Informe Global de la Corrupción 2008 . Corrupción en el sector del Agua
The Watchful Eye and the Cracking Whip (un estudio sobre cómo combatir la corrupción)
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The Watchful Eye and the Cracking Whip (un estudio sobre cómo combatir la corrupción) P a u l L a g u n e s • Columbia University Lima, Perú 25-26 de septiembre, 2013
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The Watchful Eye and the Cracking Whip (un estudio sobre cómo combatir la corrupción). P a u l L a g u n e s • Columbia University. Lima, Perú 25-26 de septiembre, 2013. The Watchful Eye and the Cracking Whip. Paul Lagunes • Columbia University. El escándalo:. - PowerPoint PPT Presentation
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The Watchful Eye and the Cracking Whip(un estudio sobre cómo combatir la corrupción)
P a u l L a g u n e s • Columbia University
Lima, Perú25-26 de septiembre, 2013
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
El escándalo:
• El New York Times publicó un artículo sobre el papel central que jugó la corrupción en la política de desarrollo de Walmart en México
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Los resultados del escándalo:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
Wal-Mart Stores, Inc.
- 8.15%
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Los resultados del escándalo:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
Wal-Mart de México S.A.B. de C.V.
- 16.86%
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Los resultados del escándalo:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
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Más allá del escándalo:
• La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)
• Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:
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Más allá del escándalo:
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)
• Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
Más allá del escándalo:
Haití 2010
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)
• Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:
China 2008
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Más allá del escándalo:
Haití 2010
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)
• Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:
China 2008 Turquía 1999
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Más allá del escándalo:
Haití 2010
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)
• Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:
China 2008 Turquía 1999 México 1985
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Más allá del escándalo:
Haití 2010
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
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Más allá del escándalo:
• La corrupción también puede provocar:
‣ Desarrollo desordenado
‣ Problemas en la distribución de servicios públicos
‣ Daño al medio ambiente
‣ Destrucción de áreas históricas
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Pregunta:
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¿Se puede hacer ALGO para blindar al aparato gubernamental de los efectos nocivos de la
corrupción?
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La Ciudad de Querétaro:
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VariableLa media:
capitales estatalesLa Ciudad de Querétaro
Tamaño 648,929 734,139
% de la población que es joven 28 29
% de la población de la tercera edad 8 6
% de la población con computadora
28.09 35.17
% de la población con electricidad
94.59 93.91
% de la población con televisión
93.18 93.18
% de la población con acceso a drenaje
93.06 90.9
Fuente: INEGI 2010
• Características poblacionales:La Ciudad de Querétaro:
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
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• Características poblacionales:La Ciudad de Querétaro:
VariableLa media:
capitales estatalesLa Ciudad de Querétaro
Tamaño 648,929 734,139
% de la población que es joven 28 29
% de la población de la tercera edad 8 6
% de la población con computadora
28.09 35.17
% de la población con electricidad
94.59 93.91
% de la población con televisión
93.18 93.18
% de la población con acceso a drenaje
93.06 90.9
Fuente: INEGI 2010
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
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• Características poblacionales:La Ciudad de Querétaro:
VariableLa media:
capitales estatalesLa Ciudad de Querétaro
Tamaño 648,929 734,139
% de la población que es joven 28 29
% de la población de la tercera edad 8 6
% de la población con computadora
28.09 35.17
% de la población con electricidad
94.59 93.91
% de la población con televisión
93.18 93.18
% de la población con acceso a drenaje
93.06 90.9
Fuente: INEGI 2010
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• Cumpliendo como buen gobierno:
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La Ciudad de Querétaro:
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• Cumpliendo como buen gobierno:
Estrategias anti-corrupciónAcadémicos que promueven la
estrategiaQuerétaro cumple
Alinear incentivos políticos con el interés público Schumpeter 1976; Ferraz y Finan 2008
Promover la rendición de cuentas Weingast and Moran 1983; Lupia y
McCubbins 1994; Ogul y Rockman 1990
Utilizar sistemas de control para detectar faltas Klitgaard 1988
Aplicar auditoríasBraibanti 1962
Implementar nuevas tecnologías Cohen y Montoya 2001
Garantizar la transparencia Gardiner y Lyman 1978; Ackerman y Sandoval-Ballesteros 2006
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La Ciudad de Querétaro:
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
...pero el problema persiste:
• En el 2005 Transparencia Mexicana realizó una encuesta en esta ciudad:
‣ 26% de la población admitió haber pagado una coima en algún momento de sus vidas
‣ 73% de la población considera que la corrupción es un problema grave o muy grave para la ciudadanía
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Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• El nivel de corrupción de Querétaro se compara con el nivel promedio de las ciudades en México (Transparencia Mexicana 2007; CEESP 2005)
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...pero el problema persiste:
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
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Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• Cuida que los trámites estén libres de irregularidades
• Irregularidad: detalle que no cuadra con el reglamento
La Oficina de Licencias de Construcción:
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• Es la oficina que revisa los trámites de construcción
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Secretario de Desarrollo Sustentable
Directora de Licencias de Construcción
Analistas de Proyecto
La Oficina de Licencias de Construcción:
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Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Verifican Verifican que el que el
trámite esté trámite esté completocompleto
Certifican Certifican que la que la
información información sea la sea la
indicadaindicada
Comprueban Comprueban que se que se
respeta el respeta el plan parcialplan parcial
Revisan los Revisan los planosplanos
Obtienen la Obtienen la aprobación aprobación
de la de la directoradirectora
Contacto constante con el públicoContacto constante con el público
La Oficina de Licencias de Construcción:
• Pasos que se siguen en la revisión oficial de los trámites:
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Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
La Oficina de Licencias de Construcción:
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• A todos se les pagan sueldos bajos: “Tanto ir por el lado derechito no paga” (funcionario)
• El impacto de los sobornos:Aproximadamente el 5% de los trámites son aprobados
gracias al pago directo de una coima
• La negligencia y el influyentismo también afectan las labores:A pesar de que el 60% de los trámites presentan una irregularidad importante sólo el 19% es rechazado.
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Arquímedes, Polanco
OtrosTorre City,Santa Fe
¿Decisiones a la venta?• El riesgo es que los funcionarios no ejerzan la ley:
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Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Visité la Visité la Oficina de Oficina de
Licencias de Licencias de ConstrucciónConstrucción
Enlisté los Enlisté los trámites trámites nuevosnuevos
Ejecuté la Ejecuté la selección selección aleatoriaaleatoria
““El trucoEl truco””
Realicé la Realicé la revisión revisión
externa de externa de los trámites los trámites dentro del dentro del
grupo grupo tratamiento y tratamiento y comuniqué comuniqué
los los resultadosresultados
Obtuve Obtuve datos sobre datos sobre los todos los los todos los
trámitestrámites
La intervención:
• Pasos en la revisión externa:
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21 3 4 5 6
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Visité la Visité la Oficina de Oficina de
Licencias de Licencias de ConstrucciónConstrucción
Enlisté los Enlisté los trámites trámites nuevosnuevos
Ejecuté la Ejecuté la selección selección aleatoriaaleatoria
““El trucoEl truco””
Realicé la Realicé la revisión revisión
externa de externa de los trámites los trámites dentro del dentro del
grupo grupo tratamiento y tratamiento y comuniqué comuniqué
los los resultadosresultados
Obtuve Obtuve datos sobre datos sobre los todos los los todos los
trámitestrámites
La intervención:
• Pasos en la revisión externa:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
21 3 4 5 6
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Visité la Visité la Oficina de Oficina de
Licencias de Licencias de ConstrucciónConstrucción
Enlisté los Enlisté los trámites trámites nuevosnuevos
Ejecuté la Ejecuté la selección selección aleatoriaaleatoria
““El trucoEl truco””
Realicé la Realicé la revisión revisión
externa de externa de los trámites los trámites dentro del dentro del
grupo grupo tratamiento y tratamiento y comuniqué comuniqué
los los resultadosresultados
Obtuve Obtuve datos sobre datos sobre los todos los los todos los
trámitestrámites
La intervención:
• Pasos en la revisión externa:
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21 3 4 5 6
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
La selección aleatoria:
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• Evita que factores externos al estudio sesguen los resultados
• Genera dos grupos:
‣Tratamiento: El conjunto de 50 trámites que los funcionarios saben que serán revisados por un auditor externo
‣Control: El conjunto de trámites que los funcionarios no saben que serán revisados por un auditor externo
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Visité la Visité la Oficina de Oficina de
Licencias de Licencias de ConstrucciónConstrucción
Enlisté los Enlisté los trámites trámites nuevosnuevos
Ejecuté la Ejecuté la selección selección aleatoriaaleatoria
““El trucoEl truco””
Realicé la Realicé la revisión revisión
externa de externa de los trámites los trámites dentro del dentro del
grupo grupo tratamiento y tratamiento y comuniqué comuniqué
los los resultadosresultados
Obtuve Obtuve datos sobre datos sobre los todos los los todos los
trámitestrámites
La intervención:
• Pasos en la revisión externa:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
21 3 4 5 6
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Visité la Visité la Oficina de Oficina de
Licencias de Licencias de ConstrucciónConstrucción
Enlisté los Enlisté los trámites trámites nuevosnuevos
Ejecuté la Ejecuté la selección selección aleatoriaaleatoria
““El trucoEl truco””
Realicé la Realicé la revisión revisión
externa de externa de los trámites los trámites dentro del dentro del
grupo grupo tratamiento y tratamiento y comuniqué comuniqué
los los resultadosresultados
Obtuve Obtuve datos sobre datos sobre los todos los los todos los
trámitestrámites
La intervención:
• Pasos en la revisión externa:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
21 3 4 5 6
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Semana1
Semana2
Semana3
Semana4
Semana5
Semana 6
Semana7
Semana8
Semana9
Semana10
Semana 11
Semana12
Semana 13
Momento crítico:
• Fecha: la octava semana del estudio
• Suceso: reporte al Secretario de Desarrollo Sustentable
• Resultado: el Secretario se mostró preocupado y prometió hablar con sus subaleternos
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Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Visité la Visité la Oficina de Oficina de
Licencias de Licencias de ConstrucciónConstrucción
Enlisté los Enlisté los trámites trámites nuevosnuevos
Ejecuté la Ejecuté la selección selección aleatoriaaleatoria
““El trucoEl truco””
Realicé la Realicé la revisión revisión
externa de externa de los trámites los trámites dentro del dentro del
grupo grupo tratamiento y tratamiento y comuniqué comuniqué
los los resultadosresultados
Obtuve Obtuve datos sobre datos sobre los todos los los todos los
trámitestrámites
La intervención:
• Pasos en la revisión externa:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
21 3 4 5 6
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Recolección de datos:
• Utilicé la red del gobierno municipal para obtener datos:
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Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
Variables dependientes:
• Esmero:
‣ Tiempo: se refiere al número de días que tardó la revisión
‣ Participación: se refiere al número de veces que la directora participó en la revisión
• Exigencia:
‣ Irregularidades: se refiere al número de defectos detectados
‣ Rechazos: se refiere al número de trámites que fueron rechazados
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Tratamiento Control
Tiempo T > C
Participación T > C
Irregulardidades T > C
Rechazos T > C
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Hipótesis:
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Understanding the graphs:
DV
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
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Antes del periodo crítico:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados ConclusiónT
iem
po
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• Durante este periodo la directora de la oficina se puso nerviosa: “El secretario está muy preocupado por que los trámites salgan bien”
Inicia el periodo crítico:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Durante el periodo crítico:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados ConclusiónT
iem
po
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Durante el periodo crítico:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados ConclusiónP
artic
ipac
ión
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Durante el periodo crítico:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados ConclusiónIr
regu
larid
ades
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Durante el periodo crítico:
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados ConclusiónR
echa
zos
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión
Conclusión:
• Ofrezco evidencia empírica de que la auditoría externa
que es apoyada por los superiores jerárquicos puede
lograr que los funcionarios realicen un mejor trabajo–
esto es, que cumplan con la ley sin ser influenciados
por factores que corrompen (ejmp: influyentismo,
sobornos, negligencia, etc.)
Gracias
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• La mayoría de los trámites contienen, por lo menos, una irregularidad mayor
La Oficina de Licencias de Construcción:
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES
¿Decisiones a la venta?
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• El caso Arquímides, Polanco:
‣ Dada la laguna legal, autoridades del Distrito Federal y de la Delegación Miguel Hidalgo se apoyaron del Plano de Uso de Suelo para autorizar 25 torres de 12 niveles
‣ Con esto se desató una controversia muy publicitada
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES
¿Decisiones a la venta?
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• El caso Arquímides, Polanco:
‣ Motivos para cuestionar las autorizaciones:
1. El límite de altura promedio que establece el plano para predios sobre Arquímedes (aprox. 35 m) es muy superior al límite de altura promedio que el mismo plano establece para predios en todo Polanco (aprox. 18 m)
2. De cuadra en cuadra los límites de altura que muestra el plano varían de forma arbitraria
3. El plano otorga algunos permisos aberrantes…
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES
¿Decisiones a la venta?
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
• Las hipótesis las desarrollé después de 9 meses de investigación de campo, tiempo durante el cual entrevisté a 40 políticos, ciudadanos, funcionarios públicos, y desarrolladores
• Para validar las hipótesis le pedí a 5 expertos que llenaran la misma encuesta:‣ En promedio, estos expertos cuentan con 15 años de
experiencia trabajando temas de desarrollo urbano
‣ Todos tienen experiencia elaborando o revisando trámites de construcción
‣ Cuatro de los 5 han trabajado como servidores públicos en oficinas de de desarrollo urbano
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE MIS HIPOTESIS
Validación de las hipótesis:
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: MAS RESULTADOS
Tiempo durante el periodo crítico:
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: MAS RESULTADOS
Participación durante el periodo crítico:
Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: MAS RESULTADOS
Irregularidades durante el periodo crítico:
