maryland.ppt [Compatibility Mode]T e p p e r S ch
o o l o f B u si n e ss
C a rn
S ym
th ic s a n d I n te rn
a ti o n a liz
a ti o n
U n iv e rs it y o f M a ry la n d , A p ri l 2 0 0 4
O ut
li ne
W h a t is c o rr u p ti o n ?
C o rr u p ti o n a s cu
lt u ra lly
S ce
a n
ip s vs
v s. s ta b ili ty
O ut
li ne
S ce
o rl d
S ce
E th
ic s a n d h u m a n n a tu
re
C or
ru pt
io n?
.
in e s th
lt u re s u se
r a d ic a lly
d if fe re n t
sy st e m s to g e t th
in g s d o n e .
R u le -b
ip -b
a se
C or
ru pt
io n
as c
ul tu
ra lly
d ef
in ed
W h a t is c o rr u p t h e re m
a y b e a c c e p ta b le
e ls e w h e re .
… e ve
a to ry
W h a t is a c c e p ta b le h e re m
a y b e c o rr u p t
e ls e w h e re .
W h a t is c o rr u p t h e re a n d e ls e w h e re m
a y b e
co rr u p t fo r d if fe re n t re a s o n s .
W ha
F o r e xa
m p le : p u rc h a si n g a g e n t
A g e n t m a y a w a rd
c o n tr a ct b a se
d o n q u a li ty o f
th e b id s o r b a se
d o n p e rs o n a l c o n n e c ti o n s .
H e re , cr o n yi sm
i s co
rr u p ti n g .
D u e t o c o n fl ic t o f in te re s t (c o m p a n y vs
. a g e n t)
W ha
m p le ), c ro
n yi sm
i s
fo u n d a ti o n f o r tr u st .
T h e re
i s n o c o n fl ic t o f in te re s t.
C o m p a n y w a n ts t ru
st e d s u p p lie
rs .
it s a re r o u ti n e .
D is p u te s a re
r e so
lv e d b y a p p e a l to t h e r u le s .
A ss
u m e i n d iv id u a l re s p o n s ib il it y .
In J a p a n , la w su
it s a re c o rr u p ti n g .
T h e y w o u ld u n d e rm in e r a th e r th a n r e s to re
h a rm o n y .
C o n si d e r: a ir lin
e c ra sh
w a o f
Y a m a ic h i S e cu
ri ti e s.
or d
if fe
re nt
r ea
so ns
H e re , b ri b e ry i s co
rr u p t b e ca
u se
i t
u n d e rm in e s t h e r u le s .
T h e re
m u st b e a g e n e ra l e xp
e ct a ti o n t h a t p e o p le
w ill o b e y th
e r u le s.
In C
o n fu ci a n c o u n tr ie s, b ri b e ry i s co
rr u p t
u se
i t u n d e rm in e s p e rs o n a l
re la ti o n s h ip s .
It i s a s h o rt -c u t a ro
u n d r e la ti o n sh
ip b u ild
Y o u a re a m
a n a g e r in y o u r co
m p a n y’ s
T a iw
. Y o u m
e e t w it h a t e a m r e p re
se n ti n g a p o te n ti a l
T a iw
r.
W h e n t h e t e a m l e av
e s, y o u n o ti ce
t h a t o n e o f
.
l o o ki n g f o r th
e o w n e r’ s n a m e , yo
u f in d t h e
ca se
t o b e f u ll o f c a s h .
Sc en
ar io
ai w
an A t le a st t h e y a re o ff e ri n g a b ri b e i n st e a d o f
d e m a n d in g o n e .
In s o m e i n d u st ri e s, y o u c a n ’t g e t yo
u r fo o t in t h e
d o o r w it h o u t p a yi n g s o m e o n e o ff .
K ic kb
a ck
s (“ co
m m is si o n s” ) a re r o u ti n e i n
Ta iw
a n b u t co
rr u p ti n g n o n e th
e le ss .
M u ch
l ik e l it ig io u s n e s s in t h e U
S A .
rr u p ti n g ?
Sc en
ar io
/T a iw
a n e se
b u si n e ss i s b a se
d l a rg
a n d /o
r g u n
ip s.
h in e se
f o r “c o n n e ct io n ” o r
“r e la ti o n sh
ip .”
lo p s b y d o in g m
u tu
T h e f a vo
rs a re
q u o . T
h e y ce
m e n t
ip .
G u n
xì p ro
vi d e s a b a si s fo r lo n g -t e rm t ru
st
ip s.
It i s u n ci vi liz
e d t o r e n e g e o n g u n
xì .
p e r re
ip , o n e ’s w
o rd
i s h is
b o n d .
Le g a l e n fo rc e m e n t is i rr e le va
n t.
Sc en
ar io
an
B ri b e ry s h o rt -c u ts t h e p ro
ce ss o f b u ild
in g
ip -b
a se
te m s te n d t o s lid
e i n to
• A s ru
e i n to l it ig io u sn
e ss .
a ck
vi d e t h e s ta b le ,
lo n g -t e rm
r e la ti o n sh
ip s re
q u ir e d b y a c o m p le x
ci vi liz
an
O n e s h o u ld n o t e xa
ce rb
e a kn
sy st e m .
a y so
m e ti m e s b e n e ce
ss a ry , b u t o n e s h o u ld n
o t
g o a lo n g w
it h i t si m p ly t o “ d o a s th
e R
B ri b e ry i s co
rr u p ti n g i n t h e W
e st , b u t fo r a
d if fe re n t re a so
n .
in e s th
e a ss
u m p ti o n t h a t p e o p le a re
p la yi n g b y th
e r u le s.
Sc en
ar io
an
W h a t to d o a b o u t th
e b ri e fc a se
? S e n d a t ru
st ed
in a te t o r e tu
rn t h e b ri e fc a se
to t h e o w n e r.
S e n d a v a g u e ly w
o rd
e ss
a g e t o t h e o w n e r’ s
b o ss
, st a ti n g t h a t yo
u a re
r e tu
p e rt y.
• T h e o w n e r cl e a rl y g o t th
e c a sh
.
a n t h im
t o k e e p i t, l e a vi n g h is b o ss
w it h t h e
im p re
o n e y.
R el
at io
ns hi
ps v
s R
ul es
C u lt u re s m a y b e r u le b a s e d o r re la ti o n s h ip
b a s e d .
R u le b a se
d =
c o n d u ct r e g u la te d b y
in te rn a li z e d o b e d ie n c e t o r u le s ( g u ilt ).
R e la ti o n sh
ip b a se
d =
c o n d u ct r e g u la te d b y
d ir e c t s u p e rv is io n b y a u th
o ri ty f ig u re s w it h
w h o m o n e a lr e a d y h a s a r e la ti o n s h ip
).
R ul
e- ba
se d
in ve
st m
en t
In ve
st m e n t d e ci si o n s a re m
a d e o n t h e b a si s
o f p u b li c i n fo rm a ti o n .
P ro
o u n ta n ts w
h o f o llo
w G
A A P .
B a se
d o n t ra n s p a re n c y .
Im p ro
p e r a cc
o u n ti n g c o rr u p ts
. U n d e rm
in e s tr u st i n t h e s ys
te m .
R el
at io
ns hi
p- ba
se d
in ve
st m
en t
In ve
st m e n t is t h ro
u g h p e o p le y o u t ru
st ,
e r th
a n a s y s te m y o u t ru
st .
It c a n b e a n i n su
lt t o a sk
t o s e e t h e f in a n ci a ls .
• It m
u d o n ’t t ru
st y o u r b u si n e ss
p a rt n e r.
In ve
st m e n t is o ft e n f a m ily
-b a se
d .
• “A
si a n ” fi n a n ci a l cr is is .
R ul
e- ba
se d
ne go
ti at
io n
N e g o ti a ti o n i s a p o k e r g a m e .
Y o u c a n b lu ff , e tc ., b u t w it h in t h e r u le s.
It d o e sn
’t m
a tt e r m u ch
. •
A si d e f ro
m t h e ir s ki ll a t p la yi n g t h e g a m e .
• O r w h e th
e r th
e y a re
k n o w n c h e a te rs .
A p p e a ls t o l o g ic a n d f a ir n e ss
/e ff ic ie n cy
p ri n ci p le s.
S e e G
s.
R ul
e- ba
se d
ne go
ti at
io n
Y o u c a n n e g o ti a te w
it h s tr a n g e rs a n d h a ve
a
ti m e .
T h e a im
o f n e g o ti a ti o n i s a c o n tr a c t.
T h e c o n tr a ct i s e n fo rc e d b y a l e g a l sy
st e m .
R el
at io
ns hi
p- ba
se d
ne go
ti at
io n
T h e re i s n o f ra m e w o rk o f ru
le s.
T h e o th
e r p a rt y is f ri e n d o r fo e .
If a f ri e n d , th
e re
i s n o f o rm a l n e g o ti a ti o n .
If a f o e , n e g o ti a ti o n i s w a r, w
it h n o G
e n e va
n ti o n .
T h e re
i s n o n e u tr a l g ro
u n d .
In d o n e si a –
p o lit ic a l cr o n y (p
e rh
a p s)
In d ia –
e xt e n d e d f a m ily
m e m b e r (p
e rh
g e b u d d y
M e xi co
– e m o ti o n a l b o n d
“F ri e n d ” h a s d if fe re n t m e a n in g s in d if fe re n t
cu lt u re s:
C h in a –
N e g o ti a ti o n w
it h a f ri e n d .
A “ fr ie n d ” is s o m e o n e w
it h w
a
p e rs o n a l tr u st r e la ti o n sh
ip .
m ay
b e n o n e e d f o r a cr o ss
-t h e -t a b le
n e g o ti a ti o n .
• In
C o n fu ci a n c u lt u re
s, t h e v e ry i d e a o f n e g o ti a ti o n i s
p ro
u se
o n y.
T h e r e la ti o n sh
ip d e ve
a re
a lly
b e n e fi ci a l b u si n e ss
p o ss
f a d e
T h e re
m a y b e n o d is c re te “ d e a l. ”
• O r if t h e re
i s, i t is c o n st a n tl y su
b je ct t o r e vi si o n a s
ci rc u m st a n ce
s ch
a n g e .
E n fo rc e m e n t is b a se
d o n t h e f le sh
-a n d -b
ip .
p a rt ie s in ve
st i n t h e r e la ti o n sh
ip , in o n e w
ay
e r.
• E m o ti o n a l in ve
st m e n t (M
e xi co
rs ( C h in a ).
• H o n o r, o ld b o y co
n n e ct io n ( Ja
p a n ).
a n g o ve
rn m e n t o ff ic ia ls ).
E ff
ic ie
nc y
vs . s
ta bi
lit y
d , tr a n sp
a re n t b u si n e ss i s fa s t a n d
e ff ic ie n t.
C a n d o b u si n e ss
w it h s tr a n g e rs .
N o n e e d t o b u ild
p e rs o n a l tr u st r e la ti o n sh
ip s.
B u t it i s u n s ta b le .
R e lie
d a n d p re
d ic ta b le p o lit ic a l/ le g a l
e n vi ro
-s ty le b u si n e ss
c o lla
E u ro
u ch
.
V u ln e ra b le t o a cc
o u n ti n g s ca
n d a ls .
ip -b
a se
d b u si n e ss i s s lo w b u t ca
n
B u ilt g re
a t ci vi liz
a ti o n s.
S u rv iv e d 1 0 0 0 s o f ye
a rs o f p o lit ic a l u p h e a va
l in
C h in a ( o ld e st l iv in g c iv ili za
ti o n ).
o u n ti n g f ir m w
is h e s to s e t u p
o p e ra ti o n s in K
o re a .
Y o u n e e d a n u m b e r o f p e rm
it s fr o m t h e
g o ve
rn m e n t, b u t o n e o f th
e m n e ve
r co
lt a n t, w
h o h a s w o rk e d s a ti sf a ct o ri ly
fo r yo
, o ff e rs t o t a ke
c a re
o f th
is p ro
b le m .
W h e n y o u a sk
h o w , h e c o n fi d e s th
a t h e w
ill h a n d
h is g o ve
rn m e n t co
n ta ct a w
h it e e n ve
lo p e –
w it h
H is c o n su
lt in g f e e w
ill i n cl u d e a n u n it e m iz e d
a llo
n a ri o :
st o m s cl e a ra n ce
n e ve
ro u g h t h e a u th
o ri ti e s a t th
e a ir p o rt .
Y o u r K o re
a n c o u n te rp
a rt o ff e rs t o t a ke
c a re
o f th
e .
u e t h a t th
e s u cc
s ys
s o n “ sp
ip s”
a n d g o ve
rn m e n t o ff ic ia ls .
• T h is i s n o t a r u le -b
a se
m u st b e s o m e m
e ch
u ra
a b id e b y th
e g o ve
rn m e n t’ s e co
n o m ic r e g u la ti o n s.
Sc en
ar io
e n si ve
u s m e ch
a n is m i s p o lic
e
A n o th
e r is t o r e q u ir e b u si n e ss
p e o p le t o “ in ve
st ” in
th e ir r e la ti o n sh
ip s w it h g o ve
rn m e n t o ff ic ia ls .
• T h e b u si n e ss
p e rs o n h a s a n i n ce
n ti ve
it h
is h e s in o rd
e r to p re
se rv e a c o st ly
re la ti o n sh
ip , th
w in g t h e g o ve
rn m e n t to e n fo rc e i ts
w ill .
• G o ve
rn m e n t o ff ic ia ls h
a ve
n ti ve
t o c o o p e ra te w
it h
p e o p le , to g e t th
e m
t h e p ra
ct ic e c a n g e t o u t o f h a n d , it i s lo ss o f fa ce
to b e e xp
o se
d i n b ri b e ry .
• A n a lo g o u s to i lle
g a l p a rk in g i n t h e U
S A : a c e rt a in a m o u n t
o f it i s n e ce
ss a ry .
u rn
a lis
ts s o m e ti m e s ta ke
b ri b e s fr o m a g o ve
rn m e n t
o ff ic ia l in e xc
h a n g e f o r n o t e xp
o si n g h is r e ce
ip t o f b ri b e s.
O n t h is a rg
u m e n t, p ay
in g t h e b ri b e ( in d ir e ct ly ) is
n o t a f o rm
o f co
Sc en
ar io
T h e U
.S . F o re
ig n C
o rr u p t P ra ct ic e s A ct f o rb
id s
b ri b e ry o f fo re
ig n g o v e rn m e n t o ff ic ia ls .
T h e A
ct d is ti n g u is h e s b ri b e ry
, e x to rt io n , a n d
. •
O n ly b ri b e ry i s ill e g a l u n d e r th
is A
o re
a n p a ym
e n t le g a l u n d e r U .S . la w ?
• A sk
r.
N o te t h a t th
e h o st c o u n tr y m a y h a ve
a n ti -
co rr u p ti o n l a w s.
B ri
be ry
A ro
un d
th e
W or
a iw
a n .
B ri b e ry i s c o m m o n i n s o m e c o n te xt s.
It i s co
u se
in e s m o re
s ta b le
ip , su
xì .
ib le s e ve
re p e n a lt y (e
.g .,
) fo r b ri b in g g o ve
rn m e n t o ff ic ia ls .
• B ri b e ry e ro
d e s ce
n tr a liz
rn m e n t p o w e r.
B ri
be ry
a ro
un d
th e
w or
S o u th
K o re a .
B ri b e ry r o u ti n e i n s o m e c o n te xt s.
S o m e ti m e s fu n ct io n a l, i f ke
p t w it h in l im
it s.
E xp
o su
re b ri n g s lo s s o f fa c e .
S h o u ld b e h a n d le d b y lo ca
ls .
S ca
n d a ls p e ri o d ic a lly
c o m e t o l ig h t.
B ri b e ry i s co
rr u p ti n g b e ca
u se
i t u n d e rm in e s
.
S in g a p o re .
B ri b e ry i s st ri ct ly f o rb
id d e n a n d n o t p ra ct ic e d .
R u le s e n fo rc e d b y p u b lic
a cc
o f
rn m e n t.
B ri
be ry
a ro
un d
th e
w or
In d ia .
B ri b e ry a n d s ki m m in g a re
f a ir ly c o m m o n ,
fa ci lit a ti n g p ay
m e n ts u b iq u it o u s.
F a c il it a ti n g p a y m e n ts s u p p le m e n t in a d e q u a te
sa la ri e s. B u re
a u cr a ts m
ay v ie w t h e m a s ju st .
B ri b e ry ( in fl u e n ce
p e d d lin
g ) w id e ly s e e n a s
w ro
n g .
B ri
be ry
a ro
un d
th e
w or
S ys
te m c a n r e ly o n n e tw o rk in g a n d f a m ily
co
n n e ct io n s a n d s h o u ld n o t n e e d b ri b e ry .
B ri b e ry c o rr u p ts q u a si -W
e st e rn
p u b lic
a d m in is tr a ti o n .
B ri b e ry s h o u ld b e a vo
id e d w
r p o ss
a st e rn
B ri b e ry i s co
m m o n b u t a n u n m it ig a te d e vi l.
It i s a s ym
p to m o f s y s te m b re a k d o w n .
B e tt e r to u se
c o rp
o ra te c lo u t, c o n n e ct io n s, a n d
p ro
b o n o a ct iv it ie s; m
a in ta in a c le a n r e p u ta ti o n .
B ri
be ry
a ro
un d
th e
w or
A ra b c o u n tr ie s.
M u ch
l o ca
K ic k b a c k s a re
c o m m o n , so
m e ti m e s w ri tt e n i n to
th e c o n tr a ct .
H a rd
t o m
a ke
e th
ic a l ju d g m e n ts , d u e t o l o ca
l co
n d it io n s a n d m
ix in g o f cu
lt u re
S m a ll b ri b e s ve
ry c o m m o n , in b u si n e ss
a n d
p e rs o n a l lif e .
• P e o p le f in d t h e m v e ry i rr it a ti n g .
B ri b e s u n d e rm
in e q u a si -W
e st e rn
a d m in is tr a ti o n .
• Fo
s.
o u ld a vo
id b ri b e ry w
h e n p o ss
ib le .
S m a ll p e rs o n a l b ri b e s m ay
b e n e ce
ss a ry .
t, g e tt in g c h ild
re n i n to a g o o d s ch
o o l, c le a ri n g
cu st o m s, e tc .
B ri
be ry
a ro
un d
th e
w or
fr ic a .
B ri b e ry i s w id e sp
re a d a n d o u t o f co
n tr o l.
It s e ve
re ly d a m a g e s th
e e co
n o m y.
It i s a c o rr u p ti o n o f th
e a n c ie n t p a tr o n a g e
s y s te m o f a cc
o u n ta b ili ty .
R e p re
st e m b re
a kd
h is to ri ca
l e n co
u n te r w it h t h e W
e st .
o u ld u se
a n y m e a n s a va
ila b le t o
a vo
id p a yi n g b ri b e s.
B ri
be ry
a ro
un d
th e
w or
. B ri b e ry i s co
m m o n b u t n o t u b iq u it o u s.
T h e s ys
te m c a n r e ly o n o th
e r ki n d s o f
re la ti o n sh
ip s.
B ri b e ry i s w id e ly r e g a rd
e d a s im
m o ra l, e ve
n b y
th o se
C o m p a n ie s sh
o u ld r e ly o n p e rs o n a l c o n n e c ti o n s
a n d a vo
id p ay
• T h e y sh
o u ld m
e y w o rk o n ly w
it h
lo ca
ls w
h o p la y it c le a n .
Sc en
ar io
hi na
Y o u a re i n S h a n g h a i to c o m p le te
a rr a n g e m e n ts f o r a j o in t ve
n tu
c o u n te rp
a rt h
ra l
p e rs o n s fo r to p e xe
cu ti ve
p o si ti o n s.
T h e y in cl u d e h is s o n -i n -l a w , h is b ro
th e r, h is
n e p h e w , e tc .
S h o u ld y o u o b je ct ?
Sc en
ar io
N e p o ti sm
c a n b e a p o si ti ve
f a ct o r in
C o n fu ci a n c u lt u re s.
In t h e W
e st , th
e b o ss
t e n d s to g o e a sy
o n
In C
o n fu ci a n c u lt u re
s, t h e b o ss
( p a tr ia rc h o f th
e
o ri ty o ve
r fa m ily
m e m b e rs t h a n o th
e rs .
e ir s tr e n g th
s a n d w
e a kn
hi na
M o re f u n d a m e n ta lly , th
e f a m ily
i s th
e
fo u n d a ti o n o f C o n fu ci a n c u lt u re .
C h ild
re n s u p p o rt p a re
n ts /g
n ts i n
o ld a g e , p a re
n ts g e t jo b s fo r ch
ild re
en ya
Y o u r u n a b o o k sh
o p i n N
a ir o b i.
To m o rr o w i s th
e d e a d lin
e f o r a p ro
p o sa
u
w is h t o s u b m it f o r a g o ve
rn m e n t co
n tr a ct .
Y o u w
a n t to p it ch
i n t o h e lp y o u r e m p lo ye
e s
p ie s.
e s re
si st y o u r e ff o rt a n d i n si st
th a t th
• In
f a ct t h e y w ill a lm
o st c e rt a in ly m
is s th
e .
n se
o f e q u a lit y e n co
u ra g e s yo
u
to t ry t o c o n vi n ce
t h e s ta ff t h a t yo
u a re
e m .”
T h is i s a d m ir e d i n U
S A , A u st ra lia
, e tc ., b u t
n o t in m
o st o f th
e w
A tt e m p ts t o p ro
m o te e q u a lit y vi o la te t h e
n o rm
s o f a n a u th
o ri ta ri a n c u lt u re .
S u b o rd
in a te s lo s e r e s p e c t fo r th e b o s s .
• In
e y a ls o r e se
n t in va
si o n o
A u th
o ri ty i s n o t e a rn e d b y i n d iv id u a l
m e ri t.
• It i s e n d o w e d b y ci rc u m st a n ce
s (f a m ily ,
a p p o in tm
e n t, m
a n d a te o f h e a ve
n , e tc .)
• Y o u r d u ty i s to a cc
e p t yo
H o w e ve
r, l e a d e rs a re t ra d it io n a lly
h e ld
a cc
o u n ta b le t o t h e g ro u p .
C o lle
ct iv e b a rg
a in in g a n d s tr ik e s a re
w id e sp
re a d .
O n e s h o u ld n e g o ti a te s e ri o u sl y w it h u n io n
re p re
s.
ic s u lt im
a te ly r e fl e ct s
d if fe re n t in te rp
re ta ti o n s o f h u m a n
n a tu re
W es
te rn
v ie w : h u m a n b e in g s a re
a u to n o m o u s r a ti o n a l in d iv id u a ls .
W h e n ce
t h e c e n tr a l ro
le o f e q u a lit y a n d
ra ti o n a lit y in e th
ic s, e m p h a si s o n i n d iv id u a l
re sp
E th
ic s
an d
hu m
an n
at ur
C o n fu ci an
v ie w : h u m a n b e in g s
su rr e n d e r m u ch
o f th
e ir a u to n o m y to
p a re n ts , a n ce
st o rs , th
r, e tc .
c re
a tu
re s d e fi n e d b y re la ti o n s h ip s
ra th
e r th
a n a u to n o m o u s ra ti o n a l b e in g s.
W h e n ce
t h e c e n tr a l ro
le o f a u th o ri ty
, s a v in g f a c e , p la ci n g r e sp
o n si b ili ty o n t h e
ru le r ra th
e r th
a n t h e i n d iv id u a l.
C o n fu ci a n c u lt u re
s: C
s o f S in g a p o re
, In
d o n e si a , M a la ys
ia , e tc .
er c u lt u re s as
w el l) :
th e b a si c u n it o f h u m a n e xi st e n ce
i s th
e
c o m m u n it y , n o t th
e i n d iv id u a l.
M an
y tr ad
it io n al c u lt u re s: t h e re i s n o
fu n d a m e n ta l d if fe re n ce
b e tw
b e in g s a n d o th
e r a n im
a ls .
u d d h is t vi ew
: h u m a n b e in g s a re
n o t se
p a ra te e n ti ti e s b u t m a n if e st a ti o n s
).