Vasile PĂVĂLEANU - Editura Lumen...2020/08/06 · C.D. – Culegere de decizii. Tribunalul Suprem...

1

Vasile PĂVĂLEANU

DREPT

PENAL EUROPEAN

2

DREPT PENAL EUROPEAN

Vasile PĂVĂLEANU

Copyright Editura Lumen, 2018 Iaşi, Ţepeş Vodă, nr.2

Editura Lumen este acreditată CNCS

[email protected] [email protected]

www.edituralumen.ro www.librariavirtuala.com

Redactor: Roxana Demetra STRATULAT Design copertă: Roxana Demetra STRATULAT

Reproducerea oricărei părţi din prezentul volum prin fotocopiere,

scanare, multiplicare neautorizată, indiferent de mediul de

transmitere, este interzisă.

Descrierea CIP a Bibliotecii Naţionale a României

PĂVĂLEANU, VASILE

Drept penal european / Vasile Păvăleanu. - Iaşi : Lumen, 2018

ISBN 978-973-166-491-0

159.9

3

Vasile PĂVĂLEANU

DREPT

PENAL EUROPEAN

4

Pagină lăsatăgoală intenţionat

5

ABREVIERI

alin. – alineat (ul) apud – citat după art. – articol (ul) BC – Buletinul Casaţiei BJ – Buletinul Jurisprudenţei c. – contra cap. – capitol C.A. – Curtea de Apel C.C – Curtea Constituţională C.D. – Culegere de decizii. Tribunalul Suprem CEDO – Curtea Europeană a Drepturilor Omului C.J.C.E – Curtea de Justiţie a Comunităţilor Europene CJ.U.E. – Curtea de Justiţie a Uniunii Europene C.civ. – Codul civil C.pr.civ. – Codul de procedură civilă C.pen. – Codul penal C.pr.pen. – Codul de procedură penală CPJP – Culegere de practică judiciară penală C.S.M. – Consiliul Superior al Magistraturii dec. – decizia dec. civ. – decizia civilă dec.pen. – decizia penală dec. de îndr. – decizia de îndrumare D.I.I.C.O.T. – Direcţia de Investigare a Infracţiunilor de

Criminalitate Organizată şi Terorism D.L. – decret- lege D.N.A. – Direcţia Naţională Anticorupţie ed. – ediţia Ed – Editura Etc. – et caetera ( şi celelalte) H.G. – Hotărârea Guvernului ICCJ – Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie ICCJ (SU) – Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie, Secţiile Unite înch. – încheierea JN – Revista Justiţia Nouă JOCE/JOUE – Jurnalul Oficial al Comunităţilor

Europene/Jurnalul Oficial al Uniunii Europene Jud. – Judecătoria LP – Revista Legalitatea populară

Extras din volumul:Păvăleanu, V. (2018). Drept penal european.

Iaşi, România: Lumen.

Vasile PĂVĂLEANU

6

lit. – litera M.Of. – Monitorul Oficial al României n.n – nota noastră noul C.pen. – noul Cod penal nr. – număr(ul) O.G. – Ordonanţa Guvernului O.U.G. – Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului op.cit. – opera citată p. – pagina prg. – paragraf(ul) pct. – punct(ul) pp. – paginile PL – Pro Lege Plen TS. – Plenul Tribunalului Suprem precit. – precitat (ă) RDP – Revista de drept penal RDPC – Revue de droit pénal et de criminologie RIDP – Revue internationale de droit pénal RRD – Revista română de drept s.civ. – secţia civilă s.mil. – secţia militară s.pen. – secţia penală sent. – sentinţa sent.civ. – sentinţa civilă sent.pen. – sentinţa penală SRI – Serviciul Român de Informaţii s.a. – şi altele Trib. – Tribunalul TJ – Tribunalul judeţean T.Mil. – Tribunalul Militar T.M.B. – Tribunalul Municipiului Bucureşti T.S. – Tribunalul Suprem UJ – Universul Juridic U.E. – Uniunea Europeană urm. – următoarele vs. – versus vol. – volumul



7

CUPRINS

ABREVIERI .....................................................................................5

ARGUMENT ................................................................................ 17

DREPT PENAL EUROPEAN ................................................. 21

Consideraţii generale privind dreptul penal european .................... 21

1. Noţiune .............................................................................................. 21

2. Argumente împotriva sau în favoarea unui drept penal european ................................................................................................ 22

2.1. Argumente împotriva dreptului penal european ................. 22 2.2. Argumente în favoarea dreptului penal european ............... 23

Titlul I DREPTUL PENAL AL CONSILIULUI EUROPEI ŞI AL UNIUNII EUROPENE

CAPITOLUL I. DREPTUL PENAL AL CONSILIULUI EUROPEI ............ 26

SECŢIUNEA I Organizarea şi funcţionarea Consiliului Europei26

SECŢIUNEA a II-a Convenţii ale Consiliului Europei adoptate în materie penală ................................................................................... 27

SECŢIUNEA a III-a. Convenţia Europeană a Drepturilor Omului şi dreptul penal european ..................................................... 28

CAPITOLUL II. DREPTUL PENAL AL UNIUNII EUROPENE.................. 31

SECŢIUNEA I. Evoluţia dreptului penal în Uniunea Europeană ............................................................................................. 31

1. Tratatele de la Roma ................................................................... 31 2. Acordul şi Convenţiile Schengen .............................................. 32 3. Tratatul de la Maastricht ............................................................. 33 4. Corpus Juris .................................................................................. 34 5. Modificările adusă dreptului penal european prin tratatele de la Amsterdam, Nisa şi Prüm .......................................................... 36 5.1. Tratatul de la Amsterdam........................................................ 36



Vasile PĂVĂLEANU

8

5.2. Tratatul de la Nisa .................................................................... 37 5.3. Tratatul de la Prüm .................................................................. 38

SECŢIUNEA a II-a. Spaţiul de libertate, securitate şi justiţie în Uniunea Europeană ............................................................................. 39

1. Programul de la Tampere ........................................................... 39 2. Programul de la Haga ................................................................. 39 3. Programul de la Stockholm ........................................................ 40

SECŢIUNEA a III-a. Dreptul penal european în reglementarea Tratatului de la Lisabona ..................................................................... 41

SECŢIUNEA a IV-a Organele europene ale justiţiei penale ....... 45

1. Oficiul European de Poliţie – Europol .................................... 45 2. Colegiul European de Poliţie - CEPOL .................................. 47 3. Unitatea Europeană de Cooperare Judiciară - Eurojust ........ 48 4. Reţeaua Judiciară Europeană ..................................................... 51 5. Magistraţii de legătură ................................................................. 54 6. Oficiul European de Luptă Antifraudă – OLAF ................... 55 7. Parchetul European ..................................................................... 57 8. Agenţia Europeană pentru Gestionarea Cooperării Operative la Frontierele Externe ale Statelor Membre ale UE – FRONTEX ....................................................................................... 61 9. Sistemul European de supraveghere a frontierelor -EUROSUR ....................................................................................... 62

Titlul II DREPTUL PENAL EUROPEAN ŞI DREPTUL PENAL NAŢIONAL .................................................................................. 65

CAPITOLUL I. PRINCIPIUL SUBSIDIARITĂŢII ŞI PRINCIPIUL PROPORŢIONALITĂŢII ......................................................... 65

SECŢIUNEA I. Principiul subsidiarităţii şi al proporţionalităţii în cadrul Consiliului Europei .................................................................. 67

1. Principiul subsidiarităţii .............................................................. 67 1.1. Consideraţii generale ................................................................ 67 1.2. Rolul principiului subsidiarităţii în cadrul Consiliului Europei .............................................................................................. 68



Drept penal european

9

2. Principiul proporţionalităţii ........................................................ 69 2.1. Marja naţională de apreciere în aplicarea Convenţiei .......... 69 2.2. Principiul proporţionalităţii şi marja naţională de apreciere ............................................................................................ 73 2.3. Măsurile derogatorii ................................................................. 75

SECŢIUNEA a II-a Principiul subsidiarităţii şi al proporţionalităţii în cadrul Uniunii Europene ................................. 78

1. Consideraţii generale ................................................................... 78 1.1. Conceptul de subsidiaritate în UE ......................................... 78 1.2. Principiul proporţionalităţii în Uniunea Europeană ........... 79

CAPITOLUL II. IZVOARELE DREPTULUI EUROPEAN ............................ 83

SECŢIUNEA I Izvoarele dreptului comunitar .............................. 83

1. Dreptul penal primar (originar) ................................................ 83 2. Dreptul comunitar derivat ........................................................ 84

SECŢIUNEA a II-a. Izvoarele dreptului Uniunii Europene ....... 85

1. Dreptul penal primar (originar) al Uniunii Europene este constituit din: .................................................................................... 85 2. Dreptul secundar (derivat) ........................................................ 86

SECŢIUNEA a III-a. Ordinea juridică europeană ........................ 88

1. Primatul ordinii juridice comunitare şi a Uniunii Europene . 88 1.1. Principiul primatului dreptului european .............................. 88 1.2. Limitele primatului dreptului european ................................ 89 2. Aplicabilitatea imediată şi efectul direct al dreptului european ............................................................................................ 91 2.1. Consideraţii generale ................................................................ 91 2.2. Efectul direct ............................................................................. 92 2. Efectul negativ al directivelor .................................................... 94

SECŢIUNEA a IV-a Realizarea efectului pozitiv al dreptului european ................................................................................................ 96

1. Metoda naţională ......................................................................... 96 2. Metoda mixtă ............................................................................... 99 3. Metoda comunitară ................................................................... 106



Vasile PĂVĂLEANU

10

Titlul III ARMONIZAREA REGLEMENTĂRILOR ÎN DOMENIUL DREPTULUI PENAL EUROPEAN ..................................... 109

CAPITOLUL I. DREPTUL LA INTEGRITATE FIZICĂ ............................. 110

1. Concept şi caracterizare ............................................................ 110 2. Reglementări în domeniu ......................................................... 111 2.1. Reglementări internaţionale .................................................. 111 2.2. Reglementări naţionale .......................................................... 112 3. Interzicerea torturii şi a pedepselor sau tratamentelor inumane sau degradante ................................................................ 113 3.1. Integritatea fizică .................................................................... 113 3.2. Tortura ..................................................................................... 114 3.3. Pedepse inumane sau degradante ........................................ 118 4. Probleme privind expulzarea sau extrădarea străinilor ........ 120

CAPITOLUL II. DREPTUL LA LIBERTATE ................................................... 123

1. Consideraţii generale ................................................................. 123 2. Reglementări în domeniu ......................................................... 123 3. Limitări aduse dreptului la libertate ........................................ 127 3.1. Percheziţia ............................................................................... 128 3.2. Reţinerea .................................................................................. 129 3.3. Arestarea preventivă .............................................................. 131

CAPITOLUL III. TERORISMUL ÎN REGLEMENTĂRILE EUROPENE ŞI NAŢIONALE ............................................................................. 135

1. Noţiune şi caracterizare ................................................................. 135

2. Reglementarea terorismului la nivel internaţional ................ 136 2.1. Reglementarea terorismului la nivelul Consiliului Europei ............................................................................................ 137 2.2. Reglementarea terorismului la nivelul Uniunii Europene 138 3. Reglementarea terorismului pe plan naţional ........................ 140 3.1. Evoluţia reglementării ............................................................ 140 3.2. Definirea terorismului ............................................................ 142 3.3. Încriminarea terorismului ...................................................... 144




11

CAPITOLUL IV. TRAFICUL DE PERSOANE .................................................. 151

1. Concept şi caracterizare ................................................................ 151

2. Reglementarea traficului de persoane pe plan internaţional şi naţional ............................................................................................ 152

2.1.Reglementări ale ONU în domeniul traficului de persoane .. 152

2.2. Reglementarea traficului de persoane la nivelul Consiliului Europei................................................................................................. 154

2.2. Reglementarea traficului de persoane la nivelul Uniunii Europene ............................................................................................. 156

3. Reglementarea traficului de persoane în România ............... 160

3.1.Evoluţia reglementării ................................................................. 160

3.2.Infracţiuni privind traficul de persoane .................................... 161

3.2.1. Traficul de persoane. .......................................................... 162 3.2.2.Traficul de minori. ................................................................ 163

3.3. Infracţiuni privind folosirea serviciilor unei persoane exploatate şi folosirea prostituţiei infantile ..................................... 164

3.4.Protecţia victimelor traficului de persoane .............................. 166

3.4.1.Noţiune. ................................................................................. 166 3.4.2. Protecţia victimelor pe plan european şi naţional. ......... 166

3.5. Neurmărirea penală sau neaplicarea de sancţiuni victimei ... 171

3.6. Organisme naţionale competente în combaterea traficului de persoane ............................................................................................... 172

CAPITOLUL V. TRAFICUL DE DROGURI .................................................... 173

1. Consideraţii generale ...................................................................... 173

2. Reglementarea traficului de droguri la nivel internaţional ....... 173

3. Reglementarea traficului de droguri la nivel european ........ 174 3.1. Reglementarea traficului de droguri la nivelul Consiliului Europei ............................................................................................ 174 3.2. Reglementarea traficului de droguri la nivelul UE ............ 175 4. Reglementarea naţională privind traficul de droguri ............ 178 4.1. Evoluţia reglementării ............................................................ 178



Vasile PĂVĂLEANU

12

4.2. Sancţionarea traficului de droguri prin Legea nr.143/2000. ................................................................................... 179 4.3. Nepedepsirea făptuitorului şi reducerea limitelor de pedeapsă .......................................................................................... 184 4.4. Renunţarea la aplicarea pedepsei sau amânarea aplicării pedepsei ........................................................................................... 185

CAPITOLUL VI. SPĂLAREA BANILOR ............................................................ 187


2. Reglementarea spălării banilor în Europa şi în România ......... 188

2.1. Reglementările Consiliului Europei privind spălarea banilor . ............................................................................................ 188 2.2. Spălarea banilor în reglementările Uniunii Europene. ...... 189 2.3. Reglementarea spălării banilor în România. ....................... 190

CAPITOLUL VII. CRIMINALITATEA INFORMATICĂ ................................. 195


2. Reglementarea criminalităţii informatice la nivel european ..... 196

2.1. Reglementări ale Consiliului Europei în domeniul criminalităţii informatice. .............................................................. 197 2.2. Reglementările Uniunii Europene în domeniul criminalităţii informatice. ..................................................................................... 199

3. Reglementarea criminalităţii informatice în România .............. 201

3.1.Evoluţia legislativă . ................................................................. 201 3.2.Infracţiuni contra siguranţei şi integrităţii sistemelor şi datelor informatice......................................................................... 203 3.3.Infracţiuni informatice. ........................................................... 210 3.4.Pornografia infantilă................................................................ 212

CAPITOLUL VIII. RASISMUL ŞI XENOFOBIA.................................................. 217


2. Reglementări europene privind rasismul şi xenofobia ............. 217

2.1.Reglementările Consiliului Europei în domeniul rasismului şi xenofobiei . ................................................................................. 217




13

2.2.Reglementările Uniunii Europene în domeniul rasismului şi xenofobiei ....................................................................................... 218

3. Reglementarea rasimului şi a xenofobiei în România .............. 219

3.1. Evoluţia reglementării. ........................................................... 219 3.2. Incitarea la ură sau discriminare. .......................................... 220 3.3. Difuzarea sau distribuirea publică de înscrisuri, imagini sau alte materiale, care incită la violenţă sau la ură. ......................... 222

Titlul IV DREPTUL PENAL EUROPEAN ŞI GARANŢIILE PROCEDURALE ....................................................................... 223

CAPITOLUL I. GARANŢIILE GENERALE ALE RESPECTĂRII DREPTULUI LA UN PRROCES ECHITABIL .................. 223

1. Principiul echităţii în procesul penal ........................................... 223

1.1. Concept şi caracterizare. ........................................................ 223 1.2. Domeniul principiului echităţii............................................. 224 1.3. Importanţa principiului echităţii. ........................................ 225

2. Dreptul la un tribunal independent şi imparţial ........................ 225

2.1. Independenţa instanţei. ......................................................... 228 2.2. Imparţialitatea instanţei. ........................................................ 229 2.3. Independenţa şi imparţialitatea instanţei în reglementarea românească...................................................................................... 232

3. Dreptul la un termen rezonabil .................................................... 237

3.1. Reglementarea europeană . ................................................... 237 3.2. Reglementarea naţională . ..................................................... 239

4. Publicitatea procesului penal ........................................................ 243

4.1. Reglementarea europeană . ................................................... 243 4.2. Reglementarea naţională . ..................................................... 244

5. Principiul egalităţii armelor ........................................................... 246

5.1. Consacrarea principiului egalităţii armelor în jurisprudenţa Curţii Europene. ............................................................................ 246 5.2. Domeniul de aplicare a principiului egalităţii armelor. ..... 248 5.3. Egalitatea armelor în dreptul naţional. ................................ 249



Vasile PĂVĂLEANU

14

6. Principiul contradictorialităţii ....................................................... 252

6.1. Consideraţii generale. ............................................................. 252 6.2. Aspecte ale principiului contradictorialităţii ...................... 254

6.3. Reglementarea principiului contradictorialităţii în România. .............................................................................................. 258

CAPITOLUL II. GARANŢIILE SPECIFICE ALE RESPECTĂRII DREPTULUI LA UN PROCES ECHITABIL ..................... 261


2. Prezumţia de nevinovăţie .............................................................. 261

2.1. Prezumţia de nevinovăţie în procesul penal. ...................... 261 2.2. Domeniul de aplicare al prezumţiei. .................................... 263 2.3. Dreptul la tăcere. .................................................................... 267 2.4. Reglementarea naţională. ....................................................... 268

3. Dreptul la apărare ........................................................................... 271

3.1. Dreptul de a fi informat cu privire la natura acuzaţiei. ..... 272 3.2. Dreptul de a dispune de timpul şi de înlesnirile necesare pregătirii apărării [art.6 prg.3 lit.b)]. ............................................ 274 3.3. Dreptul de a se apăra ............................................................ 275

Titlul V COOPERAREA INTERNAŢIONALĂ ÎN MATERIE PENALĂ ...................................................................................... 281

CAPITOLUL I. NECESITATEA COOPERĂRII JUDICIARE INTERNAŢIONALE ÎN MATERIE PENALĂ ................. 281

CAPITOLUL II. EXTRĂDAREA.......................................................................... 285

1. Noţiunea şi natura juridică a extrădării ....................................... 285

2. Extrădarea în reglementarea Consiliului Europei ..................... 286

3. Extrădarea în reglementarea Uniunii Europene ........................ 289

4. Extrădarea în reglementarea naţională ........................................ 291

4.1. Evoluţia instituţiei extrădării . .............................................. 291




15

4.2. Procedura extrădării . ............................................................. 292

CAPITOLUL III. MANDATUL EUROPEAN DE ARESTARE ..................... 307


2. Definiţia şi discuţiile ocazionate de Decizia – cadru din 13 iunie 2002. ..................................................................................................... 308

3. Principii genenerale şi domeniul de aplicare .............................. 310

4. Reglementarea mandatului european de arestare pe plan naţional ................................................................................................. 311

4.1. Emiterea mandatului european de arestare . ...................... 312 4.2. Executarea mandatului european de arestare..................... 316

CAPITOLUL IV. RECUNOAŞTEREA ŞI EXECUTAREA HOTĂRÂRILOR ........................................................................ 325

1. Consideraţii genenerale ................................................................. 325

2 Rolul Consiliului Europei în domeniul recunoaşterii hotărârilor penale.................................................................................................... 327

3. Rolul Uniunii Europene în domeniul recunoaşterii hotărârilor penale.................................................................................................... 328

4. Reglementarea recunoaşterii şi executării hotărârilor penale străine pe plan naţional ...................................................................... 333

4.1. Evoluţia reglementării. ........................................................... 333 4.2. Recunoaşterea şi executarea hotărârilor judecătoreşti penale prin Legea nr.302/2004 . .............................................................. 334

BIBLIOGRAFIE ...................................................................... 364



16

Pagină lăsatăgoală intenţionat



17

ARGUMENT

Ideea unui Drept penal european nu este nouă, însă necesitatea unui asemenea drept s-a impus în condiţiile în care fenomenul infracţional a depăşit graniţele naţionale, iar legislaţiile statelor nu au putut contribui eficient la combaterea acestui flagel, fiind necesare măsuri adecvate pe plan european şi, în mod corespunzător, pe plan internaţional. Însă un asemenea demers este greu de realizat, întrucât normele dreptului penal naţional au caracter intern, iar crearea unui drept penal internaţional a fost contestată de unii autori şi acceptată de alţii1.

Sub acest aspect, profesorul Vintilă Dongoroz2 nu concepea posibilitatea unui drept penal internaţional, întrucât nu exista o organizaţie juridică a comunităţii internaţionale, care presupune o putere superioară suveranităţii fiecărui stat competentă să impună o ordine comună.

Un alt ilustru profesor Vespasian V. Pella, considerat „un eminent Apostol al justiţiei penale internaţionale”3, a militat pentru unificarea progresivă a dreptului penal internaţional, crearea unei instanţe penale internaţionale şi construcţia europeană printr-o cooperare bazată pe toţi membrii societăţii europene, aducându-şi aportul la elaborarea proiectului Codului penal internaţional4.

În lucrare sunt prezentate argumentele formulate împotriva sau în favoarea unui drept penal european,

1 Vasile Păvăleanu, Cooperarea judiciară în materie penală în cadrul Uniunii Europene, RDP nr.3/2009, p.27. 2 Vintilă Dongoroz, Drept penal, Bucureşti, 1939, p.179. 3 Ouintiliano Saldana, în Vespasian V. Pella, Criminalitatea colectivă a statelor şi dreptul penal al viitorului, Ed. Hamangiu Bucureşti, 2017, p.109. 4 Mircea Duţu, Vespasian V. Pella, Fondator al dreptului internaţional. Pro-motor al justiţiei penale internaţionale, Ed. Universul Juridic, Bucureşti, 2012.



Vasile PĂVĂLEANU

18

exprimându-se opinia5 că „un drept penal european, al cooperării şi armonizării, corespunde unei necesităţi imperioase”, impusă de creşterea şi internaţionalizarea criminalităţii, care devine din ce în ce mai periculoasă, transformându-se în criminalitatea organizată, ce acţionează în domenii precum traficul de droguri, terorism, ş.a.

Elaborarea unei lucrări de referinţă în domeniul Dreptului penal european reprezintă un demers ştiinţific şi rodul unei activităţi îndelungate ca magistrat şi profesor universitar în materia dreptului penal şi procesual penal, care s-a finalizat prin mai multe manuale şi cursuri universitare. Astfel, în anii 2012 şi 2014 au apărut, la Editura Universul Juridic Bucureşti, cursurile de Drept penal general şi Drept penal special, iar în anul 2016 a fost publicat manualul Drept procesual penal la Editura Universitaria Bucureşti. La apariţia acestei lucrări am precizat că următorul demers este îndreptat spre elaborarea Dreptului penal european, care urmează să apară cât mai curând posibil.

Noua lucrare este structurată în cinci titluri privind dreptul penal al Consiliului Europei şi al Uniunii Europene, dreptul penal european şi dreptul penal naţional, armonizarea reglementărilor în domeniul dreptului penal european, dreptul penal european şi garanţiile procedurale şi cooperarea internaţională în materie penală.

La elaborarea cursului s-au avut în vedere lucrările de referinţă din dreptul intern şi din dreptul comparat, jurisprudenţa Curţii Constituţionale, a Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie, a CEDO, a Curţii de Justiţie a Uniunii Europene, directivele şi alte acte normative ale Uniunii Europene, precum şi opiniile exprimate de specialişti în domeniu.

Cursul se adresează studenţilor, masteranzilor şi doctoranzilor de la facultăţile de drept şi de administraţie

5 Jean Pradel, Geert Corstens, Gert Vermeulen, Droit pénal européenne, éd. 3, Dalloz, 2009, p.6.




19

publică, însă poate fi util şi pentru magistraţi, avocaţi şi alţi specialişti în domeniul dreptului.

Autorul



20

Continuarea acestui volum o puteţi lectura achiziţionând volumul de pe

sau din librăriile noastre partenere.

www.edituralumen.rowww.lumenpublishing.com

https://www.edituralumen.ro

https://www.lumenpublishing.com

https://www.edituralumen.ro

https://www.lumenpublishing.com

Vasile PĂVĂLEANU - Editura Lumen...2020/08/06 · C.D. – Culegere de decizii. Tribunalul Suprem...

Documents

Transcript of Vasile PĂVĂLEANU - Editura Lumen...2020/08/06 · C.D. – Culegere de decizii. Tribunalul Suprem...