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UNIVERSIDAD PRIVADA DE ICA

FACULTAD DE INGENIERIA Y CIENCIAS ECONOMICAS

TRABAJO DE INVESTIGACIÒN

LA CADUCIDAD EN LOS PROCESOS ADMINISTRATIVOS

DISCIPLINARIOS - PODER JUDICIAL 2016

PARA OPTAR TITULO PROFESIONAL DE:

ABOGADO

PRESENTADO POR:

BACH. JORGE ALBERTO VILLANUEVA ALDAVE

ASESOR:

Mag. JORGE TORRES SARAVIA

ICA – PERU

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DEDICATORIA

Dedico mi presente trabajo a Dios quien en todo momento ha sido mi guía y mi

protector

A mi familia, por haberme dado la fortaleza y ganas de superación

A mis docentes y amigos por todo el tiempo compartido y haber podido lograr juntos

poder culminar con nuestro compromiso de ser profesionales.

JORGE ALBERTO VILLANUEVA ALDAVE

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AGRADECIMIENTO

A Dios

A mis Padres

A mis Docentes y Amigos

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RESUMEN

El siguiente Trabajo de Investigación, el fin es dar a conocer de que manera se viene

aplicando la Directiva 002-2015-SERVIR, en el tema de las prescripciones cuando se

desean plantear por hechos cometidos del 2013 y 2014, para lo cual la presente tesis

se divide en 3 partes.

El objetivo principal es poder brindar la información necesaria basada en autores y

páginas web sobre el tema antes mencionado, para así poder llegar a una conclusión.

La segunda parte consta en el análisis que hago en mi tesis, sobre mi planteamiento

del problema y como esta a su vez es transmitido y entendida a la secretaria técnica,

órgano instructor, órgano sancionador y también de como el administrado lo entiende,

para así de esta manera poder defenderse ante cualquiera Proceso Administrativo

Disciplinario.

La tercera es la parte comparativa de las encuestas realizadas a los secretarios

técnicos del Servicio de Administración Tributaria de Trujillo, Municipalidad de Ascope,

Municipalidad de Ascope y del Gobierno Regional – La Libertad.

De está manera se puede confirmar que el personal entendido y capacitado en los

Procesos Administrativos Disciplinarios pueda lograr entender la problemática dada.

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INDICE

DEDICATORIA ............................................................................................. ii

AGRADECIMIENTO ..................................................................................... iii

RESUMEN.................................................................................................... iv

I. INTRODUCCION ....................................................................................... 6

II. PROBLEMÁTICA DE LA INVESTIGACION ............................................. 7

2.1 DESCRIPCION DE LA REALIDAD PROBLEMÁTICA ........... 7

2.2 FORMULACION DE LA INVESTIGACION ............................. 7

2.3 JUSTIFICACION DE LA INVESTIGACION ............................ 7

2.4 HIPOTESIS ............................................................................ 8

2.5 VARIABLES ........................................................................... 10

III. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION .................................................... 10

3.1 OBJETIVO GENERAL ........................................................... 10

3.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS .................................................. 10

IV. MARCO TEORICO ................................................................................. 11

V. METODOS O PROCEDIMIENTOS .......................................................... 12

VI. RESULTADOS ........................................................................................ 15

VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ......................................... 17

CONCLUSIONES ........................................................................ 17

RECOMENDACIONES ................................................................ 18

BIBLIOGRAFIA ............................................................................................. 19

ANEXOS ...................................................................................................... 20

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I. INTRODUCCION

El presente Trabajo de Investigación tiene como fin de brindar la información

necesaria y dar a conocer la aplicación de la Directiva 002-2015 y su Ley

N°30057 y sus modificatorias y como esta se aplica a los Procesos

Administrativo Disciplinario sobre los casos de caducidad, el cual ya es

establecido por la Directiva 002-2015-SERVIR.

El estudio se elabora puesto a que no existe una buena interpretación de la

caducidad de cómo es que debe de aplicarse, ya que en muchos casos se han

cometido en el año 2013 o 2014; y resulta un poco complejo debido a que la

directiva señala que se puede aplicar posterior a la fecha del 2014. Creando

conflicto al momento de aplicar dicha caducidad.

El presente Trabajo de Investigación nos va a demostrar resultados, sean

negativos o positivos que logra fundamentar el presente trabajo, la presente

información recopilada será resultado de cuestionarios realizados a 4

secretarios técnicos de procedimientos administrativos disciplinarios, los cuales

tienen una mayor capacitación sobre la presente directiva, esperando aclarar

el presente problema.

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II. PROBLEMÁTICA DE LA INVESTIGACIÓN

2.1. DESCRIPCIÓN DE LA REALIDAD PROBLEMÁTICA :

En la actualidad podemos observar como los procedimientos administrativos

disciplinarios, en lo que respecta a la caducidad, crea conflictos al momento

de interpretarlo, perjudicando al servidor civil al momento de ser sancionado

con fechas anteriores a las sanciones cometidas en el 2014.

Por otro lado, se debe de tener en cuenta, que la Directiva 002-2015-SERVIR,

establece los lineamientos para la caducidad, dejando un vacío en el tema de

interpretar si un trabajador cometió una falta disciplinaria en el 2012, 2013,

debido a que la directiva hace mención a las faltas cometidas del 2014 para

adelante.

Teniendo en cuenta que en la ley 27444, no establece plazo en las fechas

pasadas, no se puede determinar el grado de caducidad al momento de

identificar a presunto infractor.

2.2. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

PROBLEMA PRINCIPAL:

¿Cómo influye la ausencia de aclaración en la caducidad que perjudica el

pronunciamiento de los órganos instructores y sancionadores?

2.3 JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN :

¿De que manera se podría aplicar la caducidad?

¿DE que forma sería el enfoque para determinar una buena caducidad?

El presente problema del Trabajo de Investigación se realizará dentro del

Departamento de la Libertad.

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Ante la necesidad de no saber cómo aplicar la caducidad es que se opta por

el trabajo de investigación para poder aclarar la caducidad.

Así como también quede claro el tema de caducidad y no existan dudas en la

aplicación de las prescripciones.

2.4. HIPOTESIS

HIPOTESIS PRINCIPAL

La presente tesis, es necesario tenerla en consideración para que a futuro no

siga produciendo unos fines de interpretación, y sea solo una interpretación y

esta se encuentra clara y en forma precisa, cabe recalcar que SERVIR

mediante sus informes poco a poco va llegando a una buena interpretación.

Pero la tesis va a tratar de identificar el error y una posible solución.

HIPOTESIS SECUNDARIAS

Si la aplicación de la caducidad se podría aplicar en todos los ámbitos y a todos

los servidores del estado teniendo en cuenta la Directiva 002-2015-SERVIR.

Si la caducidad debe de estar contemplada en la directiva de hechos con

anterioridad al 2014.

CONTRASTACION DE HIPOTESIS

Para contrastar las hipótesis se usó la distribución ji cuadrada puesto que los

datos disponibles para el análisis están distribuidos en frecuencias absolutas o

frecuencias observadas. El test de ji cuadrada es la más adecuada para esta

investigación porque las variables son cualitativas.

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HIPOTESIS GRAFICO N°01

Se puede apreciar de que la caducidad en la directiva 002-2015-SERVIR, no se

encuentra en forma clara, esto es debido a que cuando se encuentran en el caso de

que un hecho ha sido en el año 2014 para atrás, no se sabe si aplicar la directiva en

mención o aplicar la norma aplicada en el momento de cometida la falta. Pero si nos

remitimos a lo establecido de la directiva nos enfoca diciéndonos de que no es

aplicable por lo que queda la duda si es que tenemos que aplicarlo o no.

Para los Secretarios Técnicos es difícil tener que apoyar a los instructores y aplicar la

caducidad debido a que esos conocimientos tienen que ser compartido por la máxima

autoridad de la entidad para que así en forma conjunta y unánime tengan que realizar

la caducidad.

HIPOTESIS GRAFICO N°02

Todos los Secretarios técnicos, respondieron que no conocen de un caso, en que se

aplique la caducidad, esto sucede por el mismo hecho que se explicó anteriormente

en el grafico 1, teniendo como resultado de que no se sabe cómo aplicarlo y que

normas jurídicas se tiene que emplear.

HIPOTESIS GRAFICO N°03

Al igual que los anteriores, sucede que los Secretarios Técnicos se encuentran en duda

y no pueden aplicar la caducidad esto conlleva a tener que aplicar de manera distinta.

HIPOTESIS GRAFICO N°04

Todos los Secretarios Técnicos son de la idea de que se debe de plantear una

modificatoria a la Directiva, para que esta sea en forma entendible y no entren en

criterios al momento de emplearlo y sea de dominio de todos las Autoridades de los

Procedimientos Administrativos Disciplinarios.

2.5. VARIABLES

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VARIABLES INDEPENDIENTE

La falta de aclaración en la caducidad

INDICADORES

Eficiencia de la Ley 27444.

Eficiencia de la directiva 002-2015 SERVIR.

Eficiencia de la Ley N°30057.

VARIABLES DEPENDIENTES

Perjudica el pronunciamiento de los órganos instructores y sancionadores

III. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN:

3.1. OBJETIVO GENERAL

Definir de qué forma la falta de aclaración en la caducidad perjudica el

pronunciamiento de los órganos instructores y sancionadores.

3.2. OBJETIVO ESPECIFICO

Reconocer la caducidad en el Proceso Administrativo Disciplinario.

Mostar cuáles son los Organos Instructores como Sancionadores.

Aclarar la caducidad desde la Directiva 002-2015-SERVIR y su Ley 30057.

Art.3947 C.C.: los derechos reales y personales se adquieren o se pierden por la

caducidad. La caducidad es un medio de adquirir un derecho o de liberarse de una

obligación por el transcurso del tiempo.

IV. MARCO TEÓRICO

Suspensión de la caducidad:

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Consiste en la paralización de su curso por causas contemporáneas o

sobrevinientes a su comienzo establecidas por la ley taxativamente.

Altera el curso del plazo de caducidad respecto del porvenir, pero el tiempo es

conservado, puesto en reserva, para unirlo al que siga una vez cesada la causal

suspensiva, o sea el curso se detiene por el lapso en que se produzca dicha causal.

Los casos tipificados como suspensivos son:

PRESCRICPION DE ACUERDO A LA DIRECTIVA 002-2015-SERVIR

Tomando en cuenta que en el numeral 6.1. de la Directiva 002-2015 Servir, toma

en cuenta los Procesos Administrativos Disciplinarios instaurados antes del 14 de

septiembre del 2014, se rigen por las normas sustantivas y procedimentales

vigentes al momento de la instauradas del procedimiento hasta la resolución de los

recursos de apelación que, de ser el caso, se interpongan contra los actos que

ponen fin al PAD.

Así mismo los Procesos Administrativos Disciplinarios instaurados desde el 14 de

septiembre del 2914, por hechos cometidos con anterioridad a dicha fecha, se rigen

por las reglas procedimentales previstas en la LSC y su reglamento y por las reglas

sustantivas aplicables al momento en que se cometieron los hechos.

Por todo lo antes mencionado se puede apreciar, de que si un servidor comete una

infracción del 13 de septiembre del 2014 hacia atrás no podrían aplicar el tema de

caducidad debido a que la misma directiva nos pone en aviso, expresando de que

no se le puede aplicar la caducidad.

PRESCRIPCION EN LA LEY 30057.-

Articulo 97.- PRESCRIPCION

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La facultad para determinar la existencia de faltas disciplinarias e iniciar el

procedimiento disciplinario prescribe conforme a lo previsto en el artículo 94 de la

Ley, a los tres años calendario cometida la falta, salvo que, durante ese periodo, la

oficina de recursos humanos de la entidad, o la que haga sus veces, hubiera

tomado conocimiento de la misma. En este último supuesto, la caducidad operara

un año calendario después de esta toma de conocimiento por parte de dicha

oficina. Siempre que no hubiere transcurrido el plazo anterior.

Esta investigación será del tipo aplicativa, por cuanto todos los aspectos son

teorizados, aunque sus alcances serán prácticos en la medida que sean aplicados

modificando la Directiva 002-2015-SERVIR con su Ley 30057, teniendo en cuenta

y sea de beneficio para los Procesos Administrativos Disciplinarios; por tanto, un

aporte como la visión estratégica de estos elementos de seguro será de mucha

utilidad. La investigación es descriptiva, explicativa y correlacional. Es descriptiva,

porque especificará cada uno de los elementos teóricos de la gestión en el sector

público. Es explicativa, porque al final de la investigación se sustentará-explicará-

de que forma la aplicación de la caducidad. Es correlacional; porque se medirá el

grado de relación entre la caducidad de 3 años contado a partir de cometida la

infracción y la caducidad de la ley que se le aplica en el momento. También es

correlacional, porque si la propuesta tiene efectos positivos en la directiva, tendrá

los mismos efectos en todo el País.

V. METODOS Y PROCEDIMIENTOS

DISEÑO DE LA TESIS

Diseñar la investigación, es identificar la hoja de ruta que se va a seguir hasta

formular la recomendación final del trabajo. El diseño consiste, en primer lugar,

en identificar los problemas, en base a los cuales se han propuesto las

soluciones correspondientes a través de las hipótesis, asimismo se han

propuesto los objetivos que persigue la investigación; estableciendo de esta

forma una interrelación directa entre estos tres elementos metodológicos en

base a las variables e indicadores de la investigación. Luego se desarrollará el

planteamiento teórico sobre la base de los problemas, objetivos e hipótesis.

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Dicho planteamiento contendrá las teorías, enfoques y análisis realizados por

diferentes autores. Al final del trabajo, se verificará los objetivos específicos, lo

POBLACION Y MUESTRA

La población estará conformada por 4 secretarios técnicos de la Provincia de

Trujillo, los cuales, desde su punto de vista como personas conocedoras de los

Procesos Administrativos Disciplinarios, donde con sus aportes obtener

información sobre el trabajo investigado. Para definir y dar a conocer la muestra

y el método de posibilidades al aplicar la modificatoria de la directiva.

Donde:

Sustituyendo:

n = (0.5 x 0.5 x (1.96)2 x 135) / (((0.09)2 x 134) + (0.5 x 0.5 x (1.96)2))

n = 34

FUENTE: Elaboración propia del Autor.

TECNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCION DE INFORMACION

Las técnicas que se utilizarán en la investigación serán las siguientes:

ENCUESTAS:

Se aplicará a los Secretarios Técnicos de Procedimientos

Administrativos Disciplinarios de la Provincia de Trujillo, con el propósito

de obtener información sobre la investigación.

INSTRUMENTOS DE RECOPILACION DE DATOS:

Los instrumentos que se utilizaran en la investigación, están

relacionados con las técnicas antes mencionadas, del siguiente modo:

CUESTIONARIO: Se aplicará para llevar a cabo la encuesta, la misma que se aplicará

a los Secretarios Técnicos.

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GUIA DE ANALISIS DOCUMENTAL: Este instrumento se aplicará para analizar

normas teóricas y otros documentos relacionados con la investigación.

Para la obtención de información que nos permita probar nuestra hipótesis se llevó a

cabo una encuesta en la modalidad de cuestionario, dirigido a la unidad de análisis

mencionada en la población de estudio.

TECNICAS DE ANALISIS E INTERPRETACION DE DATOS

Se aplicarán las siguientes técnicas:

Análisis documental.

Indagación.

Conciliación de datos.

Tabulación de cuadros con cantidades y porcentajes.

Comprensión de gráficos.

Otras.

TECNICAS DE PROCESAMIENTO

Entre las principales técnicas que se aplicó en este estudio tenemos:

La codificación.

La tabulación .

Técnicas estadísticas.

Estas técnicas permitieron clasificar la información obtenida, para la presentación

en tablas, y de esta manera, poder interpretar a través de la teoría relacionada al

tema de investigación

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VI. RESULTADOS

Luego de haber realizado el presente Trabajo de Investigación, se puede apreciar

de los resultados cuan necesario es no solo saber sino aplicar las normas y leyes,

podemos darnos cuenta el resultado claro, el nos permitió determinar que es

importante y necesario dentro de la Directiva 002-2015-SERVIR.

INTERPRETACION Y DISCUSION DE LOS RESULTADOS

1.- ¿Cree usted que la caducidad en la Directiva 002-2015-SERVIR

se encuentra en forma clara?

Opciones Frecuencia %

Definitivamente no 00 00.0%

Indeciso 00 00.0%

Definitivamente si 04 100.0%

TOTAL 04 100.0%

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2.-¿Conoce usted de la caducidad aplicada a Ex Servidores?

Opciones Frecuencia %

Definitivamente no 04 100.0%

Indeciso 00 00.0%

Definitivamente si 00 00.0%

TOTAL 04 100.0%

3.-¿Qué sucede cuando un servidor cometió una infracción en el

2013 y como se controla los plazos?

Opciones Frecuencia %

Tiene idea de se hará 00 00.0%

Indeciso 00 00.0%

No tiene idea de lo que se hará 04 100.0%

TOTAL 04 100.0%

4.-¿Plantearía alguna modificatoria a la Directiva 002-2015-SERVIR?

Opciones Frecuencia %

Definitivamente si 04 100.0%

Indeciso 00 00.0%

Definitivamente no 00 00.0%

TOTAL 04 100.0%

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VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

7.1. CONCLUSIONES

Después del análisis hecho se llega a la conclusión de que debe de

existir un aclaración sobre la caducidad en el momento que se

comentaron las faltas administrativas en fechas 2014 hacia atrás.

Que, los secretarios técnicos siendo las personas más calificadas

para poder emplear la caducidad, existe un grave error al momento de

interpretarla, preocupando más a las personas que no cuentan con la

capacitación adecuada.

El resultado nos refleja de que se debería modificar una parte en el

cuerpo normativo de la Directiva 002-2015-SERVIR, para que esta sea

entendible a todos Secretarios Técnicos a nivel nacional, y puede ser

aplicada sin preocupación.

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7.2. RECOMENDACIONES

Modificar la Directiva agregando en la parte de que la caducidad debe de ser de

3 años cometida la falta, siendo el año que sea, a fin de poder determinar la

caducidad y esta pueda ser empleada en todos los casos y por todas las

autoridades de Procedimiento Administrativo Disciplinario.

Aclarar por parte de SERVIR, y dejar un precedente vinculante para que todas

las autoridades del Proceso Administrativo Disciplinario puedan aplicarlo en

forma uniforme.

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BIBLIOGRAFIA

http://www.servir.gob.pe/servir-publica-las-modificaciones-a-la-directiva-del-

regimen-disciplinario-y-procedimiento-sancionador/

CARRUITERO LECCA, Francisco y Mario Raúl GUTIERREZ CANALES.

Estudio doctrinario y jurisprudencial a las disposiciones generales de los

procesos de habeas corpus, amparo, habeas data y cumplimiento del Código

Procesal Constitucional, Ley Nº 28237. Studio editores. Lima, 2006. Págs. 205-

206.

http://storage.servir.gob.pe/lsc/directiva/Directiva_02-2015-SERVIR-

GPGGSC_Mod_Anexo_2_jun16.pdf

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ANEXOS :

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