Responsabilidad, ética y transparencia como valor esencial de
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Responsabilidad, ética y
transparencia como valor esencial de
los negocios
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Herbert Stegemann (RCO AAN)
Octubre 2012
Página 3 Agosto 2011 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
15.11.2006 – 160 años de historia en peligro de
desaparecer
Page 4 December 2010 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
Alcance del escándalo de corrupción
Alrededor de 4.283 pagos para 332 proyectos con un volumen total de aproximadamente €
1’’306 millones fueron determinados para ser no deducibles por razones fiscales.
Entre estas transacciones estaban…
Diseño y construcción de líneas de tránsito de metro en Venezuela
Trenes metro y sistemas de señalización en China
Centrales eléctricas en Israel
Líneas de trasmisión de alto voltaje en China
Redes de telefonía móvil en Bangladesh
Proyectos de telecomunicación en Nigeria
Documentos de identificación nacional en Argentina
Aparatos médicos en Vietnam, Rusia y China
Sistemas de control de tráfico en Rusia
Refinerías en México
Redes de comunicación móvil en Vietnam
Pagos indebidos a ministros Iraquíes en conexión con la venta de plantas eléctricas y equipos
dentro del programa de Naciones Unidas “Oil for Food”
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Principales lecciones aprendidas
Implementar un programa de compliance que enlace
prevención y sanción
Establecer una Organización de Compliance
independiente
2
3 Conseguir que las personas entiendan porqué los
únicos negocios sostenibles son los negocios limpios
4
Acciones Colectivas – Encontrar aliados para nivelar el
campo de juego 5
Mantener siempre el impulso y nunca estar satisfecho
Hacer de compliance un severo componente del
sistema de incentivos
1
Página 6 Agosto 2011 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
Qué es exactamente … Compliance?
Alcance de Compliance: Compliance en Siemens
Compliance consiste en actuar de acuerdo con
las reglas que gobiernan el modo en que nos
comportamos. Esas reglas pueden ser
impuestas externamente a través de leyes o
regulaciones, o definidas internamente a
través de políticas, procedimientos y
controles.
Las reglas internas se regirán por las leyes
externas pero también tendrán en
consideración los valores de la
organización. Vivenciar estos valores
también nos traerá ventajas competitivas.
Los valores de Siemens:
Responsable
Excelente
Innovador
Compliance con qué?
Legislación anti-corruption
Legislación anti-trust
Legislación Anti-discriminación
Legislación Medioambiental
Legislación Laboral
Legislación en Derechos
Humanos
Derecho privado
….
Código de Conducta Comercial
…
Web-based
training – está
disponible en 16
idiomas
Página 7 Agosto 2011 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
En el proceso de cambio, varios elementos fueron
cruciales para ser reconocidos como líderes en integridad
2006 2009 2007 2008 2010
Acciones inmediatas Implementacion
Apoyo a negocios
sustentables!
El tono desde
arriba
Investigación
independiente
Programa de
Compliance
Organización
de
Compliance
Entrenamiento
de Compliance
Herramientas
de
Compliance
Mejora
Contínua
Valores &
Integridad
Acciones
colectivas
Desarrollo
sustentable
Conti- nuous
Improve- ment
Acuerdo
DoJ/SEC
Centralización de
cuentas contables
Intercambio de
Equipo de
Liderazgo
Acuerdo con el
Banco Mundial
Página 8 Agosto 2011 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
El mensaje en relación a Compliance es auténtico,
claro y sin concesiones
“Ser una compañía
responsable – esos son los
cimientos sobre los que la
compañía fue creada, es un
elemento principal de
nuestros valores. Alto
rendimiento con alta ética”
Peter Löscher, Presidente y Director Ejecutivo de
Siemens AG
Source: P. Löscher; September 2010
Página 9 Agosto 2011 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
La corrupción bloquea el desarrollo sustentable
de las naciones
La corrupción
conduce a malas
decisiones y al mal
uso de los recursos
Distorsiona la
competencia y afecta
el desarrollo
económico
Incapacita a las
economías nacionales,
especialmente a
aquellas de los países
en desarrollo
1
2
3
Página 10 Agosto 2011 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
La corrupción mata a nuestros mercados
Una cultura corporativa
corrupta reduce la
transparencia y la
credibilidad
La contabilidad
inadecuada (libros y
registros) lleva a la
pérdida de control
Con menores incentivos
para competir sobre la
base de la calidad y el
precio, la calidad de los
productos sufre
1
2
3
Página 11 2011 Siemens Colombia © 2011, Compliance Office
Índice de Transparencia 2011 (Fuente: Transparencia
Internacional)
VEN: 1,9 / (2,0) COL: 3,4 / (3,5)
ECU: 2,7 / (2,5)
PRU: 3,4 / (3,5) BOL: 2,8 / (2,8)
PAR 2,2 / (2,2)
URU: 7,0 / (6,9)
USA 7,1 / (7,1)
ARG: 3,0 / (2,9)
GER: 8,0 / (7,9)
BRA: 3,8 / (3,7)
CHL: 7,2 / (7,2)
SOM: 1,0
Page 12 December 2010 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
El Sistema de Compliance de Siemens
Prevenir – Detectar - Responder
Prevenir Detectar Responder
Canales de
denuncia y
Ombudsman
Controles de
Compliance
Monitoreo y
revisiones de
Compliance
Auditorias de
Compliance
Investigaciones
de Compliance
Consecuencias por
incumplimientos
Remediaciones
Registro global de
casos
Integración con procesos
de personal
Responsabilidad de la Gerencia
Compliance Risk
Managment
Políticas,
Procedimientos Mejora
continua
Acciones Colectivas
Entrenamiento y
comunicación
Page 13 December 2010 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
Hemos hecho más simples y eficientes nuestros
controles y procesos de Compliance, …
Implementation of Policies and Procedures
'Tone from the Top'
Registro de Casos 3
1
Políticas &
entrenamiento
4
Implementación de Políticas y Procedimientos
Regalos & Hospitalidad
Finance & Accounting
Integration with Personnel Processes
6
7
8
9
10
11
5
Organización
de
Compliance
2
Socios de Negocios
Ofertas y Contratos en Negocios de Proyecto
Contabilidad & Finanzas
Integración con Procesos de Personal
Antitrust
Fusiones & Adquisiciones, JVs e
Inversiones Minoritarias
El nuevo Compliance Control Framework (CCF) refleja
mejores prácticas de implementación y evaluación
11 áreas foco
Page 14 December 2010 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
Compromiso total en
relación a Compliance
y a los Negocios
Limpios
… pero, “el tono desde arriba" debe ser impulsado y
comunicado a lo largo de todos los niveles de gerenciamiento
Anclar
compliance en
toda la cadena de
valor
Comunicaciones
regulares con los
empleados
Explicar y
demostrar los
temas
relacionados
con compliance
Mostrar la
prioridad de
compliance
todo el tiempo
Promover las
herramientas de
compliance de
Siemens
Motivar y
alentar a los
empleados
Página 15 Agosto 2011 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
… sin embargo, al final, los controles no son suficiente.
Necesitamos continuar impulsando una cultura de integridad
Es lo correcto para Siemens?
Es coherente con los principales valores
de Siemens y con los míos?
Es legal? Es ético?
Es algo por lo que estoy dispuesto a
asumir responsabilidad?
Si la respuesta a todas las preguntas es
afirmativa,
NO SE PREOCUPE, SIENTASE SEGURO
Preguntas para guiar a los empleados de Siemens en el comportamiento responsable y cumplidor
1
2
3
4
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La Mesa de Ayuda de Compliance tiene cinco partes
"Tell Us" “Find It"
“Approve It" “Improve It"
"Ask Us"
La función “Tell Us” del Compliance
HelpDesk provee servicios globales,
durante todo el día para hacer
declaraciones sobre infracciones
relacionadas con Compliance.
¿Tiene alguna pregunta sobre
Compliance? A través del servicio de
asistencia “Ask Us” de Compliance
Usted puede consultarnos en cualquier
momento.
Con “Improve It” Usted puede ayudar
a mejorar el programa de Compliance
aportando sus ideas y sugerencias.
Utilice “Find It" para buscar información
relacionada con Compliance, como por
ejemplo preguntas frecuentes, políticas
& lineamientos o material de
entrenamiento.
Mesa de Ayuda
&
Monitoreo
de Compliance
“Approve It” es la plataforma para las
solicitudes de autorización de regalos
y hospitalidad.
Partly
available
Página 17 Agosto 2011 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
Conjuntamente con nuestros proveedores, combatimos
la corrupción a lo largo de nuestra cadena de suministro
Cumplimiento de las leyes y regulaciones
Prohibición de la corrupción y el soborno
Respeto por los derechos fundamentales de los
empleados
Prohibición del trabajo infantil
Salud y seguridad ocupacional
Protección al medio ambiente
Los proveedores de nuestros proveedores
Código de conducta para proveedores de
Siemens
Página 18 Agosto 2011 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
Combatir la corrupcion en conjunto
con competidores y otros
participantes
Crear altos estandares de
compliance a través del concepto
de prevención
Integrar a instituciones
independientes en la promoción y
monitoreo
Definir sanciones en caso de
violaciones
1) Organizaciones no gubernamentales tales como Transparencia Internacional
Competidores
“Acciones Colectivas" fomentan altos estándares en
compliance para todos los participantes del mercado
Acciones
Colectivas ONG
1)
Clientes Gobierno
Sociedad
Página 19 Agosto 2011 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
Siemens Integrity Initiative
Trabajo en conjunto con el Banco Mundial
Financieros
Contenido
• USD 100 millones a lo largo de 15 años
• Se anunciarán por separado las rondas de financiamiento adicionales
• Financiamiento de hasta USD 5 millones por propuesta de proyecto, minimo de
USD 50,000
• 2 categorías de proyecto: Acciones Colectivas , Educación & Entrenamiento
• Foco en un claro impacto en los negocios y en los mercados y sectores de Siemens
• Objetivo: Crear condiciones de mercado justas para todos sus participantes
– Crear conciencia respecto a temas de compliance y de integridad
– Crear una plataforma común para el diálogo entre los sectores privado y público
– Reforzar el imperio de la ley
Objetivo: Combatir la Corrupción y el Fraude a través de acciones colectivas, educación &
entrenamiento
• Invitación pública a presentar propuestas
• Pago de fondos sujeto a alcanzar los milestones (Acuerdo de Financiamiento)
• Organizaciones Elegibles: organizaciones sin fines de lucro Proceso
Rol del Banco Mundial • Derecho de veto sobre la selección de las organizaciones
• Derecho de auditoría sobre el uso de los fondos
• Obligación de reporte anual para
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Environmental Policy /
Management System
Operational Eco-Efficiency
Product Stewardship
Climate Strategy
Water Related Risks
Environmental Reporting
Labor Practice Indicators
Human Capital Development
Talent Attraction & Retention
Corporate Citizenship and
Philanthropy
Occupational Health and Safety
Social Reporting
Corporate Governance
Risk & Crisis Management
Codes of Conduct/ Compliance/
Corruption&Bribery
Innovation Management
Customer Relationship
Management
Supply Chain Management2)
Strategy for Emerging Markets2)
Supersector Leader
“Industrial Goods
& Services"
Siemens is included for the 13th time in a row in the DJSI World Index
Siemens Score
92%
47%
88% Siemens Score
Average Score 1)
41%
96% Siemens Score
Average Score 1)
50%
94% Siemens Score
Average Score 1)
1) Average score of all assessed companies in the Diversified Industrials sector 2) New categories in 2012
Source: SAM, Sustainability Office
Siemens con el mejor desempeño en las tres
categorías del sector Industrias Diversificadas
Página 21 Agosto 2011 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
Que queremos? Que podemos hacer por Colombia?
Reiterar nuestro firme compromiso en la lucha
contra la corrupción y la garantía de la
transparencia organizacional.
Unirnos en la construcción de espacios que
fortalezcan la institucionalidad.
Comprometernos a realizar un trabajo activo
de cooperación y colaboración para la
implementación de buenas prácticas de ética.
Propiciar y promover la ética individual y
colectiva.
Trabajar de manera coordinada y eficiente para
lograr un objetivo común: "la transparencia en
los negocios".
Página 22 Agosto 2011 Siemens AG © 2010, Corporate Compliance Office
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Tipo de entrenamiento
A los empleados de Siemens se les han realizado
entrenamientos específicos acorde con sus roles y
responsabilidades
GrupoTarget
Entrenados al momento
Entrenamientos
presenciales
Entrenamientos
en la web
Entrenamiento Básico y
Refresher en
Anti-Corrupción
Antitrust
Entrenamiento en
Herramientas de
Compliance Tools 1)
Programa Introductorio para
Compliance Officers y para
Leaders@Compliance
Anti-Corrupción
Competencia Global
(antitrust)
Lineamientos de
Conducta Comercial
Su firma –
Su responsabilidad
Senior Management
“Funciones Sensibles” 2)
Compliance Organization
Grupos específicos de
Negocios/regionales (ej.
project management,
compras, asistentes)
Empleados con poder de
firma
~1,400 Senior
Managers
~91,000
empleados de
“Funciones
Sensibles”
~ 260 Compliance
Officers/miembros
de equipos
~188,000
empleados con
poder de firma
1) Limites de Autoridad (LoA, proceso de aprobación para proyectos comerciales), Business Partner Due Diligence, regalos & hospitalidad 2)
Manager / staff que interactúan con oficiales gubernamentales (“funciones sensibles”), personal involucrado en ventas, project management,
quienes interactúan regularmente con el gobierno (como impuestos, Importaciones)
![CÓDIGO DE ETICA Y CONDUCTA COMERCIAL...[Type here] 4 Introducción al Código de Ética y Conducta Comercial La conducta empresarial ética es y continuará siendo esencial para definir](https://static.fdocuments.in/doc/165x107/5f425e142468bb5e3b483d4c/cdigo-de-etica-y-conducta-comercial-type-here-4-introduccin-al-cdigo.jpg)
