las características de la ocurrencia del suceso consecuente (cantidad ofertada) frente a las
variaciones del suceso antecedente (precio del producto). Para ese ejemplo se da por entendido
que el empresario es un agente económico maximizador de beneficios, considerando que éste
se encuentra atento a las variaciones de los precios de sus productos y que reacciona mediante
la adecuación de las cantidades ofrecidas en procura de maximizar sus beneficios o minimizar
las pérdidas.
Sin embargo, si fuera el aumento de la cantidad ofrecida lo primero en moverse (u ocurrir)
dentro de la actividad económica, entonces, no se podría predecir correctamente cuál la causa
de ese aumento; es decir, dentro de un enunciado que posee la condición suficiente no se
puede saber, a partir del consecuente, cuál la causa o suceso antecedente, a pesar de existir una
relación invariante directa entre las dos variables. Tal como ya veremos en el Capítulo IV,
sección 7.2.i, afirmar el consecuente conduce a una falacia.
Tomemos otro ejemplo, el del cáncer de pulmón, para acrecentar nuestro entendimiento de la
condición suficiente. Si en un hospital detectan cáncer en los pulmones de un individuo, lo
primero que hace el médico, para no equivocarse en el diagnóstico y en el tratamiento que
recomendará, es examinar la historia clínica del paciente para buscar las posibles causas de esa
38
Fernandez-Pol, Jorge. ob. cit. p. 35. Economía, teoría económica y metateoría. p. 35
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
102
enfermedad: si fuma cigarrillos; si no fuma; si trabaja en un ambiente donde existen fuertes
emanaciones de humo; si vive en un barrio industrial; si vive en una ciudad donde la polución
atmosférica es bastante intensa; si sufre otras enfermedades que pueden haberse transmitido a
los pulmones, etc. En la medida en que este médico se interiorice profundamente sobre la
historia clínica del paciente irá desechando la mayoría de esas posibles causas para quedarse
con una, o a lo sumo dos, que podrían ser las causas más probables para esa enfermedad, con
objeto de someterlas a intensas pruebas de confirmación.
Por este motivo, el médico aún si supiera con seguridad que ese individuo fuma, no afirmará
enseguida que ese es el origen de esa enfermedad, en razón a que en este caso, desde el punto
de vista científico, el suceso consecuente no está relacionado exclusivamente con ningún
suceso antecedente en particular, aunque sea cierta la relación invariante (o ley) que especifica
que fumar en exceso ocasiona cáncer en los pulmones de los que lo hacen.
En otras palabras, la condición suficiente permite predecir correctamente en sentido directo
(del antecedente hacia el consecuente), pero no en sentido inverso (del consecuente hacia el
antecedente).
7.2 Predicción con la condición necesaria
En este caso la anticipación del acontecimiento o la predicción es mucho más sencilla y
segura, porque el consecuente se halla vinculado estrechamente a un antecedente determinado.
Ejemplo:
Siempre que llueve continua y torrencialmente, se producen inundaciones.
Según este enunciado, para que se produzcan inundaciones es necesario que llueva
extremadamente fuerte y por un tiempo prolongado (digamos cinco horas). Como sabemos,39
la condición necesaria puede expresarse introduciendo la frase "solamente si" en el enunciado:
Solamente si llueve continua y torrencialmente, se producen inundaciones
Luego, para que la relación resulte verdadera, será necesario que el antecedente sea un
requisito para que ocurra el consecuente. De ahí que, en ésta situación es posible predecir en
sentido inverso (del consecuente hacia el antecedente). Pero, este enunciado no solamente es
necesario sino también suficiente, vale decir:
Es suficiente que llueva continua y torrencialmente, para que se produzcan
inundaciones.
Decimos suficiente en razón a que, al igual que la lluvia, pueden haber otros factores
extraordinarios que producen también inundaciones: deshielos en las montañas, ruptura de
diques por sabotaje o por otros siniestros naturales; pero, todos estos factores son menos
probables como causa corriente que las lluvias torrenciales.
39
Cfr. infra cap. IV, secc. 8.2.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
103
7.3 Predicción con la condición necesaria y suficiente
Con esta condición la predicción en ambos sentidos resulta rápida y exacta, considerando que
la relación entre las dos variables debe ser paralelamente necesaria y suficiente; o sea, son in-
tercambiables como antecedente y consecuente, por lo que la aparición de un suceso implica
necesariamente la del otro y, además, es suficiente que uno de ellos aparezca para que el otro
lo haga; pero, por ésta última característica, que es tan exigente, este tipo de condición resulta
sumamente difícil de establecer en las relaciones entre variables.
Ejemplo:
Si es mi hermano, es hijo de mis padres.
En este tipo de enunciado, que tiene características tautológicas, la predicción es relativamente
segura y fácil, en sentido directo e inverso, debido a que se establece una relación exclusiva
mutua entre el antecedente y el consecuente, bastando que ocurra una situación para el suceso
(ocurrencia) de la otra. Para probar si éste enunciado manifiesta una condición necesaria y
suficiente, introducimos la frase "si y solamente si":
Es mi hermano si y solamente si es hijo de mis padres.
Es hijo de mis padres si y solamente si es mi hermano.
Como se advierte, el antecedente y el consecuente se intercambian sin causar problemas en el
entendimiento, teniendo los dos enunciados igual validez y capacidad de predicción.
8. LA HIPÓTESIS Y LOS SUPUESTOS
El supuesto es un enunciado que afirma o niega algo, y que es aceptado obligatoriamente
como verdadero en el contexto de un estudio determinado. Si no se aceptara un supuesto,
entonces, éste dejaría de ser tal.
El supuesto se parece a la hipótesis, misma que hace afirmaciones pero sujetas a verificación o
refutación, en tanto que el supuesto no requiere verificación previa. En un trabajo científico,
en el marco de los fenómenos económicos y sus relaciones, se hacen diversas afirmaciones
sobre esas relaciones, debiendo tomar la decisión sobre cuáles aceptar y cuáles otras rechazar.
En esas circunstancias, los supuestos conforman parte del cuerpo de conocimientos (como
relaciones en parte ya comprobadas científicamente y, en parte, relaciones no comprobadas
pero que en principio se estima verdaderas y sujetas a posterior verificación), sobre el que se
incrementará el conocimiento nuevo, mismo que se efectiviza cuando finaliza la investigación
y se comprueba la hipótesis en sentido positivo o negativo.
Aunque, a veces, justamente por esa virtud de los supuestos, de ser aceptados desde el
principio y constituir parte de la base previa del conocimiento, se convierte en un serio defecto
de elegírselos inadecuadamente; es decir, supuestos defectuosos pueden acarrear la
invalidación completa de la investigación porque debilitan sus cimientos. En tanto que, en lo
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
104
que toca a la hipótesis, de cometerse errores en su formulación, sus efectos negativos no van
más allá de comprobar que ésta proposición es verdadera o falsa, pero la investigación
continua siendo igualmente válida.
Por todo esto, parece conveniente que ya en el Proyecto de Tesis se hagan explícitos los
supuestos en los que se apoyará la investigación; aunque no siempre aparece claro cuándo
deben estar notoriamente especificados y cuándo deben o pueden sobrentenderse.
Expongamos dos ejemplos sobre el tratamiento de los supuestos dentro del planteamiento de
la hipótesis.
El primero, es una reiteración del ejemplo del agua, expuesto en la sección 5.4 referente a la
hipótesis multicondicional, en el que quedó claramente entendido que la proposición simplifi-
cada no podía considerarse como verdadera en la medida en que no fuese más explícita
respecto a las condiciones adicionales (An) necesarias. Sin embargo, éstas últimas condiciones
también fungen plausiblemente como supuestos y en tal sentido quedan, en determinadas
circunstancias, como sobrentendidas o implícitas. Por este último motivo, la mencionada
proposición simplificada es tomada generalmente como verdadera tanto por científicos como
por el público en general. Pero, qué pasaría si un investigador novel supusiera que los
volúmenes a combinarse fuesen de dos de oxígeno y dos de hidrógeno, u otra combinación
errónea, esto indudablemente colocaría como intrínsecamente falsa la proposición que funge
como hipótesis, por lo que resultaría imposible de obtener el consecuente (agua). Por consi-
guiente, para una proposición que se está intentando presentar como verdadera, dentro de un
asunto poco conocido, es preferible especificar los supuestos o condiciones adicionales que
deberían cumplirse para que la proposición principal alcance a obtener validez de manera
efectiva.
El segundo ejemplo, de la deuda externa, será desarrollado en el anexo B de este Capítulo.
9. EL USO DE INTERROGANTES Y, O, HIPÓTESIS, SEGÚN EL ALCANCE
DE LA INVESTIGACIÓN
El alcance de una investigación se encuentra relacionada con el énfasis descriptivo,
explicativo, o experimental que se pretenda alcanzar como conocimiento. Al respecto,
Greenwood40
ofrece una clara distinción entre descripción y explicación:
... En la descripción, el científico se adhiere fielmente a los hechos y presenta, con
la precisión que sus observaciones le permiten, las propiedades uniformes de la
clase de sujetos, objetos o acontecimientos que son de su interés. En la
explicación, el científico trata de buscar el significado subyacente en las
uniformidades descriptas. En este caso, el científico comienza a elaborar
categorías abstractas que, si bien derivan inicialmente de los hechos descriptos,
se apartan cada vez más de ellos. Es en este aspecto donde el científico debe
aplicar su imaginación, sus conocimientos y su entendimiento, para elaborar una
teoría sobre la base de hechos en que se halla interesado.
40
Greenwood, Ernest. 1970/73. Metodología de la investigación social. p. 57.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
105
9.1 La investigación descriptiva
Generalmente este nivel de estudio se encuentra en áreas en los que todavía el grado de
conocimiento del "hecho" que interesa no está separada nítidamente de su contexto y no se
conocen las variables más importantes que influyen para que aparezca o desaparezca el
fenómeno.
Continuamos citando a Greenwood41
por su esclarecedora opinión:
... A menos que una cosa haya sido establecida como un hecho (descripta), no hay
nada sobre lo cual se pueda formular una teoría. El establecimiento de una
uniformidad social por medio de estudios descriptivos repetidos es lo que atrae la
atención del científico social y lo que le sugiere la necesidad de una explicación
de tales uniformidades con la forma de una teoría. .... Construir teorías sobre
hechos aún no establecidos por completo puede llevar fácilmente a especulaciones
sin base real alguna. Antes de dedicarse a explicar los hechos, lo más prudente
parece asegurarse de que son realmente hechos. De otro modo, es muy posible
que el científico esté proporcionando explicaciones para cosas que no existen en
la realidad. Por eso el científico debe preguntarse constantemente si las
uniformidades establecidas son hechos todavía existentes como tales. Los hechos
sociales no siempre son lo que parecen, o como se asegura que son, o como eran
en otro tiempo. De allí que el científico tenga que emprender investigaciones
descriptivas para establecer repetidamente la actualidad de los hechos y su carác-
ter de tales.
En realidad, pese a la tendencia de algunos científicos sociales a disminuir la
importancia de las investigaciones descriptivas, la mayoría de ellos dedica una
gran parte de su tiempo a establecer uniformidades empíricas en hechos sociales.
Cuando un sociólogo estudia la distribución geográfica de los inmigrantes en un
área urbana determinada, está haciendo investigación descriptiva. ... Cuando un
economista estudia las diferencias en las pautas de gasto y consumo entre los
grupos profesionales y no profesionales, urbanos y rurales, pobres y ricos,
también hace investigación descriptiva. La verdad, sin embargo, es que, cuando el
científico social emprende estudios descriptivos, en general lo hace como un paso
previo a la conducción de investigaciones explicativas, ya que es consciente de
que su función de científico es más la explicación de los fenómenos que su simple
y sola descripción.
Por consiguiente, en una situación, en que no existe suficiente conocimiento para la
elaboración y, o, aplicación de teorías, hipótesis, etc., la investigación tiene un carácter
exploratorio, limitándose a averiguar inicialmente:
¿Cuál es el hecho o problema?
¿Qué magnitud tiene?
41
Ibid. p. 62-3.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
106
¿Cómo son sus características?
¿Cuál es el contexto o medio ambiente en el que se desarrolla?
¿Cuáles otros factores se presentan o están ausentes cuando aparece o está
vigente el fenómeno que interesa?
Y cualquier otra pregunta que pueda contribuir con su respuesta a conocer más sobre ese
problema y su contexto.
Por otra parte, se puede construir también este tipo de conocimiento descriptivo cuando se
parte de enunciados no observacionales,42
es decir, aquellas afirmaciones que no son posibles
de ser contrastadas por la simple observación. Supongamos que se tengan referencias acerca
de la pobreza campesina, y se intuya que ese es el mayor problema de la zona, entonces, en
ese caso, el afirmar que:
Los campesinos altiplánicos del sur del Perú son pobres.
Amerita una investigación para contrastar su veracidad. Sin embargo, para estar seguros de esa
verdad, tienen que darse a conocer paralelamente sus características, profundidad, extensión,
etc. Además, si otros investigadores hacen paralelamente (o hicieron con anterioridad)
afirmaciones tales como:
El clima altiplánico es inclemente con los cultivos.
El tamaño de propiedad más común en el altiplano es el minifundio.
Otros.
La acumulación de esas y otras contrastaciones dentro este contexto crean la acumulación de
conocimientos que describen, cada vez mejor, el problema de la pobreza y su contexto.
Este tipo de investigación es la base del conocimiento científico sobre cualquier hecho, en
razón a que los describe detallada y ampliamente, aunque sin llegar a explicarlos. En ese
sentido origina otros estudios descriptivos para conocer más y más sobre ese fenómeno y, o,
proporciona la información suficiente para vincular tentativamente determinados factores
como vía de explicación, o sea, si la acumulación de estos estudios llegase a proporcionar el
conocimiento suficiente, posibilitan ya el planteamiento de hipótesis.
9.2 La investigación explicativa
Cuando ya se conoce de manera amplia un hecho (en su magnitud y en todo su contexto)
surge la curiosidad e inquietud por querer conocer o explicar por qué sucede así, de esa
manera y no de otra. La vía para esa explicación se encuentra vinculada con señalar
nítidamente el factor relacionado con ese fenómeno y que actúa como el hecho generador o
causa. Sin embargo, si esa relación de hecho productor a hecho generador no está verificada
positivamente (vale decir, no es todavía una Tesis), pasa a ser considerada como una hipótesis.
42
Cfr. infra cap. IV, secc. 9.2
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
107
HECHO O FACTORES QUE
FENÓMENO LO ACOMPAÑAN
----------------------- ---------------------------------------------------
- Minifundio
- Analfabetismo
- Familia numerosa
- Clima inclemente
- Pobreza de los suelos
Pobreza campesina - Escasez de agua
altiplánica - Falta de asistencia técnica
- Alta dependencia de los cultivos.
- Predominantes creencias extranaturales
para explicar los fenómenos.
- Otros.
La hipótesis privilegia un factor para la explicación del fenómeno. Procura indicar, a igualdad
de las demás condiciones, por qué un determinado factor puede ser asociado preferentemente
para que acontezca el fenómeno. Se supone que ese factor actúa como condición suficiente
para que suceda el fenómeno que interesa. Sin embargo, como esa asociación tentativa, entre
el factor influyente y el fenómeno, aún no está comprobada, es mejor plantearla en forma de
un enunciado condicional compuesto (AC), que podría rezar así:
Si el clima altiplánico es inclemente con los cultivos, entonces los
campesinos son pobres.
O alternativamente, si todavía no se conocen esos factores:
Si ..........X.............. , entonces los campesinos son pobres.
Luego, cada una de esas relaciones debe ser estudiada para comprobar cuán estrecha es
realmente, y si tiene utilidad para explicar el efecto que interesa. Esto es, si la verdad de la
relación (AC) es suficiente, necesaria, o suficiente y necesaria.
La hipótesis, entonces, es empleada para privilegiar una relación determinada de entre las
muchísimas que pudieran existir (o puedan pensarse) dentro de un contexto determinado, con-
formado por el conocimiento previo existente sobre ese tópico. Podríamos señalar que funge a
guisa de la brújula que dirige a un barco en medio de un mar de datos que constituye el
conocimiento previo, vinculando el puerto de salida y el puerto de destino, con la menor
desviación posible.
Para el planteamiento de la hipótesis resulta adecuado que se siga una serie de pasos:
1) Proceder a la lectura de la literatura general sobre el área, para conocer si: existen
teorías, hipótesis, modelos, etc.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
108
2) Averiguar si existe un conocimiento específico previo del fenómeno y su contexto, en
detalle y con la suficiente amplitud, en la forma de: textos, monografías,
investigaciones, estadísticas, cuadros, gráficos, etc.
3) Cerciorarse que los factores que se intentan relacionar son hechos que ocurren en la
realidad, que son verdaderos. Vale decir, asegurarse que los enunciados de esos
factores han sido debida y previamente contrastados en su veracidad. De otro modo, si
uno de ellos (hecho antecedente o hecho consecuente) fuera falso, la relación que se
desea establecer también será falsa.
4) En el caso de suponer que existen dudas sobre la veracidad de uno de esos dos
factores. Luego, la investigación que utiliza esa hipótesis no puede continuar.
Entonces, tiene que procurarse contrastar el hecho dudoso mediante una revisión
exhaustiva de la literatura vinculada con ese factor específico. De llegarse a la
conclusión de que ese hecho no está debidamente contrastado, pueden darse tres
alternativas para la investigación:
i. Suspender la investigación que establece la hipótesis.
ii. Emprender la contrastación del hecho que presenta dudas.
iii. Hacer que la investigación comprenda las dos cosas, es decir, la
contrastación del hecho dudoso y de la hipótesis.
Nuevamente, el examen de la literatura es el que proporcionará una medida aproximada de la
cantidad y calidad del trabajo que representa el efectuar las dos cosas o una sola de ellas.
Hacer las dos cosas, en muchos casos, puede significar ampliar demasiado la investigación en
términos de tiempo, personal y recursos financieros.
En resumen, este tipo de investigación se basa en el conocimiento acumulado sobre el tópico.
El resultado consiste en obtener la validación o refutación de la hipótesis. Esta información
puede servir, a su vez, para propiciar otros estudios explicativos relacionados y otros de tipo
experimental.
9.3 La investigación experimental
El experimento es de uso difundido en la ciencia física, química, biológica, además de otras
ciencias, debido a que permite la introducción deliberada del factor generador en innumerables
repeticiones en uno o más grupos guía para la cuantificación posterior del efecto generado.
Las características del experimento consisten en que:
– Es la contrastación, en diversas situaciones, de una hipótesis de tipo causa-efecto.
– La hipótesis es verificable por medio de una serie de experiencias con el objetivo
de comprobar si el efecto obtenido es simple casualidad o es repetible a voluntad.
– La serie de experimentos miden todos los factores intervinientes, reproduciendo
exactamente todos esos factores en cada uno de los experimentos, utilizándose
grupos guía y de control, que sean semejantes en todo menos en el factor
generador.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
109
Supongamos que se descubra casualmente que la medicina XX, como efecto secundario no
solamente impide la caída de los cabellos sino que ayuda a su reproducción. En este caso, la
hipótesis será:
Si se toma la medicina XX, entonces aumentará la cantidad de cabello.
Para verificar si la hipótesis es verdadera en el efecto mencionado, tiene que crearse un
ambiente en el que pueda reproducirse muchísimas veces el mismo experimento. Se forma,
entonces, dos grupos de voluntarios que sufran de calvicie; tomando nota de toda la historia
clínica y fisiológica de cada uno de ellos, y comprometiéndolos a seguir estrictamente la
medicación señalada. Incluso, se puede asegurar aún más la contrastación evitando que todas
las personas que participan en el experimento ignoren a cual de los grupos pertenecen, pero
eso si, cuidando que los dos grupos tomen la medicina: uno la verdadera y el otro un placebo o
jarabe inocuo con la apariencia de la medicina verdadera.
Luego, después de cada tiempo determinado, digamos cada mes, se verifica si se concretiza el
aumento del cabello. Si ocurriese esto último, se habría contrastado positivamente la hipótesis
causal.
Además, si esa hipótesis fuese verdadera puede dar lugar a otros estudios y otras hipótesis, en
razón a que a continuación correspondería el estudio de los compuestos químicos de la medi-
cina XX, dado que uno o algunos, o una de combinación de ellos, son los causantes del efecto.
De ese modo, se podría estudiar la posibilidad de acelerar el efecto, hacerlo más contundente,
y averiguar si genera otros efectos secundarios indeseables y que habría que eliminar o
disminuir.
Estos experimentos no siempre son posibles de realizar en las ciencias sociales y en la ciencia
económica, porque es difícil identificar y manipular el factor generador así como el factor
generado, controlando o neutralizando todos los factores que intervienen y que no se conocen
y que no se investigarán por lo complejo y lo cambiante de las situaciones económicas, socia-
les y políticas.
Por ello, en economía nos acercamos a la idea de experimento cuando habiendo identificado el
efecto generado privilegiamos un factor generador como su explicación, e iniciamos la
contrastación de esa única relación "suponiendo" (Ceteris Paribus) que todos los demás
factores intervinientes permanecen constantes o que su efecto es mínimo y que por eso
cuentan muy poco en la explicación.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
110
CAPÍTULO IV
EL LENGUAJE Y EL RAZONAMIENTO
1. INTRODUCCIÓN
El lenguaje científico se expresa a través de proposiciones de tipo descriptivo y, o,
argumentativo. El primero, presenta características de una mera declaración, por lo que no
proporciona razones; el segundo, contiene por lo menos dos proposiciones, una de las cuales
representa la razón que apoya a la otra. Entonces, el argumento al presentar una proposición -o
conclusión- basada en razones, permite una verdadera inferencia o razonamiento.
Por consiguiente, el instrumento y, o, objetivo principal de una ciencia cualquiera son los
planteamientos de proposiciones sobre un hecho (sujeto, objeto, proceso, acontecimiento) en
sus relaciones con otros hechos:
– La luz es una onda.
– La escasez de bienes ocasiona incrementos en sus precios.
– Cuando una organización económica aumenta cada vez más su producción se
enfrenta a rendimientos decrecientes.
Estas proposiciones son verdaderas para todo tipo de seres vivientes, objetos, procesos. Se
cumplen en todos los lugares y en todas las épocas. El poder saber que estas afirmaciones (y
miles de otras sobre todas las áreas de la actividad humana) sean verdaderas o no, permite el
aumento del conocimiento de la realidad del mundo, facilita su entendimiento y explicación,
así como capacita para la realización de predicciones sobre futuros sucesos de igual género y
de retrodicciones sobre los mismos.
La ciencia busca la generación de esas verdades a través de una infinidad de trabajos de
investigación científica. Si el o los trabajos culminasen con éxito, entonces, generan
proposiciones o afirmaciones denominadas Tesis, que son verdades contrastadas en el
contexto de esas investigaciones. Las afirmaciones pueden consistir en 1) proposiciones
factuales; 2) generalizaciones empíricas; 3) generalizaciones ilimitadas; 4) enunciados de ley;
y 5) hipótesis.
Ejemplos de estos tipos de afirmaciones:
1) Ese pájaro es cantor.
2) Todos los pájaros de la ciudad, son pájaros cantores.43
3) Todos los sinsontes adultos cantan.
43
Los ejemplos 2, 3 y 4 son de Bunge, Mario. 1969/89. La investigación científica; su estrategia y su filosofía. p.
875.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
111
4) Todos los sinsontes adultos dotados de tales o cuales
características bioquímicas, fisiológicas y ecológicas cantan.
5) Si un pájaro tiene características X, entonces canta.
Sin embargo, las proposiciones categóricas como es la Tesis tienen un origen, una génesis;
vale decir, se apoyan en otros enunciados llamados hipótesis, que si bien se asemejan a las
Tesis, van acompañadas por una explicación provisional de por qué debería ocurrir lo
afirmado en la Tesis.
Por ejemplo, la ciencia biológica al encontrar en los pulmones de diversos pacientes un tumor
llamado cáncer, se pregunta por el fenómeno que ocasiona esa enfermedad. Obviamente, se
pueden dar como respuestas muchas conjeturas: la edad, la contextura física, las quemaduras
de sol, el tipo de comida, el ritmo agotador del trabajo, el ambiente contaminado de humo de
las oficinas o ciudades, o el humo de los cigarrillos que ingresa directamente a los pulmones,
etc.
Con todas esas conjeturas se pueden elaborar muchísimas hipótesis, pero solamente una estará
más próxima a la verdad, a la realidad. Para indagar cuál de ellas podría ser la verdadera se
inicia una investigación científica, que implica todo un proceso de razonamiento para inferir la
verdad, para identificar al factor verdadero, generador del problema. Supóngase que sea la si-
guiente:
HIPÓTESIS: Si se fuma cigarrillos excesivamente, entonces se contraerá
cáncer en los pulmones.
Si esa hipótesis (de tipo condicional) fuese verificada se convierte en una afirmación
categórica llamada:
TESIS: Fumar cigarrillos excesivamente produce cáncer en los
pulmones.
Cuanto mayor es la aproximación a la realidad, mayor resulta la capacidad de predicción, de
anticipación de un hecho. Si conociéramos que existe una tendencia al aumento de los
fumadores, entonces resultará cierto que aumentarán los pacientes enfermos de cáncer en los
hospitales. Y, también, tendrá fundamento la predicción de que el aumento del número de los
enfermos de cáncer inducirá al aumento de los costos en los hospitales.
Pues bien, como el producto del tipo de investigación científica que nos interesa en estos
Apuntes desemboca en una Tesis, previa la verificación de la hipótesis, convendría estudiar los
conceptos empleados, los tipos de enunciados y las formas de razonamiento que dan lugar a
las hipótesis y las Tesis.
Lo que sigue será desarrollado tomando en cuenta la necesidad de que el interesado obtenga,
por lo menos, una idea elemental de lo que se denomina lenguaje científico. Su propósito es
servir de guía para elaborar el Proyecto de Tesis, y para efectuar lecturas más avanzadas sobre
el razonamiento científico.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
112
2. EL LENGUAJE RELEVANTE
Las personas expresan sus ideas de una manera natural, en forma verbal y gráfica, con un
lenguaje cotidiano, ordinario, que les sirve para comunicarse con los demás.
En cambio, la ciencia construye deliberadamente un lenguaje relevante, artificial, científico,
que se caracteriza por la conformación de un cuerpo de ideas y procedimientos a través de un
sistema de signos convencionales. Esa convencionalidad permite percibir y entender clar-
amente, a los iniciados de una ciencia cualquiera, los respectivos conocimientos científicos, así
como a trabajar con ellos y a transmitirlos.
2.1 El pensar y el pensamiento
El pensar es una actividad mental por el cual un individuo dirige su mente hacia algo, para
conocer sus cualidades y relaciones.
El pensamiento es el resultado del acto de pensar, pero se independiza del pensar en el
momento en que es expresado, quedando consiguientemente fuera del tiempo y del espacio. El
objeto mesa, es una cosa que puede ser destruida, desaparecer con el tiempo. El pensamiento
mesa es indestructible en su significado y representa lo mismo en todos los países y en todas
las épocas. Por ello, el concepto puede ser percibido y entendido por muchos individuos, esto
es, un pensamiento puede ser pensado, captado, por todos las personas sin perder su caracterís-
tica esencial.
Sobre objetos reales: Mesa de madera.
Explosión.
Planeta tierra.
Sobre objetos ideales: 4734.
El cuadrado tiene cuatro lados.
Democracia.
Hombre.
El pensamiento científico es un proceso reflexivo dirigido a captar y seleccionar las
características de un objeto, a relacionar varios de ellos y algunas determinadas características,
con miras al logro de un fin, o sea, el conocimiento de la realidad, de la verdad.
2.2 El concepto y el término
El concepto es el pensamiento que se tiene acerca de las propiedades esenciales del objeto. Las
características del concepto consisten en ser la expresión de un simple aprendizaje mental
(intelectual) del objeto de estudio, que no afirma ni niega nada sobre el objeto, que no plantea
relaciones y, por lo mismo, el concepto no es ni verdadero ni falso.
El concepto tiene como medio de expresión al término. Este último puede ser simple o
compuesto. Ejemplos de términos:
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
113
– Gato
– 42.327.335
– Precio
– Agricultor
– Desarrollo económico
– Fumar
– Burocracia
– Tío Juan
– Empresario
– Bondad
Al hablar de la conceptualización de un objeto, es preciso referirse al contenido y extensión
del concepto.
El contenido es el conjunto de notas características que constituyen la esencia representativa
del objeto. Esencia son aquellas características o propiedades que le son indispensables o
forzosas para que un objeto, acontecimiento, fenómeno, etc., sea lo que es. Si pierde o cambia
una de sus características, entonces, el objeto al cual se refiere ya no es el mismo.
Ejemplo comparativo:
Ejemplo 1
Ejemplo 2
Concepto:
Características:
Helicóptero.
Vehículo motorizado que
se desplaza en el aire.
Helicóptero.
Vehículo motorizado que se
desplaza en el aire; asciende y
desciende verticalmente a través
de una gran hélice colocada
horizontalmente en el centro de
gravedad del vehículo; y tiene
además una hélice pequeña, en la
cola, para ayudar a dirigirlo.
En el ejemplo 1 el contenido del concepto helicóptero es corto, simple, tan pobre que conlleva
a que el concepto mismo sea oscuro para el entendimiento debido a que las mismas carac-
terísticas son compartidas con otros vehículos motorizados que se desplazan por el aire:
aviones de hélice, de turbina, aviones STOL, cohetes, planeadores, etc. En tanto que, en el
ejemplo 2, el contenido de características es fecundo, abundante, permitiendo que el concepto
adquiera significación clara y distinguible de muchos otros que pueden ser muy parecidos.
Sin embargo, cabe hacer notar que, mientras más abstracto resulta el concepto que se desea
utilizar, es cada vez más difícil conceptualizarlo, por ejemplo:
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
114
Ejemplo 1
Ejemplo 2
Concepto:
Características:
Desarrollo Económico.
Acrecentamiento anual del
Producto Interno bruto.
Desarrollo Económico.
Acrecentamiento anual del
Producto Interno bruto y
disminución simultánea de las
desigualdades en su distribución
entre toda la población
Indudablemente, habrán muchas personas que estén en desacuerdo con una o incluso con las
dos caracterizaciones; a esto se refiere la dificultad.
Desde el punto de vista de la abstracción de un concepto tenemos que los conceptos:
helicóptero, gato, tío, naranja, etc., son menos abstractos que: libertad, desarrollo económico,
equilibrio de la balanza de pagos, etc. Es decir, la abstracción depende del grado de distancia o
nexo entre el concepto y su referente en la realidad concreta. Mientras más débil resulta la
vinculación con la realidad más son las propiedades esenciales que deben proporcionarse
sobre ese concepto abstracto. Pero, debe tenerse el cuidado de no exagerar en el número de
características porque existe el riesgo de perder la generalidad que se desea otorgar al
concepto.
Por otra parte, la extensión tiene que ver con el grado de generalización que se quiere dotar al
concepto. La extensión se refiere al conjunto de individuos que lo realizan o a los objetos que
se aplica el concepto.
Ejemplo:
Ejemplo 1
Ejemplo 2
Concepto Equilibrio de la balanza de
pagos.
Equilibrio de la balanza
comercial.
El primer concepto presenta mayor extensión, por tanto resulta más general, en razón a que
contiene muchos tipos de balanzas: de bienes, de servicios, de capitales, etc. En tanto que el
segundo, es menos extenso, se refiere solamente al equilibrio que tendría que existir entre la
importación y exportación de bienes. Entonces, dependiendo del nivel de agregación que se
busque puede obtenerse en el concepto una mayor extensión (y un menor contenido) o una
menor extensión (y un mayor contenido); existe, pues, entre el contenido y la extensión una
relación inversa, tal como muestran las siguientes figuras44
:
44
Adaptado de Canedo, Juvenal. 1963. Lógica formal. p. 60.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
115
Americana
Mujer
Ser
humano
Boliviana
Paceña
Ana
Ana Vásquez
Paceña
Ana
Ser humano
Boliviana
Americana
Mujer
Ana
VásquezMENOR:
MAYOR:
CONTENIDO EXTENSIÓN
La especificación del problema y el planteamiento de la hipótesis necesitan que el contenido y
la extensión de cada uno de los conceptos enfrascados en ellos se presenten perfectamente
claros en su significado y en su grado de generalidad. En la medida en que lo anterior esté
ejecutado a cabalidad, el problema planteado constituirá un verdadero instrumento de
identificación del meollo de la cuestión que se intenta conocer o resolver, y la hipótesis será
"la" respuesta o explicación que espera ese problema y no una respuesta cualquiera.
3. LA PROPOSICIÓN Y EL ENUNCIADO
La proposición es un pensamiento expresado que vincula y afirma la compatibilidad o in-
compatibilidad de dos conceptos comparados, conectados entre si. Su característica consiste
en que es una afirmación relacionante, que conecta conceptos, por lo que la proposición puede
ser calificada de verdadera o falsa.
La proposición se expresa mediante enunciados. Por ejemplo:
– 5 es mayor que 7.
– Si 5 + 7 = x, entonces x = 12.
– Los gatos vuelan.
– La desnutrición aumenta con el analfabetismo.
– El precio es un mecanismo de asignación de recursos.
– La burocracia estatal es ineficiente.
Muchos de estos enunciados son verdaderos y otros son falsos; esto último porque el sentido
común, la lógica, el conocimiento técnico actual, etc., señalan que no existe compatibilidad
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
116
entre los dos conceptos relacionados mediante la conectiva lógica; o sea, entre el concepto
sujeto y concepto predicado.
3.1 Las conectivas lógicas
En la enunciación juega un papel importantísimo la conectiva lógica que relaciona los dos
conceptos: el sujeto y el predicado. De las que se utilizan mencionaremos solamente a las
principales: de afirmación (es, está, etc.); de negación (no); de conjunción (y); de disyunción
incluyente (o/y); de disyunción excluyente (o); condicional (si...entonces...); bicondicional (
...si y sólo si.. .); de negación conjunta (no...ni...).
– El río es fuente de vida.
– Ricardo no es empleado de la empresa.
– Caerá la lluvia y hará frío.
– Pablo se presentará al examen de grado y, o, a la defensa de Tesis.
– René viaja o estudia.
– Si fuma, entonces enfermará de cáncer pulmonar.
– Es su sobrino si y sólo si él es su tío.
– La luna no tiene agua ni aire.
3.2 Algunos tipos de enunciados
3.2.1 Por su cantidad
UNIVERSALES Cuando el concepto sujeto se refiere a una totalidad de objetos, a la clase o
universo del discurso dentro de un determinado contexto.
– Todos somos racionales.
– Todos estamos en la fiesta.
PARTICULARES Cuando se refiere a una parte de un universo determinado.
– Algunos animales son aves.
– Muchas mujeres son bonitas.
SINGULARES Cuando se refieren a cosas únicas o individualidades.
– El volcán Vesubio está cerca a Nápoles.
– Este niño es inteligente.
3.2.2 Por su cualidad
AFIRMATIVOS Cuando el concepto predicado describe cabalmente, o se adecua realmente,
al concepto sujeto,
– Las estrellas tienen luz propia.
– La mesa es un mueble.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
117
NEGATIVOS Cuando el predicado no conviene al sujeto o está fuera de su dominio o esfera.
– Los planetas no tienen luz propia.
– Este invento no es mío.
INDEFINIDOS Cuando el concepto predicado afirma una negación, o se refiere a algo fuera
de su dominio.
– Las plantas son irracionales.
– El gas es informe.
3.2.3 Por su relación
CATEGÓRICOS O IMPERATIVOS Expresan directamente la conformidad o inconfor-
midad del predicado con el sujeto, sin hacerla depender de ninguna otra condición previa.
– La desnutrición es negativa para la productividad.
– Esta investigación científica es suya.
CONDICIONALES Cuando la afirmación o negación se encuentra en función de una
condición previa y un resultado esperado; es un enunciado compuesto de dos enunciados.
– Si llueve, habrá cosecha.
– Si aumentan los costos, entonces habrá un alza en los precios.
CONJUNTIVOS Cuando los predicados son más de uno y establecen dos o más
posibilidades que convienen al sujeto o cosa.
– Si llueve, habrá cosecha y salud.
– El hombre es racional, sensible y viviente.
DISYUNTIVOS Cuando los predicados son más de uno y establecen dos o más alternativas
posibles para el sujeto, de las que le conviene solamente uno.
– El hombre es racional o irracional.
– La escasez de productos baja los precios, los estabiliza, o los eleva.
4. EL RAZONAMIENTO Y EL ESQUEMA ARGUMENTAL
El razonamiento es el pensamiento inferido, elaborado, basado en un esquema argumental, que
establece relaciones entre proposiciones con la pretensión de obtener conocimientos nuevos
apoyados en razones previamente expuestas en el mismo esquema. Su característica es que se
halla constituido por un conjunto de afirmaciones rotundas (juicios o enunciados) y no a través
de vagas intuiciones, asociaciones de imágenes, o emociones. El conjunto de proposiciones de
llama esquema argumental.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
118
4.1 Características45
a. Una única afirmación, un juicio aislado, no constituye por si solo un razonamiento.
b. Debe haber un conjunto de juicios o proposiciones (dos o más) y estas proposiciones
deben estar vinculadas de una manera tal que una de ellas -la conclusión- se afirme
sobre la base de la o las otras -la o las otras premisas-.
c. Debe haber el propósito de apoyar unas afirmaciones en otras, de extraer unos
conocimientos de otros.
4.2 Clases de razonamiento
4.2.1 RAZONAMIENTO INMEDIATO. O simple. Se compone de dos enunciados: una
premisa y una conclusión. El razonamiento inmediato consiste en extraer una conclusión
directamente de un solo enunciado.
Todo hombre es mortal.
Si ese enunciado es verdadero, entonces tiene que inferirse como verdadera la afirmación
(conclusión) de que:
Juan Sourit es mortal.
4.2.2 RAZONAMIENTO MEDIATO. O complejo. Se compone de tres o más enun-
ciados: dos o más premisas y una conclusión. El razonamiento es mediato porque la
conclusión se la obtiene indirectamente por medio de la interrelación de dos o más enunciados
expuestos inicialmente.
El razonamiento mediato se expresa por un argumento. Si éste contiene premisas verificadas o
demostradas como verdaderas, se infiere una conclusión nueva, que también será verdadera, si
el proceso de formulación del argumento es correcto o válido.
Ejemplo general:
Premisa 1
Premisa 2
Premisa n
---------------
Conclusión
Ejemplo 1:
45 Nudler Telma y Oscar Nudler. 1973. Elementos de la lógica simbólica. p. 5.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
119
Todas las estrellas tienen luz propia.
El sol es una estrella.
-------------------------------------------
Luego, el sol tiene luz propia.
En este ejemplo, la interrelación de las premisas y su estrecho encadenamiento, forman una
estructura suficientemente sólida como para sustentar la conclusión en forma total. La con-
clusión se desprende lógicamente de la premisa mayor por medio de la premisa menor. En
otras palabras, podemos afirmar como verdadera la conclusión de manera indirecta, que
consiste en enunciar que el sol tiene luz propia.
Un otro ejemplo, proveniente del área de la microeconomía, permite mostrar la relación entre
las premisas y la conclusión:46
... podemos ilustrar el proceso lógico deductivo que permite obtener las
proposiciones finales a partir de las proposiciones iniciales con un sencillo
ejemplo de la teoría de la empresa. Se asumen las siguientes proposiciones
iniciales o hipótesis:
(44) Todas las firmas buscan la maximización de sus beneficios;
(45) La curva de ingresos marginales de una firma corta a la de costos
marginales por encima;
(46) Las curvas de costos marginales e ingresos marginales son continuas.
Como tesis o conclusión de (44) a (46), obtenemos:
(47) Cada firma producirá la cantidad de bienes, que corresponde al punto
de intersección de sus curvas de costos e ingresos marginales.
El argumento, desde un punto de vista general, puede expresar razonamientos de tipo
deductivo, inductivo, analógico, etc. En el caso nuestro, esos tipos serán desarrollados en otra
obra dedicada al método científico. Se toma esta decisión debido a que ahora conviene
continuar desarrollando el "argumento" en su forma más típica de razonamiento deductivo: el
silogismo, en vista de su estrecha relación con los conocimientos que requiere la formulación
de la hipótesis.
5. EL SILOGISMO
El argumento del silogismo cuenta con solamente tres enunciados: dos premisas y una
conclusión. Una primera premisa llamada MAYOR, que contiene un enunciado de tipo
universal. Una segunda premisa llamada MENOR, que contiene un enunciado particular o
singular. Y un tercer enunciado llamado CONCLUSIÓN, que contiene un enunciado de tipo
particular o singular.
Esta forma especial constituye la característica principal del razonamiento, que es la de partir
de enunciados o leyes generales para llegar a enunciados menos generales o particulares.
46
Dagum, Camilo y Estela Bee de Dagum. 1971/86. Introducción … Ob. cit. p. 53.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
120
1) Premisa MAYOR
2) Premisa MENOR
-----------------------
3) Conclusión
5.1 Tipos de silogismo
5.1.1 El silogismo categórico
La estructura del silogismo se halla conformado por tres enunciados: dos premisas (que
suministran la evidencia) y una conclusión que se deriva de ellas. Intervienen, asimismo, tres
términos que se acomodan de dos en dos en cada uno de los enunciados. Los términos
representan al sujeto y al predicado en los tres enunciados: 1) el término mayor (P =
predicado), usualmente tiene una mayor universalidad o extensión y actúa como predicado en
la conclusión; 2) el término menor (S = sujeto), tiene menor extensión y está como sujeto en
la conclusión; 3) el término medio (M), sirve de conexión entre los términos mayor y menor,
su extensión es igual a lo mucho a la del término mayor, y se caracteriza por no aparecer en la
conclusión.
La forma usual de ubicación de los términos dentro de las premisas, acordada
convencionalmente, es la siguiente: la premisa mayor contiene los términos medio y mayor; la
premisa menor contiene a los términos menor y medio; y la conclusión está conformada por
los términos menor y mayor.
FIGURA:
1) Todo hombre es mortal
(M) (P) M P
2) Juan Sourit es hombre
(S) (M) S M
------------------------------ ---------
3) Juan Sourit es mortal
(S) (P) S P
Por el lugar que ocupa el término medio en las dos premisas se forman cuatro figuras en el
silogismo categórico; sin embargo, independientemente de la figura, cada término debe
encontrarse presente dos veces en el argumento. Cabe recalcar que el término medio se halla
dos veces en las premisas debido a que es necesario que exista un término común que sirva
para relacionar a los otros dos en la conclusión.
Las cuatro figuras son las siguientes:
M P
S M
------
S P
P M
S M
------
S P
M P
M S
------
S P
P M
M S
------
S P
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
121
Cuando las premisas son verdaderas, y la forma del razonamiento es válida (correcta), la
conclusión también es verdadera. Este planteamiento, que a primera vista parece muy simple,
sin embargo, con ligeros cambios puede presentar problemas para establecer la veracidad de la
conclusión a partir de la evidencia de las premisas.
Antes de proseguir conviene establecer lo siguiente, en las premisas y, o, la conclusión se
aplican los conceptos de verdaderas o falsas; en tanto que los conceptos de válido o inválido se
aplican sólo a la relación entre los componentes o a la forma del argumento; por ello, existen
las siguientes posibilidades dentro el silogismo:
a) Puede deducirse una conclusión verdadera partiendo de premisas verdaderas, por lo
que el argumento es correcto o válido.
Todos los drogadictos son violentos en potencia.
Carlos es drogadicto.
--------------------------------------------------------
Entonces, Carlos es violento en potencia.
b) Puede deducirse una conclusión verdadera desde premisas (una o las dos) falsas, de
donde el argumento es inválido.
Todas las aves vuelan.
Algunas aves son animales.
-------------------------------
Algunos animales vuelan.
c) Puede deducirse una conclusión falsa partiendo de premisas falsas, por lo que el
razonamiento es correcto.
Todos los venezolanos son brasileiros.
Todos los seres humanos son brasileiros.
-----------------------------------------------------------
Todos los seres humanos son venezolanos.
d) Puede deducirse una conclusión falsa desde premisas verdaderas, por lo que el
razonamiento es incorrecto.
Todos los argentinos son americanos.
Todos los uruguayos son americanos.
---------------------------------------------------
Todos los uruguayos son argentinos.
Estos ejemplos muestran lo siguiente: en el ejemplo (a) tiene que aceptarse que la conclusión,
deducida de premisas verdaderas y un argumento válido, es lógicamente verdadera; en el
ejemplo (c) no se tiene que dar por seguro que de premisas falsas y un argumento inválido se
deduzca lógicamente una conclusión falsa; incluso, tal como se ejemplifica en (d), si el
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
122
argumento tiene forma inválida, puede deducirse equivocadamente una conclusión falsa par-
tiendo de premisas verdaderas.
Como señalábamos anteriormente, aunque estos ejemplos aparentan ser simples, constituyen
una muestra de la forma en que pueden cometerse errores en el planteamiento de las hipótesis,
es decir, estructurándolas con argumentos defectuosos que desembocan inevitablemente en
falacias.
5.1.2 El silogismo condicional compuesto
PURO Cuando todos los enunciados del silogismo son del tipo condicional compuesto, esto
es que cada premisa contiene dos enunciados simples.
Si S es P, Q es R
Si Q es R, X es Y
-----------------------------------
Luego, Si S es P, X es Y
Ejemplo:
Si asisten puntualmente, tendrán un premio en dinero.
Si tienen un premio en dinero, podrán comprar lo que gusten.
------------------------------------------------------------------------------------
Luego, si asisten puntualmente, podrán comprar lo que gusten.
MIXTO Cuando la premisa mayor es condicional compuesta y la menor es categórica
simple, por lo que la conclusión resulta también categórica simple.
Si S es P, Q es R
S es P
----------------------
Luego, Q es R
Ejemplo:
Si asisten puntualmente, tendrán un premio.
Asisten puntualmente.
---------------------------------------------------------
Luego, tendrán un premio.
5.1.3 El silogismo disyuntivo
El silogismo disyuntivo es de tipo mixto: la premisa mayor es disyuntiva y la premisa menor
categórica para una sola de las alternativas. La conclusión es categórica.
S es P o Q o R
S es P
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
123
--------------------------
Luego, S no es Q ni R
Ejemplo:
El hombre es racional o irracional.
El hombre es racional.
---------------------------------------------
Luego, el hombre no es irracional.
Un otro ejemplo:
Un elector para votar en las elecciones debe tener mayoría de edad
de edad o estar casado.
El elector X puede votar.
-------------------------------------------------------------------------------------
Luego, ese elector no es mayor de edad o no está casado.
Como habrá podido advertirse con todos los ejemplos expuestos sobre las especies de
enunciados, argumentos, premisas, términos, posiciones del término medio, combinaciones de
tipos de premisas, etc., se pueden formar infinidad de combinaciones de argumentos silogístic-
os, no siendo posible, empero, que todos ellos sean correctos o válidos, es decir, no todos ellos
nos conducen a conclusiones verdaderas.
Por consiguiente, resulta imprescindible conocer ¿cuándo un determinado silogismo está
válida o correctamente estructurado?, o ¿cuál debe ser su forma u orden?
A continuación, siempre con el propósito de encaminarnos directamente a lo que interesa
saber para la formulación de la hipótesis y sus implicaciones, solamente se comentarán las
características de la premisa mayor categórica (como una introducción de lo que debería ser el
condicional compuesto) y del silogismo hipotético mixto. Esta identificación de la validez de
la forma del silogismo será hecha de manera intuitiva.
6. LA VERDAD DEL ENUNCIADO Y LA VALIDEZ DEL ARGUMENTO
Lo que interesa mostrar en un razonamiento es la verdad del enunciado y la corrección o
validez de la forma del argumento.
6.1 La verdad del enunciado
Se dice que un enunciado es verdadero cuando el predicado conviene al sujeto, cuando
describe exactamente la realidad de la relación entre esos dos conceptos.
– Dos es igual a dos.
– El cuadrado tiene cuatro lados.
– El agua se hiela a temperaturas inferiores a cero grados.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
124
– Fumar ocasiona cáncer en los pulmones.
– Cuando aumenta la oferta, bajan los precios.
– La recesión económica produce una baja en los precios internos y un superávit en
la balanza comercial.
Como puede observarse, de todas estas afirmaciones las genuinamente verdaderas son a) y b),
son tan veraces que ni siquiera necesitan verificarse o contrastarse para tener seguridad de su
verdad; vale decir, todas las personas y en todos los tiempos estarían de acuerdo con que esto
es cierto. Cabe hacer notar que, estas dos primeras afirmaciones son de carácter tautológico: el
sujeto y, o, el predicado pueden fungir indiferentemente en los dos papeles porque los dos son
recíprocamente verdaderos; por lo que el predicado en estos dos primeros ejemplos es vacío en
su contenido, no añade nada nuevo a lo que ya se sabía sobre las características de los sujetos,
es decir no contribuyen a aumentar nuestro conocimiento. Pero, por otro lado, tiene que acep-
tarse que el enunciado tautológico es intrínsecamente verdadero.
En tanto que en los casos de c) y d) todos estarían de acuerdo con ellos pero con ciertas
condiciones, o sea exigirían, por lo menos, que también intervenga el factor de la presión
atmosférica o que se fume cigarrillos excesivamente. En el caso de las afirmaciones e) y f), un
buen economista diría que la verdad de esas afirmaciones depende, o está en función, de
muchísimas condiciones.
Dado que en estos Apuntes se sigue un enfoque intuitivo, se considera importante al
enunciado tautológico para la explicación del concepto de la verdad. En un enunciado
condicional tautológico, el antecedente actúa como el factor suficiente para que se produzca el
consecuente, y el consecuente actúa como el factor necesario para que exista el antecedente.
Si el todo es mayor que las partes, entonces una parte es menor que el todo.
Si es verdadero el antecedente, entonces esto es suficiente para que se produzca o tome
carácter de verdad el consecuente. A su vez, es necesario que el consecuente sea verdadero
para que el antecedente también lo sea.
Pues bien, la ciencia tiene por propósito encontrar enunciados verdaderos (que casi sean
tautológicos y que ojalá no requieran de condiciones adicionales), de los que nadie dude; pero
como esto resulta extremadamente difícil, entonces selecciona aquellos que requieran de muy
pocas condiciones. Así, si la ciencia logra encontrar enunciados verdaderos (o mejor dicho
casi próximos a la realidad), éstos se convierten en leyes científicas y los sistemas de leyes
conforman las teorías científicas.
6.1.1 La conectiva condicional
La importancia de la conectiva condicional consiste en que relaciona dos enunciados: el de la
condición, productor, o antecedente (si...) y el del efecto, producto o consecuente (entonces.. -
..) En otras palabras, esta es la característica de la hipótesis operacional que está compuesta de
la futura Tesis y su explicación provisional.
Si... entonces...
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
125
Si S es P, entonces Q es R
Abreviando los signos: A = S es P ; C = Q es R
Tendríamos:
Si A, entonces C
Ejemplo:
Si hiela, entonces los cultivos quedan dañados.
La característica de este enunciado compuesto es que no afirma por separado que hiela o que
los cultivos quedan dañados, sino que hace depender estrictamente del primer enunciado la
vigencia del segundo.
El enunciado compuesto será verdadero si se producen ambos hechos y será falso si
produciéndose el primero no se produce el segundo. Lo que interesa es la relación, vinculación
o secuencia de ambos enunciados. Estos hechos, si están separados, aunque fueran verídicos
cada uno de ellos, no son objeto de estudio de la ciencia. Se convierten en objeto de estudio
cuando alguien los relaciona intentando explicar por qué los cultivos se dañan.
En efecto, mientras son hechos verídicos el que se produzcan sequías en el altiplano boliviano
y la aparición de la Corriente del Niño en las costas del Pacífico, como hechos separados no
interesan como objeto de estudio, solamente adquieren tal situación cuando alguien los
relaciona.
La única forma en la que el enunciado condicional compuesto puede resultar falso se da
cuando si se hubo registrado el primer hecho relacionado no se registre el segundo. Si el
primer hecho enunciado no se registra, entonces el enunciado compuesto no es ni verdadero ni
falso, simplemente no existe relación con el consecuente (es decir, no hay consecuente
propiamente dicho). En otras palabras, un enunciado condicional para existir necesita que se
produzca el primer hecho y para ser verdadera la afirmación compuesta necesita tener "casi" la
fortaleza verídica de la tautología.
Si el todo es mayor que las partes, entonces una parte es menor que el todo.
Obviamente esta característica es demasiado exigente para una hipótesis, pero la ciencia
procesa, manipula, experimenta, registra, a todas las hipótesis (que fueron verificadas
exhaustivamente) como Tesis provisionales, exigiendo siempre un mejoramiento en su grado
de verdad, esto con objeto de acercarse más y más a la realidad.
Continuando con el análisis, de producirse ambos hechos, ¿qué significa que se produzca el
primero y el segundo, o tal vez no el segundo? ¿Qué se puede decir sobre si el primero es sufi-
ciente y, o, necesario para que se produzca el segundo, o qué significa el segundo para el
primero?
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
126
Supongamos que en un país cualquiera (K) se observa que aumentan el consumo y ahorro en
la mayoría de las familias, y que en otro país (L) esté ocurriendo lo contrario; la pregunta
respectiva es ¿por qué acontece este hecho? Todos perciben el fenómeno, pero únicamente el
científico se interesa por explicarlo; en ese afán propone explicaciones provisionales
conjeturando posibles orígenes.
Es posible proponer varias conjeturas en calidad de explicación, respuesta o solución a esa
interrogante.
Ejemplo: se debe a que las familias del país K:
– Son más frugales.
– Tienen menos miembros en sus familias.
– Son más trabajadoras.
– Confían más en el futuro.
O también, introduciendo otro tipo de factores que trasciendan lo familiar; ejemplo, porque en
el país K:
– Los ingresos en general están aumentando.
– La productividad va en proceso de incremento.
– La inflación de precios es diferente que en L.
Para abreviar el análisis, vamos a suponer que después de un estudio preliminar, se llega a la
conclusión de que casi todos esos factores existen más o menos en los dos países, aunque pre-
sentan diferencia en lo que hace a la inflación. Y como los ingresos son el factor general más
íntimamente relacionado con el consumo y el ahorro se lo propone como la Tesis.
El consumo y ahorro aumentan cuando aumenta el ingreso.
Sin embargo, si la inflación en L es mayor que en K, posiblemente el ingreso no esté au-
mentando en L sino más bien disminuyendo en términos reales. De donde, las variaciones del
ingreso real son el posible factor explicativo. Consideremos el siguiente enunciado:
El consumo y ahorro aumentan cuando aumenta el ingreso real.
En el análisis siguiente los términos causa-efecto se emplearán en sentido lato, por lo que no
implican una estricta relación causal. Conviene identificar, por consiguiente, cuál es el produc-
to (efecto) enunciado, en razón a que esto es lo que interesa. El mundo está lleno de
fenómenos (o efectos), pero no se conoce nada sobre sus causas, aunque poco a poco la
oscuridad va dando paso a la luz, a la verdad, al conocimiento.
Los "efectos" vienen a ser las variaciones del consumo y el ahorro, y la "causa" las variaciones
del ingreso; se afirma que se presenta una relación positiva entre esos factores porque aumen-
tando uno también aumentará el otro. Necesitamos expresar ahora ese enunciado en sentido
condicional o hipotético empleando la conectiva condicional:
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
127
Si A, entonces C
Ejemplo: Si aumenta el ingreso real, entonces aumentarán el consumo y el ahorro.
En este enunciado condicional se han intercambiado los lugares del efecto y de la causa,
porque ahora la causa encabeza el enunciado compuesto en calidad de antecedente o
condicionante, y el efecto queda situado como consecuente o resultado esperado.
Como decíamos líneas arriba, no nos interesa que por separado cada enunciado resulte
verdadero, lo importante es saber si el nexo puede ser verdadero. Con este propósito
introducimos expresiones que confirmen esa relación y, aún más, verificar si existe una
estrecha relación: A es suficiente para C, y C es necesario para A.
1) El aumento del ingreso real es suficiente para que aumenten el consumo y el
ahorro.
2) El aumento del consumo y el ahorro es necesario para que aumente el
ingreso real.
El enunciado 1) es verdadero, porque si bien pueden existir otros factores que incrementen el
consumo y el ahorro, puede considerarse plausible que cuando se incrementa el ingreso real es
un hecho suficiente (o bastante) para que aumenten a su vez el consumo y el ahorro. En otras
palabras, cada vez que aparece aumentando el ingreso real puede anticiparse que aumentarán
el consumo y el ahorro.
En el caso del enunciado 2), éste es falso, porque no es cierto que sea necesario (o exclusivo)
que el aumento del ingreso real requiera de un aumento previo del consumo y ahorro. Es decir,
el ingreso real puede aumentar por otros motivos: un aumento considerable de la
productividad, una inflación mínima, un aumento de las exportaciones de excedentes, una
combinación de todos ellos, etc.
En conclusión, este enunciado condicional no es tautológico, quedando como verdadero en
sentido directo, pero falso en su sentido inverso. En otras palabras, todo enunciado compuesto
tautológico es verdadero de manera directa e invertida. Cualquier enunciado verdadero que no
sea tautológico puede ser verdadero de manera directa aunque no en sentido contrario.
Generalmente los enunciados tautológicos en economía son aquellos que parten de
definiciones, por eso se diría que son verdaderos por definición:
El déficit se origina cuando los ingresos son menores a los egresos.
Los respectivos enunciados condicionales compuestos y ambos verdaderos, serían:
En sentido directo: Si los ingresos son menores a los egresos, entonces se
producirá un déficit.
En sentido invertido: Si existe un déficit, entonces los ingresos son menores a los
egresos.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
128
Por consiguiente, la mayor aproximación a la verdad de un enunciado cualquiera se la
consigue haciendo que la formulación del enunciado o el argumento presente una forma casi
tautológica. De lo contrario, se corre el riesgo de afirmar muchas falacias al no guardar la
forma mencionada.
6.2 La validez del argumento
Aquí interesa desarrollar el argumento condicional mixto, que se compondrá de:47
a) una
premisa mayor con un enunciado condicional compuesto; b) una premisa menor con un
enunciado simple categórico; y c) una conclusión con un enunciado simple categórico.
Este tipo de argumento puede encontrarse correcto o incorrectamente formulado, vale decir su
forma, pero no por ello ser verdadero o falso (estos últimos atributos les corresponden
solamente a los enunciados). Un argumento está correcta o válidamente construido cuando la
inferencia lleva a una conclusión que afirma una verdad y está incorrectamente construido
cuando la inferencia conduce a una falacia.
Por otro lado, un argumento se caracteriza por dar lugar a inferencias altamente deductivas, es
decir que va de lo universal a lo particular; o también va hacia un caso particular desde una ley
(una generalización, una regularidad, o una relación) completamente verificadas o
demostradas.
Ejemplo:
1) Si los ingresos son menores a los egresos, entonces existe un déficit.
2) En la empresa W los ingresos son menores a los egresos.
-------------------------------------------------------------------------------
3) Entonces. En la empresa W existe un déficit.
Como ya sabemos, la premisa mayor de este argumento es una tautología. Si en la premisa
menor afirmamos el antecedente, necesariamente tiene que ser verdadera la conclusión
(consecuente). Incluso, como también vimos, cuando afirmamos el consecuente es verdadero
el antecedente.
Si no es una tautología, pero es una verdad verificada (una investigación científica procura que
esa "verificación" se cumpla, aunque sean necesarias infinidad de investigaciones y casi nunca
tal vez se alcance a ese objetivo), entonces ya no es indistinto afirmar o negar el antecedente o
el consecuente, porque se generan falacias (falsas conclusiones)
Tomemos un ejemplo anterior válido:
47
Cfr. secc. 5.1.2 de este capítulo.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
129
1) Si aumenta el ingreso real, entonces aumentarán el
consumo y el ahorro.
2) Está aumentando el ingreso real.
------------------------------------------------------------
3) Entonces, aumentarán el consumo y el ahorro.
Pero en el caso de este mismo argumento no es cierto que la afirmación del consecuente lleve
a la verdad del antecedente. Por ello tenemos que:
Forma inválida:
1) Si aumenta el ingreso real, entonces aumentarán el
consumo y el ahorro.
2) Están aumentando el consumo y el ahorro.
-------------------------------------------------------------
3) Entonces, aumentó el ingreso real.
Por esos motivos los filósofos proponen las siguientes formas de argumento para inferencia
válidas, cuya inobservancia lleva a falacias.
6.2.1 Formas correctas o válidas
1) Modus Ponendo Ponens Conocido generalmente como modo afirmativo. O modo
afirmativo por afirmación. O modo afirmativo por afirmación. Lo afirmativo se
refiere a la conclusión y la afirmación a la premisa menor. Este método (modus)
afirma (ponens) el consecuente, afirmando (ponendo) el antecedente.
Forma MPP:
Si A, entonces C
A
-------------------
Entonces C
Ejemplo:
Si aumenta la producción, entonces aumentan
los costos totales.
Aumenta la producción.
---------------------------------------------------
Entonces, aumentarán los costos totales.
2) Modus Tollendo Tollens Conocido como modo negativo. O modo negativo por
negación. Lo negativo va en la conclusión y la negación va en la premisa menor. Este
modo niega (tollens) el consecuente, negando (tollendo) el consecuente.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
130
Forma MTT:
Si A, entonces C
No C
--------------------
Entonces, no A
Ejemplo:
Si aumenta la producción, entonces aumentan
los costos totales.
No aumentan los costos totales.
---------------------------------------------------
Entonces, no aumenta la producción.
3) Modus Ponendo Tollens Modo negativo por afirmación. Este modo requiere que la
premisa mayor sea disyuntiva, y niega (tollens) el o los otros miembros de la
disyunción afirmando (ponendo) un miembro en la premisa menor.
Forma MPT:
S no es P y Q y R
S es P
-----------------------------
Entonces, S no es Q ni R
Ejemplo:
El estado civil de una persona no es soltero,
casado, divorciado y viudo.
María es casada.
-------------------------------------------------------------
Entonces, María no es soltera, divorciada ni viuda.
4) Modus Tollendo Ponens Modo afirmativo por negación. Lo negativo va en la
premisa menor y lo positivo en la conclusión. Este modo también requiere que la
premisa mayor sea disyuntiva, y afirma (ponens) un miembro de la disyunción,
negando (tollendo) el o los otros miembros.
Forma MTP:
S es P o Q o R
S no es Q ni R
--------------------
Entonces, S es P
Ejemplo:
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
131
El estado civil de una persona es soltero,
casado, divorciado o viudo.
María no es soltera, divorciada o viuda.
-----------------------------------------------
Entonces, María es casada.
7. FALÁCIAS O FORMAS DE ARGUMENTO INVÁLIDAS
En la formulación de un argumento inválido o incorrecto, intervienen la inadecuada ubicación
de los dos hechos relacionados en la premisa mayor (enunciado condicional compuesto), y la
inoportuna afirmación o negación de cualquiera de los dos hechos en calidad de antecedente o
consecuente en la premisa menor.
7.1 Por la inadecuada ubicación de los hechos relacionados
Como ya advertimos anteriormente, emplearemos los términos causa-efecto en sentido lato,
esto para aprovechar la familiaridad que la mayor parte de la gente tiene con estos dos
conceptos.
Así, por ejemplo, se tiene que convenir que dentro de lo que se conoce como causa-efecto se
pueden hacer dos enunciados verdaderos:
1) Toda causa acarrea un efecto.
2) Todo efecto proviene de una causa.
Pero, para lo que nos interesa, es plausible esperar que una causa conlleve explícitamente a un
efecto que un efecto a una causa. Es decir, para estos Apuntes, vamos a suponer que el orden
de los hechos en un enunciado categórico debería ser: la causa y después el efecto. En otras
palabras, el orden debería ser: primero, el antecedente, el productor, el origen; y segundo, el
consecuente, el producto. La causa debería ser SUFICIENTE para conseguir el efecto y el
efecto debería ser NECESARIO para que la causa sea la verdadera.
Por consiguiente, para construir un "buen" enunciado resulta imprescindible identificar entre
los dos hechos vinculados por el enunciado condicional, cuál de ellos es el "efecto" y cuál la
causa. Observando la realidad lo primero que observamos o percibimos es el efecto (hay
sequía; las tasas de interés están demasiado altas, etc.); si se adopta una actitud científica sobre
lo anterior, sigue el preguntarnos porqué ocurre esto; es decir, nos preguntamos por el suceso
que lo provoca, por el factor que lo explica.
Supongamos que se desee calentar o expandir una barra de hierro (efecto), si preguntáramos
sobre cómo podemos calentarla, alguien podría sugerir que ese efecto se consigue some-
tiéndola a la acción del fuego (causa), lo cual es cierto. El enunciado tendría la siguiente
forma:
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
132
Una barra de hierro se calienta, si se lo somete a la acción del fuego.
(efecto) (causa)
Si ignorásemos que existen también otros procedimientos (causas) para conseguir ese mismo
efecto, o si considerásemos por algún motivo que ese procedimiento es exclusivo (que no hay
otros) para el calentamiento, entonces, sería indiferente o no se alteraría su entendimiento si se
lo invirtiese:
Si se somete una barra de hierro al fuego, esa barra se calentará.
(causa) (efecto)
Si ese fuera el caso, entonces estaríamos frente a una verdad casi tautológica y por tanto serían
verdaderos los dos enunciados. De donde se sigue que no importa qué ubicación pudieran
tener el efecto y la causa en el enunciado condicional. Se afirme o se niegue el antecedente o
el consecuente, siempre resultaría verdadero el enunciado de manera directa y de manera
invertida. Pero nótese que, para nuestro ejemplo, no es éste el caso, porque puede haber
también otras maneras de calentar la citada barra, por ejemplo, golpeándola con un martillo.
Una barra de hierro se calienta, si se lo golpea con un martillo.
(efecto) (causa)
Si esto es cierto, entonces se puede calentar la barra por los dos procedimientos y de manera
independiente, no siendo exclusivo (para el efecto buscado) ninguno de ellos.
Como nuestro deseo es formular una hipótesis que no concluya en una falacia, resulta
conveniente construirlo con un hecho generador que se baste para conseguir el efecto, es decir,
que sea suficiente para conseguir el efecto (aunque no sea necesariamente exclusivo); para ello
es conveniente buscar en el enunciado pertinente, en este caso la hipótesis, cuál de los dos
hechos relacionados en el condicional compuesto es "suficiente" para que se produzca el otro.
Por lo tanto, es importante distinguir el orden de presentación de A y C. Se estaría en un error
al formular el enunciado de la siguiente forma:
Una barra de hierro se calienta, si se golpea con un martillo.
(efecto) (causa)
Este último enunciado nos informa que para calentar la barra es suficiente golpearla con un
martillo, lo que es cierto. Análogamente, nos informa que es necesario golpearla con un
martillo para calentarla, lo que es falso, esto último debido a que sabemos que existen
igualmente otros procedimientos para calentar la barra.
En cambio, si enunciáramos:
Si se golpea una barra con un martillo, esa barra se calentará.
(causa) (efecto)
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
133
Este enunciado señala que golpear la barra con un martillo es suficiente para calentar la barra,
lo que es cierto; pero, además, afirma que la barra tiene que calentarse necesariamente si se la
golpea con un martillo, lo cual es igualmente cierto. He ahí la importancia de encabezar los
enunciados de la hipótesis con el hecho relacionado a la causa.
7.2 Por la inoportuna afirmación o negación del antecedente o del consecuente
Cuando se pasa de la premisa mayor al argumento todo, el concepto de "falso" se convierte en
"falacia". Es decir, el enunciado puede ser falso, pero el argumento es falaz si conlleva a una
conclusión falsa. La idea de la falacia consiste es que contiene una intención vedada (o
ingenuamente equivocada) para armar todo un argumento con objeto de concluir
obligatoriamente en algo falso; ese resultado falso si se trata de un argumento es llamada fala-
cia o sofisma. Obviamente, nadie desea incurrir en este error, pero ocurre frecuentemente por
la forma incorrecta (o inválida) de la forma con que se construye el argumento.
Existen dos casos principales de falacia, cuando:
a) El enunciado compuesto es encabezado con el hecho consecuente (efecto). Este tipo
ya fue analizado.
b) En el enunciado compuesto se encabeza con el hecho antecedente (causa), que para
nosotros es la forma correcta, pero en la premisa menor:
i. Se afirma el consecuente
ii. Se niega el antecedente
i) Cuando se afirma el consecuente
Si A, entonces C Si causa, entonces efecto.
C Si efecto.
-------------------- ------------------------------
Entonces A Entonces, si causa.
Retomemos un ejemplo de premisa mayor, que ya fue examinada y es verdadera, para el
argumento siguiente:
Si se golpea una barra con un martillo, entonces la barra se calentará.
La barra se calienta.
----------------------------------------------------------------------------------
Entonces, la barra está siendo golpeada con un martillo.
La conclusión es falsa porque el argumento lleva a una falacia, en razón a que pueden estar
aplicando el fuego para calentar la barra, debido a que el martillo no es exclusivo para el
trabajo de calentarla.
ii) Cuando se niega el antecedente
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
134
Si A, entonces C Si causa, entonces efecto.
No A No causa.
-------------------- ------------------------------
Entonces, no C Entonces, no efecto.
Continuemos con el anterior ejemplo para solidificar la idea de la falacia.
Si se golpea una barra con un martillo, entonces se calentará.
No se golpea la barra con un martillo.
--------------------------------------------------------------------------
Entonces, no se calentará la barra.
Lo que también es otra falacia, debido a que puede ser calentada con fuego.48
8. LAS CONDICIONES SUFICIENTES Y NECESARIAS DENTRO DEL
ENUNCIADO CONDICIONAL
Como acabamos de advertir, resulta de importancia tener cuidado con la formulación de
enunciados y argumentos para evitar caer de manera imperceptible en una falacia.
Por otro lado, introdujimos dos conceptos que son abundantemente empleados en los trabajos
científicos: suficiente y, o, necesario. Esto es conveniente en razón a que aunque un enunciado
sea "verdadero", resulta oportuno conocer cuando una verdad es suficiente como para que la
aparición del hecho antecedente (A) dé lugar, o haga su aparición conjunta al hecho
consecuente (C).
Interesa conocer igualmente cuándo la aparición de A es necesaria para que aparezca C; y,
aún más, en este caso, si para la aparición de C existe una exclusiva dependencia respecto de
la aparición de A. Por ello, se podría expresar que en un argumento, en el que A es necesario
y suficiente para C, se infiere una conclusión bastante concluyente. En un argumento, en el
que A es suficiente o necesario para C, se infiere un conclusión (en muchos casos aún) no con-
cluyente.
La adición del concepto de concluyente está ligada a la idea de "poner fin" al proceso de
construcción de argumentos para llegar a la inferencia verdadera cuando se emprende la
verificación de un enunciado. Es decir, si se encuentra que A es necesario y suficiente, ahí
acaba el proceso de razonamiento, porque ya se encontró una relación muy fuerte (dado que
esto exige exclusividad), no siendo indispensable continuar argumentando. Si se encuentra que
A es suficiente o necesaria, que indica una vinculación menos fuerte pero no por ello débil o
poco importante, queda la duda en cuanto a si todavía no se completó el proceso adecuado de
razonamiento para llegar a la inferencia (conclusión) verdadera.
48
En el capítulo VIII, Resúmenes de investigaciones científicas, ejemplo: curva de Phillips; existe un excelente
tratamiento sobre este tipo de falacia.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
135
Por lo que se sabe, es difícil encontrar relaciones factuales (entre hechos reales) en las que A
es necesaria y suficiente, es más común y abundante que A sea necesaria o suficiente. Para
nosotros, el hecho de que las relaciones más numerosas sean mayormente de tipo suficiente es
una muestra de la complejidad del mundo que nos rodea, particularmente en lo que hace a las
actividades sociales del hombre y su relación con la naturaleza. El hecho de que el mundo sea
complejo significa que un efecto tiene muchas causas y una causa muchos efectos; luego,
resulta tremendamente difícil averiguar cuál factor se considera causa y cuál efecto.
Sin embargo, la ciencia ha logrado enviar al hombre a la luna y satélites artificiales al planeta
Saturno, basándose, en su mayoría, en enunciados de tipo suficiente para su generalizaciones,
regularidades, hipótesis, leyes, etc. Utilizó miles de esas leyes para:
– Elaborar de manera precisa los materiales de los cohetes y los combustibles.
– Vencer la gravedad de la tierra y de la luna.
– Crear trajes y alimentos especiales destinados a mantener a los astronautas.
– Estudiar pautas de comportamiento social y psicológico individuales y entre
compañeros.
– Mantener con precisión un horario y lugar de salida y entrada a la tierra.
– Localizar, alcanzar y regresar de la luna, a lugares y en horarios previamente
determinados.
Si en algún momento alguien se pregunta sobre si realmente el hombre llega a "conocer" las
cosas, nítidamente, tal como son, y no solamente las "sombras" o ideas mentales de las cosas y
por ello alejadas de la realidad de esas cosas; el hecho del viaje a la luna es una muestra
objetiva, real, de que el hombre tiene todas las posibilidades a su favor para aprovechar su
"conocimiento" de las cosas y de sus propiedades esenciales.
Si bien el concepto de verdad no ha variado con el tiempo, sin embargo han variado las cosas
sobre las que se aplicaban; el avance de la ciencia ha posibilitado que lo que antes era nece-
sario sea ahora suficiente, debido a que los procesos técnicos apoyados en ese avance van
generando muchas más posibilidades o alternativas en las funciones de producción y en la
creciente variedad de productos y servicios. Antes era posible cocer la comida con el calor
generado por la quema de la leña, después por el empleo de la electricidad, del gas, de la
energía atómica, de las microondas, y últimamente con la ayuda de las energías solar y eólica.
Por esto, si antes era necesaria la leña para cocer la comida, ahora es solamente suficiente,
debido a la existencia de igual manera de otros medios que quizá sean más rápidos, limpios, y
menos costosos. De donde se concluye que el insistir en que debe utilizarse únicamente leña
para cocer la comida constituye ahora una falacia, una mentira. Y, probablemente, todos los
procesos anteriores quedarán obsoletos si entra en juego el hidrógeno, que es una de las mate-
rias más abundantes que tiene el planeta tierra.
Es relevante, entonces, examinar cuándo un hecho en su relación con otros puede ser
considerado necesario y, o, suficiente. Interesa además, tal como vinimos haciendo
anteriormente, vincularlo explícitamente a la generación y argumentación de la hipótesis. Por
ende, continuaremos empleando el esquema del enunciado condicional, compuesto de dos
enunciados: el antecedente (A) y el consecuente (C). Si bien estos últimos conceptos son los
más técnicos para tratar este asunto, cuando así convenga y sin previo aviso utilizaremos
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
136
también los conceptos de causa-efecto (pero sin atribuirles necesariamente una relación
causal) por la familiaridad que todos tenemos con ellos.
Si A, entonces C
Si causa, entonces efecto
Ejemplos:
Si fuma, entonces contraerá cáncer de pulmón.
Si el precio del bien X aumenta considerablemente, entonces su demanda disminuirá.
Como sabemos, éstos enunciados son verdaderos en tanto cuenten con supuestos adecuados.
Si el hecho antecedente es verdadero, esto garantiza o es una condición para que el hecho
consecuente también sea verdadero.
Por otro lado, siendo preciso que la investigación científica, cuando estudia la hipótesis, no se
enfrasque solamente en determinar su verdad o falsedad, sino que además provea de una
buena base de inferencia para la respectiva conclusión, obliga a examinar sucintamente las
posibilidades que ofrece el enunciado condicional. Con este objeto se adopta la siguiente
notación simbólica:
A = Presencia del antecedente.
C = Presencia del consecuente.
no – A = Ausencia de A
no – C = Ausencia de C
. = Símbolo de relación
Utilizando esa simbología, pueden establecerse las siguientes combinaciones de proposiciones
compuestas:
1) A . C
2) A . no-C
3) no-A . C
4) no-A . no-C
Consiguientemente, se tendrán las siguientes clases de condiciones, dependiendo de la
ausencia o presencia del antecedente y, o, del consecuente:
– La condición suficiente.
– La condición necesaria.
– La condición suficiente y necesaria.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
137
8.1 La condición suficiente49
Para que la condición sea tomada como "suficiente" la regla señala que las siguientes
combinaciones dan lugar a esa condición:
1) A . C
3) no-A . C
y 4) no-A . no-C
Pero nunca 2) A . no-C
Analizando las reglas que surgen de estas combinaciones tenemos:
Regla 1: Señala que A y C, representando cualquiera de los hechos, son
encontrados juntos (paralelamente, o uno después del otro).
3: Aun estando ausente A, C puede muy bien estar presente.
4: Estando ausente A, también puede estar ausente C.
2: Pero, nunca puede darse A sin que también se de C. En otras palabras,
basta que A haga su aparición o esté presente para que C también lo
haga. Si eso es cierto, entonces:
A es suficiente para C.
De todas esas reglas la 2 es la definitoria para que A sea suficiente.
Ejemplo:
1) Si emplean fuego, la barra se calienta.
3) Si no emplean fuego, la barra se calienta.
y 4) Si no emplean fuego, la barra no se calienta.
Pero nunca 2) Si emplean fuego, la barra no se calienta.
Para hacer más ilustrativa esta condición, imaginémonos que estamos en la oficina central de
un taller metalmecánico. En el taller quieren calentar (o alargar ligeramente) una barra de hie-
rro. De la oficina central el gerente llama por teléfono al taller preguntando si están
procediendo a calentar la barra, y le contestan simplemente que:
1 *) Están empleando fuego. El gerente conoce que ese proceso es
afectivo para calentar la barra; luego, concluye que la barra está
calentando.
3 *) y 4 *) No están empleando fuego. El gerente, al conocer esa información,
piensa que tampoco la barra está calentando. Pero, también sabe que
existen otros procesos en el taller que pueden muy bien conseguir el
efecto buscado (los obreros podrían estar calentándola con otros
49
Los símbolos y las ideas que siguen, referentes a las condiciones necesaria, suficiente, y necesaria y suficiente,
son de Wartofsky, Marx. 1968/78. Introducción a la filosofía de la ciencia. Vol. 1, p. 293-4.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
138
procedimientos, digamos, golpeándola con un martillo). Por
consiguiente, habiendo duda, esa información no es bastante para
concluir de manera definitiva que si o que no.
2 *) Están empleando fuego. El gerente, como sabe que ese procedi-
miento es efectivo, nunca tiene por qué concluir que la barra no se
está calentando.
En el ejemplo, el fuego es condición suficiente para que la barra se caliente. Cada vez que se
emplea fuego la barra se calienta, vale decir, es suficiente que se emplee fuego para que la
barra se caliente.
Otros ejemplos:
– Si el precio de un bien se incrementa considerablemente, entonces caerá su
demanda.
– Si se incrementa la población de un país, entonces aumentará la demanda de bienes
y servicios.
– Si en una industria se incrementa el beneficio promedio de las empresas, entonces
ingresarán un mayor número de empresas a esa industria.
En estos enunciados, el antecedente A es una posibilidad entre muchas (o una alternativa entre
muchas otras); pero, para cualquier alternativa de A, C siempre estará presente.
8.2 La condición necesaria
La condición resulta "necesaria" cuando está especificada por las siguientes combinaciones:
1) A . C
2) A . no-C
y 4) no-A . no-C
Pero nunca 3) no-A . C
Lo que señalan esas reglas consiste en lo siguiente:
Regla 1: Indica que A y C son encontrados juntos (paralelamente, o uno después
de otro).
2: Aunque A esté presente, C puede estar ausente.
4: Si A está ausente, también C puede estar ausente.
3: Pero, nunca si A está ausente, C puede estar presente. En otras palabras,
para que aparezca C, se necesita que (previa o paralelamente) lo haga A.
Únicamente cuando A esté presente C puede estarlo también. Si eso es
cierto, entonces:
A es necesario para C.
De las cuatro combinaciones la definitiva es la 3. Ejemplo:
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
139
1) Si en un país aumenta la producción real, también aumenta
el PIB per cápita.
2) Si en un país aumenta la producción real, no aumenta el PIB
per cápita.
y 4) Si en un país no aumenta la producción real, tampoco
aumenta el PIB per cápita.
Pero nunca 3) Si en un país no aumenta la producción real, aumenta el PIB
per cápita.
En la verdad de este enunciado juega un rol principal la población (su tasa de: crecimiento,
estabilidad o decrecimiento) en combinación con el mayor o menor aumento de la producción.
Por ende, podríamos afirmar en términos generales que el aumento de la producción es
necesario para que pueda aumentar también el PIB per cápita.
En el acontecer económico de todos los días, cuando los economistas y los que no lo son, no
especifican adecuadamente las condiciones adicionales y demás supuestos de sus afir-
maciones, crean una confusión, en la que paradójicamente con una idéntica afirmación "unos"
arguyen que tienen razón y "otros" pretenden demostrar que los unos están equivocados. Lo
indicado ocurre continuamente debido a la mezcla (deliberada o no) de hechos y razo-
namientos.
Los profesionales economistas y más aún los científicos deben encontrarse preparados para
hacer explícita esa mezcla, en caso contrario esta confusión hace difícil la validación de las
diversas proposiciones (hipótesis) teóricas y de política económica que se plantean dentro de
la ciencia económica, en particular, y las ciencias sociales, en general.
8.3 La condición necesaria y suficiente
Esta condición doble aparece en circunstancias especiales y representa una relación muy, pero
muy fuerte. A este tipo de condición se la denomina también bi-condicional, implicando una
relación recíproca mutua entre el antecedente y el consecuente, o sea son equivalentes e
intercambiables.
Las siguientes combinaciones dan lugar a la condición necesaria y suficiente:
1) A . C
y 4) no-A . no-C
Pero nunca 2) A . no-C
y nunca 3) no-A . C
Analizando estas reglas tenemos que:
Las reglas 1) y 4): Dicen que A y C siempre se presentarán juntos, o no
se presentarán.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
140
Las reglas 2) y 3): Pero, nunca se presentarán individualmente ni A ni
C.
Un ejemplo de esa condicionalidad es la siguiente:
– Si los gastos son mayores a los ingresos, entonces, la empresa registrará un déficit.
– Si la empresa registra un déficit, entonces, los gastos son mayores a los ingresos.
8.4 Identificación del tipo de condición que contiene cualquier enunciado
Ahora procederemos, a modo de ejercicio, a identificar la clase de condición que incorpora
cualquier enunciado condicional compuesto; empero, cabe anotar que además de las reglas
estudiadas en la sección anterior existen también otras técnicas más sencillas para ese mismo
fin. Consisten en: a) introducir una determinada expresión en el enunciado, y b) trastrocar el
orden del enunciado compuesto.
8.4.1 Introduciendo expresiones condicionales
La introducción que ahora se señala es importante porque le da un cierto sentido al enunciado;
esto y su coherencia lógica proporcionan una primera idea sobre el tipo de condición que con-
tiene el enunciado.
Por ejemplo:
CONDICIÓN
EXPRESIÓN
SUFICIENTE
NECESARIA
SUFICIENTE Y
NECESARIA
Es suficiente
Es bastante
Es necesario
Siempre que
Solamente si
Depende de
Exclusivamente
Únicamente en caso de
Si y solamente si
Recíprocamente
Tomemos un ejemplo para ayudar en el trabajo de identificar si el evento A es una condición:
necesaria, suficiente, o necesaria y suficiente, del evento C.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
141
Una disminución del precio de un bien induce, Ceteris Paribus, un aumento
de la cantidad comprada de ese bien.50
Esta proposición que relaciona dos hechos económicos es el conocidísimo enunciado
económico de la ley de la Demanda. La expresión ceteris paribus significa "dadas las demás
circunstancias" o también "manteniendo todo lo demás constante", y funge como un supuesto
o condición adicional que se supone permite el cumplimiento de la ley enunciada.
Simplificando la proposición anterior y dando por entendido una comprensión cabal del
significado de la expresión Ceteris Paribus, tendríamos que:
Si disminuye el precio de un bien, entonces aumenta la cantidad comprada
de ese bien.
Para la identificación del tipo de condición que contiene esta ley procedemos a introducir las
expresiones: es suficiente; solamente si; y si y solamente si.
Para el caso de la condición suficiente:
Es suficiente la disminución del precio de un bien, para que se incremente la
cantidad comprada de ese bien.
Para la condición necesaria:
Solamente si disminuye el precio de un bien, se incremente la cantidad
comprada de ese bien.
Para la condición necesaria y suficiente:
Si y solamente si disminuye el precio de un bien, se incremente la cantidad
comprada de ese bien.
La única expresión verdadera en su contenido es la de la condición suficiente. En otras
palabras, es cierto que la ley de la demanda encierra una condición suficiente, en razón a que
para que aumente la cantidad comprada de un bien (evento consecuente, o variable
dependiente) es suficiente que disminuya el precio de ese bien (evento antecedente, o variable
independiente), y debido a que existen además otros eventos antecedentes que ocasionan, cada
uno a su tiempo, un aumento en la cantidad comprada de ese bien. Entre esos otros eventos
tendríamos: el crecimiento del ingreso real, el incremento de la población, el cambio de gustos
o de la moda en favor de ese bien, la baja en el precio de un bien complementario, el alza en
los precios de un bien sustituto, etc.
Por otra parte, la afirmación de que A resulta una condición necesaria de C, es falsa, debido a
que la expresión no establece una relación exclusiva entre esos dos eventos, como quedó
explicado en el párrafo anterior. Igualmente, con mayor razón, es falsa la afirmación sobre la
existencia de una relación necesaria y suficiente entre A y C.
50
Fernandez-Pol, Jorge. 1980. Economía, teoría económica y metateoría económica. p. 26.
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
142
Estos ejemplos confirman un comentario que se hizo anteriormente respecto a que, en la
ciencia económica, gran parte de las proposiciones contienen condiciones de tipo suficiente.
La complejidad del mundo ocasiona que la inmensa mayoría de los problemas que trata la eco-
nomía no posean un origen ni un efecto directo y único, por lo que entran en juego numerosas
variables en el análisis de una situación cualquiera, de donde a veces resulta que existen dema-
siadas variables para manejarlas de manera apropiada, dificultando la extracción de conoci-
mientos definitivos sobre determinadas relaciones y grados de efectos. Por esa razón los
economistas profesionales tienden a pasar por alto o ignorar (a veces por lo complejo de la
situación económica), el efecto paralelo de algunos otros eventos antecedentes alternativos
sobre el evento consecuente.
8.4.2 Intercambiando el orden en el enunciado
En este caso se invierte el orden de presentación de los hechos para verificar, nuevamente, si
alguna expresión parece más coherente que otra dentro del mismo enunciado.
Para el caso de la condición suficiente:
Es suficiente el aumento de la cantidad comprada de un bien, para que disminuya
el precio de ese bien.
Para la condición necesaria
Solamente si aumenta la cantidad comprada de un bien, disminuye el precio de ese
bien.
Para la condición necesaria y suficiente:
Si y sólo si aumenta la cantidad comprada de un bien, disminuye el precio de ese
bien.
La inversión del orden de los términos en los enunciados hizo que los tres se conviertan en
falsos.
8.5 La importancia de lo necesario o lo suficiente
Aquí deseamos resaltar que si bien la vinculación de un hecho con otro puede mostrar un alto
grado de imprescindibilidad de C respecto a A, esto puede resultar menos importante cuando
el mismo es suficiente o necesario.
En ocasiones, es crucial un hecho ya sea por ser suficiente o por ser necesario; dependiendo de
las circunstancias, esta importancia puede posarse en uno u otro, o en el proceso de inferencia
cambiar del uno al otro.
8.5.1 La importancia de lo suficiente
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
143
En ciertas circunstancias, el que A sea suficiente puede aparentar una desventaja dado que
tiene otros competidores (A1, A2, ...An), o sea alternativas competitivas que pueden causar el
mismo efecto. Por ejemplo:
– El fuego o los golpes de martillo para calentar el hierro.
– El atardecer del sol o los eclipses para oscurecer la tierra.
– El aprobar el examen de grado o la defensa de Tesis para obtener la licencia
profesional.
Pero, su importancia crucial reside en que una vez que se hubo encontrado (o producido)
siquiera "una" de esas alternativas también se alcanza "todo el efecto" buscado. Por ese
motivo, encontrar un A suficiente es altamente conveniente, aunque eso sí, su descubrimiento
resulta sumamente dificultoso en razón a que está mezclado con muchos otros hechos que
parecen generar C pero que en verdad no lo hacen.
a) Ensanchamiento de las alternativas
Imaginémonos que, para el último ejemplo, se estipule, digamos, otro requisito como aquello
de que el candidato a licenciado deba trabajar voluntariamente por un año (dos, tres) en las
fronteras, y que esto no solamente sea necesario sino suficiente. Muchos discutirían acalo-
radamente sobre si es "necesario" esto y, más aún, sobre si puede ser "suficiente" o no. Este
ejemplo muestra cuán dificultoso puede resultar encontrar otra alternativa para A, pero, justa-
mente, mediante una investigación se puede averiguar si "existen", y plantear sus ventajas y
desventajas.
Todo lo discutido en esta parte, tiene por objetivo proporcionar pautas para generar nuevas
ideas para las investigaciones; vale decir, si un efecto admite dos o más causas ¿por qué no po-
dría aceptar una tercera o cuarta?
b) Estrechamiento de las alternativas
Si todas las A suficientes se pudieran reducir a una sola, entonces esa sola se asemejaría a la
condición necesaria, pero con la fuerza total de ser "aún" suficiente.
Supongamos que se demuestre que el examen de grado y el trabajo en las fronteras no
permitan alcanzar el objetivo buscado, que podría ser la preparación de un profesional dotado
de ciertas características individuales y sociales, luego, quedaría la defensa de Tesis como la
única condición suficiente. Pero, esto no es tan simple, debido a que muchos profesionales no
estarían de acuerdo con que lo único suficiente sea la defensa de Tesis, en razón a que su
criterio de lo que es un buen profesional puede ser muy diferente y no entrar dentro de ese
criterio la condición de la Tesis.
Un movimiento similar se puede notar con las condiciones suficientes que son convertidas,
mediante la investigación científica, en necesarias. Todos los que tuvieron la oportunidad de
leer el ejemplo del fuego y los golpes de martillo en relación al calentamiento de la barra de
fierro, imaginamos, estaban también preguntándose sobre si era tan cierto que los dos
procedimientos fueran "iguales" para esa finalidad. La continua especialización técnica y los
Proyecto de Tesis Faustino. V. Cárdenas P.
144
variados productos seguramente han ocasionado que el fuego sirva para determinadas
finalidades, y por lo mismo es "necesaria" para esas finalidades. Algo similar puede ocurrir
con los golpes de martillo. En otras palabras, en esta era de tremendos y rápidos cambios
tecnológicos, muchas condiciones que eran consideradas como suficientes son convertidas en
necesarias si se logra conocer las condiciones adicionales o circunstancias especiales que
exige un insumo, un bien, un servicio.
8.5.2 La importancia de lo necesario
En ocasiones resulta de mayor importancia establecer una relación necesaria antes que una de
carácter suficiente, esto debido a que de esa manera, se facilita el trabajo de investigación
porque se avanza de a poco, pero con paso seguro hacia el cumplimiento de la suficiencia
requerida. Para esto importa averiguar cuáles requisitos son necesarios o cuáles pasos son
obligatorios para alcanzar la suficiencia; averiguado como fuera esto último, no convendría
avanzar más allá de lo estipulado, en razón a que sobrarían o incluso podrían dañar o hacer
equivocar el efecto buscado. Por ello, se indica que un A tiene que ser eficaz para C; vale de-
cir, debe ir directo al efecto. Pero, también que A tiene que ser eficiente para C; o sea,
alcanzarlo al menor costo.
Cuando existen requisitos previos para una situación o un efecto, se combinan las condiciones
necesaria y suficiente. Supongamos que para votar en las elecciones nacionales una persona se
encuentre condicionada a cumplir con los siguientes requisitos: ostentar la nacionalidad
boliviana y ser mayor de edad o casado. Esos requisitos son las condiciones necesarias para
que una persona realice el acto de votación. El incumplimiento de uno de ellos, de cualquiera
de ellos, imposibilitaría que el potencial elector pueda votar; luego, por esto último, la con-
dición necesaria es de suma importancia. Por otro lado, el conjunto de todas esas condiciones
necesarias hacen recién, o conforman, la condición suficiente. Es decir, ninguna de esas
condiciones necesarias (por muy necesaria que sea) puede jugar el papel de suficiente.
8.5.3 La importancia de lo necesario y suficiente
Por todo lo anteriormente expuesto tiene que haber resultado evidente que: un hecho A,
cuando es necesario y, paralelamente suficiente (o a la inversa), se convierte en una condición
terriblemente fuerte para el cumplimiento de C; es decir, no tendría que haber sustitutos ni
para la causa ni para el efecto.
No obstante lo anterior, resulta adecuado recalcar que para la ciencia (en términos estrictos) no
hay nada definitivo ni de carácter general, porque los objetivos de la ciencia están definidos
por el hombre, y éste y su visión del mundo siempre están cambiando, para bien o para mal.
9. LOS ENUNCIADOS Y LA CONTRASTACIÓN DE SU VERACIDAD
9.1 El enunciado observacional
Es aquel que afirma o niega algo de una cosa, cuya veracidad puede ser contrastada con la
realidad de manera inmediata a través de la simple observación.
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– El gato no vuela.
– El ingreso per-cápita del país es uno de los más bajos del mundo.
Para contrastar esos enunciados se considera, por ejemplo en el primer caso, un animal que
presente las características esenciales que definen a un gato. Igualmente, se define el término
volar, como levantarse del suelo y sustentarse en el aire por medios propios. Se continúa,
entonces, con la prueba sobre si el gato vuela o no. Luego, queda comprobada positivamente
la verdad de ese enunciado, es decir, el predicado conviene al sujeto.
En el caso del ejemplo del ingreso per-cápita, se tienen en diversas publicaciones
internacionales los datos del PIB por países así como la población, para una serie de años. Se
calcula las proporciones para cada país y el índice general para todos los países. Luego, queda
probada la verdad de ese enunciado.
9.2 El enunciado no observacional
Un enunciado es no observacional cuando no puede ser contrastado con una simple
observación; este enunciado adquiere el carácter de hipotético (de verdad posible), o sea, está
sujeto a una contrastación más elaborada para la comprobación de su veracidad.
– Los campesinos altiplánicos son pobres.
– El clima altiplánico es imprevisible e inclemente con los cultivos.
– Los cultivos constituyen la fuente principal de ingreso de los campesinos
altiplánicos.
Estos enunciados no pueden ser verificados por simple observación; es decir, si bien podemos
observar en las ciudades y en el campo a muchos individuos y familias enteras de campesinos:
viviendo incómodamente, desnutridos, analfabetos, etc., no es posible concluir de ello que
todos los campesinos altiplánicos se encuentran en estado de pobreza. Por consiguiente, se
tiene que contrastar el enunciado cuidadosamente para probar si es verdadero o no.
Para iniciar el proceso de contrastación del primer enunciado se tiene que conceptualizar el
término "campesinos", digamos, como aquellas personas que viven en el campo, que
desarrollan actividades agrícolas y ganaderas, y que su fuente principal de ingreso está
constituida por los cultivos. El término "pobre", puede definirse como aquella situación
permanente en la que una persona o familia no logra satisfacer sus necesidades mínimas con
todos sus ingresos.
En cuanto al área geográfica, se puede determinar que alternativamente represente a:
– Todo el altiplano (la Paz, Oruro y Potosí).
– El altiplano norte (La Paz).
– Las provincias X, Y y Z.
– Los poblados campesinos M, N, O y P.
– Todas las zonas Q, con características K.
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Una característica K podría ser, por ejemplo, la lengua de mayor predominio en la comunidad:
predominantemente aymara, quechua, o española.
Independientemente del grado de generalidad (o universo escogido) parece aconsejable tomar
un número suficiente de muestras al azar para la investigación (ya sea por provincias, poblados
o zonas arbitrariamente delimitadas), estableciendo la cantidad de familias pobres por área en
relación a las no pobres, pasando luego al cálculo de la cantidad de la totalidad de los pobres
en relación a toda la muestra, para luego recién llegar a concluir, quizás, que los campesinos
son predominantemente pobres en todo el altiplano, o en el altiplano norte, etc.
Sin embargo, utilizar la encuesta por muestreo para recoger informaciones aisladas sobre la
pobreza es poco fructífero como conocimiento científico. Por ello, resulta altamente
recomendable que paralelamente se recojan informaciones sobre otros hechos que conforman
el contexto y que acompañan al fenómeno de la pobreza. Es decir, también recopilar
informaciones sobre:
– La calidad de la tierra que trabajan.
– Las variedades de cultivos y sus enfermedades.
– Las variedades de ganado y sus enfermedades.
– El trueque y el autoconsumo.
– Los precios puesto productor.
– El costo del transporte animal y automotor.
– Los precios puestos en el mercado citadino.
– Los tipos de clima imperantes en esas áreas.
– La disponibilidad de energía eléctrica y a leña.
– La disponibilidad de agua y la frecuencia de las precipitaciones.
– El nivel de alfabetización logrado por padres e hijos.
– El lenguaje de uso cotidiano.
– Otros tipos de trabajos: artesanías, construcción, minas.
– Uso y habilidad con equipos agrícolas.
– El tamaño de la familia.
– El tamaño de las parcelas familiares.
– Las fuentes de ingreso familiares.
– El asesoramiento de los técnicos del IBTA.
– El acceso a los créditos agrícolas y bancarios.
– La percepción del problema de la pobreza como un fenómeno natural o
extranatural.
La recopilación de todos esos y otros sucesos constituye la observación sistemática de la
realidad económica y social de los campesinos altiplánicos, y resulta la base del conocimiento
científico para la resolución del problema de la pobreza en el altiplano.
La bondad de la observación sistemática consiste en que permite la obtención de datos que
posibilitan la contrastación de la veracidad de otros enunciados dentro del mismo contexto.
9.3 El enunciado explicativo
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Es aquel enunciado no observacional que no solamente afirma algo en relación a un hecho,
sino que ofrece una explicación del por qué se presenta así o es de esa manera. En la lógica
tradicional ese tipo de enunciado se denomina epiquerema.
El enunciado explicativo establece una única y estrecha relación entre dos hechos, en el que el
primero es explicado por el segundo. En general, cada una de las explicaciones, por pretender
ser la única, excluye a las otras.
Por ejemplo:
El campesino altiplánico es pobre, porque el tamaño de sus parcelas y
cultivos no tienen rendimientos adecuados.
El campesino altiplánico es pobre, porque el costo del transporte a la ciudad
absorbe gran parte del valor agregado de los productos agrícolas.
El campesino altiplánico es pobre, porque el clima es impredecible y
inclemente con los cultivos.
El campesino altiplánico es pobre, porque ......................... .....................
Esta clase de enunciados se denominan también Tesis, en razón a que son enfáticos en señalar
un hecho (como la razón, la causa, el origen, el antecedente) para explicar la aparición de un
hecho consecuente (efecto, producto). Sin embargo, como sabemos, solamente puede llamarse
Tesis a aquello que se halla completamente confirmado; por lo tanto, si existen dudas sobre el
enunciado es mejor plantearlo en forma de hipótesis.
9.4 El enunciado explicativo condicional
Cuando un enunciado explicativo no está plenamente confirmado adquiere la configuración de
una hipótesis. Es decir, una Tesis que tiene que ser previamente contrastada.
La hipótesis establece una relación provisional, no confirmada, entre dos hechos conocidos.
Crea una vinculación aún no conocida, resalta un vacío de conocimiento, entre dos hechos
conocidos, por lo que se apela a la investigación para llenar los vacíos, para de este modo
confirmar o desechar la relación explicativa propuesta.
La forma de la hipótesis, en el lenguaje que se vienen manejando en estos Apuntes, es la del
enunciado condicional compuesto.
Si A, entonces C
Por ejemplo:
Si existe minifundio en la propiedad campesina, entonces los campesinos
son pobres.
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Si el clima altiplánico es imprevisible e inclemente con los cultivos,
entonces los campesinos son pobres.
Si ................................... , entonces los campesinos son pobres.
Cada una de estas hipótesis es excluyente respecto a las otras dado que cada una pretende ser
la única y verdadera relación que explica la aparición del hecho consecuente a partir de un de-
terminado antecedente.
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