Akerlof Economics and Identity
Transcript of Akerlof Economics and Identity
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 1/39
ECONOMICS AND IDENTITY*
GEORGE A. A KERLOF AND R ACHEL E. K RANTON
This paper considers how identity, a person’s sense of self, affects economic
outcomes. We incorporate the psychology and sociology of identity intoan economic
model of behavior. In the utility function we propose, identity is associated with
different social categories and how people in these categories should behave. We
then construct a simple game-theoretic model showing how identity can affect
individual interactions. The paper adapts these models to gender discrimination in
the workplace, the economics of poverty and social exclusion, and the household
division of labor. In each case, the inclusion of identity substantively changes
conclusions of previous economic analysis.
I. INTRODUCTION
This paper introduces identity—a person’s sense of self—into
economic analysis. Identity can account for many phenomena thatcurrent economics cannot well explain. It can comfortably resolve,for example, why some women oppose ‘‘women’s rights,’’ as seen inmicrocosm when Betty Friedan was ostracized by fellow suburban
* The authors especially wish to thank Abdeslam Maghraoui for his contin-ued help andinsights and Michael Ash, JenniferEichberger, andCyd Fremmer forinvaluable research assistance. Henry Aaron, William Dickens, Claudia Goldin,Edward Glaeser, Lawrence Katz, Robert Merton, Anand Swamy, and an anony-mous referee made extensive comments on earlier drafts for which the authors areparticularly grateful. They also thank Robert Akerlof, Abhijit Banerjee, KaushikBasu, Paul Beaudry, Samuel Bowles, Robert Boyd, Gary Burtless, AlessandraCasella, Catherine Eckel, Stuart Elliott, Gary Fields, Pierre Fortin, James Foster,Richard Harris, Victoria Hattam, Peter Howett, Aurora Jackson, Kevin Lang,George Loewenstein, Glenn Loury, Michael Kremer, David Laibson, Janet Pack,Matthew Rabin, Francisco Rodriguez, Paul Romer, Eric Verhoogen, Eric Wanner,Kent Weaver, Robin Wells, Janet Yellen, and Peyton Young for help and comments.George Akerlof is grateful to the Canadian Institute for Advanced Research, theMacArthur Foundation, the Brookings Institution, and the National Science
Foundation, under research grant number SBR 97-09250, for financial support.Rachel Kranton expresses her gratitude to the Russell Sage Foundation where shewas a Visiting Scholar for 1997–1998.
2000 by the President and Fellows of Harvard College and the Massachusetts Institute of
Technology.
The Quarterly Journal of Economics, August 2000
715
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 2/39
h o u s e wi v e s f or wr i t i n gT h eF e m i n i n
eM y s t i q u e . O t h er pr o b
l em s
s u c h a s e t h n
i c an d r a c i al c onfl i c t ,
d i s c r i mi n a t i on ,i n t r a c
t a b l e
l a b or d i s p u t e s , an d s e p ar a t i s t p ol i t i c s al l i n vi t e ani d en t i t y- b
a s e d
an al y s i s .B e c a u s e of i t s ex pl an a t or y p o w er ,n um er o u s s c h ol a
r s i n
p s y c h ol o g y , s o c i ol o g y , p ol i t i c al s c i en c
e , an t h r o p ol o g y , an d h i s t or y
h a v e a d o p t e d
i d en t i t y a s a c en t r al c on c e p t .T h i s p a p er s h o w s
h o w
i d en t i t y c an b e b r o u gh t i n t o e c on om
i c an al y s i s , al l o wi n g a
n e w
vi e w of m an y
e c on omi c pr o b l em s .1
W ei n c or p or a t ei d en t i t yi n t o a g e
n er al m o d el of b eh a vi or an d
t h en d em on s
t r a t eh o wi d en t i t yi nfl
u en c e s e c on omi c o u t c o
m e s .
S p e c i fi c al l y , w
e c on s i d er g en d er d i s c r i mi n a t i oni n t h el a b or
m ar -
k e t , t h eh o u s
eh ol d d i vi s i on of l a b or ,
an d t h e e c on omi c s of s o c i al
ex c l u s i on an d p o v er t y .I n e a c h c a s e , o ur an al y s i s yi el d s pr
e d i c -
t i on s , s u p p or
t e d b y exi s t i n g e vi d en
c e , t h a t ar e d i f f er en t
f r om
t h o s e of exi s t i n g e c on omi c m o d el s .T h
e C on c l u s i oni n d i c a t e s m an y
o t h er r e al m s wh er ei d en t i t y al m o s t s ur el ym a t t er s .
O ur i d en
t i t ym o d el of b eh a vi or b
e gi n s wi t h s o c i al d i f f er
en c e .
G en d er , a uni v er s al l yf ami l i ar a s p e c t
of i d en t i t y ,i l l u s t r a t e s .T
h er e
ar e t w o a b s t r a c t s o c i al c a t e g or i e s ,
‘ ‘ m an’ ’ an d ‘ ‘ w om an .’ ’ T
h e s e
c a t e g or i e s ar e a s s o c i a t e d wi t h d i f f er en t i d e al ph y s i c al a t t r i b u t e s
an d pr e s c r i b e
d b eh a vi or s .E v er y on ei n t h e p o p ul a t i oni s a s s i gn e d
a g en d er c a t e g or y , a s ei t h er a‘ ‘ m an’ ’ or a‘ ‘ w om an .’ ’ F ol l o
wi n g
t h e b eh a vi or al pr e s c r i p t i on s f or on e
’ s g en d er af f i r m s on e’ s
s el f -
i m a g e , or i d e
n t i t y , a s a‘ ‘ m an’ ’ or a s a‘ ‘ w om an .’ ’ 2 Vi ol a t i n g t h e
pr e s c r i p t i on s
e v ok e s anxi e t y an d d i s c omf or t i n on e s el f an
d i n
1 .P r e vi o u s
e c on omi c l i t er a t ur e oni d en t i t yi n c l u d e s F ol b r e [ 1 9 9 4 ] wh o
d i s c u s s e s t h ei m p or t an c e of g en d er i d en t i t yf or c ol l e c t i v e a c t i on t h a t pr e s er v e s
m al e pr i vi l e g e . O
ur g en er al m o d el of u t i l i t y a
l l o w s f or t h i s o u t c om e , a s w
el l a s
m an y o t h er s o ur
c e s of g en d er i n e q u al i t y . S e
n [ 1 9 8 5 ] m en t i on s i d en t i t y a s an
i nfl u en c e on g o al a c h i e v em en t , b u t d o e s n o t
i n c or p or a t ei d en t i t yi n t o a u t i l i t y
f un c t i on or m o d el s of s p e c i fi c e c on omi c s e t t i n g s .‘ ‘ I d en t i t y’ ’ al s oh a s o t h er c on
n o t a-
t i on s : L an d a [ 1 9 9
4 ] an d K e v an e [ 1 9 9 4 ] c on s i d e
r h o wi d en t i t y , d efi n e d a s m em b er -
s h i pi n a p ar t i c ul ar gr o u p , af f e c t s e c on omi c t r an
s a c t i on s wh eni n d i vi d u al m em b er s
ar e s u b j e c t t o g
r o u p s an c t i on s .B o wl e s an d
Gi n t i s [ 1 9 9 7 ] l i k e wi s e c on s i d er
c o o p er a t i on wi t h i n a c omm uni t y .
2 . W e u s e t h e w or d pr e s cr i p t i o n s r a t h er t h an n or m s b e c a u s e pr e vi o u s u s a g ei n
e c on omi c s h a s gi v en t h el a t t er t er m c onn o t a t i o
n s t h a t w o ul d b emi s l e a d i n gi n t h e
c on t ex t of t h i s p
a p er .H er e , a g en t s f ol l o w pr e s c r i p t i on s ,f or t h em o s t p a
r t , t o
m ai n t ai n t h ei r s el f - c on c e p t s .I n c on t r a s t ,i nm
u c h of t h e e c on omi c s l i t er a t ur e , a
n or mi s o b e y e d b e c a u s ef ai l ur e t o d o s or e s ul t s i n p uni s h m en t ( e . g . ,A k er l of [ 1 9 7 6 ] ,
K an d or i [ 1 9 9 2 ] ,
an d C ol e ,M ai l a t h , an d P o
s t l e w ai t e [ 1 9 9 2 ] ) . O t h er a u t h or s ,
h o w e v er , s e en or m s a s s om e t h i n g s i mi l ar t o o
ur pr e s c r i p t i on s .I nM on t g om
er y’ s
[ 1 9 9 7 ] g am e- t h e o
r e t i c m o d el of s o c i al r ol e s , a
g en t s a d o p t s t r a t e gi e s t h a t n or m s
a s s i gn t h ei r r ol e s
b e c a u s e o t h er wi s e t h e y‘ ‘ w o ul d n o t r e c o gni z e t h em s el v e s .’ ’ El s t er
[ 1 9 8 9 ] wr i t e s t h a t s o c i al n or m s ar e s u s t ai n e d b y s t r on gf e el i n g s of em b ar r a s s m en t ,
anxi e t y , an d g ui
l t s uf f er e d f r om
vi ol a t i n g t h em .H u an g an d W u [ 1 9 9 4 ] al s o
c on s i d er s o c i al n or m s s u s t ai n e d b y p e o pl e’ s em o t i on s , wh i c h i n t h e vi e w o
f t h i s
p a p er w o ul d r e s ul t f r om a p er s on’ s s en s e of s el f
.
Q UA R T E R L Y J O UR NA L O
F E C O N OMI C S
7 1 6
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 3/39
o t h er s . G en d er i d en t i t y , t h en , c h an g e s t h e‘ ‘ p a y of f s ’ ’ f r om d i f f er en t
a c t i on s .
T h i s m o d el i n g of i d en t i t y
i s i nf or m e d b y a v a s t b o d y of
r e s e ar c h
on t h e s al i en c e of s o c i al c a t e g or i e s f or h um an b eh a vi or
an d i n t
er a c t i on . W e pr e s en t
i n t h en ex t s e c t i on a
s er i e s of
ex am pl e
s of i d en t i t y-r el a t e d b eh a vi or .T h e s e ex am pl e s , an d o t h er
e vi d en c e ,i n d i c a t e t h a t ( 1 ) p e o pl eh a v ei d en t i t y- b a s e d p a y of f s
d er i v e d
f r om
t h ei r o wn a c t i on s ; ( 2 ) p e o pl eh a v ei d en
t i t y- b a s e d
p a y of f s d er i v e d f r om o t h er s ’ a c t i on s ; ( 3 ) t h i r d p ar t i e s c an g en er a t e
p er s i s t en t c h an g e s i n t h e s e p a y of f s ; an d ( 4 ) s om e p e o pl em a y
c h o o s e t h ei r i d en t i t y , b u t c h oi c e
m a y b e pr o s c r i b e d f or o t h er s .
T h e
c on c e p t of i d en t i t y ex p an d s e c on omi c an al y s i s f or a t l e a s t
f o ur c or r e s p on d i n gr e a s on s .
F i r s t ,i d en t i t y c an ex pl ai n b
eh a vi or t h a t a p p e ar s d e
t r i m en t al .
P e o pl e b eh a v ei n w a y s t h a t w o
ul d b e c on s i d er e d m al a
d a p t i v e or
e v en s el f - d e s t r u c t i v e b y t h o s e wi t h o t h er i d en t i t i e s .T h e
r e a s onf or
t h i s b eh
a vi or m a y b e t o b ol s t er a s en s e of s el f or t o s al v e a
d i mi ni s h e d s el f -i m a g e .
S e c on d ,i d en t i t y un d er l i e s
an e w t y p e of ex t er n
al i t y . On e
p er s on’ s
a c t i on s c anh a v em e a
ni n gf or an d e v ok er e s p on s e s i n
o t h er s . G en d er a g ai n af f or d s an ex am pl e .A d r e s s i s a
s ym b ol of
f emi ni ni t y .I f am an w e ar s a d r e
s s , t h i s m a y t h r e a t en t h ei d en t i t y
of o t h er
m en .T h er ei s an ex t e
r n al i t y , an d f ur t h er ex
t er n al i t i e s
r e s ul t i f
t h e s em enm ak e s om er
e s p on s e .
T h i r d ,i d en t i t yr e v e al s an
e w w a y t h a t pr ef er en c e s c an b e
c h an g e d
. N o t i on s of i d en t i t y e v
ol v e wi t h i n a s o c i e t y an
d s om ei n
t h e s o c i e t yh a v ei n c en t i v e s t o
m ani p ul a t e t h em . O b vi o u s ex-
am pl e s
o c c ur i n a d v er t i s i n g ( e . g . ,M ar l b or o a d s ) .A s w e s h al l
ex pl or e ,
t h er e ar em an y o t h er
c a s e s ,i n c l u d i n g p u b l i c p ol i c i e s ,
wh er e c
h an gi n g s o c i al c a t e g or i e s an d a s s o c i a t e d pr e s c r i p t i on s
af f e c t s e
c on omi c o u t c om e s .
F o u
r t h , b e c a u s ei d en t i t yi s f un d am en t al t o b eh a vi o
r , c h oi c e of
i d en t i t y
m a y b e t h em o s t i m p or t an t ‘ ‘ e c on omi c ’ ’ d e c i s i on p e o pl e
m ak e .I
n d i vi d u al s m a y—m or e
or l e s s c on s c i o u s l y— c h o o s e wh o
t h e y w a
n t t o b e .L i mi t s on t h
i s c h oi c em a y al s o b e
t h em o s t
i m p or t a
n t d e t er mi n an t of ani n d i vi d u al ’ s e c on omi c w el l - b ei n g .
P r e vi o u s e c on omi c an al y s e s of ,f or ex am pl e , p o v er t y ,l a b or s u p pl y ,
an d s c h o ol i n gh a v en o t c on s i d er
e d t h e s e p o s s i b i l i t i e s .
O ur
an al y s i s pr o c e e d s a s
f ol l o w s .I n t h en ex t s e c t i on w e
pr o p o s e
a g en er al u t i l i t yf un c t i on t h a t i n c or p or a t e s i d en t i t y a s a
m o t i v a t i onf or b eh a vi or .I t i n t r o d u c e s t h e v o c a b ul ar y an
d t h e or e t i -
c al f r am
e w or k u s e d t h r o u gh o
u t t h e p a p er .T h i s s e
c t i on al s o
E C O N OMI C S A NDI DE NT I T Y
7 1 7
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 4/39
j u s t i fi e s o ur i n c l u s i on of i d en t i t yi n a u t i l i t yf un c t i on , pr e s en t
i n g a
s er i e s of ex am
pl e s of i d en t i t y-r el a t e d b eh a vi or . S e c t i onI I I
t h en
c on s t r u c t s a
pr o t o t y p e g am e- t h e or e t i c m o d el of i d en t i t y
t h a t
mi r r or s s t an d
ar d p s y c h ol o gi c al t h e or y .T h i s m o d el of t w o s
o c i al
c a t e g or i e s — G
r e en an d R e d — c on t ai n
s t h e e s s en t i al el em en
t s of
s o c i al d i f f er en
t i a t i on ,i d en t i t y , an d e c
on omi c i n t er a c t i on . S e c
t i on s
I V , V , an d VI c on s i d er g en d er d i s c r i m
i n a t i oni n t h el a b or m a
r k e t ,
t h e e c on omi c s of p o v er t y an d s o c i al e
x c l u s i on , an d t h eh o u s eh ol d
d i vi s i on of l a b
or ,r e s p e c t i v el y . S e c t i on
VI I c on c l u d e s an d i n d i c a t e s
d i r e c t i on s f or
f u t ur er e s e ar c h .
I I . UT I L I T Y F U N C T I O NA N
DE VI DE N C E OF
I DE NT I T Y - REL A T ED
BEHA VI O R
T h i s s e c t i on pr o p o s e s a u t i l i t y
f un c t i on t h a t i n c or p or a t e s
i d en t i t y a s am o t i v a t i onf or b eh a vi or . W e d r a w on ex t en s i v e w or k
i n p s y c h ol o g y an d d i s c u s s s p e c i fi c
ex am pl e s of b eh a vi or
t h a t
s u p p or t o ur f r
am e w or k .
A .A U t i l i t yF u n c t i o n w i t h I d e n t i t y
I n o ur u t
i l i t yf un c t i on ,i d en t i t yi s b a s e d on s o c i al c a t e g or i e s ,
C .E a c h p er s o
n j h a s an a s s i gnm en t of p e o pl e t o t h e s e c a t e g or i e s ,
c j , s o t h a t e a c
h p er s onh a s a c on c e p t i on of h er o wn c a t e g or i e s an d
t h a t of al l o t h er p e o pl e . 3 P r e s c r i p t i on s P
i n d i c a t e t h e b eh a vi or
a p pr o pr i a t ef or p e o pl ei n d i f f er en t s
o c i al c a t e g or i e s i n d i f f er en t
s i t u a t i on s .T h
e pr e s c r i p t i on s m a y al s o d e s c r i b e ani d e al f or
e a c h
c a t e g or yi n t e
r m s of ph y s i c al c h ar a c t er i s t i c s an d o t h er a t t r i b
u t e s .
C a t e g or i e s m a y al s oh a v eh i gh er or l o
w er s o c i al s t a t u s . W e u s
e t h e
w or d i d en t i t y
t o d e s c r i b e b o t h a p er s on’ s s el f -i m a g e a s w el l a s h er
a s s i gn e d c a t e g or i e s .
G en d er i d en t i t y , a s i n d i c a t e d e ar l i er , c o ul d b ef or m al i z e d a s
f ol l o w s .T h er ei s a s e t of c a t e g or i e s C
,‘ ‘ m an’ ’ an d ‘ ‘ w om an ,’ ’ w
h er e
m enh a v eh i g
h er s o c i al s t a t u s t h an w om en . c
j d e s c r i b e s j ’ s
o wn
g en d er c a t e g o
r y a s w el l a s j ’ s a s s i gnm en t f or e v er y on e el s ei n t h e
p o p ul a t i on .P
a s s o c i a t e s t o e a c h c a t e g or y b a s i c ph y s i c al an d o t h er
c h ar a c t er i s t i c
s t h a t c on s t i t u t e t h ei d e al m an or w om an a s w el l a s
s p e c i fi e s b eh a
vi or i n d i f f er en t s i t u a t i on s a c c or d i n g t o g en d er .
E . g . ,
t h ei d e al w om
ani s f em al e , t h i n , an d
s h o ul d al w a y s w e ar a d
r e s s ;
3 .A ni n d i vi d
u al j ’ s m a p pi n g of an o t h er i n
d i vi d u al k i n t o c a t e g or i e s n e e d n o t
c or r e s p on d t o k ’ s o wnm a p pi n g .I n a d d i t i on , s o c
i al c a t e g or i e s n e e d n o t b em u t u al l y
ex c l u s i v e , an d an
i n d i vi d u al m a y b em a p p e d i n t o s e v er al s o c i al c a t e g or i e s
( e . g . ,
i n d i vi d u al
j i s b o t h a‘ ‘ w om an’ ’ an d a‘ ‘ pr of e s s i on al ’ ’ ) .
Q UA R T E R L Y J O UR NA L OF E C O N OMI C S
7 1 8
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 5/39
t h ei d e a
l m ani s m al e ,m u s c ul a
r , an d s h o ul d n e v er w e ar a d r e s s ,
ex c e p t p
er h a p s onH al l o w e en .
W e pr o p o s e t h ef ol l o wi n g u t i l i t yf un c t i on :
( 1 )
U j
U j
( a j , a
j ,I j ) .
U t i l i t y d
e p en d s on j ’ s i d en t i t y
or s el f -i m a g eI
j , a s w el l a s on t h e
u s u al v e c t or s of j ’ s a c t i on s , a
j ,
an d o t h er s ’ a c t i on s , a
j
. S i n c e a
j
an d a
j
d e t er mi n e j ’ s c on s um p
t i on of g o o d s an d s er vi c e s , t h e s e
ar g um en t s an d U
j ( · ) ar e s uf f i c i en t t o c a p t ur e t h e s t an d ar d e c on om-
i c s of o w
n a c t i on s an d ex t er n al i t i e s .
F ol l o wi n g o ur d i s c u s s i on a b o v e , w e pr o p o s e t h e
f ol l o wi n g
r e pr e s en
t a t i on of I
j :
( 2 )
I j
I j ( a
j , a j ; c
j , j ,P ) .
A p er s on
j ’ s i d en t i t yI
j d e p en d s
,fi r s t of al l , on j ’ s a s s i g
n e d s o c i al
c a t e g or i e s c
j .T h e s o c i al s t a t u
s of a c a t e g or yi s gi v en b y t h e
f un c t i on
I j ( · ) , an d a p er s on a s s i gn e d a c a t e g or y wi t h h i gh er s o c i al
s t a t u s m
a y en j o y an enh an c e d
s el f -i m a g e .I d en t i t yf ur t h er d e-
p en d s o
n t h e ex t en t t o wh i c h
j ’ s o wn gi v en c h ar a c t er i s t i c s
j
m a t c h t h ei d e al of
j ’ s a s s i gn e d c
a t e g or y ,i n d i c a t e d b y t h e pr e s c r i p-
t i on s P .4 F i n al l y ,i d en t i t y d e p en
d s on t h e ex t en t t o wh i c h j ’ s o wn
an d o t h er s ’ a c t i on s c or r e s p on d t o pr e s c r i b e d b eh a vi or i n
d i c a t e d b y
P . W e c
al l i n c r e a s e s or d e c r e a s e s i n u t i l i t y t h a t d er i v ef r omI
j ,
g a i n s or
l o s s e s i n i d e n t i t y . 5
I n t h e s i m pl e s t c a s e , an
i n d i vi d u al
j c h o o s e s
a c t i on s t o
m axi mi z e u t i l i t y ( 1 ) , t ak i n g a s gi v en c
j ,
j , an d P
an d t h e
a c t i on s of
o t h er s . W
e u s e t h e v er b ‘ ‘ c h o o s e’ ’ a d vi s e d l y . W e d on o t pr e s um e on e
w a y or a
n o t h er t h a t p e o pl e ar e a w ar e of t h ei r o wnm o t i v a t i on s , a s
i n s t an d
ar d u t i l i t y t h e or y wh i c h i s a gn o s t i c a s t o w
h e t h er an
i n d i vi d u
al s h o p p er i s a w ar e or n o t of t h er e a s on s f or h e
r c h oi c e s . 6
B e y
on d a c t i on s , t o s om e ex t en t ani n d i vi d u al m a y a
l s o c h o o s e
t h e c a t e g or y a s s i gnm en t c
j . S o c
i al c a t e g or i e s m a y b em
or e or l e s s
a s c r i p t i v e , an d i n g en er al , t h e
i n d i vi d u al i s l i k el y t oh a v e s om e
4 .I n t h e c a s e of a c a t e g or y wi t h h i g
h ( l o w ) s o c i al s t a t u s , a p er s on
j m a y g ai n
wh en o wn c h ar a c t er i s t i c s ar e c l o s e t o ( f a
r f r om ) f r om t h ei d e al .
5 . S i n
c e ani n d i vi d u al ’ s s el f - c on c e p t m a y b ef or m e d b y s e ei n g on e
s el f t h r o u gh
t h e e y e s of
o t h er s [ Gl ei t m an1 9 9 6 , p . 3 4 3
] , t h e s e g ai n s or l o s s e s m a y al s o d e p en d on
h o w o t h er s i n t er pr e t i ’ s a c t i on s .T h e o pi ni on s of o t h er s m a y b er e v e a
l e d t h r o u gh
a c t i on s a
j
; t h ei n d i vi d u al m a y al s o c ar e
a b o u t o t h er s ’ c a t e g or i z a t i on s c j .
6 . S en
[ 1 9 9 7 ] m ak e s t h e an al o g y t h a t l i gh t d o e s n o t k n o w
t h a t i t i s
mi ni mi zi n g d i s t an c e , b u t b eh a v e s a s i f i t d o e s .T h i s n o t i onf ol l o w s
F r i e d m an’ s
[ 1 9 5 3 ] d i c t af or t h em e t h o d ol o g y of p o
s i t i v e e c on omi c s . Wh e t h er o
r n o t j c on-
s c i o u s l yr e
al i z e s s h ei s m axi mi zi n g a u t i l i t yf un c t i on s u c h a s ( 1 ) ,
s h e d o e s s o
n e v er t h el e
s s .I n o ur s e t t i n g ,i n p ar t i c u
l ar , t h em o t i v a t i on s f or b eh a
vi or m a y b e
un c on s c i o u
s .
E C O N OMI C S A NDI DE NT I T Y
7 1 9
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 6/39
c h oi c e o v er i d
en t i t y , a s i n d e e d p e o pl e
m a y e v enh a v e s om e c h oi c e
o v er t h ei r g en d er .A g ai n , t h i s ‘ ‘ c h oi c e’ ’ m a y b em or e or
l e s s
c on s c i o u s .
I n d i vi d u a
l a c t i on s m a y al s o af f e c t t h e pr e s c r i p t i on s P , t h
e s e t
of s o c i al c a t e g
or i e s C , a s w el l a s t h e s t a t u s of d i f f er en t c a t e g
or i e s
r efl e c t e d i nI
j
( · ) . Wi t h r e s p e c t t o g
en d er ,f or ex am pl e , s t a t u s
d i f f er en c e s b e
t w e enm en an d w om en
h a v e d i mi ni s h e d o v er t i m e ,
an d pr e s c r i b e
d b eh a vi or an d ph y s i c a
l i d e al s h a v e c h an g e d . G en-
d er c a t e g or i e s
t h em s el v e s h a v e b e c om
e v ar i e d an d c om pl ex .T
h er e
m a y b en o uni v er s al a gr e em en t a
b o u t s o c i al c a t e g or i e s
an d
pr e s c r i p t i on s .I n d e e d , t h e y ar e t h e s u b j e c t of m u c h d e b a t e
an d
c on t r o v er s y .
B .P s y c h o l o g y
a n d E x p er i m e n t s o n Gr
o u pI d e n t i fi c a t i o n
T h e pr om
i n en c e of i d en t i t yi n
p s y c h ol o g y s u g g e s t s
t h a t
e c on omi s t s s h o ul d c on s i d er i d en t i t y
a s an ar g um en t i n u t i l i t y
f un c t i on s .P s y c h ol o gi s t s h a v el on g p o s i t e d a s el f or ‘ ‘ e g o’ ’
a s a
pr i m ar yf or c e
of i n d i vi d u al b eh a vi or .T h e yh a v ef ur t h er a s s o c i a t e d
ani n d i vi d u al ’ s s en s e of s el f t o t h e s o c
i al s e t t i n g ; i d en t i t yi s b o un d
t o s o c i al c a t e g or i e s ; an d i n d i vi d u al s i d en t i f y wi t h p e o pl ei n s om e
c a t e g or i e s an d d i f f er en t i a t e t h em s el v e s f r om t h o s ei n o t h er s . 7
Wh i l e ex
p er i m en t s i n s o c i al p s y c h ol o g y d on o t s h o w
t h e
exi s t en c e of a
‘ ‘ s el f ’ ’ or t h i s i d en t i fi c a
t i on p er s e , t h e y d o d em on-
s t r a t e t h a t e v
en ar b i t r ar y s o c i al c a t e
g or i z a t i on s af f e c t b eh a vi or . 8
C on s i d er t h e
R o b b er s C a v e ex p er i m en t .I ni t s i ni t i al w e ek , t w o
gr o u p s of b o y s a t a s umm er c am pi n
Ok l ah om a w er ek e p t a p ar t .
D ur i n g t h i s p er i o d , t h e b o y s d e v el o
p e d n or m s of b eh a vi or
an d
i d en t i t i e s a s
b el on gi n g t o t h e i r gr o u p . Wh en t h e ym e t f or a
t o ur n am en t i n t h e s e c on d w e ek , t h e e
l e v en- y e ar - ol d e q ui v al e
n t of
w ar b r ok e o u
t , wi t h n am e- c al l i n g ,
s t er e o t y pi n g , an d fi gh
t i n g .
L a t er ex p er i m
en t s s h o w t h a t c om p e t i t i oni s n o t n e c e s s ar yf or
gr o u pi d en t i fi c a t i on an d e v en t h em o s
t mi ni m al gr o u p a s s i gnm en t
c an af f e c t b eh
a vi or .‘ ‘ Gr o u p s ’ ’ f or m b y
n o t h i n gm or e t h anr an
d om
a s s i gnm en t of s u b j e c t s t ol a b el s , s u c h
a s e v en or o d d . S u b j e c t
s ar e
m or el i k el y t o
gi v er e w ar d s t o t h o s e
wi t h t h e s am el a b el t h an t o
t h o s e wi t h o t h er l a b el s , e v en wh en
c h oi c e s ar e an on ym o u s
an d
h a v en oi m p a c t on o wn p a y of f s . S u b j e c t s al s oh a v eh i gh er o pi ni on s
of m em b er s of t h ei r o wn gr o u p .
7 .F or d i s c u s
s i on of t h e‘ ‘ s el f ,’ ’ s e eT h om a s
[ 1 9 9 6 ] ,Br e g er [ 1 9 7 4 ] , or Gl ei t m an
[ 1 9 9 6 ] .F or ar e v
i e w of t h e s o c i al p s y c h ol o g y
of i d en t i t y , s e eBr o wn [ 1 9 8 6
] an d
W e t h er el l [ 1 9 9 6 ] ,
an d e s p e c i al l y t h e w or k of T a j f el an d T ur n er [ 1 9 7 9 ] .
8 .F or d i s c u s s i on of s o c i al p s y c h ol o g y ex
p er i m en t s , s e eBr o wn [ 1 9 8 6 , p p .
5 4 1 – 5 6 6 ] an d W e t h er el l [ 1 9 9 6 , p p .2 0 3 –2 1 6 ] .
Q UA R T E R L Y J O UR NA L OF E C O N OMI C S
7 2 0
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 7/39
O ur
m o d el i n g of i d en t i t y ex a c t l y p ar al l el s t h e s e ex p er i m en t s .
I n t h e ex p er i m en t s , a s i n o ur u t i l i t yf un c t i on ( 1 ) , t h er e
ar e s o c i al
c a t e g or i e s ; t h er ei s an a s s i gnm en t of s u b j e c t s t o t h
o s e s o c i al
c a t e g or i e s ; fi n al l y , s u b j e c t s h a v e
i nmi n d s om ef or m of a s
s i gnm en t -
r el a t e d pr e s c r i p t i on s , el s er e w ar d s w o ul d n o t d e p en d
on gr o u p
a s s i gnm
en t .
C .E x a m
p l e s o f I d e n t i t y-R e l a t e d
B e h a v i or
W e
n ex t pr e s en t a s e t o
f ‘ ‘ r e al - w or l d ’ ’ ex am pl e
s of f o ur
d i f f er en t w a y s , o u t l i n e d i n t h ei n t r o d u c t i on an d f or m al i z e d i n o ur
u t i l i t yf u
n c t i on , t h a t i d en t i t ym a yi nfl u en c e b eh a vi or .
O ur
fi r s t s e t d em on s t r a t e s
t h a t p e o pl eh a v ei d en t i t y-r el a t e d
p a y of f s f r om
t h ei r o wn a c t i on s .T h ei m p a c t of an a c
t i on a
j on
u t i l i t y U
j
d e p en d s i n p ar t oni t s ef f e c t oni d en t i t yI
j .
S e l f -M u t i l a t i o n .T h efi r s t of t h e s e ex am pl e s i s p e
r h a p s t h e
m o s t d r
am a t i c : p e o pl em u t i l a t e t h ei r o wn or t h ei r
c h i l d r en’ s
b o d i e s a s an ex pr e s s i on of i d en t i t y .T a t t o oi n g , b o d y- pi e
r c i n g ( e ar ,
n o s e ,n a
v el , e t c . ) ,h ai r c onk i n g , s el f - s t ar v a t i on , s t er oi d a b u s e ,
pl a s t i c s ur g er y , an d m al e an d f em al e c i r c um c i s i on
al l yi el d
ph y s i c al m ar k er s of b el on gi n g
t om or e or l e s s ex pl i c i t s o c i al
c a t e g or i e s an d gr o u p s . 9 I n t er m s of o ur u t i l i t yf un c t
i on , t h e s e
pr a c t i c e s t r an s f or m
ani n d i vi d
u al ’ s ph y s i c al c h ar a c t er i s t i c s t o
m a t c h ani d e al .1 0
T h em u t i l a
t i onm a y o c c ur b e c a u
s e p e o pl e
b el i e v ei t l e a d s t o p e c uni ar yr e w ar d s an d i n t er a c t i on
s s u c h a s
m ar r i a g e .B u t t h e t en a c i t y an d d ef en s e of t h e s e pr a c t i c e s i n d i c a t e
t h e ex t e
n t t o wh i c h b el on gi n g
r el i e s onr i t u al , an d p e
o pl eh a v e
i n t er n al i z e d m e a s ur e s of b e a u t y
an d vi r t u e .1 1
G e n d er a n d O c c u p a t i o n s .F em al e t r i al l a w y er ,m
al en ur s e ,
w om anM ar i n e— al l c on j ur e c on t r a d i c t i on s . Wh y ? B e c
a u s e t r i al
9 . S e e
Kh a t i b i [ 1 9 8 6 ] f or an al y s i s o
f h o wm ar k i n g t h e b o d y , b y c i r c um c i s i on
an d t r i b al t a t t o o s ,m ar k s t h e s el f .
1 0 .A n
al t er n a t i v e ex pl an a t i oni s t h a t t h e s e pr a c t i c e s ar e s i gn
al s of s om e
un o b s er v e d e c on omi c al l yr el e v an t a t t r i b u t e .H o w e v er ,i t i s h ar d t oi m a gi n e wh y
i n d i vi d u al c o s t s of t h e s e s i gn al s w o ul d b e c or r el a t e d wi t h t h e s e a t t r i b u
t e s .
1 1 .I n
a s t u d y of s ex u al i t yi nr ur al E
g y p t ,Kh a t t a b [ 1 9 9 6 ] r e p or t s
t h a t w om en
c on s i d er f e
m al e c i r c um c i s i on a b e a u t i f yi n g pr a c t i c e .I t a c c en t u a t e s t h
e d i f f er en c e
b e t w e en t h
e s ex e s : ‘ ‘ W e d on’ t w an t t ol o o
k l i k e am an wi t h a pr o t r u d i n g or g an’ ’ [ p .
2 0 ] .B umi l l er [ 1 9 9 0 ] r e p or t s an ex am pl e
of f em al e d ef en s e of f em al e s
el f - s a c r i fi c e .
B o t h m en
an d w om en j o ur n e y e d t o p a y t h ei r r e s p e c t s af t er a y o
un g w om an
c ommi t t e d
s a t i i n a R a j a s t h ani vi l l a g ei n1 9 8 7 . S a t i i s t h e pr a c t i c e o
f t h e wi d o w
b ur ni n g t o
d e a t h onh er h u s b an d ’ s f u
n er al p yr e . On e d e v o t e e ex
pr e s s e d h er
a d mi r a t i on
: ‘ ‘ I f I h a d k n o wn s h e w a s g oi n
g t o d o t h i s I w o ul d h a v e t o u c h e d h er f e e t .
N o wI wi l l gi v eh er a pl a c ei nm yh o u s e a
n d w or s h i ph er e v er y d a y .’ ’ T h
i s r e s p e c t i s
n ol e s s d i m
i ni s h e d b y a d mi r er s ’ d o u b t s t h a t t h e y w o ul d h a v eh a d t h e s am e c o ur a g e
or b y t h ei r
i gn or an c e of t h e pr e s s ur e on t
h e wi d o wf r omh er i n-l a w s .
E C O N OMI C S A NDI DE NT I T Y
7 2 1
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 8/39
l a w y er s ar e vi e w e d a s m a s c ul i n e ,n ur s e s a s f emi ni n e , an d a
M ar i n e a s t h e ul t i m a t em an .P e o pl e
i n t h e s e o c c u p a t i on s b u t of
t h e o p p o s i t e s
ex of t enh a v e am b i g u o u
s f e el i n g s a b o u t t h ei r w
or k .
I n t er m s of o
ur u t i l i t yf un c t i on , an
i n d i vi d u al ’ s a c t i on s d o
n o t
c or r e s p on d t o
g en d er pr e s c r i p t i on s of
b eh a vi or .A r e v e al i n g s
t u d y
i n t h i s r e g ar d
i s P i er c e’ s [ 1 9 9 5 ] p ar t i c i p an t - o b s er v er r e s e ar c
h on
t h el e g al pr of e s s i on .1 2 F em al el a w y er s t h o u gh t of t h em s el v e s a s
w om en , y e t b e
i n g a g o o d l a w y er m e an
t a c t i n gl i k e am an .L a w
y er s
w er e t ol d i n t r ai ni n g s e s s i on s t o a c t l i k e‘ ‘ R am b o’ ’ an d t o‘ ‘ t ak
en o
pr i s on er s .’ ’ I n
t h e of f i c e , t r i al a t t or n e y
s wh o d i d n o t ‘ ‘ wi n b i g’ ’ w er e
d e s c r i b e d a s
‘ ‘ h a vi n gn o b al l s .’ ’ I n t i mi d a t i on of wi t n e s s e s
w a s
‘ ‘ m a c h o b l a s t s
a g ai n s t t h e o t h er s i d e .’ ’ A C h r i s t m a s s k i t a b o u t t w o
p ar t n er s d r am
a t i z e d t h e g en d er c onfl i c t :
[ O ] n e
s e c r e t ar y d r e s s e d u p a s R a
c h el an d an o t h er d r e s s e d u
p a s
Mi c h a el .T h e s e c r e t ar y p or t r a yi n gMi c h a e
l . . .r an ar o un d t h e s t a g e b ar k i n g
or d er s an d s i n gi n g ,‘ ‘ I ’ mMi c h a el B on d ,I ’ m
s u c h a b u s ym an .I ’ m s u c h a
b u s y
m an .’ ’ T h e o t h er s e c r e t ar yf ol l o w e d s ui t b
y b ar k i n g or d er s an d s i n gi n g ,‘ ‘ I ’ m
R a c h el R o s e
n ,I ’ m s u c h a b u s ym an ,I m e an w om an .I ’ m s u c h a b u s ym
an ,I
m e an w om a
n . . . .’ ’ Mi c h a el r e s p on d e d t o
t h e s p o of i n s t r i d e . . . . R a c h el , on
t h e o t h er h an d , w a s v er y u p s e t [ P i er c e ,1 9
9 5 , p .1 3 0 ] .
F em al el a w y er s ex pr e s s e d t h ei r am
b i v al en c ei nm an y d i s c u s -
s i on s .‘ ‘ C an d a
c e ,’ ’ an o t h er p ar t n er , t ol d P i er c e : ‘ ‘ I h a d f or g o t t en
h o wm u c h an g er I ’ v e b ur i e d o v er t h e
y e ar s a b o u t wh a t h a p p en e d
t o t h e w om an
wh o b e c am e al a w y er . . . .T o b e al a w y er , s om e-
wh er e al on g t h e w a y ,I m a d e a d e c i s i o
n t h a t i t m e an t a c t i n gl i k e a
m an .T o d o t h a t I s q u e ez e d t h ef em al e
p ar t of m ei n t o a b ox , p u t on
t h el i d , an d t u
c k e d i t a w a y’ ’ [ P i er c e1 9
9 5 , p .1 3 4 ] .
A l u m n i G
i v i n g . C h ar i t a b l e c on t r i b u t i on s m a y yi el d a‘ ‘ w
ar m
gl o w’ ’ [ A n d r e o
ni 1 9 8 9 ] , b u t h o w d o p e o pl e c h o o s e on e or g ani z a t i on
o v er an o t h er ? C h ar i t y t o t h e or g a
ni z a t i on wi t h t h eh i g
h e s t
m ar gi n al r e t u
r n w o ul d m axi mi z ei t s e
c on omi c i m p a c t .Y e t , a t l e a s t
f or h i gh er e d
u c a t i on , c on t r i b u t i on s
m a y w el l r efl e c t i d en t i t y .
Gr a d u a t e s gi v e t o t h e i r o w n al m am a t er .A l umni gi vi n g c
o ul d
enh an c e t h e v al u e of a d e gr e e b ym
ai n t ai ni n g ani n s t i t u t
i on’ s
r e p u t a t i on .B u t t h i s ex pl an a t i on s uf f er s f r om t h e c ol l e c t i v e a c t i on
pr o b l em .A n d
i t d o e s n o t a c c o un t f or s t u d en t l o y al t y an d i d en t i fi
c a-
t i on wi t h ani
n s t i t u t i on , a s ex pr e s s e d i n s u c h l yr i c s a s ‘ ‘ F or
G o d ,
f or c o un t r y , an
d f or Y al e .’ ’
1 2 .F or a s t u d y of n ur s e s an d M ar i n e s , s e e
Wi l l i am s [ 1 9 8 9 ] .
Q UA R T E R L Y J O UR NA L OF E C O N OMI C S
7 2 2
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 9/39
M o u
n t a i n e er i n g . Wh y d o p
e o pl e c l i m b m o un t ai n s ? L o e w en-
s t ei n [ 1 9
9 8 ] ar g u e s t h a t f a c i n g t h e ex t r em e d i s c omf or t a
n d d an g er
of m o un t ai n e er i n g enh an c e s an
i n d i vi d u al ’ s s en s e of s el f .
O ur
s e c o n d s e t of ex am pl e s d em on s t r a t e s t h a t p e
o pl eh a v e
i d en t i t y-r el a t e d p a y of f s f r om
o t h er s ’ a c t i on s .T h e ef f e c t of an
a c t i on a
j on u t i l i t yi n c l u d e s ani m p a c t onI
j .
G e n d er a n d O c c u p a t i o n s .A
w om an w or k i n gi n a‘ ‘ m an’ s ’ ’ j o b
m a ym a
k em al e c ol l e a g u e s f e e
l l e s s l i k e‘ ‘ m en .’ ’ T o al l a y t h e s e
f e el i n g s , t h e ym a y a c t t o af f i r m
t h ei r m a s c ul i ni t y an d a
c t a g ai n s t
f em al e c o w or k er s .I nh er s t u d y of c o al h an d l er s i n a p o w er pl an t ,
P a d a vi c
[ 1 9 9 1 ] i n t er pr e t e d t h e b eh a vi or of h er m al e c o w
or k er s i n
t h i s w a y . On on e o c c a s i on , t h e y p
i c k e d h er u p , t o s s e d h er b a c k an d
f or t h , an d a t t em p t e d t o p u s h
h er on t o t h e c o al c on v e y er b el t
( j ok i n gl y
, of c o ur s e ) .I n t h e c a s e
of an o t h er w or k er ,n o on e t r ai n e d
h er ,n o on eh el p e d h er , an d wh en s h e a s k e d f or h el p
, s h e w a s
r ef u s e d
a s s i s t an c e t h a t w o ul d h a v e b e enr o u t i n e
f or m al e
c o w or k er s .1 3
T of
ur t h er a s s a y t h er e a s o
n s f or s u c h b eh a vi or , w e t o ok a
r an d om- s am pl e t el e ph on e s ur v e yr el a t i n g a vi gn e t t e a b o u t a
f em al e c ar p en t er a t a c on s t r u c t i on c om p an y wh o w a s ‘ ‘ b ai t e d an d
t e a s e d ’ ’ b y am al e c o w or k er . W e
s e ei nT a b l eI t h a t am o
n g t h e s i x
p o s s i b l e
ex pl an a t i on s , 8 4 p er c en t of t h er e s p on d en t s s ai d i t w a s
‘ ‘ s om e wh
a t l i k el y ,’ ’ ‘ ‘ l i k el y ,’ ’ or ‘ ‘ v er yl i k el y’ ’ t h a t t h em a
l e w or k er
b eh a v e d
i n t h i s w a y b e c a u s e
h ef el t l e s s m a s c ul i n e .1 4
T h i s
ex pl an a t i on w a s on e of t h em o s t p o p ul ar , an d m or e t h
an t h r e e-
q u ar t er s
of t h er e s p on d en t s t h o u gh t t h a t a w om ani n a
m an’ s j o b
‘ ‘ f r e q u en
t l y’ ’ or ‘ ‘ al m o s t al w a y s ’ ’ f a c e s s u c h t r e a t m en t .
M a n
h o o d a n d I n s u l t .F or a
m an , an a c t i onm a y b e
vi e w e d a s
ani n s ul t wh i c h ,i f l ef t un an s w e
r e d ,i m p u gn s h i s m a s c ul i ni t y .A s
i n t h e e
x am pl e a b o v e , an a c t i on a
j i m p a c t s I
j wh i c h m a y b e
c o un t er e
d b y an a c t i on a
j .P s y c h
ol o gi s t s Ni s b e t t an d C oh n [ 1 9 9 6 ]
h a v e d e
t e c t e d s u c h i d en t i t y c on c er n s i n ex p er i m en
t s a t t h e
1 3 .L e
vi n e [ 1 9 9 7 ] al s of o un d t h a t
m en of t enr ef u s e d t o t r ai n
w om en an d
s a b o t a g e d
t h ei r w or k .I n a d d i t i on , w om
eni nm en’ s j o b s w er e s u b j e
c t t o s ex u al
i nn u en d o .F or a c ol l e c t i on of s u c h ex am p
l e s s e e S c h ul t z [ 1 9 9 8 ] .
1 4 .Di f f er en c e s i nr e s p on s e b y g en d er w er en e gl i gi b l e .T h e s ur v
e yi n c l u d e d
t h r e e o t h er vi gn e t t e s , t w o of wh i c h d e s c r i b e d am an ( w om an ) c on t em pl a t i n g a
s wi t c h t o a pr e d omi n an t l yf em al e ( m a
l e ) o c c u p a t i on . R e s p on s e s i n
d i c a t e t h a t
g en d er c o ul d b e of c on c er ni n s u c h a d e c i s i on .T h er e s p on s e s w er e uni nf or m a t i v e ,
h o w e v er , w
h en t h e s wi t c h w a s o t h er wi s
e un d e s i r a b l e s o t h a t an y g en d er c onfl i c t
w o ul d b em o o t . R e s p on s e s t o t h el a s t
vi gn e t t e s t r on gl y s u g g e s t t h a t i d en t i t y
c on s i d er a t i on s ar e am a j or r e a s onf or t ak
i n g t h e t i m e t o v o t e . O ur s am
pl e w a s h al f
m al e ,h al f f em al e , an d 6 0 p er c en t c ol l e g e
gr a d u a t e s .
E C O N OMI C S A
NDI DE NT I T Y
7 2 3
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 10/39
Uni v er s i t y of
Mi c h i g an .T h e s e ex p er i m en t s , t h e y ar g u e ,r e
v e al
r emn an t s of t h e wh i t e an t e b el l um S o
u t h er n‘ ‘ c ul t ur e of h on o
r ’ ’ i n
d i s p ar a t er e a c t i on s t oi n s ul t of m al e
s f r om t h e U . S . S o u t h
an d
N or t h .1 5 T h ei r ex p er i m en t s i n v ol v e d
v ar i a t i on s of t h ef ol l o wi n g
1 5 .F or a d e s c r i p t i on of t h i s ‘ ‘ c ul t ur e of h
on or ,’ ’ s e e al s oB u t t er fi el d [ 1
9 9 5 ] .
‘ ‘ G en t l em en’ ’ r e a c t e d t oi n s ul t b y en g a gi n gi n d u el s .T h o s e of l o w er c l a s s f o u gh t
wi t h h an d s an d fi
s t s wi t h n oh ol d s b ar r e d ,
s o t h a t fi gh t s ex t en d e d t o
s u c h
ex t r emi t i e s a s e y e
s , e ar s , an d n o s e .
T A BL EI
VI G NET T E C O N C E R
NI N GHA RA S S ME NT A NDE VA L U
A T I O N OF P O S S I BL EEX P L A NA T I O N S
V i g n e t t e : P a ul i s a c ar p en t er f or a c on s t r u c t i on
c om p an y .T h e c om p an yh a s j u s t
h i r e d C h r i s t i n e ,i t s fi r s t f em al e c ar p en t er ,f o
r 3 d ol l ar s l e s s p er h o ur t h ani t
p a y s P a ul an d t h e o t h er c ar p en t er s . On C h r i s t i n e’ s fi r s t d a y of w or k ,P a ul
an d
t w o of h i s c o w o
r k er s b ai t an d t e a s e C h r i s t i n e ,m ak i n gi t d i f f i c ul t f or h er t o
d o
h er j o b .
T r y t oi m a gi n e wh yP a ul b eh a v e d a s h e d i d . R a
t e e a c h of t h ef ol l o wi n g ex pl a
n a-
t i on s f or P a ul ’ s
b eh a vi or a s n o t - a t - al l l i k el y ,n o t l i k el y , s om e wh a t l i k el y ,l i k el y ,
or v er yl i k el y .
Ex pl an a t i on
F r a c t i on
s om e wh a t
l i k el y ,l i k el y ,
or v er yl i k el y a , b
A v er a g e
s c or e c
P a ul p u t C h r i s t i n e d o wn b e c a u s eh ei s af r ai d t h
a t b y
h i r i n g a w om an
t h e c om p an y c anl o w er h i s w a g e .
. 3 6
( . 0 6 )
2 . 5
( .1 2 )
P a ul p u t C h r i s t i n e d o wn b e c a u s eh e d o e s n o t f e
el t h a t
i t i s f ai r t h a t C h
r i s t i n ei s g e t t i n g al o w er w a g
e .
.1 3
( . 0 4 )
1 . 7
( .1 2 )
P a ul p u t C h r i s t i n e d o wn b e c a u s eh ef e el s l e s s m
a s c u-
l i n e wh en a w om
ani s d oi n g t h e s am e j o b .
. 8 4
( . 0 4 )
3 .4
( .1 2 )
P a ul p u t C h r i s t i n e d o wn b e c a u s eh ef e el s h e an
d h i s
f r i en d s wi l l n o t
b e a b l e t o j ok e ar o un d i f a w om ani s
pr e s en t .
. 8 4
( . 0 4 )
3 . 6
( .1 2 )
P a ul p u t C h r i s t i n e d o wn b e c a u s eh ei s af r ai d t h
a t
o t h er m en wi l l t
e a s eh i mi f a w om ani s d oi n g
t h e
s am e j o b .
. 7 6
( . 0 5 )
3 . 3
( .1 3 )
P a ul p u t C h r i s t i n e d o wn b e c a u s eh ei s af r ai d t h
a t
p e o pl e wi l l t h i nk t h a t h i s j o b r e q ui r e s l e s s s k i l l i f a
w om ani s d oi n g
t h e s am e j o b .
. 6 4
( . 0 6 )
2 . 9
( .1 2 )
P a ul p u t C h r i s t i n e d o wn b e c a u s eh ei s af r ai d t h
a t i f
h e d o e s n o t , t h enh i s m al e c o w or k er s wi l l s t ar t t o
t e a s eh i m .
. 8 0
( . 0 5 )
3 .4
( .1 3 )
P a ul p u t C h r i s t i n e d o wn b e c a u s eh ef e el s t h a t i
t i s
wr on gf or w om e
n t o w or k i n am an’ s j o b .
. 7 7
( . 0 5 )
3 .2
( .1 4 )
a . S am pl e s i z ei s 7 0 h o u s eh ol d s .H o u s eh ol d s w er e s el e c t e d r
an d oml yf r om t h eF r em on t , C A ph on e b o ok .
b . S t an d ar d er r or s a
r ei n p ar en t h e s e s .
c .A v er a g e wi t h n o t - a t - al l l i k el y
1 ,n o t l i k el y
2 , s om e wh a t l i k el y
3 ,l i k el y
4 , v er yl i k el y
5 .
Q UA R T E R L Y J O UR NA L OF E C O N OMI C S
7 2 4
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 11/39
s c en ar i o : an a s s o c i a t e of t h e ex
p er i m en t er s b um p e d s u b j e c t s i n
t h eh al l w a y a s t h e ym a d e t h ei r w a y t o t h e ex p er i m en
t . R a t h er
t h an a p ol o gi zi n g , t h e a s s o c i a t e
c al l e d t h e s u b j e c t ‘ ‘ a s s h ol e .’ ’ I n-
s ul t e d S o u t h er n er s w er em or el i k el y t h ani n s ul t e d N o
r t h er n er s
an d c on t r ol S o u t h er n er s t ofi l l i n s u b s e q u en t w or d - c om pl e t i on
t e s t s wi t h a g gr e s s i v e w or d s ( f or
ex am pl e , g- unr a t h er t h anf - un )
an d h a d
r ai s e d c or t i s ol l e v el s .
M o s
t r e v e al i n g t h a t t h ei n s ul t af f e c t e d i d en t i t y ,i n s ul t e d
S o u t h er n er s w er e al s om or el i k el y t of e ar t h a t t h e ex p er i m en t er
h a d al o w o pi ni on of t h ei r m a s c
ul i ni t y .T h e y wi l l pr o b a
b l yn e v er
m e e t t h e ex p er i m en t er or t h e
h al l w a y a c c om pl i c e a g
ai n ; t h ei r
en c o un t er i n t h e ex p er i m en t
i s o t h er wi s e an on ym o
u s .T h ei r
c on c er n a b o u t t h e ex p er i m en t er
t h en c an onl y b e a c on c
er n a b o u t
h o w t h e yf e el a b o u t t h em s el v e s ,
a b o u t t h ei r o wn s en s e o
f i d en t i t y ,
a s p er c ei v e d t h r o u gh t h e‘ ‘ mi r r or of t h e o pi ni on s an d ex p e c t a t i on s
of o t h er s
’ ’ [ Gl ei t m an1 9 9 6 , p . 3 4 3 ] . W e s e e t h e s am e p s y c h ol o g yi n
o t h er ex am pl e s .
C h a n g i n g Gr o u p s or V i o l a t i n gP r e s cr i p t i o n s .B e c a
u s e of j ’ s
i d e n t i fi c a t i o n wi t h o t h er s ,i t m a y af f e c t j ’ s i d en t i t y wh e
n an o t h er
p er s oni n
j ’ s s o c i al c a t e g or y vi ol a t e s pr e s c r i p t i on s or b e c om e s a
d i f f er en t
p er s on .1 6 A c omm onr
e s p on s ei s s c or n an d o s t r a c i s m ,
wh i c h d i s t an c e s on e s el f f r om t h em a v er i c k an d af f i r m s
on e’ s o wn
s el f -i m a g e . S u c h b eh a vi or o c c u
r s d ai l yi n s c h o ol pl a
y gr o un d s ,
wh er e c h i l d r en wh o b eh a v e d i f f
er en t l y ar em o c k e d an d t a un t e d .
T h o s e wh o s e ek u p w ar d m o b i l i t
y ar e of t en t e a s e d b y t h
ei r p e er s ,
a s i nA H
o p e i n t h e U n s e e n [ S u s k
i n d 1 9 9 8 ] , wh i c h d e s c r i b e s C e d r i c
J enni n g s ’ pr o gr e s s f r om on e of
W a s h i n g t on’ s m o s t b l i g
h t e d h i gh
s c h o ol s t oBr o wn Uni v er s i t y .T h e b o ok o p en s wi t h C e d
r i c i n t h e
h i gh - s c h
o ol c h emi s t r yl a b , e s c a p
i n g t h e c a t c al l s of t h e c r
o w d a t an
a w ar d s a s s em b l y .T h o s e wh o t r y t o c h an g e s o c i al c a t e g or i e s an d
pr e s c r i p t i on s m a yf a c e s i mi l ar d er i s i on b e c a u s e t h e c h
an g em a y
d e v al u e
o t h er s ’ i d en t i t y , a s f or t h eh o u s e wi v e s i nB e t t y
F r i e d an’ s
s u b ur b .
O ur
t h i r d s e t of ex am pl e s d
em on s t r a t e s t h a t t o s om e ex t en t
p e o pl e c h o o s e t h ei r i d en t i t y ; t h a t i s , c
j m a y b e p ar t i al l y a c h oi c e .
M an y w om eni n t h e Uni t e d S t a t
e s c an c h o o s e ei t h er t o b
e a c ar e er
w om an o
r ah o u s e wi f e ( s e e G er s on [ 1 9 8 6 ] ) .P ar en t s of t en c h o o s e a
s c h o ol — p u b l i c v er s u s pr i v a t e , s e c ul ar v er s u s p ar o c h i al — t oi nfl u-
1 6 . W e d i s c u s s t h e p s y c h ol o g y of i d e
n t i fi c a t i o n an d i t s i m pl i c a t i on
s f ur t h er i n
t h en ex t s e c t i on .
E C O N OMI C S A
NDI DE NT I T Y
7 2 5
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 12/39
en c e a c h i l d ’ s
s el f -i m a g e ,i d en t i fi c a t i on wi t h o t h er s , an d b e
h a v-
i or .1 7 T h e c h oi c e of wh er e t ol i v e a t c ol l e g e c an b o t h r efl e c t
an d
c h an g eh o w s t
u d en t s t h i nk of t h em s el v e s .F r a t er ni t i e s , s or or i t i e s ,
A f r i c an-A m er i c an , or o t h er ‘ ‘ t h em e’ ’ - or i en t e d d or m s ar e al l a s
s o c i -
a t e d wi t h s o c i al gr o u p s , s el f -i m a g e s , an d pr e s c r i b e d b eh a vi or .1 8
T h el i s t c an c
on t i n u e .T h e c h oi c ef or
ani mmi gr an t t o b e c om e a
c i t i z eni s n o t o
nl y a c h an g ei nl e g al s t a
t u s b u t a c h an g ei ni d en
t i t y .
T h e d e c i s i oni s t h u s of t enf r a u gh t wi t
h am b i v al en c e , anxi e t y , an d
e v en g ui l t .
I d en t i t y‘ ‘ c h oi c e ,’ ’ h o w e v er ,i s v er
y of t enl i mi t e d .I n a s o c i e t y
wi t h r a c i al an
d e t h ni c c a t e g or i e s ,f or ex am pl e , t h o s e wi t h n on d i s -
t i n g ui s h i n g ph
y s i c al f e a t ur e s m a y b e a b l e t o‘ ‘ p a s s ’ ’ a s am em b
er of
an o t h er gr o u p
.B u t o t h er s wi l l b e c on s t r ai n e d b y t h ei r a p p
e ar -
an c e , v oi c e , or
a c c en t .
O ur
f o ur t h s e t of ex am pl e s d em
on s t r a t e s t h e c r e a t i on
an d
m ani p ul a t i on
of s o c i al c a t e g or i e s C
an
d pr e s c r i p t i on s P .1 9
A d v er t i s i n
g .A d v er t i s i n gi s an o
b vi o u s a t t em p t t om an
i p u-
l a t e pr e s c r i p t i on s .M ar l b or o an d Vi r gi ni a S l i m s a d v er t i s em en t s ,
f or ex am pl e ,
pr om o t e ani m a g e of
t h ei d e al m an or w om an
c om pl e t e wi t h
t h er i gh t c i g ar e t t e .2 0
P r o f e s s i o n
a l a n d Gr a d u a t e S c h o o l s . Gr a d u a t e an d pr of e s -
s i on al pr o gr am
s t r y t om ol d s t u d en t s ’ b eh a vi or t h r o u gh a c h an g e
i ni d en t i t y .A s
a‘ ‘ on e-L ’ ’ H ar v ar d L a w
S c h o ol s t u d en t s ai d : ‘ ‘ ‘ T h e y
ar e t ur ni n gm
ei n t o s om e on e el s e .T h
e y’ r em ak i n gm e d i f f er en t ’ ’ ’
[ T ur o w1 9 7 7 ,
p . 7 3 ] .I nm e d i c i n e , t h e
ol o g y , t h emi l i t ar y , an d
t h e
d o c t or a t e , a t i t l ei s a d d e d t o a gr a d u
a t e’ s n am e , s u g g e s t i n g
t h e
c h an g ei n p er s on .
P o l i t i c a l I d e n t i t y .P ol i t i c s i s of t en a b a t t l e o v er i d en t i t y .2 1
R a t h er t h an
t ak e pr ef er en c e s a s g
i v en , p ol i t i c al l e a d er s
an d
1 7 . C a t h ol i c s c h o ol s i n t h e Uni t e d S t a t e s a t t h e en d of t h eni n e t e en t h c en
t ur y
w er e a b r i d g e b e t w e eni mmi gr an t s ’ ol d E ur o p e ani d en t i t i e s an d t h ei r
n e w
A m er i c an s el v e s [ Br yk ,L e e , an d H ol l an d 1 9 9
3 , p .2 7 ] .M u s l i m s c h o ol s , w
h o s e
enr ol l m en t i s c ur r en t l y gr o wi n g , ar e p ar t l yr ef u g e s f r om p u b l i c s c h o ol s y s t em s , b u t
p ar en t s al s o c h o o s
e t h em t oi n s t i l l i n t h ei r c h i l d
r en aM u s l i mi d en t i t y an d r e s p e c t
f or b eh a vi or al pr e s c r i p t i on s , an d t o c o un t er wh a t m an y vi e w a s a d i s t or t e d i m a g e
of M u s l i m s an d I s l ami nA m er i c a [ S a c h s 1 9 9 8 ] .
1 8 .F or an an
t h r o p ol o gi c al s t u d y of i d en t i t y
,f r a t er ni t i e s , an d pr e s c r i p t i on s f or
b r o t h er s ’ b eh a vi or , s e e S an d a y [ 1 9 9 0 ] .
1 9 .T h e s o c i a
l e v ol u t i on an d c on s t r u c t i on
of gr o u p d i s t i n c t i on s an d s o c i al
c a t e g or i e s i s t h e s
u b j e c t of m u c h r e s e ar c h .F or
a s ur v e y , s e e W e t h er el l [ 1 9 9 6 , p p .
2 1 9 –2 2 7 ] .
2 0 . S e e d e Gr azi a’ s [ 1 9 9 6 ] v ol um ef or h i s
t or i c al s t u d i e s of a d v er t i s i n g
an d
o t h er i nfl u en c e s on g en d er an d c on s um p t i on .
2 1 .F or t h e or y an d an al y s i s of p ol i t i c al i d en
t i t y , s e e N or t on [ 1 9 8 8 ] .
Q UA R T E R L Y J O UR NA L OF
E C O N OMI C S
7 2 6
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 13/39
a c t i vi s t s
of t en s t r i v e t o c h an g e a
p o p ul a t i on’ s pr ef er en c e
s t h r o u gh
a c h an g e
i ni d en t i t y or pr e s c r i p
t i on s .2 2 A g ai n , ex am pl e
s a b o un d .
F a s c i s t an d p o p ul i s t l e a d er s ar ei nf am o u s f or t h ei r r h e t or i c
f o s t er i n g
r a c i al an d e t h ni c d i vi s i on s , wi t h t r a gi c c on s
e q u en c e s .
S ym b ol i c a c t s an d t r an s f or m e d
i d en t i t i e s s p ur r e v ol u t i on s .T h e
r i n gi n g of t h eL i b er t yB el l c al l e d on t h e c ol oni s t s ’ i d e
n t i t i e s a s
A m er i c an s . G an d h i ’ s S al t M ar
c h s p ar k e d anI n d i an
n a t i on al
i d en t i t y .
T h eF r en c h R e v ol u t i on c h an g e d s u b j e c t s i n t o c i t i z e n s ,
an d t h e R u s s i an R e v ol u t i on t ur n
e d t h emi n t o c o mr a d e s .
I I I .E C O N OMI C S A NDI DE NT I T Y : A P R OT OT Y P EM ODEL
I n t h i s s e c t i on w e c on s t r u c
t a pr o t o t y p em o d el of
e c on omi c
i n t er a c t i
oni n a w or l d wh er ei d en t i t yi s b a s e d on s o c i al d i f f er en c e .
I n a d d i t
i on t o t h e u s u al t a s t e
s , u t i l i t yf r om
a c t i on s
wi l l al s o
d e p en d o
ni d en t i t y .I d en t i t y wi l l
d e p en d on t w o s o c i al c a t e g or i e s —
Gr e en a
n d R e d — an d t h e c or r
e s p on d en c e of o wn an
d o t h er s ’
a c t i on s t o b eh a vi or al pr e s c r i p t i o
n s f or t h ei r c a t e g or y .
A .A P r o t
o t y p eM o d e l
W e b e gi n wi t h s t an d ar d e c on omi c m o t i v a t i on s f or
b eh a vi or .
T h er e ar
e t w o p o s s i b l e a c t i vi t i e s ,A c t i vi t y On e an d A c t i vi t yT w o .
T h er ei s
a p o p ul a t i on of i n d i vi d u al s e a c h of wh omh a s a t a s t ef or
ei t h er A c t i vi t y On e or T w o .I f a
p er s on wi t h a t a s t ef o
r A c t i vi t y
On e ( T w o ) un d er t ak e s A c t i vi t y O
n e ( T w o ) , s h e e ar n s u t i l i t y V .A n
i n d i vi d u al wh o c h o o s e s t h e a c t i v
i t y t h a t d o e s n o t m a t c h
h er t a s t e
e ar n s z e
r o u t i l i t y .I n a s t an d ar
d m o d el of u t i l i t ym axi mi z a t i on ,
e a c h p er
s on w o ul d en g a g ei n t
h e a c t i vi t y c or r e s p on d i n g t oh er
t a s t e . W
en ex t c on s t r u c t i d en t i t y
- b a s e d pr ef er en c e s . W e s u p p o s e
t h a t t h er e ar e t w o s o c i al c a t e g o
r i e s , Gr e en an d R e d . W
e a s s um e
t h e s i m p
l e s t d i vi s i on of t h e p o p u
l a t i oni n t o c a t e g or i e s ; a
l l p er s on s
t h i nk of t h em s el v e s an d o t h e
r s a s Gr e en .2 3
W e a d
d s i m pl e
b eh a vi or
al pr e s c r i p t i on s : a Gr e en s h o ul d en g a g ei nA c t i vi t y On e
( i n c on t r
a s t t o R e d s wh o en g a g ei nA c t i vi t yT w o ) .A n
y on e wh o
c h o o s e s A c t i vi t yT w oi s n o t a‘ ‘ t r u e’ ’ Gr e en— s h e w o ul d l o s eh er
2 2 . R om er [ 1 9 9 4 ] h a s c on s i d er e d t h e p o s s i b i l i t y t h a t p ol i t i c i an s c
anm ani p u-
l a t e v o t er s ’ em o t i on s ,i n p ar t i c ul ar t h ei r ‘ ‘ an g er ,’ ’ an d t h er e b y af f e c t p ol i t i c al
o u t c om e s .
2 3 . Of
c o ur s e ,i t i s p o s s i b l e t h a t n o t
e v er y on e t h i nk s of h er s el f a s Gr e en . W e
d i s c u s s t h e
p o s s i b i l i t y of d i f f er en t i d en t i t i e s an d o t h er ex t en s i on s t o t h em o d el
b el o w .
E C O N OMI C S A
NDI DE NT I T Y
7 2 7
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 14/39
Gr e eni d en t i t y
.T h i s l o s s i ni d en t i t y en
t ai l s ar e d u c t i oni n u t i l i
t y of
I s , wh er e t h e s u b s c r i p t s s t an d s f or ‘ ‘ s el f .’ ’ I n a d d i t i on , t h er e
ar e
i d en t i t y ex t er n al i t i e s .I f an i an d j ar e p ai r e d ,A c t i vi t yT w o on
t h e
p ar t of i d i mi ni s h e s j ’ s Gr e eni d en t i t y . j h a s al o s s i n u t i l i t
yI o ,
wh er e t h e s u
b s c r i p t o d en o t e s ‘ ‘ o t h er .’ ’ A f t er i h a s c ommi t t e d
A c t i vi t yT w o ,
j m a y‘ ‘ r e s p on d .’ ’ T h er e
s p on s er e s t or e s
j ’ s i d en t i t y
a t a c o s t c , wh i l e en t ai l i n g al o s s t o i i n
am o un t L .2 4
F i g ur eI
r e pr e s en t s ani n t er a c t
i on b e t w e en ani n d i vi d u al
wi t h a t a s t ef or A c t i vi t y On e ( ‘ ‘ P er s on On e’ ’ ) an d ani n d i vi d u al
wi t h a t a s t ef o
r A c t i vi t yT w o ( ‘ ‘ P er s on
T w o’ ’ ) .P er s on On e c h o
o s e s
an a c t i vi t yfi r s
t .2 5
T h i s m o d el c an b e ex pr e s s e d b yi d e a s c en t r al t o t h e p s y
c h o-
d yn ami c t h e or y of p er s on al i t y ,f o un d
i n al m o s t an y p s y c h o
l o g y
t ex t .2 6 I n p er s on al i t y d e v el o pm en t , p s y c h ol o gi s t s a gr e e on
t h e
i m p or t an c e of
i n t er n a l i z a t i o n of r ul e s f or b eh a vi or .F r e u d c al l e d
t h i s pr o c e s s t h e d e v el o pm en t of t h e
s u p er e g o .M o d er n s c h o
l ar s
d i s a gr e e wi t h
F r e u d on t h ei m p or t an c e of p s y c h o s ex u al f a c t or s i n
ani n d i vi d u al ’ s d e v el o pm en t , b u t t h e y
a gr e e on t h ei m p or t an c e of
a n x i e t y t h a t a
p er s on ex p er i en c e s wh en s h e vi ol a t e s h er i n t er n al -
i z e d r ul e s . On e’ s i d e n t i t y , or e g o , o
r s e l f ,m u s t b e c on s t a
n t l y
‘ ‘ d ef en d e d a g a
i n s t anxi e t yi n or d er t o
l i mi t d i s r u p t i on an d m
ai n-
t ai n a s en s e of
uni t y’ ’ [ T h om a s 1 9 9 6 , p .2 8 4 ] .I n t er m s of o ur m o d el ,
P er s onT w o’ s i n t er n al i z a t i on of pr e s c r i p t i on s c a u s e s h er t o s uf f er a
l o s s i n u t i l i t y
of I
s i f s h e c h o o s e s A
c t i vi t yT w o .T o a v oi d
t h i s
anxi e t y , s h em
a yr ef r ai nf r om t h a t a c t
i vi t y .
I d e n t i fi c a t i o ni s a c r i t i c al p ar t of t h i s i n t er n al i z a t i on pr o c e s s :
a p er s onl e ar
n s a s e t of v al u e s ( pr
e s c r i p t i on s ) s u c h t h a t
h er
a c t i on s s h o ul d c onf or m
wi t h t h e b eh a vi or of s om e p e o pl e
an d
c on t r a s t wi t h
t h a t of o t h er s .I f P er s on On eh a s i n t er n al i z e d
pr e s c r i p t i on s vi a s u c h i d en t i fi c a t i on s
, an o t h er p er s on’ s vi ol a
t i on
of t h e pr e s c r i p t i on s wi l l c a u s e anxi e t yf or P er s on On e .2 7 I n
o ur
m o d el , t h i s anxi e t yi s m o d el e d a s a
l o s s i n u t i l i t y of I
o .P er s on
On e’ s r e s p on s
e ,i n o ur l an g u a g e ,r e
s t or e s h er i d en t i t y , an
d i n
t er m s of t h e p
s y c h ol o g y t ex t b o ok r el i
e v e s h er anxi e t y an d m
ai n-
2 4 .I n R a b i n’ s [ 1 9 9 3 ] t h e or y of f ai r n e s s , a g e
n t s ar e wi l l i n g t o p a y t o b e‘ ‘ m
e an’ ’
t o t h o s e wh o ar e‘ ‘ m
e an’ ’ t o t h em .T h e s i mi l ar i t y
i s pr o b a b l yn o c oi n c i d en c e .A l i k el y
r e a s onf or s u c h ar
e s p on s ei s pr e s er v a t i on of s el f -i m a g e .
2 5 . S i n c eP er s on On en e v er c h o o s e s A c t i vi t yT w oi n a s u b g am e p e
r f e c t
e q ui l i b r i um , w e s u
p pr e s s t h i s b r an c h of t h e t r e e
.
2 6 . S e e ,f or ex am pl e , Gl ei t m an [ 1 9 9 6 , C
h a p t er 1 7 ] ,T h om a s [ 1 9 9 6 ] ,
an d
Br e g er [ 1 9 7 4 ] .
2 7 .T h e vi ol a
t i on ar o u s e s em o t i on s t h a t P er s on On eh a s r e pr e s s e d i n
t h e
pr o c e s s of i n t er n a
l i zi n g t h e b eh a vi or al r ul e s .
T h e p s y c h o an al y t i c t h e or y , t h en ,
s u g g e s t s un c on s c i o u s m o t i v a t i on s f or b eh a vi or .
Q UA R T E R L Y J O UR NA L OF
E C O N OMI C S
7 2 8
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 15/39
F I G U
REI
G am eT r e e of I n t er a c t i on b e t w e
enP er s on On e an d P er s onT w
o
E C O N OMI C S A
NDI DE NT I T Y
7 2 9
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 16/39
t ai n s h er s en s
e of uni t y .P er s on On en ol on g er l o s e s I
o , al t h o
u gh
s h e d o e s i n c ur
c .2 8
B .E
q u i l i b r i u m
O u t c o m e s
T h er e ar e
f o ur p o s s i b l e s u b g am e p
er f e c t o u t c om e s of t h e g am e
i nF i g ur eI .
( i ) P er s on
On e d e t er s P er s onT w of r om en g a gi n gi nA c t i vi t y
T w o , wh en c
I o an d I
s
V
I s
L .
( i i ) P er s on
On er e s p on d s b u t d o e s n o t d e t er P er s onT w of r om
en g a gi n gi nA c t i vi t yT w o , wh en c
I o an d I
s
L
V .
( i i i ) P er s on On e d o e s n o t r e s p on d , an d P er s onT w o en g a g e s i n
A c t i vi t yT w o , wh en c
I o an d I
s
V .
( i v ) P er s onT w o d o e s n o t en g a g ei nA c t i vi t yT w or e g ar d l e s s of
P er s on On e’ s r
e s p on s e , wh enI
s
V .
T h i s s i m p
l em o d el af f or d s t h r e e
l e s s on s .F i r s t , a s d i s c u s s e d
e ar l i er , t h em o d el e s t a b l i s h e s t h e c onn e c t i on b e t w e en e c on omi c
i n t er a c t i on s an d t h e p s y c h ol o g y of i d en t i t y , e s p e c i al l y t h ei m pl i c a-
t i on s of i d e n t i
fi c a t i o n . S e c on d , t h em
o d el al l o w s a c om p ar a
t i v e
s t a t i c an al y s i s
oni d en t i t y-r el a t e d p ar a
m e t er s .F i n al l y , t h e el em
en-
t ar y a s s um p t i on s of t h em o d el s u g g e s t ex t en s i on s t h a t en t ai l
gr e a t er r e al i s m an d f ur t h er i m pl i c a t i on s of i d en t i t yf or e c on omi c
i n t er a c t i on .
C . C o m p ar a t i v
e S t a t i c s
C om p ar a t
i v e s t a t i c s s h o wh o w t r a d i t i on al e c on omi c p ol i c i e s
c an af f e c t b eh a vi or i n t h i s s e t t i n g .F o
r ex am pl e , a‘ ‘ t ax’ ’ T on
t h e
r e s p on s e t oA c t i vi t yT w o wi l l af f e c t t h e e q ui l i b r i um o u t c om
ei n
c a s e ( i ) .F or a s uf f i c i en t l yh i gh t ax
( T
I o
c ) ,P er s on O
n e’ s
r e s p on s e t oA c t i vi t yT w oi s n ol on g er c r e d i b l e , an d P er s onT w o
wi l l
s wi t c h f r omA
c t i vi t y On e t oA c t i vi t y
T w o .T h i s p ol i c y b en efi t s
P er s onT w o a t t h e ex p en s e of P er s on
On e .T o t al u t i l i t y c h an g e s
f r om V t o2 V
I s
I o , a p o s i t i v e c h a
n g ei f V ex c e e d s I
s
I o
.2 9 A
p ol i c y wi t h t h e o p p o s i t e ef f e c t i s a t ax
onA c t i vi t yT w oi t s el f .T h i s
p ol i c y w o ul d b
en efi t P er s on On e a t t h
e ex p en s e of P er s onT w
oi n
c a s e s ( i i ) an d ( i i i ) .I n t h efi r s t ( s e c on d ) c a s e , a t axi n ex c e s s of
V
I s
L ( V
I s
) i n d u c e s P er s onT w o t
o d e s i s t f r omA c t i vi t yT w o .
T h i s p ol i c y w o ul d i n c r e a s e t o t al u t i l i t y ,i n t h efi r s t c a s e ,i f V
2 8 .A n o t h er b a s i s f or t h em o d el i s t h e p s
y c h ol o g y of c o gni t i v e d i s s on an c e .
Wh enP er s onT w o
en g a g e s i nA c t i vi t yT w o , s h e
c h al l en g e s t h e v al i d i t y of P e
r s on
On e’ s b el i ef s , an d
P er s on On e s uf f er s f r om c o g
ni t i v e d i s s on an c e .T or em o v e
t h i s
d i s s on an c e ,P er s on
On em a y a c t a g ai n s t P er s on
T w o .
2 9 . Of c o ur s e
, s u c h a‘ ‘ w el f ar e an al y s i s ’ ’
i s s u b j e c t t o t h e u s u al c a v e a t s
c on c er ni n gi n t er p e
r s on al c om p ar i s on s an d t h em
e a s ur a b i l i t y of u t i l i t y .
Q UA R T E R L Y J O UR NA L OF
E C O N OMI C S
7 3 0
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 17/39
c
I s
L , an d ,i n t h e s e c on d c a
s e ,i f V
I o
I s .F i n al l
y , p ol i c i e s
m a y c h an g e t h e pr e s c r i p t i on s t h
em s el v e s .A r h e t or i c al c
am p ai gn ,
f or ex am
pl e ,m a ym ak eA c t i vi t y
T w om or el o a t h s om e t
o Gr e en s ,
l e a d i n g t
oh i gh er v al u e s of I
s an d I o an d gr e a t er c onf or m
i t y t o t h e
pr e s c r i p t
i on s . Of c o ur s e , a d i f f
er en t c am p ai gn c o ul d
h a v e t h e
o p p o s i t e
ef f e c t .
T h e s e p ol i c i e s ar ei d en t i t y
ex am pl e s of t h e c onfl i c t of t h e
P ar e t i an
L i b er al [ S en1 9 7 0 ] .I t
i s n o t p o s s i b l e t o pr o t e
c t P er s on
On e a g ai n s t t h e ex t er n al i t i e s c a u s e d b yP er s onT w o’ s
c h oi c e of
A c t i vi t y
T w o an d a t t h e s am e
t i m e pr o t e c t P er s onT w of r om
P er s on O
n e’ s r e s p on s e .T h er ei s a c onfl i c t b e t w e en p
r o t e c t i n g
i n d i vi d u al s wh o en g a g ei n c er
t ai n a c t i vi t i e s an d s u p pr e s s i n g
t h e s e s a
m e a c t i vi t i e s t h a t m a
y c a u s e o t h er s d i s c om
f or t an d
anxi e t y .
D .E x t e n s i o n s t o t h eM o d e l a n d t h eD e fi n i t i o n o f ‘ ‘ S i t u a t i o n s ’ ’
Di f f e
r en t a s s um p t i on s a b o u
t i d en t i t y , p ai r i n g s , an d
i nf or m a-
t i on al l yi el d p o t en t i al l yi n t er e s t i n g ex t en s i on s t o t h em o d el .A s i n
t h e b a s i c m o d el ,i n d i vi d u al b eh a vi or w o ul d d e p en d
on wh a t
s o c i ol o gi s t s w o ul d c al l t h e‘ ‘ s i t u a t i on’ ’ — wh oi s m a t c
h e d wi t h
wh om an
d i n wh a t c on t ex t . 3 0 I n t h e b a s i c m o d el , e v er y on e s h ar e d
t h e s am ei d en t i t y an d pr e s c r i p
t i on s , b u t t h er e c o ul d
b e ,m or e
r e al i s t i c a
l l y ,m an yi d en t i t i e s am on g t h e p o p ul a t i on .
A c t i vi t i e s
On e an d
T w o c o ul d h a v e d i f f er en t m e ani n g s f or d i f f er en t p e o pl e .
F or ex am
pl e , b y c h o o s i n gA c t i vi t yT w o , a p er s on c o ul d af f i r mh er
i d en t i t y
a s a R e d .P e o pl e c o ul d
al s o c h o o s e—m or e or
l e s s c on-
s c i o u s l y—
t h ei r i d en t i t i e s a s w el l a s t h ei r a c t i vi t i e s .T h e s e c h oi c e s
c o ul d d e p en d on t h e pr o b a b i l i t y
of d i f f er en t m a t c h i n g s , or s i t u a-
t i on s . 3 1 W e wi l l ex pl or e t h i s p o s s i b i l i t y b el o wi n o ur
s t u d y of
p o v er t y a
n d s o c i al ex c l u s i on .
F ur t
h er m or e , p ai r i n g s n e e d
n o t b e ex o g en o u s ,n or t
a s t e s an d
pr e s c r i p t
i on s k n o wn .I nf a c t ,m u
c h c onfl i c t o c c ur s b e c a u
s e p e o pl e
wi t h d i f f
er en t pr e s c r i p t i on s or
i d en t i t i e s c om ei n t o c o
n t a c t .T o
a v oi d c onfl
i c t an d l o s s e s i n u t i l i t y , p e o pl em a y w an t t om
a t c h wi t h
t h o s e wh
o s h ar e t h e s am ei d en t
i t y or f or wh om a c t i on s
h a v e t h e
s am em e ani n g .T h u s , t h em a t c h i n g pr o c e s s i t s el f — t h e‘ ‘ s i t u a-
3 0 . Wh
en ani n d i vi d u al ’ s i d en t i t yi s a s s o c i a t e d wi t h m ul t i pl e s o
c i al c a t e g o-
r i e s , t h e‘ ‘ s
i t u a t i on’ ’ c o ul d d e t er mi n e ,f or ex am pl e , wh i c h c a t e g or i e
s ar em o s t
s al i en t .
3 1 . C h oi c e c o ul d al s o d e p en d onf r e
q u en c y of c er t ai n a c t i on s .K ur an [ 1 9 9 8 ]
c on s i d er s e
t h ni c al l y s ym b ol i c a c t i vi t i e s
i n am o d el wh er e p e o pl e
c ar e a b o u t
b el on gi n g t o an e t h ni c gr o u p . Wh en gr e a t er o v er al l r e s o ur c e s ar e d e v o t e d t o an
e t h ni c a c t i v
i t y , ani n d i vi d u al ’ s m ar gi n al u t i l i t yf r om t h i s a c t i vi t y c a
ni n c r e a s e ,
l e a d i n g t o a
n‘ ‘ e t h ni fi c a t i on’ ’ c a s c a d e .
E C O N OMI C S A
NDI DE NT I T Y
7 3 1
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 18/39
t i on s ’ ’ i n wh i c h a g en t s fi n d t h em s el v e s — c an b e en d o g en
o u s ,
d r i v en b y pr e s c r i p t i on s an d i d en t i t i e s . W e wi l l s e e t h i s o u t c
om e
b el o wi n o ur fi r s t , an d p er h a p s m o s t o b vi o u s a p pl i c a t i on .
I V .I DE NT I T
Y , GE NDE R ,A NDE C O N OM
I C S I NT HE W O RKP L A C E
A ni d en t i t y t h e or y of g en d er i n t h e w or k pl a c e ex p an d s
t h e
e c on omi c an al y s i s of o c c u p a t i on al s e gr e g a t i on .A s r e c en t l y a s
1 9 7 0 , t w o- t h i r
d s of t h e Uni t e d S t a t e s
’ f em al e or m al el a b or f
or c e
w o ul d h a v eh a
d t o s wi t c h j o b s t o a c h i e
v e o c c u p a t i on al p ar i t y .T h i s
m e a s ur e of o
c c u p a t i on al s e gr e g a t i o
nr em ai n e d vi r t u al l y
un-
c h an g e d s i n c e
t h e b e gi nni n g of t h e c e
n t ur y .Y e t ,i n t w en t y y e
ar s ,
f r om1 9 7 0 t o1 9 9 0 , t h i s fi g ur e d e c l i n e d
t o 5 3 p er c en t . 3 2 A ni d en
t i t y
m o d el p oi n t s t o c h an g e s i n s o c i e t al n o t
i on s of m al e an d f em al e
a s a
m a j or c a u s e .
T h em o d el w e pr o p o s e c a p t ur e s t h
e‘ ‘ a ur a s of g en d er ’ ’ [ G o
l d i n
1 9 9 0 a ] t h a t h
a v e p er v a d e d t h el a b or m ar k e t . O c c u p a t i on s
ar e
a s s o c i a t e d wi t h t h e s o c i al c a t e g or i e s
‘ ‘ m an’ ’ an d ‘ ‘ w om an ,’ ’
an d
i n d i vi d u al p a y of f s f r om
d i f f er en t t y
p e s of w or k r efl e c t t h e s e
g en d er a s s o c i a
t i on s .T h i s m o d el c an ex pl ai n p a t t er n s of o c c u p a-
t i on al s e gr e g a
t i on t h a t h a v e el u d e d
pr e vi o u s m o d el s .I t
al s o
d i r e c t l y c a p t ur e s t h e c on s e q u en c e s of t h e w om en’ s m o v em en t
an d
af f or d s an e w e c on omi c i n t er pr e t a t i on
of s ex d i s c r i mi n a t i onl a
w .
I d en t i t y a
l s o pr o vi d e s ami c r of o u
n d a t i onf or e ar l i er m o d el s .
T h e‘ ‘ d i s t a s t e’ ’ of m enf or w or k i n g wi t
h w om en , a s i n t h e c r u d e s t
a d a p t a t i on s of r a c i al d i s c r i mi n a t i onm
o d el s [ B e c k er 1 9 7 1 ; A r r o w
1 9 7 2 ] , c an b e
un d er s t o o d a s d u e t ol o s s i nm al ei d en t i t y w
h en
w om en w or k i n am an’ s j o b . S i mi l ar
l y w om en’ s a s s um e d l o
w er
d e s i r ef or l a b or f or c e p ar t i c i p a t i on ( a s i nMi n c er an d P ol a c h ek
[ 1 9 7 4 ] ,B ul o w an d S umm er s [ 1 9 8 6 ] , an
d L az e ar an d R o s en [ 1 9
9 0 ] )
c an b e un d er s t o o d a s t h er e s ul t of t h ei r i d en t i t y a s h om em ak er s . 3 3
A .T h eM o d e l 3 4
T h er e ar e
t w o s o c i al c a t e g or i e s ,
‘ ‘ m en’ ’ an d ‘ ‘ w om en ,’ ’ wi t h
pr e s c r i p t i on s of a p pr o pr i a t e a c t i vi t i e s f or e a c h .A fi r m wi s h e
s t o
3 2 . S e e G ol d i n [ 1 9 9 0 a , C h a p t er 3 ] f or h i s t or i c al m e a s ur e s of o c c u p a t i on al
s e gr e g a t i on . S e eB
l a u , S i m p s on , an d A n d er s on
[ 1 9 9 8 ] , wh o u s e C en s u s B u
r e a u
t h r e e- d i gi t c l a s s i fi c a t i on s of o c c u p a t i on s ,f or 1 9 7
0 –1 9 9 0 fi g ur e s .
3 3 .I nB er gm
ann [ 1 9 7 4 ] ,m al e em pl o y er s
ar e a v er s e t oh i r i n g w om enf or
p ar t i c ul ar j o b s an d m a y c ol l u d e t ok e e p w om en o u t of h i gh p a yi n g o c c u p a t i on s ,
r e s er vi n g t h e g ai n s f or o t h er m al e s .I n o ur t h e or y , t h e s o ur c e of o c c u p a t i on al
s e gr e g a t i oni s em p
i r i c al l ym o t i v a t e d — t h em ai n
t en an c e of g en d er i d en t i t y on
t h e
p ar t of em pl o y e e s .
3 4 .A n a p p en d i x wi t h c om pl e t e s p e c i fi c a t i on of t h em o d el i s a v ai l a b l ef r om
t h e
a u t h or s u p onr e q u e s t .
Q UA R T E R L Y J O UR NA L OF
E C O N OMI C S
7 3 2
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 19/39
h i r el a b or t o p er f or m a t a s k .B y t h ei ni t i al pr e s c r i p t i on s , t h i s t a s k
i s a p pr o pr i a t e onl yf or m en ; i t
i s a‘ ‘ m an’ s j o b .’ ’ R el a
t i v e t o a
‘ ‘ w om an’ s j o b ,’ ’ w om enl o s ei d en
t i t yi n am o un t I
s b y p er f or mi n g
s u c h w or
k . 3 5 I n t h i s s i t u a t i on ,m
al e c o w or k er s s uf f er a
l o s s I
o . 3 6
T h e ym a
yr el i e v e t h ei r anxi e t y
b y t ak i n g a c t i on a g ai n s t w om en
c o w or k er
s , 3 7 r e d u c i n g e v er y on e’ s
pr o d u c t i vi t y .
T o a
v oi d t h e s e pr o d u c t i vi t
yl o s s e s , t h efi r m
m a y c h an g e
g en d er - j o
b a s s o c i a t i on s a t a c o s
t .T h efi r mi s l i k el y t o
c r e a t e a
‘ ‘ w om an’ s j o b ’ ’ al on g s i d e t h e‘ ‘ m an’ s j o b ,’ ’ r a t h er t h anr en d er t h e
wh ol e t a
s k g en d er n e u t r al , wh en an e w
j o b d e s c r i p t i on c an
pi g g y b a c k on exi s t i n gn o t i on s of
m al e an d f em al e . 3 8 A w el l -k n o wn
h i s t or i c al ex am pl ei l l u s t r a t e s .I n t h eni n e t e en t h c en t ur
y ,H or a c e
M ann ( a s S e c r e t ar y of E d u c a t i on
f or M a s s a c h u s e t t s ) t r a
n s f or m e d
el em en t a
r y s c h o ol t e a c h i n gi n t o a w om an’ s j o b , ar g ui n g t h a t
w om en w
er e‘ ‘ m or emi l d an d g en t l e ,’ ’ ‘ ‘ of p ur er m or al s ,’ ’ wi t h
‘ ‘ s t r on g er p ar en t al i m p ul s e s .’ ’ 3 9
S e c on d ar y s c h o ol t e a c
h i n g an d
s c h o ol a d
mi ni s t r a t i onr em ai n e d j o b s f or m en .
T h e
m o d el al s oi n d i c a t e s w
h y g en d er - j o b a s s o c i a t
i on s m a y
p er s i s t .I f a s s o c i a t i on s ar e s e c t or wi d e or e c on om y wi d e
, an d n o t
fi r m- s p e c
i fi c , p er f e c t l y c om p e t i t i
v efi r m s wi l l un d er i n v e
s t i nn e w
j o b c a t e g or i e s .B en efi t s w o ul d
a c c r u e t o o t h er fi r m s .I n t h e
a b s en c e of m ar k e t p o w er or t e c h n ol o gi c al c h an g e , a s h i f t i n s o c i al
a t t i t u d e s
an d l e g al i n t er v en t i on w o ul d b en e c e s s ar yf or c h an g e s i n
em pl o ym
en t p a t t er n s .
T h em o d el e a s i l y ex t en d s t o
t h e d e c i s i on t o p ar t i c i p a t ei n t h e
l a b or f or c e .I f w om en’ s i d en t i t y
i s enh an c e d b y w or k i
n s i d e t h e
h om e , t h
e y wi l l h a v el o w er l a b
or f or c e a t t a c h m en t t h anm en .
Hi s t or i c a
l l y ,f em al el a b or f or c e
p ar t i c i p a t i onr a t e s ,r el a t i v e t o
m al er a t e s ,h a v e b e en b o t h l o w er
an d m or e c y c l i c al l y v ar
i a b l e .
B .I m p l i c
a t i o n s f or L a b or M ar k e t O u t c o m e s
T h i s
i d en t i t ym o d el ex pl ai n s em pl o ym en t p a t t er n
s ar i s i n g
f r om a s s o c i a t i on s b e t w e en g en d
er an d t y p e of w or k .T
h e s e p a t -
3 5 .Bl a
u an d F er b er [ 1 9 8 6 , C h a p t er 7 ] al s o d i s c u s s t h e‘ ‘ p s y
c h i c c o s t s ’ ’
i n c ur r e d b y
a w om an ( m an ) w or k i n gi n
a j o b r e q ui r i n g‘ ‘ m a s c ul i n e’ ’ (
‘ ‘ f emi ni n e’ ’ )
t r ai t s .
3 6 . G ol d i n [ 1 9 9 0 b ] c on s i d er s am o d el wh er em enl o s e‘ ‘ s t a t u s ’ ’ wh en w om en
w or k on t h ei r j o b s b e c a u s e t h e j o b s ar er e v e al e d t o b el e s s d i f f i c ul t or ph y s i c al l y
d em an d i n g .
3 7 . W e
h a v e al r e a d y s e en s u c h em o t i on s an d b eh a vi or i nP i er c e’ s
[ 1 9 9 5 ] l a w
fi r m an d P a
d a vi c ’ s [ 1 9 9 1 ] p o w er pl an t . S c
h ul t z [ 1 9 9 8 ] r el a t e s a pl e t h or
a of s i mi l ar
c a s e s . 3
8 .A fi
r m wi t h m ar k e t p o w er wi l l
e ar n af ur t h er b on u s f r om o c c u p a t i on al
s e gr e g a t i on
i n t h ef or m of w a g e d i s c r i mi n
a t i on .
3 9 . S e e
q u o t a t i on of M anni n S u g g [ 1
9 7 8 , p . 7 4 ] , an d o t h er A n n u a l
R e p or t s b y
M ann .
E C O N OMI C S A
NDI DE NT I T Y
7 3 3
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 20/39
t er n s g o b e y on d wh a t c an b e ex pl ai n e d
b y w om en’ s a s s um e d l o
w er
l a b or f or c e a t t a c h m en t a s i nMi n c er a
n d P ol a c h ek [ 1 9 7 4 ] , wh er e
w om en w or k
i n o c c u p a t i on s t h a t r e
q ui r el i t t l ei n v e s t m en t i n
fi r m- s p e c i fi c h um an c a pi t al .4 0
I n o ur m o d el , w om en wi l l d omi n a
t e j o b s wh o s er e q ui r em en t s
m a t c h c on s t r u e d f em al e a t t r i b u t e s an d i nf er i or s o c i al s t a t u s ; m en
e s c h e w t h em .Hi s t or i c al l y , t h r e e o c c u p a t i on s i l l u s t r a t e : s e c r e
t ar -
i e s ( 9 7 . 8 p er c e
n t f em al ei n1 9 7 0 4 1 ) h a
v e of t en b e en c al l e d ‘ ‘ of f i c e
wi v e s ,’ ’ an d el
em en t s of s ex u al i t y ar ei n s c r i b e d i n t h e w or k i n g
r el a t i on s h i p ( b
o s s
m al e , s e c r e t ar y
f em al e ) [ M a c Ki nn on1 9 7 9 ;
P r i n gl e1 9 8 8 ] .
S e c r e t ar i e s ar e ex p e c t e d t o s er v e t h ei r b o s s e s , wi t h
d ef er en c e , an d
t o b e a t t en t i v e t o t h ei r p er s on al n e e d s [ D a
vi e s
1 9 8 2 ; K an t er
1 9 7 7 ; P i er c e1 9 9 6 ] .E
l em en t ar y s c h o ol t e a c h er s
( 8 3 . 9 p er c en t
f em al e ) ,i n c on t r a s t t o
s e c on d ar y s c h o ol t e a c h er s
( 4 9 . 6 p er c en t f em al e ) , ar e s u p p o s e d t o c ar ef or y o un g c h i l d
r en .
N ur s e s ( 9 7 . 3 p
er c en t f em al e ) ar e s u p p o s e d t o b e t en d er an d c ar e
f or p a t i en t s , a
s w el l a s b e d ef er en t i al t o d o c t or s [ F i s h er 1 9 9 5 ;
Wi l l i am s 1 9 8 9 ] .
I n o ur m o d el , w om en d on o t en t er
m al e pr of e s s i on s b e c a u s e of
g en d er a s s o c i a t i on s .Hi s t or i c al l y ,m a
n ym al e pr of e s s i on s h
a v e
r e q ui r e d s i mi l ar l e v el s of e d u c a t i on an d t r ai ni n g t of em
al e
pr of e s s i on s an
d c o ul d h a v e b e en am en a b l e t o p ar t - t i m e
an d
i n t er mi t t en t w
or k . C on t r a s t n ur s i n g an d t e a c h i n g wi t h a c c o un t -
i n g an d l a w .A l l r e q ui r e c ol l e g e d e gr e e s an d c er t i fi c a t i on ,
an d
s om e t i m e s h a v e t en ur e an d ex p er i en c e- b a s e d p a y . Onl y t h e v er y
t o p of t h e s e pr
of e s s i on s h a v er e q ui r e d
c on t i n ui t yi n em pl o ym
en t
an d f ul l - t i m e w
or k .
Rh e t or i c s
ur r o un d i n g j o b s h i f t s f r omm al e t of em al ef ur t h er
d em on s t r a t e s t h e s al i en c e of g en d er - j o
b a s s o c i a t i on s .T h er e c r ui t -
m en t of w om en
i n t o‘ ‘ m en’ s j o b s ’ ’ d ur i n g W or l d W ar I I ,f or ex am
pl e ,
w a s a c c om p an
i e d b y of f i c i al pr o p a g an d a an d p o p ul ar l i t er a t ur e
pi c t ur i n g w om en t ak i n g onf a c t or y w or k wi t h o u t l o s s of f emi ni ni t y
[ Mi l k m an1 9 8 7 ; H on e y1 9 8 4 ; P i er s on
1 9 8 6 ] .I n a d d i t i on , t h e
j o b s
4 0 .T h e em pi r i c al e vi d en c ef or t h i s h um an
c a pi t al ex pl an a t i oni s mi x e d
( s e e
Bl a u , S i m p s on , an
d A n d er s on [ 1 9 9 8 ] f or r e vi e
w ) . O t h er t h e or i e s b a s e d on
l o w
w or k pl a c e a t t a c h m
en t of w om eni n c l u d eL az e ar
an d R o s en [ 1 9 9 0 ] , wh er e o c c u p a-
t i on al s e gr e g a t i on
i s af or m
of s t a t i s t i c al d i s c
r i mi n a t i on ; w or k er s i n t h em al e
o c c u p a t i on s ,i . e . , w
i t h h i gh l a b or f or c e a t t a c h m e
n t , ar e t ar g e t s f or pr om o t i on , an d
t h o s ei n t h ef em al e o c c u p a t i on s ar en o t .I nB ul o
w an d S umm er s [ 1 9 8 6 ] , pr i m
ar y-
s e c t or fi r m s m u s t
p a y w om enh i gh er w a g e p
r emi um s t o pr e v en t t h em
f r om
s h i r k i n g b e c a u s e w
om en ar em or el i k el y t o q ui t
t h ei r j o b s .T h e s efi r m s , t h er ef or e ,
pr ef er h i r i n gm en t o w om en .
4 1 . S e eBl a u ,
S i m p s on , an d A n d er s on [ 1 9
9 8 ,A p p en d i xA -1 ] f or t h e s e
an d
f ol l o wi n gfi g ur e s .A
l l fi g ur e s h er e ar ef or 1 9 7 0 .
Q UA R T E R L Y J O UR NA L OF
E C O N OMI C S
7 3 4
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 21/39
w er e p or
t r a y e d a s t em p or ar y ; o
nl y t h e w ar t i m e em er g en c y ex-
c u s e d t h e
vi ol a t i on of t h e u s u al g
en d er pr e s c r i p t i on s .
C .E
f f e c t s
o f t h e W o m e n’ s M o v e m e
n t
T h em o d el gi v e s a t h e or e t i c al s t r u c t ur ef or h o w t h e
w om en’ s
m o v em en
t m a yh a v ei m p a c t e d t h
el a b or m ar k e t .T h em o v em en t ’ s
g o al s i n c l u d e d r e s h a pi n g s o c i e
t al n o t i on s of f emi ni ni t y ( an d
m a s c ul i n
i t y ) an d r em o vi n g g en d
er a s s o c i a t i on s f r om t a
s k s , b o t h
i n t h eh o
m e an d i n t h e w or k pl a c e .I n t h em o d el , s u c h
c h an g e s
w o ul d d e
c r e a s e w om en’ s g ai n s
( m en’ s l o s s e s ) i ni d en t i t yf r om
h om em ak i n g , an d d e c r e a s e t h e
i d en t i t yl o s s I
s of w om
en ( m en )
w or k i n g
i n t r a d i t i on al l ym en’ s
( w om en’ s ) j o b s , a s w e
l l a s t h e
a c c om p an yi n g ex t er n al i t i e s I
o .T
h e s e s h i f t s w o ul d i n c r e a s e w om-
en’ s l a b or f or c e p ar t i c i p a t i on an
d l e a d t o a c on v er g en c e of m al e
an d f em a
l e j o b t en ur er a t e s .M or e w om en ( m en ) w o ul d w or k i n
pr e vi o u s l ym al e ( f em al e ) j o b s .
A l l t h e s e o u t c om e s ar e o b s er
v e d c oi n c i d en t al wi t h an d f ol l o w-
i n g t h e w om en’ s m o v em en t .4 2 G en d er - j o b a s s o c i a t i on s d i mi ni s h e d ,
r efl e c t e d
i n c h an g e s i nl an g u a g e ( e . g . ,fi r em en b e c am efi
r efi gh t -
er s ) .I n1
9 9 8 t h em e d i an j o b t en
ur e of em pl o y e d w om en o v er 2 5
w a s 0 .4 y
e ar s l o w er t h an t h a t of
m en ; i n1 9 6 8 t h a t g a p
h a d b e en
3 . 3 y e ar s
.4 3 C h an g e s i n s ex c om
p o s i t i on wi t h i n o c c u p a
t i on s a c -
c o un t e d f
or t h em a j or s h ar e of d e
c l i n ei n o c c u p a t i on al s e gr e g a t i on
f r om1 9 7 0 –1 9 9 0 [ Bl a u , S i m p s on , an d A n d er s on ,1 9 9 8 ] . Of t h e4 5
t h r e e- d i g
i t C en s u s o c c u p a t i on s t h a t w er e 0 . 0 p er c en t f em al ei n
1 9 7 0 , onl y on e ( s u p er vi s or s : b r i c k m a s on s , s t on em a s on s
, an d t i l e
s e t t er s ) w
a s l e s s t h an1 p er c en t f em al e t w en t y y e ar s l a t e
r .4 4 M an y
i n c ur s i on
s of f em al e s i n t om al e- d omi n a t e d pr of e s s i on s w er e v er y
l ar g e . C on s i d er a g ai n a c c o un t i n g
an d l a w .I n1 9 7 0 ( 1 9 9 0
) f em al e s
w er e2 4 . 6 ( 5 2 . 7 ) p er c en t of a u d i t or s an d a c c o un t an t s , an d 4 . 5
( 2 4 . 5 ) p er c en t of l a w y er s . N o t onl y d i d t h e pr o p or t i on of w om eni n
m en’ s j o b
s i n c r e a s e , b u t s o d i d t h e pr o p or t i on of m eni n
w om en’ s
j o b s ( al b
ei t m u c h l e s s d r am a t i c al l y ) .4 5
Of t h e t r i um
vi r a t e of
4 2 .T h e
F e m i n i n eM
y s t i q u e w a s p u b l i s h e d i n1 9 6 3 , an d t h e N a t i on al Or g ani -
z a t i onf or W
om en w a s f o un d e d i n1 9 6 6 .
4 3 . 3 . 8
y e ar s f or m en v er s u s 3 .4 f or
w om eni n1 9 9 8 [ Uni t e d S t a t e s D e p ar t -
m en t of L a b or ,1 9 9 8 ] ; 7 .1 y e ar s f or m en
v er s u s 3 . 8 f or w om eni n1 9 6
8 . [ S o ur c e :
c al c ul a t i onf r omT a b l eA , U . S .D e p ar t m en t of L a b or , S p e c i al L a b or F or c e R e p or t
1 1 2 , J o b T e n
ur e o f W or k er s , J a n u ar y1 9 6 8 . ] T h efi g ur e s f or t h e t w o y e
ar s ar en o t
s t r i c t l y c om
p ar a b l e ; i n1 9 6 8 t h e q u e s t i o
n a s k e d f or t h e t i m e el a p s e d s i n c e t h e
b e gi nni n g of t h e c ur r en t j o b ,i n1 9 9 8 s i n c
e t h e c ur r en t e m p l o y er .M e d i anm al e j o b
t en ur eh a s al s o b e en c on s i d er a b l y af f e c t e
d b y s h i f t s i n t h e a g e d i s t r i b u t i on of t h e
w or k f or c e , b
o t h b e c a u s e of d em o gr a ph i c s h i f t s an d al s o e ar l yr e t i r em en
t .
4 4 . S o u
r c e : Bl a u , S i m p s on , an d A n d e
r s on [ 1 9 9 8 ,A p p en d i xA -1 ] .
4 5 . S e e
Bl a u , S i m p s on , an d A n d er s on [ 1 9 9 8 ,T a b l e 3 an d A p p en d i x
A -1 ] .
E C O N OMI C S A NDI DE NT I T Y
7 3 5
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 22/39
ex pl an a t i on s f or s u c h i n c r e a s e s — t e c h n ol o g y , en d o wm en t s ,
an d
t a s t e s — el i mi n
a t i onm ak e s t a s t e s t h el e a d i n g s u s p e c t , s i n c e t h er e
w a s n o d r am a t i c c h an g ei n t e c h n ol o g y
or en d o wm en t s t h a t w o ul d
h a v e c a u s e d s u c h i n c r e a s e d mi xi n g on
t h e j o b .4 6 L e g al i ni t i a t i v e s
d i s c u s s e d n ex t
r efl e c t s u c h c h an g e s i n
t a s t e s .
D . G e n d er - J o b
A s s o c i a t i o n s a n d S e x D i s cr i m i n a t i o nL a w
L e g al i n t er pr e t a t i on s of s ex d i s
c r i mi n a t i on c or r e s p on d t o
e ar l i er e c on om
i c m o d el s a s w el l a s o ur o wn .T i t l e VI I of t h e C
i vi l
Ri gh t s A c t of 1
9 6 4 m ak e s i t unl a wf ul f or an em pl o y er t o d i s c r i mi -
n a t e‘ ‘ a g ai n s t a
n yi n d i vi d u al . . . wi t h r
e s p e c t t o . . . c om p en s a t
i on ,
t er m s , c on d i t i on s . . . of em pl o ym en t ’ ’ or ‘ ‘ t o [ a d v er s el y ] l i mi t ,
s e gr e g a t e , or c l a s s i f yh i s em pl o y e e s . . . b e c a u s e of . . . s ex .’ ’ 4 7 A
t i t s
m o s t b a s i c , t h i s l a w pr oh i b i t s a d i s c r i m
i n a t or y ex er c i s e of ‘ ‘ t a s
t e s ’ ’
a g ai n s t w om en ( an al o g o u s t oB e c k er
[ 1 9 7 1 ] an d A r r o w [ 1 9 7 2 ] ) .
C o ur t s al s oi n t
er pr e t T i t l e VI I a s o u t l a
wi n g s t a t i s t i c al d i s c r i mi n a-
t i on b y s ex or
c r i t er i a c or r el a t e d wi t h
s ex , e v en wh en w om en
on
a v er a g el a c k a
d e s i r a b l e j o b q u al i fi c a t i on .Di s c r i mi n a t or yh i r i n g
b e c a u s e of w om
en’ s pr e s um e d l o w er w
or k pl a c e a t t a c h m en t , a
s i n
L az e ar an d R o s en [ 1 9 9 0 ] , w a s pr e c i s
el y t h ei s s u e a d d r e s s e d i n
P h i l l i p s v .M ar
t i n-M ar i e t t a .4 8
O ur m o d e
l , wh er e s ex d i s c r i mi n
a t i on o c c ur s b e c a u s e j o b s
h a v e g en d er a s
s o c i a t i on s , c or r e s p on d s
t o a wi d er i n t er pr e t a t i o
n of
T i t l e VI I .T h i s
i n t er pr e t a t i oni s a t t h
ef or ef r on t of c ur r en t l e g al
d e b a t e an d i s s
u p p or t e d b y an um b er o
f pr e c e d en t s .I nD i a z v .P a n
A m er i c a n W or l d A i r w a y s ,4 9 t h e C o ur t o u t l a w e d s ex b an s i nh i r
i n g .
T h e ai r l i n e or i gi n al l y pl e a d e d f or t h ei r pr oh i b i t i on of m al efl i gh t
a t t en d an t s b e c a u s e w om en w er e b e t
t er a t ‘ ‘ t h en onm e c h an
i c al
a s p e c t s of t h e j o b .’ ’ B u t t h i s a s s o c i a t i on
of g en d er wi t h t h e j o b w a s
d i s al l o w e d on a
p p e al s i n c ef emi ni n e t r ai t s w er e d e em e d i r r el e v
an t
t o t h e‘ ‘ pr i m ar yf un c t i on or s er vi c e s of f er e d ’ ’ ( c i t e d i nM a c Ki n
n on
[ 1 9 7 9 , p .1 8 0 ] ) .P r i c e W a t er h o u s e v .H o
p k i n s 5 0 s e t a pr e c e d en t f or
w or k er s al r e a d yh i r e d .T h e pl ai n t i f f h a d b e en d eni e d a p ar t n er -
s h i p af t er n e g
a t i v e e v al u a t i on s f or h
er m a s c ul i n e d e p or t m
en t .
T h e S u pr em e
C o ur t r ul e d t h a t ‘ ‘ an
em pl o y er wh o o b j e c t s t o
4 6 . C om p u t er s ar e u s e d i n t en s i v el yi nf e w of t h e o c c u p a t i on s wi t h m
a j or
c h an g e s i nmi x .
4 7 .4 2 U . S . C . § § 2 0 0 0 e–2 0 0 0 e1 7 [ 1 9 8 2 ] , S e c
t i on s 7 0 3 ( a ) ( 1 ) an d 7 0 3 ( a ) ( 2 ) .
4 8 .4 4 2 F .2 d 3 8 5 ( 5 t h C i r .1 9 7 1 ) , c er t . d e n i e d ,4 0 4 U . S . 9 5 0 ( 1 9 7 1 ) . Gr i g
g s v .
D u k eP o w er ,4 0 1 U . S .4 2 4 ( 1 9 7 1 ) , ar a c e d i s c r i mi n a t i on c a s e ,i s ani m p or
t an t
pr e c e d en t o u t l a wi n
g t e s t r e s ul t s an d o t h er c r i t er i a c or r el a t e d wi t h r a c e or g en d er
a s em pl o ym en t s c r e en s .
4 9 .4 4 2 F .2 d 3 8 5 ( 5 t h C i r . ) c er t . d e n i e d ,4 0 4 U . S . 9 5 0 ( 1 9 7 1 ) .
5 0 .4 9 0 U . S .2 2 8 ( 1 9 8 9 ) .
Q
UA R T E R L Y J O UR NA L OF
E C O N OMI C S
7 3 6
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 23/39
a g gr e s s i v
en e s s i n w om en b u t w
h o s e p o s i t i on s r e q ui r e t h i s t r ai t
pl a c e s w om eni n ani n t ol er a b l e an d i m p er mi s s i b l e C
a t c h 2 2 ’ ’
( c i t e d i n
W ur z b ur g an d Kl on of f
[ 1 9 9 7 , p .1 8 2 ] ) . C a s e s h a v e al s o
i n v ol v e d
h ar a s s m en t of w om en w or k i n gi nm en’ s j o b s a s ,i n t h e
t er mi n ol o g y of o ur m o d el ,m al e c o w or k er s pr o t e c t t h
em s el v e s
f r oml o s s
of i d en t i t yI
o .B er k m a n v . C i t y o f N e wY or k 5 1 r ei n s t a t e d a
fi r efi gh t er wh oh a d b e en d i s mi s s
e d b e c a u s e of s u b s t an d
ar d w or k
p er f or m a
n c e .T h e C o ur t r ul e d t h a t t h ei n t er f er en c e an d h ar a s s -
m en t b yh er m al e c o w or k er s m a d
ei t i m p o s s i b l ef or h er t o p er f or m
h er j o b a d e q u a t el y [ S c h ul t z1 9 9 8 , p .1 7 7 0 ] .T h i s ex p an s
i v ei n t er -
pr e t a t i on
of a‘ ‘ h o s t i l e w or k en v
i r onm en t ,’ ’ a c a t e g or y
of s ex u al
h ar a s s m en t wh i c h i s i n t ur n a c a
t e g or y of s ex d i s c r i mi n a
t i on ,h a s
b e en ex c e p t i on al . J u d g e s h a v e vi e w e d s ex u al d e s i r e a s an e s s en-
t i al el em en t of s ex u al h ar a s s m en t .H o w e v er , S c h ul t z [ 1
9 9 8 ] an d
F r ank e [ 1 9 9 5 ] ar g u e t h a t an yh
ar a s s m en t d er i v e d f r om g en d er
pr e s c r i p t i on s h a s d i s c r i mi n a t or y
i m pl i c a t i on s ( a s d e pi c t
e d i n o ur
m o d el ) an
d ar e t h u s vi ol a t i on s of
T i t l e VI I .
V .I DE N
T I T Y A NDT HEE C O N OMI C
S OF EX C L U S I O NA NDP O
VE RT Y
T h i s
s e c t i on wi l l c on s i d er i d
en t i t y an d b eh a vi or i n
p o or an d
s o c i al l y e
x c l u d e d c omm uni t i e s .I n an a d a p t a t i on of t h e
pr e vi o u s
m o d el of
Gr e en s an d R e d s , p e o pl e b el on gi n g t o p o or , s o c i al l y
ex c l u d e d
gr o u p s wi l l c h o o s e t h ei r i d en t i t y . Gr e en s i d en
t i f y wi t h
t h e d omi n an t c ul t ur e , wh i l e t h o s e wi t h R e d i d en t i t yr e j e c t i t an d
t h e s u b or
d i n a t e p o s i t i on a s s i gn e d t o t h o s e of t h ei r ‘ ‘ r a c e ,’ ’ c l a s s , or
e t h ni c i t y . 5 2 F r om t h e p oi n t of vi e w of t h o s e wi t h Gr e eni d en t i t i e s ,
R e d s ar e of t enm ak i n g b a d e c on omi c d e c i s i on s ; t h e ymi gh
t e v en b e
d e s c r i b e d
a s en g a gi n gi n s el f - d e s
t r u c t i v e b eh a vi or .T ak i n g d r u g s ,
j oi ni n g a g an g , an d b e c omi n g pr e gn an t a t a y o un g a g e ar e p o s s i b l e
s i gn s of
a R e d i d en t i t y .T h i s a
s p e c t of b eh a vi or h a s
n o t b e en
ex pl or e d
i n pr e vi o u s m o d el s , b u t
i t i s i m pl i c i t i n Wi l s on’ s a c c o un t
of b l a c k gh e t t o p o v er t y [ 1 9 8 7 ,1
9 9 6 ] .I t al s oi s i m pl i c i t
i n e v er y
5 1 . 5 8 0
F . S u p p .2 2 6 ( E .D . N .Y .1 9 8
3 ) , a f f ’ d , 7 5 5 F .2 d 9 1 3 ( 2 d
C i r .1 9 8 5 ) .
B er k m a nf ol l o w e d t h e ex p an s i v e vi e wi n
M cK i n n e y v .D o l e , 7 6 5 F .2 d
1 1 2 9 ( D . C .
C i r .1 9 8 5 ) , t h a t ‘ ‘ an yh ar a s s m en t or un e q u al t r e a t m en t of an em pl o y e e
or gr o u p of
em pl o y e e s t h a t w o ul d n o t o c c ur b u t f or t h e s ex of t h e em pl o y e e or em pl o y e e s m a y ,i f
s uf f i c i en t l y p a t t er n e d or p er v a s i v e , c om p
r i s e ani l l e g al c on d i t i on of em pl o ym en t
un d er T i t l e VI I ’ ’ ( c i t e d i n S c h ul t z [ 1 9 9 8 , p .1 7 3 3 ] ) .
5 2 .M u c h l i t er a t ur e oni d en t i t y an d
s o c i al ex c l u s i on ar g u e s t h a t d omi n an t
gr o u p s d efi n e t h em s el v e s vi s - a - vi s ‘ ‘ o t h
er ( s ) ,’ ’ an d m em b er s of t h e
d omi n an t
( ex c l u d e d ) g
r o u p s b en efi t ( l o s e ) —m a t er i a
l l y an d p s y c h ol o gi c al l y—f r om
t h e d i f f er -
en t i a t i on .F or d i s c u s s i on of d i f f er en t a p p
r o a c h e s t o t h e s t u d y of s o c i al d i f f er en c e
an d r a c i s m ,
s e e W e t h er el l [ 1 9 9 6 ] .
E C O N OMI C S A NDI DE NT I T Y
7 3 7
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 24/39
s t u d y t h a t fi n
d s s i gni fi c an t d umm y
v ar i a b l e s f or ‘ ‘ r a c e ,’ ’ a
f t er
a d j u s t m en t f o
r o t h er m e a s ur e s of s o c i o e c on omi c s t a t u s .T h e
Gr e en / R e d m o
d el of t h i s s e c t i on of f e
r s an ex pl an a t i onf or
t h e
s i gni fi c an c e of
s u c h d umm y v ar i a b l e s .F ur t h er m or e ,i t yi el d
s a
l e s s m on ol i t h i c vi e w of p o v er t y t h an
c ur r en t e c on omi c t h e o
r i e s
t h a t em ph a s i z
e c onf or mi t y ( e . g . ,A k e
r l of [ 1 9 9 7 ] an d Br o c k an d
D ur l a uf [ 1 9 9 5 ]
) .
A .M o t i v a t i o n f or M o d e l
O ur m o d el r efl e c t s t h em an y e t h n o gr a ph i c a c c o un t s of ‘ ‘ o p p o-
s i t i on al ’ ’ i d en t i
t i e s i n p o or n ei gh b or h o o
d s .M a c L e o d ’ s [ 1 9 8 7 ] s t
u d y
of t e en a g er s i n aB o s t on ar e ah o u s i n g pr o j e c t ,f or ex am
pl e ,
c on t r a s t s t h em
ur d er o u s an d al c oh ol i c H al l w a yH an g er s t o t h ei r
o b e d i en t an d a
t h l e t i c p e er s , t h eBr o t h
er s .I nL e ar n i n g t oL a b
o ur
Wi l l i s [ 1 9 7 7 ] d e s c r i b e s t h e an t a g oni s m
b e t w e en t h e unr ul y‘ ‘ l a d s ’ ’
an d t h e d u t i f u
l ‘ ‘ e ar h ol e s ’ ’ i n a w or k i n g- c l a s s En gl i s h s e c on d
ar y
s c h o ol . S i mi l ar l y , Wh y t e’ s [ 1 9 4 3 ] d e s c r i p t i on of B o s t on’ s I t al i an
N or t h En d c i r c a1 9 4 0 c on t r a s t s t h e C
or n er B o y s t o t h e C ol l e g e
B o y s .Y e t e ar l i er , t ur n- of - t h e c en t ur y a c c o un t s of t h eI r i s h i n
t h e
Uni t e d S t a t e s c on t r a s t t h e‘ ‘ l a c e c ur t a
i n’ ’ I r i s h of p o or d i s t r i c t
s t o
t h ei r n ei gh b or s ( s e e , e . g . ,Mi l l er [ 1 9 8 5 ] ) .
O ur m o d el f ur t h er e v ok e s t h e p s y c h ol o gi c al ef f e c t s of s o
c i al
ex c l u s i oni n t h
e c ol oni al ex p er i en c e a
n al yz e d b yBh a b h a [ 1 9 8 3 ]
an d F an on [ 1 9 6 7 ] , an d i n t h e c on t ex t of A f r i c an-A m er i c an s i n
t h e
Uni t e d S t a t e s b yA n d er s on [ 1 9 9 0 ] ,B a
l d wi n [ 1 9 6 2 ] , C l ar k [ 1 9
6 5 ] ,
D uB oi s [ 1 9 6 5 ] ,F r azi er [ 1 9 5 7 ] ,H ann er
z [ 1 9 6 9 ] , R ai n w a t er [ 1 9
7 0 ] ,
Wi l s on [ 1 9 8 7 ,
1 9 9 6 ] , an d o t h er s .I n t h e s e s e t t i n g s ,i n d i vi d u al s
f r om p ar t i c ul ar gr o u p s c ann e v er f ul l yfi t t h ei d e al t y p e , t h ei d e al
‘ ‘ Gr e en ,’ ’ of t h e
d omi n an t c ul t ur e . S om
ei n ex c l u d e d gr o u p s m a y
t r y t o‘ ‘ p a s s ’ ’ or
i n t e gr a t e wi t h t h e d om
i n an t gr o u p , b u t t h e y d
o s o
wi t h am b i v al en c e an d l i mi t e d s u c c e s s . 5 3 A s er i e s of a u t o b i o gr a-
ph i e s t el l s of t h e p ai n an d an g er of d i s c o v er i n g t h a t on ei s
n o t
r e al l y‘ ‘ Gr e en .’ ’ F or m er N e wY or k T i m e s e d i t or M el W a t k i n s [ 1 9
9 8 ]
t i t l e s t h e c h a p t er onh i s f r e s h m an y e ar a t C ol g a t e a s ‘ ‘ s t r an g e
r i n
a s t r an g el an d
.’ ’ G an d h i [ 1 9 6 6 ] ,F an on [ 1 9 6 7 ] ,F ul w o o d [ 1 9
9 6 ] ,
S t a pl e s [ 1 9 9 4 ] , an d R o d r i g u ez [ 1 9 8 2 ] al l r el a t e s t r i k i n gl y s i m
i l ar
ex p er i en c e s of
p er c ei v e d or r e al r e j e
c t i on an d al i en a t i on .T
h i s
s o c i al ex c l u s i onm a y c r e a t e a c onfl i c t : h o w t o w or k wi t h i n
t h e
d omi n an t c ul t u
r e wi t h o u t b e t r a yi n g on e s el f .A s J i l l N el s on [ 1 9 9 3 ,
5 3 .I n d e e d , t h
e w or d p a s s i n gi t s el f i s p e j or a t i v e an d e v ok e s a p en um b r
a of
r e a c t i on s t o b ei n g o
t h er t h an on e’ s ‘ ‘ t r u e’ ’ s el f .
Q
UA R T E R L Y J O UR NA L OF
E C O N OMI C S
7 3 8
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 25/39
p .1 0 ] ex p
l ai n s h er exh a u s t i on af t er al on g d a y of i n t er vi e wi n gf or
a j o b a t T h e W a s h i n g t o nP o s t :
I ’ v e al s o b e en d oi n g t h e s t an d a
r d N e gr o b al an c i n g a c t wh en
i t c om e s t o
d e al i n g wi t h wh i t ef ol k s , wh i c h i n v ol v e s s uf f i c i en t l y b l ur r i n g t h e e
d g e s of m y
b ei n g s
o t h a t t h e y d on’ t f e el i n t i mi d a t e d , wh i l e s i m ul t an e o u s l yh o
l d i n g on t o
m yi n t e gr i t y .T h er ei s a t h i nl i n e b e t w e en Un c l e-T ommi n g an d M a
u-M a ui n g .
T of al l
of f t h a t l i n e c anm e an d i s a s t er . On on e s i d el i e s em pl o ym en t an d
s el f -h a
t r e d ; on t h e o t h er , t h e e q u al l y d u b i o u s h on or of un em pl o y
m en t wi t h
i n t e gr i
t y .
T h e s er e a c t i on s ,i t m u s t b e em ph a s i z e d ,r efl e c t h o w d omi n an t
gr o u p s d efi
n e t h em s el v e s b y t h e
ex c l u s i on of o t h er s .T h e
c r e a t i on
an d e v ol u
t i on of s u c h s o c i al d i f f er en c e s ar e t h e s u b j e c t
of m u c h
h i s t or i c al r e s e ar c h . S ai d [ 1 9 7 8 ] d o c um en t s t h e em er g en
c e of t h e
W e s t er n
i d e a of t h e‘ ‘ Or i en t al ,’ ’ a c on c e p t t h a t h a d s i gni fi c an t
i m pl i c a t i on s f or c ol oni al i s m .I n t h e Uni t e d S t a t e s R o e d i g
er [ 1 9 9 1 ]
an d o t h er h i s t or i an s s h o wh o w w or k er s of E ur o p e an d e s c en t i n
t h eni n e t e en t h c en t ur yi n c r e a s i n gl y w er e d efi n e d a s ‘ ‘ wh i t e .’ ’ P r i or
t oEm an c
i p a t i on , t h i s i d en t i t y e v
ok e d t h e c on t r a s t b e t w e en wh i t e
f r e e d om
an d A f r i c an-A m er i c an
en s l a v em en t .I n t h em
o d el w e
c on s t r u c t
, t h ek e yi n t er a c t i oni s
b e t w e en s u c h s o c i al d i f f er en c e s
an d t h e a d o p t i on of o p p o s i t i on al i d en t i t i e s b y t h o s ei n
ex c l u d e d
gr o u p s .
L a c k
of e c on omi c o p p or t un
i t ym a y al s o c on t r i b u t e t o t h e
c h oi c e of an o p p o s i t i on al i d en t i t y . Wi l s on [ 1 9 8 7 ,1 9 9 6 ] un d er s c or e s
t h er el a t i on b e t w e en t h e d e c l i n e
i nr em un er a t i v e un s k i l l e d j o b s ,
t h el o s s o
f s el f -r e s p e c t b ym en wh o c ann o t s u p p or t t h ei r
f ami l i e s ,
an d t h er
i s ei ni nn er c i t y c r i m e
an d d r u g a b u s e .T h i s p
r o c e s s i s
i l l u s t r a t e
d i nmi c r o c o s m b y‘ ‘ Ri c h ar d ’ ’ i nT a l l y’ s C or n er
[ L i e b o w
1 9 6 7 ] . Un a b l e t ofi n d d e c en t - p
a yi n g w or k ,h e a b an d
on e d h i s
f ami l y an
d j oi n e d T al l y’ s gr o u p of i d l er s on t h e s t r e e t c or n er .B y
a d o p t i n g
a d i f f er en t i d en t i t y , Ri c h ar d n ol on g er s uf f er e d
t h e g ui l t
of af ai l e d
pr o vi d er . 5 4
R e d a c t i vi t i e s h a v en e g a t i v e p e c uni ar y ex t er n al i t i e s . Ri c h -
ar d ’ s wi f e
an d c h i l d r enh a d t ofi n d al t er n a t i v em e an s of
s u p p or t .
T h e pr i m e g o al of t h e‘ ‘ l a d s ’ ’ i n Wi
l l i s ’ s e c on d ar y s c h o ol w a
s t o g e t a
‘ ‘ l af f ,’ ’ t h r o u gh v an d al i s m , pi c k i n
gfi gh t s , an d r e t ur ni n g
d r unk t o
s c h o ol f r o
m t h el o c al p u b . R unni
n g a s c h o ol wi t h l a d s i s
d i f f i c ul t .
T h e s i t u a
t i on c or r e s p on d s t o t h e ex t er n al i t i e s i nB e n a b o u’ s [ 1 9 9 3 ,
1 9 9 6 ] m o d el s of h i gh s c h o ol i n g c o s t s i n p o or n ei gh b or h o o d s .
5 4 . S e e
M on t g om er y [ 1 9 9 4 ] f or an
i n t er pr e t a t i on of Ri c h ar d ’ s b
eh a vi or i n
t er m s of c o gni t i v e d i s s on an c e .
E C O N OMI C S A NDI DE NT I T Y
7 3 9
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 26/39
F ur t h er ex t er n
al i t i e s a c c r u ef r om d r u g d e al i n g , c r i m e , an d o t h er
‘ ‘ p a t h ol o gi c al ’ ’ b eh a vi or .
I n o ur m o d el , t h er e ar e al s oi d en
t i t y- b a s e d ex t er n al i t i e s .A
R e d i s an g er e d
b y a Gr e en’ s c om pl i c i t y
wi t h t h e d omi n an t c ul t ur e ,
wh i l e a Gr e en
i s an g er e d b y a R e d ’ s ‘ ‘ b r e ak i n g t h er ul e s .’ ’ A g
ai n
c on s i d er Wi l l i s ’ l a d s an d e ar h ol e s .A s t h
el a d s d efi n e t h em s el v e
s i n
c on t r a s t t o t h e
e ar h ol e s , t h e e ar h ol e s
d efi n e t h em s el v e s i n c on-
t r a s t t o t h el a d s .T h e e ar h ol e s ar e e v
enm or e pr o e s t a b l i s h m
en t
t h an t h e t e a c h
er s —f e el i n g t h a t t h e t e a c h er s s h o ul d b e s t r i c
t er .
T h el a d s ,i n t ur n , b ai t t h e e ar h ol e s .
T h i s s i t u a t i oni s j u s t
on e
( r el a t i v el y t am
e ) ex am pl e of h o wi n t er a c t i on b e t w e en t h e
t w o
gr o u p s g en er a t
e s an t a g oni s m on b o t h s i d e s .
B .I d e n t i t yM o d
e l o f P o v er t y a n d S o c i a l E x c l u s i o n
A s i n t h e pr o t o t y p em o d el , t h er e ar e t w o a c t i vi t i e s , On e an d
T w o .A c t i vi t y O
n e c an b e t h o u gh t of a s
‘ ‘ w or k i n g’ ’ an d A c t i vi t yT w o
a s ‘ ‘ n o t w or k i n g .’ ’ T h er ei s al ar g e c om
m uni t y ,n or m al i z e d t o s i z e
on e , of i n d i vi d u al s .T h e e c on omi c r e t ur n t oA c t i vi t y On e
f or
i n d i vi d u al i i s
v i wh i c h w e a s s um e
i s uni f or ml y d i s t r i b u
t e d
b e t w e enz er o a
n d on e , t or efl e c t h e t er
o g en ei t yi n t h e p o p ul a t i on
an d t o en s ur ei n t er i or s ol u t i on s .T h e e c on omi c r e t ur n t oA c t i vi t y
T w oi s n or m al i z e d t oz er o .
A s f or i d en t i t y , t h er e ar e t w o s o c i al c a t e g or i e s , Gr e en an d
R e d .A Gr e en s uf f er s al o s s i ni d en t i t yr
,r e pr e s en t i n g t h e ex t en
t t o
wh i c h s om e on
ef r om
t h i s c omm uni t
yi s n o t a c c e p t e d b y
t h e
d omi n an t gr o u
pi n s o c i e t y .T h o s e wi t h t h el e s s a d a p t i v e R e d
i d en t i t y d on o t
s uf f er t h i s l o s s .B eh a vi or al pr e s c r i p t i on s s a y t h a t
Gr e en s ( R e d s ) s h o ul d en g a g ei nA c t i vi t
y On e ( T w o ) .T h u s , a Gr
e en
( R e d ) l o s e s i d e
n t i t yf r omA c t i vi t yT w o
( On e ) i n am o un t I
s G ( I
s R
) . 5 5
B e c a u s e R e d s
r e j e c t t h e d omi n an t Gr e en c ul t ur e , t h e y ar e al s o
l i k el y t oh a v e
l o w er e c on omi c r e t ur n s t oA c t i vi t y On e t h an
Gr e en s . 5 6 A R e
d i n d i vi d u al i wi l l onl y
e ar n v i
af r omA c t i vi t y
On e , a s w el l
a s s uf f er t h el o s s I
s R .T h er e ar e al s oi d en
t i t y
ex t er n al i t i e s w
h en Gr e en s an d R e d s m
e e t .A Gr e en ( R e d ) s uf f er s a
l o s s I
o G ( I
o R ) .I n
a d d i t i on , R e d s wh oh a v e c h o s enA c t i vi t yT w o
5 5 . W e d i s c u s s b el o w t h e p o s s i b i l i t y of a R e
d i d en t i t y wh er ei n d i vi d u al s
c an
b o t h r e j e c t t h e d om
i n an t c ul t ur e an d a t t h e s am e t i m e d on o t l o s eI
s R f r omA c t i vi t y
On e . 5
6 . Wi l s on [ 1 9 9 6 , C h a p t er 5 ] d o c um en t s
t h e d i f f i c ul t i e s t h a t em pl o y er s
p er c ei v ei nh i r i n g em pl o y e e s f r om t h ei nn er c i t y .F r om t h e v an t a g e p oi n t of
o ur
m o d el ,i t d o e s n o t
m a t t er wh e t h er t h e p er c ei v e
d pr o b l em s , p ar am e t er i z e d b
y a ,
r efl e c t r e al d i f f er en c e s i n pr o d u c t i vi t y or t h o s e t h a t ar em er el yi m a gi n e d b e c a u s e of
t h emi s m a t c h of t h e em pl o y er s ’ an d t h e em pl o y e e s ’ a t t i t u d e s .
Q
UA R T E R L Y J O UR NA L OF
E C O N OMI C S
7 4 0
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 27/39
i m p o s e a
p e c uni ar y ex t er n al i t y
k on t h o s e wh oh a v e c h o s en
A c t i vi t y O
n e .
E a c h
p er s on i c h o o s e s ani d en t i t y an d a c t i vi t y , g
i v en t h e
c h oi c e s of
e v er y on e el s ei n t h e c omm uni t y . W e a s s um e t h a t p e o pl e
c ann o t m
o d i f y t h ei r i d en t i t y o
r a c t i vi t yf or e a c h i n d i vi d u al
en c o un t er . R a t h er ,i n d i vi d u al s c h o o s e ani d en t i t y an d a
c t i vi t y t o
m axi mi z e
ex p e c t e d p a y of f s , gi v en t h e pr o b a b i l i t i e s of en
c o un t er s
wi t h Gr e en s wh o c h o o s eA c t i vi t y On e , Gr e en s wh o c h o
o s eT w o ,
R e d s wh o
c h o o s e On e , an d R e d s w
h o c h o o s eT w o .
C .E
q u i l i b
r i a a n d I n t er pr e t a t i o n
E q ui l i b r i a of t h i s m o d el s h o
wh o w s o c i al i n t er a c t i o
n wi t h i n
t h e c omm
uni t y an d s o c i al ex c l u
s i onf r om
t h e d omi n an t gr o u p
d e t er mi n e t h e pr e v al en c e of R e d i d en t i t i e s an d A c t i vi t yT w o
b eh a vi or . 5 7 A nA l l - Gr e e nE
q u i l i b r i u m
( e v er y on ei s Gr e en an d
en g a g e s i nA c t i vi t y On e ) exi s t s ,
i f an d onl yi f t h el o s s
i n Gr e en
i d en t i t y ,r ,f r om ex c l u s i onf r om
t h e d omi n an t gr o u pi s s m al l er
t h an t h e
d i f f i c ul t y of b ei n g R e d
i n a c omm uni t y of Gr
e en s ,I
o R .
F i g ur eI I
s h o w s t h i s c on d i t i oni n
t h e ar e a a b o v e t h e4 5 ° l i n ef r om
t h e or i gi n
.F or h i gh er l e v el s of r , e q ui l i b r i am u s t i n v ol v e s om ei n
t h e c omm
uni t y a d o p t i n g a R e d i
d en t i t y .T h en on exi s t en
c e of t h e
A l l - Gr e en
e q ui l i b r i umr e v e al s a
d i f f er en c ei n t h e pr e d i c t i on s of
t h i s m o d el an d pr e vi o u s m o d el s of b eh a vi or i n p o or n ei gh b or -
h o o d s .H er e , s o c i al ex c l u s i on ( r
0 ) wi l l l e a d s om e p e o p
l ei n t h e
c omm uni t y t o a d o p t an o p p o s i t i on al i d en t i t y an d A c t i
vi t yT w o
b eh a vi or ,
e v eni n t h e a b s en c e of c onf or mi t y- g en er a t i n g e
x t er n al i -
t i e s ( i . e . ,I
o R
I o G
k
0 ) .
I n aM
i x e d E
q u i l i b r i u m of o u
r m o d el , s om ei n t h e c omm uni t y
c h o o s eA c t i vi t y On e an d a Gr e eni d en t i t y , b u t o t h er
s c h o o s e
A c t i vi t yT w o an d R e d i d en t i t i e s .T h i s e q ui l i b r i um
a
r i s e s f or
i n t er m e d i a t el e v el s of r ( i n t h e
ar e a b e t w e en t h e t w o
u p w ar d -
s l o pi n gl i n e s i nF i g ur eI I ) .
T h e e q ui l i b r i um a d o p t i on of
R e d i d en t i t i e s an d A c t i vi t yT w o
b eh a vi or c a p t ur e s t h e s el f - d e s t r u
c t i v e b eh a vi or of t h e un d er c l a s s
c en t r al t o s o c i ol o gi c al s t u d y , b u t c on t r ar y t o s t an d ar d e c on omi c
t h i nk i n g .
R ai n w a t er [ 1 9 7 0 , p . 3 ]
s umm ar i z e d h i s c l a s s i c
s t u d y of
gh e t t o p o v er t y : ‘ ‘ wh i t e c u pi d i t y c r e a t e s s t r u c t ur al c on d i t i on s
h i gh l yi ni mi c al t o b a s i c s o c i al a d a p t a t i on t o wh i c h N e gr o e s a d a p t
5 7 .F ul l an al y s i s of t h em o d el i s a v ai l a b l ef r om t h e a u t h or s u p onr e q u e s t .I n
t h e an al y s i s w em ak e t h e s i m pl i f yi n g a s s um p t i on t h a t I
s G
k s o
t h a t an y-
on e wh o c h o o s e s a Gr e eni d en t i t y wi l l
c h o o s eA c t i vi t y On e . W e al s o a s s um e
t h a t al l p ar am e t er s ar e s t r i c t l y p o s i t i v e an d
l e s s t h an uni t y an d t h a t I
s R
a
k
1 .
E C O N OMI C S A NDI DE NT I T Y
7 4 1
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 28/39
b y s o c i al an d
p er s on al r e s p on s e s wh i c h s er v e t o s u s t ai n
t h e
i n d i vi d u al i nh i s p uni s h i n g w or l d b u t a
l s o t o g en er a t e a g gr e s s i v e-
n e s s t o w ar d t h e s el f an d o t h er s wh i c h r e s ul t s i n s uf f er i n g d i r e c t l y
i nfl i c t e d b y N e gr o e s on t h em s el v e s an d on o t h er s .’ ’ Wh i l eA c t i vi t y
On ei s m axi mi zi n g t o s om e on e wi t h
a Gr e eni d en t i t y ,i t i s
n o t
m axi mi zi n g t o s om e on e wi t h a R e d i d en t i t y .T h e‘ ‘ s el f - d e s t r u c t i v e’ ’
R e d b eh a vi or i s n o t t h er e s ul t of i n d
i vi d u al ‘ ‘ i r r a t i on al i t y ,’ ’
b u t
i n s t e a d d er i v e s
f r oml o w e c on omi c en d o wm en t s an d ah i gh d e g
r e e
of s o c i al ex c l u s i on .
C om p ar a t i v e s t a t i c s of t h emi x e d
e q ui l i b r i um c a p t ur e s W
i l -
s on’ s [ 1 9 8 7 ,1 9 9 6 ] an al y s i s of gh e t t o p o v er t y .A n o u t -mi gr a t i on of
t h emi d d l e c l a s s ( t h o s e wi t h h i gh r e t ur n s v i i n t h em o d el ) wi l l
r e s ul t i nf ur t h er a d o p t i on of R e d i d en t i t i e s am on g t h er em ai n
i n g
p o p ul a t i on .A l s
o , wh en w or k d i s a p p e ar
s , t h er e wi l l b e a d o wn w
ar d
F I G U REI I
E q u
i l i b r i ai nM o d el of P o v er t y an d S o c i al Ex c l u s i on
T h i s fi g ur e s h o w
s r an g e s of p ar am e t er v al u e s f or t h r e e d i f f er en t e q ui l i b
r i a :
A l l - Gr e e n wh er e e
v er y on ei s Gr e en an d c h o o
s e s A c t i vi t y On e ; M i x e d wh
er e
Gr e en s c h o o s eA c t i vi t y On e an d R e d s c h o o s
eA c t i vi t yT w o ; A l l -R e d wh
er e
e v er y on ei s R e d an d s om e c h o o s eA c t i vi t y On e an
d o t h er s c h o o s eA c t i vi t yT w o .
Q
UA R T E R L Y J O UR NA L OF
E C O N OMI C S
7 4 2
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 29/39
s h i f t i n d i s t r i b u t i on of p a y of f s f r
omA c t i vi t y On e .T h i s s h i f t wi l l
al s oi n c r e
a s e t h ei n c i d en c e of A c t i vi t yT w o an d R e d i d en t i t i e s .
I n an
A l l -R e d E
q u i l i b r i u m , s om ei n d i vi d u al s c h o o s e
A c t i vi t y
On e an d c onf or m wi t h t h e d omi n an t gr o u pi n t er m s of e c on omi c
b eh a vi or ,
b u t al l c h o o s e an o p p o s i t i on al R e d i d en t i t y .T h i s e q ui l i b -
r i um
ar i s
e s wh en ah i gh l o s s f r om b ei n g Gr e eni n an
al l - R e d
c omm uni t y ,I
o G , c om pl em en t s h i g
h l e v el s of s o c i al ex c l u s
i on ,r ( i n
t h e ar e a
t o t h er i gh t of t h e v er t i c al l i n ei nF i g ur eI I ) . 5 8 T h i s
e q ui l i b r i u
mi s al s o a c h i e v e d wi t h al o w v al u e of I
s R
an d , t h u s ,
pr o vi d e s ani n t er pr e t a t i on of s o
c i al m o v em en t s t h a t m
a y ar i s e
f r om ex c l u s i on . S om e s e p ar a t i s t
l e a d er s , s u c h a s M al c ol mX an d
L o ui s F ar
r ak h an ,h a v e a d v an c e d
an o p p o s i t i on al R e d i d e
n t i t y b u t
a t t h e s am e t i m eh a v e t r i e d t o c h an g e a s s o c i a t e d pr e s c r i p t i on s ,
r e s ul t i n g
i n al o w er I
s R .I n t h e s em
o v em en t s ,A c t i vi t y On e
d o e s n o t
i m pl y c om
pl i c i t y wi t h t h e d omi n an t gr o u p . R a t h er , s el f -r
e s t r ai n t ,
e d u c a t i on
, an d em pl o ym en t ar e am e an s f or i n d i vi d u al a d v an c e-
m en t an d
c omm uni t yl i b er a t i on .
D .F ur t h er L e s s o n s f r o m t h eM o d e l
T h em o d el an d i t s s ol u t i on
al s o af f or d i n t er pr e t a t i on s of
p ol i c i e s d
e s i gn e d t or e d u c e p o v er t y an d t h e ef f e c t s
of s o c i al
ex c l u s i on .
F i r s t , t h em o d el i n d i c a t e s wh yr e s i d en t i al J o b C or p s pr o-
gr am s m a y s u c c e e d wh i l e o t h er
t r ai ni n g pr o gr am s f ai l
[ S t anl e y ,
K a t z , an d
Kr u e g er 1 9 9 8 ] .A c c or d i n g t o t h em o d el , t ak i n g
t r ai n e e s
o u t of t h ei r n ei gh b or h o o d s w o ul d
el i mi n a t e , a t l e a s t f or a
t i m e , t h e
n e g a t i v e
ef f e c t s of i n t er a c t i on w
i t h t h o s e wi t h R e d i d en t i t i e s .
M or e o v er , b ei n gi n a d i f f er en t l o c a t i onm a yr e d u c e a
t r ai n e e’ s
d i r e c t l o s s r f r om b ei n g Gr e en an d p ur s ui n gA c t i vi t y On e
.T h a t i s ,
t h i s l o s s
m a y b e b o t h i n d i vi d u al - s p e c i fi c an d s i t u a t i o
n al , an d
l e a vi n g a
p o or n ei gh b or h o o d i s l i k el y t o g en er a t e al o w er r t h an
o t h er wi s e
.I n a s om e wh a t c on t r ol l e d ex p er i m en t , t h e U . S
. g o v er n-
m en t t r i e d t o s a v em on e y wi t h J O
B S T A RT , wh i c h pr e s er v
e d m an y
of t h ef e a t ur e s of J o b C or p s ex c e p t t h e ex p en s i v eh o
u s i n g of
t r ai n e e s .
F ol l o w- u p s t u d i e s of
J OB S T A RT s h o w
l i t t l e or n o
i m pr o v em
en t i n em pl o ym en t or e
ar ni n g s . 5 9
5 8 .I t o
v er l a p s t h er e gi on s of o t h e
r e q ui l i b r i a b e c a u s e t h i s c o
n d i t i oni s
i n d e p en d en t
of I o R , unl i k e t h o s ef or t h e a b
o v e e q ui l i b r i a wh er e a R e d w o ul d s uf f er
t h el o s s f r om
i n t er a c t i n g wi t h Gr e en s .
5 9 .T h e
C en t er f or Em pl o ym en t an
d T r ai ni n gi n S an J o s e w a
s t h e on e
r em ar k a b l e ex c e p t i on .
E C O N OMI C S A N
DI DE NT I T Y
7 4 3
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 30/39
S e c on d , t h
em o d el af f or d s ani
n t er pr e t a t i on of d i f f er
en t
e d u c a t i oni ni t i a t i v e s f or mi n or i t y s t u d en t s .L i k e J o b C or p s ,
t h e
C en t r al P ar k E a s t S e c on d ar y S c h o ol
( C P E S S ) i nE a s t H ar l em
m a y s u c c e e d b e c a u s ei t s e p ar a t e s G
r e en s t u d en t s f r om
R e d
s t u d en t s . S t u d en t s ,f or ex am pl e ,m u s t a p pl y t o t h e s c h o ol ,i n d i c a t -
i n g t h ei r an d t h ei r p ar en t s ’ wi l l i n gn e s s t o a d o p t i t s r ul e s ( s e e
F l i e g el [ 1 9 9 3 ]
an d M ei er [ 1 9 9 5 ] f or
t h i s an d o t h er d e t ai l s ) .
A n o t h er i n t er pr e t a t i on of C P E S S an d o
t h er s u c c e s s e s ( e . g . , C om er
[ 1 9 8 0 ] i n N e wH
a v en ) p ar al l el s t h el o gi
c of t h e al l - R e d e q ui l i b r i um
wh er e s om e p e o pl en on e t h el e s s p ur s u eA c t i vi t y On e .T h e s c h o ol s
t ak em e a s ur e s
t or e d u c e t h el o s s i ni d en t i t y of R e d s t u d en t s ,I
s R
,i n
a c t i vi t i e s s u c h
a s l e ar ni n g S t an d ar d
En gl i s h . 6 0 D el pi t ’ s [ 1 9
9 5 ]
a w ar d - wi nni n g
b o ok O t h er P e o p l e’ s C h
i l d r e n pr o p o s e s n um er o u s
w a y s t or e d u c e
t h e al i en a t i on t h a t mi n
or i t y s t u d en t s m a y ex p er i -
en c ei n s c h o ol .
F i n al l y , t h em o d el i l l umi n a t e s a s
e t of i s s u e s i n t h e af f i r m a-
t i v e a c t i on d e b
a t e .M u c h of t h i s d e b a
t e c on c er n s t h e s u c c e s s or
f ai l ur e of s p e c i fi
c pr o gr am s ( s e e , e . g . ,Di c k en s an d K an e [ 1 9 9
6 ] ) .
Y e t ,m or ei s a t
s t ak e .T h er h e t or i c an d s ym b ol i s m of af f i r m a t i v e
a c t i onm a y af f e
c t t h el e v el of s o c i al ex c l u s i onr . On t h e on eh a
n d ,
L o ur y [ 1 9 9 5 ] a
r g u e s t h a t p or t r a yi n g
A f r i c an-A m er i c an s a s vi c -
t i m s , a p or t r a y al n e c e s s ar y t or e t ai n af f i r m a t i v e a c t i on pr o gr am s ,
i s c o s t l y t o b l a c k s .I n t er m s of t h e
m o d el , s u c h r h e t or i c wi l l
i n c r e a s er an d
t h e a d o p t i on of R e d i d en t i t i e s . On t h e o t h er h a
n d ,
af f i r m a t i v e a c t i on wi l l d e c r e a s er , t o t h e ex t en t i t i s s e en a s
an
a p ol o g yf or pr e vi o u s d i s c r i mi n a t i on a
n d ani n vi t a t i onf or b l a c k
a d mi s s i on t o t h
e d omi n an t c ul t ur e . R e v er s al of af f i r m a t i v e a c t i on
w o ul d n e g a t e t h i s ef f e c t .T o c i t e ar e c
en t ex am pl e , o ur an al y s i s
s u g g e s t s t h a t r
em o vi n g af f i r m a t i v e a c
t i on a d mi s s i on s c r i t er i a a t
t h e Uni v er s i t y
of C al i f or ni a an d Uni v e
r s i t y of T ex a s L a w S c h o ol s
c o ul d h a v e b eh
a vi or al i m pl i c a t i on s t h a t f ar ex c e e d t h ei m p a c t on
a p pl i c an t s .
T h ei d en t i t ym o d el of ex c l u s i on ,
t h en , ex pl ai n s wh yl e
g al
e q u al i t ym a yn
o t b e en o u gh t o el i mi n a t er a c i al d i s p ar i t i e s . 6 1
I f
6 0 . O g b u [ 1 9 9 7 ] an d D el pi t [ 1 9 9 5 ] fi n d t h a t A f r i c an-A m er i c an s t u d en t s i n
p o or n ei gh b or h o o d s m a y b e am b i v al en t a b o u t l e
ar ni n g S t an d ar d En gl i s h , wh
o s e
u s em a y b e c on s t r u e d a s ‘ ‘ a c t i n g wh i t e .’ ’
6 1 . W e s e e t h i s d i s t i n c t i oni n t h e d i f f er en t c o
n c l u s i on s of t w or e c en t s t u d i e
s of
U . S .r a c er el a t i on s .T h er n s t r om an d T h er n s t r om
[ 1 9 9 7 ] ur g e an en d t o af f i r m a t i v e
a c t i on ,m ak i n g t h e c a s e t h a t a t t i t u d e s of wh i t e s t o w ar d b l a c k s a s w el l a s t h el e g al
o p p or t uni t i e s f or b
l a c k s h a v e c h an g e d s i n c eT
h eA m er i c a nD i l e m m a [ M yr d al
1 9 4 4 ] .I n c on t r a s t ,
S h i pl er [ 1 9 9 7 ] p oi n t s o u t t h
em an y w a y s i n wh i c h A f r i c an-
A m er i c an s an d wh i
t e s f e el un c omf or t a b l e wi t h e a c h o t h er an d h o w b l a c k s ar e s t i l l
s e en a s d i f f er en t an
d n o t f ul l y a c c e p t e d .
Q
UA R T E R L Y J O UR NA L OF
E C O N OMI C S
7 4 4
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 31/39
A f r i c an-A
m er i c an s c h o o s e t o b e R e d b e c a u s e of ex c l u s i on an d i f
wh i t e s p e
r p e t u a t e s u c h ex c l u s i on
s , e v eni nl e g al w a y s , t
h er e c an
b e a p er m
an en t e q ui l i b r i um
of
r a c i al i n e q u al i t y .T h e
n e g a t i v e
ex t er n al i t i e s an d t h ei r c on s e q u en c e s ,h o w e v er , w o ul d d
i s a p p e ar
wh en t h e
c omm uni t yi s f ul l yi n t e gr a t e d i n t o t h e d omi n an t c ul -
t ur e , s o t h a t r
a
0 , an d e v er y on ei n t h e c omm uni t y
a d o p t s a
Gr e eni d en t i t y .T h i s , of c o ur s e ,i s t h eA m er i c ani d e a
l of t h e
m el t i n g p
o t , or t h en e wi d e al of a
m o s ai c wh er e d i f f er en c e c an b e
m ai n t ai n e d wi t h i n t h e d omi n an t
c ul t ur e .
VI .
I DE NT I T Y A NDT HEE C O N
OMI C S OF T HEH O U S EH OL D
A ni d
en t i t ym o d el of t h eh o u
s eh ol d , unl i k e pr e vi o u s m o d el s ,
pr e d i c t s a
n a s ymm e t r i c d i vi s i on
of l a b or b e t w e enh u s b an d s an d
wi v e s .T h
e or i e s b a s e d on c om p ar a t i v e a d v an t a g e ( e . g . ,B e c k er
[ 1 9 6 5 ] an
d Mi n c er [ 1 9 6 2 ] ) pr e d i c t t h a t wh o e v er w or
k s m or e
o u t s i d e t h
eh om e wi l l w or k l e s s i n
s i d e t h eh om e , wh e t h er
i t b e t h e
h u s b an d or t h e wi f e .Y e t , t h e d a
t a w e pr e s en t b el o wi n
d i c a t e a
g en d er a s
ymm e t r y . Wh en a wi f e
w or k s m or eh o ur s o u t s i d e t h e
h om e , s h e
s t i l l un d er t ak e s al ar g er s h ar e of t h eh o u s e w or k .
H o c h s c h i l d ’ s [ 1 9 9 0 ] s t u d yT h e S e c o n d S h i f t r e v e al s t h e d e-
t ai l s of s u
c h a s ymm e t r i e s . On e of t h e c o u pl e s i nh er s t u d yf o un d
ani n g eni o u s w a y t o s h ar e t h eh
o u s e w or k .‘ ‘ E v anH ol t ,’ ’ af ur ni -
t ur e s al e s
m an , t o ok c ar e of t h el o w er h al f of t h eh o u s e
( i . e . , t h e
b a s em en t
an d h i s t o ol s ) .Hi s wi f e‘ ‘ N an c y ,’ ’ af ul l - t i m e
l i c en s e d
s o c i al w or k er , t o ok c ar e of t h e u
p p er h al f . S h e t o ok c ar e of t h e
c h i l d .H e t o ok c ar e of t h e d o g .
Q u an
t i t a t i v e e vi d en c ef r omH
o c h s c h i l d ’ s s am pl e an d
o ur d a t a
an al y s i s s u g g e s t t h a t t h eH ol t s
c onf or m t o an a t i on al
p a t t er n .
F i g ur eI I I
s h o w s t h el o w a v er a g e
of h u s b an d s ’ s h ar e of h o
u s e w or k
an d i t s l o w el a s t i c i t y wi t h r e s p e c t t o t h ei r s h ar e of o u t s
i d e w or k
h o ur s .T h
efi g ur e pl o t s s h ar e s of
h o u s e w or k r e p or t e d b y
m ar r i e d
m en 6 2 i n t
h eP an el S t u d y of I n c om
eD yn ami c s , 6 3 a s c om p u
t e d f r om
6 2 .M en
’ s r e p or t s of h o u s e w or k s h ar e s m a t c h e d al m o s t ex a c t l y w om en’ s
r e p or t s i nP r
e s t on’ s [ 1 9 9 7 ] s t u d y of 1 7 0 0 s c i en t i s t s .
6 3 .T h e
uni t of o b s er v a t i oni s a c o u pl e- y e ar f or t h e y e ar s 1 9 8 3 t o1 9 9 2 .
C o u pl e s w er ei n c l u d e d i n a gi v en y e ar ,i f t
h e y w er em ar r i e d ,n ei t h er m em b er w a s
r e t i r e d ,n ei t h
er m em b er w a s d i s a b l e d , t h e
c o u pl eh a d p o s i t i v e w or k h o ur s , p o s i t i v e
e ar ni n g s , an d p o s i t i v eh o ur s of h o u s e w or k
.I n a d d i t i on , t h e y w er e onl yi n c l u d e d i f
t h er e w er e c om pl e t e d a t af r om b o t h m em b
er s on e ar ni n g s , w or k h o ur s ,h o u s e w or k
h o ur s , an d n
um b er of c h i l d r en .T h efi n al
s am pl eh a d s l i gh t l ym or e t h
an2 9 , 0 0 0
c o u pl e- y e ar s
of o b s er v a t i on s . W e d efi n e ah u s b an d ’ s s h ar e of h o u s e w or k
, h s w k , a s
h i s s h ar e of
t h e t o t al p er f or m e d b y t h e c o u pl e .T h u s , w e c a p t ur e t h e d i vi s i on of
l a b or e v eni nh o u s eh ol d s t h a t h i r e o u t s i d e w or k er s . W e e s t i m a t e t h e
f ol l o wi n g
T o b i t e q u a t i on : h s w k
a
i 1 ,2 , 3 [ b 1 i h i
b 2 i h i 2
b 3 i h i 3
b 4 i h i 4 ]
er r or , wh er e h i
E C O N OMI C S A N
DI DE NT I T Y
7 4 5
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 32/39
an s w er s t o t h e
q u e s t i on ( s ) : ‘ ‘ A b o u t h o wm u c h t i m e d o y o u ( y o ur
wi f e ) s p en d onh o u s e w or k i n an a v er a g
e w e ek ? I m e an t i m e s p
en t
c o ok i n g , c l e ani n g , an d d oi n g o t h er w or k ar o un d t h eh o u s e ? ’ ’ T h e
i n t en t of t h e q u
e s t i on w a s t o ex c l u d e c h i l d c ar e .T h efi g ur e pl o t s
m en’ s s h ar e of
h o u s e w or k a s af o ur t h
- or d er p ol yn omi al of t h
ei r
s h ar e of o u t s i d
eh o ur s ,f or h o u s eh ol d s b y a g e of y o un g e s t c h
i l d .
Wh enm en d o
al l t h e o u t s i d e w or k , t h e y c on t r i b u t e on a v er a g e
a b o u t 1 0 p er c en
t of h o u s e w or k .B u t a s t h ei r s h ar e of o u t s i d e w or k
f al l s , t h ei r s h ar
e of h o u s e w or k r i s e s t on
om or e t h an 3 7 p er c en t .A s
s h o wni n t h efi
g ur e t h e pr e s en c e of
c h i l d r en of d i f f er en t a
g e s
i s t h eh u s b an d ’ s s h ar e of o u t s i d eh o ur s w or k e d i f i n gr o u p i .T h e s umm a t i on ( i
1 ,2 , 3 ) r un s o v er t h r
e e t y p e s of h o u s eh ol d : wi t h n o c h i l d r en or y o un g e s t c h i l d o
v er
a g e1 3 , wi t h y o un g e s t c h i l d 0 t o 5 , an d wi t h y o un
g e s t c h i l d 6 t o1 3 . C on t r ol s w
er e
i n c l u d e d f or a g e of
h u s b an d , an d wi f er el a t i v e t o p o p ul a t i on a v er a g e ,l o g of t o t al
i n c om e , an d al s o t o t al h o ur s of h o u s e w or k . R
e s ul t s w er er o b u s t t o d i f f er
en t
s p e c i fi c a t i on s an d e s t i m a t or s , an d s u b s t i t u t i on of s h ar e of e ar ni n g s f or s h ar e of
h o ur s w or k e d .T h e e q u a t i on s an d c onfi d en c ei n t e
r v al s ar e a v ai l a b l e u p onr e q u
e s t .
F I G U REI I I
H u s b an d s ’ S h ar e of H o u s e w or k H o ur s v er s u s T h ei r S h ar e of O u t s i d e W or k H o
ur s
Q
UA R T E R L Y J O UR NA L OF
E C O N OMI C S
7 4 6
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 33/39
m ak e s a s
m al l d i f f er en c e t o t h ef un c t i on . 6 4 S i mi l ar r e s ul t s o b t ai n
wh en t h e
i n d e p en d en t v ar i a b l ei s s h ar e s of i n c om er a t h er t h an
s h ar e s of o u t s i d e w or k h o ur s .
Exi s t i n g t h e or i e s d on o t pr e d i c t t h i s a s ymm e t r y . C on s i d er t h e
f ol l o wi n g v ar i an t b a s e d on c om p a
r a t i v e a d v an t a g e .H u s b
an d an d
wi f e b o t h
h a v e t h e s am e u t i l i t yf un c t i on , wh i c h i s i n c r e
a s i n gi n
q u an t i t y of ah o u s eh ol d p u b l i c g o o d t h a t d er i v e s f r om t h
ei r j oi n t
l a b or . 6 5 U
t i l i t yi s d e c r e a s i n gi n o
wnl a b or i n p u t s i n o u t
s i d e an d
h om e pr o d u c t i on . 6 6 W e a s s um e e
q u al b ar g ai ni n g p o w er
, s o t h a t
e a c h m ar r i a g e p ar t n er en j o y s t h e
s am el e v el of u t i l i t y . 6 7 W
i t h t h i s
f r am e w or k ,r e t ur n s t o s p e c i al i z a
t i on ex pl ai n t h e o b s er v e d d i vi -
s i on of l a b or wh en a wi f eh a s a c om p ar a t i v e a d v an t a g e
i nh om e
pr o d u c t i on . W om en wh o p u t i nl e
s s t h anh al f of t h e o u t s i d e w or k
h o ur s p u t i nm or e t h anh al f t
h eh o u s e w or k , a s s e eni n t h e
r i gh t -h an d s i d e of t h e gr a ph of
F i g ur eI I I .B u t t h i s m o d el i s
i n c on s i s t e
n t wi t h t h el ef t -h an d s i d e of t h e gr a ph .
I d en t
i t y c on s i d er a t i on s c an e
x pl ai n t h eh i gh s h ar e s of h o u s e-
w or k of wi v e s wh o un d er t ak e al a
r g e s h ar e of o u t s i d e w or k h o ur s .
A d d t o t h e a b o v em o d el t w o s o c i al c a t e g or i e s ,‘ ‘ m en’ ’ an d ‘ ‘ w om en .’ ’
P r e s c r i p t i on s d i c t a t e t h a t ‘ ‘ m en’ ’ s h o ul d n o t d o‘ ‘ w om en’ s
w or k ’ ’ i n
t h eh om e
an d ‘ ‘ m en’ ’ s h o ul d e ar n
m or e t h an t h ei r wi v e s
.H o c h s -
c h i l d ’ s i n t er vi e w s s u g g e s t t h a t m an ym en , an d s om e w om
en ,h ol d
t h e s e pr e s c r i p t i on s .I n t h e am en d e d m o d el , t h eh u s b a
n d l o s e s
i d en t i t y w
h enh e d o e s h o u s e w or k an d wh enh i s wi f e e ar n s m or e
t h anh al f
t h eh o u s eh ol d i n c om e .E q u al i t y of u t i l i t yi s
r e s t or e d
wh en t h e
wi f e un d er t ak e s m or e
h o u s e w or k t h anh er h
u s b an d .
H o c h s c h i l d r e p or t s t h a t i n t h e
‘ ‘ T an a g a w a’ ’ h o u s eh ol d
,f or ex-
am pl e ,‘ ‘ N
i n a’ ’ e ar n e d m or e t h an
h al f t h ef ami l yi n c om e , b u t s h e
6 4 .H er s c h an d S t r a t t on [ 1 9 9 4 ] u s e
t h eP S I D t o s t u d y wh e t h er
h u s b an d s ’
h i gh er w a g e
i n c om e s a c c o un t f or t h ei r l o w
er s h ar e s of h o u s e w or k .T h e e s t i m a t i on
h er e ,i n c on t r a s t , e v al u a t e s t h e a s ymm e t r yi n t h er el a t i on s h i p b e t w e en
h u s b an d s ’
s h ar e of i n c o
m e an d t h ei r s h ar e s of h o u s e w or k , an d wi v e s ’ s h ar e s of i n
c om e an d
h o u s e w or k .
6 5 .T h e
p u b l i c g o o d s a s p e c t of am ar r i
a g ef ol l o w s L un d b er g an d P ol l ak [ 1 9 9 3 ] ,
wh er e t h e c on t r i b u t i on s of e a c h s p o u s e
ar ei n‘ ‘ s e p ar a t e s ph er e s ’ ’ t h a t r efl e c t
g en d er r ol e s .T h efi r s t b ar g ai ni n gm o d el s of t h eh o u s eh ol d ar e d u e t oM
an s er an d
Br o wn [ 1 9 8 0 ] an d M c El r o y an d H or n e y [ 1 9
8 1 ] .
6 6 . U t i l i t y of t h e wi f ei s U
f
U f ( g , h
f h , h f o ) , wh er e gi s t h eh o u s eh
ol d p u b l i c
g o o d , pr o d u c
e d b y b o t h h om e an d o u t s i d el a b or , h
f h i s t h e wi f e’ s h o ur s
of h o u s e-
w or k , an d h
f o
i s h er o u t s i d e w or k .T h eh
u s b an d ’ s u t i l i t yf un c t i oni s ,
s i mi l ar l y ,
U m
U m ( g , h
m h , h
m o ) , wh er e U
f an d U m ar e a
s s um e d t o b e t h e s am ef un c t i on s .
6 7 . W e a s s um e t h a t ah o u s eh ol d m axi mi z e s t h e s um of u t i l i t i e s s u b
j e c t t o t h e
c on d i t i on U
f
U m . Wh en b ar g ai ni n g p o w er d er i v e s f r om e ar ni n g c a p a b
i l i t i e s an d
c on t r ol of fi n
an c i al r e s o ur c e s , a s a s s um e
d b yH er s c h an d S t r a t t on [ 1 9 9 4 ] an d
o t h er s ,i t onl yr ei nf or c e s t h e c on c l u s i on t h a
t wh o e v er w or k s m or e o u t s i d e t h eh om e
w or k s l e s s i n
s i d e .
E C O N OMI C S A N
DI DE NT I T Y
7 4 7
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 34/39
w or k e d m or e t h
an‘ ‘ P e t er ’ ’ a t h om e t o a s s u a g eh i s un e a s e wi t h t h e
s i t u a t i on .E v en
t u al l y , s h e q ui t h er j o b .
VI I . C O N C L U S I O
N
T h i s p a p er
c on s i d er s h o wi d en t i t y af f e c t s e c on omi c o u t c om
e s .
F ol l o wi n gm a j o
r t h em e s i n p s y c h ol o g y
an d s o c i ol o g y ,i d en t i t y
i n
o ur m o d el s i s b a s e d on s o c i al d i f f er en c e .A p er s on’ s s en s e of s el f i s
a s s o c i a t e d wi t h
d i f f er en t s o c i al c a t e g or i e s an d h o w p e o pl ei n t h
e s e
c a t e g or i e s s h o u
l d b eh a v e .T h i s s i m pl e ex t en s i on of t h e u t i l i t y
f un c t i on c o ul d
gr e a t l y ex p an d o ur un d er s t an d i n g of e c on omi c
o u t c om e s .I n a
w or l d of s o c i al d i f f er en
c e , on e of t h em o s t i m p
or -
t an t e c on omi c d
e c i s i on s t h a t ani n d i vi d
u al m ak e s m a y b e t h e t y p e
of p er s on t o b
e .L i mi t s on t h i s c h oi c e w o ul d al s o b e c r i t i c al
d e t er mi n an t s of e c on omi c b eh a vi or , o p p or t uni t y , an d w el l - b ei n g .
I d en t i t y af f e c t s e c on omi c b eh a vi or
i n o ur m o d el s t h r o u gh f o ur
a v en u e s .F i r s t ,i d en t i t y c h an g e s t h e
p a y of f s f r om
on e’ s o
wn
a c t i on s . W e c a p
t ur e t h i s p o s s i b i l i t y b y a v al u eI
s i n o ur m o d el s .I n
o ur s t u d y of g
en d er i n t h e w or k pl a c
e ,f or ex am pl e , a w om
an
w or k i n gi n a‘ ‘ m
an’ s ’ ’ j o b s uf f er s al o s s i n u t i l i t y , af f e c t i n g t h el a b or
s u p pl y . S e c on d ,i d en t i t y c h an g e s t h e p a
y of f s of o t h er s ’ a c t i on s .
W e
c a p t ur e t h i s ex t er n al i t y b y a v al u eI
oi n
o ur m o d el s .A ‘ ‘ R e d ’ ’ i n o ur
p o v er t ym o d el ,
f or ex am pl e ,i s h ar m e d b y am em b er of h i s o
wn
c omm uni t y wh o c om pl i e s wi t h t h e d omi n an t c ul t ur e .T h i r d , t h e
c h oi c e , or l a c k t h er e of , of d i f f er en t i d en t i t i e s af f e c t s ani n d i vi d u al ’ s
e c on omi c b eh a v
i or .I n o ur p o v er t ym o d
el , wh i l ei n d i vi d u al s c o ul d
c h o o s e b e t w e en
Gr e en or R e d , t h e y c o u
l d n e v er b e a‘ ‘ t r u e’ ’ Gr e
en .
T h e gr e a t er t h e ex t en t of t h i s s o c i al ex c l u s i on , t h e gr e a t er t h e
p o s s i b i l i t y of e q
ui l i b r i ai n wh i c h i n d i vi d
u al s e s c h e wr em un er a t
i v e
a c t i vi t i e s .F i n a
l l y , t h e s o c i al c a t e g or i e s an d b eh a vi or al pr e s c r i p-
t i on s c an b e c h
an g e d , af f e c t i n gi d en t i t y- b a s e d pr ef er en c e s .T
h i s
p o s s i b i l i t y ex p a
n d e d t h e s c o p e of em pl o ym en t p ol i c yi n o ur m o
d el
of g en d er i n t h e
w or k pl a c e an d of e d u c a t i on p ol i c yi n o ur s t u d y of
s o c i al ex c l u s i on
.
T h i s p a p er
h a s onl y s c r a t c h e d t h
e s ur f a c e of t h e e c on omi c
i m pl i c a t i on s of
i d en t i t y .A fi r s t t a c k i n
f u t ur er e s e ar c h w o ul d
b e
c on t i n u e d an al y s i s of p ar t i c ul ar s e t t i n g s .I d en t i t yi s l i k el y
t o
af f e c t e c on omi c o u t c om e s ,f or ex am pl e ,i n ar e a s of p ol i t i c al
e c on om y , or g an
i z a t i on al b eh a vi or , d em
o gr a ph y , t h e e c on omi c s of
l an g u a g e , vi ol en c e , e d u c a t i on , c on s um p
t i on an d s a vi n g s b eh a vi or ,
Q
UA R T E R L Y J O UR NA L OF E C O N OMI C S
7 4 8
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 35/39
r e t i r em en
t d e c i s i on s , an d l a b or
r el a t i on s . 6 8
A s i n t h i
s p a p er ,
m o d el s t h
a t i n c or p or a t e w el l - d o c
um en t e d exi s t i n g s o c i al c a t e g o-
r i e s an d p
r e s c r i p t i on s c o ul d yi el d n e wr e s ul t s .A s e c on d
t a c k i n
t h i s a g en d ai s c om p ar a t i v e , ex am
i ni n gi d en t i t y a c r o s s s p a c e an d
t i m e . 6 9 R e
s e ar c h er s ,f or ex am pl e
, c o ul d c on s i d er wh yn o t i on s of
‘ ‘ c l a s s ’ ’ or
‘ ‘ r a c e’ ’ v ar y a c r o s s c o u
n t r i e s ; wh ymi gh t g en
d er an d
r a c i al i n t e
gr a t i on v ar y a c r o s s i n d
u s t r i e s ; wh a t mi gh t ex pl ai n t h e
r i s e an d f al l of e t h ni c t en s i on s . S
u c h c om p ar a t i v e s t u d i e s w o ul d
b e af r ui t f ul w a y t o ex pl or e t h ef or m a t i on of i d en t i
t y- b a s e d
pr ef er en c e s . 7 0
I n p er or a t i on , t h i s p a p er ex pl or e s h o w t oi n c or p or a t e
i d en t i t y
i n t o e c on omi c m o d el s of b eh a vi or .M an y s t an d ar d p s y c h ol o gi c al
an d s o c i ol o gi c al c on c e p t s — s e l f - i m
a g e , i d e a l t y p e , i n- gr o u p a n d
o u t - gr o u p , s o c i a l c a t e g or y , i d e n t i fi
c a t i o n , a n x i e t y , s e l f - d e s t r u c t i o n ,
s e l f -r e a l i z a t i o n , s i t u a t i o n—fi t n a t
ur al l yi n o ur f r am e w or k , al l o w-
i n g an ex p an d e d an al y s i s of e c on omi c o u t c om e s .T h i s f r a
m e w or k
i s t h en p er h a p s on e w a y t oi n c or p or a t em an y d i f f er en t n on p e c uni -
ar ym o t i v a t i on s f or b eh a vi or i n t o e c on omi c r e a s oni n g , wi t h c on s i d -
er a b l e g en
er al i t y an d a c omm on t h em e .
U NI VE R S I T Y OF
C A L I F O R NI A A T BE RKEL EY A ND
T HEB R O OKI N G S I N S T I T UT I O N
U NI VE R S I T Y OF
MA RY L A NDA T C OL L E GEP A RK
REF E RE
N C E S
A k er l of , G e or g eA . ,‘ ‘ T h eE c on omi c s of C a s t e an d of t h e R a t R a c e an d O t h
er W o ef ul
T al e s ,’ ’ Q
u ar t er l y J o ur n a l o f E c o n o m i c s ,X C ( N o v em b er ,1 9 7 6 ) , 5 9 9 – 6 1 7 .
,‘ ‘ S o c i al Di s t an c e an d S o c i al D e c i s
i on s ,’ ’ E c o n o m e t r i c a ,L X V ( S
e p t em b er
1 9 9 7 ) ,1 0
0 5 –1 0 2 7 .
A l t en b a u gh ,
Ri c h ar d J . ,T h eT e a c h er ’ s V
o i c e : A S o c i a l H i s t or y o f T e a c h i n g i n
T w e n t i e t h - C e n t ur yA m er i c a ( L on d on : T h eF al m er P r e s s ,1 9 9 2 ) .
A n d er s on ,El i j ah , S t r e e t W i s e : R a c e , C l a s s , a n d C h a n g e i n a n Ur b a n C o m m u n i t y
( C h i c a g o
: Uni v er s i t y of C h i c a g oP r e s s ,1 9 9 0 ) .
A n d r e oni , J a
m e s ,‘ ‘ Gi vi n g wi t h I m p ur eA l t r ui s m : A p pl i c a t i on s t o C h
ar i t y an d
Ri c ar d i a
nE q ui v al en c e ,’ ’ J o ur n a l o f
P o l i t i c a l E c o n o m y ,X C VI I (
D e c em b er
1 9 8 9 ) ,1 4
4 7 –1 4 5 8 .
6 8 . S e e
a pr e vi o u s v er s i on of t h e p a p er f or s h or t v er s i on s of m an
y of t h e s e
a p pl i c a t i on s .
6 9 . W e ar e gr a t ef ul t o an an on ym o u s r ef er e ef or t h i s l i s t of c om p ar a t i v e
s t u d i e s .
7 0 . S om
e s c h ol ar s h a v e s t u d i e d t h ef or m a t i on of i d en t i t y- b a s e d pr ef er en c e s
f r om pr i n c i pl e s of o p t i mi z a t i on .T h e or i e s o
f e v ol u t i on ar y p s y c h ol o g y ,f or ex am pl e ,
p o s i t t h a t h o
s t i l i t y t o w ar d ‘ ‘ o u t s i d er s ’ ’ mi gh t b ei nh er en t t oh um ann a t ur e a s a
r e s ul t of an e v ol u t i on ar y pr o c e s s ; s ur vi v a
l d e p en d s on c o o p er a t i on wi t
h i n s i d er s
an d h o s t i l i t y
t o w ar d o u t s i d er s .A n o t h er f u
n c t i on al ex pl an a t i on of i d en t i t y d er i v e s
f r om s o c i al c o gni t i on t h e or y : s t er e o t y p e s s umm ar i z ei nf or m a t i on an d c o
m p en s a t e
f or h um an b ei n g s ’ l i mi t e d c o gni t i v e a b i l i t i e s . ( S e e W e t h er el l [ 1 9 9 8 , p p .1 8 6 –1 9 7 ]
f or r e vi e w . ) T h e s e t h e or i e s ,h o w e v er ,m a
yfi n d i t d i f f i c ul t t o a c c omm
o d a t e t h e
c om pl exi t y of s o c i al c a t e g or i e s an d pr e s c r i p t i on s an d t h e v ar i e t y of s o c i al c a t e g o-
r i e s a c r o s s s o
c i e t i e s an d a c r o s s t i m e .
E C O N OMI C S A N
DI DE NT I T Y
7 4 9
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 36/39
A r r o w ,K enn e t h J . ,‘ ‘ M o d el s of J o b Di s c r i mi n a
t i on’ ’ an d ‘ ‘ S om eM a t h em a t i c al
M o d el s of R a c e
Di s c r i mi n a t i oni n t h eL a b or
M ar k e t ,’ ’ i nA n t h on yH .P a s c al ,
e d . ,R a c i a l D i s cr i m i n a t i o n i nE c o n o m i cL i f e ( L exi n g t on ,MA : D . C .H e a
t h ,
1 9 7 2 ) .
B al d wi n , J am e s ,T h eF i r e N e x t T i m e ( N e wY or k : T
h eDi al P r e s s ,1 9 6 2 ) .
B e c k er , G ar y S . ,‘ ‘ A
T h e or y of t h eA l l o c a t i on of T
i m e ,’ ’ E c o n o m i c J o ur n a l ,L X
X V
( S e p t em b er 1 9 6
5 ) ,4 9 3 – 5 1 7 .
,T h eE c o n o m i c s o f D i s cr i m i n a t i o n , s e c on d
e d i t i on ( C h i c a g o : Uni v er s i t y
of
C h i c a g oP r e s s ,1 9 7 1 ) .
B e n a b o u , R ol an d ,‘ ‘ W or k i n g s of a C i t y : L o c a t i o
n ,E d u c a t i on , an d P r o d u c t i on ,’ ’
Q u ar t er l y J o ur n
a l o f E c o n o m i c s , C VI I I ( A u g u
s t 1 9 9 3 ) , 6 1 9 – 6 5 2 .
,‘ ‘ H e t er o g en ei t
y , S t r a t i fi c a t i on , an d Gr o w t h : M a c r o e c on omi c I m pl i c a t i on s of
C omm uni t y S t r u c t ur e an d S c h o ol F i n an c e
,’ ’ A m er i c a nE c o n o m i cR e v i e w ,
L X X X VI ( J un e1 9 9 6 ) , 5 8 4 – 6 0 9 .
B er gm ann ,B ar b ar a R . ,‘ ‘ O c c u p a t i on al S e gr e g a
t i on , W a g e s an d P r ofi t s Wh en
Em pl o y er s Di s c
r i mi n a t e b y R a c e or S ex ,’ ’ E a s t er nE c o n o m i c s J o ur n a l ,I ( 1 9 7 4 ) ,
1 0 3 –1 1 0 .
Bh a b h a ,H omi ,‘ ‘ Di f f er en c e ,Di s c r i mi n a t i on , an d t h eDi s c o ur s e of C ol oni al i s m ,’ ’ i n
T h eP o l i t i c s o f T
h e or y ,F .B ar k er , e d . ( L on d on : C ol c h e s t er ,1 9 8 3 ) .
Bl a u ,F r an c i n eD . , an d M ar i ann eA .F er b er ,T h e
E c o n o m i c s o f W o m e n ,M e n , a
n d
W or k ( En gl e w o o d C l i f f s , N J ,P r en t i c e-H al l ,1 9 8 6 ) .
Bl a u ,F r an c i n eD . ,P
a t r i c i a S i m p s on , an d D e b or ah
A n d er s on ,‘ ‘ C on t i n ui n gP r o gr e
s s ?
T r en d s i n O c c u p a t i on al S e gr e g a t i oni n t h e U
ni t e d S t a t e s o v er t h e1 9 7 0 ’ s an d
1 9 8 0 ’ s ,’ ’ NBE R W or k i n gP a p er N o . 6 7 1 6 ,1 9 9 8 .
B o wl e s , S am u el , an
d H er b er t Gi n t i s ,‘ ‘ O p t i m al
P ar o c h i al i s m : T h eD yn ami c s of
T r u s t an d Ex c l u
s i oni n C omm uni t i e s ,’ ’ mi m e o
, Uni v er s i t y of M a s s a c h u s e t t s a t
A mh er s t ,1 9 9 7 .
Br e g er ,L o ui s ,F r o m
I n s t i n c t t oI d e n t i t y : T h eD e v e l o p m e n t o f P er s o n a l i t y ( En gl e-
w o o d C l i f f s , N J : P r en t i c e-H al l ,1 9 7 4 ) .
Br o c k , Wi l l i amA . , an d S t e v en N .D ur l a uf ,‘ ‘ Di s c
r e t e C h oi c e wi t h S o c i al I n t er a c -
t i on s I : T h e or y ,’ ’ NBE R W or k i n gP a p er N o . 5 2
9 1 ,1 9 9 5 .
Br o wn , R o g er W . , S
o c i a l P s y c h o l o g y : T h e S e c o n d E d i t i o n ( N e wY or k : T h eF
r e e
P r e s s ,1 9 8 6 ) .
Br yk ,A n t h on y S . , V
al er i eE .L e e , an d P e t er B .H
ol l an d , C a t h o l i c S c h o o l s a n d t h e
C o m m o n G o o d ( C am b r i d g e ,MA : H ar v ar d Un
i v er s i t yP r e s s ,1 9 9 3 ) .
B ul o w , J er em yI . , an d L a wr en c eH . S umm er s ,‘ ‘ A
T h e or y of D u al L a b or M ar k
e t s
wi t h A p pl i c a t i on t oI n d u s t r i al P ol i c y ,Di s c r i mi n a t i on an d K e yn e s i an Un em pl o y-
m en t ,’ ’ J o ur n a l o f L a b or E c o n o m i c s ,I V ( J ul y1 9 8 6 ) , 3 7 6 –4 1 5 .
B umi l l er ,El i s a b e t h ,M a
yY o uB e t h eM o t h er o f aH
u n d r e d S o n s : A J o ur n e yA m o n g
t h e W o m e n o f I n
d i a ( N e wY or k : R an d omH o u s e ,1 9 9 0 ) .
B u t t er fi el d ,F ox ,A
l l G o d ’ s C h i l d r e n : T h eB o s
k e t F a m i l y a n d t h eA m er i c a n
T r a d i t i o n o f V i o l e n c e ( N e wY or k : A v onB o ok s ,
1 9 9 5 ) .
C l ar k ,K enn e t h ,D ar k G h e t t o ( N e wY or k : H ar p er & R o w ,1 9 6 5 ) .
C ol e ,H ar ol d L . , G
e or g e J .M ai l a t h , an d A n d r e wP o s t l e w ai t e ,‘ ‘ S o c i al N or m s ,
S a vi n g s B eh a vi or an d Gr o w t h ,’ ’ J o ur n a l o f P o l i t i c a l E c o n o m y , C ( D e c em
b er
1 9 9 2 ) ,1 0 9 2 –1 1 2 5 .
C om er , J am e s P . , S c h o o l P o w er : I m p l i c a t i o n s o f a n
I n t er v e n t i o nP r o j e c t ( N e wY o
r k :
T h eF r e eP r e s s ,1 9 8 0 ) .
D a vi e s ,M ar g er y , W
o m e n’ s P l a c eI s a t t h eT
y p e wr i t er : O f f i c e W or k a n d O f f i c e
W or k er s ,1 8 7 0 –1 9 3 0 ( P h i l a d el ph i a ,P A : T em pl e Uni v er s i t yP r e s s ,1 9 8 2 ) .
D a vi s ,F r e d ,T h e N ur s i n
gP r o f e s s i o n : F i v e S o c i o
l o g i c a l E s s a y s ( N e wY or k : J oh n
Wi l e y & S on s ,1
9 6 6 ) .
d e Gr azi a , Vi c t or i a ,T h e S e x o f T h i n g s : G e n d er
a n d C o n s u m p t i o n i nH i s t or i
c a l
P er s p e c t i v e ( B er k el e y : Uni v er s i t y of C al i f or ni aP r e s s ,1 9 9 6 ) .
D el pi t ,L i s a , O t h er
P e o p l e’ s C h i l d r e n : C u l t ur a l C o n fl i c t i n t h e C l a s s r o o m
( N
e w
Y or k : T h e N e wP r e s s ,1 9 9 5 ) .
Di c k en s , Wi l l i am
T
. , an d T h om a s J .K an e ,‘ ‘ R a c i al an d E t h ni c P r ef er en c e
i n
C ol l e g eA d mi s s i on s ,’ ’ B r o o k i n g s P o l i c yB r i e
f N o . 9 ( W a s h i n g t on ,D C : T
h e
Br o ok i n g s I n s t i
t u t i on , N o v em b er 1 9 9 6 ) .
D uB oi s , Wi l l i amE . ,T h e S o u l s o f B l a c k F o l k ( G
r e en wi c h , C T : F a w c e t t P u b l i c a-
t i on s ,1 9 6 5 ) .
El s t er , J on ,T h e C e m e n t o f S o c i e t y : A S t u d y o f S o c i a l Or d er ( C am b r i d g e : C a
m-
b r i d g e Uni v er s i t yP r e s s ,1 9 8 9 ) .
Q
UA R T E R L Y J O UR NA L OF E C O N OMI C S
7 5 0
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 37/39
F an on ,F r an t z ,B l a c k S k i n , W h i t eM a s k s ( N
e wY or k : Gr o v eP r e s s ,1 9 6 7 ) .
F i s h er , S u e , N
ur s i n g W o u n d s : N ur s eP r a c t i t i o n er s / D o c t or s / W o m e nP a t i e n t s / A n d
t h e N e g o t i a t i o n o f M e a n i n g ( N e wBr u
n s wi c k , N J : R u t g er s Uni v er s i t yP r e s s ,
1 9 9 5 ) .
F l i e g el , S e ym o ur ,M i r a c l e i nE a s t H ar l e m : T h eF i g h t f or C h o i c e i nP u b l i c
E d u c a t i o
n ( N e wY or k : R an d omH o u s e ,1 9 9 3 ) .
F ol b r e , N an c
y , W h oP a y s f or t h eK i d s : G e
n d er a n d t h e S t r u c t ur e s o f C
o n s t r a i n t
( N e wY or k : R o u t l e d g e ,1 9 9 4 ) .
F r ank e ,K a t h er i n eM . ,‘ ‘ T h e C en t r al Mi s
t ak e of S exDi s c r i mi n a t i on
L a w : T h e
Di s a g gr e
g a t i on of S exf r om G en d er ,’ ’ U
n i v er s i t y o f P e n n s y l v a n i aL a wR e v i e w ,
C X L I V ( N o v em b er 1 9 9 5 ) ,1 – 9 9 .
F r azi er ,F r an
k l i n ,T h eB l a c k B o ur g e o i s i e : T
h eR i s e o f t h e N e wM i d d l e C l a s s i n t h e
U n i t e d S t a t e s ( N e wY or k : T h eF r e eP r e s s ,1 9 5 7 ) .
F r i e d m an ,M
i l t on ,E s s a y s i nP o s i t i v eE c o n
o m i c s ( C h i c a g o : Uni v er s i t y of C h i c a g o
P r e s s ,1 9
5 3 ) .
F ul w o o d I I I , S am , W a k i n g f r o m t h eDr e a m :
M yL i f e i n t h eB l a c k M i d d l e C
l a s s ( N e w
Y or k : D o u b l e d a y ,1 9 9 6 ) .
G an d h i ,M oh
an d a s ,A u t o b i o gr a p h y ( L on d o
n : J on a t h on C a p e ,1 9 6 6 ) .
G er s on ,K a t h l e en ,H ar d C h o i c e s : H o w W o m e nD e c i d e a b o u t W or k , C ar e er , a n d
M o t h er h o o d ( B er k el e y , C A : Uni v er s i t y
of C al i f or ni aP r e s s ,1 9 8 6 ) .
Gl ei t m an ,H e
nr y ,B a s i cP s y c h o l o g y ( N e wY or k : N or t on ,1 9 9 6 ) .
G ol d i n , C l a u d i a , U n d er s t a n d i n g t h e G e n d er G a p : A nE c o n o m i cH i s t or y
o f A m er i -
c a n W o m
e n ( N e wY or k : Oxf or d Uni v er s i t yP r e s s ,1 9 9 0 a ) .
,‘ ‘ A P ol l u t i onT h e or y of Di s c r i mi n a t i on ,’ ’ mi m e o ,H ar v ar d Uni v er s i t y ,1 9 9 0 b .
G o o d s on ,I v or F . , an d A n d yH ar gr e a v e s ,T e a c h er s ’ P r o f e s s i o n a l L i v e s ( L on d on : T h e
F al m er P
r e s s ,1 9 9 6 ) .
H ann er z , Ul f , S o u l s i d e : I n
q u i r i e s i n t o G h e t t o C u l t ur e a n d C o m m u n i t y ( N e wY or k :
C ol um b i a Uni v er s i t yP r e s s ,1 9 6 9 ) .
H er s c h , J oni
, an d L e s l i e S . S t r a t t on ,‘ ‘ H o u s e w or k , W a g e s , an d t h eD
i vi s i on of
H o u s e w o
r k T i m ef or Em pl o y e d S p o u s e s ,’ ’ A m er i c a nE c o n o m i cA s s o c i a t i o n
P a p er s a n d P r o c e e d i n g s ,L X X X I V ( M a y1 9 9 4 ) ,1 2 0 –1 2 5 .
H o c h s c h i l d ,A
r l i e , wi t h A nn eM a c h un g ,T h e S e c o n d S h i f t ( N e wY or k : A v o
n ,1 9 9 0 ) .
H on e y ,M a ur e en , Cr e a t i n gR o s i e t h eR i v
e t er : C l a s s , G e n d er , a n d P r o p a g a n d a
d ur i n
g W
or l d W ar I I ( A mh er s t : Uni v er
s i t y of M a s s a c h u s e t t s P r e s s ,1 9 8 4 ) .
H u an g ,P e t er H . , an d H oM o u W u ,‘ ‘ M or e
Or d er wi t h o u t L a w : A T h e or y of S o c i al
N or m s an d Or g ani z a t i on al C ul t ur e s ,’ ’
J o ur n a l o f L a w ,E c o n o m i c s , & Or g a n i -
z a t i o n ,X
( O c t o b er 1 9 9 4 ) , 3 9 0 –4 0 6 .
K an d or i ,Mi c h i h i r o ,‘ ‘ S o c i al N or m s an d
C omm uni t yEnf or c em en t ,’ ’ R e v i e w
o f
E c o n o m i c S t u d i e s ,L X I X ( J an u ar y1 9 9
2 ) , 6 3 – 8 0 .
K an t er , R o s a
b e t h M o s s ,M e n a n d W o m e n
o f t h e C or p or a t i o n ( N e wY or k : B a s i c
B o ok s ,1 9 7 7 ) .
K e v an e ,Mi c
h a el ,‘ ‘ C anT h er eB e an‘ I d en t i t yE c on omi c s ’ ? ’ ’ mi m e o ,H ar v ar d
A c a d em y
f or I n t er n a t i on al an d A r e a S t u d i e s ,1 9 9 4 .
Kh a t i b i ,A b d el k e b i r ,L aB l e s s ur e d u N o mP
r o pr e ( P ar i s : D en o e l ,1 9 8 6 ) .
Kh a t t a b ,Hi n
d ,‘ ‘ W om en’ s P er c e p t i on s of S ex u al i t yi n R ur al Gi z a ,’ ’ R e p
r o d u c t i v e
H e al t h W
or k i n g Gr o u p ,T h eP o p ul a t i on C o un c i l ,M on o gr a ph s i n R e p
r o d u c t i v e
H e al t h N
o .1 ,1 9 9 6 .
K ur an ,T i m u
r ,‘ ‘ E t h ni c N or m s an d T h ei r T r an s f or m a t i on t h r o u gh R
e p u t a t i on
C a s c a d e s ,’ ’ J o ur n a l o f L e g a l S t u d i e s ,X
X VI I ( S umm er 1 9 9 8 ,P ar t 2 ) , 6 2 3 – 6 5 9 .
L an d a , J an e t T . ,T r u s t ,E t h n i c i t y , a n d I d e n t i t y : B e y o n d t h e N e wI n s
t i t u t i o n a l
E c o n o m i c s o f T r a d i n g N e t w or k s ( A nn
A r b or : Uni v er s i t y of Mi c h i g
anP r e s s ,
1 9 9 4 ) .
L az e ar ,E d w ar d P . , an d S h er wi n R o s en ,‘ ‘ M al e-F em al e W a g eDi f f er en t i al s i n J o b
L a d d er s ,’ ’ J o ur n a l o f L a b or E c o n o m i c s , VI I I ( J an u ar y1 9 9 0 ) , S 1 0 6 – S
1 2 3 .
L e vi n e , J u d i t h A . ,‘ ‘ I t ’ s aM an’ s J o b , or
S oT h e y S a y : T h eP r o d u c t i on of S ex
S e gr e g a t
i oni n O c c u p a t i on s ,’ ’ mi m e o ,D e p ar t m en t of S o c i ol o g y , N or t h w e s t er n
Uni v er s i
t y ,1 9 9 5 .
L i e b o w ,El l i o t t ,T a l l y’ s C or n er : A S t u d y
o f N e gr o S t r e e t c or n er M e n
( B o s t on :
L i t t l e-Br
o wn ,1 9 6 7 ) .
L o e w en s t ei n , G e or g e ,‘ ‘ B e c a u s eI t I s T h er e
: T h e C h al l en g e of M o un t ai n
e er i n g . . .
f or U t i l i t
yT h e or y ,’ ’ mi m e o , C ar n e gi eM
el l on Uni v er s i t y ,1 9 9 8 .
L o ur y , Gl enn
C . , O n e b y O n e f r o m t h eI n s i d e O u t ( N e wY or k : T h eF r e eP r e s s ,1 9 9 5 ) .
E C O N OMI C S A N
DI DE NT I T Y
7 5 1
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 38/39
L un d b er g , S h el l y , a
n d R o b er t A .P ol l ak ,‘ ‘ S e p ar a
t e S ph er e s B ar g ai ni n g an d t h e
M ar r i a g eM ar k
e t ,’ ’ J o ur n a l o f P o l i t i c a l E c o n
o m y , C I ( D e c em b er 1 9 9 3 ) , 9 8 8 –
1 0 1 0 .
M a c Ki nn on , C a t h ar
i n eA . , S e x u a l H ar a s s m e n t o
f W or k i n g W o m e n ( N e wH a v
en ,
C T : Y al e Uni v er
s i t yP r e s s ,1 9 7 9 ) .
M a c L e o d , J a y ,A i n’ t
N oM a k i n’ I t : L e v e l e d A s p i r a t i o n s i n aL o w-I n c o m e N e i g h b
or -
h o o d ( B o ul d er , C O : W e s t vi e wP r e s s ,1 9 8 7 ) .
M an s er ,M ar i l yn , an
d M ur r a yBr o wn ,‘ ‘ M ar r i a g e an d H o u s eh ol d D e c i s i onM ak i
n g :
A B ar g ai ni n gA n al y s i s ,’ ’ I n t er n a t i o n a l E c o n o m
i cR e v i e w ,X X I ( F e b r u ar y1 9 8
0 ) ,
3 1 –4 4 .
M a s on ,K ar en O p p enh ei m ,‘ ‘ C omm en t ar y : S t r o b er ’ s T h e or y of O c c u p a t i on al S ex
S e gr e g a t i on ,’ ’ C
h a p t er 9 i nB ar b ar a R e s k i n , e d . , S e x S e gr e g a t i o n i n t h e
W or k p l a c e ( W a s
h i n g t on ,D C : N a t i on al A c a d em yP r e s s ,1 9 8 4 ) .
M c El r o y ,M ar j or i e
B . , an d M ar y J e anH or n e y ,‘ ‘ N a s h B ar g ai n e d H o u s eh
ol d
D e c i s i on s ,’ ’ I n t er n a t i o n a l E c o n o m i cR e v i e w ,X
X I I ( J un e1 9 8 1 ) , 5 5 9 – 5 8 3 .
M ei er ,D e b or ah ,T h
eP o w er o f T h e i r I d e a s : L e s s o n s f or A m er i c a f r o m
a S m
a l l
S c h o o l i nH ar l e m ( B o s t on ,MA : B e a c onP r e s s ,1 9 9 5 ) .
Mi l k m an , R u t h , G e n
d er a t W or k : T h eD
y n a m i c s o
f J o b S e gr e g a t i o n b y S e x d ur i n g
W or l d W ar I I ( U
r b an a : Uni v er s i t y of I l l i n oi s P
r e s s ,1 9 8 7 ) .
Mi l l er ,K er b yA . ,‘ ‘ A s s i mi l a t i on an d A l i en a t i on :
I r i s h Emi gr an t s ’ R e s p on s e s
t o
I n d u s t r i al A m e
r i c a ,’ ’ i nP . J .Dr u d y , e d . ,T h eI r i s h i nA m er i c a : E m i gr a t i o n ,
A s s i m i l a t i o n a n d I m p a c t ( C am b r i d g e , UK : C am b r i d g e Uni v er s i t yP r e
s s ,
1 9 8 5 ) .
Mi n c er , J a c o b , an d
S ol om onP ol a c h ek ,‘ ‘ F ami l yI n v e s t m en t s i nH um an C a pi t al :
E ar ni n g s of W o
m en ,’ ’ J o ur n a l o f P o l i t i c a l E
c o n o m y ,L X X X I I ( M ar c h 1 9 7
4 ) ,
S 7 6 – S 1 0 8 .
Mi n c er , J a c o b ,‘ ‘ L a b
or F or c eP ar t i c i p a t i on of M a
r r i e d W om en : A S t u d y of L a b or
S u p pl y ,’ ’ i nA s p e
c t s o f L a b or E c o n o m i c s , C onf er en c e N o .1 4 of t h e Uni v er s i t i e s -
N a t i on al B ur e a u C ommi t t e ef or E c on omi c R e
s e ar c h ( P r i n c e t on , N J : P r i n c e t on
Uni v er s i t yP r e s
s ,1 9 6 2 ) .
M on t g om er y , J am e s
D . ,‘ ‘ R e vi s i t i n gT a l l y’ s C or n er : M ai n s t r e am N or m s , C o gni t
i v e
Di s s on an c e an d Un d er c l a s s B eh a vi or ,’ ’ R a t i o n a l i t y a n d S o c i e t y , VI ( 1 9 9
4 ) ,
4 6 2 –4 8 8 .
,‘ ‘ T o w ar d s a R
ol e-T h e or e t i c C on c e p t i on of Em b e d d e d n e s s ,’ ’ mi m e o ,L on d on
S c h o ol of E c on omi c s ,1 9 9 7 .
M o t t u s , J an eE . , N e wY or k N i g h t i n g a l e s : T h eE m e
r g e n c e o f t h e N ur s i n
gP r o f e s s i o n
a t B e l l e v u e a n d
N e wY or k H o s p i t a l 1 8 5 0 –1
9 2 0 ( A nnA r b or : Uni v er s i t y
of
Mi c h i g anP r e s s ,1 9 8 1 ) .
M yr d al , G unn ar ,A
nA m er i c a nD i l e m m a : T h e
N e gr oP r o b l e m
a n d A m er i c
a n
D e m o cr a c y ( N e wY or k : H ar p er an d R o w ,1 9 4 4
) .
N el s on , J i l l , V o l u n t e er S l a v er y : A nA u t h e n t i c
N e gr oE x p er i e n c e ( N e w
Y o
r k :
P en g ui n ,1 9 9 3 ) .
Ni s b e t t , Ri c h ar d E . , an d D o v C oh en , C u l t ur e o f H
o n or : T h eP s y c h o l o g y o f V i o l e n c e
i n t h e S o u t h ( B o
ul d er , C O : W e s t vi e wP r e s s ,1 9 9 6 ) .
N or t on ,A nn e ,R e fl e c
t i o n s o nP o l i t i c a l I d e n t i t y ( B a
l t i m or e ,MD : T h e J oh n s H o pk
i n s
Uni v er s i t yP r e s
s ,1 9 8 8 ) .
O g b u , J oh n U . ,‘ ‘ B e
y on d L an g u a g e : E b oni c s ,P r
o p er En gl i s h an d I d en t i t yi n a
Bl a c k A m er i c an S p e e c h C omm uni t y ,’ ’ mi m
e o , Uni v er s i t y of C al i f or ni a
a t
B er k el e y ,D e p ar t m en t of A n t h r o p ol o g y ,1 9 9 7 .
Ok un o-F u j i w ar a ,M
. , an d A n d r e w
P o s t l e w ai t e
,‘ ‘ S o c i al N or m s an d R an d
om
M a t c h i n g G am e
s ,’ ’ G a m e s a n d E c o n o m i cB e h a v i or ,I X ( A pr i l 1 9 9 5 ) , 7 9 –1 0 9 .
P a d a vi c ,I r en e ,‘ ‘ T h
e R e- C r e a t i on of G en d er i n
aM al e W or k pl a c e ,’ ’ S y m b o
l i c
I n t er a c t i o n ,X I V
( 1 9 9 1 ) ,2 7 9 –2 9 4 .
P i er c e , J enni f er , G e n d er T r i a l s : E m o t i o n a l L i v e
s i n C o n t e m p or ar yL a wF i r m s
( B er k el e y : Uni v
er s i t y of C al i f or ni aP r e s s ,1 9 9
5 ) .
P i er s on , R u t h R o a c h ,T h e y’ r e S t i l l W o m e nA
f t er A l l : T h e S e c o n d W or l d W ar a
n d
C a n a d i a n W o m a n h o o d ( T or on t o : M c C l el l an d
an d S t e w ar t ,1 9 8 9 ) .
P r e s t on ,A nn e ,‘ ‘ S e
x ,Ki d s , an d C ommi t m en t
t o t h e W or k pl a c e : Em pl o y er s ,
Em pl o y e e s , an d
t h eM omm yT r a c k ,’ ’ R u s s el l S a g eF o un d a t i on W or k i n gP a p er
N o .1 2 3 ,1 9 9 7 .
P r i n gl e , R o s em ar y , S
e cr e t ar i e s T a l k : S e x u a l i t y ,P o
w er a n d W or k ( N e wY or k : V er s o ,
1 9 8 8 ) .
R a b i n ,M a t t h e w ,‘ ‘ I
n c or p or a t i n gF ai r n e s s i n t o
G am eT h e or y an d E c on omi c s ,’ ’
A m er i c a nE c o n o
m i cR e v i e w ,L X X X I I I ( D e c em
b er 1 9 9 3 ) ,1 2 8 1 –1 3 0 2 .
Q UA R T E R L Y J O UR NA L OF E C O N OMI C S
7 5 2
8/3/2019 Akerlof Economics and Identity
http://slidepdf.com/reader/full/akerlof-economics-and-identity 39/39
R ai n w a t er ,L e e ,B e h i n d G h e t t o W a l l s : B l a c k F a m i l i e s i n aF e d er a l S l u m
( C h i c a g o ,
I L : A l d i n
e ,1 9 7 0 ) .
R e s k i n ,B ar b ar a , an d P a t r i c i a R o o s , e d s . , J
o b Q u e u e s , G e n d er Q u e u e s : E
x p l a i n i n g
W o m e n’ s I nr o a d s I n t oM a l e O c c u p a t i o n
s ( P h i l a d el ph i a ,P A : T em pl e U
ni v er s i t y
P r e s s ,1 9
9 0 ) .
R o d r i g u ez , Ri c h ar d ,H u n g er o f M e m or y : T h eE d u c a t i o n o f R i c h ar d R o d r i g
u e z ( N e w
Y or k : B an t am ,1 9 8 2 ) .
R o e d i g er ,D a vi d R . ,T h e W a g e s o f W h i t e n e s s ( N e wY or k : V er s oP r e s s ,1 9 9 1 ) .
R om er ,P a ul
M . ,‘ ‘ P r ef er en c e s ,P r omi s e s , an d t h eP ol i t i c s of Enl i gh
t enm en t ,’ ’
mi m e o , U
ni v er s i t y of C al i f or ni a a t B er
k el e y ,D e c em b er ,1 9 9 4 .
S a c h s , S u s an
,‘ ‘ M u s l i m S c h o ol s i n U . S . a V
oi c ef or I d en t i t y ,’ ’ T h e N e wY o
r k T i m e s ,
N o v em b er 1 0 ,1 9 9 8 ,A 1 .
S ai d ,E d w ar d
W . , Or i e n t a l i s m ( N e wY or k : R
an d omH o u s e ,1 9 7 8 ) .
S an d a y ,P e g g
y R e e v e s ,F r a t er n i t y G a n gR a
p e : S e x ,B r o t h er h o o d , a n d P r
i v i l e g e o n
C a m p u s ( N e wY or k : N e wY or k Uni v er s
i t yP r e s s ,1 9 9 0 ) .
S c h ul t z , Vi c k
i ,‘ ‘ R e c on c e p t u al i zi n g S ex u al
H ar a s s m en t ,’ ’ Y a l eL a w J o ur
n a l , C VI I
( A pr i l 1 9 9 8 ) ,1 6 8 3 –1 8 0 5 .
S en ,A m ar t y aK . ,‘ ‘ T h eI m p o s s i b i l i t y of a
P ar e t i anL i b er al ,’ ’ J o ur n a l o f P o l i t i c a l
E c o n o m y ,L X X VI I I ( J an u ar y1 9 7 0 ) ,1 5 2 –1 5 7 .
,‘ ‘ G o al s , C ommi t m en t , an d I d en t i t
y ,’ ’ J o ur n a l o f L a w ,E c o n o m
i c s , a n d
Or g a n i z a
t i o n ,I ( F al l 1 9 8 5 ) , 3 4 1 – 3 5 5 .
,‘ ‘ M axi m
i z a t i on an d t h eA c t of C h o
i c e ,’ ’ E c o n o m e t r i c a ,L X V ( J u
l y1 9 9 7 ) ,
7 4 5 – 7 7 9 .
S h i pl er ,D a vi d ,A C o u n t r y o f S t r a n g er s : B l a c k s a n d W h i t e s i nA m er i c a ( N e wY or k :
Kn o pf ,1 9 9 7 ) .
S t anl e y ,M ar
c u s ,L a wr en c eK a t z , an d A l
anKr u e g er ,‘ ‘ I m p a c t s of Em
pl o ym en t
P r o gr am s : T h eA m er i c anEx p er i en c e ,’ ’ mi m e o ,H ar v ar d Uni v er s i t y ,1 9 9 8 .
S t a pl e s ,Br en t ,P ar a l l e l T i m e : Gr o w i n g
U p i nB l a c k a n d W h i t e ( N
e wY or k :
P an t h e on ,1 9 9 4 ) .
S t i nn e t t ,T .M
. ,P r o f e s s i o n a l P r o b l e m s o f T e
a c h er s ( N e wY or k : M a c mi l l an
,1 9 6 8 ) .
S t r o b er ,M yr a ,‘ ‘ T o w ar d a G en er al T h e or y
of O c c u p a t i on al S ex S e gr e g a t i on : T h e
C a s e of
P u b l i c S c h o ol T e a c h i n g ,’ ’ C h
a p t er 8 i nB ar b ar a R e s k i n , e d . , S e x
S e gr e g a t i o n i n t h e W or k p l a c e ( W a s h i n g
t on : N a t i on al A c a d em yP r e s s
,1 9 8 4 ) .
S u g g , R e d d i n g S . ,M o t h er t e a c h er : T h eF e m i n i z a t i o n o f A m er i c a nE
d u c a t i o n
( C h ar l o t t e s vi l l e : Uni v er s i t y of Vi r gi ni a
P r e s s ,1 9 7 8 ) .
S u s k i n d , R on
,A H o p e i n t h e U n s e e n ( N e wY
or k : Br o a d w a y ,1 9 9 8 ) .
T a j f el ,H enr i , an d J oh nT ur n er ,‘ ‘ A nI n t e gr
a t i v eT h e or y of I n t er gr o u p C onfl i c t ,’ ’ i n
T h e S o c i a l P s y c h o l o g y o f I n t er gr o u pR e
l a t i o n s , Wi l l i am G .A u s t i n an d S t e ph en
W or c h el ,
e d s . ( M on t er e y , C A : W a d s w or
t h ,1 9 7 9 ) .
T h er n s t r om ,
S t e ph an , an d A b i g ai l T h er n s t r om ,A m er i c a i nB l a c k a n d W
h i t e : O n e
N a t i o n ,I n d i v i s i b l e ( N e wY or k : S i m on an d S c h u s t er ,1 9 9 7 ) .
T h om a s ,K er r y ,‘ ‘ T h eD ef en s i v e S el f : A P s y c h o d yn ami c P er s p e c t i v e ,’ ’ i n U n
d er s t a n d -
i n g t h e S
e l f , Ri c h ar d S t e v en s , e d . ( T h
o u s an d O ak s , C A : S A GEP u b l i c a t i on s ,
1 9 9 6 ) .
T ur o w , S c o t t ,
O n eL ( N e wY or k : W ar n er B o ok s ,1 9 7 7 ) .
W a t k i n s ,M el ,D a n c i n g W i t h S t r a n g er s : A M
e m o i r ( N e wY or k : S i m on an d
S c h u s t er ,
1 9 9 8 ) .
W e t h er el l ,M
ar g ar e t ,‘ ‘ Gr o u p C onfl i c t an d
t h e S o c i al P s y c h ol o g y of R a c i s m ,’ ’ i n
Gr o u p C
o n fl i c t a n d t h eP s y c h o l o g y
o f R a c i s m ,M ar g ar e t W e t h
er el l , e d .
( T h o u s an
d O ak s , C A : S A GEP u b l i c a t i on s ,1 9 9 6 ) .
Wh y t e , Wi l l i amF o o t e , S t r e e t C or n er S o c i e t y : T h e S o c i a l S t r u c t ur e o f a
nI t a l i a n
S l u m ( C h i c a g o : Uni v er s i t y of C h i c a g oP r e s s ,1 9 4 3 ) .
Wi l l i am s , C h
r i s t i n e , G e n d er D i f f er e n c e s a t W or k : W o m e n a n d M e n i n N o n t r a d i -
t i o n a l O c c u p a t i o n s ( B er k el e y : Uni v er s i t y of C al i f or ni aP r e s s ,1 9 8 9 ) .
Wi l l i s ,P a ul R
. ,L e ar n i n g t oL a b o ur : H o w W or k i n g C l a s s K i d s G e t W or k
i n g C l a s s
J o b s ( W e
s t m e a d ,F ar n b or o u gh ,H an t s . , UK : S ax onH o u s e ,1 9 7 7 ) .
Wi l s on , Wi l l i am J . ,T h eT r u l yD i s a d v a n t a g
e d ( C h i c a g o ,I L : Uni v er s i t y o
f C h i c a g o
P r e s s ,1 9
8 7 ) .
, W h e n W
or k D i s a p p e ar s : T h e W or l d o f
t h e N e w Ur b a nP o or ( N e wY or k : Kn o pf ,
1 9 9 6 ) .
W ur z b ur g ,L ynn eA . , an d R o b er t H .Kl on of f ,i nH o p eL an d r i n e an d El i z a b e t h A .
Kl on of f , e d s .D i s cr i m i n a t i o nA
g a i n s t W
o m e n : P r e v a l e n c e , C o n s e q u e n
c e s ,R e m-
e d i e s , ( T h o u s an d O ak s , C A : S A GEP u b
l i c a t i on s ,1 9 9 7 ) , p p .1 7 5 –1 9 5 .
E C O N OMI C S A N
DI DE NT I T Y
7 5 3