UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR FACULTAD DE … · Tabla 3 Símbolos utilizados en un ... Figura 1...
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UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS CARRERA DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS PLAN DE MANEJO EMPRESARIAL POR PROCESOS BASADOS EN ISO 9001:2008 PARA LA EMPRESA SAURUS ECUADOR SOLUCIONES INDUSTRIALES CÍA. LTDA., UBICADA EN GUAMANÍ, SUR DE QUITO. TRABAJO DE TITULACIÓN, MODALIDAD PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PARA LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE INGENIERO EN ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS AUTOR: DANI ALEXANDER DÍAZ ESPINOZA TUTOR: ING. VÍCTOR HUGO PACHACAMA SOCASI D.M. DE QUITO, ENERO 2016
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UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR
FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS
CARRERA DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
PLAN DE MANEJO EMPRESARIAL POR PROCESOS BASADOS EN ISO
9001:2008 PARA LA EMPRESA SAURUS ECUADOR SOLUCIONES
INDUSTRIALES CÍA. LTDA., UBICADA EN GUAMANÍ, SUR DE QUITO.
TRABAJO DE TITULACIÓN, MODALIDAD PROYECTO DE
INVESTIGACIÓN PARA LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE INGENIERO EN
ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
AUTOR: DANI ALEXANDER DÍAZ ESPINOZA
TUTOR: ING. VÍCTOR HUGO PACHACAMA SOCASI
D.M. DE QUITO, ENERO 2016
ii
REFERENCIAS DEL AUTOR: Dani Alexander Díaz Espinoza, [email protected],
022606368, 0995794899.
REFERENCIAS DEL TUTOR: Ing. Víctor Hugo Pachaca Socasi, [email protected],
0997442895.
Díaz Espinoza, Dani Alexander (2016). Plan de manejo empresarial por procesos basados en
ISO 9001:2008 para la empresa SAURUS Ecuador Soluciones Industriales Cía. Ltda., ubicada
en Guamaní, sur de Quito. Trabajo de titulación proyecto de investigación para la obtención
del Título de Ingeniero en Administración de Empresas. Carrera de Administración de
Empresas. Quito: UCE. 164 p.
iii
DERECHOS DE AUTOR
Yo, DANI ALEXANDER DÍAZ ESPINOZA con C.C. 1003161880 en calidad de autor
del trabajo de investigación: PLAN DE MANEJO EMPRESARIAL POR PROCESOS
BASADOS EN ISO 9001:2008 PARA LA EMPRESA SAURUS ECUADOR
SOLUCIONES INDUSTRIALES CÍA. LTDA., UBICADA EN GUAMANÍ, SUR DE
QUITO. Autorizo a la Universidad Central del Ecuador a hacer uso de todos los
contenidos que me pertenecen o parte de los que contiene esta obra, con fines
estrictamente académicos o de investigación.
Los derechos que como autor/a me corresponden, con excepción de la presente
autorización, seguirán vigentes a mi favor, de conformidad con lo establecido en los
artículos 5, 6, 8, 19 y demás pertinentes de la Ley de Propiedad Intelectual y su
Reglamento.
Asimismo, autorizo a la Universidad Central del Ecuador para que realice la
digitalización y publicación de este trabajo de investigación en el repositorio virtual, de
conformidad a lo dispuesto en el Art. 144 de la ley Orgánica de Educación Superior.
En la ciudad de Quito, a los 29 días del mes de enero de 2016
Dani Alexander Díaz Espinoza
C.C. 1003161880
iv
APROBACIÓN DEL TUTOR DEL TRABAJO DE TITULACIÓN
v
AUTORIZACIÓN DE LA EMPRESA
vi
DEDICATORIA
Dedico la elaboración del presente trabajo a mi
amada esposa Angélica, que con su amor y
dedicación me ha impulsado a seguir
superándome cada día y demostrándome que
alcanzar una meta es el comienzo para cumplir
un objetivo más grande.
Dani Alexander Díaz Espinoza
vii
AGRADECIMIENTO
Doy gracias a Dios quien me ha permitido el logro de
mis objetivos para poder llegar a este momento especial
de mi vida.
A la Universidad Central del Ecuador, por ayudar a
construir un sueño que hoy se vuelve realidad,
aportando con valores y conocimientos a fin de formar
mejores seres humanos para el mundo.
Maestros, que incansablemente y abnegados cuidan los
saberes del mundo, se despojan para expandir sus
conocimientos, experiencia y sabiduría, consejeros
muchas veces; me ayudaron a ir de mejora en mejora
hasta alcanzar el éxito.
Mi sincero agradecimiento al Ing. Carlos Daniel
Romero Romero, por su apoyo incondicional, su tiempo
y sus valiosos consejos que me permitieron cumplir con
los objetivos de la tesis.
Dani Alexander Díaz Espinoza
viii
CONTENIDO
DERECHOS DE AUTOR ............................................................................................................ iii
APROBACIÓN DEL TUTOR DEL TRABAJO DE TITULACIÓN .......................................... iv
AUTORIZACIÓN DE LA EMPRESA ......................................................................................... v
DEDICATORIA .......................................................................................................................... vi
AGRADECIMIENTO ................................................................................................................. vii
CONTENIDO ............................................................................................................................ viii
LISTA DE TABLAS ................................................................................................................... xii
LISTA DE FIGURAS ................................................................................................................ xiii
ANEXOS ................................................................................................................................ xv
RESUMEN EJECUTIVO .......................................................................................................... xvi
ABSTRAC .............................................................................................................................. xvii
INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................ 1
1 GENERALIDADES ................................................................................................. 2
1.1 EL PROBLEMA ....................................................................................................... 2
1.2 OBJETIVOS ............................................................................................................. 2
1.2.1 Objetivo General ....................................................................................................... 2
1.2.2 Objetivos Específicos ............................................................................................... 3
1.3 GENERALIDADES DE LA EMPRESA “SAURUS ECUADOR” ........................ 3
1.3.1 Marco Referencial .................................................................................................... 3
1.3.2 Antecedentes ............................................................................................................. 3
1.3.3 Reseña Histórica ....................................................................................................... 5
1.3.4 Base Legal ................................................................................................................ 5
1.3.5 Misión ....................................................................................................................... 6
1.3.6 Visión ........................................................................................................................ 6
1.3.7 Objetivos Institucionales .......................................................................................... 6
1.3.8 Política de Calidad .................................................................................................... 7
1.3.9 Actividad a la que se dedica ..................................................................................... 7
1.3.10 PORTAFOLIO DE PRODUCTOS Y SERVICIOS ................................................. 7
1.3.11 Estructura organizacional ......................................................................................... 9
ix
2 DIAGNÓSTICO SITUACIONAL DE LA EMPRESA ......................................... 10
2.1 MATRIZ FODA ..................................................................................................... 10
2.1.1 Interpretación al Análisis FODA ............................................................................ 12
2.2 CUESTIONARIO DIAGNÓSTICO DE GESTIÓN DE CALIDAD (VER ANEXO
No. 1) 12
2.2.1 Análisis de los resultados ........................................................................................ 13
3 TEORÍA GENERAL DE PROCESOS E ISO 9001: 2008 ..................................... 14
3.1 TEORÍA GENERAL DE PROCESOS .................................................................. 14
3.1.1 ¿Qué es la gestión de procesos? .............................................................................. 14
3.1.2 Definiciones de proceso .......................................................................................... 15
3.1.3 Tipos de procesos ................................................................................................... 16
3.1.4 Elementos de un proceso: ....................................................................................... 16
3.1.5 Caracterización de procesos ................................................................................... 16
3.1.1. Características de los procesos ............................................................................... 19
3.1.6 Cadena de valor de un proceso ............................................................................... 20
3.1.6.1 La cadena de valor de Michael Porter .................................................................... 20
3.1.6.1.1 Tipos de actividades básicas de una organización según Michael Porter ............... 21
3.1.6.1.1.1 Actividades primarias ............................................................................................. 21
3.1.6.2 Actividades de apoyo .............................................................................................. 22
3.1.6.3 Ejemplo de cadenas de valor: ................................................................................. 23
3.1.7 Representación gráfica de los procesos .................................................................. 24
3.1.7.1 Diagramación .......................................................................................................... 24
3.1.7.2 Simbología ANSI ................................................................................................... 24
3.1.1.1. Ventajas de la técnica de diagramación .................................................................. 25
3.1.7.3 Ejemplos de diagramas de flujo: ............................................................................. 26
3.1.7.4 Ejemplo de diagrama de flujo Horizontal ............................................................... 27
3.1.8 Mapa de procesos ................................................................................................... 30
3.2 TEORÍA DE LA NORMA ISO 9001:2008 ............................................................ 31
3.2.1 LA NORMA ISO 9001:2008. ................................................................................. 32
3.2.1.1 Introducción ............................................................................................................ 32
3.2.1.2 Objeto y campo de aplicación ................................................................................. 32
3.2.1.3 Referencias normativas ........................................................................................... 33
3.2.1.4 Términos y definiciones ......................................................................................... 33
3.2.1.5 Requisitos del sistema de gestión de calidad .......................................................... 33
x
3.2.1.6 Responsabilidad de la dirección ............................................................................. 33
3.2.1.7 Gestión de recursos ................................................................................................. 34
3.2.1.8 Realización del producto ........................................................................................ 34
3.2.2 Medición análisis y mejora ..................................................................................... 35
4 MARCO METODOLÓGICO ................................................................................ 37
4.1 TIPOS DE ESTUDIO ............................................................................................. 37
4.1.1. Métodos .................................................................................................................. 37
4.1.1.1 El Método Científico .............................................................................................. 37
4.1.1.2 Otros Métodos de Investigación. ............................................................................ 38
4.1.1.2.1 Métodos Inductivo – Deductivo ............................................................................. 38
4.1.1.2.2 Métodos Analítico – Sintético ................................................................................ 39
4.1.2 Técnicas y procedimientos para recolectar la información..................................... 39
5 PROPUESTA DEL PLAN DE MANEJO EMPRESARIAL POR PROCESOS
BASADOS EN LA NORMA ISO 9001:2008 ........................................................ 41
5.1 ENFOQUE EN LA GESTIÓN DE PROCESOS ................................................... 41
5.2 PROPUESTA DE LOS PROCESOS DE LA EMPRESA ..................................... 41
5.2.1 Procesos Gobernantes (Estratégicos) ...................................................................... 41
5.2.2 Procesos Agregadores de Valor (Operativos) ......................................................... 42
5.2.3 Procesos de Habilitantes de Asesoría y Apoyo (Soporte) ...................................... 42
5.3 MAPA DE PROCESOS DE SAURUS ECUADOR .............................................. 42
5.4 CADENAS DE VALOR DE PROCESOS DE SAURUS ECUADOR .................. 43
5.4.1 Cadenas de Valor de Procesos Estratégicos ........................................................... 43
5.4.2 Cadenas de valor de procesos agregadores de valor ............................................... 44
5.4.3 Cadenas de Valor de procesos habilitantes y apoyo ............................................... 45
5.5 DIAGRAMAS DE FLUJO DE PROCESOS ......................................................... 47
5.5.1 Diagrama de flujo de procesos estratégicos ............................................................ 47
5.5.2 Diagramas de flujo de procesos agregadores de valor ............................................ 50
5.5.3 Diagramas de flujo de procesos habilitantes y apoyo ............................................. 51
5.6 CARACTERIZACIÓN DE LOS PROCESOS....................................................... 55
5.6.1 Caracterización de los Procesos Estratégicos ......................................................... 55
5.6.2 Caracterización de los Procesos Agregadores de Valor ......................................... 94
5.6.3 Caracterización de los Procesos de Apoyo ........................................................... 109
xi
CONCLUSIONES .................................................................................................................... 161
RECOMENDACIONES ........................................................................................................... 161
BIBLIOGRAFÍA ....................................................................................................................... 162
ANEXOS .............................................................................................................................. 165
xii
LISTA DE TABLAS
Tabla 1 Matriz de análisis FODA ............................................................................................................... 11
Tabla 2 Tabulación de los datos de la encuesta de diagnóstico: ................................................................. 13
Tabla 3 Símbolos utilizados en un flujograma ........................................................................................... 25
Tabla 4 Procedimiento solicitud de vacaciones .......................................................................................... 26
Tabla 5 Procedimiento para la realización de auditorías internas ............................................................... 28
xiii
LISTA DE FIGURAS
Figura 1 Organigrama de SAURUS ECUADOR ......................................................................................... 9
Figura 2 Proceso ......................................................................................................................................... 15
Figura 3 Caracterización de un proceso ..................................................................................................... 19
Figura 4 Cadena de valor de Michael Porter .............................................................................................. 23
Figura 5 Cadena de Valor, Proceso y Subprocesos de Mantenimiento ...................................................... 24
Figura 6 Ejemplo de diagrama de flujo Horizontal .................................................................................... 27
Figura 7 Ejemplo de diagrama de flujo vertical ......................................................................................... 29
Figura 8 Mapa de procesos ......................................................................................................................... 30
Figura 9 Mejora continua de procesos ........................................................................................................ 36
Figura 10 Mapa de procesos de SAURUS ECUADOR ............................................................................. 43
Figura 11 Cadena de valor del proceso de Gestión Gerencial .................................................................... 43
Figura 12 Cadena de valor del proceso del Sistema de Gestión de Calidad ............................................... 44
Figura 13 Cadena de valor del proceso de Mejora Continua ...................................................................... 44
Figura 14 Cadena de valor del proceso de Gestión Financiera ................................................................... 44
Figura 15 Cadena de valor del proceso de Gestión de Ventas y Mercadeo ................................................ 44
Figura 16 Cadena de valor del proceso de Desarrollo de Nuevos Productos ............................................. 44
Figura 17 Cadena de valor del proceso de Control Interno ........................................................................ 44
Figura 18 Cadena de valor del proceso de Gestión de Producción de Proyectos ....................................... 45
Figura 19 Cadena de valor del proceso de Gestión de Recursos Humanos ................................................ 45
Figura 20 Cadena de valor del proceso de Seguridad e Higiene Industrial ................................................ 45
Figura 21 Cadena de valor del proceso de Mantenimiento ........................................................................ 45
Figura 22 Cadena de valor del proceso de Gestión de Compas y Logística ............................................... 45
Figura 23 Cadena de valor del proceso de Gestión de Bodegas ................................................................. 45
Figura 24 Cadena de valor del proceso de Supervisión Operativa ............................................................. 46
Figura 25 Cadena de valor del proceso de Calidad del Producto ............................................................... 46
Figura 26 Cadena de valor del proceso de Gestión de la Información ....................................................... 46
Figura 27 Diagrama Proceso de Gestión Gerencial .................................................................................... 47
Figura 28 Diagrama Proceso del Sistema de Gestión de Calidad ............................................................... 47
Figura 29 Diagrama Proceso de Gestión Financiera .................................................................................. 48
Figura 30 Diagrama Proceso de Mejora Continua...................................................................................... 48
Figura 31 Diagrama Proceso de Gestión de Ventas y Mercadeo ................................................................ 49
Figura 32 Diagrama Proceso de Control Interno ........................................................................................ 49
Figura 33 Diagrama Proceso de Desarrollo de Nuevos Productos. ............................................................ 50
Figura 34 Diagrama Proceso de Gestión de Producción de proyectos. ...................................................... 50
Figura 35 Diagrama Proceso de Gestión de Recursos Humanos. ............................................................... 51
Figura 36 Diagrama Proceso de Seguridad e Higiene Industrial ................................................................ 51
xiv
Figura 37 Diagrama Proceso de Gestión de Compas y Logística ............................................................... 52
Figura 38 Diagrama Proceso de Gestión de Bodegas ................................................................................. 52
Figura 39 Diagrama Proceso de Mantenimiento ........................................................................................ 53
Figura 40 Diagrama Proceso de Supervisión Operativa. ............................................................................ 53
Figura 41 Diagrama Proceso de Calidad del Producto o Servicio .............................................................. 54
Figura 42 Diagrama Proceso de Gestión de la Información ...................................................................... 54
xv
ANEXOS
ANEXO A CUESTIONARIO PREVIO PARA EL SGC ........................................................................ 166
ANEXO B LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS ............................................................................. 171
ANEXO C PROCEDIMIENTOS TÉCNICOS DE PRODUCCIÓN Y CALIDAD ................................ 187
xvi
RESUMEN EJECUTIVO
El presente trabajo de investigación tiene como objetivo desarrollar un plan de manejo
empresarial por procesos basados en ISO 9001: 2008 para la empresa SAURUS ECUADOR
SOLUCIONES INDUSTRIALES CÍA. LTDA.
Esta empresa fue fundada en el año 2009 con la misión de “ofrecer al sector industrial y comercial
del Ecuador, Soluciones Integrales de Ingeniería mecánica, mediante la aplicación de sólidas
políticas de seguridad, calidad, mejora continua e integridad, además de un profundo compromiso
con la sociedad y el medio ambiente.”
El trabajo de investigación pretende facilitar a la empresa de una base para aplicación de los
procesos basados en la norma ISO 9001: 2008, los mismos que aseguran la mejora continua de
todas sus áreas y tener mayor eficiencia de sus recursos. Además aspira en futuro cercano a
certificarse con dicha norma, la misma que le garantiza mayor competitividad, posicionamiento
en el mercado nacional y reconocimiento a nivel internacional.
PALABRAS CLAVES: MEJORA CONTINUA / PLANEAR / ENTRADA / PROCESO /
SALIDA / SEGUIMIENTO / MEDICIÓN / ACCIÓN CORRECTIVA / CALIDAD
xvii
ABSTRAC
The purpose of this research is to develop a managerial plan based on ISO 9001 – 2008 for the
company SAURUS ECUADOR SOLUCIONES INDUSTRIALES CÍA. LTDA.
This company was stablished in 2009 with the mission of “offering the industrial and commercial
sector of Ecuador comprehensive solutions of mechanical engineering through solid safety,
quality, continuous improvement and integrity policies, and a great commitment to the
community and the environment”.
This research work aims to give the company a base for the application of the processes based on
ISO 9001 – 2008, which ensures a continuous improvement of all its areas and greater efficiency
in the use of resources. Also, this company wishes to, in a near future, get the certification in such
standard, which guarantees higher competitiveness, positioning in the market and international
acknowledgement.
KEY WORDS: CONTINUOUS IMPROVEMENT / PLANNING / ENTRY / PROCESS /
OUTPUT / MONITORING / MEASUREMENT / CORRECTIVE ACTION / QUALITY
1
INTRODUCCIÓN
El presente trabajo pretende establecer una base para la certificación e implementación de un Sistema
de Gestión de Calidad en el corto plazo, fundamentándose en los requisitos de la norma ISO
9001:2008, para la empresa SAURUS ECUADOR SOLUCIONES INDUSTRIALES CIA LTDA.
la misma que se dedica a desempeñar actividades como diseño de ingeniería mecánica, capacitación
técnica y de seguridad industrial, construcción de tanques, distribución de materiales
metalmecánicos, entre otras, la aplicación de dicha norma permitirá establecer una organización
basada en procesos, logrando implementar y obtener la certificación de calidad, con el propósito de
enfocarse en la satisfacción de las necesidades de los clientes al considerar y aplicar la mejora
continua, para de esta manera mantenerse en el mercado, produciendo bienes y servicios relacionados
con la ingeniería industrial metalmecánica en el Ecuador, y logrando así ser más competitivos como
líderes en el mercado nacional.
Se trata de una investigación que consta de seis capítulos, donde se describe y analiza las
características de la empresa objeto de estudio, cuenta con un diagnóstico, un marco teórico en el
que se basan los procesos, una metodología de investigación, el desarrollo de la propuesta y por
último se encuentran conclusiones y recomendaciones.
El capítulo I hace referencia a las generalidades, una breve reseña histórica de la organización como
sus objetivos, misión, visión, actividad a la que se dedica y el portafolio de productos y servicios que
ofrece.
En el capítulo II, se realiza un diagnóstico situacional de la compañía para detectar sus fortalezas y
también los aspectos en que se necesita trabajar para lograr la mejora de la calidad.
En el capítulo III, se establece el estudio de la teoría de procesos consultada de diferentes autores y
de la Norma internacional ISO 9001:2008 la misma que al aplicar a la empresa permite administrar
y mejorar la calidad de los productos o servicios, con el fin de lograr la eficiencia y eficacia en sus
procesos.
En el capítulo IV se determinan los métodos aplicados en la investigación.
El Capítulo V es la aplicación de la teoría mencionada en el capítulo III en el desarrollo de la
propuesta por procesos basados en ISO 9001:2008, donde se encuentra el mapa de procesos, cadenas
de valor, diagramas de flujo, así como también la caracterización o descripción de procesos y
subprocesos de la Compañía con la mejora continua.
Po último en el Capítulo VI, se desarrollan conclusiones y recomendaciones del trabajo de
investigación.
2
1 GENERALIDADES
1.1 EL PROBLEMA
En un mundo globalizado y cada vez más exigente SAURUS ECUADOR SOLUCIONES
INDUSTRIALES CIA. LTD., como todas las empresas del mundo, se ve en la necesidad de cumplir
con normas internacionales, para crecer en el mercado y alcanzar el desarrollo, razón por la cual es
preciso la realización de un “PLAN DE MANEJO EMPRESARIAL POR PROCESOS BASADOS
EN ISO 9001:2008” que dará solución a inconvenientes en sus procesos, en las tres áreas principales
como son: producción, administración y ventas, así como también el tratamiento de desechos y
contaminantes, utilización óptima de la planta, entre otros aspectos propios de la industrialización.
La compañía quiere certificarse con la Norma Técnica ISO 9001:2008, para lograr aumentar el
número de sus clientes; el medio usado para lograrlo es mejorar la calidad de los productos y servicios
que ofrece y así resulte en beneficios reales y tangibles en sus clientes. Al mejorar las instalaciones
y equipos de trabajo, realizar e implementar el sistema de gestión de calidad; la empresa puede
conseguir un cambio cultural del personal que se verá reflejado en el desempeño laboral y el producto
y/o servicio; como consecuencia de este cambio la perspectiva es incrementar la productividad y
rentabilidad de la empresa. Como objetivo final se desea alcanzar la certificación de la empresa; para
seguir amplificando la cartera de productos y/o servicios, cumplir con la misión descrita en este
capítulo y la razón social de la empresa al ofrecer nuevos y mejores beneficios a los clientes; siendo
los primeros en el mercado competitivo.
¿La elaboración de un Plan de Manejo Empresarial por Procesos basados en la Norma ISO
9001:2008, para “LA EMPRESA SAURUS ECUADOR SOLUCIONES INDUSTRIALES Cía.
Ltda.” dará como resultado aumento de la eficiencia, eficacia y productividad?
1.2 OBJETIVOS
1.2.1 Objetivo General
Realizar un plan empresarial por procesos basados en la norma técnica ISO 9001:2008 para que
“SAURUSECUADOR Soluciones Industriales Cía. Ltda.” sea competitiva en el mercado nacional
en especial en el Distrito Metropolitano de Quito ya que la compañía se encuentra ubicada en la
Administración zonal Quitumbe en la parroquia de Guamaní.
3
1.2.2 Objetivos Específicos
o Realizar la reseña histórica de la empresa.
o Realizar un diagnóstico situacional de SAURUS ECUADOR Soluciones Industriales Cía. Ltda.
o Establecer la Teoría General de Procesos e ISO 9001:2008.
o Proponer la organización por procesos basados en la norma técnica ISO 9001:2008 para
SAURUS ECUADOR Soluciones Industriales Cía. Ltda.
1.3 GENERALIDADES DE LA EMPRESA “SAURUS ECUADOR”
1.3.1 Marco Referencial
Hoy en día las empresas se encuentran en el compromiso de hacer algo frente a la competencia puesto
que cada vez el número de competidores es mayor; por lo tanto, adoptar una cultura de procesos
basados en la norma ISO 9001:2008 orienta a la mejora continua e integral de la organización,
constituye un instrumento técnico que coadyuva a obtener una ventaja frente a la competencia, lo
que a su vez fortalece las relaciones con los clientes tanto internos como externos de la empresa.
Para iniciar el cambio es necesario el compromiso de los directivos, principalmente del gerente
general quien va a influir en los subalternos para involucrarlos en la búsqueda de alternativas que
proporcionen altos niveles de satisfacción del cliente y la obtención de beneficios organizacionales.
Las investigaciones de los procesos empresariales, la mejora continua y la aplicación de la norma
ISO 9001:2008 han contribuido al mejoramiento de la calidad de productos y servicios y de los
procesos organizacionales.
1.3.2 Antecedentes
“SAURUS ECUADOR SOLUCIONES INDUSTRIALES CIA. LTDA.” Es una empresa cuyo
representante legal o Gerente General actual es el Ing. Carlos Daniel Romero Romero, dicha empresa
se dedicada al diseño de ingeniería mecánica, construcción y capacitación técnica industrial, se
encuentran presentes en las industrias metalmecánica, petrolera, plástico, alimenticias, automotriz,
perforación petrolera, entre otras.
Sus principales clientes son empresas filiales muy reconocidas en el Ecuador y empresas ecuatorianas
entre las que se destacan:
4
EXTERRAN ENERGY SOLUTIONS ECUADOR CIA. LTDA., REPSOL YPF ECUADOR S.A.,
ETERNIT® Ecuatoriana S.A., ENKADOR Fibras Sintéticas y Textiles, EP PETROECUADOR, PIL
AUTOMATION, PINTURAS SHERWIN WILLIAMS, AGENCIA ALEMANA DEL ECUADOR
S.A., PETROAMAZONAS EP, Danielcom Equipment Supply S.A., NACE International THE
CORROSION SOCIETY, CONSTRUCTORA VILLACRECES ANDRADE S.A.,
ARBECUADOR CÍA. LTDA., ENI ECUADOR S.A., REBINDUC REBOBINAJES
INDUSTRIALES, INDOX cryo Energy, HP HELMERICH & PAYNE TULSA, OKLA, AWT S.A,
TECTOTAL CIA. LTDA., Gente Oil Global, ANDES PETROLEUM ECUADOR LTD, BOPP del
Ecuador Cia. Ltda., TECNOLOGÍA CONFIABLE, ENERGYPETROL S.A., Nabors Drilling
Services Ltda, PEPSICO Frito Lay, SMARTPRO - Servicios Petroleros, ENGEVIX, entre otros.
Certificaciones internacionales: Estas certificaciones apuntan a mejorar la calidad de los productos
y servicios referentes a soldadura y en consecuencia a dar cumplimiento al objetivo de calidad.
NACE
Internacional
NACE Internacional, fue conocida como " La Asociación
Nacional de Ingenieros de Corrosión " fue creada por 11
ingenieros de corrosión en 1943 en Estados Unidos.
Actualmente tiene más de 35.000 miembros en más de 100
países. Las normas NACE permiten a las industrias minimizar
los impactos negativos de la corrosión.
AWS
La sociedad americana de soldadura (American Welding
Society - AWS) es una organización sin fines de lucro que se
esfuerza por avanzar en la tecnología y el uso de sistemas y
operaciones de soldadura. El grupo ofrece certificación en tres
áreas principales: soldadura por arco con gas inerte (MIG por
sus siglas en inglés), soldadura por arco con gas inerte de
tungsteno (TIG) y arco sumergido (SMAW), también conocida
como soldadura con electrodo revestido. La AWS ofrece cursos,
ensayos y certificación para que las personas se conviertan en
soldadores, inspectores, instructores, supervisores e ingenieros.
AWS está bajo la autoridad de la American National Standards
Institute ANSI o Instituto Nacional de Normalización
Estadounidense.
ASNT
La Sociedad Americana para Pruebas no Destructivas. Es una
certificación para inspección de materiales de soldadura y del
trabajo operativo de soldadura.
5
La empresa SAURUS ECUADOR (nombre comercial de la empresa) se encuentra ubicada en la
Panamericana Sur Km 14 y Calle Matilde Álvarez E28 y S58-417L, Diagonal al Colegio Vida Nueva,
Sector Guamaní – Santo Tomás 1.
1.3.3 Reseña Histórica
SAURUS ECUADOR inicia sus operaciones en el año 2008, lo que la coloca como una empresa
joven, pero con socios de alta experiencia técnica y comercial.
SAURUS ECUADOR es una empresa ecuatoriana que busca convertirse en empresa líder, y uno de
sus principales socios de negocios en el sector de la ingeniería e industria metalmecánica, a través de
brindar productos y servicios con la calidad que toda empresa necesita.
Su variedad de productos y servicios que se detallan en la página 6 de este trabajo de investigación
hacen de la empresa, una de las más completas del país, lo cual permite apoyar a la industria con
soluciones integrales en los diversos campos de la ingeniera.
Es así que desarrolla sus productos y servicios en los campos de Ingenierías Mecánica, Eléctrica y
Civil desde la Planificación, Ingeniera, Diseño, Prefabricación, Montaje, Inspección, Puesta a punto
y Presentación de Dossiers de Calidad.
Está vinculada a las mejores y más exigentes industrias del país lo cual los compromete a entregar lo
mejor de sí para completa satisfacción de los proyectos contratados.
Cuenta con una estructura organizacional y profesionales especializados en las diversas áreas lo que
le permite desarrollar sus productos con altos niveles de control de calidad en sus diversas etapas y
apegados a cronogramas exigentes, que, como buenos conocedores del mercado, es lo que toda
empresa requiere.
1.3.4 Base Legal
SAURUS ECUADOR es una Compañía de responsabilidad limitada (Cía. Ltda.) debidamente
constituida bajo los preceptos de la Superintendencia de Compañías y Valores del Ecuador con
expediente número 164039 del 16/11/2009
Capital suscrito a la fecha es de 405 USD.
6
Se encuentra registrada en el SRI con RUC 1792228271001
Fuente: SUPERINTENDENCIA DE COMPAÑÍAS, VALORES Y SEGUROS (Portal de
Información) Esta compañía está sujeta a la vigilancia y fiscalización de la Superintendencia de
Compañías del Ecuador, en cuanto a los requisitos para la compañía limitada.
1.3.5 Misión
Ofrecer al sector industrial y comercial del Ecuador, Soluciones Integrales de Ingeniería,
mediante la aplicación de sólidas políticas de Seguridad, Calidad, Respuesta y apoyados en
los principios de entusiasmo de nuestro Personal, Clientes y Proveedores, Mejora Continua
e Integridad, además de un profundo compromiso con la sociedad y el medio ambiente.
(Saurus Ecuador Cía. Ltda., 2015)
1.3.6 Visión
Posicionar a “SAURUSECUADOR SOLUCIONES INDUSTRIALES CIA. LTDA.” como
una Empresas líder en el desarrollo y provisión de Servicios de Ingeniería y productos
relacionados de excelencia al sector industrial y comercial del país, mediante la aplicación
de procesos de alta calidad que garantizarán la satisfacción total de nuestros clientes. (Saurus
Ecuador Cía. Ltda., 2015)
1.3.7 Objetivos Institucionales
Los objetivos presentados a continuación son proporcionados por la compañía:
“Establecer y seguir metodologías de mejora continua en cada área de la compañía con miras a
la más alta rentabilidad del negocio.
Ampliar la oferta de servicios y productos.
Adoptar mejores prácticas de gestión empresarial.
Mejorar la calidad del servicio.
Posicionar a nuestra marca dentro del segmento líder del mercado.
Incorporar permanentemente nuevas tecnologías en los procesos productivos.
Desarrollar y capacitar a nuestro personal en todas las áreas, potenciando los valores de
profesionalismo, calidad y servicio.
Fortalecer vínculos comerciales con los mejores proveedores y clientes del mercado.” (Saurus
Ecuador Cía. Ltda., 2015)
7
1.3.8 Política de Calidad
La política de calidad es proporcionada por el Gerente General de SAURUS ECUADOR la misma
que se detalla a continuación:
“Entregar a nuestros clientes, Servicios de Ingeniera y Productos Relacionados de Excelencia,
apoyados en el desarrollo, aplicación y mejora continua de un Sistema Integral de Gestión de la
Calidad Total que asegurará el cumplimiento de las expectativas de nuestros clientes y conducirá a
la compañía al liderazgo del mercado.” (Archivos Compañía SAURUS ECUADOR)
1.3.9 Actividad a la que se dedica
La empresa en mención se dedica a la industria metalmecánica entre sus actividades principales tiene:
diseño, construcción y capacitación, los mismos que se detallan a continuación:
1.3.10 PORTAFOLIO DE PRODUCTOS Y SERVICIOS
Diseño y construcción de máquinas.
Rolado de láminas y planchas hasta 25mm.
Rolado de tubos hasta 4”.
Asesorías técnicas.
Construcción Metalmecánica en Taller y Campo.
Construcción de equipos para la industria en general como: Vessels, knock out drums,
separadores, manifolds, fire tubes, etc.
Calderería mecánica:
o Silos, tolvas, ciclones
o Ductos, transiciones
Estructuras metálicas:
o Naves y Galpones Industriales “Shelters”.
o Soportes para equipos y ductos “Pipe Racks”.
o Pisos industriales “Grating”
o Puentes grúas.
o “U bolts”.
Trabajos en acero inoxidable.
Tanques de almacenamiento y presión (Acero negro e inoxidable).
Tubería alta/baja presión (ISOMÉTRICOS).
Aislamiento Térmico.
Diseño y Construcción de campers.
Sistemas de ventilación mecánica.
Sistemas de bombeo.
Construcción y reparación de Pisos Industriales y epóxicos.
Granallado, SandBlasting, Gritblasting en taller y campo.
Pintura Industrial de alto desempeño.
Servicio de inspección técnica en soldadura y pintura industrial.
Provisión enteras o retazos:
o Láminas A-36, inoxidable, aluminio.
o Válvulas en acero al carbón e inoxidable, conectores, accesorios.
8
o Tubería acero al carbón, galvanizado e inoxidable ISO y ASTM.
o Ángulos, platinas, perfiles.
o Asesoría técnica con técnicos certificados NACE y CWI.
o Tintas penetrantes con supervisores certificados ASNT Provisión de personal y equipos para
trabajos de soldadura y pintura.
o Pernos galvanizados en caliente toda medida. (Saurus Ecuador Cía. Ltda., 2015)
9
1.3.11 Estructura organizacional
El siguiente organigrama se encuentra aprobado y en pleno uso.
Figura 1 Organigrama de SAURUS ECUADOR
En: (Saurus Ecuador Cía. Ltda., 2015)
10
2 DIAGNÓSTICO SITUACIONAL DE LA EMPRESA
2.1 MATRIZ FODA
FODA es una sigla que resume cuatro conceptos: fortalezas, oportunidades, debilidades y
amenazas. Los criterios para ubicar un dato o hecho en una de estas cuatro categorías son
básicamente dos: 1. Si son internos o externos a la organización 2. Si son convenientes o
inconvenientes para la organización. Las oportunidades y las amenazas son elementos
externos a la organización que ésta no puede controlar ni modificar pero sí aprovechar o
manejar. Las fortalezas y las debilidades son factores internos que la organización sí controla,
que dependen de esta. Es fácil derivar que las oportunidades y las fortalezas son factores
favorables para la organización y las debilidades y las amenazas son desfavorables. […]
La utilidad del FODA radica en diseñar las estrategias para utilizar las fortalezas en forma tal
que la organización pueda aprovechar las oportunidades, enfrentar las amenazas y superar las
debilidades. De un buen análisis FODA surge toda una gama de planes de acción estratégicos
y proyectos para lograr el éxito. (Orlich, 2015)
El análisis FODA es una herramienta metodológica que se utiliza para realizar un estudio de la
situación actual, al analizar características internas y externas de una organización o de un proyecto
con el propósito de establecer un plan de acción.
La siguiente matriz que ha proporcionado la empresa SAURUS ECUADOR y se detalla a
continuación es tomada como una de las bases para la conocer la situación de la empresa en cuanto
a la gestión de la calidad.
11
Tabla 1 Matriz de análisis FODA FORTALEZAS DEBILIDADES
F1. Experiencia en gestión de procesos.
F2. Personal comprometido.
F3. Adecuada estructura organizacional.
F4. Unión, compañerismo dentro del equipo.
F5. Personal con alta capacidad de aprendizaje,
dispuesto al cambio con buena actitud y pro-
actividad.
F6. Personal con sentido de pertenencia a cada área.
F7. Reuniones permanentes para identificar
oportunidades de mejora.
D2. Gestión de repuestos para equipos de
SAURUS.
D3. No existe esquema de reemplazos en ausencias
del personal.
D4. Ineficiente sistema de mantenimiento de
equipos e instalaciones.
D5. Ineficiencia del manejo del tiempo, exceso de
horas extras.
D6. Desconocimiento de procesos de producción
por parte del personal del área.
D7. No se ha desarrollado un plan de
capacitaciones con Recursos Humanos.
D8. No se han desarrollado/documentado todos los
procesos internos del área
D9. Deficiencia en manejo de carga laboral del
equipo.
D13. Seguimiento a necesidades en proyectos de
campo o taller para previsión de deficiencias de
materiales.
OPORTUNIDADES AMENAZAS
O1. Nuevos y mejores proveedores de materiales,
equipos y demás para el área metalmecánica.
O2. Entrenamiento del personal de cada área en
procesos productivos.
O3. Control de los gastos del área mediante el uso
de Centros de Costos separados por departamentos.
O4. Uso del nuevo sistema contable para manejo de
inventarios, costos y otros por verificar y desarrollar.
O5. Implementación de sistema ISO 9001:2008 para
mejorar y agilizar los procesos del área.
O6. Unificación de marcas de equipos, herramientas,
maquinas, etc. para especialización de
mantenimiento y reducción de stocks de repuestos.
O7. Desarrollar líneas de representaciones de
productos o servicios.
O8. Desarrollo y aplicación de indicadores de
gestión.
A1. Pocos proveedores de servicios y materiales
con buenos estándares de calidad.
A2. Pedidos de trabajos / materiales emergentes no
planificados desde las otras áreas.
A3. Pérdidas de materiales en los lugares de
trabajo por inadecuadas condiciones de
almacenamiento.
A4. Robo de bienes.
A5. Eventos / desastres naturales.
A6. Desconocimiento de las demás áreas del
manejo de procesos internos de cada área.
A7. Diversificación de los productos que ofrece
SAURUS al mercado.
Nota: (Saurus Ecuador Cía. Ltda., 2015).
12
2.1.1 Interpretación al Análisis FODA
En la matriz FODA se observa la disposición de toda la organización para emprender en el cambio a
la Gestión por Procesos basados en la Norma Técnica de Calidad ISO 9001:2008.
El manejo de indicadores de gestión en la Oportunidad # 8 de la matriz FODA muestra que la
compañía está encaminada a mejorar estándares de eficiencia y optimización de los procesos, con
miras a la mejora continua de la calidad, lo cual busca la norma internacional ISO 9001:2008.
Existen debilidades en aspectos como la documentación de procesos, métodos, procedimientos y
registros, manejo de estándares de producción y de carga laboral, por lo cual es fundamental una
organización por procesos.
En consecuencia, un plan de manejo empresarial por procesos basados en la Norma Técnica ISO
9001:2008 hará que la compañía apunte acertadamente hacia un sistema de gestión de la calidad,
esto implica mantener y mejorar la eficiencia y eficacia de todos los factores que intervienen en la
gestión de la empresa, y así poder ser competitiva en el mercado generando riqueza y fuentes de
empleo, manteniendo responsabilidad con el entorno social y ambiental en el que se encuentra
inmersa.
2.2 CUESTIONARIO DIAGNÓSTICO DE GESTIÓN DE CALIDAD (VER ANEXO No 1)
El cuestionario aplicado en la empresa SAURUS ECUADOR corresponde a los requisitos básicos
que contiene la norma internacional ISO 9001:2008 para conocer el cumplimiento de dichos
requisitos y detectar el porcentaje de conocimiento y aplicación de la norma: Las variables que se
consideraron para el cuestionario son referentes a la Norma ISO 9001: 2008, entre las principales se
presenta las siguientes:
Del sistema de gestión de calidad.
Del compromiso de la dirección.
De la gestión de recursos.
De la producción de bienes y servicios.
De la medición análisis y mejora.
13
Tabla 2 Tabulación de los datos de la encuesta de diagnóstico:
RESPUESTAS %
SI 98 45,4%
NO 118 54,6%
TOTAL 216 100%
2.2.1 Análisis de los resultados
Los resultados del cuestionario basado en los requisitos de la norma ISO 9001:2008 determinan que
SAURUS ECUADOR se encuentra encaminada hacia la gestión de la calidad, ya que casi alcanza el
50% de los requisitos expresados en la encuesta, pero por otro lado, los resultados también arrojan
aspectos críticos en unos requisitos más que en otros; en consecuencia, es necesario tomar los ítems
positivos para fortalecer y trabajar en los negativos para alcanzar los objetivos de calidad que exige
el mercado.
14
3 TEORÍA GENERAL DE PROCESOS E ISO 9001: 2008
3.1 TEORÍA GENERAL DE PROCESOS
3.1.1 ¿Qué es la gestión de procesos?
En cuando a la gestión por procesos (Carrasco, 2009) menciona en la pág. 22 que “es una forma
sistémica de identificar, comprender y aumentar el valor agregado de los procesos de la empresa para
cumplir con la estrategia del negocio y elevar el nivel de satisfacción de los clientes”
Desde este punto de vista de lo que se persigue es el incremento de la productividad al mejorar la
gestión, esto es aprovechamiento del tiempo, mejoramiento de la calidad y disminuir los costos. En
consecuencia, la gestión por procesos supone elevar los índices de productividad y eficiencia.
Cabe mencionar que la productividad y la eficiencia tienen una diferencia como menciona (Carrasco,
2009) en la pág. 23 “Se parece a la eficiencia, sin embargo, se usa la palabra productividad cuando
el resultado agrega valor para alguien, un cliente del proceso.”
Las organizaciones buscan producir cada vez más y mejor con menos recursos, incrementando la
velocidad productiva, mejorando la calidad y agregando valor para el cliente, con el fin tener una
ventaja competitiva y permanecer en el mercado; por tanto es necesario el aprovechamiento máximo
del tiempo en la realización de actividades como se expresa a continuación:
Asimismo, se puede agregar que productividad se orienta al único recurso verdaderamente escaso:
el tiempo de cada una de las personas que integran la organización, ya sean trabajadores manuales,
administrativos, profesionales o ejecutivos, lo cual significa ¡dejar de malgastarlo! en mover objetos
de un lado para otro sin finalidad útil al cliente, reuniones innecesarias, papeles en espera, búsqueda
de artículos por desorden, impuntualidad, supervisión innecesaria y toda la gama de actividades que
no agregan valor. (Carrasco, 2009, pág. 24)
(Ediciones Legales, 2011) en su artículo 6 dice que “La administración por procesos es un conjunto
de actividades sistemáticas realizadas en una institución, con el propósito de mejorar continuamente
la eficacia y la eficiencia de su operación para proveer servicios y productos de calidad que satisfagan
las necesidades y expectativas del ciudadano, beneficiario o usuario.”
15
3.1.2 Definiciones de proceso
Segú la norma (ISO, 2008) menciona que “Una actividad o conjunto de actividades, que utiliza
recursos, y que se gestiona con el fin de permitir que los elementos de entrada se transformen en
resultados, se puede considerar como un proceso”
(Harrington, 1994) Menciona en la pág. 9 que un proceso es “Cualquier actividad o grupo de
actividades que emplee un insumo, le agregue valor a éste y suministre un producto a un cliente
externo o interno.” También podemos decir que, para que sea un proceso es necesario un conjunto
de elementos o recursos (insumos) llámense estos materias primas y materiales, fuerza de trabajo
(personas y máquinas) y actividades de transformación para obtener un resultado con valor agregado
(producto o servicio) para la satisfacción de clientes.
(Pérez Fernández de Velasco, Gestión por Procesos. Cómo utilizar ISO 9001:2000 para mejorar la
gestión de la organización, 2004) Menciona en la pág. 34 que un proceso es “Secuencia [ordenada]
de actividades [repetitivas] cuyo producto tiene valor para su usuario o cliente.”
Suplemento del Registro Oficial No. 501, 2011 (citado por Suplemento del Registro Oficial, 2013)
“Secuencia de actividades institucionales orientadas a generar un valor añadido a un disparador, para
conseguir un resultado útil para el cliente interno, cliente externo ciudadanía, cliente externo
empresa/organización y/o cliente externo gobierno.
Descripción gráfica del funcionamiento de un proceso.
Figura 2 Proceso
Por: (Muñoz Mercado, 2010)
Además (Harrington, 1994) dice hace una diferencia entre procesos de producción y procesos de la
empresa en las págs. 9-10 como sigue:
Procesos de producción es cualquier proceso que entre en contacto físico con hardware o su software
que se entregará a un cliente externo hasta aquel punto en el cual el producto se empaca (por ejemplo,
fabricación de computadores, preparación de alimentos para el consumo masivo de los clientes,
refinación de petróleo, transformación de hierro en acero). Esto no incluye los procesos de embarque
y distribución.
16
Procesos de la empresa. Todos los procesos de servicios y los que respaldan a los de producción (por
ejemplo, de pedidos, procesos de cambio en ingeniería, de nómina, diseño de proceso de manufactura).
Un proceso de la empresa consiste en un grupo de tareas lógicamente relacionadas que emplean los
recursos de la organización para dar resultados definitivos en apoyo de los objetivos de la
organización.
3.1.3 Tipos de procesos
(Asamblea Constitucional del Ecuador, 2013). Los tipos de procesos son: procesos gobernantes,
procesos sustantivos y procesos adjetivos.
1. Procesos gobernantes.- Son aquellos que proporcionan directrices, políticas, planes
estratégicos para la dirección y control de la institución.
2. Procesos sustantivos.- Son aquellos que realizan las actividades esenciales para proveer los
servicios y los productos que ofrece a sus clientes una institución. Los procesos sustantivos
se enfocan a cumplir la misión de la institución.
3. Procesos adjetivos.- Son aquellos que proporcionan productos o servicios a los procesos
gobernantes y sustantivos.
3.1.4 Elementos de un proceso:
Según (Pérez Fernández de Velasco, Gestión por Procesos, 2010) determina tres elementos
principales en las páginas 54 y 55 como sigue:
1. Input es un “producto” que provienen de un suministrador (interno o externo); es la salida de otro
proceso (precedente en la cadena de valor) o de un “proceso del proveedor” o cliente o “del cliente”.
En el Suplemento del Registro Oficial No. 501, 2011 (citado por Suplemento del Registro Oficial,
2013) se menciona al input como “Disparador (entradas).- Son los insumos que ingresan al proceso
para ser transformados en salidas mediante actividades que agregan valor. Es lo que inicia o activa el
proceso.”
2. La secuencia de actividades propiamente dicha que precisan de medios y recursos con determinados
requisitos para ejecutarlo siempre bien y a la primera: una persona con la competencia y autoridad
necesarias para asentar el compromiso de pago, hardware y software para procesar las facturas un
método de trabajo (procedimiento), un impreso e información sobre qué procesar (calidad) y cuándo
entregar el output al siguiente eslabón del procesos administrativo.
3. Un output (salida), producto con la calidad exigida por el estándar del proceso: La salida es un
producto que va destinado a un usuario o cliente (externo o interno); el output final de los procesos
de la cadena de valor es el input o una entrada para el proceso del cliente.
3.1.5 Caracterización de procesos
La mejor manera de planificar los procesos y su gerenciamiento es realizar la caracterización o
descripción de cada uno de ellos. Al caracterizar el proceso, el líder, clientes, proveedores y personal
17
participante de la realización de las actividades, adquieren una visión completa, conciben para qué
sirve lo que cada uno realiza, consecuentemente, refuerza el trabajo en equipo y además la
comunicación, favoreciendo así a la calidad de los productos y servicios.
Para (Cordoba Tobon, 2008) “La caracterización es la identificación de todos los factores que
intervienen en un proceso y que se deben controlar, por lo tanto es la base misma para gerenciarlo.”
Estos factores son: Misión, líder, límites, clientes, productos, subprocesos, insumos, proveedores,
base documental, indicadores, cargos involucrados y los recursos físicos y/o tecnológicos.
A continuación se presenta el significado que da (Cordoba Tobon, 2008) a cada uno de los anteriores
factores mencionados:
“Misión: Es describir el objetivo o para qué existe ese proceso dentro de la organización. Deben
evitarse descripciones altruistas o soñadoras. Simplemente es explicar la razón del proceso dentro de
la organización. De aquí también puede surgir la necesidad de definirle el nombre en caso de que no
se ajuste a las nuevas condiciones de la empresa.
Líder: Es la persona que le ha sido asignada la responsabilidad y autoridad de gerenciar el proceso.
Recordemos que esta persona puede ser el jefe de alguna de las áreas o departamentos que intervienen
en el proceso.
Límites: Es acordar con qué actividad se inicia el proceso y con cuál termina.
Clientes: Son tantos los internos como los externos que reciben directamente los productos y/o
servicios que genera el proceso. Normalmente aquí se indican nombres de empresas, clientes
individuales si es del caso y nombres de las áreas o procesos internos.
Productos: Son los entregables del proceso y que no serán objeto de ninguna otra transformación por
parte del proceso que lo genera y que son entregados a los clientes. Evitar describir productos o
semielaborados que son para el mismo proceso, pues quiere decir que todavía requieren que se les
agregue valor para que otro cliente externo o interno esté dispuesto a pagar por ellos.
Subprocesos: Son las grandes etapas que el proceso requiere realizar para transformar los insumos o
materias primas en los productos.
Insumos: Son las materias primas y materiales directos que el proceso necesita para obtener sus
productos.
Proveedores: Son las entidades internas y externas que entregan los insumos.
Base documental: Son todos aquellos manuales, reglamentación legal, especificaciones de los
clientes, procedimientos documentados que se requieren para un adecuado control y garantizar que
los productos obtenidos cumplen los requisitos del cliente, de la misma empresa, del sector y de los
entes gubernamentales.
Indicadores: Son medidores que deben establecerse en determinadas etapas del proceso. También se
les conoce como puntos de control.
Estos indicadores deben diseñarse para asegurar los resultados (indicadores de producto), para
controlar el proceso en sí (indicadores de proceso) e indicadores a la entrada o inicio (indicadores de
insumos).
Los indicadores de producto y de insumos miden normalmente la EFICACIA (calidad, oportunidad,
seguridad, costo) y los de proceso miden EFICIENCIA (cantidad producida por horas hombre u horas
máquina, aprovechamiento de materiales, desperdicios, rendimientos, defectos por unidad de
producción, etc.).
Cargos involucrados: Es la identificación o relación de los cargos que intervienen en las diferentes
atapas del proceso.
Recursos: Para identificar los equipos, maquinaria, software, hardware que el proceso requiere para
obtener los productos y servicios.”
18
En consecuencia, “Los indicadores constituyen un instrumento que permite recoger de manera
adecuada y representativa la información relevante res- pecto a la ejecución y los resultados de uno
o varios procesos, de forma que se pueda determinar la capacidad y eficacia de los mismos, así como
la eficiencia.” (Beltrán Saenz, Carmona Calvo, Rivas Zapata, Tejedor Panchon, & Carrazco Pérez,
2002)
Elementos básicos de los indicadores
“En general, los siete elementos básicos que debe tener cualquier indicador son: disponibilidad,
simplicidad, validez, especificidad, confiabilidad, sensibilidad y alcance en un determinado período
de tiempo.” (Isotools Excellence, 2015)
Los indicadores deben tener elementos de tal manera que permitan el cumplimiento de los objetivos,
propósito o la misión de los procesos.
A continuación se presenta un esquema de caracterización de procesos:
19
Figura 3 Caracterización de un proceso
Por: (Córdoba Tobon, 2008)
3.1.1. Características de los procesos
Características de desempeño de un proceso según la (Asamblea Constitucional del Ecuador, 2013)
donde menciona ocho características para monitorear, predecir y administrar el desempeño de un
proceso:
1. Tiempo de ciclo: corresponde al tiempo promedio de ejecución.
2. Exactitud/Precisión: corresponde a la confiabilidad de los resultados esperados en un proceso.
3. Costo / Consumo de recursos: eficiencia del proceso.
4. Orientación al cliente / Nivel de servicio: consistencia en el cumplimiento o exceso de expectativas del
cliente.
5. Competencias / Habilidades: es el porcentaje de participantes de un proceso que tienen las competencias
requeridas para desarrollarlo.
6. Integración con otros procesos: definición clara de la secuencia e interfaces de los procesos, es decir,
salidas y entradas de procesos adyacentes claramente definidas.
7. Cumplimiento de estándares y normas: grado en el cual se encuentran implementadas las regulaciones
normativas en un proceso.
8. Condiciones de trabajo: procedimientos que garantizan la seguridad y el confort de las personas que
trabajan.
20
3.1.6 Cadena de valor de un proceso
(Guerra, 2002) Menciona la pág. 102 que “Las empresas están conformadas por una serie de
actividades cuya suma constituye lo que se conoce como cadena de valor […] El valor es la cantidad
de dinero que los compradores están dispuestos a pagar por lo que una empresa les proporciona
(bienes o servicios); es el reflejo del precio (P) y de las unidades (Q) que pueden ser vendidas por la
empresa.
La cadena de valor está constituida por actividades de valor y actividades de margen. Las primeras
se refieren a las actividades físicas y tecnológicas por medio de las cuales la empresa crea el producto.
El margen es la diferencia entre el valor total y el costo colectivo de desempeñar las actividades de
valor.”
Según (Sánchez Gómez, 2008)
La cadena de valor es una herramienta principal de análisis estratégico de costes de un
negocio. Identifica las actividades, funciones y procesos de negocio que se ejecutan durante
el diseño, la producción, la comercialización, la entrega y el soporte de un producto o
servicio. La cadena de actividades de creación de valor que se debe desarrollar para
proporcionar un producto o servicio comienza con el aprovisionamiento de las materias
primas necesarias, continúa con la producción de los componentes, la fabricación y el
ensamblaje, la distribución de mayorista y minoristas, hasta llegar al consumidor final del
producto o servicio.
3.1.6.1 La cadena de valor de Michael Porter
¿Qué es la cadena de valor de Michael Porter?
Según (Mintzberg, Quinn, & Voyer, 1997) dicen que “Porter llama cadena de valor a la red de
actividades de una empresa, porque la empresa pretende transformar insumos de bajo costo en
productos (productos o servicios) con un precio superior a los costos de la empresa.
El excedente del precio sobre los costos se llama margen”
Para clarificar la definición (Pérez Fernández de Velasco, Gestión por Procesos. Cómo utilizar ISO
9001:2000 para mejorar la gestión de la organización, 2004) comenta: “Entiendo valor como <<todo
aquello que se aprecia o estima>> por el que lo percibe (cliente, accionistas, personal, proveedores,
sociedad).”
El valor de un producto o servicio está dado por el del trabajo que el cliente o comprador reconoce
y, en consecuencia, está dispuesto pagar un precio por ello.
21
Porter pone en dos apartados las bases del funcionamiento de las organizaciones las cuales aparecen
descritas por (Mintzberg, Quinn, & Voyer, 1997) “dos tipos de actividades: primarias y de apoyo:
3.1.6.1.1 Tipos de actividades básicas de una organización según Michael Porter
3.1.6.1.1.1 Actividades primarias
Según (Mintzberg, Quinn, & Voyer, 1997, pág. 91) mencionan que “Las actividades Primarias
están en función de los insumos, procesos y productos […] Estas actividades son primarias porque
agregan valor de forma directa, por ejemplo, en razón de un producto de mejor calidad, de costos de
producción más bajos, o incluso de servicios posteriores a las ventas, induciendo a los compradores
a pagar un precio superior.”
Estas actividades primarias se refieren a la creación del producto, su venta y el servicio después de
la misma (post-venta), según Porter se distinguen cinco actividades primarias dentro de la logística
interior y exterior:
1. Logística Interna.
2. Operaciones.
3. Logística externa
4. Marketing y Ventas
5. Servicios
Logística para el interior
Logística Interna. Para (Mintzberg, Quinn, & Voyer, 1997) “La logística para el interior es la parte
referente a los insumos de materia primas del sistema que tiene una empresa para agregar valor.”
(pág. 91)
Dentro de la logística interior encontramos las actividades llamadas operaciones.
Las operaciones. Según (Mintzberg, Quinn, & Voyer, 1997) “Forman parte central de la cadena de
valor, el punto donde los insumos son transformados en productos.”
Dicho de otro modo es donde se toman las materias primas desde la logística de entrada y se crea el
producto, a mayor eficiencia de las operaciones de una empresa, más podrá ahorrar la empresa en
22
dinero y proporcionar valor agregado en el resultado final (producto o servicio). Estas actividades de
operación requieren la mano de obra, herramientas y maquinarias, es decir conocimientos del
personal y de tecnología, lo cual será diferente para el caso de los productos y para los servicios.
Logística para el exterior
Una vez que el producto se ha terminado, la siguiente actividad de la cadena de valor es la logística
de salida; es aquí donde el producto sale del centro de producción para comercializarse: entregar a
mayoristas, distribuidores, o consumidores finales dependiendo del negocio de la empresa, para lo
cual es necesario realizar otras actividades como son la comercialización, ventas y servicios:
Según (Mintzberg, Quinn, & Voyer, 1997) en la pág. 92 la comercialización se concibe en términos
de la mezcla de mercadotecnia, o de las “cuatro Pes” de la mercadotecnia: producto, precio, promoción
y plaza (también llamada distribución). Las ventas son la conexión directa entre la empresa y sus
compradores y, por tanto, forman parte de la comercialización. Aquí, se habla se servicios porque
éstos pueden convertirse en una parte importante de la mezcla de mercadotecnia, sea como productos
o como plazas.
3.1.6.2 Actividades de apoyo
Abastecimientos
(Mintzberg, Quinn, & Voyer, 1997) LA OBTENCIÓN. Un aspecto de la de obtención que ha ido
adquiriendo importancia es el control de calidad de los insumos. Por regla general, ello requiere que
se establezcan relaciones a largo plazo con una sola fuente de suministro, de hecho convirtiendo a los
proveedores en una parte de las actividades dela empresa. Las ventajas que se derivan de este método
pueden ser el ahorro de costos, la diferenciación no ambas.
Desarrollo tecnológico
(Mintzberg, Quinn, & Voyer, 1997) EL DESARROLLO DE LA TECNOLOGÍA. También
conocido como investigación y desarrollo, o IyD. Puede adoptar, cuando menos, tres formas. La
primera, y quizá la más conocida, son los productos innovadores, la creación de productos
complementarios nuevos. La segunda es el desarrollo de productos, que no es sino la ampliación y
superación de las características o la calidad de los productos existentes. Esta también se encuentra
muy cerca de la función de comercialización. Por último esta la innovación de procesos, diseñados
para mejorar la tecnología de una empresa, de tal manera que se puedan bajar los costos y mejorar la
calidad. Esto también se podría considerar parte de las operaciones.
Recurso Humanos
(Mintzberg, Quinn, & Voyer, 1997) Menciona de LA ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS
HUMANOS. Por definición, las organizaciones están compuestas por personas. Cualquiera de las
actividades primarias de la cadena de valor sería desempeñada indebidamente si una empresa contrata
a personas incompetentes para realizarla. Por el contrario, el personal apto refuerza los resultados de
cualquier actividad primaria. Tan sólo por ello la administración de los recursos humanos (ARH)
23
resulta esencial para la empresa. Sin embargo, la (ARH) consiste en mucho más que el puro
reclutamiento; incluye, entre muchas otras cosas, la capacitación el desarrollo, la remuneración y la
motivación. Una empresa que quiere conseguir una ventaja competitiva en una actividad primaria
dada deberá reclutar, seleccionar, capacitar, desarrollar, remunerar y motivar a sus trabajadores en
forma congruente con la ventaja competitiva que pretende lograr.
Infraestructura general
(Mintzberg, Quinn, & Voyer, 1997) “LA INFRAESTRUCTURA DE LA EMPRESA. Es en marco
de la empresa que contiene las actividades primarias y las de apoyo. Incluye la calidad de la
administración y la calidad de las funciones establecidas, por ejemplo, la planificación, las finanzas,
la contabilidad, los sistemas de información y la asesoría jurídica.”
Representación gráfica de la cadena de valor de Michael Porter:
Figura 4 Cadena de valor de Michael Porter En: (Gestiopolis, 2001)
3.1.6.3 Ejemplo de cadenas de valor:
24
Figura 5 Cadena de Valor, Proceso y Subprocesos de Mantenimiento
En: (Subdirección de Recursos Humanos y Relaciones Laborales, 2015)
3.1.7 Representación gráfica de los procesos
(Asamblea Constitucional del Ecuador, 2013) (Citado por Suplemento del Registro Oficial, 2013)
“Diagrama de flujo.- Representación gráfica de la secuencia de actividades del proceso.”
(Pérez Fernández de Velasco, Gestión por Procesos. Cómo utilizar ISO 9001:2000 para mejorar la
gestión de la organización, 2004) “Existen una serie de símbolos normalizados (normas ANSI) que
se utilizan para la presentación formal de los diagramas. Familiarizarse con ellos tiene ventajas e
inconvenientes:
La principal ventaja es que permite una comunicación en un perímetro amplio con una única
interpretación.
El inconveniente es que requiere que todo el mundo esté familiarizado con su significado.
Dado que los diagramas no son más que una herramienta gráfica para facilitar la comunicación, la
ejecución y, algunos, el análisis de los procesos, si el uso de la tecnología formal fuera un
impedimento, se puede reducir a lo siguiente:
Rectángulo para representar una actividad.
Rombo para de decisión, generando dos secuencias alternativas en el proceso.
Input y output se representan mediante una elipse.”
3.1.7.1 Diagramación
(Franklin Fincowsky, 2014) Diagramar es representar gráficamente hechos, situaciones, movimientos,
relaciones o fenómenos de todo tipo por medio de símbolos que clarifican la interrelación entre diferentes
factores y/o unidades administrativas, relación causa-efecto que prevalece entre ellos.
Este recurso constituye un elemento de juicio invaluable para individuos y organizaciones de trabajo; aquellos,
porque así pueden percibir en forma analítica y detallada la secuencia de una acción, lo que contribuye
sustancialmente a conformar una sólida estructura de pensamiento que fortalece su capacidad de decisión. Y
para las organizaciones, porque les permite dar seguimiento a sus operaciones mediante diagramas de flujo,
elemento fundamental para descomponer en partes procesos complejos; facilitando la comprensión de su
dinámica organizacional y la simplificación del trabajo.
3.1.7.2 Simbología ANSI
25
La American National Standard Institute (ANSI) ha establecido una serie de símbolos para emplear
en diagramas encaminados al procesamiento electrónico de datos con el propósito de representar los
flujos de información, se han adaptado ampliamente varios símbolos en la elaboración de los
diagramas de flujo en el campo administrativo.
Tabla 3 Símbolos utilizados en un flujograma
Por: (Franklin Fincowsky, 2014, pág. 301)
Nota: se ha realizado un cambio en la lista de símbolos, se refiere a la línea de flujo, la misma que es necesaria
para mostrar la dirección del flujo de información y del proceso.
3.1.1.1. Ventajas de la técnica de diagramación
Según (Franklin Fincowsky, 2014) en sus págs. 301 – 303 menciona las más importantes ventajas
del uso de los diagramas:
De uso. Facilita el llenado y lectura del formato en cualquier nivel jerárquico.
De destino. Permite al personal que interviene en los procedimientos identificar y realizar
correctamente sus actividades.
De aplicación. Por la sencillez de su aplicación hace accesible la puesta en práctica de las operaciones.
De comprensión e interpretación. Puede comprenderla todo el personal de la organización o de otras
organizaciones.
De interacción. Permite más acercamiento y mayor coordinación entre diferentes unidades, áreas u
organizaciones.
Símbolo Representa
Inicio o término. Indica el principio o el fin del flujo. Puede ser acción o lugar,
además, se usa para indicar una oportunidad administrativa o persona que
recibe o proporciona la información.
Actividad. Describe las funciones que desempeñan las personas involucradas
en el procedimiento.
Documento. Representa cualquier documento que entre, se utilice, se genere
o salga del procedimiento.
Decisión o alternativa. Indica un punto dentro del flujo en donde se debe
tomar una decisión entre dos o más opciones.
Archivo. Indica que se guarde un documento en forma temporal o permanente.
Conector de página. Representa una conexión o enlace con otra hoja
diferente, en la que continúa el diagrama de flujo.
Conector. Representa una conexión o enlace de una parte del diagrama de
flujo con otra parte del mismo.
Línea de flujo. Indica la dirección del flujo del proceso.
26
De simbología. Disminuye la complejidad gráfica por lo que los mismos empleados pueden proponer
ajustes o simplificación de procedimientos, utilizando los símbolos correspondientes.
De diagramación. Se elabora en el menor tiempo posible y no se requieren técnicas ni plantillas o
recursos especiales de dibujo.
3.1.7.3 Ejemplos de diagramas de flujo:
Tabla 4 Procedimiento solicitud de vacaciones
Procedimiento solicitud de vacaciones
No. OPERACIÓN RESPONSABLE DESCRIPCIÓN
1 Interesado Elaborar una solicitud de vacaciones y memorándum
(original y copia)
2 Interesado Acude a entregar documentos.
2.1 Jefe inmediato Recibe la solicitud de vacaciones y acuse de recibo.
2.2 Interesado Integra a archivo personal.
3 Jefe inmediato Revisa la solicitud. Si cumple con los requisitos la turna
al jefe de recursos humanos; si no, la entrega para
corrección.
3.1 Interesado Revisa, corrige la solicitud y reenvía la solicitud al jefe
inmediato.
3.2 Jefe inmediato Recibe la solicitud.
3.3 Jefe inmediato Revisa correcciones.
4 Jefe inmediato Envía solicitud a jefe de recursos humanos con
memorándum (archiva la copia).
5 Jefe de Recu.
Humanos
Recibe solicitud y memorándum.
6 Jefe de Recu.
Humanos
Archiva el memorándum.
7 Jefe de Recu.
Humanos
Compra la solicitud de vacaciones con el programa anual
de vacaciones.
8 Jefe de Recu.
Humanos
Autoriza el período de vacaciones.
9 Jefe de Recu.
Humanos
Envía autorización por fax.
9.1 Jefe inmediato Recibe la autorización.
10 Jefe inmediato Envía autorización al interesado.
11 Interesado Recibe la autorización.
Elaboró
Revisó
Autorizó
Por: (Franklin Fincowsky, 2014, pág. 335)
27
3.1.7.4 Ejemplo de diagrama de flujo Horizontal
JEFE DE RECURSOS HUMANOSINTERESADO JEFE INMEDIATO
MC
MC
MO
INICIO
1
MS
MO
SV
Elabora solicitud de vacaciones
Acude a la oficina del jefe inmediato
MS
MO
SV
Recibe la solicitud de vacaciones
MCMO
Acusa de recibido
SV
Revisa solicitus
Cumple1
NO
SI
MS
MO
SV
Elabora memorandum
MS
MO
SV
Envía documentos
MO
Recibe documentos
Compara solicitud con el programa de
vacaciones
Autoriza periodo de vacaciones
A
Envía fax de autorización
A
Recibe Autorización
A
Envía a interesado
A
Recibe autorización
FIN
Figura 6 Ejemplo de diagrama de flujo Horizontal
Por: (Franklin Fincowsky, 2014, págs. 336-337)
28
Tabla 5 Procedimiento para la realización de auditorías internas
Procedimiento para la realización de auditorías internas
RESPONSABILIDADES
Actividades generales
Dir
ecci
ón
Dir
ecto
r
de
cali
da
d
Rb
le.
Áre
a
Au
dit
orí
a
Rb
le.
Áre
a
Au
dit
ad
a
Solicitud de auditorías extraordinarias
Elaboración del plan de Auditorías Internas
Aprobación del Plan de Auditorías Internas
Establecimiento de fechas para las auditorías
Elaboración del programa de auditoría
Realización de la Auditoría
Elaboración del informe de Auditoría
Establecimiento de acciones correctoras y
preventivas resultado de la auditoría
Seguimiento de las acciones acordadas
En: (Ministerio de Fomento de España, 2005)
29
Planificación de las auditorías
Rble. Área de Auditoría
Aprobación del PlanDirección General
Difusión Plan anual auditorías
Director de Calidad
INICIO
Plan de Auditorías Internas
Selección del equipo auditor
Dirección/director de Calidad
Realización de la auditoría
Auditor
Cierre auditoríaAuditor
Respuesta informe auditoría
Rbles. de Área
Distribución informe auditoría
Auditor
Corrección de las no conformidades
Rbles. de Área
Seguimiento de las acciones propuestasRble. Área de Auditoría
¿Se han detectado no
conformidades?
Distribución informe auditoría
Auditor
Informe de Auditoría
FIN
Informe seguimiento
Acciones Correctoras y preventivas
Informe de Auditoría
Informe de Auditoría
Informe de Auditoría
Relación de procedimientos
Programación de la auditoría
Cuestionario de auditoría interna
NO
SI
Salidas
Entradas
Procedimiento
LEYENDA
Figura 7 Ejemplo de diagrama de flujo vertical
En: (Ministerio de Fomento de España, 2005)
30
3.1.8 Mapa de procesos
(Pérez Fernández de Velasco, Gestión por Procesos, 2010) El mapa de procesos es una herramienta
que permite mostrar las interacciones a nivel macro. Así, los procesos operativos interactúan con los
de apoyo porque comparten “necesidades” y “recursos” y con los de gestión porque comparten
“datos” e “información”.”
Tipos de procesos Mapa de proceso: Ejemplo
Figura 8 Mapa de procesos
Por: (Gestión de Procesos, 2016)
Semejanzas y diferencias entre el mapa de procesos y la cadena de valor
Mapa de procesos Semejanzas Cadena de valor
Identifica áreas y procesos sin
problemas y los que son cuellos de
botella.
Contempla estándares, indicadores,
tiempos y costos de realización.
Muestra el funcionamiento de la
organización en su conjunto con
todos sus procesos individuales y
sus interacciones e interrelaciones.
Se puede hacer un análisis a nivel
macro, individual e, incluso a nivel
de actividades.
Asigna responsables de los procesos
Se fundamentan en la misión y el
giro del negocio.
Buscan la calidad
Contemplan y actividades a
realizar.
Generan valor para el cliente
Identifica el valor que se agrega
desde los proveedores que
ofrecen insumos hasta cuando se
los ofrece productos o servicios
al cliente.
Busca tener una ventaja
competitiva frente a los factores
externos.
Muestra el valor individual que
aportan las actividades para el
producto o servicio final.
No identifica responsabilidades.
31
3.2 TEORÍA DE LA NORMA ISO 9001:2008
¿Qué es ISO?
Es un organismo internacional de normalización, por sus siglas en inglés (International Organization
for Standardization). Sus orígenes remontan al año 1946 cuando 64 delegados de 25 países se reúnen
en el Instituto de Ingenieros Civiles en Londres y deciden crear una organización a nivel internacional
que “facilitara la coordinación internacional y unificación de las normas industriales”. Tiene la sede
en Ginebra, cuenta con más de 165 países miembros representados mediante organismos nacionales
de normalización y certificación.
Las normas ISO surgen de las necesidades creadas por la segunda guerra mundial y para
internacionalizar especificaciones, tanto para productos como también para servicios, con el fin de
satisfacer las necesidades del negocio y de la sociedad en general.
Familias de las normas ISO:
ISO 9000:2005 Sistema de Gestión de Calidad, Principios y vocabulario.
ISO 9001:2008 Sistema de Gestión de Calidad, Requisitos.
ISO 9004:2000 Sistema de Gestión de Calidad, guía para la mejora.
ISO 19011:2002 Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiental.
La norma ISO 9001:2008 pertenece a la serie 9000 para los Sistemas de Gestión de Calidad, contiene
una serie de lineamientos y requisitos que una empresa debe cumplir para que el sistema sea
reconocido a nivel internacional.
¿Finalidad de las normas ISO?
Para los organismos gubernamentales, la certificación con ISO asegura que los bienes y servicios
cumplen requisitos obligatorios relacionados con la salud, la seguridad, el medio ambiente, entre
otros.
En el sector industrial o manufacturero, la certificación permite demostrar el cumplimiento de los
requisitos establecidos en los acuerdos contractuales u obligaciones legales, mientras que para
los consumidores la certificación les permite identificar productos o servicios que cumplen con los
requisitos, o proveedores confiables.
32
En tal virtud, una empresa que ha implantado la ISO tiene un valor agregado y se le abrirá las puertas
a otros mercados, tanto nacionales como internacionales.
La Norma ISO 9001: 2008 se puede observar en (ver el link
http://www.iesc.gov.ar/iesc/Include/documents/iso9001/ISO9001_2008.pdf)
La norma ISO 9001:2008 menciona la manera en que las empresas deben estandarizarse para ofrecer
sus productos o servicios de calidad, esta es una norma de carácter internacional para la mejora
continua de la calidad.
En el link del internet http://www.iesc.gov.ar/iesc/Include/documents/iso9001/ISO9001_2008.pdf se
muestra la teoría de la norma (ISO, 2008) para los “Sistemas de gestión de la calidad —Requisitos”,
la cual es de necesaria aplicación para certificarse y tener una ventaja competitiva en el mercado.
Esta norma se encuentra dividida en 9 partes. Mientras los apartados (3.2.1.5., 3.2.1.6., 3.2.1.7.,
3.2.1.8. y 3.2.1.9.) mencionan los requisitos para la implementación de un sistema de gestión de
calidad; los primeros (3.2.1.1., 3.2.1.2., 3.2.1.3. y 3.2.1.4.), sólo identifican el ámbito de aplicación,
las definiciones y términos que se utilizarán en un sistema de gestión de calidad bajo ISO 9001: 2008.
A continuación se presenta un resumen del contenido de la Norma Técnica ISO 9001: 2008.
3.2.1 LA NORMA ISO 9001:2008.
3.2.1.1 Introducción
Explica que la prioridad de la norma es dar cumplimiento a los requisitos del cliente. Que su
implementación obedece a una estrategia y que la norma es complementaria a los requisitos del
producto o servicio, tiene como objetivo evaluar la capacidad de la organización para cumplir los
requisitos del cliente, los legales y reglamentarios aplicables al producto o servicio y los propios de
la organización.
3.2.1.2 Objeto y campo de aplicación
El objeto está en que las empresas muestren su capacidad para proporcionar productos y/o servicios
que cumplan con requisitos y exigencias del cliente, legales y reglamentarios aplicables para
aumentar la satisfacción de clientes mediante de mejora continua a todo nivel.
33
Su campo de aplicación es que puede ser adaptada a cualquier tipo de organización sin interesar tipo,
tamaño, producto o servicio.
3.2.1.3 Referencias normativas
Muestra la necesidad de utilizar como referencia la ISO 9000 especificando los fundamentos y la
terminología de un sistema de gestión basado en ISO 9001.
3.2.1.4 Términos y definiciones
Trata sobre la norma ISO 9000, la cual contiene el vocabulario aplicable al sistema de gestión de
calidad y explicando que el término producto también significa servicio.
3.2.1.5 Requisitos del sistema de gestión de calidad
Este apartado trata sobre todos aquellos requisitos necesarios para establecer, documentar,
implementar y mantener un sistema de gestión de calidad ISO 9001:2008, por lo que las
organizaciones deben realizar:
1. Identificar los procesos, su interacción mediante el mapa y caracterización de procesos.
2. Establecer y documentar los procedimientos e instructivos para cada proceso.
3. Asegurar los recursos para el desarrollo de las actividades planeadas.
4. Establecer indicadores de gestión de los procesos.
5. Establecer política, objetivos y manual de calidad.
6. Asegurar el control de los documentos y de los registros.
3.2.1.6 Responsabilidad de la dirección
Refleja la importancia del compromiso de la alta dirección para con el sistema de gestión de calidad.
Compromiso que demostrará así:
Comunicando a todo nivel la importancia de cumplir con requisitos y exigencias del cliente,
los legales y los aplicables a la empresa.
Estableciendo y socializando en su organización la política y los objetivos de calidad.
Revisando periódicamente al sistema de gestión de calidad.
Nombrando un representante de la dirección con responsabilidades y autoridad suficiente
para desempeñar actividades como establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema
de gestión de calidad.
34
Asegurando la disponibilidad de recursos para el desarrollo de las actividades mediante la
caracterización de los procesos.
Definiendo y comunicando responsabilidades y la autoridad de los diferentes cargos
mediante manual de funciones.
Asegurando una comunicación interna eficaz.
3.2.1.7 Gestión de recursos
Los recursos a los que se refiere en esta apartado son: a) El recurso humano, b) la infraestructura y
c) el ambiente de trabajo.
Recurso humano: Que el personal sea competente para cumplir con el trabajo, esto se refiere a
educación, formación, habilidad y experiencia que el personal posee y ha desarrollado. Esto se refleja
en el manual de funciones y se deben tener registros de evaluaciones de desempeño, asistencia a
capacitaciones, referencias laborales, entre otros).
Infraestructura: Se debe contar con edificios, espacios de trabajo, maquinaria y equipos apropiados
para el desarrollo de las actividades con normalidad.
Ambiente de trabajo: Las condiciones de trabajo deberán ser las adecuadas para que garanticen los
requisitos y exigencias del producto o servicio, (ejemplo; temperatura, humedad, iluminación,
condiciones climáticas, entre otros).
3.2.1.8 Realización del producto
Se trata de cumplir con los requisitos y exigencias del cliente, se debe planear y ejecutar el producto
y/o servicio para cumplir con sus requisitos.
Validación de los procesos de la producción o prestación del servicio.
Para ello se debe:
Planificar y desarrollar los procesos necesarios para la producción o prestación del servicio.
Establecer procedimientos e instructivos para el desarrollo de las actividades.
Demostrar que los procesos de realización del producto o el servicio mismo cumplan con los
requisitos.
Revisar los requisitos del producto o servicio antes de proporcionarlo a un cliente.
35
Especificar los requisitos determinados por el cliente, los legales y los reglamentarios
aplicables.
Tener excelentes mecanismos de comunicación con el cliente para asegurar la información
sobre el producto o servicio, las consultas, la atención de pedidos, las modificaciones al
producto o servicio y las quejas o reclamos que se puedan generar.
Garantizar que las materias primas y/o consumibles cumplan con los requisitos exigidos por
el cliente y por la organización. Para cumplir con este requisito se debe realizar evaluaciones
a proveedores y cualquier acción necesaria para garantizar la calidad y calificación.
Fabricar un producto o prestar un servicio llevando un estricto control mediante la
información disponible de las características del producto o servicio, instrucciones de
trabajo, instructivos, procedimientos, equipos apropiados e indicadores de gestión o
estándares predeterminados.
Se debe cuidar los bienes que son de propiedad del cliente, por ejemplo puede incluir la
propiedad intelectual y sus datos personales.
3.2.2 Medición análisis y mejora
Hace ver la necesidad de garantizar el seguimiento, la medición, el análisis y la mejora necesarios
para demostrar la conformidad con los requisitos del producto y/o servicio, los legales, los de normas,
los de la organización y mejorar continuamente la eficacia de todo el sistema.
Se debe medir la satisfacción de los clientes.
Se debe ejecutar auditorías internas a todos los procesos del sistema.
Se deben establecer indicadores de gestión a los procesos, o métodos de control y seguimiento
adecuados.
Se debe dar seguimiento y medición al producto o servicio para comprobar el cumplimiento de
requisitos y exigencias.
Buscar el cambio mejorando continuamente la eficacia y eficacia del sistema de gestión de calidad
al considerar y cumplir con la política y los objetivos de calidad, los resultados de auditorías internas
y externas, el análisis de datos, lo planes de acciones correctivos y preventivos.
Eliminar y mitigar errores o las causas de las no conformidades para prevenir incidencias.
36
La siguiente figura muestra el ciclo de la mejora continua que profesa la ISO 9001:2008.
Figura 9 Mejora continua de procesos Por: (Beltrán Saenz, Carmona Calvo, Rivas Zapata, Tejedor Panchon, & Carrazco Pérez, 2002, pág. 46)
Nota: Esta figura es adaptada a las necesidades del autor, donde cada peldaño representa un nuevo ciclo con
mejoras.
La mejora continua es un ciclo para lograr cambios significativos de eficiencia y eficacia, en el corto,
mediano y largo plazos, cuyo fin es la calidad y la satisfacción plena de los clientes internos y
externos de las organizaciones.
37
4 MARCO METODOLÓGICO
4.1 TIPOS DE ESTUDIO
Tipos de Estudio: Exploratorio y/o descriptivo y/o correlacional y/o explicativo.
a. Los estudios exploratorios tienen por objeto esencial familiarizarse con un tópico
desconocido o poco estudiado o novedoso.
b. Los estudios descriptivos sirven para analizar cómo es y se manifiesta un fenómeno y sus
componentes.
c. Los estudios correlaciónales pretenden ver cómo se relacionan o vinculan diversos
fenómenos entre sí o no lo hacen.
d. Los estudios explicativos buscan encontrar las razones o causas que provocan ciertos
fenómenos.
En temas administrativos y según los objetivos del investigador, generalmente se utilizan los estudios
exploratorios en su inicio, y termina siendo descriptiva, correlacional y explicativa.” (Facultad de
Ciencias Administrativas. UCE, 2015)
El estudio será en primer lugar exploratorio puesto que partirá desde un diagnóstico situacional en el
cual se contemplará paso a paso las fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas para poder
realizar el fundamento teórico de la investigación. La propuesta es una descripción de que es lo que
“LA EMPRESA SAURUS ECUADOR SOLUCIONES INDUSTRIALES CÍA. LTDA.” debe hacer
con el propósito de obtener resultados de mejora en la eficacia, eficiencia y productividad, además
se utilizarán el estudio correlacional, por cuanto el tema de investigación trata de los procesos y estos
se vinculan unos con otros, haciendo que todos funcionen en conjunto y explicativo porque la
eficiencia y eficacia que se busca con tales procesos, son producto de su funcionamiento produciendo
unos resultados a partir de insumos que arrancan el proceso de transformación.
4.1.1. Métodos
4.1.1.1 El Método Científico
Para Mario Tamayo y Tamayo “El método científico es un procedimiento para descubrir las
condiciones en que se presentan sucesos específicos, caracterizado generalmente por ser tentativo,
verificable, de razonamiento riguroso y observación empírica.”
38
Pardinas, citado por Tamayo y Tamayo, dice que: método de trabajo científico es la sucesión de
pasos que debemos dar para descubrir nuevos conocimientos o, en otras palabras, para comprobar o
disprobar hipótesis que impliquen o predican conductas o fenómenos desconocidos hasta el
momento” (Tamayo y Tamayo, 2004, pág. 28)
En consecuencia, el método científico es un conjunto de procedimientos que tienen por objeto
recopilar información con el fin de comprobar o verificar hipótesis mediante el razonamiento y las
evidencias.
4.1.1.2 Otros Métodos de Investigación.
4.1.1.2.1 Métodos Inductivo – Deductivo
Método inductivo
(Pérez & Merino, 2012) “El método inductivo o inductivismo es aquel método
científico que obtiene conclusiones generales a partir de premisas particulares. Se trata del método
científico más usual, en el que pueden distinguirse cuatro pasos esenciales: la observación de los
hechos para su registro; la clasificación y el estudio de estos hechos; la derivación inductiva que parte
de los hechos y permite llegar a una generalización”
Entonces la inducción como método científico es el razonamiento mediante el cual se pasa de un
conocimiento determinado o particular a uno con mayor grado de complejidad, es decir que es un
razonamiento mediante el cual se pasa de lo particular a lo general.
Método deductivo
(Campozano Marcillo, 2010, pág. 10) “Permite presentar conceptos, principios, reglas,
definiciones y afirmaciones, a partir de las cuales se analiza, sintetiza, compara y demuestra
la deducción que es la forma de razonamiento contrario a la inducción, va de lo general a lo
particular, de lo abstracto a lo concreto, de la regla a los ejemplos. Este método es atribuido
a Aristóteles quien se manejaba con un enfoque sistemático de razonamiento lógico
denominado Silogismo Categórico. Este método recomienda tres pasos que se pueden aplicar
en el proceso de enseñanza – aprendizaje: aplicación, comprobación y demostración del
conocimiento.”
Este método hace en su razonamiento lo contario al inductivo, es decir que para de lo complejo o
general a lo particular o simple.
Para esta investigación se hizo uso de los métodos inductivo-deductivo, para lo cual servirán de base
los cuestionarios y la entrevista con las personas inmersas en la investigación, documentos y otras
39
fuentes de información de manera que se pudo conocer las causas del problema y finalmente
manifestar el problema principal de la empresa, y darle una propuesta válida y aplicable.
4.1.1.2.2 Métodos Analítico – Sintético
(Pérez & Merino, 2012) “Un estudio analítico, de este modo, se desarrolla analizando cada parte de
un todo de manera aislada y luego vinculándolas entre sí para acceder al conocimiento del todo en
cuestión. De esta manera se apela a las causalidades para comprender las asociaciones de los
elementos y para entender el funcionamiento global del objeto de estudio.”
El análisis hace referencia a la descomposición de un todo en las partes que lo componen.
Una síntesis hace referencia a la presentación de un todo mediante las partes más sobresalientes e
importantes, en consecuencia es una especie de resumen de un todo.
Estos métodos analítico – sintético fueron utilizados en desarrollo de la investigación ya que se
realizó análisis e interpretación de resultados de la información recabada, así como también en las
conclusiones y recomendaciones de la investigación.
4.1.2 Técnicas y procedimientos para recolectar la información.
Se ha tomado en consideración la observación, la revisión de documentos y entrevistas:
Observación. Se debe observar el comportamiento y ejecución de los procedimientos en la
organización, de tal manera que se cumplan los procedimientos escritos y se estudie la realización
de los procesos.
Encuestas. Mediante un cuestionario aplicado referente al tema de investigación se puede conocer
en las áreas de la organización la situación actual de la compañía.
Entrevistas. Son diálogos de preguntas y respuestas. Las preguntas pueden ser abiertas o cerradas.
Los pasos para realizar una entrevista son:
Leer previamente el material
Establecer objetivos
Seleccionar el entrevistado
40
Preparar el entrevistado
Decidir tipo de entrevista. Donde las estructuras pueden ser:
Pirámide.- Comienza la entrevista con preguntas cerradas y termina con preguntas abiertas.
Embudo.- Comienza la entrevista con preguntas abiertas y termina con preguntas cerradas.
Diamante.- Comienza la entrevista con preguntas cerradas, luego continúa con un conjunto
de preguntas abiertas y luego termina con preguntas cerradas.
Las entrevistas se han realizado de manera espontánea, dependiendo de los requerimientos en el
desarrollo de la investigación; en la revisión por parte de la gerencia general de la compañía surge la
entrevista. Las entrevistas se realizan en el control del avance de la elaboración de los procesos ya
que el gerente llamaba a reunión 20 minutos por día para leer el trabajo y realizar cambios, preguntar
y recibir inquietudes sobre aspectos de los procesos basados en la ISO 9001:2008.
Revisión de documentos. Se ha revisado una amplia variedad de literatura referente al tema de
investigación para considerar principios y prácticas actuales a ser aplicados y de utilidad tanto para
el diagnóstico como para la presentación del marco teórico.
Técnicas para el análisis de la información.
Se realiza un diagnóstico haciendo uso de la matriz FODA proporcionada por la empresa SAURUS
ECUADOR; además de un cuestionario diagnóstico aplicado en la empresa.
Se utilizan las técnicas y métodos de investigación para procesar la información documental.
Análisis cuantitativo y cualitativo de la información recabada.
41
5 PROPUESTA DEL PLAN DE MANEJO EMPRESARIAL POR PROCESOS
BASADOS EN LA NORMA ISO 9001:2008
5.1 ENFOQUE EN LA GESTIÓN DE PROCESOS
Para dar cumplimiento a lo que establece la Norma Técnica de Calidad ISO 9001:2008 en sus
apartados (3.2.1.5., 3.2.1.6., 3.2.1.7., 3.2.1.8. y 3.2.1.9.), se proponen procesos bajo el círculo de la
mejora continua (PHVA) Planear Hacer, Verificar y Actuar, que se menciona en el apartado 4.1
requisitos generales de la norma, necesarios para ofrecer productos y servicios de calidad en
SAURUS ECUADOR; puesto que la norma exige que se adopte un enfoque basado en procesos, se
procede a identificar sus procesos e interacciones, además de la gestión para producir el resultado
esperado.
Para SAURUS ECUADOR Soluciones Industriales Ltda., se proponen los procesos mencionados en
el desarrollo de la propuesta:
Política y objetivos de calidad de la compañía SAURUS ECUADOR SOLUCIONES
INDUSTRIALES CIA. LTDA.
En cuanto a los objetivos y la política de calidad ya se menciona en el capítulo I en los apartados
1.3.7 (objetivos de calidad) y 1.3.8 (política de calidad).
5.2 PROPUESTA DE LOS PROCESOS DE LA EMPRESA
Procesos Gobernantes (Estratégicos)
Procesos Agregadores de Valor (Operativos)
Procesos Habilitantes de Asesoría y Apoyo (Soporte)
5.2.1 Procesos Gobernantes (Estratégicos)
Estos procesos gobernantes trazan las directrices para todos los demás procesos en SAURUS
ECUADOR Soluciones Industriales Cía. Ltda., definen las políticas, establecen un plan estratégico,
así como un plan de mejora.
Los Procesos Gobernantes de SAURUS están propuestos de la siguiente manera:
42
Proceso de Gestión Gerencial.
Proceso del Sistema de Gestión de Calidad
Proceso de Mejora Continua.
Proceso de Gestión Financiera.
Proceso de Control Interno.
Proceso de Gestión de Ventas y Mercadeo.
5.2.2 Procesos Agregadores de Valor (Operativos)
Son aquellos donde se realiza la transformación para obtener el producto o servicio final para el
cliente, son los únicos procesos que agregan valor al producto o servicio, en el caso de SAURUS
ECUADOR se mencionan:
Proceso de Desarrollo de Nuevos Productos.
Proceso de Gestión de Producción de Proyectos.
5.2.3 Procesos de Habilitantes de Asesoría y Apoyo (Soporte)
Los procesos habilitantes sirven de soporte o ayudan a realizarse con efectividad los procesos
estratégicos y a los agregadores de valor; en SAURUS ECUADOR se anotan:
Proceso de Gestión de Recursos Humanos.
Proceso de Seguridad e Higiene Industrial.
Proceso de Gestión de Compras y Logística.
Proceso de Gestión de Bodegas.
Proceso de Mantenimiento.
Proceso de Supervisión Operativa.
Proceso de Calidad del Producto.
Proceso de Gestión de la Información.
5.3 MAPA DE PROCESOS DE SAURUS ECUADOR
El mapa de procesos que de detalla a continuación se realiza bajo la supervisión y aprobación del
Gerente General de la empresa SAURUS ECUADOR.
43
“SAURUS ECUADOR SOLUCIONES INDUSTRIALES CIA.
LTDA.”
Figura 10 Mapa de procesos de SAURUS ECUADOR
5.4 CADENAS DE VALOR DE PROCESOS DE SAURUS ECUADOR
Para las cadenas de valor se considera los requerimientos, sugerencias y aprobación tanto del modelo
como del contenido, del Gerente General y de los Gerentes de Área de la Compañía en estudio, por
lo cual se utilizará las siguientes cadenas de valor para cada proceso:
5.4.1 Cadenas de Valor de Procesos Estratégicos
Figura 11 Cadena de valor del proceso de Gestión Gerencial
44
Figura 12 Cadena de valor del proceso del Sistema de Gestión de Calidad
Figura 13 Cadena de valor del proceso de Mejora Continua
Figura 14 Cadena de valor del proceso de Gestión Financiera
Figura 15 Cadena de valor del proceso de Gestión de Ventas y Mercadeo
5.4.2 Cadenas de valor de procesos agregadores de valor
Figura 16 Cadena de valor del proceso de Desarrollo de Nuevos Productos
Figura 17 Cadena de valor del proceso de Control Interno
45
Figura 18 Cadena de valor del proceso de Gestión de Producción de Proyectos
5.4.3 Cadenas de Valor de procesos habilitantes y apoyo
Figura 19 Cadena de valor del proceso de Gestión de Recursos Humanos
Figura 20 Cadena de valor del proceso de Seguridad e Higiene Industrial
Figura 21 Cadena de valor del proceso de Mantenimiento
Figura 22 Cadena de valor del proceso de Gestión de Compas y Logística
Figura 23 Cadena de valor del proceso de Gestión de Bodegas
46
Figura 24 Cadena de valor del proceso de Supervisión Operativa
Figura 25 Cadena de valor del proceso de Calidad del Producto
Figura 26 Cadena de valor del proceso de Gestión de la Información
47
5.5 DIAGRAMAS DE FLUJO DE PROCESOS
5.5.1 Diagrama de flujo de procesos estratégicos
INICIO
Determinación del Plan
Estratégico
¿Aprueba
Gerente General el
Plan?
Diseñar Procesos
Administrativos y
Planificación
Informes de Gestión Gerencial ¿Cumple Plan de
Negocios?
Documentos de Medición, Análisis y planes de Mejora
del Proceso
Archivo
Temporal
FIN
No
Si
No
Si
Plan de Negocios
Procesos Administrativos y Planes de Acción
Plan de Negocios Aprobado y Firmado
Medición, Análisis y
planes de Mejora
Ejecución de Plan
Estratégico
Todos los Documentos Generados por el Proceso
Gestión Gerencial
Figura 27 Diagrama Proceso de Gestión
Gerencial
INICIO
Análisis de Situación Actual
Generación de Documentación
del Sistema de Gestión de
Calidad
Diagramas de Flujo,
Caracterización de Procesos,
Registros y Otros Documentos
Archivo
Temporal
FIN
Documentación y análisis de
información interna y externa
Documentación de la política y
objetivos de calidad
Establecimiento de Políticas y
Objetivos del Sistema de
Gestión de Calidad
Documentación de procesos
identificados y diagramación del
mapa de procesos
Identificación de procesos
Realización del Mapa
Medición, Análisis y Planes de
Mejora
Documentos de Medición,
Análisis y Planes de Mejora
Todos los documentos
generados por el Sistema de
Gestión de Calidad
Implementación del Sistema de
Gestión de Calidad
¿El Sistema
Implementado cumple
los Requisitos del
Sistema de Gestión de
Calidad?
No
Si
Figura 28 Diagrama Proceso del Sistema de
Gestión de Calidad
48
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Identificación de
Necesidades de Financieras
Obtención de Información
Contable y Presupuestos de
las Áreas de la Compañía
Análisis y Elaboración de
Presupuestos de la
Compañía
¿Gerente
General Aprueba
Presupuestos?
No
Si
Documentos contables y Presupuestos de
Áreas
Presupuesto de la Compañía
Firmas de aprobación
Todos los Documentos
Generados por el
Proceso
Documentos de
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Figura 29 Diagrama Proceso de Gestión
Financiera
INICIO
Determinación de Problemas
Planificación de la mejora
Continua
¿Planificación
es corresta?
Ejecución de la Mejora
Continua
¿Ejecución es conforme?
Archivo
Temporal
FIN
No
Si
Documento de planes de acción
Documentos del Análisis de informes
Medición, Análisis y Mejora
Documentos de Medición, Análisis y
planes de Mejora
Documento de lecciones aprendidas y buenas
prácticas de los procesos
Todos los documentos
generados por el proceso
No
Si
Figura 30 Diagrama Proceso de Mejora
Continua
49
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Elaborar Plan de Ventas
y Mercadeo
Ejecutar Plan de
Ventas y Mercadeo
¿Aprueba Gerente
General el Plan?
No
Si
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Documentos de
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Todos los Documentos
Generados por el Proceso
Firma de aprobación del Plan de Ventas y Mercadeo
Plan de Ventas y Mercadeo
Realizar Estudio de
Mercado
Estudio de Mercado
Figura 31 Diagrama Proceso de Gestión de
Ventas y Mercadeo
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Determinar Requerimientos
de Control Interno
Elaborar la Planificación del
Control Interno
Documento de Requisitos
Planificación del control interno
Ejecutar Control Interno y
Planificación
Elaborar Informes
de Control Interno
Informes de Control
Interno
Realizar Medición, Análisis
y Planes de Mejora
Documentos de
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Todos los Documentos
del Proceso
¿Aprueba Gerente
General Planificación?
No
Si
Firma de aprobación de la Planificación del control
interno
Figura 32 Diagrama Proceso de Control
Interno
50
5.5.2 Diagramas de flujo de procesos agregadores de valor
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Análisis de
Requerimiento de
Nuevos Productos
Planificación de
Prototipos
¿Planificación
es correcta.?
No
Si
Desarrollo de
Ingeniería Productos
Realizar Prototipos
Documentos contables y Presupuestos de
Áreas
Presupuesto de la Compañía
Todos los Documentos
Generados por el
Proceso
Documentos de
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Documentos de
Especificaciones
Generación y
Emisión de
Especificaciones
Medición,
Análisis y Planes
de Mejora
Figura 33 Diagrama Proceso de Desarrollo de
Nuevos Productos.
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Determinación de
Requerimiento de
Producción de
Proyectos
¿La ejecución
es conforme al
Plan?
No
Si
Ejecución de
Producción de
Proyectos
Cierre del Proyecto
Documentos contables y Presupuestos de
Áreas
Presupuesto de la Compañía
Todos los Documentos
Generados por el
Proceso
Documentos de
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Documentos de Cierre
Planificación de
Producción de
Proyectos
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Figura 34 Diagrama Proceso de Gestión de
Producción de proyectos.
51
5.5.3 Diagramas de flujo de procesos habilitantes y apoyo
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Planificación de
Requerimientos de Gestión
de Recursos Humanos
Ejecución de la Gestión de
Gestión de Recursos
Humanos
¿La Ejecución es de
acuerdo al Plan?
No
Si
Documento de planes de acción
Todos los Documentos
Generados por el
Proceso
Documentos de
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Figura 35 Diagrama Proceso de Gestión de
Recursos Humanos.
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Determinar Necesidades
y Planificación de
Seguridad e Higiene
Industrial
Desarrollo de Estrategias
No
Si
¿Se cumplen
Necesidades de
Seguridad e Higiene
Industrial?
Ejecutar Estrategias
Documento de Medición,
Análisis y Planes de MejoraMedición, Análisis y
Planes de Mejora
Documentos: Estrategias y
Planes de Acción
Documento de Medición,
Análisis y Planes de Mejora
Documento de Medición,
Análisis y Planes de Mejora
Figura 36 Diagrama Proceso de Seguridad e
Higiene Industrial
52
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Recepción de
Requisiciones de
Compra y Logística
Planificación de
Servicio de Compras y
Logística
Ejecución del
Servicio de Compras
y Logística
No
Si
¿El servicio cumple
la planificación?
Documentos de Requisiciones
Planificación
Todos los Documentos
Generados por el
Proceso
Documentos de
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Informe de compras y
logística
Elaborar Informe de
Servicio de Compras
y Logística
Medición,
Análisis y Planes
de Mejora
Figura 37 Diagrama Proceso de Gestión de
Compas y Logística
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Determinación de
Requerimientos de
Gestión de Bodegas
Planificación de la
Gestión de Bodegas
No
Si
¿Cumple el Plan de
Gestión de Bodegas?
Ejecución del Plan de
Gestión de Bodegas.
Documentos de Requisiciones
Planificación
Todos los Documentos
Generados por el
Proceso
Documentos de
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Figura 38 Diagrama Proceso de Gestión de
Bodegas
53
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Levantamiento de
Planes de
Mantenimiento
¿Mantenimiento
Ejecutado es
conforme?
No
Si
Realizar
Mantenimiento
Planificar
Mantenimiento
Planes Preventivos y Corrctivos
Planes de acción de Mantenimiento
Todos los Documentos
Generados por el
Proceso
Informe de
MantenimientoElaborar Informe de
Mantenimiento
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Documentos de
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Figura 39 Diagrama Proceso de
Mantenimiento
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Determinación de
Requerimiento de
Supervisión Operativa
Planificación de
Supervisión Operativa
Ejecutar Supervisión
Operativa
No
Si
¿Cumple
Planificación?
Documentos de Requerimientos
Planes de acción, formatos de supervisión
Todos los Documentos
Generados por el
Proceso
Documentos de
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Informe de supervisiónElaborar Informe de
Supervisión
Operativa
Medición, Análisis y
Mejora
Figura 40 Diagrama Proceso de Supervisión
Operativa.
54
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Aseguramiento de la
Calidad del Producto
Planificación de Puntos
de Control de Calidad
del Producto
No
Si
¿Cumple la
Planificación?
Ejecución del Plan de
Control de Calidad
Planificación de Control de Calidad
Todos los Documentos
Generados por el
Proceso
Documentos de
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Informe de Control de
Calidad
Elaborar Informe de
Control de Calidad del
Producto
Medición, Análisis y
Planes de Mejora
Figura 41 Diagrama Proceso de Calidad del
Producto o Servicio
Documento de Políticas de Gestión de Almacenamiento y
Comunicación
Todos los Documentos
Generados por el Proceso
Documentos de Medición,
Análisis y Planes de Mejora
INICIO
FIN
Archivo
Temporal
Gestión de
almacenamiento y
Comunicación de la
Información
Almacenar y Comunicar
la Información
No
Si
¿Cumple
Requerimientos de
Gestión?
Medición, Análisis y
Planes de Planes de
Mejora
Figura 42 Diagrama Proceso de Gestión de
la Información
55
5.6 CARACTERIZACIÓN DE LOS PROCESOS
5.6.1 Caracterización de los Procesos Estratégicos
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN GERENCIAL
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN:
Planificar, dirigir y controlar las actividades que se ejecutan en las áreas Gerenciales
de SAURUS ECUADOR, para la consecución de sus objetivos y políticas de cada
área, basándose en la Planeación Estratégica de la Gerencia General.
LIMITES: Comienza desde la determinación del plan estratégico hasta la elaboración de
informes, medición, análisis y planes de mejora de la gestión Gerencial.
SUBPROCESOS:
Determinación del Plan Estratégico.
Diseño de Procesos Administrativos y Planificación
Ejecución del Plan Estratégico.
Elaboración de Informes de Gestión Gerencial.
Medición Análisis y Planes de Mejora del Proceso de Gestión Gerencial.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE DETERMINACIÓN DEL PLAN
ESTRATÉGICO
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Establecer el plan estratégico de la Compañía y de cada área que se alineen con los
objetivos del plan estratégico de la Compañía.
LIMITES: Inicia con la información base de las fuentes pertinentes tanto internas como externas
y termina con la determinación de los planes estratégicos.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
gestión gerencial.
Subproceso de
determinación
del plan
estratégico.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
La competencia.
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
planes de mejora
del proceso de
gestión
gerencial.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas prácticas
del proceso de
gestión
gerencial.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada proceso
a cargo de su
gerencia.
Requerimientos
legales de la
compañía.
Requerimientos
de
asesoramiento
legal y
contractual.
Informe de
eficiencia y
PLANEAR
Planificar la
recolección de la
información de fuetes
internas y externas.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
determinación del plan
estratégico.
Revisar planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso
de gestión gerencial.
Obtención de
indicadores maestros
de capacidad de planta.
Identificar los riesgos.
Determinar maquinaria
y equipo,
infraestructura,
herramientas, equipo
de cómputo, entre
otros.
Plan
estratégico
Aprobado por
Junta General
de Socios y
Gerente
General.
Solicitudes de
asesoramiento
legal y
contractual.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
determinación
del plan
estratégico.
Subproceso de
Diseño de
Procesos
Administrativos
y Planificación.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
56
eficacia del
proceso de
gestión
gerencial.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas Prácticas
del subproceso
de
determinación
del plan
estratégico.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada proceso
a cargo de su
gerencia.
Ley de
Compañías del
Ecuador.
Planificación
estratégica de
SAURUS
ECUADOR.
Planificación
estratégica de
cada área.
Pronósticos
financieros.
Presupuestos.
Buenas prácticas
de la
competencia.
Análisis FODA
de cada área de
SAURUS
ECUADOR.
Informes de
Gestión
Gerencial
(indicadores).
Análisis
estadísticos
nacionales e
internacionales.
Leyes,
regulaciones,
normas y
decretos
nacionales.
Normativas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Información de
potenciales
Estudio de información
de entrada para planear
estrategias.
Determinar
requerimientos de
asesoramiento legal.
Establecer cronograma
para la determinación
del plan estratégico.
Determinar los
requerimientos de
recursos para las
actividades.
HACER
Análisis y gestión de
riesgos.
Gestión de maquinaria
y equipo,
infraestructura,
herramientas, equipo
de cómputo, entre
otros.
Incluir planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso
de gestión gerencial.
Determinar el plan
estratégico.
Presentar y aprobar
plan estratégico.
Difundir el plan
estratégico.
Gestionar los recursos
para las actividades del
proceso de gestión
gerencial.
VERIFICAR
Controlar que el plan
estratégico gerencial se
alinee con las los
objetivos de
crecimiento del
negocio establecidos y
aprobados por la Junta
General de Socios.
Controlar que los
planes estratégicos de
las áreas se alineen a
los objetivos de la
planificación
estratégica de la
compañía.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora y
57
mercados y sus
especificaciones.
Estudios de
mercado.
Norma Técnica
ISO 9001:2008.
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de gestión
gerencial.
Controlar aprobación
de los planes
estratégicos.
Controlar el uso de los
recursos asignados.
Controlar el
cumplimiento del
cronograma para
determinación del plan
estratégico.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
determinación del plan
estratégico.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y
Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Entrega de planificación aprobada en el tiempo establecido
= Tiempo real/Tiempo previsto ≤ 1
Trimestral
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE DISEÑO DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS
Y PLANIFICACIÓN
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Diseñar los procesos administrativos y planificación para obtener la eficiencia y
eficacia que se requiere, a fin de lograr los objetivos del plan estratégico de cada
gerencia.
LIMITES: Inicia con la recepción del plan estratégico aprobado y termina con el diseño de
procesos administrativos y planificación.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
determinación
del plan
estratégico.
Subproceso de
diseño de
procesos
administrativos y
planificación.
Plan
Estratégico
Aprobado.
Solicitudes de
asesoramiento
legal y
contractual.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de diseño de procesos
administrativos y
planificación.
Recolección de
información.
Diseño de
procesos
administrativos.
Diseño de
puestos.
Resultados de
asesoramiento
legal.
Planificación
del proceso de
Subproceso
de ejecución
del plan
estratégico.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
58
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Instituciones
públicas y
privadas.
Buenas
Prácticas del
subproceso de
diseño de
procesos
administrativos
y planificación.
Bibliografía
general de
administración
por procesos y
planificación.
Documentación
del Sistema de
Gestión de
Calidad.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
Estudio de la
información.
Establecer cronograma
para el diseño de procesos
administrativos y
Planificación.
Determinar los recursos
necesarios.
HACER
Diseñar procesos
administrativos.
Diseñar puestos de
trabajo.
Realizar reuniones con
asesores en materia legal
y exponer casos.
Elaborar la planificación
del proceso de gestión
gerencial.
Actualizar la
documentación del
Sistema de Gestión de
Calidad.
Realizar simulación de
procesos administrativos.
Asignar los recursos
necesarios.
Determinar planes de
acción para
implementación de
nuevos procesos.
VERIFICAR
Verificar la realización
del diseño de procesos
administrativos y
planificación.
Comparar resultados de
simulación de procesos
administrativos con la
misión del proceso de
gestión gerencial.
Controlar cumplimiento
de cronograma de diseño
de procesos
administrativos y
planificación.
Controlar que la
asignación de recursos se
haya hecho.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
gestión
gerencial.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
diseño de
procesos
administrativos
y planificación.
SAURUS
ECUADOR.
Todos los
Gerentes de
SAURUS
ECUADOR.
59
de diseño de procesos
administrativos y
planificación.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y
Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Desviaciones de los procesos = 0.
Diseño de procesos administrativos a tiempo = Tiempo
real/Tiempo previsto ≤ 1.
Trimestral
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Ejecutar planes de acción para alcanzar los objetivos de planes estratégicos de las
gerencias de SAURUS ECUADOR.
LIMITES:
Inicia desde la recepción de los procesos administrativos diseñados y la planificación
para alcanzar los objetivos estratégicos hasta la consecución de los objetivos de planes
estratégicos.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
Diseño de
Procesos
Administrativos
y Planificación.
Subproceso de
ejecución del
plan estratégico.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas la áreas a
de SAURUS
ECUADOR.
Proveedores
externos de
productos y
servicios.
Diseño de
procesos
administrativos.
Resultados de
asesoramiento
legal.
Planificación
del proceso de
gestión
gerencial.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución del
plan
estratégico.
Presupuestos.
Procesos y
procedimientos.
Catálogo de
productos y
servicios de
proveedores.
Riesgos
detectados en
SAURUS
ECUADOR.
PLANEAR
Recolección de
información de entrada.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución del plan
estratégico.
Elaborar el plan de
ejecución.
Asegurar los recursos a
utilizar.
HACER
Ejecutar el plan
estratégico (plan de
negocios) de SAURUS
ECUADOR.
Solicitar ejecución de
procesos legales a
asesores.
Elaborar informes de
Ejecución.
Elaborar check list de
control de procesos.
Determinar
requerimientos a ser
cumplidos por cada
proceso a cargo de su
gerencia.
Informes
Gerenciales.
Asesoramiento
legal obtenido.
Contactos
legalizados.
Demandas
emitidas.
Defensa
judicial
obtenida.
Actualización
legal de la
compañía.
Check list de
control de
procesos.
Check list de
gerenciamiento
de proyectos.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Control de
presupuestos.
Requerimiento
de gestión de la
información.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Subproceso
de Medición,
Análisis y
Planes de
Mejora.
60
Leyes y
reglamentos
nacionales.
Normas
técnicas de
producción y
calidad.
Norma Técnica
ISO 9001:2008.
Realizar control de
presupuestos.
Elaborar políticas,
procedimientos y
manuales.
Solicitar nuevas
instalaciones eléctricas,
mecánicas y civiles a
mantenimiento.
Revisar y aprobar
documentos del Sistema
de Gestión de Calidad.
VERIFICAR
Verificar el
cumplimiento del plan de
ejecución de la gestión
gerencial en función de la
misión.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución del plan
estratégico.
Políticas,
procedimientos
y manuales.
Manual de
control interno.
Manual del
supervisor.
Solicitud de
nuevas
instalaciones
eléctricas,
mecánicas y
civiles
Indicadores
maestros de
capacidad de
planta.
Documentos
del Sistema de
Gestión de
Calidad
aprobados.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución del
plan
estratégico.
Indicadores del
subproceso de
ejecución del
plan
estratégico.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y
Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
Maquinaria, equipo y
herramientas.
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento de indicadores particulares para cada plan de
acción.
Cumplimiento de la ejecución del plan estratégico en función
de la misión del subproceso ≥ 98%.
Ejecución del plan estratégico en el tiempo establecido =
Tiempo de ejecución real/Tiempo de ejecución previsto ≤ 1
Mensual.
61
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE GESTIÓN GERENCIAL
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Medir la efectividad de los planes de acción ejecutados, analizarlos y tomar acciones
correctivas en caso de desviaciones.
LIMITES: Inicia desde la recepción de los resultados del proceso de gestión gerencial y su
ejecución hasta la medición, análisis y planes de mejora.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
gestión gerencial.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión
gerencial.
Plan
estratégico
aprobado por
la junta
general de
socios y
Gerente
General.
Planificación
del proceso de
gestión
gerencial.
Informes de
gestión
Gerencial.
Diagramas de
solución de
problemas.
Resultados
del proceso de
gestión
gerencial.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de gestión
gerencial.
Planear el subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora para el proceso
gestión gerencial.
Prever los recursos
necesarios.
HACER
Medir y analizar
resultados del proceso de
gestión gerencial.
Realizar planes correctivos
del proceso de gestión
gerencial.
Proporcionar herramientas
de solución de problemas.
Asignar los recursos
necesarios.
Levantamiento de planes
de mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
gestión gerencial.
Difundir planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de gestión
gerencial.
Determinar el
cumplimiento de la misión
del proceso de gestión
gerencial.
Activar el proceso de
mejora continua.
VERIFICAR
Controlar cumplimiento de
la misión y objetivos del
plan estratégico.
Verificar uso adecuado de
los recursos a utilizar.
Plan
correctivo de
planes
estratégicos.
Informes
Gerenciales.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión
gerencial.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
gestión
gerencial.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
gestión
gerencial.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
gestión
gerencial.
Subproceso
de
determinación
del plan
estratégico.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
62
Verificar que los
indicadores del proceso
sean utilizados para medir
y analizar los resultados.
Verificar que los planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
gestión gerencial se
realicen y difundan.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua para el
subproceso.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de gestión
gerencial.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y
Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Desviaciones de los planes = 0
Medición, análisis y planes de mejora de la gestión gerencial
cumplida = 100%.
Cumplimiento de la misión del proceso de gestión gerencial
en base a la ejecución.
Mensual
63
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Diseñar el Sistema de Gestión de Calidad para SAURUS ECUADOR basado en
la norma técnica ISO 9001:2008.
LIMITES: Inicia con la planificación del Sistema de Gestión de Calidad y termina con la
medición análisis y planes de mejora del sistema.
SUBPROCESOS Planificación del Sistema de Gestión de Calidad.
Revisión y Diseño del Sistema de Gestión de Calidad.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso del Sistema de Gestión
Calidad.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN:
Planificar el Sistema de Gestión de Calidad de SAURUS ECUADOR para cumplir con
los requisitos citados en ISO 9001:2008, así como también la política y los objetivos de
la calidad de SAURUS ECUADOR.
LIMITES: Empieza recopilando información interna y externa y termina con la planificación del
Sistema de Gestión de Calidad de SAURUS ECUADOR.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
planificación del
sistema de
gestión de
calidad.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión Calidad
de SAURUS
ECUADOR
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso del
sistema de
gestión de
calidad.
Cliente.
Proveedores.
Competencia.
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
planes de
mejora del
proceso del
sistema de
gestión de
calidad.
Documento de
y lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso del
sistema de
gestión de
calidad.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
del sistema de
gestión de
calidad.
Informes de
eficiencia y
eficacia de los
procesos.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
PLANEAR
Recopilar información del
entorno interno y externo
de SAURUS ECUADOR
respecto al Sistema de
Gestión de Calidad.
Revisar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso del Sistema de
Gestión de Calidad.
Revisar Lecciones
Aprendidas y Buenas
Prácticas del subproceso
de planificación del
sistema de gestión de
calidad.
Programar conformación
del equipo para realizar el
Sistema de gestión de
Calidad de SAURUS
ECUADOR.
Programar revisión de
situación actual de
SAURUS ECUADOR
respecto al Sistema de
Gestión de Calidad.
Programar revisiones
periódicas del sistema de
gestión de calidad y
auditoría.
Determinar los recursos
necesarios para el Sistema
de Gestión de Calidad de
SAURUS ECUADOR.
Planificación
del Sistema
de Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
del sistema de
gestión de
calidad.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Subproceso
de revisión y
diseño del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
64
Check list de
control de
procesos.
Planes
estratégicos de
SAURUS
ECUADOR.
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR
actual.
Requerimientos
del Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
Informe de
quejas,
reclamos y
sugerencias del
cliente.
Bibliografía
general de
procesos.
HACER
Analizar la información
obtenida del entorno de
SAURUS ECUADOR
respecto al Sistema de
Gestión de Calidad.
Considerar e implementar
planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso del Sistema de
Gestión de Calidad.
Establecer la planificación
del Sistema de Gestión de
Calidad.
Asignar recursos para
desarrollar el sistema de
gestión de calidad.
Aprobar la planificación
del Sistema de Gestión de
Calidad.
Socializar la planificación
del Sistema de Gestión de
Calidad.
VERIFICAR
Validar la información y
las actividades de
planificación del Sistema
de Gestión de Calidad.
Verificar que la
planificación considere los
requerimientos y
especificaciones del
Sistema de Gestión de
Calidad y esté aprobado.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora y
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso del Sistema de
Gestión de Calidad.
Verificar los recursos
necesarios para el Sistema
de Gestión de Calidad.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de planificación del
sistema de gestión de
calidad.
65
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Coordinador Sistema de
Calidad Total
Gerente de Producción
Gerente de calidad
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Planificación presentada y aprobada en el tiempo previsto. Semestral
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE REVISIÓN Y DISEÑO DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN:
Realizar la revisión y el diseño del Sistema de Gestión de Calidad para asegurar el
cumplimiento de los requisitos de las partes interesadas y la mejora continua de la
eficiencia y eficacia.
LIMITES:
Inicia con la recepción de la planificación del sistema de gestión de calidad de SAURUS
ECUADOR e información de entrada y termina con la revisión y diseño del sistema de
gestión de calidad de SAURUS ECUADOR.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
planificación del
sistema de
gestión de
calidad.
Subproceso de
revisión y diseño
del sistema de
gestión de
calidad.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Instituciones
públicas y
privadas.
Planificación
del sistema de
gestión de
calidad.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
revisión y
diseño del
sistema de
gestión de
calidad.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
Planificación
estratégica de
SAURUS
ECUADOR.
Planificación
estratégica del
área de
calidad.
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR
actual.
Informe de
eficiencia y
eficacia de los
procesos.
PLANEAR
Recopilación de
información de entrada.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de revisión y diseño del
sistema de gestión de
calidad.
Analizar la información de
entrada.
Determinar y gestionar los
recursos necesarios.
HACER
Realizar revisión
diagnóstica del Sistema de
Gestión de Calidad.
Establecer la política y los
objetivos de calidad de
SAURUS ECUADOR.
Aprobar la política y
objetivos de calidad de
SAURUS ECUADOR.
Determinar el mapa de
procesos y sus
interacciones.
Aprobar el mapa de
procesos.
Diseño y documentación
de los procesos.
Aprobar el diseño y
documentación de los
procesos.
Informe
diagnóstico de
la revisión del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
Política y
objetivos de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR
aprobado.
Mapa de
procesos
aprobado.
Diseño y
documentación
de procesos
aprobados.
Informe de
auditoría del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
revisión y
diseño del
sistema de
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Subproceso
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso del
sistema de
gestión de
calidad.
66
Check list de
control de
procesos.
Política y
objetivos de
calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Mapa de
procesos de
SAURUS
ECUADOR.
Modelos de
fichas de
caracterización
de procesos.
Informe de
quejas,
reclamos y
sugerencias
del cliente.
Realizar simulación del
Sistema de Gestión de
Calidad de SAURUS
ECUADOR.
Realizar check list de
control de procesos.
Revisar informes de
eficiencia y eficacia de los
procesos.
Ejecutar programa de
auditorías del sistema de
gestión de calidad de
SAURUS ECUADOR.
VERIFICAR
Verificar que la política y
objetivos de calidad se
alineen con los objetivos
estratégicos de SAURUS
ECUADOR.
Verificar la interrelación
de los procesos.
Verificar el correcto
diseño y documentación de
los procesos.
Verificar que la política y
objetivos de calidad, el
mapa de procesos, el
diseño y documentación de
procesos estén aprobados.
Verificar los resultados de
la auditoría y revisión del
Sistema de Gestión de
Calidad.
Verificar la utilización de
los recursos planeados.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de revisión y diseño del
sistema de gestión de
calidad.
gestión de
calidad.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos
Anexo B
Gerente General
Coordinador Sistema de Calidad Total
Gerente de Producción
Gerente de calidad
Económicos
Ingenieros
Tecnólogos
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
La revisión realizada en el tiempo programado. Semestral
67
Mejora de la Política y Objetivos de Calidad =
Reformulaciones de la Política y objetivos de Calidad/Total de
Políticas y objetivos de calidad.
Mapa de procesos elaborado y aprobado al 100%.
Procesos documentados = 100%.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Evaluar la eficiencia del proceso del Sistema de Gestión de Calidad y tomar
acciones que contribuyan a la mejora continua.
LIMITES:
Inicia recibiendo los productos y sus resultados de eficiencia y eficacia del proceso del
Sistema de Gestión de Calidad y termina con los planes de mejora, lecciones aprendidas
y buenas prácticas del proceso.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
revisión y diseño
del Sistema de
Gestión de
Calidad.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso del
sistema de
gestión de
calidad.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora.
Planificación
del Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Informe de
revisión del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
Política y
objetivos de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR
aprobado.
Mapa de
procesos
aprobado.
Diseño y
documentación
de procesos
aprobados.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso del
sistema de gestión de
calidad.
Establecer el plan de
medición para comprobar la
conformidad del sistema de
gestión de calidad y
elaborar los planes de
mejora y lecciones
aprendidas.
HACER
Determinar el cumplimiento
de la planeación del sistema
de gestión de calidad en la
ejecución.
Establecer planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso del
sistema de gestión de
calidad.
Difundir planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso del sistema de
gestión de calidad.
Determinar el cumplimiento
de la política y objetivos del
sistema de gestión de
calidad.
Analizar los resultados y
activar el proceso de mejora
continua.
VERIFICAR
Verificar que la planeación
del sistema de gestión de
Documento
de planes de
mejora del
proceso del
sistema de
gestión de
calidad.
Documento
de lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso del
sistema de
gestión de
calidad.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
Documentos
exigidos por
la ISO
9001:2008
aprobados.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso del
sistema de
gestión de
calidad.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
68
calidad se cumpla de
acuerdo a lo establecido.
Verificar que la
determinación del
cumplimiento de la política
y objetivos de calidad se
cumplan.
Verificar que el análisis
haya considerado todas las
variables.
Comprobar la activación del
proceso de mejora continua.
Verificar que se haya
retroalimentado el proceso.
Verificar que los planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso del
sistema de gestión de
calidad se realicen y
difundan.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso del
sistema de gestión de
calidad.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo
B
Gerente General
Coordinador Sistema de Calidad Total
Gerente de Producción
Gerente de calidad
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento de los indicadores del subproceso de revisión y
diseño del SGC al 100%.
Revisión diagnóstica programada del sistema de gestión de
calidad/Revisión diagnóstica ejecutada =1
Cumplimiento de medición, análisis y planes de mejora del
proceso ≥ 98%.
La ejecución cumple con la planificación del proceso del
sistema de gestión de calidad.
Semestral
69
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE MEJORA CONTINUA
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Asegurar la solución de problemas de la Compañía a todo nivel, la toma de acciones
pertinentes que eviten la generación de nuevos problemas y la reincidencia en el
futuro.
LIMITES:
Inicia desde la determinación de problemas y oportunidades de mejora generados en
cada área de la Compañía hasta el cumplimiento de planes de acción para la mejora
continua.
SUBPROCESOS
Determinación de Problemas.
Planificación de la Mejora Continua.
Ejecución de la Mejora Continua.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso de Mejora Continua.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE DETERMINACIÓN DE PROBLEMAS
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Determinar problemas que impidan el desenvolvimiento eficiente y efectivo de las
actividades de cada área y proceso de la Compañía.
LIMITES: Inicia desde la recepción de posibles problemas y termina con la determinación de
problemas concretos a ser resueltos.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
determinación de
problemas.
Todos Procesos
del Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Instituciones
públicas y
privadas.
Clientes.
Competencia.
Posibles
problemas
encontrados en
las diferentes
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
determinación
de problemas.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Informes de
productos y/o
servicios no
conformes.
Quejas,
reclamos y
sugerencias de
los clientes.
Leyes, decretos
y reglamentos
nacionales.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
PLANEAR
Recolección de
información de los
procesos del Sistema de
Gestión de Calidad.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
determinación de
problemas.
Recepción de posibles
problemas del Sistema de
Gestión de Calidad y de las
diferentes áreas.
Determinar herramientas
para identificación y
análisis de problemas.
Establecer técnicas de
determinación de
problemas.
HACER
Analizar desviaciones
respecto a los resultados
esperados, en cuanto a
costos y riesgos de los
empleados.
Analizar amenazas futuras.
Analizar oportunidades de
mejora.
Catalogar problemas bajo
criterio de severidad.
Herramientas
para
determinar y
solucionar
problemas.
Registro de
problemas.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
determinació
n de
problemas.
Subproceso
de
planificación
de mejora
continua.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
70
VERIFICAR
Controlar la entrega de
problemas por cada
proceso.
Confirmar grado de
severidad de los problemas
con las áreas pertinentes.
Verificar que realmente
sean problemas.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
determinación de
problemas.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Problemas catalogados como severos/problemas encontrados ≥
98%
Problemas catalogados como severos y auditados – problemas
catalogados como severos = 0
Semanal
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIÓN DE LA MEJORA
CONTINUA
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Determinar la planificación de la mejora continua para mitigar y solucionar problemas
detectados, con miras a evitar reincidencias futuras.
LIMITES:
Inicia con la recepción de problemas concretos y termina con planes de acción para
solucionarlos priorizándolos por grado de severidad.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
mejora continua.
Subproceso de
determinación
problemas.
Subproceso de
planificación de
la mejora
continua.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
mejora
continua.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
mejora
continua.
PLANEAR
Revisar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de mejora
continua.
Revisar Lecciones
Aprendidas y Buenas
Prácticas del subproceso de
planificación de la mejora
continua.
Determinar los recursos
necesarios para el
subproceso de planeación
de mejora continua.
Planificación
del proceso de
mejora
continua.
Planes de
acción para la
solución de
problemas.
Registro de
problemas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
Subprocesos
de
Ejecución
de Planes de
acción.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
71
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Instituciones
públicas y
privadas.
Proveedores
Clientes
Competencia
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
de la mejora
continua.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
mejora
continua.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Herramientas
para determinar
y solucionar
problemas.
Registro de
problemas.
Información de
clientes.
Información de
las áreas
involucradas de
SAURUS
ECUADOR.
Información de
la competencia.
Bibliografía
para solución
de problemas.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
Bibliografía de
la mejora
continua.
HACER
Considerar e implementar
planes de mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
mejora continua.
Aplicación de herramientas
para determinar las causas
raíz de los problemas.
Desarrollar planes de
acción con posibles
alternativas de solución y
decisión respecto a los
problemas.
Difundir planes de acción
y solución de problemas.
Asignación de recursos
para el proceso de mejora
continua.
VERIFICAR
Comprobar que cada
problema tenga un plan de
acción y alternativas de
solución y decisión para la
mejora continua.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora y
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de mejora
continua.
Verificar la asignación de
recursos para la mejora
continua.
ACTUAR
Activar proceso de mejora
continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
planificación de la mejora
continua.
subproceso de
planificación
de la mejora
continua.
SAURUS
ECUADOR.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Planificación de la mejora continua = 100% planes de acción
por problema.
100% planes de acción por problema en el tiempo previsto
Semanal.
72
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DE LA MEJORA CONTINUA
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN:
Asegurar la mejora continua del Sistema de Gestión de Calidad, a través de la
implementación de los planes de acción para la solución de problemas en las áreas y
en los procesos de SAURUS ECUADOR.
LIMITES: Inicia con la recepción de la planificación para la solución de problemas y termina con
la implementación, seguimiento de la eficiencia y eficacia de los planes
implementados.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
planificación de
la mejora
continua.
Subproceso de
ejecución de
planes de acción
de la mejora
continua.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Instituciones
públicas y
privadas.
Cliente.
Proveedores.
Competencia.
Colaboradores de
SAURUS
ECUADOR.
Planificación
del proceso
de mejora
continua.
Registro de
problemas
encontrados.
Planes de
acción para
la solución
de
problemas.
Normas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Documento
de Lecciones
Aprendidas
y Buenas
prácticas del
subproceso
de ejecución
de la mejora
continua.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Revisar lecciones aprendidas
y buenas prácticas del
subproceso de ejecución de
planes de acción de la
mejora continua.
Programar reuniones con
representantes de las áreas
emisoras de problemas, y
líderes de los procesos para
tratar soluciones.
Programar la
implementación de planes
de acción para la solución de
problemas.
Determinar recursos para
ejecución de la mejora
continua.
HACER
Ejecutar las tareas
especificadas en la
planificación de la mejora
continua.
Realizar reuniones de
seguimiento a la ejecución
de la mejora continua.
Registrar problemas
solucionados.
Presentar informes de
ejecución de los planes de
acción.
Implementar planes de
mejora y lecciones
aprendidas del proceso de
mejora continua.
VERIFICAR
Verificar el cumplimiento de
los objetivos el plan de
mejora continua.
ACTUAR
Activar el proceso de mejora
continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
ejecución de la mejora
continua.
Registros de
problemas
solucionados.
Informes de
ejecución de
planes de
acción.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de la
mejora
continua.
Subproceso
de Medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
mejora
continua.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Cliente.
Proveedores.
73
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente de Finanzas
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del plan de ejecución en función de la misión
del subproceso ≥ 98%.
Problemas solucionados/Total de problemas * 100 = 98%.
Semanal
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE MEJORA CONTINUA
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Evaluar que los problemas detectados sean resueltos de acuerdo aplanes de acción.
LIMITES: Inicia con la recepción de resultados de la solución de problemas para la mejora
continua y termina con la medición, análisis y planes de mejora del proceso.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición, análisis
y planes de
mejora del
proceso de
mejora continua.
Subproceso de
ejecución de la
mejora continua.
Registros de
problemas
solucionados.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso
de medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
mejora
continua.
Planificación
del proceso
de mejora
continua.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
mejora continua.
Estudiar problemas iniciales
y las soluciones tomadas en
la solución.
Planear actividades de
control, análisis y planes de
mejora del proceso de
mejora continua.
HACER
Realizar medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de mejora continua.
Documentar planes de
mejora, lecciones aprendidas
y buenas prácticas del
proceso de mejora continua.
Difundir planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del proceso
de mejora continua.
Determinar el cumplimiento
de la misión el proceso de
mejora continua.
VERIFICAR
Medir y analizar indicadores
del proceso de mejora
continua.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora.
Documento
planes de
mejora del
proceso de
mejora
continua.
Documento
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
mejora
continua.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
mejora
continua.
Subproceso
de
planificación
de la mejora
continua.
Proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
74
Medir y analizar mejoras
implementadas en el
proceso.
Verificar que los planes de
mejora, lecciones aprendidas
y buenas prácticas del
proceso de mejora continua
se realicen y difundan.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
ACTUAR
Activar proceso de mejora
continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
mejora continua.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
100% de solución de problemas = Problemas
solucionados/Problemas determinados*100.
Mensual
75
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN FINANCIERA
LIDERAZGO: Gerente Financiero
MISIÓN: Recopilar y gestionar información financiera que permita la toma de decisiones
económicas acertadas y oportunas por parte de la Gerencia General.
LIMITES: Inicia con el análisis de la situación financiera de la compañía y termina con la
medición, análisis y planes de mejora del proceso.
SUBPROCESOS
Análisis de la Situación Financiera y Formulación Objetivos Financieros de la
Compañía.
Establecimiento del Plan Financiero.
Ejecución del Plan Financiero.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso de Gestión Financiera.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE ANÁLISIS DE LA SITUACIÓN FINANCIERA
Y FORMULACIÓN DE OBJETIVOS FINANCIEROS DE LA COMPAÑÍA
LIDERAZGO: Gerente Financiero
MISIÓN: Recopilar información económica y financiera tanto interna como externa de SAURUS
ECUADOR, para el análisis y planteamiento de objetivos financieros que permitan el
desarrollo sustentable de la compañía.
LIMITES: Inicia desde la recopilación y análisis de la información financiera y económica interna
y externa, hasta la formulación de objetivos.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
análisis de la
situación
financiera y
formulación de
objetivos
financieros de la
compañía.
Junta General de
Socios.
Todos los
Procesos del
Sistemas de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR
Clientes
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
análisis de la
situación
financiera y
formulación de
objetivos
financieros de
la compañía.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Índices de
precios.
Estados de
resultados y
pronósticos.
Estado de flujo
de efectivo.
Análisis de
riesgos
financieros.
Políticas de
pago.
Políticas de
cobro.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de análisis
de la situación
financiera y
formulación de
objetivos financieros de
la compañía.
Recopilación de
información económica
y financiera de
SAURUS ECUADOR
y del entorno.
Organizar la
información recopilada.
Determinar recursos
necesarios.
HACER
Analizar información
financiera de SAURUS
ECUADOR.
Determinar la situación
financiera actual de
SAURUS ECUADOR.
Formular objetivos
financieros de
SAURUS ECUADOR.
Establecer políticas de
cobro a clientes y de
pago a proveedores.
Informe de
situación
económica-
financiera
actual de
SAURUS
ECUADOR.
Proyectos de
inversión
actualizados.
Objetivos
económicos y
financieros de
SAURUS
ECUADOR.
Requerimientos
de
contabilidad.
Solicitud de
información
presupuestal a
las áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
análisis de la
situación
financiera y
formulación de
Junta General
de Socios.
Gerente
General.
Gerentes de
área de
SAURUS
ECUADOR.
Subproceso de
establecimiento
del plan
financiero.
76
Información de
costos de
proveedores.
Plan general de
inversión de
SAURUS
ECUADOR.
Planes
estratégicos de
SAURUS
ECUADOR.
NIIF.
Leyes y
regulaciones
nacionales
vigentes.
Políticas
económicas
públicas y
privadas.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
Gestionar los riesgos.
Establecer proyectos de
inversión de SAURUS.
Presentar resultados de
análisis y objetivos a
Junta General de
Socios.
VERIFICAR
Verificar que la
información analizada
y el planteamiento de
objetivos financieros
cumplan con el plan
estratégico de la
compañía.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de análisis
de la situación
financiera y
formulación de
objetivos financieros de
la compañía.
objetivos
financieros de
la compañía.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Analista Contable
Analista Financiero
Económicos
Ingenieros
CPA
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Desviaciones de objetivos comparados con la
planificación estratégica de SAURUS = 0
Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE ESTABLECIMIENTO DEL PLAN
FINANCIERO
LIDERAZGO: Gerente Financiero
MISIÓN: Elaborar el plan financiero para un crecimiento sostenible y sólido de la compañía.
LIMITES: Inicia con la recepción del informe de la situación financiera actual y los objetivos
financieros de la compañía y termina con la elaboración del plan de financiero.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
establecimiento
del plan
financiero.
Subproceso de
análisis de la
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
establecimiento
PLANEAR
Recopilar información de
entrada.
Revisar requerimientos e
información de
contabilidad.
Plan financiero
establecido.
Pronósticos
financieros.
Documento de
Lecciones
Subproceso
de Ejecución
del plan de
acción.
Gerente
General.
77
situación
financiera y
formulación de
objetivos
financieros de la
compañía.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
gestión
financiera.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Proceso de
gestión gerencial.
Gerente General.
Gerentes de área
de SAURUS
ECUADOR.
Instituciones
públicas y
privadas.
del plan
financiero.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Requerimientos
de
contabilidad.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
gestión
financiera.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
gestión
financiera.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
gestión
financiera.
Informe de
situación
económica-
financiera
actual de
SAURUS
ECUADOR.
Compromisos
con
instituciones de
crédito.
Objetivos
económicos y
financieros de
SAURUS
ECUADOR.
Solicitud de
información
presupuestal a
las áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Información
gerencial.
Solicitud de
actualización
de la base de
costos.
Determinar el sistema
contable para SAURUS
ECUADOR.
Revisar el plan de
cuentas a utilizar en
SAURUS ECUADOR.
Identificar las áreas que
generan información de
transacciones contables.
Revisar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de gestión
financiera.
Revirar Lecciones
Aprendidas y Buenas
Prácticas del subproceso
de establecimiento del
plan financiero.
Determinar normas y
regulaciones para el
proceso financiero.
Proyectar presupuestos
Determinar recursos
necesarios para la gestión
financiera.
HACER
Considerar e implementar
planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de gestión
financiera.
Establecer pronósticos
financieros.
Solicitar información
presupuestal a las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Elaborar el plan
financiero alineado con
los objetivos financieros.
Gestionar los recursos
necesarios para la gestión
financiera.
Aprobar y difundir el
plan Financiero.
VERIFICAR
Controlar que el plan
financiero cumpla con los
objetivos financieros.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora y
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
establecimiento
del plan
financiero.
Gerentes de
área de
SAURUS
ECUADOR.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
78
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
proceso de gestión
financiera.
Verificar los de recursos
necesarios para la gestión
de recursos.
ACTUAR
Ejecutar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de establecimiento del
plan financiero.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente de Finanzas
Analista Contable
Analista Financiero
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Plan financiero cubre 100% los objetivos financieros. Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DEL PLAN FINANCIERO
LIDERAZGO: Gerente Financiero
MISIÓN: Ejecutar el plan financiero establecido y elaborar informes contables y financieros.
LIMITES: Inicia desde la recepción del plan financiero hasta la ejecución y elaboración de
informes financieros.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso
establecimiento
del plan
financiero.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Proveedores.
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución del
plan
financiero.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
gestión
financiera.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
gestión
financiera.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso.
Estudiar el plan financiero
Establecer el plan de
ejecución.
HACER
PARTE CONTABLE
Manejar pagos,
liquidaciones y adeudos en
efectivo, depósitos y en
cheque referentes a la
nómina (del colaborador y
del empleador).
Manejar pagos a
proveedores.
Realizar conciliaciones
bancarias.
Pagos a
proveedores
de servicios,
insumos,
materiales y
consumibles.
Pagos a entes
de recaudación
fiscal e
impuestos del
Ecuador.
Estados
Financieros.
Estado de flujo
de efectivo.
Informes a los
entes de
control interno
y externo.
Informes a los
entes externos.
Subproceso
de
Medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión
financiera.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
79
NIIF.
Solicitudes de
información
contable de los
entes de
control interno
y externo.
Nómina
actualizada.
Comprobantes
de
transacciones
contables de
SAURUS
ECUADOR.
Plan
financiero
establecido.
Política
financiera
pública y
privada.
Solicitud de
actualización
de la base de
costos.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
Pago a instituciones de
recaudación fiscales e
impuestos del Ecuador.
Ordenar y archivar
documentos que respaldan
operaciones contables.
Realizar inventarios de
maquinaria, equipo,
herramientas y otros.
Elaborar registros en libros
autorizados por las leyes y
regulaciones nacionales.
Ingresar registros al
sistema contable.
Clasificar la información
contable.
Realizar ajustes requeridos.
Construir y aprobar
Estados Financieros y
Balances.
Elaborar Estado de Flujo de
Efectivo.
Presentar los Estados
Financieros y Balances.
Elaborar informes para
entes de control interno y
externo.
Emitir facturas y o
comprobantes de venta.
PARTE FINANCIERA
Ejecutar el plan financiero.
Elaborar y presentar
informes del avance del
plan financiero.
Actualizar base de costos.
Establecer el presupuesto
de la Compañía.
Asignación de presupuestos
por área y por proyecto.
Establecer presentar índices
financieros y su análisis.
Detallar plan de pago de
obligaciones.
VERIFICAR
Verificar la realización de
actividades contables.
Controlar el cumplimiento
del plan de ejecución
financiera.
Controlar el cumplimiento
de los objetivos del plan
financiero.
Informes de
gestión
financiera.
Presupuesto de
la compañía.
Presupuestos
por área.
Facturas
emitidas por
SAURUS
ECUADOR.
Presupuesto
por proyecto.
Análisis de
índices
financieros.
Plan de pago
de
obligaciones.
Base de costos
de SAURUS
ECUADOR
actualizada.
Proyecciones
de ingresos,
costos y gastos
de SAURUS
ECUADOR.
Plan general
de inversiones
de SAURUS
ECUADOR.
Inventario de
maquinaria,
equipo,
herramientas y
otros.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución del
plan
financiero.
80
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
ejecución del plan
financiero.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente Financiero
Analista Contable
Analista Financiero
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Económicos
Ingenieros
CPA
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Desviaciones de la gestión financiera = Lo ejecutado/lo
planificado = 98%
Cumplimiento del plan de ejecución en función de la misión del
subproceso de ejecución del plan financiero ≥ 98%.
Mensualmente
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE GESTIÓN FINANCIERA
LIDERAZGO: Gerente Financiero
MISIÓN: Comprobar el cumplimiento del plan financiero para realizar planes de mejora.
LIMITES: Inicia con la recepción de todos los informes de gestión financiera y termina con la
medición, análisis y elaboración de planes de mejora del proceso.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
establecimiento
del plan
financiero.
Subproceso de
Ejecución del
plan financiero.
Informes de
gestión
financiera.
Documento
de
Lecciones
Aprendidas
y Buenas
Prácticas del
subproceso
de medición,
análisis y
planes de
mejora.
Plan
financiero
establecido.
Presupuesto
de la
compañía.
Presupuestos
por área.
Presupuesto
por
proyecto.
Plan general
de
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
gestión financiera.
Establecer el plan del
subproceso de medición,
análisis y mejora continua
del proceso de gestión
financiera.
HACER
Comparar los indicadores
establecidos en el proceso
con los resultados
alcanzados.
Comparar resultados con
planificación estratégica.
Comparar resultados
financieros con
pronósticos.
Comparar resultados
logrados con la misión del
proceso de gestión
financiera.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión
financiera.
Documento
de planes de
mejora del
proceso de
gestión
financiera.
Documento
de lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
gestión
financiera.
Subproceso de
establecimiento
del plan
financiero.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
81
inversiones
de SAURUS
ECUADOR.
Objetivos
económicos
y financieros
de SAURUS
ECUADOR.
Balance
general.
Estados de
resultados.
Estados de
flujo de
efectivo.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
Activar el proceso de
mejora continua.
Realizar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de gestión
financiera.
Difundir planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de gestión
financiera.
VERIFICAR
Verificar el cumplimiento
de los objetivos y plan
financiero.
Verificar el cumplimiento
de los indicadores del
proceso.
Verificar que los planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
gestión financiera se
realicen y difundan.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
gestión financiera.
Cumplimiento
del plan
financiero al
100%.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
gestión
financiera.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos
Anexo B
Junta General de Socios
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Analista Contable
Analista Financiero
Económicos
Ingenieros
CPA
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento de objetivos financieros de la compañía ≥ 95%
Cumplimiento de los planes de mejora del subproceso de
medición, análisis y planes de mejora ≥ 95%.
La ejecución cumple con la planificación en función de la
misión del proceso de gestión financiera.
Mensual
82
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE CONTROL INTERNO
LIDERAZGO: Gerente Financiero
MISIÓN:
Preservar los recursos ante cualquier despilfarro, error, irregularidad, pérdida o
gestión ineficiente, en cumplimiento a leyes, normativas nacionales y disposiciones
de la compañía.
LIMITES: Comienza desde la planificación del control interno hasta la medición, análisis y
planes de mejora del proceso.
SUBPROCESOS Planificación del Control Interno.
Ejecución del Control Interno.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso de Control Interno.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIÓN DEL CONTROL INTERNO
LIDERAZGO: Gerente Financiero
MISIÓN:
Realizar la planificación del control interno de manera técnica para lograr el
cumplimento de objetivos de la compañía en cuanto a costos, manejo de riesgos y
cumplimiento de procesos.
LIMITES: Inicia desde la recepción y estudio de información de entrada hasta la elaboración y
aprobación de la planificación del control interno.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
planificación del
control interno.
Subproceso de
medición, análisis
y planes de
mejora del
proceso de
control interno.
Todas las áreas
del SAURUS
ECUADOR.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
del control
interno.
Documento
planes de
mejora del
proceso de
control interno.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
control interno.
Información
financiera y
administrativa
de las áreas y
procesos de
SAURUS
ECUADOR.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Planes de
acción por
inconformidad
PLANEAR
Recopilar información
económica y financiera
interna y externa para
control interno.
Revisar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de control
interno.
Revisar Lecciones
Aprendidas y Buenas
Prácticas del subproceso
de planificación del
control interno.
Recolectar información
de las áreas de SAURUS
ECUADOR para control
interno.
Definir herramientas de
control interno
informativas como
contabilidad y la
estadística y correctivas
como control
presupuestario, auditoría,
control de calidad.
Definir actividades de
control interno a
desarrollar en el año.
Definir programa anual de
control interno.
Proponer instrumentos
técnicos de control
interno.
Programa
anual de
control
interno.
Planificación
del control
interno.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
del control
interno.
Subproceso
de Ejecución
de control
interno.
Gerencia
General.
83
encontrada por
control interno.
Planificación
estratégica de
SAURUS
ECUADOR.
Planificación y
ejecución de
proyectos.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
control interno.
Plan financiero.
Requerimientos
de control
interno de
SAURUS
ECUADOR.
Manual de
control interno.
Leyes, decretos
y normativas
vigentes.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
Considerar e implementar
planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de control
interno.
Determinar recursos
necesarios para el control
interno.
HACER
Realizar planificación
anual del control interno.
Asignar los recursos
necesarios para el control
interno.
Difundir el plan de
control interno.
VERIFICAR
Verificar que la
planificación de control
interno se realice en su
totalidad y en el tiempo
establecido.
Verificar la asignación de
recursos para el control
interno.
ACTUAR
Activar proceso de mejora
continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de planificación del
control interno.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Analista Contable
Analista Financiero
Económicos
Ingenieros
CPA
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Planificación de control interno realizada y aprobada en el
tiempo especificado.
Planificación de control interno = 100% consideraciones del
manual de control interno.
Anual
84
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DE CONTROL INTERNO
LIDERAZGO: Gerente Financiero
MISIÓN: Ejecutar el control interno en función de la planificación y el manual.
LIMITES: Comienza con la recepción del plan y el manual de control interno y termina con su
implementación y ejecución.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
Planificación del
control interno.
Subproceso de
ejecución de
control interno y
planes de acción.
Gerente General
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Instituciones
públicas y
privadas.
Programa
anual de
control
interno.
Planificación
del control
interno.
Manual de
control
interno.
Documento
de Lecciones
Aprendidas
y Buenas
Prácticas del
subproceso
de ejecución
de control
interno.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Revisar lecciones aprendidas
y buenas prácticas del
subproceso de ejecución de
control interno y planes de
acción.
Estudiar el plan y programas
de control interno.
Considerar el manual de
control interno.
Determinar recursos
necesarios para la ejecución
del control interno.
HACER
Ejecutar el plan de control
interno.
Realizar control interno
cruzado.
Realizar reuniones de
seguimiento.
Preparar informes de control
interno.
Establecer planes de acción
para inconformidades
encontradas al realizar
control interno.
Ejecutar y aplicar planes de
mejora, lecciones aprendidas
y buenas prácticas del
proceso de control interno.
VERIFICAR
Verificar que se ejecute el
control interno de acuerdo al
plan.
Verificar que se cumpla el
programa de control interno.
Verificar que los informes
de control interno se hayan
hecho.
ACTUAR
Activar proceso de mejora
continua.
Documentar lecciones
aprendidas buenas prácticas
del subproceso de ejecución
de control interno y planes
de acción.
Informes de
control
interno.
Planes de
acción por
inconformidad
encontrada por
control
interno.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de
control interno
y planes de
acción.
Subproceso
de Medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
control
interno.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
85
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Analista Contable
Analista Financiero
Económicos
Ingenieros
CPA
Técnicos
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del plan de ejecución en función de la misión
del subproceso ≥ 98%.
Control interno y planes de acción realizado = 100%
Trimestral
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE CONTROL INTERNO
LIDERAZGO: Gerente Financiero
MISIÓN: Comparar lo planificado y mejora esperada con las acciones reales resultantes de la
ejecución del control interno.
LIMITES: Inicia con los productos y los resultados de indicadores del proceso de control interno
y termina con la medición, análisis y planes de mejora del proceso.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
Ejecución de
control interno.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
control interno.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
control
interno.
Planificación
del control
interno.
Programa
anual de
control
interno.
Informes de
control
interno.
Planes de
acción por
inconformidad
encontrada
por control
interno.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
control interno.
Determinar el plan del
subproceso de medición,
análisis y planes de mejora
del proceso de control
interno.
HACER
Determinar el
cumplimiento de la misión
del proceso de control
interno.
Analizar los resultados del
proceso de control interno
y activar el proceso de
mejora continua.
Realizar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de control interno.
Difundir, planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de control interno.
Emitir informes de
eficiencia del proceso de
control interno.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
control
interno.
Documento
de planes de
mejora del
proceso de
control
interno.
Documento
de lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
control
interno.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
control
interno.
Subproceso
de
planificación
del control
interno.
Proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
86
VERIFICAR
Verificar que los planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
control interno se realicen y
difundan.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
ACTUAR
Activar proceso de mejora
continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
control interno.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente Financiero.
Analista contable.
Analista financiero.
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
100% Cumplimiento de Control Interno = Control Interno
Planeado/Control Interno Ejecutado]*100.
Semestral.
87
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN DE VENTAS Y
MERCADEO
LIDERAZGO: Gerente de Ventas y Mercadeo
MISIÓN: Gestionar las necesidades de crecimiento económico de la Compañía, a través de
la satisfacción de las necesidades de los clientes actuales y potenciales.
LIMITES: Inicia con los requerimientos de rentabilidad hasta la evaluación y planes de mejora
del proceso de gestión de ventas y mercadeo.
SUBPROCESOS:
Estudio de Mercado.
Elaboración del Plan de Ventas y Mercadeo.
Ejecución del Plan de Ventas y Mercadeo.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso de Gestión de Ventas y
Mercadeo.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE ESTUDIO DE MERCADO
LIDERAZGO: Gerente de Ventas y Mercadeo
MISIÓN: Orientar a la compañía hacia las oportunidades de negocio que presenten rentabilidad
para su crecimiento.
LIMITES: Inicia con la recopilación de información y termina con la identificación de
oportunidades de negocio rentables.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
estudio de
mercado.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Proceso de
mejora continua.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
La competencia.
Proveedores.
Clientes
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
estudio de
mercado.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Planificación
estratégica de
SAURUS
ECUADOR.
Planes
estratégicos de
cada área.
Productos y
servicios que
ofrece la
competencia.
Análisis
financieros de
SAURUS
ECUADOR.
Informes de
ventas
históricas y
actuales por
monto y
volumen de
productos y
PLANEAR
Recopilación y análisis de
la información para
realizar el estudio de
mercado.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de estudio de mercado.
Planear el estudio de
mercado para el estudio de
mercado.
Planear el recurso
necesario para el estudio
de mercado.
HACER
Gestionar los recursos
para el estudio de
mercado.
Formulación de proyectos
rentables.
Actualizar bases de costos
de SAURUS ECUADOR.
Oportunidades de mejora
a productos actuales.
Determinación de
mercados.
Determinación de precios.
Programas de promoción,
publicidad,
posicionamiento e imagen
corporativa.
Estudio de
mercado.
Mercado meta.
Solicitud de
bases de costos
de SAURUS
ECUADOR.
Nuevos
Productos.
Actualización
portafolio de
productos
rentables.
Requerimientos
de promoción y
publicidad.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
estudio de
mercado.
El
subproceso
de
Elaboración
del plan de
ventas y
mercadeo.
Gerente
General.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Junta
General de
Socios.
88
servicios de
SAURUS
ECUADOR.
Información de
costos de
materiales de
las cámaras de
construcción
del Ecuador.
Listado de
empresas
líderes, en
crecimiento y
en declive
pertenecientes
a la industria
de SAURUS
ECUADOR.
Debilidades y
fortalezas de
las empresas
competencia.
Tendencias
tecnológicas.
Información
económica,
estadística,
censos.
Encuestas de
satisfacción del
cliente.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
Considerar los
numerales 5.2,
7.2, 8.2.1, 8.4.
Estudios de
mercado
modelo.
Presentar estudio de
mercado a Gerente
General para toma de
decisiones.
VERIFICAR
Verificar que el estudio de
mercado de haya realizado
y esté aprobado.
Verificar rentabilidad de
proyectos nuevos
comparado con la
rentabilidad requerida por
la compañía.
Verificar los recursos
necesarios para el estudio
de mercado.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de estudio de mercado.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Rentabilidad en estudio de nuevos productos sea ≥ a la
rentabilidad esperada.
Mensual
89
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE ELABORACIÓN DEL PLAN DE VENTAS Y
MERCADEO
LIDERAZGO: Gerente de Ventas y Mercadeo
MISIÓN: Establecer el plan de ventas y mercadeo que permita la correcta implementación del
estudio de mercado.
LIMITES: Inicia desde la recepción del estudio de mercado hasta la obtención del plan de ventas
y mercadeo.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
elaboración del
plan de ventas y
mercadeo.
Subproceso de
estudio de
mercado.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
ventas y
mercadeo.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Clientes.
Proveedores.
Competencia.
Instituciones
públicas y
privadas.
Estudio de
mercado.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas Prácticas
del subproceso
de elaboración
del plan de
ventas y
mercadeo.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
ventas y
mercadeo.
Documento de
disponibilidad
de mano de obra
en el mercado.
Bases de costos
de SAURUS
ECUADOR.
Check list
maestro de
ventas modelo.
Documento de
planes de mejora
del proceso de
gestión de
ventas y
mercadeo.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas prácticas
del proceso de
gestión de
ventas y
mercadeo.
Presupuesto de
ventas.
Mercado meta.
Base de datos de
proveedores.
Nuevos
Productos.
Actualización
portafolio de
PLANEAR
Reunir y analizar
información de entrada
para elaborar el plan de
ventas y mercadeo.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
gestión de ventas y
mercadeo.
Revisar Lecciones
Aprendidas y Buenas
Prácticas del
subproceso de
elaboración del plan de
ventas y mercadeo.
Determinar los recursos
necesarios para la
gestión de ventas y
mercadeo.
HACER
Establecer actividades
para obtener los
objetivos del estudio de
mercado.
Definir responsables
para cumplimiento de
las actividades.
Establecer cronograma
para el cumplimiento
de actividades.
Activar proceso de
desarrollo de nuevos
productos.
Preparar el check list
maestro de ventas.
Recepción de
cotizaciones de
clientes.
Considerar e
implementar planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
gestión de ventas y
mercadeo.
Desarrollar el plan de
ventas y mercadeo que
permita cumplir con las
Plan de ventas y
mercadeo.
Costeo de
productos.
Especificaciones
de nuevos
productos y
servicios.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
elaboración del
plan de ventas y
mercadeo.
Subproceso
de
Ejecución
del Plan de
Ventas y
Mercadeo.
Proceso de
desarrollo
de nuevos
productos y
servicios.
Proceso de
supervisión
operativa.
90
productos
rentables.
Requerimientos
de promoción y
publicidad.
Indicadores
maestros de
capacidad de
planta.
Capacidad
instalada
utilizada y
disponible de la
planta de
producción de
SAURUS
ECUADOR.
Políticas de
crédito y
financiamiento.
Leyes y
regulaciones
nacionales.
Información de
costos de
producción de
SAURUS
ECUADOR
Información de
costos de
materiales de las
cámaras de
construcción del
Ecuador.
Requisición de
cotización y
especificaciones.
Normativas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Norma Técnica
ISO 9001:2008.
especificaciones del
estudio de mercado
Difundir el plan de
ventas y mercadeo.
Asignar recursos
necesarios para la
gestión de ventas y
mercadeo.
VERIFICAR
Controlar que el plan
de ventas y mercadeo
cumpla los objetivos
del estudio de mercado.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora y
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de ventas y
mercadeo.
Verificar el
cumplimiento de la
misión del subproceso
de elaboración del plan
de ventas y mercadeo.
Verificar la asignación
de recursos necesarios
para la gestión de
ventas y mercadeo.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
elaboración del plan de
ventas y mercadeo.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Plan de ventas cubre todos los objetivos del estudio de
mercado al 100%
Mensual
91
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DEL PLAN DE VENTAS Y
MERCADEO
LIDERAZGO: Gerente de Ventas y Mercadeo
MISIÓN: Poner en marcha el plan de ventas y mercadeo para cumplir los objetivos del estudio
de mercado.
LIMITES: Inicia desde la obtención del plan de ventas y mercadeo hasta la puesta en marcha del
plan.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
ejecución del
plan de ventas y
mercadeo.
Subproceso de
Elaboración del
plan de ventas y
mercadeo.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Proveedores.
Cliente.
Instituciones
públicas y
privadas.
Plan de ventas y
mercadeo.
Costeo de
productos.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución del
plan de ventas y
mercadeo.
Check list
maestro de
ventas.
Especificaciones
de nuevos
productos y
servicios.
Base de datos de
proveedores.
Información de
proveedores
sobre
disponibilidad
de materiales y
servicios en el
mercado.
Información del
cliente.
Solicitud de
cotizaciones del
cliente.
Quejas y
reclamos.
Leyes y
regulaciones
nacionales.
Normativas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Presupuestos.
Norma Técnica
ISO 9001:2008.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución de ventas y
mercadeo.
Analizar el plan de ventas
y mercadeo e información
adyacente para.
Planear la ejecución de
ventas y mercadeo.
HACER
Llenar check list maestro
de ventas.
Elaborar cotizaciones.
Aprobar cotizaciones con
el gerente.
Emitir propuesta.
Desarrollar nuevos
productos.
Cerrar negociaciones.
Generación de reportes.
Activar proceso de mejora
continua para quejas y
reclamos.
VERIFICAR
Control de actividades
ejecutadas con el plan de
ventas y mercadeo.
Hacer seguimiento para
dar cumplimiento al plan
de ejecución de ventas y
mercadeo.
Verificar la aprobación de
cotizaciones.
Cumplimiento del
volumen de ventas.
Verificar que el Cliente
emita órdenes de compra
de acuerdo a la
negociación.
Verificar cumplimiento de
objetivos del estudio de
mercado.
Plan de ventas
y mercadeo
ejecutado.
Quejas,
reclamos y
sugerencias de
los clientes.
Cotizaciones
emitidas.
Negociaciones
cerradas con
orden de
compra
emitida.
Productos
desarrollados.
Estadísticas
de ventas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución del
plan de ventas
y mercadeo.
Subproceso
de
Medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión de
ventas y
mercadeo.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Cliente.
92
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución del plan de
ventas y mercadeo.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingeniero
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
Tecnología.
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Volumen vendido/Volumen planificado de ventas*100 ≥ 95%
Desviaciones del plan = 0.
Cumplimiento del plan de ejecución en función de la misión del
subproceso ≥ 98%.
Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE VENTAS Y MERCADEO
LIDERAZGO: Gerente de Ventas y Mercadeo
MISIÓN: Evaluar la eficiencia y efectividad del proceso de gestión de ventas y mercadeo.
LIMITES: Inicia con la recepción de resultados de la planificación e implementación del plan de
ventas y mercadeo hasta la medición, análisis y planes de mejora del proceso.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de ventas
y mercadeo.
Subproceso de
ejecución del
plan de ventas y
mercadeo.
Gerente General.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora.
Información
financiera.
Planificación
estratégica.
Ejecución del
plan de venta
y Mercadeo.
Plan de ventas
y mercadeo
desarrollado.
Negociaciones
cerradas con
orden de
compra
emitida.
Productos
desarrollados.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
ventas y mercadeo.
Planear la evaluación del y
las mejoras del proceso de
ventas y mercadeo.
Recopilar indicadores que
evalúen la ejecución del
plan de ventas y mercadeo.
HACER
Comparar resultados con
planificación estratégica.
Comparar los resultados del
proceso con los indicadores
establecidos.
Comparar resultados de
objetivos financieros con
resultados planeados.
Determinar el cumplimiento
de la misión del proceso de
gestión de ventas y
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión de
ventas y
mercadeo.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
gestión de
ventas y
mercadeo.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
gestión de
Subproceso
de
elaboración
del plan de
ventas y
mercadeo.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Gerente
General.
Proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
93
Estadísticas
de ventas.
Norma
Técnica ISO
9001:2008: 8.
mercadeo a partir de su
planificación y ejecución.
Activar el proceso de
mejora continua.
Realizar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del proceso
de gestión de ventas y
mercadeo.
Realizar, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
gestión de ventas y
mercadeo.
Difundir planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del proceso
de ventas y mercadeo.
VERIFICAR
Evaluar el plan de ventas y
mercadeo frente a los
resultados logrados.
Verificar que la medición y
el análisis de resultados del
proceso se hagan de
acuerdo a los indicadores
establecidos.
Verificar que los planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso ventas
y mercadeo se realicen y
difundan.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
ventas y mercadeo.
ventas y
mercadeo.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
ventas y
mercadeo.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente de Financiero
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
94
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Misión del proceso cumplida ≥ 95%.
Nivel de rentabilidad ≥ 95%.
Mensual
5.6.2 Caracterización de los Procesos Agregadores de Valor
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE ANÁLISIS Y DESARROLLO DE INGENIERÍA
DE PROTOTIPOS
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN: Recopilar, analizar y desarrollar la ingeniería de los nuevos productos y servicios
requeridos.
LIMITES: Inicia con la recopilación de información del producto o servicio y termina con el
desarrollo de la ingeniería.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
análisis y
desarrollo de
ingeniería de
prototipos.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Proveedores.
Clientes.
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
análisis y
desarrollo de
ingeniería de
prototipos.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Plan de ventas y
mercadeo.
Especificaciones
de nuevos
productos o
servicios.
Tecnología
existente en
SAURUS.
PLANEAR
Recopilar información de
entrada.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de análisis y desarrollo de
ingeniería de prototipos.
Determinar los recursos
necesarios para la
ingeniería de prototipos.
HACER
Analizar información de
nuevos productos y
servicios.
Desarrollar la ingeniería
de nuevos productos y
servicios.
Aprobar ingeniería de
nuevos productos.
Asignar los recursos
necesarios para la
ingeniería de prototipos.
Ingeniería de
productos
desarrollada y
aprobada.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
análisis de
requerimientos
de nuevos
productos.
Subproceso
de
planificación
de
prototipos.
Todos los
procesos del
Sistema d
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE DESARROLLO DE NUEVOS
PRODUCTOS
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN: Generar nuevos productos y servicios que ofrezcan rentabilidad para el crecimiento
de la compañía.
LIMITES: Empieza analizando los requerimientos de nuevos productos y servicios, entrega
de especificaciones de los productos y servicios desarrollados y termina con la
medición del proceso.
SUBPROCESOS
Análisis y Desarrollo de Ingeniería de Prototipos.
Planificación de Prototipos.
Ejecución de Prototipos.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso de de Desarrollo de Nuevos
Productos y Servicios.
95
Tecnología
existente en el
mercado.
Disponibilidad
de materiales en
el mercado.
Normativas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Planos y diseños
de productos
tipo.
Requisitos y
especificaciones
ambientales.
Manual de
Seguridad e
Higiene
Industrial.
Leyes y
reglamentos
nacionales
vigentes.
Norma técnica
ISO 9001:2008
Considerar
7.3.1, 7.3.2.
VERIFICAR
Verificar que la ingeniería
de prototipos cumpla con
las especificaciones y el
plan de ventas y
mercadeo.
Verificar los recursos
necesarios para la
ingeniería de prototipos.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de análisis y desarrollo de
ingeniería de prototipos.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros.
Técnicos
Informáticos
Software
especializados
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento de especificaciones normativas de ingeniería de
prototipos ≥ 100%.
Al finalizar el
desarrollo
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIÓN DE PROTOTIPOS
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN: Elaborar la planificación de la ingeniería de prototipos a desarrollar.
LIMITES: Inicia desde la recepción de la ingeniería de prototipos hasta la obtención del plan de
ejecución de prototipos.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
planificación de
prototipos.
Subproceso de
desarrollo de
ingeniería de
nuevos
productos.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación de
prototipos.
PLANEAR
Kick off de desarrollo de
nuevos productos.
Recepción y estudio de la
ingeniería de productos y
servicios nuevos.
Revisar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
Planificación
de
prototipos.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
Subproceso
de realización
de prototipos.
96
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Proveedores
Clientes
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Ingeniería de
productos
desarrollada y
aprobada.
Indicadores
maestros de
capacidad de
planta.
Capacidad
instalada
utilizada y
disponible de la
planta de
producción de
SAURUS
ECUADOR.
Presupuestos.
Disponibilidad
de materiales en
el mercado.
Normativas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Conocimientos
y habilidades
del personal.
Disponibilidad
de materiales en
el mercado.
Manual de
Seguridad e
Higiene
Industrial.
buenas prácticas del
proceso de desarrollo de
nuevos productos.
Revisar Lecciones
Aprendidas y Buenas
Prácticas del subproceso
de planificación de
prototipos.
Determinar programas de
trabajo.
Determinar recursos
necesarios para el
desarrollo de nuevos
productos.
HACER
Considerar e implementar
planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de desarrollo de
nuevos productos.
Elaborar la planificación
de prototipos.
Aprobar y difundir la
planificación de
prototipos.
Asignar los recursos
necesarios para el
desarrollo de nuevos
productos.
VERIFICAR
Controlar que la
planificación permita el
cumplimiento de
especificaciones de los de
prototipos.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora y
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de desarrollo de
nuevos productos.
Verificar la asignación de
recursos necesarios para el
desarrollo de nuevas
productos.
ACTUAR
Ejecutar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de planificación de
prototipos.
subproceso
de
planificación
de
prototipos.
97
Requisitos y
especificaciones
ambientales.
Leyes y
reglamentos
nacionales
vigentes.
Norma Técnica
ISO 9001:2008.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y
Logística
Gerente de Ventas y
Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos
Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
Materiales consumibles.
Maquinaria, equipo y
herramientas.
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Especificaciones de ingeniería en la planificación ≥ 95%.
Que la planificación esté dentro del plazo requerido = Fecha
Real/Fecha Requerida ≤ 1.
Según
especificación
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DE PROTOTIPOS
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN: Ejecutar los prototipos bajo las especificaciones y planificación diseñada y aprobada.
LIMITES: Inicia con la recepción de la planificación de prototipos y termina con la realización de
prototipos.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
ejecución de
prototipos.
Subproceso de
planificación de
prototipos.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Proveedores.
Clientes.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Ingeniería de
prototipos
desarrollada
y aprobada.
Planos y
diseños de
productos
nuevos.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso
de ejecución
de prototipos.
Planificación
de prototipos.
Indicadores
maestros de
capacidad de
planta.
Capacidad
instalada
utilizada y
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
ejecución de prototipos.
Examinar la planificación
de prototipos.
Elaborar el plan de
ejecución de prototipos
HACER
Ejecutar acciones indicadas
en el plan de ejecución de
prototipos.
Ejecutar reuniones de
seguimiento.
Presentar informes a
gerente general.
VERIFICAR
Verificar la ejecución de
prototipos.
Comprobar el
cumplimiento de la
Prototipos
realizados.
Informe
técnico de
ejecución de
prototipos.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de
prototipos.
Subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora.
98
Instituciones
públicas y
privadas.
disponible de
la planta de
producción
de SAURUS
ECUADOR.
Presupuesto
de la
compañía
Normativas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Manual de
Seguridad e
Higiene
Industrial.
Documento
de planes de
mejora del
proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Documento
de lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Norma
Técnica ISO
9001:2008
Considerar
7.3.3.
ejecución de prototipos de
acuerdo al plan.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
ejecución de prototipos.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B Gerente de producción
Gerente general
Gerente de calidad
Supervisor operativo
Económicos
Ingenieros.
Técnicos
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
Maquinaria, equipos y
herramientas.
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del plan de ejecución en función de la misión del
subproceso ≥ 98%.
Semanal
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE DESARROLLO DE NUEVOS PRODUCTOS
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN: Realizar la medición, análisis y planes de mejora para los prototipos del proceso de
desarrollo de nuevos productos.
99
LIMITES:
Inicia con la recepción de resultados del proceso de desarrollo de nuevos productos y
servicios y termina con la medición, análisis y elaboración de planes de mejora.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Subproceso de
ejecución de
prototipos.
Proceso de
ventas y
mercadeo.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora.
Planificación de
prototipos.
Informe técnico
de ejecución de
prototipos
Especificaciones
de nuevos
productos y
servicios.
Norma Técnica
ISO 9001:2008
Considerar
7.3.5, 8.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de desarrollo de
nuevos productos.
Establecer métodos de
medición para comprobar
la conformidad de
especificaciones.
Determinar el plan del
subproceso de medición,
análisis y planes de
mejora del proceso de
desarrollo de nuevos
productos.
HACER
Medir el cumplimiento
de las especificaciones e
indicadores del proceso
de desarrollo de nuevos
productos.
Determinar el
cumplimiento de la
misión del proceso de
desarrollo de nuevos
productos.
Documentar planes de
mejora del proceso de
desarrollo de nuevos
productos.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
desarrollo de nuevos
productos.
Analizar los resultados
del proceso y activar el
proceso de mejora
continua.
Emitir informes de
eficiencia y eficacia del
proceso.
VERIFICAR
Verificar que todos los
problemas detectados en
el subproceso tengan un
plan de acción y mejora.
Verificar que los
resultados analizados
sean conforme a los
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Documento
de planes de
mejora del
proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Documento
de lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Subproceso
de ejecución
de prototipos.
Proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
100
indicadores del proceso
de desarrollo de nuevos
productos.
Verificar que los planes
de mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
desarrollo de nuevos
productos se realicen y
difundan.
Comparar las
especificaciones de los
prototipos realizados con
las especificaciones de
nuevos productos y
servicios y analizar los
resultados.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de desarrollo de
nuevos productos.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B Gerente de producción
Gerente de ventas y mercadeo
Gerente de calidad
Supervisor operativo
Económicos
Ingenieros.
Tecnólogos
Informáticos
Infraestructura
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Ejecución cumple la planificación del proceso de desarrollo de
nuevos productos en función de su misión.
Cumplimiento de prototipos con el plan de ventas y mercadeo
y sus especificaciones = 100%
Prototipos desarrollados = 95%.
Defectos de prototipos = 0
Misión del subproceso de medición, análisis y planes de
mejora ejecutada = 100%.
Según
especificaciones de
cada proyecto
101
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN DE PRODUCCIÓN DE
PROYECTOS
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN:
Transformar los insumos y materiales en producto terminado y ofrecer servicios,
cumpliendo con los parámetros de tiempo, calidad y costos para lograr el crecimiento
empresarial a través de la satisfacción del cliente.
LIMITES: Inicia con la orden de compra de la venta realizada y finaliza con el producto
elaborado o servicio prestado dentro del tiempo, calidad y costos previstos.
SUBPROCESOS
Análisis de Requerimientos de Producción de Proyectos.
Planificación de Producción de Proyectos.
Ejecución de Producción de Proyectos.
Medición, Análisis y Planes de Mejora de Gestión de Producción.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE ANÁLISIS DE REQUERIMIENTOS DE
PRODUCCIÓN DE PROYECTOS
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN: Analizar los requerimientos de producción de proyectos para asegurar la correcta
planificación.
LIMITES:
Inicia con la recepción de la orden de compra e información técnica y termina con los
requerimientos de producción.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
análisis de
requerimientos
de producción de
proyectos.
Proceso de
ventas y
mercadeo.
Cliente.
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
análisis de
requerimientos
de producción
de proyectos.
Requerimientos
legales de
producción.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Especificaciones
del cliente.
Especificaciones
de nuevos
productos y
servicios.
Orden de
compra del
cliente.
Plan de
producción de
proyectos en
proceso.
Requisitos de la
Norma Técnica
ISO 9001:2008
PLANEAR
Recopilar información
de entrada.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de análisis de
requerimientos de
producción de
proyectos.
Planear recursos
necesarios para el
análisis de
requerimientos de la
producción de
proyectos.
HACER
Realizar la visita técnica
y reunión con el cliente.
Establecer indicadores
maestros aplicables al
proyecto.
Determinar indicadores
maestros de capacidad
de la planta.
Determinar capacidad
utilizada y disponible de
la planta.
Analizar los
requerimientos de
producción para check
list de gerenciamiento
del proyecto.
Requerimiento
de personal.
Documento de
requerimientos
de compra y
logísticos.
Requerimiento
de diseños de
procesos de
producción.
Indicadores
maestros de
los proyectos.
Indicadores
maestros de
capacidad de
planta.
Capacidad
instalada
utilizada y
disponible de
la planta de
producción de
SAURUS
ECUADOR.
Check list de
gerenciamiento
de proyectos.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
Subproceso
de
planificación
de
producción
de proyectos.
Cliente.
Proceso de
gestión de
recursos
humanos.
Proceso de
compras y
logística.
Proceso de
supervisión
operativa
102
Considerar 5.2,
7.2.1, 7.5, 8.2.1. Solicitar aprobación del
cliente.
Gestionar los recursos
necesarios para el
análisis de
requerimientos de la
producción de
proyectos.
VERIFICAR
Comprobar que los
requerimientos de
producción se alineen
con las especificaciones
del cliente.
Verificar la satisfacción
de los requerimientos
del cliente mediante
reuniones con el mismo.
Verificar la gestión de
recursos para el análisis
de requerimientos de
producción de
proyectos.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de análisis de
requerimientos de
producción de
proyectos.
análisis de
requerimientos
de producción
de proyectos.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B Gerente de Producción
Gerente de Calidad
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
Movilización
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Requerimientos de producción analizados = 100%.
Cubrir todas las necesidades del cliente = Necesidades del
cliente consideradas /Total de necesidades del cliente.
Según
especificaciones de
cada proyecto.
103
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIÓN DE PRODUCCIÓN DE
PROYECTOS
MISIÓN: Establecer la planificación de la producción de proyectos que asegure su correcta
ejecución.
LIMITES:
Comienza desde la recepción de requerimientos de producción de proyectos e
información de entrada hasta la entrega de la planificación de producción para la
ejecución.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS
CLIENTES
Subproceso de
planificación de
producción de
proyectos.
Subproceso de
análisis de
requerimientos
de producción.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
gestión de
producción de
proyectos.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Proveedores.
Cliente.
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
requerimientos
de producción de
proyectos.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas prácticas
del subproceso
de planificación
de producción de
proyectos.
Documento de
planes de mejora
del proceso de
gestión de
producción de
proyectos.
Documento de
Lecciones
aprendidas y
buenas prácticas
del proceso de
gestión de
producción de
proyectos.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
gestión de
producción de
proyectos.
Normativas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Requerimiento
de personal.
Documento de
requerimientos
logísticos.
Requerimiento
de diseños de
procesos de
producción.
PLANEAR
Kick off de
producción de
proyectos.
Recibir y estudiar la
información de
entrada.
Revisar planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso
de gestión de
producción de
proyectos.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
planificación de
producción de
proyectos.
Determinar
programas de trabajo.
Determinar los
recursos necesarios
para producción del
proyecto.
HACER
Considerar e
implementar planes
de mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso
de gestión de
producción de
proyectos.
Diseñar procesos de
producción.
Elaborar la
planificación de la
producción de
proyectos.
Establecer índices de
productividad para
materiales
consumibles y mano
de obra.
Planificación de la
producción de
proyectos.
Procesos de
producción de
productos y
servicios
conforme a
especificaciones y
márgenes de
tolerancia.
Documento de
Aprobación de
ingeniería.
Documento de
planeación
logística.
Requerimientos
de personal.
Documento de
requerimientos de
compra y
logísticos.
Requerimiento de
diseños de
procesos de
producción.
Requisiciones de
compra con
proveedores
sugeridos.
Requisiciones de
servicios
logísticos con
proveedores
sugeridos.
Plazos y niveles
óptimos de
aprovisionamiento
de materiales y
consumibles de
producción de
proyectos.
Unidades de
medida para
índices de
productividad
para materiales
Subproceso
de ejecución
de
producción
de
proyectos.
Proceso de
supervisión
operativa.
Proceso de
calidad del
producto.
Proceso
compras y
logística.
Proceso de
gestión de
bodegas.
Proceso de
gestión de
recursos
humanos.
Todas las
gerencias de
SAURUS
ECUADOR.
El cliente.
104
Check list de
gerenciamiento
de proyectos.
Informe de stoks
de insumos y
materiales en
bodega.
Base de datos de
proveedores.
Base de
proveedores
calificados por
productos o
servicios.
Presupuestos.
Plan de
producción
actual.
Disponibilidad
de mano de obra
en el mercado.
Manual de
seguridad e
higiene industrial
Disponibilidad
de insumos y
materiales en el
mercado.
Informes de
mantenimiento
de maquinaria,
equipo y
herramientas a
utilizar.
Especificaciones
técnicas de
maquinaria,
equipos,
vehículos e
instalaciones.
Contrato con el
cliente.
Planificación de
puntos de control
de calidad del
producto.
Norma técnica
ISO 9001:2008
Considerar 7.1,
4.2.4.
Leyes y
regulaciones
Nacionales.
Requisitos y
especificaciones
ambientales.
Determinar plazos y
niveles óptimos de
aprovisionamiento de
materiales y
consumibles por
proyecto.
Aprobación de
ingeniería.
Asignación de
recursos necesarios
para la producción de
proyectos.
Aprobar y difundir el
plan de producción de
proyectos.
VERIFICAR
Verificar que la
planificación de la
producción de
proyectos se alinee
con los objetivos de la
planificación
estratégica de
SAURUS
ECUADOR y del área
de producción.
Verificar que los
indicadores de
productividad
establecidos midan
todas las actividades
relacionadas al
proyecto.
Verificar que la
planificación de la
producción permita el
cumplimiento de los
requerimientos de
producción.
Verificar la
implementación de
los planes de mejora,
lecciones aprendidas
y buenas prácticas del
proceso de
producción de
proyectos.
Verificar el
cumplimiento de la
misión del subproceso
de planificación de
producción de
proyectos.
Verificar la
asignación de los
recursos necesarios
para la producción de
proyectos.
consumibles y
mano de obra.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas Prácticas
del subproceso de
planificación de
producción de
proyectos.
105
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
planificación de
producción de
proyectos.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Requerimientos de producción considerados en la
planificación = 100%.
Que la planificación esté dentro del plazo requerido = Fecha
de planificación Real/Fecha planificación Requerida ≤ 1.
Según
especificaciones de
cada proyecto.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DE PRODUCCIÓN DE
PROYECTOS
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN: Ejecutar la producción de proyectos, cumpliendo la planificación, normas y
regulaciones gubernamentales, especificaciones técnicas de la compañía y
requerimientos del cliente.
LIMITES: Inicia con la recepción de la planificación de la producción y otros requerimientos y
termina con la entrega del proyecto terminado.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
ejecución de
producción de
proyectos.
Subproceso de
planificación de
producción de
proyectos.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Proveedores.
Clientes.
Instituciones
públicas y
privadas.
Planificación de
la producción
de proyectos.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de
producción de
proyectos.
Procesos de
producción de
productos y
servicios
conforme a
especificaciones
y márgenes de
tolerancia.
Documento de
Aprobación de
ingeniería.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución de
producción de proyectos.
Examinar la planificación
de la producción de
proyectos.
Establecer el plan de
ejecución de producción
de proyectos.
Establecer calendario de
reuniones de seguimiento.
HACER
Ejecutar acciones
indicadas en la
planificación de la
producción de proyectos.
Recolección de datos para
la obtención de índices de
productividad.
Informe de
proyectos en
proceso.
Proyecto
terminado.
Acta de
entrega
recepción de
proyectos
firmada por el
cliente.
Presentar
libros de obra
al cliente.
Presentar
informes de
avance.
Presentar
informes al
cliente.
Indicadores de
productividad
para
Subproceso
de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión de
producción.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Cliente
final.
106
Insumos y
materiales en el
mercado.
Manual de
seguridad e
higiene
industrial.
Check list de
gerenciamiento
de proyectos.
Normativas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Requisitos y
especificaciones
ambientales.
Leyes y
reglamentos
nacionales
vigentes.
Norma técnica
ISO 9001:2008
Considerar 7.5.
Realizar aprobación del
producto conforme con el
cliente.
Firmar acta de entrega
recepción.
Archivar y notificar acta
de entrega recepción del
proyecto.
Presentar informes a
gerente general.
Presentar informes de
avance.
Presentar informe al
cliente.
Presentar informe de
sobrantes de materiales y
consumibles.
VERIFICAR
Controlar que la ejecución
de la producción cumpla
con la planificación
establecida.
Verificar que se obtengan
los datos correctos para
índices de productividad.
Verificar que el producto
terminado cumpla con las
especificaciones
establecidas.
Verificar que se cumpla el
procedimiento de cierre
de proyectos
correctamente.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución de
producción de proyectos.
materiales
consumibles y
mano de obra.
Informe de
sobrantes de
materiales y
consumibles.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de
producción de
proyectos.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B Gerente de producción
Ingeniería.
Supervisores de producción de
campo.
Jefe de planta.
Líder montaje y soldadura
planta.
Líder samblasting y pintura
planta.
Personal operativo planta y
campo.
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Contratistas
Infraestructura
Telecomunicaciones
Máquinas, equipos,
herramientas,
materiales y
consumibles,
repuestos.
107
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Desviaciones del plan de producción en función del subproceso
de ejecución ≤ 5%.
Volumen producido/Volumen de producción programado ≥ 1.
Desviación de requisitos y especificaciones de producción = 0.
Cumplimiento de los objetivos del plan ≥ 95%.
Quejas y/o reclamos = 0.
Bien hecho a la primera vez.
Según
especificaciones
de cada
proyecto.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE GESTIÓN DE PRODUCCIÓN DE PROYECTOS
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN: Realizar la medición, análisis, diseño y ejecución de planes de acción para las
desviaciones del plan de producción de proyectos.
LIMITES: Inicia con la recepción de resultados del proceso de producción de proyectos y termina
con la medición, análisis y elaboración de planes de mejora del proceso.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición, análisis
y planes de
mejora del
proceso de
gestión de
producción de
proyectos.
Subproceso de
ejecución de
producción de
proyectos.
Documento
de Lecciones
Aprendidas
y Buenas
Prácticas del
subproceso
de medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión de
producción
de
proyectos.
Planificación
de la
producción
de
proyectos.
Informe de
proyectos en
proceso.
Plan de
producción
actual.
Proyecto
terminado.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Recolectar todos los
documentos de entrada.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
gestión de producción.
Establecer métodos de
medición para comprobar la
conformidad de
especificaciones.
Determinar el plan del
subproceso de medición,
análisis y planes de mejora
del proceso de gestión de
producción de proyectos.
HACER
Medir los resultados de la
producción de proyectos
obtenidos.
Determinar el cumplimiento
de la misión del proceso de
gestión de producción de
proyectos.
Analizar los resultados del
proceso de gestión de la
producción de proyectos y
activar el proceso de mejora
continua.
Realizar planes de acción,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del proceso
de producción de proyectos.
Realizar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión de
producción de
proyectos.
Documento
de planes de
mejora del
proceso de
gestión de
producción de
proyectos.
Lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
gestión de
producción de
proyectos.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
gestión de
producción de
proyectos.
Subproceso
de
planificación
de producción
de proyectos.
Proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
108
de mejora del proceso de
producción de proyectos.
Difundir planes de acción,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del proceso
de gestión de producción de
proyectos.
Emitir informes.
VERIFICAR
Analizar y realizar planes de
mejora del subproceso de
análisis, medición y planes
de mejora.
Analizar y realizar planes
de mejora del proceso de
gestión de producción.
Comparar los productos
realizados con las
especificaciones iniciales y
analizar los resultados.
Verificar que se cumplan los
requisitos y expectativas del
cliente.
Verificar que el análisis de
resultados considere los
indicadores del proceso de
gestión de producción de
proyectos.
Verificar que los planes de
mejora, lecciones aprendidas
y buenas prácticas del
proceso de gestión de
producción de proyectos se
realicen y difundan.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
ACTUAR
Activar el proceso de mejora
continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
gestión de producción de
proyectos.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B Gerente General
Gerente de ventas y mercadeo
Gerente de Producción
Gerente de Calidad del producto
Supervisor operativo
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Clientes.
Proveedores.
Infraestructura
Telecomunicaciones
109
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Planes de acción para desviación de resultados = 100%
Productos no conformes = 0
Quejas y reclamos = 0.
Cumplimiento de productos o servicios ejecutados en el
tiempo requerido por el cliente = 100%.
Ejecución cumple la planificación en función de la misión del
proceso.
Mensual.
5.6.3 Caracterización de los Procesos de Apoyo
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RECURSOS
HUMANOS
LIDERAZGO: Gerente de Recursos Humanos
MISIÓN: Gestionar el talento humano desarrollando sus competencias, aptitudes y actitudes
para lograr la competitividad a través del personal calificado.
LIMITES: Comienza identificando las necesidades y requerimientos del talento humano tanto
administrativo como operativo y termina con la medición, análisis y planes de
mejora del proceso.
SUBPROCESOS Planificación de Requerimientos de Recursos Humanos.
Ejecución de la Gestión de Recursos Humanos.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso de Gestión de Recursos
Humanos.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIÓN DE REQUERIMIENTOS DE
RECURSOS HUMANOS
LIDERAZGO: Gerente de Recursos Humanos
MISIÓN: Planificar y detallar actividades que permitan satisfacer los requerimientos para la
gestión de recursos humanos.
LIMITES: Comienza con la recepción de los requerimientos de recursos humanos y termina con
la planificación.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
planificación de
requerimientos
de recursos
humanos.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
gestión de
recursos
humanos.
Área de recursos
humanos.
Instituciones
públicas y
privadas.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
de
requerimientos
recursos
humanos.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
gestión de
PLANEAR
Recopilar información
de entrada de recursos
humanos.
Analizar la
información de
entada.
Revisar planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso
de gestión de recursos
humanos.
Revisar Lecciones
Aprendidas y Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación de
requerimientos
recursos humanos.
Planificación
de
requerimientos
de gestión de
recursos
humanos.
Requisiciones
de productos y
servicios para
recursos
humanos.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
de
requerimientos
Subproceso de
ejecución de la
gestión de
recursos
humanos.
110
recursos
humanos.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
gestión de
recursos
humanos.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
gestión de
recursos
humanos.
Presupuestos.
Manual de
funciones.
Solicitudes de
capacitación y
formación del
personal.
Solicitudes de
motivación del
personal.
Requerimientos
de personal.
Presupuesto de
recursos
humanos.
Planificación
Estratégica del
Área de
Recursos
Humanos.
Plan de
producción.
Leyes y
regulaciones
nacionales
vigentes.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
Establecer el
programa para
requerimientos de
administración de
recursos humanos.
Establecer el
programa para
requerimientos de
reclutamiento y
selección de personal.
Establecer el
programa para
requerimientos de
desarrollo de personal.
Establecer el
programa para
requerimientos de
clima organizacional.
Establecer formatos
de evaluación del
desempeño.
Establecer formatos
de contratos de
trabajo.
Establecer formatos
para medir la
satisfacción del
personal.
Realizar formatos de
control de asistencia.
Determinar los
recursos necesarios
para la gestión de
recursos humanos.
HACER
Considerar e
implementar planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso
de gestión de recursos
humanos.
Establecer la
planificación de
recursos humanos en
cuanto a la
administración de
recursos humanos,
reclutamiento,
desarrollo del personal
y clima
organizacional.
Gestionar los recursos
necesarios para la
gestión de recursos
humanos.
recursos
humanos.
111
Difundir la
planificación de
recursos humanos.
VERIFICAR
Verificar que la
planificación de
recursos humanos
abarque todos los
requerimientos.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de gestión de
recursos humanos.
Comprobar la
existencia de los
recursos necesarios
para la gestión de
recursos humanos.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
planificación de
requerimientos de
recursos humanos.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B Gerente General
Gerente de Recursos Humanos
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
La planificación satisface los requerimientos para la
gestión de recursos humanos al 100%.
Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DE LA GESTIÓN DE RECURSOS
HUMANOS
LIDERAZGO: Gerente de Recursos Humanos
MISIÓN: Ejecutar la gestión de recursos humanos para el éxito de los planes, programas y
el logro de los objetivos de la Compañía.
LIMITES: Comienza con la recepción de la planificación de requerimientos de recursos
humanos y termina con la ejecución y satisfacción de requisitores.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
ejecución de la
gestión de recursos
humanos.
Planificación
de
requerimientos
de gestión de
recursos
humanos.
PLANEAR
Estudiar
planificación de
recursos humanos
e información de
entrada adicional.
Informe de
personal
vinculado a
SAURUS
ECUADOR.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
112
Subproceso de
planificación de
requerimientos de
recursos humanos.
Instituciones
públicas y privadas
como fuentes
de reclutamiento de
personal:
Colaboradores
dentro de la propia
empresa, Archivo de
postulantes,
Escuelas, Institutos
superiores o
Universidades,
Recomendaciones de
colaboradores,
Oficinas de
colocación, Mercado
laboral, Otras
empresas
especializadas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de
gestión de
recursos
humanos.
Planificación
estratégica de
SAURUS
ECUADOR.
Planificación
estratégica de
del área
recursos
humanos.
Productos y
servicios para
recursos
humanos.
Manual de
funciones.
Leyes y
regulaciones
nacionales
vigentes.
Renuncias de
personal.
Solicitud de
permisos.
Asensos de
personal.
Licencias
médicas.
Expiración de
contratos de
trabajo.
Nómina.
Hojas de vida.
Perfil de
puestos.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Modelos de
pruebas de
selección.
Entrevistas
modelo.
Revisar lecciones
aprendidas y
buenas prácticas
del subproceso de
ejecución de la
gestión de
recursos humanos.
Establecer el plan
de ejecución de
recursos humanos.
HACER
Ejecutar el
programa de
Administración de
personal.
Mantener una
base de datos con
información de la
capacidad,
conocimientos,
habilidades y
experiencia de los
colaboradores.
Gestionar
compensaciones
(méritos, sueldos,
salarios, viáticos,
incentivos,
descuentos, y
liquidaciones).
Tramitar
movimientos de
personal como
altas,
promociones,
bajas,
transferencias,
permisos y
licencias.
Descripción de
puestos de trabajo.
Controlar
asistencia.
Mantener los
datos de los
colaboradores en
el sistema de
nómina.
Mantener
información de
cuentas bancarias
y de los que
reciben cheque
para los pagos.
Formalizar
contratos suscritos
Manual de
funciones.
Manual de
seguridad e
higiene
industrial.
Reglamento
interno.
Documento de
disponibilidad
de mano de
obra en el
mercado.
Nómina
actualizada.
Informes de
capacitación y
entrenamiento.
Informes de
evaluación del
desempeño.
Informes de
clima
organizacional.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de la
gestión de
recursos
humanos.
SAURUS
ECUADOR.
113
Contratos de
trabajo.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
Lineamientos y
formatos de
evaluación del
desempeño.
Políticas,
principios y
valores de la
compañía.
Reglamento
interno de
SAURUS
ECUADOR.
con los
colaboradores.
Tramitar la
nómina y seguro
social.
Llevar control de
asistencia.
Mantener la
disciplina de los
colaboradores:
(amonestación,
sanción,
suspensión).
Proporcionar
información para
gestión de la salud
e higiene
industrial en el
trabajo.
Ejecutar el
programa
Reclutamiento y
selección
Realizar anuncios
de empleo.
Recepción de
candidatos.
Identificar perfiles
de cargo.
Preselección.
Pruebas de
selección.
Entrevista de
selección.
Valoración y
decisión.
Inducción.
Seguimiento.
Ejecutar el
programa de
Desarrollo del
personal
Evaluar el
desempeño del
personal:
Pruebas
profesionales.
Pruebas
psicotécnicas.
Dinámicas de
grupo.
Realizar informes
de evaluación y
resultados.
114
Ejecutar
capacitación
técnica y
entrenamiento.
Fomentar la
cultura de
conocimiento,
desarrollo de
habilidades y
aprendizaje
compartido.
Mantener
información de la
formación los
colaboradores
disponibles.
Ejecutar el
programa de
Clima
organizacional
Realizar encuesta
de clima laboral.
Fomentar los
principios y
valores de la
compañía.
Ejecutar
programas de
clima
organizacional,
charlas
motivacionales,
curso de
relaciones
laborales.
Motivar al
cumplimiento del
reglamento
interno.
VERIFICAR
Verificar el
cumplimiento del
plan de ejecución
de recursos
humanos.
Verificar que se
satisfaga todos
los requerimientos
de recursos
humanos en el
tiempo previsto.
Verificar el
cumplimiento del
reglamento
interno de
SAURUS
ECUADOR.
115
ACTUAR
Activar el proceso
de mejora
continua.
Documentar
lecciones
aprendidas y
buenas prácticas
del subproceso de
ejecución de la
gestión de
recursos humanos.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B Gerente General
Gerente de Recursos Humanos
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del plan de ejecución de recursos
humanos en función de la misión del subproceso ≥
98%.
Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS
LIDERAZGO: Gerente de Recursos Humanos
MISIÓN: Realizar la medición, análisis y planes de mejora para alcanzar el cumplimiento del
proceso de gestión de recursos humanos.
LIMITES:
Inicia con la recepción de los productos del proceso de gestión de recursos humanos
y termina con los planes de mejora, lecciones aprendidas y buenas prácticas del
proceso.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
ejecución de la
gestión de
recursos
humanos.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión de
recursos
humanos.
Planificación
de
requerimientos
de gestión de
recursos
humanos.
Planificación
estratégica de
SAURUS
ECUADOR.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de gestión de
recurso humanos.
Recopilar todos los
resultados sujetos a
medición del proceso.
Determinar el plan del
subproceso de
medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de gestión de
recursos humanos.
HACER
Determinar el
cumplimiento de la
misión del proceso de
gestión de recursos
humanos.
Documento
de planes de
mejora del
proceso de
gestión de
recursos
humanos.
Documento
de lecciones
aprendidas
del proceso de
gestión de
recursos
humanos.
Documento
de buenas
prácticas del
proceso
gestión de
recursos
humanos.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Subproceso de
planificación de
requerimientos
de recursos
humanos.
Proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
116
Planificación
estratégica del
área de
recursos
humanos.
Manual de
funciones.
Informe de
personal
vinculado a
SAURUS
ECUADOR.
Informes de
capacitación y
entrenamiento.
Informes de
evaluación del
desempeño.
Informes de
clima
organizacional.
Norma
Técnica ISO
9001:2008: 8.
Analizar los resultados
y activar el proceso de
mejora continua.
Documentar planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso
de recursos humanos.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de recursos
humanos.
Difundir planes de
mejora lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso
de gestión de recursos
humanos.
VERIFICAR
Verificar el
cumplimiento de la
misión del proceso de
acuerdo a los
parámetros
establecidos en la
planificación.
Verificar que el
análisis haya
considerado todas las
variables del proceso.
Comprobar la
activación del proceso
de mejora continua.
Verificar que los
planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de gestión de
recursos humanos se
realicen y difundan.
Verificar que todos los
problemas detectados
en el subproceso
tengan un plan de
acción y mejora.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
gestión de
recursos
humanos.
117
medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de gestión de
recursos humanos.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B Gerente General
Gerente de Recursos Humanos
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del 100% de objetivos gerenciales para
recursos humanos.
Cumplimiento de la misión de gestión de recursos
humanos = 100%.
Lecciones aprendidas y buenas prácticas del proceso de
medición, análisis y planes de mejora realizadas =
100%
Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE SEGURIDAD E HIGIENE
INDUSTRIAL
LIDERAZGO: Gerente de Recursos Humanos
MISIÓN:
Impedir lesiones, muerte o pérdidas por accidentes brindando seguridad al trabajador
al detectar las causas y contar con los medios necesarios para ejecutar un plan de
seguridad e higiene industrial.
LIMITES: Comienza con el análisis integral de seguridad e higiene industrial de producción y
servicios hasta la Gerencia de la organización y termina con planes de mejora del
proceso.
SUBPROCESOS Determinación de Necesidades y Planificación de Seguridad e Higiene Industrial.
Ejecución de la Seguridad e Higiene Industrial.
Medición, Análisis y Planes de Mejora de la Seguridad e Higiene Industrial.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE DETERMINACIÓN DE NECESIDADES Y
PLANIFICACIÓN DE LA SEGURIDAD E HIGIENE INDUSTRIAL
LIDERAZGO: Gerente de Recursos Humanos
MISIÓN: Identificar y documentar factores de riesgo en la seguridad e higiene industrial propios
de la actividad de la compañía para una correcta planificación.
LIMITES:
Inicia con la recopilación de información de seguridad e higiene industrial dentro y
fuera de SAURUS ECUADOR y termina documentando las necesidades y
planificación.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
determinación de
necesidades y
planificación de
la seguridad e
higiene
industrial.
Todos los
procesos del
Sistema de
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
determinación
de necesidades
y planificación
de seguridad e
PLANEAR
Recopilación de
información interna y
externa de seguridad e
higiene industrial para
SAURUS ECUADOR.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
determinación de
Necesidades
de seguridad e
higiene
industrial de
SAURUS
ECUADOR.
Planificación
de la
seguridad e
Subproceso
de ejecución
de la
Seguridad e
Higiene
Industrial.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
118
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Ministerio del
Trabajo del
Ecuador.
Profesionales
administradores
de riesgos.
Instituciones
públicas y
privadas.
higiene
industrial.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
seguridad e
higiene
industrial.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
seguridad e
higiene
industrial.
Informes de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
seguridad e
higiene
industrial.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Manual de
funciones.
Manual de
seguridad e
higiene
industrial.
Planificación
estratégica de
SAURUS
ECUADOR.
Información
sobre el medio
ambiente de
trabajo de
SAURUS
ECUADOR.
Información
sobre desechos
y
contaminantes
generados por
la compañía.
Solicitud de
manejo de
desechos de
mantenimiento.
Informe de
pérdidas por
necesidades y planificación
de seguridad e higiene
industrial.
Revisar planes de mejora
del proceso de seguridad e
higiene industrial.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
seguridad e higiene
industrial.
Revisar el contenido del
manual de seguridad e
higiene industrial.
Análisis de la información
para identificar y valorar
riesgos y requisitos.
Determinar los recursos
necesarios para la
seguridad e higiene
industrial.
HACER
Identificar peligros y
valoración de riesgos.
Identificar riesgos
personales.
Identificar riesgos
materiales.
Identificar riesgos
ambientales.
Identificar requisitos
legales.
Especificar equipos y
materiales de seguridad e
higiene industrial.
Identificar riesgos de
perdida por robos.
Documentar las
necesidades de seguridad e
higiene industrial de
SAURUS ECUADOR.
Gestionar los recursos para
realizar las actividades de
seguridad e higiene
industrial.
Considerar e implementar
planes de mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
seguridad e higiene
industrial.
Planificar la seguridad e
higiene industrial.
Difundir la planificación de
seguridad e higiene
industrial.
higiene
industrial.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
determinación
de
necesidades y
planificación
de seguridad e
higiene
industrial.
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
119
accidentes de
trabajo.
Informe de
pérdidas por
robos y/o
hurtos.
Constitución de
la República
del Ecuador
2008.
Código de
trabajo del
Ecuador.
Otras leyes y
regulaciones de
seguridad e
higiene
industrial.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
Difundir el manual de
seguridad e higiene
industrial.
VERIFICAR
Verificar que las
necesidades de seguridad e
higiene industrial
documentadas abarquen
todos los riesgos y
requerimientos internos y
externos de SAURUS
ECUADOR.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
seguridad e higiene
industrial.
Verificar que se haya
planificado las actividades
de seguridad e higiene
industrial en alineación con
las necesidades, código
laboral, ley de seguridad
social, leyes ambientales y
otras aplicables.
Comprobar los recursos
necesarios para el
desarrollo de las
actividades de seguridad e
higiene industrial.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
determinación de
necesidades y planificación
de la seguridad e higiene
industrial.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo B Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Necesidades de seguridad e higiene industrial documentadas.
Planificación elaborada y aprobada en tiempo previsto = 100%.
Manual de seguridad e higiene industrial socializado al 100%.
Según
especificación.
120
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DE LA SEGURIDAD E HIGIENE
INDUSTRIAL
LIDERAZGO: Gerente de Recursos Humanos
MISIÓN:
Proveer de seguridad y condiciones de trabajo saludables, al cumplir con las leyes
vigentes, controlar la incidencia de robos o desapariciones, afectaciones
medioambientales y en la integridad física y mental de los trabajadores, contratistas y
visitantes en taller y campo.
LIMITES: Inicia con la recepción de las necesidades y planificación de seguridad e higiene
industrial y termina con su ejecución y cumplimiento.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
ejecución de la
seguridad e
higiene
industrial.
Subproceso de
determinación de
necesidades y
planificación de
la seguridad e
higiene
industrial.
Proceso de
gestión
financiera.
Proceso de
gestión de
recursos
humanos.
Necesidades
de seguridad e
higiene
industrial de
SAURUS
ECUADOR.
Planificación
de la
seguridad e
higiene
industrial.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de
la seguridad e
higiene
industrial.
Asignación de
presupuestos
por área y por
proyecto.
Manual de
seguridad e
higiene
industrial.
Leyes y
regulaciones
ambientales,
de seguridad e
higiene
industrial.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución de las
políticas y manual de
seguridad e higiene
industrial.
Recibir y analizar el
manual de seguridad e
higiene industrial.
Establecer el plan de
ejecución de seguridad e
higiene industrial.
Determinar los recursos
necesarios para ejecutar
el proceso.
HACER
Implementar el manual
de seguridad e higiene
industrial.
Ejecutar programas de
salud preventiva
(exámenes y chequeos
médicos a los
colaboradores, vacunas,
entre otros).
Establecer normas de
seguridad para cada
proceso.
Ejecutar manual de
seguridad e higiene
industrial para trabajos
en altura, en taller y
campo.
Determinar la
distribución adecuada y
protección de
maquinaria y equipos.
Mantener el orden y
limpieza en los lugares
de trabajo.
Socializar manuales e
instructivos de uso y
mantenimiento de las
Capacitación a
los empleados
sobre seguridad
e higiene
industrial.
Mitigación de
los riesgos de
seguridad y
laborales.
Satisfacción del
trabajador.
Cumplimiento
de requisitos y
especificaciones
ambientales.
Requisiciones
de equipos de
seguridad y
protección
industrial.
Solicitud de
seguros.
Programa de
chequeos de
salud de los
empleados.
Procedimiento
de tratamiento
de desechos
industriales.
Adecuación del
ambiente y
condiciones de
trabajo.
Disminución de
accidentes de
trabajo.
Funcionamiento
del sistema de
seguridad y
guardianía.
Informes de
accidentes,
enfermedades,
robos,
tratamiento de
Subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
seguridad e
higiene
industrial.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Organismos de
control de
seguridad e
higiene
industrial del
Ecuador.
121
herramientas y
maquinaria.
Supervisar el uso de
implementos de
protección individual y
colectiva de seguridad
industrial.
Solicitar seguros de
vehículos, maquinaria y
equipos.
Establecer planes de
emergencia para
situaciones catastróficas.
Cumplir
especificaciones
internacionales de
bomberos.
Establecer señalética y
rutas de evacuación.
Solicitar requisiciones
de equipos de seguridad
e higiene industrial.
Normas de tratamiento
de desechos industriales.
Establecer el tratamiento
de desechos industriales.
Operar el sistema de
integrado de seguridad y
guardianía.
Revisar el sistema de
alarmas y videocámaras
antirrobo.
Elaborar informes de
accidentes,
enfermedades, robos,
tratamiento de desechos,
entre otros propios del
proceso.
VERIFICAR
Verificar el
cumplimiento del plan
de ejecución de acuerdo
con la planificación de
seguridad e higiene
industrial.
Verificar que la
ejecución de seguridad e
higiene industrial se
cumplan en alineación
con el código laboral,
leyes y regulaciones
aplicables vigentes.
Hacer seguimiento al
manual de seguridad e
higiene industrial
implementado.
desechos, entre
otros propios
del proceso.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de la
seguridad e
higiene
industrial.
122
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución de la
seguridad e higiene
industrial.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos
Anexo B
Gerente de Recursos Humanos
Gerente de Producción
Supervisor operativo
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
Equipo de seguridad:
Equipo de emergencia
Equipo para trabajo en
alturas.
Elementos de Protección
Personal.
Equipos tecnológicos.
Equipo de seguridad e
higiene industrial para
trabajos en campo.
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del plan de ejecución de seguridad e higiene
industrial en función de la misión del subproceso ≥ 98%.
Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DE LA SEGURIDAD E HIGIENE INDUSTRIAL
LIDERAZGO: Gerente de Recursos Humanos
MISIÓN: Realizar seguimiento, monitoreo y levantamiento de planes de mejora, lecciones
aprendidas y buenas prácticas del proceso de seguridad e higiene industrial.
LIMITES: Inicia con la recepción de los resultados del proceso de seguridad e higiene industrial
y termina con la medición, análisis y planes de mejora.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora de la
seguridad e
higiene
industrial.
Subproceso de
determinación de
necesidades y
planificación de
seguridad e
higiene
industrial.
Subproceso de
ejecución de la
seguridad e
Documento
de Lecciones
Aprendidas
y Buenas
Prácticas del
subproceso
de medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
seguridad e
higiene
industrial.
Planificación
de la
seguridad e
PLANEAR
Establecer plan para la
medición, análisis y mejora
del proceso de seguridad e
higiene industrial.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora de seguridad e
higiene industrial.
Recopilar los resultados del
proceso de seguridad e
higiene industrial para
medición, análisis y planes
de mejora del proceso.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
seguridad e
higiene
industrial.
Subproceso
de
determinación
de
necesidades y
planificación
de seguridad
e higiene
industrial.
Todos los
procesos del
Sistema De
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las
áreas de
123
higiene
industrial.
higiene
industrial.
Manual de
seguridad e
higiene
industrial.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
HACER
Medir los resultados del
proceso de seguridad e
higiene industrial.
Levantar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del proceso
de seguridad e higiene
industrial.
Difundir planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del proceso
de seguridad e higiene
industrial.
Determinar el cumplimiento
de la misión del proceso de
seguridad e higiene
industrial.
Analizar los resultados y
activar el proceso de mejora
continua.
VERIFICAR
Analizar resultados de
medición del proceso de
acuerdo a sus indicadores.
Verificar que se levanten y
difundan planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del proceso
de seguridad e higiene
industrial.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
Comprobar el cumplimiento
de la planificación, el
manual de seguridad e
higiene industrial con los
resultados del proceso.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora de seguridad e
higiene industrial.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
seguridad e
higiene
industrial.
Informes de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
seguridad e
higiene
industrial.
SAURUS
ECUADOR.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente de recursos humanos Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
Equipo de seguridad.
124
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Problemas detectados/planes de mejora = 1.
Lecciones aprendidas levantadas = 100%
Buenas prácticas del proceso documentadas.
Cumplimiento del plan en función de la misión del proceso de
seguridad e higiene industrial = 100%.
Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE COMPRAS Y LOGÍSTICA
LIDERAZGO: Gerente de Compras y Logística
MISIÓN:
Garantizar el servicio de compras y logística suministrándolo en el momento
oportuno, el lugar requerido, al menor costo y en las condiciones adecuadas para el
desarrollo de la gestión de los procesos de SAURUS ECUADOR.
LIMITES: Comprende desde la requisición del servicio de compras y logística hasta el
levantamiento de planes de mejora, lecciones aprendidas y buenas prácticas del
proceso.
SUBPROCESOS Planificación del Servicio de Compras y Logística.
Ejecución del Servicio de Compras y Logística.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso de Compras y Logística.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIÓN DEL SERVICIO DE
COMPRAS Y LOGÍSTICA
LIDERAZGO: Gerente de Compras y Logística
MISIÓN:
Planificar las compras y logística mediante el levantamiento de requerimientos y la
programación para un adecuado control de las fechas, los costos y gastos de
aprovisionamiento.
LIMITES: Inicia con la recopilación de los documentos y formatos de requisiciones y termina con
la planificación del proceso de compras y logística.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
planificación del
servicio de
compras y
logística.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
compras y
logística.
Proveedores.
Documento de
planes mejora
del proceso de
compras y
logística.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas prácticas
del proceso de
compras y
logística.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación del
servicio de
compras y
logística.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
PLANEAR
Recopilar información de
entrada y requerimientos
del servicio de compras y
logística.
Revisar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de compras y
logística.
Revisar Lecciones
Aprendidas y Buenas
Prácticas del subproceso
de planificación del
servicio de compras y
logística.
Obtener cotizaciones de
servicios y productos
requeridos.
Determinar los recursos
necesarios el servicio de
compras y logística.
HACER
Planificación
del servicio de
compras y
logística.
Plazos y
niveles óptimos
de provisión de
materiales y
consumibles de
producción de
proyectos.
Formatos de
requisiciones
de compra y
logística.
Cotizaciones.
Requerimientos
de bodegaje.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
Subproceso
de ejecución
del servicio
de compras
y logística.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
125
Instituciones
públicas y
privadas
compras y
logística.
Base de
proveedores de
productos y
servicios de
mantenimiento
calificados.
Base de datos de
proveedores.
Base de
proveedores
calificados por
producto o
servicio.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Requerimientos
de compra y
logística.
Planificación
Estratégica del
Área de
Compras y
Logística.
Especificaciones
técnicas de los
productos y
servicios a
comprar.
Programa actual
de compras.
Planificación de
la producción de
proyectos.
Fuentes de
suministros y
localización
(base de datos
de proveedores).
Presupuestos.
Volúmenes de
compra.
Rutas de
transporte y
tiempos
estimados de
llegada.
Apartados
aplicables de la
Norma técnica
ISO 9001:2008
Considerar 6.1;
7.4; 7.4.1; 7.4.2;
Considerar e implementar
planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de compras y
logística.
Planificar del servicio de
compras y logística.
Gestionar los recursos
necesarios para el
servicio de compras y
logística.
Aprobar y difundir el
plan de compra y
logística.
VERIFICAR
Verificar que el plan de
acción se alinee con los
requerimientos de
compras y logística.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora y
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de compras y
logística.
Verificar los recursos
necesarios para compras
y logística.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de planificación del
servicio de compras y
logística.
del servicio de
compra y
logístico.
126
7.4.3; 8.3, 4.2.3,
4.2.4, 8.4, 8,5.
Leyes y
regulaciones
nacionales y
locales.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente de compras y logística
Analista de compras
Bodeguero
Transportista
Económicos
Ingenieros
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA 100% de los requerimientos de compras y logística de
SAURUS ECUADOR planificados.
Semanal
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DEL SERVICIO DE COMPRAS Y
LOGÍSTICA
LIDERAZGO: Gerente de Compras y Logística
MISIÓN: Ejecutar el servicio de compras y logística para cumplir con la planificación.
LIMITES: Inicia desde la recepción de la planificación de las compras y logística hasta suministrar
el servicio de compras y logística.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
ejecución del
servicio de
compras y
logística.
Subproceso de
planificación del
servicio de
compras y
logística.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Proveedores.
Planificación del
servicio de
compras y
logística.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas Prácticas
del subproceso
de ejecución del
servicio de
compra y
logístico.
Plazos y niveles
óptimos de
provisión de
materiales y
consumibles de
producción de
proyectos.
Proveedores
calificados por
calidad.
Cotizaciones.
Información de
proveedores.
Formatos de
requisiciones de
compra y
logística
Requisiciones de
compra y
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución del
servicio de compras y
logística.
Estudiar y analizar la
planificación del
servicio de compras y
logística.
Establecer el plan de
ejecución de compras y
logística.
HACER
Negociación.
Aprobación de órdenes
de compra.
Emitir orden de compra
a proveedores.
Seguimiento a entrega
de productos y servicios
de órdenes de compra
emitidas.
Entrega de productos y
servicios a bodega.
Control a proveedores
de productos y
servicios.
Evaluar a proveedores.
Órdenes de
compra.
Base de datos
de
proveedores
actualizada.
Servicios y
productos
comprados.
Servicio de
logística
cubierto.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución del
servicio de
compra y
logístico.
Subproceso
de medición,
análisis y
planes de
mejora.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
127
logística con
proveedores
sugeridos.
Norma Técnica
ISO 9001:2008.
Coordinar el servicio de
logística requerido.
Coordinar servicio de
mensajería.
VERIFICAR
Verificar que el costo
del producto o servicio
este dentro del valor
presupuestado.
Verificar que las
órdenes de compra estén
aprobadas.
Verificar que los
productos y servicios
recibidos cumplan con
las especificaciones de
la negociación.
Verificar que el servicio
de compras y logística
cumpla con el plan de
ejecución.
Medir el rendimiento de
proveedores frente a lo
esperado.
Verificar que el servicio
de logística cumpla con
los requerimientos.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución del
servicio de compras y
logística.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Jefe de compras y logística
Económicos
Ingenieros
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
Movilización
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del plan de ejecución de compras y logística en
función de la misión del subproceso ≥ 98%.
Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE COMPRAS Y LOGÍSTICA
LIDERAZGO: Gerente de Compras y Logística
MISIÓN: Realizar la medición, análisis y planes de mejora para alcanzar el cumplimiento del
proceso de compras y logística.
128
LIMITES: Inicia desde la recepción de los resultados de la ejecución de compras y logística hasta
la medición, análisis y planes de mejora del proceso.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición, análisis
y planes de
mejora del
proceso de
compras y
logística.
Subproceso de
ejecución del
servicio de
compras y
logística.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
compras y
logística.
Planificación
del servicio
de compras y
logística.
Cumplimiento
del plan del
servicio de
compras y
logística.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Revisar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
subproceso de medición,
análisis y planes de mejora
del proceso de compras y
logística.
Recopilar datos e
información y establecer
parámetros de medición.
Determinar el plan del
subproceso de medición,
análisis y planes de mejora
del proceso de compras y
logística.
HACER
Determinar el cumplimiento
de la planificación al
ejecutar el proceso de
compras y logística en
función de la misión del
proceso.
Analizar datos (resultados)
del proceso.
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
compras y logística.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
compras y logística.
Difundir planes de mejora
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del proceso
de compras y logística.
VERIFICAR
Verificar cumplimiento de
planes de acción del
proceso de mejora continua.
Verificar que los resultados
del proceso de compras y
logística sean medidos de
acuerdo a los indicadores.
Verificar que los planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
compras y
logística.
Documento de
planes mejora
del proceso de
compras y
logística.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
compras y
logística.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
compras y
logística.
Subproceso
de
Planificación
del servicio
de compras
y logística.
Proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
129
prácticas del proceso de
compras y logística se
realicen y difundan.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar de lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
compras y logística.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente de compras y logística Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA: Cumplimiento de los planes de acción al 100%.
Ejecución cumple la planificación =100%.
Diaria
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN DE BODEGAS
LIDERAZGO: Analista de Compras
MISIÓN: Garantizar la recepción, almacenamiento, custodia, conservación, distribución y
despacho de insumos, materiales y productos tanto internos como del cliente.
LIMITES: Comprende desde la recepción de requerimientos de bodegaje hasta la medición,
análisis y planes de mejora del proceso de gestión de bodegas.
SUBPROCESOS Planificación de la Gestión de bodegas.
Ejecución de la Gestión de Bodegas.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso de Gestión de Bodegas.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIÓN DE LA GESTIÓN DE
BODEGAS
LIDERAZGO: Analista de Compras
MISIÓN: Planificar la gestión de bodegas de SAURUS ECUADOR para garantizar la recepción,
almacenamiento, custodia y seguridad, despacho y reabastecimiento.
LIMITES: Comienza con la recepción de la información de requerimientos de bodega y termina
estableciendo el plan de gestión de bodegas.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
planificación de
la gestión de
bodegas.
Subproceso de
medición, análisis
y planes de
mejora del
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas Prácticas
del subproceso de
planificación de la
gestión de
bodegas.
PLANEAR
Recopilar información
de entrada.
Analizar la información
para la gestión de
bodegas.
Revisar planes de
mejora, lecciones
Planificación
de la gestión
de bodegas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
Subproceso
de ejecución
del plan de
gestión de
bodegas.
Todos los
Procesos del
Sistema de
130
proceso de
gestión de
bodegas.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Cliente.
Proveedores.
Documento de
planes de mejora
del proceso de
gestión de
bodegas.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas prácticas
del proceso de
gestión de
bodegas.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de gestión
de bodegas.
Requerimientos a
ser cumplidos por
cada proceso a
cargo de su
gerencia.
Plazos y niveles
óptimos de
aprovisionamiento
de materiales y
consumibles de
producción de
proyectos.
Información de
instalaciones de
bodegas.
Planificación
estratégica del
área de
producción.
Planificación de
producción de
proyectos.
Formatos de
control de ingreso
y egreso de
bodegas.
Sistema de control
de existencias.
Planificación del
servicio de
compras y
logística.
Especificaciones
del fabricante,
volúmenes,
características
propias de
insumos,
productos,
materiales y
consumibles,
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
gestión de bodegas.
Revisar Lecciones
Aprendidas y Buenas
Prácticas del subproceso
de planificación de la
gestión de bodegas.
Determinar los recursos
necesarios a utilizar en
la gestión de bodegas.
HACER
Considerar e
implementar planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
gestión de bodegas.
Planificar actividades
para el sistema de
control de inventarios.
Planificar la gestión de
bodegas respecto a
recepción de productos,
materiales y
consumibles por sus
características y
especificaciones
(control de ingresos).
Planificar la gestión de
bodegas respecto a
almacenamiento de
materiales y
consumibles,
maquinaria, equipo y
herramientas, repuestos
y otros para
almacenamiento por su
clasificación y
características.
Planificar la gestión de
bodegas respecto a
custodia y seguridad.
Planificar la gestión de
bodegas respecto a
despacho de bodega
(control de salidas).
Planificar la gestión de
bodegas respecto a
reabastecimiento
(compra de materiales y
consumibles).
subproceso de
planificación
de la gestión
de bodegas.
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
131
maquinaria,
herramientas y
equipo, repuestos
y otros.
Informe de
sobrantes de
materiales y
consumibles.
Norma Técnica
ISO 9001:2008.
Asignar los recursos
necesarios para la
gestión de bodegas.
Difundir la
planificación de gestión
de bodegas.
VERIFICAR
Verificar que la
planificación de la
gestión de bodegas se
haya realizado.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora y
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de gestión de
bodegas.
Comprobar que la
planificación de
bodegas se alinee con el
plan de compras y
logística.
Comprobar que la
planificación de
bodegas se alinee con
los plazos y niveles
óptimos de
aprovisionamiento de
materiales y
consumibles de
producción de
proyectos.
Verificar que el plan de
bodegas se realice en el
tiempo establecido.
Comprobar los recursos
necesarios para la
gestión de bodegas.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de planificación de la
gestión de bodegas.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente de compras y logística
Analista de compras
Jefe de Bodegas
Económicos
Ingenieros
Técnico
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
132
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
La planificación de la gestión de bodegas aprobada al 100%.
Tiempo real de entrega de la planificación de gestión de
bodegas /Tiempo programado de entrega de la planificación de
gestión de bodegas = 1.
Según
especificación
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DE LA GESTIÓN DE BODEGAS
LIDERAZGO: Analista de Compras
MISIÓN:
Ejecutar el plan de gestión de bodegas para garantizar la recepción, almacenamiento,
seguridad, despacho y reabastecimiento en función de las exigencias de la organización
y los requisitos de entidades públicas y privadas.
LIMITES: Inicia con la recepción de la planificación de la gestión de bodegas y termina con la
ejecución.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
ejecución de la
gestión de
bodegas.
Subproceso de
planificación de
la gestión de
bodegas.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Cliente.
Proveedores.
Planificación
de la gestión de
bodegas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución del
plan de gestión
de bodegas.
Órdenes de
compra
Formatos de
control de
ingreso y
egreso de
bodegas
Guía de
remisión de los
clientes.
Guía de
remisión de
proveedores.
Llegada de
insumos,
materiales y
consumibles,
maquinaria,
herramientas y
equipo,
repuestos, entre
otros.
Productos
terminados.
Requerimientos
de despacho.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
PLANEAR
Estudiar la información de
entrada para la gestión de
bodegas.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
ejecución de la gestión de
bodegas.
Elaborar el plan de
ejecución de la gestión de
bodegas.
HACER
Recepción
Recibir materiales y
consumibles de acuerdo a
la orden de compra,
especificaciones del
fabricante y por la
ubicación de las bodegas.
Recibir facturas de
proveedores.
Recibir insumos y
materiales, maquinaria,
herramientas, equipos,
entre otros.
Llenar guía de recepción.
Comparar insumos y
materiales, maquinaria,
herramientas, equipos,
entre otros con la orden de
compra emitida por
SAURUS ECUADOR.
Recibir materiales y
productos del cliente.
Aprobar guía de recepción.
Almacenamiento
Clasificar y almacenar los
materiales y consumibles
por sus características de
Facturas
recibidas de
proveedores.
Registro de
control de
egreso de
materiales y
consumibles
aprobado.
Registro de
Control de
Egresos de
Herramientas
y equipos de
bodega
aprobado.
Registro de
Control de
uniformes y
dotaciones
aprobado.
Revisión y
registro en el
sistema de
control de
existencias.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución del
plan de
gestión de
bodegas.
Subproceso
de medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión de
bodegas.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
133
volumen, caducidad,
peligrosidad,
especificaciones del
fabricante, por su rotación,
así como la ubicación
física y por proyecto.
Almacenar herramientas,
maquinaria y equipo.
Almacenar sobrantes.
Ingresar al sistema de
control de inventarios las
entradas de materiales y
consumibles, insumos y
otros.
Custodia y seguridad
Colocar seguridades dentro
de bodegas para custodiar
los materiales y productos.
Emitir y aprobar guías de
remisión.
Despacho
Registrar todos los egresos
de bodega en los formatos
establecidos.
Despacho de producto
terminado, materiales y
consumibles, maquinaria,
herramientas y equipo,
uniformes y dotaciones
solicitados.
Reabastecimiento
Chequeo de stocks en el
sistema de control de
inventarios.
Solicitar la compra de
materiales y consumibles
para mantener stocks
óptimos que arroja el
sistema de control de
inventarios.
VERIFICAR
Verificar que las
actividades de la gestión de
bodegas cumplan con el
plan.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar de lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
ejecución de la gestión de
bodegas.
134
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente de compras y logística
Analista de compras
Jefe de Bodegas
Económicos
Ingenieros
Técnico
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del plan de ejecución de la gestión de bodegas
en función de la misión del subproceso ≥ 98%.
Quejas o reclamos de requisitores = 0.
Según
especificaciones.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE GESTIÓN DE BODEGAS
LIDERAZGO: Analista de Compras
MISIÓN: Realizar la medición, análisis y planes de mejora para lograr el cumplimiento de los
objetivos del proceso de gestión de bodegas.
LIMITES: Inicia con la recepción de los resultados del proceso de gestión de bodegas y termina
con la medición, análisis y planes de mejora.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición, análisis
y planes de
mejora del
proceso de
gestión de
bodegas.
Subproceso de
planificación de
la gestión de
bodegas.
Subproceso de
ejecución del plan
de gestión de
bodegas.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión de
bodegas.
Planificación
de la gestión
de bodegas.
Informe de
gestión de
bodegas
ejecutado.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
gestión de bodegas.
Determinar el plan del
subproceso de medición,
análisis y planes de mejora
del proceso de gestión de
bodegas.
HACER
Medir la eficiencia y
eficacia del proceso de
gestión de bodegas y
activar el proceso de
mejora continua.
Analizar resultados de
indicadores del proceso de
gestión de bodegas.
Determinar el
cumplimiento de la misión
del proceso de gestión de
bodegas en base a la
planificación y ejecución.
Elaborar planes de mejora
del proceso de gestión de
bodegas.
Elaborar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
gestión de bodegas.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión de
bodegas.
Documento
de planes de
mejora del
proceso de
gestión de
bodegas.
Documento
de lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
gestión de
bodegas.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
gestión de
bodegas.
Subproceso
de
planificación
de la gestión
de bodegas.
Gerente de
Compras y
Logística.
Proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
135
Difundir planes de mejora
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de gestión de
bodegas.
VERIFICAR
Comprobar que el
programa de medición,
análisis y planes de mejora
del proceso de gestión de
bodegas se cumpla.
Verificar que los resultados
del proceso de gestión de
bodegas sean medidos de
acuerdo a sus indicadores.
Verificar activación del
proceso de mejora
continua.
Verificar que los planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
gestión de bodegas se
realicen y difundan.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar de lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
gestión de bodegas.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Analista de compras
Jefe de Bodega
Económicos
Ingenieros
Técnico.
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Medición del cumplimiento de indicadores del proceso =
100%.
Análisis de resultados y planes de mejora elaborados = 100%.
Cumplimiento de la misión de la gestión de bodegas ≥ 98%.
Cumplimiento de los planes de acción del subproceso al 100%.
Mensual
136
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE MANTENIMIENTO
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN:
Garantizar la operatividad de la infraestructura, vehículos, maquinaria, equipos y
herramientas necesarios para la producción de bienes y servicios de SAURUS
ECUADOR.
LIMITES:
Inicia desde la identificación de necesidades de mantenimiento de infraestructura,
vehículos, maquinaria y equipos hasta el cumplimiento a satisfacción de las tareas de
mantenimiento.
SUBPROCESOS
Levantamiento de Programas de Mantenimiento.
Planificación de Mantenimiento.
Ejecución de Mantenimiento.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso de Mantenimiento.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE LEVANTAMIENTO DE PROGRAMAS DE
MANTENIMIENTO
LIDERAZGO: Gerente de General
MISIÓN: Realizar el levantamiento de programas de mantenimiento tanto preventivo como
también predictivo y correctivo para cumplir con los requisitos del fabricante.
LIMITES: Inicia desde la recopilación de información del estado actual de los activos hasta el
levantamiento de programas de mantenimiento.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
levantamiento de
programas de
mantenimiento.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad DE
SAURUS
ECUADOR.
Gerencias de
área de SAURUS
ECUADOR.
Gerente General.
Proveedores.
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
levantamiento
de planes de
mantenimiento.
Historial de
mantenimiento
de maquinaria y
equipo.
Catálogo y
especificaciones
de los equipos.
Documentos
relacionados
con la
maquinaria,
equipo y
herramientas
como:
catálogos,
manual del
usuario,
esquemas de
funcionamiento,
instrucciones de
uso, medidas
preventivas a
tomar para
evitar riesgos
sobre las
PLANEAR
Recopilación de
información de
entrada.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
levantamiento de
programas de
mantenimiento.
Determinar recursos
necesarios para el
levantamiento de
programas de
mantenimiento.
HACER
Analizar y documentar
requerimientos
técnicos de
mantenimiento.
Desarrollar programas
de mantenimiento.
Gestionar los recursos
necesarios para el
levantamiento de
programas de
mantenimiento.
VERIFICAR
Comprobar que los
programas de
mantenimiento
Programas de
mantenimiento.
Estimado de
vida útil de los
equipos.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
levantamiento
de planes de
mantenimiento.
Subproceso de
planificación
de
mantenimiento.
Proceso
gestión
financiera.
137
personas y
material, entre
otros.
Inventario de
maquinaria,
equipo,
herramientas y
otros.
Manual de
Seguridad e
Higiene
Industrial.
Norma Técnica
ISO 9001:2008.
cumplan con lo
especificado por el
fabricante.
Verificar que todos los
activos de SAURUS
ECUADOR tengan un
programa de
mantenimiento
predictivo, preventivo
y/o correctivo.
Comprobar la gestión
de recursos para el
levantamiento de
programas de
mantenimiento.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
levantamiento de
programas de
mantenimiento.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo
A
Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente de Financiero
Técnico de mantenimiento
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del 100% de los requerimientos del fabricante. Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIÓN DE MANTENIMIENTO
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Planificar las actividades de mantenimiento predictivo, preventivo y/o correctivo
enfocado al cumplimiento de los programas de mantenimiento de SAURUS
ECUADOR.
LIMITES: Inicia con la recepción de los programas y requerimientos de mantenimiento o nuevas
instalaciones y termina con la planificación.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
planificación de
mantenimiento.
Subproceso de
levantamiento de
programas de
mantenimiento.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
Programas de
mantenimiento.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
PLANEAR
Recopilar información
de entrada.
Analizar información
de entrada.
Revisar planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso
de mantenimiento.
Planificación
de
mantenimiento
preventivo,
predictivo y
correctivo.
Necesidades de
subcontratar
mantenimiento.
Subprocesos de
ejecución de
mantenimiento.
Gerente
General.
Proceso de
compras y
logística.
138
de mejora del
proceso de
mantenimiento.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Gerente General
Proveedores.
Instituciones
públicas y
privadas.
de
mantenimiento.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
mantenimiento.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
mantenimiento.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
mantenimiento.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Planificación
estratégica de
SAURUS
ECUADOR.
Informe de
condiciones de
equipos
prestados y
devueltos.
Disponibilidad
de repuestos,
materiales e
insumos en el
mercado.
Solicitudes de
mantenimiento
predictivo,
preventivo o
correctivo.
Solicitudes de
nuevas
instalaciones
eléctricas,
mecánicas y
civiles.
Manual de
Seguridad e
Higiene
Industrial.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
Revisar Lecciones
Aprendidas y Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación de
mantenimiento.
Priorizar
mantenimiento en
áreas claves de
SAURUS
ECUADOR.
Programar apoyo de
los procesos
implicados.
Determinar los
recursos a utilizar en
el proceso de
mantenimiento.
Establecer el tiempo
necesario para llevar a
cabo el subproceso.
HACER
Solicitar equipos de
remplazo en caso
pérdida o daño de
equipos prestados.
Emitir informes a
contabilidad del estado
de equipos prestados.
Informes de
descuentos al roll de
pagos.
Considerar e
implementar planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso
de mantenimiento.
Planificar el
mantenimiento
preventivo, predictivo
y correctivo.
Analizar los
requerimientos de
nuevas instalaciones.
Gestionar los recursos
necesarios a utilizar
para el mantenimiento.
Elaborar el plan de
ejecución de nuevos
requerimientos.
Difundir el plan de
mantenimiento.
VERIFICAR
Verificar que el plan
de alinee con los
Requisiciones
de compra con
proveedores
sugeridos.
Informe de
descuentos a
roll.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
de
mantenimiento.
Proceso de
gestión
financiera.
139
programas de
mantenimiento.
Verificar que se
presenten todas las
novedades respecto a
los equipos prestados.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora y
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de
mantenimiento.
Verificar que los
planes cumplan con
las expectativas para
las nuevas
instalaciones.
Comprobar el
cumplimiento de la
gestión de recursos
para mantenimiento.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
planificación de
mantenimiento.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Técnico de mantenimiento.
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
La planificación cumple el 100% de los programas de
mantenimiento.
Planificación presentada en el tiempo requerido.
Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DE MANTENIMIENTO
LIDERAZGO: Gerente de General
MISIÓN: Ejecutar el mantenimiento de las instalaciones, maquinaria y equipo, herramientas y de
los requerimientos de mantenimiento, nuevas instalaciones eléctricas, mecánicas y
civiles.
LIMITES: Inicia con la recepción de la planificación de mantenimiento y termina con las tareas
ejecutadas.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
ejecución de
mantenimiento.
Planificación de
mantenimiento
preventivo,
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
Informe de
mantenimiento
predictivo,
Subproceso de
medición,
análisis y
140
Subproceso de
planificación de
mantenimiento.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Proveedores.
Instituciones
públicas y
privadas.
predictivo y
correctivo.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de
mantenimiento.
Documentos
relacionados
con la
maquinaria,
equipo y
herramientas
como:
catálogos,
manual del
usuario,
esquemas de
funcionamiento,
instrucciones de
uso, medidas de
mantenimiento
y prevención de
riesgos sobre
las personas y
material, entre
otros.
Leyes y
regulaciones
nacionales
aplicables.
Manual de
seguridad e
higiene
industrial.
Disponibilidad
de equipos para
mantenimiento.
Norma Técnica
ISO 9001:2008.
prácticas del
subproceso de
ejecución de
mantenimiento.
Estudiar planificación
de mantenimiento e
información de entrada.
Determinar el plan de
ejecución de
mantenimiento.
HACER
Realizar
mantenimiento de las
instalaciones
maquinaria, equipo y
herramientas de
acuerdo con el plan de
trabajo.
Realizar nuevas
instalaciones.
Realizar requisición de
servicios, repuestos y
materiales de
mantenimiento.
Sugerir proveedores de
productos y servicios
de mantenimiento.
Monitorear servicios
contratados y
productos comprados
de mantenimiento.
Calificar a proveedores
de mantenimiento.
Administrar el
préstamo de
herramientas,
maquinaria y equipo a
los trabajadores.
Aprobar
mantenimiento
ejecutado o nueva
instalación con área
requisitora.
Programar ingreso a
mantenimiento con
áreas involucradas.
Elaborar informes de
mantenimiento y
actualizar el historial
de equipos.
VERIFICAR
Verificar que el
mantenimiento sea
conforme al plan de
ejecución.
preventivo y
correctivo
realizado.
Base de
proveedores de
productos y
servicios de
mantenimiento
calificados.
Nuevas
instalaciones
realizadas.
Historial de
mantenimiento
de maquinaria
y equipo.
Informes de
préstamo y
devolución de
maquinaria,
equipo y
herramientas.
Informe de
condiciones de
equipos
prestados y
devueltos.
Reportes de
mantenimiento.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de
mantenimiento.
planes de
mejora del
proceso de
mantenimiento.
Gerente
General.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
141
Verificar las
instalaciones nuevas.
Verificar el correcto
llenado del formato de
salida y entrada de
equipos, maquinaria y
herramientas.
Verificar realización de
los informes de
mantenimiento y
actualización del
historial de equipos.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del
subproceso de
ejecución de
mantenimiento.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Técnico de mantenimiento
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Informáticos
Infraestructura (taller y/o
lugares para actividades
de mantenimiento).
Telecomunicaciones.
Equipos de seguridad e
higiene industrial.
Equipo y herramientas
de mantenimiento.
Repuestos.
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del plan de ejecución en función de la misión
del subproceso ≥ 98%.
Semanal
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE MANTENIMIENTO
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Realizar la medición, análisis y planes de mejora para alcanzar el cumplimiento del
proceso de mantenimiento.
LIMITES: Inicia con la recepción de los productos del proceso de mantenimiento predictivo,
preventivo o correctivo y termina con los planes de mejora del proceso.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
mantenimiento.
Subproceso de
ejecución de
mantenimiento.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de
mantenimiento.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
mantenimiento.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
Subproceso de
planificación
de
mantenimiento.
Proceso de
gestión
gerencial.
142
Proceso de
gestión gerencial.
planes de
mejora.
Planificación
de
mantenimiento
preventivo,
predictivo y
correctivo.
Informe de
mantenimiento
predictivo,
preventivo y
correctivo
realizado.
Nuevas
instalaciones
realizadas.
Historial de
mantenimiento
de maquinaria
y equipo.
Informes de
préstamo y
devolución de
maquinaria,
equipo y
herramientas.
Reportes de
mantenimiento.
Planificación
estratégica de
SAURUS
ECUADOR.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
Establecer parámetros
de medición para
comprobar la
conformidad del
mantenimiento.
Determinar el plan del
subproceso de
medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de
mantenimiento.
HACER
Determinar el
cumplimiento de la
planificación al ejecutar
el proceso de
mantenimiento en
alineación con su
misión.
Analizar los resultados
y activar el proceso de
mejora continua.
Realizar planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
mantenimiento.
Realizar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de
mantenimiento.
Difundir planes de
mejora lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
mantenimiento.
VERIFICAR
Verificar que el análisis
haya considerado todas
las variables del proceso
de mantenimiento con
sus respectivos
indicadores.
Comprobar la
activación del proceso
de mejora continua.
Verificar que los planes
de mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
mantenimiento se
realicen y difundan.
prácticas del
proceso de
mantenimiento.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
mantenimiento.
Proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
143
Verificar que todos los
problemas detectados
en el subproceso tengan
un plan de acción y
mejora.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de medición, análisis y
planes de mejora del
proceso de
mantenimiento.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Técnicos
Proveedores
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del 100% de objetivos gerenciales para
mantenimiento.
Aplicación de las lecciones aprendidas y buenas prácticas del
subproceso.
Ejecución cumple la planificación del proceso de
mantenimiento = 100%.
Cumplimiento del plan de mejora del subproceso de medición,
análisis y planes de mejora del proceso de mantenimiento.
Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE SUPERVISIÓN OPERATIVA
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN: Optimizar el desempeño y utilización racional de los factores de producción de
SAURUS ECUADOR por medio de actividades encomendadas a los supervisores de
producción.
LIMITES: Inicia con la planificación de la supervisión operativa y termina con la medición,
análisis y planes de mejora del proceso.
SUBPROCESOS Planificación de la Supervisión Operativa.
Ejecución de la Supervisión Operativa.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso de Supervisión Operativa.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIÓN DE LA SUPERVISIÓN
OPERATIVA
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN: Planificar la supervisión operativa para asegurar el cumplimiento de los índices de
eficiencia de los factores de producción y el cumplimiento de objetivos de
rendimiento.
LIMITES: Inicia con recopilación de información de entrada para supervisión operativa y termina
con la entrega de la planificación.
144
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
planificación de
la supervisión
operativa.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
supervisión
operativa.
Proceso de
gestión gerencial.
Gerente de
producción.
Proceso de
gestión de
producción de
proyectos.
Proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Subproceso de
elaboración del
plan de ventas y
mercadeo.
Proveedores.
Clientes.
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación de
supervisión
operativa.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
supervisión
operativa.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas prácticas
del proceso de
supervisión
operativa.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
supervisión
operativa.
Especificaciones
de productos y
servicios por
parte de los
proveedores.
Tiempos de
entrega por
parte de
proveedores.
Base de datos de
proveedores.
Especificaciones
del cliente.
Normativas del
cliente.
Procedimientos
del cliente.
Objetivos de
producción por
parte del cliente.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Planificación
Estratégica del
Área de
Producción.
PLANEAR
Recopilar y analizar
información de entrada.
Revisar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de supervisión
operativa.
Revisar Lecciones
Aprendidas y Buenas
Prácticas del subproceso de
planificación de
supervisión operativa.
Determinar los recursos a
utilizar para la supervisión
operativa.
HACER
Considerar e implementar
planes de mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
supervisión operativa.
Gestionar los recursos a
utilizar en la supervisión
operativa.
Planificar y difundir el plan
la supervisión operativa de
producción de proyectos.
VERIFICAR
Comprobar que el plan de
supervisión operativa
contemple todos los
requerimientos de
producción de proyectos.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora y
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de supervisión
operativa.
Verificar la gestión de
recursos para supervisión
operativa.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
planificación de la
supervisión operativa.
Planificación
de la
supervisión
operativa.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
de
supervisión
operativa.
Subproceso
de
ejecución
de
supervisión.
145
Planificación
Estratégica del
Área de
Producción.
Especificaciones
de nuevos
productos y
servicios.
Planificación de
producción de
proyectos.
Planificación de
prototipos.
Manual del
supervisor.
Normativas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Norma Técnica
ISO 9001:2008.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente de Producción
Supervisores de producción
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Planificación presentada y aprobada al 100%.
Según especificaciones
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DE LA SUPERVISIÓN
OPERATIVA
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN: Realizar supervisión operativa para monitorear el cumplimiento, especificaciones de
producción e indicadores de productividad y presentar informes.
LIMITES: Inicia con la recepción de la planificación de supervisión operativa y termina
ejecutando la supervisión de las actividades de producción.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
ejecución de la
supervisión
operativa.
Subproceso de
planificación de
la supervisión
operativa.
Proveedores.
Cliente.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Todos los
procesos del
Sistema de
Planificación de
la supervisión
operativa.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de la
supervisión
operativa.
Especificaciones
de productos y
servicios por
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución de
supervisión.
Analizar la información
de entrada para la
supervisión operativa.
Determinar tareas más
importantes a supervisar.
Determinar las
características que inciden
en la calidad del producto
final.
Reporte diario
de trabajo.
Bitácoras de
relevos de
supervisores.
Conciliación
de materiales.
Control de
personal en
campo.
Libro de obra.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
Subproceso
de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
supervisión
operativa.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Proceso de
gestión
gerencial
146
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
parte de los
proveedores.
Tiempos de
entrega por
parte de
proveedores.
Documento de
capacidad de
proveedores.
Especificaciones
del cliente.
Normativas del
cliente.
Procedimientos
del cliente.
Objetivos de
producción por
parte del cliente.
Planificación
del proyecto.
Check list de
gerenciamiento
de proyectos.
Productos
Servicios y
comprados y
disponibles.
Indicadores de
productividad.
Informe de
Calidad de los
materiales y
consumibles a
utilizar.
Informe de
equipos de
producción
calibrados y
certificados.
Planos
aprobados.
Manual del
supervisor.
Norma Técnica
ISO 9001:2008.
Determinar los índices de
productividad a ser
cumplidos y o mejorados.
Determinar las personas y
actividades conflictivas.
Determinar el plan de
ejecución de la
supervisión.
HACER
Supervisar las diferentes
fases de producción de
proyectos de acuerdo al
plan establecido.
Supervisar el
cumplimiento de índices
de productividad y/o uso
de recursos.
Orientar a los trabajadores
a los objetivos de la
compañía y del proyecto.
Elaborar informes de
resultados de la
supervisión operativa.
VERIFICAR
Verificar el cumplimiento
de la misión del
subproceso de ejecución
de supervisión.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución de la
supervisión operativa.
subproceso de
ejecución de
la supervisión
operativa.
Cliente.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Supervisores de producción. Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del plan de ejecución de la supervisión operativa
en función de la misión del subproceso ≥ 98%.
Semanal
147
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE SUPERVISIÓN OPERATIVA
LIDERAZGO: Gerente de Producción
MISIÓN: Monitorear el cumplimiento de la supervisión operativa, documentar planes de
mejora, lecciones aprendidas y buenas prácticas del proceso.
LIMITES: Inicia con la recopilación de resultados del proceso de supervisión operativa y termina
con el levantamiento de planes de mejora, lecciones aprendidas y buenas prácticas.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
supervisión
operativa.
Subproceso de
ejecución de
supervisión
operativa.
Documento
de Lecciones
Aprendidas
y Buenas
Prácticas del
subproceso
de medición,
análisis y
planes de
mejora.
Informe de
resultados de
supervisión
operativa.
Planificación
de la
supervisión
operativa.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
supervisión operativa.
Recopilar información
resultante del proceso de
supervisión operativa.
Planear la medición,
análisis y planes de mejora
del proceso de supervisión
operativa.
HACER
Determinar que la
ejecución cumpla con la
planificación en función de
la misión del proceso de
supervisión operativa.
Analizar los resultados y
activar el proceso de
mejora continua.
Levantar planes de mejora
del proceso de supervisión
operativa.
Levantar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
supervisión operativa.
Difundir planes de mejora
al proceso de supervisión
operativa.
VERIFICAR
Verificar que los resultados
del proceso de supervisión
operativa cumplan con los
objetivos y planificación.
Verificar que los resultados
del proceso de supervisión
operativa sean medidos de
acuerdo a sus indicadores.
Verificar que se haya
documentado y difundido
planes de mejora y
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de supervisión
operativa.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
supervisión
operativa.
Documento
de planes de
mejora del
proceso de
supervisión
operativa.
Documento
de lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
supervisión
operativa.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
supervisión
operativa.
Subproceso
de
planificación
de la
supervisión
operativa.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
148
Verificar que se active el
proceso de mejora
continua.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
supervisión operativa.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente de Producción
Supervisores de Producción.
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Resultados de la supervisión operativa ≥ 98% satisfacen a la
planificación.
Cumplimiento del plan del subproceso de medición, análisis
y planes de mejora del proceso de supervisión operativa ≥
98%.
La ejecución del proceso de supervisión operativa cumple con
la planificación = 100%
Semanal
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE CALIDAD DEL PRODUCTO O
SERVICIO
LIDERAZGO: Gerente de Calidad
MISIÓN: Asegurar la conformidad de los productos y servicios mediante el control de
calidad, contención y solución de problemas encontrados para la satisfacción del
cliente.
LIMITES: Inicia con el aseguramiento de la calidad del producto o servicio y termina con los
planes de mejora, lecciones aprendidas y buenas prácticas para evitar las no
conformidades.
SUBPROCESOS:
Aseguramiento de la Calidad del Producto o Servicio.
Planificación de Control de Calidad del Producto o Servicio.
Ejecución de Chequeos de Calidad del Producto.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso de Calidad del Producto o
Servicio.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD DEL
PRODUCTO O SERVICIO
LIDERAZGO: Gerente de Calidad
MISIÓN:
Determinar parámetros de calidad, procedimientos y métodos de medición de los
productos y servicios brindados por SAURUS ECUADOR para lograr la satisfacción
del cliente.
LIMITES:
Inicia con la recopilación de especificaciones de productos y servicios brindados por
SAURUS ECUADOR y termina con parámetros de calidad, procedimientos y métodos
de medición de la calidad.
149
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
aseguramiento de
la calidad del
producto o
servicio.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
calidad del
producto o
servicio.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
El cliente.
Proveedores.
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
calidad del
producto o
servicio.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas prácticas
del proceso de
calidad del
producto o
servicio.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
aseguramiento
de la calidad del
producto o
servicio.
Base de datos de
proveedores.
Especificaciones
de nuevos
productos y
servicios.
Información
técnica de
proveedores.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Ingeniería de
productos
desarrollada y
aprobada.
Planificación de
prototipos.
Normativas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Quejas y
reclamos de los
clientes.
Leyes y
regulaciones
nacionales.
PLANEAR
Recopilar información de
entrada.
Analizar la información.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de aseguramiento de la
calidad del producto o
servicio.
Revisar quejas o
reclamos del cliente.
Revisar información
técnica de los
proveedores.
Analizar información de
productos y servicios.
Determinar los recursos
necesarios para el
aseguramiento de la
calidad del producto o
servicio.
HACER
Establecer objetivos de
calidad de productos y
servicios.
Realizar visitas
periódicas a la fábrica de
proveedores con el fin de
supervisar el proceso y
los procedimientos de
elaboración de productos
para asegurar la
conformidad con
especificaciones y la
adecuación para su uso.
Calificar a proveedores.
Certificar materias
primas.
Establecer
procedimientos de
calidad del producto o
servicio.
Seleccionar equipos
Certificar y calibrar
equipos a utilizar.
Elaborar Formatos de
control de calidad.
Implementar los planes
de mejora para los
productos y servicios.
Gestionar los recursos
necesarios para el
aseguramiento de la
Objetivos de
calidad del
proyecto.
Base de
Proveedores
calificados por
producto o
servicio.
Procedimientos
de calidad del
producto o
servicio.
Formatos de
válvulas de
calidad.
Informe de
calidad de
materiales y
consumibles.
Informe
calibración de
equipos de
control de
calidad.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
aseguramiento
de la calidad
del producto o
servicio.
Subproceso
de
planificación
del control
de calidad
del producto
o servicio.
Proceso de
supervisión
operativa.
Proceso de
producción.
Proceso de
desarrollo de
nuevos
productos.
Proceso de
ventas y
mercadeo.
Ingeniería.
150
Norma Técnica
ISO 9001:2008.
calidad del producto o
servicio.
VERIFICAR
Verificar cumplimiento
de los requerimientos
para aseguramiento de
calidad del producto o
servicio.
Verificar la gestión de
recursos necesarios para
el aseguramiento de la
calidad del producto o
servicio.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
del subproceso de
aseguramiento de la
calidad del producto o
servicio.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Analista de control de calidad
Analista de aseguramiento
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del plan del subproceso de aseguramiento de la
calidad con la misión ≥ 98%.
Mensual
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIÓN DE CONTROL DE
CALIDAD DEL PRODUCTO O SERVICIO
LIDERAZGO: Gerente de Calidad
MISIÓN: Establecer la planificación de control de calidad para que el producto o servicio final
cumpla con los requisitos y especificaciones de calidad.
LIMITES: Inicia con los productos del aseguramiento de la calidad, el requerimiento de
producción y termina con la planificación del control de calidad del producto o servicio.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
planificación de
control de
calidad del
producto o
servicio.
Subproceso de
aseguramiento de
la calidad del
producto o
servicio.
Requerimientos
de producción
de un bien o
servicio.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
de control de
PLANEAR
Recolectar información de
entrada.
Revisar planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de calidad del
producto o servicio.
Revisar Lecciones
Aprendidas y Buenas
Prácticas del subproceso
de planificación de puntos
Planificación
de control de
calidad del
producto o
servicio.
Procedimientos
de calidad.
Requisiciones
de compra con
proveedores
sugeridos.
Subproceso
de ejecución
de control
de calidad
del producto
o servicio.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
calidad de
151
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Cliente.
Proceso de
ventas y
Instituciones
públicas y
privadas.
calidad del
producto o
servicio.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
calidad del
producto o
servicio.
Normativas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Base de
proveedores
calificados por
producto o
servicio.
Procedimientos
de calidad del
producto o
servicio.
Planificación
de la
producción de
proyectos.
Formatos de
válvulas de
calidad.
Base de datos
de proveedores.
Informe de
calidad de
materiales y
consumibles.
Informe
calibración de
equipos de
control de
calidad.
Presupuestos.
Stocks de
materiales y
equipos de
calidad.
Leyes y
regulaciones
nacionales.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
de control de calidad del
producto o servicio.
Determinar las
características de calidad
aplicables al producto o
servicio establecidas por
el aseguramiento.
Especificar los medios de
control de calidad.
Determinar los recursos
necesarios para el control
de calidad del producto o
servicio.
Reunión con el cliente
para determinar los
requerimientos de calidad.
HACER
Considerar e implementar
planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de calidad del
producto o servicio.
Elaborar el plan de control
d calidad del producto o
servicio.
Sugerir proveedores para
órdenes de compra.
Aprobar proveedores a
producción de proyectos.
Gestionar los recursos
necesarios para el control
de calidad del producto o
servicio.
Identificar puntos de
control de calidad del
producto.
Aprobar el plan de control
de calidad del producto o
servicio
Aprobar puntos de control
de calidad del producto o
servicio
Difundir el plan de control
de calidad del producto.
VERIFICAR
Verificar el cumplimiento
del hacer del subproceso
de planificación de puntos
de control de calidad del
producto.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora y
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
Requerimiento
de personal.
Requerimiento
de presupuesto.
Planificación
de control de
calidad del
producto o
servicio.
Planificación
del control de
calidad del
producto o
servicio.
Restricciones
de proveedores.
Restricciones
de materiales
consumibles,
equipos y
herramientas.
Requerimientos
de calidad del
cliente.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
de puntos de
control de
calidad del
producto o
servicio.
SAURUS
ECUADOR.
Cliente.
152
proceso de calidad del
producto o servicio.
Comprobar la gestión de
recursos necesarios para el
control de calidad del
producto o servicio.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de planificación de control
de calidad del producto o
servicio.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Analista de control de calidad
Analista de aseguramiento
Económicos
Ingenieros
Tecnólogos
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Planificación del control de calidad del producto o servicio
aprobada y en el tiempo especificado.
Todas las fases de producción tienen control de calidad =
100%.
Según
especificación
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DE CONTROL DE CALIDAD
DEL PRODUCTO O SERVICIO
LIDERAZGO: Gerente de Calidad
MISIÓN:
Realizar control de calidad a los productos o servicios para dar cumplimiento a
requisitos, especificaciones y exigencias del cliente, de la Compañía y de leyes y
regulaciones nacionales.
LIMITES: Inicia con la recepción de la planificación de calidad del producto o servicio y termina
con el producto o servicio conforme a especificaciones.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
ejecución de
control de
calidad del
producto o
servicio.
Subproceso de
planificación de
control de
calidad del
producto o
servicio.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
Planificación
del control de
calidad del
producto o
servicio.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución del
control de
calidad del
producto o
servicio.
PLANEAR
Estudiar la planificación de
control de calidad del
producto o servicio.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
ejecución del control de
calidad del producto o
servicio.
Establecer el plan de
ejecución de control de
calidad del producto o
servicio.
Informe de
cumplimiento
de requisitos
establecidos.
Productos y
servicios
conformes.
Dissier de
calidad.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución del
control de
Subproceso
de medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
calidad del
producto o
servicio.
Clientes.
Proveedores.
153
SAURUS
ECUADOR.
Proveedores.
Cliente.
Instituciones
públicas y
privadas.
Procedimiento
de calidad.
Restricciones
de proveedores.
Requerimientos
de calidad del
cliente.
Normativas y
reglamentos
técnicos de
producción y
calidad.
Quejas,
sugerencias y
reclamos de los
clientes.
Formatos para
dossier de
calidad.
Leyes y
regulaciones
nacionales.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
HACER
Realizar control de calidad
en puntos especificados en
la planificación.
Realizar contención de
problemas.
Tomar medidas necesarias
para corrección de
deficiencias.
Elaborar dossier de calidad.
VERIFICAR
Verificar que el control de
calidad se haga en los
puntos establecidos.
Verificar que la ejecución
de control de calidad del
producto o servicio si
cumple con el
procedimiento establecido.
Verificar el cumplimiento
del plan de ejecución de
control de calidad del
producto o servicio.
Verificar la calidad del
producto o servicio
mediante pruebas.
Verificar emisión de
dossier de calidad.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
ejecución de control de
calidad del producto o
servicio.
calidad del
producto o
servicio.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente de Calidad
Analista de control de calidad
Analista de aseguramiento
Económicos
Ingenieros
Tecnólogos
Informáticos
Infraestructura
Equipos de control de
calidad.
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Control de calidad = 100%.
Cumplimiento de especificaciones = 100%.
Cumplimiento del procedimiento de calidad = 100%.
Cumplimiento del plan de ejecución de control de calidad en
función de la misión del subproceso ≥ 98%.
Según
especificación.
154
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE CALIDAD DEL PRODUCTO O SERVICIO
LIDERAZGO: Gerente de Calidad
MISIÓN: Realizar la medición, análisis y planes de mejora para lograr el cumplimiento de la
misión del proceso de calidad del producto o servicio.
LIMITES: Inicia con la recepción de resultados de la ejecución del control de calidad y termina
con la medición, análisis, planes de mejora y lecciones aprendidas del proceso.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición, análisis
y planes de
mejora del
proceso de
calidad del
producto o
servicio.
Subproceso de
ejecución de
control de calidad
del producto o
servicio.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
calidad del
producto o
servicio.
Planificación
del control de
calidad del
producto o
servicio.
Informe de
cumplimiento
de requisitos
establecidos.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
calidad del producto o
servicio.
Determinar el plan y los
medios de medición
análisis de resultados del
proceso de calidad del
producto o servicio para
sus planes de mejora.
HACER
Medir los resultados del
proceso en base a los
indicadores
predeterminados.
Establecer planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
prácticas tanto del proceso
de calidad del producto o
servicio como del
subproceso de medición
análisis y planes de mejora.
Difundir planes de mejora
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de calidad del
producto o servicio.
Determinar el
cumplimiento del plan al
ejecutar el proceso de
calidad del producto o
servicio.
Activar el proceso de
mejora continua.
VERIFICAR
Verificar que los resultados
del proceso de calidad del
producto o servicio sean
medidos de acuerdo a sus
indicadores.
Verificar que los planes de
mejora, lecciones
aprendidas y buenas
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
calidad del
producto o
servicio.
Documento
de planes de
mejora del
proceso de
calidad del
producto o
servicio.
Documento
de lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
calidad del
producto o
servicio.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
calidad del
producto o
servicio.
Subproceso
de
aseguramiento
de la calidad
del producto o
servicio.
Proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
155
prácticas del proceso de
control de calidad del
producto o servicio se
realicen y difundan.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de
calidad del producto o
servicio.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente de Calidad Económicos
Ingenieros
Técnicos
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento de la misión del subproceso de calidad del
producto o servicio ≥ 98%.
100% Rendimiento de la calidad = Volumen de producción
conforme/Volumen de producción total*100.
Ejecución cumple con el plan de calidad del producto o servicio
al 100%.
Según
especificación
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN DE LA
INFORMACIÓN
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Gestionar la información y comunicación, con altos niveles de seguridad,
confiabilidad y oportunidad, para satisfacer requerimientos de la compañía y de entes
externos.
LIMITES: Comprende desde la planificación de la gestión de la información hasta la
elaboración de planes de mejora, lecciones aprendidas y buenas prácticas del proceso.
SUBPROCESOS Planificación de la Gestión de Información
Ejecución de la Gestión de Información.
Medición, Análisis y Planes de Mejora del Proceso de Gestión de la Información.
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIÓN DE LA GESTIÓN DE
INFORMACIÓN
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Planificar la gestión de información de acuerdo a necesidades y requerimientos de
SAURUS ECUADOR para garantizar la sistemática correcta de la información.
LIMITES: Inicia desde la recopilación de información interna y externa de SAURUS ECUADOR
hasta la entrega de la panificación de la gestión de información elaborada y aprobada.
156
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
El subproceso de
planificación de
gestión de la
información.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
gestión de la
información.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las áreas
de SAURUS
ECUADOR.
Junta General de
Socios.
Proveedores.
Clientes.
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
de la gestión de
información.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de
gestión de la
información.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de
gestión de la
información.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
gestión de la
información.
Todos los
documentos
generados en el
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Requerimientos
de gestión de la
información.
Leyes y
regulaciones
nacionales
vigentes.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
PLANEAR
Recopilar información
interna y externa.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de planificación de la
gestión de información.
Revisar planes de mejora
del proceso de gestión de
la información.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
gestión de la información.
Estudiar requerimientos de
gestión de la información
tanto para la física como
digital.
Determinar los recursos
necesarios para la gestión
de información.
HACER
Considerar e implementar
planes de mejora,
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de gestión de la
información.
Planificar la gestión de
información.
Asignar los recursos
necesarios para la gestión
de información.
VERIFICAR
Seguimiento a la
planificación de gestión de
información de conforme a
requerimientos.
Verificar la
implementación de los
planes de mejora y
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del
proceso de gestión de la
información.
Verificar los recursos
necesarios para la gestión
de información.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
Planificación
de la gestión
de
información.
Ficha de
control de la
información.
Documento
de Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
planificación
de la gestión
de
información.
Subproceso
de ejecución
de la gestión
de
información.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
157
prácticas del subproceso
de planificación de la
gestión de información.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Planificación de gestión de la información en función de la misión
del subproceso ≥ 98%.
Según
especificación
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE EJECUCIÓN DE LA GESTIÓN DE
INFORMACIÓN
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Gestionar la información de acuerdo a los requerimientos y a la planificación para
garantizar la satisfacción de los requisitores y la disposición final de la información.
LIMITES: Inicia desde la recepción del plan de gestión de la información interna y externa de
SAURUS ECUADOR hasta la disposición y entrega a los requirentes.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
ejecución de la
gestión de
información.
El subproceso de
planificación de
gestión de la
información.
Todos los
procesos del
Sistema de
Gestión de
calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Subproceso de
medición,
análisis y planes
de mejora del
proceso de
gestión de la
información.
Junta general de
socios.
Proveedores.
Clientes.
Instituciones
públicas y
privadas.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de la
gestión de
información.
Planificación
de la gestión de
información.
Todos los
documentos
generados en el
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Requerimientos
a ser cumplidos
por cada
proceso a cargo
de su gerencia.
Requerimientos
de la gestión de
información.
Leyes y
regulaciones
nacionales
vigentes.
PLANEAR
Recopilar información
interna y externa.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución de la gestión
de información.
Revisar planes de mejora
del proceso de gestión de
la información.
Revisar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del proceso de
gestión de la
información.
Estudiar políticas de
gestión de la
información.
Establecer el plan de
ejecución de gestión de la
información, física y
digital.
HACER
Clasificar documentos
por su origen para
identificarlos en usos
futuros.
Clasificar la información
digital de acuerdo a
requerimientos de
SAURUS ECUADOR.
Información
organizada
físicamente de
acuerdo a
requerimientos.
Información
registrada en
control de
documentos
por área.
Informes de
gestión de la
información.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
ejecución de la
gestión de
información.
Subproceso
de medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de
gestión de la
información.
Todos los
Procesos del
Sistema de
Gestión de
Calidad de
SAURUS
ECUADOR.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Junta General
de Socios.
Instituciones
públicas y
privadas.
158
Ficha de
control de
información.
Norma Técnica
ISO
9001:2008.
Clasificar información
física de acuerdo a
requerimientos de
SAURUS ECUADOR.
Archivar, conservar y
custodiar la información.
Actualizar información.
Revisar ciclo de vida de
los documentos y
registros.
Eliminar información.
Registrar cambios en la
información producto de
la gestión.
Realizar informes de
gestión de la
información.
VERIFICAR
Verificar que la
información se gestione
en las condiciones
establecidas en el plan.
Seguimiento a la
ejecución de la gestión de
información.
ACTUAR
Activar el proceso de
mejora continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso
de ejecución de la gestión
de información.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del plan de ejecución de gestión de la información
en función de la misión del subproceso ≥ 98%.
Satisfacción de requisitores de información ≥ 98%.
Semanal
CARACTERIZACIÓN DEL SUBPROCESO DE MEDICIÓN, ANÁLISIS Y PLANES DE
MEJORA DEL PROCESO DE LA GESTIÓN DE INFORMACIÓN
LIDERAZGO: Gerente General
MISIÓN: Realizar la medición, análisis y planes de mejora para lograr el cumplimiento de la
misión del proceso de gestión de la información.
159
LIMITES: Inicia con la recepción de los resultados de la planificación y ejecución de la gestión
de información y termina estableciendo planes de mejora y lecciones aprendidas del
proceso.
PROVEEDORES INSUMOS ACTIVIDADES PRODUCTOS CLIENTES
Subproceso de
medición, análisis
y planes de
mejora del
proceso de la
gestión de
información.
Subproceso de
ejecución de la
gestión de
información.
Documento
de Lecciones
Aprendidas
y Buenas
Prácticas del
subproceso
de medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de la
gestión de
información.
Planificación
de la gestión
de
información.
Informes de
gestión de la
información.
Norma
Técnica ISO
9001:2008.
PLANEAR
Recopilar información
resultante del proceso de
gestión de la información.
Revisar lecciones aprendidas
y buenas prácticas del
subproceso de medición,
análisis y planes de mejora
del proceso de gestión de la
información.
Determinar parámetros de
evaluación de resultados del
proceso de gestión de la
información.
Establecer plan de ejecución
del subproceso de medición
análisis y planes de mejora
del proceso de gestión de la
información.
HACER
Evaluar el proceso de la
gestión de información.
Determinar el cumplimiento
del plan del proceso de
gestión de la información al
ejecutarlo.
Analizar los resultados y
activar el proceso de mejora
continua.
Documentar planes de
mejora, lecciones aprendidas
y buenas prácticas del
proceso de gestión de la
información.
Difundir planes de mejora
lecciones aprendidas y
buenas prácticas del proceso
de gestión de la información.
VERIFICAR
Verificar que los resultados
de la gestión de información
estén en función de los
requerimientos del proceso.
Verificar la evaluación del
proceso mediante el análisis
de los resultados.
Verificar que los resultados
del proceso de gestión de la
información sean medidos
de acuerdo a sus
indicadores.
Documento de
Lecciones
Aprendidas y
Buenas
Prácticas del
subproceso de
medición,
análisis y
planes de
mejora del
proceso de la
gestión de
información.
Documento de
planes de
mejora del
proceso de la
gestión de
información.
Documento de
lecciones
aprendidas y
buenas
prácticas del
proceso de la
gestión de
información.
Informe de
eficiencia y
eficacia del
proceso de
gestión de la
información.
Subproceso
de
planificación
de la gestión
de la
información.
Todas las
áreas de
SAURUS
ECUADOR.
Proceso del
Sistema de
Gestión de
Calidad.
160
Verificar activación del
proceso de mejora continua.
Verificar que los planes de
mejora, lecciones aprendidas
y buenas prácticas del
proceso de gestión de la
información se realicen y
difundan.
Verificar que todos los
problemas detectados en el
subproceso tengan un plan
de acción y mejora.
ACTUAR
Activar el proceso de mejora
continua.
Documentar lecciones
aprendidas y buenas
prácticas del subproceso de
medición, análisis y planes
de mejora del proceso de la
gestión de información.
DOCUMENTOS DE CONTROL CARGOS RECURSOS
Ver lista maestra de documentos Anexo A Gerente General
Gerente de Producción
Gerente de Compras y Logística
Gerente de Ventas y Mercadeo
Gerente de Calidad
Gerente de Recursos Humanos
Gerente Financiero
Económicos
Ingenieros
Informáticos
Infraestructura
Telecomunicaciones
INDICADORES
INDICADOR RELACIÓN MATEMÁTICA FRECUENCIA
EFICIENCIA
EFICACIA
Cumplimiento del plan en función de la misión de gestión de
la información ≥ 98%.
Cumplimiento del plan del subproceso medición, análisis y
planes de mejora del proceso de gestión de la información ≥
98%.
Semanal
161
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
CONCLUSIONES
De determinó que la propuesta por procesos basados en ISO 9001: 2008 para la empresa
SAURUS ECUADOR otorga una base para la implementación y certificación, permitiendo la
mejora continua de sus procesos y de sus productos y/o servicios.
Las cadenas de valor y los diagramas de flujo que se relacionan con el incremento de los
productos son determinantes en razón de que estos procesos son valorados por los clientes.
La caracterización de procesos de SAURUS ECUADOR constituyen una guía para el
cumplimiento de los requisitos y exigencias tanto de la empresa como de los clientes internos y
externos, ya que se describen todas las actividades necesarias para la transformación de entradas
en productos; por lo tanto, constituye una fuente valiosa de información para dirigir y controlar
las actividades descritas y dar cumplimiento a los requisitos del cliente.
RECOMENDACIONES
Para un mejor detalle y comprensión de los procesos se recomienda desarrollar los diagramas de
flujo para cada subproceso en una segunda etapa, especialmente de los agregadores de valor.
Se recomienda actualizar las caracterizaciones de los procesos de SAURUS ECUADOR basados
en la norma ISO 9001:2008, ya que posteriores versiones de la misma incorporará mejoras; en
consecuencia, las caracterizaciones se tendrán que ajustar a los nuevos requerimientos.
Se recomienda actualizar la lista maestra de documentos ya con el paso del tiempo la mayoría de
estos dejan de ser útiles y se debe darlos de baja o destruirlos, conforme a lo establecido en el
proceso de Gestión de la Información de SAURUS ECUADOR.
162
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_n2GiKfb7O6J4smg8jI8PEhPIOq0U9XKDOnCp3Vx63lP_v1KsUjp74Qc2CvNiCHJBDnf
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165
ANEXOS
166
ANEXO A CUESTIONARIO PREVIO PARA EL SGC
167
168
169
170
171
ANEXO B LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS
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176
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178
179
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ANEXO C PROCEDIMIENTOS TÉCNICOS DE PRODUCCIÓN Y CALIDAD
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191
192
193
194
195
196
197
198
