REVISTA - ANBIMA · 2019-04-17 · banco industrial do brasil s/a 16 banco john deere s/a 18 banco...

REVISTADemonstrações Financeiras - Edição 513 Março / 2019

PresidenteCarlos Ambrósio

Vice-PresidentesCarlos André, Carlos Constantini, José Eduardo Laloni, Luiz Sorge, Miguel Ferreira, Pedro Lorenzini, Ricardo Almeida e Sérgio Cutolo

DiretoresAdriano Koelle, Fernando Rabello, Jan Karsten, Julio Capua, Luciane Ribeiro, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Lywal Salles Filho, Pedro Juliano, Pedro Rudge, Reinaldo Lacerda, Saša Markus e Teodoro Lima

Comitê ExecutivoJosé Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Francisco Vidinha, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Eliana Marino, Lina Yajima, Marcelo Billi, Soraya Alves e Thiago Baptista

Rio de JaneiroPraia de Botafogo, 501, bloco II, conj. 704CEP 22250-042 + 21 3814 3800

São PauloAv. das Nações Unidas, 8501, 21º andarCEP 05425-070 + 11 3471 4200

www.anbima.com.br

Revista ANBIMAPublicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado.

BANCO A. J. RENNER S/A 4

BANCO BTG PACTUAL S/A 5

BANCO CARGILL S/A 10

BANCO COOPERATIVO DO BRASIL S/A - BANCOOB 11

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/A 12

BANCO DO ESTADO DO PARÁ 13

BANCO FIDIS S/A 14

BANCO GUANABARA S/A 15

BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 16

BANCO JOHN DEERE S/A 18

BANCO MORGAN STANLEY S/A 20

BANCO PINE S/A 22

BANCO RIBEIRÃO PRETO S.A. 24

BANCO SISTEMA S.A. 6

BANCO VOTORANTIM S/A 25

BANESTES DTVM 27

BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 28

BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 7

BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 8

BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 9

DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 29/30

GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S.A. 31

GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOB. S.A. 32

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 33

ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 34

INDUSTRIAL DO BRASIL DTVM LTDA 17

INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 35

Índice

2

JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 19

MAGLIANO S.A. CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 36/37

MODAL DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILÍARIOS LTDA. 38

MORGAN STANLEY CTVM S/A 21

OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 39

PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA 23

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 40

PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 41

PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 42

RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 43/44

SAX S/A CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS 45

VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 26

INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 46

3

Revista ANBIMA - Mar 2019 4

BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........ 1.502.929.515,10 Disponibilidades .............................................................. 5.721.638,32 Aplic. Interfinanceiras de Liquidez ................................ 424.861.050,67 Tits e Valores Mobiliarios e Instr Deriv. ......................... 329.436,61 Relações Interfinanceiras ............................................... 3.957.660,17 Operações de Créditos ................................................... 986.737.890,94 Empréstimos, Títulos Descont e Financ. Set.Privado .. 928.298.393,24 Operações de crédito vinculadas à cessão .................. 115.699.580,36 (-) Provisões para Créditos de Liquidação Duvidosa ... (57.260.082,66)Outros Créditos ............................................................... 73.813.023,68 Diversos ....................................................................... 73.813.023,68 Outros Valores e Bens .................................................... 7.508.814,71 Bens não de uso próprio .............................................. 353.821,67 Despesas Antecipadas ................................................. 7.154.993,04

PERMANENTE ................................................................. 16.253.469,04 Investimentos .................................................................. 5.277.200,07 Participações em Controladas ..................................... 5.277.200,07 Imobilizado de Uso .......................................................... 3.954.243,05 Imobilizado de Uso ....................................................... 8.130.551,43 (-) Depreciações Acumuladas ...................................... (4.176.308,38)Intangível .......................................................................... 7.022.025,92 Outros Ativos Intangíveis .............................................. 9.201.954,36 (-) Amortizações Acumuladas ....................................... (2.179.928,44)

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.519.182.984,14

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............ 1.359.738.931,53 Depósitos ....................................................................... 1.156.577.064,17 Relações Interfinanceiras ............................................. 124.425,31 Outras Obrigações ........................................................ 203.037.442,05 Cobr.Arrec.de Tributos e Assemelhados .................... 604.282,71 Sociais e Estatutárias ................................................. 6.740.104,59 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 10.707.867,58 Diversas ..................................................................... 184.985.187,17

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 151.170.970,62 Capital Social ............................................................. 120.000.000,00 Reservas de Lucros ................................................... 31.170.970,62

CONTAS DE RESULTADO ............................................. 8.273.081,99 Receitas ..................................................................... 57.092.771,19 (-) Despesas ............................................................... (43.319.685,32) (-) Imp. de Renda e Contrib. Social ........................... (7.119.803,22) Ativo Fiscal Diferido .................................................... 1.619.799,34

TOTAL DO PASSIVO ...................................................... 1.519.182.984,14

Banco A. J. Renner S/AC.N.P.J. 92.874.270/0001-40

Av. Carlos Gomes, nº 300 - 13º andar - Porto Alegre - RS CEP: 90.480-000- Tel.: (51) 3287-3300 - Fax: (51) 3287-3340

Home Page: http://www.bancorenner.com.br

DIRETORIA: João Urbaneja, Joelson Boeira Barbosa, Thiago Rodrigues Urbaneja e Eduardo Gonzaga de Oliveira GuedesContador - Idaiana Regina Fischer - CRC/RS 081865/O-0

Banco BTG Pactual S.A. CNPJ nº 30.306.294/0001-45

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andarCEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo

Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001Rio de Janeiro

Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre CorcovadoCEP 22250-040 - Botafogo - Rio de Janeiro

Tel: (21)3262-9600 - FAX: (21)3262-8600

Balancete Patrimonial em 28/02/2019(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo…………………………. 127,900,696 Circulante e exigível a longo prazo………………………………... 124,167,476

Disponibilidades……………………………………………….. 26,954 Depósitos…………………………………………………………...... 8,574,232Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………… 45,082,780 Depósitos à vista………………………………………………. 372,362

Aplicações no mercado aberto…………………………… 44,776,070 Depósitos interfinanceiros - ligadas…………………………. 505,578 Aplicações em depósitos interfinanceiros……………… 306,710 Depósitos interfinanceiros…………………………………….. 433,154

Títulos e valores mobiliários e instrumentos Depósitos a prazo……………………………………………… 7,263,138 financeiros derivativos………………………………………. 36,669,029 Outros depósitos………………………………………………... -

Carteira própria……………………………………………… 15,571,711 Captações no mercado aberto…………………………………. 35,925,545Vinculados a compromissos de recompra……………… 2,849,572 Carteira própria………………………………………………….. 2,848,816 Instrumentos financeiros derivativos…………………….. 16,738,998 Carteira de terceiros…………………………………………... 27,353,480 Vinculados a Neg.e Intermediação de Valores………… 89,067 Carteira livre movimentação…………………………………. 5,723,249 Vinculados ao Banco Central……………………………… 0 Recursos de aceites e emissão de títulos………………...... 9,761,131 Vinculados à prestação de garantias……………………. 1,419,681 Recursos de letras imobiliárias……………………………….. 9,577,848 Provisões para desvalorizações…………………………. - Captação por certificados de operações estruturadas 183,283

Relações interfinanceiras…………………………………… 1,256,752 Relações interfinanceiras……………………………………….. 6,011 Pagamentos e recebimentos a liquidar………………….. 1,614 Recebimentos e pagamentos a liquidar…………………….... 6,011 Créditos vinculados Relações interdependências……………………………………….. 28,572 Depósitos no Banco Central…………………………… 1,254,313 Recursos em trânsito de terceiros…………………….... 28,572 Correspondentes…………………………………………… 825 Obrigações por empréstimos………………………………….. 11,206,143

Operações de crédito…………………………………………. 8,591,024 Empréstimos no país…………………………………………... - Operações de crédito - setor privado……………………. 9,169,262 Empréstimos no exterior……………………………………... 11,206,143Provisão para operações de crédito…………………….. (578,238) Obrigações por repasses no país -

Outros créditos………………………………………………… 36,182,580 Instituições oficiais……………………………………………….. 2,749,510Avais e fianças honrados…………………………………. 404,016 FINAME………………………………………………………….. 2,749,510Carteira de câmbio…………………………………………. 27,673,689 Obrigações por repasses no exterior………………………… - Rendas a receber…………………………………………… 937,344 Repasses no exterior …………………………………………. - Negociação e intermediação de valores…………………. 1,180,976 Instrumentos financeiros derivativos………………………...... 21,878,343 Créditos específicos………………………………………… - Instrumentos financeiros derivativos……………………….... 21,878,343 Diversos………………………………………………………. 6,317,860 Outras obrigações ……………………………………………....... 34,037,989 Provisão para outros créditos…………………………….. (331,305) Cobrança e arrecadação de tributos e

Outros valores e bens…………………………………………. 91,577 assemelhados………………………………………………........ 6,723 Outros valores e bens………………………………………. 41,844 Carteira de câmbio………………………………………........... 26,557,252 Investimentos Temporários………………………………… 0 Sociais e estatutárias…………………………………………. 74,700 Despesas antecipadas……………………………………. 49,733 Fiscais e previdenciárias…………………………………….......... 100,000

Permanente………………………………………………………… 15,436,112 Negociação e intermediação de valores………………….......... 1,193,994Investimentos……………………………………………………. 15,323,003 Diversas………………………………………………………......... 6,105,320

Participações em controladas No país……………………………………………………… 12,586,610 Resultado de exercícios futuros……………………………………. 112,265 No exterior…………………………………………………. 2,735,028 Patrimônio líquido…………………………………………………….. 19,057,067 Outros investimentos………………………………………. 4,232 Capital social Provisão para perdas………………………………………. (2,867) De domiciliados no país…………………………………….......... 6,615,893

Imobilizado de uso……………………………………………... 36,209 De domiciliados no exterior………………………………….. 776,200Imóveis de uso………………………………………………. 0 Aumento de CapitalOutras imobilizações de uso……………………………... 159,744 Ações ordinárias - País………………………………................. 0Depreciações acumuladas………………………………. (123,535) Ações preferanciais não cumulativas………………….......... 0

Diferido…………………………………………………………… 0 Reservas de capital……………………………………………….............. 652,515Gastos com organização e expansão……………………. .. 0 Reservas de lucros……………………………………………….............. 9,375,394Amortização acumulada…………………………………… 0 Lucros acumulados………………………………………………............. 487,708

Intangível 76,900 Ações em tesouraria……………………………………………….......... (128,544) Outros ativos intangíveis……………………………………. 203,353 Ajuste Avaliação Patrimonial………………………………........................ 1,277,901Amortização acumulada…………………………………… (195,164) Agio em expectativa de rentabilidade futura.…………… 68,711

Total do ativo 143,336,808 Total do passivo 143,336,808

Diretoria ContadorAndré Fernandes Lopes Dias Oswaldo de Assis Filho Alexandre Akiyama ZanvettorAntonio Carlos Canto Porto Filho Pedro Lima CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque Horta Nogueira Renato Monteiro Dos SantosGuilherme Da Costa Paes Roberto Balls SalloutiIuri Rapoport Rogério Pessoa Cavalcanti De AlbuquerqueJoão Marcello Dantas LeiteMariana Cardoso

Banco Sistema S.A. CNPJ nº 76.543.115/0001-94

ParanáRua José Loureiro, 371 - 2º andar

CEP 80010-000 - Centro - CuritibaTel/Fax: (21)3262-9717

Balancete Patrimonial em 28/02/2019(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVO

Circulante e realizável a longo prazo…………………………. 2,059,012 Circulante e exigível a longo prazo………………………………... 1,087,829Disponibilidades……………………………………………….. 67 Outras obrigações ………………………………………………. 918,698 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………… 851,696 Cobrança e arrecadação de tributos e

Aplicações em depósitos interfinanceiros……………… 0 assemelhados……………………………………………….. 0Aplicações no mercado aberto………………………….. 851,696 Sociais e estatutárias………………………………….. 24,902

Títulos e valores mobiliários e instrumentos Fiscais e previdenciárias……………………………………... 11,623 financeiros derivativos………………………………………. 0 Negociação e intermediação de valores……………… 0

Carteira própria……………………………………………… 0 Diversas………………………………………………………... 882,173Instrumentos financeiros derivativos………………………………………………0

Relações interfinanceiras…………………………………… 23,433 Obrigações por empréstimos e repasses…………….... 35,405Créditos vinculados Repasses do País - Crédito Rural…………………….. 35,405 Depósitos no Banco Central…………………………… 23,372 Instrumentos Financeiros Derivativos………………... 0Correspondentes…………………………………………… 0Reservas compulsórias………………………………….. 61 Recursos de aceites e emissão de títulos…………….... 12,703

Operações de crédito…………………………………………. 259,887 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, ……………………..12,703Operações de crédito - setor privado……………………. 120,170Provisão para operações de crédito…………………….. (31,955) Depósitos…………….......................................................... 121,023Financiamentos Rurais e Agroindustriais 171,672 Depósitos interfinanceiros ………………………………………..……………………..……………121,023Financiamentos Imobiliários 0

Outros créditos………………………………………………… 781,037 Resultado de exercícios futuros……………………………………. 0Avais e fianças honrados…………………………………. 0 Patrimônio líquido…………………………………………………….. 990,310 Rendas a receber…………………………………………… 32Diversos………………………………………………………. 793,384 Capital social 300,000Créditos Específicos………………………………………. 0 De domiciliados no país……………………………………... 267,344Provisão para outros créditos…………………………….. (12,379) De domiciliados no exterior………………………………….. 32,656

Outros valores e bens…………………………………………. 142,892Outros valores e bens………………………………………. 161,093 Reservas de Capital……………………………………………. 100,000Provisão para desvalorização bndu……………………… (19,878) Reservas de lucros…………………………………………….. 588,604Despesas antecipadas……………………………………. 1,677 Lucros acumulados……………………………………………….. 0

Permanente………………………………………………………… 19,127 Ações em tesouraria………………………………………………. 0Investimentos……………………………………………………. 18,707 Resultado………………………………………………………… 1,706

Participações em controladas No país……………………………………………………… 17,073 No exterior…………………………………………………. 21Outros investimentos………………………………………. 2,189Provisão para perdas………………………………………. (576)

Imobilizado de uso……………………………………………... 211Imóveis de uso………………………………………………. 0Outras imobilizações de uso……………………………... 516Depreciações acumuladas……………………………….. (305)

Intangível …………………………………………………….. 209Outros ativos intangíveis…………………………………. 353Amortização acumulada………………………………….. (144)


Diretoria ContadorAndré Fernandes Lopes Dias Renato Monteiro Dos Santos Alexandre Akiyama ZanvettorAntonio Carlos Canto Porto Filho CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque Horta NogueiraJoão Marcello Dantas Leite

BTG Pactual Asset Management S.A. DTVMCNPJ nº 29.650.082/0001-00

Rio de JaneiroPraia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado

CEP 22250-040 - Botafogo - RJ Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andar

CEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo - SPTel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001

(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo………………………..266,453 Circulante e exigível a longo prazo………………………144,510

Disponibilidades……………………………………………. 305 Outras obrigações…………………………………. 144,510 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………103,821 Sociais e estatutárias……………………………. 118,349

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas.. 103,821 Fiscais e previdenciárias……………………….. 8,766 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Diversas…………………………………………… 17,395 financeiros derivativos…………………………………… 26,110 Patrimônio líquido………………………………………. 283,145

Carteira própria………………………………………….. 26,110 Capital socialOutros créditos………………………………………………135,248 De domiciliados no país…………………………. 150,000

Rendas a receber……………………………………….. 104,350 Reservas de lucros…………………………………. 124,177 Diversos…………………………………………………… 30,898 Lucros acumulados 8,968

Outros valores e bens……………………………………… 969 Despesas antecipadas……………………………….. 969

Permanente………………………………………………………161,202 Investimentos………………………………………………..161,202

Participações em controladas - no país…………….. 161,201 Outros investimentos…………………………………… 1

Total do ativo 427,655 Total do passivo 427,655

Diretoria Contador Bruno Duque Andre Fernandes Alexandre Akiyama ZanvettorJoão Dantas Antonio Porto CRC- RJ 092069/O-8 José ZitelmannMariana Cardoso

Balancete patrimonial em 28/02/2019

BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.CNPJ nº 43.815.158/0001-22

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andar

CEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001


ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo……………………….. 2,230,834 Circulante e exigível a longo prazo…………………………. 1,800,268

Disponibilidades……………………………………………. 308 Instrumentos financeiros derivativos……………….. 1,180,638Aplicações interfinanceiras de liquidez………………… 308,032 Instrumentos financeiros derivativos………………. 1,180,638

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas…… 308,032 Outras obrigações………………………………………. 619,630Títulos e valores mobiliários e instrumentos Sociais e estatutárias…………………………………. 9,705 financeiros derivativos…………………………………… 1,365,327 Fiscais e previdenciárias……………………………. 17,883

Carteira própria……………………………………………. 90,005 Negociação e intermediação de valores…………… 563,850Instrumentos financeiros derivativos……………………. 1,180,029 Diversas………………………………………………… 28,192Vinculados a negociação e intermediação de valores… 0 Resultado de Exercícios Futuros.......................... 0Vinculados à prestação de garantias…………………… 95,293 Patrimônio líquido…………………………………………… 431,076

Operações de crédito…………………………………… 0Operações de crédito - setor privado…………………. 0

Outros créditos…………………………………………….. 556,054 Capital socialRendas a receber………………………………………… 2,137 De domiciliados no país…………………………………. 177,314Negociação e intermediação de valores……………….. 505,369 Reservas de lucros………………………………………. 237,346Diversos…………………………………………………… 48,548 Lucros acumulados……………………………………… 16,416

Outros valores e bens……………………………………. 1,113Despesas antecipadas……………………………………. 1,113

Permanente………………………………………………………. 510Investimentos……………………………………………….. 510

Outros investimentos…………………………………….. 307Imobilizado de uso………………………………………… 203Provisão para perdas…………………………………….. 0


Diretoria ContadorFernanda Jorge '''Rodrigo Góes Alexandre Akiyama ZanvettorGuilherme Martins _Paulo Cardoso CRC-1 RJ 092069/O-8 S SPLuiza XavierRicardo Lutfalla

Balancete Patrimonial em 28/02/2019

BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVMCNPJ nº 59.281.253/0001-23

Rio de Janeiro

Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado

CEP 22250-040 - Botafogo - RJ

Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600


ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo.…………………………. 163,004 Circulante e exigível a longo prazo……………………… 98,893

Disponibilidades………………………………………………. 441 Outras obrigações……………………………………… 98,893 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………….. 93,691 Cobrança e arrecadação de tributos

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas……. 93,691 e assemelhados………………………………….. 209

Outros créditos………………………………………………… 68,872 Sociais e estatutárias……………………………….. 850

Rendas a receber………………………………………….. 49,684 Fiscais e previdenciárias…………………………… 33,909

Diversos……………………………………………………… 19,188 Diversas………………………………………………. 63,925

Provisão para outros créditos…………………………….. -

Outros valores e bens…………………………………………. - Patrimônio líquido…………………………………………. 64,112 Despesas antecipadas……………………………………. - Capital social

Permanente………………………………………………………… 1 De domiciliados no país……………………………. 32,062

Investimentos…………………………………………………. 1 Reserva de lucros………………………………………. 27,304

Outros investimentos………………………………………. 186 Lucros acumulados…………………………………….. 4,746

Provisão para perdas………………………………………. (185) Resultado Exercícios Futuros…………………………. -

Intangível……………………………………….................. -

Total do ativo 163,005 Total do passivo 163,005

Diretoria Contador Allan Hadid Gustavo Piersanti Alexandre Akiyama ZanvettorAna Cristina Costa ' 'Iuri Rapoport CRC- RJ 092069/O-8 Antonio Porto ' João DantasAndre Fernandes Mariana CardosoBruno Duque

Balancete Patrimonial em 28/02/2019


BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO

DIRETORIA

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................... 4.189.727.383,30DISPONIBILIDADES .................................... 13.578.854,91 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 270.699.348,25 Aplicações em operações compromissadas ... 270.699.348,25 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 387.052.854,64 Carteira própria ........................................ 183.707.976,83 Vendas a termo a receber ........................ 134.784.430,22 Vinculados à prestação de garantias ....... 68.560.447,59 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............. 48.748,60 Créditos vinculados - Banco Central ........ 48.748,60 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................ 1.033.094.929,53 Operações de crédito - setor privado ....... 1.143.328.001,87 OUTROS CRÉDITOS ................................... 2.485.107.333,05 Carteira de câmbio ................................... 2.418.114.767,86 Negociação e intermediação de valores .. 537.442,17 Créditos tributários ................................... 62.354.072,70 Devedores por depósitos em garantia ..... 27.158.195,25 Impostos e contribuições a compensar ... 4.184.251,09 Diversos ................................................... 225.191,94 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ................................ (27.466.587,96)OUTROS VALORES E BENS ...................... 145.314,32 Despesas antecipadas ............................. 145.314,32 PERMANENTE ............................................ 290.784,51INVESTIMENTOS ........................................ 646,16 Outros investimentos ................................ 646,16 IMOBILIZADO DE USO ................................ 176.630,90 Outras imobilizações de uso .................... 537.933,89 (-) Depreciações acumuladas .................. (361.302,99)INTANGÍVEL................................................. 113.507,45 Outros ativos intangíveis .......................... 113.507,45

TOTAL DO ATIVO ........................................ 4.190.018.167,81

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................................... 3.671.117.184,47DEPÓSITOS ................................................. 46.116.969,88 Depósitos à vista ..................................... 2.257.179,35 Depósitos a prazo .................................... 43.859.790,53 RECUR.DE ACEITES CAMBIAIS, L.I. HIP. E DEBENTURES ..................................... 573.430.634,31Obrigações por emissão de letras de crédito do agronegócio .......................... 573.430.634,31 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS .......... 4.349.058,06 Recursos em trânsito de terceiros ............ 4.349.058,06 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ......... 715.486.684,60 Empréstimos no exterior .......................... 715.486.684,60 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR 461.588.160,51 Repasses do exterior .............................. 461.588.160,51 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 158.777.567,43 Obrigações por compra a termo a pagar . 148.821.920,52 Outros Derivativos .................................... 9.955.646,91 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................. 1.711.368.109,68 Câmbio a liquidar ..................................... 1.678.586.500,00 Fiscais e previdenciárias .......................... 4.772.041,44 Valores a pagar a Sociedade Ligada........ 196.634,36 Diversas ................................................... 27.812.933,88

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................... 508.258.602,47 Capital social ............................................ 373.873.667,00 De Domiciliados no país ......................... 373.873.667,00 Reservas de lucros ................................... 134.279.374,53 Ajuste de avaliação patrimonial ................ 105.560,94 CONTAS DE RESULTADO .......................... 10.642.380,87 Receitas operacionais ............................. 413.570.378,27 (-) Despesas operacionais ....................... (402.927.997,40)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ... 4.190.018.167,81

CONTADOR: Marcelo PongeluppiCRC: 1SP212314/O-4

Banco Cargill S/ASão PauloAv. Dr. Chucri Zaidan, 1240 - Vila São FranciscoCEP: 04711-130 - Morumbi Corporate – Torre DiamondTel.: (11) 5099-3917 - Fax (11) 5099-3110CNPJ: 03.609.817/0001-50Home Page: http://www.bancocargill.com.br



ATIVO PASSIVO

Banco Cooperativo do Brasil S.A.CNPJ 02.038.232/0001-64

SIG, Quadra 06/Lote 2080, Brasília - DFHome Page: http://www.bancoob.com.br

DIRETORIA:Marco Aurélio Borges de Almada Abreu - Diretor PresidenteÊnio Meinen - DiretorMarcos Vinicius Viana Borges - DiretorRicardo Simone Pereira - DiretorRubens Rodrigues Filho - Diretor

CONTADOR:Primo João CraccoCRC (SP) 149.703/0-S -DF

CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ...... 51.247.771.505,02 Disponibilidades ......................................... 28.799.415,62 Aplicações interfinanceiras de liquidez ... 16.782.039.317,57 Aplicações no mercado aberto ................. 15.373.457.227,49 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros .. 1.408.582.090,08 Títulos e valores mobiliários ..................... 12.735.817.585,99 Carteira própria ........................................ 7.274.323.295,76 Vinculados a compromissos de recompra ... 1.032.495.759,60 Instrumentosfinanceirosderivativos ........ 29.142,84 Vinculados a prestação de garantias ....... 4.428.969.387,79 Relações interfinanceiras .......................... 13.618.558.181,58 Pagamentos e recebimentos a liquidar .... 1.000.202.851,91 CréditosvinculadosaoBancoCentral ..... 3.504.393.682,26 Relações com correspondentes ............... 1.062.774.576,52 RepassesInterfinanceiros-Operações de Crédito ............................................... 8.051.187.070,89 Operaçõesdecrédito ............................... 8.059.664.811,99 (-)Provisãoparaoperaçõescrédito ......... (8.549.741,10) Relações com correspondentes ............... 72.000,00 Operações de crédito ................................. 4.429.036.162,99 Operaçõesdecrédito Setorprivado .......................................... 4.486.350.856,58 (-)Provisãoparaoperaçõescrédito ......... (57.314.693,59)Outros créditos ........................................... 3.574.339.338,73 OperaçõesdeCâmbio ............................. 11.249.100,00 Rendas a receber ..................................... 23.801.534,55 Diversos ................................................... 3.567.356.068,31 Títulos e Créditos a Receber - Cartão de Crédito ............................................... 3.248.933.716,78 Títulos e Créditos a Receber - Adquirência . 4.169.317,74 Outros ....................................................... 314.253.033,79 (-)ProvisãoparaOutrosCréditos em Liquidação ........................................ (28.067.364,13)Outros valores e bens ................................ 79.181.502,54 Bens não de Uso Próprio ......................... 120.000,00 Material em Estoque ................................ 2.178.192,94 Despesas antecipadas ............................. 76.883.309,60 PERMANENTE ........................................... 216.955.349,47 Investimentos ............................................. 141.985.020,75 Participações em coligadas e controladas ... 141.632.031,48 Outrosinvestimentos ................................ 327.509,80 Ações e cotas ........................................... 25.479,47 Imobilizado .................................................. 72.908.435,91 Imóveisdeuso ......................................... 75.591.784,07 Outrasimobilizaçõesdeuso .................... 30.279.187,06 (-) Depreciações acumuladas .................. (32.962.535,22)Intangível ..................................................... 2.061.892,81 Software ................................................... 9.357.646,83 (-)Amortizaçõesacumuladas ................... (7.295.754,02)

TOTAL DO ATIVO ........................................ 51.464.726.854,49

CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ...... 49.660.840.942,43 Depósitos .................................................... 35.925.999.259,98 Depósitosàvista ...................................... 58.866.072,22 Depósitos de poupança ............................ 5.280.286.461,07 Depósitosinterfinanceiros-Rural ............ 2.820.508.974,57 Depósitosinterfinanceiros-Cooperativas ... 27.179.028.883,44 Depósitosaprazo .................................... 587.308.868,68 Captações no mercado aberto .................. 3.425.541.166,39 Carteira própria ........................................ 1.030.195.281,87 Carteira de terceiros ................................. 2.395.345.884,52 Recursos de aceites cambiais, letras imob, hipotec e debent. ......................... 239.930.546,25 Obrigaçãoporemissãodeletrasde crédito agronegócio ................................ 239.930.546,25 Relações interfinanceiras .......................... 3.888.945.526,25 Recebimentos e pagamentos a liquidar ... 1.168.889.462,05 Transações de pagamentos - Cartão de Crédito ............................................... 2.904.240.792,20 (-) Transações de pagamentos - Adquirência (184.184.728,00)Relações interdependências ..................... 58.099.564,26 Recursosemtrânsitodeterceiros ............ 58.099.564,26 Obrigações por empréstimos e repasses - instituições oficiais ................................ 2.837.100.621,28 Banco do Brasil ........................................ 38.308.835,18 BNDES ..................................................... 1.746.890.098,09 FINAME .................................................... 802.100.432,28 Outrasinstituições .................................... 249.801.255,73 Instrumentos financeiros derivativos....... 92.069,28 OperaçõesdeDerivativos ........................ 92.069,28 Outras obrigações ...................................... 3.285.132.188,74 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ........................................ 219.578.131,14 OperaçõesdeCâmbio ............................. 11.249.100,00 Sociais e estatutárias ............................... 13.348.733,88 Fiscaiseprevidenciárias .......................... 32.537.757,73 Diversas ................................................... 3.008.418.465,99 Valores a pagar - Cartão de Crédito ......... 189.891.618,18 Valores a pagar - Adquirência .................. 2.613.023.793,60 Outros ....................................................... 205.503.054,21 Resultados de exercícios futuros.................. 204.593,77 Rendas antecipadas ...................................... 204.593,77 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................. 1.803.681.318,29 Capital social .................................................... 1.525.151.489,83 Capital ............................................................ 1.525.151.489,83 Reserva de capital ............................................ 50.969,51 Reserva de lucros ............................................ 257.685.203,96 ReservaLegal ................................................ 50.948.027,13 Outrasreservasdelucros ............................. 206.737.176,83 Ajuste a valor de mercado - TVM................... 1.384.315,70 Resultado no período ...................................... 19.409.339,29

TOTAL DO PASSIVO ...................................... 51.464.726.854,49


BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019 (Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Contador:Eduardo Netto SarubbiCRC-RS: 060.899/O-8

DIRETORIA:João Francisco Sanchez Tavares - Diretor-presidente Cesar Gioda Bochi - Diretor Executivo de Administração Gustavo de Castro Freitas - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor Executivo de Riscos Ricardo Green Sommer - Diretor de Gestão de Recursos de Terceiros Cidmar Luis Stoffel - Diretor Executivo de Produtos e Negócios

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/ACNPJ/M.F. 01.181.521/0001-55Av. Assis Brasil, nº 3940Porto Alegre - RS - CEP 91010-003Tel.: PABX (51) 3358-4700 - FAX (51) 3358-4801Home Page: http://www.sicredi.com.br

CIRCULANTE ......................................................... 46.370.951Disponibilidades ..................................................... 72.081Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............. 12.787.593 Aplicações Mercado Aberto ................................. 12.423.013 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ........... 346.398 Aplicações em Moeda Estrangeira ...................... 18.182Títulos e Valores Mobiliários ................................. 4.181.595 Carteira Própria .................................................... 413.921 Vinculados a Operações Compromissadas ......... 2.477.645 Vinculados à Prestação em Garantia ................... 1.290.029Instrumentos Financeiros e Derivativos .............. 74 Instrumentos Financeiros e Derivativos ............... 74Relações Interfinanceiras ...................................... 16.633.179 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ............. 572.689 Depósitos no Banco Central ................................ 2.636.211 Repasses Interfinanceiros .................................... 13.424.213 Convênios ............................................................ 66Operações de Crédito - Setor Privado.................. 10.572.296 Empréstimos ........................................................ 757.636 Financiamentos .................................................... 1.044.108 Financiamentos Rurais ........................................ 8.571.282 Financiamentos Imobiliários ................................. 200.660 (-) Provisão Risco Operações Crédito ................. (1.390)Outros Créditos ...................................................... 2.123.067 Carteira de Câmbio .............................................. 125.694 Rendas a Receber ............................................... 45.352 Negociação e Intermediação ............................... 179 Diversos ............................................................... 1.952.354 (-) Provisão Outros Riscos Crédito ...................... (512)Outros Valores e Bens ........................................... 1066 Outros Valores e Bens ......................................... 1066 PERMANENTE ....................................................... 200.580Investimento ........................................................... 193.183 Participação em Controladas e Coligadas ........... 192.681 Outros Investimentos ........................................... 502Imobilizado de Uso ................................................. 5.970 Imóveis de Uso .................................................... 4.445 Outras Imobilizações de Uso ............................... 8.569 (-) Depreciação Acumulada .................................. (7.044)Ativos Intangíveis ................................................... 1.427 Ativos Intangíveis ................................................. 3.620 (-) Amortização Acumulada .................................. (2.193) TOTAL DO ATIVO .................................................. 46.571.531

CIRCULANTE .......................................................... 45.344.049Depósitos ................................................................. 17.963.689 Depósitos à Vista .................................................. 138.491 Depósitos Poupança ............................................. 13.170.312 Depósitos Interfinanceiros ..................................... 4.640.520 Depósitos a Prazo ................................................. 14.366Captações no Mercado Aberto ............................... 13.669.565 Carteira Própria ..................................................... 2.462.484 Carteira de Terceiros ............................................. 9.910.382 Obrigações Vínculadas ......................................... 1.296.699Recursos de Emissão de Títulos ........................... 632.904 Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares ......................................... 632.904Relações Interfinanceiras ....................................... 1.779.711 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .............. 1.779.711Relações Interdependências .................................. 92.642 Recursos em Trânsito de Terceiros ....................... 90.052 Transferências Internas de Recursos ................... 2590Obrigações por Empréstimos ................................ 664.204 No País ................................................................. 217.122 No Exterior ............................................................ 447.082Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais .. 9.372.976 Banco do Brasil - FCO .......................................... 291.235 BNDES - Financiamentos Rurais .......................... 6.852.428 BNDES - Finame ................................................... 2.229.313Outras Obrigações .................................................. 1.168.358 Instrumentos Financeiros e Derivativos ................ 314 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................... 119.547 Carteira de Câmbio ............................................... 27.390 Sociais e Estatutárias ............................................ 75.048 Despesas Pessoal ................................................ 42.536 Fiscais e Previdenciárias ...................................... 13.390 Contas a Pagar ..................................................... 15.360 Juros Poupança .................................................... 27.452 Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas . 182 Previdência Social - Benefícios INSS ................... 11.897 Diversas ................................................................ 835.242 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 1.227.482Capital Social ........................................................... 1.168.974 Capital ................................................................... 1.168.974 De Domiciliados no País ..................................... 843.432 De Domiciliados no Exterior ................................ 325.542Reserva de Lucros .................................................. 46.375Ajustes Avaliação Patrimonial ............................... (159)Contas de Resultado ............................................... 12.292 Receitas Operacionais .......................................... 626.591 (-) Despesas Operacionais ................................... (604.935) (-) Imposto Renda ................................................. (3.020) (-) Contribuição Social ........................................... (6.344)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 46.571.531


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2019 (Em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/ACNPJ: 04.913.711/0001-08Av. Presidente Vargas, 251 - CampinaCEP 66010-000 - Belém - ParáHome Page: www.banpara.b.br

CIRCULANTE ............................................................... 4.331.667DISPONIBILIDADES ..................................................... 201.401APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 1.132.305 Aplicações no Mercado Aberto ................................. 876.123 AplicaçõesemdepósitosInterfinanceiros ................. 256.182TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 750.953 Carteira Própria ......................................................... 276.647 Vinculados a compromisso de recompra .................. 466.361 Vinculados à prestação de garantia .......................... 7.945RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 314.895 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 6.042 Depósitos no Banco Central ..................................... 115.906 Recolhimentos sobre depósitos de poupança – BACEN ... 192.947OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 1.601.305 Setor Privado ............................................................ 1.653.447 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (52.142)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 325.242 Carteira de Câmbio ................................................... 705 Rendas a Receber .................................................... 2.417 Diversos .................................................................... 329.812 (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa) .................. (7.692)OUTROS VALORES E BENS ....................................... 5.566 Outros Valores e Bens .............................................. 3.495 (Provisões para Desvalorizações) ............................ (1.740) Despesas Antecipadas .............................................. 3.811

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 2.905.576TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 110.764 Carteira Própria ......................................................... 110.764RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 59.852 SFH - Sist. Financ. de Habitação .............................. 59.852OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 2.497.564 Setor Privado ............................................................ 2.578.626 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (81.062)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 237.397 Diversos .................................................................... 237.397

PERMANENTE ............................................................. 198.312INVESTIMENTOS ......................................................... 32 No Exterior ................................................................ 4 Outros Investimentos ................................................ 167 (Provisão Para Perdas) ............................................. (138)IMOBILIZADO DE USO ................................................. 85.959 Imóveis de Uso ......................................................... 51.199 Outras Imobilizações de Uso .................................... 155.101 (Depreciações Acumuladas) ..................................... (120.341)INTANGÍVEL.................................................................. 112.321 Outros Ativos Intangíveis .......................................... 151.033 (Amortização Acumulada - Intangível) ...................... (38.712) TOTAL DO ATIVO ......................................................... 7.435.555

CIRCULANTE ................................................................ 4.730.848DEPOSITOS ................................................................... 3.866.811 Depósitos à Vista ....................................................... 753.221 Depósitos de Poupança ............................................. 971.667 DepósitosInterfinanceiros .......................................... 289.779 Depósitos a Prazo ...................................................... 1.852.144CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 464.235 Carteira Própria .......................................................... 464.235RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS .. 93.422 Recursos de Letras Imobiliárias ................................. 93.422RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 22.480 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................... 22.480RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ............................ 3.940 Recursos em Transito de Terceiros ............................ 3.939OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ........................... 662 Emprestimos no Exterior ............................................ 662OBRIG. REPASSES NO PAÍS - INSTIT. OFICIAL ......... 377 BNDES ....................................................................... 377OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 278.920 Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados ............... 9.613 Carteira de Câmbio .................................................... 47 Sociais e Estatutárias ................................................. 3.360 Fiscais e Previdenciárias ........................................... 37.063 Negociação e Intermediação de Valores ................... 29 Diversas ..................................................................... 228.807

EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................ 1.459.568DEPOSITO ..................................................................... 1.359.609 Depósitos a Prazo ...................................................... 1.359.609CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 1.533 Carteira Própria .......................................................... 1.533RECURSOS DE ACEITES E EMISS. DE TITULOS ...... 98.426 Recursos de Letras Imobiliárias ................................. 98.426

PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................................. 1.217.292 De Domiciliados no País ............................................ 830.628 Reservas de Lucros ................................................... 386.664

CONTAS DE RESULTADO ............................................ 27.846 Receitas Operacionais ............................................... 158.435 (Despesas Operacionais) ........................................... (106.683) Receitas Não Operacionais ....................................... 52 (Despesas Não Operacionais) ................................... (64) (Imposto de Renda) ................................................... (11.063) (Contribuição Social) .................................................. (6.821) (Participações No Lucro) ............................................ (3.068) TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 7.435.555

Diretoria ColegiadaBraselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Diretor-Presidente

Augusto Sergio Amorim Costa - Diretor, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes - Diretor, Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo - Diretora, Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretor

Conselho de AdministraçãoAláudio de Oliveira Mello Junior - Presidente

Augusto Sergio Amorim Costa - Membro, Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Membro,Tereza Delta dos Santos Serrão - Membro Independente, José Carvalho de Melo Filho - Membro, Lenise Lima Serra - Membro, Brian Bechara Ferreira da Silva - Membro

Conselho FiscalAdelia Maria Macedo Monteiro - Membro, José Maria Tavares Teixeira - Membro, Raimundo Benedito Pinheiro - Membro

Clodoaldo Cesar Moraes das Chagas - Contador CRC (PA) nº 010491/O-0

Demonstrações Financeiras Completas no site: http://ri.banpara.b.br


BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO FIDIS S/ACNPJ: 62.237.425/0001-76

Avenida Contorno, 3455Bairro Paulo Camilo - Betim - MG

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............................................. 4.407.446DISPONIBILIDADES ............................................... 742APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 497.893 Aplicações no Mercado Aberto ........................... 497.893TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 949 Carteira Própria ................................................... 949OPERAÇÕES DE CREDITO ................................... 3.753.505 Setor Privado ....................................................... 3.802.543 (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa) .. (49.038)OUTROS CRÉDITOS ............................................. 152.150 Rendas a receber ............................................... 3.619 Diversos ............................................................. 148.531 OUTROS VALORES E BENS ................................. 2.207 Outros Valores e Bens ......................................... 2.207

PERMANENTE ....................................................... 7.067IMOBILIZADO DE USO ........................................... 1.396 Outras Imobilizações de Uso .............................. 3.930 (Depreciações Acumuladas) ............................... (2.533)INTANGIVEL............................................................ 5.671 Outras Ativos Intangíveis ..................................... 14.506 (Amortizações Acumuladas) ................................ (8.835)

TOTAL DO ATIVO ................................................... 4.414.513

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................................... 3.731.127DEPÓSITOS ......................................................... 1.776.803 Depósitos a Prazo ............................................ 1.776.803OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS .................................. 673.017 Letras Financeiras ............................................ 673.017OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS CRÉDITO IMOBILIÁRIO ................... 1.109.039 Letras de Crédito Imobiliário ............................ 1.109.039INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 1.217 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 1.217OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 171.050 I.O.F a Recolher ............................................... 179 Fiscais e Previdenciárias .................................. 12.661 Diversas ........................................................... 158.210RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ...... 1.359 Resultados de Exercícios Futuros .................... 1.359

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................... 682.027 Capital: ............................................................. 509.021 De Domiciliados no País ................................ 127.255 De Domiciliados no Exterior ........................... 381.766 Reserva Legal .................................................. 37.111 Reserva Especial ............................................. 110.534 Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados . (347) Lucros Acumulados .......................................... 25.708

TOTAL DO PASSIVO ........................................... 4.414.513

A DIRETORIA CONTADORAEucy Aparecida AmorimCRC - MG - 055770/O-5



ATIVO PASSIVO

BANCO GUANABARA S.A.CNPJ: 31.880.826/0001-16Av. Brasil, 8255 - Ramos - CEP: 21030-000 - Rio de JaneiroTel.: (21) 2562.9600 - (21) 2562.9060 - Fax: (21) 2562.9686E-mail: [email protected]

Ivan Souza de MoraisContador CRC (RJ) 62.649/O-7

CPF. 388.571.117-68

CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ............................................ 1.325.280.897,25DISPONIBILIDADES ............................................. 500.986,11APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 336.544.201,02 Aplicações em Operações Compromissadas ... 336.544.201,02TITULOS E VALORES MOBILIARIOS .................. 373.635.795,89 Carteira Propria ................................................. 369.263.456,76 Vinculados a Operação compromissadas ......... 2.505.531,86VINCULADOS A PRESTAÇÃO DE GARANTIAS . 1.866.807,27 Titulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas........................................................ 1.866.807,27RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ....................... 3.565.833,78 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .......... 102.853,49 Créditos Vinculados .......................................... 538.614,10 Depósitos no Banco Central ............................. 538.614,10 Correspondentes ............................................... 2.924.366,19OPERAÇÕES DE CREDITO ................................. 597.571.010,93 Operações de Credito: ...................................... 629.996.976,84 Setor Privado .................................................... 629.996.976,84 (Provisao para Creditos de Liquidacao Duvidosa) (32.425.965,91)OUTROS CREDITOS ............................................ 1.564.676,47 Rendas a Receber ............................................ 101.203,81 Diversos ............................................................ 1.469.443,00 (Creditos de Liquidação Duvidosa) ................... (5.970,34)OUTROS VALORES E BENS ............................... 11.898.393,05 Outros Valores e Bens ...................................... 11.854.732,58 Despesas Antecipadas ...................................... 43.660,47

PERMANENTE ..................................................... 3.936.771,34INVESTIMENTOS ................................................. 1.898.093,35 Participações em Coligadas e Controladas ...... 420.781,35 No Exterior ...................................................... 420.781,35 Outros Investimentos ........................................ 1.477.312,00IMOBILIZADO DE USO ......................................... 1.817.683,33 Imoveis de Uso ................................................. 1.817.683,33INTANGIVEL.......................................................... 220.994,66 Outros Ativos Intangíveis .................................. 786.168,96 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis) . (565.174,30)

TOTAL DO ATIVO ............................................... 1.329.217.668,59

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................... 1.169.523.923,49DEPÓSITOS ......................................................... 1.118.839.758,59 Depositos à vista .............................................. 22.781.513,25 Depositos a Prazo ............................................ 1.096.058.245,34CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO .............. 2.502.283,39 Carteira Própria ................................................ 2.502.283,39RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS .................................................... 35.171.090,74 Recursos de Letras Imobiliárias ....................... 35.171.090,74RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ...................... 39.188,24 Serviços de Compensação de cheques ........... 39.188,24OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ................. 8.078.499,10 Repasses no Pais - Finame ............................ 8.078.499,10OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 4.893.103,43 Cobrança e Arrecadação de Trib. e Assemelhados ................................................ 251.956,94 Fiscais e Previdenciarias ................................. 3.579.401,80 Diversas ........................................................... 1.061.744,69RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO ............. 194.338,08 Resultado de Exercicios Futuros ..................... 194.338,08

PATRIMONIO LIQUIDO ....................................... 156.857.786,72 Capital Social ................................................... 76.000.000,00 Reservas de Capital ......................................... 1.256.382,83 Reservas de Lucros ......................................... 81.013.168,59 Lucros ou Prejuizos Acumulados ..................... (1.411.764,70)

CONTAS DE RESULTADO .................................. 2.641.620,30 Receitas Operacionais ..................................... 24.820.186,72 (Despesas Operacionais) ................................. (22.178.566,42)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 1.329.217.668,59

Diretoria ExecutivaPedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor PresidenteAntônio Pádua Arantes - DiretorCarla Santoro - Diretora


BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A.CNPJ: 31.895.683/0001-16Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SPTel.: (11) 3049-9700 - Fax: (11) 3049-9852Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .. 3.213.053DISPONIBILIDADES .................................................. 29.476APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 737.941 Aplicações no mercado aberto ................................. 730.000 Aplicações em moedas estrangeiras ...................... 7.941TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS...................... 173.254 Carteira própria ........................................................ 145.101 Vinculados à prestação de garantia ......................... 28.153RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 2.677 Pagamentos e recebimentos a liquidar .................... 626 Depositos no Banco Central .................................... 2.051OPERAÇÕES DE CRÉDITO ..................................... 1.415.822 Operações de crédito: .............................................. 1.449.267 Setor privado .......................................................... 1.449.267 (-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa ... (33.445) OUTROS CRÉDITOS ................................................. 668.828 Carteira de Cambio .................................................. 196.787 Rendas a receber ..................................................... 50 Negociação e intermediação de valores .................. 246 Adiantamentos e antecipação salariais ................... 297 Pagamentos a ressarcir ........................................... 441 Cred.trib.imposto de renda e contribuição social ..... 41.245 Devedores para cpa de valores e bens ................... 61.819 Devedores para dep. em garantia ............................ 76.057 Imposto de renda a compensar ............................... 2.164 Títulos e Créditos a receber ..................................... 264.184 Adiantamentos p/ pgto de contas ............................. 2.164 Devedores diversos - País ....................................... 25.325 Diversos ................................................................... 271 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ................................................ (2.222)OUTROS VALORES E BENS .................................... 185.055 Bens não de uso próprio .......................................... 182.546 Despesas antecipadas ............................................. 2.509

PERMANENTE ........................................................... 37.556INVESTIMENTOS ....................................................... 7.673 Participações em controladas no país ..................... 7.175 Outros investimentos ............................................... 498IMOBILIZADO DE USO.............................................. 29.883 Imoveis de uso ......................................................... 27.593 Outras imobilizações de uso .................................... 15.602 (-) Depreciações acumuladas .................................. (13.312)

TOTAL DO ATIVO ....................................................... 3.250.609

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...... 2.731.238DEPÓSITOS ............................................................... 1.586.263 Depósitos à vista ...................................................... 66.031 Depósitosinterfinanceiros ........................................ 92.946 Depósitos a prazo .................................................... 1.427.286CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ................... 45.000 Carteira de Terceiros ................................................ 45.000RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .... 455.986 Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd. .. 455.986RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 247 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................. 247RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ....................... 1.552 Recursos em trânsito de terceiros ........................... 1.552OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ...................... 65.005 Empréstimos no exterior .......................................... 65.005OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ..................................... 5.040 BNDES .................................................................... 3.621 FINAME ................................................................... 1.419INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 88 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................ 88OBRIGAÇÕES P/ REPASSES DO EXTERIOR ....... 421.032 Repasses do exterior ............................................... 421.032OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 151.025 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados .. 351 Carteira de câmbio ................................................... 57.043 Sociais e estatutarias ............................................... 11.497 Fiscais e previdenciárias .......................................... 9.628 Provisãoparagarantiasfinanceirasprestadas ........ 764 Provisão para pagamentos efetuar .......................... 4.473 Credores diversos - país ......................................... 923 Provisão para contingêcias ...................................... 66.345 Diversas ................................................................... 1

RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS .......... 1.266

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................. 507.945 Capital ...................................................................... 372.223 De domiciliados no país ......................................... 372.223 Reservas de reavaliação .......................................... 73 Reservas de lucros .................................................. 152.362 (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial .......................... (16.713)

CONTAS DE RESULTADO ........................................ 10.160 Receitas operacionais .............................................. 86.840 (-) Despesas operacionais ....................................... (70.031) (-) Imposto de renda ................................................. (3.531) (-) Contribuição social .............................................. (2.175) (-)Ativofiscaldiferidoimpostosecontribuições ...... (943)

TOTAL DO PASSIVO ................................................. 3.250.609

NOTAS EXPLICATIVAS

O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosaéconstituídaemmontantesuficienteparacobrirpossíveisperdasnarealizaçãodos créditos; 4 - As operações no mercado de derivativos compreendem R$ 830.867 mil de registro de contratos de futuros.

Conselho de Administração e Diretoria

Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90


BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

NOTAS EXPLICATIVASO Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A empresa não operou com derivativos.

DiretoriaDalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90

INDUSTRIAL DO BRASILDISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SP - Tel.: (11) 3049-9700 Fax: (11) 866-9424CNPJ: 01.003.635/0001-05 - Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 6.995DISPONIBILIDADES ......................................................... 15APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ..... 4.681 Aplicações em depósitos interfinanceiros ....................... 4.681OUTROS CRÉDITOS ....................................................... 2.299 Diversos ......................................................................... 2.299

TOTAL DO ATIVO ............................................................... 6.995

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 1.640OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 1.640 Fiscais e previdenciárias ................................................. 9 Diversas .......................................................................... 1.631

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 5.346 Capital ............................................................................. 4.116 De domiciliados no país ................................................ 4.116 Reservas de lucros ......................................................... 1.230CONTAS DE RESULTADO ............................................... 9 Receitas operacionais ..................................................... 74 (Despesas operacionais) ................................................ (61) (Imposto de renda) .......................................................... (2) (Contribuição Social) ....................................................... (2) TOTAL DO ATIVO .............................................................. 6.995


BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

CNPJ: 91.884.981/0001-32 Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP 13337-300 - Indaiatuba – SP Tel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555 Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ................................................ 3.205.909.817,51Disponibilidades ........................................... 1.634.334,01Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .... 102.797.857,59 Aplicações no mercado aberto ................... 102.797.857,59Relações Interfinanceiras e Interdependências .................................... 33.055.825,63 Depósitos no Banco Central ....................... 1.614.923,81 Correspondentes no Pais ........................... 31.440.901,82Operações de Crédito .................................. 2.952.800.134,02 Operações de Crédito - setor privado ........ 3.095.156.378,15 (-) Provisão para Crédito Liquidação Duvidosa ................................ (142.356.244,13)Outros Créditos ............................................ 103.098.159,22 Diversos ..................................................... 103.186.580,47 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (88.421,25)Outros Valores e Bens ................................. 12.523.507,04 Outros Valores e Bens ................................ 12.131.994,60 Despesas Antecipadas ............................... 391.512,44 REALIZAVEL A LONGO PRAZO .................. 4.778.086.880,38Operações de Crédito .................................. 4.661.040.139,10 Operações de Crédito - setor privado ........ 4.862.647.772,14 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (201.607.633,04)Outros Créditos ............................................ 116.465.452,66 Diversos ..................................................... 116.842.475,44 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (377.022,78)Outros Valores e Bens ................................. 581.288,62 Despesas Antecipadas ............................... 581.288,62 PERMANENTE .............................................. 11.083.139,90Imobilizado de Uso ....................................... 2.193.248,05 Outros Imobilizados de Uso ....................... 4.040.344,65 (-) Depreciação Acumulada ........................ (1.847.096,60)Intangível ....................................................... 8.889.891,85 Ativos Intangíveis ....................................... 8.889.891,85

TOTAL DO ATIVO .......................................... 7.995.079.837,79

CIRCULANTE ................................................ 2.013.024.517,44Depósitos ...................................................... 236.799.570,77 Depósitos a Vista ........................................ 144.795.750,39 Depósitos a Prazo ...................................... 50.497.463,11 DepositosInterfinanceiros .......................... 41.506.357,27Relações Interfinanceiras ............................ 10,11 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ... 10,11Obrigações p/Repasses do Pais - Instit Oficiais ............................................. 1.632.401.784,48 FINAME ...................................................... 1.632.401.784,48Obrigações por Repasses do Exterior ....... 89.670.243,08 Repasses do Exterior ................................. 89.670.243,08Outras Obrigações ....................................... 54.152.909,00 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem ....................................................... 1.195.721,93 Sociais e Estatutárias ................................. 3.236.300,23 Fiscais e Previdenciárias ............................ 25.597.217,84 Diversos ..................................................... 24.123.669,00 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................ 4.822.206.878,67Obrigações p/Repasses do Pais - Instit Oficiais ............................................. 4.483.761.793,72 FINAME ...................................................... 4.483.761.793,72Obrigações por Repasses do Exterior ....... 322.697.371,38 Repasses do Exterior ................................. 322.697.371,38Outras Obrigações ....................................... 15.747.713,57 Diversos ..................................................... 15.747.713,57 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS .. 4.620.459,65Receita de Exercícios Futuros .................... 4.620.459,65

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 1.155.227.982,03Capital Social - de domiciliados no pais .... 492.000.000,00 Reservas de Capital ................................... 322.759,53 Reservas de Lucros ................................... 639.735.632,33 (-) Ajuste ao Valor de Mercado ................... (801.227,40) Contas de Resultado .................................. 23.970.817,57 Receitas Operacionais ............................. 133.444.841,13 (-) Despesas Operacionais ....................... (91.617.689,58) Receitas não Operacionais ...................... 942.886,04 (-) Despesas não Operacionais ................ (128.242,99) (-) Imposto de Renda ................................ (13.596.199,66) (-) Contribuição Social .............................. (8.199.181,14) AtivofiscalDiferido-ImpostoseContrib .. 4.226.094,00 (-) Participação no Resultado ................... (1.101.690,23)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 7.995.079.837,79

FABIOLA ALVES Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil

MARIA SALETE COGO DO AMARAL Gerente Controladoria CRC/SP 323732/O-5


BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ: 87.963.450/0001-68Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5,Torre 1, primeiro piso - Bairro HelvétiaCEP 13337-300 - Indaiatuba – SPTel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ........................................................ 1.467.847,56Disponibilidades ................................................... 60.918,68Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............ 1.405.871,17 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ......... 1.405.871,17Outros Crédito ...................................................... 0,00 Diversos ............................................................. 40.002,10 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ...................................... (40.002,10)Outros Valores e Bens ......................................... 1.057,71 Despesas Antecipadas ...................................... 1.057,71

TOTAL DO ATIVO .................................................. 1.467.847,56

CIRCULANTE ........................................................ 272,99Outras Obrigações ............................................... 272,99 Fiscais e Previdenciárias ................................... 272,99 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................... 1.467.574,57Capital Social - de domiciliados no pais ............ 968.000,00 Reservas de Capital .......................................... 37.196,68 Reservas de Lucros ........................................... 485.859,16 Contas de Resultado ......................................... (23.481,27) Receitas Operacionais ..................................... 13.831,91 (-) Despesas Operacionais .............................. (37.313,18)

TOTAL DO PASSIVO ............................................. 1.467.847,56

ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA Diretor

MARIA SALETE COGO DO AMARAL Gerente Controladoria CRC/SP 323732/O-5



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6

BANCO MORGAN STANLEY S.A.CNPJ: 02.801.938/0001-36

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ......................................................................... 19.682.316 Disponibilidades ..................................................................... 2.286 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............................. 9.618.129 Aplicações em Operações Compromissadas ..................... 9.618.129 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .................................................... 6.802.284 Carteira própria ................................................................... 4.276.852 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 2.262.452 Vinculados a prestação de garantias .................................. 262.980 Operações de Crédito ............................................................ 180.235 Outros créditos ....................................................................... 3.079.327 Carteira de Câmbio ............................................................. 2.963.033 Rendas a receber ................................................................ 24.693 Diversos .............................................................................. 98.631 (-) Provisão outros créditos ................................................. (7.030)Outros Valores e Bens ........................................................... 55

PERMANENTE ....................................................................... 81.903 Investimentos ......................................................................... 75.184 Investimentos no Exterior .................................................... 75.147 Títulos Patrimoniais ........................................................... 1 Outros Investimentos .......................................................... 36 Imobilizado de uso ................................................................. 6.719 Imobilizações de Uso .......................................................... 40.131 (-) Depreciações Acumuladas ............................................. (33.412)

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 19.764.219

CIRCULANTE ......................................................................... 17.658.171 Depósitos ................................................................................ 417.621 Obrigações por Oper. compromissadas .............................. 7.624.384 Carteira Terceiros ................................................................ 7.624.384 Captação por Certificados de Operações Estruturadas ..... 3.437.300 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 2.291.118 Obrigações por Empréstimos e Repasses .......................... 562.002 Outras obrigações .................................................................. 3.325.746 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................................. 6 Câmbio ................................................................................ 2.963.740 Sociais e Estatutárias .......................................................... 111.092 Fiscais e Previdenciárias ..................................................... 123.708 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 56 Diversas .............................................................................. 127.144

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 2.106.048 Capital: De Domiciliados no Exterior .............................................. 1.195.514 Reserva de Lucros .............................................................. 910.541 (-) Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos......... (7)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................ 19.764.219



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de MouraCRC 1SP130097/O-6

MORGAN STANLEY CTVM S.A.CNPJ: 04.323.351/0001-94

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ............................................................... 2.758.934 Disponibilidades ........................................................... 58 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .................... 739.565 Aplicações em Operações Compromissadas ............ 739.565 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .......................................... 459.707 Vinculados a Prestação de Garantias ........................ 459.707 Outros Créditos ............................................................ 1.559.478 Negociação e Intermediação de Valores ................... 1.544.397 Diversos ..................................................................... 15.081 Outros valores e bens .................................................. 126 Despesas antecipadas ............................................... 126

PERMANENTE ............................................................. 11.345 Investimentos ............................................................... 1 Títulos Patrimoniais ................................................... 1 Imobilizado de uso ....................................................... 11.344 Imobilizações de Uso ................................................. 16.576 (-) Depreciações Acumuladas .................................... (5.232)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 2.770.279

CIRCULANTE ................................................................. 1.679.695 Outras Obrigações ......................................................... 1.679.695 Sociais e Estatutárias .................................................. 59.665 Fiscais e Previdenciárias ............................................. 31.346 Negociação e Intermediação de Valores ..................... 1.539.947 Diversas ....................................................................... 48.737

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 1.090.584 Capital: De Domiciliados no Exterior ....................................... 648.343 Reserva de Lucros ....................................................... 442.313 Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos ...... (72)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........ 2.770.279

A DIRETORIA



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE ...................................................... 8.383.638.960,78 DISPONIBILIDADES ............................................ 74.552.914,70 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 1.421.967.058,05 Aplicações no Mercado Aberto ........................ 1.385.601.960,83 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ....... 36.365.097,22 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS. ................................................. 2.786.647.245,86 Carteira Própria ................................................ 983.498.135,29 Vinc. a Compromissos de Recompra ............... 11.195.313,38 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 1.133.583.473,13 Vinc. à Prestação de Garantias ....................... 658.370.324,06 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................... 1.225.371,47 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ......... 2.258,00 Depósitos no Banco Central ............................ 1.218.759,84 Correspondentes .............................................. 4.353,63 OPERAÇÕS DE CREDITO .................................. 2.278.088.643,31 Operações de Crédito ...................................... 2.623.497.383,92 (Provisão p/ Oper. de Crédito de Liq. Duv.) ..... (345.408.740,61)OUTROS CREDITOS ......................................... 1.302.000.247,34 Créditos para Avais e Fianças Honnrados ....... 8.709.969,34 Carteira de Câmbio .......................................... 242.757.952,26 Rendas a Receber ........................................... 27.103.015,91 Negociação e Intermediação de Valores ......... 55.952.333,60 Diversos............................................................ 997.544.046,62 (Prov. p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ..... (30.067.070,39)OUTROS VALORES E BENS .............................. 519.157.480,05 Outros Valores e Bens ..................................... 503.728.223,81 Despesas Antecipadas ..................................... 15.429.256,24

PERMANENTE .................................................... 768.971.122,89 INVESTIMENTOS ................................................ 767.439.931,57 No País ............................................................ 767.134.850,53 Outros Investimentos ...................................... 305.081,04 IMOBILIZADO DE USO ........................................ 1.526.249,56 Outras Imobilizações de Uso ........................... 17.315.936,24 (Depreciações Acumuladas) ............................ (15.789.686,68)INTANGIVEL......................................................... 4.941,76 Outros Ativos Intangíveis ................................. 9.614.383,61 (Amortização Acumul. de Ativos Intangíveis) . (9.609.441,85)

TOTAL DO ATIVO .............................................. 9.152.610.083,67

CIRCULANTE .......................................................... 8.302.672.736,07 DEPÓSITOS ............................................................. 5.753.015.573,85 Depósitos à Vista ................................................. 48.374.292,68 Depósitos Interfinanceiros .................................. 59.768.740,35 Depósitos a Prazo ............................................... 5.644.872.540,82 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO .............. 221.945.031,73 Carteira Própria .................................................... 11.940.578,08 Carteira de Terceiros ........................................... 210.004.453,65 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS. ....................................................... 430.532.622,28 Recursos de Letras Imobiliarias ........................ 430.532.622,28 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ....................... 305.853,97 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ......... 86.453,43 Correspondentes ................................................... 219.400,54 RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS .................. 20.382.761,22 Recursos em Trânsito deTerceiros .................... 20.382.761,22 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ................. 20.650.614,76 Emprestimos no Exterior..................................... 20.650.614,76 OBRIGS. P/REPASSES DO PAIS - INSTIT. OFICIAIS ............................................ 99.017.065,16 BNDES .................................................................. 53.029.809,86 FINAME ................................................................. 32.598.324,86 Outras Instituições ............................................... 13.388.930,44 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 1.343.511.040,08 Instrumentos Financeiros Derivativos ............... 1.343.511.040,08 OBRIGS.P/REPASSES DO EXTERIOR .............. 116.193.827,00 Repasses do Exterior .......................................... 116.193.827,00 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................ 297.118.346,02 Cobranca e Arrec. de Tributos e Assemelhados . 364.685,10 Carteira de Câmbio.............................................. 107.478.371,30 Fiscais e Previdenciárias .................................... 56.761.665,86 Negociação e Intermediação de Valores .......... 3.759.163,40 Dividas Subordinadas ......................................... 77.126.732,21 Diversas ................................................................. 51.627.728,15 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ..... 26.982.261,01 Resultados de Exercicios Futuros ..................... 26.982.261,01

PATRIMONIO LIQUIDO .......................................... 870.279.267,20 Capital ............................................................. 1.112.258.700,96 De Domiciliados no Pais ................................... 983.391.369,60 De Domiciliados no Exterior ............................. 128.867.331,36 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativ) . 405.353,96 (Lucros ou Prejuízos Acumulados) .................... (242.346.017,76) (Ações em Tesouraria) ........................................ (38.769,96)CONTAS DE RESULTADO ..................................... (47.324.180,61) Receitas Operacionais ........................................ 2.718.772.581,99 (Despesas Operacionais) ................................... (2.763.054.953,53) Receitas não Operacionais ................................ 1.657.574,69 (Despesas não Operacionais) .............................. (473.863,76) (Imposto de Renda) ............................................. (17.735.097,18) (Contribuição Social) ............................................. (10.934.564,61) Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições ..... 28.700.477,79 (Participações no Lucro) ..................................... (4.256.336,00)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 9.152.610.083,67

PRESIDÊNCIA CONTADOR:José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: 62.144.175/0001-20

Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andar - CEP: 05425-070 São Paulo - SP - Tel.: (11) 3372.5200 - Fax: (11) 3372.5405

Home Page: http://www.pine.com

DIRETORIA EXECUTIVA



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE .................................................. 62.267.742,45DISPONIBILIDADES ....................................... 10.259,35TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS ............................................. 59.596.792,88 Carteira própria ............................................. 59.596.792,88OUTROS CREDITOS ...................................... 2.660.690,22 Diversos ........................................................ 2.660.690,22

TOTAL DO ATIVO ........................................... 62.267.742,45

CIRCULANTE ............................................... 312.326,24OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................. 312.326,24 Fiscais e Previdenciarias ........................... 310.479,21 Diversas ..................................................... 1.847,03

PATRIMONIO LIQUIDO ............................... 61.617.435,08 Capital ........................................................ 13.384.500 De domiciliados no Pais ........................... 13.384.500 Reservas de Lucros ................................... 48.232.935,08CONTAS DE RESULTADO .......................... 337.981,13 Receitas Operacionais ............................... 632.911,9 (Despesas Operacionais) .......................... (76.276,71) (Imposto de Renda) .................................... (135.158,79) (Contribuição social) ................................... (83.495,27)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 62.267.742,45

PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: 92.236.777/0001-78

Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andarCEP: 05425-070 - São Paulo - SP

Tel.: (11) 3253.2022 - Fax: (11) 3283.1017 Home Page: http://www.pine.com

CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA

PINEINVESTIMENTOS



ATIVO PASSIVO

PRESIDÊNCIA:Nelson Rocha Augusto

Banco Ribeirão Preto S.A.CNPJ 00.517.645/0001-04

Av. Presidente Vargas no 2121/4o andar - JD California - CEP 14020-260 - Ribeirão Preto - SP Tele-fone (16) 2101-4600 - Fax (16) 2101-4626

Home Page: http://www.brp.com.br E-mail: [email protected]

CIRCULANTE ............................................... 687.408.638,29 DISPONIBILIDADES .................................... 217.816,61 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ............................................. 27.696.108,14 Aplicações no Mercado Aberto ................... 27.696.108,14 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ........... 44.772.475,07 Carteira Própria .......................................... 21.666.511,63 Vinculados a Compromissos de Recompra 22.347.736,67 Vinculados a Prestação de Garantias ........... 758.226,77 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................ 1.373.497,41 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ... 29.014,20 Depósitos no Banco Central ....................... 288.824,16 Correspondentes ........................................ 1.055.659,05 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................... 509.953.498,02 Operações de Crédito ................................ 533.562.813,60 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa) .......................... (23.609.315,58)OUTROS CRÉDITOS ..................................... 73.787.478,17 Rendas a Receber ..................................... 1.109.983,70 Diversos ..................................................... 76.939.587,92 (Provisões para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa) ............................... (4.262.093,45)OUTROS VALORES E BENS ...................... 29.607.764,87 Outros Valores e Bens ................................ 31.651.235,09 (Provisões p/ Desvalorizações) .................. (2.043.470,22)

PERMANENTE ............................................. 4.540.680,65 INVESTIMENTOS ......................................... 4.246.148,41 No País ....................................................... 508.207,70 Outros Investimentos ................................. 3.737.940,71 IMOBILIZADO DE USO................................ 294.532,24 Outras Imobilizações de Uso ..................... 626.371,05 (Depreciações Acumuladas) ...................... (331.838,81)

TOTAL DO ATIVO ........................................ 691.949.318,94

CIRCULANTE ............................................... 571.173.773,43 DEPÓSITOS ................................................. 83.909.253,06 Depósitos à Vista ........................................ 16.730.364,29 Depósitos a Prazo ...................................... 67.178.888,77 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........ 22.285.644,94 Carteira Própria .......................................... 22.285.644,94 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .............................................. 283.497.579,11 Recursos de Letras Imobiliárias ................. 283.497.579,11 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................ 85.671,42 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .. 85.671,42 OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS. ...................................... 175.527.956,61 BNDES....................................................... 11.019.413,32 FINAME ..................................................... 16.727.397,80 Outras Instituições ...................................... 147.781.145,49 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................... 5.867.668,29 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados .......................................... 4.477,85 Sociais e Estatutárias ................................. 852.989,75 Fiscais e Previdenciárias ............................ 747.175,88 Negociaçõese Intemediação de Valores .... 20.378,75 Diversas...................................................... 4.242.646,06

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................... 119.072.882,50 Capital ....................................................... 119.925.872,00 De Domiciliados no País .......................... 119.925.872,00 Reservas de Capital .................................. 0,25 Lucros ou Prejuízos Acumulados ............... (852.989,75)CONTAS DE RESULTADO .......................... 1.702.663,01 Receitas Operacionais ............................... 14.727.226,82 (Despesas Operacionais) ........................... (11.515.191,65) Receitas Não Operacionais ........................ 25.746,01 (Despesas Não Operacionais) ................... (157.996,86) (Imposto de Renda) .................................... (267.738,90) (Contribuição Social) .................................. (509.382,41) (Participações no Lucro) ............................ (600.000,00)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 691.949.318,94

NOTAS EXPLICATIVAS

1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil.2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal.3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente.4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor.

DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Glauber Ferreira Walter Mitssuo Haga Silvana Coselli Sborgia

CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP 232386/O-0 CPF: 033.871.078-70



ATIVO PASSIVO

A DIRETORIA Alexei De Bona Contador - PR-036459/0

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 85.678.760 DISPONIBILIDADES ..................................................... 172.244 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 40.942.005 Aplicações no mercado aberto ................................. 7.317.695 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................ 33.480.414 Aplicações em moeda estrangeira ........................... 143.896 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 30.569.287 Carteira Própria .......................................................... 7.485.772 Vinculados a compromissos de recompra ............... 16.174.817 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................ 6.646.102 Vinculados a prestação de garantias ........................ 262.596 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .............................. 745.136 Pagamentos e recebimentos a liquidar .................... 241.703 Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central ................................... 503.380 Correspondentes ....................................................... 53 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................ 7.431.812 SetorPrivado ............................................................. 6.929.632 (Provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosa) ..... (502.180)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 5.749.864 Créditosporavaisefiançashonrados ..................... 1.351 Carteira de Câmbio .................................................... 1.234.303 Rendas a Receber ..................................................... 14.313 Negociaçãoeintermediaçãodevalores .................. 83.053 Diversos...................................................................... 5.185.278 (Provisãoparaoutroscréditosde liquidaçãoduvidosa) ................................................ (768.434)OUTROS VALORES E BENS ....................................... 68.412 Outros Valores e Bens ............................................... 66.982 (Provisãoparadesvalorizações) ............................... (24.721) Despesas Antecipadas .............................................. 26.151 PERMANENTE .............................................................. 4.053.159 INVESTIMENTOS .......................................................... 3.745.158 Participações em Coligadas e Controladas: No país ..................................................................... 3.740.116 Outrosinvestimentos ................................................. 14.554 (Provisãoparaperdas) .............................................. (9.512)IMOBILIZADO DE USO ................................................. 70.312 Outrasimobilizaçõesdeuso ..................................... 219.631 (Depreciaçõesacumuladas) ..................................... (149.319)INTANGÍVEL .................................................................. 237.689 Ativosintangíveis ....................................................... 352.554 (Amortizaçõesacumuladas) ...................................... (96.443) (Imparidadeacumulada) ........................................... (18.422)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 89.731.919

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..... 80.044.324 DEPÓSITOS ............................................................ 11.421.349 Depósitosàvista ................................................. 102.286 Depósitosinterfinanceiros ................................... 2.413.836 Depósitosaprazo ............................................... 8.905.227 CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO .................... 22.102.062 Carteira própria ................................................... 16.847.299 Carteira de terceiros ............................................ 4.537.837 Carteiradelivremovimentação ........................... 716.926 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .. 28.729.121 Recursosdeletrasimobiliárias,hipotecárias, de crédito e similares .......................................... 28.253.371 Obrigaçãoportítulosevaloresmobiliários no exterior .......................................................... 475.750 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ......................... 17.539 Recebimentos e pagamentos a liquidar .............. 17.539 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ..................... 17.413 Recursos em trânsito de terceiros ....................... 17.413 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS .................... 1.724.195 Empréstimos no exterior ..................................... 1.724.195 OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ................................... 1.779.321 Tesouro nacional ................................................. 112.979 BNDES ................................................................ 619.969 FINAME ............................................................... 1.046.373 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 6.362.082 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................ 7.891.242 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ................................................... 2.940 Carteira de câmbio .............................................. 732.205 Sociais e estatutárias .......................................... 46.388 Fiscaiseprevidênciárias ..................................... 96.512 Negociaçãoeintermediaçãodevalores ............. 158.719 Dívidassubordinadas .......................................... 2.892.948 Diversas .............................................................. 708.107 Instrumentosdedívidaselegíveisacapital ......... 3.253.423 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ......... 32.321 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 9.418.994 Capital social: De domiciliados no País .................................... 8.130.372 Reservadecapital ............................................... 372.120 Reservadelucros ............................................... 1.050.098 (Ajustedeavaliaçãopatrimonial) ........................ (133.596)CONTAS DE RESULTADO ..................................... 236.280 Receitas operacionais ......................................... 4.987.284 (Despesasoperacionais) ..................................... (4.635.828) Receitas não operacionais .................................. 1.677 (Despesasnãooperacionais) .............................. (598) (Impostoderenda) .............................................. (1.141) (Contribuiçãosocial) ............................................ (685) (Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições) . (90.517) (Participaçõesnolucroeresultado) .................... (23.912)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 89.731.919

Banco Votorantim S/A CNPJ: 59.588.111/0001-03 AvenidadasNaçõesUnidas,14171-TorreA-18ºandar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.:(11)5185-1700-Fax.:(11)5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

http://www.capi.ws


BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: 03.384.738/0001-98 Avenida das Nações Unidas, 14171 - Torre A - 11º andar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.: (11) 5185-1700 - Fax.: (11) 5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 451.827 DISPONIBILIDADES ..................................................................... 319 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .................... 310.214 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................................ 310.214 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ................................................ 16.298 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 16.298 OUTROS CRÉDITOS .................................................................... 124.751 Rendas a Receber ................................................................... 14.421 Negociação e intermediação de valores .................................. 61.814 Diversos ................................................................................... 48.516 OUTROS VALORES E BENS ....................................................... 245 Despesas Antecipadas ............................................................. 245 PERMANENTE ............................................................................. 3.476 INVESTIMENTOS ......................................................................... 1.635 Outros investimentos ................................................................ 6.610 (Provisão para perdas) ............................................................. (4.975)IMOBILIZADO DE USO ................................................................. 1.294 Outras imobilizações de uso .................................................... 8.744 (Depreciações acumuladas) ..................................................... (7.450)INTANGÍVEL.................................................................................. 547 Ativos intangíveis ..................................................................... 5.465 (Amortizações acumuladas) ..................................................... (4.918)

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 455.303

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 303.282 OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................................. 303.282 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ............. 3 Sociais e estatutárias ............................................................... 5.270 Fiscais e previdênciárias .......................................................... 22.339 Negociação e intermediação de valores .................................. 67.339 Diversas ................................................................................... 208.331 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 155.253 Capital social: De domiciliados no País ......................................................... 122.774 Reserva de lucros .................................................................... 32.479 CONTAS DE RESULTADO ........................................................... (3.232) Receitas operacionais .............................................................. 32.869 (Despesas operacionais) .......................................................... (31.919) Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições ........................ 1.989 (Participações no lucro e resultado) ......................................... (6.171)

TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 455.303

A DIRETORIA Alexei De Bona Contador - PR-036459/0

http://www.capi.ws



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE .................................................................... 8.981.322 Disponibilidades ............................................................... 1.220.807 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ........................ 7.653.239 Aplicações em Operações Compromissadas ............... 7.653.239 Outros Créditos ................................................................ 102.010 Rendas a Receber ......................................................... 99.470 Diversos ......................................................................... 2.540Outros Valores e Bens ..................................................... 5.266 Despesas Antecipadas .................................................. 5.266

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 1.681.060 Outros Créditos ................................................................ 1.681.060

PERMANENTE ................................................................. 31.277.681 Investimentos ................................................................... 31.252.595 Participações em Coligadas e Controladas .................. 31.252.595 Imobilizado de Uso ........................................................... 25.086 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 250.106 (Depreciações Acumuladas) .......................................... (225.020)

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 41.940.063

CIRCULANTE ...................................................................... 10.049.046 Outras Obrigações ............................................................. 10.049.046 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ... 1 Sociais e Estatutárias ...................................................... 9.249.409 Fiscais e Previdenciárias ................................................. 530.733 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 7.256 Diversas ........................................................................... 261.647

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................................... 29.677.972 Capital De Domiciliados no País ................................................ 26.000.000 Reservas de Lucros ......................................................... 3.677.972Contas de Resultado .......................................................... 2.213.045 Receitas Operacionais..................................................... 3.858.543 (Despesas Operacionais) ................................................ (838.873) (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL))............................ (804.227) (Participações no Lucro) .................................................. (2.398)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................... 41.940.063

Alexandre Coelho CeottoDiretor Presidente

Magno Willian Viana da SilvaContador CRC-ES 020893/O-0

Av. Nossa Senhora dos Navegantes 755 - Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ESCarta Patente: A-68/675 - CNPJ: 28.156.057/0001-01

Bruno Curty VivasDiretor de Operações



ATIVO PASSIVO

BGC LIQUIDEZ DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. CNPJ 33.862.244/0001-32 Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP 20031-918 Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) 3043-3000

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............... 156.389DISPONIBILIDADES ............................................................. 172APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 33.197 Aplicações no Mercado Aberto ........................................... 33.197 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 50.079 Livres .................................................................................. 303 Vinculados à Prestação de Garantias ................................ 49.776OUTROS CRÉDITOS ................................................................... 61.021 Rendas a Receber.............................................................. 1.377 Negociação e Intermediação de Valores ............................ 10.823 Diversos .............................................................................. 48.821OUTROS VALORES E BENS ..................................................... 11.920 Despesas Antecipadas ....................................................... 11.920

PERMANENTE ....................................................................... 5.084IMOBILIZADO DE USO ............................................................... 4.906INTANGÍVEL .................................................................................. 178

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 161.473

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .................... 127.770OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS ... 14.997 Carteiras de Terceiros ....................................................... 14.997 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES ....... 20.000 Obrigações por Empréstimos no País ............................... 20.000OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................................... 92.773 Participação no Resultado................................................. 6.021 Fiscais e Previdenciárias ................................................... 8.159 Negociação e Intermediação de Valores ........................... 8.343 Diversas ............................................................................. 70.250

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 32.911 Capital de Domiciliados no País ........................................ 50.230 (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial .................................... (2) (-) Prejuízos Acumulados .................................................. (17.317)CONTAS DE RESULTADO .................................................... 792 Receitas Operacionais ...................................................... 27.764 (-) Despesas Operacionais ................................................ (20.977) (-) Imposto de Renda......................................................... (59) (-) Contribuição Social ....................................................... (47) (-) Participação no Resultado ............................................ (5.889)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................ 161.473

NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil.

2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal.

Contador Responsável:José Luiz Gonzaga - C.R.C: 132371/O-5 S - RJ - CPF: 003.298.858-39Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS LTDA

DIRETORMarcelo dos Santos


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2019(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................... 2.630.177,08 Disponibilidades ........................................................................... 892.217,01 Caixa e Bancos ......................................................................... 233.839,99 Bcos Dep. Moeda Extrangeira no País ..................................... 651.399,16 Moedas Estrangeiras ................................................................ 6.977,86Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ........................................ 1.001.496,76 Aplicações de Curto Prazo ....................................................... 1.001.496,76 Outros Créditos ............................................................................ 705.420,97 Câmbio .......................................................................................... 267.776,13 Câmbio Comprado a Liquidar ................................................... 267.776,13 Rendas a Receber ........................................................................ 276.275,36 Corretagens de Câmbio a Receber ........................................ 276.275,36 Diversos ........................................................................................ 161.369,48 Imposto e Contrib a Compensar ............................................. 83.698,47 Adto Diversos ......................................................................... 76.639,54 Valores a Receber .................................................................. 1.031,47 Outros Valores Bens .................................................................... 31.042,34 Credores Diversos .................................................................... 31.042,34 NÃO CIRCULANTE ...................................................................... 98.202,58 IMOBILIZADO ................................................................................ 98.202,58 Inst. Móveis e Equip. de Uso ....................................................... 57.173,68 Instalações ................................................................................ 94.473,36 Móveis e Utensílios ................................................................... 75.018,69 Equipamentos ........................................................................... 54.558,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip. .............................. (166.876,96)Outros ............................................................................................ 40.699,26 Sistema de Comunic. Equipamentos ........................................ 39.477,99 Equipamento de Proc. de Dados .............................................. 157.799,07 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip. .................................. (19.576,55) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados ...................................... (137.001,25)Intangíveis ..................................................................................... 329,64 Outros Ativos Intangíveis .......................................................... 2.911,56 (-) Amort. Bens Intangíveis ....................................................... (2.581,92) TOTAL DO ATIVO ........................................................................... 2.728.379,66

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............................. 2.716.161,94 Recursos em Transito de Terceiros ............................................. 651.399,16 Ordem Pagamento em Moedas Estrangeiras ........................... 651.399,16 Outras Obrigações ........................................................................ 1.157.575,13 Câmbio ........................................................................................... 536.208,58 Câmbio Vendido a Liquidar ........................................................ 268.104,29 Obrig. s/ Compra de Câmbio ...................................................... 268.104,29 Fiscais e Previdenciárias .............................................................. 533.857,38 Impostos e Contribuições a Recolher ........................................ 533.857,38 Diversas .......................................................................................... 87.509,17 Desp. de Pessoal ....................................................................... 53.130,65 Outros Pagamentos ................................................................... 29.295,74 Cred. Diversos - país ................................................................. 5.082,78 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................................. 907.187,65 Capital Social ................................................................................. 884.544,00 Cotas - País ............................................................................... 884.544,00 Reservas de Lucros ...................................................................... 37.054,42 Reservas p/ Integridade do Capital ............................................ 37.054,42 Lucros/Prejuízo Acumulados ....................................................... (14.410,77) (-) Exercícios Encerrados .......................................................... (14.410,77)Contas de Resultado ..................................................................... 12.217,72 Receitas Operacionais ............................................................... 334.438,51 (-) Despesas Operacionais ........................................................ (322.220,79)

TOTAL DO PASSIVO ....................................................................... 2.728.379,66

DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio

CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP-191940/O-9

CGC (MF) 94.968.518/0001-67 - Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, 192 - Sobreloja - Sala 25

Bairro Centro CEP 01046-913 - São Paulo - SP - Brasil

Fone (11) 3156-2133



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................... 2.284.706,03 Disponibilidades ........................................................................... 769.177,17 Caixa e Bancos ......................................................................... 234.303,37 Bcos Dep. Moeda Extrangeira no País ..................................... 532.098,40 Moedas Estrangeiras ................................................................ 2.775,40Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ........................................ 916.458,06 Aplicações de Curto Prazo ....................................................... 916.458,06 Outros Créditos ............................................................................ 568.939,47 Câmbio .......................................................................................... 116.899,26 Câmbio Comprado a Liquidar ................................................... 114.377,26 Direito s/ Venda de Câmbio ...................................................... 2.522,00 Rendas a Receber ........................................................................ 292.529,73 Corretagens de Câmbio a Receber .......................................... 292.529,73 Diversos ........................................................................................ 159.510,48 Imposto e Contrib a Compensar ............................................... 82.322,88 Adto Diversos ........................................................................... 76.639,54 Valores a Receber .................................................................... 548,06 Outros Valores Bens .................................................................... 30.131,33 Credores Diversos .................................................................... 30.131,33NÃO CIRCULANTE ...................................................................... 95.630,37 IMOBILIZADO ................................................................................ 95.630,37 Inst. Móveis e Equip. de Uso ....................................................... 56.031,09 Instalações ................................................................................ 94.473,36 Móveis e Utensílios ................................................................... 75.018,69 Equipamentos ........................................................................... 54.558,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip. .............................. (168.019,55)Outros ............................................................................................ 39.289,91 Sistema de Comunic. Equipamentos ........................................ 39.477,99 Equipamento de Proc. de Dados .............................................. 157.799,07 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip. .................................. (19.905,52) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados ...................................... (138.081,63)Intangíveis ..................................................................................... 309,37 Outros Ativos Intangíveis .......................................................... 2.911,56 (-) Amort. Bens Intangíveis ....................................................... (2.602,19)

TOTAL DO ATIVO ........................................................................... 2.380.336,40

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............................. 2.286.657,71 Recursos em Transito de Terceiros ............................................. 532.098,40 Ordem Pagamento em Moedas Estrangeiras ........................... 532.098,40 Outras Obrigações ........................................................................ 847.371,66 Câmbio ........................................................................................... 223.933,99 Câmbio Vendido a Liquidar ........................................................ 114.397,35 Obrig. s/ Compra de Câmbio ...................................................... 109.536,64 Fiscais e Previdenciárias .............................................................. 544.390,94 Impostos e Contribuições a Recolher ........................................ 544.390,94 Diversas .......................................................................................... 79.046,73 Desp. de Pessoal ..................................................................... 45.540,99 Outros Pagamentos ................................................................. 21.337,66 Cred. Diversos - país ............................................................... 12.168,08 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................................. 907.187,65 Capital Social ................................................................................. 884.544,00 Cotas - País ............................................................................... 884.544,00 Reservas de Lucros ...................................................................... 37.054,42 Reservas p/ Integridade do Capital ............................................ 37.054,42 Lucros/Prejuízo Acumulados ....................................................... (14.410,77) (-) Exercícios Encerrados .......................................................... (14.410,77)Contas de Resultado ..................................................................... 93.678,69 Receitas Operacionais ............................................................... 723.615,97 (-) Despesas Operacionais ........................................................ (629.937,28)

TOTAL DO PASSIVO ....................................................................... 2.380.336,40

DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio

CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP-191940/O-9

CGC (MF) 94.968.518/0001-67 - Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, 192 - Sobreloja - Sala 25

Bairro Centro CEP 01046-913 - São Paulo - SP - Brasil

Fone (11) 3156-2133


BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: 04.332.281/0001-30

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 17º andar - São Paulo - SP

Diretoria: Diretora Presidente - Maria Silvia Bastos Marques. Diretores - André dos Santos Mendonça, Antonio R. G. P. da S. Pereira, Daniel Motta Camargo Silva, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Juliano Meira Campos Arruda, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente

Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 14.631.027 Disponibilidades ......................................................................................... 2.315 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................................... 2.339.765 Aplicações em operações compromissadas ........................................... 2.266.462 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ............................................... 73.303 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos ................................................. 9.825.188 Livres ....................................................................................................... 2.955.083 Vinculados à prestação de garantias ...................................................... 648.642 Instrumentosfinanceirosderivativos ....................................................... 6.221.463 Operações de crédito .................................................................................. 360.484 Operações de crédito ............................................................................... 360.484 Outros créditos ............................................................................................ 2.101.279 Carteira de câmbio ................................................................................. 1.594.750 Rendas a receber .................................................................................... 15 Negociação e intermediação de valores ................................................ 225.159 Diversos .................................................................................................. 281.355 Outros valores e bens ................................................................................. 1.996 Despesas antecipadas ............................................................................ 1.996

PERMANENTE ............................................................................................ 279.522 Investimentos .............................................................................................. 260.076 Participação em controlada no país ........................................................ 260.076 Imobilizado de uso ....................................................................................... 19.446 Móveis e equipamentos em estoque ....................................................... 648 Outras imobilizações de uso .................................................................. 67.683 (-) Depreciações acumuladas ................................................................. (48.885)

TOTAL DO ATIVO ....................................................................................... 14.910.549

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 13.146.897 Depósitos .................................................................................................. 791.983 Depósitosinterfinanceiros ..................................................................... 209.062 Depósitos a prazo .................................................................................. 582.921 Captações no mercado aberto ................................................................ 329.795 Carteira de terceiros .............................................................................. 221.288 Carteira livre movimentação ................................................................. 108.507 Recursos de aceites cambiais, letras imobiliárias e hipotecárias, Debêntures e similares ....................................................................... 2.230 Captaçãoporcertificadosdeoperaçõesestruturadas .......................... 2.230 Obrigações por empréstimos ................................................................... 2.429.101 Empréstimos no exterior ....................................................................... 2.429.101 Instrumentos financeiros derivativos ..................................................... 7.466.363 Outras obrigações ..................................................................................... 2.127.425 Carteira de câmbio ............................................................................... 1.595.163 Fiscais e previdenciárias ...................................................................... 310.587 Negociação e intermediação de valores .............................................. 142.183 Diversas ................................................................................................. 79.492

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................................................ 1.763.652 Capital social - de domiciliados no exterior ........................................... 1.383.596 Reservas de capital ................................................................................... 33.495 Reservas de lucros .................................................................................... 320.340 Contas de resultado .................................................................................. 26.221 Receitas operacionais ........................................................................... 5.407.466 (-) Despesas operacionais ..................................................................... (5.362.124) Receitas não operacionais .................................................................... 439 (-) Imposto de renda .............................................................................. (12.747) (-) Contribuição social ............................................................................ (6.813)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................... 14.910.549


BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2019(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 468.234 Disponibilidades ............................................................ 1.342 Aplicações interfinanceiras de liquidez ..................... 230.758 Aplicações em operações compromissadas .............. 25.199 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros .................. 205.559 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos .................... 37.828 Livres .......................................................................... 17.695 Vinculados à prestação de garantias .......................... 20.133 Outros créditos .............................................................. 198.049 Rendas a receber ....................................................... 1.370 Negociação e intermediação de valores .................... 184.499 Diversos ..................................................................... 12.180 Outros valores e bens ................................................... 257 Despesas antecipadas ................................................ 257 PERMANENTE .............................................................. 28 Imobilizado de uso ......................................................... 28 Outras imobilizações de uso ....................................... 2.118 (-) Depreciações acumuladas ..................................... (2.090)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 468.262

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 208.186 Outras obrigações ........................................................ 208.186 Fiscais e previdenciárias ............................................ 6.926 Negociação e intermediação de valores ................... 184.489 Diversas ..................................................................... 16.771

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 260.076 Capital social - de domiciliados no país .................... 176.000 Reservas de capital ...................................................... 5.010 Reservas de lucros ....................................................... 72.206 Contas de resultado ..................................................... 6.860 Receitas operacionais ................................................ 27.213 (-) Despesas operacionais ......................................... (16.269) (-) Imposto de renda .................................................. (2.607) (-) Contribuição social ................................................ (1.477)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 468.262

Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: 09.605.581/0001-60

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 16º andar - São Paulo - SP

Diretor Presidente interino: Juliano Meira Campos ArrudaDiretoria: André dos Santos Mendonça, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente

Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7



ATIVO PASSIVO

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: 09.105.360/0001-22 Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86 - 21º andar - Vila Olímpia Homepage: http://www.icapbrasil.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 341.964 Disponibilidades ......................................................................... 101 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................... 71.553 Aplicações no Mercado Aberto ................................................. 71.553 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 254.639 Carteira própria ....................................................................... 1.716 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................................ 198.271 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 54.652 Operações de crédito ................................................................. 3.662 Operações de Credito - Setor Privado ..................................... 3.673 (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa .................... (11)Outros créditos ............................................................................ 11.689 Rendas a receber .................................................................... 583 Negociação e intermediação de valores ................................. 10.398 Diversos .................................................................................. 790 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ........ (82)Outros valores e bens ................................................................. 320 Despesas antecipadas ............................................................. 320

PERMANENTE ............................................................................. 18.346 Investimento ............................................................................. 15.112 Imobilizado ............................................................................... 3.191 Intangível ................................................................................... 43

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 360.310

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 322.821 Instrumentos Financeiros Derivativos ...................................... 198.204 Instrumentos Financeiros Derivativos ....................................... 198.204 Outras obrigações ....................................................................... 124.617 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ............. 73 Sociais e Estatutárias ............................................................... 55 Obrigaçõesfiscaiseprevidenciárias ....................................... 450 Negociação e intermediação de valores ................................. 74.519 Diversas .................................................................................. 49.520

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 37.588 Capital social ........................................................................... 209.418 Reserva de Capital .................................................................. 12 (-) Ajuste a Valor de Mercado ................................................... (1) (-) Prejuízos acumulados ......................................................... (171.841)

CONTAS DE RESULTADO ........................................................... (99) Receitas operacionais .............................................................. 24.765 (-) Despesas Operacionais ....................................................... (24.864)

TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 360.310

DIRETORIA: Eduardo Nogueira da Rocha Azevedo CONTADOR: Anna Carolina Rodrigues Rocha - CRC - RJ 113.150/O-0

Swaps - BM&F Vl a Receber 198.271 Vl a Pagar 198.204

DERIVATIVOS - Circular BACEN Nº 2.583 de 21/06/1995 - Posição em 28/02/2019 - Valores em Milhares de Reais



ATIVO PASSIVO

DIRETORIA:Antonio Carlos Dantas MattosLuciano SoaresBernardo Calmon Du Pin e Almeida

Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, 1100 - Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: 22440-035 Tel.: (21) 3804-8500

Icatu DTVM Ltda.C.N.P.J. 03.282.508/0001-18

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSA Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 28 de Fevereiro de 2019.

CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA - 8825/O-8 T-RJ

CIRCULANTE ................................................................... 168DISPONIBILIDADES ......................................................... 34 OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 134 Impostos a compensar ................................................. 134 NÃO CIRCULANTE .......................................................... 1.324TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .............................. 1.298 Carteira Própria ............................................................ 1.298 INVESTIMENTOS ............................................................. 6 Outros Investimentos .................................................... 6 IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 20 Outras Imobilizações de Uso ......................................... 20 TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.492

CIRCULANTE ..................................................................... 62OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 62 Fiscais e Previdenciárias ................................................ 7 Diversas .......................................................................... 55

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 1.540CAPITAL REALIZADO ........................................................ 2.221 De Domiciliados no País ................................................. 2.221

PREJUÍZOS ACUMULADOS .............................................. (681)

RESULTADO DO 1º SEMESTRE DE 2019 .......................... (110) Receitas Operacionais .................................................... 15 (-) Despesas Operacionais ............................................. (125)

TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 1.492



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......... 8.930DISPONIBILIDADES ......................................................... 43TÍTULOS E VALS. MOBS. E INSTRUM. FINANC. DERIVATIVOS ............................................... 8.352 Carteira Própria ............................................................ 8.352OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 516 Rendas a Receber ........................................................ 251 Diversos ........................................................................ 265OUTROS VALORES E BENS ........................................... 19 Despesas Antecipadas ................................................. 19

PERMANENTE ................................................................. 50IMOBILIZADO DE USO ..................................................... 50 Instalações, Moveis e Equip. de Uso............................ 177 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 837 (-) Depreciação Acumulada ............................................ (964)

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 8.980

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............... 5.518INSTRUMENTOS FINANCEIROS E DERIVATIVOS ........ 1.782 Instrumentos Financeiros Derivativos........................... 1.782OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................. 3.736 Fiscais e Previdenciárias .............................................. 1.146 Diversas ........................................................................ 2.590 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 3.462 Capital........................................................................... 6.912 De Domiciliados no País ............................................. 6.912 Ajuste a Valor de Mercado ............................................ 940 TVM - Títulos Disponíveis p/Venda ............................ 940 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................. (4.511) Contas de Resultado .................................................... 121 Receitas Operacionais ................................................ 707 (-) Despesas Operacionais ......................................... (533) (-) Imposto de Renda .................................................. (28) (-) Contribuição Social ................................................ (25)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................ 8.980

INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: 03.014.007/0001-50

Rua Funchal, 418/23o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: 04551-060

DIRETORIA: Celso Gil Fernandez, Sérgio Alves Pessanha (*) e Karina Alves Miloni Pedrosa

(*) CONTADOR - CRC RJ 077078/O-2 - T-SP - CPF: 754.685.817-87


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2019 (Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 37.722 DISPONIBILIDADES .................................................... 581

APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 1.600

Aplicações no Mercado Aberto ................................. 1.600

TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS ........... 10.630

Títulos Livres: ........................................................... 9.835

Títulos de Renda Fixa ............................................ 9.835

Vinculados à Prestação de Garantias ...................... 795

OUTROS CRÉDITOS ................................................... 24.828

Rendas a Receber ................................................... 355

Negociação e Intermediação de Valores .................. 24.158

Diversos ................................................................... 316

(Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ....... (1)

OUTROS VALORES E BENS ...................................... 83

Despesas Antecipadas ............................................. 83

PERMANENTE ............................................................ 423 IMOBILIZADO DE USO ................................................ 307

Outras Imobilizações de Uso ................................... 3.498

(Depreciações Acumuladas) ................................... (3.191)

INTANGIVEL ................................................................. 116

Outros Ativos Intangiveis .......................................... 183

(Amortização Acumulada) ........................................ (67)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 38.145

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 25.924 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 25.924

Fiscais e Previdenciárias ........................................ 210

Negociação e Intermediação de Valores ................ 24.930

Diversas ................................................................. 784

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ......................... 12.221 Capital: ................................................................... 36.472

De Domiciliados no país ....................................... 36.472

Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos .... 1

Lucros ou prejuízos acumulados ............................ (23.667)

Contas de Resultado .............................................. (585)

Receitas Operacionais ......................................... 484

(Despesas Operacionais) ..................................... (1.069)


Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários

Av. Angélica, 2491 - 6º andar - ConsolaçãoSÃO PAULO - SP - CEP 01227-200

CNPJ: 61.723.847/0001-99 Home Page: http://www.magliano.com.br

DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO NETO

Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP 110330/O-6



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 14.982 DISPONIBILIDADES .................................................... 186

APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 1.998

Aplicações no Mercado Aberto ................................. 1.998

TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS ........... 9.384

Títulos Livres: ........................................................... 9.384

Títulos de Renda Fixa ............................................ 9.384

OUTROS CRÉDITOS ................................................... 3.275

Rendas a Receber ................................................... 357

Negociação e Intermediação de Valores .................. 2.601

Diversos ................................................................... 319

(Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ....... (2)

OUTROS VALORES E BENS ...................................... 139

Despesas Antecipadas ............................................. 139

PERMANENTE ............................................................ 409 IMOBILIZADO DE USO ................................................ 296

Outras Imobilizações de Uso ................................... 3.498

(Depreciações Acumuladas) ................................... (3.202)

INTANGIVEL ................................................................. 113

Outros Ativos Intangiveis .......................................... 183

(Amortização Acumulada) ........................................ (70)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 15.391

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 3.860 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 3.860

Fiscais e Previdenciárias ........................................ 295

Negociação e Intermediação de Valores ................ 2.770

Diversas ................................................................. 795

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ......................... 11.531 Capital: ................................................................... 36.472

De Domiciliados no país ....................................... 36.472

Lucros ou prejuízos acumulados ............................ (23.667)

Contas de Resultado .............................................. (1.274)

Receitas Operacionais ......................................... 1.003

(Despesas Operacionais) ..................................... (2.277)


Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários

Av. Angélica, 2491 - 6º andar - ConsolaçãoSÃO PAULO - SP - CEP 01227-200

CNPJ: 61.723.847/0001-99 Home Page: http://www.magliano.com.br

DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO NETO

Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP 110330/O-6


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2018(Valores em R$ Mil)

ATIVO PASSIVO

Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA.CNPJ 05.389.174/0001-01

Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) 3223-7700

http://www.modalmais.com.br

Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86A DIRETORIA

CIRCULANTE ................................................................ 276.255 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 276.255 Cobrança e Arrecadação de Tributos ........................ 13 Sociais e estatutárias................................................. 2.622 Fiscais e Previdenciárias ........................................... 6.128 Negociação e Intermediação de Valores ................... 264.482 Diversas ..................................................................... 3.010 EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................................ 220 Diversas ..................................................................... 220 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 37.590 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 41.504 PREJUÍZOS ACUMULADOS ......................................... (3.914)

TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 314.065

CIRCULANTE .................................................................... 301.848 DISPONIBILIDADES .......................................................... 4.923 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 165.041 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 165.041 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 12.920 Carteira própria .............................................................. 1.083 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 11.837 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................................. 2.032 Setor Privado ................................................................. 2.032 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 114.595 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 101.963 Diversos ......................................................................... 12.632 OUTROS VALORES E BENS ............................................ 2.337 Despesas Antecipadas .................................................. 2.337 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 4.113 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 4.113 PERMANENTE .................................................................. 8.104 IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 2.034 INTANGÍVEL....................................................................... 6.070 TOTAL DO ATIVO .............................................................. 314.065



ATIVO PASSIVO

Contador: Marcelo Seixas Cavalcanti de AlbuquerqueCRC-RJ 087065/O-8

CIRCULANTE ....................................................... 4.703.284,77DISPONIBILIDADES ............................................. 6.538,84TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .................. 1.945.720,53 Carteira Própria ................................................. 1.945.720,53OUTROS CREDITOS ............................................ 2.751.025,40 Rendas a Receber ............................................ 769.331,58 Diversos ............................................................ 1.981.693,82

PERMANENTE ..................................................... 323.575,57IMOBILIZADO DE USO ......................................... 323.575,57 Outras Imobilizacoes de Uso ............................ 778.359,03 (Depreciacoes Acumuladas) ............................. (454.783,46)

TOTAL DO ATIVO ................................................. 5.026.860,34

CIRCULANTE ..................................................... 1.507.102,15OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................... 1.507.102,15 Fiscais e Previdenciarias ................................ 1.103.038,15 Diversas .......................................................... 404.064,00

PATRIMÔNIO LIQUIDO ...................................... 3.563.638,04 Capital Social .................................................. 3.186.000,00 De Domiciliados no Pais ............................... 3.186.000,00 Reservas de Lucros ........................................ 377.638,04

CONTAS DE RESULTADO ................................. (43.879,85) Receitas Operacionais .................................... 3.051.530,88 (Despesas Operacionais) ............................... (1.680.000,00)

TOTAL DO PASSIVO .......................................... 5.026.860,34

OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.Av. Presidente Wilson, 231- 28º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: 20030-095 - Tel: 55 21 3804-3700 - Fax: 55 21 3804-3480

CNPJ: 01.582.158/0001-80 - Home Page: http://www.opportunity.com.br

DIRETORIA: Norberto Aguiar Tomaz - DiretorAna Carolina de Oliveira Silva Moreira Lima - Diretora



ATIVO PASSIVO

REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP 110330/O-6A DIRETORIA

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/ACNPJ (MF) 00.806.535/0001-54 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 110.441 DISPONIBILIDADES ....................................................... 60 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 53.076 Carteira Própria ........................................................... 19.520 Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 102 Vinculados à Prestação de Garantias ......................... 33.454 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 57.163 Rendas a Receber ...................................................... 15.492 Negociação e Intermediação de Valores .................... 31.234 Diversos ...................................................................... 10.938 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (501)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 142 Despesas Antecipadas ............................................... 142 PERMANENTE ............................................................... 322 INVESTIMENTOS ........................................................... 46 Títulos Patrimoniais .................................................... 46 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 203 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 4.354 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (4.151)INTANGIVEL .................................................................... 73 Outros Ativos Intangiveis ............................................ 147 (Amortização Acumulada) ........................................... (74)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 110.763

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 87.845 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 87.845 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 7.579 Negociação e Intermediação de Valores .................... 72.961 Diversas ...................................................................... 7.305 PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO .............................. 22.918 Capital: ........................................................................ 22.840 De Domiciliados no país ........................................... 22.840 Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos ........ 120 Lucros ou prejuízos acumulados ................................ (512) (Lucros ou prejuizos acumulados) ............................ (512) Contas de Resultado .................................................. 494 Receitas Operacionais .............................................. 11.748 (Despesas Operacionais) .......................................... (11.038) (Imposto de Renda) .................................................. (132) (Contribuição Social) ................................................. (84) (Participações no Lucro) ........................................... (24)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........... 110.763



ATIVO PASSIVO


Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/ACNPJ (MF) 05.684.234/0001-19 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 1.256

DISPONIBILIDADES ........................................................ 5

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 1.249 Carteira Própria ........................................................... 1.249

OUTROS CRÉDITOS ....................................................... 2 Diversos ....................................................................... 2

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 1.256

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ............................... 1.256 Capital: ........................................................................ 1.100 De Domiciliados no país ........................................... 1.100 Reservas de Lucros ..................................................... 172 Contas de Resultado .................................................. (16) Receitas Operacionais .............................................. 9 (Despesas Operacionais) .......................................... (25)




ATIVO PASSIVO


PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ (MF) 67.030.395/0001-46 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 3.370 DISPONIBILIDADES ........................................................ 31

TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 2.415 Carteira Própria ........................................................... 2.415

OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 917 Rendas a Receber ...................................................... 793 Diversos ...................................................................... 729 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (605)

OUTROS VALORES E BENS ......................................... 7 Despesas Antecipadas ............................................... 7 PERMANENTE ............................................................... 165 INVESTIMENTOS ............................................................ 103 Participação em Coligadas/Controladas: no País ........ 103

MOBILIZADO DE USO .................................................... 62 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 261 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (199)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 3.535

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 1.183 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 1.183 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 317 Diversas ...................................................................... 866 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 2.352 Capital: ........................................................................ 1.567 De Domiciliados no país ........................................... 1.567 Reservas de lucros ...................................................... 402 Ajustes ao valor de mercado TVM Derivativos ............ 52 Contas de Resultado .................................................. 331 Receitas Operacionais .............................................. 1.349 (Despesas Operacionais) .......................................... (877) (Imposto de Renda) ................................................... (86) (Contribuição Social) .................................................. (55)



BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2019 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE .................................................. 571.099.816,21 Disponibilidade ............................................... 317.447,54 Aplicações no Mercado Aberto ..................... 485.359.997,23 Posição Bancada ......................................... 10.099.134,48 Posição Financiada ...................................... 475.260.862,75 TVM - Instr. Financ. Derivativos .................... 78.614.789,09 Carteira Própria ............................................ 50.260.544,55 Vinculado a Operações Compromissadas ... 8.700.957,22 Vinculado a Prestação de Garantia .............. 19.653.287,32 Outros Créditos .............................................. 6.581.865,16 Rendas a Receber ....................................... 909.822,89 Negociação e Intermediação de Valores ...... 5.526.976,32 Diversos ....................................................... 145.065,95 Adiantamento e Antecip.Salariais ................. 139.663,13 Adiantamento p/nossa conta ........................ 799,07 Adiantamento por conta em Imobilizado ...... 3.210,01 Imposto de renda a compensar .................... 1.393,74 Outros Valores e Bens ................................... 225.717,19 Despesas Antecipadas ................................. 225.717,19

NÃO CIRCULANTE ......................................... 6.907.434,50 Outros Créditos Diversos .............................. 5.948.698,24 Dev.p/Dep.em Garantia ................................ 5.948.698,24 Dev. p/Dep. Judiciais - Interp.Recursos Fiscais 5.924.723,03 Dev. p/ Dep.Judiciais - Outros ...................... 23.975,21

PERMANENTE ................................................ 958.736,26 Investimentos ................................................. 200.284,66 Investimentos por Inc.Fiscais ....................... 200.646,16 (Prov. p/Perdas em Investim. por Inc. Fiscais) . (361,50)Imobilizado de Uso ......................................... 593.815,24 Outras Imobilizações de Uso ....................... 2.960.749,33 (Depreciações Acumuladas) ........................ (2.366.934,09)Intangíveis ....................................................... 164.636,36 Outros Ativos Intangiveis .............................. 774.653,93 (Amort.Acumul.de Ativos Intangíveis) .......... (610.017,57)

TOTAL DO ATIVO ............................................ 578.007.250,71

CIRCULANTE ................................................ 502.515.103,06 Obrig. por Oper. Compromissadas ............. 483.845.849,07 Carteira Propria .......................................... 8.584.986,32 Carteira Terceiros ....................................... 475.260.862,75 Outras Obrigações ....................................... 18.669.253,99 Sociais e Estatutarias ................................. 4.365.288,90 Fiscais e Previdenciárias ............................ 7.802.527,74 Negociação e Intermediação de Valores .... 5.224.285,57 Diversos ..................................................... 1.277.151,78 Prov. p/ Pagtos. a Efetuar ........................... 1.277.151,78

NÃO CIRCULANTE ....................................... 75.492.147,65 Outras Obrigações -Diversas ...................... 5.948.698,24 Diversos ..................................................... 5.948.698,24 Provisão para Contingências ..................... 5.948.698,24

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 67.840.136,01 Capital Social ............................................. 27.002.626,56 Cotas no País ............................................. 27.002.626,56 Reserva de Lucros ..................................... 40.837.509,45 Reserva Legal ............................................ 4.520.556,78 Reservas Especial de Lucros ..................... 36.316.952,67

CONTAS DE RESULTADO .......................... 1.703.313,40 Receitas Operacionais ............................... 13.007.886,08 (Despesas Operacionais) ........................... (8.963.493,57) Receitas não Operacionais ........................ 18.987,26 (Despesas não Operacionais) .................... (7,73) (Imposto Renda e Contrib.Social) .............. (1.124.786,34) (Participação nos Lucros-Empregados) ..... (1.235.272,30)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 578.007.250,71

Renascença Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. C.N.P.J. 62.287.735/0001-03

Alameda Santos, 1940 - 12º andar - Cerqueira César - CEP. 01418-102- Tel.: (11) 3262-3100 - Fax: (11) 3141-1198 - São Paulo - SP Home Page: http://www.dtvm.com.br

Dif. a Receber Dif. A Pagar Vr. Base Contratos

Carteira Própria - - -

Intermediação 592.356,18 - 3.485.694.466,04

A DIRETORIA

Contadora Responsável: Eliana Castro dos Santos Bondezan - CRC 1SP141225/0-6 Maneki Contábil Ltda - Epp

NOTAS EXPLICATIVASOPERAÇÕES COM DERIVATIVOS: Os contratos de Operações de SWAP encontram-se devidamente registrados e podem ser resumidos conforme quadro:



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE .................................................. 387.028.295,13 Disponibilidade ............................................... 314.474,55 Aplicações no Mercado Aberto ..................... 314.861.689,84 Posição Bancada ......................................... 3.302.375,21 Posição Financiada ...................................... 311.559.314,63 TVM - Instr. Financ. Derivativos .................... 65.127.846,72 Carteira Própria ............................................ 45.377.539,52 Vinculado a Prestação de Garantia .............. 19.750.307,20 Outros Créditos .............................................. 6.558.633,03 Rendas a Receber ....................................... 810.330,90 Negociação e Intermediação de Valores ...... 5.731.831,47 Diversos ....................................................... 16.470,66 Adiantamento e Antecip.Salariais ................. 14.573,69 Adiantamento p/nossa conta ........................ 536,00 Imposto de renda a compensar .................... 1.360,97 Outros Valores e Bens ................................... 165.650,99 Despesas Antecipadas ................................. 165.650,99

NÃO CIRCULANTE ......................................... 6.915.241,67 Outros Créditos Diversos .............................. 5.964.385,92 Dev.p/Dep.em Garantia ................................ 5.964.385,92 Dev. p/Dep. Judiciais - Interp.Recursos Fiscais .... 5.940.293,23 Dev. p/ Dep.Judiciais - Outros ...................... 24.092,69

PERMANENTE ................................................ 950.855,75 Investimentos ................................................. 200.284,66 Investimentos por Inc.Fiscais ....................... 200.646,16 (Prov.p/Perdas em Investim.por Inc.Fiscais) (361,50)Imobilizado de Uso ......................................... 593.092,82 Outras Imobilizações de Uso ....................... 2.975.450,37 (Depreciações Acumuladas) ........................ (2.382.357,55)Intangíveis ....................................................... 157.478,27 Outros Ativos Intangiveis .............................. 774.653,93 (Amort. Acumul. de Ativos Intangíveis) ......... (617.175,66)

TOTAL DO ATIVO ............................................ 393.943.536,80

CIRCULANTE ................................................ 327.031.926,63 Obrig. por Oper. Compromissadas ............. 311.559.314,54 Carteira Terceiros ....................................... 311.559.314,54 Outras Obrigações ....................................... 15.472.612,09 Sociais e Estatutarias ................................. 2.104.353,03 Fiscais e Previdenciárias ............................ 6.400.874,91 Negociação e Intermediação de Valores .... 5.640.653,70 Diversos ..................................................... 1.326.730,45 Obrig.p/aquisição de Bens e Direitos ......... 9.972,00 Prov. p/ Pagtos. a Efetuar ........................... 1.316.758,45

NÃO CIRCULANTE ....................................... 66.911.610,17 Outras Obrigações - Diversas ..................... 5.964.385,92 Diversos ..................................................... 5.964.385,92 Provisão para Contingências ..................... 5.964.385,92

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 58.390.136,01 Capital Social ............................................. 27.002.626,56 Cotas no País ............................................. 27.002.626,56 Reserva de Lucros ..................................... 31.387.509,45 Reserva Legal ............................................ 4.520.556,78 Reservas Especial de Lucros ..................... 26.866.952,67

CONTAS DE RESULTADO .......................... 2.557.088,24 Receitas Operacionais ............................... 20.506.039,64 (Despesas Operacionais) ........................... (14.208.359,05) Receitas não Operacionais ........................ 36.515,38 (Despesas não Operacionais) .................... (222,41) (Imposto Renda e Contrib.Social) .............. (1.685.236,05) (Participação nos Lucros-Empregados) ..... (2.091.649,27)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 393.943.536,80

Renascença Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. C.N.P.J. 62.287.735/0001-03

Alameda Santos, 1940 - 12º andar - Cerqueira César - CEP. 01418-102- Tel.: (11) 3262-3100 - Fax: (11) 3141-1198 - São Paulo - SP Home Page: http://www.dtvm.com.br

Dif. a Receber Dif. A Pagar Vr. Base Contratos

Carteira Própria - - -

Intermediação 618.972,57 - 3.485.694.466,04

A DIRETORIA

Contadora Responsável: Eliana Castro dos Santos Bondezan - CRC 1SP141225/0-6 Maneki Contábil Ltda - Epp

NOTAS EXPLICATIVASOPERAÇÕES COM DERIVATIVOS: Os contratos de Operações de SWAP encontram-se devidamente registrados e podem ser resumidos conforme quadro:



ATIVO PASSIVO

DIRETORIA:Aldaberto Pereira dos Santos - Diretor Financeiro

NOTAS EXPLICATIVAS1 - Na elaboração do Balancete Patrimonial Mensal foram observadas as normas em vigor e as do Banco Central do Brasil; 2 - As receitas e despesas estão registradas pelo regime de competência; 3 - Os ativos e passivos são demonstrados pelos valores de realização e compromissos, ajustados por rendimentos e encargos incorridos quando aplicável, até a data base.

Heberlet Gibim LeoterioContadora CRC 1SP233311/O-4

SAX S/A Crédito, Financiamento e Investimento CNPJ Nº 07.747.410/0001-40

Alameda Tocantins, 280 - Sala 5 - Alphaville Barueri - SP

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............. 412.449Disponibilidades ................................................................... 120Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............................ 35.325 Aplicações no Mercado Aberto .......................................... 35.325Operações de Crédito .......................................................... 345.774 Setor Privado ..................................................................... 419.031 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .......... (73.257)Outros Créditos .................................................................... 31.225 Rendas a Receber ............................................................. 1.166 Crédito Tributário ............................................................... 18.463 Diversos ............................................................................. 11.595Outros Valores e Bens ......................................................... 6 Despesas Antecipadas ...................................................... 6 PERMANENTE ...................................................................... 200Imobilizado de uso ............................................................... 14Intangível ............................................................................... 185

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 412.649

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............. 288.495Depósitos .............................................................................. 16.019 DepósitosInterfinanceiros ................................................. 16.019Recursos de Aceites ............................................................ 235.267 Emissões de Letras de Câmbio ......................................... 208.151 Emissões de Letras Financeiras........................................ 27.116Outras Obrigações ............................................................... 37.208 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ..... 247 Sociais e Estatutárias ........................................................ 13.098 Fiscais e Previdenciárias ................................................... 12.954 Diversas ............................................................................. 10.910 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 124.154 Capital de Domiciliados no País ........................................ 69.000 Reservas de Lucros ........................................................... 43.933Resultado do Semestre........................................................ 11.221 Receitas Operacionais....................................................... 61.944 (-) Despesas Operacionais ................................................ (37.347) (+/-) IRPJ e CSLL .............................................................. (13.375) TOTAL DO PASSIVO ............................................................. 412.649

12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637

Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda.Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaAGK Corretora de Câmbio S/AÁgora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A.Alaska Investimentos LtdaAlbatross Corretora de Câmbio e Valores S/AAlianza Gestão de Recursos LTDA.AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) LtdaANDBANK DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDAAngá Administração de Recursos LTDA.Angra Partners Gestão de Recursos LTDA.Apex Capital LtdaÁpice Securitizadora S.A.Argucia Capital Gestão de Recursos LTDA.Argumento Administração de Carteira de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. - EPPAria Capital Asset Administração de Recursos LTDA.ARX Investimentos LTDA.Ático Administração de Recursos LTDAAtiva Investimentos S/A Corretora de Títulos, Câmbio e ValoresAZ Quest Investimentos LTDA.Bahia AM Renda Fixa LTDA.Banco A.J. Renner S/ABanco ABC Brasil S/ABanco Agiplan S/ABanco Alfa de Investimento S.A.Banco Arbi S/ABanco B3 S.A.Banco BI&PBanco BMG S/ABanco BNP Paribas Brasil S/ABanco BOCOM BBM S/ABanco Bradesco BBI S/ABanco Bradesco Cartões S.A.Banco Bradesco Financiamentos S.A.Banco Bradesco S/ABanco BTG Pactual S/ABanco Caixa Geral - Brasil S.A.

Instituições associadas

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3839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778

Banco Cargill S/ABanco Citibank S/ABanco Clássico S/ABanco CNH Industrial Capital S.A.Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOBBanco Cooperativo SICREDI S/ABanco Crédit Agricole Brasil S/ABanco da Amazônia S/ABanco Daycoval S.A.Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/ABanco de La Nacion ArgentinaBanco de La Provincia de Buenos AiresBanco de La Republica Oriental Del UruguayBanco do Brasil S/ABanco do Estado de Sergipe S/ABanco do Estado do Pará S/ABanco do Estado do Rio Grande do Sul S/ABanco do Nordeste do Brasil S/ABanco Fator S/ABanco Fidis S/ABanco GMAC S/ABanco Guanabara S/ABanco Honda S/ABanco Induscred de Investimentos S/ABanco Industrial do Brasil S/ABanco Itaú BBA S.A.Banco J.P. Morgan S.A.Banco John Deere S/ABanco Luso Brasileiro S/ABanco Maxima S/ABanco Maxinvest S/ABanco Mercantil do Brasil S/ABanco Mizuho do Brasil S.A.Banco Modal S/ABanco Morgan Stanley S.A.Banco MUFG Brasil S.A.Banco Original do Agronegócio S/ABanco Ourinvest S.A.Banco Paulista S/ABanco Pine S/ABanco PSA Finance Brasil S/A

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798081828384858687888990919293949596979899100101102103104105106107108109110111112113114115116117118119

Banco Rabobank International Brasil S/ABanco Rendimento S/ABanco Ribeirão Preto S/ABanco Safra S/ABanco Santander (Brasil) S.A.Banco Semear S/ABanco Société Générale Brasil S.A.Banco Triângulo S/ABanco Votorantim S/ABanestes S.A - Banco do Estado do Espirito SantoBANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/ABank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.ABB Gestão de Recursos DTVM S/ABB-Banco de Investimento S/ABC Gestão de Recursos LtdaBerkana Investimentos e Gestão de Recursos LtdaBGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDABlackRock Brasil Gestora de Investimentos LtdaBNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/ABozano Investimentos LTDA.Brainvest Assessoria Financeira e Gestão de Recursos Ltda.BRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVMBrasil Plural S.A. - Banco MúltiploBRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/ABREI - Brazilian Real Estate Investments LTDA.Bresser Administração de Recursos LtdaBRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A.Brookfield Brasil Asset Management Investimentos LTDABRZ Investimentos LtdaBW Gestão de Investimentos LtdaCA Indosuez Wealth (Brazil) S.A. Distribuidora de Títulos e Valores MobiliáriosCaixa Econômica FederalCanvas Investimentos LTDA.Capitânia S/ACaptalys Gestão LTDA.China Construction Bank (Brasil) Banco Múltiplo S/ACIBRASEC Administradora de Recursos LtdaClaritas Administração de Recursos LTDA.CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. LtdaCODEPE Corretora de Valores S/ACoinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA.

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120121122123124125126127128129130131132133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155156157158159160

Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores MobiliáriosConsenso Participações LtdaCP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários LtdaDeutsche Bank S/A - Banco AlemãoDynamo Administração de Recursos LtdaElite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LtdaElta Participacões S/AEndurance Capital Partners Ltda.Equitas Administração de Fundos de Investimentos LtdaEuroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores MobiliáriosExplora Investimentos Gestão de Recursos LtdaFair Corretora de Câmbio S/AFator S/A - Corretora de ValoresFides Asset Management LtdaFinaxis Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Foco Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LtdaForte Securitizadora S.A.Fram Capital Gestão de Ativos LtdaFranklin Templeton Investimentos (Brasil) LtdaG5 Administradora de Recursos LtdaGaia Securitizadora S/AGarde Asset Management Gestao de Recursos LTDA.Gávea Investimentos LtdaGenial Investimentos Corretora de Valores Mobiliários S.AGerval Investimentos LtdaGoldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/AGPS Planejamento Financeiro LtdaGuepardo Investimentos LtdaGuide Investimentos S/A Corretora de ValoresGWI Asset Management S.AH. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Haitong Banco de Investimento do Brasil S.AHedge Alternative Investments LTDA.Highland Capital Brasil Gestora de Recursos LTDA.Hogan Investimentos Administração de Recursos LTDA.HSBC Brasil S/A - Banco de InvestimentoIbirapuera Performance Investimentos LTDAICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDAIcatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaIcatu Gestão Patrimonial LtdaIcatu Vanguarda Gestão de Recursos LTDA

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161162163164165166167168169170171172173174175176177178179180181182183184185186187188189190191192193194195196197198199200201

Infinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/AInfra Asset Management LtdaING Corretora de Câmbio e Títulos S/AIntegral Investimentos LTDA.Integral Trust Gestora de Recursos LtdaINTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Investidor Profissional Gestão de Recursos LtdaItaú Unibanco S.A.Itaverá Gestão de Recursos LTDA.Jardim Botânico Partners Investimentos LtdaJGP Gestão de Crédito LTDA.Kinea Investimentos LtdaKobold Gestora de Fundos LTDA.Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros LtdaLacan Investimentos e Participações LtdaLanx Capital Investimentos LtdaLavoro Asset Management Ltda.Leblon Equities Gestao de Recursos LtdaLecca Distribuidora de Titulos e Val. Mobiliarios LtdaM Square Investimentos LtdaMagliano S/A Corretora de Câmbio e Valores MobiliáriosMauá Investimentos LtdaMeta Asset Management LtdaMirae Asset Global Invest. (Brasil) Gestão de Recursos LtdaMonte Equity Partners Gestão de Recursos LtdaMurano Investimentos Gestão de Recursos LtdaNecton Investimentos S.A. Corretora de Valores Mobiliários CommoditiesNeo Gestão de Recursos LtdaNovação Administração e Participação LTDA.Novero Investimentos LTDA.O3 Gestão de Recursos LTDA.Oceana Invest. Adm. de Carteira de Val. Mobiliarios LtdaOliveira Trust Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/AOpportunity Asset Adm. de Recursos de Terceiros LtdaÓrama Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Orla Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/AOuro Preto Gestão de Recursos S.A.Pacífico Gestão de Recursos LtdaPaineiras InvestimentosPátria Investimentos LTDA.Pentagono S/A Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios

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202203204205206207208209210211212213214215216217218219220221222223224225226227228229230231232233234235236237238239240241242

Perfin Administração de Recursos LtdaPimco Latin America Administradora de Carteiras Ltda.Planner Corretora de Valores S/APolo Capital Gestão de Recursos LTDA.PORTOCRED S/A, Crédito, Financiamento e InvestimentoPortopar Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliarios LtdaPragma Gestão de Patrimônio LtdaPrime S/A Corretora de Câmbio e ValoresQuantitas Gestão de Recursos S.A.RB Capital Asset Management LTDA.RB Capital Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaREAG Gestora de Recursos LTDA.RedAsset Gestão de Recursos Ltda.Reliance Asset Management Administracao de Recursos LtdaReliance Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaRenascença Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaRio Bravo Investimentos - DTVM LtdaRJI Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA.Saga Gestão de Investimentos Financeiros LTDA.Santander Brasil Gestão de Recursos LTDASantander Securities Services Brasil Distrib. de Títulos e Valores Mobiliarios SSão João Gestora de Recursos LTDA.Schroder Investment Management Brasil LTDA.Set Investimentos Gestão de Ativos LtdaSimplific Pavarini Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LtdaSLW Corretora de Valores e Câmbio LTDA.SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S/ASomma Investimentos S.A.Sparta Administradora de Recursos LtdaSPX Gestão de Recursos LTDA.Squadra Investimentos - Gestão de Recursos LTDA.Standard Chartered Bank (Brasil) S/A - Banco de InvestimentoStepstone Gestão de Recursos LTDASTK Capital Gestora de Recursos LTDA.Sul América Investimentos DTVM S/ATAG Investimentos LtdaTaler Planejamentos Financeiros LtdaTarpon Gestora de Recursos S.A.Tendência Corretora de Câmbio, Tít e Valores Mobiliários LtdaTullett Prebon Brasil S.A. Corretora de Valores e CâmbioTurim 21 Investimentos Ltda

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243244245246247248249250251252253254255256257

UBS Brasil Administradora de Valores Mobiliarios LtdaUBS Brasil Corret. de Cambio, Tit. e Valores Mobiliarios S.AUM Investimentos S/A Corretora de Tit. e Valores MobiliariosVELT Partners Investimentos LTDAVentor Investimentos LTDA.Verde Asset Management S.A.VERT Companhia SecuritizadoraVinci Gestora de Recursos LTDA.Vintage Investimentos LTDA.Vision Brazil Gestão de Investimentos e Participações LtdaVÓRTX Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA.Votorantim Asset Management DTVM LtdaWestern Asset Management Company DTVM LtdaWright Capital Gestão De Recursos LTDA - MEXP Investimentos Corret. de Cambio, Tit. e Val. Mobil. S/A

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Revista ANBIMA - Out 2011 - 67

BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2011(Valores em Reais)

DIRETORIA:Cláudio Leite HolandaElias Bouhid

PASSIVOATIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 4.420.191,65DISPONIBILIDADES ................................................. 30.619,96APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 3.649.550,17TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 486.148,53OUTROS CRÉDITOS ................................................ 253.872,99PERMANENTE .......................................................... 498.887,35INVESTIMENTOS ..................................................... 108.177,83IMOBILIZADO DE USO ............................................ 390.709,52

TOTAL DO ATIVO ..................................................... 4.919.079,00

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ....... 154.207,39OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 154.207,39PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................ 4.674.553,08CAPITAL SOCIAL ..................................................... 4.490.021,11

Capital .................................................................... 1.500.000,00Aumento de Capital .............................................. 2.990.021,11

RESULTADO DO 3º TRIMESTRE DE 2011 ............ 90.318,53Contas de Resultado Credoras ............................ 534.540,18

Receitas Operacionais ...................................... 534.540,18(-) Contas de Resultado Devedoras ..................... (444.221,65)

(-) Despesas Operacionais ............................... (417.428,60)(-) Despesas Não Operacionais ....................... (2,52)Apuração de Resultados .................................. (26.790,53)

TOTAL DO PASSIVO ............................................... 4.919.079,00

CNPJ: 76.637.263/0001-78Rua do Mercado, 11 - 13º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ - CEP 20.010-120 - Tel: (21) 3505-7070

CONTADOR:Paulo Leandro Malafaia da SilvaCRC: 41740-5 RJCPF: 401.275.327-49

REVISTA - ANBIMA · 2019-04-17 · banco industrial do brasil s/a 16 banco john deere s/a 18 banco...

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