Planeamiento Estratégico Prospectivo en el Sector Energía
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Períódicos, revistas, internet, journals
Instituciones de GobiernoCientíficos, artistas, radicales, místicos, etc.
Tiempo de emergencia de la corriente entre “18 -36 años”
Global, múltiples casos dispersos, tendencias y
megatendencias
Algunos casos,
enfoque en lo local
Fuente: Thinking Futures (2009), Firebelly (2014) & ProjectA+ (2016)
Visión Holística
Se requiere "mirar sistémicamente" cada elemento con sus propiedades y el rol quedesempeñan en el marco del todo (Miklos y Tello, 2000).
Pensamiento SistémicoLocal
Regional
Global
Pensamiento orientado al futuro Pensamiento global
Factores del entorno
Económico
Político
Socio cultural
Legal
Tecnológico
Natural
Competidores
Proveedores
Consumidores
Internacional
Fuente: Traducido de Bhardwaj & Kumar, 2014
Fuente: Maira, 2010
¿Con qué tenemos que lidiar?Para hacer Gestión Estratégica
1 2 3 A B
Fuente: ProjectA+, 2015
Proceso de Planeamiento
Estratégico CEPLAN
Fase Análisis Prospectivo Fase Estratégica Fase Institucional
Diseño del modelo conceptual
Identificación y análisis de tendencias
Identificación de variables estratégicas
Diagnóstico de variables estratégicas
Construcción de escenarios
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos, indicadores y metas
Acciones estratégicas
Identificación ruta estratégica
Misión de la institución
Objetivos estratégicos institucionales
Acciones estratégicas institucionales
Identificación de la ruta estratégica
Vinculación con la estructura programática de presupuesto público
Fase de Seguimiento
Coordinación con órganos de la Entidad
Recopilación y análisis de la información
Elaboración del Informe de Análisis Estratégico
Fase de Análisis Prospectivo
Modelo ConceptualProceso para diseñar un modelo conceptual
ComprenderSe divide temáticamente el sector o
territorio en componentes claramente definidos. Para ello se puede consultar a expertos, así
como diversas fuentes de información: libros, informes,
diagnósticos, estudios, planes y documentos de política.
IdentificarSe seleccionan los temas másrepresentativos en un proceso
interactivo, de reflexión colectiva y de consenso con los participantes. Se puede realizar a través de diferentes medios: foro de discusión, entrevistas,
encuestas, entre otros.
GraficarA través de mapas mentales,
pudiendo utilizar diversasherramientas informáticas
como: Microsoft Office VISIO, Coggle, MindGenius,
MindManager, entre otros.
DescripciónSe elabora un glosario de
términos que permita aclarar y precisar estas definiciones a
partir de documentos oficiales, referencias bibliográficas o
consultas a expertos.
El modelo conceptual es la identificación y descripción de los temas que conforman el sector o territorio; el cualse representa como una estructura clara y ordenada de lo general a lo particular.
Modelo Conceptual
Permite relacionar niveles jerárquicos de
un problema(de lo más general a lo
más particular).
Teóricamente los componentes no deben superponerse ente si.
RELACIONES
Cada elemento debe especificarse, con vista de mantener un sentido
preciso y detallado.
CLARIDAD
Las entradas en un nivel determinado, analizadas
de manera conjunta, deben describir el ítem
del nivel inmediato superior al que
pertenecen.
DESAGREGACIÓN
Nivel 3
(particular)
Nivel 2
Nivel 1
(general)
Tema de estudio
Proceso para diseñar un modelo conceptual
Modelo Conceptual del Sector Energía¿Cúal es su utilidad?
COMPONENTES
NIVEL 1 NIVEL 2
Modelo Conceptual del Sector Energético
A. SOSTENIBILIDAD ECONÓMICA
A.1 Contribución al Desarrollo Económico
A.2 Promoción de la Energía
A.3 Seguridad Energética
A.4 Eficiencia Energética
A.5 Competitividad Energética
A.6 Investigación e Innovación en Energía
B. SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL
B.1 Calidad Ambiental
B.2 Ecoeficiencia
B.2 Energía Renovable
C. SOSTENIBILIDAD SOCIAL
C.1 Contribución al desarrollo social
C.2 Gestión de Grupos de Interés
C.3 Participación Ciudadana
C.4 Consulta Previa
C.5 Conflictividad Social Energética
D. GOBERNANZA
D.1 Marco Normativo y Transparencia
Institucional
D.2 Supervisión y Fiscalización
D.3 Modernización Institucional
D.4 Presencia del Estado
Identificación y análisis de tendenciasProceso para el análisis de tendencias
EscanearSe realiza una búsqueda de
tendencias del entorno teniendo en cuenta las
siguientes dimensiones: Político, Económico, Social Tecnológico, Ético y Ambiental. Para ello, se
recurre a la información de fuentes especializadas.
PriorizarPara seleccionar las tendencias
se utilizan dos criterios: la pertinencia y la evidencia.
Además, por cada uno de loscriterios, se utiliza una escala para evaluar cada tendencia.
DescribirDebe definirse con claridad
y de forma detallada sucomportamiento en el tiempo ysu alcance. Asimismo incluir elindicador o los indicadores que
medirán su comportamientoasí como la gráfica que mejor la
represente.
AnalizarSe califica el impacto de cadatendencia (entendido como lacapacidad de generar cambios en los componentes) sobre los componentes del nivel 2 del modelo conceptual, en una
escala del 0 al 3 donde:0: No impacta
1: Impacta débilmente2: Impacta moderadamente
3: Impacta fuertemente
Es la etapa en la que se investiga la sensibilidad del sector o territorio frente a su entorno; se realiza en dosmomentos: el análisis de los impactos de las tendencias sobre el modelo conceptual y la identificación de loseventos de futuro.
Gas NaturalMayor exploración y explotación de gas natural en el
planeta
TransporteIncremento en el uso del GNV para el transporte
AccesoMayor preocupación por el acceso al uso de la
energía
DemandaDemanda creciente de la energía
Green EnergyIncremento del uso de energía renovable y generación
limpia de energía.
EficienciaCreciente interés por la eficiencia energética
PreocupacionesMayor preocupación por asuntos sociales y ambientales
sostenibles.
Nuclear PowerDesarrollo de la aplicación de la energía nuclear.
Tendencias EnergéticasPrincipales fuerzas del entorno
Es el posible comportamiento a futuro de una variable asumiendo la continuidad de su patrón histórico (Balbi 2014). Son los fenómenos que muestran un comportamiento reconocible y verificable históricamente del cual puede asumirse que se prolongará en el futuro (CEPLAN, 2016).
Paso 1: Identificar los eventos de futuro
Cada uno de los eventos de futuro debe contar con una descripción breve que lo caracterice, pero sinahondar en los detalles ya que no es realista pretender conocer todos sus aspectos.
Paso 2: Seleccionar los eventos de futuroSe procede a evaluar los eventos de futuro según su probabilidad de ocurrencia y la magnitud de sus impactos en el sistema. Se recomienda consultar el periodo de tiempo en el que ocurrirá el evento de futuro.
Eventos de futuroSon todos aquellos hechos plausibles que representan potenciales fuerzas de ruptura
Eventos FuturosAnálisis Prospectivo del sector energético
Smart GridIntegración dinámica entre la
energía eléctrica y los avances de la tecnología de
la información y comunicaciones
WitricidadSistema de transmisión
inalámbrica de la electricidad
Vehículos Eléctricos
Shale GasEs un hidrocarburo en estado gaseoso que se encuentra en
las formaciones rocosas sedimentarias de grano muy
fino
CAC/BECCSLa Captura de Carbono,
Uso y Almacenamiento es un proceso tecnológico
IDENTIFICARSe identifican variables que derivan del modelo conceptual y de las tendencias que lo impactan.
DEFINIRCada variable debe expresarse de manera clara y precisa con el fin de comprenderla.
CLASIFICARSe evalúan las variables a partir del análisis de sus interrelaciones de influencia y dependencia. Para ello, se usa la Matriz de Análisis Estructural y el programa MICMAC.
SELECCIONARDistinguiendo aquellas variables que representan primordialmente medios de aquellas que representan resultados, estas últimas son las recomendadas para ser consideradas como variables estratégicas.
Identificación de variables estratégicasConocer todas las variables del tema de estudio
Reconocer todas las variables del sector o territorio en estudio es una tarea que se debe de realizar con una ampliaparticipación a fin de reducir el riesgo de cometer sesgos.
Una variable es una cualidad o característica concreta del sector o territorio, identificable y distinta de otras,susceptible de cambio y medición.
•Se refiere a quién (personas, entidades,organizaciones, asociaciones o similares) oqué (entorno, estructuras, sistemas, procesoso actividades o similares) experimentara elcambio en virtud de las intervenciones de laOrganización.
A. Sujeto/ Objeto
(en quién/qué cambia)
•Se refiere a la necesidad, cualidad ocaracterística, atributo, desempeño, actitud,entre otros, del sujeto. Además es susceptiblede ser modificado.
B. Condición de cambio
(Cuál es el cambio)
VariableEndógena
Modelo Conceptual
Variable Exógena
Tendencias
Identificación de variables estratégicasConocer todas las variables del tema de estudio
Identificación de variables estratégicasConocer todas las variables del tema de estudio
Componentes del Modelo Conceptual Variable
EstratégicaDefinición
Nivel 1 Nivel 2
A. SOSTENIBILID
AD ECONÓMICA
A.1 Contribución al
Desarrollo
Económico
VEE 1. Participación del PBI energéticoMedida del valor agregado generado por la actividad energética (electricidad,
distribución de gas, extracción de petróleo crudo, gas natural y servicios conexos).
VEE 2. Nivel de exportación de energía
eléctrica
Nivel de exportación de energía eléctrica por medio del enlace de interconexión
regional.
A.2 Promoción de la
Energía
VEE 3. Nivel de inversión eléctrico Cantidad de activos productivos como bienes de capital del sector eléctrico.
VEE 4. Nivel de inversión hidrocarburífero Cantidad de activos productivos como bienes de capital del sector hidrocarburífero.
A.3 Seguridad
Energética
VEE 5. Reservas probadas de hidrocarburosNivel de riqueza probada en materia de yacimientos de petróleo, LGN y gas natural
en el territorio del país.
VEE 6. Margen de reserva eléctricaNivel de reserva de electricidad a partir del margen entre la potencia efectiva del
SEIN y la máxima demanda de electricidad del SEIN.
VEE 7. Diversificación de la matriz energética Estructura porcentual de la participación de las diferentes fuentes energéticas.
A.4 Eficiencia
EnergéticaVEE 8. Productividad energética
Relación entre el consumo energético y el volumen de la actividad económica con
el que se calcula el valor medio de la cantidad de energía que se necesita para
generar una unidad de riqueza.
A.5 Competitividad
Energética
VEE 9. Posicionamiento de la seguridad
energética
Posición del país ante el potencial y calidad productiva de energía en relación sobre
otros países.
VEE 10. Capital humano en energíaGrado de formación técnica y profesional en el conjunto de recursos humanos
especializados en el sector energético.
A.6. Investigación e
Innovación en
Energía
VEE 11. Publicaciones científicas originalesPublicación en revistas nacionales e internacionales de los principales proyectos de
investigación en tecnología nuclear.
VEE 12. Aplicaciones de la energía nuclear y
radiaciones ionizantes
Procedimientos técnicos, relacionados a fuentes de radiación ionizante e
instrumentación nuclear utilizados en los sectores de la industria, medicina e
investigación.
Identificación de variables estratégicasConocer todas las variables del tema de estudio
Componentes del Modelo Conceptual Variable
EstratégicaDefinición
Nivel 1 Nivel 2
B. SOSTENIBILIDAD
AMBIENTAL
B.1 Calidad ambiental
VEE 13. Nivel de emisión de contaminantes en el
aire por fuentes energéticas
Nivel de contaminación en el aire por la combustión de fuentes
energéticas.
VEE 14. Evaluación de estudios ambientales
energéticos
Procedimientos técnico-administrativos que sirven para identificar,
analizar e interpretar los impactos ambientales que producirá un
proyecto energético en su entorno en caso de ser ejecutado.
VEE 15. Determinación de radiación en muestras
ambientales
Procedimiento técnico, que permite determinar el nivel de radiación en
muestras ambientales, como alimentos, agua, aire y mar.
B.2 EcoeficienciaVEE 16. Producción de energía renovable Participación de RER en el total de la generación de energía eléctrica.
B.3 Energía renovable
C. SOSTENIBILIDAD
SOCIAL
C.1 Contribución al
desarrollo Social
VEE 17. Acceso a la electrificación nacional Hogares a nivel nacional con acceso a la electricidad.
VEE 18. Acceso a la electrificación rural Hogares de zonas rurales con acceso a la electricidad.
VEE 19. Masificación del gas natural Hogares con conexión a la red de gas natural.
VEE 20. Generación de curiesUnidades de radioisótopos con altas dosis de radiactividad para el uso
de diversas aplicaciones químicas y medicinales.
C.2 Gestión de Grupos
de Interés VEE 21. Cumplimiento de los acuerdos de mesas de
diálogo y/o desarrollo sobre asuntos energéticos
Mecanismos de monitoreo que tienen como finalidad prevenir futuros
conflictos sociales energéticos.C.3 Participación
Ciudadana
C.4 Consulta previaVEE 22. Conflictividad social en proyectos
energéticos
Nivel de conflictividad en los proyectos energéticos debido a intereses
contrapuestos que adoptan acciones amenazantes al orden público y a
la gobernabilidad.
C.5 Conflictividad Social
Energética
ÝINDICADORES
REGISTRAR
TERRITORIOREFERENCIA CAUSAS
ACTORES
DIAGNÓSTICO
Diagnóstico de Variables EstratégicasEstado del sector a través de sus variables estratégicas
Identificando los valoresHistóricos y actual del
indicador asociado.
Definiendo un parámetro de referencia que permita conocer de manera integral el comportamiento
de la variable estratégica.
La obtención de este valor de referencia se realiza a través de
benchmarking, revisión de literatura o consulta a expertos.
Se debe buscar información dela situación de la variable a nivelgeográfico (por departamento, región natural, cuencas, entre
otros), se analiza sus causas y se realiza la representación
cartográfica.
Se identifican los factores causales a partir de la Matriz de
Análisis Estructural, y otros documentos.
Se plantean las siguientes preguntas para identificar a
los actores: ¿Quiénes influyen sobre las variables estratégicas? ¿Quiénes se
ven afectadospor los cambios en las variables estratégicas?
Se elabora un texto descriptivo que explica la
situación actual del sector o territorio.
Diagnóstico de Variables EstratégicasEstado del sector a través de sus variables estratégicas
Definir indicadores
Los indicadores son usadospara realizar el diagnóstico delas variables estratégicas; enese sentido, deben medir elcomportamiento de lasvariables, es decir, representarsu condición de cambio
Variables Estratégicas Indicadores Fuente MedidaDiagnóstico Evolutivo
2010 2011 2012 2013 2014 2015
VEE 1. Participación del PBI
energéticoParticipación del PBI energético en el PBI nacional INEI % 4.41 4.4 4.25 4.23 4.3 3.88 (a)
VEE 2. Nivel de exportación
de energía eléctricaVolumen de exportación de energía eléctrica
DGE-DGEE
(MEM)GW.h - - 2.18 0 12.8 s.i.
VEE 3. Nivel de inversión
eléctricoNivel de inversión eléctrica
DGE-DGER
(MEM)
Millones de
US$1,368 1,880 2,739 2,589 2,586
2,384
(b)
VEE 4. Nivelo de inversión
hidrocarburíferoNivel de inversión en hidrocarburos (upstream) DGH (MEM)
Millones de
US$1,324 1,644 1,880 1,381 1,195 755
VEE 5. Reservas probadas de
hidrocarburosVolumen de reservas probadas de hidrocarburos DGH (MEM)
Mil Millones
de Barriles
equivalentes a
petróleo
2,220 2,263 2,740 2,681 2,606 s.i.
VEE 6. Margen de reserva
eléctricaMargen de reserva de electricidad del SEIN DGE (MEM) % 33.4% 28.3% 32.0% 35.9% 36.5% 37.6%
VEE 7. Diversificación de la
matriz energética
Porcentaje de los recursos energéticos renovables
en la matriz energéticaDGEE (MEM) % - - 24 23 23 s.i.
VEE 8. Productividad
energéticaNivel de intensidad energética SIEE-OLADE
(TJ / 105
US$ 2000)6 6 5.6 5.6 5.4 s.i.
VEE 9. Posicionamiento de la
seguridad energética
Posición en el ranking de seguridad del suministro
energético
World Energy
CouncilPuesto 69 48/92 46/94 21/129 18/129 27/130
VEE 10. Capital humano en
energía
Cantidad de egresados profesionales en materia de
energíaSUNEDU N° - - - - - 5,393
VEE 11. Publicaciones
Científicas originalesNúmero de Publicaciones Científicas INDE (IPEN) N° 44 39 19 31 22 39
VEE 12. Aplicaciones de la
energía nuclear y radiaciones
ionizantes
Número de aplicaciones de la energía nuclear y
radiaciones ionizantesSERV (IPEN) N° 428 441 622 556 632 762
Variables Estratégicas Indicadores Fuente MedidaDiagnóstico Evolutivo
2010 2011 2012 2013 2014 2015
VEE 13. Nivel de emisión de
contaminantes en el aire por
fuentes energéticas
Nivel de emisión de contaminantes en el aire
procedentes de fuentes energéticasDGEE (MEM) 106 kg. 154.1 163.8 167.6 178.7 s.i. s.i.
VEE 14. Evaluación de
estudios ambientales
energéticos
Estudios ambientales energéticos evaluadosDGAAE (MEM),
SenaceN° s.i. s.i. 112 351 309 697
VEE 15. Determinación de
radiación en muestras
ambientales
Número en muestras ambientales con
determinación de radiaciónSERV (IPEN) N° 562 800 776 629 786 1,151
VEE 16. Producción de
energía renovable
Porcentaje de la producción de RER para la
generación de energía eléctricaDGE (MEM) % 0.9 1 1.91 2.93 3.49 4.45
VEE 17. Acceso a la
electrificación nacionalCoeficiente de electrificación nacional
DGE, DGER
(MEM)% 82 85.2 87.2 90.3 92 93.3
VEE 18. Acceso a la
electrificación ruralCoeficiente de electrificación rural DGER (MEM) % 55 59 63 70.2 75.2 78
VEE 19. Masificación del gas
natural
Porcentaje de hogares con conexión domiciliaria a
la red de gas naturalDGH (MEM) % 0.48 0.84 1.33 2.13 3.43 4.51
VEE 20. Generación de
curiesCantidad de curies de radiofármacos producidos PROD (IPEN) Curies 854 796 809 1,024 771 721
VEME 22. Nivel de
descentralización en las
funciones del Estado
Porcentaje de regiones que cumplen con las metas
previstas de acuerdo al Convenio de GestiónOGP (MEM) % - - - - 40 (a) s.i.
Construcción de EscenariosTipos de Escenarios
Es el mejor estado posible de futuro de cada variable estratégica frente al cual puede compararse cualquier situación pasada, presente o futura.
Óptimo
Es el escenario de futuro que refleja el comportamiento de las variables estratégicas, respetando la continuidad de su patrón histórico.
Tendencial
Son posibles modificaciones en el comportamiento de algunas de las variables estratégicas que generan cambios significativos en el futuro, diferentes a los previstos en el escenario tendencial.
Exploratorio
Situación de futuro posible y deseable para el sector o territorio , en la cual las entidades involucradas se comprometen a alcanzar para lograr los resultados esperados.
Apuesta
Explorar, crear y probar sistemáticamente futuros alternativos que abarquen el conjunto más amplio de lascondiciones que se le pueden presentar al sector.
Futuros PosiblesElementos que los constituyen los escenarios exploratorios
Escenarios exploratoriosSituaciones distintas a lo tendencial
IncertidumbresSe reflexiona sobre las incertidumbres más importantes y los eventos que probablemente ocurrirán en el presente o en un futuro muy cercano. La idea es responder la pregunta: ¿Qué pasaría si…?.
EscenariosPara cada una de las estructuras básicas de los escenarios exploratorios se elaboran narraciones plausibles, las cuales deben cumplir con ciertas condiciones, como: ser consistentes, retadoras, de narración atractiva y útiles para la fase estratégica.
Estructura básicaEsta construcción se realiza de forma progresiva, considerando que cada uno de los escenarios exploratorios posee una estructura básica particular compuesta por cadenas de causalidad entre las variables del sistema, actores, tendencias y eventos de futuro.
Riesgos y OportunidadesAnalizando las relaciones de causalidad, los impactos de las tendencias, de los eventos de futuro y las decisiones de los actores involucrados. Este proceso se repite para cada uno de los escenarios exploratorios.
Escenario de Transformación
El futuro es evolucionar hacia una transformación radical
Escenario de Disciplina
El futuro es garantizar un crecimiento
sostenible, pero sin transformaciones
profundas
Escenario de Credimiento
ContinuoEl futuro de la
continuidad de las tendencias
Escenario de Colapso
El futuro de nuestras preocupaciones
crecientes
Escenarios exploratoriosSituaciones distintas a lo tendencial
E1: Sistema
Integrado e
Inteligente de
Energía
E2: Desarrollo
Sostenible
Energético
E3: Crisis de
Energía
E4: Transición
energética
Integración de la energía y el desarrollo de la tecnología de la información: Energía inalámbrica.
CCUS; Energía del hidrógeno; Vehículos eléctricos
Escenarios exploratoriosSituaciones distintas a lo tendencial
Modelo Conceptual Variables Estratégicas Indicador Medida Valor Actual
Sistema
Integrado e
Inteligente de
Energía
Desarrollo
Sostenible
Energético
Crisis de
Energía
Transición
energética
A. SOSTENIBILIDAD
ECONÓMICA
VEM 1. Participación
del PBI energético
Participación del PBI
energético en el PBI
nacional
% 3.88 (2015) 4.8 4.5 2 3.8
VEE 9. Posicionamiento
de la seguridad
energética
Posición en el ranking
de seguridad del
suministro energético
Puesto 27/130 (2015) 10 15 45 30
B. SOSTENIBILIDAD
AMBIENTAL
VEE 13. Nivel de
emisión de
contaminantes en el
aire por fuentes
energéticas
Nivel de emisión de
contaminantes en el
aire procedentes de
fuentes energéticas
106 kg. 178.7 (2013) 180 150 230 190
C. SOSTENIBILIDAD
SOCIAL
VEE 17. Acceso a la
electrificación nacional
Coeficiente de
electrificación
nacional
% 93.3 (2015) 100 99 80 95
D. GOBERNANZA
SECTORIAL
VEE 23.
Posicionamiento de la
política energética
Posición en el índice
de fortaleza política en
energía
Puesto 74/130 (2015) 50 57 95 80
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
A. SOSTENIBILIDADECONÓMICA
B. SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL
C. SOSTENIBILIDAD SOCIAL
D. GOBERNANZA SECTORIAL
Color Escenario
Negro Sistema Integrado e Inteligente de Energía
Verde Desarrollo Sostenible Energético
Morado Crisis de Energía
Celeste Transición energética
Mostaza Escenario Actual
Rojo Escenario Apuesta
Fase Estratégica
Fase Estratégica
Fase Análisis Prospectivo Fase Estratégica Fase Institucional
Diseño del modelo conceptual
Identificación y análisis de tendencias
Identificación de variables estratégicas
Diagnóstico de variables estratégicas
Construcción de escenarios
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos, indicadores y metas
Acciones estratégicas
Identificación ruta estratégica
Misión de la institución
Objetivos estratégicos institucionales
Acciones estratégicas institucionales
Identificación de la ruta estratégica
Vinculación con la estructura programática de presupuesto público
Fase de Seguimiento
Coordinación con órganos de la Entidad
Recopilación y análisis de la información
Elaboración del Informe de Análisis Estratégico
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5
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Escenario Apuesta¿Qué posición vamos a tomar: convservadora, moderada o innovadora?
Una posición estratégica para cada variable estratégica así como una magnitud de cambio.
Situación futura de cada variable estratégica
Los principales medios para conseguir los cambios esperados para cada una de las variables estratégicas.
Cómo lograr la situación futura
Una redacción que sitúa al lector en el año 2030, describiendo los logros obtenidos así como también lo que se hizo y aconteció para lograrlos
Redactar el escenario apuesta
Información anticipada sobre potenciales eventos que pueden afectar al escenario apuesta, los cuales se detallan en una matriz de riesgos y oportunidades.
Identificar riesgos y oportunidades
Esta posición es apropiada cuando la variable estratégica posee una evolución favorable, de tal forma que estáorientada al cambio esperado; o cuando los esfuerzos podrían ser demasiado grandes en comparación con loscambios que se puedan generar. Además, es la mejor opción cuando no se cuenta con el suficiente apoyo políticoo no se dispone de mayores recursos económicos. Optar por esta posición equivale a centrarse en fortalecer lasdecisiones adoptadas y orientar a que en la fase institucional se busque mejorar los procesos de producción de losbienes o servicios, buscando optimizar la eficiencia de las operaciones existentes.
Esta posición es apropiada para aprovechar oportunidades de cambio en la variable estratégica. Se opta poresta posición cuando se decide desarrollar capacidades para impulsar posteriormente un cambio innovador.También es recomendable para estar listo ante nuevas decisiones de más alto nivel de gobierno, o paraadoptar aprendizajes de otras experiencias externas. Además será apropiada cuando se prevén cambios enalguna de las variables que están condicionados a factores externos.
Es una posición adecuada para la variable estratégica si se cuenta con un alto apoyo político y la capacidadde asignar los recursos necesarios; para aprovechar oportunidades o asumir riesgos. Esta opción, te permitealinear los recursos escasos a los impactos esperados y buscar alianzas para sostener estos cambios. Cabemencionar que adoptar esta posición suele generar resistencias al cambio.
Escenario Apuesta¿Qué posición vamos a tomar: convservadora, moderada o innovadora?
Es el año 2021 y como resultado de 5 años del accionar de políticas públicas, el Sector Minero-Energético, en coordinación con otros
sectores y con la participación de los gobiernos regionales y locales, el sector privado y la sociedad civil, ha conseguido contribuir al
desarrollo económico y competitivo del país, preservando el medio ambiente y fomentando la inclusión social de la población más
vulnerable.
En el Sector Minero, se ha logrado incrementar los niveles de competitividad en los rankings internacionales de atractivo para las
inversiones y de modernización del marco legal, en un contexto de incremento de la demanda y cotizaciones del oro y del cobre y, por
consiguiente, del ingreso de divisas para el país, a pesar de que se identifican otros elementos que pueden sustituir al cobre. Asimismo,
se han alcanzado las condiciones para que se establezcan clusters mineros que invierten en el cuidado del medio ambiente, la
investigación, la innovación y la automatización del sector. Adicionalmente, se mejora la calidad de los profesionales y de la mano de
obra calificada especializada en minería, lo que fomenta mejoras en los niveles de productividad minera y permite que el potencial
geológico minero sea mejor aprovechado.
Por otro lado, el desarrollo energético viene permitiendo que el país inicie su posicionando como un polo energético para la integración
en la región. La matriz energética está más diversificada con mayor participación de los recursos de energías renovables. Además, los
consumidores y la industria se han concientizado del uso eficiente de la energía.
Escenario ApuestaSector Minero-Energético para el 2021
ESCENARIO APUESTA DEL SECTOR MINERO-ENERGÉTICO PARA EL 2021
En el aspecto social, el Sector Minero-Energético se desenvuelve teniendo como prioridad el bienestar de la población. La minería ha
logrado mejorar la economía de las poblaciones locales de su entorno, reduciendo la pobreza y, en el aspecto energético, se ha
conseguido que una gran mayoría de la población a nivel nacional tenga acceso a la energía. Asimismo, el país cuenta con redes regionales
de transporte y distribución de gas natural en más ciudades para su uso doméstico. Los proyectos mineros y energéticos han alcanzado la
denominada “aceptación social” para operar, superando especialmente algunas corrientes que estaban en contra de la actividad
extractiva, y se ha incrementado la participación ciudadana en la ejecución de los proyectos del sector. Del mismo modo, se ha
incentivado a que las compañías del sector asuman con mayor énfasis la Responsabilidad Social y vayan evolucionando hacia el paradigma
del Valor Compartido.
En el aspecto ambiental, el Sector Minero peruano lidera la región al mejorar los indicadores de cumplimiento ambiental por parte de las
compañías mineras. Adicionalmente, el Estado con la ayuda de la cooperación internacional continúa realizando significativos esfuerzos
para la remediación de los pasivos ambientales del sector. Por otro lado, se alcanzaron relevantes avances en la reducción de los Gases de
Efecto Invernadero provenientes de la combustión de combustibles fósiles gracias al mayor uso de fuentes limpias y amigables con el
medio ambiente. Asimismo, el parque automotor del país, al utilizar el GNV como insumo energético, tiene menos emisiones de
contaminación ambiental.
A nivel gubernamental, los esfuerzos en la implementación de la política de formalización de la minería a pequeña escala han logrado los
resultados esperados y la actividad informal se encuentra básicamente circunscrita a zonas muy focalizadas y alejadas del país. Se impulsa
la participación del sector privado mediante óptimos procesos administrativos para la obtención de títulos de concesiones, permisos y
autorizaciones. Finalmente, el fortalecimiento de la gestión sectorial viene permitiendo un mejor ejercicio de las funciones transferidas a
los Gobiernos Regionales en materia minero energética.
Es retadora para la acciónEs motivadora y orienta a
la acciónEs breve y sencilla en su
contenido
Fuente: CEPLAN (2016), MINEM (2016) & ProjectA+ (2016)
VISIÓN DEL SECTOR MINERO-ENERGÉTICO PARA EL 2021
Sector Minero-Energético reconocido por ser altamente competitivo a nivel Internacional, que
promueve el desarrollo eficiente y sostenible de la explotación de los recursos minero energéticos
para satisfacer las necesidades de la población, preservando el medio ambiente, respetando la cultura
de los pueblos y contribuyendo a la reducción de la pobreza y al desarrollo integral del país, mediante
la participación conjunta del Estado, la comunidad y el Sector Privado.
Fácil de compartir y comprender
Sintetiza las aspiraciones de todos los actors del
sector o territorio
VisiónExpresa la principal aspiración de cambio del sector o territorio
¿Cómo crear estrategias Eficaces?
Creación de estrategias eficaces
1. PropósitosQue problemas, que
es valioso, necesidades,
aspiraciones y creencias
2. AmbientesContexto para la acción:
futuras amenazas y oportunidades,
capacidades, causas y sistemas
3. DireccionesA donde vamos:
prioridades estratégicas, objetivos, secuencias 4. Acciones
Estrategias, políticas, implementación, sistemas,
dinero, culturas y estructuras
5. AprendizajeRetroalimentación pública
y política, data sobre desempeño, evaluación
Valor Público
Fuente: Mulgan, 2009
Ob
jeti
vo
s e
stra
tég
ico
s
1. Definir los objetivos
2. Redactar objetivos estratégicos
3. Revisión de incoherencias operativas
y redundancias
4. Formulación de indicadores
Definir los impactos que se esperanalcanzar para el territorio o sector en elperíodo de tiempo del plan, en coherenciacon el escenario apuesta, la visión y laspolíticas. Los objetivos sectoriales yterritoriales deben contribuir a cumplir losobjetivos nacionales u objetivosnacionales específicos establecidos en elPlan Estratégico de Desarrollo Nacional
(PEDN).
Objetivos Estratégicos¿Qué posición vamos a tomar: convservadora, moderada o innovadora?
Objetivos Estratégicos¿Qué posición vamos a tomar: convservadora, moderada o innovadora?
Verbo + Condición de cambio + Sujeto
Modelo Conceptual Variables Estratégicas Objetivos Estratégicos Indicadores Fuente Responsable MedidaValor
Actual
Proyección de Metas
2016 2017 2018 2019 2020 2021
A. SOSTENIBILIDAD
ECONÓMICA
VEM 1 y VEE 1.
Participación del PBI
minero-energético
OE I. Incrementar el
desarrollo económico
del país mediante el
aumento de la
competitividad del
Sector Minero-
Energético
Participación del PBI minero-
energético en el PBI nacionalINEI OGP (MEM) %
13.7
(2015)
(a)
13.9 14 14.2 14.5 14.5 14.5
VEM 6. Posicionamiento
del atractivo minero
Posición en el ranking de
atractivo para la inversión
minera
Instituto Fraser OGP (MEM) Puesto36/109
(2015)36 34 31 28 25 25
VEE 9. Posicionamiento de
la seguridad energética
Posición en el ranking de
seguridad del suministro
energético
World Energy
CouncilOGP (MEM) Puesto
27/130
(2015)27 25 20 18 18 18
B. SOSTENIBILIDAD
AMBIENTAL
VEM 10. Cumplimiento de
los límites ambientales
minerosOE II. Disminuir el
impacto ambiental de
las operaciones
minero-energéticas
Porcentaje de empresas que
cumplen los LMP del aireDGAAM (MEM) -
OEFA
DGAAM (MEM)
- OEFA%
89.3
(2014)90 90 92 92 94 94
Porcentaje de empresas que
cumplen los LMP del aguaDGAAM (MEM) -
OEFA
DGAAM (MEM)
- OEFA%
88.3
(2014)89 90 91 92 93 94
VEE 13. Nivel de emisión
de contaminantes en el
aire por fuentes
energéticas
Nivel de emisión de
contaminantes en el aire
procedentes de fuentes
energéticas
DGEE (MEM)DGAAE (MEM),
OEFA106 kg.
178.7
(2013)180 178 176 174 172 170
C. SOSTENIBILIDAD
SOCIAL
VEM 13. Generación de
empleo minero
OE III. Contribuir en
el desarrollo humano
y en las relaciones
armoniosas de los
actores del Sector
Minero-Energético
Porcentaje del empleo local
minero sobre el empleo
general minero
DGM (MEM) DGM (MEM) %30.95
(2014)31 31 32.5 35 38 41.5
VEE 17. Acceso a la
electrificación nacional
Coeficiente de electrificación
nacionalDGE, DGER
(MEM)
DGE, DGER
(MEM)%
93.3
(2015)95.1 96.4 97.3 98.3 99.2 99.5
D. GOBERNANZA
SECTORIAL
VEM 17. Posicionamiento
de la política minera
OE IV. Fortalecer la
gobernanza y la
modernización del
Sector Minero-
Energético
Posición mundial en la
percepción de Políticas
Mineras
Instituto Fraser OGP (MEM) Puesto55/109
(2015)55 52 50 48 40 40
VEE 23. Posicionamiento
de la política energética
Posición en el índice de
fortaleza política en energíaWorld Energy
CouncilOGP (MEM) Puesto
74/130
(2015)70 70 64 64 60 60
Acc
ion
es
est
raté
gic
as
1. Definir las acciones de cambio
2. Redacción de las acciones estratégicas
3. Revisar las incoherencias operativas y redundancias
de las acciones estratégicas
4. Formulación de indicadores
Acciones EstratégicasDeterminar las estrategias
Finalidad: Determinar las estrategias de política que demanera directa contribuyen al logro de los objetivos estratégicospropuestos.
La elección de las acciones estratégicas debe ser sustentada sobre el análisis de los siguientes factores:
a) Un diagnóstico de las variables estratégicas;b) Las capacidades políticas, técnicas y financieras de los sectores;c) Los actores involucrados, sus acciones y reacciones esperadas;
Además, se deben seleccionar acciones que tengan laeficacia suficiente para lograr los objetivos del sector o territorioen un plazo razonable.
Acc
ion
es
est
raté
gic
as
1. Definir las acciones de cambio
2. Redacción de las acciones estratégicas
3. Revisar las incoherencias operativas y redundancias
de las acciones estratégicas
4. Formulación de indicadores
Acciones EstratégicasDeterminar las estrategias
Acciones EstratégicasDeterminar las estrategias
Objetivos Estratégicos Acciones Estratégicas Sectoriales
OES I. Incrementar el
desarrollo económico del
país mediante el aumento
de la competitividad del
Sector Minero-Energético
AES I.1. Promover las actividades mineras y energéticas
AES I.2. Garantizar el abastecimiento de la energía e impulsar la diversificación de la matriz energética
AES I.3. Promover y consolidar la formalización de la minería
AES I.4. Incrementar el conocimiento de los recursos minero-energéticos y garantizar la seguridad jurídica del rol concedente
AES I.5. Incrementar la utilización de las aplicaciones nucleares en los sectores productivos, servicios e investigación del país
OES II. Disminuir el
impacto ambiental de las
operaciones minero-
energéticas
AES II.1. Fomentar que las operaciones mineras y energéticas se realicen cumpliendo con los estándares ambientales
AES II.2. Promover la eficiencia energética y el uso de recursos energéticos renovables
AES II.3. Mejorar la gestión de la remediación de pasivos ambientales del sector
AES II.4. Impulsar las aplicaciones de energía nuclear para la conservación del medio ambiente
OES III. Contribuir en el
desarrollo humano y en las
relaciones armoniosas de
los actores del Sector
Minero-Energético
AES III.1. Mejorar la gestión social en las áreas de influencia de las actividades mineras y energéticas
AES III.2. Incrementar el acceso a la energía
AES III.3. Desarrollar estudios de peligros geológicos y estudios geoambientales que afecten la seguridad de la población
AES III.4. Desarrollar, promover y aplicar la ciencia y tecnología nuclear en beneficio de la salud poblacional
OES IV. Fortalecer la
gobernanza y la
modernización del Sector
Minero-Energético
AES IV.1. Modernizar la gestión sectorial
AES IV.2. Mejorar el marco legal minero-energético
AES IV.3. Promover la coordinación y articulación entre las diferentes entidades públicas y privadas vinculadas al sector
AES IV.4. Fortalecer la gestión descentralizada del Sector Minero-Energético
Variables EstratégicasAcciones Estratégicas
SectorialesIndicadores Fuente Responsable Medida Línea Base
Proyección de Metas
2016 2017 2018 2019 2020 2021
VEM 2. Nivel de
Inversión minera
AES I.1. Promover las
actividades mineras y
energéticas
Monto de inversión
mineraDGM (MEM) DGM (MEM) Millones US$ 7,691 (2015) 4,000 3,000 4,000 5,000 5,000 7,000
VEE 3. Nivel de
inversión eléctrico
Monto de inversión
eléctrica
DGE-DGER
(MEM)
DGE-DGER
(MEM)Millones US$ 2,593 (2015) 2,211 2,646 2,148 2,213 2,279 2,348
VEE 4. Nivel de
inversión
hidrocarburífero
Monto de inversión
hidrocarburífera
(upstream)
DGH (MEM) DGH (MEM) Millones US$ 755 (2015) 616 821 987 784 863 900
VEE 5. Nivel de
producción de
hidrocarburos
AES I.2. Garantizar el
abastecimiento de la energía
e impulsar la diversificación
de la matriz energética
Volumen de producción
fiscalizada de Gas NaturalPERUPETRO DGH (MEM)
Millones de
pies cúbicos
por día
1,209 (2015) 1,387 1,293 1,424 1,484 1,563 1,593
VEE 6. Margen de
reserva eléctrica
Margen de reserva de
electricidad c/RF del SEINDGE (MEM) DGE (MEM) % 37.6 (2015) 51 55 50 46 41 36
VEM 9.
Formalización de la
minería informal
AES I.3. Promover y
consolidar la formalización de
la minería
Porcentaje de mineros
informales verificados del
total de inscritos en el
Registro de Saneamiento
DGFM (MEM) DGFM (MEM) % - 6 25 50 75 85 95
VEM 5.
Conocimiento de los
recursos geológicos
mineros
AES I.4. Incrementar el
conocimiento de los recursos
minero-energéticos y
garantizar la seguridad jurídica
del rol concedente
Número de Informes
técnicos elaboradosINGEMMET INGEMMET N° 33 (2015) 49 35 39 42 47 47
VEE 12. Aplicaciones
de la energía nuclear
y radiaciones
ionizantes
AES I.5. Incrementar la
utilización de las aplicaciones
nucleares en los sectores
productivos, servicios e
investigación del país
Número de aplicaciones
de la energía nuclear y
radiaciones ionizantes
SERV (IPEN) SERV (IPEN) N° 762 (2015) 410 424 434 470 480 520
Modelo ConceptualVariables
Estratégicas
Acciones Estratégicas
SectorialesIndicadores Fuente Responsable Medida Línea Base
Proyección de Metas
2016 2017 2018 2019 2020 2021
B. SOSTENIBILIDA
D AMBIENTAL
VEM 11. Evaluación
de estudios
ambientales mineros
AES II.1. Fomentar
que las operaciones
mineras y
energéticas se
realicen cumpliendo
con los estándares
ambientales
Número de estudios
ambientales mineros
evaluados
DGAAM
(MEM) DGAAM (MEM) N° 285 (2015) 100 100 100 100 90 90
VEE 13. Evaluación
de estudios
ambientales
energéticos
Número de estudios
ambientales
energéticos
evaluados
DGAAE
(MEM)DGAAE (MEM) N° 564 (2015) 360 360 360 360 360 360
VEE 16. Producción
de energía renovable
AES II.2. Promover la
eficiencia energética
y el uso de recursos
energéticos
renovables
Porcentaje de la
producción de RER
para la generación
de energía eléctrica
DGE (MEM) DGE (MEM) % 4.8 (2015) 5 5 5 5 5 5
VEM 12.
Remediación de
pasivos ambientales
mineros
AES II.3. Mejorar la
gestión de la
remediación de
pasivos ambientales
del sector
Porcentaje de
pasivos mineros en
proceso de
remediación
DGM
(MEM) –
Activos
Mineros
DGM (MEM) –
Activos Mineros% 15.2 (2015) 15.5 15.94 17.74 20.51 23.16 25.71
VEE 15.
Determinación de
radiación en
muestras
ambientales
AES II.4. Impulsar las
aplicaciones de
energía nuclear para
la conservación del
medio ambiente
Número en muestras
ambientales con
determinación de
radiación
SERV (IPEN) SERV (IPEN) N°1,151
(2015)850 850 850 900 900 900
Modelo ConceptualVariables
Estratégicas
Acciones Estratégicas
SectorialesIndicadores Fuente Responsable Medida Línea Base
Proyección de Metas
2016 2017 2018 2019 2020 2021
C.
SOSTENIBILIDAD
SOCIAL
VEM 16.
Conflictividad social
en proyectos
mineros
AES III.1. Mejorar la
gestión social en las
áreas de influencia
de las actividades
mineras y
energéticas
Porcentaje de
Proyectos Mineros
libres de
conflictividad social
OGGS
(MEM)OGGS (MEM) %
50.24
(2015)53.69 56.97 64.97 65.48 62.12 58.97
VEE 22.
Conflictividad social
en proyectos
energéticos
Porcentaje de
Proyectos
Energéticos libres de
conflictividad social
OGGS
(MEM)OGGS (MEM) %
56.52
(2015)58 61 57 62 65 69
VEE 19. Masificación
del gas naturalAES III.2.
Incrementar el
acceso a la energía
Porcentaje de
hogares con
conexión domiciliaria
a la red de gas
natural
DGH (MEM) DGH (MEM) % 5.06 (2015) 5.6 7.71 9.46 11.44 12.85 14.25
VEE 18. Acceso a la
electrificación rural
Coeficiente de
electrificación rural
DGER
(MEM)DGER (MEM) % 78 (2015) 81 84 95 98.1 99 99.1
VEM 14. Estudios y
monitoreo de
peligros geológicos y
estudios geo
ambientales
AES III.3. Desarrollar
estudios de peligros
geológicos y
estudios
geoambientales que
afecten la seguridad
de la población
Número de informes
técnicos sobre
peligros geológicos
y estudios geo
ambientales
INGEMMET INGEMMET N° 33 (2015) 62 53 58 64 70 70
VEE 20. Generación
de curies
AES III.4. Desarrollar,
promover y aplicar la
ciencia y tecnología
nuclear en beneficio
de la salud
poblacional
Cantidad de curies
de radiofármacos
producidos
PROD
(IPEN)PROD (IPEN) Curies 721 (2015) 850 900 950 1,000 1,050 1,100
Modelo ConceptualVariables
Estratégicas
Acciones Estratégicas
SectorialesIndicadores Fuente Responsable Medida Línea Base
Proyección de Metas
2016 2017 2018 2019 2020 2021
D. GOBERNANZA
SECTORIAL
VEME 20.
Simplificación de
procesos
AES IV.1.
Modernizar la
gestión sectorial
Porcentaje de
órganos con
procesos
optimizados
formulados
OGP (MEM) OGP (MEM) % - 5 33 66 100 100 100
VEM 18.
Modernización del
marco legal minero AES IV.2. Mejorar el
marco legal minero-
energético
Posición en el
ranking minero de
Sistema Legal
Fraser OGP (MEM) Puesto50/109
(2015)50 50 50 50 46 42
VEE 24.
Modernización del
marco legal
hidrocarburífero
Posición en el
ranking
hidrocarburífero de
Sistema Legal
Fraser OGP (MEM) Puesto70/126
(2015)70 70 65 65 60 60
VEME 21. Nivel de
coordinación entre
actores del sector
AES IV.3. Promover
la coordinación y
articulación entre las
diferentes entidades
públicas y privadas
vinculadas al sector
Número de
atenciones a los
requerimientos de
las sesiones de la
Comisión
Intergubernamental
OGP (MEM) OGP (MEM) N° 54 (2013) 70 70 90 90 100 100
VEME 22. Nivel de
descentralización en
las funciones del
Estado
AES IV.4. Fortalecer
la gestión
descentralizada del
Sector Minero-
Energético
Porcentaje de
regiones que
cumplen con las
metas previstas de
acuerdo al Convenio
de Gestión
OGP (MEM) OGP (MEM) % 40 (2014) 42 47 60 80 90 95
Ru
ta e
stra
tég
ica
1. Priorizar objetivos estratégicos
2. Ordenar la secuencia lógica de acciones
3. Formulación de metas
Ruta EstratégicaDeterminar las estrategias de la politica sectorial y/o territorial
ResultadosResultados y Productos
Fase Institucional
Fase Análisis Prospectivo Fase Estratégica Fase Institucional
Diseño del modelo conceptual
Identificación y análisis de tendencias
Identificación de variables estratégicas
Diagnóstico de variables estratégicas
Construcción de escenarios
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos, indicadores y metas
Acciones estratégicas
Identificación ruta estratégica
Misión de la institución
Objetivos estratégicos institucionales
Acciones estratégicas institucionales
Identificación de la ruta estratégica
Vinculación con la estructura programática de presupuesto público
Fase de Seguimiento
Coordinación con órganos de la Entidad
Recopilación y análisis de la información
Elaboración del Informe de Análisis Estratégico
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
Planeamiento Estratégico InstitucionalDeterminar las estrategias en el ámbito institucional
•Misión Institucional
Etapa 1
•Objetivos Estratégicos Institucionales
Etapa 2•Acciones
Estratégicas Institucionales
Etapa 3
•Ruta Estratégica
Etapa 4•Redacción del
PEI
Etapa 5
Planeamiento Estratégico InstitucionalDeterminar las estrategias en el ámbito institucional
Fuente: ProjectA+, 2015
Planeamiento Estratégico InstitucionalDefinición de la misión institucional
La finalidad de esta etapa es definir la razón de ser de la Entidad en el marco de las competencias yfunciones establecidas en su ley de creación. Si bien la ley de creación establece varias competencias yfunciones para la Entidad, la misión define el rol crítico que define a la Entidad Pública (CEPLAN, 2015).
MISION INSTITUCIONAL
Atributos
Rol Central
Sujeto
Pasos para formular la Misión de la Entidad Pública:
Paso 1: Identificar el rol central
Paso 2: Identificar el sujeto
Paso 3: Identificar los atributos
Paso 4: Redactar la Misión
Fuente: ProjectA+, 2015
Planeamiento Estratégico InstitucionalDefinición de la misión institucional
La finalidad de esta etapa es definir la razón de ser de la Entidad en el marco de lascompetencias y funciones establecidas en su ley de creación (CEPLAN, 2015).
Rol central de la Entidad Sujeto Atributos¿Cuál es el rol central de la
Entidad según mandato normativo?
¿Quién o quiénes son sus usuarios o beneficiarios directos?
¿Qué atributos deben guiar el desarrollo del rol central?
La redacción del rol centraldebe de incluir uno o másverbos en infinitivo.
Identificar los usuarios o beneficiarios directosde los servicios que brinda la entidad segúngrupo poblacional ya sean los ciudadanosdirectamente (por edad, género, ámbito, etc.) uotras organizaciones del sector público oprivado.
Se definen tomando enconsideración las necesidades delsujeto (énfasis en cantidad, calidad,cobertura, oportunidad, eficiencia,efectividad, eficacia, etc.).
Redacción de la MisiónLa redacción de la Misión debe tener la siguiente secuencia: el rol central, el sujeto y los atributos.
Fuente: CEPLAN, 2016
Planeamiento Estratégico InstitucionalDefinición de la misión institucional
Ejemplo Misión SENAMHI:
Rol Central Sujeto Atributos
Generar y proveer información hidrológica y metodológica
Ciudadanos y organizaciones públicas y privadas
Oportunidad y confianza
Redacción de la misión
Generar y proveer información hidrológica y meteorológica a los ciudadanos y organizaciones públicas y privadas de manera oportuna y confiable
Fuente: CEPLAN, 2016
Planeamiento Estratégico InstitucionalDefinición de la misión institucional
MISIÓN DEL MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS
Promover el desarrollo sostenible de las actividades mineras y energéticas
impulsando la Economía Nacional, en un marco global competitivo, preservando el
ambiente y facilitando las relaciones armoniosas en el Sector.
Resultados Productos Procesos Insumos
Objetivos Estratégicos
Institucionales
Acciones Estratégicas
Institucionales
Actividades Operativas
Elementos Críticos
Cadena de Valor Público
General
Cadena de Valor Público para el Planeamiento
Fuente: ProjectA+, 2015
Planeamiento Estratégico InstitucionalDeterminar las estrategias en el ámbito institucional
Objetivos Estratégicos InstitucionalesDeterminar las estrategias en el ámbito institucional
Objetivos Estratégicos Institucionales Indicadores Responsable MedidaLínea
Base
Proyección de Metas
2017 2018 2019
OEI I. Propiciar las inversiones sostenibles y
competitivas en el Sector Minero Energético
Monto de Inversión en el Sector
EnergéticoDGE, DGH
Millones
US$
3,349
(2015)3,467 3,135 2,997
Monto de Inversión en el Sector
MineroDGM
Millones
US$
7,691
(2015)3,000 4,000 5,000
OEI II. Garantizar el abastecimiento energético
eficiente y diversificado para las empresas y la
población
Reducción de la Intensidad energética DGEETJ / Millón
US$ (2010)
4.4
(2015)4.23 4.21 4.19
Número de vehículos beneficiados
por el Bono GNVDGH
Número de
Vehículos- 15,000 15,000 15,000
OEI III. Promover la preservación del ambiente en las
empresas del Sector Minero Energético
Reducción de las Emisiones de CO2
en el Sector MineroDGEE 103 Ton
2,032
(2014)2,328 2,476 2,614
OEI IV. Fomentar la remediación de los pasivos
ambientales
Porcentaje de pasivos mineros en
proceso de remediaciónDGM % 9 (2015) 16 18 20
OEI V. Promover las relaciones armoniosas entre los
actores del Sector Minero Energético
Porcentaje de Proyectos Mineros y
Energéticos libres de conflictividad
social
OGGS %53
(2015)59 61 64
OEI VI. Fomentar la inclusión social energética de la
población
Coeficiente de electrificación rural DGER %78
(2015)84 95 98.1
Número de domicilios beneficiados
por el Bono GasDGH
Número de
domicilios
7,210
(2016)115,000 100,000 100,000
Objetivos Estratégicos
Institucionales
Acciones Estratégicas
Institucionales
Actividades Operativas
Elementos Críticos
ActividadEntradas Salidas
Controles
Mecanismos
Planeamiento Estratégico InstitucionalDeterminar las estrategias en el ámbito institucional
Acciones Estratégicas InstitucionalesDeterminar las estrategias en el ámbito institucional
Objetivos Estratégicos Institucionales Acciones Estratégicas Institucionales
OEI I. Propiciar las inversiones sostenibles y
competitivas en el Sector Minero Energético
AEI I.1. Derechos Eléctricos atendidos eficientemente para las empresas
AEI I.2. Proyectos eléctricos encargados, licitados y adjudicados para su ejecución en el sector
AEI I.3. Asistencia técnica especializada a los profesionales y técnicos del Sector Eléctrico
AEI I.4. Proyectos de inversión en el sector hidrocarburos
AEI I.5. Autorizaciones otorgadas oportunamente a los inversionistas u operadores en Hidrocarburos
AEI I.6. Autorizaciones para las actividades mineras otorgadas oportunamente a las empresas del sector
AEI I.7. Asistencia técnica y promoción focalizada a la población del entorno de la actividad minera
AEI I.8. Actividad informal disminuida eficientemente en el sector minero
AEI I.9. Acuerdos sobre minería ilegal para beneficio de la población
OEI II. Garantizar el abastecimiento energético
eficiente y diversificado para las empresas y la
población
AEI II.1. Subastas de recursos energéticos renovables garantizadas para el suministro de energía para la población y las
empresas
AEI II.2. Programas de sensibilización de eficiencia energética oportunos para la población
AEI II.3. Medidas de mitigación de energía eficaces aprobadas para los sectores económicos
AEI II.4. Instrumentos normativos competitivos aprobados para el sector eléctrico
OEI III. Promover la preservación del ambiente en las
empresas del Sector Minero EnergéticoAEI III.1. Estudios ambientales resueltos oportunamente para las empresas del sector minero energético
OEI IV. Fomentar la remediación de los pasivos
ambientalesAEI IV.1. Pasivos Ambientales Mineros en proceso de remediación en beneficio de la población
OEI V. Promover las relaciones armoniosas entre los
actores del Sector Minero Energético
AEI V.1. Gestión Social eficiente en la población influenciada por las actividades minero energéticas
AEI V.2. Consultas previas realizadas eficientemente a las comunidades nativas
AEI V.3. Estudios de Transparencia efectuados eficazmente a las Industrias Extractivas del sector
OEI VI. Fomentar la inclusión social energética de la
poblaciónAEI VI.1. Conexiones y dispositivos eléctricos eficientes para los hogares
Acciones de Soporte (Nivel Transversal) AEI S.1. Modernizar la gestión institucional y regional a efecto de contar con una organización más eficiente y eficaz
Objetivos Estratégicos
Institucionales
Acciones Estratégicas
Institucionales
Actividades Operativas
Elementos Críticos
ActividadEntradas Salidas
Controles
Mecanismos
Planeamiento Estratégico InstitucionalDeterminar las estrategias en el ámbito institucional
Prioridad Objetivos
Estratégicos Institucionales
Prioridad de accionesAcciones
Estratégicas Institucionales
Responsable
1123
234
Resultados Productos
Planeamiento Estratégico InstitucionalDeterminar las estrategias en el ámbito institucional
Productos
Unidad de medida
Meta física
Unidades responsables
Acción Estratégica Institucional 1Actividad 1Actividad 2
…Actividad n
Acción Estratégica Institucional 2Actividad 1
Procesos
Planeamiento Estratégico InstitucionalDeterminar las estrategias en el ámbito institucional
1
1
2
2
De/A Constructores Compañías Estado
Constructores
Meta: Vivir y evitar la crisis.Problemas: nuevos proyectos de aviones con mejor rendimiento/normas de ruido y consumos específicos.Asociaciones entre constructores. Pedidos militares.Diversificación de actividades.
Presiones sobre las compañías para la compra de aviones nuevos.Diversificación de las necesidades y aviones. Homogeneización de la flota para cada constructor. Ofrecer toda la gama mediante progresos tecnológicos importantes
Hacen un chantaje al empleo.Reclaman la financiación de nuevos proyectos.
Compañías
Reclaman aviones más conformes con sus necesidades.Criterio esencial: el coste de pasajero por kilómetro tonelada efectivamente transportada.Reticencia al empleo de grandes aviones.
Meta: Mantener su parte de mercado.Problemas: Financieros. Inversiones y salarios. Mantener una frecuencia y tasa de lleno altas. Medios: Concertación entre compañías. Homogeneización y flexibilidad en el uso de la flota. Desarrollo del flete.
Buscan ser protegidos de la competencia mediante los derechos de tráfico sobre la larga distancia.
Estado
Poner a salvo la industria aeronáutica nacional. Pedidos militares y civiles. Financiación de nuevos proyectos. Crédito a la exportación. Búsqueda de clientes en gobiernos extranjeros. Recurso de la financiación privada.
Proteccionismo. Presiones sobre las compañías nacionales para la compra de Mercure Airbus mediante ayudas financieras. El estado protege a las compañías con la condición de que se desarrollen y mejoren su gestión.
Meta: Prestigio y presencia francesa en el mundo.Problema: Paro. Inflación.Medios: Crecimiento sostenido.
2
De/A Actor 1 Actor 2 Actor 3
Actor 1 Meta:Problemas:Medios:
Actor 2Meta:Problemas:Medios:
Actor 3Meta:Problemas:Medios:
Electrificación Rural
3
3
Retos (Campos de batalla) Objetivos asociados
E1-Definición de los avionesO1-Imponerles características de los aviones (tamaño, prestaciones)-Definir en común las características de los aviones
E2-Mercado de los avionesO2-Defender y mejorar las partes de mercado de los constructores nacionales
E3-Reparto de los derechos de tráficoO3-Mantener el reparto de los derechos de tráfico-Desreglamentar parcialmente-Desreglamentar totalmente (libre apertura de nuevas líneas)
E4-Mercado de vuelos “organizados”O4- Desarrollar los vuelos organizados-Controlar los vuelos organizados-Evitar las desviaciones de tráfico
E5-Ruidos y molestias alrededor de los aeropuertos
O5-Reglamentar y reforzar las normas sobre ruido
3
Retos (Campos de batalla) Objetivos asociados
1
Actividades / proyectos I II III IV Presupuesto Meta Unidad de medida
Desarrollo de eventos, charlas, talleres informativos sobre el uso eficiente de la energía, seguridad eléctrica y energías renovables.
0.0 3.0 4.0 2.0 S/.30000 9.0Número de eventos y charlas
ejecutadas
Celebración del Día Nacional del Ahorro de Energía 0.0 0.0 0.0 1.0 S/.25000 1.0 Número de informe final
Otorgar concesiones de Generación con recursos energéticos renovables (RER) con una potencia instalada mayor a 500 KW y menor a 10 MW
0.0 0.0 1.0 1.0 S/.7500 2.0Número de concesiones de
generación eléctrica otorgada
Otorgar concesiones de distribución con una demanda no mayor a 30 MW con fines de servicio público de electrificación
0.0 1.0 0.0 1.0 S/.7500 2.0Número de concesiones de
distribución eléctrica otorgada
Conducción, ejecución, supervisión y cooperación de programas de electrificación rural, en el marco del plan nacional de electrificación rural
0.0 1.0 1.0 1.0 S/.30000 3.0Número de proyectos de
electrificación rural, conducidos y ejecutados
Evaluación de expedientes técnicos de electrificación 0.0 1.0 0.0 2.0 S/.10500 3.0Número de expedientes
técnicos evaluados
Elaboración de perfiles de electrificación rural 0.0 0.0 1.0 2.0 S/.151900 3.0 Número de perfiles viables
Estrategias / Producto Promover la electrificación rural, el uso productivo de la electricidad y de las energía renovable
2
Objetivos Estratégicos Sectoriales Acciones Estratégicas Sectoriales
OES I. Incrementar el desarrollo
económico del país mediante el
aumento de la competitividad del
Sector Minero-Energético
AES I.1. Promover las actividades mineras y energéticas
AES I.2. Garantizar el abastecimiento de la energía e impulsar la diversificación de la matriz energética
AES I.3. Promover y consolidar la formalización de la minería
AES I.4. Incrementar el conocimiento de los recursos minero-energéticos y garantizar la seguridad jurídica del
rol concedente
AES I.5. Incrementar la utilización de las aplicaciones nucleares en los sectores productivos, servicios e
investigación del país
OES II. Disminuir el impacto
ambiental de las operaciones
minero-energéticas
AES II.1. Fomentar que las operaciones mineras y energéticas se realicen cumpliendo con los estándares
ambientales
AES II.2. Promover la eficiencia energética y el uso de recursos energéticos renovablesAES II.3. Mejorar la gestión de la remediación de pasivos ambientales del sector
AES II.4. Impulsar las aplicaciones de energía nuclear para la conservación del medio ambiente
OES III. Contribuir en el desarrollo
humano y en las relaciones
armoniosas de los actores del
Sector Minero-Energético
AES III.1. Mejorar la gestión social en las áreas de influencia de las actividades mineras y energéticas
AES III.2. Incrementar el acceso a la energía AES III.3. Desarrollar estudios de peligros geológicos y estudios geoambientales que afecten la seguridad de la
población
AES III.4. Desarrollar, promover y aplicar la ciencia y tecnología nuclear en beneficio de la salud poblacional
OES IV. Fortalecer la gobernanza y
la modernización del Sector
Minero-Energético
AES IV.1. Modernizar la gestión sectorial
AES IV.2. Mejorar el marco legal minero-energético
AES IV.3. Promover la coordinación y articulación entre las diferentes entidades públicas y privadas vinculadas
al sector
Acciones Estratégicas Sectoriales
Indicadores Medida Línea BaseProyección de Metas
2016 2017 2018 2019 2020 2021
AES III.2. Incrementar el acceso a la energía
Porcentaje de hogares con conexión domiciliaria a la red de gas natural
% 5.06 (2015) 5.6 7.71 9.46 11.44 12.85 14.25
Coeficiente de electrificación rural % 78 (2015) 81 84 95 98.1 99 99.1
Objetivos Estratégicos
Institucionales
Acciones Estratégicas
InstitucionalesIndicadores Responsable Medida
Línea
Base
Proyección de
Metas
2017 2018 2019
OEI VI. Fomentar la
inclusión social energética
de la población
AEI VI.1. Conexiones y
dispositivos eléctricos
eficientes para los hogares
Número de hogares beneficiados
por la electrificación rural
anualmente
DGERMiles de
hogares
42
(2015)70 96 134
Porcentaje de lámparas LED
distribuidas en sustitución a las
lámparas incandescentes
DGEE % - 33 100 -
Objetivos Estratégicos Institucionales Indicadores Responsable Medida Línea BaseProyección de Metas
2017 2018 2019
OEI VI. Fomentar la inclusión social
energética de la población
Coeficiente de electrificación rural DGER % 78 (2015) 84 95 98.1
Número de domicilios
beneficiados por el Bono GasDGH
Número de
domicilios7,210 (2016) 115,000 100,000 100,000
Actividades / proyectos I II III IV Presupuesto Meta Unidad de medida
Desarrollo de eventos, charlas, talleres informativos sobre el uso eficiente de la energía, seguridad eléctrica y energías renovables.
0.0 3.0 4.0 2.0 S/.30000 9.0Número de eventos y charlas
ejecutadas
Celebración del Día Nacional del Ahorro de Energía 0.0 0.0 0.0 1.0 S/.25000 1.0 Número de informe final
Otorgar concesiones de Generación con recursos energéticos renovables (RER) con una potencia instalada mayor a 500 KW y menor a 10 MW
0.0 0.0 1.0 1.0 S/.7500 2.0Número de concesiones de
generación eléctrica otorgada
Otorgar concesiones de distribución con una demanda no mayor a 30 MW con fines de servicio público de electrificación
0.0 1.0 0.0 1.0 S/.7500 2.0Número de concesiones de
distribución eléctrica otorgada
Conducción, ejecución, supervisión y cooperación de programas de electrificación rural, en el marco del plan nacional de electrificación rural
0.0 1.0 1.0 1.0 S/.30000 3.0Número de proyectos de
electrificación rural, conducidos y ejecutados
Evaluación de expedientes técnicos de electrificación 0.0 1.0 0.0 2.0 S/.10500 3.0Número de expedientes
técnicos evaluados
Elaboración de perfiles de electrificación rural 0.0 0.0 1.0 2.0 S/.151900 3.0 Número de perfiles viables
Estrategias / Producto Promover la electrificación rural, el uso productivo de la electricidad y de las energía renovable
3
1
Resultados Productos Procesos Insumos
Objetivos Estratégicos
Institucionales
Acciones Estratégicas
Institucionales
Actividades Operativas
Elementos Críticos
Cadena de Valor Público
General
Cadena de Valor Público para el Planeamiento
Fuente: ProjectA+, 2015
Cadena de Valor PúblicoElectrificación Rural
Objetivos Estratégicos
Institucionales
Acciones Estratégicas
Institucionales
Actividades Operativas
Elementos Críticos
ActividadEntradas Salidas
Controles
Mecanismos
Cadena de Valor PúblicoElectrificación Rural
2
Cadena de Valor PúblicoElectrificación Rural
Realización de una actividad
Inicio y fin del diagrama
Toma de decisión
Indicación del flujo de proceso
3
Cadena de Valor PúblicoElectrificación Rural
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