SPED Troubleshooting

5/9/2018 SPED Troubleshooting - slidepdf.com

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Microsoft Dynamics™

Treinamento SPED Troubleshooting

Training Materials for Microsoft Dynamics®

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Draft - Treinamento SPED Troubleshooting

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ÍNDICE

1.INTRODUÇÃO ............................................................................................................. 1

Objetivo do treinamento ............................................................................................................................................. 1

Sobre o SPED ............................................................................................................................................................... 1

Informações sobre a Integração Fiscal ...................................................................................................................... 1

Conteúdo do treinamento............................................................................................................................................ 3

Base de treinamento .................................................................................................................................................... 4

Cenário da empresa ..................................................................................................................................................... 4

2. TROUBLESHOOTING ................................................................................................ 5

Gerenciador de tarefas ................................................................................................................................................ 5 Criando uma nova tarefa ....................................................................................................................................... 5

Cenários do troubleshooting................................................................................................................................. 8 Cenário 1: Ausência do ‘Tipo do produto’ no Item ..................................................................................... 8 Cenário 2: Ausencia do Estado para imposto de ICMS ........................................................................... 17 Cenário 3: Ausencia do Código BACEN do país/região .......................................................................... 26 Cenário 4: Ausência de Código de Tributação em código de imposto ............................................... 33 Cenário 5: Timeout (tempo esgotado) do Gerenciador de Tarefas ...................................................... 42

3. RELACIONAMENTOS (ARQUIVOS X TABELAS) .................................................. 46

Arquivos dos Livros Fiscais e SPED Fiscal ............................................................................................................. 46

Arquivos do SIR......................................................................................................................................................... 48

Arquivos da IN86 ....................................................................................................................................................... 48

Arquivos do SPED Contábil ..................................................................................................................................... 49

Arquivos do CIAP ..................................................................................................................................................... 49



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1.INTRODUÇÃO

Objetivo do treinamento

Após a atividade de treinamento, o participante terá condições de enteder o fluxo de troubleshooting,

analisando e localizando informações necessárias para a integração fiscal.

Sobre o SPED

As companhias que são obrigadas a apresentar apenas os Livros fiscais podem integrar apenas osArquivos fiscais relacionados com Livros fiscais. As empresas que são obrigadas a apresentar o SPEDFiscal, além de integrar os arquivos fiscais relacionados com SPED, devem também integrar os arquivosfiscais relacionados com Livros fiscais.

Informações sobre a Integração Fiscal

A figura abaixa ilustra o fluxo de informação entre o Microsoft Dynamics AX e a solução de LivrosFiscais do Softteam.

FIGURA 1: Fluxo de informação entre o Dynamics AX e a solução fiscal SoftTeamFonte: White Paper ‘IntegrationFiscal_book_integration_Considerations_DAX2009 (PT-BR).pdf’

A integração com os Livros Fiscais consiste em dois sistemas funcionais:




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Integração com Livros Fiscais do Microsoft Dynamics AX onde os dados são exportados dobanco de dados do Microsoft Dynamics AX para o banco de dados intermediário do AXSoftteam.

Solução externa de Integração com Livros Fiscais onde os dados são carregados do banco dedados intermediário do AX Softteam para modulo correspondente do Softteam.

Quando selecionado o conjunto Livro Fiscal / SPED Fiscal, a seguinte lista de arquivos fica disponívelpara integração com os Livros Fiscais:

Fornecedores Clientes Catálogo de itens Estoque Cabeçalhos de Notas Fiscal de fornecedor Linhas da nota fiscal de fornecedor Cabeçalhos de nota fiscal de cliente Linhas da nota fiscal de cliente

Cabeçalhos de nota fiscal de serviço Linhas da nota fiscal de serviço Produção e movimento do estoque Unidades Texto legal Texto de livros fiscais Fatores de conversão de unidades Texto legal de notas fiscais Processos referenciados de notas fiscais Referências fiscais de notas fiscais Lista de vendas Prestações Texto de livros fiscais de notas fiscais Natureza da operação Complemento da nota fiscal de importação

Quando selecionado o conjunto SPED Contábil, a seguinte lista de arquivos fica disponível paraintegração:

Centros de Custos Plano de Contas Saldo de período Comprovantes Balanço antes do fechamento



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Conteúdo do treinamento

No treinamento de „Troubleshooting‟ o participante vai:

Identificar alguns problemas que ocorrem no processo de integração fiscal; Conhecer ações a serem tomadas para realizar a integração fiscal;

Conhecer o relacionamento entre a base de dados do AX e a base de dados do SoftTeam;




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Base de treinamento

É disponibilizada uma VPC preparada especificamente para esse treinamento. Na empresa ‘ContosoEntertainment Brasil Ltda.’ foram preparados os seguintes dados:

Cadastro da empresa, de clientes, de fornecedores, de itens

Parametrização fiscal (Parâmetros brasileiros, CFOPs, Matriz de CFOP, código de

tributação, códigos de impostos, grupos de impostos, Matriz de impostos)

Ausência de algumas parametrizações para motivação dos problemas na integração fiscal

Transações de compra e venda, pagamentos, recebimentos, lançamentos de diários da

contabilidade, fechamento do estoque, apuração de impostos e geração de títulos de

impostos

Cadastro de empresa e estabelecimento no modulo fiscal

Mapeamento da empresa TRBL (troubleshooting) no AX, com empresa 3 e

estabelecimento 3 no modulo fiscal

Transações no Gerenciador de tarefas

Algumas integrações fiscais e contábeis

Cenário da empresa

A Empresa „Contoso Entertainment Brasil Ltda‟ é revendedora de bolsas, carteiras e acessórios de modacomo cintos. Alguns produtos são adquiridos de fornecedores nacionais e outros são impostados daChina. Os produtos são revendidos para distribuidores e lojas no Brasil. Pela natureza do negócio, osprodutos importados têm incidência do imposto IPI, além de ICMS, PIS e COFINS.



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2. TROUBLESHOOTING

Gerenciador de tarefas

Na integração fiscal necessitamos realizar a exportação e a importação dos arquivos fiscais. Nesteprocesso utilizamos o gerenciador de tarefas.

Criando uma nova tarefa

Acesse o modulo Administração, menu Atividades Periódicas >> Livros Fiscais >> Gerenciadorde tarefas. Passo a passo:

1. Clique no botão “Novo”.

FIGURA 2.1: Gerenciador de tarefas




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2. Clique no botão “Avançar”.

FIGURA 2.2: Assistente de trabalho FBI



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3. Informe o Nome do trabalho, e clique no botão “Avançar”.





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Cenários do troubleshooting

Cenário 1: Ausência do ‘Tipo do produto’ no Item No cadastro do item (módulo Gerenciamento de Estoque >> Formulários Comuns >> Detalhes doitem), guia Informações fiscais, o campo “Tipo do produto” está sem valor informado.

Consequência:O catálogo de itens não é integrado para o SoftTeam.

Procedimento: Integração Fiscal – exportação de catálogo de itensRealizar a integração com o Livro Fiscal através do Gerenciador de Tarefas. Fazer a exportaçãodo catálogo de itens. Acesse o módulo Administração >> Atividades Periódicas >> Livros Fiscais>> Gerenciador de Tarefas.

1. Informe o grupo fiscal “Livro fiscal”.




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2. Oculte o grupo de campos de intervalo de datas.





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3. Selecione somente o catálogo de itens.




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4. Selecione um intervalo de datas, e clique no botão “Avançar”.





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5. Clique no botão “Concluir”.




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6. Verifique a quantidade de registros inconsistentes na guia “Arquivos fiscais exportados”,e clique no botão “Log”.





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7. Na tela Leitor de Log, verifique os detalhes do erro.

FIGURA 2.10: Leitor de Log



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8. No formulário do item, o tipo do produto deve ser informado. Acessar o formulário doitem em Gerenciamento de Estoque >> Formulários Comuns >> Detalhes do item.

FIGURA 2.11: Formulário Item




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9. Formulário Tipo do produto. Acesse pelo módulo Básico >> Configuração >> Brasil >>Tipo do Produto.

FIGURA 2.12: Formulário Tipo do produto

10. Após parametrização do item, deverá ser refeito o processo de integração com oSoftTeam.



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Cenário 2: Ausencia do Estado para imposto de ICMSNão há informação de estado da empresa para o código de imposto de ICMS (móduloContabilidade >> Configuração >> Imposto sobre vendas >> Códigos de imposto sobre vendas).

Consequência:O catálogo de itens não é integrado para o SoftTeam.

Procedimento: Integração Fiscal – exportação de catálogo de itensRealizar a integração com o Livro Fiscal através do Gerenciador de Tarefas. Fazer a exportaçãodo catálogo de itens.Acesse o módulo Administração >> Atividades Periódicas >> Livros Fiscais >> Gerenciador deTarefas.






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3. Selecione somente o catálogo de itens.





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6. Verifique a quantidade de registros inconsistentes na guia “Arquivos fiscais exportados”,

e depois clique no botão “Log”.




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7. Na tela Leitor de Log, verifique os detalhes do erro.

FIGURA 2.19: Leitor de Log




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8. No código de imposto ICMS do estado da empresa, deve ser informado o campoestado. Acesse o cadastro do código de imposto ICMS do estado da empresa, nomódulo Contabilidade >> Configuração >> Imposto sobre vendas >> Códigos deimposto sobre vendas.

FIGURA 2.20: Formulário Códigos de impostos sobre vendas



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9. Após parametrização do imposto, deverá ser refeito o processo de integração com oSoftTeam.




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Cenário 3: Ausencia do Código BACEN do país/regiãoNão há informação do código do BACEN em país/região, guia Geral (módulo Basico >>Configuração >> Endereços >> País/região).

Consequência:O arquivo gerado pelo SPED será rejeitado pelo validador da Receita Federal.

Procedimento: Integração Fiscal – exportação de clientes e fornecedoresRealizar a integração com o Livro Fiscal através do Gerenciador de Tarefas. Fazer a exportaçãode clientes e fornecedores. Acesse o módulo Administração >> Atividades Periódicas >> LivrosFiscais >> Gerenciador de Tarefas.





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3. Selecione os arquivos fiscais clientes e fornecedores.




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6. Verifique o total de registros e os registros consistentes.


OBSERVAÇÃO: os registros serão integrados com sucesso, porém o erro irá ocorrer ao

aplicar o validador da Receita no arquivo gerado pelo SPED.

7. Para o arquivo SPED Fiscal no validador da receita ocorre a seguinte mensagem:




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8. Parametrização do Código do BACEN.

No formulário país/região, deve ser informado o código do BACEN. Acesse o cadastro depaís/região no módulo Básico >> Configuração >> Endereços >> País/região.

FIGURA 2.27: Formulário País/região

9. Após parametrização do País/região, deverá ser refeito o processo de integração com oSoftTeam.



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Cenário 4: Ausência de Código de Tributação em código de impostoNão há informação do código de tributação em código de imposto, guia Cálculo (móduloContabilidade >> Configuração >> Imposto sobre vendas >> Códigos de imposto sobre vendas).

Consequência:Para Livros: Na geração das escriturações de entradas / saídas os impostos não serão visualizados.Para SPED: O arquivo gerado pelo Sped será rejeitado pelo validador da Receita informando quefalta informação de CST.

Procedimento: Integração Fiscal – Nota Fiscal de Saida e/ou Nota Fiscal de Entrada, everificação de situação tributária

Realizar a integração com o Livro Fiscal através do Gerenciador de Tarefas. Realizar aexportação de Notas Fiscais de Saida e/ou Notas Fiscais de Entrada. Acesse o móduloAdministração >> Atividades Periódicas >> Livros Fiscais >> Gerenciador de Tarefas.






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3. Selecione somente o cabeçalhos de nota fiscal de cliente e linhas.





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6. Verifique o total de registros e os registros consistentes.

FIGURA 2.33: Gerenciador de tarefa



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7. Verifique na interface fiscal (SPED Fiscal), na nota fiscal, o campo situação tributárianão preenchido. Acesso pelo menu Movimentos >> Nota Fiscal >> selecione nota, eclique no botão Itens.

Na próxima tela, clique no botão Todos. Selecione um item, e clique no botão Editar. Na guia dosimpostos, verifique se existe a “Situação Tributária”.

FIGURA 2.34: Item da Nota Fiscal – Livro Fiscal SoftTeam

8. Para o arquivo SPED Fiscal no validador da receita ocorre a seguinte mensagem:




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9. Parametrização do código de tributação.

Verificar o campo código de tributação do formulário códigos de imposto sobre vendas. Acesse oformulário dos códigos de imposto sobre vendas, no módulo Contabilidade >> Configuração >> Impostosobre vendas >> Códigos de imposto sobre vendas.

FIGURA 2.35: Formulário Códigos de imposto sobre vendas

OBSERVAÇÃO: o código de tributação deste formulário é definido como padrão, porém, ele também pode ser parametrizado nos formulários Grupos de impostos sobre

vendas e Grupos de impostos sobre vendas do item.

Para isenções e código de tributação, acesse o formulário Grupos de impostos sobre vendas emContabilidade >> Configuração >> Imposto sobre vendas.

FIGURA 2.36: Formulário Grupos de impostos sobre vendas



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Para opções “sem crédito de imposto”, acesse o formulário Grupos de impostos sobre vendas doitem em Contabilidade >> Configuração >> Imposto sobre vendas.

FIGURA 2.37: Formulário Grupos de impostos sobre vendas do item

10. Após parametrização do código de imposto, deverá ser refeito o processo deintegração com o SoftTeam.




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Cenário 5: Timeout (tempo esgotado) do Gerenciador de TarefasAlguns processos de exportação/importação do Gerenciador de Tarefas não são completados, e amensagem de tempo esgotado é informada no status do trabalho/arquivo exportado.O tempo esgotado pode ocorrer em qualquer exportação de arquivos fiscais.

Consequência:

O status de Timeout é apresentado porém o processo ainda pode estar sendo executadointernamente.

Procedimento: Integração fiscalRealizar a integração com algum arquivo fiscal (Livro Fiscal, SIR, SPED Contábil), através doGerenciador de Tarefas. Acesse o módulo Administração >> Atividades Periódicas >> LivrosFiscais >> Gerenciador de Tarefas.

1. Informe o grupo fiscal “SPED Fiscal”, e o arquivo fiscal “plano de contas”.




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2. Informe um intervalo de datas, e clique em “Avançar”.





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4. Verifique o status do trabalho = “Tempo Esgotado".

FIGURA 2.41: Gerenciador de tarefa

5. Verifique o real status do trabalho no campo FLG_IMPORTACAO da tabelaTBGL_PROCESSO.

Os possíveis valores gravados no campo FLG_IMPORTACAO são: P, I, S e E.Sendo:

P = ProntoI = ImportandoS = SucessoE = Erro

Depois de verificada a tabela TBGL_PROCESSO e identificado o processo (campoCOD_PROCESSO). A tabela TBGL_ERRO_IMPORTACAO pode também ser verificada para auxilio naanálise e interpretação do erro. Nesta tabela também existe o campo COD_PROCESSO.




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3. RELACIONAMENTOS (ARQUIVOS X TABELAS)Nesta seção estão os relacionamentos entre as tabelas temporárias do processo de integração

fiscal, de um lado a base de dados do AX, e do outro lado a base de dados do AX_SOFTTEAM.

Arquivos dos Livros Fiscais e SPED Fiscal

Grupo de

arquivosArquivo Fonte da informação Tabelas temporárias AX

Banco de dados

AX_SOFTTEAMPeriodicidade

Livro

FiscalVendor VendTable FBIFBCustVend_BR TBLF_CADPFJ_TMP Diária

Livro

FiscalCustomer CustTable FBIFBCustVend_BR TBLF_CADPFJ_TMP Diária

Livro

Fiscal

Items

CatalogInventTable FBIFBItem_BR TBLF_PRODUTO_TMP Diária

Livro

FiscalInventary

InventLocation

InventSum

InventDim

InventTable

InventSumFinancial

FBIFBInventory_BR TBLF_INVENTARIO_TMP Diária

Livro

Fiscal

Vendor

invoice

headers

FiscalDocJour_BR

VendInoviceJourFBIFBVendorInvoice_BR TBLF_NOTFIS_TMP Diária

Livro

Fiscal

Vendor

invoice lines

FiscalDocTrans_BR

VendInvoiceTransFBIFBVendorInvoiceLine_BR TBLF_ITEMNF_TMP Diária

Livro

Fiscal

Customer

invoice

Headers

FiscalDocJour_BR

CustInoviceJourFBIFBVendorInvoice_BR TBLF_NOTFIS_TMP Diária

LivroFiscal Customerinvoice lines FiscalDocTrans_BRCustInvoiceTrans FBIFBVendorInvoiceLine_BR TBLF_ITEMNF_TMP Diária

Livro

Fiscal

Service

invoice

headers

FiscalDocJour_BR

CustInoviceJour

FBIFBServiceCustomerInvoic

e_BRTBLF_NOTSERV_TMP Diária

Livro

Fiscal

Service

invoice lines

FiscalDocTrans_BR

CustInvoiceTrans

FBIFBServiceCustomerInvoic

eLine_BRTBLF_ITEMSERV_TMP Diária

Livro

Fiscal

Prodution

and

inventory

movement

InventTrans FBIIN86Mod3_BR MOD3_TMP Mensal

Livro

FiscalUnits Unit FBISPEDUnitsOfMeasure_BR T140_TMP Diária

Livro

FiscalLegal Texts

PurchLegalTxtSetup_BR

SalesLegalTxtSetup_BR

FBISPEDObservationRegister

_BRT160_TMP Diária

Livro

Fiscal

Fiscal book

texts



FBISPEDFiscalBookObsRegist

er_BRT170_TMP Diária

Livro

Fiscal

Unit

conversion

factory

InventTableModule

InventTable

FBISPEDConversionFactorsM

easure_BRT180_TMP Diária

Livro

Fiscal

Invoice

Legal Texts

CustInvoiceLegalTxt_BR

VendInvoiceLegalTxt_B

R

FiscalDocJourLegalTxt_B

FBISPEDInformationOfFiscal

Notes_BRT190_TMP Diária



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R

Livro

Fiscal

Invoice

refenced

processes



R


R

FBISPEDReferencedProcessN

umFiscal_BRT191_TMP Diária

Livro

Fiscal

Invoice

fiscal

references

FiscalReference_BR


CustInvoiceJour



R

VendInvoiceJour


FiscalDocJour_BR


R

FBISPEDFiscalReferencesOfFi

scalNotes_BRT193_TMP Diária

Livro

FiscalBill of slaes

FiscalDocJour_BR

CustInoviceJour

VendInvoiceJour

FBISPEDInvoiceOfFiscalNote

_BRT200_TMP Diária

Livro

FiscalInstallments

CustInvoiceJour

CustPaymSched

CustPaymSchedLine

VendInvoiceJour

VendPaymSched

VendPaymSchedLine

FiscalDocJour_BR

FBISPEDInvoiceInstallmentOf

FiscalNote_BRSPED201_TMP Diária

Livro

Fiscal

Invoice

fiscal books

texts

FiscalReference_BR


CustInvoiceJour



R

VendInvoiceJour

PurchLegalTxtSetup_BRFiscalDocJour_BR


R

FBISPEDFiscalDocumentInfor

mation_BRT250_TMP Diária

Livro

Fiscal

Operation

natureCFOPTable_BR

FBISPEDOperationNature_B

RT150_TMP Diária

Livro

Fiscal

Complemen

t of import

nota fiscal

VendInvoiceJour

PurchImportDeclaration

Link_BR

FiscalDocJour_BR

FBISPEDComplementImport

_BRTBLF_90_TMP Mensal

TABELA 3.1: Relacionamento do módulo Livro Fiscal e SPED Fiscal




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Arquivos do SIR

Grupo

de

arquivos

Arquivo Fonte dainformação

Tabelas temporárias AX Banco de dados AX_SOFTTEAM Periodicidade

SIR Vendors VendTable FBISirVendor_BR TBSR_CADASTRO_TMP Diária

SIRChart of

AccountsLedgerTable FBISirChartAccount_BR TBSR_PLANO_CONTAS_TMP Diária

SIRService

TypesTaxServiceCode_BR FBISirServiceType_BR TBSR_SERVICOS_TMP Diária

SIRService

InvoicesVendInvoiceJour FBISirServiceInvoice_BR TBSR_LANCAMENTO_MESTRE_TMP Diária

SIR

Service

Invoice

lines

VendInvoiceJour

VendInvoiceTrans

VendTable

TaxTrans

TaxTable

FBISirServiceInvoiceLine_BR TBSR_LANCAMENTO_ITEM_TMP Diária

TABELA 3.2: Relacionamento do módulo SIR

Arquivos da IN86

Grupo

de

arquivos

Arquivo Fonte da informaçãoTabelas temporárias

AX

Banco de

dados

AX_SOFTTEAM

Periodicidade

IN86Accounting

TransactionsLedgerTrans FBIIN86T101_BR T101_TMP Mensal

IN86Accounting

monthly Balance

LedgerTable

LedgerAccountPeriodBalances_BRFBIIN86T102_BR T102_TMP Mensal

IN86Accounting year-

end balance

LedgerTable

LedgerAccountPeriodBalances_BRFBIIN86T103_BR T103_TMP Anual

IN86Vendor

transactionsVendTrans FBIIN86T201_BR T201_TMP Mensal

IN86Customer

TransactionsCustTrans FBIIN86T202_BR T202_TMP Mensal

IN86 Import VendInvoiceJour FBIIN86T402_BR T402_TMP Mensal

IN86 Bill of material

BOMVersion

InventTableModule

BOM

FBIIN86T601_BR T601_TMPMensal ou

Annual

IN86Fixed asset

transactions

AssetBook

AssetTrans

AssetTable

FBIIN86T701_BR T701_TMP Anual

IN86 Chart of accounts LedgerTable FBIIN86T902_BR T902_TMP Mensal

IN86 Cost Centers Dimensions FBIIN86T903_BR T903_TMP Mensal

TABELA 3.3: Relacionamento do módulo IN86



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Arquivos do SPED Contábil

Grupo de

arquivosArquivo

Fonte da

informaçãoTabelas temporárias AX

Banco de dados


Contabil Cost Centers Dimensions FBIACCSCostCenters_BR TBEC_CENTRO_CUSTO Mensal

ContabilChart of

AccountsLedgerTable FBIACCSChartOfAccounts_BR TBEC_PLANO_CONTA Mensal

Contabil Period balanceLedgerTable

DimensionsFBIACCSPeriodBalance_BR TBEC_SALDO_PERIODO Mensal

Contabil VounchersVoucher

LedgerTransFBIACCSVouchers_BR TBEC_LANCAMENTO Mensal

ContabilBalance before

closing

LedgerTable

DimensionsFBIACCSBalanceBeforeClosing_BR TBEC_SALDO_ANT_RES Anual

TABELA 3.4: Relacionamento do módulo SPED Contábil

Arquivos do CIAP

Grupo de

arquivosArquivo

Fonte da

informaçãoTabelas temporárias AX

Banco de dados


CIAP Fixed AssetAssetBook

AssetTableFBICIAPFixedAsset_BR TBLF_100C_TMP Diária

CIAPFixed Asset

transaction

AssetBook

AssetBookTableFBICIAPFixedAssetTransaction_BR TBLF_120C_TMP Diária

CIAP Fixed Assetstructure

AssetTable FBICIAPFixedAssetStructure_BR TBLF_130C_TMP Diária

TABELA 3.5: Relacionamento do módulo CIAP

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