RA-Cert Headquarters Informe de Reevaluación de ...

RA-Cert Headquarters 65 Millet St. Suite 201

Richmond, VT 05477 USA Tel: 802-434-5491 Fax: 802-434-3116

www.rainforest-alliance.org

Evaluación efectuada por:

Oficina Regional Suramérica

Calle Asunción esq. Libertad # 180. Edificio Copy Color,

departamento 3A Santa Cruz - Bolivia Tel: (591 3) 3325042 Fax: (591 3) 3327451 Persona de contacto:

Freddy Peña Email: [email protected]

Rainforest Alliance es un ente certificador acreditado por el FSC®

.

FM-02 – 15 de Agosto 2013

Informe de Reevaluación de Certificación

del Manejo Forestal de:

Forestal Mininco S.A. en

Los Ángeles, Bio Bio, Chile

Informe finalizado: 11 de Diciembre de 2017 Fechas de evaluación: 21 de agosto al 01

septiembre de 2017 Equipo evaluador: Rolyn Medina, Arturo

Burgos, Marcelo Ortúzar, Alejandra Balanda, Miriam Matorela, Fernando Frontanilla.

Código de Certificado: RA-FM/COC-006190 Certificado emitido: Expiración del certificado:

20 de diciembre de 2017 19 de diciembre 2022

Contacto en la Organización: Francisco Rodríguez

Dirección: Los Angeles, Región del Bio Bio, Chile

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CONTENIDOS

SIGLAS ...................................................................................................................................................... 3

INTRODUCCIÓN ...................................................................................................................................... 2

1. ALCANCE DEL CERTIFICADO ............................................................................................. 3

1.1. Alcance del certificado ................................................................................................................3 1.2. Exclusión de áreas del alcance del certificado ..............................................................................8

2. PROCESO DE REEVALUACIÓN ........................................................................................ 10

2.1. Estándar de certificación utilizado ............................................................................................. 10 2.2. Equipo evaluador y cualificaciones ........................................................................................... 10 2.3. Revisores del informe ............................................................................................................... 11 2.4. Cronograma de re-evaluación (incluyendo consultas a partes interesadas – stakeholders) ........... 11 2.5. Estrategia de evaluación ............................................................................................................ 27

2.5.1 Listado de UMF seleccionadas para la evaluación ................................................ 28

2.5.2 Listado de aspectos de manejo revisados por el equipo auditor ......................... 31 2.6. Proceso de consulta a partes interesadas – Stakeholders ............................................................. 32

3. HALLAZGOS Y OBSERVACIONES DE LA EVALUACIÓN .............................................. 34

3.1. Comentarios recibidos de los stakeholders ................................................................................. 34 3.2. Resumen de los hallazgos de la evaluación para cada Criterio del FSC ...................................... 37 3.3. No conformidades identificadas y Reportes de No Conformidad (RNC) .................................... 51 3.4. Evaluación de Reportes de No Conformidad aplicables (Solo Revaluaciones) ........................... 61 3.5. Observaciones ........................................................................................................................... 78 3.6. Recomendación de certificación ................................................................................................ 86

4. INFORMACIÓN SOBRE ANTECEDENTES ESPECÍFICOS DEL CLIENTE ................... 87

APÉNDICE I: Resumen público del plan de manejo ........................................................................... 89

APÉNDICE II: Listado de verificación de conformidad con el estándar de certificación (confidencial) ........................................................................................................................................... 93

APÉNDICE III: Conformidad con la Cadena de Custodia (confidencial) ............................ 222

APÉNDICE IV: Listado de todos los sitios visitados (confidencial) .................................................. 228

APÉNDICE V: Listado detallado de los stakeholders consultados (confidencial)........................... 238

APÉNDICE VI: Revisión independiente (confidencial) ...................................................................... 252

APENDICE VII: Mapa de la(s) UMF(s) ............................................................................................... 253

ANEXO VIII: Documentación revisada................................................................................................ 254

ANEXO IX. Hoja de datos para monitoreo forestal ............................................................................ 264

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SIGLAS

PMF: Proyecto de Manejo Forestal PyC: Principios y Criterios PFNM: Productos Forestales No Maderables FSC: Forest Stewardship Council RA: Rainforest Alliance OMF: Organización de Manejo Forestal. UMF: Unidad de Manejo Forestal. BAVC: Bosque con Alto Valor de Conservación. AVC: Atributo de Alto Valor para la Conservación. CoC: Cadena de Custodia. RNC: Reporte de No Conformidad. EESS: Empresas de Servicios CAP: Corta Anual Permisible FIRIA: Factor de Importancia Relativa de Impacto Ambiental y Social ForCES: Certificación forestal para Servicios de ecosistemas JJVV: Juntas Vecinales CONAF: Corporación Nacional Forestal CORMA: Corporación Chilena de la Madera ITO: Organización Internacional del Trabajo D.S: Decreto Supremo UICN: Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza PUA: Plano de Uso Actual

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INTRODUCCIÓN

En este informe se presentan los hallazgos de una re-evaluación independiente de certificación, efectuada por un equipo de especialistas que representan a Rainforest Alliance. El propósito de la evaluación fue evaluar el desempeño ecológico, económico y social del manejo forestal de Forestal Mininco S.A. de acá en adelante referida como la Organización de Manejo Forestal (OMF), según los requerimientos de los Principios y Criterios establecidos por el Forest Stewardship Council™ (FSC®). Rainforest Alliance fundó su anterior programa SmartWood en 1989 para certificar las prácticas forestales responsables; el mismo ha crecido para ofrecer una amplia variedad de servicios de auditoría. Actualmente los servicios de certificación y auditorías de Rainforest Alliance son administrados e implementados por la División RA-Cert. Todo el personal responsable del diseño e implementación de auditorías, y tomar decisiones de certificación/verificación/validación están bajo la responsabilidad de la División RA-Cert, de aquí en adelante referida a como Rainforest Alliance o RA. El presente informe contiene cuatro secciones principales de información y hallazgos, además de varios apéndices. Las secciones 1 – 4 del informe más el Apéndice I constituirán información pública sobre la organización de manejo forestal, y constituye un resumen público del informe completo, que puede ser distribuida por Rainforest Alliance o el Forest Stewardship Council (FSC) a partes interesadas. El resto de los apéndices son confidenciales, y serán revisados sólo por personal autorizado de Rainforest Alliance y del FSC, y revisores que hayan firmado acuerdos de confidencialidad. Se puede obtener una copia del resumen público de este informe en la página electrónica del FSC en http://info.fsc.org/ El propósito de las auditorías de Rainforest Alliance es el reconocer el manejo responsable de los recursos mediante la evaluación independiente y la certificación de prácticas forestales. Las operaciones forestales que obtengan la certificación FSC podrán utilizar el sello Rainforest Alliance Certified y el logotipo del FSC para campañas de mercadeo y publicidad.

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1. ALCANCE DEL CERTIFICADO

El área de evaluación es propiedad privada y alcanza a una superficie total de 662,551 ha, conformada por 2,677 fundos forestales. El área evaluada se encuentra ubicada en el sur de Chile, distribuida a lo largo de las regiones VII El Maule, VIII Bio Bio, IX Araucanía, X Los Lagos y XIV Los Ríos. La misma incluye áreas dedicadas a la producción forestal (plantaciones forestales) y también áreas de bosque nativo bajo protección. La superficie objeto de producción forestal alcanza una superficie de 477,938 ha, por otro lado la superficie con bosque nativo es de 152,399 ha.

1.1. Alcance del certificado

Información de la Organización de Manejo Forestal (OMF): Nombre legal de la OMF: Forestal Mininco S.A. Jurisdicción legal de la OMF:

Los Angeles, Chile

Persona de contacto (pública)

Francisco Rodríguez

Dirección: Avenida Alemania 751 - Los Ángeles - VIII Región del Bio Bio Tel/FAX/email: 56 43 2636454/[email protected] Página electrónica: www.forestalmininco.cl Período reportado: Período previo de 12 meses Fechas: Octubre 2016 – Julio 2017

A. Alcance del Certificado Tipo de certificado: UMF múltiple con un solo grupo de UMF parecidas

Certificado SLIMF: No aplica

Nuevas UMF incorporadas desde la evaluación anterior

Sí No

Grupo o UMF

Múltiple

Número de miembros en el grupo (si aplica):

Número total de Unidades de Manejo Forestal – UMF: (si aplica, liste cada uno abajo ):

Clasificación por tamaño de las UMF dentro del alcance:

# de UMF Área total del grupo de UMF < 100 ha ha 100 – 1000 ha ha 1000 – 10 000 ha ha > 10 000 ha ha UMF SLIMF ha

Certificado Grupal: Listado de UMF incluidas en el alcance del certificado se presentan en el Apéndice IV-a.

Certificado de UMF Individual Múltiples: Listado de las UMF incluidas en el alcance del certificado:

Nombre/ Descripción de UMF Área (ha) Tipo de Bosque

Ubicación Latitud/Longitud

Listado detallado adjunto al informe

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B. Categorías de productos FSC incluidos en el alcance FM/CoC (FSC-STD-40-004a) Clase Principal Sub Clase 1 Especies W1 Madera sin procesar W1.1 Trozas Eucalyptus delegatensis

R.Baker; Eucalyptus globulus Labill.; Eucalyptus nitens; Eucalyptus regnans; Eucalyptus vinimalis; Pinus radiata; Populus spp.; Pseudotsuga menziesii

W2 Carbón vegetal

W3 Viruta o partículas de madera W3.1 Chips de madera

W4 Madera impregnada/tratada W4.1 Trozas impregnadas

W5 Madera sólida (aserrada, astillada, rodajada o descortezada)

W5.1 Tablas (Flitches y boules)

Productos Forestales No Maderables

[ingrese de FSC-STD-40-004a v2-0]

Otros

C. Especies y corta anual permisible

Nombre científico Nombre común /

comercial Corta anual permisible

Corta más reciente (2016)

Corta planificada para el año siguiente

Pinus radiata Pino insigne 5.700.000 m3 5.306.000 m3 5.550.000 m3 Eucalyptus nitens Eucalyptus nitens 3.100.000 m3 3.232.000 m3 3.119.000 m3 Eucalyptus globulus Eucalyptus

globulus 1.050.000 m3 954.000 m3 915.000 m3

m3 m3 m3

Total, CAP 9.850.000 m3 9.492.000 m3 9.584.000 m3 Producción anual total estimada de trozas: 9.500.000 m3 Producción anual total estimada de PFNM certificados: m3 (listar todos los PFNM por tipo de producto):

m3 m3 m3

D. Información sobre la OMF

Zona forestal Área certificada bajo Tipo de Bosque

- Natural 152.399 ha - Plantación 477.983 ha

Orillas de arroyos y cuerpos de agua 82.242 ha

E. Clasificación del Área Forestal

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Área total certificada 662.551 ha

1. Área total boscosa 630.337 ha

a. Área total de bosques productivos 477.938 ha

b. Área total de bosques no productivos (sin aprovechamiento) 152.399 ha

- Áreas forestales protegidas (reservas estrictas)

ha

- Áreas protegidas del aprovechamiento forestal y manejadas solo para PFNM o servicios

ha

- Bosques no productivos restantes ha

2. Total, de área no boscosa (ej., cuerpos de agua, humedales, campos, peñascos rocosos, etc.)

32.214 ha

F. Clasificación de la Tenencia/Manejo

Tenencia de la Propiedad Tenencia privada

Tenencia del Manejo (Liste tipo primario de tenencia de grupos certificados) Manejo privado

Área certificada que es: Manejada privadamente 662.551 ha

Manejada estatal/públicamente: ha

Manejada comunitariamente: ha

G. Regeneración del Bosque

Área o porción del área total de bosque productivo regenerada naturalmente: ha

Área o porción del área total de bosque productivo regenerada mediante siembra de plántulas o dispersión de semilla:

477.938 ha

Área o porción del área total de bosque regenerada por otros métodos, o por métodos combinados (describir):

ha

H. Atributos de Alto Valor de Conservación (AVC) identificados a través de una evaluación formal

por la OMF, y sus áreas respectivas

Código TIPOS DE AVC1 Descripción: Ubicación en la UMF

Área

AVC1

Áreas forestales que contienen concentraciones significativas, a nivel global, regional o nacional, de valores de biodiversidad (ej., endemismo, especies en peligro, refugios).

9.891,5 ha

AVC2

Áreas forestales que contienen, a nivel global, regional o nacional, bosques significativamente grandes a nivel de paisaje, contenidos en la unidad de manejo o conteniendo a ésta, en los que poblaciones viables de la mayoría, sino todas, las especies presentes naturalmente aparecen en patrones naturales de distribución y abundancia.

1 La clasificación y numeración de los AVC están de acuerdo a las guías para clasificación de BAVC de ProForest. Las guías, además,

contienen explicaciones adicionales acerca de las categorías. Las guías están disponibles en http://www.hcvnetwork.org/resources/global-hcv-toolkits

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AVC3

Áreas forestales que están dentro de, o que contienen ecosistemas raros, amenazados o en peligro.

AVC4

Áreas forestales que proveen servicios básicos naturales en situaciones críticas (ej., protección de cuencas, control de erosión).

2.473,5 ha

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AVC5 Áreas forestales imprescindibles para satisfacer las necesidades básicas de comunidades locales (ej., subsistencia, salud).

209,2 ha AVC6

Áreas forestales de suma importancia para la identidad cultural tradicional de las comunidades (áreas de importancia cultural, ecológica, económica o religiosa, identificada con ayuda de las comunidades locales).

Número de sitios de importancia para los indígenas y las comunidades 388

I. Uso de pesticidas OMF no usa pesticidas (elimine las filas de abajo).

La OMF tiene una derogación válida por el FSC para el uso de pesticidas altamente peligrosos

SI (si positivo, complete abajo) NO

Pesticidas altamente peligrosos, según clasificación del FSC, usados durante el año calendario pasado:

Nombre Cantidad # de Hectáreas

tratadas BRODIFACOUM 267.7 (Kg) INSTALACIONES Pesticidas no altamente peligrosos, según clasificación del FSC, usados durante el año calendario pasado:

Nombre Cantidad # de Hectáreas

tratadas

Es en la producción de plantas no corresponde

en hectáreas (ha)

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1.2. Exclusión de áreas del alcance del certificado

X Aplicabilidad de la política del FSC sobre certificación parcial y escisión

Todas las tierras forestales que son propiedad, o que están manejadas por la OMF, están incluidas en el alcance de esta evaluación.

La OMF posee y/o tiene injerencia en el manejo de otras propiedades/tierras forestales (Unidades de Manejo Forestal – UMF) que no están siendo evaluadas. Si positivo, complete todas las secciones A y D abajo.

¿Se está excluyendo alguna porción de la(s) unidad(es) de manejo forestal que está bajo evaluación para certificación? Si positivo, complete las secciones B, C y D abajo. Conformidad con FSC-POL-20-003 La Escisión de Áreas del Alcance del Certificado debe ser documentada abajo.

A. Comentarios / Explicación de la exclusión de UMFs fuera de la certificación:

Hallazgo: No se han escindido áreas o porciones de UMFs durante el proceso de reevaluación de Certificación. La empresa sí ha dejado fuera del alcance algunas UMFs manejo que son de terceros y otras en usufructo (compra de vuelos forestales). En relación a las UMFs de su propiedad y que han sido excluidas, la razón principal es la falta de control y actividad en las mismas, debido a que estos fundos se encuentran en procesos legales con terceros por la titularidad de tenencia (dominio) de la tierra, también hay otros fundos excluidos debido a conflictos de

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demandas territoriales por parte de comunidades mapuches que reclaman un derecho histórico, a pesar de que la empresa cuente con la documentación legal que acredita su derecho propietario. También se debe aclarar que la OMF tiene otras unidades de manejo de su propiedad ubicadas en la región de Aysén, mismas que cuenta con una Certificación de manejo forestal de manera independiente. Asimismo, el grupo de unidades de manejo forestal (propias y en usufructo) cuentan con una Certificación en Madera Controlada FSC (FSC-STD30-010 V2-1). B. Justificación para la escisión de áreas de UMF(s) incluidas en el alcance de evaluación: Nota: La justificación deberá ser consistente con una de las condiciones permitidas especificadas en FSC-POL-20-003, bajo la cual dicha certificación puede ser permitida. Hallazgo: C. Resumen de evaluación de conformidad según los requerimientos de FSC-POL-20-003: Hallazgo: D. Medidas de control para prevenir la contaminación de madera certificada con madera de áreas forestales excluidas/escindidas. Hallazgo: La OMF tiene identificadas en mapas y en terreno las áreas que no están incluidas en el alcance del presente proceso de evaluación, además implementan un sistema de cadena de custodia que permite rastrear mediante registros y en campo el material certificado y no certificado.

Unidades de Manejo Forestal excluidas de la Evaluación Áreas Forestales Ubicación Tamaño (ha)

Proyecto Aysén - RA-FM/COC-006426 Región de Aysén 26,165.7

Proyecto Forestal (compra vuelos, rodales sustitución) - RA-CW/FM-006918

Región del Maule, Región de Los Ríos

15.474,8

Otras Unidades de Manejo Región de La Araucanía 10.556,9

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2. PROCESO DE REEVALUACIÓN

2.1. Estándar de certificación utilizado

Estándar de Manejo Forestal utilizado para la evaluación:

Estándar Chileno para la certificación FSC de plantaciones forestales de operaciones a gran escala; STDPL- 201205 / 311209, 21 de mayo de 2010. Estándar de Rainforest Alliance para Cadena de Custodia de OMF FM-35.

Adaptación local: (si aplica)

N/A

2.2. Equipo evaluador y cualificaciones

Nombre de auditor:

Rolyn Medina (RM) Función de auditor:

Auditor Líder, Aspectos Ambientales y Sociales

Cualificaciones:

Ingeniero Forestal con más de 15 años de experiencia en manejo forestal y certificación de bosques y de cadena de custodia. Desde el año 2001 trabaja con el Rainforest Alliance, es Auditor Líder ISO 14001 y FSC, ha participado en más de 100 procesos de auditorías de evaluación y certificación forestal en Argentina, Bolivia, Colombia, Chile, Ecuador, Perú, Venezuela y Uruguay, tanto en manejo forestal como en cadena de custodia. Actualmente cumple las funciones de Gerente Asociado para Sudamérica y es responsable regional de los servicios de Certificación y Verificación Forestal de RA Cert.

Nombre de auditor:

Miriam Matorela (MM) Función de auditor:

Auditora de aspectos sociales

Cualificaciones:

Antropóloga, con estudios de maestría en “Estudios Amazónicos”, posee 11 años de experiencia profesional trabajando con pueblos indígenas y población mestiza asentada en diversas regiones de la Amazonía. Además, ha brindado asesoramiento en temas socioculturales a diversas Empresas Forestales y Comunidades Nativas, en el marco de proyectos de certificación forestal. Ha recibido cursos de capacitación en certificación forestal según los P&C del FSC impartidos por Rainforest Alliance y es Auditora Ambiental- NORMA ISO: 19011. Desde el año 2010 trabaja como auditora externa de Rainforest Alliance y ha participado en diferentes procesos de auditoría FSC y evaluaciones de proyectos de carbono.

Nombre de auditor:

Alejandra Balanda Gómez Función de auditor:

Auditora aspectos ambientales y sociales

Cualificaciones:

Ingeniera Agrónoma, con Especialización en Estudio de Impacto Ambiental, posgrado en Higiene y Seguridad en el Trabajo, y curso de posgrado en Análisis de Biodiversidad. Con experiencia de diez años en el rubro forestal regional. Auditora de normas FSC de manejo forestal y de cadena de custodia, participando en procesos en Argentina, Chile, Paraguay, Uruguay, Colombia, Perú. Auditora Líder de norma ISO 14.001 desde el año 2010.

Nombre de auditor:

Arturo Burgos Función de auditor:

Auditor de aspectos forestales y sociales.

Cualificaciones: Ingeniero Forestal con más de 10 años de experiencia en manejo de plantaciones e implementación del sistema de certificación FSC (MF y COC) en Chile, Argentina y Colombia. Actual Representante de Rainforest Alliance, RA-Cert, para Chile.

Nombre de auditor:

Marcelo Ortuzar Función de auditor:

Auditor en aspectos forestales y ambientales

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Cualificaciones:

Ingeniero Agrónomo, Máster en Ecología Aplicada y Conservación, experiencia en el área de la educación ambiental y desarrollo sustentable. También posee experiencia en docencia Universitaria con temáticas relacionadas con el medio ambiente y conservación.

Nombre de auditor:

Fernando Frontanilla Función de auditor:

Auditor en aspectos forestales y ambientales

Cualificaciones:

Ingeniero Forestal, con vasta experiencia en manejo de bosques tropicales y plantaciones forestales. Ha trabajado como funcionario y consultor de organismos gubernamentales y no gubernamentales como FAO, BID, Chemonic, entre otras. Instructor de cursos postgrado de manejo forestal. Ha recibido capacitación formal y en sitio por parte de Rainforest Alliance, es Auditor Líder FSC y ha participado en procesos de evaluación y auditorias de manejo forestal y cadena de custodia en Bolivia, Chile, Colombia Argentina, Uruguay, Ecuador y Perú. También es Auditor Líder en ISO 14001.

2.3. Revisores del informe No se requiere de una revision de terceras partes por tratarse de un proceso de re evaluación quinquenal.

2.4. Cronograma de re-evaluación (incluyendo consultas a partes interesadas – stakeholders)

Fecha Ubicación / sitios

principales Actividades principales

Miércoles 16.08.17 Los Ángeles

Reunión pública de consulta

Jueves 17.08.17

Temuco


Viernes 18.08.17

Concepción


Lunes 21.08.17 Oficina de Forestal Mininco

– Los Ángeles

Reunión de apertura. Revisión del programa de reevaluación. Presentación de la OMF: Cambio Alcance (estructura organizativa, superficie). Situación actual del sector forestal en Chile y las operaciones de la empresa. Presentación de avances para la atención de las RNC Menores y Observaciones emitidos de la auditoria 2016

Martes 22.08.17 Oficina de Forestal Mininco

– Los Ángeles

Presentaciones y revisión de: Gestión ambiental (restauración, control exóticas, impactos de cosecha, suelo, agua, etc.) Incendios Forestales; estrategia y acciones de prevención y control Gestión y monitoreo de EESS (Accidentes, contratación, facturación). Reclamos y conflictos por tenencia de tierra (temas judiciales y reclamos de terceros)

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Sistema de gestión Social (indígena y no indígena) y análisis con el personal técnico de la OMF. Bosques de alto Valor de Conservación: Monitoreo de AVC Biológico, AVC Servicios y AVC Socio cultural Presentación y revisión de la Cadena de Custodia; procedimiento FM-35.

Miércoles 23.08.17

Fundo Pichún (5137)

Observación faenas de establecimiento de plantaciones y post cosecha forestal. Entrevista a trabajadores forestales y personal a cargo de la faena de la EESS. Revisión de documentos de operaciones Revisión registros de capacitación Revisión de vehículo de transporte de personal Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos Condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral.

Sector Nacimiento La Suerte (5117) Tralpenes (1560) San Roque (593)

Consulta a partes interesadas: Reunión Municipio de Nacimiento, entrevistas con dirigentes de Juntas de Vecinos- JJ.VV. y docentes de escuelas. Inspección de alrededores predio La Suerte: campañas de limpieza y recojo de basura en coordinación con el Municipio de Nacimiento y JJ.VV La Suerte y La Virgen. Inspección de la Interfaz Villa Las Araucarias, colindante con el predio Tralpenes.

Pisagua (5139)

Observación de un nuevo sistema de faena de cosecha mecanizada, con la incorporación de un nuevo tipo de maquinaria. Entrevista a trabajadores forestales y personal a cargo de la faena de la EESS. Revisión de documentos de operaciones Revisión registros de capacitación Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos Condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Inspección de áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo

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San Rafael (5152)

Observación de faena de cosecha mecanizada Entrevista a personal forestal. Inspección de áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Revisión de vehículo de transporte, Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos Revisión Instalaciones comedor, provisión de agua potable y Bodegas de combustibles y residuos.

San Pedro y Las Cañas 3 (2017)

Visita a faena Control químico de malezas: entrevistas con responsables y trabajadores de la EESS, y personal de la OMF; revisión de documentación en terreno, condiciones de trabajo – salud y seguridad, medidas de prevención de impactos ambientales, gestión de residuos, observación de la faena en ejecución. Observación de estado de caminos; límites de la propiedad.

San Pedro y Las Cañas II (2016)

Visita a faena de roce de bosque quemado y volteo: entrevista con responsables de la EESS, subcontratista y personal de la OMF, observación de la faena, revisión de documentación en terreno y medidas de prevención de impactos ambientales, especialmente erosión.

San Pedro y las Cañas IV (2018)

Venta de bosque quemado para cosecha con mecanizada con skidder y trineumático. Entrevista con responsables y trabajadores de la EESS y personal de la OMF. Observación de la faena, revisión documentación de terreno, contratos y en especial carpeta laboral. Revisión medidas de seguridad, EPP, prevención impactos ambientales y condiciones de trabajo. Revisión de la maquinaria.

BAVC Hualos de Loanco (San Pedro y Las Cañas II (2016); San Pedro y Las

Cañas IV (2018); Provoste (2040))

Revisión de daños por incendio de enero 2017, y de medidas de restauración y monitoreo. Entrevista con personal de la OMF

BAVC Los Ruiles (El Desprecio, 2031)

Revisión de daños por incendio de enero 2017 y de medidas de restauración y monitoreo. Entrevista con personal de la OMF.

Ciudad de Talca / Ciudad de Empedrado

Entrevista con autoridades regionales de CONAF - Corporación Nacional Forestal: legislación forestal vigente y situación de la OMF frente a la misma; posición de la CONAF frente al manejo de áreas de protección de cursos de agua; nuevas

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tendencias de medidas a adoptar en plantaciones forestales tras los incendios que afectaron al país. Entrevista con autoridades municipales, alcaldía de Empedrado: comuna afectada en un 95% por los incendios forestales; preocupación de la comuna por las fuentes de trabajo perdidas. Cumplimiento de los compromisos de la OMF para con la comunidad. Propuesta de la comunidad frente a autoridades nacionales para la reforma forestal (en desarrollo).

Santa Candelaria (5154)

Visita post cosecha forestal de pino radiata

San Luis (7170) Visita a sitios con preparación de suelos y plantación de E. glóbulos y Pino radiata

San Pedro de Rigüe (5032)

Vista a Plantación de pino radiata próximo a cosechar Entrevista a personal forestal. Inspección de áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Revisión de vehículo de transporte, Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos Revisión Instalaciones comedor, provisión de agua potable y Bodegas de agroquímicos

Espiga de Oro y otros (1136)

Visita a sitios cosechados para ver condiciones del camino, de plantación de eucaliptos 2015 Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Arco Iris - Espiga de Oro (5232)

Visita a sitios para condiciones de la plantación eucalipto glóbulos año 2015, Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

El Mirador (1255)

Revisión de las condiciones del BACV de servicios Entrevista con la familia de uso del agua Revisión de cartografía

Agua Buena (3056)

Visita a sitios para condiciones de la plantación eucalipto glóbulos año 2015, Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Santa Filomena (3043)

Visita a sitios para condiciones de la plantación pino radiata año 2016 Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

El Mañio (764)

Visita a sitio, de venta de aprovechamiento raleo de pino radiata. Revisión de las condiciones de los trabajadores EPP, contratos , entre otros

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Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Cochento y Otros (1261)

Vista a sitio con cosecha skidder EESS Mario Antonio Especies cosechadas eucaliptos Glóbulos y pino Radiata Condiciones de las instalaciones Revisión de IRF Revisión de las condiciones de los trabajadores EPP, contratos , entre otros Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA

Lote A Villa Los vientos (763)

Visita a sitios para condiciones de la plantación eucalipto glóbulos año 2017, afectadas por heladas. Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Alicahue (3058)

Visita a sitio de plantación por la EESS Cumbres, Revisión del sistema de plantación Entrevista a trabajadores Revisión de IRF Revisión de las condiciones de los trabajadores EPP Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Nihuinco (3042)

EESS Cumbres, habilitación de terreno para plantación Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Jueves 24.08.17

Elicura 7109

Visita a sitios para condiciones de la plantación 2015 Pino radiada Revisión de caminos, corte por derrumbe Revisión de sector cosechado y reforestado 2015-2016 Revisión de restauración con especies nativas Revisión de las áreas de protección.

Pulebu 7122

Visita al sitio Trayenco UMF Pulebu. Entrevista con comunidad usuaria del BACV Revisión del plan de manejo Revisión de áreas de restauración en protecciones, toma de aguas fuera del predio, Revisión de restauración con especies nativas

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Elicura (7109)

Inspección faenas de silvicultura, raleo a desecho, Inspección del estado general de plantación, 2015, de pino radiata Entrevista a trabajadores forestales y personal a cargo de la faena de la EESS. Revisión de documentos de operaciones Revisión registros de capacitación Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos Condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral.

Sector Contulmo y Cañete Lanalhue ( 7113)

Verificación estado de conservación y manejo de AVVC y actividades de restauración en el Predio Lanalhue. Entrevista con vecinos al predio Lanalhue. Reunión con el Comité de Agua Valle Elicura. Reunión con Socios de la Cooperativa Restauradora Campesina Bosque Nativo Altos de Elicura.

Ciudad de Talca

Entrevista con parte interesada, experto ambiental y forestal: la OMF en el manejo de la biodiversidad, restauración de áreas naturales, y apoyo a comunidades locales; ajustes necesarios al modelo forestal tras los incendios.

Huaihue (1570)

Fundo con Venta a Terceros, raleo de pino con motosierra: sin faena activa al momento de la auditoria por condiciones climáticas desfavorables. Revisión de documentación contractual, laboral, de salud y seguridad, procedimientos de trabajo, y de reclamos. En sitio verificación del avance de la faena, marcación de árboles previo al raleo, condiciones de los caminos.

Colicheu (326)

Fundo con cosecha mecanizada de pino. Entrevista a operadores de máquinas. Revisión documentos. Verificación de instalaciones y Bodegas de combustibles y residuos de la faena. Revisión de condiciones de rodal remanente luego del avance de faena.

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Cerro Verde (301)

Fundo con cosecha mecanizada de pino. Entrevista a personal de la EESS y Subcontratista. Revisión documentos y registros. Verificación de instalaciones y Bodegas de combustibles y residuos de la faena. Revisión de condiciones de rodal remanente luego del avance de faena.

Arbolillo-Caliboro (6515)

Visita a fundo sin faena, del cual la OMF no es dueña del suelo. Entrevista con personal de la OMF, revisión de caminos, aspectos ambientales, específicamente protección de bosque nativo.

El Manzano (1025) Fundo de venta a terceros con faena de raleo en pie. La faena había finalizado por lluvia.

Sede Villa El Sol, Cartago

Se entrevistó a trabajadores y responsables de la EESS de la faena en el Fundo El Manzano en relación a aspectos de seguridad ocupacional, laboral, ambientales y controles por parte de la OMF. Revisión documental de las carpetas de terreno y laboral. Entrevista a personal de la OMF.

Lanalhue (7113)

Vista a faenas de plantación de Eucaliptus nitens Entrevista a personal forestal. Inspección de áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Revisión de vehículo de transporte, Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos Revisión Instalaciones comedor, provisión de agua potable y Bodegas de fertilizantes.

Tranguilvoro (7126)

Inspección de actividades de cosecha tradicional con personal de comunidades vecinas Verificación cumplimiento plan de cosecha (respecto B. Nativo) Estado y mantenimiento de baños químicos Revisión Instalaciones comedor, provisión de agua potable

Viernes 25.08.17 Monte Redondo (8627)

Visita a faenas de preparación de suelos, (Subsolado) Entrevista a personal operador de maquinaria Revisión de condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Revisión del estado de maquinaria

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

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Cuatro Hermanas (3112)

Fundo con plantación manual de eucalipto globulus. Entrevistas con responsables y trabajadores de la EESS, y personal de la OMF; revisión de documentación en terreno, condiciones de trabajo – salud y seguridad, medidas de prevención de impactos ambientales, gestión de residuos, observación de la faena en ejecución, de las condiciones del campamento transitorio y del transporte de personal. Observación de estado de caminos.

San Antonio – Villa Forestal San Antonio

Fundo con Villa Forestal permanente, servicio de hotelería y gastronomía para trabajadores forestales que se desempeñan en la OMG. Revisión de documentación en el sitio. Verificación de las instalaciones. Entrevistas con personal y responsables por la EESS y por la OMF.

Monte Redondo (8627)

Visita a sitio de habilitación con excavadora, EESS Semaco, Revisión de procedimientos de habilitación y condiciones de operación en periodo de lluviaEntrevista a trabajadores Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Los Radales y Otros (8213)

Vista a sitio actividad de silvicultura, raleo a desecho en plantación de pino radiata, EESS Víctor Llanquinao Condiciones de las instalaciones Revisión de IRF Revisión de las condiciones de los trabajadores EPP, contratos , entre otros Entrevista trabajadores Revisión de instalaciones de caseta portón de ingreso a la UMF. Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA

La Herradura (8201)

Visita al sitio, plantación 2012 de Pino radiata, estado de los caminos post cosecha. Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Curilebu y otros (8207)

Revisión de instalaciones de caseta portón de ingreso a la UMF. Entrevista con trabajador

La Invernada (1114)

Fundo con Venta a Terceros, tala rasa de bosque de eucalipto quemado. Faena con Comunidad. Entrevista con el cliente y con responsables de la empresa de cosecha que opera en el

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fundo. Revisión de documentación en terreno. Verificación de instalaciones. Entrevista con los trabajadores, su experiencia como comunidad trabajando en campos de la OMF.

Santa Luisa (5302)

Fundo con faena de astillado. Revisión de faena, estado de los caminos y terreno por efecto de nieve, entrevista a trabajadores de la EESS. Verificación de las instalaciones y transporte. Revisión de carpetas laboral y de terreno.

Localidad de Canadá

Entrevista a Presidente del Comité de Pequeños Agricultores de Canadá, sobre relación y comunicación de los vecinos con la OMF.

Pan Grande (1113)

Fundo con faena de cosecha con comunidades. Revisión en terreno de aspectos ambientales y protección de bosque nativo, revisión de las instalaciones, entrevista con trabajadores (temas de protección, laborales, de seguridad) y responsables de la EESS, revisión de carpeta laboral. Entrevista a personal de la OMF.

Niza (3066) Cortina corta vistas con la implantación de especies nativas (quillay): su estado y uso de mallas protectoras.

Pehuenco (7905)

Fundo con cosecha mecanizada de eucalipto (cosecha slasher). Entrevista con responsable y trabajador por la EESS, y con responsables por la OMF. Revisión de instalaciones en el fundo (en ingreso al fundo y en faena). Revisión de documentación en terreno.

Visita a terreno - Sector Pastene - Lumaco

La Posta (8332) Pellahuen, camino

Esquillecu - Sector La Herradura (propiedad

privada)

Los Radales y otros (8213)

Entrevistas con stakeholders pertenecientes a Comunidades Indígenas, JJ.VV, EE.SS y Municipio de Lumaco-Pastene. Verificación de estado de conservación AVVC´s Inspección sitio de controversia por deslinde de terreno por construcción de cerco perimétrico en el predio Los Radales con vecino

Mariposas (8559)

Inspección de actividades de cosecha tradicional con personal de la Comunidad Calcoi Inspección vías de saca Entrevista Grupal a personal forestal (más 12) condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Revisión de vehículo de transporte, Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos,

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Revisión de residuos normales y peligrosos Revisión Instalaciones comedor, provisión de agua potable, etc.

Los Radales (8213)

Observación de faena de cosecha mecanizada Entrevista a personal de la EESS Inspección de áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Revisión de vehículo de transporte, Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos Revisión Instalaciones comedor, provisión de agua potable y Bodegas de combustibles y residuos

San Oscar (8229)

Visita a la Villa Forestal. Revisión de las instalaciones y de controles fitosanitarios de cocina, casino, dormitorios, servicios higiénicos. Manejo de residuos. Entrevista a la Administradora, Nutricionista y Prevencionista de la EESS

Vegas de Chanquin (8309)

Vista a faena de cosecha final de Eucaliptus Entrevista a personal forestal clave de la EESS Inspección de áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos

Sábado 26.08.17 Visita a terreno - Sector

Carahue

Validación de gestión social, entrevistas y reuniones con stakeholders pertenecientes a Comunidad Indígena, JJ.VV, Departamento de Acción Social (DAS) – Arzobispado de Temuco Verificación estado de avance proyectos de emprendimientos productivos y turísticos: Algas, hospedaje y artesanías.

Domingo 27.08.17 Temuco

Trabajo interno equipo auditor - organización de información recolectada en la primera semana de reevaluación, determinación de hallazgos preliminares y delimitación de temas para recabar información adicional.

Lunes 28.08.17 Mantahue (8436)

Vista a faenas de plantación de Eucaliptus nitens Entrevista a personal forestal. Inspección de áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral.

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Revisión de vehículo de transporte, Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos Revisión Instalaciones comedor, provisión de agua potable y Bodegas de fertilizantes

Rupanco Norte (2801)

Inspección de actividades de cosecha mecanizada Entrevista con personal responsable de la EESS y personal de patrimonio Verificación de vías de saca Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos. Provisión de agua potable Inspección de Conservación y protección de AVC 4, Provee agua potable y riego a una familia del predio vecino Verificación de cumplimiento del plan de manejo

Peral Bajo

En camino de ingreso al fundo: entrevista con partes interesadas - vecino y representante de la Junta de vecinos; interacción de la OMF con la comunidad; respuestas de la OMF ante planteos de la comunidad.

Doña Ema y Otros (8100)

Fundo con cosecha de pino con torre; rodales con daños por viento y necesidad de implementación de plan de control específico; área de marcada pendiente. Entrevista con responsables y trabajadores por la EESS y por la OMF. Observación de la faena. Verificación de la documentación en terreno. Revisión de instalaciones en terreno. En el camino de tránsito por el fundo: verificación del plan de mantención de caminos – acción ante deslaves; entrevista con parte interesada en cosecha de PFNM. En ingreso al fundo: entrevista con conductores de transporte de cosecha forestal.

Montebello (8750)

Fundo con Área de cosecha – Planificación belleza escénica. Observación desde el camino vecinal de los resultados.

Pancul (8722)

Fundo con faena de construcción de caminos en rodales de pino a ser cosechados. Verificación de instalaciones y la documentación en terreno. Entrevista con responsable y trabajador de la EESS, y responsables por la OMF. Verificación de comunicaciones con la comunidad.

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

La Envidia Lote A (8689)

Fundo con faena de cosecha con skidder. Revisión de la faena, del estado del camino y terreno por lluvias intensas. Revisión del área de protección y bosque nativo, para evaluar daño por viento. Entrevista a encargados de la faena y personal de la OMF.

Centinela (8184)

Fundo sin faena. Inspección de zonas de protección y bosque nativo y de daños por eventos climáticos. Entrevista con personal de la OMF.

Pumalalito (8183)

Fundo sin faena. Inspección de zonas de protección y bosque nativo y de daños por eventos climáticos. Entrevista con personal de la OMF.

Santa Ema Norte (8469)

Fundo sin faena. Inspección de zonas de protección, bosque nativo y plantación por daños debido a eventos climáticos. Entrevista con personal de la OMF.

Acceso Sur Pumalal

Entrevista con presidenta junta de vecinos Loteo Altos del Puma para conocer sus impresiones sobre la relación y comunicación de los vecinos con la OMF.

Huamaqui (7311)

Fundo con faena de segunda poda. Revisión de caminos e instalaciones. Revisión de la faena, aspectos de seguridad ocupacional, capacitación y monitoreo por parte de la OMF. Entrevista con responsables de la faena y trabajadores.

La Esperanza (8424)

Fundo sin faena, en el cual se realizó plantación de árboles nativos a solicitud de vecinos para protección de quebrada con provisión de agua. Inspección visual y entrevista con personal de la OMF.

Sector Malalche Alto

Entrevista con vecino para conocer su opinión sobre las relaciones con la OMF, sus protocolos de comunicación y cooperación con la comunidad y cooperativa Rehue.

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Visita a terreno - Sector Temuco - Collipulli

Entrevistas y reuniones con stakeholders pertenecientes a Mesa de Trabajo, emprendimientos productivos en Comunidad Indígena Mapuche del Barrio Huapitrio. Verificación de gestión social comunitaria y estado de avance proyectos de emprendimientos productivos Frutilla y frambuesa; Almacén – tienda productos alimenticios en el Barrio Huapitrio.

Santa Laura (8527)

Vista a sitio con cosecha skidder EESS El Laurel Especie cosechada pino Radiata y reforestación Condiciones de las instalaciones Revisión de IRF, condición de neblina Revisión de las condiciones de los trabajadores EPP, contratos , entre otros Procedimiento de madereo en suelos saturados de agua Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Cerro Alto y otros (8554)

Vista a sitio actividad de construcción de camino, habilitación faja manual , EESS maquinarias Klenner, EESS Sajor Condiciones de las instalaciones Revisión de IRF, Revisión de las condiciones de los trabajadores EPP, contratos , entre otros Revisión de puesto de banderillero Cable Torre Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Martes 29.08.17

Cascada (2103)

Observación de faena de cosecha mecanizada Entrevista a personal de la EESS Inspección de áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos Revisión Instalaciones comedor, provisión de agua potable y Bodegas de combustibles y residuos

Visita a terreno - Sectores Santa Bárbara, Quilleco y

Tucapel.

Reunión con la Mesa de Trabajo de la Red para el Desarrollo Local en Municipio de Santa Bárbara. Reunión con población del sector el Manzano.

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Reunión con actores sociales en la Municipalidad de Quilleco.

Ciudad de Angol

Entrevista con autoridades regionales de CONAF - Corporación Nacional Forestal: legislación forestal vigente y procedimientos administrativos; situación de la OMF frente a los mismos.

Las Pircas (5122)

Fundo con faena de cosecha con torres. Revisión de faena, aspectos ambientales y laborales. Inspección de la zona de la zona de protección con bosque nativo. Inspección de instalaciones y de maquinaria. Entrevista a trabajadores en relación a aspecto de seguridad y condiciones de trabajo en terreno. Entrevista con personal de la OMF.

El Toco (5404)

Fundo con faena de cosecha con skidder. Inspección de la faena y especialmente de la zona de protección. Inspección de las instalaciones. Entrevista a responsables de la faena y a personal de la OMF.

Verdún (5159)

Fundo con faena de cosecha con torres. Inspección de la maquinaria. Entrevista personal a conductores de camiones, por temas de seguridad y de arreglo de carga.

El Encanto II (749)

Fundo con inicio de faena de plantación. Inspección del resultado del primer día de la faena. Entrevista con personal de la OMF y de responsable de la EESS.

Buena vista (612) Visita a sitio laguna, retiro de especies cerca de la laguna. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Las Viñas (1851) Visita a sitio Interface, vecino rodeado de plantaciones. Entrevista vecino

Las Viñas (621) Visita al sitio, acumulación de biomasa, Interfaz

Ciudad de Angol y Collipulli

Entrevista con partes interesadas (Empresas de servicios forestales - EESS): reseña de los inicios de la EESS y su situación actual. Dotación de trabajadores, revisión de documentación laboral y contractual, plan de capacitaciones, otros beneficios para los trabajadores. Casos de trabajo (pasados, no actuales) en fundos con presencia de carabineros.

Oficina de Forestal Mininco – Los Ángeles

Entrevistas con responsables y personal clave de distintas áreas de la Organización:

- Área de Transporte Área de Salud y Seguridad Ocupacional

El Tumi (9819)

Inspección a actividades silvícolas, raleo a perdida Entrevista a operadores de motosierra Revisión de documentos operativos.

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Verificación del vehículo de transporte de personal, Instalaciones y residuos de la faena. Inspección de Conservación y protección de AVC 4, Provee agua potable y para el proyecto de Piscicultura

Miércoles 30.08.17


Presentación de Monitoreo Ambiental y Forestal Reunión con personal responsable de gestión de Derogación otorgada por el FSC para el uso de Brodifacoum para el control de roedores Continuación revisión y aclaración de temas varios: Sistema de gestión Social (indígena y no indígena) y análisis con el personal técnico de la OMF. Reunión con stakeholders pertenecientes a Sindicato de Trabajadores de la OMF entrevistas con responsables y personal clave de distintas áreas de la Organización:

- Área de Servicios - Área de Gestión de Riesgos - Área de Costos Forestales, y

Departamento de Soporte a la Operación.

- Área de Transporte - Área de Relaciones Laborales

Entrevistas con representantes de empresas de servicios de control de contratistas. Entrevistas con responsables y personal clave de distintas áreas de la Organización:

- Área de Servicios - Área de Gestión de Riesgos - Área de Costos Forestales, y

Departamento de Soporte a la Operación.

- Área de Transporte - Área de Relaciones Laborales

Vivero Carlos Douglas, Yumbel

Visita a Vivero de la OMF verificación de inventario y movimiento de agroquímicos utilizados. Entrevista con encargado de bodega y con el Administrador del Vivero. Revisión de condiciones y conocimiento de medidas de salud y seguridad ocupaciones, y de prevención de impactos ambientales. Entrevistas con trabajadores y responsables de las EESS

Jueves 31.08.17 Fundo Alfafa (610) Visita a la plantación de pino radiata, colindante con el río Rucue. sitio frecuentado por turistas y pescadores

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Verificación de gestión de manejo de residuos

Los Ángeles

Trabajo interno equipo auditor - revisión, análisis de información recolectada, organización de los resultados preliminares y conclusiones de la reevaluación.


Recepción de información pendiente sobre temas ambientales, sociales y Forestales. Revisión y sistematización de información Entrevista con trabajadores forestales de empresas de transporte: revisión de documentación contractual laboral y condiciones de trabajo (horarios, trayectos, etc).

Renaico

Entrevista con presidente de la Comunidad Mapuche Eugenio Araya, acerca de reivindicación de tierras y declaración de área de alto valor debido a piedra ceremonial Chancura, dentro de fundo Tolpán, perteneciente a la OMF.

Sector San Ramón, Nacimiento

Entrevista con presidente de la Junta de Vecinos Unidad 14 de San Ramón para conocer la relación de los vecinos con la OMF, verificar los canales y protocolos de comunicación y las modalidades de cooperación de la OMF con los vecinos en desarrollo productivo y otros asuntos. Inspección en terreno del sector de San Ramón para verificar acciones de prevención de incendios.

Bodega de químicos de Serfonac en Sector de

Nacimiento

Inspección de la bodega transitoria de químicos, revisando productos, bodega, aspectos de seguridad, instalaciones sanitarias y sistema de registro de productos. Se entrevistó a responsables de la EESS a cargo de la bodega.

Viernes 01.09.17 Oficina de Forestal Mininco – Los Ángeles

Presentación de la OMF y revisión sobre intervención comunitaria en los Barrios con Predios en Conflicto – Proyecto Kimu. Reunión y análisis de temas con Gerencia de Operaciones Análisis, redacción y revisión de hallazgos preliminares Reunión de Cierre: Presentacion de resultados preliminares y conclusiones del proceso de re evaluación.

Número total de días-persona usados para la evaluación: 66 = número de auditores que participaron 6 X número de días usados en la evaluación, incluyendo preparación, visita y seguimiento, incluyendo las consultas a partes interesadas 11.

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2.5. Estrategia de evaluación

Teniendo en cuenta los objetivos de un proceso de re evaluación FSC, la dimension de la superficie forestal que administra la OMF, características de las operaciones forestales (nuevas plantaciones, cosecha forestal, caminos, areas de conservación y proteccion, gestión social, EESS, etc) y la diversidad de actores interesados y vecinos directos, Rainforest Alliance ha realizado visitas en terreno en diferentes sectores y actividades varias para medir el desempeño de las operaciones forestales, ademas considera que es necesario realizar una consulta amplia a las partes interesadas y principalmente a los directamente afectados por las operaciones de la empresa, en este sentido la auditoria implementó los siguientes aspectos:

a) Distribución de anuncios públicos: Al menos 60 dias antes de iniciar el trabajo de campo, la Oficina Regional Sudamérica de Rainforest Alliance, difundió anuncios públicos, informando del proceso a realizar y solicitó a las partes interesadas sus respectivos comentarios e insumos. Los anuncios públicos fueron distribuidos por correos electrónicos específicos. Estos procesos fueron coordinados con la OMF para su distribuccion en algunos casos y tambien se contó con la colaboración de la Oficina Nacional de FSC en Chile.

b) Consulta a terceras partes interesadas (previo al trabajo de campo): Se llevaron a cabo entrevistas con diversos grupos de interés que incluyeron organizaciones nacionales, públicas y privadas, organizaciones sociales y sindicales, dirigentes mapuches, etc. Asimismo, se concretaron reuniones públicas en 3 ciudades (Los Angeles, Concepción y Temuco).

c) Revisión de información documentada y planificación de la evaluación de campo: Antes de iniciar el proceso de evaluación de campo, el equipo auditor tuvo acceso a información de la OMF, la cual había sido solicitada con la suficiente anticipación. Con la información recibida, más conversaciones con los responsables de la OMF, se procedió a elaborar un plan de trabajo, identificando los sitios a visitar, consultas a terceros, asi como tambien la logística necesaria para el efecto.

d) Consulta a partes interesadas durante la evaluación de campo: Una semana antes de la inspeccion de las operaciones forestales, parte del equipo auditor realizó 3 reuniones de carácter publico en la ciudad de Los Angeles, Concepción y Temuco, para ello se invitó a varios actores de la región, incluyendo comunidades indígenas, asociaciones locales, autoridades, empresas, trabajadores forestales, ONGs, investigadores, etc. Posteriormente, durante la evaluacion en terreno, se sostuvieron varias reuniones individuales y grupales con terceros interesados, vecinos directos e indirectos de los predios de la OMF, instituciones, autoridades, dirigentes mapuches, entre otros.

e) Selección de sitios e inspecciones de campo: Basado en la información recibida, el equipo auditor definió una estrategia para realizar la evaluación de campo y la consulta a terceras partes interesadas directamente relacionadas. Se identificaron sitios para la inspección de campo, en funcion a la informacion que se podría obtener en cada uno de ellos y su relevancia para evaluar el desempeño de la OMF en el cumplimiento de los Estándares FSC en todos sus aspectos, para ellos se consideraron varios aspectos y variables como ser: i) plantaciones de diferentes edades y especies, además de áreas de bosque nativo que forman parte de las UMFs; ii) planificación y ejecución del manejo forestal en sitios con diferentes características en términos de topografía, infraestructura existente y recursos asociados (cursos y cuerpos de agua, bosque nativo, etc.) iii) impactos del aprovechamiento forestal y medidas implementadas para su minimización y/o mitigación. iv) supervisión técnica y control de calidad de las operaciones; v) labores silvícolas aplicadas, vi) diseño, construcción y mantenimiento de caminos forestales; vii) manejo y desecho de residuos y desperdicios; viii) Empresas de servicios, ix) condiciones de trabajo, alojamiento y alimentación del personal; x) uso de maquinaria y equipo pesado, xi) salud y seguridad de los trabajadores forestales; xii) registros y control de cosecha (control de la cadena de custodia), xiii) medidas de protección y custodia de las UMFs; xiii) interacción de la OMF con actores sociales locales o de su entorno, xiv) riesgos (conflictos, dificultades de acceso, otros).

f) Consulta a partes interesadas posterior a la evaluación de campo: Completado el trabajo de campo, se mantuvo abierto el proceso de consulta a terceras partes interesadas (stakeholders), por un tiempo, esto permitó recibir y validar (entrevista y revision de información) algunos insumos de terceros.

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g) Muestreo de Unidades de Manejo Forestal (UMFs): De acuerdo a las políticas y procedimientos del sistema FSC, para definir el tamaño de la muestra se aplicó la formula 0.8 * √nro de predios. En este caso el número total de UMFs (predios) es de 2.677 lo que resulta que se debieron inspeccionar al menos 40 predios. Sin embargo, el número total de predios (UMFs) visitados e inspeccionados en terreno durante el proceso de re evaluacion fue de al menos 69, distribuidos en las regiones de Los Lagos, El Maule, Bio-Bio, Araucanía y Los Ríos. Los cuadros siguientes muestran las UMFs muestreadas.

2.5.1 Listado de UMF seleccionadas para la evaluación

Nombre de la UMF Razón para selección San Pedro y Las Cañas II (2016) Faena de roce de plantación quemada y volteo

San Pedro y Las Cañas III (2017)

Faena de control químico de malezas cercana a zona de protección

San Pedro y Las Cañas IV (2018)

Faena de cosecha mecanizada con skidder de plantación quemada a través de una venta a terceros

BAVC Hualos de Loanco (San Pedro y Las Cañas II (2016), San Pedro y Las Cañas IV (2018), Provoste (2040))

BAVC biológico afectado por incendio

BAVC Los Ruiles (El desprecio 2031)

BAVC biológico afectado por incendio

Arbolillo de Caliboro (6515) Fundo sin faena, donde el suelo no pertenece a la OMF. Presencia de bosque nativo

El Manzano (1025) Faena de raleo en pie, a través de una venta a terceros

Cuatro Hermanas (3112) Faena de plantación manual, con un sector cercano a una zona de protección de curso de agua

Santa Luisa (5302) Faena de astillado en condiciones invernales, incluso con presencia de nieve.

Pan Grande (1113) Faena de cosecha con comunidades indígenas

La Envidia Lote A (8689) Faena de cosecha con skidder, donde hay sectores adyacentes a bosque nativo protegido

Centinela (8184) Fundo con plantación de pino sin faena con zona de protección de bosque nativo

Pumalalito (8183) Fundo con plantación de pino y eucaliptus sin faena con zona de protección de bosque nativo

Santa Ema Norte (8469) Fundo con plantación de pino sin faena con zona de protección de bosque nativo

Huamaqui (7311) Faena de poda a cuatro metros

La Esperanza (8429) Fundo sin faena, en el cual se hizo plantación con especies nativas para proteger una quebrada

Las Pircas (5122) Faena de cosecha con torre. Presencia de zona de protección con bosque nativo

El Toco (5404) Faena de cosecha con skidder. Presencia de zona de protección de curso de agua.

Verdún (5159) Faena de cosecha con torres. Actividades de carguío y transporte activas, para entrevistar a conductores.

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

El Encanto II (749) Inicio de faena de plantación de un nuevo híbrido de eucalyptus.

Alicahue (3058) Plantación 2017, EESS Cumbres

Espiga de Oro y otros (1136)

Estado de caminos, post cosecha

Arco Iris - Espiga de Oro (5232) Estado de plantaciones de eucalipto glóbulos 2015

El Mirador (11048) BAVC, toma de agua consumo humano

Agua Buena (3056) Estado de plantaciones de Eucalipto 2015

Santa Filomena (3043) Estado de plantaciones plantación pino radiata 2016

El Mañio (764) Venta de desecho de raleo, condiciones de laborales y procedimientos del tercero.

Cochento y Otros (1261) Cosecha con skidder , plantación de eucaliptos glóbulos y pino radiata

Lote A Villa Los vientos (763)

Estado de plantaciones eucaliptos glóbulos 2017, quemada por heladas

Nihuinco (3042) Actividad silvícola, habilitación de terreno

Elicura (7109)

Estado de plantaciones varias edades y Restauración con especies nativas

Pulebu (7122) BAVC, Trayendo y Restauración áreas de protección, toma de aguas fuera del predio.

Monte Redondo (8627) Actividad silvícola, habilitación , subsanado, con excavadora

Los Radales y Otros (8213) Actividad silvícola releo despacho, EESS y personal de comunidad indígenas. Instalaciones de casetas ingreso predio

La Herradura (8201) Estado de plantaciones 2012 y Zonas de protección

Curilebu y otros (8207)

Instalaciones de casetas ingreso predio

Santa Laura (8527) Cosecha con skidder , plantación pino radiata Zonas de protección, retiro de arboles con plan especial

Cerro Alto y otros (8554) Actividad faja construcción de caminos , actividad silvícola de fajeo manual

Buena vista (612) Retiro de especies sector Laguna

Las Viñas (1851) Vecino rodeado de plantaciones, prevención Incendio s forestales

Las Viñas (621) Interfaz, Biomasa, prevención Incendio s forestales

Montebello (8750) Fundo con Área de cosecha – Planificación belleza escénica. Observación desde el camino vecinal de los resultados.

Pancul (8722)

Fundo con faena de construcción de caminos en rodales de pino a ser cosechados. Verificación de instalaciones y la documentación en terreno. Entrevista con responsable y trabajador de la EESS, y responsables por la OMF. Verificación de comunicaciones con la comunidad.

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Pichún (5137) Faenas de establecimiento de plantaciones y post cosecha forestal.

Pisagua (5139) Nuevo sistema de faena de cosecha mecanizada, con la incorporación de un nuevo tipo de maquinaria.

San Rafael (5152) Faena de cosecha mecanizada Inspección de áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo

Santa Candelaria (5154) Actividades post cosecha forestal de pino radiata

San Luis (7170) Sitios con preparación de suelos y plantación de E. glóbulos y Pino radiata

San Pedro de Rigüe (5032) Plantación de pino radiata próximo a cosechar

Elicura (7109) Faenas de silvicultura, raleo a desecho de pino radiata

Lanalhue (7113) Faenas de establecimiento de plantaciones de Eucaliptus nitens Entrevista a personal forestal. Bodegas de fertilizantes.

Tranguilvoro (7126) Cosecha tradicional con personal de comunidades vecinas Verificación cumplimiento plan de cosecha (respecto B. Nativo)

Monte Redondo (8627)

Faenas de preparación de suelos, (Subsolado) Personal operador de maquinaria Documentación laboral. Revisión del estado de maquinaria

Mariposas (8559)

Cosecha tradicional con personal de la Comunidad Calcoi Vías de saca Personal Forestal (más 12) Condiciones de salud y seguridad ocupacional Documentación laboral. Vehículo de transporte

Los Radales (8213)

Faena de cosecha mecanizada Personal de la EESS para entrevista Presencia de bosque nativo Condiciones de salud y seguridad ocupacional

San Oscar (8219)

Villa Forestal. Condiciones de las instalaciones y de controles fitosanitarios de cocina, casino, dormitorios, servicios higiénicos. Manejo de residuos. Personal a entrevistar de la EESS (Administradora, Nutricionista y Prevencionista)

Vega Chanquin (7335)

Cosecha final de Eucaliptus Personal forestal clave de la EESS Áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo Baños químicos

Mantahue (8436)

Faenas de plantación de Eucaliptus nitens Personal forestal a entrevistar. Presencia de bosque nativo Condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Vehículo de transporte, Bodegas de fertilizantes

Rupanco Norte (2801)

Cosecha mecanizada Personal responsable de la EESS y personal de patrimonio Vías de saca Condiciones de salud y seguridad ocupacional Presencia de AVC 4

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Huaihue (1570)

Fundo con Venta a Terceros, raleo de pino con motosierra: sin faena activa al momento de la auditoria por condiciones climáticas desfavorables. Revisión de documentación contractual, laboral, de salud y seguridad, procedimientos de trabajo, y de reclamos. En sitio verificación del avance de la faena, marcación de árboles previo al raleo, condiciones de los caminos.

Colicheu (326)

Fundo con cosecha mecanizada de pino. Entrevista a operadores de máquinas. Revisión documentos. Verificación de instalaciones y Bodegas de combustibles y residuos de la faena. Revisión de condiciones de rodal remanente luego del avance de faena.

Cerro Verde (301)

Fundo con cosecha mecanizada de pino. Entrevista a personal de la EESS y Subcontratista. Revisión documentos y registros. Verificación de instalaciones y Bodegas de combustibles y residuos de la faena. Revisión de condiciones de rodal remanente luego del avance de faena.

Niza (3066) Cortina corta vistas con la implantación de especies nativas (quillay): su estado y uso de mallas protectoras.

Pehuenco (7905)

Fundo con cosecha mecanizada de eucalipto (cosecha slasher). Entrevista con responsable y trabajador por la EESS, y con responsables por la OMF. Revisión de instalaciones en el fundo (en ingreso al fundo y en faena). Revisión de documentación en terreno.

La Posta (8332) Entrevista con vecinos

Cascada (2103)

Cosecha mecanizada Personal de la EESS Áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo Condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Bodegas de combustibles y residuos

El Tumi (9819)

Actividades silvícolas, raleo a perdida Operadores de motosierra Vehículo de transporte de personal, Residuos de la faena.

Presencia de AVC 4

Vivero Carlos Douglas (392)

Vivero de la OMF Bodegas de agroquímicos utilizados. Medidas de salud y seguridad ocupacional Impactos ambientales. Trabajadores y responsables clave de las EESS

Alfafa (610) Plantación de pino radiata, Gestión de manejo de residuos

2.5.2 Listado de aspectos de manejo revisados por el equipo auditor

Tipo de sitio Sitios

visitados Tipo de sitio

Sitios visitados

Construcción de caminos 2 Asentamiento ilegal

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Drenaje de suelos 3 Puentes/cruces de arroyos 4 Taller Almacenamiento de químicos 2 Vivero forestal 1 Humedal Sitio de aprovechamiento planificado 1 Pendiente aguda / erosión

Mitigación de impactos al paisaje en área de cosecha terminada

1 Bodegas de almacenamiento transitorio de combustibles, lubricantes y residuos peligrosos en terreno.

5

Sitio de aprovechamiento en curso 12 Zona ribereña

Sitio de aprovechamiento por cliente (venta a tercero)

2 Villa Forestal (campamento permanente)

2

Extracción finalizada 1 Preparación de suelos 2 Escarificación de suelos 2 Plantación de nuevos rodales 1 Sitio de plantío 3 Área bajo control químico de malezas 1

Corta con maquinaria 6

Cortinas corta vista con especies nativas

2

Corta con obreros forestales 2 Manejo de áreas con deslave 2 Arrastre / Skidding 3 Manejo de fauna

Bodegas de Combustible 3 Atributos de Alto Valor Conservación AVC (social, ambiental, servicios) 7

Municipalidades 4 Área de manejo especial Sitio histórico 1 Raleo pre-comercial 2 Sitio recreacional 3 Campamento maderero 1 Comunidad local 21

2.6. Proceso de consulta a partes interesadas – Stakeholders

El propósito de la estrategia de consulta a stakeholders para esta evaluación fue: 1) Asegurar que el público está enterado e informado sobre el proceso de evaluación y sus objetivos; 2) Ayudar a que el equipo evaluador identifique asuntos potenciales de enfoque y, 3) Ofrecer distintas oportunidades para que el público discuta y actúe sobre la base de los hallazgos de la

evaluación.

Este proceso no es sólo una notificación a los stakeholders, sino que, en lo posible, una interacción significativa y detallada con los mismos. El proceso de interacción con los stakeholders no termina después de las visitas de campo, o después de haber tomado una decisión de certificación. Rainforest Alliance recibe con mucho interés, en cualquier momento, los comentarios acerca de operaciones certificadas; esos comentarios muchas veces constituyen la base para las auditorías de inspección en campo. En el caso de Forestal Mininco S.A., previo al proceso mismo de reevaluación, se elaboró un documento de consulta pública, y el mismo se distribuyó a través de correo electrónico, FAX y/o correo postal al menos 60 días antes de la visita de campo.. A través de insumos provenientes de Forestal Mininco S.A., FSC Chile, equipo auditor y otros contactos registrados por RA-Cert durante el quinquenio de Certificación, se elaboró un listado de stakeholders y a los cuales se les distribuyó el anuncio público. Ese listado también constituyó la base para la selección de personas para entrevistas (personalmente, por teléfono, o por correo electrónico) por parte del equipo evaluador. También se organizaron reuniones públicas en tres ciudades (Los Angeles, Temuco y Concepción). Por ello, el proceso de consulta incluyó los siguientes pasos: 1) el análisis de temas y casos propuestos por la misma OMF, por ser representativos en la gestión que vienen realizando, 2) se organizaron antes y durante la reevaluación, varias reuniones públicas en sectores o comunas donde hay mayor concentración de patrimonio forestal de la OMF, con diversos actores sociales interesados en brindar insumos al proceso de consulta y, 3) el análisis del conjunto de comunicaciones directas que RA recibió de terceros, a partir de lo

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cual emprendió y realizó visitas a lugares específicos para su verificación directa, efectuando entrevistas directas, individuales y grupales con los involucrados.

Tipo de stakeholder

(ONG, entidades gubernamentales,

habitantes locales, contratistas, etc.)

Stakeholders notificados (#)

Stakeholders consultados directamente o que

brindaron insumos (#) ONGs Locales / Regionales 137 1 Miembros de la comunidad local +500 130 Agencias de gobierno 380 8 Sindicatos 20 6 Organizaciones certificadas por RA 101 Trabajadores forestales (entrevistas grupales e individuales), incluyendo trabajadores propios de la OMF como de

EESS

+ de 100 91

Expertos investigadores independientes 10 (aproximado) 2 Empresas de Servicio 17 18 Representantes de autoridades de gobierno municipal

+400 8

Clientes de la OMF (compradores de vuelo forestal)

2 2

Instituciones de educación +100 3

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3. HALLAZGOS Y OBSERVACIONES DE LA EVALUACIÓN

3.1. Comentarios recibidos de los stakeholders

Las actividades de consulta a stakeholders se organizaron a fin de brindar a los participantes la oportunidad de ofrecer comentarios de acuerdo a categorías generales de interés, en base a los criterios de evaluación. En el cuadro abajo se resumen los temas identificados por el equipo evaluador, con una breve discusión de cada uno, en base a comentarios específicos provenientes de entrevistas y/o reuniones públicas.

Principio del FSC Comentario de Partes Interesadas Respuesta de Rainforest Alliance

P1: Observación de las Leyes y los Principios del FSC

Ninguna Ninguna

P2: Derechos y Responsabilidad des de Tenencia y Uso

Algunos vecinos reclaman que la OMF no viene gestionando adecuadamente sus demandas por tierras y sobreposición, existen diferencias entre la documentación que respalda los derechos de tenencia de tierras entre la OMF y terceros.

El proceso de reevaluación permitió evidenciar que la OMF continúa haciendo esfuerzos para resolver los conflictos vinculados al tema tierra. Ha demostrado derechos vigentes de propiedad de los predios forestales que ocupa y que están bajo el alcance de la certificación. Posee los títulos de dominio vigente (Inscripción de dominio) correspondientes, reconocidos por la legislación chilena, además mantiene actualizada esta documentación para todos los casos, los cuales estuvieron disponibles para ser revisados por el equipo auditor. No obstante se observó que algunas acciones y diligencias realizadas desde el área legal y patrimonio aún no han sido incorporadas y detalladas en sus procedimientos existentes sobre el tema. Ver hallazgos en OBS 01/17 (Sección 3.5)

P3: Derechos de los Pueblos Indígenas

Ninguna Ninguna

P4: Relaciones Comunales y Derechos de los Trabajadores

1. Vecinos locales, líderes comunitarios y otros actores locales, colindantes a los predios y caminos vecinales por donde la OMF transporta su madera, manifiestan su preocupación por los impactos que esta actividad (polvo, ruido, riesgo de accidentes, horarios de transporte, deterioro de los caminos, etc.).

2. Existe inquietud de parte de terceros, como los encargados de la administración local de las Comunas donde la OMF tiene su

1. La OMF a través de su Programa de Prevención de Impactos de Transporte Forestal, viene ejecutando las diferentes medidas para prevenir, reducir y/o evitar estos impactos (consultas de faenas por establecimiento a todas las Juntas de Vecinos, Comunidades Mapuches, Vecinos Individuales asentados en las rutas, y otros actores sociales locales) antes de iniciar operaciones, colocado dispositivos GPS a los camiones para control de velocidad, colocado de geo-cercas, controles directos en

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patrimonio forestal, porque algunos de los programas y proyectos que vienen trabajando de forma conjunta se acuerdan y coordinan verbalmente y no de manera formal (convenio).

3. Hay preocupación por parte de los

vecinos que tienen viviendas colindantes con los predios de la OMF, quienes afirman estar rodeados de plantaciones y todavía no se han aperturado los cortafuegos que sirven como anillos de contención, en caso de suscitarse incendios forestales.

4. Durante el verano de 2017, se

registró en Chile la ocurrencia de incendios forestales devastadores, que llegaron a afectar poblados enteros. Se mantuvo entrevista con partes interesadas del gobierno local de un comunidad afectada por los incendios forestales en un 95% de la superficie total de la comuna (Empedrado), lo que incluye vastas áreas forestales en mayor proporción pertenecientes otras empresas del país y una porción menor a Mininco. La preocupación de los dirigentes comunales radica en las consecuencias de los incendios en cuanto a la drástica reducción de las fuentes de empleo disponibles en la comuna, directa o indirectamente relacionados a la actividad forestal. Y es este el tema que aspiran sea foco de atención por la OMF; de hecho ya se comunicaron con Mininco para manifestarles esta preocupación. Las partes interesadas ya se encuentran identificando posibles alternativas de actividades económicas, basadas en recursos naturales existentes en la región (hongos comestibles y cuarzo). el concepto es que no sea una solución de contingencia sino que permita una proyección a largo plazo. Comentaron que la relación de la comunidad con Forestal Mininco es abierta y fluída. Reconocen a los responsables por

diferentes, videocámaras, alerta con voz en rutas y sectores, aplicado de matapolvo y/o riego de caminos, restricciones al tránsito en horario nocturno, etc.). Se evidencia que se vienen aplicando estas medidas para prevenir y/o mitigar impactos sobre la comunidad local, posteriormente mediante la aplicación de las consultas de faenas y ampliadas donde se realizan la evaluación de cumplimiento y conformidad por parte de vecinos y otros actores sociales locales involucrados.

2. Hay evidencias que la OMF viene implementado un programa que consiste en el asesoramiento para la postulación de fondos públicos concursables de desarrollo comunitario y de emprendimiento, y apoyar económicamente proyectos de desarrollo comunitario y micro-emprendimiento mediante el fondo CMPC. Con la finalidad de promover y potenciar iniciativas o emprendimientos, propuestos por los propios vecinos y que son complementarias al manejo forestal. sin embargo, se ha comprobado que en algunos casos existe incertidumbre por la ejecución de actividades acordadas anteriormente, debido a factores coyunturales que pudieran suceder al interior de la OMF, esto debido a la ausencia de compromiso formales para garantizar la ejecución de los acuerdos. Ver Hallazgos de Observación 02/17 (Sección 3.5).

3. La OMF ha presentado amplia información que sustenta la ejecución de actividades con el objetivo principal intervenir el bosque para evitar la propagación del fuego (prevención del peligro). Teniendo como prioridades de prevención la interfaz (apertura un espacio de defensa para combatir el fuego y evitar la expansión del fuego desde el bosque hacia la interfaz y viceversa) y los Barrios de Ocurrencia (los predios donde

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la OMF a quien dirigirse ante una necesidad de comunicación.

históricamente se registran una gran cantidad de incendios, afectando el valor del patrimonio, acarrean daños y gastos de combate). La OMF ha mostrado evidencias de los avances en las faenas de Interfaz, en las comunas de Angol, Trintre, Mininco, Nacimiento, Laja, Yumbel, y Brasil-Millantú. Y en los Barrios de Alta Ocurrencia, iniciándose en los Barrios de Tapihue, Brasil, Mininco y La Granja, en concordancia con lo programado en su calendario de actividades del presente año e incluyen los donde se recogieron los comentarios referidos al tema de incendios.

4. Se consultó a la OMF respecto al tema planteado por las partes interesadas entrevistadas. La OMF reconoció que los incendios forestales causaron estragos serios en muchos puntos del país, entre ellos la Comuna de Empedrado. Se manifiestan comprometidos a reunirse con el alcalde de la comuna y otras partes interesadas locales con el fin de lograr delinear una o varias estrategias concretas de acción que permita a la comunidad contar con alternativas de actividades económicas y la consecuente generación de oportunidades de trabajo.

P5: Beneficios del Bosque

Algunos líderes y representantes de Comunidades y Juntas de Vecinos, manifestaron que la OMF estaría provocando disminución en los caudales de las fuentes de agua, esto porque sigue plantando hasta las orillas de las quebradas o cursos de agua, además viene ejecutando faenas de cosecha sin respetar las franjas protectoras de las quebradas.

Se comprobó que la OMF ha identificado, a nivel de todo su patrimonio, las fuentes y/o tomas de agua y nacientes ubicadas en las cuencas altas y área de amortiguamiento o protección, con la participación de las comunidades afectadas o beneficiarias de este recurso. En este sentido viene implementando Planes de Restauración de Cuencas Hidrográficas, donde se han definido medidas de protección para este recurso. Asimismo, está apoyando la ejecución de proyectos de agua que buscan hacer un uso más eficiente del recurso y garantizar calidad de agua para el consumo humano. En lo que respecta a plantaciones sobre borde de quebradas, se observa que al establecer las nuevas plantaciones están respetando las franjas protectoras de cursos de agua. En los casos donde la

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comunidad lo ha solicitado, se están retirando plantaciones de pino y eucalipto de las proximidades a cursos de agua y se están reemplazando por especies nativas.

P6: Impacto Ambiental

Ninguna Ninguna

P7: Plan de Manejo

Ninguna Ninguna

P8: Monitoreo y Evaluación

Ninguna Ninguna

P9: Mantenimiento de Bosques con Alto Valor de Conservación

De los tres dueños que tuvo el fundo FORMIN, es el mejor, trabajamos juntos en la toma de agua, no lo contamina, más bien cercó alrededor de la vertiente para proteger y con eso tener agua de calidad, es un buen vecino.

Se inspeccionó el AVC 4, efectivamente hay una cerca al perímetro de la bocatoma con su respectivo letrero de identificación y con rótulos de prohibiciones.

P10: Plantaciones

Ninguna Ninguna

3.2. Resumen de los hallazgos de la evaluación para cada Criterio del FSC

PRINCIPIO 1: Observación de las Leyes y los Principios del FSC

Criterio 1.1: Respeto de las leyes nacionales y locales, y de los requisitos administrativos

Conformidad No conformidad RNC #(s)

Hallazgo

(fortaleza / debilidad)

No se evidencian incumplimientos con las leyes nacionales. La organización cuenta con un área legal, la cual vela por el cumplimiento de toda la legislación ambiental, indígena, laboral, sanitaria y otras. Mantienen información de las actualizaciones o nuevas normativas, las cuales se encuentran disponibles para las distintas áreas de la OMF, no se encontraron desviaciones.

Criterio 1.2: Pago de honorarios, regalías, impuestos y otros cargos


Hallazgo


Se verificó que la Organzación cumple y registra el pago a sus trabajadores de las imposiciones/prestaciones sociales requeridas por la legislación laboral, además de establecer los contratos y anexos de contratos correspondientes para cada trabajador.

Por otra parte, la Organización implementa mecanismos de control que le permiten monitorear el cumplimiento del pago de las imposiciones/prestaciones sociales requeridas por la legislación laboral, a los trabajadores de empresas de servicios e incluso a trabajadores de clientes de la OMF que compran vuelos forestales y realizan la cosecha o raleo por cuenta propia. Ante cualquier incumplimiento que la OMF detecte, establece las medidas correctivas necesarias y los plazos de tiempo, tras lo cual realiza las verificaciones respectivas.

Para el caso de Empresas de Servicios, se revisaron los contratos entre éstas y la OMF y se verificó que se establecen las cláusulas con el fin de garantizar el cumplimiento de la legislación laboral y el pago a los trabajadores, ya sea en el mismo contrato o, en el caso de aquellos firmados en tiempo más reciente, a través del documento “Bases generales de contratación” de cumplimiento obligatorio según lo establecido por el mismo contrato.

Criterio 1.3: Respeto a las disposiciones de acuerdos internacionales

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Hallazgo


No se han identificado incumplimientos o contravenciones a los convenios

Internacionales aplicables. La OMF hace público su compromiso de cumplir con aplicación de los instrumentos internacionales suscritos por el país. Entre los convenios internacionales que se consideran están Convención CITES; OIT Convenciones CBD; DL531 de 1967 sobre la convención para la protección de la flora, la fauna y las bellezas escénicas de América.”

Criterio 1.4: Conflictos entre leyes y regulaciones con los P&C del FSC


Hallazgo


En la revisión documental, entrevistas y visita a campo, no se han evidenciado conflictos que se presenten entre las leyes y las regulaciones con los Principios y Criterios del FSC.

Criterio 1.5: Protección del bosque contra actividades ilegales


Hallazgo


No se han identificado actividades ilegales en las áreas del manejo forestal, la OMF a través del área de patrimonio (Guarda Bosques, Administrador Patrimonial Jefes de Área, Subgerentes, Gerente), tienen un involucramiento en los sectores y un relacionamiento con los vecinos de las UMF, con reuniones periódicas con ellos u organizaciones (JJVV, Comités de Agua, Comunidades Indígenas u otras, entre otras), de manera de estar presentes en todas las áreas y poder identificar a tiempo las actividades ilegales, tales como robo de madera, ingreso de terceros, animales, incendios, entre otros.

Criterio 1.6: Demostración de compromiso a largo plazo con los P&C del FSC


Hallazgo


La OMF ha difundido y hecho público su adhesión y compromiso a largo plazo con los principios y criterios del FSC, a partir de la comunicación en reuniones con vecinos individuales, con Juntas de vecinos, con autoridades locales, y con las mismas EESS. Esto fue validado sólidamente a partir de testimonios en entrevistas con partes interesadas.

Por otra parte, en el sitio web de la OMF http://www.forestalmininco.cl – ruta Nuestra Empresa - Certificaciones, se menciona explícitamente el compromiso frente al estándar de Manejo Forestal del FSC.

También, en la Intranet Forestal a la cual pueden acceder partes interesadas como las EESS, la OMF expone el “Tutorial Manejo Forestal FSC 2017” (en formato mp4) que explica qué es la certificación y el compromiso con sus P&C.

La Organización emitió el documento “Acreditación de adhesión y respeto a los Principios y Criterios del FSC”, que han firmado todas las EESS que se desempeñan en los fundos de la OMF, y donde se establece claramente el compromiso de ésta para con los requerimientos del estándar de Manejo Forestal FSC. Representantes de EESS entrevistados validaron el reconocimiento del compromiso de adhesión y cumplimiento de los P&C del FSC, por parte de la OMF y consecuentemente de sus propias EESS desde hace varios años, en un proceso de mejora continua que ha ido profundizando y madurando

PRINCIPIO 2: Derechos y Responsabilidades de Tenencia y Uso

Criterio 2.1: Demostración de tenencia de la tierra y derechos de uso del bosque


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Hallazgo


La OMF demuestra el derecho a largo plazo de uso de la tierra a través de los títulos de propiedad o acuerdos sobre la propiedad a largo plazo como es el usufructo. Posee un área de adquisición de tierras o convenios que es Inversión Forestal, la cual revista toda la información legal antes de la compra de manera de identificar cualquier problema en el titulo de dominio, así mismo se verifica en terreno para ver que los limites corresponden a los títulos y por último que los acuerdos y compromisos suscritos por la OMF, como ser certificación FSC, PEFC, convenio de no sustitución de bosque nativo, también sean cumplidos en las nuevas adquisiciones o convenios.

Criterio 2.2: Los derechos legales o consuetudinarios de tenencia o uso de las comunidades locales


Hallazgo


La OMF ha identificado los sitios, recursos de interés local y permite que la comunidad local acceda para la recolección de frutos, plantas silvestres, leña y acceso a fuentes de agua, así como también el talaje (pastoreo de animales), zonas de recreación y otros usos.

Criterio 2.3: Disputas sobre reclamos y derechos de uso


Hallazgo


La OMF viene implementando procedimientos y un Sistema Informático de Gestión de Controversias para registrar y atender las demandas y reclamos de comunidades locales, que afectan algunos predios forestales. Son gestionadas por el Área de Patrimonio y el área legal, en un periodo no mayor a 30 días, cuando la demanda de la gestión está en el lado del reclamante, es quien debe realizar las acciones y en algunos casos precisa mayor periodo de tiempo. En caso el Área de patrimonio no logre la resolución del reclamo, inmediantemente se traslada al área legal e inician las gestiones para entablar los procesos judiciales de los casos controversiales a su cargo y se cierra parcialmente la controversia, porque empieza a correr un tiempo (establecido por ley) hasta que se emite la sentencia mediante una resolución judicial. Se pueden realizar operaciones forestales en estos fundos con protección policial, porque legalmente la OMF posee todos los sustentos legales de propiedad. Mientras el área legal envía un informe quincenal de los avances de las controversias judicializadas al Área de Patrimonio y este a su vez retroalimenta al Área de Operaciones, para efectuar las faenas correspondientes, porque el juicio se encuentra en un determinado nivel de avance.

Las acciones descritas anteriormente y relacionadas con las controversias por conflictos de tenencia de tierras, que son diligenciados internamente entre el Área de Patrimonio y Legal, aún no han sido incorporados y detallados en sus procedimientos existentes sobre el tema. Ver Obs 01/17

PRINCIPIO 3: Derechos de los Pueblos Indígenas

Criterio 3.1: Control del manejo forestal por los pueblos indígenas


Hallazgo


La OMF si tiene catastrado e identificado en su cartografía son los traslapes con los Títulos de Merced, en una superficie aproximada de 1565.9 hectáreas correspondientes a 43 UMF, la OMF cuenta con procedimientos específicos para la consulta previa y vinculante con los miembros de estas comunidades, bajo la cual se condiciona sus operaciones; estos procedimientos están en actual ejecución.

Criterio 3.2: Mantenimiento de los recursos o derechos de tenencia de los pueblos indígenas


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Hallazgo


La OMF viene realizando procesos de consultas ampliadas a todas las Comunidades Indígenas Mapuches con vecindad directa, logrando identificar de forma conjunta sitios y recursos de interés ecológico, económico, cultural y religioso; actualmente identificadas como AAVCs, y se han definido medidas para su protección. Además, realiza consultas de faenas por establecimiento, para levantar posibles impactos o afectaciones hacia estas comunidades, acordando medidas para prevenirlos y/o mitigarlos.

Criterio 3.3: Protección de sitios de especial significado cultural, ecológico, económico o religioso para los pueblos indígenas


Hallazgo


Los sitios de interés arqueológico, histórico o cultural para las Comunidades Indígenas Mapuches han sido identificados con participación de sus pobladores y un equipo especializado de la OMF. Asimismo, se han definido planes de manejo en acuerdo con las comunidades interesadas con medidas para su protección, estos sitios han sido declarados por la OMF como AAVCs.

Criterio 3.4: Compensación a los pueblos indígenas por la aplicación de su conocimiento tradicional


Hallazgo


La OMF no aprovecha el conocimiento tradicional para el uso de especies forestales con fines comerciales y/o formas de manejo aplicadas a un área forestal. Este Criterio No Aplica.

PRINCIPIO 4: Relaciones Comunales y Derechos de los Trabajadores

Criterio 4.1: Empleo, capacitación y otros servicios para las comunidades locales


Hallazgo (fortaleza / debilidad)

La OMF viene implementando un programa de empleabilidad que incluye capacitación y entrenamiento a las poblaciones de las comunidades aledañas. Además, se comprobó el desembolso de recursos económicos, enmarcados en programas específicos destinados a promover el desarrollo local a través del apoyo a emprendimientos, implementación de proyectos productivos, asesoría de proyectos comunitarios a fondos concursables del Estado chileno, formación de capacidades locales, como co-ejecutor en la gestión de proyectos turísticos y de educación ambiental, entre otros. No obstante, se observa que en varios casos los acuerdos para la realización de actividades que se vienen efectuando se realizan de forma verbal y teniendo como garantía que los cumplimientos de los compromisos asumidos se llevarán a cabo por la confianza adquirida con los funcionarios de los Municipios y personal a cargo de la OMF. De igual manera, se observan debilidades de gestión en la incorporación activa y formal de actores sociales relevantes (municipios, otros) en la implementación de proyectos de mayor envergadura.

Ver Obs 02/17

Criterio 4.2: Cumplimiento con las leyes de salud y seguridad

Conformidad No conformidad RNC #(s) 01/2017

Hallazgo


Se revisaron los contratos firmados entre las EESS y la OMF, se validó que en ellos constan cláusulas donde se establecen especificaciones respecto a la salud y seguridad, y otras condiciones para los trabajadores que se desempeñen en sus fundos. Para EESS cuyos trabajadores desempeñen tareas en las que se expongan a productos químicos, como el caso del control químico de malezas, se requiere que realicen un chequeo anual a los mismos, lo que fue validado en entrevista con responsables y

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trabajadores de las EESS visitadas en terreno con alcance a estas actividades y en revisión los Certificados de Evaluación Laboral de Salud correspondientes. Se pudo constatar que la gestión y acción de la OMF en materia de salud y seguridad ocupacional es coordinada entre ella, las EESS y la ACHS (Asociaciónn Chilena de Seguridad) organismo en materia de SySO al que adhiere la OMF. Las EESS se han adherido también a la ACHS, y otras a MUTUAL de Seguridad. Se recorrió Villa Forestal, que cuenta con instalaciones propias de campamentos permanentes, con servicio de hotelería y alimentación para trabajadores que se desempeñan en los fundos de la OMF, y se verificó que se da cumplimiento a los requerimientos del Código de Prácticas Forestales para Chile, y del Código del Trabajo de Chile para estas instalaciones. En los predios de la OMF y para todo el personal que se desempeña en ellos, está vigente el Procedimiento Manejo de Emergencias de la Organización que a su vez vincula a otros documentos enmarcados en el primero, como el Plan de Rescates de Accidentados, el Protocolo de comunicaciones por hechos delictuales en faenas, entre otros. En todos los sitios visitados se verificó que se cuenta con el procedimiento de emergencias correspondiente, capacitaciones dadas a los trabajadores en este tema, elementos de seguridad (botiquín, camilla, etc.), identificación del helipuerto (para evacuación de accidentados), y medios de comunicación permanentes para notificaciones en caso de emergencias. Se revisó la matriz de equipo de protección personal y ropa de trabajo de la OMF y los registros de entrega de los mismos, tanto para personal de la Organización como de las EESS. La matriz presenta debilidades en relación a la definición de puestos de trabajo y mención de EPP que se validó que se utilizan en campo pero no se muestran en la matriz. Los registros de entrega de ropa y EPP de las EESS son ordenados y completos, mientras que la OMF utiliza dos formatos de registros diferentes, que dificulta la trazabilidad de los EPP entregados a cada trabajador . (Ver OBS 03/2017) Todas las zonas de riesgo se han verificado que se identifican en terreno con cartelería claramente visible. Sin embargo, de los planos de operaciones vistos en terreno, solamente en uno de ellos se identifican las zonas de alto riesgo (ej. bodega de residuos peligrosos, bodega de combustible). (Ver OBS 04/17) Se revisaron las estadísticas en materia de salud y seguridad ocupacional, los programas y registros de capacitación tanto de las EESS como de la OMF. En el caso de la OMF se detectaron debilidades en relación al registro de los eventos de capacitación (Ver OBS 09/2017) La Organización cuenta con un Área de Salud y Seguridad Ocupacional con la responsabilidad de llevar adelante la gestión e implementación de un sistema que se ocupe y preocupe de la salud y la seguridad de trabajadores propios y de empresas de servicios. En este marco, se desarrollaron acciones, documentos e innovaciones con el fin de fortalecer el desempeño en salud y seguridad. La gestión en materia de salud y seguridad ocupacional se refleja en los indicadores de accidentabilidad, siniestralidad, frecuencia y número de accidentes, todos los que mostraron disminución desde el año 2014 a la fecha de este proceso. Sin embargo, se detectó que se implementó una actividad dentro del esquema de cosecha, carguío y transporte de eucalipto pulpable con corteza, sin haber identificado ni evaluado los riesgos de esta actividad, ni establecido las medidas de prevención necesarias para la seguridad de los trabajadores que la realicen, procedimiento que la misma OMF establece en el documento “Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles”, y además esta actividad aún no se ha

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incorporado ni fue analizada a partir de la Matriz de Factor de Importancia Relativa de Seguridad y Salud Ocupacional (FIRSSO)de la Organización. En el mismo tema, a raíz de esta actividad, la Organización estableció una Guía técnica, la que está siendo difundida aunque aún no se ha logrado su implementación en aspectos ya comunicado a los conductores, como por ejemplo: el uso por parte de los choferes de la herramienta estandarizada fijada por Forestal Mininco. Y por último, no se ha alcanzado con la capacitación a todos los puestos de trabajo crítico para lograr la implementación de lo establecido por la Guía.

Por otra parte, la Organización aún no ha establecido ni regulado las condiciones de infraestructura, ya sea para protección, higiene y/o alimentación de algunos puestos de trabajo de las operaciones que se desarrollan en sus fundos. (Ver RNC 01/2017)

Criterio 4.3: Derechos de los trabajadores para organizarse y negociar con sus empleadores


Hallazgo


Se revisaron los contratos de trabajadores directos de la OMF. No se han identificado en ellos cláusula alguna que vulnere los derechos de los trabajadores para constituir sindicatos de manera libre según Convenio 87 de la OIT, la libertad de organización laboral de sus trabajadores, ni la posibilidad de negociar colectivamente considerando el Convenio 98 de la OIT lo que fue ratificado en entrevista personal con trabajadores de la OMF. En el caso de los trabajadores de las EESS, en entrevista con ellos y en revisión de documental (Contratos EESS – Trabajadores), no se detectaron restricciones ni impedimentos a la posibilidad de conformar parte de sindicatos y de negociar de forma colectiva. En las Bases Generales de contratación, documento complementario a los Contratos entre EESS y la OMF se expone los Derechos fundamentales que se deben respetar, lo que incluye la libertad de organización laboral. Luego, en los documentos Derechos y Obligaciones laborales (para trabajadores de la OMF) y Derechos del Trabajador Forestal (para trabajadores de EESS), se exponen los derechos de los trabajadores, en materia de contrato, gratificación, remuneración, jornada de trabajo, descanso y feriado, derechos fundamentales, libertad de organización, reclamos, seguridad e higiene, reglamento interno, y se citan también las obligaciones de los trabajadores. Tanto los trabajadores de EESS como de la misma OMF, conocen y disponen de canales de comunicación para formular quejas, reclamos o emitir sugerencias. Los Reglamentos internos de las EESS y de la OMF establecen cláusulas respecto a la no discriminación, por cualquier naturaleza. Se constató con personal de la OMF y de las EESS que conocen los componentes de sus remuneraciones, la cuantificación de los frutos de sus trabajos, y conocen también los términos de sus contratos. Las EESS publican en los sitios de trabajo, los rendimientos periódicos y valores a facturar; solo se ha visto un sitio donde no se contaba con esta información y en otro sitio la misma no estaba actualizada (Ver OBS 04/17).

Todo lo expuesto y contenido en los mencionados documentos, se validó a partir de entrevistas con trabajadores de EESS y de la misma OM

Criterio 4.4: Evaluaciones de impacto social y consultas


Hallazgo


La OMF viene implementando el Plan Social mediante programas, planes de acción y actividades interrelacionadas entre sí. Además, involucra un proceso de consulta a vecinos directos e indirectos asentados en todo el patrimonio forestal y área de influencia, permitiéndoles comunicar oportunamente sobre las faenas e identificar posibles impactos y/o afectaciones a las poblaciones por las operaciones. Han realizado un mapeo y diagnóstico social participativo por Barrios con el fin de identificar temas que sean prioritarios y posibles de implementar en el corto plazo.

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El año pasado la OMF efectuó cambios estructurales en su organización interna con la fusión de las filiales (CMPC Celulosa y Forestal Mininco) de empresas CMPC. Por su reciente incorporación al sistema estructural de la OMF, la integración entre el Área de Patrimonio y el Área de Relacionamiento Comunitario aún se encuentra en una etapa de consolidación. Sin embargo, a pesar de los esfuerzos internos por articular sus diferentes programas o líneas de trabajo que vienen implementando, como la Estrategia Barrial y el Programa de Mitigación, es notorio que en algunos casos las Juntas de Vecinos, Comunidades Indígenas, Municipios, Comités, Escuelas, etc. identifican la gestión de ambas Áreas con poca vinculación y que sus intervenciones se podrían realizar en forma independiente. Ver OBS 06/17

Criterio 4.5: Resolución de reclamos y determinación de compensaciones


Hallazgo


La OMF viene efectuando consultas, avisos, así como el levantamiento de quejas, demandas, reclamos, inquietudes, etc. implementándose en terreno con la población indígena y no indígena asentada en todo su patrimonio con la finalidad de identificar posibles impactos para prevenirlos, mitigar y compensarlos. Son monitoreados por el Sistema de Gestión de Patrimonio, asegurando su cumplimiento según los plazos establecidos con los involucrados.

La gestión de las controversias tienen dos etapas importantes para su resolución: Negociación directa, mediante el contacto directo con las partes involucradas y los Métodos alternativos de resolución de controversias; como la mediación de un tercero, conciliación, arbitraje; sin embargo es necesario revisar y complementar los criterios a tener en consideración en la selección y participación de un tercero. La OMF considera como última instancia en caso de no resolver los conflictos con el dialogo, derivar la controversia al Área Legal para que inicie las acciones judiciales correspondientes.Ver OBS 07/17

PRINCIPIO 5: Beneficios del Bosque

Criterio 5.1: Viabilidad económica, tomando en cuenta los costos ambientales, sociales y operacionales


Hallazgo


La empresa ha presentado información referida a su estructura de costos e ingresos e inversiones, en el cual se observa los niveles de utilidad que ha experimentado y proyecta obtener en adelante, en ese entendido la empresa considera el manejo forestal y sus operaciones como rentables. En la mencionada estructura de costos están los referidos a la gestión social y ambiental.

Criterio 5.2: Uso óptimo y procesamiento local de los productos del bosque


Hallazgo


La OMF viene apoyando programas y proyectos relacionados con la recolección de Productos Forestales No Maderables – PFNM, como nalcas, loyos, diquenes, mosqueta, moras, y hierbas medicinales, encontrados al interior de sus predios. Sin embargo se encuentran debilidades con el registro de recolectores formales e identificación de los furtivos, autorizaciones de ingreso, colocación de letreros con: zonas de recolección autorizadas, zonas prohibidas; y las medidas de seguridad para evitar accidentes, por el tránsito vehicular y operaciones forestales (5.2.3).

Ver RNC

Criterio 5.3: Minimización de los desperdicios y prevención de los daños a los recursos forestales


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Hallazgo


La OMF cosecha dos grandes productos rollizos pulpables de pino y eucaliptus y rollizos aserrables y clear de pino, para el primer grupo los volúmenes de madera que no son aprovechados son mínimos, toda vez que se trata de astillado de rollos, por lo tanto, todos los diámetros son aprovechables. Para el segundo grupo, los volúmenes residuales de madera en rollo son aprovechada como astilla combustible (biomasa). También existe residuos de ambos grupos clasificado como leña que es obtenida como sub-producto de la cosecha, es aprovechada en muchos casos por pobladores y comunidades vecinas. En campo se verificó que los residuos principalmente ramas y cortezas, que son trituradas e incorporadas al suelo.

Criterio 5.4: Manejo forestal y la economía local


Hallazgo


El objetivo principal de Forestal Mininco es la producción madera rolliza (trozos) y astillas, provenientes del cultivo de plantaciones de pino y eucalipto, para alimentar de insumos a su propia industria forestal y de celulosa, las cuales tienen una variedad de productos. Sin embargo, la OMF viene apoyando con programas y proyectos que fortalezcan el desarrollo local en diferentes áreas por ejemplo la recolección de Productos Forestales No Maderables, al interior de sus predios.

Criterio 5.5: Mantenimiento de los valores de los recursos forestales y recursos


Hallazgo


La OMF tiene claramente identificados las zonas de protección por la fragilidad de los suelos y/o pendientes altas, los cuales están definidos en la cartografía para uso en las operaciones, y son excluidos para la plantación comercial. El manejo propuesto es que siempre tenga cobertura boscosa con preferencia nativa de regeneración natural o restauración. Igualmente, todos los cursos y cuerpos de agua se encuentran cartografiadas y están presentes en mapas en faenas, y son de conocimiento de todos los trabajadores. Tienen una zona buffer con cobertura de bosque nativo, el cual es protegido de las operaciones principalmente de cosecha final. Con el objetivo es minimizar el impacto visual de las operaciones en lugares de especial belleza escénica, tienen levantado los atributos turísticos más importantes, sus caminos y centros poblados, identificando zonas de gran impacto de paisaje, para las cosechas se tiene especial cuidado en no generar patrones rectos, en tamaños de tala rasa menores al estándar habitual. Se evidencia que se están dejando cortinas cuando la cosecha está a orilla de carreteras principales que conectan ciudades de más de 5.000 habitantes. Es también importante señalar que la OMF manifiesta su compromiso por los sitios de interés cultural y arqueológicos presentes en su Patrimonio. Además, se realizan acciones de monitoreo anual para obtener información cabal sobre el estado y el mantenimiento de los recursos y servicios del bosque.

Criterio 5.6: Niveles de aprovechamiento



La OMF mantiene un plan a largo plazo, 2015 - 2024, el mismo que se revisa anualmente. En el periodo 2016 la superficie reforestada es 12% superior a la superficie cosechada, garantizando el flujo periódico de producción lo que demuestra la tendencia sostenible del proyecto. Todo este proceso va acompañado por una planificación a detalle, basados en investigaciones científicas y parcelas permanentes en diferentes condiciones edafoclimáticas.

PRINCIPIO 6: Impacto Ambiental

Criterio 6.1: Evaluación de impactos ambientales


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Hallazgo


La OMF cuenta con una evaluación de los impactos ambientales y sociales en cuyo ámbito se pueda generar un impacto positivo o negativo, a través de una herramienta creada especialmente para este fin, el cual ha sido actualizado según requerimientos de diferentes impactos que se suscitan en la implementación del Plan de Manejo Forestal, el software se denominada “Factor de Importancia Relativa de Impacto Ambiental y Social” (FIRIA). Este sistema es reforzado mediante consulta a la comunidad local a nivel de todo su patrimonio forestal y áreas de influencia.

Criterio 6.2: Protección de especies raras, amenazadas y en peligro


Hallazgo


La OMF cuenta con los siguientes listados de instructivos, en los cuales se identifican las especies con problemas de conservación de flora y fauna, en el áreas de influencia:

• Avistamiento de Flora y Fauna a diciembre de 2016 • Listado de especies Fauna y categoría de conservación • Listado de especies Flora y categoría de conservación • Guía de reconocimiento fauna • Guía de reconocimiento flora • Medidas precautorias para Flora y Fauna amenazada • Fichas manejo de fauna • Monitoreo especies en peligro • Instructivo : pesca, caza y cuidado de especies Amenazadas

La OMF posee identificada las especies en mapa a nivel general, el cual está inserto en su plan de ordenación, a nivel de UMF si existe se idéntica en el plano PUA (plano de uso actual), ademas se identifican en el IRF (Intervención y Riesgo en Faena), de manera de instruir a los trabajadores que en la UMF se encuentra una especie protegida de Flora y/o Fauna, en caso de algún avistamiento debe ser reportado a su responsable para su respectivo registro y acciones precautorias de protección a desarrollar .

Criterio 6.3: Mantenimiento de las funciones y valores ecológicos


Hallazgo


La OMF mantiene y existen casos con aumento las funciones del bosque realizando una serie de trabajos de restauración, las áreas de bosque nativo se encuentran plenamente protegidas y está incrementando las áreas de protección de los cursos de aguas en los predios con plantaciones forestales Los predios donde están establecidos las plantaciones forestales y toda formación ecológica dentro de ella, incluido el bosque nativo, están protegidos con cercos de alambre de púas que son mantenidas continuamente.

Criterio 6.4: Protección de muestras representativas de ecosistemas existentes


Hallazgo


Los mapas de los PMF´s de la OMF llevan identificados las áreas con bosque nativo de los diversos ecosistemas que existen dentro de sus fundos y que son sujetos de conservación. Los mapas contienen en su cartografía áreas de protección.

Además de revisar estos mapas, se evidenció en terreno la protección de cursos de agua y de otros tipos de vegetación nativa como ser bosque, pantanos, turberas, etc.

Criterio 6.5: Protección de daños a suelos, bosques residuales, y recursos hídricos durante las operaciones


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Hallazgo


No se evidenciaron alteraciones en cursos de agua como producto del madereo. Las labores de cosecha y raleo se realizan acorde a las prescripciones técnicas de la Organización, lo que da alcance también a la planificación de las vías de saca. En plantaciones con pendiente marcada se realiza la cosecha con torre, de acuerdo a las procedimientos establecidos, previniendo y/o mitigando alteraciones al suelo, bosques residuales y recursos hídricos.

Criterio 6.6: Manejo químico de plagas y enfermedades


Hallazgo


Entre los productos químicos utilizados por la OMF, se lista el Brodifacoum que califica como prohibido por el FSC según la Lista de pesticidas “altamente peligrosos” del FSC (FSC-STD-30-001a), Mayo 2017, bajo ID 42. Es un producto utilizado para controlar roedores (transmisores del Hantavirus), siendo el más efectivo y eficaz de los oficialmente permitidos en Chile. El Comité de Plaguicidas, del FSC, ha aprobado una renovación de la excepción para el uso de brodifacoum con una fecha de vigencia: 16/07/2015 al 16/07/2020, en edificios (campamentos forestales, casas, oficinas, bodegas, y guarderías) dentro de la Unidad de Gestión (MU) en las plantaciones certificadas por el FSC en Chile. A la fecha de este proceso la OMF se encuentra en espera de la resolución del Comité de Pesticidas del FSC en relación a la nueva política en el uso de agroquímicos que definirá en definitiva, los próximos pasos y estrategia a seguir. En cuanto al control de malezas, la OMF se ha enfocado en definir una estrategia en el uso de agroquímicos que se concentra en: efectuar el control en el momento oportuno, que se realice la aplicación considerando las condiciones climáticas imperantes (principalmente viento y lluvia), con el equipo calibrado, y adoptando las medidas de prevención de riesgos y mitigación de impactos ambientales. Las EESS implementan un programa y procedimientos de mantención y calibración de equipos de aplicación, ya que es uno de los aspectos a atender para lograr optimizar el uso de productos químicos minimizando a su vez las cantidades que se aplican. La Organización registra todos los usos de agroquímicos en campo a través de una base de datos con registros históricos y hasta la fecha de este proceso; a su vez se monitorea y registra información durante toda la secuencia de uso y manipulación de sustancias químicas que se aplican en los campos de la OMF. Todos los trabajadores, propios y de EESS, recibieron capacitaciones respecto al uso y manipulación de sustancias químicas (agroquímicos, combustibles y lubricantes); se validó su conocimiento y entendimiento de los procedimientos e instrucciones que aplican, y se revisaron los registros de capacitación correspondientes.

Criterio 6.7: Disposición de químicos, contenedores, residuos líquidos y sólidos inorgánicos


Hallazgo


La OMF cuenta con varios documentos de gestión de residuos, como el Procedimiento Manejo de Residuos. Se verificó en terreno y en entrevista con trabajadores de las EESS, que recibieron capacitaciones respecto al manejo de residuos; los trabajadores conocen y aplican los procedimientos arriba mencionados. En los frentes de trabajo visitados se constató que se cuenta con áreas y contenedores identificados para la gestión de los residuos en base a lo especificado en los documentos antes citados. Para el caso de los envases vacíos de agroquímicos, la OMF establece la obligatoriedad del del “triple lavado” de los envases, la reutilización del agua utilizada en el lavado para otras aplicaciones, y la destrucción de los envases perforándolos, para luego gestionar la disposición final de los mismos. Ante la ocurrencia de derrames de sustancias químicas, los trabajadores reconocen que deben implementar las acciones que constan en el Instructivo Derrames de combustibles, lubricantes y agroquímicos, utilizando los elementos adecuados. El

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material que se recoge de los derrames que se contienen, están contaminados y son considerados productos peligrosos, y por lo tanto tratados como tales de acuerdo al procedimiento de manejo de residuos.

Todos los documentos mencionados se encuentran disponibles para las EESS en el Portal del Sistema Integrado de Gestión Certificada de la OMF en internet; la EESS se obliga a ingresar periódicamente a este sitio.

Criterio 6.8: Uso de agentes de control biológico y organismos genéticamente modificados


Hallazgo


La OMF posee un Plan de Gestión Fitosanitario que trabaja en base al criterio de Manejo Integrado de Plagas, por otro lado la OMF no usa organismos genéticamente modificados.

Criterio 6.9: Uso de especies exóticas


Hallazgo


La OMF tiene desarrollado el procedimiento “Control de Especies Exóticas en Áreas de Protección y Bosque Nativo” en su implementación identifica zonas o áreas en el patrimonio forestal de la empresa en las cuales se realiza el manejo de las especies exóticas (Pinus radiata y Eucalyptus sp), siempre y cuando las actividades no impacten negativamente en los recursos como el agua, suelo, vegetación y diversidad biológica.

Criterio 6.10: Conversión de bosques a plantaciones u otros usos de la tierra no forestales


Hallazgo


La OMF ha demostrado su compromiso con la biodiversidad, toda vez que excluye y prohíbe toda actividad en los bosques nativos, a menos que sea para uso no consuntivo y de investigación para determinar y monitorear la presencia de especies de flora y fauna en peligro para declararlos como bosques con atributos de alto valor de conservación o bosques protegidos. Para este efecto, tiene claramente cartografiado todo el bosque nativo que está en su patrimonio forestal, en ese sentido no permite ningún tipo de conversión de bosques a plantaciones.

PRINCIPIO 7: Plan de Manejo

Criterio 7.1: Requerimientos del plan de manejo


Hallazgo


La OMF dispone de un Plan de Ordenación, el cual contempla todos los requerimientos del estándar FSC. A nivel de UMF para las actividades de corta o manejo se cuenta con un plan de manejo específico.

Criterio 7.2: Revisión del plan de manejo



Se ha verificado que la OMF cuenta con un plan de manejo el cual es actualizado cada año (versión del 10.08.2017). En la revisión incluyen los resultados del monitoreo y la nueva información científica y técnica, para responder a los cambios en las circunstancias ambientales, sociales y económicas

Criterio 7.3: Capacitación y supervisión de los trabajadores forestales


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Hallazgo


La Organización cuenta con un plan de capacitaciones en el que se integran los programas de las distintas áreas (Técnica, de Salud y Seguridad, y Certificaciones). Sin embargo existen debilidades en cuanto al registro de los eventos de capacitación que en consecuencia no permite identificar qué capacitaciones fueron dadas y cuales no, y la identificación de los trabajadores que han recibido las mismas. Tampoco se lleva un registro de los trabajadores que cumplieron con la autocapacitación a partir de la lectura de los documentos actualizados que se suben al SiGeCE (intranet). (Ver OBS 09/17).

Criterio 7.4: Disponibilidad pública de los elementos del plan de manejo


Hallazgo


La OMF ha puesto a disposición del público en general y de terceras partes interesadas el resumen del Plan de Ordenación, el cual está disponible en su sitio web: http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2011/11/Resumen-Público-FSC_-2017.pdf. Sin embargo, es importante que la OMF considere poner a disposición en forma fisica y difunda de manera mas efectiva el resumen del plan de manejo, principalmente en las comunidades (JJVV, dirigencia, otros) y terceros que cuentan con poco acceso al internet o simplemente tienen dificultades para acceder a la pagina web de la empresa. Durante la audotoria, se pudo validar algunos casos en que los vecinos a los predios o instituciones del medio, no conocian el resumen publico del plan de manejo. Ver OBS 10/17

PRINCIPIO 8: Monitoreo y Evaluación

Criterio 8.1: Frecuencia, intensidad y consistencia del monitoreo


Hallazgo


La OMF anualmente elabora e implementar un sistema de monitoreo integral que considera todos los aspectos relacionados con el manejo forestal.

Criterio 8.2: Investigación y recolección de datos para el monitoreo


Hallazgo


La OMF monitorea distintos aspectos del manejo forestal para generar información relevante, entre otros: rendimientos de productos forestales, tasas de crecimiento, condiciones de las plantaciones, impactos ambientales incluidos a la flora y fauna nativa, y las respectivas actividades de mitigación, costos, también incluye los PFNM.

En relación al monitoreo de aspectos sociales, la OMF presentó un informe de monitoreo de sostenibilidad social donde se resume el monitoreo de los programas implementados con las poblaciones vecinas a su patrimonio forestal: caracterización de las comunidades y organizaciones, consultas a la comunidad, compromisos, controversias, aportes PFNM, becas de estudio, programa música, capacitaciones, AAVC socio cultural, AAVC Servicios, emprendimientos agrícolas, beneficiarios, captaciones de agua, contratación de mano de obra local, percepción de los trabajadores respecto de la OMF, agua disponible para uso de las comunidades vecinas, etc. A partir del cual desarrollan objetivos por cada uno y desprenden resultados relacionados con metas y estadísticas del cumplimento de actividades, y acciones realizadas en todo el patrimonio. Sin embargo, se evidencia la ausencia de indicadores cualitativos elementales para el monitoreo de las medidas de mitigación implementadas por la OMF debido a los impactos sociales producidos por sus actividades , tales como el transporte, polvo, ruido, aplicación de agroquímicos, quemas e incendios principalmente, niveles de empoderamiento, cambios culturales, niveles de participación, mejoramiento en la calidad de vida, disminución de la migración, acceso a educación, etc. están ausentes en este informe.

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Criterio 8.3: Cadena de custodia


Hallazgo


La OMF cuenta con un procedimiento documentado de cadena de custodia, se lleva un registro de la cosecha y despacho de toda la madera (rollizos) en cada predio, situación verificada en la auditoria. La madera es transferida en los predios a la misma empresa, que cuenta con un Certificado individual de Cadena de Custodia.

Adicional, toda la madera despachada es debidamente acompañada con la respectiva documentación (Guias de transporte forestal) que incluye los datos de: especie, volumen, origen, declaración FSC, destino, fecha, entre otros.

Criterio 8.4: Incorporación de los resultados del monitoreo al plan de manejo


Hallazgo


Se tiene desarrollado e implementado de forma anual un procedimiento formal para gestionar la incorporación de los resultados del monitoreo en el sistema de manejo. Para este efecto, existe un comité interdisciplinario que es el encargado de definir los cambios que se incorporan al sistema de manejo como resultado de los monitoreos, incluyendo indicadores socio-ambientales y socio-económicos, además de los operativos.

Criterio 8.5: Resumen de monitoreo disponible al público


Hallazgo


La OMF tiene puesto a disposición del público interesado en su página web, un documento resumen que consolida los resultados de su sistema de monitoreo

PRINCIPIO 9: Mantenimiento de Bosques con Alto Valor de Conservación

Criterio 9.1: Evaluación para identificar atributos de alto valor de conservación


Hallazgo


Para determinar la presencia de Atributos de Alto Valor de Conservación (AVC) y definir BAVC, en todo el patrimonio forestal. la OMF ha adoptado la metodología de Proforest.

Criterio 9.2: Proceso de consulta


Hallazgo


La OMF ha definido que el proceso de identificación de AVCs y declaración BAVC es permanente, es decir es un proceso continuo, con base a consultas permanentes a comunidades locales y otras partes interesadas además de estudios e investigaciones específicas que involucran a expertos e instituciones relacionados.

Criterio 9.3: Medidas para mantener e incrementar los atributos de alto valor de conservación


Hallazgo


La OMF tiene desarrollado planes de manejo y definido medidas de protección, para todos los AVCs identificados.

Criterio 9.4: Monitoreo para evaluar la efectividad


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Hallazgo


Existe un plan de monitoreo para verificar efectividad de las medidas tomadas para proteger y mantener los AVCs. Durante la auditoria en campo, se pudo revisar con los responsables los avances y resultados a la fecha del plan de monitoreo de los diferentes AVC´s, asi como su validacion en terreno.

PRINCIPIO 10: Plantaciones

Criterio 10.1: Declaración de objetivos en el plan de manejo


Hallazgo


El plan de manejo explicita claramente los objetivos del manejo, se incluye la conservación de los bosques nativos, se manifiesta en su interés por protegerlos, determinar presencia de especies en peligro de flora y fauna, e identificar, manejar y monitorear áreas alto valor de conservación. Así mismo, se ha evidenciado la implementación sistemática a través de procedimientos derivados del Plan de extracción y control de especies exóticas de las zonas de protección definidas por la Empresa, para la protección de los recursos ambientales: agua, suelo y diversidad biológica, que, en conjunto, bosque nativo y áreas de protección, suman 154.740 hectáreas que representa 22.6% del total del patrimonio.

Criterio 10.2: Diseño y planificación de la plantación


Hallazgo


El establecimiento de las plantaciones considera la existencia y conservación de bosque nativo u otro hábitat importante de la fauna y flora existente, curso de agua, posibilidad de conectar y establecer corredores biológicos, entre otros. Durante la auditoria, se pudo revisar documentación (mapas, planes de manejo, planificación establecimiento de plantaciones, etc.) y validar en terreno la identificación y mantenimientos de los aspectos mencionados, además del paisaje del contexto o lugar. La inspección de los fundos con faena de plantación (San Pedro y Las Cañas III), sin faena (Pumalalito, Santa Ema Norte, Centinela y Arbolillo-Caliboro) y faenas de cosecha (La Envidia Lote A y Las Pircas ) corrobora lo anterior.

Criterio 10.3: Diversidad en la composición


Hallazgo


La OMF posee plantación de varias especies, las principales correspondes al género Pinus y Eucalyptus, las cuales son plantadas para cumplir con el objetivo de obtener la mayor rentabilidad posible, a través del manejo que es la producción de maderas, para abastecer principalmente a sus centros de consumo Ademas de las áreas de bosque nativo y protecciones de cursos de aguas, cuenta con un programa de restauración el cual consta de:

• Plan general de trabajo, que al 2026 se estima restaurar 8.738 hectáreas, de estas hectáreas varias corresponden al compromiso de la OMF a restaurar la superficie sustituida después de noviembre de 1994.

• Actividades a desarrollar para restaurar, entre ellas el desarrollo de plan detallado de compensación de la sustitución de bosque nativo.

Criterios a considerar en el plan de restauración, abarca 14 puntos, los cuales tienen en consideración el trabajar en el plan incorporando áreas con mayor valor Ecológico y Social en las áreas a restaurar.

Criterio 10.4: Selección de especies


Hallazgo


La OMF trabaja con especies que su desarrollo está probado en las zonas donde tiene

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su patrimonio. Las Plantaciones son establecidas considerando, el mejor sitio para el desarrollo de la especie, conservación del suelo, protección de cursos de agua, fauna, belleza escénica, entre otros. A través de los monitoreos permanentes va estableciendo medidas preventivas o control, para evitar la degradación del sitio, por otro lado a través del plan de restauración, está restableciendo áreas de protección, conectividad entre ellas y reforestando con especies nativas en otras áreas, como medida que contribuya a restablecer la integridad del ecosistema.

Criterio 10.5: Restauración de bosque natural


Hallazgo


La OMF posee un plan de restauración que considera 8.733 ha, que se encuentra en implementación, ademas, a nivel del patrimonio posee una superficie de protecciones que alcanza a un 14 %, y de bosque nativo en un 9,2 %, que sumadas dan un 23,2 % de superficie destinadas a protección, distribuidas en las diferentes ecorregiones presentes en el patrimonio

Criterio 10.6: Impactos sobre el suelo y el agua


Hallazgo


La OMF implementa medidas con sus respectivos monitoreos para minimizar los impactos sobre los recursos edáficos e hídricos.

Criterio 10.7: Plagas y enfermedades


Hallazgo


La OMF implementa un programa de protección forestal, tanto contra el fuego (medidas de prevención y control, Interfaces), plagas y enfermedades (Manejo Integrado de Plagas). Durante la auditoria, se pudo revisar el contenido del mismo en las diferentes áreas, además de evidenciar la implementación en terreno.

Criterio 10.8: Monitoreo de impactos, pruebas con especies y derechos de tenencia


Hallazgo


Las acciones de monitoreo incluyen la evaluación de impactos sociales y ambientales de las actividades vinculadas al manejo forestal de las plantaciones.

Criterio 10.9: Plantaciones establecidas en áreas convertidas de bosques naturales después de noviembre de 1994


Hallazgo


No se encontraron evidencias directas ni declaraciones de terceras partes, sobre conversiones después de noviembre de 1994, excepto en las áreas donde la OMF ya identificó áreas con sustitución en los cuales está trabajando en su restauración.

3.3. No conformidades identificadas y Reportes de No Conformidad (RNC)

Una no conformidad es una discrepancia o vacío, identificado durante la evaluación, entre algún aspecto del sistema de manejo de la OMF y uno o más de los requerimientos del estándar aplicable. Dependiendo la gravedad de la no conformidad, el equipo evaluador hace la diferencia entre no conformidades mayores y no conformidades menores. • No conformidad mayor resulta donde hay una falla fundamental para alcanzar el objetivo del criterio

relevante del FSC. Una serie de no conformidades menores relacionadas con un requerimiento en

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particular pueden ser consideradas tener un efecto acumulativo y, por consiguiente, considerarse como una no conformidad mayor.

• No conformidad menor es una no conformidad temporal, inusual o no sistemática, cuyos efectos son limitados.

Las no conformidades mayores deben corregirse antes de que el certificado pueda otorgarse. Si bien las no conformidades menores no evitan la emisión del certificado, éstas deberán solucionarse dentro de un plazo de tiempo específico para mantener la certificación. Cada no conformidad es tratada por el equipo evaluador mediante la emisión de un Reporte de No Conformidad (RNC). Los RNC son requerimientos con los que la OMF candidata debe estar de acuerdo, y que deberán ser atendidas dentro de un plazo de tiempo especificado, cuyo máximo es un año.

RNC #: 01/17 Clasificación de la NC: Mayor Menor Estándar y requerimiento: Estándar Chileno para la certificación FSC de plantaciones forestales de

operaciones a gran escala; STDPL- 201205 / 311209, 21 de mayo de 2010; Criterio 4.2 (Indicador 4.2.1 y 4.2.2)

Sección del informe: APÉNDICE II: Listado de verificación de conformidad con el estándar de certificación

Descripción de la no conformidad y evidencia relacionada:

Indicador 4.2.1. El PMF implementa una política de gestión destinada a evitar accidentes laborales, que considera, entre otros, entrenamiento en temas de seguridad y ergonomía.

Indicador 4.2.2 En el PMF se aplican el Código del Trabajo, normativa legal relacionada con aspectos ambientales y sanitarios en lugares de trabajo y Código de Prácticas Forestales vigentes para Chile o aquellos que los complementen o superen.

Hallazgos: Se tomó conocimiento de que, en las faenas de cosecha de Eucalipto con corteza, una vez completada la carga del camión de transporte, los conductores deben acondicionar la carga asegurándose que no existen ramas o cortezas que sobresalgan del marco de la misma. Esto fue validado a partir de entrevistas con conductores de camiones de transporte forestal, en entrevista con el personal de la OMF, ratificado por el contenido e imágenes de presentación PowerPoint de la OMF titulada “Gestión Preventiva SSO Transporte – Mayo 2017 – sección II Eucalipto con corteza”, y de la presentación multimedia “Guía Técnica: para las Operaciones de Cosecha, Carguío y Transporte de rollizos pulpables de eucalipto con corteza” en formato MP4 aún en desarrollo al momento de este proceso. Para abordar esta actividad, la OMF ha desarrollado el documento Guía Técnica: para las Operaciones de Cosecha, Carguío y Transporte de rollizos pulpables de eucalipto con corteza, versión 3.0, la que establece especificaciones técnicas para la cosecha, carguío y transporte, con cuya implementación se busca minimizar la presencia de corteza suelta, ramas y palos cortos de forma de prevenir incidentes durante el transporte por proyección de algunos de estos elementos fuera de la estiva. Esta Guía se apoya también en el video en formato mp4 comentado en el párrafo anterior y que ilustra el contenido de la misma.

Se revisó la Guía técnica y la presentación de Gestión preventiva, ambas ya mencionadas, y además la Matriz FIRSSO (Factor de Importancia Relativa de Seguridad y Salud Ocupacional) de Transporte (versión 12 de fecha 19-09-17), y se constató que aún no se ha realizado la identificación y valoración de los riesgos asociados a la actividad descripta, es decir, al acondicionamiento por parte de los conductores de la carga de rollizos de eucaliptos para eliminar ramas y cortezas una vez el material ya está dispuesto sobre el camión. Tampoco se han definido las medidas de seguridad necesarias para la prevención de los riesgos asociados puntualmente a esta actividad. A lo mencionado, se agrega que la OMF cuenta con un procedimiento denominado “Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles” – v12, 25-06-14, que establece la metodología para identificar peligros, evaluar y registrar los riesgos asociados a una actividad con el fin de determinar cuáles de ellos resultan significativos de acuerdo con los criterios establecidos, para ser gestionados por el Sistema

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de Gestión de seguridad y Salud Ocupacional. Sin embargo, este procedimiento no ha sido aún implementado para el caso de la actividad antes referida. Se pudo verificar que el tema se encuentra en etapa de difusión y capacitación del documento Guía Técnica: para las Operaciones de Cosecha, Carguío y Transporte de rollizos pulpables de eucalipto con corteza, versión 3.0. Sin embargo, se han detectado desvíos en relación al contenido de esta Guía, a saber: La Guía técnica – y también la presentación de Gestión preventiva -, identifican y establecen una herramienta estandarizada para la tarea de desramado y descortezado que deben realizar los conductores de transporte de cosecha forestal; esta herramienta se menciona en la Guía Técnica como “herramienta ad hoc diseñada y propuesta por SSO”, y en la presentación Gestión Preventiva se identifica puntualmente como Rozón Tramontina modificada en su elemento de corte. La OMF presentó como evidencia de la difusión de este tema registros de capacitaciones impartidas a las distintas EESS de transporte (ejemplo: 27-07-17 EESS Astudillo Ltda., 10-08-17 EESS La Suerte Ltda., entre otros). Sin embargo, en entrevista en terreno con conductores de EESS de transporte, se observó que las herramientas con las que se valen para esta tarea son distintas, como ser un hacha, un machete y una hoz. Entrevistados de distintas empresas de transporte alegan que aún no todos han recibido esta herramienta y que tampoco cuentan con medidas concretas de prevención para realizar la misma. Suma a lo expuesto que se verificó el Reporte de control operacional de fecha 14-08-17, Fundo Meñir, EESS Sotraser, donde se relevó una Observación levantada al conductor de camión por no utilizar la herramienta aprobada por la OMF en la actividad de adecuación de la carga de eucalipto con corteza. Además, la OMF ha explicado que todo el personal de las EESS que trabajen en cosecha de eucalipto con corteza, debe estar capacitados en esta Guía, principalmente los puestos de trabajo de volteo, trozado, desarme y carguío, etapas en las que, con la implementación de las técnicas explicadas en la Guía, se busca minimizar la presencia de ramas y cortezas. Sin embargo, se pudo constatar el Reporte de control operacional de fecha 14/08/17 a EESS Astudillo Hnos. Ltda. en fundo Meñir, donde se releva como Observación que el Operador de grúa aún no está capacitado en Guía técnica implementada en Faenas de eucalipto con corteza. Se revisó el Registro de capacitación de la EESS en relación a la Guía, y se constató que en dicho evento desarrollado el día 27/07/2017 se capacitó a los conductores en la nueva guía técnica de transporte de rollizos de eucalipto y en el uso de la herramienta manual, aunque no se dio alcance a otros puestos de trabajo de la actividad de cosecha de eucalipto pulpable con corteza. En resumen, se ha implementado una actividad dentro del esquema de cosecha, carguío y transporte de eucalipto pulpable con corteza, sin haber identificado los riesgos de esta actividad, ni establecido las medidas de prevención necesarias para la seguridad de los trabajadores que la realicen en su procedimiento, que la OMF establece en el documento “Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles”, además esta actividad aún no se ha incorporado a la Matriz FIRSSO de la Organización. A raíz de esta actividad de acondicionamiento de la carga, y para minimizar la presencia de ramas y corteza en los rollos de eucalipto, la OMF estableció una Guía técnica, la que está siendo difundida. Sin embargo, aún no se ha logrado su implementación a cabalidad en aspectos ya difundidos entre los conductores, como, por ejemplo: el uso por parte de los choferes de la herramienta estandarizada fijada por la OMF. En otro orden, se verificó en terreno que el puesto laboral denominado “paleteros”, no cuenta con todas las condiciones para ejercer su labor, tal como infraestructura (garita, baño), según lo visto en fundos visitados y corroborado en entrevista con estos trabajadores. En el caso del puesto laboral “porteros”, se constató que ellos tampoco cuentan con las condiciones apropiadas de higiene y resguardo para el desarrollo de sus funciones. En el caso de las garitas de los porteros, éstas son utilizadas 24 hrs del día; se observó que no cuentan por ejemplo con luz eléctrica, sillas, resguardo suficiente ante el frío, sitio o sector para su alimentación (ej. Fundo Pehuenco). En entrevista con responsables de la Organización, se validó que efectivamente no se cuenta aún con un estándar que especifique los requerimientos básicos para estas garitas. En el mismo marco, se verificó que aún no se cuenta con una regulación que contemple las instalaciones necesarias para los conductores de camiones de transporte, como ser condiciones higiénicas y seguras durante el desarrollo de sus funciones, a saber, baños y lugar para su alimentación, tal como se ha visto en recorridos por los distintos fundos con cosecha y carguío activo, y en entrevista con los conductores de camiones de transporte forestal.

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Evidencia analizada:

- Presentación Gestión Preventiva SSO Transporte – mayo 2017 – sección II Eucalipto con corteza. - Guía Técnica: para las Operaciones de Cosecha, Carguío y Transporte de rollizos pulpables de

eucalipto con corteza, versión 3.0 - Video en formato mp4, aún en desarrollo, ilustrativo de la Guía técnica. - Matriz FIRSSO (Factor de Importancia Relativa de Seguridad y Salud Ocupacional) de Transporte

(versión 12 de fecha 19-09-17) - Procedimiento Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles – v12,

25-06-14 - Reporte de control operacional de fecha 14-08-17, Fundo Meñir, EESS Sotraser - Reporte de control operacional de fecha 14-08-17, Fundo Meñir, EESS Astudillo - Registros de capacitación del documento Guía Técnica. - Entrevista con conductores de camión de trasporte forestal de distintas EESS de Transporte - Entrevista con trabajadores forestales (paleteros) y porteros. - Entrevista con responsables por la OMF. - Visitas y observación en terreno. - Código del Trabajo – Gobierno de Chile; Octubre 2016. - Decreto Supremo 594/99 - Reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los

lugares de trabajo. - Código de Prácticas Forestales para Chile; 1997.

Solicitud de Acción Correctiva:

La organización deberá implementar acciones correctivas para demostrar la conformidad con el(los) requerimiento(s) referido(s) anteriormente. Nota: Acciones correctivas efectivas se enfocan en abordar la situación específica descrita en la evidencia anterior, así como en eliminar la causa de la no conformidad, para evitar su reaparición.

Plazo de cumplimiento: Siguiente auditoría de inspección anual.

Evidencia proporcionada por la Organización:

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Hallazgos de la evaluación de evidencia:

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Estado del RNC: ABIERTO CERRADO

Comentarios (opcional):

RNC #: 02/17 Clasificación de la NC: Mayor Menor

Estándar y requerimiento: Estándar Chileno para la certificación FSC de plantaciones forestales de operaciones a gran escala; STDPL- 201205 / 311209, 21 de mayo de 2010; Criterio 5.2 (Indicador 5.2.5)

Sección del informe: Apéndice II

Descripción de la no conformidad y evidencia relacionada: Indicador 5.2.5 El PMF permite que las comunidades vecinas puedan aprovechar los residuos de las cosechas y otros productos asociados al bosque, siempre y cuando no interfieran en las actividades productivas del PMF en base a mecanismos establecidos de común acuerdo Hallazgos:

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La OMF viene apoyando programas y proyectos para impulsar la recolección de Productos Forestales No Maderables - PFNM incluyendo a los referentes de comunidades mapuches que practican la medicina tradicional: Machis y Lawentuchefe. Además, desde hace 10 años viene participando en la Mesa de recolección del BIO BIO, en la Coordinadora Regional de Recolectores Formalizados, en el proyecto “ForCES – Forest Certification for Ecosystem Services” (Certificación forestal para Servicios de ecosistemas) impulsado por FSC internacional, y en el involucramiento de otros recolectores. Actualmente tienen procedimiento denominado “Gestión del Relacionamiento con Recolectores de Productos Forestales No Madereros (PFMN), en Predios de Forestal Mininco” donde se describen acciones relacionadas con el registro identificación y caracterización de los recolectores, identificación y registro de zonas de recolección, registro de productos recolectados, tipo de vegetación existente, las especies presentes y sus medidas de protección ambiental a fin de garantizar la preservación de las especies. Además, han venido implementando otras actividades que se relacionan con esta temática y están referidas en apoyar la recolección de hierbas medicinales a los(las) Machis para la preparación de remedios, establecimiento de huertos e invernaderos medicinales en las viviendas de estos curanderos tradicionales y apoyo a Hospitales Interculturales. En general la OMF plantea su estrategia de relacionamiento con los recolectores de Productos Forestales No Maderables – PFNM en cuatro etapas: a) conocimiento, registro y autorizaciones; b) buenas prácticas; c) monitoreo; y c) conocimiento, capacitación e información. Por lo evidenciado, se encuentran en la primera etapa de ejecución de la estrategia. Actualmente la OMF tiene registrados a recolectores de los sectores de Pastene Pichipellahuen, Chol-Chol, e Imperial y por ahora realizan el ingreso mediante una autorización solicitada al personal encargado de patrimonio (patrimoniales). Sin embargo, hasta ahora, no se tiene una fecha formalmente establecida para hacer entrega de los carnets de identificación a los recolectores para el ingreso a los predios. De igual manera, no existe registro de los recolectores que habitan en zonas más alejadas e ingresan cada cierto tiempo a efectuar la actividad a los predios de la OMF, con la finalidad de actualizar constantemente el catastro inicial e identificar otras zonas donde también se realiza esta actividad. Por otro lado, la OMF solamente está considerando en su estrategia de relacionamiento a los recolectores formales (organizados o vecinos al predio), no a los recolectores furtivos pero recurrentes a un sitio Asimismo, durante los recorridos por los predios de la OMF, se pudo verificar que existen recolectores de especies forestales no maderables para el autoconsumo, aun no identificados, registrados e incorporados en el sistema de catastro informático actual (revisado junto al personal técnico) pertenecientes a la Junta de Vecinos (JJ. VV) San Gerónimo colindantes al Fundo el Sauce: dedicados a la recolección de frutos como nalca, loyos, mosqueta, y moras. Y además en el Fundo Doña Ema, donde existen recolectores de nalcas o pangues. En ambos casos, los recolectores desconocían que se debía pedir autorización al personal de la OMF encargado de patrimonio (patrimoniales) cada vez que requieran ingresar al predio y registrarse según lo establecido actualmente. A diferencia de los recolectores de Avellanas, ubicados en el Fundo Pichipihuenucure, de la Comuna Purén y la Machi Patricia Rain de la Comunidad Indígena Francisco Cayuman, se encuentran registrados en el Sistema de Catastro y cuentan con autorizaciones de ingreso solicitadas a los patrimoniales, para la recolección de frutos y hierbas medicinales. En ninguno de los predios donde se realiza la recolección existen letreros que indiquen zonas de recolección autorizadas, zonas prohibidas y las medidas de seguridad que se deben considerar al ser una actividad realizada en familia en sitios con tránsito vehicular y operaciones forestales. Evidencias: - Presentación de Recolección de Productos Forestales No Maderables – PFNM. PPT – agosto 2017 - Presentación Traslado Machi Patricia Rain a predios de FORMIN para la recolección de plantas

medicinales. PPT – junio 2017

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- Procedimiento “Gestión del Relacionamiento con Recolectores de Productos Forestales No Madereros (PFMN), en Predios de Forestal Mininco”. Word – Borrador S/F





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Estado del RNC: ABIERTO



Estándar y requerimiento: Estándar Chileno para la certificación FSC de plantaciones forestales de operaciones a gran escala; STDPL- 201205 / 311209; Criterio 4.2 (Indicador 4.2.9)



Indicador 4.2.9 Tanto en el lugar donde se ejecuta la faena forestal, como en el transporte particular del personal, se cuenta con sistema de comunicación para responder ante accidentes laborales y/ o de trayecto

Hallazgos: La OMF posee e implementa un protocolo de comunicaciones y actuación ante hechos delictuales o actos maliciosos que afectan a faenas de Forestal Mininco, además capacita al personal que ingresa a desarrollar actividades de manera frecuente como empresas de cosecha, transporte de madera, personal de las EESS, así como de personal de la OMF, tanto de Patrimonio (jefes de Áreas, Administradores, Guarda Bosques) y de Operaciones (Jefes de Área, Ingenieros de Producción). Acerca de las líneas de acción que implementa la OMF en las UMF con algún grado de conflictividad, está el control y capacitación del personal en Niveles de Conflictividad, Marketing Disuasivo, Gestión Legal, Sistemas de Información, Estructura de Protección. Asimismo, los ejes de trabajo están en: Personas, Robos, Incendios, Ataque, acciones en terreno, sistema de comunicaciones, protección en vehículos (blindaje de vidrios), además de apoyo de cuadrillas de patrullaje, EESS Alto, como de resguardo policial. En entrevistas al personal de la OMF y en la inspección de los vehículos, se ha verificado que no todo el personal que accede a áreas con un grado de conflictividad (1, 2, 3) está cumpliendo con los procedimientos de ingreso a estas según lo establecido en su protocolo de comunicaciones y actuación ante hechos delictuales o actos maliciosos que afectan a faenas de Forestal Mininco. Se evidencia la falta de capacitación y la implementación de sistemas de comunicación al personal que ingresa de manera no continua a estas áreas, como personal que va a supervisar una labor específica, tales como controles silvícolas, inspecciones a Villas, visitas a UMF por parte de terceros, entre otros. Evidencias: Procedimiento Protocolo de comunicaciones y actuación ante hechos delictuales o actos maliciosos que afectan a faenas de Forestal Mininco Entrevistas con personal de la OMF Verificación de Vehículos

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Descripción de la no conformidad y evidencia relacionada: Indicador 6.5.10. En el PMF no se realizan faenas de madereo en suelos saturados de agua y se dispone de bosques de invierno en caso de operaciones continuas. No se realizan operaciones de madereo en época de deshielos (zona austral).

Hallazgos: La OMF tiene una Planificación de cosecha integrada y jerárquica, que comprende del Nivel Táctico (Plan Quinquenal) y el Nivel Operativo, este último tiene programas desde Temporada (invierno - verano) hasta un programa quincenal, además de un control de las operaciones diarias. Así mismo tienen procedimientos de madereo, que contempla entre otros, la planificación de vías de saca, y, uno de los criterios es “Evitar el madereo sobre suelos saturados de agua”. Fundos inspeccionados: Las Mariposas: Fundo con cosecha de madera con el método tradicional, es decir Motosierra y Skyder. Topografía con diferentes tipos dependientes, operativizado por la EESS Serfocov. Paro o Detención: En el fundo Las Mariposas hubo detención o paro de faenas por saturación de agua en el suelo, en fechas 19/05/17; 26/05/17 y 26/07/17, como muestra, presentaron las transcripciones del libro faenas de la EESS. Rupanco Norte: Fundo con cosecha mecanizada, topografía plana, venta a terceros, faena ejecutada por la empresa Trans Pacific. Paro o Detención: En Rupanco Norte se paró el madereo por condiciones climáticas las fechas 21/08/17; 25/08/17; 27 al 30/08/17. Santa Laura: Fundo con faena de cosecha mecanizada, topografía con diferentes tipos de pendientes, ejecutada por la EESS INDEF. Paro o Detención: Las fechas 13, 14, 16, 18 y 27 de agosto de 2017, madereo parado por suelo saturado, solo trozado. Control de Producción: La OMF tiene aplicación informática para el control de cosechas, el cual, entre otros temas analiza y emite reportes de la producción diaria entre lo planificado y promanado Vs. La producción

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real, también identifica las “Detenciones” es decir los días que se suspendieron las faenas de cosecha, que son las mismas fechas señaladas en los libros de faena de las EESS Detenciones de Cosecha: De acuerdo con los instructivos de Forestal Mininco, los paros o detención de las faenas de cosecha son el personal clave (Jefe de Faena) de las EESS, así también lo demuestra lo señalado en los libros de faena de las EESS. A pesar que hay detención de actividades de madereo, tal como se muestra las evidencia mostradas por las empresas operadoras y corroborados por forestal Mininco, en las inspecciones de campo en los fundos arriba mencionados se ha evidenciado claramente que las faenas de madereo, en algún momento, se han realizado en suelos saturados con agua, cuyo resultado es la compactación en el suelo, evidencia de esto son las profundas huellas de las llantas de Skyder a lo largo de las vías de madereo, en la mayoría de los tramos tienen más de 30 cm de profundidad. El caso del fundo Mariposas también se ha evidenciado que una de las vías de madereo de un tramo está paralelo y cerca de un curso de agua, la separación entre ellas varía entre uno y tres metros. Los responsables de las operaciones de terreno señalaron que para estos casos se tiene y se implementa medidas de mitigación Ej. subsolado. Los Procedimientos e Instructivos de Forestal Mininco están en concordancia con el indicador 6.5.10, señalan que debe evitarse el madereo en suelos con saturación de agua. Sin embargo, los hallazgos de las vistas a terreno muestran que es necesario un mayor control en las operaciones en terreno con respecto al madereo en suelos saturados de agua, de manera que se pueda prevenir un mayor impacto. Evidencia: Registros fotográficos de los sitios visitados Presentación “Planificación de Cosecha Integrada y Jerárquica” Presentación Madereo, vías de saca y huellas Análisis de mediciones de profundidad de huella en equipos de madereo terrestre Ampliación del rango de pendiente en las operaciones de maderero terrestre Pautas de Terreno Libro de Faenas Instructiva cosecha Skyder Instructiva cosecha procesador Instructiva cosecha slasher Procedimiento vías de saca



Plazo de cumplimiento: Siguiente auditoría de inspección anual. Evidencia proporcionada por la Organización:

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Estado del RNC: ABIERTO Comentarios (opcional):

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operaciones a gran escala; STDPL- 201205 / 311209, 21 de mayo de 2010; Criterio 6.7 (Indicador 6.7.1)



Indicador 6.7.1 En el PMF se ha localizado un área específica, fuera del lugar de la faena, para depositar los residuos domésticos, químicos, contenedores, líquidos, sólidos orgánicos y en forma ambientalmente apropiada de acuerdo a la legislación, en especial el D.S. 594. No existen evidencias de desechos en lugares distintos a los especificados. Hallazgos: La OMF cuenta con varios documentos de gestión de residuos comunes e industriales por Ej. Procedimiento Manejo de Residuos, v10 de fecha 28/09/10; Instructivo Derrames de Combustibles, Lubricantes y Agroquímicos v7, 06/08/13 e Instructivo para el manejo de residuos -control operacional-. Además de formularios y registros para: Control de manejo de residuos en transporte interno, Registro de residuos industriales peligrosos en lugar de recogida; Registro de ingreso y egreso de residuos en bodegas transitorias; hojas de datos de seguridad para residuos peligrosos. Se verificó en terreno y en entrevista con trabajadores de las EESS, que conocen las acciones que deben implementar en caso de derrames accidentales. De igual forma se constató que recibieron capacitaciones respecto al manejo de residuos; los trabajadores conocen y aplican los procedimientos arriba mencionados. En los frentes de trabajo visitados se constató que se cuenta con áreas y contenedores identificados para la gestión de los residuos en base a lo especificado en los procedimientos. Por otro lado, la OMF cuenta con varias villas forestales para albergar a los trabajadores de las empresas de servicios con las que trabaja, en dichas villas se brinda servicios de alimentación y alojamiento. Por su naturaleza, se genera residuos domiciliarios. En el caso de la Villa San Oscar se ha encontrado los siguientes desvíos: • Existe una bodega donde se deposita residuos, sin embargo, el mismo no está identificado con su

respectivo letrero. • En los barriles o recipientes están rotulados como “residuos domiciliarios”, pero contiene residuos

peligrosos como filtros, botellas plásticas contaminados con combustibles, otros residuos domiciliarios. • En otro lado de la bodega, existen bolsas pláticas que hacen de contenedor de residuos, revisado su

interior también se evidencia una mezcla de residuos domiciliarios y residuos peligrosos (filtros de movilidades, guantes, huaype, etc.)

• La Villa tiene varias áreas verdes, en una de ellas se evidencia chatarra de hierros. • También se cuenta con un área para el almacenamiento de combustibles en donde existen dos bodegas

con recipientes de combustible en los cuales se evidencia el derrame del mismo tanto adentro como afuera de la bodega.

• En el interior de la bodega de almacenamiento de combustibles también hay residuos peligrosos como llantas de goma, retrovisor de movilidad, cartón contaminado con combustible, etc.

Por lo arriba mencionado, en la Villa San Oscar se identifican deficiencias en la gestión de residuos en general, frente a lo señalado en el Decreto. Supremo 594 y los procedimientos de la OMF. Evidencia: Manual: Especificaciones técnicas para el uso de villas, Campamentos y Casas Forestal Mininco S.A Lista de verificación de villas forestales Acreditación de adhesión y respeto a los Principios y Criterios FSC “Sociedad Alimentaría y Gastronómica Dña. Ivonne”

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Correos electrónicos, que involucran a la Comuna de Nacimiento Campaña (Público-Privado) de limpieza de Micro-Basurales, (Fundos: La Suerte, Tralpenes, Santa Rosa, San Antonio y Carmen Alto). Campaña erradicación de Micro-Basurales en la Comuna de Nacimiento (Letreros, Cobertura periodística, cuñas publicitarias, etc.) Registros fotográficos de limpieza en distintos sitios con micro-basurales, Comuna Nacimiento Plan de Campaña Micro-Basurales, Comuna Nacimiento Cronograma actividades campaña micro-basurales, año 2017, Comuna Nacimiento.





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Descripción de la no conformidad y evidencia relacionada: Indicador 8.2.8 En el PMF, se implementa un Plan de Monitoreo de las medidas de mitigación definidas en la evaluación de impacto ambiental/social, (según criterio 6.1.1 y 8.1.1.). Hallazgos: La OMF presentó como evidencia un informe de monitoreo de sostenibilidad social donde se visualiza el monitoreo de los programas implementados con las poblaciones vecinas a su patrimonio forestal: caracterización de las comunidades y organizaciones, consultas a la comunidad, compromisos, controversias, aportes PFNM, becas de estudio, programa música, capacitaciones, AAVC socio cultural, AAVC Servicios, emprendimientos agrícolas, beneficiarios, captaciones de agua, contratación de mano de obra local, percepción de los trabajadores respecto de la OMF, agua disponible para uso de las comunidades vecinas, etc. A partir del cual desarrollan objetivos por cada uno y desprenden resultados relacionados con metas y estadísticas del cumplimento de actividades, y acciones realizadas en todo el patrimonio. Evidenciándose una tendencia al análisis cuantitativo y ausencia de indicadores cualitativos elementales para el monitoreo de las medidas de mitigación implementadas por la OMF, debido a los impactos sociales recurrentes producidos por el transporte, polvo, ruido, aplicación de agroquímicos, quemas e incendios principalmente, están ausentes en este informe. Por otro lado, la OMF presenta un documento con “Indicadores Proyectos Sociales en Barrio Huapitrío” sin embargo presentan un cuadro estadístico y basado en un solo indicador cuantitativo. No puntualizan cuales son los indicadores cualitativos de desarrollo social (p.e. niveles de empoderamiento, cambios culturales,

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niveles de participación, mejoramiento en la calidad de vida, disminución de la migración, acceso a educación, etc.) necesarios para efectuar el seguimiento de los beneficiarios y evaluar el nivel de eficacia de las medidas de mitigación implementadas como es el proyecto del Barrio Huapitrío. Los diseños de indicadores sociales cualitativos son imprescindibles para lograr un análisis integral de los impactos causados por el manejo forestal, suministrando información sobre aspectos no contemplados en el diseño de indicadores cuantitativos, permitiendo fortalecer la ejecución de los programas y actividades que la OMF implementa como medidas de mitigación en los denominados Barrios Prioritarios, Barrios Normales con Operaciones y en menor medida en los Barrios Normales Sin Operaciones. Evidencias: - Presentación Impacto Indicadores Barrio Huapitrío. PPT – agosto 2017 - Informe Monitoreo de Sostenibilidad, Año 2016 – Forestal Mininco. PPT – agosto 2017





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3.4. Evaluación de Reportes de No Conformidad aplicables (Solo Revaluaciones) La siguiente sección describe las actividades realizadas por el titular del certificado para atender cada reporte de no conformidad (RNC) emitido durante evaluaciones anteriores. Para cada RNC se presenta un hallazgo junto con una descripción de su estado actual, usando las siguientes categorías. La falla en el cumplimiento de los RNC dará como resultado que las no conformidades sean elevadas de estado menor a mayor, requiriendo su conformidad antes de la certificación. La siguiente clasificación es usada para indicar el estado del RNC:

Categorías del Estado Explicación

Cerrado La OMF ha cumplido exitosamente el RNC.

Abierto La OMF no ha cumplido, o ha cumplido parcialmente el RNC.

Marque si N/A (no existen RNC abiertos)

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Sección del informe: Apéndice IV

Descripción de la no conformidad y evidencia relacionada: Indicador 1.1.2. El PMF demuestra que no existen incumplimientos graves o reiterados y o sancionados, a la legislación. Hallazgos: Se revisó información (documentación legal y administrativa) y se visitaron predios forestales donde la OMF formalizó venta de vuelo forestal a terceros, que estuvieron con operaciones de cosecha en días pasados o que se encontraban con operaciones activas. Uno de los predios revisados fue “Pan Grande” (Código 1113) con faena de cosecha activa y ejecutada por parte del tercero comprador. En este caso el contrato entre la OMF y el comprador del vuelo forestal tiene fecha 20 de Octubre de 2016 y con Plan de Manejo de Plantaciones Forestales tiene fecha 18 de Noviembre de 2013. Revisada la información documentada se evidenció la existencia un Aviso de Ejecución de Faena presentado a la CONAF para un solo rodal (EUN 199505) en fecha 19 de Enero de 2016 (Comprobante de Recepción N°57); pero no se encontró evidencias que la OMF haya presentado a la CONAF el o los Avisos de Ejecución de Faena correspondientes a los demás rodales forestales involucrados en la venta a un tercero y cuya cosecha ya ha dado inicio el día 24 de Octubre. Se anota también que el Plan de Manejo aprobado por la CONAF establece en su inciso b) que “Antes de ejecutar cualquier actividad de corta se debe ingresar el correspondiente aviso de ejecución de faenas”. Evidencia revisada:

- Contrato de Compraventa de Bosque entre Forestal Mininco SA y el comprador de todos los fundos visitados (entre ellos el de Plan Grande de fecha 20 de Octubre de 2016).

- Plan de Manejo de Plantaciones Forestales aprobados por CONAF (entre ellos el del fundo Pan Grande, con fecha 18 de Noviembre de 2013).

- Avisos de Ejecución de Faenas de los fundos visitados. - Comprobante de Recepción - de Aviso de Ejecución de Faena - N°57, de fecha 19 de Enero de 2016

(por rodal 199505). - Planos de Venta de los fundos visitados. - Entrevista con responsables por la OMF. - Visita y revisión de fundos.





Registros de AEF (aviso ejecución de faenas) propias y de terceros Planillas con la información de control de las AEF.


La OMF ha regularizado los avisos de ejecución de faena para todos los rodales que están en operación, tanto de los rodales de venta a terceros como de las faenas propias. El responsable de régimen legal y venta de terceros posee una comunicación fluida de manera de anticipar los correspondientes Avisos Ejecución de Faena antes del ingreso de las operaciones.

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Durante la auditoria, se pudieron revisar los registros de AEF de varios fundos que fueron o están siendo cosechados, en todos los casos se pudo evidenciar el cumplimiento de esta normativa. A manera de ejemplo, se menciona las UMFs Lanalhue (7113); Traguilvoro (7126); Pulebu (7122); San Pedro y Las Cañas IV (2018); entre otros De igual manera, en la entrevista con la CONAF de Los Angeles y Angol, se confirmó que la empresa viene cumpliendo con el AEF según lo establecido.

Estado del RNC: CERRADO

Comentarios (opcional): --- RNC #: 04/16 Clasificación de la NC: Mayor Menor




Indicador 6.5.9: En el PMF no se usa fuego como práctica de manejo, salvo excepciones debidamente justificadas a través de un análisis de la factibilidad técnica y económica de las opciones y medidas preventivas para evitar propagación, incluyendo el riesgo potencial de incendios.

Hallazgos: Se ha verificado que la OMF utiliza el fuego como medio para realizar limpieza de terrenos cosechados y en habilitación para nueva plantación. De acuerdo a registros propios facilitados por la OMF se han presentado planes de quema a la autoridad (CONAF) para un total de 3341,49 ha y realizado por comprobantes de aviso de quema controlada una superficie de 2751,03 ha (según planilla y comprobantes de aviso de quema y otros), los cuales solo se indica que esta es realizada con el objetivo de eliminación de desechos de explotación y reducción del peligro de incendios forestales. En la gestión 2015- 2016 se habrían realizado 34 quemas, involucrando a 6 EESS en esta actividad. La OMF no ha presentado información documentada que evidencie el debido análisis previo de la factibilidad técnica y económica, que justifique el uso de fuego y no otro medio o método de limpieza de esos terrenos. Asimismo, no se presentaron evidencias que demuestren haber informado a la comunidad local directamente interesada/afectada, antes de realizar ésta actividad. Evidencias:

• Presentación sobre prescripciones silvícolas para zonas de riesgo de incendios forestales catastróficos, Julio 2016

• Programación de faenas Silvicolas, Terminadas Periodo (Excel) • Detalle ocurrencia, Sistema Intranet, Protección Forestal, portal de protección y Administración

Patrimonial: • Detalle de ocurrencia • Ficha de Incendio Forestal 7 • Ficha de Incendio Forestal 717 • Fotos Lanalhue, Doc 7113 LANALHUE Fotos • Comprobante aviso de quema controlada N°296/10-81005/16 • Plan de quema controlada, Lanalhue 182-43 • Planes de Quema controlada para diferentes predios (26).

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Aviso y comprobantes de quema de UMF Lanalhue, Choque, Sta Clorinda y San Ignacio.


La OMF ha modificado la comunicación para con los vecinos, dando aviso previo a la realización de la quema, para ello se ha verificado varios registros de aviso de a las comunidades, en los cuales se describe las medidas para realizar la quema, por otro lado se ha implementado un documento Aplicación de Quemas Prescritas para la Prevención de Incendios Rurales en el Patrimonio de FORMIN, mismo que está siendo aplicado por los responsables. En las entrevistas realizadas a vecinos de predios de FORMIN, se pudo validar su conocimiento acerca de las comunicaciones de aviso de quema y medidas para el efecto. Evidencias: Aviso y comprobantes de quema de UMF Lanalhue, Choque, Sta Clorinda y San Ignacio.


Comentarios (opcional): RNC #: 05/16 Clasificación de la NC: Mayor Menor Estándar y requerimiento: Estándar Chileno para la certificación FSC de plantaciones forestales de


Sección del informe: Apéndice IV

Descripción de la no conformidad y evidencia relacionada: Indicador 7.3.2. En el PMF existe un responsable del control del cumplimiento de las actividades especificadas en el plan de ordenación.

Hallazgos: La OMF ha estructurado y establecido un Área de control de contratistas que realiza periódicamente la evaluación de riesgos de las EESS. El sistema auditado ha demostrado ser robusto y el personal involucrado en el mismo ha evidenciado dominio de todas las variables y fuentes de información de la que se nutre el sistema que se encuentra plenamente operativo desde junio 2016. Sin embargo, este sistema ha mostrado que puede haber subcontratistas que no estén aún declarados dentro de la OMF no obstante que ya están operando (el sistema muestra el 30% a la fecha), por diversas causas, que desde la no presentación de la autorización para subcontratar. Se han validado casos y se ha revisado el accionar del área de control de riesgos de EESS quienes explicaron que uno de los inputs que recibe el sistema es la Información del Área de Administración de Contrato. Luego, se validó con administradores de contrato, quienes, hasta la entrada en funcionamiento de este sistema, fungían como responsables absolutos de los contratos de subcontratistas; pero con este nuevo sistema, siendo un input para el mismo, ellos debieran informar de cualquier nuevo contrato y presencia de subcontratistas, y han reconocido que aún no lo han internalizado plenamente. En definitiva, este nuevo sistema ha demostrado ser capaz de detectar presencia

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de contratistas y subcontratistas operando en terreno y que aún no han sido dados de alta en el sistema, situación que debe ser resuelta por la OMF para demostrar su personal (en este caso los Administradores de contrato) entrega oportunamente la información requerida por el sistema para su debido funcionamiento. Por otro lado, la OMF da seguimiento a sus operaciones y a las EESS que trabajan en sus fundos, para verificar y asegurar que se cumplan estándares de calidad en términos de medio ambiente, productividad, seguridad y cumplimiento laboral en terreno. Para llevar adelante estos controles, la OMF se apoya en empresas especializadas (consultoras), como es el caso de ASEM (Asesoramiento Empresarial) y ECOFOR, como también en las Pautas de Terreno que revisa el propio personal técnico de la OMF encargado de dar seguimiento a las operaciones en todos los frentes de trabajo o faenas. Se revisó el funcionamiento de este sistema dispuesto por la OMF, y se detectó lo siguiente: ASEM lleva a cabo auditorías en los frentes de trabajo, denominadas Encuestas de terreno, como complemento a las revisiones laborales de acreditación efectuadas en oficinas de las EESS, con el fin de conocer:

- Cumplimiento laboral en terreno (contratos de trabajo, registros de asistencia, etc.), - Percepción de trabajadores en relación a condiciones: logísticas de la faena (alojamiento,

alimentación, movilización, aspectos de comodidad en faena), aspectos laborales en faena (jornada de trabajo, equipo de protección personal, capacitaciones), remuneraciones pagadas (conocimiento de los trabajadores al respecto), comunicación / desarrollo / bienestar (preocupación del empleador por temas sociales, libertad de expresas opiniones, entre otras).

El alcance de estos aspectos se detalla en el protocolo presentado y explicado por los representantes y/o encargados de ASEM: “Consulta a trabajadores de EESS en faenas”. Este control implica consultas directas a los trabajadores. En cuanto a la metodología que se aplica para determinar el muestreo sobre el cual ASEM ejecutará su encuesta de terreno, se revisó la planificación y programación anual basada a los insumos recibidos de parte del personal técnico de la OMF (Jefes de área de operaciones) y del Administrador de contrato (en caso de las actividades de silvicultura). Los representantes de ASEM explican que se busca cubrir todas las faenas activas en cuanto a operaciones, y en cuanto labores silvícolas se procede en base al listado de EESS involucradas en el año en curso y la dotación de personal pues el número de encuestas se decide en base a la dotación de personal, niveles de cumplimiento histórico y niveles de riesgo por alguna condición particular de la EESS, además del número máximo de encuestas que puede cubrir el responsable de ASEM por cuestiones presupuestarias. Para el área de silvicultura, se verificó esta asignación en la base de datos manejada por representante de ASEM y responsable del área, donde se contempla, por ejemplo:

EESS Dotación N° encuestas año

SERVICIOS FORESTALES NACIMIENTO LTDA 278 8 SERVICIOS AGRICOLAS Y FORESTALES COLLIPULLI LIMITADA 155 8

FORESTAL RICARDO ROJAS HERMOSILLA EIRL 124 10 SERVICIOS FORESTALES GERARDO CERDA AGURTO E.I.R.L. 124 8

SOCIEDAD AGRICOLA Y FORESTAL AGROFOR LIMITADA 56 7

ARRIENDO DE MAQUINARIAS FUENTEALBA LTDA. 6 3 Como se aprecia en la tabla anterior a modo de ejemplo (tomado de la planificación anual de ASEM – Área de Silvicultura) una EESS de 278 operarios recibe 8 encuestas al año y una de tan solo 56 operarios recibe 7. Otro caso es el de dos EESS con la misma dotación (124), y se programa para una de ellas 10 encuestas, y para otra, 8 encuestas siendo que esta última está intervenida por la OMF por riesgo financiero (Forestal Cerda). Esto muestra que no están claros los criterios que la OMF utiliza para decidir el número de encuestas a ser ejecutadas sobre las EESS en el área de silvicultura.

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Por otra parte se validó que cuando una nueva EESS de silvicultura es incorporada al plan de trabajo anual en forma posterior a la elaboración del Plan de trabajo de ASEM, entonces esto debe ser informado a ASEM, como ha ocurrido en dos casos (EESS V. Llanquinao y San Agustín, informado a ASEM en e-mail del 8-3-16) pero no ha sido así en el caso de la empresa AFI (Asesoría Forestal Integral), EESS que aparece detectada en terreno por el sistema de evaluación de riesgos de la OMF a través de la información de dotación de personal mensual, como operativa desde el mes de Junio (10 operarios para control de maleza) y hasta septiembre aún continuaba en campo con 17 operarios en plantación, pero la misma aún no ha sido incluida en el Plan de trabajo de ASEM. Personal de la OMF explicó que esta situación no es intencional, sino que la misma no fue incorporada al programa de auditorías. Para el caso de los controles operacionales (implementación de las Pautas de Terreno), se revisaron ejemplos de registros de Reportes de Controles Operacionales para luego ser constatados en terreno. Se tomaron ejemplos de Observaciones levantadas a las EESS en los controles operacionales, y se constató que, si bien se implementan las medidas de corrección no se guardan registros de las mismas, tal como fue constatado en terreno y en entrevista con responsables por las EESS y la OMF (ejemplo: Reporte de Control Operacional - Los Bajíos, fecha 11-10-16). Además, por testimonio de las EESS, se tomó conocimiento de que luego de implementar la acción correctiva, no recibe una retroalimentación por parte de la OMF sobre si fue aceptada o no su acción implementada. Luego, en oficinas de la OMF, se profundizó la revisión del sistema de control, sobre los registros digitales de los controles implementados, constatando que el sistema no ofrece evidencia de cierre de las acciones o mejoras requeridas a partir del levantamiento o registro en las Pautas de Terreno. Finalmente, para el caso de las operaciones ejecutadas por terceros en predios donde la OMF ha realizado la venta de vuelos, se encontró que hasta finales de septiembre 2016 (informado por el personal de la OMF y corroborado por los auditores mediante la revisión de documentos y registros), no existía un mecanismo de control estandarizado que diera seguimiento a estas operaciones. Se realizan algunos controles mediante el personal técnico de la OMF, pero no en base a un protocolo estandarizado y formalizado. Se revisaron algunos casos encontrando lo siguiente: -Mininco: con faena finalizada en marzo 2016; se efectúo una capacitación en IRF, procedimiento de trabajo y uso de equipo de protección personal, zonas de protección y Emergencias con fecha 1-10-15 y se elaboró el IRF (Intervención y Riesgos de Faena) el 5-10-15. Nota: la fecha contrato es el 8-9-15 pero la faena inició el 5-10-15. No se implementaron chequeos de la actividad durante su ejecución. -La Escuadra: con faena terminada en septiembre de 2016; se efectuaron dos listas de chequeo (Instructivo: Control de Operaciones para Ventas en Fundos) con fechas 5-7-16 y 10-8-16 donde los no cumplimientos detectados fueron la ausencia de libro de faena en terreno y el no contar con comedor ni baño químico para el primer caso, y la ausencia de banderilleros en el segundo caso; sin embargo, no se han guardado registros que muestren evidencia de la atención a las acciones correctivas solicitadas. -Pan Grande: con faena activa desde el 24-10; se efectuó una lista de chequeo del 24-10-16 (fecha de inicio de la faena) y con fecha de plazo al 29-10 para la atención de los hallazgos detectados, a saber: implementar libro de faenas, comedor y baño químico, contar con set de herramientas para control de incendios y capacitar a los trabajadores en combate de incendios. Sin embargo, no hay registros de que se hayan atendido estas acciones solicitadas. Por la información revisada y lo manifestado por personal responsable de la unidad de “ventas de vuelos a terceros”, se entiende que, en septiembre de 2016 la OMF formalizó de un procedimiento para el control operacional siendo el procedimiento vigente “Venta a terceros Rollizos y Bosques en Pie– Ver. 5 fecha 02/11/16” a partir del cual se establece que se debe aplicar pautas de control de ventas a terceros y las pautas de control del PBV (Plan de Buena Vecindad). La pauta de control de venta a terceros incluye la revisión de aspectos administrativos, de calidad, seguridad y medio ambiente. Es decir, la OMF no demuestra que el sistema de control esté siendo implementado de forma sistemática y estandarizada a las operaciones ejecutadas por terceros (compradores de vuelo forestal), y aún no se cuenta con resultados concretos de mejoras en este aspecto. Evidencia revisada:

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- Entrevistas con personal involucrado en el control de las operaciones forestales en terreno. - Entrevistas con responsables por la OMF. - Revisión del sistema de control de contratistas (Sistema de seguimiento de controles operacionales y

sistema de Evaluación de Riesgos de EESS). - Plan de Trabajo Anual – Silvicultura. - Reportes de control operacional (ej. Fundo Los Bajíos, fecha 11-10-16) - Lista de chequeo (pauta de control) en venta a terceros (ej. Fundo Pan Grande fecha 24-10-16). - Procedimiento Venta a terceros Rollizos y Bosques en Pie– Ver. 5 fecha 02/11/16.






- Presentación Venta a Terceros – Bosques en Pie (Agosto 2017) - Plan de Acción 2017 – FSC (filmina 2). - Documento Definición de Subcontratación – v1, 28-10-16. - Folleto Subcontratación laboral: Definición y Procedimiento de

autorización - Presentación Proyecto SAT Mobile. - Procedimiento Encuestas en Terreno v2, del 11-08-17. - Plan Anual Encuesta a Terreno – Prioridad Agosto 2017 - Formularios de auditorias – Encuestas a terreno. - Pautas de Control (ejemplos varios) - Presentación Evidencia Pautas – Agosto 2017 - Procedimiento de Ventas a Terceros – Bosques en pie v7, 18-08-17


Por la amplitud del alcance de esta RNC y para un análisis ordenado y eficiente de la evidencia proporcionada por la OMF más lo relevado durante este proceso, se divide a la RNC en cuatro secciones, revisando la causa raíz de cada uno de los aspectos.

• Sección 1: Área Control de Contratistas: detección en sistema de EESS y Subcontratistas; rol de administradores de contrato en la retroalimentación del sistema de control de contratistas.

Se mantuvo entrevista con responsables del área de evaluación de riesgos de EESS, quienes describieron y mostraron evidencia de lo expuesto a continuación. La Organización implementó una serie de medidas, las que se resumen en la presentación donde se expone:

- Se reforzó el concepto de subcontratación, el cual se publicó en el SIGECE.

- Se emite un folleto sobre Subcontratación (Subcontratación laboral: Definición y Procedimiento de autorización); este folleto fue revisado y se verificó que sintetiza de forma práctica los aspectos a tener en cuenta ante la incorporación de subcontratistas en los fundos de la OMF, considerando el rol de los administradores de contrato en este proceso.

- Se realiza un monitoreo permanente del personal en campo, a través de la declaración de dotación y encuestas de terreno.

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Se verificó en el SIGECE que se expone la definición de Subcontratación, y a esto tienen acceso todas las EESS (Empresas de Servicios) y clientes, además del propio personal de la OMF. Se constató que el folleto descripto fue difundido a los administradores de contrato e incluso a EESS, así por ejemplo, se revisó el e-mail de fecha 18 de agosto de 2017 dirigido a los mencionados actores, para reforzar el procedimiento y la importancia de la interacción entre las áreas de administración de contrato y el área de evaluación de riesgos de EESS, con el objetivo de mantener actualizado el sistema de evaluación de contratistas y que éste contenga lista actualizada de EESS y Subcontratistas que operan en los fundos de la OMF, de esta forma se programan de forma eficaz las encuestas de terreno, además del seguimiento a través de la información de la dotación de personal que las propias EESS realizan. Se revisó que, de forma efectiva, los administradores de contrato mantienen comunicación de actualización de faenas activas, como ejemplo: E-mail del área de Operaciones – cosecha Pino programa de Septiembre a Noviembre, con detalle de los fundos y EESS a operar, del 25-08-17. E-mail del área de Operaciones – cosecha Eucalipto programa de Septiembre a Noviembre, con detalle de los fundos y EESS a operar, del 25-08-17. Esto fue ratificado por los mismos administradores de contrato entrevistados durante el proceso. Luego, durante la entrevista con el área de evaluación de riesgos de EESS, se revisó el sistema de evaluación, para cotejar que, sobre una muestra de las EESS y Subcontratistas encontradas en terreno durante esta auditoría, se encontraran reconocidas por el sistema, por ejemplo: Subcontratistas: Aravena Contreras, Finning Chile, San Bruno Ltda, SAFCO, entre otras; EESS: Real Forestry Consulting, CIMA, SAJOR, Nylyumar, etc; en todos los casos se verificó conformidad. Todo lo expuesto permite validar que el sistema de control de EESS y subcontratistas se ha fortalecido, y que un eslabón importante para la actualización de este sistema (administradores de contrato) han internalizado su rol en este aspecto, colaborando de forma activa con los insumos necesarios para la retroalimentación del sistema. Se agrega que la OMF se encuentra en las etapas iniciales de la implementación de un APP (aplicación) denominada SAT Mobile conectado al sistema digital SAT Contratista (a través del SICAS) y cuya puesta en marcha tiene como Objetivo el “Verificar que el ingreso de trabajadores de empresas de servicios a recintos industriales o predios forestales, cumpla los requisitos establecidos internamente, los cuales están definidos en base a la normativa interna y legal vigente”. Este sistema funcionará de la siguiente forma: una vez asignado un contrato y emitida la orden de servicio, la EESS carga sus datos y de los trabajadores a la web (sistema de Mininco SAT Contratista) y la OMF los valida (Unidad Acreditadora de Trabajadores) y acredita al personal y activa a los trabajadores, momento en el cual la EESS queda habilitada para el ingreso a faena ya que cumplió con los documentos exigidos y además existe un contrato vigente, aquí entra en escena el sistema SICAS (Sistema de Control de Ingreso) donde quedan acreditados los trabajadores de una determinada EESS para una determinada faena; la APP interactúa con este sistema, así, con el ingreso de la cédula de identidad del trabajador el sistema validará si está acreditado o no.

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Quedará registrado el ingreso y salida de las personas de los fundos de la OMF, y la calificación de Acreditado y No acreditado. Si no estuviera acreditado, no se impedirá que la persona realice su trabajo, pero se pedirá la inmediata regularización de ese personal. Permitirá además conocer la dotación de recursos humanos en campo, el puesto para el cual está acreditado un trabajador, sus competencias, ser insumo para reclamos de trabajadores, entre otros aspectos. Incluso el control se implementa ya desde la subida al bus de traslado por los trabajadores, conociendo con certeza tiempos de viaje, etc. Está funcionando en algunas EESS, la meta es que a Diciembre se encuentre operando al menos en el 80% de las EESS. Han probado que la aplicación funciona en todos los predios de Mininco. La EESS define quien será su control de acceso (en general supervisores), el personal de la OMF también tendrá esta APP para realizar los controles en sus visitas a terreno, y también los guardias de los fundos en zona de conflictos. Funciona con un plan básico de telefonía celular, y con cualquier Smartphone bajo sistema Android.

• Sección 2: Encuestas de terreno de ASEM, metodología para la definición del muestreo.

Se revisó y validó el sistema de monitoreo permanente de EESS por el área de Evaluación de Riesgos de EESS y por ASEM, en forma paralela a entrevista con los responsables de estas áreas. Se revisó el Procedimiento Encuestas en Terreno v2, del 11-08-17, donde se define como Objetivo “Establecer y describir la metodología asociada a la actividad de encuesta en terreno, cuyo propósito principal es monitorear el cumplimiento de las empresas respecto a las condiciones de los trabajadores, lo anterior, se logra a través de la realización de controles laborales en terreno (encuesta), la cual incorpora consultas realizadas directamente a trabajadores presentes en cada faena”. Este procedimiento da alcance a las EESS, a las Nuevas EESS (no tienen antigüedad, y necesitan como dos encuestas prioritarias), y a Clientes. Adicional a lo anterior, a petición del área de seguridad y/o del administrador del contrato se pueden incluir en la muestra (para ser encuestadas) las EESS que presenten algún incumplimiento. Se revisó el procedimiento metodológico teórico para la definición de la frecuencia de muestreo de EESS el cual se encuentra claramente explicado y con criterio lógico en el documento analizado. A partir de la teoría, se validó en el programa y en el sistema de control de contratistas que se cumple con lo establecido en cuanto a la metodología de muestreo y realización de las encuestas. ̈ Para esto se revisó el sistema Plan Anual Encuesta a Terreno – Prioridad Agosto 2017, con el registro de todas las encuestas ya realizadas desde Enero 2017. Se verificaron encuestas realizadas en terreno realizadas a EESS y Clientes que fueron visitados en este proceso, por ejemplo:

- Formulario de Auditoria 33475 del 17-08-17, a Juan Seguel Arriagada – Cliente (Fundo 1570 - Huaihue), faena Raleo comercial.

- Formulario de Auditoria 32715 del 05-07-17, a EESS CIMA Ltda. (Fundo 1804 - Santa María de Mingre Lote 1), faena Cosecha final.

- Formulario de Auditoria 31132 del 21-02-17, a EESS SAFCO Ltda. (Fundo 5301 - Jauja), faena Control de Malezas.

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Se constató que se da seguimiento hasta el cierre de las Observaciones (desvíos) resultantes de estas auditorías internas, lo que queda registrado en los mismos formularios revisados. Se validó también que el programa de trabajo de ASEM se actualiza cuando es necesario tras la detección o información por parte de los administradores de contrato de una nueva EESS en terreno (ver E-mails del área de operaciones citados en la sección 1). Antes, la programación de las encuestas a terreno eran responsabilidad de ASEM y el objetivo era realizar las 300 auditorías al año. Hoy día la planificación de este programa está internalizado, lo define la propia OMF en base a los parámetros fijado. En testimonio del responsable de ASEM se ha agilizado el sistema y ha permitido optimizar los recursos, ya que recibe el programa armado y él se enfoca en organizar la logística de la forma más conveniente para dar alcance a dicho programa, superando incluso las expectativas de alcance en cuanto a número de entrevistas realizadas.

• Sección 3: Pautas de terreno – implementación y evidencia de cierre de las Observaciones levantadas.

La OMF da seguimiento a sus operaciones y a las EESS que trabajan en sus fundos para verificar y asegurar que se cumplan estándares de calidad en términos de medio ambiente, productividad, seguridad y cumplimiento laboral en terreno. Para llevar adelante estos controles, la OMF se apoya en Empresas especializadas (consultoras), como es el caso de ASEM (Asesoramiento Empresarial) como también en las Pautas de Terreno que revisa el propio personal técnico de la OMF encargado de dar seguimiento a las operaciones en todos los frentes de trabajo o faenas. Se revisó el sistema de control de contratistas basado en las Pautas de terreno, en entrevista paralela con Jefe de Área de Productividad y Calidad. Se verificaron Pautas desarrolladas en varias empresas de servicio, contrastando los registros de la pauta implementada en terreno con el contenido del sistema Monitor de Pautas (sistema digital) como ejemplo se citan:

- EESS Isidora – Fundo Doña Ema, fecha 16-08-17; - EESS Chumulco – Fundo Pan Grande, fecha 24-08-17; - EESS SERFORAD – Fundo Cerro Verde, fecha 26-07-17.

Se revisaron casos de hallazgos relevados como Observaciones en estos Reportes de Control y se validó el seguimiento a partir del sistema Monitor de Pautas, con el tratamiento de las mismas hasta su cierre. Se revisaron 10 casos de hallazgos puntuales y solamente uno de ellos no contaba con evidencia concreta de levantamiento pero sí con una bitácora donde se afirma que fue chequeada y atendida por la EESS. En los demás casos, se verificó la evidencia documental (fotos, documentos) para la atención y cierre de las Observaciones levantadas. Es decir, el sistema está cumpliendo con el objetivo de detectar puntos que son necesarios de atender y a su vez se logra la atención de los mismos (por autogestión de la EESS) y el cierre a partir de evidencia concreta.

• Sección 4: Venta a terceros – control de las operaciones. En cuanto a Venta a Terceros, se logró validar que el sistema implementado desde Septiembre de 2016 se ha fortalecido como sistema estandarizado de control operacional en estas faenas.

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Se verificó el Procedimiento de Ventas a Terceros – Bosques en pie v7, 18-08-17 en el cual, en el ítem 5, se establecen los lineamientos para el Control Operacional y Laboral de Las Ventas a Cuerpo Cierto. Las ventas a terceros están sujetas a dos niveles de supervisión 1) Revisión operacional y 2) Revisión y encuesta Laboral, supervisiones que estarán a cargo de las Áreas de las Gerencias de Operaciones y/o Patrimonio y Protección, y de la Subgerencia de Gestión de Riesgos respectivamente. La metodología dependerá de los procedimientos establecidos por cada unidad de control. La definición de la supervisión operacional para cada origen de venta, se basa en dos niveles: a) Para superficies hasta 0,5 has: Gerencia de Patrimonio y Protección (Adm. Patrimoniales) b) Para superficies mayores a 0,5 has: Gerencia de Operaciones Forestales (Ing. Operaciones) En ambas situaciones la revisión de las operaciones en terreno está gestionada sistemáticamente por el “Sistema de Control de Pautas de Supervisión en Terreno” de la Gerencia de Operaciones Forestales, definidas en este caso para la venta de bosques o vuelos. La revisión laboral de las faenas activas, está basada en las encuestas de terreno (consultas a trabajadores) de los clientes que ejecutan faenas en predios certificados, gestionado por la Subgerencia de Gestión de Riesgos (tal como se describió antes en la sección 1). Además, en el Procedimiento de Venta a Terceros, ítem 7, se detallan los documentos indispensables con los que deben contar los clientes y su grupo de trabajo antes del inicio de la faena, a saber: 1.- Contrato de venta de vuelo como cuerpo cierto. 2.- Plano del o los rodales en venta, claramente demarcados y señalados en terreno. 3.- Aplicación de las pautas de supervisión operacional y laboral de faenas (incluyendo IRF – Intervención y Riesgos de Faena) 4.- Plan de Manejo y aviso de ejecución de faenas de los rodales en venta. 5.- Acta de inicio y recepción del bosque. 6.- Consulta a la comunidad según el procedimiento normal establecido para este tipo de faenas de cosecha. Estos documentos fueron revisados en dos de las operaciones de Venta a terceros visitadas durante este proceso, a saber:

- Cliente: Juan Seguel Arriagada; faena Raleo comercial; Fundo 1570 – Huaihue;

- Cliente: Alexis Nahuel; faena Cosecha eucalipto; Fundo 1114 – Invernada;

Para lograr la implementación y fortalecimiento de lo expuesto en el Procedimiento citado, la OMF llevó adelante capacitaciones específicas con el grupo de clientes y con personal interno con alcance a estas faenas, siendo las últimas capacitaciones registradas:

- Grupo de clientes, registro de fecha 16-08-17, tema Proceso de venta de bosque en pie y FSC.

- Subgerencia de Operaciones Norte y Sur, de fecha 10-08-17, tema Proceso de venta de bosques en pie a terceros.

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- Subgerencia de Patrimonio Sur, de fecha 10-08-17, tema Proceso de venta de bosques en pie a terceros.

- Subgerencia de Patrimonio Norte, de fecha 17-08-17, tema Proceso de venta de bosques en pie a terceros.

- Grupo de clientes, registro de fecha 08-08-17 y 18-08-17, tema Ingreso Monitor Pautas de supervisión a clientes venta a terceros.

Se diseñó el contenido de las Pautas de Operaciones para Venta a Terceros, en un esfuerzo conjunto, a partir de los aportes de las áreas de control de EESS, del área de salud y seguridad ocupaciones, del área certificaciones y de las áreas técnicas. En entrevista con representantes de todas estas áreas se pudo constatar que todos formaron parte de la generación de los ´ítems de control que constan en la Pauta de Operaciones para Ventas a Terceros. Se constató que se realizan los controles periódicos establecidos en el documento Venta a terceros Bosques en Pie, se citan como ejemplo:

- A cliente Juan Seguel Arriagada, Fundo 1570 – Huaihue, faena Raleo comercial.

• Encuesta de terreno (ASEM): Formulario de Auditoria 33475 del 17-08-17.

• Pauta de operación – Reporte de Control Operacional de fecha 18-07-17.

- A cliente Alexis Nahuel, Fundo 1114 - Invernada, faena Cosecha eucalipto.



Hasta la fecha, las No conformidades resultantes de las revisiones Operacionales y Laborales, son gestionadas y resueltas por los clientes con el apoyo de Ecofor, empresa de servicios cuyo rol actual es exclusivamente el de apoyar en esta gestión a los clientes. Ecofor además actualiza el estado de cada faena semanalmente y realiza los avances de cosecha. Los clientes entrevistados manifestaron que valoran mucho la presencia y asistencia de Ecofor en la gestión de las no conformidades, reconociendo tanto la calidad técnica de Ecofor como también la calidad humana. En entrevista con responsable de Ecofor, se revisó en el sistema la evidencia en la atención de las no conformidades que se registraron en los reportes operacionales arriba mencionados. En cuanto a los hallazgos de las encuestas de terreno, aún se estaba en etapa de atención de aspectos detectados y se validó que por parte del responsable de venta a terceros existe un seguimiento puntual de todos estos aspectos. Los clientes, además, manifestaron que la figura del responsable de la OMF en tema Venta a Terceros, es importante para ellos y reconocen su apoyo y seguimiento tanto en lo contractual, como en lo documental y gestión operativa. Por último, se presentó el análisis de los resultados obtenidos en los controles operacionales implementados hasta Julio de 2017, notándose una mejora sustancial en la nota de cada cliente desde septiembre 16 (nota: 69) a Julio 17 (nota: 88). Tendencia que se ha estabilizado en los últimos 3 meses.

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Es decir, la OMF demostró que el sistema de control esté siendo implementado de forma sistemática y estandarizada a las operaciones ejecutadas por terceros (compradores de vuelo forestal), y ya se cuenta con resultados concretos de mejoras en este aspecto. Evidencia analizada:

- Presentación Venta a Terceros – Bosques en Pie (Agosto 2017) - Plan de Acción 2017 – FSC (filmina 2). - Documento Definición de Subcontratación – v1, 28-10-16. - Folleto Subcontratación laboral: Definición y Procedimiento de

autorización - Presentación Proyecto SAT Mobile. - Procedimiento Encuestas en Terreno v2, del 11-08-17. - Plan Anual Encuesta a Terreno – Prioridad Agosto 2017 - Formularios de auditorias – Encuestas a terreno. - Pautas de Control (ejemplos varios) - Revisión del Sistema Monitor de Pautas - Presentación Evidencia Pautas – Agosto 2017 - Procedimiento de Ventas a Terceros – Bosques en pie v7, 18-08-17 - Entrevista con Área de Evaluación de Riesgos de EESS,

responsable de implementación de las encuestas de terreno (ASEM), responsables del Área de Productividad y Calidad, responsable del área de Venta a Terceros y de Ecofor.

- Entrevistas con responsables de EESS y Clientes (Venta a Terceros).

- Visitas y observación de las faenas en terreno.


Comentarios (opcional): --- RNC #: 06/16 Clasificación de la NC: Mayor Menor




Indicador 9.3.1: En el PMF, se implementan medidas dirigidas a la mantención o el aumento de los atributos de los BAVC y se incorporan al Plan de Ordenación y su resumen público. Estas medidas se encuentran registradas.

Hallazgos: La OMF demuestra que implementa planes de manejo, incluyendo medidas que permiten mantener o mejorar los AAVCs biológicos que ha dado lugar a la definición de los Bosques de Alto Valor para la Conservación (BAVC). Esto se constató mediante la revisión de los Planes de Manejo de los BAVC Hualos de Loanco, Los Ruiles de Empredrado y Adesmia, y en terreno fue posible observar el trabajo que se está realizando en Hualos de Loanco. (9.3.1). De igual forma, la OMF demuestra haber definido y estar implementando planes de manejo y medidas de protección, considerando el involucrando a la comunidad local interesada, en particular las comunidades indígenas, para el caso de AAVCs de interés sociocultural. Se ha validado que las comunidades participaron

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en la definición de los planes de manejo y la definición de las medidas de protección, en especial los casos donde se identificaron tomas agua o nacientes de cursos agua y sitios relacionados con la identidad cultural de las comunidades mapuche. Por otra parte, se verificó que personal de la OMF está informado sobre la definición e importancia de los BAVC. Además, entrevistas directas con el personal de la OMF (del área de patrimonio), permitieron corroborar que reciben capacitación y conocen del tema, ubican en la cartografía e incluso en terreno y tienen conocimiento de los planes de manejo y medidas de protección, que han sido definidos para la protección y mantenimiento de los AAVCs y los BAVCs. También se recibieron registros de talleres de capacitación sobre el tema. Sin embargo, se han evidenciado casos específicos donde la definición e implementación de los planes de manejo y medidas de protección de los AAVCs, no se estarían cumpliendo o en todo caso se observa preocupación desde la comunidad local directamente interesada y/o afectada. Los casos detectados son los siguientes: El Comité de Agua de las comunidades la JJ.VV. Lanalhue (Rosa Irulao, Juan Irulao y otras) ubicadas en la parte baja del predio Lanalhue y a orillas del lago Lanalhue, reportaron su preocupación por la afectación de su toma de agua producto del accionar de la OMF. Concretamente reportaron que la OMF habría realizado una quema de limpieza en la parte alta de la toma de agua, ocasionando que la sedimentación se incremente y por consecuencia la calidad del agua, además que la nueva ‘plantación no estaría respetando las franjas de protección en los cursos de agua (colectores del agua de la toma). Se visitó el sitio, concretando entrevistas con los interesados y se recorrió el área indicada. Por un lado, se pudo constatar que el sitio corresponde a la parte alta de una toma de agua donde se ubican las nacientes o colectores de agua que alimentan el caudal para la toma, y que además es un AAVCs previamente identificado y definido como tal por la OMF y para el cual existe un plan de manejo y medidas de protección. También se pudo evidenciar que el sitio fue afectado por un incendio forestal que afectó grandes áreas y más de un predio forestal en la zona. A decir de la OMF y los propios representantes de las comunidades y el comité de agua, se trató de un incendio provocado. De acuerdo a los representantes de la comunidad local, luego del incendio grande registrado a principios de año que afecto una parte del fundo, la OMF, con la finalidad de realizar la limpieza del área habría vuelto a quemar (requema) previo al establecimiento de nueva plantación, pero que además la nueva plantación no estaría respetando las franjas de protección de los cursos de agua. Con respecto a la quema de limpieza, registros de la OMF dan cuenta que el predio se cosecho en el año 2015 -2016 (según imágenes facilitadas), se realizó manejo de desechos y posterior una quema de ellos (superficie autorizada 100 ha), según consta en el comprobante de “aviso de quema controlada N°296/10-81005/16” y Plan de quema controlada, Lanalhue 182-43 y también en Plan de Quema controlada, La Vega 182-43 La OMF no presentó evidencias que demuestren que las labores de limpieza y establecimiento de la nueva plantación, hayan sido previa y debidamente informadas a la comunidad. Tampoco ha demostrado que se hayan tomado medidas preventivas para no afectar los cursos de agua (colectores). Se evidenció también que el establecimiento de la nueva plantación no respetó las franjas de protección de los colectores de agua que alimentan la toma. Personal de la OMF reconoce la situación e informa que ya se hizo el retiro de las plántulas de estas áreas (más de 5 mil plántulas retiradas), aunque en terreno se verificó que aún hay plántulas en franjas de protección. Se comprobó que en el predio Requen y Magallanes (COD 8432) los trabajadores pertenecientes a la comunidad indígena Antonio Añiñir, tienen identificado un nuevo AAVC sociocultural al cual denominan KUEL, quienes durante la ejecución de la faena lo han venido protegiendo, pero el mismo no se encuentra en los registros presentados por la OMF, aun cuando la comunidad considera este recurso como un sitio importancia para su identidad cultural. Al consultarse a la OMF indicaron que durante las consultas realizadas a la

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comunidad este sitio no fue reportado, aunque se verifica que, durante la realización de la consulta estratégica por barrios, los vecinos si identificaron el AVC KUEL. Por otro lado, se comprobó que el AAVC Trayenko Kelen Kelen identificado y ubicado en el predio La Esperanza (COD 8424) donde se realizan prácticas culturales por la comunidad Juan Nahuelpe y otras, no estaría con plan de manejo actualizado y por consiguiente las medidas de protección y mantenimiento, tampoco están actualizadas. Este sitio recibe visitantes de distintas zonas de la región y el país, para darle un uso recreativo y turístico, con mayor carga de excursionistas en época de verano y fechas festivas, pero se observa que el Plan Manejo en vigencia no considera esta situación (no tiene incorporada la actividad turística). Tampoco se evidencia que la OMF en consulta y coordinación con la comunidad, esté tomando las medidas de seguridad necesarias para su protección y mantenimiento, pues en el área se pudo verificar la existencia de una parrilla representando un evidente riesgo de incendio que podría afectar el área, situación que el propio personal de la OMF y los líderes de la comunidad reconocen y observan con preocupación, pero el tema aún no ha sido formalmente abordado. Evidencias: - Cartografía de la OMF - Imágenes de fotografías aéreas facilitadas por la OMF - Imágenes satélites zona Lanalhue años 2014, 2015 y 2016. - Plan de Manejo del Fundo Lanalhue (COD 7113) – año 2014. - Plan de Manejo del Fundo Lanalhue (COD 7113) – año 2015. - Entrevistas con la Junta de Agua de Lanalhue. - Visita de campo al área afectada del Fundo Lanalhue.





10 actas de reuniones con la comunidad Lanalhue Informe de Captación de Agua Lanalhue Informe visita a quebrada el avellanal del fundo Lanalhue y daños ocasionados al sistema de abastecimiento de agua de la Comunidad Lanalhue Ampliación AAVC Lanalhue Informe de validación sitio Kuel Requem y Magallanes. Acta de reuniones Proceso de Validación Sitio Cultural “Morro o Kuel” Reunión asociada a Sitio Cultural “Trayenko Kelen Kelen”. Avance de Sitios en Observación especial - sitio Kelen kelen Presentación resolución de la RNC 06/16


La OMF tiene desarrollado planes de manejo y definido medidas de protección, para todos los AVCs identificados. En la anterior auditoría se identificó algunos desvíos en la implementación de medidas de protección y conservación en: AVCs 4- sitios o áreas de bosque que proporcionan servicios básicos ambientales en situaciones críticas, AVCs 5- áreas de bosques que son fundamentales para cubrir necesidades básicas de las comunidades locales (Los AVC 4 y 5 tipificados como Atributos se Servicios del Bosque) y AVCs 6- áreas o sitios críticos para la identidad cultural e histórica de las comunidades locales, (Atributos Socioculturales). Lanalhue Para el caso de la recuperación de la calidad del agua, además que la nueva plantación no estaría respetando las franjas de protección en los cursos de agua (colectores del agua de la toma). Para este efecto se ha realizado

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revisión de documentación desarrollada por la OMF, entrevistas con los representantes de la comunidad Lanalhue y las inspecciones en terreno, se ha evidenciado lo siguiente: Actividades Realizadas: Se ha actualizado el Plan de Manejo del AVC Se ha actualizado el Procedimiento de quemas Cumplimiento del procedimiento de consulta a la comunidad Se han realizado más de 10 reuniones de trabajo OMF – JJVV Lanalhue. En conjunto se han definido los siguientes planes de acción: a) Mitigación.

b) Restauración c) Apoyo en obras de captación y d) distribución de agua. Construcción obras de mitigación por daño incendio a cursos de agua Extracción de plantaciones 2016 en áreas definidas a restauración, aprox.

7,0 ha de eucalipto. Segunda extracción de plantaciones en diciembre 2016, que entrega un total de 11, 7 hectáreas y se dejaron sin plantar 1,2 hectáreas.

Plantación de especies nativas • 2.400 plantas en 2016 • 900 plantas en 2017

Se define incorporar al proceso de restauración ecológica 33,4 ha. Las que adicionalmente son incorporadas como AAVC implementando las medidas precautorias y el plan de manejo del AAVC. Análisis de turbidez del agua y un análisis para una muestra de agua

potable obtenida en las llaves de paso de agua ubicada en la comunidad. Resultados están dentro de los límites establecido por la Norma Chilena

Construcción de muros de contención para evitar derrumbes en zonas identificadas como críticas

Actividades programadas: Realizar Línea base ambiental (Instalación de parcelas permanentes

durante octubre 2017) Realizar control de regeneración de especies exóticas en aprox. 12 ha.

(primavera 2017) Extraer aprox. 2,0 ha de plantación de eucalipto 2016 que permanece

entre las nacientes de los cursos de agua. (primavera 2017). Monitoreo anual para verificar las características de la regeneración

natural de especies nativas, eliminación de especies exóticas y necesidad de enriquecimientos con especies nativas vía plantación.

Durante temporada 2017 evaluar la necesidad de instalar cercado perimetral en algunas áreas para evitar el ingreso de ganado.

Si es posible, las actividades operacionales se realizarán con mano de obra de las comunidades locales.

KUEL o Morro (Requen y Magallanes) En el predio Requen-Magallanes, la comunidad Antonio Añiñir tiene identificado un sitio como Montículo ceremonial, denominado “Kuel” o “Morro”. Para este efecto la OMF ha contratado al Antropólogo Arturo Rojas y Sociólogos Enrique Sandoval y Mónica Núñez. Los cuales elaboraron el informe de “Validación de Sitios de Significación Cultural Sitio montículo ceremonial “Kuel” Predio Requen y Magallanes, Sector Cachuree, Área Victoria”. Entre las principales conclusiones es: El sitio Kuel” tiene la calidad de Sitio de Significación Cultural, histórico, religioso y ceremonial sin uso contemporáneo pero vigente en la memoria colectiva y tradición oral de la

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comunidad involucrada. Los siguientes pasos fue el levantar el sitio “Kuel” o “Morro” en la cartografía oficial de la OMF. Desarrollar e implementar medidas precautorias respecto a las operaciones forestales. Actividades ejecutadas: Se han realizado reuniones con la Comunidad solicitante (Antonio

Aniñir), la empresa ha informado que está protegiendo el sitio y desea realizar un acuerdo de trabajo para la conservación y utilización para la Comunidad para los fines culturales y religiosos.

Se inicia coordinaciones sobre las actividades que se deben realizar para conservar, proteger y restaurar el Kuel, los cuales se deben estar descritos en el Plan de Conservación.

El sitio no será replantado, se debe reconocer el perímetro o área de resguardo señalado, limpieza y mejoramiento del acceso por el camino de faena actual,

Una vez se avance en los temas arriba mencionados, la Comunidad solicitante (Antonio Aniñir), podría reiniciar sus prácticas culturales en el sitio. Actividades Programadas: Generar un acuerdo oficial de trabajo conjunto y elaboración del

respectivo Plan de conservación. Implementar acciones del Plan de Manejo. Trayenko Kelen Kelen (La Esperanza) La OMF ha revisado el Plan de manejo y las medidas de conservación y mantenimiento del AVC Sociocultural Trayenko Kelen Kelen, en coordinación con las comunidades Juan Nahuelpe y Pedro Mrin. En este sentido se realizaron las acciones siguientes: Se inspeccionó el sitio para identificar los riesgos asociados a la carga de

visitante (turistas) durante el periodo de verano Se celebró una reunión participativa con las directivas de las

comunidades Juan Nahuelpe y Pedro Marín con el fin de acordar medidas mediante un Plan de Prevención ante los riesgos identificados. A la conclusión de la reunión se llegó a los siguientes acuerdos: a) Vigilancia en la entrada de acceso al fundo que llevase un registro de visitante e informara las medidas de seguridad a considerar ejemplo, velocidad máxima, retirar sus basuras y recorrer según los senderos existente de acceso al sitio. b) Monitores culturales, miembros de comunidades que deberán contar con implementación.

Se implementa el Plan de Prevención con la participación activa de las comunidades y personal de patrimonio de OMF. a) La comunidad asigna turnos de vigilantes y b) se habilita un libro para registrar a los visitantes.

Evaluación en conjunto del estado conservación del Trayenko Kelen Kelen después de haber terminado la temporada de verano: Se identificaron algunos daños menores, persisten restos de algunas fogatas, se mantienen en buen estado los letreros culturales y sin case presencia de basura.

Actividades Programadas En común acuerdo con las comunidades en la gestión 2017 se cerrará el

acceso al fundo para controlar el ingreso a terceros (turistas) al Trayenko Kelen Kelen, con el propósito de fortalecer y rescatar la práctica cultural y/o la memoria colectiva del sitio.

Se trabajará más en el aspecto cultural del Trayenko Kelen Kelen, para evitar los riesgos.

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Se monitoreará todas las medidas definidas para la conservación y mantenimiento del AVC Sociocultural.



3.5. Observaciones Las observaciones se emiten ante el hallazgo de problemas menores o un problema en su etapa inicial, el cual no constituye por sí solo una no conformidad, pero que el equipo evaluador considera puede llevar a una futura no conformidad si la OMF no toma acciones para corregirlo. Una observación puede ser una señal de alarma para un tema en particular que, si no es tomado en cuenta, puede convertirse en un RNC en el futuro (o un RNC Mayor, o un RNC durante una reevaluación quinquenal). Observaciones: No. de OBS: 01/17 Con referencia a estándar y criterio o indicador: Estándar Chileno para la

certificación FSC de plantaciones forestales de operaciones a gran escala; STDPL- 201205 / 311209, 21 de mayo de 2010; Criterio 2.3 (Indicador 2.3.3)

Indicador 2.3.3 En caso de conflictos de tenencia de tierras, el PMF otorga evidencias de que están sometidos a un proceso de resolución de disputas legales Hallazgos que fundamentan la observación: Las controversias registradas por la OMF son gestionadas por el Área de Patrimonio, no tienen más de 30 días sin ser tramitados, porque están en un proceso constante de resolución y con tiempo límite para hacer el cierre. En algunos casos se da una prórroga de 9 días adicionales, para iniciar una nueva gestión. Cuando la decisión o la demanda de la gestión se encuentran en el lado del reclamante, es quien debe realizar las acciones y en algunos casos precisa mayor periodo de tiempo. El Área legal tiene el mismo plazo de 30 días para iniciar las gestiones y entablar los procesos judiciales de los casos controversiales a su cargo y se cierra parcialmente la controversia. Entretanto empieza a correr un tiempo (establecido por ley) hasta que se emite la sentencia mediante una resolución judicial. En caso se realicen operaciones forestales en un predio en controversia y con proceso judicial, es cerrada parcialmente, se ingresa con protección policial, porque legalmente la OMF posee todos los sustentos legales de propiedad. Mientras el área legal envía un informe quincenal de los avances de las controversias judicializadas al Área de Patrimonio y este a su vez retroalimenta al Área de Operaciones, para efectuar las faenas correspondientes, porque el juicio se encuentra en un determinado nivel de avance. Sin embargo, las acciones descritas anteriormente y relacionadas con las controversias por conflictos de tenencia de tierras, que son diligenciados internamente entre el Área de Patrimonio y Legal, aún no han sido incorporados y detallados en sus procedimientos existentes sobre el tema Observación: La OMF debería actualizar y completar el Procedimiento de Resolución de Controversias con los pasos y acciones que aplican en la gestión de reclamos por tenencia de tierras

No. de OBS: 02/17 Con referencia a estándar y criterio o indicador: Estándar Chileno para la


4.1.3 EL PMF favorece y desarrolla iniciativas complementarias al objetivo de producción principal del PMF con el fin de generar beneficios a nivel de la comunidad local.

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Hallazgos que fundamentan la observación: El Área de Relaciones Comunitarias recientemente ha incorporado el Programa Incubadora de Proyectos, para apoyar a los interesados en la postulación de fondos públicos y al Fondo CMPC de desarrollo comunitario y de micro emprendimientos. Con el objetivo de apoyar técnica y financieramente a proyectos y emprendimientos que mejoren la calidad de vida de los vecinos y sus comunidades, implementa las siguientes líneas de acción: a) asesorar en la postulación de fondos públicos concursables de desarrollo comunitario y de emprendimiento y b) apoyar económicamente proyectos de desarrollo comunitario y micro-emprendimiento mediante el fondo CMPC. Previo al diseño del proyecto que los dirigentes sociales y microempresarios indígenas y no indígenas desean presentar, participan en una “Escuela de Dirigentes Sociales” dictados por profesionales de la Universidad Santo Tomás - Los Ángeles. Durante el año 2016 se han realizado en los sectores de Laja, Nacimiento y Villa Mininco. Finalizando el curso se realizó la certificación de 80 dirigentes sociales y microempresarios, quienes recibieron una certificación y entrega de un incentivo económico a nueve proyectos destacados pertenecientes a distintas comunas. Actualmente se comprobó in situ que continúa implementándose en la Comuna de Carahue. Al culminar el curso cada participante debe tener el diseño de su proyecto y/o micro emprendimiento y se presentan al Fondo CMPC para su evaluación y aprobación. A la fecha, aproximadamente 30 micro emprendimientos pertenecen a poblados asentados en zonas rurales, algunos proyectos bajo el financiamiento del Fondo CMPC: construcción de muelles, ampliación de salón de reuniones, arriendo de botes, cultivo de plantas medicinales en huertos Machi, recolección de PFNM, apicultura, crianza de gallinas, almacenes, construcción de hornos de barro, gastronomía, cabaña domo, tinas para baños termales, ampliación y construcción de rukas mapuche, forestación, artesanías, huertos productivos, entre otros. Ubicados en las comunas de Nacimiento, Santa Bárbara, Carahue, Cañete, Lumaco, Pastene, Tucapel, etc. Cuando las propuestas tienen una mayor envergadura como Proyectos de Agua Potable Rural (APR), asfaltado de caminos públicos, electrificación rural, etc., tienen el acompañamiento de CMPC en la postulación de fondos públicos concursables. Evidenciado en el caso de la Municipalidad de Lumaco – Pastene con el Proyecto Kuyulche: Apoyos a pequeños productores de Carbón Vegetal de la Cordillera de Nahuelbuta, presentado el 10/08/2017 a Ley de Donaciones Sociales del Ministerio de Desarrollo Social de Chile. Registrado con Datos de Postulación de Proyecto N° 1609. Otros que se encuentran en proceso de asesoramiento son los proyectos Cerdo Avellanero y Viñedos de Lumaco, APR Comité de Agua Lanalhue, entre otros. Lo descrito anteriormente evidencia que la OMF viene promoviendo y potenciando iniciativas o emprendimientos propuestas por los propios vecinos que tienen como objetivo generar beneficios a nivel local en las comunidades. Asimismo, como parte del buen relacionamiento con los vecinos la OMF viene desarrollando actividades y acciones con Municipios en las diferentes áreas de su Patrimonio, en algunos casos durante la consulta han surgido temas relacionados con la formalización de compromisos asumidos y ejecutados por la OMF, como se detalla a continuación: Municipalidad de Nacimiento, desde el mes de julio la OMF junto al Área de Medio Ambiente del Municipio se vienen ejecutando actividades conjuntas, como campañas de recolección de basura en el camino público del Predio La Suerte, convocando a las Juntas de Vecinos La Suerte y La Alianza con la finalidad de sensibilizarlos, y minimizar los efectos negativos hacia el medio ambiente y la salud pública. La OMF tiene comprometida su activa participación en las dos campañas con aportes económicos para la elaboración y colocación de letreros y avisos; contratación de vehículos para el recojo y traslado de la basura, hacia los vertederos autorizados para su disposición final. La primera campaña se realizó el 19 de Julio del presente año y tiene previsto que la segunda campaña se efectué en el mes de octubre aportando al cuidado del medio ambiente, beneficiando la salud pública y por ende desarrollo comunal. Las actividades descritas se enmarcan en el programa de trabajo de la Municipalidad de Nacimiento y para su ejecución recurren a una contraparte, que los apoye con recursos económicos o materiales.

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Municipalidad de Lumaco – Pastene, La relación y comunicación con la OMF es buena y permanente, acordando su colaboración en el diseño de proyectos, asesoramiento para su presentación y en algunos casos el compromiso de implementar algunas actividades que son importantes para el desarrollo social y turístico de la comuna de Lumaco:

Asesoramiento para la presentación ante Ministerio de Desarrollo Social de Chile, el Proyecto para potenciar la Producción de Carbón de la Cordillera de Nahuelbuta con materia orgánica, que consiste en la instalación de hornos metálicos para la producción de carbón en época de invierno, construcción de la bodega para acopiar la producción de carbón en la zona de Pichipillahuen y es el lugar de convergencia de carboneros (proyecto ingresado el 10/08/17), el compromiso de la OMF con el aporte de las bolsas para empaquetar el producto y así darle valor con sello de origen.

Apoyo de la OMF.en la implementación del proyecto para habilitar un Centro Turístico en la Comuna

de Lumaco, con aspectos de la cultura mapuche, con exposición permanente de artesanías en textilería, alfarería, platería y cestería. Con un modelo arquitectónico tradicional mapuche – ruka.

Apoyo de la OMF, para el diseño y asesoramiento para la presentación del Proyecto Cerdo

Avellanero, que consiste en la construcción de instalaciones para un centro de acopio y procesamiento de cerdos alimentados con avellanas nativas y búsqueda de mercados para su comercialización.

Compromiso de la OMF, en la cesión de terreno en usufructo a la Municipalidad de Lumaco –

Pastene, para la construcción de un bypass a cargo de la Dirección de Vialidad del Ministerio de Obras Públicas. Considerada como necesidad urgente, para desviar los camiones de la OMF, que actualmente circulan por el centro de la comuna: Avenida Carlos Condell en Lumaco y Calle José Garibaldi en Capitán Pastene.

Municipalidad de Carahue, existe el barrio prioritario Casa de Piedra, donde se vienen ejecutando diversas actividades con las comunidades y la construcción de muelles en el marco del Proyecto de Recuperación de la Ruta Fluvial del Río Imperial “Carahue Navegable”, en la primera etapa del proyecto, se instaló el muelle de inicio de la Ruta en este sector conocido como Muelle Puente El Buey, emplazado como parte de la Villa Estación. Uno de los modelos propuestos considera en su diseño la historia ferroviaria y se inspira en el antiguo edificio de la estación y boletería del ferrocarril de Carahue. La OMF se integró al proyecto en el año 2015 y se ha apoyado en la construcción de 2 muelles pequeños intermedios en la ruta implementados en el año 2016, 2 Muelles grandes Carahue y Newentue listos a Febrero de 2017. Los representantes consultados manifestaron que los acuerdos para la realización de las actividades que se vienen efectuando con la OMF son directos, en la mayoría de los casos se realizan de forma verbal y teniendo como garantía que los cumplimientos de los compromisos asumidos se llevarán a cabo por la confianza adquirida con los funcionarios de los Municipios. Solo en algunas ocasiones se han intercambiado correos electrónicos o mediante oficios para recordar y/o solicitar el cumplimiento o apoyo de la OMF. En este sentido, se advierte un nivel de expectación de los involucrados en relación a los compromisos acordados, sin embargo, existe incertidumbre por el cumplimiento de estos compromisos a futuro debido a factores coyunturales que acontezcan al interior (cambio de personal, nuevas prioridades, otros) de la OMF. Por otro lado, aún se notan debilidades en la incorporación de actores sociales importantes en proyectos de mayor envergadura como “Carahue Navegable”, la OMF no cuenta con el compromiso formal del rol que desempeñará la Municipalidad de Carahue en la implementación del proyecto, también en otros temas que surjan en el transcurso del proyecto, asegurando la continuidad de las actividades que les compete cuando la OMF y el DAS culminen con su intervención. Observación: La OMF debería gestionar la formalización de acuerdos, compromisos y/o convenios con los Municipios e Instituciones con quienes se interrelaciona, de manera de definir el alcance de sus acciones y compromisos con las partes involucradas e interesadas.

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No. de OBS: 03/17 Con referencia a estándar y criterio o indicador:

Estándar Chileno para la certificación FSC de plantaciones forestales de operaciones a gran escala; STDPL- 201205 / 311209, 21 de mayo de 2010; Criterio 4.2 (Indicador 4.2.10)

Hallazgos que fundamentan la observación: 4.2.10. En el PMF existe mantención periódica de los equipos de seguridad de acuerdo a un Programa o Plan establecido. Se cotejó el Instructivo Elementos de Protección Personal y Ropa de Trabajo – v16 donde consta la Matriz de EPP y Ropa de trabajo por cada puesto identificado, se pudo notar que las botas para lluvia no es un EPP señalado para los cargos de Jefes o Supervisores en terreno, aunque se validó su uso en terreno. Por otra parte, la Matriz de EPP considera puestos de trabajo comunes entre el personal de Forestal Mininco y de las EESS, lo que causa confusión en los responsables de la entrega de EPP de la OMF sobre cuáles de estos elementos son realmente obligatorios para estos trabajadores de Forestal Mininco; otro es el caso de personal administrativo que eventualmente debe ir a campo (caso de Registro de entrega de EPP a personal de oficina que debió ir a campo, revisado en este proceso), y cuyo puesto no está contemplado en la Matriz de EPP y Ropa de Trabajo. Se revisaron los registros de entrega de Equipo de Protección Personal (EPP) de la OMF a sus trabajadores propios y se verificó que existen dos formatos de registros: uno que se utiliza por persona durante la inducción inicial y reposiciones de más de un EPP, y otro formato que es por EPP, y que se utiliza cuando se entrega uno solo de esos elementos. Sin embargo, en la práctica, ambos formatos se utilizan en forma indistinta. Luego, en revisión de registros de personal de la OMF que se desempeña en campo, se validaron casos en que no consta registro de entrega de ciertos EPP (ej. zapato de seguridad, guantes). Se aclara que son los propios trabajadores quienes rellenan estos formatos y estampan su firma; además en algunos registros falta la fecha de entrega o la firma del trabajador. De la forma en que se lleva el registro de entrega de EPP hoy día, resulta muy difícil realizar un seguimiento respecto a qué EPP ha recibido ya un trabajador, si ha recibido todos los que obligatoriamente necesita y cuál es la frecuencia de reposición, tal como se validó con personal responsable por la OMF (administración de servicios generales). Es importante aclarar que en cuanto a EESS, se validó en terreno la implementación y registro de entrega de Equipo de Protección Personal como también el buen estado de las mismas. En cuanto a Forestal Mininco, se pudo verificar durante las visitas a campo, que todos los trabajadores de la OMF utilizaban los EPP correspondientes a su función y a las condiciones climáticas del momento. Observación: La Organización debería asegurarse de identificar y definir claramente cuál es la ropa de trabajo y los EPP que le corresponden a cada puesto de trabajo que se desempeñe en terreno ya sea de forma permanente o eventual. Así también, debería asegurarse de mantener registros trazables y completos respecto de la entrega de ropa de trabajo y EPPs a sus propios trabajadores.



Hallazgos que fundamentan la observación: 4.2.11. En el PMF las zonas de alto riesgo (depósitos de productos agroquímicos, combustibles y otros) están debidamente identificadas en un documento o cartografía y marcadas en terreno. Todas las zonas de riesgo se identifican en terreno con cartelería claramente visible. Sin embargo, de los planos de operaciones vistos en terreno, solamente en uno de ellos se identifican las zonas de alto riesgo (ej. bodega de residuos peligrosos, bodega de combustible).

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Los fundos donde se ha revisado este tema han sido: Fundos Colicheu, Cerro Verde, La Invernada, Pehuenco: planos sin identificación de las zonas de alto riesgo (bodega de residuos peligrosos). Fundo Doña Ema: plano con identificación. En Villa San Antonio y en Vivero Carlos Douglas, tampoco se ha visto un documento o plano de la instalación con señalamiento de estas áreas. Observación: Además de la marcación en terreno, la Organización debería asegurarse de identificar en un documento o cartografía, las zonas de alto riesgo (depósitos de productos agroquímicos, combustibles y otros).

No. de OBS: 05/17 Con referencia a estándar y criterio o indicador: Estándar Chileno para la certificación FSC de plantaciones forestales de operaciones a gran escala; STDPL- 201205 / 311209, 21 de mayo de 2010; Criterio 4.3 (Indicador 4.3.6)

Hallazgos que fundamentan la observación: 4.3.6. En el PMF los trabajadores conocen los términos de los contratos y los métodos con que la empresa o contratista cuantifica los productos o servicios de su trabajo. De las EESS visitadas en este proceso, solamente en una de ellas el Tablero de detalle de rendimientos y liquidación de la faena (cosecha) se encontraba desactualizado (Fundo Cerro Verde) aunque los trabajadores manifestaron conocer y dan seguimiento a sus rendimientos diarios. En otro caso no se contaba con esta información expuesta en terreno (Fundo Pehuenco). En todos los demás casos se validó que se exponen en tableros informativos, pizarras o planillas, los rendimientos diarios de faena y las liquidaciones respectivas; los trabajadores entrevistados demostraron conocer esta información. Observación: La Organización debería asegurar que en todos los frentes de faena se cuente con información disponible a los trabajadores respecto a los rendimientos diarios y a las liquidaciones mensuales correspondientes.

No. de OBS: 06/17 Con referencia a estándar y criterio o indicador: Estándar Chileno para la


4.4.1. El PMF posee un sistema participativo accesible al público, hombres y mujeres, de gestión de los impactos sociales -positivos y/o negativos- hacia las comunidades locales, derivados de las operaciones forestales. El sistema incluye: - Identificación de los grupos potencialmente afectados - Identificación participativa de las operaciones que causan impacto social - Mecanismos de consulta con dichos grupos, comunidades locales y grupos interesados - Medidas de prevención, eliminación, mitigación y/o compensación planificadas e implementadas. Hallazgos que fundamentan la observación: El año pasado la OMF efectuó cambios estructurales en su organización interna con la fusión de las filiales (CMPC Celulosa y Forestal Mininco) de empresas CMPC. Antes de la fusión de las filiales de CMPC existían dos equipos: a) Gestión de Comunidades (FORMIN) y b) Planta PULP (CMPC –Celulosa) que se encargaban de la relación con las zonas urbanas en la Planta Productiva (Laja, Villa Mininco y Nacimiento). Todo el Relacionamiento Comunitario y todos los asuntos públicos de esos centros urbanos correspondían a ese equipo. En el caso de Gestión Comunidades todo el relacionamiento correspondía en áreas rurales. Luego de la integración, internamente se definió que se seguía operando en el ámbito urbano de la misma forma, es decir el liderazgo en la Planta Industrial lo conducen los Jefes de Área de Relaciones Comunitarias, mientras el liderazgo de Relacionamiento Comunitario en el área bosque - rural lo realiza el Área de Patrimonio. Cada uno de los jefes del Área de

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Patrimonio y Área de Relaciones Comunitarias se reúne mensualmente para consensuar proyectos y líneas de trabajo. Existen algunos proyectos que se definen desde el nivel Corporativo y se van implementando en los diferentes Barrios de acuerdo a las características que fueron levantadas en cada uno de ellos. En las reuniones de Vuelta al Barrio, de los Levantamientos Participativos efectuados el año pasado, también participó el Área de Relaciones Comunitarias junto con el Área de Patrimonio, siendo una plataforma para ir presentando a sus integrantes, indicando que cotidianamente la cara visible con los vecinos continúa siendo el Área de Patrimonio, y quienes se encargan de los programas y proyectos es el Área de Relaciones Comunitarias. Por su reciente incorporación al sistema estructural de la OMF, la integración entre el Área de Patrimonio y el Área de Relacionamiento Comunitario, aún se encuentra en una etapa de consolidación. Sin embargo, a pesar de los esfuerzos internos por articular sus diferentes programas o líneas de trabajo que vienen implementando, como la Estrategia Barrial y el Programa de Mitigación, es notorio que en algunos casos las Juntas de Vecinos, Comunidades Indígenas, Municipios, Comités, Escuelas, etc. identifican la gestión de ambas Áreas con poca vinculación y que sus intervenciones se podrían realizar en forma independiente. Es importante socializar y difundir con todos los actores sociales involucrados (población, organizaciones, municipalidades, vecinos, etc.), las funciones de cada Área, como se interrelacionan y el modo en qué se realizará el relacionamiento con los vecinos hacia adelante. Es destacable que la OMF está trabajando sobre la base de un sistema completamente integrado por muchas líneas de acción, por eso se hace necesario demostrar cómo se interconectan y forman parte de un mismo sistema participativo de gestión de los impactos sociales en las comunidades locales. Observación: La OMF debería considerar la comunicación formal de la Unidad de relacionamiento comunitario con las Comunidades Indígenas, Juntas de Vecinos, Instituciones locales, entre otros; haciendo énfasis en las responsabilidades y coordinación de la Gerencia de Relaciones Comunitarias y la Gerencia de Patrimonio y Protección.


4.5.1. El PMF ha establecido mecanismos participativos de resolución de conflictos que garantizan la consideración de todos los intereses pertinentes y que considera compensaciones adecuadas. Hallazgos que fundamentan la observación: Existen varios reclamos de terceros relacionados con tenencia y/o derechos de uso de la tierra, los bienes, los recursos (analizados en el indicador 2.3.2), estos casos se encuentran en negociación directa de la OMF y otros con procesos legales, en la reevaluación se revisaron controversias y se comprobó que están siendo gestionados y monitoreados por el Sistema de Gestión de Controversias del SIGEPA para resolver los reclamos con tiempos definidos. Se identificó que durante la gestión de las controversias existen dos etapas importantes para su resolución: Negociación directa; El Administrador Patrimonial o Jefe de Área responsable contactará a las partes para entablar el diálogo y hacer los esfuerzos para su resolución o llegar acuerdos entre las partes involucradas a fin de resolver la controversia. A pesar de ello, se ha podido notar que aún existen aspectos por mejorar en la consulta y comunicación para la gestión de las controversias por parte del personal de patrimonio. Por ejemplo, se encontró un caso donde no se documentan evidencias que comprueben la invitación y/o convocatoria a reunión de conciliación para la resolución de una controversia aunque el reclamante pueda negarse a firmarlo; ante la inasistencia del reclamante a una reunión de conciliación, el Administrador Patrimonial no efectúa la consulta para informarse de los motivos de inasistencia a la conciliación y a la brevedad considerar otras acciones, para continuar con la gestión de la controversia.

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Métodos alternativos de resolución de controversias; en caso no se llegue a un acuerdo mediante la Negociación Directa, la controversia es revisada por un Comité Resolutivo de Controversias conformado por la Gerencia de Patrimonio, Gerencia de Asuntos Públicos y Medio Ambiente, quienes analizan el caso y definen un plan de acción: continuar con negociación directa, mediación de un tercero, conciliación, arbitraje; sin embargo es necesario revisar y complementar los criterios a tener en consideración en la selección y participación de un tercero. La OMF considera como última instancia derivar la controversia al Área Legal para que inicie las acciones judiciales correspondientes. Observación: La OMF debería continuar fortaleciendo los mecanismos actualmente en ejecución en la resolución directa de reclamos y/o quejas mediante el diálogo constante. Además, incluir en el Procedimiento de Resolución de Controversias las habilidades técnicas, compromiso de confidencialidad, aptitud del tercero, árbitro, mediador y/o conciliador para interrelacionarse con las partes involucradas; determinantes en su imparcialidad, integridad y objetividad para la resolución de controversias.


Hallazgos que fundamentan la observación: 7.1.1. El PMF cuenta con un Plan de Ordenación (PDO) que considera los aspectos y documentos detallados en criterio 7.1. tales como (se extrae): h). Los mapas que describan la base de los recursos forestales, incluyendo las áreas protegidas, las actividades de manejo planeadas y la titulación de la tierra. En los Planos de Operaciones se distingue en el margen de los mismos, un plano secundario pequeño con referencia cartográfica que cita Sitios Prioritarios Conama y otra referencia que indica SNASPE (Sistema Nacional de Áreas Protegidas). Trabajadores de la OMF y trabajadores de las EESS entrevistados, no conocen a qué refiere lo que aquí se indica. En uno de los fundos visitados, el área de Sitios Prioritarios Conama da alcance al fundo y al sector con la faena visitada, y no se conocía si esto representa o no algún manejo especial o restricciones. La evidencia revisada ha sido: Planos de Fundos San Pedro 3, Colicheu, Huaihue, Cerro Verde, Cuatro Hermanas, Pehuenco, Doña Ema; y entrevistas a trabajadores. En entrevista con responsable del área de certificaciones en forma posterior al hallazgo, se verificó que las áreas indicadas por estas referencias fueron utilizadas tiempo atrás como insumo para la identificación y definición de Sitios con Atributos de Alto Valor de Conservación, pero que efectivamente ya carecen de utilidad en los planos de operaciones actuales. Observación: La Organización debería asegurarse de que el plano de operaciones utilizados en campo cuente con información clara y útil, que la misma sea conocida por todo el personal que utiliza estos planos.


Hallazgos que fundamentan la observación: 7.3.1. En el PMF los trabajadores reciben capacitación e instructivos escritos sobre el contenido del Plan de Ordenación. Las actividades quedan registradas. Se pudo validar que el Jefe de Capacitaciones de la OMF integra los programas de capacitaciones de las distintas áreas (Técnica, de Salud y Seguridad, y Certificaciones). Se lleva un monitoreo de los gastos reales versus presupuestados de estas capacitaciones. Sin embargo, no se lleva un seguimiento de la realización de las mismas en cuanto a si fueron realizadas o no, y se pudo verificar que no todas

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ellas finalmente se dictan; y a la hora de solicitar los registros no se tenía certeza si se habían realizado o no las capacitaciones. Por otra parte, la OMF lleva adelante otros eventos de capacitación, no previstos en el Plan; estos eventos no son integrados al programa anual de capacitación de Formin y tampoco se lleva un monitoreo de estas jornadas. Además, la OMF actualiza procedimientos y otros documentos de forma periódica; éstos se suben al sistema SIGECE Forestal que avisa al personal que es alcanzado por el nuevo procedimiento para que lo lean y se auto capaciten en estos nuevos contenidos. Sin embargo, no se realiza un monitoreo formal respecto de que los trabajadores cumplan con la lectura de estos documentos. En forma práctica, el superior de cada trabajador es el responsable de revisar que sus subordinados cumplan con esta lectura, aunque han reconocido que no se realiza de forma periódica o frecuente. Se aclara que en cuanto a la implementación validada en terreno, personal de la OMF ha demostrado conocer los procedimientos vigentes de la Organización y vela por el cumplimiento de los mismos. La evidencia revisada abarca: Programa de Capacitaciones Área de Certificaciones y Sostenibilidad, Programa de Capacitaciones Personal Interno (Formin), Programa de Capacitación 2016-2017 de Forestal Mininco, Registros de Capacitación (ejemplo: Manejo Forestal FSC y CerFor de Junio 2017, Requisitos legales de Abril 2016), planilla excel de control presupuestario de capacitaciones (en entrevista con responsable del área), revisión de documentos aún no leídos de personal de Formin y entrevista con responsable y su superior), entrevista con trabajadores de Formin en terreno. Observación: La Organización debería asegurarse de implementar un sistema de monitoreo que le permita conocer claramente las capacitaciones que efectivamente se ejecuten, como también las que reciben o toman cada trabajador, ya sea que estas capacitaciones estén incluidas en el plan de capacitación formal de la OMF, sean impartidas de forma adicional al plan formal, o bien correspondan a actualizaciones de documentos a través del SIGECE.



Hallazgos que fundamentan la observación: La OMF ha puesto a disposición del público en general y de terceras partes interesadas el resumen del Plan de Ordenación, el cual está disponible en su sitio web: http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2011/11/Resumen-Público-FSC_-2017.pdf. Sin embargo, es importante que la OMF considere poner a disposición en forma fisica y difunda de manera más efectiva el resumen del plan de manejo, principalmente en las comunidades (JJVV, dirigencia, otros) y terceros que cuentan con poco acceso al internet o simplemente tienen dificultades para acceder a la pagina web de la empresa. Durante la audotoria, se pudo validar algunos casos en que los vecinos a los predios o instituciones del medio, no conocían el resumen público del plan de manejo. Ver Obs 10/17 Observación: La Organización debería continuar gestionando la difusión del resumen del Plan de Manejo, principalmente en las comunidades y terceros con poco acceso a internet (página web de la empresa)

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3.6. Recomendación de certificación

Sobre la base de una amplia revisión del desempeño de la OMF en campo, consultas con stakeholders, análisis de la documentación de manejo u otras evidencias de auditoría, el equipo de evaluación de Rainforest Alliance recomienda lo siguiente:

Se cumplen los requerimientos de certificación Al aceptar RNCs emitidos arriba

No se cumplen los requerimientos de certificación

Sujeto a la conformidad de RNC menores (si aplica), la OMF ha demostrado que su sistema de manejo descrito está siendo implementado de manera consistente en todas las áreas forestales cubiertas por el alcance de la evaluación.

Sí No

Comentarios: Sujeto a la conformidad de RNC menores (si aplica), el sistema de manejo de la OMF, si se implementa como está descrito, es capaz de asegurar que todos los requerimientos de los estándares de certificación se cumplen en todo el alcance del certificado.

Sí No

Comentarios:

Temas identificados como controversiales o difíciles de evaluar. Sí No

Comentarios: Descripción de las actividades emprendidas por la OMF antes de la decisión de certificación para corregir no conformidad(es) mayor(es) o menor(es) identificadas durante la evaluación.

Tipo de certificado recomendado: Manejo Forestal y Cadena de Custodia Solo Manejo Forestal (no CoC)

Una vez certificada, la OMF será auditada anualmente en campo y se requiere que se mantenga en cumplimiento con los principios y criterios del FSC conforme lo definan las directrices regionales desarrolladas por Rainforest Alliance o el FSC para mantener la certificación. También se requerirá que la OMF cumpla con los RNC según se describe arriba. Expertos de Rainforest Alliance revisarán, anualmente, durante auditorías programadas y/o al azar, el desempeño continuo de manejo forestal y el cumplimiento con los RNC descritos en este informe.

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4. INFORMACIÓN SOBRE ANTECEDENTES ESPECÍFICOS DEL CLIENTE

4.1 Descripción de formas de propiedad y tenencia de la tierra (legal y consuetudinaria) Todas las tierras sujetas de evaluación poseen títulos de propiedad o contratos a largo plazo con escrituras públicas (fundos en usufructo). Se ha verificado el sistema de adquisición de tierras o usufructos, donde siempre existen títulos de propiedad (compras) o contratos con escritura pública para el caso de los usufructos. Las áreas adyacentes en su mayoría son propiedades privadas (Terceros individuales o empresas), también en algunos casos existen territorios de comunidades indígenas. También hay casos que presentan títulos de propiedad consuetudinarios denominados "títulos de merced”, reclamados por pueblos indígenas. Aquí hay riesgos potenciales de superposición entre las tierras Mapuches y las que poseen derechos de propiedad con empresas. En este tema, la empresa ha levantado en todo su patrimonio los fundos que presentan títulos de merced, en todos los casos se gestiona con la comunidad indígena una consulta previa para el desarrollo de actividades. 4.2 Contexto legislativo y de regulación gubernamental El manejo y aprovechamiento de las plantaciones está establecido en el marco del decreto supremo nº193, de 1998, del ministerio de agricultura: núm. 193.- Santiago, 12 de junio de 1998.- Visto: Lo dispuesto en el decreto ley Nº701, de 1974, cuyo texto fue reemplazado por el decreto ley Nº2.565, de 1979 y modificado por la ley Nº 19.561; en el DFL Nº294, de 1960, Orgánico del Ministerio de Agricultura y en el Nº8 del artículo 32º de la Constitución Política de la República, Decreto: Apruébese el siguiente reglamento general del decreto ley Nº701, de 1974, cuyo texto fue reemplazado por el decreto ley Nº2.565, de 1979 y modificado por la ley Nº19.561. La entidad encargada de regulación, control y fiscalización de las actividades en las plantaciones forestales, es la Corporación Nacional Forestal (CONAF) dependiente del Ministerio de Agricultura En otro aspecto, la organización cuenta con un área legal “Fiscalía perteneciente a Empresas CMPC S.A.”, la cual vela por el cumplimiento de toda la legislación ambiental, forestal. indígena, laboral, sanitaria y otras. Mantienen información de las actualizaciones o nuevas normativas, las cuales se encuentran disponibles para las distintas áreas de la OMF, no habiéndose encontrado alguna desviación en el proceso de auditoria Contexto Ambiental El patrimonio forestal de la OMF se encuentra distribuido entre la VII Región del Maule, VIII Región del Biobío, IX Región de La Araucanía, X Región de Los Lagos y XIV Región de Los Ríos, presenta un clima que puede variar de templado cálido a templado frio, incluyendo a la ecorregión Valdiviana del sur del país. Las plantaciones forestales están establecidas en Planicies litorales, Cordillera de la Costa, Depresión intermedia y Cordillera de Los Andes. Considerando la amplia distribución geográfica del patrimonio de la empresa, es posible identificar varios “Tipos Forestales”, descritos por Donoso (1981), entre los cuales se encuentra: TIPO FORESTAL ESCLERÓFILO, TIPO FORESTAL ROBLE - RAULÍ – COIGUE, TIPO FORESTAL SIEMPREVERDE, TIPO FORESTAL LENGA, TIPO FORESTAL ROBLE – HUALO, TIPO FORESTAL COIGUE - RAULÍ – TEPA, TIPO FORESTAL COIGUE DE MAGALLANES y TIPO FORESTAL ARAUCARIA. Extraído del Plan de Ordenación Forestal Mininco S.A. - 2017 Por otro lado, la ratificación del Convenio sobre la Diversidad Biológica, la CITES (comercio de especies amenazadas) y la promulgación de la Ley de Bases Generales sobre el Medio Ambiente son la base fundamental de la legislación relativa a las áreas protegidas y las especies amenazadas. Estas especies no pueden ser eliminadas y su presencia y medidas de control deben ser indicadas en el plan de manejo. En los planes de plantación y manejo forestal nativo, se deben estipular medidas de protección para la flora y fauna en peligro para cada parcela que se aproche en la sección Restricciones por variables del medio natural o Restricciones de Protección. Las listas actualizadas de especies amenazadas se publican regularmente en el sitio web de Ministerio de Medio Ambiente. 4.4 Contexto socioeconómico El patrimonio forestal de la OMF se encuentra distribuido en una amplia extensión territorial, sobre cinco regiones de Chile. A lo largo de este territorio, los suelos están sometidos a uso intensivo (forestal, agrícola

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y ganadero). De estos sistemas productivos participan pequeños productores en una economía de autoconsumo y subsistencia, medianos productores con sistemas tecnológicos y objetivos comerciales y grandes productores con una producción a escala y altamente tecnificada. Si bien en las regiones donde se encuentra el polo de las plantaciones forestales y donde está inmerso el patrimonio forestal de la OMF, también hay grandes cultivos y crianza de ganado que generan un movimiento económico importante, aunque en estas mismas comunas también presentan índices de pobreza, analfabetismo, migración campo ciudad, entre otros. En este entorno, está presente un conflicto histórico entre el estado de Chile y el pueblo indígena Mapuche que afecta la coexistencia de territorios que va más allá del respeto a los derechos consuetudinarios y que ha dado lugar a un clima de conflicto y en algunos casos acciones de violencia que afecta los territorios Mapuche de las regiones del Biobío, La Araucanía, los Ríos y los Lagos. En estas regiones hay comunas donde existen superposiciones potenciales entre títulos de propiedad registrados de tierras forestales y títulos de merced de tierras (consuetudinarios) (http://www.conadi-siti.cl/). El Convenio 169 de la OIT fue ratificado por el Estado chileno en 2008, entrando plenamente en vigor en septiembre de 2009, sin embargo, el Tribunal Constitucional de Chile consideró que no era ejecutable. En este contexto, la ejecución de la consulta indígena en Chile y específicamente en la región forestal presenta limitaciones para cumplir con las normas exigidas por la OIT, adicional a posiciones radicales de algunos movimientos sociales. Bajo este contexto, la OMF tiene como política desarrollar un proceso de consulta amplio, previo y posterior a sus operaciones, formalizando su disposición al diálogo y reconociendo las preocupaciones y demandas de las comunidades indígenas y no indígenas que se encuentran alrededor de los predios -adyacentes o en las áreas de influencia- en actividad de planificación y cosecha. 4.5 Trabajadores Número de trabajadores incluyendo empleados, trabajadores a medio tiempo y trabajadores estacionales:

Total, de trabajadores 288 trabajadores (de quienes se provee detalle abajo) - Empleados locales a tiempo completo (a:b) 252 Masculino 36 Femenino - Empleados no locales a tiempo completo (c:d) Masculino Femenino - Empleados locales a tiempo parcial (e:f)

corresponden a EESS 7493 Masculino 285 Femenino

- Empleados no locales a tiempo parcial (g:h) Masculino Femenino Los empleados tienen acceso a agua potable en los sitios de trabajo

SI NO

Los empleados a tiempo completo ganan más de US$2.00 por día

SI NO

Número de accidentes graves (periodo anterior de 12 meses)

Sin accidente graves en el último periodo

Número de muertes (periodo anterior de 12 meses)

Sin accidentes fatales en el último periodo

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APÉNDICE I: Resumen público del plan de manejo

1. Los principales objetivos del manejo forestal son:

Prioridad principal: Aprovechamiento y venta de madera

Prioridad secundaria:

Otras prioridades: colecta de hongos y bayas; biodiversidad e incremento de valores naturales; mantenimiento para investigación científica

Composición del Bosque:

Plantaciones forestales (especies de los géneros Eucaliptus y Pinus) y Bosques nativos (áreas de conservación y protección) Descripción de sistema(s) silvicultural(es) usado(s):

áreas de tala grandes (>5 ha)

2. Sistema silvicultural % de bosque bajo este manejo

Manejo coetáneo 477.938 ha Tala rasa (rango de tamaño de tala rasa ) ha “Shelterwood” ha Manejo disetáneo ha Selección de árboles individuales ha Selección de grupos (grupo aprovechado de menos de 1 ha de superficie) Otro tipo de manejo (explique)

ha ha

3. Operaciones forestales 3.1 Métodos de aprovechamiento y equipo utilizado:

Mecanizado con equipos pesados, semimecanizado, manual.

3.2 Estimado del máximo rendimiento sostenible de las principales especies comerciales: (IMA)

Pino radiata, IMA 19, edad cosecha 24.5 años. Eucalyptus globulus, IMA 25, edad cosecha 13.6 años. Eucalyptus nitens, IMA 34, edad cosecha 16.3 años.

3.3 Explicación de los supuestos (e.g., silviculturales) en los que se basan las estimaciones y referencia de la fuente de datos (e.g., datos de inventario, parcelas permanentes de muestreo, tablas de rendimiento) para esas estimaciones. Las actividades silvícolas se enmarcan en un “Plan de Largo Plazo”. Este plan busca lograr la mayor rentabilidad de las plantaciones que posee la OMF, asegurando el abastecimiento de madera sostenible que demande el crecimiento industrial de CMPC. Para estimar rendimientos en el largo plazo, se trabaja en desarrollar modelos y simuladores de crecimiento, los que son analizados periódicamente. En el desarrollo de estos simuladores, participan centros universitarios, y están basados en redes de parcelas permanentes distribuidas en el patrimonio forestal de la OMF y de otras empresas del sector. Además de ello se realizan mediciones de las plantaciones el mismo año de su establecimiento (estudio de prendimiento), luego aproximadamente a los 4 años se hace una nueva medición (EPE-4); luego, las principales mediciones son inventarios pre-raleo; pre-cosecha. Respecto al mercado, se hacen continuas mediciones de demandas de productos forestales, ofertas del sector, dinámica de éstos, etc., todo aquello queda plasmado en el “Plan de Largo Plazo”, el que se revisa y actualiza todos los años. 3.4 Estructura organizativa de la OMF y las responsabilidades de manejo, desde los niveles gerenciales hasta los puestos operativos (cómo está organizado el manejo, quién controla y toma decisiones, uso de contratistas, arreglos para las capacitaciones, etc.).

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Gerencia General → Gerencias Transversales (Administración y Personal; Asuntos públicos Personas; Tecnología y Planificación; Desarrollo) → Gerencias de Operaciones (Operaciones forestales; Silvicultura) → Gerencia Patrimonio y Protección → Administradores patrimoniales, Supervisores de especialidad y Guardabosques → Empresas de servicios (contratistas). 3.5 Estructura de las unidades de manejo forestal (división del área de bosque en unidades manejables, etc.). El área de bosques está distribuida en predios o fundos con superficies variables (el uso del suelo en cada predio o fundo está claramente definido en los planos cartográficos administrativos), en los cuales se aplican los diferentes esquemas de manejo según el uso del suelo y el recurso que está presente. Para esto, se han definido nueve (11) áreas de administración patrimonial distribuidas geográficamente. Las áreas de operaciones están supervisadas por especialistas de acuerdo con los planes definidos para cada predio/unidad de manejo. 3.6 Procedimientos de monitoreo (incluyendo el rendimiento de todos los productos forestales aprovechados, tasas de crecimiento, regeneración y condición del bosque, composición/cambios en flora y fauna, impactos ambientales y sociales del manejo forestal, costos, productividad y eficiencia del manejo forestal). La OMF implementa un sistema de monitoreo. Todas las plantaciones establecidas, son monitoreadas en su sobrevivencia y crecimiento, al cabo del primer año, a través del “Estudio de Prendimiento”, lo que permite determinar estado inicial de las plantaciones. Posteriormente, la misma plantación es medida nuevamente, para establecer su evolución. Según las necesidades y regularmente, las plantaciones son medidas, especialmente con el objetivo de definir intervenciones silvícolas o de estimar la producción de madera a la cosecha. Además de ello, se mantienen parcelas que aportan información para alimentar simuladores de crecimiento, con el objetivo de proyectar la productividad. Dentro del patrimonio de la OMF, a partir de agosto 2003, se ha iniciado el monitoreo de especies en peligro (flora y fauna). Para ello se ha capacitado al personal, para que efectúen las detecciones, informen oportunamente y cuiden las áreas con presencia de estas especies. Algunas líneas de monitoreo que se implementan, entre otras: • Monitoreo ambiental; • Monitoreo operacional de los viveros; • Monitoreo operacional del Manejo de Agroquímicos; • Monitoreo de crecimiento y desarrollo de plantaciones; • Monitoreos de estado sanitario de plantaciones. En cuanto a productividad y eficiencia, se monitorea los rendimientos de cada faena operativa y se compara con lo esperado, como por ejemplo: • Volumen por calidad de producto, producido en cada frente de cosecha. • Volumen producido por raleos. • Superficie de avance de cada faena. En aspectos sociales, se monitorea el cumplimiento de compromisos contractuales con trabajadores internos y los de empresas de servicios. Asimismo, se monitorea el cumplimiento de los compromisos y acuerdos con los vecinos y la resolución de controversias. 3.7 Estrategias de manejo para la identificación y protección de especies raras, amenazadas y en peligro.

El objetivo general de la estrategia de conservación de biodiversidad en Forestal Mininco es conservar la biodiversidad presente en el patrimonio de la empresa, con la finalidad de resguardar su capacidad vital y asegurar el acceso a los beneficios para el bienestar de las generaciones actuales y futuras. Esto a través de la Conservación de los bosques nativos, lo que se manifiesta en el interés por conocerlos y protegerlos, determinar presencia de especies en peligro de flora y fauna, e identificar áreas de alto valor de conservación y velar por aquellas áreas de alto valor de conservación, los ecosistemas, la biodiversidad y los servicios del bosque, identificando y protegiendo estas zonas, para mantener su integridad. Para esto, Forestal Mininco trabaja en dos líneas estratégicas con acciones definidas, como sigue a continuación:

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- Asegurar la conservación y restauración de los ecosistemas para reducir la pérdida de diversidad biológica

a) Consolidar información relativa a la conservación de especies chilenas, con respecto a su estado de conservación, utilizando diferentes fuentes de información. b) Sistematizar la información de los recursos medioambientales del patrimonio de Forestal Mininco y áreas aledañas para la conservación de la biodiversidad. c) Prospección y monitoreo del estado de conservación de especies, en alguna categoría de conservación, en áreas de protección y en áreas de Bosque Nativo. d) Fomentar la conservación, uso sustentable e integración, a través de bosques/áreas de alto valor de conservación (BAVC/AAVC), considerando también sus respectivos planes de manejo y monitoreos periódicos. e) Promover la conectividad entre zonas protegidas y áreas con biodiversidad importante, para así contrarrestar la fragmentación de los hábitats. f) Rehabilitación o reintroducción de especies, para ayudar al restablecimiento de un ecosistema que se ha degradado, dañado o destruido. g) Participación activa en diversos estudios e iniciativas conjuntas referentes a temas de conservación de especies de flora, fauna y ecosistemas.

- Fortalecer la capacitación, conciencia pública (interna-externa) y el acceso a la información

a) Identificar necesidades de capacitación de los actores involucrados (internos y externos); planificar y realizar la capacitación. b) Revisar y reformular los mecanismos para hacer pública la información sobre biodiversidad de manera de asegurar el acceso al público. c) Realizar convenios de cooperación en temas de interés ambiental con la comunidad o instituciones afines.

3.8 Medidas de protección ambiental implementadas, e.g., zonas de amortiguamiento para cursos de agua, áreas ribereñas, almacenamiento de químicos, etc. La protección de las personas y medio ambiente es transversal a todos los procesos del negocio. Las actividades que se realizan en las operaciones de Forestal Mininco, están en estrecha relación con el entorno. Por ello, los procedimientos, instructivos de trabajo y otros documentos, incluyen el cuidado de las personas y el medio ambiente, procurando prevenir y mitigar daños y la contaminación, en cada una de las actividades que se realizan, cumplen con los compromisos voluntarios contraídos. Las normas, instrucciones, medidas, etc., de Seguridad y Medio Ambiente, están contenidas en la documentación de las diferentes materias. Impactos ambientales: Forestal Mininco evaluó los aspectos ambientales en cuyo ámbito se pueda generar un impacto negativo, a través de una herramienta creada especialmente para este fin, denominada “Factor de Importancia Relativa de Impacto Ambiental” (FIRIA). El FIRIA se formuló a través de un polinomio que incluye 5 elementos, que debidamente ponderados, determinan la importancia relativa de los impactos ambientales, que pueden provocar las diferentes actividades, en el agua, suelo, flora, fauna, energía, aire y ambiente humano. Algunos ejemplos de estas medidas son: Zonas de protección mínimas según pendiente de: 1.- Ríos según IGM: < 45%: 20 m. cada lado del cauce y >45% 30m. cada lado del cauce 2.- Esteros con nombre según IGM: < 45%: 10 m. cada lado del cauce y >45% 15m. cada lado del cauce 3.- Quebradas con cauce permanentes: < 30% 5m. a cada lado del cauce; 30 a< 45%: 10 m. a cada lado del cauce y >45% 15m. a cada lado del cauce 4.- Quebradas con cauce temporales: todas 5 m. a cada lado del cauce Almacenamiento de químicos:

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Según las normativas vigentes, en lo relacionado a manejo, transporte y almacenamiento de sustancias peligrosas, se utilizan agroquímicos autorizados por el Servicio Agrícola y Ganadero y además, que estén permitidos por los estándares en los cuales Forestal Mininco esté certificada. Labores de control de malezas, son sometidas a estricto control de cumplimiento de prescripciones establecidas (superficies intervenidas, épocas de ejecución, productos utilizados, dosis, etc.) y a capacitaciones permanentes tanto en terreno (aplicación, dosificación), como en manipulación y almacenamiento. La Protección Fitosanitaria Forestal, se basa en el Manejo Integrado de Plagas (MIP), con énfasis en el control biológico y control silvicultural. Forestal Mininco, desde hace más de 10 años que no realiza aplicaciones aéreas de productos químicos para el control fitosanitario. Los incendios forestales son la principal emergencia ambiental que enfrenta la actividad forestal. Puede implicar pérdidas económicas relevantes, y provocar graves daños medio ambientales. Por lo que existe un programa de Protección contra incendios forestales con un sistema de documentación que regula y controla estos aspectos. La OMF puede agregar otras secciones

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APÉNDICE II: Listado de verificación de conformidad con el estándar de certificación (confidencial)

El siguiente listado de verificación deberá completarse por separado para cada UMF evaluada. Para evaluaciones de Certificación Grupal, los listados de verificación para cada miembro muestreado deberán demostrar el cumplimiento completo de todos los requerimientos indicados en los P&C del FSC, excepto aquéllos que ya se han cumplido a nivel de grupo. En base a la evaluación de conformidad de cada indicador, ha sido asignada una determinación de conformidad. La conformidad con los indicadores está determinada por el equipo evaluador completo, a través de un proceso de consenso. Donde el equipo documenta una no conformidad con el estándar se redacta un Reporte de No Conformidad (RNC). Las siguientes definiciones aplican, y son la base para todas las evaluaciones de certificación:

No Conformidad Mayor Requerimientos que la OMF deberá cumplir antes de que Rainforest Alliance pueda otorgar la certificación. No Conformidad Menor Requerimientos que la OMF deberá cumplir dentro de un plazo determinado (un año), durante el período de la

certificación. Observación Las observaciones se emiten ante la identificación de problemas leves, o la etapa inicial de un problema, el cual no

constituye por sí mismo una no conformidad, pero que el auditor considera que puede llevar a una futura no conformidad si la OMF no le pone atención. Una observación puede ser una señal de aviso para un tema en particular que, si no es tomado en cuenta, puede convertirse en un RNC en el futuro (o un RNC Mayor o RNC durante una reevaluación quinquenal).

Para cada indicador presentado a continuación, se presentan las determinaciones de conformidad y hallazgos relevantes del equipo evaluador. Donde aplica, se hace referencia a los RNC u Observaciones bajo el indicador, y se detallan en la sección de notas del criterio aplicable. Nota: donde se hayan recibido comentarios de los stakeholders sobre la conformidad del candidato en relación a un criterio específico, favor incluir referencia a los hallazgos relacionados bajo las notas explicativas.

PRINCIPIO 1. OBSERVACIÓN DE LAS LEYES Y LOS PRINCIPIOS DEL FSC - El manejo forestal deberá respetar todas las leyes nacionales, los tratados y acuerdos internacionales de los que el país es signatario, y deberá cumplir con todos los Principios y Criterios del FSC.

Criterios e Indicadores Hallazgos 1.1 El manejo forestal deberá respetar todas las leyes nacionales y locales, al igual que todos los requisitos administrativos Comentarios a Nivel de Criterio:

1.1.1 El Proyecto de Manejo Forestal (PMF) cumple la Legislación forestal ambiental, indígena, laboral, sanitaria y otras aplicables de acuerdo a la naturaleza del proyecto o actividad. Verificadores: DL 701, Ley 19.300, Código del Trabajo (Ley 20069- 21/11/2005), Ley de Bosque 1931, Ley 19.300 (Ley Marco Ambiental), DS 490 de 1990, DS 13 de 1995.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La organización cuenta con un área legal, la cual vela por el cumplimiento de toda la legislación ambiental, indígena, laboral, sanitaria y otras. Mantienen información de las actualizaciones o nuevas normativas, las cuales se encuentran disponibles para las distintas áreas de la OMF, no habiéndose encontrado alguna desviación en el proceso de auditoria

1.1.2 El PMF demuestra que no existen incumplimientos graves o reiterados y o sancionados, a la legislación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se ha verificado con el Jefe del área de régimen forestal y monitoreo, así con entrevistas a provinciales de CONAF (Los Angeles, Angol, otros), que la OMF cumple

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Verificadores: Registro de sanciones de CONAF, Dirección del Trabajo (incumplimientos laborales).

con la normativa Forestal, no tiene incumplimientos a la legislación ya sean graves o reiterados. La OMF ha regularizado los avisos de ejecución de faena para todos los rodales que están en operación tanto de los rodales de venta a terceros como de las faenas propias. El responsable de régimen legal y venta de terceros posee una comunicación mas fluida de manera de anticipar los correspondientes Avisos Ejecución de Faena antes del ingreso de las operaciones. Poner nombres ejemplos de predios En relación al personal propio y de terceros, también se ha verificado un cumplimiento con la legislación, sin encontrarse desviaciones. (mas detalles ver 1.2.2)

1.1.3 El PMF tiene un sistema para monitoreo interno del cumplimiento de la legislación o corrección de incumplimiento. Verificadores: Documento con el sistema de monitoreo requerido.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF en su intranet en el menú Requisitos legales, ha descrito lista de requisitos legales aplicables a cada área de la OMF, así como revisión legal donde determina si aplica y que área es la responsable de la implementación y por último un compendio legal. La OMF en sus instructivos procedimientos y pautas de control, va incorporando las nuevas normativas y su aplicabilidad, de esta manera en la operación se va dando seguimiento a su implementación.

1.1.4 El PMF dispone de un instructivo sobre legislación y normas con relación al proyecto de desarrollo, conocido por quienes lo aplican. Verificadores: Instructivo sobre legislación y normas requerido

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF ha descrito todo lo relacionado con la aplicabilidad legal en su intranet, a la cual tiene acceso todo el personal. http://www.mininco.cl/sga/pages/publica.asp?a=1

1.1.5 En el PMF existe un programa y la debida capacitación en la legislación y normativas pertinentes al proyecto en desarrollo del personal y propietarios involucrados. Verificadores: Registros internos con la planificación e informes de implementación de las actividades de capacitación que incluyen a contratistas

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Cuando una nueva legislación o normativa debe ser aplicada, esta es incorporada en los procedimientos instructivos o pautas, y por el sistema de capacitación en personal involucrado en estos cambios es notificado para su retroalimentación e implementación.

NOTAS: (RNCs/Observaciones)

1.2 Todos los honorarios, regalías, impuestos y otros cargos establecidos legalmente y que sean aplicables deberán ser pagados Comentarios a Nivel de Criterio:

1.2.1 El PMF tiene todas las ventas o compras de bienes y servicios respaldadas con la documentación legal, contable y tributaria pertinente. Se pagan los impuestos que correspondan. Verificadores: Archivos de Contabilidad, boletas, facturas, recibos

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Cada una de las ventas son respaldadas con la correspondiente documentación legal (Guías de despacho, Facturas). Por otro lado, cada compra que realiza también posee respaldo legal; en relación a las nuevas compras de UMF estas cuentan con el correspondiente registro de propiedad, escritura y pagos impositivos. La OMF posee

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respaldo de las compras y ventas de bienes y servicios, lo cual respalda con los pagos de impuestos, contribuciones, renta, entre otros.

1.2.2 EL PMF documenta el pago de las obligaciones legales frente a sus trabajadores Verificadores: Archivos de Contabilidad, planillas de pago de imposiciones, liquidaciones de sueldo.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se mantuvo entrevista con responsables por la OMF del área de Relaciones Laborales. Se revisaron los contratos laborales de 3 trabajadores de la OMF entrevistados en terreno, en cargos actuales: Guardabosque, Ingeniero de Operaciones, Ingeniero de Transporte y Jefe de Área. Se analizó la documentación contractual desde el ingreso de estos trabajadores a la OMF originalmente bajo otros puestos de trabajo; se validó que todos ellos cuentan con los correspondientes Anexos de Contrato con las actualizaciones de puestos de trabajo y remuneraciones respectivas, esto último fue comparado con los recibos de liquidación de remuneración pertinentes que incluyen y detallan además y el pago de las imposiciones/prestaciones sociales requeridas por la legislación laboral; todo lo que fue corroborado por el testimonio de los trabajadores entrevistados. Todos estos registros estuvieron disponibles para su revisión, y se encuentran centralizados en la Oficina de Forestal Mininco en Los Ángeles. En cuanto a los trabajadores de empresas de servicios, la OMF monitorea mensualmente que éstas cumplan con el pago de las obligaciones legales frente a sus trabajadores a través de los siguientes mecanismo:

- Implementación de las Encuestas de Terreno (llevadas a cabo por ASEM – Asesoramiento Empresarial); ésta aplica también para los fundos con operaciones de cosecha o raleo por cuenta y orden de terceros (Venta de vuelos).

- Auditorias de acreditación que se llevan a cabo en las oficinas de las EESS para validar cumplimiento de obligaciones laborales.

- Área de Gestión de Riesgos de la OMF: a quien mensualmente las EESS debe informar sobre el cumplimiento de sus obligaciones para con los trabajadores, incluyendo el listado de su personal.

A partir del cruzamiento de estos instrumentos, la OMF es capaz de detectar incumplimientos por parte de las EESS hacia sus trabajadores en relación a lo requerido por este indicador. Se revisaron Encuestas de Terreno implementadas a venta a terceros (Fundo Huaihue y Fundo Invernada), a EESS INDEF (visitada en Fundo San Pedro y Las Cañas), a EESS Doña Isidora (visitada en Fundo Doña Ema y Otros). Para estos mismos se revisó el sistema de control de contratistas del Área de Gestión de Riesgos por la OMF) y no se encontraron desvíos. Además, en las visitas a terreno a distintas faenas y EESS, se revisó la Carpeta Laboral de las mismas, verificando las liquidaciones de remuneraciones, finiquitos y otros registros. La Pauta de Terreno Laboral (que aplica a todas las faenas) en su versión vigente (10, del 17/08/17) establece la Posibilidad de Centralizar la siguiente

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documentación de cada trabajador: copia de los finiquitos de contratos de los últimos 6 meses, copia de feriados de los últimos 6 meses, liquidación de remuneraciones de los últimos 6 meses. Algunas EESS adoptaron la posibilidad de centralizar y otras no; de cualquier forma, en todos los casos visitados y solicitados, se pudieron revisar los registros mencionados. Ej. de EESS de las que se revisó esta documentación: INDEF (San Pedro y Las Cañas), Besalco (Fundo Colicheu), EESS CIMA (Fundo Pehuenco); también se revisó el tema en el caso de Venta a Terceros, cliente Juan Seguel, fundo Huaihue, entre otros.

1.2.3 En caso que se opere con contratistas, en el PMF se establecen cláusulas en los contratos con estas empresas, que garantizan el cumplimiento de la legislación laboral y el pago a los trabajadores. Verificadores: Contratos con los contratistas.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se revisaron los contratos firmados entre las EESS y la OMF, se validó que en ellos constan cláusulas donde se establecen especificaciones respecto a las Obligaciones laborales y previsionales, con alcance a personal propio como a personal de subcontratistas. Se citan como ejemplo: EESS Besalco: cláusula vigésimo sexta (abril de 2011); EESS Servicios Agrícolas y Forestales Collipulli Ltda: cláusula vigésimo séptima (noviembre de 2011); En otros contratos revisados de fecha de firma más reciente, se establece el enlace entre estos contratos y documentos sustentatorios, y es en estos documentos sustentatorios donde se fijan una serie de cláusulas como las relacionadas con el cumplimiento de obligaciones laborales y previsionales: Documento sustentatorio “Bases Generales de Contratación de Servicios”: sección 6- Normativa aplicable; sección 8- Obligaciones laborales y previsionales de las empresas contratantes. Como ejemplos de los contratos revisados se citan: EESS Gerardo Cerda: cláusula tercera – Documentación del contrato: con referencia a las bases generales (fecha de firma mayo 2017); EESS Transporte El Bosque: cláusula tercera – Documentación del contrato: con referencia a las bases generales (fecha de firma diciembre de 2016). Se aclara que en los contratos de formato antiguo, como los citados antes, también se establece de forma explícita el documento “Bases Generales” en el título Documentación del Contrato, donde se establece la obligación de cumplir con lo estipulado en las bases de contratación.

NOTAS: (RNCs/Observaciones) . 1.3 En los países signatarios, deberán respetarse las disposiciones de todos los acuerdos internacionales como CITES, las

Convenciones de la OIT, la Convención Internacional de Maderas Tropicales y la Convención sobre Diversidad Biológica. Comentarios a Nivel de Criterio:

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1.3.1 En el PMF existen procedimientos internos de aplicación de los instrumentos internacionales suscritos por el país, aplicables a la naturaleza del proyecto en desarrollo.

Verificadores: Plan de Ordenación, Convención CITES, ITO convenios CBD; DL 531 de 1967 sobre la Convención para la protección de la flora, la fauna y las bellezas escénicas de América.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF hace público su compromiso de cumplir con aplicación de los instrumentos internacionales suscritos por el país, los cuales estén dentro de su alcance, en el plan de ordenación de la OMF donde describe en el punto 9.7 Requisitos legales y otros, lo siguiente “Entre los instrumentos internacionales que se incluyen, están Convención CITES; OIT Convenciones CBD; DL531 de 1967 sobre la convención para la protección de la flora, la fauna y las bellezas escénicas de América.”. En la revisión documental (compra de tierras y otros) como en las entrevistas y visita a sitios y UMF, se ha podido evidenciar el cumplimiento de estos compromisos.

NOTAS: (RNCs/Observaciones) 1.4 Para efectos de certificación, los certificadores y las otras partes involucradas deberán analizar, según cada caso, los conflictos que

se presenten entre las leyes y las regulaciones con los Principios y Criterios del FSC. Comentarios a Nivel de Criterio: 1.4.1 El PMF identifica los posibles conflictos que serán resueltos entre, este y el certificador.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En la revisión documental y visita a campo, no se han evidenciado conflictos que se presenten entre las leyes y las regulaciones con los Principios y Criterios del FSC.

1.4.2 Cuando la autoridad obligue al responsable del PMF a acciones contrarias a los principios y criterios del FSC, éste informará previamente al certificador y a FSC CHILE (ICEFI), adjuntando a la brevedad los fundamentos pertinentes del caso.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A No se han identificado conflictos entre la autoridad y los PyC del FSC. En el caso de la aplicación de químicos prohibidos la OMF cuenta con la derogación aprobada por el FSC, para el uso de Brodifacoum, con el cual se utiliza para controlar al principal portador de Hantavirus, que son roedores. Su aplicación es solo en las instalaciones (villas forestales, casas, oficinas).

NOTAS: (RNCs/Observaciones) 1.5 Las áreas de manejo forestal deberán ser protegidas de las actividades ilegales de cosecha, asentamientos y otras actividades no

autorizadas. Comentarios a Nivel de Criterio:

1.5.1 En el PMF existen procedimientos y evidencias de su implementación para identificar, prevenir, controlar y/o denunciar las actividades ilegales o no autorizadas, tales como cosecha, caza o pesca. Verificadores: instructivos elaborados por el PMF para tal efecto. Documentos y/o guías que den cuenta del desarrollo de actividades de capacitación en que se incluya el tema.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF a través del área de patrimonio(Guarda Bosques, Administrador Patrimonial Jefes de Área, Subgerentes, Gerente), demuestran un involucramiento en los diferentes sectores que trabajan, un relacionamiento con los vecinos de las UMF, con reuniones periódicas con ellos u organizaciones (JJVV, Comités de Agua, Comunidades Indígenas u otras, entre otras), de manera de estar presentes en todas las áreas y poder identificar a tiempo las actividades (tales como Robo de madera, ingreso de terceros, animales, incendios, otros), en especial en los sectores donde hay mayor ocurrencia y riesgos de las actividades ilegales como el robo de madera. Para ello la OMF posee identificados las UMF, cartografiadas y reportes de estas actividades como el robo de madera, las cuales son informadas a la Conaf, con las respectivas denuncias de cortas ilegales.

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1.5.2 El PMF realiza actividades de información hacia las comunidades locales sobre actividades ilegales o no autorizadas, en especial, uso del fuego y explotación de especies de flora y fauna protegidas. Verificadores: Documentos con registros de las actividades realizadas.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF esta inserta en la comunidad, para ello esta llevando a cabo una estrategia de Barrios, donde está levantando los temas de interes de los sectores y abordándolos con los interesados, aprovechando estas instancia de comunicación y otras, informa a los vecinos de sus actividades y entrega información relacionada a actividades ilegales o no autorizadas (uso del fuego y explotación de especies de flora y fauna protegidas, robo de madera). Además, está permanentemente entregando información de las actividades que realiza en las áreas la OMF relacionadas al manejo forestal, lo cual se pudo validar en las entrevistas realizadas a los vecinos u organizaciones cercanas a las UMF durante el proceso de auditoría.

NOTAS: (RNCs/Observaciones) 1.6 Los responsables del manejo forestal deberán mostrar un compromiso a largo plazo de adhesión a los Principios y Criterios del FSC. Comentarios a Nivel de Criterio:

1.6.1 El PMF o el propietario establecen e informan públicamente, a las comunidades vecinas, su adhesión y compromiso a largo plazo con los principios y criterios del FSC. Verificadores: Publicación correspondiente

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se evidencia en su página web de la empresa, http://www.forestalmininco.cl/nuestra-empresa/nuestra-politica, su firme adhesión con los Principios y Criterios del FSC, además de la implementación un desarrollo integral y sustentable del patrimonio forestal, también por su cumplimiento general de las leyes nacionales y acuerdos internacionales. Esto fue validado sólidamente a partir de testimonios en entrevistas con partes interesadas, como por ejemplo: Junta de Vecinos Peral Bajo (Carahue), Junta de Vecinos Costa Blanca – Papirúa (Constitución), autoridades municipales (Municipio de Empedrado); etc. En testimonio de los vecinos y de los Administradores de Patrimonio, cada oportunidad de reunión con la comunidad, es una oportunidad de reafirmar el compromiso a los P&C del FSC. Asimismo, en la Intranet Forestal (portal para partes interesadas como las EESS), la OMF ha expuesto la presentación en formato mp4 “Tutorial Manejo Forestal FSC 2017” que explica qué es la certificación y el compromiso con sus P&C.

1.6.2 En los contratos, entre el PMF y sus contratistas, se establece una cláusula de respeto a los Principios y Criterios FSC en sus actividades relativas al contrato. Verificadores: Texto requerido presente en los Contrato

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La Organización emitió el documento “Acreditación de adhesión y respeto a los Principios y Criterios del FSC”, que han firmado todas las EESS que se desempeñan en los fundos de la OMF, y donde se establece claramente el compromiso de ésta para con los requerimientos del estándar de Manejo Forestal FSC. Como ejemplo de los documentos de Acreditación firmados por las EESS y revisados en este proceso se citan: EESS Transporte El Bosque, fecha Agosto de 2017; fecha 7 Agosto 2017; EESS Gerardo Cerda, fecha Agosto de 2017; fecha 8 Agosto 2017; EESS Servicios Agrícolas y Forestales Collipulli Ltda., fecha 2 Agosto 2017; EESS Serfoas, fecha 3 Agosto 2017.

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Se mantuvo entrevista con titular y con gerente de EESS, quienes validaron el reconocimiento del compromiso de adhesión y cumplimiento de los P&C del FSC, por parte de la OMF y consecuentemente de sus propias EESS desde hace varios años, en un proceso de mejora continua que ha ido profundizando y madurando.

1.6.3 A las áreas del PMF que estén fuera de la certificación y que se encuentren en conflicto con los principios y criterios del FSC, se les aplicará los procedimientos establecidos en la política de certificación parcial del FSC CI. Verificadores: Documento política del FSC CI sobre certificación parcial. Pol.20-002 anexos 1 sección 2, 3.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Todo el patrimonio forestal de la OMF se encuentra bajo alcance del certificado de manejo forestal del FSC.

NOTAS: (RNCs/Observaciones) .

PRINCIPIO 2. DERECHOS Y RESPONSABILIDADES DE TENENCIA Y USO – La tenencia y los derechos de uso a largo plazo sobre la tierra y los recursos forestales, deberán estar claramente definidos, documentados y legalmente establecidos.

Criterios e Indicadores Hallazgos 2.1 Deberá demostrarse clara evidencia del derecho a largo plazo al uso de la tierra (por ejemplo, título de propiedad de la tierra,

derechos consuetudinarios, y contratos de arrendamiento). Comentarios a Nivel de Criterio:

2.1.1 El PMF demuestra la propiedad, posesión o tenencia de la tierra, con los títulos reconocidos por la ley chilena. Verificadores: Certificado de dominio vigente (Conservador de Bienes Raíces), Escritura pública de compraventa y/o arrendamiento, resolución del Registro Civil que, de posesión efectiva a herederos, Escritura de la sociedad con certificado de vigencia de la misma.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF demuestra el derecho a largo plazo de uso de la tierra a través de los títulos de propiedad o acuerdos sobre la propiedad a largo plazo como es el usufructo, se ha verificado el sistema de adquisición de tierras o usufructos, donde siempre a hay títulos de propiedad (compras) o contratos con escritura pública como los usufructos. Se reviso el área de Inversión forestal y sus procedimientos para la adquisición o contrato a largo plazo, los documentoscorresponden a: 01_Procedimiento_Compra_e_Inversion_v3, 02_Procedimiento_Almacenamiento_Información_v3, 03_Procedimiento_Pago_Comisiones_v3, 04_Ficha_Solicitud_Dinero_v3, 05_Ficha_Cliente_v2, 06_Ficha_Registro_Corredor_v2, 07_Acta_de_Entrega_v3 y 08_Informe_Colindancia_v3. En cada carpeta de UMF evaluadas predio a la compra o acuerdos se tiene: lista de verificación carpeta Conaf, acta de entrega de predio, ficha de registro cliente, informe de colindancia, informe de títulos, plano de restricciones (Sirex, comunidades indígenas, humedales), plano de ubicación, plano de usufructo, escritura, entre otros.

2.1.2 En caso de que el PMF no cuente con inscripción de dominio en los términos señalados en 2.1.1, deberá acreditarse que se encuentran en proceso de regularización.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF posee escrituras de las UMF, con su correspondiente inscripción en el conservador de Bienes raíces.

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Verificadores: Comprobante de iniciación de trámites. 2.1.3 Tratándose de PMF no propietarios, la tenencia de la tierra y los recursos forestales cuentan con la documentación legal que garantiza su derecho por todo el periodo del desarrollo del plan de ordenación. Verificadores: Contratos de Arrendamiento, certificado de dominio del arrendador.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF para el caso donde no es dueño de la tierra, contrae contratos de Usufructos los cuales están con su respectiva escritura, lo cual permite un manejo a largo plazo de la propiedad.

NOTAS: (RNCs/Observaciones) 2.2 Las comunidades locales con derechos legales o consuetudinarios de tenencia o uso, deberán mantener el control necesario

sobre las operaciones forestales para proteger sus derechos o recursos, a menos que deleguen este control con el debido conocimiento y de manera voluntaria a otras agencias.

Comentarios a Nivel de Criterio: 2.2.1 En el PMF existe un sistema de identificación y comunicación de los derechos de uso de las comunidades locales. Las áreas correspondientes están señaladas en el plano o croquis del plan de ordenación Verificadores: Plan de Ordenación, Consultas a grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF posee una base de datos descriptiva y un sistema de información geográfica, fácilmente accesible, gestionada y actualizada permanentemente, para la identificación y registro de propiedades de terceros; y sitios específicos que las poblaciones locales identifican:

a) Sitios de interés, por valor histórico y socioeconómico, por ejemplo, donde las comunidades indígenas tradicionalmente realizan rituales y ceremonias religiosas - rogativas. Y

b) Sitios de recolección de leña, plantas medicinales, hongos, frutos, etc. por las comunidades indígenas, Juntas de Vecinos y Terceros.

En las consultas efectuadas, las poblaciones manifiestan que sus derechos de uso y protección de los recursos como el agua, el suelo, y la flora son existentes en estos sitios. La mayoría se encuentran bajo manejo y cuentan con medidas de protección acordadas con las poblaciones involucradas.

2.2.2 En el PMF la transferencia de derechos, por parte de comunidades locales o campesinos sobre los bosques y sus recursos, consta por escrito en instrumentos públicos o privados, según corresponda, que señalen de manera explícita el tipo de operación que realizará la empresa, los derechos y obligaciones que se transfieren, los plazos acordados por ambas partes y aquellos que se reservan las comunidades o campesinos. Verificadores: Contratos correspondientes en los términos establecidos en el indicador. Consultas a grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A No existe ningún tipo de transferencia de derechos por parte de comunidades locales sobre los bosques y sus recursos. La OMF mantiene debidamente actualizada la documentación que acredita la propiedad sobre los predios y/o fundos forestales bajo alcance de la certificación. Todos los predios cuentan con títulos de dominio vigente.

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2.2.3 En el PMF existe una compensación por el uso de los recursos cedidos contractualmente a la empresa o al propietario (por ejemplo, precios pagados por volumen o superficie). Verificadores: Contratos de cesión de derechos

Conformidad con Indicador: Sí No N/A No se han evidenciado situaciones donde se involucren tierras comunitarias cedidas para uso de la OMF

2.2.4 Los responsables del PMF permiten el acceso al uso tradicional de bienes y servicios del bosque por parte de las comunidades locales, en función de normas establecidas de común acuerdo. Verificadores: Contratos, PO, resulta de consultas a los stakeholders.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF permite el acceso controlado a sus predios para el uso de recursos naturales de uso ancestral-tradicional por parte de los vecinos. Se admite el ingreso para la recolección de frutos, plantas silvestres, leña y acceso a fuentes de agua, así como también el talaje (pastoreo de animales), zonas de recreación y otros usos. Se verificó que se vienen entregando permisos de ingreso para los recolectores de hierbas medicinales (Comunidad Indígena Francisco Cayuman) y recolección de leña (JJ.VV Villa el Manzano, Villa Corcobado, Hijuelas los Chacalles, Hijuelas de San Francisco, sector Camino Villucura – Corcobado, y Parcela La Torcazas). Además accesos a fuentes de agua y convenios para su restauración (Comité de Agua Valle Elicura y Comité de Agua Lanalhue) . En las entrevistas con los algunos vecinos recolectores, ellos indicaron que el acceso a los predios de la OMF no está restringido, es realizado bajo registro a quienes lo soliciten, con fines de autoconsumo y pequeña escala. Para el uso de las fuentes de agua, los vecinos actualmente tienen la oportunidad de negociar formalmente con la OMF las normas y condiciones para acceder a este recurso

NOTAS: (RNCs/Observaciones) 2.3 Deberán emplearse mecanismos apropiados para resolver las disputas sobre los reclamos por tenencia y derechos de uso. Las

circunstancias y el estado de cualquier disputa pendiente serán considerados explícitamente durante la evaluación de la certificación. Disputas de magnitudes sustanciales que involucren intereses numerosos y significativos, normalmente descalificarán la certificación de una operación.

Comentarios a Nivel de Criterio: 2.3.1 En el PMF existe evidencia de relaciones con la comunidad basadas en principios de entendimiento, transparencia y participación Verificadores: Consulta con grupos de interés

Conformidad con Indicador: Sí No N/A El sistema de relacionamiento comunitario de la OMF contempla la gestión de Procedimientos para la Ejecución de las Consultas y Avisos a la Comunidad, con el objetivo de realizar operaciones forestales con el conocimiento de la comunidad local, con un mínimo impacto y/o molestias. Además, identificar, registrar y atender las inquietudes de la comunidad y recepcionar las solicitudes de sus integrantes. Las Subgerencias de Patrimonio representan a la OMF ante la comunidad local y son las responsables de llevar a cabo el relacionamiento realizar consultas participativas a la población indígena y no indígena.

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Para su adecuada gestión la OMF ha simplificado los tipos de consultas (desarrollado a profundidad en indicador 4.4.2) y actualmente han definido tres tipos de Consultas participativas:

a) Ampliadas, dirigida a toda la comunidad local, que no ha sido consultada en los últimos 5 años por ninguno de los tipos de Consulta o nuevas poblaciones.

b) Faenas, donde se ejecutan a la comunidad durante las principales operaciones forestales, o de mayor impacto y que pueden afectarlas, se subdividen en periodos de invierno y verano.

c) Extraordinarias, se realizan con un objetivo específico determinado, como incendios iniciados en predios de la OMF y que provocan impacto a la comunidad local, por Títulos de Merced y otras.

Este sistema permite a la OMF el registro de información actualizada de todo su patrimonio, facilitándoles la identificación inmediata de reclamos, quejas, denuncias; diferenciarlos de los compromisos asumidos y solicitudes efectuadas por la población. Actualmente la OMF viene realizando el proceso de consulta formal a toda la comunidad local indígena y no indígena, asentadas en las áreas de influencia de sus operaciones forestales (poblados contiguos a los predios, poblados más alejados, pobladores particulares asentados sobre las rutas de transportes, y otros actores sociales), con el fin de identificar controversias, para su clasificación, gestión y pronunciar respuestas dentro de plazos establecidos, evitando se descontrole por falta de atención y seguimiento, por ende asegurar el registro sistemático de la información. La puesta en marcha de estos procedimientos con la comunidad, pudo ser confirmado con los testimonios de los vecinos de las JJ.VV Rucamanqui, JJ.VV Amanecer de Rucamanqui, JJ.VV San Guilllermo, JJ.VV La Hijuela, JJ.VV San Roque, JJ.VV Palmilla, JJ.VV La Esperanza, JJ.VV San Geronimo, Comunidad Indígena Felipe Huenuman , JJ.VV Casa de Tabla, JJ.VV Cañicura, JJ.VV Ramadilla, JJ.VV El Esfuerzo-Pejerrey, JJ.VV El guindo, JJ.VV Villa Alegre, el JJ.VV El Manzanal, JJ.VV de Lilicura, Comunidad Indígena Pedro Huenchunir, Comunidad Indígena Felipe Huenuman, y Comunidad Indígena Colihuinca Tori.

2.3.2 El PMF ha establecido mecanismos participativos de resolución de conflictos que garantizan la consideración de todos

Conformidad con Indicador: Sí No N/A

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los intereses pertinentes y que considera las compensaciones en plazos definidos. Verificadores: Existencia de un procedimiento para la resolución de conflictos. Consulta grupos de interés.

La OMF Precisa que las controversias pueden originarse a partir de reclamos, situaciones de hecho, solicitudes expresadas por los vecinos relacionados con los reclamos por tenencia y derechos de uso. El diagrama de flujo presenta de manera gráfica y descriptiva las controversias pueden originarse apartir de reclamos, situaciones de hecho, solicitudes expresadas por los vecinos relacionados con los reclamos por tenencia y derechos de uso.

Este procedimiento tiene como finalidad prevenir y resolver controversias con terceros, privilegiando acuerdos y compromisos entre las partes, en forma oportuna

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y justa, con la finalidad de mantener una relación de largo plazo con la comunidad. Además, una tramitación transparente y documentada de las controversias, a fin de alcanzar un tratamiento uniforme de las controversias en todas las áreas de Patrimonio de la OMF y transformar situaciones de hecho o de violencia en controversias normales. Asimismo, los procedimientos planteados por la OMF incorporan un nuevo componente denominado Sistema de Gestión de Controversias, en funcionamiento desde el mes de marzo del presente año, donde los encargados del Área de Patrimonio registran todas las controversias por reclamos de títulos, quejas, entre otros. Además, emiten un informe semanal con el estado de las controversias y consideran dos nuevos indicadores de gestión de las controversias: N° de controversias y el N° de días que lleva abierta la controversia, según se muestra en el sgte cuadro:

A fin de lograr un mejor acercamiento con sus vecinos han definido zonas con mayor, menor y sin conflictividad reciente, reforzando la implementación de un Sistema de Relacionamiento con las comunidades indígenas mapuches y Juntas de Vecinos – JJ.VV con el propósito de plantear lineamientos para identificar,

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gestionar y resolver reclamos mediante acciones de mitigación (aplicación de matapolvo, disminución de ruidos, horarios de transporte, mantenimiento de caminos, etc), por los impactos ocasionados durante las faenas forestales. En las situaciones donde las controversias por Reivindicación de Territorios, por parte de terceros no permiten su adecuada gestión, la OMF define la exclusión de predios del alcance del proceso de certificación, actualmente comprenden 2000 hectáreas aproximadamente, que han sido excluidas por constituir niveles altos de impacto y riesgo para el desarrollo de operaciones forestales al interior de los fundos identificados. Desde años anteriores, se inicio procesos para la venta de predios que involucren controversias por Títulos de Merced al Estado de Chile, a través de la Corporación Nacional de Desarrollo Indígena (CONADI) y regulado bajo la Ley 19253, que establece Normas Sobre Protección, Fomento y Desarrollo de los Indígenas, así como el Decreto Supremo N°395, que instaura mecanismos transparentes y objetivos para para la entrega de este tipo de territorios a los solicitantes. Por la naturaleza jurídica de los procesos, el trámite para la venta de tierras con intervención estatal es muy lento, obedeciendo a la coyuntura local, regional y nacional, condicionando los resultados en el corto plazo.

2.3.3 En caso de conflictos de tenencia de tierras, el PMF otorga evidencias de que están sometidos a un proceso de resolución de disputas legales Verificadores: Plan de Ordenación, procedimientos según indicador 2.3.2, documentos que respaldan el desarrollo adecuado de la disputa legal.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Las controversias registradas por la OMF son gestionadas por el Área de Patrimonio, no tienen más de 30 días sin ser tramitados, porque están en un proceso constante de resolución y con tiempo límite para hacer el cierre. En algunos casos se da una prórroga de 9 días adicionales, para iniciar una nueva gestión. Cuando la decisión o la demanda de la gestión se encuentran en el lado del reclamante, es quien debe realizar las acciones y en algunos casos precisa mayor periodo de tiempo. El Área legal tiene el mismo plazo de 30 días para iniciar las gestiones y entablar los procesos judiciales de los casos controversiales a su cargo y se cierra parcialmente la controversia. Entretanto empieza a correr un tiempo (establecido por ley) hasta que se emite la sentencia mediante una resolución judicial. En caso se realicen operaciones forestales en un predio en controversia y con proceso judicial, es cerrada parcialmente, se ingresa con protección policial, porque legalmente la OMF posee todos los sustentos legales de propiedad. Mientras el área legal envía un informe quincenal de los avances de las controversias judicializadas al Área de Patrimonio y este a su vez retroalimenta al Área de Operaciones, para efectuar las faenas correspondientes, porque el juicio se encuentra en un determinado nivel de avance. Sin embargo, las acciones descritas anteriormente y relacionadas con las controversias por conflictos de tenencia de tierras, que son diligenciados internamente entre el Área de Patrimonio

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y Legal, aún no han sido incorporados y detallados en sus procedimientos existentes sobre el tema. Ver Obs 01/17

2.3.4 EL PMF tiene evidencias que disputas significativas de uso y tenencia han sido consideradas por los mecanismos de resolución de conflictos. Verificadores: Consultas con grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF viene implementando medidas enfocadas en la prevención de controversias y despliega esfuerzos por atender oportunamente los existentes en algunos predios de su patrimonio. Actualmente tiene definida una estrategia de gestión de conflictos a mediano y largo plazo sobre la base de un Sistema de Gestión de Controversias, procedimientos formalmente establecidos para la resolución de controversias, capacitaciones al personal del Área Patrimonial para uniformizar criterios en el tratamiento de temas controversiales, consultas participativas a la población indígena y no indígena. En los casos de mayor complejidad son derivados al Área Legal para su gestión, quienes tienen el encargo de realizar una investigación de carácter jurídico - histórico y social, de los antecedentes que respaldan los derechos de propiedad sobre los predios que posee la OMF, y forman parte de expedientes judiciales entregados al Poder Judicial de Chile; con distintos niveles de avance hasta el dictamen de la sentencia, porque son analizados y resueltos por el organismo judicial jurisdiccional. No se han detectado controversia donde la OMF tenga restricciones para demostrar la propiedad de los Títulos de Dominio de sus predios. Ver Indicadores 2.3.2 y 2.3.3

2.3.5 En el PMF los contratos establecidos entre la empresa y la comunidad contempla la figura de mediador o “arbitro arbitrador” establecido de común acuerdo Verificadores: acuerdos públicos/contratos

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En el procedimiento de Resolución de Controversias, se considera como métodos alternativos de resolución conflictos por tenencia de tierras o impactos a los vecinos por las operaciones forestales, la presencia de un mediador como tercero neutral que observe casos controversiales y acompañe a las partes involucradas en las negociaciones, contribuyendo a encontrar soluciones beneficiosas, y su opinión no es mandatoria para las partes involucradas. En años anteriores la OMF evidenció el involucramiento continuo de asesores y facilitadores sociales, para la interacción con las comunidades involucradas en conflictos de tierra, demandas sociales y con conflictividad potencial con un plan de trabajo definido, realización de reportes periódicos, y seguimiento de los avances y resultados de la gestión realizada. Durante la revisión de la bitácora de la controversia con la familia Etchepare Lacoste en el predio Lanalhue, se evidenció que durante reunión interna del Comité de Controversias del 26/12/2016, acordaron la propuesta de un mediador para llegar a un acuerdo de límites territoriales antes de iniciar acciones legales, decisión que es comunicada y aceptada por la familia Etchepare Lacoste en reunión

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sostenida el 23/03/2017, con la finalidad de hacer un nuevo levantamiento con los antecedentes de ambas partes. Acordándose que la familia Etchepare Lacoste debía entregar tres propuestas de profesionales topógrafos y la OMF seleccionaría al idóneo para efectuarlo. Posteriormente, el 21/07/2017 la OMF conversa con la representante de la familia interesada, indicándole que se deben buscar otras opciones de mediación porque la seleccionada por ambas partes carecía de factibilidad técnica, la representante de la familia se compromete a buscar otras opciones. Luego de intercambiar varios correos electrónicos (contenidos no especificados en la bitácora), el 10/08/2017 se coordina otra reunión para el día 16/08/2017 en la ciudad de Concepción, para recibir el planteamiento de la familia Etchepare Lacoste. Lo anterior, es un caso que muestra la gestión de la OMF y la disposición para promover la participación de terceros como mediadores y solucionar conflictos o reclamos con vecinos.

2.3.6 En el PMF todos los reclamos de tierra y derechos de uso están documentados, cartografiados e incorporados al Plan de Ordenación (y/o Plan de Manejo). Verificadores: Plan de Ordenación. Consultas a grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF posee un Sistema de Información Geográfica que le permite integrar, almacenar, editar, analizar, actualizar, compartir y mostrar la información georeferenciada de todo su patrimonio forestal, con la finalidad de verificar el estado actual de los límites de sus predios, verificar posibles traslapes o cualquier tipo de reclamo sobre el tema sea comunicado por sus vecinos, y determinar el nivel de conflictividad en todo su patrimonio forestal. Además tienen el Sistema de Gestión de Patrimonio (SIGEPA) que reúne toda la información sistematizada, permitiéndole a la OMF el acceso y visualización de la situación real de las controversias por límites territoriales, derechos de uso, etc. generando una bitácora que registra cronológicamente acontecimientos a través de una matriz de indicadores que muestran: el estado (abierto/cerrado), medición de impactos potenciales y actuales (alto/medio/bajo), posesión de la controversia (Patrimonio/ Legal/Terceros), y el tiempo que lleva sin trámite (alto/medio/bajo). Así como los niveles de riesgo determinadas por el nivel de conflictividad (niveles 1, 2 y 3) en determinados predios. Facilitan a las 11 Áreas de Patrimonio, la sistematización uniforme de los datos sobre las controversias y resolverlas mediante la uniformización de criterios formalmente establecidos. La clasificación cualitativa que define el impacto actual y potencial, así como los niveles de una controversia: alto/medio/bajo, se encuentran descritas en un procedimiento denominado “Definiciones Sistema de Controversias” y “Definiciones Sistema Conflictividad”.

NOTAS: (RNCs/Observaciones) Ver Obs 01/17 Criterio 2.3.3

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PRINCIPIO 3. DERECHOS DE LOS PUEBLOS INDÍGENAS – Los derechos legales y consuetudinarios de los pueblos indígenas para poseer, usar y manejar sus tierras, territorios y recursos deberán ser reconocidos y respetados. NOTAS APLICABLES AL PRINCIPIO:

Criterios e Indicadores Hallazgos 3.1 Los pueblos indígenas deberán controlar el manejo forestal en sus tierras y territorios, a menos que deleguen este control con el

debido conocimiento y de manera voluntaria a otras agencias. Comentarios a Nivel de Criterio:

3.1.1. Los responsables del PMF han identificado, localizado y cuantificado toda la población indígena que vive en el área de manejo y/o área de influencia del proyecto. Verificadores: Plan de Ordenación, Registros de territorios indígenas de la Comisión Nacional de Desarrollo Indígena, (CONADI). Registros municipales.


La OMF ha identificado, localizado, cuantificado y cartografiado a su comunidad local, entre ellos las comunidades y vecinos indígenas, que viven al lado o cerca de las UMF. La OMF cuenta con una estrategia de relacionamiento comunitario que considera a todos sus vecinos y otros establecidos en el área de influencia de sus actividades. Ver cuadro resumen extraído de documentos de la misma OMF:

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En estas 389 comunidades indígenas, corresponden a un total de 30.432 personas.

3.1.2. En tierras indígenas, el PMF desarrollará el Plan de Ordenación participativamente con las comunidades. Verificadores: Consultas a grupos de interés.


Si bien la OMF es vecina y esta insertas en áreas de desarrollo indígena (ADIs), los títulos de propiedad corresponden a la OMF, por lo que desde el punto de vista de la propiedad no hay desarrollado un plan de ordenación participativo con las comunidades.

Por otro lado, la OMF si tiene catastrado e identificado en su cartografía son los traslapes con los Títulos de Merced, en una superficie aproximada de 1565.9 hectáreas correspondientes a 43 UMF, la OMF cuenta con procedimientos específicos para la consulta previa y vinculante con los miembros de estas comunidades, bajo la cual se condiciona sus operaciones; estos procedimientos están en actual ejecución.

3.1.3 En el PMF todos los reclamos de tierra y derechos de uso están documentados, cartografiados e incorporados al Plan de Ordenación (y/o Plan de Manejo). Verificadores: Plan de Ordenación. Consultas a grupos de interés. .

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF, posee cartografiado todos los traslapes con títulos de merced (los cuales no significa propiedad legal sobre esas tierras), como se indico anteriormente, la OMF posee los títulos de propiedad de la tierra. En la cartografía se identifica la colindancia con vecinos y la sobre posición, así como reclamos o demandas por tierras.

3.1.4 En el PMF las operaciones de manejo en las áreas indígenas delimitadas en la cartografía, solo se llevan a efecto si existe una evidencia de un libre e informado consentimiento por las comunidades indígenas. Verificadores: Consultas a grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En los casos donde existe sobre posición (títulos de merced con escrituras de propiedad), la OMF realiza una consulta a los miembros de la comunidad con la cual poseen este traslape de manera de evidenciar el consentimiento libre e informado por parte de las comunidad(es) indígena(s), de esta manera llegar a acuerdos sobre las operaciones que se llevaran a cabo si fuera el caso.

3.1.5 En el PMF la delegación del manejo forestal sobre sus tierras se basa en instrumentos de fácil comprensión y transparentes para ambas partes Verificadores: Contratos de delegación del manejo Consultas a grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A No existen casos de delegación de responsabilidades para la realización de actividades de manejo forestal entre comunidades y empresa. Como ya se mencionó, la empresa solo realiza sus actividades en predios propios o bajo contrato de usufructo a largo plazo.

3.1.6 El PMF da cuenta del monitoreo y su resultado cuando una comunidad le delegue el manejo forestal Verificadores: Consulta a grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A No existen casos de delegación de responsabilidades para la realización de actividades de manejo forestal entre comunidades y empresa.

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NOTAS: (RNCs/Observaciones) 3.2 El manejo forestal no deberá amenazar ni limitar, directa o indirectamente, los recursos y derechos de tenencia de los pueblos

indígenas. Comentarios a Nivel de Criterio:

3.2.1. En el PMF las áreas sujetas a intervenciones en predios vecinos a tierras indígenas se delimitan físicamente, antes de la operación forestal, y con la participación de la comunidad.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF efectúa sus faenas forestales en predios privados de su propiedad y posee una base de datos cartográfica, donde están identificadas y demarcadas georeferencialmente las Comunidades Indígenas Mapuches con vecindad directa. Estas comunidades son consultadas continuamente y antes de efectuar actividades forestales, el Área de Patrimonio representada por sus Administradores Patrimoniales vienen aplicando consultas por Traslape con Títulos de Merced, para los casos existentes está consulta tiene por objeto obtener el consentimiento libre, previo e informado de las comunidades para las operaciones que la OMF pretenda realizar.

3.2.2. Cualquier daño de parte del PMF a los recursos de los indígenas y sus tierras, tales como agua, fauna silvestre, u otros, son determinados, compensados y restaurados de común acuerdo con la propia comunidad y en un documento firmado por ambas partes.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En el caso de las comunidades mapuche de vecindad directa o de trayecto, la OMF viene realizando consultas de faenas por establecimiento y ampliadas para todas las faenas definidas como de mayor impacto, independiente de su volumen o superficie a intervenir. Con el propósito de identificar los posibles daños producidos por las operaciones de manejo forestal, implementando medidas de mitigación y compensación acordadas participativamente con las comunidades afectadas y formalizados con la firma de compromisos. Los impactos mas frecuentes están asociados con la velocidad, ruido, caminos, etc; las medidas de mitigación implementadas como la reducción de velocidad, aplicación de matapolvos, horarios de transporte, disminución del nivel de ruidos de vehículos, mantenimiento de caminos, construcción de captaciones de agua y mantenimiento de cortafuegos principalmente. Las compensaciones se realizan de diferente forma y de acuerdo al impacto y acuerdo con las comunidades y vecinos, pueden ir desde reparaciones de cercos de maderas, restauraciones de fuentes de agua, acceso a leña en los fundos, arreglo y ripiado de caminos, entre otros.

NOTAS: (RNCs/Observaciones) 3.3 Los lugares de especial significado cultural, ecológico, económico o religioso para los pueblos indígenas deberán ser claramente

identificados conjuntamente con dichos pueblos, reconocidos y protegidos por los responsables del manejo forestal. Comentarios a Nivel de Criterio:

3.3.1. En la cartografía del Plan de Ordenación (y/o Plan de Manejo), del PMF, están identificados los sitios de importancia arqueológica, religiosa, histórica, económica u otras actividades culturales definidas con la participación de las comunidades indígenas con el fin de mantener o mejorar el estado de

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se evidencia que la OMF de común acuerdo con las comunidades, tienen identificados sitios de interés tradicional, cultural y religioso que se encuentran dentro del patrimonio de la OMF con la finalidad de protegerlos adecuadamente. Se comprobó que la OMF tiene incorporado a un equipo especializado en esta

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conservación actual de los sitios identificados y garantizar el libre acceso.

temática, en conjunto con Área de Patrimonio, elaboran el Plan de Manejo que incluye medidas para su protección y un Plan de Acción para abordar esta temática (ver Principio 9 sobre AVVCs), con participación de la comunidad. La OMF no limita el acceso de las comunidades a estos sitios, porque son reconocidos como áreas donde aplica el derecho consuetudinario de usos y costumbres.

3.3.2. En el PMF los sitios identificados en 3.3.1 son parte de las Áreas de Alto Valor de Conservación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF ha identificado Áreas de Alto Valor de conservación (AAVC), por tener características especiales, para la cultura y aspectos religiosos de comunidades Mapuche y comunidades rurales, vienen siendo manejadas apropiadamente para su mantenimiento o mejoramiento. Se cuenta con información sobre la cantidad de sitios, ubicación, fecha de incorporación y la superficie que abarca el AAVC. Actualmente son 25 AAVC social/cultural que la OMF ha identificado en todo su patrimonio abarcando una superficie aproximada de 209,2 ha. Recientemente se ha incorporado un nuevo AAVC, en el predio Requen y Magallanes, correspondiente a un KUEL (montículo ceremonial), con una superficie de 0,16 hectáreas.

NOTAS: (RNCs/Observaciones) 3.4 Los pueblos indígenas deberán ser recompensados por el uso de su conocimiento tradicional en cuanto al uso de las especies

forestales y los sistemas de manejo aplicados en las operaciones forestales. Dicha compensación deberá ser formalmente acordada con el consentimiento de dichos pueblos, con su debido conocimiento y de manera voluntaria antes del comienzo de las operaciones forestales.

Comentarios a Nivel de Criterio: 3.4.1 En el PMF las prácticas y/o conocimientos tradicionales que están siendo o podrían ser utilizados con fines comerciales por parte del PMF están debidamente documentados. Verificadores: Registro de prácticas y/o conocimientos tradicionales. Consulta a grupos de interés

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF solo recurre al conocimiento tradicional indígena para el reconocimiento de atributos socioculturales que son las áreas con significado cultural, ecológico, económico o religioso para las comunidades mapuches. La OMF no contempla aprovechar el conocimiento tradicional indígena para el uso de especies forestales con fines comerciales y/o formas de manejo aplicadas a un área forestal. No se han evidenciado este tipo de situaciones, por ello no son necesarios el diseño de mecanismos de compensación.

3.4.2 El PMF compensa a las personas y/o comunidades indígenas que aporten con su conocimiento al manejo de un área forestal, lo que se expresa a través de un acuerdo por escrito previo al inicio de las operaciones. Verificadores: Acuerdo escrito, Consulta a grupos de interés

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Ver hallazgos en indicador 3.4.1

NOTAS: (RNCs/Observaciones) .

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PRINCIPIO 4. RELACIONES COMUNALES Y DERECHOS DE LOS TRABAJADORES – El manejo forestal deberá mantener o elevar el bienestar social y económico a largo plazo de los trabajadores forestales y de las comunidades locales.

Criterios e Indicadores Hallazgos 4.1 Las comunidades dentro de, o adyacentes a, las áreas de manejo forestal, deberán tener oportunidades de empleo, capacitación, y

otros servicios. Comentarios a Nivel de Criterio:

4.1.1. En el PMF existe un compromiso y acciones documentado para favorecer la contratación de mano de obra local y si es necesario se le dará entrenamiento para incentivar su contratación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF viene implementando un programa de empleabilidad que incluye capacitación y entrenamiento a las poblaciones de las comunidades aledañas; en este sentido, realiza la contratación de trabajadores pertenecientes a las comunidades indígenas y juntas de vecinos de los 70 sectores patrimoniales que componen la administración del patrimonio. Como ejemplo de lo anterior, fue evidenciado en el caso de las Comunidades Lafkenches del sector/barrio Casa de Piedra donde existen 40 comuneros del sector en faenas de cosecha, posteriormente pasaron a realizar faenas de silvicultura y actualmente continúan operando en la misma faena, quienes han recibido capacitación y entrenamiento enfocados en mejorar sus capacidades en las faenas y tareas forestales en que se desempeñan. También han presentado documentación que respalda tanto la sistematización de la cantidad de empleos generados anualmente por cada zona, concluyendo que hasta el mes de Marzo del 2017 la OMF generó 12,500 puestos de trabajo en más de 25 comunas, con acuerdos establecidos con las comunidades y/o organizaciones locales para la cobertura de plazas ofertadas.

4.1.2. En el PMF ante nuevas vacantes, en igualdad de condiciones, se privilegiará la mano de obra local.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF ha efectuado importantes avances en la implementación de mecanismos que se dirigen a la inclusión y participación efectiva de todos los grupos de interés. A través de contratación de empresas de servicio (EE.SS) de pobladores locales indígenas como por ejemplo: Empresa de Cosecha Alexis Nahuel y Victor LLanquinao, a través de ellos se contrata a trabajadores provenientes de las comunidades indígenas vecinas: Agustín LLanquinao, Antonio Añiñir, y también de otras localidades cercanas, Además en zonas donde existe mano de obra no calificada, la OMF ha establecido programas especiales de empleo y está generando oportunidades de empleo a nivel local, como la contratación de vecinos ubicados en el Sector el Manzano como auxiliares de regulación del tránsito (paleteros) en los caminos, para evitar

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exceso de velocidad, accidentes y congestiones por el movimiento de camiones, entre otros.

4.1.3. EL PMF favorece y desarrolla iniciativas complementarias al objetivo de producción principal del PMF con el fin de generar beneficios a nivel de la comunidad local.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A El Área de Relaciones Comunitarias recientemente ha incorporado el Programa Incubadora de Proyectos, para apoyar a los interesados en la postulación de fondos públicos y al Fondo CMPC de desarrollo comunitario y de micro emprendimientos. Con el objetivo de apoyar técnica y financieramente a proyectos y emprendimientos que mejoren la calidad de vida de los vecinos y sus comunidades, implementa las siguientes líneas de acción: a) asesorar en la postulación de fondos públicos concursables de desarrollo comunitario y de emprendimiento y b) apoyar económicamente proyectos de desarrollo comunitario y micro-emprendimiento mediante el fondo CMPC. Previo al diseño del proyecto que los dirigentes sociales y microempresarios indígenas y no indígenas desean presentar, participan en una “Escuela de Dirigentes Sociales” dictados por profesionales de la Universidad Santo Tomás - Los Ángeles. Durante el año 2016 se han realizado en los sectores de Laja, Nacimiento y Villa Mininco. Finalizando el curso se realizó la certificación de 80 dirigentes sociales y microempresarios, quienes recibieron una certificación y entrega de un incentivo económico a nueve proyectos destacados pertenecientes a distintas comunas. Actualmente se comprobó in situ que continúa implementándose en la Comuna de Carahue. Al culminar el curso cada participante debe tener el diseño de su proyecto y/o micro emprendimiento y se presentan al Fondo CMPC para su evaluación y aprobación. A la fecha, aproximadamente 30 micro emprendimientos pertenecen a poblados asentados en zonas rurales, algunos proyectos bajo el financiamiento del Fondo CMPC: construcción de muelles, ampliación de salón de reuniones, arriendo de botes, cultivo de plantas medicinales en huertos Machi, recolección de PFNM, apicultura, crianza de gallinas, almacenes, construcción de hornos de barro, gastronomía, cabaña domo, tinas para baños termales, ampliación y construcción de rukas mapuche, forestación, artesanías, huertos productivos, entre otros. Ubicados en las comunas de Nacimiento, Santa Bárbara, Carahue, Cañete, Lumaco, Pastene, Tucapel, etc. Cuando las propuestas tienen una mayor envergadura como Proyectos de Agua Potable Rural (APR), asfaltado de caminos públicos, electrificación rural, etc., tienen el acompañamiento de CMPC en la postulación de fondos públicos

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concursables. Evidenciado en el caso de la Municipalidad de Lumaco – Pastene con el Proyecto Kuyulche: Apoyos a pequeños productores de Carbón Vegetal de la Cordillera de Nahuelbuta, presentado el 10/08/2017 a Ley de Donaciones Sociales del Ministerio de Desarrollo Social de Chile. Registrado con Datos de Postulación de Proyecto N° 1609. Otros que se encuentran en proceso de asesoramiento son los proyectos Cerdo Avellanero y Viñedos de Lumaco, APR Comité de Agua Lanalhue, entre otros. Lo descrito anteriormente evidencia que la OMF viene promoviendo y potenciando iniciativas o emprendimientos propuestas por los propios vecinos que tienen como objetivo generar beneficios a nivel local en las comunidades. Asimismo, como parte del buen relacionamiento con los vecinos la OMF viene desarrollando actividades y acciones con Municipios en las diferentes áreas de su Patrimonio, en algunos casos durante la consulta han surgido temas relacionados con la formalización de compromisos asumidos y ejecutados por la OMF, como se detalla a continuación: Municipalidad de Nacimiento, desde el mes de julio la OMF junto al Área de Medio Ambiente del Municipio se vienen ejecutando actividades conjuntas, como campañas de recolección de basura en el camino público del Predio La Suerte, convocando a las Juntas de Vecinos La Suerte y La Alianza con la finalidad de sensibilizarlos, y minimizar los efectos negativos hacia el medio ambiente y la salud pública. La OMF tiene comprometida su activa participación en las dos campañas con aportes económicos para la elaboración y colocación de letreros y avisos; contratación de vehículos para el recojo y traslado de la basura, hacia los vertederos autorizados para su disposición final. La primera campaña se realizó el 19 de Julio del presente año y tiene previsto que la segunda campaña se efectué en el mes de octubre aportando al cuidado del medio ambiente, beneficiando la salud pública y por ende desarrollo comunal. Las actividades descritas se enmarcan en el programa de trabajo de la Municipalidad de Nacimiento y para su ejecución recurren a una contraparte, que los apoye con recursos económicos o materiales.

Municipalidad de Lumaco – Pastene, La relación y comunicación con la OMF es buena y permanente, acordando su colaboración en el diseño de proyectos, asesoramiento para su presentación y en algunos casos el compromiso de

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implementar algunas actividades que son importantes para el desarrollo social y turístico de la comuna de Lumaco:

Asesoramiento para la presentación ante Ministerio de Desarrollo Social de Chile, el Proyecto para potenciar la Producción de Carbón de la Cordillera de Nahuelbuta con materia orgánica, que consiste en la instalación de hornos metálicos para la producción de carbón en época de invierno, construcción de la bodega para acopiar la producción de carbón en la zona de Pichipillahuen y es el lugar de convergencia de carboneros (proyecto ingresado el 10/08/17), el compromiso de la OMF con el aporte de las bolsas para empaquetar el producto y así darle valor con sello de origen.

Apoyo de la OMF.en la implementación del proyecto para habilitar un

Centro Turístico en la Comuna de Lumaco, con aspectos de la cultura mapuche, con exposición permanente de artesanías en textilería, alfarería, platería y cestería. Con un modelo arquitectónico tradicional mapuche – ruka.

Apoyo de la OMF, para el diseño y asesoramiento para la presentación del

Proyecto Cerdo Avellanero, que consiste en la construcción de instalaciones para un centro de acopio y procesamiento de cerdos alimentados con avellanas nativas y búsqueda de mercados para su comercialización.

Compromiso de la OMF, en la cesión de terreno en usufructo a la

Municipalidad de Lumaco – Pastene, para la construcción de un bypass a cargo de la Dirección de Vialidad del Ministerio de Obras Públicas. Considerada como necesidad urgente, para desviar los camiones de la OMF, que actualmente circulan por el centro de la comuna: Avenida Carlos Condell en Lumaco y Calle José Garibaldi en Capitán Pastene.

Municipalidad de Carahue, existe el barrio prioritario Casa de Piedra, donde se vienen ejecutando diversas actividades con las comunidades y la construcción de muelles en el marco del Proyecto de Recuperación de la Ruta Fluvial del Río Imperial “Carahue Navegable”, en la primera etapa del proyecto, se instaló el muelle de inicio de la Ruta en este sector conocido como Muelle Puente El Buey, emplazado como parte de la Villa Estación. Uno de los modelos propuestos considera en su diseño la historia ferroviaria y se inspira en el antiguo edificio de la estación y boletería del ferrocarril de Carahue. La OMF se integró al proyecto en

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el año 2015 y se ha apoyado en la construcción de 2 muelles pequeños intermedios en la ruta implementados en el año 2016, 2 Muelles grandes Carahue y Newentue listos a Febrero de 2017. Los representantes consultados manifestaron que los acuerdos para la realización de las actividades que se vienen efectuando con la OMF son directos, en la mayoría de los casos se realizan de forma verbal y teniendo como garantía que los cumplimientos de los compromisos asumidos se llevarán a cabo por la confianza adquirida con los funcionarios de los Municipios. Solo en algunas ocasiones se han intercambiado correos electrónicos o mediante oficios para recordar y/o solicitar el cumplimiento o apoyo de la OMF. En este sentido, se advierte un nivel de expectación de los involucrados en relación a los compromisos acordados, sin embargo, existe incertidumbre por el cumplimiento de estos compromisos a futuro debido a factores coyunturales que acontezcan al interior (cambio de personal, nuevas prioridades, otros) de la OMF. Por otro lado, aún se notan debilidades en la incorporación de actores sociales importantes en proyectos de mayor envergadura como “Carahue Navegable”, la OMF no cuenta con el compromiso formal del rol que desempeñará la Municipalidad de Carahue en la implementación del proyecto, también en otros temas que surjan en el transcurso del proyecto, asegurando la continuidad de las actividades que les compete cuando la OMF y el DAS culminen con su intervención. Ver Obs 02/17

4.1.4. El PMF implementa programas de capacitación dirigidos a las comunidades locales, en función de necesidades definidas de común acuerdo.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con un Programa de Fomento Productivo y una de sus líneas de acción incluye la capacitación a microemprendedores, mediante los cursos de formación de oficios dirigidas a las comunidades indígenas y juntas de vecinos, ubicados en diversas áreas del patrimonio de la OMF como: Angol, Huapitrío, Collipulli, Ercilla, Mulchén, Los Sauces, Santa Bárbara, Carahue, Nacimiento, Quilleco, etc. quienes lo solicitan formalmente al Área de Patrimonio y en coordinación con el Área de Relacionamiento Comunitario se encargan de gestionarlas, buscando a los especialistas encargados de desarrollarlos según las temáticas y/o necesidades ocupacionales de interés de la población: tejido, artesanía, joyería, telar mapuche, corte y confección, peluquería, repostería tradicional, electricidad, elaboración de conservas, horticultura, crianza de gallinas, buceo, microemprendimientos, carpintería, captación de agua, etc. acompañadas con giras de intercambio para retroalimentarse con otras experiencias. En lo que va del presente año, se han efectuado 54 cursos en 19 especialidades, siendo los beneficiarios 548 personas, distribuidos en 41 Barrios Prioritarios con Operación (54 urbanos y 498 rurales) y asentados en 24 comunas.

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Estos cursos de capacitación incluyen el material didáctico para su dictado, tienen por como objetivo formar a los interesados en diversos oficios para la generación y el reforzamiento de habilidades técnicas ofreciéndoles nuevas oportunidades de inserción laboral. En el marco de su Programa Cultural, vienen implementándose cursos de educación musical en escuelas rurales como es el caso de la Escuela San Roque, San Ramón y Chacayal ubicadas en la Comuna de Nacimiento, quienes vienen siendo beneficiados por cuatro años consecutivos con clases de música una vez por semana y donación de instrumentos musicales. Según los registros de la OMF estos espacios de capacitación musical en el 2017 vienen beneficiando a 42 escuelas rurales, 1095 niños y niñas, distribuidos en 24 comunas.

4.1.5. Existe por parte del PMF apoyo al mejoramiento de la infraestructura local y a programas sociales en función de la escala del proyecto y de un plan establecido de común acuerdo con la comunidad.


A través de la implementación de líneas estratégicas, como el Programa de Fomento Productivo, la OMF también viene apoyando iniciativas locales de emprendimientos en Barrios Normales con operaciones, evidenciado por el equipo auditor, mediante revisión documental e inspección in situ de los sgtes casos:

a) Proyecto de Recuperación de la Ruta Fluvial del Río Imperial “Carahue Navegable”, con 400 beneficiarios (Juntas de Vecinos y Comunidades Indígenas) y ubicado en el Área de Pastene y Comuna de Carahue. Este proyecto se inicia en el 2011 y con el Proyecto de Recuperación de la ruta fluvial del río Imperial con levantamiento por parte del DAS in situ de los distintos puntos de interés, sitios históricos y de los emprendedores existentes en la ribera del río desde Carahue hasta los Humedales de Moncul. A fines del 2015 el DAS invitó a la OMF a integrarse al proyecto y actualmente se encuentra en la segunda etapa de ejecución.

Las actividades se implementan con financiamiento compartido con el Departamento de Acción Social, Obispado de Temuco (DAS) y la OMF, con la construcción de 2 muelles (2015), ampliación a 2 muelles grandes y otro pequeño más terrazas (2016-2017), y apoyo a emprendedores locales asociados a la ruta (2017) cuyo listado se muestra a continuación:

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Se espera que en los próximos dos años (2017-2018) la consolidación de la ruta fluvial, apoyo productivo y ambiental (humedales) a otros actores de la ruta. Y será financiada postulando nuevamente a fondos para proyecto con fines sociales.

b) Proyecto Emprendimiento Agropecuario Huapitrio, se inicia mediante convenio de colaboración para apoyo productivo (Alianza Agrícola) que agrupa a 11 comunidades indígenas ubicadas en el sector de Huapitrío, donde existen 43 beneficiados que tienen instalados huertos de frambuesa, frutilla y arándano. Vienen recibiendo asesoría técnica, entrega de insumos y monitoreo para supervisar el nivel de compromiso de cada beneficiario, quienes se iniciaron con ¼ de hectárea y actualmente han duplicado el tamaño de sus huertos. También se han incorporado al Instituto de Desarrollo Agropecuario (INDAP) como contraparte de la OMF apoyando con la instalación de paneles solares para el funcionamiento de las bombas de agua para riego de los huertos, plantones, y capacitaciones para formalizarse como cooperativa y tener posibilidades de exportar su producción. Actualmente tienen dos cosechas y tienen asegurada la comercialización del producto mediante la venta al por menor (ambulatoria) y al por mayor a la empresa Marchant y Marchant Ltda – Angol Berries.

c) Proyecto apoyo a la Agrupación de Buzos Recolectores Newen Lafkenchen, pertenecientes al Barrio Casa de Piedra. Se inicia en el año 2011 con el acercamiento y apoyo a recolectores de algas de orilla de mar,

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con elementos para confeccionar un modesto elevador necesario para extraer el producto desde el mar a una altura de 100 metros aprox, en el 2015 se realizó capacitación a cargo del Servicio Nacional de Capacitación y Empleo (SENCE) – Ministerio de Trabajo y Previsión Social, para 23 buzos mariscadores que permitió capacitar y dotar de todo su equipo de buceo completo a cada uno de los alumnos, y en el 2016 se contruye una Torre Mecánica Elevadora de Algas - Lilicura. Los cursos de acción para los próximos tres años (2017-2019) es el diseño e implementación de un prototipo de elevador que facilite su utilización por mas de una comunidad; diseño Sala Familiar de Procesamiento Sustentable de algas Marinas ubicada en la Costa Lafkenche, y su funcionamiento será mediante la selección de un emprendedor(a) proveniente de una comunidad Lafkenche, que se dedique a esta actividad y que pueda transformarse en un empresario que proyecte su actividad en forma sustentable, con apoyo local de su comunidad fidelizándolos al proyecto al obtener beneficios a través de la generación de empleo o compra de su producción familiar.

Los beneficiarios entrevistados manifestaron su satisfacción porque en algunos casos están poco a poco mejorando las condiciones económicas de sus hogares, por ende, sus condiciones de vida; quienes actualmente se dedican exclusivamente a las actividades descritas en los proyectos anteriormente mencionados.

Todo lo anterior demuestra que la OMF viene implementando varias acciones con las comunidades para mejorar sus condiciones de infraestructura local y productivo, que permita generar oportunidades de desarrollo socio económico a nivel local

NOTAS: (RNCs/Observaciones) Ver Obs 02/17 (Criterio 4.1.3) 4.2 El manejo forestal deberá cumplir o superar todas las leyes y/o reglamentos aplicables a la salud y la seguridad de los empleados

y sus familias. Comentarios a Nivel de Criterio:

4.2.1. El PMF implementa una política de gestión destinada a evitar accidentes laborales, que considera, entre otros, entrenamiento en temas de seguridad y ergonomía.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La Organización cuenta con un Área de Salud y Seguridad Ocupacional con la responsabilidad de llevar adelante la gestión e implementación de un sistema que se ocupe y preocupe de la salud y la seguridad de trabajadores propios y de empresas de servicios. En este marco, se desarrollaron acciones, documentos e innovaciones con el fin de fortalecer el desempeño en salud y seguridad, como, por ejemplo:

- Establecimiento de los Objetivos de Seguridad ForMin;

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- Línea de trabajo – Asistentes sociales (Programa Trabajo preventivo y social);

- Promoción y apoyo a las EESS junto con la ACHS (Asociación Chilena de Seguridad) para su certificación en Salud y Seguridad en el Trabajo;

- Evaluación del Nivel de Riesgo de las EESS; - Monitoreo de los indicadores de accidentabilidad; - Desarrollo de un programa de capacitación interna; - Mantención de reuniones periódicas con Comités Paritarios de Seguridad; - Actualización de la Matriz FIRSSO (Factor de Importancia Relativa de

Seguridad y Salud Ocupacional); - Desarrollo de la Matriz de Ergonómía por puestos de trabajo; - Desarrollo y/o actualización de Instructivos (ejemplo: Instructivo cosecha

skidder; cosecha slasher; aplicación de agroquímicos en control de malezas; emergencias, elementos de protección personal y ropa de trabajo, entre otros);

- Seguimiento de las faenas en terreno (Pautas de control operacional, e inspecciones del área de seguridad);

La gestión en materia de salud y seguridad ocupacional se refleja en los indicadores de accidentabilidad, siniestralidad, frecuencia y número de accidentes, todos los que mostraron disminución desde el año 2014 a la fecha de este proceso. Se pudo constatar que la gestión y acción de la OMF es además coordinada entre ella, las EESS y la ACHS (Asociación Chilena de Seguridad – organismo en materia de SySO al que adhiere la OMF). A su vez, cada EESS cuenta con uno o más profesionales en la prevención de riesgos, ya sea de forma permanente o contratado en tiempo parcial (según dotación de personal), quienes asumen la gestión en materia de salud y seguridad ocupacional, ocupándose del relevamiento de riesgos en terreno, completar y actualizar el IRF, capacitar a los trabajadores, participar de las reuniones de comités paritarios (cuando aplique), actualización de la legislación que les dé alcance, investigación de accidentes, como sus principales funciones. En todos los sitios visitados se mantuvo entrevista con los prevencionistas. Durante el recorrido de campo, se tomó conocimiento de que en las faenas de cosecha de eucalipto con corteza, una vez completada la carga del camión de transporte, los conductores deben acondicionar la carga asegurándose que no existen ramas o cortezas que sobresalgan del marco de la misma. Esto fue validado a partir de entrevistas con conductores de camiones de transporte forestal, en entrevista con el personal de la OMF, ratificado por el contenido e

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imágenes de presentación PowerPoint de la OMF titulada “Gestión Preventiva SSO Transporte – Mayo 2017 – sección II Eucalipto con corteza”, y de la presentación multimedia “Guía Técnica: para las Operaciones de Cosecha, Carguío y Transporte de rollizos pulpables de eucalipto con corteza” en formato MP4 aún en desarrollo al momento de este proceso. Para abordar esta actividad, la OMF ha desarrollado el documento Guía Técnica: para las Operaciones de Cosecha, Carguío y Transporte de rollizos pulpables de eucalipto con corteza, versión 3.0, la que establece especificaciones técnicas para la cosecha, carguío y transporte, con cuya implementación se busca minimizar la presencia de corteza suelta, ramas y palos cortos de forma de prevenir incidentes durante el transporte por proyección de algunos de estos elementos fuera de la estiva. Esta Guía se apoya también en el video en formato mp4 comentado en el párrafo anterior y que ilustra el contenido de la misma.

Se revisó la Guía técnica y la presentación de Gestión preventiva, ambas ya mencionadas, y además la Matriz FIRSSO (Factor de Importancia Relativa de Seguridad y Salud Ocupacional) de Transporte (versión 12 de fecha 19-09-17), y se constató que aún no se ha realizado la identificación y valoración de los riesgos asociados a la actividad descripta, es decir, al acondicionamiento por parte de los conductores de la carga de rollizos de eucaliptos para eliminar ramas y cortezas una vez el material ya está dispuesto sobre el camión. Tampoco se han definido las medidas de seguridad necesarias para la prevención de los riesgos asociados puntualmente a esta actividad. A lo mencionado, se agrega que la OMF cuenta con un procedimiento denominado “Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles” – v12, 25-06-14, que establece la metodología para identificar peligros, evaluar y registrar los riesgos asociados a una actividad con el fin de determinar cuáles de ellos resultan significativos de acuerdo con los criterios establecidos, para ser gestionados por el Sistema de Gestión de seguridad y Salud Ocupacional. Sin embargo, este procedimiento no ha sido aún implementado para el caso de la actividad antes referida. Se pudo verificar que el tema se encuentra en etapa de difusión y capacitación del documento Guía Técnica: para las Operaciones de Cosecha, Carguío y Transporte de rollizos pulpables de eucalipto con corteza, versión 3.0. Sin embargo, se han detectado desvíos en relación al contenido de esta Guía, a saber: La Guía técnica – y también la presentación de Gestión preventiva -, identifican y establecen una herramienta estandarizada para la tarea de desramado y descortezado que deben realizar los conductores de transporte de cosecha forestal; esta herramienta se menciona en la Guía Técnica como “herramienta ad

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hoc diseñada y propuesta por SSO”, y en la presentación Gestión Preventiva se identifica puntualmente como Rozón Tramontina modificada en su elemento de corte. La OMF presentó como evidencia de la difusión de este tema registros de capacitaciones impartidas a las distintas EESS de transporte (ejemplo: 27-07-17 EESS Astudillo Ltda., 10-08-17 EESS La Suerte Ltda., entre otros). Sin embargo, en entrevista en terreno con conductores de EESS de transporte, se observó que las herramientas con las que se valen para esta tarea son distintas, como ser un hacha, un machete y una hoz. Entrevistados de distintas empresas de transporte alegan que aún no todos han recibido esta herramienta y que tampoco cuentan con medidas concretas de prevención para realizar la misma. Suma a lo expuesto que se verificó el Reporte de control operacional de fecha 14-08-17, Fundo Meñir, EESS Sotraser, donde se relevó una Observación levantada al conductor de camión por no utilizar la herramienta aprobada por la OMF en la actividad de adecuación de la carga de eucalipto con corteza. Además, la OMF ha explicado que todo el personal de las EESS que trabajen en cosecha de eucalipto con corteza, debe estar capacitados en esta Guía, principalmente los puestos de trabajo de volteo, trozado, desarme y carguío, etapas en las que con la implementación de las técnicas explicadas en la Guía, se busca minimizar la presencia de ramas y cortezas. Sin embargo, se pudo constatar el Reporte de control operacional de fecha 14/08/17 a EESS Astudillo Hnos. Ltda. en fundo Meñir, donde se releva como Observación que el Operador de grúa aún no está capacitado en Guía técnica implementada en Faenas de eucalipto con corteza. Se revisó el Registro de capacitación de la EESS en relación a la Guía, y se constató que en dicho evento desarrollado el día 27/07/2017 se capacitó a los conductores en la nueva guía técnica de transporte de rollizos de eucalipto y en el uso de la herramienta manual, aunque no se dio alcance a otros puestos de trabajo de la actividad de cosecha de eucalipto pulpable con corteza. En resumen: Se ha implementado una actividad dentro del esquema de cosecha, carguío y transporte de eucalipto pulpable con corteza, sin haber identificado los riesgos de esta actividad, ni establecido las medidas de prevención necesarias para la seguridad de los trabajadores que la realicen en su procedimiento, que la OMF establece en el documento “Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles”, además esta actividad aún no se ha incorporado a la Matriz FIRSSO de la Organización. A raíz de esta actividad de acondicionamiento de la carga, y para minimizar la presencia de ramas y corteza en los rollos de eucalipto, la OMF estableció una Guía técnica, la que está siendo difundida. Sin embargo, aún no se ha logrado su implementación a cabalidad en

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aspectos ya difundidos entre los conductores, como, por ejemplo: el uso por parte de los choferes de la herramienta estandarizada fijada por la OMF. 01/17RNC

4.2.2 En el PMF se aplican el Código del Trabajo, normativa legal relacionada con aspectos ambientales y sanitarios en lugares de trabajo y Código de Prácticas Forestales vigentes para Chile o aquellos que los complementen o superen. Verificadores: Código de trabajo (ley 20069 del 21/11/2005), Código de Prácticas Forestales (Ministerio del Trabajo y Previsión Social, Asociación Chilena de Seguridad, Comisión Tripartita Forestal, Código: U-072, 1997). “Mejores Prácticas de Manejo Forestal” (Jorge Gayoso y Diego Alarcón; Universidad Austral, Instituto Forestal, Valdivia, agosto 1999) (Ley N° 16 744 y sus normativas complementarias).

Conformidad con Indicador: Sí No N/A El Código de Trabajo de Chile hace referencia al Decreto Supremo N° 594, de 1999, del Ministerio de Salud, aprobó el reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los lugares de trabajo. En el marco de lo expuesto, se verificó en terreno que se establecen áreas de campamentos transitorios para las faenas forestales, con el acondicionamiento de un área de comedor, baños químicos, provisión de agua potable, y otras condiciones, alineadas a las especificaciones del mencionado Decreto. Sin embargo, se verificó en terreno que el puesto laboral denominado “paleteros”, no cuenta con todas las condiciones para ejercer su labor, tal como infraestructura (garita, baño), según lo visto en fundos visitados y corroborado en entrevista con estos trabajadores. En el caso del puesto laboral “porteros”, se constató que ellos tampoco cuentan con las condiciones apropiadas de higiene y resguardo para el desarrollo de sus funciones. En el caso de las garitas de los porteros, éstas son utilizadas 24 hrs del día; se observó que no cuentan por ejemplo con luz eléctrica, sillas, resguardo suficiente ante el frío, sitio o sector para su alimentación (ej. Fundo Pehuenco). En entrevista con responsables de la Organización, se validó que efectivamente no se cuenta aún con un estándar que especifique los requerimientos básicos para estas garitas. En el mismo marco, se verificó que aún no se cuenta con una regulación que contemple las instalaciones necesarias para los conductores de camiones de transporte, como ser condiciones higiénicas y seguras durante el desarrollo de sus funciones, a saber, baños y lugar para su alimentación, tal como se ha visto en recorridos por los distintos fundos con cosecha y carguío activo, y en entrevista con los conductores de camiones de transporte forestal. RNC 01/17

4.2.3 Los contratos suscritos entre PMF y sus contratistas establecen obligaciones relacionadas con salud y seguridad de sus trabajadores, transporte (vehículos adecuados) y alimentación Verificadores: Contratos con referencias basadas en 4.2.2

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se revisaron los contratos firmados entre las EESS y la OMF, se validó que en ellos constan cláusulas donde se establecen especificaciones respecto a la salud y seguridad, y otras condiciones para los trabajadores que se desempeñen en sus fundos. Se citan como ejemplo: -EESS Besalco (firmado en abril de 2011); EESS Servicios Agrícolas y Forestales Collipulli Ltda (firmado en noviembre de 2011); EESS Transporte El Bosque (fecha

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de firma diciembre de 2016), en los cuales se exponen las exigencias en materia de seguridad bajo los títulos III- Documentación del contrato, IV- Condiciones generales de ejecución del contrato, y bajo el título VII- Seguridad y Medio Ambiente. Estos contratos establecen la obligatoriedad del cumplimiento de lo estipulado en otros documentos vinculados al contrato (Título III) donde expresamente se cita al documento “Bases Generales de Contratación”, el cual a su vez de forma clara y explícita cita como normativa aplicable a lo especificado en el documento “Reglamento Especial para Contratistas y Subcontratistas” el cual expone detalladamente requerimientos en materia de prevención, complementado a lo expuesto en los correspondientes contratos. En otros contratos revisados de fecha de firma más reciente, como el caso del contrato con la EESS Gerardo Cerda (fecha de firma mayo 2017) se establece el enlace entre estos contratos y otros documentos citados bajo el título III- Documentación del contrato, y es en ellos donde se fijan una serie de cláusulas como las relacionadas con el cumplimiento de obligaciones en materia de salud y seguridad, transporte y alimentación, siendo los documentos mencionados: “Bases Generales de Contratación de Servicios” y “Reglamento Especial para Contratistas y Subcontratistas”. Luego, bajo el título IV se establecen especificaciones respecto al “Cumplimiento del Programa y Calidad del Servicio”. En todos los documentos revisados en este proceso, se verificó que el contenido de los mismos no se contradice, sino que se complementan.

4.2.4. En el PMF existe un programa de chequeo anual de la salud de los trabajadores propios y de los contratistas que están expuestos a productos químicos

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Para las EESS cuyos trabajadores desempeñen tareas en las que se expongan a productos químicos, como el caso del control químico de malezas, se requiere que realicen un chequeo anual a los mismos. Esto fue validado en entrevista con responsables y trabajadores de las EESS visitadas en terreno con alcance a estas actividades (EESS INDEF – Fundo San Pedro y Las Cañas; EESS Cumbres – Fundo Cuatro Hermanas – si bien realizando tareas de plantación al momento de la visita, esta EESS también realiza control de malezas con agroquímicos). Se revisaron los Certificados de Evaluación Laboral de Salud de cuatro trabajadores (aplicadores de agroquímicos y preparador de caldo), todos estos certificados con menos de un año de realizados, y sellados y firmados por la ACHS (Asociación Chilena de Seguridad). Los trabajadores dieron testimonio de que periódicamente (una vez al año) son llamados para que se les realicen estos análisis.

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Es importante destacar que la OMF y las EESS han puesto mucho esfuerzo en la prevención, para evitar/minimizar cualquier riesgo a la salud de los trabajadores que aplican o manipulan sustancias químicas (ver Criterio 6.6

4.2.5 En el PMF cuenta con un registro de tasas de accidentabilidad según la legislación vigente, y una capacitación y/o entrenamiento sistemático en prevención de accidentes y enfermedades profesionales. Verificadores: Registros Plan de Capacitación mencionado en 4.2.4, Documentos con registros accidentabilidad.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se revisaron las estadísticas en materia de salud y seguridad ocupacional, los programas y registros de capacitación tanto de las EESS como de la OMF. De las EESS: Se validaron los programas de capacitación y registros de EESS visitadas en terreno y en oficinas (ej. INDEF, SAFCO, Cumbres, entre otras). Se citan ejemplos de los registros revisados: -Procedimiento de trabajo seguro – Aplicador de herbicidas; 10/08/17; EESS INDEF. -Riesgos exposición a radiación solar UV – 21/03/17; EESS Besalco. -Procedimientos de Emergencias; IRF en fundo; Procedimiento de reclamos – 18/08/17; EESS Cumbres. -Nieve en el fundo y en carretera – 24/08/17; EESS CIMA. -Detección de peligros, análisis de riesgos; Uso de elementos cortopunzantes – 03/11/16; EESS Ivonne (Villa Forestal). - Reunión SySO – Empresas de Caminos: exposición indicadores de seguridad, actividades de seguridad en cada empresa, FSC; 18/08/17; jornada dictada por la OMF a EESS de caminos (asistieron Gamufor, Serviterra, Ecofor, Besalco, entre otras). Se revisaron los registros estadísticos de EESS como INDEF y Forestal Galvarino. Se registran indicadores de accidentabilidad y siniestralidad, entre otros. El registro estadístico está a cargo de los prevencionistas que se desempeñan en cada EESS. En todos los casos visitados se constató que diariamente se realizan charlas de 5 minutos previos al inicio de la faena, con el fin de actualizar y reforzar las medidas preventivas ante riesgos identificados en el sitio, y otros aspectos relevantes; esto se registra en el Libro de Faenas de las EESS. En entrevistas con los trabajadores se verificó que conocen e implementan medidas de seguridad en el desempeño de sus funciones. De la OMF: -Indicadores de accidentabilidad, siniestralidad, frecuencia y número de accidentes, propios y monitoreo de los indicadores de las EESS, todos los que mostraron disminución desde el año 2014 a la fecha de este proceso. -Programa de capacitación del personal interno Enero 17 a Diciembre 17, del Área SySO, el cual es tomado por el Jefe de Capacitaciones de la OMF que integra los programas de capacitaciones de las distintas áreas (Técnica, de Salud y

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Seguridad, y Certificaciones). Sin embargo, no se lleva un seguimiento de la realización de las mismas en cuanto a si fueron realizadas o no, y se pudo verificar que no todas ellas finalmente se dictan; y a la hora de solicitar los registros no se tenía certeza si se habían realizado o no las capacitaciones. Se accedió a algunos registros, como por ejemplo: Plan de Emergencias para Oficinas (16/02/2016), Sistema de reportes de incidentes (10/07/2015), Protocolo radiación UV (septiembre 2016), pero éstos no dan alcance a todos los temas planteados en el programa y no se encontraron registros del año 2017. De igual manera, se mantuvo entrevista con trabajadores de la OMF y se validó la implementación de medidas preventivas en el desempeño de sus tareas diarias. Ver más hallazgos en 7.3.1. Obs 09/17.

4.2.6 El PMF está afiliado al Organismo competente que cubre las necesidades derivadas de los accidentes y enfermedades profesionales. Verificadores: Contratos de filiación de la empresa con el organismo elegido.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se pudo constatar que la gestión y acción de la OMF en materia de salud y seguridad ocupacional es coordinada entre ella, las EESS y la ACHS (Asociación Chilena de Seguridad) organismo en materia de SySO al que adhiere la OMF. Por ejemplo la ACHS dicta capacitaciones a personal de la OMF en temas críticos como la Manipulación y almacenamiento de sustancias peligrosas, dictado el 02/05/17. Las EESS se han adherido también a la ACHS, y otras a MUTUAL de Seguridad. EESS Indef, Forestal Galvarino, Ivonne Ltda, con ACHS, EESS Besalco con MUTUAL de Seguridad. Estos organismos aprueban y sellan el Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad de las Empresas adherentes, junto con la Dirección del Trabajo de Chile, tal como fue verificado en revisión documental efectuada en terreno

4.2.7 Los campamentos forestales cumplen con la Normativa Legal vigente relativa al tema. Poseen condiciones de higiene, salud, espacio y seguridad de acuerdo con las normas nacionales establecidas en el “Código de Prácticas Forestales para Chile”, u otras que las complementen o superen. Verificadores: Código de Prácticas Forestales (Ministerio del Trabajo y Previsión Social, Asociación Chilena de Seguridad, Comisión Tripartita Forestal, Código: U-072, 1997). “Mejores prácticas de manejo forestal” (Jorge Gayoso y Diego Alarcón; Universidad Austral, Instituto Forestal, Valdivia, agosto 1999)

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se visitaron en terreno Villas forestales, que son instalaciones de campamentos permanentes con servicio de hotelería y alimentación para trabajadores que se desempeñan en los fundos de la OMF. Este servicio de villas forestales está tercerizado. Estas villas responden a los requerimientos del Código de Prácticas Forestales para Chile, y del Código del Trabajo de Chile. Se recorrieron las instalaciones de las villas: dormitorios, cocina, comedor, baños, área de secado de ropa de trabajo, área de guardado de EPP utilizado en la aplicación de agroquímicos, parque (esparcimiento). Se revisó la documentación de habilitación de las instalaciones y el servicio, Plan de emergencias, menú diario, derechos del trabajador, certificado fitosanitario, análisis de agua de consumo, entre los principales. Se entrevistó a trabajadores de la EESS a cargo de las villas y se revisó la documentación legal laboral de los mismos: contrato de trabajo, liquidación de remuneraciones, análisis médico periódico, entrega de EPP. Se validó conformidad en base a lo expuesto.

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4.2.8 El PMF posee un procedimiento o plan de emergencia ante accidentes laborales. Verificadores: Documentos con el plan señalado.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En los predios de la OMF y para todo el personal que se desempeña en ellos, está vigente el Procedimiento Manejo de Emergencias-v8, 28/08/13. A su vez, este documento está vinculado a otros enmarcados en el primero, como el Plan de Rescates de Accidentados-v9, 06/08/13, y el Protocolo de comunicaciones por hechos delictuales en faenas – v1, 06/01/17, entre otros. En todos los frentes de faenas visitados se verificó que se cuenta con el procedimiento de Emergencias de la OMF, con botiquín de primeros auxilios, camillas y collar ortopédico, como también conocen las acciones inmediatas a implementar en caso de ocurrencia de accidentes de trabajo, y en los planos utilizados en terreno se encuentran señalados los helipuertos que pueden ser utilizados en caso de emergencias para la evacuación de accidentados. Se validó la capacitación en procedimientos ante emergencias a los trabajadores forestales (ej en EESS Besalco y EESS Cima). En todas las EESS visitadas en terreno, se comprobó en entrevista directa con los trabajadores, que siempre mantienen en el lugar de trabajo una vía de comunicación habilitada, ya sea a través de celulares o de radiocomunicaciones, de tal forma de poder notificar a su propia EESS y a la OMF de cualquier situación anormal que ocurriera en campo (ej. Accidentes). Además, en cada frente de faena, las EESS publican una lámina que la OMF entrega, que se denomina ALERTA DE INCIDENTE – Documento Importante, donde se resumen situaciones de Incidentes ocurridos en otras faenas y en otras EESS, también se describen las causas probables y medidas correctivas para tener en cuenta en cada sitio de trabajo.

4.2.9 Tanto en el lugar donde se ejecuta la faena forestal, como en el transporte particular del personal, se cuenta con sistema de comunicación para responder ante accidentes laborales y/ o de trayecto.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF posee e implementa un protocolo de comunicaciones y actuación ante hechos delictuales o actos maliciosos que afectan a faenas de Forestal Mininco, además capacita al personal que ingresa a desarrollar actividades de manera frecuente como empresas de cosecha, transporte de madera, personal de las EESS, así como de personal de la OMF, tanto de Patrimonio (jefes de Áreas, Administradores, Guarda Bosques) y de Operaciones (Jefes de Área, Ingenieros de Producción). Acerca de las líneas de acción que implementa la OMF en las UMF con algún grado de conflictividad, está el control y capacitación del personal en Niveles de Conflictividad, Marketing Disuasivo, Gestión Legal, Sistemas de Información, Estructura de Protección. Asimismo, los ejes de trabajo están en: Personas, Robos, Incendios, Ataque, acciones en terreno, sistema de comunicaciones, protección en vehículos (blindaje de vidrios), además de apoyo de cuadrillas de patrullaje, EESS Alto, como de resguardo policial.

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En entrevistas al personal de la OMF y en la inspección de los vehículos, se ha verificado que no todo el personal que accede a áreas con un grado de conflictividad (1, 2, 3) está cumpliendo con los procedimientos de ingreso a estas según lo establecido en su protocolo de comunicaciones y actuación ante hechos delictuales o actos maliciosos que afectan a faenas de Forestal Mininco. Se evidencia la falta de capacitación y la implementación de sistemas de comunicación al personal que ingresa de manera no continua a estas áreas, como personal que va a supervisar una labor específica, tales como controles silvícolas, inspecciones a Villas, visitas a UMF por parte de terceros, entre otros. Ver RNC 03/17

4.2.10 En el PMF existe mantención periódica de los equipos de seguridad de acuerdo a un Programa o Plan establecido Verificadores: Documento con el Plan o Programa

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se cotejó el Instructivo Elementos de Protección Personal y Ropa de Trabajo – v16 donde consta la Matriz de EPP y Ropa de trabajo por cada puesto identificado, se pudo notar que las botas para lluvia no es un EPP señalado para los cargos de Jefes o Supervisores en terreno, aunque se validó su uso en terreno. Por otra parte, la Matriz de EPP considera puestos de trabajo comunes entre el personal de Forestal Mininco y de las EESS, lo que causa confusión en los responsables de la entrega de EPP de la OMF sobre cuáles de estos elementos son realmente obligatorios para estos trabajadores de Forestal Mininco; otro es el caso de personal administrativo que eventualmente debe ir a campo (caso de Registro de entrega de EPP a personal de oficina que debió ir a campo, revisado en este proceso), y cuyo puesto no está contemplado en la Matriz de EPP y Ropa de Trabajo. Se revisaron los registros de entrega de Equipo de Protección Personal (EPP) de la OMF a sus trabajadores propios y se verificó que existen dos formatos de registros: uno que se utiliza por persona durante la inducción inicial y reposiciones de más de un EPP, y otro formato que es por EPP, y que se utiliza cuando se entrega uno solo de esos elementos. Sin embargo, en la práctica, ambos formatos se utilizan en forma indistinta. Luego, en revisión de registros de personal de la OMF que se desempeña en campo, se validaron casos en que no consta registro de entrega de ciertos EPP (ej. zapato de seguridad, guantes). Se aclara que son los propios trabajadores quienes rellenan estos formatos y estampan su firma; además en algunos registros falta la fecha de entrega o la firma del trabajador. De la forma en que se lleva el registro de entrega de EPP hoy día, resulta muy difícil realizar un seguimiento respecto a qué EPP ha recibido ya un trabajador, si ha recibido todos los que obligatoriamente necesita y cuál es la frecuencia de reposición, tal como se validó con personal responsable por la OMF (administración de servicios generales).

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Es importante aclarar que en cuanto a EESS, se validó en terreno la implementación y registro de entrega de Equipo de Protección Personal como también el buen estado de las mismas. En cuanto a Forestal Mininco, se pudo verificar durante las visitas a campo, que todos los trabajadores de la OMF utilizaban los EPP correspondientes a su función y a las condiciones climáticas del momento. Ver Obs 03/17

4.2.11 En el PMF las zonas de alto riesgo (depósitos de productos agroquímicos, combustibles y otros) están debidamente identificadas en un documento o cartografía y marcadas en terreno. Verificadores: Plan de Ordenación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Todas las zonas de riesgo se identifican en terreno con cartelería claramente visible. Sin embargo, de los planos de operaciones vistos en terreno, solamente en uno de ellos se identifican las zonas de alto riesgo (ej. bodega de residuos peligrosos, bodega de combustible). Los fundos donde se ha revisado este tema han sido: Fundos Colicheu, Cerro Verde, La Invernada, Pehuenco: planos sin identificación de las zonas de alto riesgo (bodega de residuos peligrosos). Fundo Doña Ema: plano con identificación. En Villa San Antonio y en Vivero Carlos Douglas, tampoco se ha visto un documento o plano de la instalación con señalamiento de estas áreas. Ver Obs 04/17

NOTAS: (RNCs/Observaciones) Ver RNC 01/17 (indicador 4.2.1 y 4.2.2), 03/17 (indicador 4.2.9), Obs 03/17 (indicador 4.2.10) y 04/17 (indicador 4.2.11)

4.3 Deberán garantizarse los derechos de los trabajadores para organizarse y voluntariamente negociar con sus gerentes, conforme con las Convenciones 87 y 98 de la Organización Internacional del Trabajo (OIT).

Comentarios a Nivel de Criterio: 4.3.1 En el PMF se respetan los derechos de los trabajadores para constituir sindicatos de manera libre según Convenio 87 de la OIT. Verificadores: Convenio 87 de la OIT, consultas a los grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se revisaron los contratos de trabajadores directos de la OMF. No se han identificado en ellos cláusula alguna que vulnere los derechos de los trabajadores para constituir sindicatos de manera libre según Convenio 87 de la OIT, la libertad de organización laboral de sus trabajadores, ni la posibilidad de negociar colectivamente considerando el Convenio 98 de la OIT. Esto fue ratificado en entrevista personal con trabajadores de la OMF. Dentro de la estructura de la OMF existen dos sindicatos: -De Inter empresas (ex N°1), con 74 socios. -Sindicato N°2 (de Guardabosques), con 56 socios. Estos sindicatos negocian colectivamente, y participan de otras instancias como por ejemplo el proceso actualmente en marcha de revisión y actualización del Reglamento interno de la OMF.

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En el caso de los trabajadores de las EESS, en entrevista con ellos y en revisión de documental (Contratos EESS – Trabajadores), no se detectaron restricciones ni impedimentos a la posibilidad de conformar parte de sindicatos y de negociar de forma colectiva. De hecho se entrevistó a trabajadores que forman parte de sindicatos (ej: de Transportistas – EESS Astudillo). Tanto en la OMF como en las EESS, es decisión del propio trabajador afiliarse a este tipo de Organizaciones, tal como los mismos trabajadores comentaron en entrevista. También, en las ESS visitadas, se ha entrevistado a los trabajadores respecto de la existencia y funcionamiento de los Comités Paritarios. Los entrevistados manifestaron conocer y, en algunos casos, formar parte de los Comités Paritarios.

4.3.2 El PMF declara por escrito que garantiza la libertad de organización laboral de sus trabajadores y en las Empresas de Servicios. Verificadores: Documento relacionado, contratos con contratistas.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En el caso de trabajadores de la OMF: Con la firma de sus contratos el personal recibe para su conocimiento el documento Derechos y Obligaciones laborales que bajo el título Libertad de organización cita “Los trabajadores tienen el derecho a constituir, sin autorización previa, las organizaciones sindicales que estimen convenientes con la sola condición de sujetarse a la ley y a los estatutos de las mismas. Asimismo, dichas organizaciones o grupos de trabajadores pueden negociar con su empleador, cumpliendo los requisitos y formalidades que señale la ley al respecto”. En la revisión de los contratos (explicada en indicador 1.2.3), se validó también la firma de los trabajadores en el documento citado que se archiva en sus legajos y a su vez permanece disponible en la intranet. Para el caso de los contratos entre EESS y la OMF: En las Bases Generales de contratación, documento complementario a los Contratos entre EESS y la OMF (citado antes en los indicadores1.2.3 y 4.2.3) se expone en la sección 8: Obligaciones laborales y Previsionales de las Empresas contratantes; inciso f)-Derechos fundamentales: “El Contratante deberá garantizar y respetará el derecho de los trabajadores a constituir, sin autorización previa, las organizaciones sindicales que estimen convenientes en cuya constitución y funcionamiento se respetarán íntegramente las normas legales”. En el caso de los trabajadores de EESS: El personal recibe capacitación respecto a los Derechos del Trabajador Forestal y se les entrega una copia del documento mencionado donde se establece bajo el

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título Libertad de organización cita “Los trabajadores tienen el derecho a constituir, sin autorización previa, las organizaciones sindicales que estimen convenientes con la sola condición de sujetarse a la ley y a los estatutos de las mismas. Asimismo, dichas organizaciones o grupos de trabajadores pueden negociar con su empleador, cumpliendo los requisitos y formalidades que señale la ley al respecto”. Los trabajadores firman un ejemplar de este documento y se archiva en su legajo. En las visitas a campo se revisaron las Carpetas laborales de las EESS y se verificó que los trabajadores han recibido y firmado este documento. Luego, en entrevista con ellos, se validó su conocimiento y entendimiento de lo firmado. (ej: visto en EESS INDEF – Fundo San Pedro y Las Cañas; EESS Cumbres –Fundo Cuatro Hermanas; EESS Ivonne Ltda – Villa Forestal San Antonio, entre otros). En los documentos citados: -Derechos y Obligaciones laborales – v1, -Derechos del Trabajador Forestal – v2, se exponen los derechos de los trabajadores, en materia de contrato, gratificación, remuneración, jornada de trabajo, descanso y feriado, derechos fundamentales, libertad de organización, reclamos, seguridad e higiene, reglamento interno, y se citan también las obligaciones de los trabajadores.

4.3.3 En el PMF existe acceso a información sobre derechos y deberes laborales de los trabajadores. Verificadores: Consultas a los grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Ver detalle de hallazgos en 4.3.2.

4.3.4 Existen personas accesibles y procedimientos de fácil comprensión y rápidos entre el PMF y los trabajadores para resolución de conflictos y otras demandas. Verificadores: Consultas a los grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Para el caso de los trabajadores de la OMF, en el documento Derechos y Obligaciones laborales se establece que “los trabajadores que tengan dudas respecto al cumplimiento de las obligaciones laborales, deberán tratar de resolverlas con la empresa, de acuerdo a los procedimientos establecidos en el Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad”. Se revisó el Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad vigente a la fecha de este proceso; bajo el Título III – De las Informaciones, Peticiones y Reclamos, se establecen los lineamientos necesarios para encauzar reclamos por parte de los trabajadores a la OMF. Se consultó al personal entrevistado de la OMF; si bien conocen el procedimiento, al momento no han hecho uso de este mecanismo ya que no tuvieron que presentar reclamos.

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En entrevista con Jefe de Relaciones Laborales, se consultó sobre la existencia de reclamos de resolución pendiente, y ratificó que no existían. Se consultó sobre reclamos que hayan ascendido a una instancia de demanda legal, y tampoco existen demandas laborales pendientes, lo que fue ratificado por abogada de CMPC y con las oficinas de abogados de Concepción (Rioseco, Kuncar & Ogalde) y Santiago (Uribe, Hubner & Canales), quienes asesoran a la empresa en materias laborales (visto mail de fecha 31/08/2017 ratificando esta información). Para el caso de trabajadores de EESS, en todas las faenas visitadas se validó que existen procedimientos escritos para la resolución de quejas, conflictos y consultas (incluyendo en algunos casos, la recepción de sugerencias), por ejemplo: Procedimiento de Consultas y Reclamos – Servicios Forestales Radiata, Procedimiento de Reclamos y/o Sugerencias – EESS INDEF, Procedimientos de Gestión de reclamos – EESS CIMA, Procedimiento de Reclamos – EESS Besalco. En entrevista con los trabajadores, se comprobó que conocen estos mecanismos, que en general implican el completar un formulario escrito y firmado por el trabajador que lo emite. En todos los casos se validó por sus testimonios que sus consultas o quejas han sido atendidas, y también se verificó el cierre de la atención de los reclamos en los correspondientes Formularios, como el caso de reclamo del 11/2016 en EESS Besalco, atendido y cerrado en 12/2016. No hubo testimonios que reflejen un incumplimiento sobre este indicador.

4.3.5 En el PMF existe evidencia de que los trabajadores negocian o que pueden negociar colectivamente considerando el convenio 98 de la OIT. Verificadores: Convenio 98 de la OIT, Consultas a los grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Los hallazgos citados en 4.3.2 contienen descripción de cumplimiento respecto de este indicador, a lo que se le suma lo que se expone a continuación como ejemplo de lo que se ha comprobado en terreno. Ante la entrada en vigencia de la Ley 20.940 (Moderniza el Sistema de Relaciones Laborales), la OMF y los Sindicatos negociaron el acuerdo de "Servicios Mínimos y equipos de Emergencia" que se requieren en caso de que en el proceso de negociación colectiva se realice una eventual huelga legal, suscrito entre ambos, siendo el primer acuerdo a nivel regional y provincial en la materia. Esto ha sido reconocido por Dirección del Trabajo y la Inspección Provincial del Trabajo de Bío Bío, a través del Oficio Ord. N° 493 de 04/04/2017, que informa del "Estado de Acuerdo de Servicios Mínimos y equipos de Emergencia". También, se revisó el Contrato Colectivo entre la OMF y el Sindicato N°2 con fecha de vigencia: entre el 1° de Agosto de 2016 y el 31 de julio de 2018.

4.3.6 En el PMF los trabajadores conocen los términos de los contratos y los métodos con que la empresa o contratista cuantifica los productos o servicios de su trabajo.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se entrevistó a personal de la OMF y de las EESS. En ambos casos se validó que los trabajadores conocen los componentes de sus remuneraciones, la

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Verificadores: Contratos de trabajo. Consultas a trabajadores. cuantificación de los frutos de sus trabajos, y conocen también los términos de sus contratos. En el mismo tema, la OMF solicita a las EESS que se publique a los trabajadores los rendimientos periódicos de sus actividades y las liquidaciones respectivas. De las EESS visitadas en este proceso, solamente en una de ellas el Tablero de detalle de rendimientos y liquidación de la faena (cosecha) se encontraba desactualizado (Fundo Cerro Verde) aunque los trabajadores manifestaron conocer y dan seguimiento a sus rendimientos diarios. En otro caso no se contaba con esta información expuesta en terreno (Fundo Pehuenco). En todos los demás casos se validó que se exponen en tableros informativos, pizarras o planillas, los rendimientos diarios de faena y las liquidaciones respectivas; los trabajadores entrevistados demostraron conocer esta información. Ver Obs 05/17

4.3.7 En el PMF existe y se implementa una política de no discriminación en todas sus formas en especial a igualdad de oportunidad y buen trato en el empleo. Verificadores: Consultas con trabajadores, registros de conflictos laborales, documentos de procesos relacionados con a la contratación de trabajadores, técnicos y profesionales Convenio 111 de la OIT, Consultas con trabajadores.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Para el caso de los contratos entre EESS y la OMF, y trabajadores de las EESS: En las Bases Generales de contratación, documento complementario a los Contratos entre EESS y la OMF (citado antes en los indicadores1.2.3 y 4.2.3) se expone en la sección 8: Obligaciones laborales y Previsionales de las Empresas contratantes; inciso f)-Derechos fundamentales: se extrae imagen:

En entrevista con trabajadores de EESS, se constató que no existen antecedentes de casos de discriminación de ninguna naturaleza. Por el contrario, se recibieron comentarios positivos en cuanto a las oportunidades de trabajo como por ejemplo en el caso de Comunidades nativas, como el visto en Fundo Invernada, con la CCNN Margarita Huenchuman. Las EESS cuentan todas ellas con un Reglamento Interno (citado en los indicadores 4.2.1, 4.3.1 y 43.4). Estos reglamentos se actualizan a medida que nueva normativa entre en vigencia, siempre que dé alcance a la actividad de la Empresa. Es así que se incorporó a los Reglamentos Internos lo dispuesto por la Ley Antidiscriminación o Ley Zamudio (N°20.609), tal lo visto en los Reglamentos internos de la EESS INDEF y de Servicios Forestales Radiata. En el caso de la OMF:

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El Reglamento Interno de la OMF se encuentra en proceso de actualización a la fecha de esta auditoría; en testimonio del Jefe de Relaciones Laborales y en lectura del borrador del nuevo reglamento, se validó que se amplía el contenido en relación a la no discriminación, respecto al contenido del actual Reglamento Interno (vigente desde 2010). El Reglamento vigente establece la no discriminación en la contratación, ascensos, y remuneraciones de trabajadores con la misma responsabilidad productiva, por su género, edad, religión u origen racial o por otras causas; y establece la igualdad de remuneraciones entre hombres y mujeres que realicen el mismo trabajo. En entrevista con trabajadores de la OMF, se constató que no existen antecedentes de casos de discriminación de ninguna naturaleza.

NOTAS: (RNCs/Observaciones) Obs 05/17 (criterio 4.3.6)

4.4 La planificación y la implementación del manejo deberán incorporar los resultados de las evaluaciones del impacto social. Se deberá consultar a las poblaciones y grupos directamente afectados por las operaciones de manejo.

Comentarios a Nivel de Criterio: 4.4.1. El PMF posee un sistema participativo accesible al público, hombres y mujeres, de gestión de los impactos sociales -positivos y/o negativos- hacia las comunidades locales, derivados de las operaciones forestales. El sistema incluye:

• - Identificación de los grupos potencialmente afectados • - Identificación participativa de las operaciones que causan

impacto social • - Mecanismos de consulta con dichos grupos,

comunidades locales y grupos interesados • - Medidas de prevención, eliminación, mitigación y/o

compensación planificadas e implementadas.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Actualmente la OMF tiene intervención directa en 113 Comunas, distribuidas en 6 Regiones, relacionándose permanentemente con más de 150.000 Vecinos directos, 660 Juntas de Vecinos (JJ.VV), más de 380 Comunidades Indígenas Mapuche, y más 1.300 Organizaciones Comunitarias Rurales. Por ello la gestión social resulta un gran desafío para la OMF por la dispersión territorial de su patrimonio, diversidad de actores sociales (Comunidades Indígenas, Juntas de Vecinos, Organizaciones sociales, Instituciones del Estado, empresas forestales, ONGs, etc.) con quienes se relaciona, y por la complejidad de las operaciones forestales, debiendo asegurar que se efectuarán minimizando los impactos para las poblaciones El año pasado la OMF efectuó cambios estructurales en su organización interna con la fusión de las filiales (CMPC Celulosa y Forestal Mininco) de empresas CMPC. Antes de la fusión de las filiales de CMPC existían dos equipos: a) Gestión de Comunidades (FORMIN) y b) Planta PULP (CMPC –Celulosa) que se encargaban de la relación con las zonas urbanas en la Planta Productiva (Laja, Villa Mininco y Nacimiento). Todo el Relacionamiento Comunitario y todos los asuntos públicos de esos centros urbanos correspondían a ese equipo. En el caso de Gestión Comunidades todo el relacionamiento correspondía en áreas rurales. Luego de la integración, internamente se definió que se seguía operando en el ámbito urbano de la misma forma, es decir el liderazgo en la Planta Industrial lo conducen los Jefes de Área de Relaciones Comunitarias, mientras el liderazgo de

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Relacionamiento Comunitario en el área bosque - rural lo realiza el Área de Patrimonio. Cada uno de los jefes del Área de Patrimonio y Área de Relaciones Comunitarias se reúne mensualmente para consensuar proyectos y líneas de trabajo. Existen algunos proyectos que se definen desde el nivel Corporativo y se van implementando en los diferentes Barrios de acuerdo a las características que fueron levantadas en cada uno de ellos. En las reuniones de Vuelta al Barrio, de los Levantamientos Participativos efectuados el año pasado, también participó el Área de Relaciones Comunitarias junto con el Área de Patrimonio, siendo una plataforma para ir presentando a sus integrantes, indicando que cotidianamente la cara visible con los vecinos continúa siendo el Área de Patrimonio, y quienes se encargan de los programas y proyectos es el Área de Relaciones Comunitarias. Por su reciente incorporación al sistema estructural de la OMF, la integración entre el Área de Patrimonio y el Área de Relacionamiento Comunitario, aún se encuentra en una etapa de consolidación. Sin embargo, a pesar de los esfuerzos internos por articular sus diferentes programas o líneas de trabajo que vienen implementando, como la Estrategia Barrial y el Programa de Mitigación, es notorio que en algunos casos las Juntas de Vecinos, Comunidades Indígenas, Municipios, Comités, Escuelas, etc. identifican la gestión de ambas Áreas con poca vinculación y que sus intervenciones se podrían realizar en forma independiente. Es importante socializar y difundir con todos los actores sociales involucrados (población, organizaciones, municipalidades, vecinos, etc.), las funciones de cada Área, como se interrelacionan y el modo en qué se realizará el relacionamiento con los vecinos hacia adelante. Es destacable que la OMF está trabajando sobre la base de un sistema completamente integrado por muchas líneas de acción, por eso se hace necesario demostrar cómo se interconectan y forman parte de un mismo sistema participativo de gestión de los impactos sociales en las comunidades locales. Ver Obs 06/17

4.4.2. En el PMF existe un listado de los grupos de interés local, regional o nacional y hay registros de consultas periódicas respecto a los impactos de las operaciones de manejo.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF tiene caracterizada todas las poblaciones cercanas a los predios de su patrimonio. La comunidad local directa está conformada por más de 155.000 integrantes, siendo el grupo más importante las juntas de vecinos con el 48% del total. Tienen contabilizados e identificados a 15.536 familias individuales, 74.696 Juntas de Vecinos, 30.432 Comunidades Indígenas, 7.3998 villas, 27.284 pueblos o comunidades; clasificados por zona norte, zona centro y zona sur.

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Poseen una base de datos informática actualizada permanentemente, donde tienen el registro de todas las partes interesadas con quienes interactúan: Juntas de Vecinos, Comunidades Indigenas, Centros de Salud, Organizaciones sociales, Comités de Agua Rural, Comité de Restauradores, Comités de pequeños agricultores, Iglesias Evangelicas, Escuelas Rurales, Clubes Deportivos, Club de Adultos Mayores, Municipalidades, Asociación de Buzos, Agrupación de Comunidades, Grupos Ganaderos, Iglesias Cátolicos, Escuelas Municipales, Universidades, ONGs, Liceos, Compañía de Bomberos, Comité de Recolectores de desechos maderables, Central de Paso Hidroeléctrica, Fuerzas Especiales de Carabineros, Centro de Madres, Escuelas Particulares, Asociación Mapuche, Agrupación de Camioneros, entre otros. Para la OMF es de suma importancia la comunicación con los vecinos, por ello viene realizando consultas, con la finalidad de conocer las inquietudes de la comunidad ha desarrollado un proceso de consulta, enfocado en la identificación de los impactos que sus operaciones puedan estar causando, y en el presente año tienen como meta la realización de 2.517 encuestas, se encuentran en un nivel de avance de 2.513, realizadas a 9000 participantes ubicados en las Subgerencias de las zonas norte, centro y sur, según lo sistematizado en el sgte cuadro:

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El análisis realizado por la OMF indica un cumplimiento de 99,8% de la meta programada, con más de 9.000 asistentes, estos resultados se desprenden de las consultas de faenas y las consultas ampliadas. En este sentido la se han efectuado modificaciones a las consultas planteadas en el procedimiento de consultas a la comunidad (también mencionado en el indicador 2.3.2) para identificar los impactos de las operaciones de manejo, referentes a los sgtes aspectos:

1. Consulta ampliada, que inicialmente se hacía cada tres años, ahora realizará cada cinco años y también cada vez que se registren nuevas poblaciones. En las consultas ampliadas con charla informativa, que se hacían inicialmente (primera versión) salieron compromisos y el año pasado se estuvieron haciendo nuevamente las consultas ampliadas, y se evaluaron los compromisos que en todos los casos registraron cumplimiento. En el caso de la nueva versión de la consulta ampliada, si hay una solicitud que esta aceptada también se le hace la evaluación correspondiente. queda registrado en el Formulario de Comunicaciones

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2. Consulta de faenas, consiste en que se puede hacer una misma consulta de faena en un mismo camino, por dos temporadas seguidas (verano e invierno por un año), continuas. En un inicio el equipo técnico quería hacerlo durante cuatro temporadas por algunos caminos pero debido a los compromisos que se podrían generar, el cumplimiento al año siguiente se podrían complicar. Anteriormente se repetían continuamente por el camino donde transitaban los camiones durante todo el año. Pero es posible hacerlas por aquellos caminos donde el tránsito es permanente, y hacer la consulta una vez al año. Ahora levantan temas sobre sitios de interés, temas relevantes para la comunidad y también identificar impactos recurrentes.

2.1. Consulta de faenas por establecimiento, definida como faena de alto impacto, actualmente se definen como faenas de mayor impacto y que requieren de Consultas de Faenas: la Cosecha y el Raleo, el Transporte de Maderas y el Transporte de Áridos.

2.2. Consulta de faenas a terceros, también es importante cuando

aplica una venta a terceros, tiene el mismo nivel de importancia y tiene el mismo procedimiento de las consultas de faenas que la OMF tiene para una faena propia.

Si por alguna razón la OMF decide no ejecutar o suspender una faena que fue objeto de Consulta, debe informarlo formal y oportunamente al Jefe de Área de Patrimonio. El Área Patrimonial, informará a los vecinos acerca de la no realización de la faena y lo registrará en el mismo formulario (ítem de Observaciones).

3. La consulta extraordinaria, al presente se aplica igual que una consulta ampliada, anteriormente la consulta extraordinaria se hacían cuando los incendios forestales tenían una superficie de 40-50 ha. Ahora se efectuará cada vez que se registre un incendio en los predios de la OMF y afecte a un vecino/tercero (cualquier afectación). La OMF decidió que aplique como una consulta ampliada y no repitan siempre la consulta extraordinaria.

4. Evaluación de Compromisos, Toda consulta que genere compromisos de la OMF con la comunidad debe ser evaluada respecto de sus cumplimientos. Esta evaluación se anota directamente en el Formulario de Comunicaciones

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5. Evaluación de Impactos de Faenas, Adicionalmente de la evaluación de los compromisos, la OMF realiza evaluaciones del impacto de las faenas, con el objeto de conocer la percepción de los vecinos respecto de los impactos y la calidad de las medidas de mitigación. Estas evaluaciones serán realizadas a todas las faenas superiores a 7.500 m3 en transporte de madera, 3.000 m3 en transporte de áridos y 3.000 m3 de movimiento de tierra. La intensidad de la evaluación será al menos de un 25% de las consultas realizadas, con un mínimo de una evaluación por faena. Para consultas grupales, la asamblea determinará quién o quienes, realizarán la evaluación. Esta definición quedará descrita en el ítem Observaciones del formulario de comunicaciones.

Cada vez que se hagan las consultas ampliadas obligatoriamente harán la consulta de los temas que siempre fueron importantes: recabar por sitios de interés y por temas relevantes para la comunidad e identificación de posibles impactos. En este sentido, la OMF plantea que actualmente una consulta de faena también aplica como una consulta ampliada, porque están considerando los temas relevantes de la consulta ampliada, entonces ya no necesitan retornar a efectuar una consulta ampliada. La consulta de faena se realiza todo el año, porque las operaciones van cambiando de lugar en todo el patrimonio, hay sectores donde se hace consulta todo el tiempo porque están transitando por un mismo camino. Y no solo consiste en recabar una solicitud relacionada con la faena, es posible que sea de otro tipo, porque aprovechan el momento para escuchar a la comunidad. La OMF además explica si por alguna razón no se realizarán faenas en determinados predios se aplica la consulta ampliada cada cinco años. Por ejemplo, en el caso del predio Requen y Magallanes. Hay lugares donde ya corresponde hacer consultas ampliadas y están en curso, pero ahora van hacerlas cada cinco años y no tres años como inicialmente estaba planteado. Otro cambio en el procedimiento es la incorporación de consultas y avisos a la comunidad. Porque se han agregado dos avisos, para la ejecución de las siguientes faenas:

1. Aplicación de agroquímicos, requerido por la legislación chilena, con la finalidad de avisar a todos los vecinos en un radio de 50 metros y a vecinos que se dediquen a la apicultura, establecimientos de

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educación o centros de salud hasta una distancia de 300 metros del límite del rodal aplicado. Avisos por Aplicación de Químicos en ejecución y será realizado por personal del área Patrimonial y deberá quedar registrado en el formulario de Aviso de Faena de Aplicación de Agroquímicos, firmado por los vecinos.

2. Quemas de desechos forestales, para avisar a todos los vecinos colindantes a la quema y Carabineros del sector, independiente de su superficie. Este aviso será realizado por personal del Área Patrimonial y se registra en Formulario de Comunicaciones a vecinos, firmado por los vecinos.

Se evidenció cumplimiento en la aplicación de las consultas participativas anteriormente descritas, durante la revisión de los sgtes formularios:

Formulario de Comunicaciones

N° Fundo Código Tipo de comunicación

Localidad Fecha

050630 Lanalhue 7113 Aviso de quema Rosa Irulao 31/05/2017 050631 Lanalhue 7113 Aviso de quema Juan Irulao 31/05/2017 050634 Lanalhue 7113 Aviso de quema Comité de

Agua Lanalhue

31/05/2017

050636 Lanalhue 7113 Aviso de quema JJ.VV N°1 Lanalhue

31/05/2017

058183 San Ignacio y otros

8523 Aviso de quema Flor de la Esperanza

18/052017

054368 Santa Clorinda

8520 Aviso de quema Flor de la Esperanza de Aillinco

04/01/2017

041336 Cerro Verde 301 Aviso de Faena

Cementerio Monte Aguila

06/06/2017

ID 107852

La Mona y Los Tilos

408 Aplicaciones de Agroquímicos

Vecino 06/07/2017

054790 Curilun y otros

8207 Aviso de Faena y evaluación de conformidad

Comunidad Jose Cayuman

15/03/2017

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de los compromisos

040766 Poluco y Pidenco

758 Consulta Ampliada

Comunidad Manuel León Catrimil

03/08/2017

045879 Santa Clarisa I

8290 Aviso de Faena

JJ.VV San Antonio

31/03/2017

045874 Santa Clarisa I

8290 Aviso de Faena

Comunidad Galvarino

23/03/2017

061003 El Peral 8561 Aviso de Faena, evaluación de conformidad de los compromisos y observaciones

Comité Pequeños Agricultores Peral bajo

23/08/2017

054927 Misque 333 Consulta Ampliada, capacitación, solicitudes y evaluación conformidad de compromisos

INDEF 22/09/2016

048857 Curogroso 1323 Consulta Ampliada, y capacitación

Vecino individual

17/02/2017

058565 Los Castaños

7926 Consulta Ampliada, y capacitación

Vecino individual - Castañal

04/02/2017

055144 Ilegible 1353 Consulta Ampliada, capacitación y sitios de interés

Vecino individual

28/12/2016

Padre Hurtado

1374 Consulta Ampliada, capacitación,

Vecino individual

29/12/2016

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sitios de interés, solicitudes y evaluación conformidad de compromisos

Adicionalmente tienen en funcionamiento un Sistema de Comunicaciones en línea, funcionando las 24 horas del día para la atención oportuna de solicitudes, quejas, denuncias de la comunidad local, mediante el fono denuncia, fono emergencia, correspondencia, correo electrónico; y de forma directa con el patrimonial encargado. Posteriormente se registran en el Formulario de Comunicaciones y se ingresa en el Sistema de Gestión de Patrimonio (SIGEPA).

4.4.3. EL PMF capacita al personal pertinente sobre la actividad: “estrategias de relaciones con la comunidad”

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF viene capacitando a su personal del Área de Patrimonio sobre las modificaciones al Procedimiento de Consultas a la Comunidad, en la aplicación de los formatos de nuevas consultas y avisos a la comunidad; ingreso de información al módulo de controversias SIGEPA y su adecuada gestión, así garantizar que las solicitudes sean atendidas en los plazos esablecidos. Además todo el personal de Patrimonio participó en los Levantamientos de Información Participativa por Barrios realizados por el Departamento de Acción Social – DAS del obispado de Temuco y la Universidad de Concepción, con la finalidad de instruirse sobre las metodologías participativas empleadas con las Comunidades Indígenas y Juntas de Vecinos e iniciar la replica.

NOTAS: (RNCs/Observaciones) 4.5 Deberán emplearse mecanismos apropiados para resolver reclamos y para proporcionar una compensación razonable en caso de

pérdidas o daños que afecten los derechos legales o los consuetudinarios, los bienes, los recursos o la vida de las poblaciones locales. Se deberán tomar medidas para evitar tales pérdidas o daños.

Comentarios a Nivel de Criterio: 4.5.1. El PMF ha establecido mecanismos participativos de resolución de conflictos que garantizan la consideración de todos los intereses pertinentes y que considera compensaciones adecuadas.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Existen varios reclamos de terceros relacionados con tenencia y/o derechos de uso de la tierra, los bienes y los recursos (analizados en el indicador 2.3.2), estos casos se encuentran en negociación directa de la OMF y otros con procesos legales, en la reevaluación se revisaron controversias y se comprobó que están

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siendo gestionados y monitoreados por el Sistema de Gestión de Controversias del SIGEPA para resolver los reclamos con tiempos definidos. Se identificó que durante la gestión de las controversias existen dos etapas importantes para su resolución: Negociación directa; El Administrador Patrimonial o Jefe de Área responsable contactará a las partes para entablar el diálogo y hacer los esfuerzos para su resolución o llegar acuerdos entre las partes involucradas a fin de resolver la controversia. A pesar de ello, se ha podido notar que aún existen aspectos por mejorar en la consulta y comunicación para la gestión de las controversias por parte del personal de patrimonio. Por ejemplo, se encontró un caso donde no se documentan evidencias que comprueben la invitación y/o convocatoria a reunión de conciliación para la resolución de una controversia aunque el reclamante pueda negarse a firmarlo; ante la inasistencia del reclamante a una reunión de conciliación, el Administrador Patrimonial no efectúa la consulta para informarse de los motivos de inasistencia a la conciliación y a la brevedad considerar otras acciones, para continuar con la gestión de la controversia. Métodos alternativos de resolución de controversias; en caso no se llegue a un acuerdo mediante la Negociación Directa, la controversia es revisada por un Comité Resolutivo de Controversias conformado por la Gerencia de Patrimonio, Gerencia de Asuntos Públicos y Medio Ambiente, quienes analizan el caso y definen un plan de acción: continuar con negociación directa, mediación de un tercero, conciliación, arbitraje. Sin embargo es necesario revisar y complementar los criterios a tener en consideración en la selección y participación de un tercero. La OMF considera como última instancia derivar la controversia al Área Legal para que inicie las acciones judiciales correspondientes. Ver Obs 07/17

4.5.2. En el PMF existen medidas de prevención de daños potenciales que puedan afectar a la población local debido a las operaciones forestales.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF viene implementando medidas de prevención, para los impactos más frecuentes como consecuencia de las faenas forestales: el transporte de vehículos, por las faenas que se realizan en las distintas zonas de su patrimonio forestal. Considerando que la frecuencia del transporte es alta, porque se realiza con 63 camiones de astillas, 170 camiones de biomasa y camiones de rollizo en doble turno, lo que significa que trabajan dos conductores de lunes a sábado, 700 camiones en dos turnos y equipos de carguío. Asimismo la OMF posee más de 30 contratistas de transporte y se encuentran por segmento: a) empresas de doble turno que son contratos de 30 camiones, están en Nacimiento y los Ángeles. Y b) las flotas de un turno son empresas mas pequeñas de 10 a 15 unidades ubicados en Lumaco, Pastene, nacimiento, cañete, y Valdivia.

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Principalmente la producción que se transportan es el 85% en camiones de trozas, 14% en camiones de astilla y están incorporando operaciones de ferrocarril de transporte de rollizo desde Lautaro hasta la Planta de Santa Fe. La OMF ha presentado amplia evidencia documental sobre la ampliación, y actualización continua del Programa de Prevención de Impactos de Transporte Forestal (transporte de madera, tránsito y velocidad de camiones de alto tonelaje). Los impactos que atiende este programa son: riesgos de accidentes, emisión de polvo en suspensión y ruido, y el deterioro de los caminos. Cada uno de estos impactos recibe formas específicas de mitigación, según su intensidad, con la implementación de las siguientes acciones:

• Consulta a pobladores afectados: a través de sus canales de comunicación, antes y al final de cada faena, se registra compromisos que establecen rutas, horarios y otras condiciones de seguridad que se debe tener en cada faena

• Control del polvo en suspensión: riego de trechos específicos de los caminos utilizados, sea con agua (camiones aljibe) o con cloruro de magnesio y/o calcio;

• Control de ruido: el transporte de remolques vacíos se hace sobre los camiones, uso de atriles y estacas fijos, manejo ordenado y preventivo de otros elementos y artefactos generadores de ruido; y se procura establecer rutas y horarios para que el tránsito no impacte a los pobladores sobre todo en horario nocturno;

• Control de velocidad y cumplimiento de normas de tránsito: uso de GPSs en cada vehículo en todas las flotas y regulado por contrato de servicio.

• Uso de geocercas y control de radar (velocímetros) con alerta de voz incorporada en los vehículos, mediante una plataforma donde las empresas de transporte pueden ver todos los camiones y se identifican las distintas geocercas por ejemplo: las rojas son que están cercanas a una comunidad, una vivienda, zona no autorizada. Color azul, que existe el compromiso que no se puede pasar por allí.

• Cuadrillas de evaluación de desempeño durante trayectos, a través del seguimiento en camino.

• Registros audiovisuales, con la instalación de cámaras frontales y laterales en los vehículos.

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• Programas permanentes de mantención de caminos, con presupuesto y personal asignados.

• Monitoreo salud de los conductores, a cargo de una asistente social quien realiza el seguimiento del análisis integral de salud, control de sueño y doble presencia, vínculación programa SENDA (charlas drogas). Exámenes ocupacionales, como hipertensión, diabetes, colesterol, etc. actualmente hay 900 transportistas con sus exámenes al día.

• Botón de alerta en cabina e inalámbrico, mediante un plan de control de la OMF, con botones satelitales, trasmitiendo cada 5 segundos, con la finalidad de reportar un accidente/incidente y según un protocolo establecido recurrir al lugar de los hechos.

• Mantenimiento de los camiones, se realizan dos veces al año. adicionalmente hay dos revisiones técnicas que se hacen a nivel de país. Por tanto los camiones de FORMIN están revisados cada 6 meses, con menos riesgos de accidentes para la comunidad y los propios transportistas.

El cuarto eje del Plan Social también señala como impacto prioritario a los incendios forestales, con la finalidad de prevenirlos y mitigarlos el Área de Asuntos Públicos, Área de Relaciones Comunitarias, y el Área de Planificación y Operaciones Silvícolas están involucrados en la implementación de dos proyectos importantes: I. Proyecto Silvícultura Preventiva: tiene como objetivo principal intervenir el bosque para evitar la propagación del fuego (prevención del peligro). Con la finalidad de reforzar las medidas preventivas para evitar daños a los vecinos, producto de incendios rurales que se inicien o propaguen en los predios de la OMF y reforzar las medidas preventivas para evitar la generación de grandes incendios dentro de los predios de la OMF, mediante el fraccionamiento de los paños de plantaciones. Teniendo como prioridades de prevención la Interfaz y los Barrios de Ocurrencia Además plantean intervenir los primeros 200 fundos con interfaz de vulnerabilidades Altas y Medias, proteger los 13 AAVC biológicos del patrimonio. Con el propósito de evitar la propagación del fuego en cada Intefaz y Barrios de ocurrencia la OMF plantea implementar dos metodologías de intervención:

a) Metodología Anillos Preventivos en Áreas de Interfaz, busca la

reducción progresiva de la carga de combustible y crear un espacio de defensa. Evitando la propagación del incendio, la apertura un espacio de

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defensa para combatir el fuego y evitar la expansión del fuego desde el bosque hacia la interfaz y viceversa.

b) Metodología en Barrios de Alta Ocurrencia, se aplica en los predios donde históricamente se registran una gran cantidad de incendios, afectando el valor del patrimonio, acarrean daños y gastos de combate. La OMF tiene considerado 15 Barrios de ocurrencia, ubicados en las comunas de Carahue, Talca, Collipulli, Nacimiento, Mulchén, Angol, Cabrero, Cañete y Los Ángeles. Incluyen los caminos públicos, caminos interiores principales (contención de frentes y de flancos), rodales críticos, cortafuegos (primer y segundo orden), líneas cortacombustibles, y líneas penetración. Cada Anillo posee sus prescripciones técnicas, donde se describen los objetivos, la descripción de los tratamientos, las medidas complementarias y los anchos de los anillos. Actualmente la OMF posee 998 predios con Interfaz, 2073 Interfaz Tipo Vecinal, distribuidas en 88 comunas, con un Periodo total de ejecución 6 años.

Sociabilización del Proyecto, consiste en Informar a la Comunidad Local acerca de los objetivos del proyecto de prevención de incendios rurales, considera las medidas especificas que la OMF tiene considerada para su interfaz. Para ello se ha definido como estrategía, que el Área de Relaciones Comunitarias aborde las interfaz en los centros urbanos: villas, pueblos y ciudades, mientras el Área de Patrimonio se encargue de abordar las interfaz en las zonas rurales: viviendas individuales, juntas de vecinos y comunidades indígenas. Según las versiones levantadas en las consultas realizadas por el equipo auditor, se ha comprobado que la OMF viene efectuando las charlas sobre el tema con los vecinos, y por lo evidenciado en la revisión de los registros de capacitaciones con las Empresas de Servicios (EE.SS) sobre construcción de Interfaz y Red de Prevención. Además han entregado materiales gráficos de difusión (Cuadernillo Red de Prevención de Incendios Rurales), reuniones informativas con las autoridades y dirigentes locales de las interfaz, firma de compromisos con las EE.SS en la prevención de incendios. Además se tiene previsto firmar convenios con Municipios sobre el Proyecto Prevención de Incendios Rurales, con la finalidad de establecer actividades conjuntas para evitar la propagación del fuego y sus potenciales daños sobre personas, bienes y recursos, mediante un reordenamiento forestal y su correcta mantención en el tiempo; por un periodo de cinco años.

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Asimismo, la OMF ha mostrado evidencias de los avances en las faenas de Interfaz, con fecha de inicio en terreno 23/08/2017; en las comunas de Angol, Trintre, Mininco, Nacimiento, Laja, Yumbel, y Brasil-Millantú. En los Barrios de Alta Ocurrencia, con fecha de inicio en terreno el 12/07/2017; iniciándose en los Barrios de Tapihue, Brasil, Mininco y La Granja, en concordancia con lo programado en su calendario de actividades del presente año. II. Proyecto Piloto FireWise: tiene como objetivo empoderar a los vecinos para generar acciones de autocuidado, que les permitan minimizar los riesgos y peligros en su entorno y en terceros, entendiendo que su involucramiento no esta solo en la problemática, si no también en su solución. Actualmente este proyecto involucra a siete Comunidades Piloto FireWise: Huerta de Maule, Charrúa – Campanario, Millantú, Santa Bárbara, Mininco – Angol, Trintre, y Selva Oscura Este proyecto se inició el año pasado y actualmente muestra los resultados de la Primera Etapa FireWise, con la realización de las sgtes acciones:

a) Formación Comité Comunidades FireWise, con el objetivo de levantar la

evaluación de Riesgo de Incendio, programar actividades futuras, para reducir el potencial de riesgos de incendios.

b) Certificación de Personas capacitadas como “Entrenando Comunidades FireWise”.

Los resultados de la Segunda Etapa FireWise incluyeron la realización de visitas de seguimiento durante los meses de Junio y julio, con las sgtes actividades:

a) Presentación del borrador del Plan de Manejo de Incendios. b) Presentación del borrador Programa día abierto FireWise, a realizarse en

el próximo mes de Noviembre. c) La JJ.VV El Manzano, presentó borrador Programa Conciencia de

incendios; incluye realizar acciones para concientizar sobre los incendios (incrementar difusión puerta a puerta; difusión en escuelas; charlas en reuniones de la comunidad). Mientras tanto las Comunidades Millantú y Trintre trabajaron en esta actividad durante el mes de Agosto.

Actualmente el proyecto se encuentra ejecutando actividades de la Tercera Etapa FireWise, que consiste en el monitoreo y continuación del trabajo comunitario para la elaboración del plan de trabajo. Los avances por cada comunidad involucrada en el proyecto, pudieron ser evidenciadas mediante la revisión documental de tres casos concretos y validado en una reunión con vecinos de la Comunidad FireWise El Manzano Santa-Bárbara beneficiaria del proyecto. En general, las comunidades

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involucradas tienen avances según lo definido en la planificación de los tiempos, por lo tanto registra conformidad con la gestión y expectativa del proyecto

4.5.3. Se han establecido los mecanismos para proveer una adecuada compensación para la población local, cuando sus derechos legales o consuetudinarios, de propiedad, recursos o la vida de la población han sido dañados.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La totalidad de los programas gestionados por la OMF tienen como finalidad prevenir, mitigar y compensar a los vecinos colindantes con su patrimonio forestal, y asignen recursos en función de los sectores a compensar; según los tipos y niveles de impactos identificados, causados por las operaciones forestales. Con la Estrategia Barrial y el Programa de Mitigación, permite la implementación de proyectos sobre emprendimientos productivos y de otra índole, que son identificados en forma conjunta con los vecinos: recolección, agua potable, restauración, educación, empleabilidad, capacitación, cultura, incendios forestales, etc. Permitiendo al personal de la OMF tener mejor nivel de relacionamiento, mediante la presencia continua con los vecinos y gestionar temas de interés comunitario. La OMF considera la mitigación de los impactos más frecuentes por las intervenciones realizadas durante las faenas forestales: al mantenimiento de caminos, control de polvo en suspensión, agua, ruidos, velocidad, horarios, e incendios principalmente; también acordados con la comunidad compensándolos, mediante el cumplimiento de compromisos. Es decir llevando a su estado original la propiedad individual o vecinal, recursos naturales o la integridad física de la persona de darse el caso. Se pudo verificar en varios casos donde también la OMF efectúo compensaciones a vecinos por algunas afectaciones a los cercos de su propiedad, mejoramiento de caminos vecinales, pozos de agua, construcción de alcantarillas, etc. Además se evidenció que actualmente la OMF en coordinación con el Municipio de Carahue y los vecinos, viene implementando un plan de trabajo para el mejoramiento de caminos vecinales a realizarse a fines del 2017 y comienzos del 2018, para conectar el camino interno de la OMF con camino vecinal de comunidades para facilitar el acceso permanente todo el año. Vienen avanzando con la construcción de camino y la OMF tiene comprometido el aporte de 400 m3 de ripio, y con las maquinarias del municipio de Carahue se trasladaran hacia los caminos aperturados. Con la finalidad de disminuir los niveles de Conflictividad y Paralización de Faenas, la OMF tiene el Proyecto Kimun, que tiene como estrategia establecer planes de mitigación y/o compensación en forma adelantada, considerando una secuencia de entrada en los Barrios con Producción y con Bajo Nivel de

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Conflictividad y Alto Nivel de Conflictividad, que deben ser adaptadas a cada barrio de acuerdo a sus circunstancias propias; se basan principalmente en: dialogar con la comunidadel 10% de la comunidad cada dos meses; con el propósito de mantener presencia e informar las operaciones, detectar problemas actuales y durante plantación. Siendo monitoreado mediante informes de actividades. En este sentido, la OMF tiene la puesta en marcha de la Iniciativa Tirúa Sur, en esta zona hace más de 5 años que la OMF no realiza faenas de cosecha, porque presenta una alta conflictividad social, caracterizada por atentados y ataques tanto a operaciones forestales como a personal policial. La OMF ha considerado de interés ir incursionando paulatinamente en este territorio, demostrar que es posible mantener presencia en una zona con alta resistencia a la actividad forestal y con apoyo de TECO Group- desde julio del 2016 ha empezado a relacionarse con un grupo de dirigentes y comunidades organizados en la Asociación Indígena Tañi Lafquen Mapu de Tirúa Sur. Este acercamiento empieza con la entrega de 19.000 plantas el 17 de Agosto de 2016, además con un set de plantas medicinales para la machi de la zona, materiales (malla raschel de segunda mano) con actividades de capacitación en técnica de plantación y cuidado de las especies nativas entregadas, a cargo del profesional de restauración de bosque nativo de la OMF. Actualmente vienen implementandosé cinco iniciativas en el territorio de Tirúa Sur. La implementación de la estratgia social en el territorio de Tirúa Sur, debería permitir a la OMF aumentar gradualmente su capital social en el territorio, esperando evitar la “expansión de la conflictividad” hacia el sur de esta comuna y la comuna aledaña de Carahue.

NOTAS: (RNCs/Observaciones 06/17 (criterio 4.4.1) y Obs 07/17 (4.5.1)

PRINCIPIO 5. BENEFICIOS DEL BOSQUE – El manejo forestal deberá promover el uso eficiente de los múltiples productos y servicios del bosque para asegurar la viabilidad económica y una gama amplia de beneficios ambientales y sociales.

Criterios e Indicadores Hallazgos 5.1 El manejo forestal deberá orientarse hacia la viabilidad económica, tomando en consideración todos los costos ambientales,

sociales y operacionales de la producción, y asegurando las inversiones necesarias para mantener la productividad ecológica del bosque.

Comentarios a Nivel de Criterio: 5.1.1 El PMF presenta un flujo de gastos e ingresos que aseguren la rentabilidad del manejo del bosque a lo menos en una rotación, considerando los gastos asociados a la prevención, mitigación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La empresa ha presentado información referida a su estructura de costos e ingresos e inversiones, en el cual se observa los niveles de utilidad que ha

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o reparación de los impactos ambientales y sociales. Verificadores: Plan Financiero y/o de Negocios), registros contables

experimentado y proyecta obtener en adelante, en ese entendido la empresa considera el manejo forestal y sus operaciones como rentables, toda vez que lleva el control de las diferentes actividades, en tiempo, rendimiento y producción, lo que le permite determinar el costo del aprovechamiento forestal en cada una de sus faenas. En el análisis no solo están considerados costos asociados al manejo y los costos de operaciones, también se toma en cuenta la administración del patrimonio forestal que incluyendo costos e inversiones referidos a la gestión social y ambiental.

5.1.2 En el PMF el manejo de las plantaciones considera las inversiones necesarias para mantener en el tiempo la productividad ecológica de los mismos. Verificadores: Plan de Ordenación, Plan financiero (y/o de Negocios), registros contables.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La empresa no escatima para realizar las inversiones que sean necesarias para mantener la productividad ecológica de las plantaciones para todas las especies con la que trabaja, tene estudios rendimientos y calidad de los diferentes productos (pulpables y aserrables). Además implementar estudios y monitoreos para el mantenimiento de la productividad de los suelos, Así mismo, realiza inversiones permantes en el mejoramiento genético para las especies de interes, que le permite producir material elite (genotipos selectos), vía propagación sexual y asexual, para su establecimiento en las plantaciones operacionales.

5.1.3 En el PMF las medidas de prevención y mitigación de los impactos ambientales negativos generados por las operaciones forestales están identificadas e incorporadas a la estructura de costo. Verificadores: Plan de Ordenación, Plan financiero (y/o de negocios) registros contables.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Los costos vinculados a las medidas preventivas y de mitigación de los impactos ambientales son consideradas por la OMF y verificable en los flujos de caja. Por ejemplo, tienen definido tres niveles de fragilidad de los suelos en: Alto, medio y bajo, para el tratamiento de cada uno de estos niveles tienen estrategias de gestión diferenciadas en prevención y mitigación de los suelos. Medidas preventivas es la utilización de una aplicación informática, Planex, para la planificación de caminos y cosecha. Y, como medidas de gestión tienen planes de control de taludes y control de cárcavas. Así, tienen medidas preventivas y mitigación para todas las faenas que involucra las operaciones forestales.

NOTAS: (CARs/Observaciones) . 5.2 Tanto el manejo forestal como las actividades de mercadeo deberán promover el uso óptimo y el procesamiento local de la

diversidad de productos del bosque. Comentarios a Nivel de Criterio:

5.2.1 El PMF considera la mayor diversidad posible de los productos maderables y no maderables factibles de producir, en el marco de las condiciones del recurso y de los mercados. Verificadores: Plan de Ordenación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF actualmente tiene una diversidad de productos como: Rollizo pulpable de pino y eucalipto, Rollizo aserrable y clear de pino, Rollizo combustible (pino y eucalipto), Astillas combustible (biomasa de pino), Astillas pulpable alta densidad (eucalipto) y fuste completo (pino). Respecto a los productos forestales no maderables (PFNM), la OMF participa más de diez años en la Mesa Articuladora Recolección PFNM Región del Bío-Bío, Ha apoyado diversas iniciativas entre las cuales destacan, permisos para acceso de recolectores, Capacitación en

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propagación y producción de plantas medicinales. Apoyo a participación de ferias y encuentros de recolectores de productos no maderables.

5.2.2 El Plan de Ordenación, del PMF, identifica los productos maderables y no maderables. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Tal como se señala en el 5.2.1, la OMF tiene claramente identificado una diversidad de productos maderables. De la misma manera ha logrado identificar productos forestales no maderables, por ejemplo, la edición del libro " Plantas que curan: medicina campesina de la Región del Bío-Bío", el cual recoge saberes y costumbres de los recolectores en relación a los PFNM relacionados con plantas medicinales. También es importante destacar que su Adhesión a Protocolo de Buenas Prácticas para la Protección y Fomento de la actividad de Recolección de PFNM en zonas forestales. También ha identificado otros PFNM: Colihues, Helechos, Nalcas, Hongos, Flores y Frutos.

5.2.3 En el PMF la utilización integral de los productos del Bosque y/o Plantación, está considerado en la política o en la estrategia de desarrollo del propietario. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La política de la OMF está alineada a la utilización integral de los recursos de las plantaciones de pino y eucaliptos que maneja de manera sustentable, los cuales van desde el rollizo aserrable, rollizo pulpable, pasando por astillas para combustible, hasta el fuste completo.

5.2.4 En el PMF se desarrollan acciones de apoyo al procesamiento local de productos forestales. Verificadores: Consultas a Grupos de interés, registros de actividades desarrolladas en ese sentido

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La producción de la OMF es procesada en las plantas de celulosa y plantas de aserrío establecidas en las diferentes regiones donde se distribuye el patrimonio forestal.

5.2.5 El PMF permite que las comunidades vecinas puedan aprovechar los residuos de las cosechas y otros productos asociados al bosque, siempre y cuando no interfieran en las actividades productivas del PMF en base a mecanismos establecidos de común acuerdo. Verificadores: Plan de Ordenación, Consultas a Grupos de interés, convenios con terceros.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF viene apoyando programas y proyectos para impulsar la recolección de Productos Forestales No Maderables - PFNM incluyendo a los referentes de comunidades mapuches que practican la medicina tradicional: Machis y Lawentuchefe. Además, desde hace 10 años viene participando en la Mesa de recolección del BIO BIO, en la Coordinadora Regional de Recolectores Formalizados, en el proyecto “ForCES – Forest Certification for Ecosystem Services” (Certificación forestal para Servicios de ecosistemas) impulsado por FSC internacional, y en el involucramiento de otros recolectores. Actualmente tienen procedimiento denominado “Gestión del Relacionamiento con Recolectores de Productos Forestales No Madereros (PFMN), en Predios de Forestal Mininco” donde se describen acciones relacionadas con el registro identificación y caracterización de los recolectores, identificación y registro de zonas de recolección, registro de productos recolectados, tipo de vegetación

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existente, las especies presentes y sus medidas de protección ambiental a fin de garantizar la preservación de las especies. Además, han venido implementando otras actividades que se relacionan con esta temática y están referidas en apoyar la recolección de hierbas medicinales a los(las) Machis para la preparación de remedios, establecimiento de huertos e invernaderos medicinales en las viviendas de estos curanderos tradicionales y apoyo a Hospitales Interculturales. En general la OMF plantea su estrategia de relacionamiento con los recolectores de Productos Forestales No Maderables – PFNM en cuatro etapas: a) conocimiento, registro y autorizaciones; b) buenas prácticas; c) monitoreo; y c) conocimiento, capacitación e información. Por lo evidenciado, se encuentran en la primera etapa de ejecución de la estrategia. Actualmente la OMF tiene registrados a recolectores de los sectores de Pastene Pichipellahuen, Chol-Chol, e Imperial y por ahora realizan el ingreso mediante una autorización solicitada al personal encargado de patrimonio (patrimoniales). Sin embargo, hasta ahora, no se tiene una fecha formalmente establecida para hacer entrega de los carnets de identificación a los recolectores para el ingreso a los predios. De igual manera, no existe registro de los recolectores que habitan en zonas más alejadas e ingresan cada cierto tiempo a efectuar la actividad a los predios de la OMF, con la finalidad de actualizar constantemente el catastro inicial e identificar otras zonas donde también se realiza esta actividad. Por otro lado, la OMF solamente está considerando en su estrategia de relacionamiento a los recolectores formales (organizados o vecinos al predio), no a los recolectores furtivos pero recurrentes a un sitio Asimismo, durante los recorridos por los predios de la OMF, se pudo verificar que existen recolectores de especies forestales no maderables para el autoconsumo, aun no identificados, registrados e incorporados en el sistema de catastro informático actual (revisado junto al personal técnico) pertenecientes a la Junta de Vecinos (JJ. VV) San Gerónimo colindantes al Fundo el Sauce: dedicados a la recolección de frutos como nalca, loyos, mosqueta, y moras. Y además en el Fundo Doña Ema, donde existen recolectores de nalcas o pangues. En ambos casos, los recolectores desconocían que se debía pedir autorización al personal de la OMF encargado de patrimonio (patrimoniales) cada vez que requieran ingresar al predio y registrarse según lo establecido actualmente. A diferencia de los recolectores de Avellanas, ubicados en el Fundo

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Pichipihuenucure, de la Comuna Purén y la Machi Patricia Rain de la Comunidad Indígena Francisco Cayuman, se encuentran registrados en el Sistema de Catastro y cuentan con autorizaciones de ingreso solicitadas a los patrimoniales, para la recolección de frutos y hierbas medicinales. En ninguno de los predios donde se realiza la recolección existen letreros que indiquen zonas de recolección autorizadas, zonas prohibidas y las medidas de seguridad que se deben considerar al ser una actividad realizada en familia en sitios con tránsito vehicular y operaciones forestales. RNC 02/17

NOTAS: (CARs/Observaciones) RNC 02/17 (criterio 5.2.5) 5.3 El manejo forestal deberá minimizar los desperdicios asociados con las operaciones de aprovechamiento y de transformación "in

situ", así como evitar el daño a otros recursos forestales. Comentarios a Nivel de Criterio:

5.3.1 El PMF demuestra que no hay volumen significativo de madera que queda volteada en la plantación, se aprovechan las calidades menores de madera dentro de las posibilidades económicas y de mercado (p.e. mr, leña) y los desechos sin aprovechamiento no dificultan el desarrollo de la plantación futura.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cosecha dos grandes productos rollizos pulpables de pino y eucaliptus y rollizos aserrables y clear de pino, para el primer grupo los volúmenes de madera que no son aprovechados son mínimos, toda vez que se trata de astillado de rollos, con lo tanto todos los diámetros son aprovechables. Para el segundo grupo, los volúmenes residuales de madera en rollo son aprovechada como astilla combustible (biomasa). También existe residuos de ambos grupos clasificado como leña que es obtenida como sub-producto de la cosecha, es aprovechada en muchos casos por pobladores y comunidades vecinas. En campo se verificó que los residuos principalmente ramas y cortezas, que son trituradas e incorporadas al suelo y en otros casos tales residuos no son abundantes y son acordonados perpendicular a la pendiente y no son un impedimento para el establecimiento de las futuras plantaciones.

5.3.2 En el PMF existe un instructivo en faena de manejo y cosecha disponible para los operarios forestales que incluye manejo de desperdicios asociados a las operaciones de aprovechamiento. Verificadores: Documento con Instructivo

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se verificó que en los campamentos forestales existen disponibles diferentes instructivos de cosecha y manejo de infraestructura. En los que aplica se incluyen lineamientos específicos sobre manejo de desperdicios asociados a las operaciones de cosecha.

5.3.3 En el PMF no existe daño importante a los árboles en pie ni a los bosques de protección producto de las operaciones de manejo.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se visitaron diferentes rodales con cosecha en curso como también rodales que habían sido cosechados en el último año. No se encontraron daños de impacto significativo al bosque nativo y plantaciones residuales. Los instructivos y las prácticas de la OMF contemplan la posibilidad de caída de árboles de cosecha

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sobre áreas con otros recursos y la necesidad de remoción de los mismos como medida de mitigación inmediata.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 5.4 El manejo forestal deberá orientarse hacia el fortalecimiento y la diversificación de la economía local, evitando así la dependencia

en un solo producto forestal. Comentarios a Nivel de Criterio:

5.4.1 El PMF realiza proyectos, estudios o pruebas para evaluar la incorporación de productos forestales, adicionales a los habituales, al mercado. Verificadores: Registros con resultados de los proyectos y/o estudios

Conformidad con Indicador: Sí No N/A El objetivo principal de Forestal Mininco es la producción madera rolliza (trozos) y astillas, provenientes del cultivo de plantaciones de pino y eucalipto, para alimentar de insumos a su propia industria forestal y de celulosa, las cuales tienen una variedad de productos.

5.4.2 El PMF participa en estudios o proyectos para facilitar el desarrollo de la economía local. Verificadores: Registros de tales estudios y proyectos, consultas con grupos de interés

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La empresa cuenta con más del 23% de su patrimonio forestal cubiertos por bosques naturales, a la fecha, estos bosques se encuentran sin intervención operativa y están debidamente protegidos. Sin embargo, la OMF viene apoyando programas y proyectos para impulsar la recolección de Productos Forestales No Maderables, principalmente para uso medicinal los cuales son usados por curanderos tradicionales, paralelamente se establecen huertos e invernaderos de hierbas medicinales, en los patios de los curanderos además de apoyo a hospitales interculturales. También tienen otros proyectos en planificación de desarrollo local, los cuales están vinculados a la Mesa Articuladora de Recolección de PFNM Región del Bio-Bio, que entre sus objetivos están: 1. Mejorar sus condiciones de trabajo y calidad de vida; 2. Desarrollo su capacidad productiva; y, 3. Profesionalización del oficio. Por otro lado, dentro los programas de fomento productivo tienen implementado huertos frutales y una planta de procesamiento de frutas en comunidades Mapuches.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 5.5 El manejo forestal deberá reconocer, mantener y, cuando sea necesario, incrementar el valor de los recursos y servicios del

bosque, tales como las cuencas hidrográficas y los recursos pesqueros. Comentarios a Nivel de Criterio:

5.5.1 El PMF implementa medidas, definidas en el plan de ordenación, dirigidas a la mantención o aumento de las funciones del bosque tales como: • Protección de suelos • Protección de Cuencas Hidrográficas (calidad de agua) • Paisajes • Otros valores locales (biodiversidad, culturales, etc.).

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF tiene claramente identificados las zonas de protección por la fragilidad de los suelos y/o pendientes altas, los cuales están definidos en la cartografía para uso en las operaciones, y son excluidos para la plantación comercial. El manejo propuesto es que siempre tenga cobertura boscosa con preferencia nativa de regeneración natural o restauración. Igualmente, todos los cursos y cuerpos de agua se encuentran cartografiadas y están presentes en mapas en faenas, y son

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de conocimiento de todos los trabajadores. Tienen una zona buffer con cobertura de bosque nativo, el cual es protegido de las operaciones principalmente de cosecha final. Con el objetivo es minimizar el impacto visual de las operaciones en lugares de especial belleza escénica, tienen levantado los atributos turísticos más importantes, sus caminos y centros poblados, identificando zonas de gran impacto de paisaje, para las cosechas se tiene especial cuidado en no generar patrones rectos, en tamaños de tala rasa menores al estándar habitual. Se evidencia que se están dejando cortinas cuando la cosecha está a orilla de carreteras principales que conectan ciudades de más de 5.000 habitantes. Es también importante señalar que la OMF manifiesta su compromiso por los sitios de interés cultural y arqueológicos presentes en su Patrimonio.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 5.6 La tasa de cosecha de productos forestales no deberá exceder los niveles que puedan ser permanentemente mantenidos. Comentarios a Nivel de Criterio:

5.6.1 En el PMF existe una planificación a largo plazo que compatibiliza las tasas de cosecha con las tasas de reforestación con el objeto de garantizar los flujos periódicos de producción. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF mantiene un plan a largo plazo, 2015 - 2024, el mismo que se revisa anualmente. En el periodo 2016 la superficie reforestada es 12% superior a la superficie cosechada, garantizando el flujo periódico de producción (sostenibilidad del proyecto).

5.6.2 En el PMF el nivel de cosecha esperado está claramente justificado en términos de un rendimiento sostenido anual o periódico. Verificadores: Datos de tasa de cosecha/tasas de crecimiento incluidas en el Plan de Ordenación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF tiene claramente definido las tasas de crecimiento, por ejemplo, para las plantaciones de Pinus radiata, la productividad (m3/ha de los 400 arb/ha más gruesos del rodal) se evalúa a los 15 años y se monitorea adicionalmente a los 2 y 4 años. A partir de 1995, la productividad se mantiene en los mejores sitios y se incrementa en los sitios más pobres. Mientras que la productividad del eucaliptus sp. expresado el volumen en m3/ha de 1000 árboles de edad 5 años, con una tendencia de sustituir el E. globulus por un hibrido Nitens-Globulus.

NOTAS: (CARs/Observaciones)

PRINCIPIO 6. IMPACTO AMBIENTAL – Todo manejo forestal deberá conservar la diversidad biológica y sus valores asociados, los recursos de agua, los suelos, y los ecosistemas frágiles y únicos, además de los paisajes. Al realizar estos objetivos, las funciones ecológicas y la integridad del bosque podrán ser mantenidas.

Criterios e Indicadores Hallazgos 6.1 Deberá completarse una evaluación del impacto ambiental – de acuerdo a la escala y la intensidad del manejo forestal, así como a la

peculiaridad de los recursos afectados – que se deberá incorporar adecuadamente en el sistema de manejo. Dichas valoraciones deberán considerar el paisaje y los impactos causados por los procesos realizados en el lugar. Asimismo, se deberá realizar la evaluación del impacto ambiental antes de iniciar operaciones que puedan afectar el lugar de trabajo.

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Comentarios a Nivel de Criterio: 6.1.1 En el PMF existe una evaluación del impacto ambiental acorde a la magnitud del PMF. Esta evaluación es participativa. Verificadores: Documento con Estudio de Impacto Ambiental, consulta grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con una evaluación de los impactos ambientales y sociales en cuyo ámbito se pueda generar un impacto positivo o negativo, a través de una herramienta creada especialmente para este fin, el cual ha sido actualizado según requerimientos de diferentes impactos que se suscitan en la implementación del Plan de Manejo Forestal, el software se denominada “Factor de Importancia Relativa de Impacto Ambiental y Social” (FIRIA). El FIRIA, está formulado a través de un polinomio, que incluye 5 elementos, que debidamente ponderados, determinan la importancia relativa de los impactos ambientales y sociales, que pueden provocar las diferentes actividades, en el agua, suelo, flora, fauna, energía, aire, ambiente humano y sociedad. Todos aquellos impactos que resultan significativos, deben ser gestionados, es decir, para los positivos éstos se deben potenciar y aquellos negativos se deben, al menos, prevenir y/o mitigar. La identificación y evaluación de los aspectos ambientales y sociales, están definidas en el procedimiento “Determinación de los Aspectos Ambientales y Sociales con Impactos Significativos”. A partir de las evaluaciones de los impactos positivos y negativos de las diferentes actividades operativas se realizan actualizaciones de la matriz del impacto ambiental y social. Con relación a la socialización de medidas de prevención y mitigación de impactos, existe un proceso permanente a través de consulta ampliada a todos los vecinos o puede ser consulta por faena. En las entrevistas con los vecinos se ha podido constatar que la consultas están surtiendo efecto, toda vez que los vecinos que se sienten afectados por las operaciones, no sólo estén debidamente informados, sino que participan en el control de medidas de prevención y mitigación, para este efecto se tienen actas firmadas antes y después de la conclusión de la faena.

6.1.2 En el PMF las medidas de prevención, mitigación y reparación establecidas en la evaluación de impacto ambiental, son implementadas. Verificadores: Programa de inclusión de medidas de prevención y/o mitigación de impacto ambiental. Plan de Ordenación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se verificaron que se están implementado a cabalidad las medidas de prevención y mitigación de impactos ambientales en diferentes faenas, como señaló en 6.1.1, se ha constatado que existe una participación activa de los vecinos en su control.

6.1.3 En el PMF un resumen de los resultados y de las recomendaciones de la evaluación de impacto ambiental está a disposición de la comunidad aledaña y de quienes ejercen labores en las respectivas áreas de manejo Verificadores: Publicación con resumen. Consultas a grupos de interés

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Los resúmenes de los resultados del monitoreo ejecutados, están disponibles en página web de la OMF a requerimiento del público. Para mantener informado al personal involucrado (trabajadores de la OMF y EESS), se usa un sistema de intranet (SIGECE FORESTAL) y también mediante información directa transmitida desde las diferentes gerencias, según el tema correspondiente.


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6.2 Deberán existir medidas para proteger las especies raras, amenazadas y en peligro de extinción, al igual que sus hábitats (por ejemplo, zonas de anidamiento o alimentación). Deberán establecerse zonas de protección y de conservación, de acuerdo a la escala y a la intensidad del manejo forestal, y según la peculiaridad de los recursos afectados. Deberán controlarse las actividades inapropiadas de la caza, captura y recolección. ARTURO -

Comentarios a Nivel de Criterio: 6.2.1 En el PMF conoce las especies con problemas de conservación existentes en el área de manejo que están incluidas en los Libros Rojos de la Flora y Fauna de Chile sus actualizaciones y las listas oficiales pertinentes, las que están debidamente identificadas en la cartografía del plan de manejo. Verificadores: Plan de Ordenación. Consultas grupos de interés. Libro Rojo de la Flora Terrestre de Chile, Libro Rojo de la Fauna vertebrada de Chile, (CONAF 1989).

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF a descrito en su Plan de Ordenación y posee los siguientes listado instructivos, en los cuales se identifican las especies con problemas de conservación de flora y fauna, en el área de influencia:

• Avistamiento de Flora y Fauna a diciembre de 2016 • Listado de especies Fauna y categoría de conservación • Listado de especies Flora y categoría de conservación • Guía de reconocimiento fauna • Guía de reconocimiento flora • Medidas precautorias para Flora y Fauna amenazada • Fichas manejo de fauna • Monitoreo especies en peligro • Instructivo : pesca, caza y cuidado de especies Amenazadas

La OMF posee identificadas las especies en mapa a nivel general, el cual está inserto en su plan de ordenación, a nivel de UMF cada una de ellas en caso de existe se idéntica en el plano PUA (plano de uso actual), además se identifican en el IRF (Intervención y Riesgo en Faena), de manera de instruir a los trabajadores que en la UMF se encuentra una especie protegida de Flora y/o Fauna, y se les indican las medidas precautorias. Esta información se ha validado en las UMF visitadas durante este proceso de auditoría, validando la cartografía, así como los IRF.

6.2.2 En el PMF las áreas donde se detectan estas especies son preservadas o conservadas según un plan que considere la situación de la especie en particular a nivel regional. Verificadores: Plan de Ordenación, chequeo de terreno.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF como se ha mencionado, posee identificadas las especies de Flora y Fauna que se encuentran en su área de influencia, para ello toma medidas precautorias para su conservación, además realiza monitoreos sistemáticos, así como registros de los avistamientos.

6.2.3 En el PMF todos los cursos de agua permanentes y no permanentes con cauces definidos son protegidos y mantenidos con cobertura de preferencia boscosa y en lo posible nativa. Verificadores: Plan de Ordenación, chequeo de terreno.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF posee identificados en su cartografía todos los cursos de aguas (permanentes o temporales), estos son protegidos, en las actividades silvícolas y de cosecha se ejecutan de manera de evitar daños a estas áreas, aplicando medidas precautorias (como demarcación de estas áreas antes de la cosecha), Estas áreas están definidas como protección y no como áreas productivas.

6.2.4 En el PMF los Monumentos Naturales presentes en el patrimonio son conservados.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF ha definido AAVC en su patrimonio las cuales son conservados y monitoreados. Ha identificado un total de 388 AAVC, con una superficie total de 12.575 ha. Las cuales

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Verificadores: Plan de ordenación, chequeo de terreno. son identificadas en la cartografía y monitoreadas permanentemente bajo lineamientos definidos en el plan de manejo de los mismos.

6.2.5 En el PMF alrededor de los humedales (tales como: turberas, mallines y pantanos) y su ecotono se establece una zona de amortiguamiento permanente de vegetación nativa o en su defecto de plantaciones de acuerdo parámetros indicados en el plan de ordenación y que son evaluados en el plan de monitoreo. Verificadores: Plan de Ordenación y Plan de Monitoreo, chequeo de terreno

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF esta retirándose de estas áreas, estableciendo áreas de amortiguamiento o buffer en las nuevas plantaciones; en otros casos estas ya cuentan con áreas de vegetación nativa, las cuales son conservadas e identificadas en la cartografía.

6.2.6 En el PMF los bosques de protección de quebradas o cursos de agua servirán también como “Corredores de fauna” o corredor biológico y se diseñan nuevos corredores a través de áreas intervenidas conectando diferentes bosques. Verificador: Plan de Ordenación, chequeo de terreno.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF está actualizando la cartografía a medida que está realizando cosechas, de manera de ir identificando nuevas áreas de protección o ampliando estas de manera de seguir con la continuidad de las ya presente o conectando otras, de manera que sirvan de protección (hábitats) de la fauna.

6.2.7 En el PMF a lo menos el 10% de las áreas forestales se mantienen como zonas de protección o conservación, identificadas en la cartografía, con el objeto de contribuir a la biodiversidad. Verificadores: Plan de Ordenación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF posee identificadas alrededor de 91.733 hectáreas de áreas de protección que corresponden a un 14 % de su superficie y si se agregan las áreas de bosque nativo alcanzan un 23% de su patrimonio. Esto está permitiendo la existencia de grandes áreas de resguardo para la avi-fauna presente y de las especies de flora, además del impacto en el área de influencia de la OMF

6.2.8 El PMF denuncia las acciones de corta, caza o pesca ilegales a las autoridades competentes. Verificador: Si existen acciones ilegales según lo señalado: registros de las denuncias entregadas a las autoridades.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF posee un instructivo para las actividades ilegales de pesca y caza (instructivo : pesca, caza y cuidado de especies amenazadas). En él se indican las acciones a tomar , responsables e institución a realizar una denuncia. La administración patrimonial (guardabosques, administradores patrimoniales, jefes de áreas), son los responsables de la vigilancia y de las denuncias en caso de encontrar actividad ilegal o no permitida.

6.2.9 El PMF distribuye afiches u otros medios de difusión sobre las especies protegidas por ley, entre sus contratistas y comunidad local. Verificadores: Afiches, circulares, material gráfico. Consulta grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF ha generado fichas de manejo de fauna, así como guías de reconocimiento de flora y fauna, la cual ha sido distribuida al personal propio como de empresas de servicios, lo cual se ha verificado en las visitas a campo. Documentos elaborados:

• Guía de reconocimiento fauna • Guía de reconocimiento flora

Fichas manejo de fauna NOTAS: (CARs/Observaciones)

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6.3 Las funciones ecológicas vitales deberán mantenerse intactas, aumentarse o reponerse. Estas incluyen: a) La regeneración natural y la sucesión de los bosques. b) La diversidad genética de las especies y de los ecosistemas. c) Los ciclos naturales que afectan la productividad del ecosistema forestal.

Comentarios a Nivel de Criterio: 6.3.1 En el PMF las áreas que están en regeneración (natural, siembra, plantación) se protegen contra el ramoneo del ganado u otros herbívoros.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Los predios donde están establecidos las plantaciones forestales y toda formación ecológica dentro de ella, incluido el bosque nativo, están protegidos con cercos de alambre de púas, lo que no permite el acceso de ganado. Por otro lado, existen predios donde los vecinos acceden a los mismos para el pastoreo de su ganado previo la firma de un acuerdo entre partes, entre ellas la no cacería, no uso de fuego, no tala de árboles nativos. Cabe aclarar que el talaje se realiza solo una vez que la plantación está establecida y no existen riesgos que el ganado afecte su desarrollo. Durante el recorrido por los diferentes predios, no se han encontrado indicios de ingreso de ganado que afecte al desarrollo de las plantaciones o al bosque nativo.

6.3.2 Para efectos del cumplimiento de requerimientos “b” y “c” ver 6.2.7; 10.2.1; 10.2.2; 10.2.3.; 10.2.6; y 10.3.1.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF mantiene y existen casos aumento las funciones del bosque realizando una serie de trabajos de restauración, las áreas de bosque nativo se encuentran plenamente protegidas y está incrementando las áreas de protección de los cursos de aguas en los predios con plantaciones forestales. otros detalles se pueden verificar en los indicadores 6.2.7; 10.2.1; 10.2.2; 10.2.3.; 10.2.6; y 10.3.1.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 6.4 Las muestras representativas de los ecosistemas existentes en las áreas afectadas deberán protegerse en su estado natural, de acuerdo

a la escala y a la intensidad del manejo forestal, y según la peculiaridad de los recursos afectados. Comentarios a Nivel de Criterio:

6.4.1 En el PMF áreas con vegetación natural son retenidas o restauradas como hábitat de vida silvestre y/o corredores biológicos y/o con fines de manejo productivo. Verificadores: Planes de Ordenación. Chequeo de terreno.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se verifica que en los PMF, la OMF se preocupa de conservar las áreas con bosque nativo que existen dentro de sus fundos. Esto se verificó además en inspección en terreno en los fundos Arbolillo-Caliboro, La Envidia Lote A y Las Pircas.

6.4.2 El PMF identifica en mapas del plan de ordenación y protege ecosistemas no boscosos presentes en el área del proyecto tales como mallines, pantanos, y turberas acordes a los establecido en 6.2.5 y cursos de agua con cause definido acorde a los señalado por 6.2.3 Verificador: Mapas del plan de ordenación, chequeo de terreno

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se verifica que los PMF contienen en su cartografía áreas de protección. Además de revisar estos mapas, se evidenció en terreno la protección de cursos de agua en los fundos Cuatro Hermanas, San Pedro y Las Cañas III y El Toco al realizar las faenas en curso.


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6.5 Deberán prepararse e implementarse guías escritas para el control de la erosión, la disminución de los daños al bosque durante la cosecha, la construcción de caminos, todos los otros disturbios mecánicos, y para la protección de los recursos hidráulicos.

Comentarios a Nivel de Criterio: 6.5.1 En el PMF existen procedimientos técnicos sobre requerimientos para el diseño y construcción de nuevos caminos con el objetivo de prevenir o minimizar su impacto ambiental. Verificadores: Documentos con los procedimientos pertinentes, chequeo de terreno.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En todos los fundos visitados se pudo verificar que la construcción de los caminos se realiza con criterios de prevención de impacto ambiental. La OMF cuenta con un software llamado Planex, el cual, apoyado por información cartográfica Lídar le permite ser eficiente en la planificación de caminos e incorporar la presencia de un área de protección como una restricción en la planificación de caminos. Una vez planificados los trazados, los ingenieros de planificación verifican en terreno el trazado propuesto. La OMF posee un procedimiento llamado “Planificación de caminos y canchas” versión 11 del 10/03/2017, el cual en su punto 5.1 hace explícito el cuidado de los cursos de agua y de los BAVC y AAVC. Además de este documento, existe el “Instructivo de trazado de proyectos de cosecha y raleo” versión 6 del 10/03/2017, cuyo objetivo es que el trazado aprobado por el ingeniero de Planificación se realice en terreno de acuerdo a las especificaciones técnicas de seguridad, medio ambiente y calidad.

6.5.2 En el PMF existe un procedimiento establecido, documentado e implementado tendiente a minimizar la entrada e impacto de maquinarias al sitio. Verificadores: Documentos con los procedimientos pertinentes, chequeo de terreno.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Si bien no existe un procedimiento escrito que diga relación específica con este tema, la planificación tanto de los caminos como de las operaciones mediante el Software Planex, optimiza la presencia y ubicación de maquinaria, especialmente de cosecha. Este software y sus aplicaciones fueron mostrados a los auditores mediante una presentación en ppt por parte de personal de la OMF. Se revisaron además los casos del Fundo Santa Rosa Huequén y Pinares, para sus faena de cosecha del año 2016. Por otra parte, existen procedimientos para cada tipo de maquinaria de cosecha y raleo mecanizado, en los cuales se hace referencia a la minimización de impactos ambientales y medidas de seguridad.

- Instructivo Cosecha Skidder v10 - Instructivo Cosecha y Raleo Torres v11 - Instructivo Cosecha Slasher v8 - Instructivo Cosecha Procesador v8 - Instructivo Raleo Mecanizado v9

En terreno se verificó la presencia de maquinaria y no se evidenció impactos que pudieran ser considerados de importancia en los sitios (fundos Las Pircas (torre), San Pedro y Las Cañas IV (skidder), Santa Luisa (astillado), La Enividia Lote A (skidder) y El Toco (skidder)).

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6.5.3 En la planificación de nuevos caminos, en el PMF, se identifican en un mapa topográfico su trazado y la existencia de esteros y ríos. Verificadores: Planes de Ordenación, chequeo de terreno.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La existencia de cursos de agua está debidamente identificada en los mapas topográficos y son una de las restricciones principales al momento de planificar el trazado de los caminos, que se hace mediante el Software Planex. Aunque no hubo oportunidad de encontrar una faena de construcción de caminos, se verificó que los ya construidos han sido trazados protegiendo cursos de agua.

6.5.4 En el PMF los caminos a través de los BAVC solo se construyen si existe una justificación que demuestra que otras alternativas no son técnicamente factibles.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Los BAVC son incorporados al software Planex como restricción para el trazado de caminos. Así lo señala también el procedimiento “Planificación de caminos y canchas” versión 11 del 10/03/2017. En todos los fundos visitados se pudo verificar que esta restricción se cumple y que áreas con presencia de bosque nativo y en fundos designados como BAVC biológicos (Hualos de Loanco y Los Ruiles) no han sido dañadas por construcción de caminos.

6.5.5. En el PMF los caminos son marcados previamente a su construcción en el terreno.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A El procedimiento “Planificación de caminos y canchas” versión 11 del 10/03/2017 dedica un subcapítulo 5.2.1 menciona las especificaciones para la marcación del trazado. En esta auditoría no hubo oportunidad de encontrar faena de trazado y construcción de caminos, por lo que no se pudo verificar este indicador en terreno, pero sí fue conversado el tema con personal de planificación de la OMF.

6.5.6 EL PMF Los caminos no presentan signos de erosión severa o si la hay, está bajo control.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En todos los recorridos entre fundos de la OMF y en las inspecciones dentro de los fundos no se evidenció signos de erosión en los caminos. Se verifica que la planificación de los caminos a través de Planex y cartografía Lídar, el posterior trazado y construcción de los caminos cumplen con el objetivo de minimizar o evitar la erosión, de acuerdo a lo explicitado en el procedimiento “Planificación de caminos y canchas” versión 11 del 10/03/2017, el cual entrega especificaciones a este respecto.

6.5.7 En el PMF la mantención periódica de caminos incluye en sus propósitos prevenir daños en las áreas aledañas

Conformidad con Indicador: Sí No N/A De acuerdo a entrevista con personal de la OMF y la revisión de programas de mantención de caminos para el Área Cuatín-Osorno, se pudo verificar que dentro de las actividades de mantención están consideradas acciones que prevengan daños en áreas aledañas como perfilados, limpiezas de canaletas o roces. Se entrega como evidencia dos programas correspondientes al Area Cautín-Osorno, para las semanas del 07 al 11 y del 21 al 25 de agosto.

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6.5.8 En el PMF existen evidencias de la aplicación de un programa y/o medidas para el control de la erosión. Verificador: Chequeo de terreno. Revisión del tipo de maquinaria utilizada, Plan de Ordenación. Instructivos.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Las empresas contratistas que realizan las talas reciben instrucciones claras por parte de los supervisores de terreno, contendidas a su vez en el sistema documental destinado a establecer los lineamientos técnicos y ambientales. En ellos, hay claridad del tipo de maquinaria que debe utilizarse para tipos de pendiente, fragilidad del suelo y temporalidad de la faena.

- Planificación de madereo de Cosecha v7 - Instructivo Cosecha Skidder v10 - Instructivo Cosecha y Raleo Torres v11 - Instructivo Cosecha Slasher v8 - Instructivo Cosecha Procesador v8 - Instructivo Raleo Mecanizado v9 - Planificación de caminos y canchas v11 - Planificación vías de saca v3

Esto fue verificado en terreno en visita a los fundos San Pedro y Las Cañas II (Roce de bosque quemado y volteo), San Pedro y Las Cañas IV (cosecha con skidder) y Las Pircas (cosecha con torres). No se relevaron hallazgos de daños en el suelo ni de erosión.

6.5.9 En el PMF no se usa fuego como práctica de manejo, salvo excepciones debidamente justificadas a través de un análisis de la factibilidad técnica y económica de las opciones y medidas preventivas para evitar propagación, incluyendo el riesgo potencial de incendios.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF ha modificado la comunicación para con los vecinos, dando aviso previo a la realización de la quema, para ello se ha verificado varios registros de aviso de a las comunidades, en los cuales se describe las medidas para realizar la quema, por otro lado

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se ha implementado un documento Aplicación de Quemas Prescritas para la Prevención de Incendios Rurales en el Patrimonio de FORMIN, mismo que está siendo aplicado por los responsables. En las entrevistas realizadas a vecinos de predios de FORMIN, se pudo validar su conocimiento acerca de las comunicaciones de aviso de quema y medidas para el efecto. Evidencias: Aviso y comprobantes de quema de UMF Lanalhue, Choque, Sta Clorinda y San Ignacio.

6.5.10 En el PMF no se realizan faenas de maderero en suelos saturados de agua y se dispone de bosques de invierno en caso de operaciones continuas. No se realizan operaciones de madereo en época de deshielos (zona austral).

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF tiene una Planificación de cosecha integrada y jerárquica, que comprende del Nivel Táctico (Plan Quinquenal) y el Nivel Operativo, este último tiene programas desde Temporada (invierno - verano) hasta un programa quincenal, además de un control de las operaciones diarias. Así mismo tienen procedimientos de madereo, que contempla entre otros, la planificación de vías de saca. Y, uno de los criterios es “Evitar el madereo sobre suelos saturados de agua”. Fundos inspeccionados: Las Mariposas: Fundo con cosecha de madera con el método tradicional, es decir Motosierra y Skyder. Topografía con diferentes tipos dependientes, operativizado por la EESS Serfocov. Paro o Detención: En el fundo Las Mariposas hubo detención o paro de faenas por saturación de agua en el suelo, en fechas 19/05/17; 26/05/17 y 26/07/17, como muestra, presentaron las transcripciones del libro faenas de la EESS. Rupanco Norte: Fundo con cosecha mecanizada, topografía plana, venta a terceros, faena ejecutada por la empresa Trans Pacific. Paro o Detención: En Rupanco Norte se paró el madereo por condiciones climáticas las fechas 21/08/17; 25/08/17; 27 al 30/08/17. Santa Laura: Fundo con faena de cosecha mecanizada, topografía con diferentes tipos de pendientes, ejecutada por la EESS INDEF. Paro o Detención: Las fechas 13, 14, 16, 18 y 27 de agosto de 2017, madereo parado por suelo saturado, solo trozado. Control de Producción: La OMF tiene aplicación informática para el control de cosechas, el cual, entre otros temas analiza y emite reportes de la producción diaria entre lo planificado y promanado Vs. La producción real, también identifica las “Detenciones” es decir los días que se suspendieron las faenas de cosecha, que son las mismas fechas señaladas en los libros de faena de las EESS Detenciones de Cosecha: De acuerdo con los instructivos de Forestal Mininco, los paros o detención de las faenas de cosecha son el personal clave (Jefe de Faena) de las EESS, así también lo demuestra lo señalado en los libros de faena de las EESS.

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A pesar que hay detención de actividades de madereo, tal como se muestra las evidencia mostradas por las empresas operadoras y corroborados por forestal Mininco, en las inspecciones de campo en los fundos arriba mencionados se ha evidenciado claramente que las faenas de madereo, en algún momento, se han realizado en suelos saturados con agua, cuyo resultado es la compactación en el suelo, evidencia de esto son las profundas huellas de las llantas de Skyder a lo largo de las vías de madereo, en la mayoría de los tramos tienen más de 30 cm de profundidad. El caso del fundo Mariposas también se ha evidenciado que una de las vías de madereo de un tramo está paralelo y cerca de un curso de agua, la separación entre ellas varía entre uno y tres metros. Los responsables de las operaciones de terreno señalaron que para estos casos se tiene y se implementa medidas de mitigación Ej. subsolado. Los Procedimientos e Instructivos de Forestal Mininco están en concordancia con el indicador 6.5.10, señalan que debe evitarse el madereo en suelos con saturación de agua. Sin embargo, los hallazgos de las vistas a terreno muestran que aún falta un mayor control en las operaciones en terreno con respecto al madereo en suelos saturados de agua, de manera que se pueda prevenir un mayor impacto. Ver RNC 04/17

6.5.11 En el PMF existen medidas de protección y conservación de suelos en áreas con riesgo de erosión y erodados. Verificadores: Plan de Ordenación, chequeo de terreno,

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF posee un sistema de planificación jerárquico e integrado en base a software Planex y cartografía Lídar, que permite hacer las recomendaciones en cuanto a construcción de caminos, de canchas, de vías de saca, que permitan minimizar el movimiento de tierra y trabajar en curvas de nivel, que minimicen el riesgo de erosión. Además, existen prescripciones técnicas para las labores de cosecha y raleo, las cuales están claramente especificadas en los contratos entre las EESS y a OMF. y que son verificadas en terreno por personal de la OMF. Las empresas contratistas que realizan las talas reciben instrucciones claras por parte de los supervisores de terreno, contendidas a su vez en el sistema documental destinado a establecer los lineamientos técnicos, ambientales y de seguridad para estas faenas, entre los que se mencionan como ejemplo:

- Planificación de Madereo de Cosecha v7 - Instructivo Cosecha Skidder v10 - Instructivo Cosecha y Raleo Torres v11 - Instructivo Cosecha Slasher v8 - Instructivo Cosecha Procesador v8 - Instructivo Raleo Mecanizado v9 - Planificación de caminos y canchas v11

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- Planificación vías de saca v3

Esto fue verificado en terreno en visita a los fundos San Pedro y Las Cañas II (Roce de bosque quemado y volteo), San Pedro y Las Cañas IV (cosecha con skidder) y Las Pircas (cosecha con torres). No se relevaron hallazgos de daños en el suelo ni de erosión. Por otra parte, La OMF realiza el seguimiento de las operaciones de raleo y cosecha, ejecutando los controles a partir de las Pautas de Supervisión que generan los Reportes de control operacional, y donde se relevan aspectos de la faena que demuestren incumplimiento o debilidad, a partir de lo cual se genera una acción correctiva con plazo de atención. Como ejemplo de los registros revisados, se citan:

- Fundo Cerro Verde – Forestal Radiata – 26/07/17; - Fundo Doña Ema – EESS Doña Isidora – 16/08/17; - Fundo San Pedro y las Cañas IV – Forestal Vaspe – 15/08/17

6.5.12 Las alteraciones en el suelo producto del madereo, son posteriormente corregidas con medidas de mitigación del impacto, establecidas en el procedimiento de cosecha. Verificadores: Chequeo de terreno.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En visitas a faenas de cosecha no se han visto alteraciones en el suelo producto del madereo. Entre los frentes de trabajo visitados se cita:

- Fundo Colicheu - cosecha mecanizada de pino, en zona de suelos arenosos; - Fundo Cerro Verde - cosecha mecanizada de pino; - Fundo La Invernada - tala rasa de bosque de eucalipto quemado, cosecha con

motosierra; - Fundo Pehuenco - cosecha mecanizada de eucalipto (cosecha slasher); - Fundo Doña Ema y Otros - cosecha de pino con torre.

Las prescripciones técnicas para las labores de cosecha y raleo están claramente especificadas en los contratos entre las EESS y a OMF. Las empresas contratistas que realizan las talas reciben instrucciones claras por los supervisores, contendidas a su vez en el sistema documental destinado a establecer los lineamientos técnicos, ambientales y de seguridad para estas faenas, entre los que se mencionan como ejemplo:

- Instructivo Cosecha Skidder v10 - Instructivo Cosecha y Raleo Torres v11 - Instructivo Cosecha Slasher v8 - Instructivo Cosecha Procesador v8 - Instructivo Raleo Mecanizado v9 - Planificación de caminos y canchas v11 - Planificación vías de saca v3

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La OMF realiza el seguimiento de las operaciones de raleo y cosecha, ejecutando los controles a partir de las Pautas de operaciones que generan los Reportes de control operacional, y donde se relevan aspectos de la faena que demuestren incumplimiento o debilidad, a partir de lo cual se genera una acción correctiva con plazo de atención. Como ejemplo de los registros revisados, se citan:

- Fundo Invernada – Cliente Alexis Nahuel – 11/08/17; - Fundo Cerro Verde – Forestal Radiata – 26/07/17; - Fundo Doña Ema – EESS Doña Isidora – 16/08/17;

No se relevaron hallazgos de daños en el suelo. De todas formas, en entrevista con Jefe de Área de Gestión y Productividad de la OMF, se revisó el sistema Monitor, base de datos donde se registras todas las pautas de operaciones y se monitoreo el cierre de los desvíos. Se constató que se ha dado seguimiento y cierre a la mayor parte de los desvíos detectados en las operaciones visitadas, y otros se encuentran en proceso de cierre aún dentro de los límites de tiempo asignados.

6.5.13 En la cosecha de terrenos sobre 35% de pendiente, del PMF, solo se realiza madereo con animales, torres de madereo u otras alternativas de bajo impacto. Verificador: Chequeo de terreno.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A El predio Doña Ema y Otros es de relieve con marcada pendiente, y donde se realiza cosecha con torre de madereo. Es decir, la OMF ha implementado la cosecha con torre de madereo en los casos de plantaciones ubicadas en relieves de marcada pendiente. Este fundo fue afectado por fuertes vientos; por ello, a lo especificado en el Instructivo Cosecha y Raleo Torres v11 (documento desarrollado por la OMF), se le suma la implementación de las medidas contempladas en el Plan de Control Específico de volteo con daño por viento, desarrollado por el Departamento de Prevención de Riesgos de la EESS, revisado por la OMF, para el caso concreto de este fundo, y donde se refuerzan las medidas de seguridad para la ejecución de esta faena. En visita a fundo y en entrevista con personal responsable de la OMF y de la EESS se validó que se implementan las prescripciones técnicas de los documentos citados, y de forme efectiva se previenen los impactos ambientales y preservan la seguridad de los trabajadores, además de optimizar el aprovechamiento de las plantaciones y cada árbol cosechado.

6.5.14 En el PMF se planifican las vías de saca para minimizar los impactos ambientales negativos y son marcadas en terreno previo a la entrada de maquinaria. Verificadores: Chequeo de terreno, Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En la planificación de las vías de saca aplica el documento de la OMF Planificación vías de saca v3, el que explica que previo al inicio de la faena o intervención de un nuevo paño a cosechar o ralear, el Jefe de Faena debe planificar las vías de saca considerando varios aspectos, como por ejemplo: presencia de áreas de conservación, de zonas de anegamiento, escurrimiento superficial o cursos de agua, la orientación del volteo, la ubicación de los caminos o canchas en relación al área a cosechar, entre otros temas.

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La planificación de las vías de saca debe quedar registrada en un plano operativo en la carpeta de terreno y permanecer siempre ella, lo cual fue verificado en terreno; en los sitios de cosecha visitados se revisaron los planos y los jefes de faena entrevistados explicaron la definición de las vías de saca en sus sectores de trabajo, y su trazado sobre los planos. En entrevista se validó que el Jefe de faena conversa con los operadores de madereo para definir la mejor ubicación de las vías de saca, tal como lo establece el instructivo, y además, en caso de ser necesario, se comunica con el Ingeniero de Operaciones de la OMF.

6.5.15 En el PMF las prescripciones técnicas asociadas a los contratos de cosecha con empresas de servicios, contienen pautas claras para el aprovechamiento del recurso y para asegurar el cumplimiento de los indicadores anteriores. Verificadores: Prescripciones técnicas contenidas en los contratos propietarios/ contratistas.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se revisaron los contratos entre las EESS de cosecha y la OMF, se citan como ejemplo los contratos de la EESS Besalco y la EESS Servicios Agrícolas y Forestales Collipulli – SAFCO. Se verificó que los contratos contienen cláusulas específicas en relación a la actividad de cosecha, como por ejemplo: equipos destinados a la cosecha, condiciones de ejecución para el servicio de cosecha (programas y avances), y la obligatoriedad de dar cumplimiento a las prescripciones contenidas en los procedimientos e instructivos del Sistema Integrado de Gestión Certificada (SiGeCe) que se encuentran publicados en el Portal del Sistema Integrado de Gestión Certificada de la OMF en internet; la EESS se obliga a ingresar periódicamente a este sitio, donde por ejemplo están contenidos los instructivos y procedimientos mencionados en el indicador 6.5.12.

6.5.16 En el PMF existe un programa y una guía de mantención de caminos y sus obras de arte. Verificadores: Programa de mantención de caminos y obras de arte.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF realiza una programación semanal de mantención de caminos y de sus obras de arte, identificando el Area, la semana correspondiente, el sector, el fundo, las actividades de mantención, las personas encargadas de realizar las actividades y las maquinarias necesarias. Se entrega como evidencia dos programas correspondientes al Area Cautín-Osorno, para las semanas del 07 al 11 y del 21 al 25 de agosto.

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6.5.17 En el área del PMF no existen evidencias de desvío de cursos de agua sin que exista una razón debidamente justificada para tal efecto. NOTA: Para efectos de implementar requerimientos señalados en Criterio 6.5 referidos a caminos forestales utilizar como guía el manual: “Mejores prácticas de manejo forestal” (Gayoso, Acuña, UACH) 1999

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En recorrido por terreno, no se ha encontrado evidencia de desvío de cursos de agua. Se revisó la construcción de puentes y alcantarillas, todos ellos destinados a no interrumpir el normal cauce de los cursos de agua. Se respetaron las especificaciones técnicas que constan en el Instructivo Construcción de Caminos y en el Procedimiento Planificación de caminos y canchas respecto a la prevención de impactos y alteraciones en cursos de agua, al igual que las especificaciones contenidas en los instructivos de cosecha (citados en 6.5.12). Personal entrevistado tanto en faenas de aprovechamiento como de construcción de caminos, evidenciaron conocer y aplicar las medidas de cuidado ambiental a los cursos de agua. .

NOTAS: (CARs/Observaciones) RNC 04/17 (indicador 6.5.10) 6.6 Los sistemas de manejo deberán promover el desarrollo y la adopción de métodos no químicos para el manejo de las plagas, para no

dañar el medio ambiente. Se deberá también evitar el uso de los pesticidas químicos. Además, se prohibirán los pesticidas clasificados como de Tipos 1A y 1B por la Organización de Salud Mundial (WHO); los pesticidas de hidrocarburos, y aquellos compuestos de cloro; pesticidas que son persistentes, tóxicos o cuyos derivados se mantienen biológicamente activos y se acumulan en la cadena alimenticia más allá del uso deseado; y cualquier pesticida prohibido por acuerdos internacionales. Si se deben usar químicos, se proporcionará el equipo y la capacitación adecuada para disminuir los riesgos a la salud y al ambiente.

Comentarios a Nivel de Criterio: 6.6.1 En el PMF no se usan pesticidas químicos 1ª y 1B y aquellos prohibidos por FSC. Verificador: FSC- POL 30- 001 FSC pesticidas policy 005 y FSC PRO 01 004 V .2.1 Proccesing pesticide derogation applications.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Entre los productos químicos utilizados por la OMF, se lista el Brodifacoum que califica como prohibido por el FSC según la Lista de pesticidas “altamente peligrosos” del FSC (FSC-STD-30-001a), Mayo 2017, bajo ID 42. La variedad Andes del Síndrome Cardiopulmonar es una enfermedad mortal en Chile. Estadísticas oficiales reportan que entre un 30 y 40% de los contagiados fallecen. Entonces, la demanda de la autoridad de salud pública por un control activo de la enfermedad es completamente justificable. Hantavirus es una enfermedad zoonótica cuyo reservorio oficialmente reportado es el ratón colilargo (Oligoryzomys longicaudatus) y otras especies de roedores han dado 0+ a Hantavirus: 1) Abrothrix olivaceus 2) Abrothrix longipilis, 3) Loxodontomys micropus, 4) Phyllotis darwini, y 5) Rattus norvegicus. Según el último informe publicado por el Ministerio de Salud de Chile, los casos confirmados

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durante los primeros 6 meses del 2017 de Hantavirus fueron 66, con 13 fallecidos (19,7%). Este número de casos es mayor en 15 a todos los del 2016, y dos más ya fallecidos respecto al 2016. Entre los 66 infectados se encuentran 17 trabajadores agrícolas, 16 estudiantes, cuatro empleados forestales y ocho dueñas de casa (“la mayoría de estas mujeres viven en contacto con sectores rurales”). En las regiones dónde se desarrolla la actividad de Forestal Mininco se concentra el mayor porcentaje de los casos de contagio. La aplicación de rodenticidas anticoagulantes sigue siendo la mejor forma de controlar roedores, siendo Brodifacoum el más efectivo y eficaz de los oficialmente permitidos de utilizar en Chile. El Comité de Plaguicidas, del FSC, ha aprobado una renovación de la excepción para el uso de brodifacoum para controlar a los principales portadores de Hantavirus, con una fecha de vigencia: 16/07/2015 al 16/07/2020, en edificios (campamentos forestales, casas, oficinas, bodegas, y guarderías) dentro de la Unidad de Gestión (MU) en las plantaciones certificadas por el FSC en Chile. Para este efecto los titulares de certificados deben cumplir protocolos y sitios específicos de aplicación y su respectiva documentación. Ha este mandatorio, la OMF ha señalado lo siguiente: El control de plagas en Chile se realiza por empresas especializadas autorizadas por

los SEREMI de Salud (Secretario Regional Ministerial de Salud) para estos fines. Sólo empresas sanitizadoras están autorizadas para realizar sanitizaciones de instalaciones ocupadas por trabajadores y emitir certificados válidos. Existen procedimientos claros, concretos y controlados.

Específicamente el Ministerio de Salud posee una Cartilla para campamentos en el sector forestal donde se especifican actividades y controles para la prevención del Hantavirus

Se controla de la gestión de químicos en campamentos (mantención de estadísticas de gestión de empresas forestales y sanitizadoras).

En el 2014, 2015 y 2016 se utilizó 268 kg, 290 kg y 377 kg respectivamente, se aclara que el 2016 se aumenta los sitios tratados: se incorporan una villa forestal (Pitrufquén) y una brigada forestal (Las Cañas). A Julio de 2017 se utilizó 200 kg de brodifacoum.

Se mantienen de estadísticas oficiales de ocurrencia de casos y fallecimientos en sectores con existencia de instalaciones habitadas dentro de las UMFs.

Se mantiene la capacitación de sensibilización como parte del plan de capacitación obligatoria de faenas.

Por otro lado, se encargaron estudios para la Evaluación de Alternativas de Control Químico-Biológico Integrado de Plagas en Instalaciones Habitadas en Unidades de Manejo Forestales (1.- Ensayo de dosis de brodifacoum en dos especies de roedores

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e implicancias de aplicación en terreno 2016; 2.- Control biológico de roedores mediante mejoramiento de hábitat para aves rapaces nocturnas, 2014). - Control químico con Brodifacoum, segunda generación, controla roedores y su

uso racional en centros habitados es factible, aplicándolo técnicamente correcto. - Lechuzas controlan ratones, pero son más susceptibles a contaminarse, por lo

que no es recomendable trabajar con control biológico y químico juntos: • En campo usar control biológico • En campamentos, control químico

La OMF considera continuar trabajando de acuerdo con las recomendaciones de los estudios y se intercambiará información con los otros titulares certificados que encargaron el estudio, pero en este momento se encuentra en espera de la resolución del Comité de Pesticidas del FSC en relación a la nueva polític a en el uso de agroquímicos que definirá, en definitiva, los próximos pasos y estrategia a seguir, lo que fue explicado por el Jefe Área Gestión Certificada y Sostenibilidad de la OMF.

6.6.2 En el PMF la justificación del uso de productos químicos permitidos por FSC ha considerado el análisis documentado de la viabilidad de las alternativas no químicas. Verificadores: Documentos con análisis requerido.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se mantuvo entrevista con el Jefe de Área de Establecimiento quien presentó el documento en power point: Métodos de Control de Malezas, 24 Agosto 2017, donde se realiza el análisis económico financiero comparativo entre el control químico de malezas, el control manual y el uso de mulching covers (flortex); este análisis muestra los costos de establecimiento y las TIR para cada caso, siendo el control químico el de menor costo y mayor TIR. Luego presenta el análisis de desarrollo de la maleza y de las plantaciones en ensayos con uso de químicos (varios), control manual y flortex, considerando además los costos por hectárea. Se pudo distinguir aquí que en un ensayo, el desarrollo de la maleza en control manual y en control químico con Simazina ha sido similar, pero el costo del control manual resulta 7 veces mayor al costo del control químico por hectárea. El entrevistado explica que resulta inviable para aplicar métodos diferentes al químico: -Control Manual: Son de mayor costo; Cada tratamiento es de menor duración, hay que hacer más en la vida del rodal Más intensivos en mano de obra, que resulta actualmente más escasa para trabajos de esta naturaleza; Tratamiento han mostrado ser ineficientes, ya que generan menor desarrollo en la plantación. -Tratamiento con Flortex: No tiene mayor efecto en el crecimiento de la plantación; Costo elevado (se utiliza en casos específicos como la implantación de cortinas con especies nativas).

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Explica también que la OMF se ha enfocado en definir una estrategia en el uso de agroquímicos, que se concentra en: efectuar el control en el momento oportuno; esto es, que la maleza no se escape en desarrollo, que se realice la aplicación considerando las condiciones climáticas imperantes (principalmente viento y lluvia), con el equipo calibrado, y adoptando las medidas de prevención de riesgos y mitigación de impactos ambientales.

6.6.3 En el PMF todas las aplicaciones de productos químicos se documentan en sus etapas, labores y productos. Verificadores: Documentos mencionados

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF registra todos los usos de agroquímicos en campo. Se revisó la base de datos desde el año 2014 hasta la fecha de este proceso. En esta base la OMF registra los siguientes datos por cada evento de aplicación / uso de agroquímico: Faena (control químico herbácea, arbustiva, roce químico, fertilización, aplicación en gel); equipo utilizado (bomba de espalda, tractor, etc), fundo, rodal, especie, superficie, empresa de servicios, responsables por la OMF, fecha, producto utilizado, cantidad, dosis, método, y costo, entre otros. El Jefe de Área de Establecimiento elaboró a partir de dicha base de datos, el resumen de las superficies tratadas con agroquímicos desde el año 2014 a la fecha de este proceso, y el resumen por producto utilizado en el mismo período. (Archivo Excel Insumos 2014_2017). En el inicio de la secuencia del uso de agroquímicos, es la OMF quien realiza la solicitud de compra de insumos de acuerdo a la planificación anual de trabajo. Luego, son las propias EESS las responsables del acopio de los agroquímicos en sus Bodegas. Desde ese punto, los agroquímicos se utilizan en campo y luego los envases vacíos retornar a estas bodegas donde se los acondicionan para su disposición final. En cada etapa de este proceso se utilizan registros o aplican procedimientos / instructivos con el fin de garantizar el control en el uso de estas sustancias, prevenir los impactos ambientales y promover la seguridad del trabajador. Se citan los siguientes documentos:

- Formulario / Registro: Guía de Movimiento de insumo - Guía de despacho - Instructivo Características de Bodegas de Agroquímicos, describe las

instrucciones requeridas para la ubicación y construcción de una Bodega de Agroquímicos considerados Sustancias Peligrosas

- Instructivo Transporte de Agroquímicos, con pautas para el cuidado del Medio Ambiente y Seguridad a tener en cuenta en la actividad.

- Instructivo Aplicación de Agroquímicos en Control de Malezas, con pautas para el cuidado de Medio Ambiente, Seguridad y Calidad a cumplir en la ejecución de la faena.

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- Instructivo Disposición final de envases vacíos, donde se establecen las instrucciones para el envío y recepción de los envases, los cuidados ambientales y calidad en la actividad.

En la ejecución de las actividades de control químico de malezas, se implementan y documentan controles sobre los frentes de trabajo. Se revisaron registros de estos controles:

- Chequeo Operativo de Control de malezas (antes de comenzar la faena ese día): fecha 18/02/2017, a EESS INDEF en fundo Santa María de Mingre, faena de control de malezas arbustivas pos plantación. En este chequeo se revisan y anotan las prescripciones de productos, superficies y especie forestal, los datos meteorológicos del momento, condiciones del transporte de personal, de agroquímicos, acreditaciones de vehículos y personal, examen médico de los trabajadores, IRF en terreno, Línea de Programa vigente, Plano de faena, condiciones de la maleza (cobertura y altura), tipo de maleza principal, forma de aplicación, calibración de los equipos, planilla de control de avances, cantidad de producto utilizado y dosis, clasificación de la intensidad de control y oportunidad de control.

- Pauta de control de malezas: fecha 19/07/2017, a EESS SAFCO, en fundo Parcelas San Jorge; en este caso el control consiste en el corrimiento de la pauta de aplicación, que evalúa los ítems Capacitación y Equipos, Seguridad, Medio Ambiente y Aspectos Técnicos. Según el reporte, se registró una no conformidad relacionada con la identificación del producto que se estaba aplicando en el cartel de señalización del sector; la EESS implementó las acciones necesarias y la evidencia de atención a la no conformidad quedó registrada en el mismo reporte.

En resumen, se monitoreo y registra información durante toda la secuencia de uso y manipulación de sustancias químicas que se aplican en los campos de la OMF.

-

6.6.4 En el PMF, previo a la aplicación de productos químicos, se capacita a todos los trabajadores que intervienen en su manipulación, indicándoseles los riesgos de su labor, las medidas preventivas y el método correcto de trabajo. Verificadores: Registros con Planes de capacitación, Circular referida a la aplicación según lo requerido por indicador.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se visitó un frente de trabajo de control químico de malezas (Fundo San Pedro y Las Cañas, EESS INDEF). Se constató que los trabajadores de esta faena recibieron capacitación respecto a las medidas preventivas y métodos correctos de trabajo, lo que ha quedado registrado en los documentos desarrollados por la propia EESS y entregados a cada trabajador (y firmado por ellos):

- Declaración de Información de Riesgos laborales y normas de seguridad, con descripción de los métodos de trabajo correctos (para los diferentes puestos de trabajo como aplicadores y jefes de faenas)

- Procedimiento de trabajo seguro

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- Registro de Inducción personal - Procedimiento emergencias (accidentes, incendios, derrames)

Se mantuvo entrevista con los trabajadores de la EESS, y se verificó que fueron capacitados, conocen y comprenden las técnicas de trabajo correctas y las medidas de prevención que proceden. Por ejemplo, al momento de la visita, el viento estaba incrementando la velocidad, por lo que el jefe de faena se dispuso a medir la velocidad para definir si se continuaba o no con la actividad. Esta limitante es de conocimiento de los aplicadores quienes comentaron al respecto

6.6.5 El PMF entrega una pauta escrita a los trabajadores que manipulan productos químicos, acerca de prevención de accidentes y métodos correctos de aplicación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A De parte de la OMF hacia las EESS: En el uso de sustancias químicas aplican procedimientos / instructivos desarrollados por la OMF y entregados a las EESS, con el fin de garantizar el control en el uso de estas sustancias, prevenir los impactos ambientales y promover la seguridad del trabajador. Se citan los siguientes documentos:

- Instructivo Características de Bodegas de Agroquímicos y Depósitos temporales de agroquímicos, describe las instrucciones requeridas para la ubicación y construcción de una estas instalaciones.

- Instructivo Transporte de Agroquímicos, con pautas para el cuidado del Medio Ambiente y Seguridad a tener en cuenta en la actividad.

- Instructivo Aplicación de Agroquímicos en Control de Malezas, con pautas para el cuidado de Medio Ambiente, Seguridad y Calidad a cumplir en la ejecución de la faena.

- Instructivo Disposición final de envases vacíos, donde se establecen las instrucciones para el envío y recepción de los envases, los cuidados ambientales y calidad en la actividad.

- Instructivo elementos de protección personal y ropa de trabajo, donde se identifican los EPP y ropa de trabajo que se deben utilizar en estas actividades.

Estos documentos se encuentran disponibles para las EESS en el Portal del Sistema Integrado de Gestión Certificada de la OMF en internet; la EESS se obliga a ingresar periódicamente a este sitio. De parte de las EESS a los trabajadores: Ver hallazgos en 6.6.4.

6.6.6 El PMF dispone de un registro de todos los eventos de capacitación relacionados con productos químicos

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se revisaron los registros de distintas instancias de capacitación:

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- De terceros hacia la OMF: la ACHS dicta capacitaciones a personal de la OMF en temas críticos como la Manipulación y almacenamiento de sustancias peligrosas, evento registrado el día 02/05/17.

- De la OMF hacia las EESS: la Organización dicta periódicamente capacitaciones en relación al uso y manipulación de sustancias químicas; se registraron dos eventos de formación en el mes de Agosto de 2018, uno en Base Indef Yumbel y otro en Base Tijeral Angol, dictadas por el Ing. Mario Alonso (Jefe Línea de Herbicidas – Anasac), a la que asistieron personal de las distintas EESS que manipulan agroquímicos, como ser: AFI Ltda, Indef, Safco, Cumbres, Agrofor, Forestal Cerda, Sajor, Ñacupil Ltda, entre otras.

- De las EESS hacia sus trabajadores: además de lo citado en el indicador 6.6.4, se agrega la revisión de registros de capacitaciones que periódicamente llevan adelante estas empresas, por ejemplo:

• Registro del día 06/06/17, temas Procedimiento de Emergencias, Comunicaciones, Uso EPP, Aplicación de herbicidas, de EESS Cumbres;

• Registro del día 10/08/17, tema Procedimiento Trabajo Seguro. Aplicador de herbicida, de EESS Indef.

Se mantuvo entrevista con los trabajadores de la EESS, y se verificó que fueron capacitados, conocen y comprenden las técnicas de trabajo correctas y las medidas de prevención que proceden.

6.6.7 En el PMF existe un registro de la mantención periódica de los equipos utilizados en la aplicación de los productos químicos. Verificación: Registro mencionado

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Las EESS que aplican productos químicos, deben asegurarse de calibrar correctamente sus equipos y registrar el control de la calibración de los equipos en el Libro de Faenas, de forma previa a la aplicación. Además, las EESS cuentan con procedimientos específicos desarrollados por ellas, que establecen las pautas para la mantención periódicas de equipos, por ejemplo:

- Procedimiento de mantención y almacenamiento de la bomba de espalda – EESS Indef – donde se explica el procedimiento de mantención diaria, mensual, y el almacenamiento al final de temporada.

- Procedimiento de calibración y revisión de equipos de aplicación – EESS Cumbres – con la descripción de las instrucciones que aplican.

- Programa de mantención de equipos de aplicación – Bombas, de EESS Serfonac. En la visita a terreno a la EESS Indef, se verificó que se anotan en el Libro de Faenas las calibraciones y actividades de mantenimiento que periódicamente se realizan sobre el equipo de aplicación.

6.6.8 En el PMF existe un procedimiento para el manejo de sustancias peligrosas.


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Verificadores: Procedimiento de Manejo de sustancias peligrosas

Al respecto del manejo de sustancias peligrosas, la OMF ha desarrollado los siguientes documentos:

- Instructivo de Manipulación de Combustibles y Lubricantes; donde se establecen las medidas de control de los impactos ambientales y de prevención a la salud y seguridad de las personas en las actividades de manipulación de combustibles y lubricantes.

- Instructivo Operación y Mantenimiento de máquinas y vehículos y Manejo de combustibles (monitoreo operacional); donde se establecen las medidas para prevenir y/o mitigar los impactos ambientales y riesgos laborales en actividades de operación y mantención de máquinas y vehículos; y manejo de combustibles y lubricantes en faenas.

- Manual de seguridad de combustibles líquidos; este reglamento establece los requisitos mínimos de seguridad que deben cumplir las instalaciones de combustibles líquidos (CL) derivados del petróleo, biocombustibles y las operaciones asociadas a la producción, refinación, transporte, almacenamiento, distribución y abastecimiento de combustibles líquidos que se realicen en las instalaciones de Forestal Mininco S.A., así como las obligaciones de las personas naturales y jurídicas que intervienen en dichas operaciones, a objeto de desarrollar las actividades en forma segura, controlando el riesgo de manera que no constituyan peligro para las personas y/o materiales. La finalidad de este Manual de Seguridad de Combustibles Líquidos (MSCL), es establecer procedimientos o conductas generales de seguridad y prevención de riesgos, de carácter obligatorio.

Estos documentos se encuentran disponibles para las EESS en el Portal del Sistema Integrado de Gestión Certificada de la OMF en internet; la EESS se obliga a ingresar periódicamente a este sitio.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 6.7 Químicos, contenedores, desperdicios inorgánicos, líquidos y sólidos, incluyendo combustibles y lubricantes, deberán ser desechados

de una manera ambientalmente apropiada en lugares fuera del sitio de trabajo. Comentarios a Nivel de Criterio:

6.7.1 En el PMF se ha localizado un área específica, fuera del lugar de la faena, para depositar los residuos domésticos, químicos, contenedores, líquidos, sólidos orgánicos y en forma ambientalmente apropiada de acuerdo a la legislación, en especial el D.S. 594. No existen evidencias de desechos en lugares distintos a los especificados. Verificadores: Plan de Ordenación, Decreto. Supremo 594.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con varios documentos de gestión de residuos comunes e industriales La OMF cuenta con varios documentos de gestión de residuos comunes e industriales por Ej. Procedimiento Manejo de Residuos, v10 de fecha 28/09/10; Instructivo Derrames de Combustibles, Lubricantes y Agroquímicos v7, 06/08/13 e Instructivo para el manejo de residuos -control operacional-. Además de formularios y registros para: Control de manejo de residuos en transporte interno, Registro de residuos industriales peligrosos en

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lugar de recogida; Registro de ingreso y egreso de residuos en bodegas transitorias; hojas de datos de seguridad para residuos peligrosos. Se verificó en terreno y en entrevista con trabajadores de las EESS, que conocen las acciones que deben implementar en caso de derrames accidentales. De igual forma se constató que recibieron capacitaciones respecto al manejo de residuos; los trabajadores conocen y aplican los procedimientos arriba mencionados. En los frentes de trabajo visitados se constató que se cuenta con áreas y contenedores identificados para la gestión de los residuos en base a lo especificado en los procedimientos. Por otro lado, la OMF cuenta con varias villas forestales para albergar a los trabajadores de las empresas de servicios con las que trabaja, en dichas villas se brinda servicios de alimentación y alojamiento. Por su naturaleza, se genera residuos domiciliarios. En el caso de la Villa San Oscar se ha encontrado los siguientes desvíos: • Existe una bodega donde se deposita residuos. Sin embargo, el mismo no está

identificado con su respectivo letrero. • En los barriles o recipientes están rotulados como “residuos domiciliarios”, pero

contiene residuos peligrosos como filtros, botellas plásticas contaminados con combustibles, otros residuos domiciliarios.

• En otro lado de la bodega, existen bolsas pláticas, de gran tamaño, revisado su interior también se evidencia una mezcla de residuos domiciliarios y residuos peligrosos (filtros de movilidades, guantes, huaype, etc.)

• La Villa tiene varias áreas verdes, en una de ellas se evidencia chatarra de hierros • También se cuenta con un área para el almacenamiento de combustibles en donde

existen dos bodegas con recipientes de combustible en los cuales se evidencia el derrame del mismo tanto adentro como afuera de la bodega.

En el interior de la bodega de almacenamiento de combustibles también hay residuos peligrosos como llantas de goma, retrovisor de movilidad, cartón contaminado con combustible. Ver RNC 05/17 Por otro lado, La OMF ha identificado residuos que no se generan como producto de las faenas cotidianas al implementar el manejo forestal, se trata de micro-basurales. A este respecto la OMF ha realizado una presentación de su Plan de “Manejo de Basuras Domiciliarias en fundos de Forestal Mininco S.A.”, que se resume en el siguiente cuadro:

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En el siguiente cuadro se muestra datos estadísticos de las áreas donde se encuentran los fundos más afectados por la presencia de micro-basurales:

Cantidad Frecuencias Frecuencia

Áreas Muy Frecuente Frecuente Baja Frecuencia No Frecuente Total general

TALCA 18 1 19

CABRERO 15 1 16

NACIMIENTO 1 13 14

LOS ANGELES 1 21 8 30

MULCHEN 9 1 10

ANGOL 15 15

CAÑETE 19 1 20

COLLIPULLI 1 11 8 20

VICTORIA 5 10 15

CARAHUE 4 4

CAUTIN 1 3 8 12

Total general 4 133 37 1 175

Diagnóstico, Estrategia y Gestión

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También señalaron que, todos los fundos con alta presencia de basura (muy frecuente y frecuente tiene un programa de trabajo para disminuir el problema: A la fecha la OMF está realizado esfuerzos continuos para combatir este fenómeno social, la creación de micro-basurales, por ejemplo: 1.- Que a partir de la iniciativa de la OMF ha involucrado a la Comuna de Nacimiento, luego de una serie de coordinaciones, la I. Municipalidad de Nacimiento se apropió de este problema ambiental y lidera la Campaña Erradicación de Micro -basurales. Se nota que Forestal Mininco da un fuerte apoyo a la mencionada campaña a la cual se han sumado diversos actores sociales. El inicio de la campaña se dio el 19 de julio, “Sector La Suerte”, con el retiro de un significativo número de micro-basurales, colocación de letreros para sensibilizar a la gente. “No esperemos tener la basura hasta el cuello, No a los micro basurales”, entre otras acciones. El I. Municipalidad de Nacimiento tiene un Plan y un Cronograma de actividades de la campaña micro-basurales 2017. Donde Forestal Mininco es uno de los principales participantes. 2.- En la comunidad San Lorencito, colindante con el predio Coihueco 601, se está involucrando al Colegio Agrícola San Lorencito, concienciando a los estudiantes en temas ambientales con referencia a los micro basurales. También propició un concurso de pintura, alusivo a evitar los micro basurales en las plantaciones, la pintura ganadora estaría estampada en los letreros, los cuales se ubicarán en los sitios más críticos o de alta frecuencia de generación de micro basurales. 3. De la misma manera, la OMF ha presentado una muestra de siete eventos con reportes de micro basurales al interior de los predios: El Nogal II, San Antonio, Rosa Ester, San Luis Primero, Los Maité, Menbrillar y Veguillas El Eden. 4. Por otro lado, en el fundo La Alfafa, es frecuentada generalmente por turistas y pescadores del interior del país, toda vez que el mencionado fundo colinda con el río Rucue. El responsable patrimonial ha señalado que desde el 2012 periódicamente se realiza limpieza del área, se colocó un letrero para sensibilizar a los usuarios del río y desde 2015 se dispone de un vigía fijo en el sector del río, en época estival durante los fines de semana, para evitar incendios y que las personas dejen su basura en el predio, además se instaló un canastillo para basura. En 2016 – 2017 se realiza limpieza del sotobosque para disminuir riesgo de incendio y evitar que las personas boten basuras. A pesar de estas acciones, en la inspección del fundo La Alfafa se evidencia micro basurales, en diferentes partes de la plantación. Cabe señalar que la visita al mencionado fundo fue por una denuncia de la comunidad vecina, que en época estival existe mucha basura y se incrementa la cantidad de perros y los mismos estarían atacando a sus animales domésticos, cosa que no se pudo evidenciar en la visita.

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Posterior a los hallazgos arriba citados, la OMF complementó información de las acciones que se llevaron en el fundo La Alfafa: 1. Después de recorrer las 400 ha que tiene el predio retiraron 30 sacos con basura, con disposición final en el relleno sanitario del municipio. 2. Los envases de 1 litro rango (glifosato) entregaron a la bodega autorizada de residuos peligrosos de la EESS Agrofor. 3. Continuaron con la limpieza de residuos forestales y su astillado para disminuir el riesgo de incendios, 4. Se encontró infraganti a una vecina botando su basura domiciliaria al interior al predio, que finalmente retiró su basura. En conclusion, la OMF demuestra que realiza gestión periodica para evitar la aparicion y en todo caso retirar los microbasurales de sus predios, realizando para ello acciones en diferentes escenarios, como se menciona arriba en los hallazgos.

6.7.2 En el PMF la disposición final de envases de productos químicos se realiza mediante su inutilización o reciclado. Previo a la disposición final, se realiza un triple lavado y se reutiliza el agua en el área de aplicación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con el Instructivo Disposición Final de Envases Vacíos, que describe las instrucciones para la disposición final de los envases vacíos de agroquímicos considerados sustancias peligrosas, partiendo del envío y recepción de envases que se realiza desde faena a bodega de agroquímicos, a bodegas del proveedor, o a vertedero autorizado. Este documento se encuentra disponible para las EESS en el Portal del Sistema Integrado de Gestión Certificada de la OMF en internet. Concretamente, se establece la obligatoriedad del “triple lavado” de los envases, la reutilización del agua utilizada en el lavado para otras aplicaciones, y la destrucción de los envases perforándolos, tal como lo expuso personal responsable por la EESS Indef, visitada en terreno durante la faena de control químico de malezas. Una vez realizado el triple lavado, el movimiento de los envases desde el campo a las bodegas transitorias es registrado y monitoreado a través del Formulario Control de Manejo de Residuos en Transporte Interno (registros verificados en terreno). Luego, estos envases se despachan a destino final, y la EESS guarda comprobante de la entrega de estos envases a distintos puntos de disposición final, por ejemplo: Programa Campo Limpio - Ingreso de Envases Vacíos (registro revisado en terreno – fecha Septiembre 2016).

6.7.3 En el PMF existe un procedimiento de emergencia que cubre situaciones derivadas de derrames, manipulación de químicos, desechos y otras sustancias peligrosas que afecten al ambiente y a las personas. Verificadores: Documento con procedimiento señalado.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con el Instructivo Derrames de Combustibles, Lubricantes y Agroquímicos, donde se establece que se considerarán derrames al vertido incidental al ambiente de cualquier producto combustible, lubricante o agroquímico en su estado de formulación comercial, exceptuándose los derrames de productos diluidos. Se describen allí las acciones y medidas a adoptar en el caso de producirse un derrame. Y como documentos relacionados se mencionan el Plan de Emergencias de Bodegas de Agroquímicos y el Procedimiento de Manejo de Emergencias. Estos documentos se encuentran disponibles para las EESS en el Portal del Sistema Integrado de Gestión

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Certificada de la OMF en internet; la EESS se obliga a ingresar periódicamente a este sitio. Se verificó en terreno y en entrevista con trabajadores de la OMF, que conocen las acciones que deben implementar en caso de derrames tal como lo menciona el Instructivo antes indicado. A su vez, se constató que cuentan con pala, bolsa y guantes para proceder a recoger el derrame previo tratamiento con material absorbente (por ejemplo, tierra o aserrín). En faena de construcción de caminos (Fundo Pancul) se verificó que el maquinista cuenta con lona de plástico grueso que es el primer elemento que utiliza en caso de pérdida de combustible o aceite por la maquinaria. El material que se recoge de los derrames que se contienen, están contaminados y son considerados productos peligrosos, y por lo tanto tratados como tales de acuerdo al procedimiento de manejo de residuos.

6.7.4 En el PMF las basuras de los campamentos y otros desechos son depositadas en lugares apropiados y definidos como tal, fuera del lugar de la faena, fuera de cursos de agua o su área de influencia, de acuerdo a un manual existente para tal efecto. Verificadores: Código de Prácticas Forestales (Ministerio del Trabajo y Previsión Social, Asociación Chilena de Seguridad, Comisión Tripartita Forestal, Código: U-072, 1997). “Mejores prácticas de manejo forestal” (Jorge Gayoso y Diego Alarcón; Universidad Austral, Instituto Forestal, Valdivia, agosto 1999)

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF gestiona la limpieza de basurales y otros desechos al interior de sus predios. Ver hallazgos en 6.7.1

NOTAS: (CARs/Observaciones) RNC 05/17 (indicador 6.7.1) 6.8 Se deberá documentar, disminuir, monitorear y controlar estrictamente el uso de agentes de control biológico, de acuerdo con las leyes

nacionales y los protocolos científicos aceptados internacionalmente. Se prohibirá el uso de los organismos genéticamente modificados. Comentarios a Nivel de Criterio:

6.8.1 En el PMF el manejo y control de plagas considera el control biológico ajustado a las normas legales establecidas. Verificadores: Listado de productos utilizados para el manejo y control de plagas. DL N° 3557 de 1980

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF posee un Plan de Gestión Fitosanitario que trabaja en base al criterio de Manejo Integrado. En él, se ha priorizado el control de plagas mediante el manejo silvicultural y el control biológico, realizándose prospecciones del tipo Dirigida y No Dirigida. La OMF es parte de un Consorcio Nacional y de un Comité nacional público-privado de control biológico de plagas, en el cual participan las empresas forestales y la agencia de gobierno pertinente (Servicio Agrícola y Ganadero, SAG). Esto evidencia la importancia del tema para la OMF y su apego a las normas legales establecidas.

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6.8.2 EL PMF demuestra que no existen organismos genéticamente modificadas en las plantaciones y en áreas aledañas pertenecientes al mismo propietario. Verificadores: Registro con información del origen de las Plantas

Conformidad con Indicador: Sí No N/A De acuerdo a entrevista con el personal encargado de protección fitosanitaria y registro de origen de las plantas presentado, la OMF no utiliza organismos genéticamente modificados.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 6.9 El uso de las especies exóticas deberá ser controlado cuidadosamente y monitoreado rigurosamente para evitar impactos ecológicos

adversos. Comentarios a Nivel de Criterio:

6.9.1 En el PMF existe un plan para controlar la invasión de especies exóticas usadas en la plantación, hacia áreas aledañas. Verificadores: Registro del procedimiento requerido

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF tiene desarrollado el procedimiento “Control de Especies Exóticas en Áreas de Protección y Bosque Nativo” en su implementación identifica zonas o áreas en el patrimonio forestal de la empresa en las cuales se realiza el manejo de las especies

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exóticas (Pinus radiata y Eucalyptus sp), siempre y cuando las actividades no impacten negativamente en los recursos como el agua, suelo, vegetación y diversidad biológica. Entre las principales técnicas usadas son: mediante extracción mecanizada selectiva, anillado, roce o extracción manual de las exóticas.

6.9.2 En el PMF existen estudios que evalúan el potencial invasor de nuevas especies exóticas a introducir en el PMF. Verificadores: Registros con información sobre potencial invasor de especies a introducir.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF no está considerando, en plazo inmediato, la introducción de nuevas especies exóticas, porque no está planificado ninguna evaluación en este aspecto.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 6.10 No deberá ocurrir la conversión de bosques a plantaciones u otros usos no forestales de la tierra, excepto en circunstancias tales que la

conversión: a) implica una porción muy limitada de la unidad de manejo forestal; y b) no ocurre dentro de áreas de bosques de alto valor de conservación; y c) permitirá obtener beneficios claros, substanciales, adicionales, seguros y de largo plazo para toda la unidad de manejo forestal.

Comentarios a Nivel de Criterio: 6.10.1 El PMF tiene procedimientos para cambios de uso de suelo acorde a los requerimientos establecidos en las letras “A”, “B” y “C” del criterio Verificadores: Plan de Ordenación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF ha demostrado su compromiso con la biodiversidad, toda vez que excluye y prohíbe toda actividad en los bosques nativos, que no sea de investigación para determinar la presencia de especies de flora y fauna en peligro para destinarlos como bosques con atributos de alto valor de conservación o bosques protegidos. Para este efecto, tiene claramente cartografiado todo el bosque nativo que está en su patrimonio forestal, en ese sentido no permite ningún tipo de conversión de bosques a plantaciones u otros usos no forestales ni siquiera en las tres excepciones que señala el criterio 6.10.1. Ya, en 2002, la OMF declara al público su compromiso voluntario de no sustitución del bosque nativo ni de incentivar la sustitución por terceros, más bien incentivará a su protección para destinarlo a la provisión de bienes y servicios ambientales, sociales y económicos.

6.10.2 En el PMF las habilitaciones con fines agropecuarios se realizan excepcionalmente, en predios cuyo plan de ordenamiento, y/o giro comercial y fuente de ingreso del PMF, contempla este rubro. Cuando éstas son indispensables para el manejo del predio y se efectúan en suelos que no presentan restricciones severas para este uso, con un manejo del suelo y cultivos adecuados a las condiciones de sitio. Verificadores: Plan de Ordenación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Dentro de las políticas de la OMF no contempla la sustitución o cambio de uso de suelo, por lo que no realiza habilitaciones con fines agropecuarios al interior de los fundos, más bien los prohíbe.

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Nota explicativa indicador (para FSC CHILE) 6.10.2 Para entender las implicancias de este indicador hay que tener presente que la entrada a los procesos de certificación de un PMF está precedida de un compromiso por parte de los responsables, de manejar sus bosques acordes a los P y C de FSC. Por lo mismo, el que el indicador no señale una magnitud máxima a cambiar de uso no representa un riesgo en la medida de que el criterio establece que la conversión debe ser de una “porción muy limitada” de la unidad de manejo forestal. Hay que considerar también que el cambio de uso de suelos para establecer plantaciones forestales está abordado y regulado por el indicador 6.10.1.- y para otros usos por los indicadores 6.1.1, 6.1.2., y 6.1.3 que dicen relación con el requerimiento de una evaluación de impacto ambiental y social participativa, la incorporación de las recomendaciones de la misma a los planes de ordenación y con el acceso público de la evaluación ambiental y social y sus resultados. NOTAS: (CARs/Observaciones)

PRINCIPIO 7. PLAN DE MANEJO – Un plan de manejo – de acuerdo a la escala y a la intensidad de las operaciones propuestas – deberá ser escrito, implementado y actualizado. En el mismo se deberán establecer claramente los objetivos del manejo, y los medios para lograr estos objetivos.

Criterios e Indicadores Hallazgos 7.1 El plan de manejo y los documentos sustentatorios deberán proporcionar:

a) Los objetivos del manejo. b) La descripción de los recursos del bosque que serán manejados, las limitaciones ambientales, el estado de la propiedad y el uso de la tierra, las condiciones socioeconómicas, y un perfil de las áreas adyacentes. c) La descripción del sistema silvicultural y/u otro sistema de manejo, basado en la ecología del bosque y en la información obtenida a través de los inventarios forestales. d) La justificación de la tasa de la cosecha anual y de la selección de especies. e) Las medidas para el monitoreo del crecimiento y la dinámica del bosque. f) Las medidas ambientales preventivas basadas en las evaluaciones ambientales. g) Los planes para la identificación y la protección de las especies raras, amenazadas o en peligro de extinción. h) Los mapas que describan la base de los recursos forestales, incluyendo las áreas protegidas, las actividades de manejo planeadas y la titulación de la tierra. i) La descripción y justificación de las técnicas de cosecha y del equipo a ser usado.

Comentarios a Nivel de Criterio: 7.1.1 El PMF cuenta con un Plan de Ordenación (PDO) que considera los aspectos y documentos detallados en criterio 7.1. tales como:

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF ha descrito su plan de ordenación el cual contempla cada uno de los puntos de las letras a hasta la i, cumpliendo con los requerimientos del criterio 7.1

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a) Los Objetivos del Manejo. b) La descripción de los recursos del bosque que serán manejados, las limitaciones ambientales, el estado de la propiedad y el uso de la tierra, las condiciones socioeconómicas, y un perfil de las áreas adyacentes. c) La descripción del sistema silvicultural y/u otro sistema de manejo, basado en la ecología del bosque y en la información obtenida a través de los inventarios forestales. d) La justificación de la tasa de la cosecha anual y de la selección de especies. e) Las medidas para el monitoreo del crecimiento y la dinámica del bosque. f) Las medidas ambientales preventivas basadas en las evaluaciones ambientales. g) Los planes para la identificación y la protección de las especies raras, amenazadas o en peligro de extinción. h) Los mapas que describan la base de los recursos forestales, incluyendo las áreas protegidas, las actividades de manejo planeadas y la titulación de la tierra. i) La descripción y justificación de las técnicas de cosecha y del equipo a ser usado. Verificadores: Plan de ordenación.

Por otro lado, en los Planos de Operaciones se distingue en el margen de los mismos, un plano secundario pequeño con referencia cartográfica que cita Sitios Prioritarios Conama y otra referencia que indica SNASPE (Sistema Nacional de Áreas Protegidas). Trabajadores de la OMF y trabajadores de las EESS entrevistados, no conocen a qué refiere lo que aquí se indica. La evidencia revisada ha sido: Planos de Fundos San Pedro 3, Colicheu, Huaihue, Cerro Verde, Cuatro Hermanas, Pehuenco, Doña Ema; y entrevistas a trabajadores. En entrevista con responsable del área de certificaciones en forma posterior al hallazgo, se verificó que las áreas indicadas por estas referencias fueron utilizadas tiempo atrás como insumo para la identificación y definición de Sitios con Atributos de Alto Valor de Conservación, pero que efectivamente ya carecen de utilidad en los planos de operaciones actuales. Ver Obs 08/17

7.1.2 En el PDO hay una descripción de los diferentes usos actuales e históricos del predio. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF en su plan de ordenación hace una descripción del uso del suelo de su patrimonio pasado y actual, el cual comprende la superficie dentro del alcance del certificado, está ubicado entre la VII Región del Maule, VIII Región del Biobío, IX Región de La Araucanía, X Región de Los Lagos y XIV Región de Los Ríos. A nivel de las UMF estas presentan una cartografía actualizada reflejando el uso actual de ellas, lo cual se ha podido validar en cada una de las visitas a campo.

7.1.3 En el PDO existe una descripción del esquema de manejo que incluye • Intervenciones silviculturales y su justificación • Áreas de protección y/ o retención permanente • Reservas biológicas si hubiere • Áreas con cortas intermedias • Áreas con vegetación nativa en recuperación • Distribución espacial de las plantaciones que considera zonas de amortiguamiento a lo largo de los límites con sus vecinos potencialmente afectados para evitar impactos negativos (p.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF en plan de ordenación describe, las intervenciones silviculturales para cada una de las especies que maneja (pino y eucaliptos), la superficie y porcentajes de las áreas de protección en su patrimonio (91.733 has, 14%), las áreas de bosque nativo, su plan de restauración (compromiso para restaurar todas las áreas sustituidas después de noviembre de 1994), así mismo está retirando las plantaciones de los cursos de aguas, aumentando estas áreas de protección, además está realizando un trabajo de interfaces para la prevención de incendios forestales (identificación de los vecinos de la UMF, georeferenciados), entre otros.

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ej. sombra), acorde al P 4.4. Verificadores: Plan de Ordenación 7.1.4 En el PDO existe una planificación documentada del manejo y cosecha para el corto, mediano y largo plazo. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con un Plan a Largo Plazo, se planifican y programan las actividades de manejo (construcción y mantención de caminos, cosechas, condiciones ambientales, transporte, abastecimiento a centros de consumo). Este plan se va ajustando y con mas detalles en los Planes Quinquenales y posteriormente al plan de trabajo anual, para las cosechas de las especies pino y eucaliptos principalmente.

7.1.5 En el PDO se cuenta con un plano de localización de caminos y canchas de acopio que es conocido por los operadores de maquinarias Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Antes de cada construcción de caminos y canchas estas son planificadas en gabinete y cartografiadas, de manera que al momento de construir el camino se cuente con plano de diseño y ejecución. Los que una vez construidos, pasan a ser parte del Plano PUA

7.1.6 En el PDO existe un seguimiento y evaluación periódica del crecimiento de las plantaciones manejadas en diferentes estados de desarrollo y condiciones de sitio. Verificadores: Registro con datos requeridos

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La organización cuenta con parcelas permanentes y monitoreo del crecimiento de las plantaciones para sus diferentes especies.

7.1.7 En el PDO existe un plan de prevención y control de incendios que considera a lo menos: Cartografía, vientos dominantes, cortafuegos, identificación de áreas de mayor riesgo por comunidades cercanas y uso agrícola, entre otras causas; sistema de comunicación, sistema de combate, e instructivos disponibles para la prevención y combate de incendios. Verificadores: Plan de prevención y control de incendios, que considera el instructivo señalado.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La responsabilidad para el prevención y control de incendios forestales recae sobre la subgerencia de protección forestal, esta cuenta con los recursos económicos y operativos para la prevención y control de incendios, poseen un programa para el periodo estival (Octubre a abril), para la supervisión, monitoreo del patrimonio para evitar tener perdidas económicas, emergencias ambientales y de vidas humanas. Los documentos esta área administra y es la responsable de entregar las herramientas para capacitar al personal en procedimientos, instructivos, manuales y formularios o registros, tanto al personal propio como de EESS. Por otra parte la OMF está trabajando en un proyecto de silvicultura preventiva, cuyo objetivo es Intervenir el bosque para reducir la capacidad de propagación del fuego, mediante el ordenamiento y la reducción de la continuidad vertical y horizontal del combustible forestal, evitando de esta manera el daño a vecinos y la posibilidad de generación de grandes incendios.

7.1.8 En el PDO se describe en forma general la condición socioeconómica y un perfil de las áreas adyacentes en la cual se inserta el patrimonio del PMF.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF en su plan social hace un levantamiento de sus áreas adyacentes presentes en todo el patrimonio.

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Verificadores: Plan de Ordenación El objetivo de este plan es establecer relaciones beneficiosas y de largo plazo con sus trabajadores internos y externos, proveedores, comunidades locales (incluidas la comunidad mapuche) y referentes, minimizando los impactos de las operaciones, participando en el desarrollo local con el objeto contribuir a alcanzar un desarrollo equitativo, sostenible y socialmente responsable.

NOTAS: (CARs/Observaciones) Ver Obs 08/17 (indicador 7.1.1) 7.2 El plan de manejo deberá ser revisado periódicamente para incorporar los resultados del monitoreo y la nueva información

científica y técnica, para responder a los cambios en las circunstancias ambientales, sociales y económicas. Comentarios a Nivel de Criterio:

7.2.1 En el PMF, existe una actualización anual del Plan de Ordenación. Verificadores: Plan de Ordenación. Procedimiento para la actualización.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF actualiza anualmente su plan de ordenación, esta es la versión del 10.08.2017. En las entrevistas con el personal técnico de la empresa, se pudo validar el proceso de revisión y actualización del informe.

NOTAS: (CARs/Observaciones) . 7.3 Los trabajadores forestales deberán recibir una capacitación y supervisión adecuada para asegurar la implementación correcta del

plan de manejo. Comentarios a Nivel de Criterio:

7.3.1 En el PMF los trabajadores reciben capacitación e instructivos escritos sobre el contenido del Plan de Ordenación. Las actividades quedan registradas. Verificadores: Documentos correspondientes

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se pudo validar que el Jefe de Capacitaciones de la OMF integra los programas de capacitaciones de las distintas áreas (Técnica, de Salud y Seguridad, y Certificaciones). Se lleva un monitoreo de los gastos reales versus presupuestados de estas capacitaciones. Sin embargo, no se lleva un seguimiento de la realización de las mismas en cuanto a si fueron realizadas o no, y se pudo verificar que no todas ellas finalmente se dictan; y a la hora de solicitar los registros no se tenía certeza si se habían realizado o no las capacitaciones. Por otra parte, la OMF lleva adelante otros eventos de capacitación, no previstos en el Plan; estos eventos no son integrados al programa anual de capacitación de Formin y tampoco se lleva un monitoreo de estas jornadas. Además, la OMF actualiza procedimientos y otros documentos de forma periódica; éstos se suben al sistema SIGECE Forestal que avisa al personal que es alcanzado por el nuevo procedimiento para que lo lean y se auto capaciten en estos nuevos contenidos. Sin embargo, no se realiza un monitoreo formal respecto de que los trabajadores cumplan con la lectura de estos documentos. En forma práctica, el superior de cada trabajador es el responsable de revisar que sus

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subordinados cumplan con esta lectura, aunque han reconocido que no se realiza de forma periódica o frecuente. Se aclara que en cuanto a la implementación validada en terreno, personal de la OMF ha demostrado conocer los procedimientos vigentes de la Organización y vela por el cumplimiento de los mismos. La evidencia revisada abarca: Programa de Capacitaciones Área de Certificaciones y Sostenibilidad, Programa de Capacitaciones Personal Interno (Formin), Programa de Capacitación 2016-2017 de Forestal Mininco, Registros de Capacitación (ejemplo: Manejo Forestal FSC y CerFor de Junio 2017, Requisitos legales de Abril 2016), planilla excel de control presupuestario de capacitaciones (en entrevista con responsable del área), revisión de documentos aún no leídos de personal de Formin y entrevista con responsable y su superior), entrevista con trabajadores de Formin en terreno. Ver Obs 09/17

7.3.2 En el PMF existe un responsable del control del cumplimiento de las actividades especificadas en el plan de ordenación. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF ha demostrado el sistema de control de empresas de servicios, de subcontratistas, y de otras actividades ejecutadas por terceros como la compra de vuelos, se ha mejorado y fortalecido. Siendo que existía un RNC en este indicador, se detallan los hallazgos que han permitido el cierre del mismo. Por la amplitud del alcance de esta RNC y para un análisis ordenado y eficiente de la evidencia proporcionada por la Organización más lo relevado durante este proceso, se divide la descripción de los hallazgos en cuatro secciones, revisando la causa raíz de cada uno de los aspectos.

• Sección 1: Área Control de Contratistas: detección en sistema de EESS y Subcontratistas; rol de administradores de contrato en la retroalimentación del sistema de control de contratistas.

Se mantuvo entrevista con responsables del área de evaluación de riesgos de EESS, quienes describieron y mostraron evidencia de lo expuesto a continuación. La Organización implementó una serie de medidas, las que se resumen en la presentación Plan de Acción 2017 – FSC (filmina 2), donde se expone:

- Se reforzó el concepto de subcontratación, el cual se publicó en el SIGECE.

- Se emite un folleto sobre Subcontratación (Subcontratación laboral: Definición y Procedimiento de autorización); este folleto fue revisado y se

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verificó que sintetiza de forma práctica los aspectos a tener en cuenta ante la incorporación de subcontratistas en los fundos de la OMF, considerando el rol de los administradores de contrato en este proceso.

- Se realiza un monitoreo permanente del personal en campo, a través de la declaración de dotación y encuestas de terreno.

Se verificó en el SIGECE que se expone la definición de Subcontratación, y a esto tienen acceso todas las EESS (Empresas de Servicios) y clientes, además del propio personal de Formin. Se constató que el folleto descripto fue difundido a los administradores de contrato e incluso a EESS, así por ejemplo, se revisó el e-mail de fecha 18 de agosto de 2017 dirigido a los mencionados actores, para reforzar el procedimiento y la importancia de la interacción entre las áreas de administración de contrato y el área de evaluación de riesgos de EESS, con el objetivo de mantener actualizado el sistema de evaluación de contratistas y que éste contenga lista actualizada de EESS y Subcontratistas que operan en los fundos de Formin, de esta forma se programan de forma eficaz las encuestas de terreno, además del seguimiento a través de la información de la dotación de personal que las propias EESS realizan. Se revisó que de forma efectiva, los administradores de contrato mantienen comunicación de actualización de faenas activas, como ejemplo: E-mail del área de Operaciones – cosecha Pino programa de Septiembre a Noviembre, con detalle de los fundos y EESS a operar, del 25-08-17. E-mail del área de Operaciones – cosecha Eucalipto programa de Septiembre a Noviembre, con detalle de los fundos y EESS a operar, del 25-08-17. Esto fue ratificado por los mismos administradores de contrato entrevistados durante el proceso. Luego, durante la entrevista con el área de evaluación de riesgos de EESS, se revisó el sistema de evaluación, para cotejar que, sobre una muestra de las EESS y Subcontratistas encontradas en terreno durante esta auditoría, se encontraran reconocidas por el sistema, por ejemplo: Subcontratistas: Aravena Contreras, Finning Chile, San Bruno Ltda, SAFCO, entre otras; EESS: Real Forestry Consulting, CIMA, SAJOR, Nylyumar, etc; en todos los casos se verificó conformidad. Todo lo expuesto permite validar que el sistema de control de EESS y subcontratistas se ha fortalecido, y que un eslabón importante para la actualización de este sistema (administradores de contrato) han internalizado su rol en este

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aspecto, colaborando de forma activa con los insumos necesarios para la retroalimentación del sistema. Se agrega que la OMF se encuentra en las etapas iniciales de la implementación de un APP (aplicación) denominada SAT Mobile conectado al sistema digital SAT Contratista (a través del SICAS) y cuya puesta en marcha tiene como Objetivo el “Verificar que el ingreso de trabajadores de empresas de servicios a recintos industriales o predios forestales, cumpla los requisitos establecidos internamente, los cuales están definidos en base a la normativa interna y legal vigente”. Este sistema funcionará de la siguiente forma: una vez asignado un contrato y emitida la orden de servicio, la EESS carga sus datos y de los trabajadores a la web (sistema de Mininco SAT Contratista) y la OMF los valida (Unidad Acreditadora de Trabajadores) y acredita al personal y activa a los trabajadores, momento en el cual la EESS queda habilitada para el ingreso a faena ya que cumplió con los documentos exigidos y además existe un contrato vigente, aquí entra en escena el sistema SICAS (Sistema de Control de Ingreso) donde quedan acreditados los trabajadores de una determinada EESS para una determinada faena; la APP interactúa con este sistema, así, con el ingreso de la cédula de identidad del trabajador el sistema validará si está acreditado o no. Quedará registrado el ingreso y salida de las personas de los fundos de la OMF, y la calificación de Acreditado y No acreditado. Si no estuviera acreditado, no se impedirá que la persona realice su trabajo, pero se pedirá la inmediata regularización de ese personal. Permitirá además conocer la dotación de recursos humanos en campo, el puesto para el cual está acreditado un trabajador, sus competencias, ser insumo para reclamos de trabajadores, entre otros aspectos. Incluso el control se implementa ya desde la subida al bus de traslado por los trabajadores, conociendo con certeza tiempos de viaje, etc. Está funcionando en algunas EESS, la meta es que a Diciembre se encuentre operando al menos en el 80% de las EESS. Han probado que la aplicación funciona en todos los predios de Mininco. La EESS define quien será su control de acceso (en general supervisores), el personal de la OMF también tendrá esta APP para realizar los controles en sus visitas a terreno, y también los guardias de los fundos en zona de conflictos. Funciona con un plan básico de telefonía celular, y con cualquier Smartphone bajo sistema Android.

• Sección 2: Encuestas de terreno de ASEM, metodología para la definición del muestreo.

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Se revisó y validó el sistema de monitoreo permanente de EESS por el área de Evaluación de Riesgos de EESS y por ASEM, en forma paralela a entrevista con los responsables de estas áreas. Se revisó el Procedimiento Encuestas en Terreno v2, del 11-08-17, donde se define como Objetivo “Establecer y describir la metodología asociada a la actividad de encuesta en terreno, cuyo propósito principal es monitorear el cumplimiento de las empresas respecto a las condiciones de los trabajadores, lo anterior, se logra a través de la realización de controles laborales en terreno (encuesta), la cual incorpora consultas realizadas directamente a trabajadores presentes en cada faena”. Este procedimiento da alcance a las EESS, a las Nuevas EESS (no tienen antigüedad, y necesitan como dos encuestas prioritarias), y a Clientes. Adicional a lo anterior, a petición del área de seguridad y/o del administrador del contrato se pueden incluir en la muestra (para ser encuestadas) las EESS que presenten algún incumplimiento. Se revisó el procedimiento metodológico teórico para la definición de la frecuencia de muestreo de EESS el cual se encuentra claramente explicado y con criterio lógico en el documento analizado. A partir de la teoría, se validó en el programa y en el sistema de control de contratistas que se cumple con lo establecido en cuanto a la metodología de muestreo y realización de las encuestas. ̈ Para esto se revisó el sistema Plan Anual Encuesta a Terreno – Prioridad Agosto 2017, con el registro de todas las encuestas ya realizadas desde Enero 2017. Se verificaron encuestas realizadas en terreno realizadas a EESS y Clientes que fueron visitados en este proceso, por ejemplo:

- Formulario de Auditoria 33475 del 17-08-17, a Juan Seguel Arriagada – Cliente (Fundo 1570 - Huaihue), faena Raleo comercial.

- Formulario de Auditoria 32715 del 05-07-17, a EESS CIMA Ltda (Fundo 1804 - Santa María de Mingre Lote 1), faena Cosecha final.

- Formulario de Auditoria 31132 del 21-02-17, a EESS SAFCO Ltda (Fundo 5301 - Jauja), faena Control de Malezas.

Se constató que se da seguimiento hasta el cierre de las Observaciones (desvíos) resultantes de estas auditorías internas, lo que queda registrado en los mismos formularios revisados. Se validó también que el programa de trabajo de ASEM se actualiza cuando es necesario tras la detección o información por parte de los administradores de

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contrato de una nueva EESS en terreno (ver E-mails del área de operaciones citados en la sección 1). Antes, la programación de las encuestas a terreno eran responsabilidad de ASEM y el objetivo era realizar las 300 auditorías al año. Hoy día la planificación de este programa está internalizado, lo define la propia OMF en base a los parámetros fijado. En testimonio del responsable de ASEM se ha agilizado el sistema y ha permitido optimizar los recursos, ya que recibe el programa armado y él se enfoca en organizar la logística de la forma más conveniente para dar alcance a dicho programa, superando incluso las expectativas de alcance en cuanto a número de entrevistas realizadas.

• Sección 3: Pautas de terreno – implementación y evidencia de cierre de las Observaciones levantadas.

La OMF da seguimiento a sus operaciones y a las EESS que trabajan en sus fundos para verificar y asegurar que se cumplan estándares de calidad en términos de medio ambiente, productividad, seguridad y cumplimiento laboral en terreno. Para llevar adelante estos controles, la OMF se apoya en Empresas especializadas (consultoras), como es el caso de ASEM (Asesoramiento Empresarial) como también en las Pautas de Terreno que revisa el propio personal técnico de la OMF encargado de dar seguimiento a las operaciones en todos los frentes de trabajo o faenas. Se revisó el sistema de control de contratistas basado en las Pautas de terreno, en entrevista paralela con Jefe de Área de Productividad y Calidad. Se verificaron Pautas desarrolladas en varias empresas de servicio, contrastando los registros de la pauta implementada en terreno con el contenido del sistema Monitor de Pautas (sistema digital) como ejemplo se citan:

- EESS Isidora – Fundo Doña Ema, fecha 16-08-17; - EESS Chumulco – Fundo Pan Grande, fecha 24-08-17; - EESS SERFORAD – Fundo Cerro Verde, fecha 26-07-17.

Se revisaron casos de hallazgos relevados como Observaciones en estos Reportes de Control y se validó el seguimiento a partir del sistema Monitor de Pautas, con el tratamiento de las mismas hasta su cierre. Se revisaron 10 casos de hallazgos puntuales y solamente uno de ellos no contaba con evidencia concreta de levantamiento pero sí con una bitácora donde se afirma que fue chequeada y atendida por la EESS. En los demás casos, se verificó la evidencia documental (fotos, documentos) para la atención y cierre de las Observaciones levantadas. Es decir, el sistema está cumpliendo con el objetivo de detectar puntos

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que son necesarios de atender y a su vez se logra la atención de los mismos (por autogestión de la EESS) y el cierre a partir de evidencia concreta.

• Sección 4: Venta a terceros – control de las operaciones. En cuanto a Venta a Terceros, se logró validar que el sistema implementado desde Septiembre de 2016 se ha fortalecido como sistema estandarizado de control operacional en estas faenas. Se verificó el Procedimiento de Ventas a Terceros – Bosques en pie v7, 18-08-17 en el cual, en el ítem 5, se establecen los lineamientos para el Control Operacional y Laboral de Las Ventas a Cuerpo Cierto. Las ventas a terceros están sujetas a dos niveles de supervisión 1) Revisión operacional y 2) Revisión y encuesta Laboral, supervisiones que estarán a cargo de las Áreas de las Gerencias de Operaciones y/o Patrimonio y Protección, y de la Subgerencia de Gestión de Riesgos respectivamente. La metodología dependerá de los procedimientos establecidos por cada unidad de control. La definición de la supervisión operacional para cada origen de venta, se basa en dos niveles: a) Para superficies hasta 0,5 has: Gerencia de Patrimonio y Protección (Adm. Patrimoniales) b) Para superficies mayores a 0,5 has: Gerencia de Operaciones Forestales (Ing. Operaciones) En ambas situaciones la revisión de las operaciones en terreno está gestionada sistemáticamente por el “Sistema de Control de Pautas de Supervisión en Terreno” de la Gerencia de Operaciones Forestales, definidas en este caso para la venta de bosques o vuelos. La revisión laboral de las faenas activas, está basada en las encuestas de terreno (consultas a trabajadores) de los clientes que ejecutan faenas en predios certificados, gestionado por la Subgerencia de Gestión de Riesgos (tal como se describió antes en la sección 1). Además, en el Procedimiento de Venta a Terceros, ítem 7, se detallan los documentos indispensables con los que deben contar los clientes y su grupo de trabajo antes del inicio de la faena, a saber: 1.- Contrato de venta de vuelo como cuerpo cierto. 2.- Plano del o los rodales en venta, claramente demarcados y señalados en terreno.

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3.- Aplicación de las pautas de supervisión operacional y laboral de faenas (incluyendo IRF – Intervención y Riesgos de Faena) 4.- Plan de Manejo y aviso de ejecución de faenas de los rodales en venta. 5.- Acta de inicio y recepción del bosque. 6.- Consulta a la comunidad según el procedimiento normal establecido para este tipo de faenas de cosecha. Estos documentos fueron revisados en dos de las operaciones de Venta a terceros visitadas durante este proceso, a saber:

- Cliente: Juan Seguel Arriagada; faena Raleo comercial; Fundo 1570 – Huaihue;

- Cliente: Alexis Nahuel; faena Cosecha eucalipto; Fundo 1114 – Invernada; Para lograr la implementación y fortalecimiento de lo expuesto en el Procedimiento citado, la OMF llevó adelante capacitaciones específicas con el grupo de clientes y con personal interno con alcance a estas faenas, siendo las últimas capacitaciones registradas:

- Grupo de clientes, registro de fecha 16-08-17, tema Proceso de venta de bosque en pie y FSC.

- Subgerencia de Operaciones Norte y Sur, de fecha 10-08-17, tema Proceso de venta de bosques en pie a terceros.

- Subgerencia de Patrimonio Sur, de fecha 10-08-17, tema Proceso de venta de bosques en pie a terceros.

- Subgerencia de Patrimonio Norte, de fecha 17-08-17, tema Proceso de venta de bosques en pie a terceros.

- Grupo de clientes, registro de fecha 08-08-17 y 18-08-17, tema Ingreso Monitor Pautas de supervisión a clientes venta a terceros.

Se diseñó el contenido de las Pautas de Operaciones para Venta a Terceros, en un esfuerzo conjunto, a partir de los aportes de las áreas de control de EESS, del área de salud y seguridad ocupaciones, del área certificaciones y de las áreas técnicas. En entrevista con representantes de todas estas áreas se pudo constatar que todos formaron parte de la generación de los ´ítems de control que constan en la Pauta de Operaciones para Ventas a Terceros. Se constató que se realizan los controles periódicos establecidos en el documento Venta a terceros Bosques en Pie, se citan como ejemplo:

- A cliente Juan Seguel Arriagada, Fundo 1570 – Huaihue, faena Raleo comercial.

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- A cliente Alexis Nahuel, Fundo 1114 - Invernada, faena Cosecha eucalipto. • Encuesta de terreno (ASEM): Formulario de Auditoria 33275 del

09-08-17. • Pauta de operación – Reporte de Control Operacional de fecha 11-

08-17. Hasta la fecha, las No conformidades resultantes de las revisiones Operacionales y Laborales, son gestionadas y resueltas por los clientes con el apoyo de Ecofor, empresa de servicios cuyo rol actual es exclusivamente el de apoyar en esta gestión a los clientes. Ecofor además actualiza el estado de cada faena semanalmente y realiza los avances de cosecha. Los clientes entrevistados manifestaron que valoran mucho la presencia y asistencia de Ecofor en la gestión de las no conformidades, reconociendo tanto la calidad técnica de Ecofor como también la calidad humana. En entrevista con responsable de Ecofor, se revisó en el sistema la evidencia en la atención de las no conformidades que se registraron en los reportes operacionales arriba mencionados. En cuanto a los hallazgos de las encuestas de terreno, aún se estaba en etapa de atención de aspectos detectados y se validó que por parte del responsable de venta a terceros existe un seguimiento puntual de todos estos aspectos. Los clientes además, manifestaron que la figura del responsable de la OMF en tema Venta a Terceros, es importante para ellos y reconocen su apoyo y seguimiento tanto en lo contractual, como en lo documental y gestión operativa. Por último, se presentó el análisis de los resultados obtenidos en los controles operacionales implementados hasta Julio de 2017, notándose una mejora sustancial en la nota de cada cliente desde septiembre 16 (nota: 69) a Julio 17 (nota: 88). Tendencia que se ha estabilizado en los últimos 3 meses. Es decir, la OMF demostró que el sistema de control esté siendo implementado de forma sistemática y estandarizada a las operaciones ejecutadas por terceros (compradores de vuelo forestal), y ya se cuenta con resultados concretos de mejoras en este aspecto.


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7.4 Los productores forestales deberán tener un resumen de los elementos principales del plan de manejo, incluyendo aquellos enlistados en el Criterio 7.1. Se respetará la confidencialidad de esta información.

Comentarios a Nivel de Criterio: 7.4.1 EL PMF dispone de un resumen del Plan de Ordenación que se encuentra disponible para todas las partes interesadas, dentro de las normas aceptadas de confidencialidad. Verificadores: Documento con resumen correspondiente

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF ha puesto a disposición del público y de terceras partes el resúmen del Plan de Ordenación, el cual está disponible en las oficinas de la OMF, así como en su sitio web: http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2011/11/Resumen-Público-FSC_-2017.pdf. A su vez, se verificó que varias de las personas que asistieron a reuniones públicas conocen del documento citado. Sin embargo, es importante que la OMF considere poner a disposición en forma fisica y difunda de manera mas efectiva el resumen del plan de manejo, principalmente en las comunidades (JJVV, dirigencia, otros) y terceros que cuentan con poco acceso al internet o simplemente tienen dificultades para acceder a la pagina web de la empresa. Durante la audotoria, se pudo validar algunos casos en que los vecinos a los predios o instituciones del medio, no conocian el resumen publico del plan de manejo. Ver Obs 10/17 .

NOTAS: (CARs/Observaciones) Observaciones 08/17 (indicador 7.1.1), 09/17 (indicador 7.3.1) y 10/17 (indicador 7.4.1)

PRINCIPIO 8. MONITOREO Y EVALUACIÓN – Deberán evaluarse – de acuerdo a la escala y a la intensidad del manejo forestal – la condición del bosque, el rendimiento de los productos forestales, la cadena de custodia, y la actividad del manejo y sus impactos sociales y ambientales.

Criterios e Indicadores Hallazgos 8.1 La frecuencia y la intensidad del monitoreo deberán ser determinadas de acuerdo a la escala y a la intensidad de las operaciones

del manejo forestal, y según la relativa complejidad y la fragilidad del ambiente afectado. Los procedimientos de monitoreo deberán ser consistentes y replicables a lo largo del tiempo, para permitir la comparación de resultados y la evaluación de los cambios.

Comentarios a Nivel de Criterio: 8.1.1 El PMF cuenta con un sistema de monitoreo y evaluación sistemática del Plan de Ordenación incluyendo aspectos sociales y ambientales en una intensidad acorde a la escala y características del proyecto. Verificadores: Plan de Monitoreo NOTA: Sistemática: implica, consistente y replicable.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF anualmente elabora e implementa un sistema de monitoreo integral que considera todos los aspectos relacionados con el manejo forestal, entre los principales temas monitoreados son:

- Tasa cosecha Vs. Tasa reforestación - Venta productos certificados FSC - Productividad (Pino radiata y Eucalyptus globulus, Eucalyptus globulus y

el híbrido Ni x Go.) - Trabajadores - Generación de Empleo y Mano de Obra - Seguridad y Salud Ocupacional

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- Satisfacción Laboral - Cumplimiento de Obligaciones Legales EESS - Derechos Laborales de los Trabajadores - Políticas de No Discriminación y Buen Trato en el Empleo - Zonas de Protección - Atributos de Alto Valor de Conservación - Fauna Nativa - Flora Nativa - Fitosanitario - Protección Contra Incendios - Consumo de agua por especies - Calidad de agua disponible para las comunidades - Carbono - Operaciones Forestales: Efectos sobre el Paisaje (cortinas) - Bosque Nativo - Bosque Nativo (sustitución) - Operaciones Forestales: Planes de Manejo - Comunidad Local (Reconocimiento e Inserción en la Comunidad) - Comunidad Local (prevención y mitigación de impactos negativos de la

operación) - Comunidad local (participación en el desarrollo de las comunidades locales - Controversias - Productos Forestales No Maderables

El detalle de resultados está desarrollado en el documento “Informe Modelo de Sostenibilidad- 2016”, el cual se encuentra publicado en el portal SIGeCe y página web de Forestal Mininco (www.forestalmininco.cl).

8.1.2 En el plan de monitoreo, del PMF, según P 8, se incorpora la evaluación del estado fitosanitario de las plantaciones. Verificadores: Plan de monitoreo

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF lleva acabo el monitoreo de fitosanitario de las plantaciones al momento de realizar los inventarios, como también en la ejecución de las distintas faenas, cualquier hallazgo se detalla en un software para celular, el mismo es fácil aplicación y los datos recogidos son enviados en línea que alimenta automáticamente una base de datos. Los responsables del área dan respuesta a cada envío que reciben. Actualmente se lleva un intensivo monitoreo y registro de plagas y cualquier enfermedad que fuese detectada. Las principales plagas a monitorear son Sirex noctilo, en pino, y Gonipetrus platensis, en Eucalyptus globulus.

NOTAS: (CARs/Observaciones) .

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8.2. El manejo forestal deberá incluir la investigación y la recolección de datos necesarios para monitorear por lo menos los siguientes indicadores: a) El rendimiento de todos los productos forestales cosechados. b) La tasa de crecimiento, regeneración y condición del bosque. c) La composición y los cambios observados en la flora y la fauna. d) Los impactos ambientales y sociales de la cosecha y otras operaciones. e) Los costos, la productividad y la eficiencia del manejo forestal.

Comentarios a Nivel de Criterio: 8.2.1 En el PMF, existe un registro de todos los productos forestales maderables e información escrita de los no maderables cosechados en el predio. Verificadores: Plan de Ordenación actualizado.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A El programa de cosecha anual determina la disponibilidad de madera certificada en pie, para este efecto la OMF realiza inventarios pre-cosecha en cada rodal cuando están próximos a la cosecha, los datos son cargados a una base de datos digital y es utilizada para la programación de cosecha con las empresas de servicios (EESS) a través de una intranet de producción y abastecimiento que tiene desarrollado la OMF

8.2.2 El PMF lleva un detallado control de la producción Verificadores: Plan de Ordenación, registros de producción, documentos de contabilidad/finanzas.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Las EESS de cosecha que operan en los fundos una vez terminada su faena, completan el registro “Cartola de Producción”. Este formulario especifica el volumen existente en cancha, tipo de producto, tipo de especie, diámetro además de la declaración FSC del producto. Así mismo describe antecedentes del fundo, rodal cosechado y datos de la EESS, entre otros datos. Todas las Cartolas de Producción generadas en un mes, originan una Liquidación de Servicios, la cual permite el pago por producción. Al mismo tiempo se genera el Certificado de Traspaso". En el caso de las ventas de madera en pie a terceros, esta transacción quedará respaldada con una factura de venta emitida por Forestal Mininco S.A.

8.2.3 En el PMF, existe un registro actualizado de efectos naturales negativos y daños antrópicos Verificadores: Plan de monitoreo.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Como se mencionó antes, la OMF dispone con un Programa de monitoreo, el cual está apoyado por instructivos y formularios de chequeo para su adecuado sistema de la información. El programa tiene por objetivo permitir establecer medidas preventivas y correctivas, que orienten la operación para minimizar los impactos que las operaciones de manejo generen. Entre otros aspectos, en las cosechas se monitorean el impacto en los suelos, cursos de agua, zonas de protección, bosque nativo, construcción de caminos, efectos sobre el paisaje, fauna, etc. Se tienen registros del monitoreo disponibles en la intranet de la OMF.

8.2.4 En el PMF, existe un monitoreo documentado del impacto de las operaciones forestales sobre la presencia y abundancia de las especies de flora y fauna, con énfasis en aquellas con problemas de conservación, identificadas previamente.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF documenta el monitoreo de fauna en plantaciones forestales, enfocando en los impactos de las operaciones cosecha (tala rasa) sobre las poblaciones de fauna. Para este efecto elabora informes con los resultados de monitoreo (avistamiento y detección) de fauna. Para el periodo 2015 - 2016 se registraron 42

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Verificadores: Plan de Monitoreo especies que se encuentran en algún nivel de conservación. Cabe mencionar que la OMF ha identificado las especies de fauna protegidas en alguna categoría de conservación, los cuales se encuentran temporal o permanentemente habitando los predios de la OMF. Así mismo, el personal ha sido capacitado y se han producido cartillas que, ayudada a su identificación, además de instructivos con medidas precautorias para la fauna avistada.

8.2.5 En el PMF, existe un monitoreo documentado de los impactos sobre suelos y agua asociados a las operaciones forestales. Verificadores: Plan de Monitoreo

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Ver hallazgos en 8.2.3

8.2.6 En el PMF, se efectúan reuniones periódicas con la comunidad local y/o sus representantes registrándose todas las consideraciones relativas al impacto social y ambiental Verificadores: Registros de las reuniones (Actas, acuerdos, etc.). Consultas grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Según lo evidenciado en los indicadores 2.3.1 y 4.4.2 la OMF viene implementando Procedimientos para la Ejecución de las Consultas y Avisos a la Comunidad. En este sentido efectúan diferentes tipos de consultas participativas: ampliadas, faenas (por establecimiento y faenas a terceros), extraordinarias, evaluación de los compromisos y sobre la evaluación de los impactos de faena, referidas al transporte de vehículos que podrían ocasionar riesgos de accidentes, emisión de polvo en suspensión, horarios de transporte, ruido, y el deterioro de los caminos; los incendios forestales; y las fuentes de agua. Asimismo, vienen realizando avisos y consultas por aplicación de agroquímicos y quemas de desechos forestales, realizado por personal del área Patrimonial y se registra en el formulario de Aviso de Faena de Aplicación de Agroquímicos, firmado por los vecinos. En general tienen las consultas periódicas tienen como objetivo realizar operaciones forestales con el conocimiento de los vecinos, con un mínimo impacto y/o molestias. Además, identificar, registrar y atender las inquietudes de la comunidad y recepcionar las solicitudes de sus integrantes.

8.2.7 En el PMF, se lleva un registro de las inquietudes y cuestionamientos surgidos en la comunidad local y regional relativos a la actividad Verificadores: Información contenida en registros señalados en 8.2.6. Consultas grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF tiene registros de información de las comunicaciones, con la aplicación de formularios, donde registran las consideraciones, opiniones, preocupaciones, quejas y reclamos de la comunidad local y otras partes interesadas, sobre los impactos o afectaciones: horario, velocidad, polvo y ruido en el transporte, deterioro y mantenimiento de camino; así como caudal y calidad de agua. Mediante consultas periódicas que son atendidas, siguiendo los procedimientos establecidos en el protocolo de resolución de conflictos, medidas de prevención de daños potenciales y mecanismos de compensación, descritos a detalle en los criterios 4.4 y 4.5

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Existen registros que comprueban la realización de evaluaciones posteriores en un formulario de comunicaciones, para calificar los compromisos asumidos por la OMF y medir el nivel cumplimiento y la conformidad de las poblaciones involucradas. Todo compromiso entre la OMF y las comunidades locales es evaluado y cerrado por un representante de la comunidad, quien es designado por los asistentes a la reunión de consulta donde se toma el acuerdo, a quien se le deja una copia como prueba del proceso efectuado. Por su parte la OMF efectúa el seguimiento, control y evaluación de los compromisos asumidos con las comunidades/poblaciones, el sistema de comunicaciones revisado se evidencia un control semanal de los compromisos asumidos por el Área de Patrimonio, quienes controlan el estado de los mismos. Finalmente, se llevan a cabo reuniones mensuales con la Gerencia de Silvicultura y Patrimonio y sus Subgerencias, y Jefes de Área para efectuar la revisión de los avances en la gestión de los compromisos asumidos.

8.2.8 En el PMF, se implementa un Plan de Monitoreo de las medidas de mitigación definidas en la evaluación de impacto ambiental/social, (según criterio 6.1.1 y 8.1.1.). Verificadores: Plan de monitoreo

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF presentó como evidencia un informe de monitoreo de sostenibilidad social donde se visualiza el monitoreo de los programas implementados con las poblaciones vecinas a su patrimonio forestal: caracterización de las comunidades y organizaciones, consultas a la comunidad, compromisos, controversias, aportes PFNM, becas de estudio, programa música, capacitaciones, AAVC socio cultural, AAVC Servicios, emprendimientos agrícolas, beneficiarios, captaciones de agua, contratación de mano de obra local, percepción de los trabajadores respecto de la OMF, agua disponible para uso de las comunidades vecinas, etc. A partir del cual desarrollan objetivos por cada uno y desprenden resultados relacionados con metas y estadísticas del cumplimento de actividades, y acciones realizadas en todo el patrimonio. Evidenciándose una tendencia al análisis cuantitativo y ausencia de indicadores cualitativos elementales para el monitoreo de las medidas de mitigación implementadas por la OMF, debido a los impactos sociales recurrentes producidos por el transporte, polvo, ruido, aplicación de agroquímicos, quemas e incendios principalmente, están ausentes en este informe. Por otro lado, la OMF presenta un documento con “Indicadores Proyectos Sociales en Barrio Huapitrío” sin embargo presentan un cuadro estadístico y basado en un solo indicador cuantitativo. No puntualizan cuales son los indicadores cualitativos de desarrollo social (p.e. niveles de empoderamiento, cambios culturales, niveles de participación, mejoramiento en la calidad de vida, disminución de la migración, acceso a educación, etc.) necesarios para efectuar el seguimiento de los

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beneficiarios y evaluar el nivel de eficacia de las medidas de mitigación implementadas como es el proyecto del Barrio Huapitrío. Los diseños de indicadores sociales cualitativos son imprescindibles para lograr un análisis integral de los impactos causados por el manejo forestal, suministrando información sobre aspectos no contemplados en el diseño de indicadores cuantitativos, permitiendo fortalecer la ejecución de los programas y actividades que la OMF implementa como medidas de mitigación en los Barrios Prioritarios, Barrios Normales con Operaciones y en menor medida en los Barrios Normales Sin Operaciones. Ver RNC 06/17

NOTAS: (CARs/Observaciones) RNC 06/17 (indicador 8.2.8) 8.3 La documentación necesaria deberá ser proporcionada por el productor forestal a los que monitorean, o a las organizaciones

certificadoras, para que puedan seguir cada producto forestal desde su origen. Este es un proceso conocido como "la cadena de custodia".

Comentarios a Nivel de Criterio: 8.3.1 El PMF acredita mediante marcas o documentos el control de la cadena de custodia de la madera hasta el punto de venta. Verificadores: Documentos con procedimientos relativos a COC

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con un procedimiento documentado de cadena de custodia, se lleva un registro de la cosecha y despacho de toda la madera (rollizos) en cada predio, situación verificada en la auditoria. La madera es transferida directamente - en todos los casos - en los predios de la misma empresa. Adicional, toda la madera despachada es debidamente acompañada con la respectiva documentación (Guías de transporte forestal) que incluye los datos de: especie, volumen, origen, declaracion FSC, destino, fecha, entre otros.

8.3.2 En el PMF el origen, (predio y rodal) de la madera y especies involucradas y tipo de producto están registrados adecuadamente en la factura o guías de despacho. Verificadores: Factura y/o guías de despacho.


NOTAS: (CARs/Observaciones) 8.4 Los resultados del monitoreo deberán ser incorporados en la implementación y en la revisión del plan de manejo. Comentarios a Nivel de Criterio:

8.4.1 En el PMF se incorporan y aplican los resultados de los monitoreos en el Plan de Ordenación. Verificadores: Plan de Ordenación y Plan de Monitoreo

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF tiene desarrollado e implementado de forma anual un procedimiento formal para gestionar la incorporación de los resultados del monitoreo en el sistema de manejo. Para este efecto, existe un comité interdisciplinario que es el encargado de definir los cambios que se incorporan al sistema de manejo como resultado de los monitoreos, incluyendo indicadores socio-ambientales y socio-económicos, además de los operativos. Los resultados de los monitoreos se finalizan al final de

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cada año calendario. Y, la incorporación de dichos resultados en el plan de ordenación y la planificación operativa es al inicio del próximo año.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 8.5 Los productores forestales deberán tener un resumen disponible al público de los resultados de los indicadores de monitoreo,

incluyendo aquellos enlistados en el criterio 8.2. Se respetará la confidencialidad de esta información. Comentarios a Nivel de Criterio:

8.5.1 En el PMF existe un resumen disponible al público en un lenguaje sencillo de los resultados del monitoreo en una periodicidad establecida por el PMF de acuerdo a su estrategia de monitoreo según 8.2 Verificadores: Resúmenes señalados

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF tiene puesto a disposición del público interesado en su página web (http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2011/11/INFORME-MONITOREO-AÑO-2016-FSC-1.pdf) un documento resumen que consolida los resultados de su sistema de monitoreo, el cual incluye tanto los aspectos forestales, como sociales, ambientales, producción entre otros.


PRINCIPIO 9. MANTENIMIENTO DE BOSQUES CON ALTO VALOR DE CONSERVACIÓN – Las actividades de manejo en bosques con alto valor de conservación mantendrán o incrementarán los atributos que definen a dichos bosques. Las decisiones referentes a los bosques con alto valor de conservación deberán tomarse siempre dentro del contexto de un enfoque precautorio.

Criterios e Indicadores Hallazgos 9.1 Se completará una evaluación apropiada a la escala y la intensidad del manejo forestal, para determinar la presencia de atributos

consistentes con la de los Bosques con Alto Valor de Conservación. Comentarios a Nivel de Criterio:

9.1.1 El PMF tiene una un procedimiento para definir los Bosques de Alta Valor de Conservación (BAVC) en base criterios nacionales, regionales y locales. Verificadores: Documento con pauta para la definición de BAVC del predio.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Para determinar la presencia de Atributos de Alto Valor de Conservación (AVC), la OMF ha adoptado la metodología de Proforest que consiste básicamente en el cumplimiento de tres procesos: 1. Identificar atributos de conservación en las seis categorías, que consistió en una consulta a las partes interesadas (expertos y comunidades locales, entre otros), el análisis de la información existente y la recopilación de información adicional cuando fue necesario; 2. Elaboración un plan de manejo participativo para el mantenimiento o mejoramiento de AVC identificados realizando las acciones de gestión; y 3. Monitoreo de los resultados para asegurar que las prácticas de manejo mantienen o incluso mejoran los AVC de manera eficaz en el curso del tiempo.

9.1.2 En el PMF los bosques de alto valor de conservación de acuerdo a los criterios definidos a nivel nacional, están identificados, caracterizados y son cartografiados e incorporados en el Plan de Ordenación.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Los BAVCs definidos hasta la fecha están identificados en cartografía e incorporados en el plan de manejo. Todas las áreas consideradas BAVC (p.e bosques nativos) y sitios o puntos donde se han identificado AVCs (p.e. tomas de agua, sitios ceremoniales de las comunidades mapuches, etc.).

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Verificadores: Plan de Ordenación Durante la auditoría se inspeccionaron predios con áreas declaradas como BAVC, evidenciando que en todos los casos están identificados en cartografía en los planos de uso actual (PUAs) con los cuales se validó en terreno. Todos los BAVC identificados desde el inicio hasta los nuevos están incorporados en el Plan de Ordenación (2016) al momento de su actualización anual.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 9.2 La parte consultiva del proceso de certificación debe enfatizar los atributos de conservación que se hayan identificado, así como

las opciones que correspondan a su mantenimiento. Comentarios a Nivel de Criterio:

9.2.1 Sobre la base de los criterios definidos a nivel nacional, el PMF consulta a expertos y las comunidades locales si las operaciones forestales alteran estas áreas y o si existen nuevas áreas a considerar que no hayan sido identificadas. Se tomarán las precauciones para proteger los BAVC si fuera pertinente. Verificadores: Consultas grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF ha definido que el proceso de identificación de AVCs y declaración BAVC es permanente, es decir es un proceso continuo, por lo tanto, con base en estudios e investigaciones específicas que involucran a expertos, además de las consultas permanentes a comunidades locales, otras partes interesadas y estudios socioambientales externos o internos, se vienen identificando nuevos AVCs y definiendo nuevos BAVCs.

9.2.2 La comunidad aledaña al proyecto ha sido adecuadamente informada, por el PMF, de la existencia de bosques de alto valor de conservación a menos que se identifique un riesgo de daños a los atributos del BAVC que se quieren proteger. Verificadores: consultas a grupos de interés

Conformidad con Indicador: Sí No N/A El proceso para la identificación de AVC Biológicos y Socioculturales tiene como base: La identificación y caracterización de comunidades y la consulta y participación activa de la comunidad local en la identificación de AVC y declaración de BAVC, entre otras actividades. La OMF trabaja con todas las comunidades que conforma los actuales de actores sociales vecinos o colindantes con el patrimonio forestal de la OMF.

9.2.3 El resumen público del Plan de Ordenación, del PMF, muestra la ubicación y extensión de los BAVC; así mismo, las medidas planificadas y aplicadas en ellos a menos que se identifique un riesgo de daños a los atributos del BAVC que se quieren proteger. Verificadores: Resumen público del Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A El resumen del Plan de Ordenación especifica el número y las superficies identificadas como AVC o BAVC: 1. Socioculturales (AVC 6) 25 suman 209.2 ha. 2. Servicios del Bosque (AVC 4 y 5) 351 con 2474 ha. y 3. Biológicos (AVC 1 y 3) 12 que suman 9892 ha. Este documento, la OMF tiene puesto a disposición del público en su sitio Web.

NOTAS: (CARs/Observaciones) . 9.3 El plan de manejo deberá de incluir y poner en práctica las medidas específicas que aseguren el mantenimiento y/o incremento de

los atributos de conservación aplicables, consistentes con el enfoque precautorio. Estas medidas se incluirán específicamente en el resumen del plan de manejo accesible al público.

Comentarios a Nivel de Criterio: 9.3.1 En el PMF, se implementan medidas dirigidas a la mantención o el aumento de los atributos de los BAVC y se


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incorporan al Plan de Ordenación y su resumen público. Estas medidas se encuentran registradas. Verificadores: Plan de Ordenación y resumen público del mismo

La OMF tiene desarrollado planes de manejo y definido medidas de protección, para todos los AVCs identificados. En la anterior auditoría se identificó algunos desvíos en la implementación de medidas de protección y conservación en: AVCs 4- sitios o áreas de bosque que proporcionan servicios básicos ambientales en situaciones críticas, AVCs 5- áreas de bosques que son fundamentales para cubrir necesidades básicas de las comunidades locales (Los AVC 4 y 5 tipificados como Atributos se Servicios del Bosque) y AVC 6- áreas o sitios críticos para la identidad cultural e histórica de las comunidades locales, (Atributos Socioculturales). Lanalhue Para el caso de la recuperación de la calidad del agua, además que la nueva plantación no estaría respetando las franjas de protección en los cursos de agua (colectores del agua de la toma). Para este efecto se ha realizado revisión de documentación desarrollada por la OMF, entrevistas con los Re prestantes de la comunidad Lanalhue y las inspecciones en terreno, se ha evidenciado lo siguiente: Actividades Realizadas: Se ha actualizado el Plan de Manejo del AVC Se ha actualizado el Procedimiento de quemas Cumplimiento del procedimiento de consulta a la comunidad Se han realizado más de 10 reuniones de trabajo OMF – JJVV Lanalhue. En conjunto se han definido los siguientes planes de acción: a) Mitigación. b)

Restauración c) Apoyo en obras de captación y d) distribución de agua. Construcción obras de mitigación por daño incendio a cursos de agua Extracción de plantaciones 2016 en áreas definidas a restauración, aprox. 7,0

ha de eucalipto. Segunda extracción de plantaciones en diciembre 2016, que entrega un total de 11, 7 hectáreas y se dejaron sin plantar 1,2 hectáreas.

Plantación de especies nativas • 2.400 plantas en 2016 • 900 plantas en 2017 Se define incorporar al proceso de restauración ecológica 33,4 ha. Las que

adicionalmente son incorporadas como AAVC implementando las medidas precautorias y el plan de manejo del AAVC. Análisis de turbidez del agua y un análisis para una muestra de agua

potable obtenida en las llaves de paso de agua ubicada en la comunidad. Resultados están dentro de los límites establecido por la Norma Chilena

Construcción de muros de contención para evitar derrumbes en zonas identificadas como críticas

Actividades programadas:

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Realizar Línea base ambiental (Instalación de parcelas permanentes durante octubre 2017)

Realizar control de regeneración de especies exóticas en aprox. 12 ha. (primavera 2017)

Extraer aprox. 2,0 ha de plantación de eucalipto 2016 que permanece entre las nacientes de los cursos de agua. (primavera 2017).

Monitoreo anual para verificar las características de la regeneración natural de especies nativas, eliminación de especies exóticas y necesidad de enriquecimientos con especies nativas vía plantación.

Durante temporada 2017 evaluar la necesidad de instalar cercado perimetral en algunas áreas para evitar el ingreso de ganado.

Si es posible, las actividades operacionales se realizarán con mano de obra de las comunidades locales.

KUEL o Morro (Requen y Magallanes) En el predio Requen-Magallanes, la comunidad Antonio Aniñir tiene identificado un sitio como Montículo ceremonial, denominado “Kuel” o “Morro”. Para este efecto la OMF ha contratado al Antropólogo Arturo Rojas y Sociólogos Enrique Sandoval y Mónica Núñez. Los cuales elaboraron el informe de “Validación de Sitios de Significación Cultural Sitio montículo ceremonial “Kuel” Predio Requen y Magallanes, Sector Kechurewe, Área Victoria”. Entre las principales conclusiones es: El sitio Kuel” tiene la calidad de Sitio de Significación Cultural, histórico, religioso y ceremonial sin uso contemporáneo pero vigente en la memoria colectiva y tradición oral de la comunidad involucrada. Los siguientes pasos fue el levantar el sitio “Kuel” o “Morro” en la cartografía oficial de la OMF. Desarrollar e implementar medidas precautorias respecto a las operaciones forestales. Actividades ejecutadas: Se han realizado reuniones con la Comunidad solicitante (Antonio Aniñir), la

empresa ha informado que está protegiendo el sitio y desea realizar un acuerdo de trabajo para la conservación y utilización para la Comunidad para los fines culturales y religiosos.

Se inicia coordinaciones sobre las actividades que se deben realizar para conservar, proteger y restaurar el Kuel, los cuales se deben estar descritos en el Plan de Conservación.

El sitio no será replantado, se debe reconocer el perímetro o área de resguardo señalado, limpieza y mejoramiento del acceso por el camino de faena actual,

Una vez se avance en los temas arriba mencionados, la Comunidad solicitante (Antonio Aniñir), podría reiniciar sus prácticas culturales en el sitio. Actividades Programadas:

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Generar un acuerdo oficial de trabajo conjunto y elaboración del respectivo Plan de conservación.

Implementar acciones del Plan de Manejo. Trayenko Kelen Kelen (La Esperanza) La OMF ha revisado el Plan de manejo y las medidas de conservación y mantenimiento del AVC Sociocultural Trayenko Kelen Kelen, en coordinación con las comunidades Juan Nahuelpe y Pedro Mrin. En este sentido se realizaron las acciones siguientes: Se inspeccionó el sitio para identificar los riesgos asociados a la carga de

visitante (turistas) durante el periodo de verano Se celebró una reunión participativa con las directivas de las comunidades Juan

Nahuelpe y Pedro Marín con el fin de acordar medidas mediante un Plan de Prevención ante los riesgos identificados. A la conclusión de la reunión se llegó a los siguientes acuerdos: a) Vigilancia en la entrada de acceso al fundo que llevase un registro de visitante e informara las medidas de seguridad a considerar ejemplo, velocidad máxima, retirar sus basuras y recorrer según los senderos existente de acceso al sitio. b) Monitores culturales, miembros de comunidades que deberán contar con implementación.

Se implementa el Plan de Prevención con la participación activa de las comunidades y personal de patrimonio de OMF. a) La comunidad asigna turnos de vigilantes y b) se habilita un libro para registrar a los visitantes.

Evaluación en conjunto del estado conservación del Trayenko Kelen Kelen después de haber terminado la temporada de verano: Se identificaron algunos daños menores, persisten restos de algunas fogatas, se mantienen en buen estado los letreros culturales y sin case presencia de basura.

Actividades Programadas En común acuerdo con las comunidades en la gestión 2017 se cerrará el acceso

al fundo para controlar el ingreso a terceros (turísticos) al Trayenko Kelen Kelen, con el propósito de fortalecer y rescatar la práctica cultural y/o la memoria colectiva del sitio.

Se trabajará más en el aspecto cultural del Trayenko Kelen Kelen, para evitar los riesgos.

Se monitoreará todas las medidas definidas para la conservación y mantenimiento del AVC Sociocultural.

9.3.2 Los responsables del manejo forestal y los trabajadores ubican los bosques de alto valor de conservación del PMF y conocen el tipo de manejo a aplicarles.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En las entrevistas con el personal OMF y de las EESS, permitió corroborar que reciben capacitación y conocen del tema, ubican en la cartografía y en terreno, además tienen conocimiento de los planes de manejo y medidas de protección,

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Verificadores: Consultas a responsables del manejo y trabajadores, registros de actividades de capacitación al respecto.

que han sido definidos para el mantenimiento de los AVC y los BAVC. En los diferentes talleres de capacitación sobre el tema, a modo de ayuda memoria, reciben cartillas con información sobre los distintos AVC y BAVC identificación, los cuales también se encuentra en murales, en el campamento de faena.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 9.4 Se realizará un monitoreo anual para evaluar la efectividad de las medidas usadas para mantener o incrementar los atributos de

conservación aplicables. Comentarios a Nivel de Criterio:

9.4.1 El plan de monitoreo, del PMF, incluye a los BAVC y se ejecuta por lo menos una vez al año. Verificadores: Plan de monitoreo

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Para un mejor monitoreo, la OMF agrupa en tres aspectos los AVC, de la manera siguiente:

AVC 1: Concentraciones significativas de biodiversidad a nivel global, regional o nacional AVC 2: Áreas extensas a nivel de paisaje, que son global, regional o nacionalmente significativas. AVC 3: Áreas con ecosistemas amenazados o en peligro de extinción.

Atributos Biológicos

AVC 4: Bosques que proveen servicios básicos en situaciones críticas. AVC 5: Áreas fundamentales para cumplir con las necesidades básicas de las comunidades locales (por ejemplo, subsistencia, salud).

Atributos de Servicios

AVC 6: Bosques críticos para la identidad cultural de las comunidades (áreas con significado cultural, ecológico, económico religioso).

Atributos Socioculturales

Para los aspectos Biológicos, la OMF, desarrolla anualmente un “Informe Resumen Monitoreo AVC Categorías 1, 2 y 3” para la gestión 2016 presentaron resultados de los siguientes AVC: Los Ruiles; Hualos de Loanco, Rucamanqui, Huillín, Alto Escuadrón, Villa Araucarias, El Pitao, Trongol, Los Alpes, Adesmia y Piedra Santa. Los monitoreos para los AVC de servicios (AVC 4 y 5), sociales y culturales (AVC 6) también cuentan con un informe de monitoreo denominado donde se puede evidenciar los siguientes resultados: AVC de servicios, El principal objetivo es la conservación y protección de las cuencas productoras de agua con acciones concretas para impedir la alteración del líquido elemento por efectos de las operaciones de la empresa. Para cada BAVC. La OMF implementa planes de manejo que previamente son socializados con los beneficiarios del agua (vecinos), en el mencionado instrumento de gestión, contiene la descripción del AVC, actividades a ejecutar y los monitoreos correspondientes ser ejecutados. Para los

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AVC de Servicios se ha identificado 351 tomas de agua cuyos beneficiaros están distribuidos en 7 escuelas, 8 ciudades intermedias, 2 centros de salud, 8 villas o caseríos y 1 municipalidad. Respecto a los AVC 6 Sociales Culturales, el monitoreo de estos AVC se realizó a los 25 sitios identificados al 2016, en conjunto suman más 209 ha, todos tienen un convenio y su respectivo plan de manejo, las cuales poseen características especiales, para la cultura y aspectos religiosos de comunidades Mapuche y comunidades rurales, que son manejadas conjuntamente con las comunidades beneficiarias con el objetivo de mantenerlos o mejorarlas entre ellas están los denominados: Trayenko, Tren Tren, Menoco Alto, Menoco Bajo, Eltum, Kuel, entre otros.

9.4.2 En el PMF existe un resumen público con los resultados del monitoreo de los BAVC Verificadores: Plan de monitoreo, resumen público

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se ha evidenciado que la OMF elabora anualmente un resumen con los resultados del monitoreo de todos los AVC identificados junto a las demás actividades del manejo forestal que implementa la OFM. Y, está puesta al público en su página Web (http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2011/11/INFORME-MONITOREO-AN%CC%83O-2016-FSC-1.pdf)


PRINCIPIO 10. PLANTACIONES – Las plantaciones deberán ser planeadas y manejadas de acuerdo con los Principios y Criterios del 1 al 9 y con los Criterios del Principio 10. Si bien las plantaciones pueden proporcionar un arreglo de beneficios sociales y económicos y pueden contribuir en la satisfacción de las necesidades de productos forestales del mundo, éstas deberán complementar el manejo de, reducir la presión sobre y promover la restauración y conservación de los bosques naturales. NOTAS APLICABLES AL PRINCIPIO:

Criterios e Indicadores Hallazgos 10.1 Los objetivos de manejo de la plantación, incluyendo los de conservación y restauración de bosques naturales deberán

manifestarse explícitamente en el plan de manejo, y deberán ser claramente demostrados en la implementación del plan. Comentarios a Nivel de Criterio:

10.1.1 El objetivo de manejo, contenido en el Plan de Ordenación de la plantación, incluye aspectos relativos a la conservación y restauración de bosques nativos en el PMF. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En el plan de manejo se han identificado los objetivos generales y específicos, se incluye la conservación de los bosques nativos, el que se manifiesta en su interés por conocerlos y protegerlos, determinar presencia de especies en peligro de flora y fauna, e identificar, manejar y monitorear áreas alto valor de conservación. Así mismo, se ha evidenciado la implementación sistemática a través de procedimientos derivados del Plan de extracción y control de especies exóticas de las zonas de protección definidas por la Empresa, para la protección de los recursos ambientales: agua, suelo y diversidad biológica, que, en conjunto, bosque

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nativo y áreas de protección, suman 154.740 hectáreas que representa 22.6% del total del patrimonio de la OMF.

10.1.2 En el PMF existen evidencias en el predio de las medidas de restauración y conservación de bosques compuestos de especies arbóreas nativas

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF viene implementado un plan de restauración, el cual se basa en catorce criterios que apuntan a dar mayor valor ecológico y social de los sitios a restaurar. El mencionado Plan tiene un programa de acción hasta el 2026 año en el que se restaurará 8.738 ha. A la fecha ya restauraron más 1.120 ha. Todos los sitios a restaurar están claramente identificados en todo el patrimonio de la OMF, los cuales también están plasmados un mapa. Los Proyectos más relevantes de restauración son: Hualos de Loanco, Los Ruiles, Santa Elena, San Luis de Menque, Retiro y Junquillar, además de La Cabaña. Estas experiencias fueron expuestas en eventos como el Seminario “Restauración Ecológica en Chile: estado actual y futuros desafios”; Jornadas ambientales, reuniones y visitas con partes interesadas, entre otras actividades relacionadas a la restauración del bosque nativo.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 10.2 El diseño y planeación de las plantaciones deberán promover la protección y conservación de los bosques naturales, y no

incrementar las presiones sobre los bosques naturales. Deben tomarse en cuenta para el diseño de la plantación, los corredores de la fauna silvestre, la protección de los cauces de ríos y un mosaico de rodales de diferentes edades y períodos de rotación, además de estar de acuerdo con el tamaño de la operación. La escala y la planeación de los bloques de plantación deben estar de acuerdo con los patrones de los rodales encontrados dentro de su paisaje natural.

Comentarios a Nivel de Criterio: 10.2.1 La planificación de la plantación se realiza en concordancia a los patrones del paisaje y las particularidades de las localidades. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF realiza una evaluación previa de cada fundo, decidiendo de acuerdo a sus características de clima, suelo y características topográficas, las especies a plantar en una determinada área. Al momento de planificar la plantación se tienen en consideración aspectos ambientales, como la presencia de bosque nativo, cursos de agua y otras zonas de valor como corredores biológicos, cada uno particulares a la localidad y al fundo. Por otra parte, se considera al paisaje al momento de planificar, encontrando rodales de distintas edades y planificando de manera particular la cosecha en aquellos lugares identificados donde hay que conservar la belleza escénica del lugar. Para ello la OMF cuenta con la Guía de Diseño de Paisaje Forestal y Conservación de la Belleza Escénica (del 23/11/2010).

10.2.2 En el PMF las plantaciones están planificadas de manera que no interrumpan la conectividad entre los hábitats de flora y fauna silvestre, especialmente al momento de la cosecha.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Como se mencionó en los indicadores del criterio 6.5, la OMF cuenta con el software PLANEX, se coloca como restricción para la cosecha las áreas con

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Verificador: Plan de Ordenación bosque nativo, cursos de agua, humedales y BAVC identificados en los fundos. Esto significa que estas áreas no pueden ser intervenidas. La cartografía en terreno identifica bien estas áreas, y en las entrevistas con personal de las EESS, se evidencia que están consientes de que estas áreas no se pueden intervenir. La inspección de los fundos con faena de plantación (San Pedro y Las Cañas III), sin faena (Pumalalito, Santa Ema Norte, Centinela y Arbolillo-Caliboro) y faenas de cosecha (La Envidia Lote A y Las Pircas ) corrobora lo anterior.

10.2.3 En el PMF existen áreas degradadas donde se han realizado acciones de restauración o recuperación de bosque nativo. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con un Plan de Restauración de Bosque Nativo, cuya meta es restaurar 8738 ha en 15 años, colocándose como plazo el año 2026. La meta a diciembre del 2016 era de 1000 ha restauradas, lo que se cumplió (se llegó a 1121,5 ha). El plan contempla tres tipos de estrategias de restauración: natural asistida, activa sin plantación y activa con plantación. Hasta la fecha de la auditoría, estos han sido los resultados:

Se pudieron revisar en gabinete casos de restauración en los fundos La Cabaña, Retiro, Junquillar, San Cirilo y Hualos de Loanco. Este último fundo fue visitado, y lamentablemente parte de la vegetación nativa había sido alcanzada por los incendios de enero del 2017. De todas maneras, ya se nota un rebrote aéreo en los hualos del lugar. Se han diseñado además parcelas de monitoreo en las áreas restauradas y quemadas.

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10.2.4 En el PMF no existen plantaciones en humedales (turberas, mallines, vegas permanentes, pantanos)

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Durante el recorrido en campo por los diferentes fundos, no se observaron plantaciones establecidas en áreas de humedales o sitios especiales para la conservación de especies como el bosque nativo, durante la fase de planificación y establecimiento de plantaciones, así como en la compra de nuevos predios, la OMF realiza un detallado análisis de identificación de la vegetación y suelo del área, identificando sitios de protección (cursos de agua, humedales, otros) y generando mapas de cada predio. Existen instructivos disponibles que establecen las medidas técnicas y ambientales para el establecimiento de las plantaciones. En los fundos San Pedro y las Cañas III, El Toco y Cuatro Hermanas existen cursos de agua permanentes, los cuales de pudo verificar que fueron respetados al momento de planificar y realizar las plantaciones. En el único fundo visitado donde se encontró presencia de humedal (Pan Grande), la plantación no se había establecido sobre él.

10.2.5 En el PMF, la cosecha respeta la vegetación nativa y las áreas con bosque nativo predefinidos cartográficamente en el predio. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con mapas operativos que definen el área de las plantaciones forestales e identifican la vegetación nativa, estos mapas son facilitados a las EESS previo a realizar la cosecha u otra actividad en los fundos. Durante la visita a los predios, se pudo validar la veracidad de la información cartográfica y el respeto a las áreas de bosque o vegetación nativa, mismas que permanecen intactas o con afectaciones menores luego de la cosecha forestal. La OMF dispone de procedimientos que instruyen al personal de campo y EESS sobre las acciones precautorias de protección de la vegetación nativa durante las operaciones forestales. Se pudo verificar que en terreno la cartografía identifica claramente las áreas con bosque nativo y que existen demarcaciones claras de los límites que deben respetar el personal de cosecha de las EESS. Mediante inspección visual, se pudo evidenciar que las faenas de cosecha respetan la vegetación nativa presentes en los predios. Fundos con faenas de cosecha y presencia de bosque nativo visitados: Pan Grande, La Envidia Lote A, Las Pircas.

10.2.6 En el PMF el tamaño y la modalidad de las cosechas finales y el régimen de corta están dirigidos a minimizar el impacto en el paisaje en especial cerca de ciudades o pueblos,

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con la Guía para el Diseño del Paisaje Forestal y la Conservación de la Belleza Escénica (23/11/2010), para minimizar el impacto visual de sus

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lugares de interés histórico o turístico y caminos declarados “turísticos”. Verificadores: Plan de Ordenación

operaciones en áreas de interés turístico, belleza escénica o a orillas de rutas o carreteras. Este guía describe una metodología de evaluación de los elementos que influencian el paisaje y describe un Plan Especial de Mejoramiento cuando el resultado de la evaluación indica que el fundo lo amerita. En este plan se debe entregar las medidas que se tomarán para conservar en paisaje. Se entrevistó a la Ingeniera en Certificación de la OMF (encargada de realizar el análisis de paisaje), y se revisó en oficina el caso del fundo Niza, donde se determinó la plantación de una cortina con árboles nativos. Su plantación se corroboró en terreno.

10.2.7 En el PMF el tamaño y la modalidad de las cosechas finales y el régimen de corta están dirigidos a minimizar el impacto en el suelo, agua y la fragmentación de hábitat para flora y fauna silvestre. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con el Protocolo de identificación y manejo de superficies con restricción tamaño tala rasa (2015). Por otra parte, los instructivos de cosecha refuerzan la minimización del impacto en el suelo, agua y zonas de protección.

- Instructivo Cosecha Skidder v10 - Instructivo Cosecha y Raleo Torres v11 - Instructivo Cosecha Slasher v8 - Instructivo Cosecha Procesador v8

En los fundos El Toco, Las Pircas, San Pedro y Las Cañas IV y Pan Grande se pudo verificar que la modalidad de cosecha era la adecuada para permitir minimizar los impactos ambientales.

10.2.8 En suelos frágiles, del PMF, se consideran y/o aplican alternativas a la tala rasa (p.e. corta en fajas, corta en grupos o talas rasas limitadas en superficie) que sean técnica y económicamente factibles. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A De acuerdo a entrevista con personal de la OMF, sólo se aplica como alternativa a tala rasa, la tala rasa limitada en superficie. Uno de los criterios para realizarla, es cuando la evaluación detecta áreas de alta fragilidad de suelos. La OMF cuenta con el Protocolo de identificación y manejo de superficies con restricción tamaño tala rasa (2015). Al momento de la auditoría, no había predios que estuvieran bajo este régimen especial de cosecha.

10.2.9 En lugares de especial sensibilidad se consideran diferentes opciones de métodos de corta (ej. corta en fajas, corta en grupos) en el marco de lo económicamente factible. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A De acuerdo a entrevista con personal de la OMF, no existen lugares de especial sensibilidad donde haya sido necesario realizar alternativas de corta. Sólo en casos donde se requiere conservar belleza escénica o por cercanía a ciudades o centros de interés turístico, se han realizado talas rasas limitadas en superficie.

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No fue posible corroborar esto en terreno, pero se pudo revisar en oficina el caso del fundo Escuadrón, visible desde la carretera y cercano a centro urbano en la comuna de Coronel.

10.2.10 En el PMF, se mantiene o mejora la vegetación nativa existentes a lo largo de caminos públicos Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En entrevista con personal de la OMF, se establece que no existe un protocolo especial donde se especifique este tema. Sin embargo, se menciona que en en los planes de ordenación de fundos que quedan colindantes a caminos públicos, y en los cuales se ha identificado vegetación nativa en los bordes del camino, esta vegetación se refleja en la cartografía y no puede ser cortada. Fue posible visitar el fundo Arbolillo-Caliboro, el cual posee un bosque nativo que deslinda en una extensión de aproximadamente 1 km con camino público. Se evidencia que el bosque nativo aparece en la cartografía del predio y que no ha sido alterado. Incluso la cerca perimetral ha tenido que ser repuesta luego de intentos de vecinos de extraer algunos árboles.

10.2.11 En el PMF, los desechos de la cosecha son tratados con el objetivo de evitar la erosión y la disminución de fertilidad del sitio. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se inspeccionó fundos en faena de cosecha (El Toco y Las Pircas) y Roce de plantación quemada y volteo (San Pedro y las Cañas II). En el primero se ha ido ordenando los desechos de cosecha en curvas de nivel, y en el segundo, los desechos, aún estaban en el terreno. Al consultar por el destino de los desechos al personal de la EESS se ratifica que quedan en el predio para proteger de la lluvia. En el último fundo, se verificó que el personal de la EESS estaba disponiendo el material volteado en el sentido de las curvas de nivel, al tratarse de un terreno con alta pendiente.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 10.3 Se prefiere la diversidad en la composición de las plantaciones, para mejorar la estabilidad económica, ecológica y social. Tal

diversidad puede incluir el tamaño y la distribución espacial de las unidades de manejo dentro del paisaje, número y composición genética de las especies, clases de edad y estructuras.

Comentarios a Nivel de Criterio: 10.3.1 En el PMF se mantiene y/o se restaura la vegetación natural en zonas de protección y/o de retención con el objeto de mantener y/o mejorar la diversidad. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF establece en su Plan de Ordenación y las actividades de campo reflejan lo que se está realizando a nivel de restauración en el patrimonio de la OMF, las cuales están asociadas al Bosque nativo y áreas de protección, a esto le han denominado Plan de Restauración, el que consta :

• Plan general de trabajo, que al 2026 se estima restaurar 8.738 hectáreas, de estas hectáreas varias corresponden al compromiso de la OMF a restaurar la superficie sustituida después de noviembre de 1994.

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• Actividades a desarrollar para restaurar, entre ellas el desarrollo de plan detallado de compensación de la sustitución de bosque nativo.

Criterios a considerar en el plan de restauración, abarca 14 puntos, los cuales tienen en consideración el trabajar en el plan incorporando áreas con mayor valor Ecológico y Social en las áreas a restaurar.

10.3.2 Si el PMF tiene plantaciones mixtas, estas se realizan de acuerdo a las condiciones ambientales locales y de los sitios y los objetivos del manejo

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF posee plantación de varias especies, las principales correspondes al género Pinus y Eucalyptus, las cuales son plantadas para cumplir con el objetivo de obtener la mayor rentabilidad posible, a través del manejo que es la producción de maderas, para abastecer principalmente a sus centros de consumo (empresas relacionadas). Las Plantaciones son establecidas considerando, el mejor sitio para el desarrollo de la especie, conservación del suelo, protección de cursos de agua, fauna, belleza escénica, entre otros.

10.3.3 En el PMF se usan procedencias adaptadas y/o genotipos diversos en el material de plantas.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Las plántulas utilizadas en establecimiento de plantaciones, son producidas en dos viveros propios (principalmente el vivero Carlos Douglas), a partir de material de propagación genética. Se requieren anualmente de entre 25 a 35 millones plantas/año.

10.3.4 El PMF incluye en la planificación y ordenación espacial de los rodales, consideraciones relativas a los patrones del paisaje según indicador 10.2.1

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF, con la planificación de las cosechas a través de mosaicos, está realizando intervenciones de tala rasa acotadas en superficie y no continuas, para ello están incorporando variables tales como sitios de interés turísticos, topografía, hidrológica y presencia de bosque nativo, de manera las reforestaciones van formando mosaicos entre rodales, ya sean por especies y edad de la plantación.

10.3.5 En el PMF existen iniciativas orientadas a la diversificación productiva en concordancia con indicador 5.4.1.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Como se indico en el 5.4.1, el objetivo principal de Forestal Mininco es la producción madera rolliza (trozos) y astillas, provenientes del cultivo de plantaciones de pino y eucalipto, para alimentar de insumos a su propia industria forestal y de celulosa, las cuales tienen una variedad de productos. Sus productos van destinados a madera libre de nudos, madera aserrada, astillas y biomasa.

10.3.6 El PMF incluye en la planificación y ordenación espacial de los rodales, consideraciones relativas a la diversificación de las edades de los mismos


NOTAS: (CARs/Observaciones) 10.4 La selección de especies para plantación debe basarse en las posibilidades generales del sitio y en su conveniencia para los

objetivos de manejo. A fin de favorecer la conservación de la diversidad biológica, son preferidas las especies nativas sobre las

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exóticas en el establecimiento de plantaciones y para la restauración de ecosistemas degradados. Las especies exóticas, las cuales deberán ser usadas sólo cuando su desempeño sea mayor que el de las especies nativas, deberán ser cuidadosamente monitoreadas para detectar la mortalidad inusual, enfermedades o daños por insectos e impactos ecológicos adversos.

Comentarios a Nivel de Criterio: 10.4.1 Cuando los indicadores del plan de monitoreo, del PMF, según ind. P.8, evidencien la degradación del sitio, se implementa un programa de plantación o recuperación de especies nativas como medida que contribuya a restablecer la integridad del ecosistema. Verificadores: Plan de Monitoreo,

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF a través de los monitoreos permanentes va estableciendo medidas preventivas o control, para evitar la degradación del sitio, por otro lado, a través del plan de restauración, está restableciendo áreas de protección, conectividad entre ellas y reforestando con especies nativas en otras áreas, como medida que contribuya a restablecer la integridad del ecosistema.

10.4.2 En el plan de monitoreo, del PMF, según P 8, se incorpora la evaluación del estado fitosanitario de las plantaciones. Verificadores: Verificadores: Plan de monitoreo

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con un monitoreo permanente de las plantaciones, para ver el estado fitosanitario de estas. Este plan de monitoreo es parte del Plan de Ordenación. Como medidas de control la Protección Fitosanitaria Forestal, se basa en el Manejo Integrado de Plagas (MIP), con énfasis en el control biológico y control silvicultura.

10.4.3 El PMF ejecuta acciones de restauración con especies nativas según indicador 10.2.3. y 10.3.1. Verificadores: Chequeo de terreno. Plan de Ordenación.


NOTAS: (CARs/Observaciones) 10.5 De acuerdo a la escala de la plantación, una proporción del área total de manejo forestal (que será determinada en los estándares

regionales) deberá ser manejada de tal forma que se restaure la cubierta forestal natural del sitio. Comentarios a Nivel de Criterio:

10.5.1 En el PMF, en cada predio bajo manejo o en grupos de predios cercanos que comparten la ecoregión, existe un área restaurada o en restauración de bosque nativo de un mínimo de 10 % del área de manejo, con una estrategia que considere el aumento de esta superficie que apunte al 15 % cuando sea factible, lo que se encuentra claramente especificado en el plan de ordenación. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF posee un plan de restauración que considera 8.733 ha, que se encuentra en implementación, además, a nivel del patrimonio posee una superficie de protecciones que alcanza a un 14 %, y de bosque nativo en un 9,2%, que sumadas dan un 23,2 % de superficie destinadas a protección, distribuidas en las diferentes ecorregiones presentes en el patrimonio

NOTAS: (CARs/Observaciones) 10.6 Deberán tomarse medidas para mantener o mejorar la estructura del suelo, fertilidad y actividad biológica. Las técnicas y tasa de

cosecha, el mantenimiento y construcción de caminos y vías, así como la selección de especies no debe traer como resultado la degradación del suelo a largo plazo o tener impactos adversos en la calidad o cantidad del agua o su distribución. (Ver Criterio 6.5. y sus indicadores).

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Comentarios a Nivel de Criterio: 10.6.1 Las características de los caminos están bien establecidas en el Plan de Ordenación u estudio de caminos Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF tiene un departamento encargado de planificar las operaciones de cosecha y todos los requerimientos logísticos antes de su implementación por “Planes Quinquenales de Cosecha de Plantaciones” ej., para la apertura de carreteras se apoya en un software para evitar trazados por zonas de mayor riesgo de erosión, o muy próximos a cursos de agua. También se ha constatado la elaboración e implementación de procedimientos (Planificación de caminos, Construcción de caminos, Estabilizado de caminos, Obras de arte, etc.) en los que se detallan los elementos técnicos requeridos para la construcción y mantenimiento de vías principales, vías secundarias, patios de acopio y construcción de obras de drenaje (zanjas, alcantarillas, etc.) y construcción de taludes.

10.6.2. En el PMF no existen alteraciones ambientales y erosión no controlada debido a la construcción de caminos. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En los diferentes recorridos por los caminos recientemente construidos, se ha evidenciado la ausencia de alteraciones ambientales y/o erosión del suelo, que no fuera controlada a su debido tiempo, toda vez que antes iniciar el movimiento de tierras la OMF, identifica a detalle las zonas de cuidado ambiental, y otros puntos críticos, con la finalidad de tomar medidas concretas para no alterar los atributos que encierra cada uno de ellos.

10.6.3 En el PMF existe un procedimiento aplicado que establece la marcación del camino en el terreno previo a su construcción. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Como se mencionó en 10.6.1, la OMF tiene e implementa varios procedimientos y sus respectivos instructivos para la construcción de los caminos, entre ellos está el procedimiento "Bases técnicas: Construcción de caminos y canchas". En el mismo, señala que antes de la construcción de los caminos se debe realizar el trazado en detalle buscando una relación geométrica armónica entre la topografía del terreno y el tipo de cosecha de los bosques del mismo para acomodar los tamaños de los vehículos y el volumen de tránsito según el plan operacional asociado a la cosecha del bosque. Instruye específicamente "La Constructora deberá ceñirse estrictamente al trazado que MININCO haya marcado en el terreno.".

10.6.4 En el PMF, los cursos de agua permanentes se encuentran libres de obstrucciones por desechos de cosecha o derrames de tierra provenientes de caminos.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A En los procedimientos e instructivos técnicos y operativos, está claramente señalados las características y requerimientos para la construcción de caminos, evitando alteraciones ambientales y erosión. Los caminos forestales visitados y/o recorridos en terreno, son de buena calidad, no se observaron afectaciones significativas en las cunetas y en los cursos de agua permanente, ya sea de movimiento de tierra o de las cosechas forestales.

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10.6.5 El PMF dispone de un estudio, que incluye un mapeo de los suelos presentes, previo a la planificación de actividades, construcción de caminos, preparación del sitio y establecimiento. Verificadores: Estudio correspondiente

Conformidad con Indicador: Sí No N/A El patrimonio suelo y vuelo de la OMF, está documentado y manejado de una forma integral mediante un Sistema de Información Geográfico (SIG), constituido por “niveles” de información, predial y/o zonal: i) Predial: Límites; Caminos y canchas; Uso actual del suelo (superficie plantada especie, edad, zonas de protección, bosque nativo, otros); Capacidad de uso del suelo; Serie de suelo; Curvas de nivel; Hidrografía (cuerpos y cursos de agua) y ii) Zonal: Ciudades y pueblos; Caminos; Ríos; Toponimia; Zonas de crecimiento; Zona de Productividad; Clima; Predios de otras empresas; Vecinos; Escuelas cercanas; cementerios cercanos; Comunidades indígenas cercanas; Títulos de merced de tierras; Clima. Como se notará el sistema facilita la incorporación de aspectos sociales-culturales, forestales y ambientales que conducen a la toma de decisiones de una manera más eficaz.

10.6.6 El PMF aplica procedimientos que prohíbe el tránsito de maquinarias por sectores de suelos susceptibles de erosión severa; como también en cursos de aguas.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La empresa tiene procedimientos de cosecha que prohíbe la operación cuando los suelos presentan saturación de agua y el paso por áreas de protección, también tiene límites de usos de maquinarias de acuerdo a la pendiente, y también en función de suelos frágiles. En los procedimientos de planificación de caminos se autoriza, en casos muy excepcionales, pasar maquinaria por cursos de agua cuando no existe otra alternativa técnica y privilegiando el paso por los sectores de menor ancho y con medidas de prevención y restauración inmediata del cauce.

10.6.7 En el PMF los suelos alterados en canchas de acopio, caminos desactivados y vías de saca son restaurados una vez finalizada la cosecha Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Se ha evidenciado procedimientos implementados para desactivar vías de saca y restitución de las canchas de acopio en suelos alterados. Estas actividades son monitoreadas antes durante y después de la cosecha.

NOTAS: (CARs/Observaciones) 10.7 Deberán tomarse medidas para minimizar los daños por plagas, enfermedades, fuego y sobre la introducción de plantas invasoras.

Un manejo integrado de plagas, debe formar parte esencial del plan de manejo. Siempre que sea posible, los métodos de prevención y control biológico deberán ser usados en lugar de los pesticidas y fertilizantes químicos. La planeación de la plantación deberá esforzarse para no usar pesticidas y fertilizantes químicos, incluyendo su uso en los viveros. El uso de químicos está también cubierto por los criterios 6.6 y 6.7.

Comentarios a Nivel de Criterio: 10.7.1 En el PMF, las plantaciones son monitoreadas para detectar la presencia de plagas y enfermedades. Verificadores: Plan de protección fitosanitario

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF, a través de la subgerencia de Fitosanidad, bioseguridad y biotecnología, es la encargada de implementar anualmente el programa fitosanitario, se lleva un registro y monitoreo de plagas y enfermedades, como se expone a continuación (proceso y acciones):

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Durante la auditoria, se pudo revisar la gestión que implementa la empresa, tambien se entrevistó al personal responsable sobre las actividades que se realizan.

10.7.2 En el PMF se cuenta con un plan de protección fitosanitario, el que incluye medidas de detección y control adecuados a las plagas y enfermedades que atacan a las plantaciones. Se privilegia estrategia de control integrado de plagas. Verificador: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF a través del manejo integrado de plagas (MIP), con énfasis en el control biológico, se enfoca en la prevención, detección y control de plagas y enfermedades, con ello aplicar medidas en el manejo silvícola y minimizar el uso de los agroquímicos. A continuación un resumen de la OMF sobre la estrategia que desarrolla para el efecto:

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10.7.3 En el PMF las fumigaciones aéreas se realizan cuando es absolutamente necesario y están sujetas a un manual de procedimientos claramente establecido que incluye información a la comunidad para prevenir daños al ambiente y a las personas. Verificadores: Manuel de procedimientos, Consultas a los grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF hace más de una década que no aplica fumigaciones aéreas.

10.7.4 En el PMF, las fumigaciones terrestres son focalizadas y se ejecutan siguiendo estrictos procedimientos destinados a prevenir daños ambientales, a los trabajadores y a las comunidades. Verificadores: Manuel de procedimientos, Consultas a los grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Las fumigaciones terrestres, son realizadas siguiendo los instructivos de la OMF, según técnicas de aplicación, medio ambiente y seguridad (trabajadores y vecinos):

• Instructivo aplicación de agroquímicos en control de malezas • Instructivo: operación de maquinas, vehículos y manejo de combustibles y

lubricantes (monitoreo operacional) • Instructivo: manipulación de combustibles y lubricantes • Formularios/registros: control del manejo de residuos en transporte interno

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• Instructivo-monitoreo: derrames de combustibles, lubricantes y agroquímicos

Las aplicaciones son ejecutadas para prevenir daños medio ambientales y a las personas, por parte de la OMF se realizan controles para asegurar que estas son implementadas de acuerdo a los instructivos, ademas los patrimoniales, dan aviso con anticipación a los vecinos, para tomar medidas el día de la aplicación, por ejemplo si el vecino posee abejas, o posee una captación de agua.

10.7.5 En el PMF existe un plan de prevención y control de incendios, sistemas de detección y comunicaciones. Verificadores: Plan de prevención y control de incendios

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La responsabilidad para la prevención y control de incendios forestales recae sobre la subgerencia de protección forestal, esta cuenta con los recursos económicos y operativos para la prevención y control de incendios, posee un sistema de detección, para lo cual cuenta con torres de vigilancia, rondas periódicas en el patrimonio y una central de incendios, la cual coordina la prevención, control y ataque de un incendio. Todo los vehículos del personal de terreno cuenta con comunicación ya sea telefónica o por el sistema Tetra, así como las EESS para el control y combate de incendios (Brigadas Forestales), las que se encuentran ubicadas en ligares estratégicos del patrimonio.

10.7.6 En el PMF se toman medidas de control para especies altamente agresivas o invasoras. Verificadores: Plan de Ordenación

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La organización está llevando a cabo un plan para la eliminación de especies exóticas en áreas de protección, bosque nativo y áreas de alto valor de conservación (AAVC). Este plan se ejecuta anualmente, de manera de asegurar la protección de los recursos agua, suelo, vegetación y diversidad biológica. Las técnicas consideran la extracción mediante cosecha, anillado, roce o extracción manual de los individuos pertenecientes a especies exóticas (Pinus y Eucalyptus), las cuales se encuentran descritas en su procedimiento “Control de Especies Exóticas en Áreas de Protección y Bosque Nativo”.

10.7.7 En el PMF existe un Plan de Monitoreo periódico que incluye en forma detallada las diferentes etapas, labores y productos utilizados en el control de plagas y enfermedades del Vivero Verificadores: Plan de Monitoreo

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF lleva registros de los controles y aplicaciones, tanto en el MIP como de las aplicaciones en vivero. Estos registros describen el producto y las dosis aplicadas.

10.7.8 En el PMF se aplica una política de reemplazo y/o reducción gradual de uso de pesticidas (incluye herbicidas) permitidos por otros métodos de control. Verificadores: Bitácora con aplicación de pesticidas. Documento con estrategia al respecto.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Para el MIP, se está trabajando más con técnicas silvicolas y control biológico, reduciendo la aplicación de pesticidas. En las labores de vivero y control de malezas, la OMF está buscando productos de etiquetas verdes, así como de nuevas técnicas silvicolas para la disminución principalmente de herbicidas.


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10.8 De acuerdo a la escala y diversidad de la operación, el monitoreo de plantaciones deberá incluir una evaluación regular del potencial de los impactos ecológicos y sociales en el sitio y fuera de él, (es decir, los efectos de la regeneración natural sobre los recursos hídricos y la fertilidad del suelo y los impactos sobre el bienestar social y los beneficios sociales) además de los elementos tratados en el principio 8. No deberán plantarse especies a gran escala hasta que las pruebas locales y/o la experiencia hayan mostrado que éstas están ecológicamente bien adaptadas al sitio, que no son invasoras y que no tienen impactos ecológicos negativos significantes sobre otros ecosistemas. Se dará atención especial a los asuntos sociales de la adquisición de tierras para plantaciones, especialmente a la protección de los derechos de los pobladores de la localidad en cuanto a la tenencia, uso o acceso.

Comentarios a Nivel de Criterio: 10.8.1 En el PMF se cuenta con un sistema de monitoreo y evaluación sistemática del Plan Ordenación incluyendo aspectos sociales y ambientales en una intensidad acorde a la escala y características del proyecto. Verificadores: Plan de Monitoreo

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF cuenta con un plan de evaluación y monitoreo a todas las actividades implementadas en campo por el manejo forestal, como son: las actividades relacionadas a los aspectos forestales y ambientales (Plantaciones, uso del suelo, fitosanitarios, protección contra incendios, bosque nativo, operaciones forestales, flora y fauna) además de los Económicos y Socio Culturales (cumplimiento obligaciones legales e instrumentos internacionales aplicables, cumplimiento y conocimiento derechos laborales, condiciones de trabajo y seguridad y salud ocupacional, generación empleo y mano de obra local, cumplimiento de políticas de no discriminación y buen trato en el empleo, cumplimiento de legislación aplicable y estándares de certificación de EESS, documentación de conflictos, producción PFNM). El sistema permite evidenciar la implementación de las medidas de prevención o mitigación establecidas en cada componente durante el año de operaciones, y los cambios generados en cada uno de ellos. El resultado de los monitoreos retroalimenta la documentación contenida en el SIGeCe, lo que les permite el mejoramiento del sistema de gestión. Lo cual les está permitido identificar falencias, mejorar prácticas operativas y controles. El detalle de estos resultados se encuentra indicado en el documento “Informe Modelo de Sustentabilidad- 2016”, el cual se encuentra publicado en su SIGeCe y página web de Forestal Mininco.

10.8.2 EL PMF no presiona indebidamente en la implementación de su política de compra de predios Verificadores: Consultas grupos de interés, procedimientos de la política de compra de tierras.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF, tiene una “Estrategia de Compra de Fundos”, que lo implementa el Área Inversiones y Compra de Fundos, Esta Estrategia se sostiene sobre dos bases fundamentales: la Alta Productividad de los Sitios y la cercanía a los Centros de Consumo CMPC. Además, existen otros elementos definidos en la Estrategia: a) Compra de fundos colindantes al Patrimonio de la Empresa, b) Compra de fundos de valor estratégico, c) Zonas de conflicto, d) Compra de vuelos, e) Compra de predios en usufructo, f) Compra de porcentajes de participación, cabe aclarar que en la compra de fundos se toma en cuenta compra de vuelos con sustitución de bosque nativo post noviembre de 1994. La aplicación de la estrategia y procedimientos conexos (Procedimiento Compra e Inversión; Procedimiento

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Almacenamiento de Documentación y Procedimiento Pago Comisiones), se verifico en detalle el cumplimiento de la compra de los nuevos fundos, desde la Ficha Registro del Cliente, hasta Boleta Honorarios Corredor. En el último periodo la OMF ha adquirido 10 fundos con una superficie de 410ha que se incorporaron al nuevo alcance del certificado.

NOTAS: (CARs/Observaciones 10.9 Las plantaciones establecidas en áreas convertidas de bosques naturales después de noviembre de 1994, normalmente no

calificarán para la certificación. La certificación podrá permitirse en circunstancias donde se presente al certificador pruebas suficientes de que los administradores/propietarios no son responsables directa o indirectamente de dicha conversión.

Comentarios a Nivel de Criterio: 10.9.1 En el PMF las plantaciones no se han establecido sobre la base de sustitución de bosques naturales y sus estados sucesionales después del 1 de noviembre de 1994 (ver 6.10 y 10.9). Si esta existe hay una clara evidencia que el actual propietario no está directa o indirectamente involucrado en la sustitución. Verificadores: Plan de Ordenación, consulta a la comunidad y autoridades competentes.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A La OMF tiene claramente identificado y cartografiado todas las áreas que han sido sustituidas posterior a noviembre del año 1994 en su patrimonio, una cantidad de 8738 ha, que equivale al 1,4% del patrimonio total. Los cuales no se encuentran incluidos en el alcance del Certificado de Manejo Forestal FSC. La OMF ha tiene un plan de restauración (2011 - 2026). A la fecha ya se ha realizado bajo diferentes tipos de restauración (Activa, Natural asistida) 1121.5 ha.

10.9.2 EL PMF no incentiva la corta de bosques nativos en predios que son materia de compra directamente con los propietarios ni a través de intermediarios. Verificadores: Consultas a grupos de interés.

Conformidad con Indicador: Sí No N/A Tal como se mención en 10.8.1, la tierra adquirida es sometido a una serie de análisis cartográficos, legales y de validación en terreno, para este efecto se establece un historial de cada compra. Predios que tienen algún traslape con áreas que fueron catalogadas con bosque nativo son descartados de la compra.

NOTAS: (CARs/Observaciones) .

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APÉNDICE III: Conformidad con la Cadena de Custodia (confidencial)

Nota: Este Apéndice de CoC es usado para OMFs que solamente venden madera en pie, tocones, trozas, virutas y/o productos forestales no maderables (PFNM) producidos dentro de una UMF cubierta por el alcance del certificado. La cadena de custodia de los certificados cuyo alcance incluya instalaciones de procesamiento primario o secundario, deberá evaluarse usando el estándar completo FSC de CoC: FSC-STD-40-004. Consulte ese apéndice de informe separado.

A. Definición de Puerta del Bosque: (marque todos los que aplican) Árbol en Pie/Tocones: La OMF vende madera en pie. Patio de Acopio Fuera del Bosque: La OMF vende madera desde un punto de acopio fuera

del bosque certificado. Patio de Acopio Dentro del Bosque: La transferencia de propiedad ocurre en un patio de

acopio bajo el control de la OMF. Aserradero: La transferencia de propiedad ocurre cuando la madera se lleva a las

instalaciones del comprador. Otro: explicación

Comentarios:

B. Definición del Alcance del Certificado CoC:

¿Hace la OMF varias fases de procesamiento del material antes de la transferencia en la puerta del bosque? (Si afirmativo, el procesamiento tiene que ser evaluado de acuerdo al listado de verificación completo del estándar de CoC FSC-STD-40-004) Nota: Esto no aplica para la producción en el bosque de viruta/biomasa de madera cosechada en el área de bosque evaluada, o el procesamiento en el bosque de los PFNM.

Sí No

Comentarios: Todas las ventas que realiza la OM, ES árbol en pie ¿Es la OMF una operación a gran escala (>10,000 hectáreas) o un Certificado Grupal? (Si afirmativo, los procedimientos de CoC para todos los criterios relevantes de CoC deberán estar documentados.)

Sí No

Comentarios: Actualmente la OMF administra una superficie de 662.551 ha, por lo tanto, es una operación a gran escala ¿Entra material no certificado FSC en el alcance de este certificado antes de la puerta del bosque, resultando en un riesgo de contaminación con madera/PFNM de áreas forestales evaluadas (ej., la OMF posee/administra ambas UMF, certificada FSC y no certificada FSC)?

Sí No

Comentarios: Todo el material que maneja la OMF es certificado, es decir con declaración FSC 100%, proveniente del patrimonio silvícola propio y otros administrados por Forestal Mininco S.A. Cabe señalar que las sociedades de CMPC bajo su administración son las siguientes: 1.- Cooperativa Agrícola y Forestal El Proboste Ltda.; 2.- Forestal y Agrícola Monte águila S.A., en los cuales no se procesa ni se almacena material no certificado. ¿La OMF terceriza la manipulación o el procesamiento de materiales certificados FSC a subcontratistas (i.e., aserrado o patios de acopio) antes de transferir la propiedad en la puerta del bosque? (Si afirmativo, se requiere de un hallazgo para el criterio CoC 4.1 adelante.)

Sí No

Comentarios: La OMF no se terceriza actividades de procesamiento y/o manipulación de la madera, toda vez que la puerta del bosque, es la venta de madera en pie. ¿La OMF compra madera/PFNM certificada de otros titulares de certificado FSC y planea vender ese material como certificado FSC? (Si afirmativo, se requiere de un certificado CoC por separado, que incluya una evaluación completa de la operación usando el FSC-STD-40-004.).

Sí No

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Comentarios: La OMF no compra madera ni productos forestales no maderables certificados antes, ni después de la puerta del bosque. ¿Usa la OMF las marcas registradas FSC y/o Rainforest Alliance para la promoción o el etiquetado de producto? (Si la OMF no usa, ni tiene planes de usar, las marcas registradas FSC/RA puede eliminar el criterio de marcas registradas del listado de verificación adelante.)

Sí No

Comentarios: Solo para efectos promocionales, la OMF usa marcas registradas del FSC y Rainforest Alliance.

A. Informe de ventas anuales:

Ventas totales / Volumen US$ Volumen de producto certificado vendido como FSC (i.e., declaración FSC en documentación de ventas) (año calendario previo)

8´655.999,80 m3

Volumen total de los productos forestales cosechados de las áreas forestales certificadas durante el período del informe definido en el Apéndice I arriba.

8´655.999,80 m3

B. Criterios de Cadena de Custodia [FM-35 Estándar de Rainforest Alliance para Cadena de Custodia

en Organizaciones de Manejo Forestal (OMF)]

1. Manejo de la calidad COC 1.1: La OMF deberá definir al personal/posición(es) responsable(s) por la implementación del sistema de control de CoC. Sí No

Hallazgos: La OMF tiene definido el cargo y responsable de implementar el sistema de COC, mismo que recaen en Mariana Rojas, Encargada Gestión Certificada, CMPC Forestal. COC 1.2: Todo el personal relevante deberá demostrar conocimiento acerca de los procedimientos de la OMF, y capacidad para implementar el sistema de control de CoC de la OMF.

Sí No

Hallazgos: El personal clave para el control de la cadena de custodia ha demostrado conocimientos y capacidad suficientes en la implementación de los procedimientos elaborados por la OMF para el cumplimiento del estándar FM 35 de Rainforest Alliance. CoC 1.3: Los procedimientos o instrucciones de trabajo de la OMF deberán ofrecer un control efectivo de los productos forestales certificados FSC (incluyendo PFNM), desde la madera en pie hasta que la propiedad de la misma se transfiere en la puerta del bosque. Nota: Para Operaciones a gran escala (>10,000ha) y Gerentes de Grupo, los procedimientos de CoC que cubren todos los criterios relevantes de CoC deberán estar documentados. Incluyendo: a) Procedimientos para la separación e identificación física del material certificado FSC de

cualquier otro material no certificado FSC. (Si aplica) b) Procedimientos para asegurar que el material no certificado FSC no se presente como

certificado FSC en documentación de ventas y envío. (Si aplica) c) Procedimientos para incluir el código del certificado FSC de la OMF y la declaración

“FSC 100%” en toda documentación de ventas y de envío, para las ventas de productos certificados FSC.

d) Procedimientos de archivo que aseguren que todos los registros aplicables relacionados a la producción y ventas de productos certificados FSC (ej., resúmenes de volúmenes de aprovechamiento y ventas, facturas, recibos de carga) sean conservados por un mínimo de 5 años.

e) Procedimientos para asegurar el cumplimiento de todos los requerimientos aplicables para el uso de las marcas registradas FSC/Rainforest Alliance.

Nota 1: En el caso de certificados grupales, el Gerente Grupal debe asegurarse que todos los miembros del grupo implementen sistemas de control de CoC, tal como está definido en los procedimientos documentados. Nota 2: En los casos cuando no sea posible o práctico el incluir el código del certificado en los documentos de envío, los procedimientos de la OMF deberán proporcionar un vínculo claro y auditable entre el material incluido en el envío, una UMF incluida en el alcance del certificado y la

Sí No

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correspondiente documentación de ventas (i.e., contrato de aprovechamiento) que incluya la información requerida detallada en c) arriba. Hallazgos: La OMF tiene desarrollado e implementado su manual de cadena de custodia (Manual FM-35), en el mencionado documento están desarrollados los requerimientos en los incisos c, d y e. Los incisos a y b no aplican, toda vez que la OMF solo trabaja con material certificado FSC 100%.

2. Manipulación y separación del material certificado

COC 2.1: La OMF deberá tener un sistema de control de CoC en ejecución para prevenir que cualquier material no certificado FSC se mezcle con los productos forestales certificados FSC provenientes del área forestal evaluada, incluyendo: a) Separación e identificación física del material certificado FSC de cualquier otro material

no certificado FSC. b) Un sistema para asegurar que el material no certificado FSC no se presente como

certificado FSC en documentación de ventas y envío.

Nota: Si la OMF no manipula madera/PFNM proveniente fuera de su UMF, dentro del alcance del certificado, entonces marque N/A.

Sí No N/A

Hallazgos: La OMF produce y vende madera en pie cuyo único origen proviene del patrimonio silvícola propio y otros administrados por Forestal Mininco S.A. (Cooperativa Agrícola y Forestal El Proboste Ltda.; Forestal y Agrícola Monte Águila S.A.), que están dentro el alcance de su certificado. CoC 2.2: La OMF deberá identificar el(los) sistema(s) de venta o “Puerta del Bosque”, para cada producto certificado FSC cubierto por el sistema de Cadena de Custodia: i.e., volumen en pie; venta en el patio de acopio dentro del bosque; venta en las instalaciones del comprador; venta en un patio de acopio fuera del bosque, etc.

Sí No

Hallazgos: La venta de la madera en pie, así la OMF ha definido e implementado su Sistema de Venta o Puerta del Bosque. CoC 2.3: La OMF deberá tener un sistema que asegure que los productos de la OMF sean identificados de una manera confiable como certificados FSC (ej. por medio de documentación o un sistema de marcas) en la puerta del bosque.

Sí No

Hallazgos: La madera vendida desde la puerta del bosque es a través de la emisión de facturas y certificados de traspaso, los cuales, entre otros datos se detalla el código del certificado (RA-FM/COC-006190) y la declaración FSC 100%, del producto. CoC 2.4: La OMF deberá asegurar que el material certificado no sea mezclado con material no certificado FSC en cualquier etapa hasta, e incluyendo, la venta del material. Nota: Si la OMF no manipula madera/PFNM proveniente fuera de su UMF, dentro del alcance del certificado, entonces marque N/A.

Sí No N/A

Hallazgos: La OMF solo trabaja con material FSC 100%

3. Ventas certificadas y mantenimiento de registros

COC 3.1: Para material vendido con declaraciones FSC, la OMF deberá incluir la siguiente información en la documentación de ventas y envío: a) El código del certificado FSC de la OMF, y b) La declaración del material certificado FSC: FSC 100%. Nota: En los casos cuando no sea posible o práctico el incluir el código del certificado de la OMF en los documentos de envío, los procedimientos de la OMF deberán proporcionar un vínculo claro y auditable entre el material incluido en el envío, una UMF incluida en el alcance del certificado y la correspondiente documentación de venta (i.e., contrato de aprovechamiento) que incluya la información requerida, detallada arriba.

Sí No

Hallazgos: Revisado el archivo de facturas y los certificados de traspaso se ha verificado que estos documentos tienen claramente descritos el Código de Certificado (RA-FM/CoC-006190) y la Declaración FSC del producto (FSC 100%). CoC 3.2: La OMF deberá mantener la documentación de producción y ventas certificadas (ej., resúmenes de volumen de aprovechamiento, facturas, recibos de carga) por un mínimo de 5 años. Los documentos deberán mantenerse en una ubicación central y/o de fácil acceso para su inspección durante las auditorias.

Sí No

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Hallazgos: En su "Manual FM-35" se describe la información y registros que deben llevarse en el proceso de venta de madera en pie. Así mismo se detalla todos los archivos e información relacionada con la venta de material certificado los cuales se mantienen en archivos por un periodo de 5 años. Revisado la mencionada documentación se constata que a la fecha tienen archivado documentación desde el año 2012, año en que se certificó la OMF. CoC 3.3: La OMF deberá compilar un informe anual de las ventas certificadas FSC, conteniendo las ventas mensuales en términos del volumen de cada producto certificado FSC vendido a cada cliente. Este informe deberá estar disponible al personal y auditores de Rainforest Alliance durante las auditorías regulares, y en cualquier momento, a solicitud.

Sí No

Hallazgos: La OMF ha elaborado un resumen de movimiento de volúmenes de materiales certificados FSC (01.10.2016 al 01.07.2017), incluye datos para madera en pie (m3) de las especies Eucaliptus delegatensis, Eucalyptus globulus, Eucalyptus nitens, Eucalyptus regnans, Eucalyptus viminalis, Pinus radiata, Populus spp. y Pseudotsuga menziesii.

4. Tercerización

CoC 4.1: La OMF deberá obtener la aprobación de Rainforest Alliance antes de subcontratar servicios de terceros para la manipulación (ej., almacenamiento, patios de acopio) o el procesamiento de material certificado FSC.

Sí No N/A

Hallazgos: La OMF no terceriza actividades antes ni después de la venta de la madera en pie.

CoC 4.2: El sistema de control de la OMF deberá asegurar que los procedimientos de CoC son implementados en las instalaciones de los subcontratistas que realizan la tercerización, y la OMF deberá colectar los acuerdos de tercerización firmados, que cubran todos los requerimientos FSC de tercerización aplicables según FSC-40-004 Estándar FSC para la Certificación de Cadena de Custodia. Nota 1: Si la OMF subcontrata el procesamiento o la manipulación de materiales certificados FSC, se requiere completar el apéndice de tercerización. Nota 2: Marque N/A si la OMF no subcontrata el procesamiento o la manipulación de material certificado FSC.

Sí No N/A

Hallazgos: La OMF no terceriza actividades antes ni después de la venta de la madera en pie.

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5. Uso de Marcas Registradas FSC / Rainforest Alliance

Requerimiento del Estándar: La siguiente sección resume la conformidad de la OMF con los requerimientos de marcas registradas del FSC y Rainforest Alliance. Las marcas registradas incluyen los nombres ‘Forest Stewardship Council’ y ‘Rainforest Alliance, acrónimos (FSC), logotipos, etiquetas, y sellos. Este listado de verificación se basa directamente en el estándar: FSC-STD-50-201 Requerimientos para el Uso de las marcas registradas FSC por parte de Titulares de Certificados FSC. Las referencias a documentos FSC específicos y los números de los requerimientos están incluidos en paréntesis al final de cada requerimiento. (Sello de Rainforest Alliance Certified = Sello RAC). General COC 5.1: La OMF deberá tener procedimientos en implementación que aseguren que todos los usos de marcas registradas FSC/Rainforest Alliance en y fuera de productos cumplen con las políticas aplicables:

Sí No

Hallazgos: La OMF tiene procedimientos implementados para el uso promocional de la marca FSC. COC 5.2: La OMF deberá tener procedimientos en implementación, y demostrar el envío a Rainforest Alliance de todas las declaraciones FSC/Rainforest Alliance para su revisión y aprobación antes de su uso, incluyendo: a) Uso en producto de la etiqueta FSC/Sello RAC; b) Declaraciones promocionales (fuera de producto) que incluyan las marcas registradas

FSC (“Forest Stewardship Council”, “FSC”, logotipo de la marca de chequeo con el árbol) y/o las marcas registradas de Rainforest Alliance (nombres y sello) (50-001, 1.1.6.).

Sí No

Hallazgos: Como se mencionó antes la OMF tiene elaborado procedimientos para el uso de marca registrada. desde octubre 2016 a agosto 2017, la OMF ha solicitado 10 autorizaciones/permisos para el uso de la marca registrada del FSC y RA. COC 5.3: La OMF deberá tener procedimientos en implementación y demostrar que todas las revisiones de marcas registradas y la correspondencia de aprobaciones con Rainforest Alliance se mantiene en archivo por un mínimo de 5 años:

Sí No

Hallazgos: La OMF en su “Manual FM-35”, en la sección 5.8 y 6.0, está establecido que la correspondencia de aprobación de RA debe estar archivado por 5 años.

Uso promocional / Fuera del producto Marque si la sección no aplica (La OMF no usa, y no tiene planes de usar, las marcas registradas

FSC fuera del producto o en artículos promocionales) Nota: Los artículos promocionales incluyen anuncios, trifoliares, páginas electrónicas, catálogos, notas de prensa, kioscos en ferias comerciales, formatos en papelería, artículos promocionales corporativos (ej., camisetas, tazas, gorras, regalos).

Cuando la OMF usa las marcas registradas para promociones o uso fuera de producto, los siguientes criterios deberán ser cumplidos: Sí No

Hallazgos: En el periodo de auditoría la OMF ha solicitado y fue aprobado 10 usos de marca registrada del FSC y de RA, los cuales fueron para publicaciones, presentaciones, afiches, video, entre otros.

COC 5.4: Cuando se usen marcas registradas FSC para la promoción de UMF, la OMF deberá limitar la promoción a las UMF cubiertas por el alcance del certificado.

COC 5.5: En los casos en los que se usen las marcas registradas de Rainforest Alliance (50-001, 6.2.): a) Las marcas registradas del FSC no deberán estar en desventaja (ej., de menor tamaño); b) El logotipo FSC de la marca de chequeo con el árbol deberá estar incluido cuando se use el sello RAC.

COC 5.6: Si se usa el “panel promocional”, se deberán incluir los siguientes elementos: el logotipo FSC de la marca de chequeo con el árbol, el código de licencia de la marca registrada del FSC, declaración promocional del FSC, dirección electrónica del FSC (50-001, 5.1).

Nota: El panel promocional es un diseño predeterminado con un borde, y está disponible a todos los titulares de certificados en el sitio del FSC para la creación de etiquetas.

COC 5.7: En los casos en los que las marcas registradas FSC sean usadas con las marcas registradas (logotipos, nombres, marcas de identificación) de otros esquemas de verificación forestal (SFI, PEFC, etc.), se deberá contar con la aprobación de Rainforest Alliance (50-001, 7.2).

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COC 5.8: El uso de las marcas registradas del FSC para la promoción de la certificación FSC de la OMF no deberá implicar que ciertos aspectos estén incluidos, cuando éstos estén fuera del alcance del certificado (50-001, 1.9).

COC 5.9: El uso de las marcas registradas FSC en formatos de documentos (incluyendo membretes, tarjetas de presentación, sobres, facturas, bloques de papel) deberá estar aprobado por Rainforest Alliance para asegurar el uso correcto (50-001, 7.3, 7.4 y 7.5).

COC 5.10: En los casos en que las marcas registradas FSC sean usadas como parte del nombre de un producto, nombre de dominio, y/o nombre de la OMF, se deberá contar con la aprobación de Rainforest Alliance (50-001, 9.0, 1.13).

Etiquetado de Producto Marque si la sección no aplica (La OMF no usa, y no tiene planes de usar, etiquetas FSC en el

producto)

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APÉNDICE IV: Listado de todos los sitios visitados (confidencial)

Distrito o UMF

Compartimento

Sub-compartimiento

(Codigo)

Area Auditores

Descripción del sitio / Enfoque de la auditoría

Yumbel

Vivero Carlos Douglas

164.9 Ha FF Vivero de la OMF Bodegas de agroquímicos utilizados. Medidas de salud y seguridad ocupacional Impactos ambientales. Trabajadores y responsables clave de las EESS

Angol - Pastene Tranguilvoro

7126

62.90 Ha FF Cosecha tradicional con personal de comunidades vecinas Verificación cumplimiento plan de cosecha (respecto B. Nativo)

Cañete Elicura

7109

80.00 Ha FF Faenas de silvicultura, raleo a desecho de pino radiata

Cañete

Lanalhue

3113

297.00 Ha

FF Faenas de establecimiento de plantaciones de Eucaliptus nitens Entrevista a personal forestal. Bodegas de fertilizantes.

Cautín

El Tumi

9819

26.00 Ha FF

Actividades silvícolas, raleo a perdida Operadores de motosierra Vehículo de transporte de personal, Residuos de la faena. Presencia de AVC 4

Loncoche

Cascada

2103

29.00 Ha FF Cosecha mecanizada Personal de la EESS Áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo Condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Bodegas de combustibles y residuos

Nacimiento Pichum 5137

230 ha FF Inspección faena de plantación de la especie Eucaliptus nitens. Entrevista a trabajadores forestales y personal a cargo de la faena de la EESS. Revisión de contratos de trabajo y su Addendum. Revisión de documentos de operaciones Revisión registros de capacitación Revisión de vehículo de transporte de personal Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos Condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral.

Nacimiento Pisagua 5139

101.05 Ha

FF Inspección a faena de mecanizada nuevo sistema, con la incorporación de un nuevo tipo de maquinaria Entrevista a personal forestal y Gerente General de la EESS Revisión de documentación del personal Condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Revisión de estado y mantenimiento de baños químicos

Nacimiento San Rafael

5152

38.00 Ha FF Faena de cosecha mecanizada Inspección de áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo

Nacimiento Santa Candelaria

5154

406.00 Ha

FF Actividades post cosecha forestal de pino radiata Inspección de áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo

Nacimiento San Luis 7170

335.00 Ha

FF Sitios con preparación de suelos y plantación de E. globulus y Pino radiata

Nacimiento San Pedro de Rigüe

5032

45.00 Ha FF Plantación de pino radiata próximo a cosechar

Osorno Vegas de Chanquin

7335

172.00 Ha

FF Cosecha final de Eucaliptus Personal forestal clave de la EESS

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Áreas límites de aprovechamiento con el bosque nativo Baños químicos

Osorno

Mantahue

8436

50.57 Ha FF Faenas de plantación de Eucaliptus nitens Personal forestal a entrevistar. Presencia de bosque nativo Condiciones de salud y seguridad ocupacional, y documentación laboral. Vehículo de transporte, Bodegas de fertilizantes

Osorno

Rupanco Norte

2801

23.09 Ha FF Cosecha mecanizada Personal responsable de la EESS y personal de patrimonio Vías de saca Condiciones de salud y seguridad ocupacional Presencia de AVC 4

Pastene Fundo Monte Redondo

8627

19.00 Ha FF; AB Faenas de preparación de suelos, (Subsolado) Personal operador de maquinaria Documentación laboral. Revisión del estado de maquinaria

Pastene

Mariposas

8559

177,64 Ha

FF Cosecha tradicional con personal de la Comunidad Calcoi Vías de saca Personal Forestal (más 12) Condiciones de salud y seguridad ocupacional Documentación laboral. Vehículo de transporte

Pastene

Los Radales

8213

26.00 Ha FF Faena de cosecha mecanizada Personal de la EESS para entrevista Presencia de bosque nativo Condiciones de salud y seguridad ocupacional

Pastene

Fundo San Oscar

8229 855,67 ha

FF Villa Forestal. Condiciones de las instalaciones y de controles fitosanitarios de cocina, casino, dormitorios, servicios higiénicos. Manejo de residuos. Personal a entrevistar de la EESS (Administradora, Nutricionista y Prevencionista)

Quilleco La Alfafa 610

409.37 Ha

FF Plantación de pino radiata, Gestión de manejo de residuos

Cabrero Colicheu 326 61.74 has

ABG Fundo con cosecha mecanizada de pino, en zona de suelos arenosos. Entrevista a operadores de máquinas. Zona con señalética de la operación y de medidas de seguridad. Revisión documentos: cartografía, procedimientos de terreno, procedimiento de reclamos, plan de emergencias, registros de capacitación, de liquidación de remuneraciones, de reunión del comité paritario de higiene y seguridad, Intervención y riesgos de faenas (IRF). Verificación de instalaciones y bodegas de combustibles y residuos de la faena, en condiciones de orden y limpieza, y señalización correspondiente. Revisión de condiciones de rodal remanente luego del avance de faena, sitio cubierto, sin suelo desnudo. Entrevista con responsables por la OMF. Relacionamiento y avisos a la comunidad, verificación de Avisos.

Cabrero Cerro Verde 301 Rodal 198605

17.43 has

ABG Fundo con cosecha mecanizada de pino. Entrevista a personal de la EESS y Subcontratista Revisión documentos: cartografía, procedimientos de terreno, procedimiento de reclamos, plan de emergencias, registros de capacitación, de liquidación de remuneraciones, Intervención y riesgos de faenas (IRF). Verificación de instalaciones, taller móvil, bodegas de combustibles y residuos de la faena, en condiciones de orden y limpieza, y señalización correspondiente. Revisión de condiciones de rodal remanente luego del avance de faena, sitio cubierto, sin suelo desnudo.

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Carahue Doña Ema y Otros

8100 Rodales 199405/10/03

34.7/20.1/24.07

has

ABG Fundo con cosecha de pino con torre; rodales con daños por viento y necesidad de implementación de plan de control específico; área de marcada pendiente. Entrevista con responsables y trabajadores por la EESS: condiciones de trabajo, implementación de las medidas de seguridad y cuidado a áreas naturales. Observación de la faena: uso de la torre de madereo, vías de arrastre, ubicación de canchas de acopio, marcación de rollos; estado de los caminos en la zona de acceso a las canchas de acopio. Verificación de la documentación en terreno: rendimientos, plan de control específico de volteo en daños por viento, plan de emergencias. Revisión de instalaciones: bodegas de combustibles y lubricantes, de residuos peligrosos, taller móvil. En el camino de tránsito por el fundo: Verificación del plan de mantención de caminos – acción ante deslaves, su implementación en zonas afectadas; explicación por parte del responsable por la OMF. Entrevista con parte interesada en ejecución de cosecha de PFNM. En ingreso al fundo: entrevista con conductores de transporte de cosecha forestal: condiciones de seguridad, procedimiento de emergencia ante situaciones delictuales o hechos maliciosos, prueba en campo del funcionamiento del botón de alerta; descripción de todas las actividades que ejecutan en campo dentro del alcance del transporte de cosecha; puntos con necesidad de atención planteados a al OMF.

Chillán Huaihue 1570 Rodal 200501

61.74 has

ABG Fundo con Venta a Terceros, raleo de pino con motosierra sin faena activa al momento de la visita por condiciones climáticas desfavorables. Entrevista y revisión documental con responsables por la OMF, con el cliente y su responsable en salud y seguridad. Revisión documental: cartografía, plan de manejo y aviso de ejecución de faena, control operacional (check list), contrato de compra venta, contratos de los trabajadores, del subcontratista, planillas de entrega de equipo de protección personal, registros de capacitaciones, de liquidación de remuneraciones, Intervención y riesgos de faenas (IRF), procedimiento de reclamos. Verificación del terreno y áreas adyacentes (rodales vecinos), estado de los caminos, marcación de árboles previo al raleo.

Collipulli San Antonio – Villa Forestal San Antonio

--- --- ABG Fundo con Villa Forestal permanente, servicio de hotelería y gastronomía para trabajadores forestales que se desempeñan en la OMG. Revisión de documentación en el sitio y expuesta en cartelería: Plan de emergencias, menú diario, derechos del trabajador, autorización y habilitación legal al día, certificado fitosanitario, análisis de agua de consumo; Otros: reglamento interno, liquidación de remuneraciones, análisis médicos periódicos del personal, informe de Revisión de la Villa por parte de la OMF y de la ejecución de la pauta de terreno, Intervención y riesgos de faenas (IRF), gestión de residuos, contrato de la EESS con la OMF y con subcontratista. Verificación de orden y limpieza, y uso correcto en instalaciones: bodega para EPP utilizados en la aplicación de químicos, bodega y contenedores para la gestión de residuos. Condiciones de orden y limpieza en la cocina, comedor, baños, dormitorios y parque. Entrevistas con personal y responsables por la EESS y por la OMF.

Collipulli La Invernada 1114 26.7 has ABG-MO Fundo con Venta a Terceros, tala rasa de bosque de eucalipto quemado, no operativa al momento de la visita

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Rodal 199801

por inclemencias del tiempo pero con el personal en el campo. Faena con Comunidad (CCNN Margarita Huenchuman). Zona señalizada. Entrevista con el cliente y con responsables de la empresa de cosecha que opera en el fundo. Revisión del contrato de compraventa; historia de la empresa, su nacimiento y desarrollo en operaciones dentro de fundos de la OMF. Revisión de documentación en terreno: IRF, Cartografía, planificación y uso de vías de madereo, Derechos del trabajador, Inducción a los trabajadores, Certificado de competencias laborales. Verificación de instalaciones: baños, campamento transitorio, en condiciones de orden y limpieza. Entrevista con los trabajadores, su experiencia como comunidad trabajando en campos de la OMF. Relato respecto a las condiciones de trabajo, implementación de las medidas de seguridad y cuidado a áreas naturales.

Collipulli Niza 3066 --- ABG Cortina corta vistas con especies nativas, específicamente quillay, en zona de pos cosecha de eucalipto; uso de mallas protectoras: después de plantar se protege el árbol frente a la radiación solar y/o a la acción de animales herbívoros que lo puedan comer o ramonear u otros animales domésticos que puedan dañarlo. Observación del buen estado de las plantas y cobertura en general de la superficie destinada a cortina.

Constitución San Pedro y Las Cañas 3

2017 Rodal 2016

193.6 has

ABG-MO Sitio con faena de Control químico de malezas en post plantación, terreno con leve pendiente, zona con señalética de la operación y de medidas de seguridad; la plantación se observa en desarrollo. Observación de la faena: aplicación manual con mochila (bombas de espalda), dotación y uso de equipo de protección personal. Verificación de productos, dosis aplicadas y hojas de seguridad, gestión de residuos. Entrevistas con trabajadores y responsables de la Empresa de Servicios (EESS): condiciones laborales, conocimiento de los procedimientos de seguridad, cuidados ambientales, y procedimiento de resolución de quejas, plan de emergencia, manejo de residuos y derrames. Revisión de documentación en terreno: cartografía, Intervención y Riesgos de Faenas (IRF), contratos de los trabajadores, recibo de remuneraciones, registros de capacitación, y de entrega de ropa y equipo de protección personal; registros de controles de faenas y las medidas correctivas implementadas, libro de asistencias, libro de faenas, análisis médicos periódicos, Derechos del Trabajador, Reglamento interno, Inducción personal (carpetas de terreno y carpeta laboral). Revisión de condiciones de instalaciones, provisión de agua de consumo, orden y limpieza, manejo de residuos. Revisión del transporte de personal.

Los Ángeles

--- ---

RM; ABG; MM; AB FF

Oficina Central: Instalaciones donde se encuentra al personal responsable de la ejecución de la OMF, así como la documentación y los sistemas de organización y planificación

Mulchén Cuatro Hermanas

3112 Rodal 201702

116.23 has

ABG-MO Fundo con faena de plantación manual de eucalipto globulus, en terreno con leve pendiente. Entrevistas con responsables y trabajadores de la EESS; consulta sobre condiciones de trabajo, implementación de las medidas de seguridad y cuidado a áreas y recursos naturales. Revisión de documentación en terreno: libro de faenas, pautas de trabajo, derechos del trabajador, registros de capacitación y entrega de EPP, cartografía, rendimientos diarios de la faena. Revisión de condiciones de trabajo – salud y seguridad, medidas de prevención de impactos ambientales, gestión

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

de residuos, observación de la faena en ejecución, uso de equipo de protección personal, de las condiciones del campamento transitorio y del transporte de personal: verificación de orden y limpieza, y transporte en condiciones de seguridad y legales correspondientes. Observación de estado de caminos sin signos de erosión y transitables.

Nueva Imperial

Montebello 8750 --- ABG Fundo con Área de cosecha – Planificación belleza escénica: observación desde el camino vecinal de los resultados; se observa tramo no continuo de cosecha, con permanencia de bosques en pie como cortina visual; suelo pos cosecha no desnudo, sino cubierto con residuos de cosecha (ramas finas, acículas, cortezas, y pasto en rebrote).

Nueva Imperial

Pancul 8722 Rodales varios – Tramos CAMIN_2018

--- ABG Fundo con faena de construcción de caminos en rodales de pino a ser cosechados: mantenimiento de caminos existentes y construcción de nuevos; observación de la marcación en terreno, volteo de árboles en la apertura con procesador; estado del suelo durante y después de la faena; marcación del sitio con señalética de seguridad. Verificación de instalaciones y la documentación en terreno: plan de obras, cartografía, procedimiento ante emergencias, Intervención y riesgos de faenas (IRF), contrato de trabajador. Entrevista con responsable y trabajador de la EESS: condiciones de trabajo, implementación de las medidas de seguridad y cuidado a áreas naturales. Entrevista con responsables por la OMF: verificación de registros de comunicaciones a los vecinos.

Victoria - Collipulli

Pehuenco 7905 Rodal 199701

260 has ABG Fundo con cosecha mecanizada de eucalipto (cosecha slasher); zona nevada, con señalización acorde a la faena, en operaciones activa con maquinaria con orugas; aún sin transporte de cosecha debido a las condiciones del suelo tras la nevada. Revisión de instalación de portería en fundo. Entrevista con responsable y trabajador por la EESS, y con responsables por la OMF. Revisión de instalación: bodega transitoria de combustibles, lubricantes y residuos peligrosos; señalización y contención. Revisión de documentación en terreno: sistema de alerta y procedimiento de emergencias (entrevista sobre su efectividad), libro de faenas, registro de capacitaciones, Intervención y riesgos de faenas (IRF), procedimiento de atención de reclamos, liquidación de remuneraciones y contratos con los trabajadores.

Constitución San Pedro y Las Cañas II

2016 Rodal 2018.01

164 has

MO Fundo con faena de roce de bosque quemado de pino y volteo. La faena estaba detenida por viento. Entrevista con responsables de la EESS y personal de la OMF. Entrevista con responsable de la empresa subcontratista que realizaba el roce. Inspección de la faena, y medidas de prevención de impactos ambientales, especialmente erosión. Revisión de documentación en terreno: libro de faenas, IRF, registro capacitaciones, contratos del personal y liquidaciones de sueldo. Revisión de autorización de subcontratación y del Plan Especial de trabajo para bosque quemado.

Constitución San Pedro y las Cañas IV

2018 Rodal 9997

29,57 ha MO Fundo con venta de bosque quemado para cosecha mecanizada con skidder y trineumático. Entrevista con responsables y trabajadores de la EESS y personal de la OMF. Observación de la faena, revisión documentación de terreno, contratos y en especial carpeta laboral, para

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verificar liquidaciones de sueldo y contratos, procedimiento de reclamos. Revisión medidas de seguridad, EPP, prevención impactos ambientales y condiciones de trabajo. Inspección de las instalaciones de comedor, baños, bodega de lubricantes y combustibles. Revisión de la maquinaria.

Constitución BAVC Hualos de Loanco

----- ------ MO Revisión de daños por incendio de enero 2017 en el bosque nativo del BAVC y en especial en los individuos de hualos. Revisión de daños por incendio en la zona de restauración. Inspección de medidas del monitoreo de rebrote. Entrevista con personal de la OMF

Constitución BAVC Los Ruiles

Fundo el Desprecio, 2031

138,84 ha

MO Revisión de daños por incendio de enero 2017 en el BAVC y en especial en los individuos de ruil. Revisión de las medidas de mitigación de erosión. Revisión de medidas de prevención de incendios. Revisión de medidas de restauración y monitoreo del rebrote del ruil. Revisión de la regeneración de pinos dentro del rodal de ruiles. Entrevista con personal de la OMF.

Cabrero Arbolillo-Caliboro

6515 318,72 ha

MO Visita a fundo sin faena, del cual la OMF no es dueña del suelo. Entrevista con personal de la OMF. Inspección de bosque nativo que se encuentra a la orilla del camino. Revisión de caminos, aspectos ambientales, específicamente protección de bosque nativo.

Cabrero El Manzano 1025 ------ MO Fundo de venta a terceros con faena de raleo en pie. La faena había finalizado por lluvia. Por eso me trasladé a la Sede Villa El Sol en Cartago. Ahí se entrevistó a trabajadores y responsables de la EESS de la faena en el Fundo El Manzano en relación a aspectos de seguridad ocupacional, laboral, ambientales y controles por parte de la OMF. Se revisaron las EPP del personal. Revisión documental de las carpetas de terreno y laboral completas, Revisión de contrato de venta a terceros. Entrevista a personal de la OMF.

Collipulli-Victoria

Santa Luisa 5302 Rodal 2002

93 ha MO Fundo con faena de astillado en condiciones de nieve. Revisión de faena de descortezado y astillado Inspección del estado de los caminos y terreno por efecto de nieve, Entrevista a trabajadores de la EESS, sobre todo aspectos de seguridad, EPP, emergencias y procedimiento de reclamos. Verificación de las instalaciones, baños y transporte. Revisión de carpetas laboral Revisión de carpeta de faena: IRF, instructivos.

Collipulli-Victoria

Pan Grande 1113 2007,01

15,06 ha MO Fundo con faena de cosecha con personal mapuche proveniente de las comunidades Maragarita Huenchumán, Juan Pichileu y Linco Poniente. Revisión en terreno de aspectos ambientales y protección de bosque nativo y pequeño humedal adyacente. Revisión de las instalaciones: comedor y baño. Revisión de carpeta laboral. Entrevista con trabajadores (temas de protección, laborales, de seguridad, colaboración y comunicación OMF-comunidades). Entrevista con responsables de la EESS sobre protocolo de seguridad.

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Entrevista a personal de la OMF sobre aspectos de seguridad en terreno.

Nueva Imperial-Carahue

La Envidia Lote A

8689 Rodal 199401

30 ha MO Fundo con faena de cosecha de pino radiata con skidder. Revisión de la faena, del estado del camino y terreno por lluvias intensas. Inspección de las áreas de protección y de bosque nativo, para revisarar daño por viento y nieve. Entrevista a encargados de la faena sobre aspectos de operaciones y ambientales Entrevista a personal de la OMF sobre aspectos ambientales.


Centinela 8184 219,67 ha

MO Fundo con plantación de pino radiata sin faena. Inspección rápida de zonas de protección y bosque nativo y de daños por eventos climáticos. Entrevista con personal de la OMF.


Pumalalito 8183 405,29 ha

MO Fundo con plantación de pino radiata sin faena. Inspección rápida de zonas de protección y bosque nativo y de daños por eventos climáticos. Entrevista con personal de la OMF.


Santa Ema Norte

8469 Rodal 199801

23,79 ha MO Fundo con plantación de pino radiata sin faena. Inspección rápida de zonas de protección, bosque nativo y plantación por daños debido a eventos climáticos. Entrevista con personal de la OMF.


Huamaqui 7311 134 ha MO Fundo con plantación de poino, con faena de segunda poda. Revisión de caminos Inspección de instalaciones de comedor, baño, bodegas Revisión de la faena, aspectos de seguridad ocupacional, capacitación y monitoreo por parte de la OMF. Entrevista con responsables de la faena y trabajadores, sobre aspectos de seguridad ocupacional y EPP.


La Esperanza 8424 11 ha MO Fundo sin faena, en el cual se realizó el 2015 y 2016 una plantación de árboles nativos (Nothofagus, en su mayoría dombeyi) a solicitud de vecinos para protección de quebrada con provisión de agua. Inspección visual de la plantación en general y de las protecciones para los individuos Entrevista con personal de la OMF.

Angol Las Pircas 5122 Rodales 9304 y 9305

76,95 ha MO Fundo con pino radiata en faena de cosecha con torres. Revisión de faena, sobre todo aspectos de seguridad y ambientale. Inspección de la zona de la zona de protección con bosque nativo. Revisión de la carpeta laboral. Inspección de instalaciones y de maquinaria. Entrevista a trabajadores en relación a aspecto de seguridad y condiciones de trabajo en terreno. Entrevista a personal de la OMF sobre aspectos ambientales.

Angol El Toco 5404 Rodal 199101

27,36 ha MO Fundo con faena de cosecha de pino radiata con skidder. Inspección de la faena y especialmente de la zona de protección de curso de agua, que sufrió caídas de pinos por viento. Inspección de las instalaciones de comedor, baños y bodegas de lubricantes y combustibles. Entrevista a responsables de la faena sobre aspetos ambientales. Entrevista a personal de la OMF.

Angol Verdún 5159 ----- MO Fundo con faena de cosecha de eucalyptus con torres. Inspección de la maquinaria. Entrevista personal a cuatri conductores de camiones, por temas de seguridad y de arreglo de carga. Simulación de botones de pánico.

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Angol El Encanto II 749 95,8 ha MO Fundo con inicio de faena de plantación eucalyptus. Inspección del resultado del primer día de la faena, ya que la faena ya había terminado por horario. Entrevista con personal de la OMF y con responsable de la EESS sobre aspectos del establecimiento.

Nacimiento Bodega transitoria de productos químicos

MO Bodega transitoria de productos químicos de la EESS Serfonac. Inspección de productos químicos y de las condiciones de la bodega e instalaciones sanitarias y ducha. Revisión de inventarios Entrevista a personal de la bodega y a encargados de la EESS.

Mulchen

Alicahue

(3058) 1529,87 ha

ABT

Visita a sitio de plantación por la EESS Cumbres, Revisión del sistema de plantación Entrevista a trabajadores Revisión de IRF Revisión de las condiciones de los trabajadores EPP Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Mulchen Espiga de Oro y otros

(1136) 135,81 ha

ABT Visita a sitios cosechados para ver condiciones del camino, de plantación de eucaliptos 2015 Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Mulchen Arco Iris - Espiga de Oro

(5232) 66,9 ha ABT Visita a sitios para condiciones de la plantación eucalipto glóbulos año 2015, Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Mulchen El Mirador

(1255) 223,19 ha

ABT Revisión de las condiciones del BACV de servicios Entrevista con la familia de uso del agua Revisión de cartografía

Mulchen

Agua Buena

(3056) 326,47 ha

ABT Visita a sitios para condiciones de la plantación eucalipto glóbulos año 2015, Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Mulchen Santa Filomena

(3043) 941,78 ha

ABT Visita a sitios para condiciones de la plantación pino radiata año 2016 Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Mulchen

El Mañio

(764) 42,55 ha ABT Visita a sitio, de venta de aprovechamiento raleo de pino radiata. Revisión de las condiciones de los trabajadores EPP, contratos , entre otros Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Mulchen

Cochento y Otros

(1261) 586,45 ha

ABT Vista a sitio con cosecha skidder EESS Mario Antonio Especies cosechadas eucaliptos Glóbulos y pino Radiata Condiciones de las instalaciones Revisión de IRF Revisión de las condiciones de los trabajadores EPP, contratos , entre otros Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA

Mulchen Lote A Villa Los vientos

(763) 57,67 ABT Visita a sitios para condiciones de la plantación eucalipto glóbulos año 2017, afectadas por heladas. Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Mulchen Nihuinco

(3042) 1091,99 ha

ABT EESS Cumbres, habilitación de terreno para plantación Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Contulmo

Elicura

(7109) 3123,07 ha

ABT Visita a sitios para condiciones de la plantación 2015 Pino radiada Revisión de caminos, corte por derrumbe Revisión de sector cosechado y reforestado 2015-2016 Revisión de restauración con especies nativas

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Revisión de las áreas de protección. Cañete

Pulebu

(7122) 553,76 ha

ABT Visita al sitio Trayenco UMF Pulebu. Entrevista con comunidad usuaria del BACV Revisión del plan de manejo Revisión de áreas de restauración en protecciones, toma de aguas fuera del predio, Revisión de restauración con especies nativas

Lumaco Monte Redondo

(8627) 42,48 ABT Visita a sitio de habilitación con excavadora, EESS Semaco, Revisión de procedimientos de habilitación, condiciones de operación,, bajo condiciones de lluvia, y saturación de suelos Entrevista a trabajadores Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Lumaco Los Radales y Otros

(8213) 722,05 ha

ABT Vista a sitio actividad de silvicultura, releo a desecho en plantación de pino radiata, EESS Víctor Llanquinao Condiciones de las instalaciones Revisión de IRF Revisión de las condiciones de los trabajadores EPP, contratos , entre otros Entrevista trabajadores Revisión de instalaciones de caseta portón de ingreso a la UMF. Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA

Lumaco La Herradura (8201) 408,74 ha

ABT Visita al sitio, plantación 2012 de Pino radiata, estado de los caminos post cosecha. Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Lumaco Curilebu y otros

(8207) 687,07 ha

ABT Revisión de instalaciones de caseta portón de ingreso a la UMF. Entrevista con trabajador

Teodoro Schmidt

Santa Laura (8527) 519,32 ha

ABT Vista a sitio con cosecha skidder EESS El Laurel Especie cosechada pino Radiata y reforestación Condiciones de las instalaciones Revisión de IRF, condición de neblina Revisión de las condiciones de los trabajadores EPP, contratos , entre otros Procedimiento de madereo en suelos saturados de agua Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Tolten Cerro Alto y otros

(8554) 318,88 ha

ABT Vista a sitio actividad de construcción de camino, habilitación faja manual , EESS maquinarias Klenner, EESS Sajor Condiciones de las instalaciones Revisión de IRF, Revisión de las condiciones de los trabajadores EPP, contratos , entre otros Revisión de puesto de banderillero Cable Torre Revisión de las áreas de protección. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Santa Barbara Buena vista (612) 184,72 ha

ABT Visita a sitio laguna, retiro de especies cerca de la laguna. Revisión del plano de uso actual (PUA)

Santa Barbara Las Viñas (1851) 151,19 ha

ABT Visita a sitio Interface, vecino rodeado de plantaciones. Entrevista vecino

Santa Barbara Las Viñas (621) 162,37 ha

ABT Visita al sitio, acumulación de biomasa, Interfaz

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

APÉNDICE V: Listado detallado de los stakeholders consultados (confidencial)

Listado del personal de la OMF consultado

Nombre Cargo Contacto Tipo de

Participación Aburto, Victor Administrador Patrimonial

Nacimiento Norte Oficinas Mininco Reunión

Ahumada, Arturo Jefe Área Patrimonio Talca [email protected]

Entrevista

Alarcón, Daniel Administrador Patrimonial Sector Colicheu

[email protected]

Entrevista

Alarcon, Claudio Ingeniero de Operaciones UMF Cerro Alto Entrevista Albarral, Víctor Administrador Patrimonial Oficinas de Mininco Entrevista Alcalde, Diego Gerente Relaciones Comunitarias

CMPC Celulosa Oficinas Mininco Entrevista

Alveal, Felipe Jefe Área Gestión Comunidades [email protected] Reunión Alvial, José Administrador Patrimonial Oficinas de Mininco Entrevista Alvial, José Administrador Patrimonial

Quilleco Oficinas Mininco Reunión

Alzugaray, Patricio Jefe Producción de Plantas Vivero C. Douglas Entrevista Apablaza, Gustavo Ingeniero de Operaciones UMF Cerro Alto Entrevista Ávila, Héctor Subgerente Producción Norte [email protected] Entrevista Benítez, Hugo Ingeniero de Operaciones [email protected] Entrevista Bouniot, José Luis Adminisrador Patrimonial Oficinas Mininco Entrevista Caro, Claudio Jefe Área Planificación Silvícola - [email protected] Entrevista Cáceres, Enrique Administrador Patrimonial Sector

Río Claro [email protected]

Entrevista

Campos, Abdo Supervisor de Área Gestión de Riesgos

[email protected] Entrevista

Carrillo, Juan Gerente Patrimonio y Protección [email protected] Reunión Casagrande, Alejandro

Gerente Patrimonio y Protección – Forestal Mininco

Oficinas Mininco Reunión

Castillo Miguel Jefe de departamento de Protección

[email protected]

Entrevista

Celhay, Juan Andrés

Sub Gerente Producción de Plantas

Vivero C. Douglas Entrevista

Cifuentes, José Administrador Patrimonial El Manzano


Colipan, Claudio Jefe Area , establecimiento [email protected]

Entrevista

Cornejo, José Guardabosque Sector Río Claro [email protected]

Entrevista

Cortez, Luis Administrador Patrimonial – Sector Rucañanco – Barrio Huapitrio.

Oficinas Mininco Entrevista

Cuevas, Juan Carlos

Administrativo de Servicios Generales


De La Maza, Gerardo

Jefe de Área Patrimonio Oficinas Mininco Reunión

De la Maza, Gerardo

Jefe de Área de Patrimonio Sector Cabrero

[email protected]

Entrevista

De Ruyt, Alex Jefe Area de Gestión y Productividad


Díaz Carrasco, Rolando

Guardabosques [email protected] Entrevista

Díaz, Jorge Ingeniero Operaciones Zona Norte


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Espinoza, Omar Administrador Patrimonial [email protected]

Entrevista

Figueroa Aedo, Luis Jefe Departamento de soporte a la operación


Follet, Alejandro Ingeniero Operaciones Zona Norte

[email protected]

Entrevista

Friz, Hans Administrador Patrimonial Sector Linares


Friz, Richard Jefe de Area Operaciones Richard.friz@ forestal.cmpc.cl Entrevista Fuentes, Jorge Encargado Administración

Operaciones Oficinas de Mininco Entrevista

Quintana, Cristian Jefe área Victoria Oficinas de Mininco Entrevista Gomez, Erick Jefe de Operaciones [email protected] Entrevista Gonzales, Marcelo Administrador Patrimonial

Quilleco Oficinas Mininco Reunión

González, Oscar Ingeniero en Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional


Guajardo, Claudio Jefe de Operaciones [email protected]

Entrevista

Guerra Lorca, Gonzalo

Jefe de Área de costos forestales [email protected]

Entrevista

Guerra, Gustavo Jefe de Area de Patrimonio Nacimiento

Oficinas Mininco Reunión y Entrevista

Guzman, Erwin Administrador Patrimonial Erwin.guzman@ forestal.cmpc.cl

Entrevista

Hernandez, Eugenio

Jefe de Area de Patrimonio Los Ángeles

[email protected]. cl

Reunión

Herranz, Patricio Jefe Área Gestión Certificada Bosques

[email protected] Reunión / Entrevista

Herranz, Patricio Jefe Área Gestión Certificada Bosques

[email protected] Reunión

Herranz, Patricio Jefe Área Gestión Certificada y Sostenibilidad

[email protected]

Entrevista

Inzunza Melgarejo, Nibaldo

Jefe de Área de Servicios [email protected]

Entrevista

Jure, Álvaro Jefe de Capacitación [email protected] Entrevista Kroll Spichiger, Alan Ingeniero SySO – Transporte y

Caminos [email protected] Entrevista

Lagos, Marcelo Jefe de compras de predios Oficinas de Mininco Entrevista Lagos, Marcelo Jefe Área Contratos y Venta

Bosques [email protected]

Entrevista

Leiva, Luis Jefe Área de Relaciones Laborales


Lobo, Ramiro Administrador Patrimonial – Sector Lilicura - Carahue


Martínez, Patricio Subgerente Gestión de Riesgos [email protected] Entrevista Martinez, Roberto Jefe Área Cañete Oficinas Mininco Reunión Melero, Ignacio Gerente Relaciones Comunitarias [email protected] Reunión Montoya, Richard Administrador Patrimonial Sector

Chillán [email protected]

Entrevista

Muñoz, Alfonzo Jefe Relaciones Comunitarias CMPC


Muñoz, Juan Carlos Administrador Patrimonial 990151828 Reunión Muñoz, Marco Jefe de Área de

Establecimiento [email protected]

Entrevista

Navarrete, Alamiro Ingeniero Restauración [email protected]

Entrevista

Hechem, Nazir Sub Gerencia de Inversión y Compra Fundos- Forestal Mininco

[email protected] .cl

Entrevista

Navia, Juan Jefe Relaciones Comunitarias Sur Oficinas Mininco Reunión

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Obreque, Cristian Ingeniero Establecimiento [email protected]

Entrevista

Opazo, Víctor Ingeniero Operaciones Norte [email protected].

Entrevista

Pacheco Rodríguez, Jorge

Guardabosques [email protected]

Entrevista

Pacheco, Flavio Subgerente de Seguridad y Salud Ocupacional (SySO)


Pacheco, Freddy Administrador Patrimonial [email protected]

Entrevista

Palazuelos, Rodrigo Gerente de Operaciones [email protected] pc.cl

Entrevista

Palazuelos, Cristobal

Jefe de Área Collipulli Oficinas Mininco Entrevista

Palazuelos, Carlos Jefe de Área Patrimonio Oficinas Mininco Reunión Paredes, Fernando Jefe de Área de Transporte [email protected]

pc.cl Entrevista

Parra, Mauricio Jefe Relaciones Comunitarias Costa

Oficinas Mininco Reunión y entrevista

Pávez, Osvaldo Responsable de Bodegas Vivero Vivero C. Douglas Entrevista Pereira, Rosendo Guarda Bosque Oficinas de Mininco Entrevista Perez, Oswaldo Administrador Patrimonial 991284678 Reunión Pérez, Waldo Ingeniero SySO – Patrimonio,

Protección, Tecnología y Planificación


Pinochet, Ricardo

Administrador Patrimonial Sector San Javier

[email protected]

Entrevista

Provoste, Franco Administrador Patrimonial Quilleco


Quintana, Carlos Jefe de Área Patrimonio Oficinas Mininco Reunión Quintana, Cristian Jefe de Área Victoria 982911414 Reunión Ramos, Gonzalo Administrador Patrimonial

Pastene Oficinas Mininco Reunión y

entrevista Rebeco, Francisco Subgerente Patrimonio Centro 92891854 Reunión y

entrevista Riffo, Jorge Administrador Patrimonial UMF Cerro Alto Entrevista Robert, Augusto Gerente Asuntos Públicos y

Medio Ambiente [email protected]

Reunión

Rodriguez, Carlos Jefe de Area Patrimonio Oficinas Mininco Entrevista Rodriguez, Francisco

Subgerente Gestión Certificada y Sostenibilidad

[email protected]

Reunión

Rodríguez, Francisco

Subgerente Gestión Certificad y Sostenibilidad

[email protected]

Reunión / Entrevista

Rojas, Mariana Encargada Gestión Certificada [email protected] Reunión / Entrevista

Rojas, Mariana Encargada Gestión Certificada [email protected] Reunión Saez, Carlos Administrador Patrimonial Predio

Lanalhue Oficinas Mininco Reunión

Saez, Luis Guardabosque El Manzano Oficinas Mininco Reunión Seguel, Nicolas Guarda Bosques UMF Elicura Entrevista Silva, José Administrador Patrimonial –

Sector Pichipellahuen. Comuna de Lumaco y Área de Cañete


Soto, Antonio Jefe Área Operaciones Norte [email protected] Entrevista Troncoso, Rudiberto

Administrador Patrimonial Sector Yumbel

[email protected]

Entrevista

Valenzuela, Eduardo

Jefe de Área eduardo.valenzuela@for estal.cmpc.cl

Entrevista

Velis, Luis Administrador Patrimonial Sector Constitución

[email protected]

Entrevista

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Villarroel, Manuel Ingeniero de Transporte [email protected]

Entrevista

Zivkovic, José Subgerente Patrimonio Sur [email protected] Reunión Zúñiga Graciela Ingeniera de Establecimiento Oficinas de Mininco Entrevista

Listado de otras partes interesadas consultadas

Nombre Organización Contacto Tipo de Participación

Requiere seguimiento2

+2 personas Municipalidad de Nacimiento Municipio de Nacimiento Reunión No +3 personas Comité de Agua Rural Elicura Oficina del Comité de Agua

, en la comuna de Elicura Reunión No

+8 personas Asociación de Recolectores de Algas

Comunidad Pedro Huenchiñir

Reunión No

Aguayo, Mauricio Operador Graper /COVILI Oficinas EESS COVILI Entrevista No Aguilera Freudenthal, Mauricio

Jefe Departamento de Desarrollo y Fomento Forestal CONAF - Región del Maule

[email protected] Entrevista No

Aguilera, Marianela Villa El Manzano JJ.VV El Manzano Reunión No Agurto, Adon Operador Trineumático / COVILI Oficinas EESS COVILI Entrevista No Alarcón, Claudio Supervisor faena / Vesalcofor Oficinas EESS Vesalcofor Entrevista No Alarcón, Marco EE.SS 81364917 Reunión

pública Los Ángeles

No

Almendras, Gladis JJ.VV Caricura Municipalidad Quilleco Reunión No Alveal, Pablo Comité Chango 985677069 Reunión

pública Temuco

No

Antinao,Sandra Asociación Mapuche Urbano M.R

91568224 Reunión pública Temuco

No

Antipa, José Jefe de Faena / Sanjor Oficinas EESS Sanjor Entrevista No Aravena, Carlos Conductor Furgoneta / Sanjor Oficinas EESS Sanjor Entrevista No Arriagada, Gabriel Jefe Prevencionista / Sanjor Oficinas EESS Sanjor Entrevista No Arriagada, Mario APR Santa Odrea 942250295 Reunión


No

Aspe, Marcial Comuna de Laja 968523858 Reunión pública Los Ángeles

No

Aste, Luis Servicios 998116585 Reunión pública Concepción

No

Astudillo Rubén Rinconada Alto 93559447 Reunión pública Los Ángeles

No

Augusto, Daniel Desarrollo Económico - Municipalidad Quilleco

Municipalidad Quilleco Reunión No

Báez Gajardo, Manuel

Alcalde Empedrado [email protected] Entrevista No

Barra, Alejandro Operador Escavadora Oficinas EESS SEMACO Entrevista No Barrera Frith, José Supervisor de Establecimiento

EESS INDEF [email protected] Entrevista No

2 Para indicar si la parte interesada ha solicitado seguimiento documentado sobre cómo se atendieron sus comentarios durante la

evaluación. El AT deberá proporcionar el resumen público a las partes interesadas que soliciten seguimiento documentado dentro de los 3 meses después de la reunión de cierre.

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Barrueto, Lilia JJ.VV Sector Ramadilla Municipalidad Quilleco Reunión No Beltrán, Norma Los Chenques 64880208 Reunión


No

Benavides, Violeta Club de Madres Cunco 89581262 Reunión pública Temuco

No

Betanzó, Patricio Jefe Faena / COVILI Oficinas EESS COVILI Entrevista No Biosto, Miguel JJ.VV 99838299 Reunión


No

Bravo, Juvenal JJ.VV Palmira 977621375 Entrevista No Burgos Ahilla, Paulino Fabián

Conductor de transporte de cosecha forestal EESS Tranaquepe

87438296 Entrevista No

Bustos, Eugenita Socia de la Comunidad Indigena Felipe Huenuman

Comunidad Indigena Felipe Huenuman

Reunión No

Bustos, Jhony Operador Feler Oficinas EESS MECHARV Entrevista No Cabezas, Cecilia JJ.VV Los Robles 981652411 Reunión


No

Calbul, Sergio Comunidad Indígena 79908566 Reunión pública Temuco

No

Campos Alejandro Jefe de Faena / Forestal Galvarino

Oficinas EESS For. Galvarino

Entrevista No

Campos, Gloria Unión Comunal Santa Bárbara 86950933 Reunión pública Los Ángeles

No

Campos, Roberto JJ.VV Altos de Elicura 98866536 Reunión pública Concepción

No

Carbajal, Leonardo Supervisor de faena EESS Cima [email protected] Entrevista No Carrasco, Carmen Camino Villucura - Corcobado JJ.VV El Manzano Reunión No Carrillo, Iván Presidente, Restauradora

Campesina Bosque Nativo Comuna de Contulmo Altos de Elicura

Reunión No

Casali, Roberto Jefe de faena EESS Besalco [email protected] Entrevista No Castillo, Joaquin JJ.VV Sector Cañicura Municipalidad Quilleco Reunión No Castillo, Marcelo Arriendo de Maquinaria 978964496 Reunión


No

Castillo, Pablo JJ.VV Villucura - Reunión pública Los Ángeles

No

Castro, Zunilda JJ.VV Los Guindos 946250977 Entrevista No Catorce trabajadoras EE SS Cumbre Vivero C. Douglas Entrevista

Grupal No

Catrilco, Clara Asociación Mapuche Manguen Relue


No

Cea, José Supervisor Silvicultura EESS Cumbres Ltda.


Cerda Agurto, Gerardo

Gerente EESS Gerardo Cerda [email protected] Entrevista No

Cerda, Alicia Socia de la JJ.VV San Guillermo

Barrio Rucamanqui - Tucapel

Reunión No

Cid, Manuel Supervisor de Faena / Mecharv Oficinas EESS MECHARV Entrevista No Cinco Trabajadores EE SS Cumbre Vivero C. Douglas Entrevista

Grupal No

Colil, Italo Comunidad Maricoi Cayulen, AAVC Cultural

UMF Pulebu Reunión No

Coliman, Eugenio Jefe de faena EESS Cima [email protected] Entrevista No

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Coloma, Hugo Socio de la Comunidad Indigena Felipe Huenuman


Reunión No

Colomo Juan Carlos Despicador / SERCOV Comunidad Calcoi Entrevista No Condias, Karina Mesa de Trabajo Municipalidad

de Santa Bárbara JJ.VV Corcobado Reunión No

Contreras, Carlos Encargado de EESS Arrigoni 97950876 Entrevista No Conuo, Jobana Rinconada Alto 93559447 Reunión


No

Coñoepam, Eduardo Desrramador / SERCOV Comunidad Calcoi Entrevista No Coñoepan, Romilio Motosierrista / SERCOV Comunidad Calcoi Entrevista No Cortez, Luperto Operario de plantación EESS

Cumbres Ltda. Localidad de Mulchén Entrevista No

Cortez, Patricia JJ.VV Campamento 93117475 Reunión pública Los Ángeles

No

Crisostomo, Leonel JJ.VV Ramadilla Municipalidad Quilleco Reunión No De la Parra, Luz JJ.VV Casa de Tabla Municipalidad Quilleco Reunión No De la Porra, Luz JJ.VV Casa de Tabla 966044880 Reunión


No

Díaz, E. Rinconada 9621117333 Reunión pública Los Ángeles

No

Diaz, María Siete Comunidades Collipulli 966608745 Reunión pública Temuco

No

Durán, Claudio EESS ASEM - Auditor Laboral [email protected] Entrevista No Escalona, Juan JJ.VV Santa Juana 976567107 Reunión

pública Concepción

No

Espinoza, Ignacio EESS Mario Antonio, Asesero en Prevencion

UMF Cochento y Otros Entrevista No

Espinoza, Yvonne JJ.VV 981858961 Reunión pública Los Ángeles

No

Fernandes, Sandra JJ.VV APR Las Playas Laja 82704194 Reunión pública Los Ángeles

No

Fernandez, Flor JJ.VV EL Sauce - Entrevista No Fernandez, José JJ.VV El Manzano 999371936 Reunión


No

Fernandez, José Villa El Manzano JJ.VV El Manzano Reunión No Francoso, Mario Vecino Predio Tumi Vecino Predio Tumi Entrevista No Freire, Laura Comité Chango Pellahua 968584372 Reunión

pública Temuco

No

Fritz, Hernan Tesorero de la JJ.VV San Guillermo


Reunión No

Gallardo, Job Jefe de faena EESS Doña Isidora

torres1@ isidorachile.cl Entrevista No

Gárces, Daniel JJ.VV Los Guindos 987369815 Entrevista No García, Claudia JJ.VV Las Obras 972649306 Reunión


No

García, Luz JJ.VV Curapaso 977703148 Reunión pública Concepción

No

García, María Taller Encuentro 984058272 Reunión pública Concepción

No

Guerrero, Patricio EESS Semaco, Supervisor UMF Monte Redondo Entrevista No

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Garrido Vásquez, Pedro

Coordinador Grupo Investigador Darwin Maula; Investigador del Centro de Geométrica de la Universidad de Talca

[email protected]

Entrevista No

Garrido, Eduardo Operador de Torre EESS Doña Isidora


Garrido, R. Rinconada 966544170 Reunión pública Los Ángeles

No

Gatica, Elva JJ.VV El Manzano 57600121 Reunión pública Los Ángeles

No

Gonzalez, Mario Compra de Vuelo UMF El Mañio Entrevista No Gonzalez, Luis Compra de Vuelo UMF El Mañio Entrevista No Gonzales, Alejandro Prevencionista / Mecharv Oficinas EESS MECHARV Entrevista No Gonzales, Iván San Luis 988902083 Reunión


No

González Sparza, Víctor

Supervisor de faena EESS Doña Isidora


González, Marco Operador de Skidder EESS Forestal Radiata


González, Samuel Conductor de transporte de cosecha forestal EESS El Bosque


Gutierrez, Carmen Los Molinos 988085974 Reunión pública Los Ángeles

No

Hermito Méndez Jefe de Faena / Transpasific Oficinas EESS Transpasific

Entrevista No

Hermosilla, Moisés Casa de Talla 85260684 Reunión pública Los Ángeles

No

Hernandez, Marcelo Empresa Forestal COMACO Municipalidad Quilleco Reunión No Hernandez, María Las Hijuelas Los Chacayes JJ.VV El Manzano Reunión No Hernández, Rodrigo Conductor de transporte de

cosecha forestal EESS Astudillo – Presidente Sindicato de la Empresa


Herrera Vázquez, René

Operador de Excavadora EESS Gamufor


Huendaca, Guillermina

Unión Comunal Quilleco 994467625 Reunión pública Los Ángeles

No

Ibaceche, Dagoberto Mesa de Trabajo Municipalidad de Santa Bárbara

Municipio de Santa Bárbara

Reunión No

Ivonne Pérez Administradora de Hotelería Villa San Oscar Entrevista No Jara, Francisco Las Hijuelas San Francisco JJ.VV El Manzano Reunión No Jara, Marcela Mesa de Trabajo Municipalidad

de Santa Bárbara Municipio de Santa Bárbara

Reunión No

Jara, Norma Comité Adelanto San Lorenzo 97595968 Reunión pública Concepción

No

Jofre, Macarena JJ.VV Manzanal Municipalidad Quilleco Reunión No L, Evangelina Villa Cochapual 976592509 Reunión


No

La Torre, Sergio Vecino Sector El Peral Bajo (Nueva Imperial Carahue)


Lacoste, Francia Tesorera Comité de Agua Lanalhue

990794338 Reunión y entrevista

No

Lagos, Jorge Operador Harvester Oficinas EESS MECHARV Entrevista No

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Lara, María Millantu 82218830 Reunión pública Los Ángeles

No

Lara, Ramón Tesorero de la JJ.VV La Hijuela Barrio Rucamanqui - Tucapel

Reunión No

Lastra del Río, Pablo Ingeniero en Sistemas de Gestión EESS Safco Ltda.


Leal, Freddy Sup. de Operaciones / Transpasific

Oficinas EESS Transpasific

Entrevista No

Lepi Pedro Jefe de Faena / Sanjor Oficinas EESS Sanjor Entrevista No Lincopi, Patricio Operador Trineumático /

SERCOV Oficinas EESS SERCOV Entrevista No

Llanca, María Beneficiaria de emprendimiento Almacén de viveres. Comunidad Indígena Colihuinca Tori


Llanca, Nancy Beneficiaria de emprendimiento frutilla y frambuesa. Comunidad Indígena Colihuinca Tori


LLanquinao, Victor Hugo

EE.SS Comercial y Servicios Forestales

Comunidad Agustin LLanquinao - Comuna de Capitán Pastene

Entrevista No

LLanquinao, Valeria EE.SS LLAnquinao, Supervisor UMF Los radales Entrevista No LLanquinao, Jose EE.SS LLAnquinao, Conductor UMF Los radales Entrevista No Lobos, Margarita JJ.VV Santa Emilia 58998879 Reunión


No

López Manfredi, Roberto

EESS Ecofor - Control de faenas de terceros


Lopez, Blas Millantu 962165694 Reunión pública Los Ángeles

No

Lopez, Carola Forestal ISPA 1297337457 Reunión pública Concepción

No

López, Lucía Artesanía tallado en Madera - Beneficiaria Proyecto Carahue Navegable


Luna Nahuel, Luis Motosierrista de empresa de cosecha Alexis Nahuel; Dirigente Comunal


Luna, Tamara Colegio Galvarino 981208703 Reunión pública Concepción

No

Macías Nalcas, Omar Vecino de Trovolhue Comuna de Trovolhue Entrevista No Martinez, Abdon Villa Corcobado JJ.VV El Manzano Reunión No Martinez, Marisol Tesorera Comité Pequeños

Agricultores de Purén en Malleco

Comuna de Contulmo Altos de Elicura

Reunión No

Matus, María JJ.VV Tomentuco 983721106 Reunión pública Concepción

No

Melo, Fernando JJ.VV El Guindo Municipalidad Quilleco Reunión No Méndez Sáez, José Gerente y Representante legal

EESS Safco Ltda. [email protected] Entrevista No

Mercado, Susana Villa Corcobado JJ.VV El Manzano Reunión No Mercado, Vivaldo Villa Corcobado JJ.VV El Manzano Reunión No Milla, David Comunidad Indígena Pascual

Pacol 982147767 Reunión


No

Millaqui, Beatriz Comunidad Indígena Quillamapu


No

Molina, Mario EESS Cumbres, Superviso UMF Alicahue Entrevista No

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Molina Rojas, José Presidente de la Junta de Vecinos para Costa Blanca, Papirúa y Presidente del Sindicato N°1 de JCE.


Molina, Hernandez JJ.VV El Manzano 95039875 Reunión pública Los Ángeles

No

Molina, Mario Supervisor Faena / For. Galvarino


Entrevista No

Monsabel, Sandra Vecina Predio Rupanco Vecina Predio Rupanco Entrevista No Montoya, Irnalda Propietaria del fundo privado

Pellahuen Camino Esquillecu – comuna de Lumaco

Entrevista No

Mosquera, Raúl Vecino de Trayecto Rucamanqui Barrio Rucamanqui - Tucapel

Reunión No

Mosquera, Sonia Socia de la JJ.VV Rucamanqui Barrio Rucamanqui - Tucapel

Reunión No

Mundaca, Guillermina JJ.VV El Esfuerzo Pejerrey Municipalidad Quilleco Reunión No Muñoz, Adelina Millantu 984233969 Reunión


No

Muñoz, Bertha Cerro Negro 987459749 Reunión pública Los Ángeles

No

Muñoz, Carlos Consejal – Municipalidad Quilleco


Muñoz, José Operador Skyder / SERCOV Oficinas EESS SERCOV Entrevista No Muñoz, José Jefe de Faena EESS Cumbres

Ltda. [email protected] Entrevista No

Muñoz, María Comunidad Tromelafquen 97667672 Reunión pública Los Ángeles

No

Muñoz, Samuel Operador de Garra / For. Galvarino


Entrevista No

Nahuel Morales, Alexis

Cliente y gerente de operación de cosecha en compra de vuelo forestal


Nahuel Morales, Mauricio

Jefe de faena Operación de cosecha del cliente Alexis Nahuel


Navarrete, Victor EESS Mario Antonio UMF Cochento y Otros Entrevista No Navarrete, Eduardo Profesor Encargado – Escuela

San Roque 979575101 Entrevista No

Neira, Marcelo Jefe de faena EESS Besalco [email protected] Entrevista No Neira, Nolfa Prevencionista EESS Besalco [email protected] Entrevista No Noluqueo, Neptali Asuntos Indígenas Contulmo 956793745 Reunión


No

Nuñez, Patricio Director de la Mesa de Trabajo Rucamanque


Ñamo, Benjamín Jefe de Operaciones EESS Gamufor

[email protected]

Entrevista No

Ñancunir, Luis Comunidad Indígena Jave 97189024 Reunión pública Concepción

No

Olave Riffo, Fredy Prevencionista de Riesgos EESS Doña Isidora

folave@ isidorachile.cl Entrevista No

Opazo, Claudio EE.SS LLAnquinao, Jefe Faena UMF Los radales Entrevista No Orellana Retamal, Claudio

Vecino de Lagunilla – San Pedro, Delegado de la zona costera Sur de Desarrollo Rural


de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Ortega Arias, Pablo Director de Desarrollo Comunitario Municipalidad de Empedrado


Ortega Ñanco, Luz Supervisora Operación de cosecha del cliente Alexis Nahuel


Ortíz, Jonny Ingeniero en Prevención de Riesgos EESS Cumbres Ltda.


Ovalle, María JJ.VV Santa Clara 997752531 Reunión pública Los Ángeles

No

Pacheco Judith Prevencionista / Sanjor Oficinas EESS Sanjor Entrevista No Pacheco, Pedro Mesa de Trabajo Municipalidad

de Santa Bárbara Municipio de Santa Bárbara

Reunión No

Painiqueo, Manuel Alcalde de la Municipalidad Lumaco- Pastene

Municipalidad de Lumaco [email protected]

Entrevista No

Palma, Renan Jefe de Faena / Mecharv Oficinas EESS MECHARV Entrevista No Parra, Claudio Supervisor de Faena / COVILI Oficinas EESS COVILI Entrevista No Pereira, Manuel Compra de Vuelo UMF El Mañio Entrevista No Pereira, Eliecer Conductor del Mini Bus / Sanjor Oficinas EESS Sanjor Entrevista No Perez Esparza, Eduardo

EESS Mario Antonio, Motosierrista

UMF Cochento y Otros Entrevista No

Perez, Feliciano Presidente de la JJ.VV Amancer de Rucamanqui


Reunión No

Perez, María JJ.VV APR Las Playas Laja 964941300 Reunión pública Los Ángeles

No

Perez, Ximena Entel 998269252 Reunión pública Concepción

No

Polalu, German JJ.VV 98108313 Reunión pública Los Ángeles

No

Poza, Claudio Mauricio

Prevencionista para Juan Seguel Arriagada

[email protected]

Entrevista No

Quezada, Guillermo Vecino UMF Mirador; AAVC Servicios

UMF Mirador Reunión No

Quezada, Héctor Mesa de Trabajo Municipalidad de Santa Bárbara


Reunión No

Quezada, Juan Santa Adriana 983581943 Reunión pública Los Ángeles

No

Quileñan, Francisco Villa Corcobado 992228842 Reunión pública Los Ángeles

No

Quintana, Ignacio Villa El Manzano JJ.VV El Manzano Reunión No Rachel, Leyla Prevencionista / Transpasific Oficinas EESS

Transpasific Entrevista No

Rain, Patricia Machi de la Comunidad Indígena Francisco Cayuman

Comuna de Capitán Pastene

Entrevista No

Ramos, Yerlia Oficina de Fomento Productivo Municipalidad de Tucapel


Reunión No

Raunez, luz JJ.VV 975737821 Reunión pública Concepción

No

Rebolledo Freddy Gerente General / Mecharv Oficinas EESS MECHARV Entrevista No Rebolledo Romero, Nicol

Prevencionista EESS INDEF [email protected] Entrevista No

Rebolledo, Daniela Nutricionista Villa San Oscar Entrevista No Rebolledo, Omar FSC-Chile 92517849 Reunión


No

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Rengel Rodrigo Conductor de Bus/SEFONAC Oficinas EESS SERFONAC

Entrevista No

Requelme, María JJ.VV La Esperanza 962047263 Entrevista No Reyes, Corina Beneficiaria de emprendimiento

frutilla y frambuesa. Comunidad Indígena Colihuinca Tori

Comunidad Indígena Colihuinca Tori

Entrevista No

Reyes, Eduardo Operador Feler / COVILI Oficinas EESS COVILI Entrevista No Rife, Ángel Despicador / SERCOV Comunidad Calcoi Entrevista No Riquelme, Gervasio Operador Cosechadora /

COVILI Oficinas EESS COVILI Entrevista No

Rivas, Germain Operador Skyder Graper Oficinas EESS MECHARV Entrevista No Rivera, Sonia Hospedaje la Casa de Daysi –

Beneficiaria Proyecto Carahue Navegable


Rivero, Pedro EESS gustavo Araneda, Seguridad Porteria

UMF Los radales Entrevista No

Rodriguez Crespillo, Marcelo

Jefe Departamento de Fiscalización y Evaluación Ambiental Regional CONAF – Región del Maule

[email protected]

Entrevista No

Rodríguez José Jefe Prevencionista / Mecharv Oficinas EESS MECHARV Entrevista No Rodríguez, Javier Supervisor de faena EESS

Gastronomía Ivonne [email protected]

Entrevista No

Rodriguez, José Presidente Comité de Agua Lanalhue

982130237 Reunión No

Rodriguez, Rita JJ.VV 985006290 Reunión pública Los Ángeles

No

Rojas, Carlos EESS Mario Antonio, Jefe faena UMF Cochento y Otros Entrevista No Romero, Ruth Comunidad Indígena Juan

Paillao 988574633 Reunión

pública Temuco

No

Ruiz, Cristian Servicio DAIS 9511700206 Reunión pública Los Ángeles

No

S. Valentina Villa Edén 979721755 Reunión pública Los Ángeles

No

Salamanca, Gustavo JJ.VV Villa Alegre Municipalidad Quilleco Reunión No Salamanca, Miriam Villa El Manzano JJ.VV El Manzano Reunión No Salas,Dario Ganadero de Coihuanco 81425236 Reunión


No

Salazar Camilo Jefe de Faena/SEFONAC 09-75689039 Entrevista No Salazar, Katherine Encargada Medio Ambiente

Municipalidad de Nacimiento 981576658 Entevista y

reunión No

Salinas, Manuel Conductor de transporte de cosecha forestal EESS Astudillo


Salrmanen, Francisco JJ.VV Manil Alto 59948954 Reunión pública Los Ángeles

No

Salvo Contreras, Jorge

Jefe Provincial de Pvcia de Malleco, Región de la Araucanía


Sánchez Torres, Marcelo

Conductor de transporte de cosecha forestal EESS Astudillo


Sanchez, Aurelio Villa El Manzano JJ.VV El Manzano Reunión No Sanchez, Esmerita Club de Madres Cunco 62575990 Reunión

pública Temuco

No

Sánchez, Juan José Operario de plantación EESS Cumbres Ltda.


Sandoval, Lidia JJ.VV Sector Cañicura Municipalidad Quilleco Reunión No

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Sandoval, Rubén Operario de plantación EESS Cumbres Ltda.

Localidad de Mulchén Entrevista No

Sandoval, Enrique Antropólogo, consultor temas AVVC – Forestal Mininco

UMF Pulebu Entrevista y reunión

No

Sandrely, Luz JJ.VV Unión Rero 983935197 Reunión pública Concepción

No

Sangueza, Héctor Operador Harvester / For. Galvarino


Entrevista No

Sanhuesa, Deysi Jefa de Gabinete, Municipalidad de Nacimiento

Municipio de Nacimiento Reunión No

Sanhuesa, Jaime Mesa de Trabajo Municipalidad de Santa Bárbara


Reunión No

Santos, Carla Comunidad Indígena Cheuquecoi Fuchahuinca


No

Sanzara, Heriberto Director Escuela 6721 El Chacayal

[email protected]

Entrevista No

Segura, Victor EESS Cumbres, Superviso UMF Nihuinco Entrevista No Seguel Arriagada, Juan

Cliente compra de vuelo forestal – Titular de empresa de cosecha


Seleno, Oliuie Centro Cultural 8620109 Reunión pública Los Ángeles

No

Sepulveda, German Jefe Gabinete – Municipalidad Quilleco


Sepúlveda, Pedro Conductor de transporte de cosecha forestal EESS Sepúlveda


Siete trabajadores Plantadores / Sanjor Oficinas EESS Sanjor Entrevista Grupal

Silva, Gonzalo Supervisor de faena EESS Besalco


Sit, Manuel JJ.VV El Guindo Municipalidad Quilleco Reunión No Solar, Teresa Comité AP El Manzano 94976403 Reunión


No

Soto, Elizabet JJ.VV El Huachi - Reunión pública Los Ángeles

No

Soto, Florencia Agrupación Turismo Mesa Tucapel


Reunión No

Taque, Leonel Conductor de transporte de cosecha forestal EESS Tranaquepe


Tejada, Rodrigo - 990337862 Reunión pública Los Ángeles

No

Tellería, Bernardino Operador Skyder / Forestal Galvarino


Entrevista No

Tirilau, Luis Presidente de la Comunidad Indigena Felipe Huenuman

56944839144 Reunión No

Tori, Haydee Comunidad We Li Wen Itapu 997753766 Reunión pública Los Ángeles

No

Toro, Juana Comunidad Pilguén 78166520 Reunión pública Los Ángeles

No

Torres Torres, Luis Presidente Junta de Vecinos Sector El Peral Bajo (Nueva Imperial Carahue)


de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Torres, Carlos - 944014461 Reunión pública Los Ángeles

No

Troncoso, José Presidente de Comité de Salud Lote B- Comuna de Contulmo


Reunión No

Ulriksen, Harol Profesional PSP 84469787 Reunión pública Los Ángeles

No

Urrutia, Marcos Asesor EESS Gerardo Cerda [email protected] Entrevista No Valderrama, Patricio Comunidad Indígena Peallao 947003543 Reunión

pública Temuco

No

Valdivierito, Daniel Despicador / SERCOV Comunidad Calcoi Entrevista No Valenzuela, Eduardo Jefe de Operaciones /

Vesalcofor Oficinas EESS Vesalcofor Entrevista No

Valenzuela, Raúl Operador de subsolador Oficinas EESS SEMACO Entrevista No Vargas, Débora Prevencionista de Riesgos

EESS Gamufor [email protected]

Entrevista No

Vásquez, Marcelo Supervisor de Faena/SEFONAC 09-54828481 Entrevista No Vega, Luis JJ.VV Puentes Meyas 86444479 Reunión


No

Venavente, Nicolás Prevencionista / For. Galvarino Oficinas EESS For. Galvarino

Entrevista No

Vera Gutiérrez, Luis Jefe de Faena EESS INDEF [email protected] Entrevista No Vera, Cristhian Supervisor de Faena / Sanjor Oficinas EESS Sanjor Entrevista No Verdugo, Humberto EESS Mario Antonio,

Motosierrista UMF Cochento y Otros Entrevista No

Verdugo Patricio Prevencionista/SEFONAC Oficinas EESS SERFONAC

Entrevista No

Verdugo, Olga Coordinadora del Departamento de Acción Social – Obispado de Temuco

Obispado de Temuco Entrevista No

Vergara Alarcón, Catibell

Adinistrativa EESS Safco Ltda. [email protected]

Entrevista No

Vergara, Gloria Comunidad Indígena Ludfe 965660505 Reunión pública Temuco

No

Vergara, Lorena Prevencionista EESS Cima [email protected] Entrevista No Vial, Pamela Mesa Turismo - Municipalidad

Quilleco Municipalidad Quilleco Reunión No

Villa, Ángelica Socia de la Comunidad Indigena Felipe Huenuman


Reunión No

Villablanca, Jimena Profesora encargada de la Escuela Purén


Reunión No

Villanueva, Bernardo Operario de plantación EESS Cumbres Ltda.


Vique, Jorge Artesano 432611013 Reunión pública Los Ángeles

No

Viras, Juan Bajo Duque Quilleo 93345409 Reunión pública Los Ángeles

No

Vivanco, Carmen Parcela Torcazas JJ.VV El Manzano Reunión No Yañez Torres, Francisco

Jefe de Departamento de Desarrollo Rural de Municipalidad de Empedrado


Yañez, Delinda Escuela Escuadrón 974982148 Reunión pública Concepción

No

Yañez, Francisco - 991978420 Reunión pública Concepción

No

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

Yañez, Marcela Oficina de Turismo de la Municipalidad de Tucapel


Reunión No

Zambrano Gabriel Operador Skyder 6 x 6 Oficinas EESS MECHARV Entrevista No Zena, Juan Carlos JJ.VV Rallan 953463007 Reunión


No

Zuñiga, Juana JJ.VV Mario Galvarini Collipulli 987633034 Reunión pública Los Ángeles

No

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

APÉNDICE VI: Revisión independiente (confidencial)

No Aplica por tratarse de un proceso de reevaluación.

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

APENDICE VII: Mapa de la(s) UMF(s)

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

ANEXO VIII: Documentación revisada

ORIGEN NOMBRE DEL DOCUMENTO AÑO PÁGINA

CMPC Borrador Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad

Versión borrador 166

CMPC FORESTAL Definiciones del Sistema de Controversias y Definiciones Sistema de Conflictividad

28/08/2017 01

CMPC FORESTAL Procedimiento Resolución de Controversias - versión 9

20/10/2016 10

CMPC FORESTAL Procedimiento Consultas a la Comunidad – versión 11

10/07/2017 07

CMPC FORESTAL Monitoreo de Sostenibilidad 2016 63 CMPC FORESTAL Documento Borrador : Procedimiento:

Gestión del Relacionamiento con Recolectores de Productos Forestales No Madereros (PFMN), en Predios de Forestal Mininco.

S/F 09

CMPC FORESTAL Procedimientos para la Ejecución de las Consultas y Avisos a la Comunidad – Versión 11

10/07/2017 07

CMPC FORESTAL Protocolo de Comunicaciones y Actuación Ante Hechos Delictuales o Actos Maliciosos que Afecten a Faenas de Forestal Mininco – versión 01

06/01/2017 06

CMPC FORESTAL Metodología para la Validación de Sitios de Culturales -

2017 20

CMPC FORESTAL Catastro de Sitios de Significación Cultural Mapuche Dentro y en el Entorno del Patrimonio Mapuche.

2016 11

CMPC FORESTAL INFORME AAVC servicios y socioculturales Sinietradas Temp. 2015-2016 y 2016-2017

2017 12

CMPC FORESTAL Informe Captación Agua Lanalhue 08/02/2017 05 CMPC FORESTAL Plan de Manejo General

Para Áreas de Alto Valor de Conservación don Atributos de Servicios – La Posta

17/04/2013 03

CMPC FORESTAL Ficha Monitoreo AVVC La Posta 19/04/2016 01 CMPC FORESTAL Resumen Monitoreos - Servicios y

Socioculturales Octubre 2016 10

CMPC FORESTAL Presentación Proceso Gestión de Controversias.

Agosto 2017 08

CMPC FORESTAL Presentación Controversia El Roble y Otros

23/08/2017 10

CMPC FORESTAL Estado Controversias 2da. semana Agosto Agosto 2017 14 CMPC FORESTAL Procedimiento Definición Niveles de

Conflictividad.

S/F 01

CMPC FORESTAL Estadística Niveles de Conflictividad al 23/06/2017

23/06/2017 01

CMPC FORESTAL Clasificación Niveles de Conflictividad 28/08/2017 01 CMPC FORESTAL Presentación FSC – Casa de piedra

Agosto 2017 18

CMPC FORESTAL Proyecto de Recuperación de la Ruta Fluvial Río Imperial Carahue Navegable

Agosto 2017 53

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

CMPC FORESTAL Convenio de Cooperación Forestal Mininco y Departamento de Acción Social del Obispado DAS

14 de Julio 2015 04

CMPC FORESTAL Presentación Gestión Social y Relacionamiento Comunitario

Agosto 2017 16

CMPC FORESTAL Presentación Relacionamiento Comunitario Agosto 2017 27 CMPC FORESTAL Actas y Correos Proyecto Carboneros de

Nahuelbuta – Word- Agosto 217

Agosto 2017 04

CMPC FORESTAL Presentación Barrio Elicura Junio 2017 10

CMPC FORESTAL Presentación Metodología Vuelta en Barrios Prioritarios.

Agosto 2017 09

CMPC FORESTAL Plan Trienal Barrios Especiales 2016 29 CMPC FORESTAL Proyecto Kimun Agosto 2017 13

CMPC FORESTAL Mitigaciones incendios 2017 20-07-2017 10 CMPC FORESTAL Presentación Modificaciones Consultas a la

comunidad Agosto 2017 03

CMPC FORESTAL Presentación Área Transporte Agosto 2017 16 CMPC FORESTAL Presentación Vuelta a Barrio Prioritario

Rucamanqui. Comuna Tucapel 02/08/2017 15

CMPC FORESTAL Presentación Levantamiento Rucamanqui Julio 2016 07 CMPC FORESTAL Proyectos Elegidos Vuelta Rucamanqui 03/08/ 2017 01

CMPC FORESTAL Acta - Reunión Barrio Prioritario Rucamanqui

02/08/2017 01

CMPC FORESTAL Guía para Vuelta Barrio Rucamanqui Agosto 2017

01

CMPC FORESTAL Mapeo participativo Poluco y Pidenco S/F 06 CMPC FORESTAL Cronograma Vuelta Barrios Prioritarios

(Casa de Piedra) 2017 01

CMPC FORESTAL Proyecto Silvicultura Preventiva Incendios Rurales

31/07/2017 15

CMPC FORESTAL Cuadernillo Red de Prevención de Incendios

S/F 11

CMPC FORESTAL Convenio Proyecto Para la Prevención de Incendios Rurales

S/F 03

CMPC FORESTAL Acciones Plan de Restauración Elicura S/F 26

CMPC FORESTAL Plan de Restauración en Cuencas Hidrográficas – Captación de Agua : San Ernesto Elicura

Julio 2003 07

CMPC FORESTAL Prescripciones Técnicas para Áreas de Interfaz. Proyecto Silvicultura Preventiva Incendios Rurales.

31/07/2017 07

CMPC FORESTAL Programa Fundos con Interfaz Patrimonio Mininco

2017 14

CMPC FORESTAL Programa de Capacitación a Trabajadores 2017 04 CMPC FORESTAL Procedimiento: Procedimiento Trabajo

Seguro en Predios en Conflicto – Versión 04 22/08/2016 05

CMPC FORESTAL Presentación Comunidades FireWise CMPC

Agosto 2017 19

CMPC FORESTAL Barrio La Granja Junio 2017 05

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

CMPC FORESTAL Ficha de Registro Mapeo Participativo Barrio La Granja, Comuna Collipulli

30/03/2017 05

CMPC FORESTAL Vuelta Mapeo Participativo Barrio La Granja 27/07/2017 06

CMPC FORESTAL Gestión Social Participativa S/F 01

CMPC FORESTAL Indicadores Proyectos Sociales en Barrio Huapitrío

Agosto 2017 07

CMPC FORESTAL Presentación Recolección de Productos Forestales No Maderables (PFMN)

Agosto 2017 19

CMPC FORESTAL Informe N°7 de Monitoreo Sitios Culturales Mapuches con Convenio de Colaboración y Plan de Manejo y Conservación Firmados

S/F 02

CMPC FORESTAL Plan de Manejo Tren Tren Lanalhue – Versión 01

2011 05

CMPC FORESTAL Convenio Marco de Conservacción de Sitios de Significación Cultural Mapuche entre Forestal Mininco S.A y la Comunidad Juan Irulao

28/10/2011 06

CMPC FORESTAL Carta de Compromiso de Colaboración entre las Comunidades: Colihuinca Tori, Mariano Tori, Ñancul Paila, Antonio Melinao, We Newen Mapu, Salto Chancahua, Comité Campesino Tranque Ñanco y Forestal Mininco

S/F 03

COMISIÓN NACIONAL TRIPARTITA FORESTAL – MINISTERIO DE TRABAJO Y PREVISIÓN SOCIAL

Código de Prácticas Forestales para Chile 1997 97

CONAF Chile Forestal N°383 “rescatando los ecosistemas degradados”

2016 64

DIRECCIÓN DEL TRABAJO – GOBIERNO DE CHILE

Código del Trabajo Octubre 2016 360

EESS BESALCO Procedimiento de Reclamos – v2 Enero 2016 10 EESS CIMA EMPRESAS GESFOR

Procedimientos de Gestión de reclamos – v2

Diciembre 2016 6

EESS CUMBRES Procedimiento de calibración y revisión de equipos de aplicación v1

Julio 2012 10

EESS DOÑA ISIDORA

Plan de Control Específico de volteo con daño por viento – Fundo Doña Ema y Otros

2017 3

EESS INDEF Declaración de Información de Riesgos laborales y normas de seguridad

Mayo de 2012 1

EESS INDEF Procedimiento de trabajo seguro Julio de 2011 1 EESS INDEF Registro de Inducción personal Mayo de 2012 1 EESS INDEF Procedimiento emergencias (accidentes,

incendios, derrames) Sin fecha 1

EESS INDEF Procedimiento de mantención y almacenamiento de la bomba de espalda v1

Sin fecha 1

FORESTAL MININCO

Plan Social Agosto 43

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

FORESTAL MININCO

Plan de Ordenación 10/08/2017 79

FORESTAL MININCO

Pauta de Terreno Laboral – v10 17/08/2017 2

FORESTAL MININCO

Bases Generales de Contratación de Servicios – v5

14/08/2017 25

FORESTAL MININCO

Reglamento especial para Contratistas y Subcontratistas – v2

14/08/2017 28

FORESTAL MININCO

Instructivo de aplicación de agroquímicos en control de malezas - v13

06/07/2017 3

FORESTAL MININCO

Instructivo manipulación de combustibles y lubricantes - v8

20/10/2010 2

FORESTAL MININCO

Instructivo Emergencias – Monitoreo operacional – v8

29/09/2010 2

FORESTAL MININCO

Protocolo de comunicaciones por hechos delictuales en faenas – v1

06/01/2017 6

FORESTAL MININCO

Instructivo elementos de protección personal y ropa de trabajo – v16

13/10/2016 5

FORESTAL MININCO

Guía Técnica: para las Operaciones de Cosecha, Carguío y Transporte de rollizos pulpables de eucalipto con corteza - v3.0

2017 3

FORESTAL MININCO

Presentacion power point: Gestión Preventiva SSO Transporte – Mayo 2017 – sección II Eucalipto con corteza

2017 12

FORESTAL MININCO

Matriz de Factor de Importancia Relativa de Seguridad y Salud Ocupacional (FIRSSO) de Transporte – v12

19/09/2017 8

FORESTAL MININCO

Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles” – v12

25/06/2014 5

FORESTAL MININCO

Procedimiento Manejo de Emergencias-v8 28/08/2013 9

FORESTAL MININCO

Plan de Rescates de Accidentados – v9 06/08/2013 6

FORESTAL MININCO

Derechos y Obligaciones laborales – v1 07/10/2010 3

FORESTAL MININCO

Derechos del Trabajador Forestal – v2 28/06/2013 3

FORESTAL MININCO

Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad – v4

Julio 2010 84

FORESTAL MININCO

Instructivo Cosecha Skidder v10

20/10/2014 9

FORESTAL MININCO

Instructivo Cosecha y Raleo Torres v11

03/08/2015 11

FORESTAL MININCO

Instructivo Cosecha Slasher v8

20/10/2014 7

FORESTAL MININCO

Instructivo Cosecha Procesador v8

20/10/2014 9

FORESTAL MININCO

Planificación de caminos y canchas v11

10/03/2017 41

FORESTAL MININCO

Instructivo Raleo Mecanizado v9

17/11/2015 8

FORESTAL MININCO

Planificación vías de saca v3

20/10/2014 7

FORESTAL MININCO

Métodos de Control de Malezas (presentación powerpoint)

Agosto 2017 20

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

FORESTAL MININCO

Formulario / Registro: Guía de Movimiento de insumo v2

19/11/2010 1

FORESTAL MININCO

Guía de despacho 19/11/2010 1

FORESTAL MININCO

Instructivo Aplicación de Agroquímicos en Control de Malezas v13

06/07/2017 3

FORESTAL MININCO

Instructivo Características de Bodegas de Agroquímicos v4

10/09/2007 2

FORESTAL MININCO

Instructivo Transporte de Agroquímicos v6 19/11/2010 2

FORESTAL MININCO

Instructivo Disposición final de envases vacíos v5

19/11/2010 1

FORESTAL MININCO

Instructivo Manipulación de Plaguicidas v8

FORESTAL MININCO

Instructivo Depósitos temporales de agroquímicos v5

19/10/2010 2

FORESTAL MININCO

Instructivo de Manipulación de Combustibles y Lubricantes v8

20/10/2010 2

FORESTAL MININCO

Instructivo Operación y Mantenimiento de máquinas y vehículos y Manejo de combustibles (monitoreo operacional) v20

01/09/2013 4

FORESTAL MININCO

Manual de seguridad de combustibles líquidos v1

09/12/2010 49

FORESTAL MININCO

Procedimiento Manejo de Residuos v10 28/09/2010 9

FORESTAL MININCO

Instructivo Manejo de Residuos v3 28/09/2010 2

FORESTAL MININCO – SINDICATO N°2

Contrato Colectivo entre la OMF y el Sindicato N°2

2016 34

FORESTAL MININCO

Anexo II Tarifado del Servicio CERDA 2017 03

FORESTAL MININCO

Anexo III Bases Técnicas Establecimiento 2017 24

FORESTAL MININCO

Anexo IV Bases Técnicas Manejo Plantaciones

2017 13

FORESTAL MININCO

Resumen, Plan de Ordenación, Certificación MF FSC

2017 17

FORESTAL MININCO

Procedimiento para Capacitación a personal FORMIN

2017 06

FORESTAL MININCO

Programa capacitación MA 2017 01

FORESTAL MININCO

Registro capacitación 2017 01

FORESTAL MININCO

Informe monitoreo Gestión 2016 - FSC 2016 63

FORESTAL MININCO

“Manejo de basuras en San Lorencito, Quilleco”

2017 02

FORESTAL MININCO

Eventos de Denuncia de Micro-basurales 2017 07

FORESTAL MININCO

Presentación, Manejo de Basuras Domiciliarias en fundos de Forestal Mininco S.A.

2017 07

FORESTAL MININCO

Presentación, Manejo de Basuras Domiciliarias en fundo La Alfafa

2017 05

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

FORESTAL MININCO

Adhesión y Respeto a los Principios y Criterios FSC “Sociedad Alimentaria y Gastronómica Dña. Ivonne Ltda.”

2017 01

FORESTAL MININCO

Viveros CMPC; “Fábrica de Plantas” Vivero Carlos Douglas, PPT

2017 22

FORESTAL MININCO

Procedimiento Solicitud de Plantas Temporada 2017 Vivero Carlos Douglas

2017 02

FORESTAL MININCO

Reemplazo y Disposición de Bandejas de Poliestireno Expandido existentes en el Vivero Carlos Douglas

2017 02

FORESTAL MININCO

Facturas venta de bandejas y reciclaje de plásticos

2017 01

FORESTAL MININCO

Lista de predios con AAVC 2017 01

FORESTAL MININCO

Afiches de los AVC Biológicos 2017 12

FORESTAL MININCO

Ficha de monitoreo sitios culturales 2016 19

FORESTAL MININCO

Informe N°7 de Monitoreo sitios culturales mapuches con convenio de colaboración y plan de manejo y conservación firmados

2016 02

FORESTAL MININCO

Verificación del estado del sitio cultural (Monitoreo)

2017 28

FORESTAL MININCO

Protocolos frente a presencia de especies de fauna

2017 44

FORESTAL MININCO

Medidas precautorias para Flora y Fauna amenazada

-- 01

FORESTAL MININCO

Afiche, Medidas Precautorias AVC 2017 02

FORESTAL MININCO

Mapa, ubicación de fundos con AVC 2017 01

FORESTAL MININCO

Desafectación de AVC 5 2017 08

FORESTAL MININCO

Plan de Ordenación Forestal Mininco S.A. (Estándar FSC)

2017 79

FORESTAL MININCO

Manual de Cadena de Custodia FM-35 2017 10

FORESTAL MININCO

Balance de Volumen FM-35 2017 01

FORESTAL MININCO

Procedimiento venta de madera en pie FSC®

2017 08

FORESTAL MININCO

Procedimiento de uso de marcas registradas FSC®

2017 05

FORESTAL MININCO

Certificados de traspasos de madera 2017 10

FORESTAL MININCO

Pautas (Laborales, Establecimiento, Skyder, Torre, Procesador, etc.)

2017 3 c/u

FORESTAL MININCO

Presentación de Recolección de PFNM 2017 19

FORESTAL MININCO

Plan de largo plazo 2015 – 2024 2015 57

FORESTAL MININCO

Planes de Cosecha Pino y Eucalipto 2016-2035

2016 28

FORESTAL MININCO

Protocolo parcelas permanentes en áreas de restauración

2016 07

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

FORESTAL MININCO

Guía para el diseño del paisaje forestal y conservación de la belleza escénica

2010 03

FORESTAL MININCO

Procedimiento para cortinas forestales a orillas de Carreteras

2015 02

FORESTAL MININCO

Instructiva cosecha procesador 2014 09

FORESTAL MININCO

Instructiva cosecha Skyder 2014 09

FORESTAL MININCO

Instructiva cosecha slasher 2014 07

FORESTAL MININCO

Instructivo de Trazados de Proyectos de cosecha y raleos

2017 06

FORESTAL MININCO

Procedimiento planificación de caminos forestales, canchas de procesamiento y acopio de maderas.

2017 41

FORESTAL MININCO

Planificación de vías de saca 2014 07

FORESTAL MININCO

Diseño de Caminos Forestales y Localización de Equipos de Cosecha “Sistema Planex”

2017 50

FORESTAL MININCO

Especificación Técnica: Planificación de Madereo de Cosecha v7

2015 3

FORESTAL MININCO

Protocolo de identificacion y manejo de superficies con restricción tamaño tala rasa.

2015 3

FORESTAL MININCO

Procedimiento Manejo de Residuos v10 2010 09

FORESTAL MININCO

Manual de Especificaciones Técnicas para el uso de villas forestales

2017 15

FORESTAL MININCO

Presentación La Suerte Campaña Micro basurales Nacimiento

2017 09

FORESTAL MININCO

Informe final, Control biológico de roedores mediante mejoramiento de hábitat para aves rapaces nocturnas

2014 44

FORESTAL MININCO

Informe final, Ensayo de dosis de Brodifacoum en dos especies de roedores e implicancias de aplicación en terreno

2016 20

FORESTAL MININCO

Solicitud de Derogación Para Brodifacoum Forestal Mininco S. A.

2015 12

FORESTAL MININCO

Presentación Derogación 2016 15

FORESTAL MININCO

Aprobación, FSC DER 30 001 V1 0 Brodifacoum_Chile_16072015

2015 02

FORESTAL MININCO

Procedimiento negocios de compra e inversión forestal

2016 06

FORESTAL MININCO

Estrategia de Compra de Fundos 2016 16

FORESTAL MININCO

Procedimiento para respaldo y administración de la información de los negocios nuevos

2016 4

FORESTAL MININCO

Plan: sistema de gestión fitosanitaria. Forestal Mininco S. A.

2016 12

FORESTAL MININCO

Sistema de gestión de emergencia por incendios forestales (SIGEI)

2016 54

FORESTAL MININCO

Protocolo para Incendios con Amenaza a Planta Laja

2016 12

FORESTAL MININCO

Plan protección contra incendios forestales 2016 36

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

FORESTAL MININCO

Programa de Capacitación de Incendios Forestales

2016 32

FORESTAL MININCO

Procedimiento Trabajo Seguro en Predios en Conflicto

2016 26

FORESTAL MININCO

Instructivo: norma de evaluación de incendios y medidas de mitigación

2016 16

FORESTAL MININCO

Informe Monitoreo Anual 2015 61

FSC Lista de pesticidas “altamente peligrosos” del FSC (FSC-STD-30-001a)

Mayo 2017 22

INCOPADE / FORESTAL MININCO S. A

Estado actual de reconocimiento y uso de los sitios de significado cultural post proceso de validación

2016 11

INDEF SERVICIOS FORESTALES LTDA

Procedimiento de Reclamos y/o Sugerencias

Septiembre 2013 4

JORGE GAYOSO Ampliación del rango de pendiente en las operaciones de maderero terrestre

2017 27

JORGE GAYOSO Análisis de mediciones de profundidad de huella en equipos de madereo terrestre

2017 20

MINISTERIO DE SALUD – GOBIERNO DE CHILE

Decreto 594: Reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los lugares de trabajo.

1999 /actualizado a 2015

56

MUNICIPALIDAD DE NACIMIENTO

Campaña Erradicación de Micro-basurales en la Comuna de Nacimiento

2017 08


Cronograma actividades campaña micro-basurales

2017 01


Plan de campaña micro-basurales 2017 02

MUNICIPALIDAD DE NACIMIENTO / FORESTAL MININCO S.A.

Copias de correos Coordinación tema “micro-basurales”

2017 05

MUNICIPALIDAD DE NACIMIENTO / FORESTAL MININCO S.A.

Presentación Manejo de Basuras Cañete, Nacimiento

2017 05

RAINFOREST ALLIANCE

Aprobación Uso de Marca (Promocional) 2017 10

SERVICIOS FORESTALES RADIATA

Procedimiento de Consultas y Reclamos – v1

Sin fecha 3

SISTEMA DE DECLARACIÓN Y SEGUIMIENTO DE RESIDUOS PELIGROSOS (SIDREP)

Documento de declaración de residuos peligrosos

2017 02

TECO GROUP Gestión de Asuntos Indígenas CMPC Forestal, Asociación Indígena Inche Tañi Lafquen Mapu Informe de Avance de Mayo

Mayo, 2017 05

TECO GROUP Asociación Indígena Inche Tañi Lafquen Mapu. Informe de Avance de Mayo

31/05/2017 05

FORESTAL MININCO

Instructivo Derrames de Combustibles, Lubricantes y Agroquímicos v7

06/08/2013 4

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

FORESTAL MININCO

INSTRUCTIVO : PESCA, CAZA Y CUIDADO DE ESPECIES AMENAZADAS

25/06/12 1

FORESTAL MININCO

INSTRUCTIVO : MONITOREO DE ESPECIES EN PELIGRO

21/07/16 5

FORESTAL MININCO

Fichas manejo de fauna 2017 44

FORESTAL MININCO

Medidas precautorias para Flora y Fauna Avistada en Patrimonio Forestal Mininco

2017 1

FORESTAL MININCO

Guía de reconocimiento flora Marzo , 2014 17

FORESTAL MININCO

Guía de reconocimiento fauna Marzo , 2014 23

FORESTAL MININCO

Listado de especies Flora y categoría de conservación

2015 3

FORESTAL MININCO

Listado de especies Fauna y categoría de conservación

2015 3

FORESTAL MININCO

Avistamientos_Flora_y_Fauna_Actualizados 2016 2

FORESTAL MININCO

PLAN DE ORDENACIÓN FORESTAL MININCO S.A. (ESTÁNDAR FSC®)

10/08/17 79

FORESTAL MININCO

Resumen PLAN DE ORDENACIÓN FORESTAL MININCO S.A.

2017 15

FORESTAL MININCO

INSTRUCTIVO : APLICACIÓN DE AGROQUÍMICOS EN CONTROL DE MALEZAS

06/07/17 3

FORESTAL MININCO

INSTRUCTIVO−MONITOREO : DERRAMES DE COMBUSTIBLES, LUBRICANTES Y AGROQUÍMICOS

07/11/2017 3

FORESTAL MININCO

FORMULARIOS/REGISTROS : CONTROL DEL MANEJO DE RESIDUOS EN TRANSPORTE INTERNO

28/09/10 1

FORESTAL MININCO

INSTRUCTIVO OPERACIÓN Y MANTENCION DE MAQUINAS Y VEHICULOS Y MANEJO DE COMBUSTIBLE (Monitoreo Operacional)

01/09/13 4

FORESTAL MININCO

INSTRUCTIVO : MANIPULACION DE COMBUSTIBLES Y LUBRICANTES

20/10/10 2

FORESTAL MININCO

Planos UMF visitadas

FORESTAL MININCO

Faenas Auditoria_Operaciones_Norte Agosto 2017 1

FORESTAL MININCO

Faenas Auditoria_Operaciones_Sur Agosto 2017 1

FORESTAL MININCO

Informe Faenas activas 31 al 07 de Agosto 2017_Venta a Terceros

Agosto 2017 1

FORESTAL MININCO

Faenas Activas_Silvicultura Agosto 2017 1

FORESTAL MININCO

Archivo KMZ, UMF con BACV Agosto 2017 1

FORESTAL MININCO

Plano Nivel_de_Conflictividad_Patrimonio 2017 1

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

FORESTAL MININCO

Mitigaciones incendios 2017 Julio 2017 10

de 266 FM-02 – 15 de Agosto 2013

ANEXO IX. Hoja de datos para monitoreo forestal

Uso actual de la Tierra Área (ha) % área total

Suelo 662.551 100 Total, Plantada (*) 477.983 64.2

Pino radiata 286.064 43.2 Eucalyptus 136.441 20.6

Otras especies (**) 2.715 0.4 Por plantar 52.517 7.9 Bosque Nativo 60.547 9.1 Protección 91.804 13.9 Otros usos (***) 32.2010 4.9

Administrativo 23.414 3.5 Sin uso silvoagropecuario 4.177 0.6

Agrícola – ganadero 1.638 0.2 Ensayo 2.981 0.5

NOTA 1: (*) Objetivo del manejo de superficie plantada: producir madera. (**) Se consideran las otras especies plantadas productivamente en la empresa (Ej. Pino Oregón, etc.), (***) Otros usos, En las categorías de Bosque Nativo y de Protección se incluyen 395 AVC, con una superficie total de 12.450 ha. NOTA 2: Otros usos (**) incluye: Administrativo (sectores de construcciones, caminos (interiores y públicos), torres de vigilancia incendios, cortafuegos, líneas eléctricas, campamentos incendios, oleoductos, canales de riego, etc.), sin uso silvoagropecuario, áreas con limitaciones técnicas, agrícola ganadero y ensayos

ANEXO X: Listado de evidencias

Manual de cadena de custodia. Procedimiento de uso de marcas FSC. Movimiento de madera (traspasos), por meses, por el periodo de auditoria

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