May 23 - 25, 2017 Innovation in Compliance · •Comitê de Ética (2014) •Diretoria de...
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#ACIFCPA ACI’s 7th Brazil Summit on Anti-Corruption Innovation in Compliance Where Leading Companies Are Investing to Upgrade their Anti-Bribery Programs Ana Cristina Freire Chief Compliance Officer Construtora Queiroz Galvão André Tourinho Compliance Officer OAS May 23 - 25, 2017 Tweeting about this conference? Roberta Kanawaty Paoloni Latin America Leader - Compliance and Business Conduct 3M
Transcript of May 23 - 25, 2017 Innovation in Compliance · •Comitê de Ética (2014) •Diretoria de...
#ACIFCPA
ACI’s 7th Brazil Summit on Anti-Corruption
Innovation in ComplianceWhere Leading Companies Are Investing to Upgrade their Anti-Bribery
Programs
Ana Cristina Freire
Chief Compliance Officer
Construtora Queiroz
Galvão
André Tourinho
Compliance Officer
OAS
May 23 - 25, 2017
Tweeting about this conference?
Roberta Kanawaty Paoloni
Latin America Leader -
Compliance and
Business Conduct
3M
#ACIFCPA
Introduction
3M Latin America Overview
19Countries
7341Employees
Mexico
C&C
Region
Colombia
Andean
Region Brazil
Chile
Argentina
Uruguay
Panama
Pacífico
COE
3M was recognized as
Ethisphere’s® World’s Most
Ethical Companies in
2014, 2015, 2016 and 2017
3M was recognized as a
Pro Ética Company for 3
consecutive Years
#ACIFCPA
Compliance Program Latin America 2017
Growth Achieved with Prevention, Education and Standardization
vRisk Reviews
Build & Maintain Culture
Assess & Mitigate
Risks
Drive Operation
al Excelence
Assoc iate General Counsel
Chief Compliance Off icer
Vice President
Compliance and Business Conduct
Chair
Audit Committee
Board of Directors Senior Vice President
Legal Af fairs & General
Counsel
Compliance & Business Conduct
Reporting Structure
COM PLIANCE
PROGRAM S
COM PLIANCE
OPERATIONS
INVESTIGATIONS
GOVERNMENT
CONTRACT
COM PLIANCE
#ACIFCPA4. All Rights Reserved.22 May 2017© 3M 3M Confidential.
Background – The Risk Review Process Project Why?
Need of process and tools to support understanding of compliance risk,
prioritization of activities, and allocation of resources
C&BC to utilize the data and findings for enterprise-wide solutions and
priorities
Effective Compliance Programs must be focused on existing risk and must be
constantly evaluated
How?
Consolidate all C&BC risk related programs in one “menu”
• A way to better understand and distinguish C&BC programs
Synchronize all programs for synergy and non-duplication with Corporate Audit
#ACIFCPA5. All Rights Reserved.22 May 2017© 3M 3M Confidential.
Compliance “Menu” of Risk Reviews
1. Compliance Culture Surveys
Allows assessment of the Culture (eg: trust in leadership,
ton at the top, confidence to report concerns, knowledge
of available channels for reporting, etc);
2. Compliance Risk Assessment
Broad Scope - Allows visibility of inherent and residual
risks , as well as areas of weakness of controls;
#ACIFCPA6. All Rights Reserved.22 May 2017© 3M 3M Confidential.
Compliance “Menu” of Risk Reviews
3. Compliance Post-Acquisition Due Diligence (PADD)
Make sure acquisitions are quickly integrated from a
compliance point of view
4. Compliance Local Evaluation
Independent analysis in specific processes ( may arise of
investigations or raised by leadership)
5. Compliance Deep Dive Evaluation
Includes Third Party Audit
#ACIFCPA7. All Rights Reserved.22 May 2017© 3M 3M Confidential.
#ACIFCPA
Third Party Audits
• Moving from Suppliers to Customers as preferred Targets
• Inputs received from Business, but target selected by C&BC
• Previous Data Request to target
• Up to one Day On-Site Visit
• Interviews and Books and Records Review
• Cross Information with Internal Data
• Look for Opportunities of improvements in both sides
• Reinforces Partnership and 3M´s Expectation on Doing Business the Right Way
#ACIFCPA
Inovações em Compliance - OAS
Auditoria
Interna
Canal Ética
OAS
Due Diligence
de Terceiros
Monitoramento
Interno
Investigações
Internas
Preservação de
Informações
Monitoramento
Digital
DETECÇÃO
• Backup de
dados
• Termos de
Compromisso
• Sistema de
prevenção de
perda de dados
• Desktop virtual
#ACIFCPA
Inovações em Compliance - OAS
Campanhas Anuais de Compliance
#ACIFCPA
Inovações em Compliance - OAS
Modelo T Recepção
Modelo L Recepção
#ACIFCPA
Inovações em Compliance - OAS
#ACIFCPA
Inovações em Compliance - OAS
André Tourinho
Compliance Officer
Tel: 55 (11) 2124-8387
OBRIGADO
#ACIFCPA
INICIATIVAS
DO PROGRAMA DE COMPLIANCE CQG BRASILwww.construtoraqueirozgalvao.com
#ACIFCPA
INICIATIVASDO PROGRAMA DE
COMPLIANCE CQG BRASIL
www.construtoraqueirozgalvao.com
#ACIFCPA
• Comitê de Ética (2014)
• Diretoria de Compliance (2015)
CAD
• Comitê de Ética
CAC
AUTONOMIA E
INDEPENDÊNCIA
• Comitê de Ética (2014)
• Diretoria de Compliance (2015)
CAD
#ACIFCPA
publicação de
Códigos
publicação de
políticas de
integridade
2
7
CÓDIGO E
POLÍTICAS
#ACIFCPA
Logomarca, webmail, Crachá, Banners,
Móbiles, filmes, vídeo aula...
COMUNICAÇÃO
#ACIFCPA
TODA a alta direção treinada nas
leis e políticas Anticorrupção e
Concorrencial
Certificados e-learning de
Anticorrupção.
mais de
colaboradores
700
mais de
colaboradores
100Treinados em Política
Interna de Contratação
de Terceiros.
Treinados no Código
de Ética por meio de
animação e vídeo aula.
mais de
colaboradores e terceiros
7000
DDS – Código de
Ética, Canal de
Denúncia e Políticas
contra retaliação e
assédio
Treinamento do Código
de Ética e Política do
Consórcio
TREINAMENTOS E
CAPACITAÇÃO
#ACIFCPA
Horas de oficinas,
palestras, seminários...
+12.000Horas de oficinas,
palestras, seminários...
+12.000
CULTURA
#ACIFCPA
Nós fazemos o
que é certo!
Canal de
denuncias
CAMPANHAS
Campanha de
Divulgação
Nós fazemos o
que é certo!
Canal de
denuncias
#ACIFCPA
CANAL DE
DENÚNCIA
Canais de Denúncias
Independentes
Telefone – 0800 721 1410
E-mail – [email protected]
Web – www.construtoraqueirozgalvao.com
Canal Terceirizado
Independente
Telefone – 0800 721 1410
E-mail – [email protected]
Web – www.construtoraqueirozgalvao.com
Canal Terceirizado
Independente
#ACIFCPA
+800Due Diligence de
Colaboradores
+800Due Diligence de
ColaboradoresINOVAÇÃO
Plataforma Compliance Matriz de Riscos
Declarações de Conflito de Interesses
Registros de Brindes, Presentes e
Hospitalidades
Monitoramento
Plataforma Compliance Matriz de Riscos
Declarações de Conflito de Interesses
Registros de Brindes, Presentes e
Hospitalidades
Monitoramento
#ACIFCPA
Requisitos Mínimos de
Programa de Compliance
CONSÓRCIO
NÃO LÍDER
#ACIFCPA
Apresentação do programa de
Compliance pela alta direção.
STAKEHOLDERS
Kit
Compliance
#ACIFCPA
+30Parceiros
comunicados
Pacto Empresarial
pela Integridade e
Contra a Corrupção
COMPROMISSO
PÚBLICO
Programa
Governo Aberto
Município São Sebastião
#ACIFCPA
APRIMORAMENTO
CONTÍNUO
19600
Gestão de
Compliance
37001
Gestão
Antissuborno
Legislação Estrangeira
e Melhores Práticas
Internacionais
#ACIFCPA
Alta direção divulgando o
Programa de Compliance.
Kit Compliance
COMUNICAÇÃO
CONSÓRCIO NÃO LÍDER
Requisitos Mínimos de
Programa de Compliance
Canais de Denúncias
independentes
3700119600
Plataforma Compliance Matriz de Riscos
Declarações de
Conflito de Interesses
Registros de Brindes,
Presentes e
Hospitalidades
Monitoramento
INICIATIVASDO PROGRAMA DE
COMPLIANCE CQG BRASIL
www.construtoraqueirozgalvao.com
#ACIFCPA
www.construtoraqueirozgalvao.com
+55 (21) 2212-8851
INICIATIVASDO PROGRAMA DE COMPLIANCE CQG BRASIL
