Diapositiva 1

Alianza Empresarialpara un Comercio SeguroSupply Chain Security John AnguloGestin Logstica 20136Bogot Sept. 2010

2Panorama ActualAmenaza de Terrorismo Mundial

Madrid, Spain 2004New York City, USA 2001Manila, Philippines 2003Mumbai, India 2006Beslam, Russia 2004

BASC - Business Alliance for Secure CommerceAlianza empresarial internacional que promueve un comercio seguro en cooperacin con gobiernos y organismos internacionales. Organizacin liderada por el sector empresarial cuya misin es facilitar y agilizar el comercio internacional mediante el establecimiento y administracin de estndares y procedimientos globales de seguridad aplicados a la cadena logstica del comercio internacional.

Nuevo Entorno del Comercio Internacional

OBJETIVOPromover el Comercio Internacional seguro

Principios BASC

Estndares bajo norma basada en principios generales de buena administracinDiseadas para favorecer integracin de la seguridad al sistema de administracin, de calidad y otras iniciativas (C-TAPT, OMA, OMI)Aplicables a todas las empresas de la cadena logstica, grandes o pequeasEstndares probados e implementados por mas de 1800 compaas, 10 pases y reconocidos internacionalmente.Compromiso alta gerencia: poltica empresarial, divulgacin, seguimiento y control.

MISINFacilitar y agilizar el comercio internacional mediante el establecimiento y administracin de estndares y procedimientos globales de seguridad aplicados a la cadena logstica, en asociacin con gobiernos, autoridades y empresas a nivel mundial

VISINLderes reconocidos globalmente en la facilitacin del comercio internacional mediante la administracin de estndares de seguridad implementados por empresas, en coordinacin con pases, instituciones y organizaciones a nivel mundial.

Estndares de SeguridadEstudio Legal: Constitucin de la compaa, verificar antecedentes socios y alta gerencia.Sistema de Gestin: Poltica de seguridad, procedimientos y acciones preventivas.Administracin y seleccin de personal: Procedimiento de seleccin y contratacin claramente definido, establecer cargos crticos, antecedentes. Sistema de seguridad: establecer un responsable de la seguridad, evaluacin de riesgos de todo tipo, procedimiento y acciones de respuesta inmediata.Logstica: trazabilidad de las cargas, verificacin de documentos de transporte, control pesos, registros del proceso, control proveedores

Estndares de Seguridad

Control de Materias primas, empaque, sellos: control material de empaque de exportacin, precintos y sellos, almacenaje de la carga de exportacin.Control de documentos e informacin: Actualizacin de documentos, Procedimientos de archivo y manejo de informacin, Backups.Seleccin de clientes y proveedores: Procedimiento para contratacin, acuerdos comerciales, verificacin de antecedentes y trayectoria.Alianzas estratgicas de seguridad: acercamiento a autoridades y gremios Reporte de operaciones y actividades sospechosas: Procedimiento de reporte de actividades sospechosas, compromiso de los empleados.

Plan de Certificacin C-TPAT para empresas BASC

Empresa BASC Certificada: identifica su importador CTPAT en EEUU e informa a Capitulo BASC Regional / Nacional.BASC Nacional informa a CBP quien verifica informacin y estado de la empresa CTPAT.CBP enva equipo de validacin CTPAT para verificacin de empresa BASC.En caso que la compaa BASC cumpla con los requisitos CTPAT, comparte beneficios de la empresa importadora CTPAT.

BASC - OMA

OBJETIVOSBASCOMAFomentar normas y estndares que brinden seguridad a la cadena logstica y facilitacin a nivel global.Establecer normas que brinden seguridad a la cadena logstica y facilitacin a nivel globalFortalecer cooperacin entre el sector privado y aduanasFortalecer cooperacin de aduanas y sector privadoIncentivar una cultura de seguridad y proteccin en el comercio internacionalFacilitar el comercio a travs de una cadena logstica seguraEstablecer y administrar el sistema de gestin en control y seguridad de la cadena logstica Permitir administracin integrada de todos los medios de transporte aplicable a toda la cadenaTrabajar en coordinacin con los Gobiernos, Organismos y Aduanas.Fortalecer el rol, funciones y capacidades aduaneras para alcanzar retos y oportunidades del siglo XXI.Fortalecer cooperacin entre aduanas

Razones para considerar al BASC como plataforma de implementacin del Marco NormativoObjetivos comunes con la OMAExperiencia de 10 aos en procesos de certificacin de la cadena logsticaExitoso proceso de certificacin y validacin:Estndares y Normas BASCAuditorias conjuntas WBO- AduanasPersonal altamente calificado: 275 auditores externos y 1600 auditores internos Estructura organizacional consolidadaPresencia en 19 pasesOrganizacin sin animo de lucroAlianza exitosa: sector privado y administracion de aduanasIntercambio de informacin entre aduanas y autoridades

Cooperacin OMA y Organizacin Mundial BASC

Objetivo: promover el establecimiento del Marco se Estndares de Seguridad de la OMA y contribuir a la dignificacin y seguridad del Comercio global. La reas principales de cooperacin:

Seminarios y programas de entrenamiento Proveer estndares y guas a los empresarios Promover cooperacin entre el sector privado y aduanas

Cooperacin OMA y Organizacin Mundial BASC

La colaboracin OMA y OMB incluyen las siguientes actividades:OMB participara en el grupo Consultivo del Sector PrivadoOMB promover la cooperacin entre las empresas BASC y la aduana de cada pas OMB en conjunto con las aduanas nacionales y la OMA disearan un proceso de validacin de las empresas para cumplir con el marco normativo OMB colaborara con las aduanas en el proceso de validacin de las empresas, cuando sea requerido. OMB asistir a las empresas en la auto-evaluacin de sus medidas de seguridad y mejores practicas La OMA mantendr al da a la OMB en lo referente a medidas de seguridad y mejores practicas

TERMINALES MARITIMOS Y PUERTOS SECOS CERTIFICADOS BASC

NombreCiudadMUELLES EL BOSQUE OPERADORES PORTUARIOS S.A.CartagenaPUERTO PIMSA S.A.BarranquillaSOCIEDAD PORTUARIA DE SANTA MARTASanta MartaSOCIEDAD PORTUARIA REGIONAL DE BARRANQUILLA S.A.BarranquillaSOCIEDAD PORTUARIA REGIONAL DE BUENAVENTURA S.A. BuenaventuraSOCIEDAD PORTUARIA REGIONALDE CARTAGENA S.A.CartagenaTERMINAL DE CONTENEDORES DE CARTAGENA S.A.Cartagena

Asociacin Empresarial Anti contrabandoEnfoqueAntidrogasAntiterrorismoCambio de Imagen

Cambio de ImagenAlianza Empresarial para un Comercio Seguro

Nuevo EnfoqueProteccin y seguridadIntegral

Objetivos Especficos

Incentivar una cultura de seguridad y proteccin en el comercio internacional.

Establecer y administrar el sistema de gestin en control y seguridad de la cadena logstica.

Trabajar en coordinacin con los gobiernos y organizaciones.

Fomentar alianzas estratgicas.

Generar confianza y credibilidad entre empresas y gobiernos.

Fortalecer cooperacin entre el sector privado y gobierno

Beneficios para las empresas

Mejora la competitividad e imagen de las empresas

Ampla las oportunidades de negocios en mercados internacionales

Reduce los riesgos asociados al comercio internacional

Disminuye prdidas econmicas por ineficiencia

Fomenta un ambiente de trabajo seguro

Mejora el control y la trazabilidad de su cadena logstica.

Beneficios Aduanas

Sirve como herramienta de selectividad para desarrollar programas de administracin de riesgos de aduanas.Crea mayor conciencia de los negocios internacionales, de la seguridad de las empresas y de las polticas y procedimientos operativos.Se mejoran los perfiles de riesgo identificando negocios considerados riesgosos, mejorando la seguridad sobre estos.Maximiza los recursos de la aduana.Asegura el flujo eficiente del comercio sin disminuir los controles.Trabaja con las empresas para mejorar los procedimientos internos en funcin de un pas especifico.

Beneficios Pases

Evitar de manera ms eficiente el fraude aduanero, contrabando, terrorismo, trfico ilcito de estupefacientes y el desvo de productos qumicos precursores de estupefacientes.

Facilitar el intercambio comercial entre las naciones de una manera gil y segura.

BASC EN EL MUNDO

Estados UnidosHondurasNicaraguaEl SalvadorGuatemalaJamaicaCosta RicaHaitRepblica DominicanaPanamColombiaVenezuelaPerEcuadorUruguayChileArgentinaHolandaRESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION GESTION DE LOS RECURSOSResponsabilidad, Autoridad BASC-010-PRACompromiso de la GerenciaBASC-009-PCGComunicacinInterna BASC-012-PCIRepresentante dela GerenciaBASC-011-RDGRevisin porla GerenciaBASC-013-PRGRecursos MaterialesBASC-022-PPCRecursos HumanosBASC-007-RSPLogstica de Importacin BASC-014-PLILogstica deAlmacenamientoBASC-015-PLALogstica de ExportacinBASC-016-PLEInstalacin Software Computadoras del SistemaBASC-019-PISMantenimiento deMaquinaria, Equipo e InstalacionesBASC-020-MPCCumplimiento de Normas InternacionalesBASC-001-CNIBASC-002-CNBBASC-003-CCPGestin de Control ySeguridad IntegralBASC-005-MMPBASC-017-PIEBASC-021-PSI Control y SeguridadDocumentaBASC-004-CSDBASC-006-MGDCapacitacin del Personal Propio, de clientes y usuariosBASC-008-PCPProcesos OperativosProcesos de ApoyoRequisitosConformidadNecesidadesy expectativasSatisfaccinSistema de Gestin en Control y Seguridad BASC PROCESOS OPERATIVOS PORTUARIOS23

Acuerdos de Cooperacin

Organismos:Organizacin Mundial de AduanasCmara de Comercio InternacionalOrganizacin de los EstadosAmericanos (OEA / CICAD)Asociacin Latinoamericana de LogsticaCross Border Research InstituteCmaras Americanas de ComercioAduanas:Estados UnidosMxicoFranciaEspaaItaliaColombiaVenezuelaEcuadorUruguayArgentinaRepblica DominicanaNicaraguaCosta RicaSalvadorPanamBolivia

CRECIMIENTO BASC

Sistema para Administrar el Riesgo OperativoSAROConcepto y clases de Riesgos:El riesgo es definido de diferentes maneras, pero para la administracin delriesgo, todas apuntan a que es algo inherente a todas las actividades humanas.La palabra riesgo se deriva del latn risicare que significa atreverse. LaInternational Organization for Standarization (ISO) define el riesgo como:Combinacin de la probabilidad de un evento y su consecuencia siempre ycuando exista posibilidad de prdidas. De acuerdo a lo anterior toda toma dedecisiones empresariales debe tener en cuenta los riesgos.La norma tcnica de Calidad 5254-2006, define el riesgo como Oportunidad deque suceda algo que tendr impacto en los objetivos.

Sistema para Administrar el Riesgo OperativoSARORiesgo reputacional: Es la posibilidad de prdida en que incurre una entidadpor desprestigio, mala imagen, publicidad negativa, cierta o no, respecto de lainstitucin y sus prcticas de negocios, que cause prdida de clientes,disminucin de ingresos o procesos judiciales.Se entiende por factores de riesgo, las fuentes generadoras de eventos en las que se originan las prdidas por riesgo operativo. Son factores de riesgo el recurso humano, los procesos, la tecnologa, la infraestructura y losacontecimientos externos. Dichos factores se deben clasifican en:- Internos: Los recursos humanos; los procesos; la tecnologa; y lainfraestructura. Sobre estos factores, la organizacin tiene un controldirecto.

Sistema para Administrar el Riesgo OperativoSAROEl recurso humano, est representado por el conjunto de personas vinculadas directa o indirectamente con la ejecucin de los procesos de la entidad. Se entiende por vinculacin directa, aquella basada en un contrato de trabajo segn los trminos de la legislacin vigente. La vinculacin indirecta hace referencia a aquellas personas que tienen con la entidad una relacin jurdica de prestacin de servicios diferente a aquella que se origina en un contrato de trabajo.Los procesos son el conjunto de interrelaciones de las actividades para latransformacin de elementos de entrada en productos o servicios, parasatisfacer una necesidad.

Sistema para Administrar el Riesgo OperativoSAROLa tecnologa es el conjunto de herramientas empleadas para soportar losprocesos de la entidad. Incluye el hardware, el software y lastelecomunicaciones.La Infraestructura, es el conjunto de elementos de apoyo para elfuncionamiento de una organizacin. Entre otros se incluyen: Edificios,espacios de trabajo, almacenamiento y transporte.- Externos: son eventos asociados a la fuerza de la naturaleza uocasionados por terceros. Escapan en cuanto a su causa y origen alcontrol de la entidad.Riesgo residual: Nivel resultante del riesgo despus de aplicar los controles.Es el riesgo que queda, una vez se han instrumentado los controles pertinentespar su tratamiento. En todo caso exige un permanente monitoreo paraobservar su evolucin.Riesgo inherente: Nivel de riesgo propio de la actividad, sin tener en cuenta elefecto de los controles.

Sistema para Administrar el Riesgo OperativoSAROEventos de riesgo operativo:Se define evento como incidente o situacin que ocurre en un lugar particulardurante un intervalo de tiempo determinado. Los eventos de prdida sonaquellos incidentes que generan prdidas por riesgo operativo a las entidades.Los eventos de riesgo operativo se clasifican en:- Fraude interno: Actos que de forma intencionada buscan defraudar oapropiarse indebidamente de activos de la entidad o incumplir normas oleyes, en los que est implicado, al menos un empleado o administradorde la entidad.- Fraude Externo: Actos realizados por una persona externa a la entidad,que buscan defraudar, apropiarse indebidamente de activos de lasmisma o incumplir normas o leyes.- Relaciones laborales: Actos que son incompatibles con la legislacinlaboral, con los acuerdos internos de trabajo y en general, la legislacinvigente sobre la materia.

Sistema para Administrar el Riesgo OperativoSAROClientes: son las personas naturales o jurdicas con las quemantenemos relaciones comerciales para la prestacin del serviciopropio de nuestra actividad empresarial. Las Fallas negligentes oinvoluntarias de las obligaciones frente a los clientes y que impidensatisfacer una obligacin profesional frente a stos. Daos a activos fsicos: Prdidas derivadas de daos o perjuicios aactivos fsicos de la entidad.- Fallas tecnolgicas: Prdidas derivadas de incidentes por fallastecnolgicas.- Ejecucin y administracin de procesos: Prdidas derivadas deerrores en la ejecucin y administracin de los procesos.

Sistema para Administrar el Riesgo OperativoSARODaos a activos fsicos: Prdidas derivadas de daos o perjuicios aactivos fsicos de la entidad.- Fallas tecnolgicas: Prdidas derivadas de incidentes por fallastecnolgicas.- Ejecucin y administracin de procesos: Prdidas derivadas deerrores en la ejecucin y administracin de los procesos.

Sistema para Administrar el Riesgo OperativoSAROAnlisis del riesgo: Este anlisis debe permitir conocer la naturaleza ynivel de los riesgos, a fin de establecer prioridades y opciones para eltratamiento. El nivel de riesgo se determina relacionando el impacto y laposibilidad de ocurrencia. En presencia de datos estadsticos insuficientes, elanlisis cualitativo es apropiado para realizar el anlisis del riesgo, igualmentepara esta decisin, es importante tener en cuenta la disponibilidad de recursoseconmicos y de informacin.Desarrollada la etapa de identificacin, se procede a estimar la posibilidad deocurrencia del riesgo inherente, frente a cada uno de los factores de riesgo, lomismo que el impacto en caso de materializarse mediante los riesgosasociados.

Sistema para Administrar el Riesgo OperativoSAROESTRATEGIAS DE CAPACITACION Y DIVULGACION DEL SARO- En concordancia con las polticas relativas a impulsar y fortalecer lacultura sobre la Administracin del Riesgo Operativo, la direccinadministrativa y de personal, incluir en el plan de interno deCapacitacin, la programacin necesaria para capacitar al personalsobre los eventos relacionados con la Administracin del RiesgoOperativo.- Tambin se debe capacitar en forma oportuna acerca de lasactualizaciones asociadas al SARO.- Esta capacitacin se evaluar anualmente con el fin de realizar losajustes necesarios, para que todos los funcionarios puedan entender yaplicar el SARO, as como sus poner en prctica sus actualizaciones.

SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOSS I P L ASuperintendencia Financiera de Colombia, se compromete a dar cumplimiento alas normas estipuladas para el control y prevencin de lavado de activos,adoptando polticas, procedimientos y mecanismos encaminados a la deteccin deposibles situaciones que lleven a que la entidad en la realizacin de susoperaciones pueda ser utilizada como instrumento para el ocultamiento, y manejode recursos o fondos de dinero provenientes de actividades ilcitas..

SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOSS I P L AConcepto de lavado de activos.Es un conjunto de operaciones tendientes a ocultar, manejar, invertir o aprovecharen cualquier forma, los dineros u otros bienes provenientes de actividadesdelictivas, o para dar apariencia de legalidad a los mismos1. Se conoce tambincomo reciclaje de dinero sucio o blanqueo de capitales ilcitos. El lavado involucraactivos de origen ilcito, es decir, aquellos provenientes de cualquiera de losdelitos consagrados como tales por el Cdigo Penal Colombiano

SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOSS I P L APROPSITOS DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS: El delito de lavado deactivos, sirve a cuatro (4) propsitos bsicos: 1.- obtener respaldo condocumentos legales, 2.- dificultar la posibilidad de rastrear las transaccionesilcitas, 3.- hacer ambiguo el origen y propiedad del dinero y 4.- mezclar dinerosilegales con transacciones financieras legtimas.

SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOSS I P L AMecanismos de control. Para los efectos del numeral anterior, esasinstituciones debern adoptar mecanismos y reglas de conductas que debernobservar sus representantes legales, directores, administradores y funcionarios,con los siguientes propsitos:a. Conocer adecuadamente la actividad econmica que desarrollan susclientes, su magnitud, las caractersticas bsicas de las transaccionesen que se involucran corrientemente y, en particular la de quienesefectan cualquier tipo de depsitos a la vista, a trmino o de ahorro, oentregan bienes en fiducia o encargo fiduciario; o los depositan encajillas de seguridad;b. Establecer la frecuencia, volumen y caractersticas de las transaccionesfinancieras de sus usuarios;

SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOSS I P L Ac. Establecer que el volumen y movimientos de fondos de sus clientesguarde relacin con la actividad econmica de los mismos;d. Modificado Ley 526 de 1999 art. 11 Reportar de forma inmediata ysuficiente a la U.I.A.F. cualquier informacin relevante sobre manejo defondos cuya cuanta o caractersticas no guarden relacin con laactividad econmica de sus clientes, o sobre transacciones de sususuarios que por sus numero, por las cantidades transadas o por lascaractersticas particulares de las mismas, puedan conducirrazonablemente a sospechar que los mismos estn usando a la Entidadpara transferir, manejar, aprovechar o invertir dineros o recursosprovenientes de actividades delictivas.e. Los dems que seale el Gobierno Nacional.legtimas.

SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOSS I P L ASEALES DE ALERTA.En el presente manual las seales de alerta estn dirigidas a abordar dosaspectos fundamentales dentro del desarrollo de los productos del ICETEX, que asaber son: El Cliente Las OperacionesEl Cliente:o Posibles clientes que presenten documentos falsos, inexactos oambiguos, que no correspondan con la informacin ingresada a travsde la pgina web del ICETEX.o Posibles clientes que se nieguen a soportar el origen de sus ingresos o que los documentos presentados para respaldar su patrimonio guarden inconsistencias con el mismo.o Posibles clientes que omitan informacin relevante para el conocimientodel mismo.o Posibles clientes que se nieguen a suministrar informacin sobre las relaciones comerciales con otras entidades financieras.o Posibles clientes que siendo personas jurdicas suministren documentos sin el lleno de los requisitos legales.o Posibles clientes que estn incluidos en la lista internacional del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas.

SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOSS I P L ACODIGO PENALEl articulo 323 en el Capitulo Quinto del titulo X del Cdigo Penal consagra:Articulo 323. Lavado de activos. El que adquiera, resguarde, invierta, transporte,transforme, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato oinmediato en actividades de trfico de migrantes, trata de personas, extorsin,enriquecimiento ilcito, secuestro extorsivo, rebelin, trfico de armas, delitoscontra el sistema financiero, la administracin pblica, o vinculados con elproducto de los delitos objeto de un concierto para delinquir, relacionada con eltrfico de drogas txicas, estupefacientes o sustancias sicotrpicas, o les de a losbienes provenientes de dichos actividades apariencia de legalidad o los legalice,oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicacin, destino, movimiento oderecho sobre tales bienes o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir suorigen ilcito, incurrir por esa sola conducta, en prisin de seis a quince aos ymulta de quinientos a cincuenta mil salarios mnimos legales mensuales vigentes12.La misma pena se aplicar cuando las conductas descritas en el inciso anterior serealicen sobre bienes cuya extincin de dominio haya sido declarada.

SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOSS I P L AEl Cliente:o Posibles clientes que presenten documentos falsos, inexactos oambiguos, que no correspondan con la informacin ingresada a travsde la pgina web del ICETEX.o Posibles clientes que se nieguen a soportar el origen de sus ingresos oque los documentos presentados para respaldar su patrimonio guardeninconsistencias con el mismo.o Posibles clientes que omitan informacin relevante para el conocimientodel mismo.o Posibles clientes que se nieguen a suministrar informacin sobre lasrelaciones comerciales con otras entidades financieras.Las Operaciones:o Pago intempestivo del crdito en cartera castigada, sin que mediealguna explicacin razonable.o Prepago de la obligacin parcial o total en un lapso de tiemponotoriamente inferior al plazo inicialmente acordado cuando fueconcedido el crdito y por un monto considerable.

SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOSS I P L A

GRACIAS