UNITED STATES DISTRICT COURT SOUTHERN DISTRICT OF NEW … · 2012-02-24 · I am a partner at the...
Transcript of UNITED STATES DISTRICT COURT SOUTHERN DISTRICT OF NEW … · 2012-02-24 · I am a partner at the...
-
UNITED STATES DISTRICT COURT SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK
SECURITIES INVESTOR PROTECTION CORPORATION,
Plaintiff-Applicant, v. BERNARD L. MADOFF INVESTMENT SECURITIES LLC,
Defendants.
Adv. Pro. No. 08-1789 (BRL) SIPA LIQUIDATION (Substantively Consolidated)
In re BERNARD L. MADOFF INVESTMENT SECURITIES LLC,
Debtor.
IRVING H. PICARD, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities LLC, Plaintiff,
v.
OREADES SICAV represented by its liquidator INTER INVESTISSEMENTS S.A., INTER INVESTISSEMENTS S.A. (F/K/A INTER CONSEIL S.A.), BNP PARIBAS INVESTMENT PARTNERS LUXEMBOURG S.A. (F/K/A BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT LUXEMBOURG S.A., F/K/A PARVEST INVESTMENT MANAGEMENT COMPANY S.A.), BGL BNP PARIBAS S.A., and BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.A., Defendants.
Adv. Pro. No. 10-05120 (BRL) 11 Civ. 07763 (JSR)
IRVING H. PICARD, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities LLC, Plaintiff, v. EQUITY TRADING PORTFOLIO LIMITED, EQUITY TRADING FUND, LTD., BNP PARIBAS
Adv. Pro. No. 10-04457 (BRL) 11 Civ. 07810 (JSR)
Case 1:11-cv-07763-JSR Document 18 Filed 02/21/12 Page 1 of 2
-
ARBITRAGE, SNC, Defendants.
DECLARATION OF OREN J. WARSHAVSKY, PURSUANT TO 28 U.S.C. § 1746,
IN SUPPORT OF TRUSTEE’S MEMORANDUM OF LAW IN OPPOSITION TO DEFENDANTS’ MOTION TO WITHDRAW THE REFERENCE
Pursuant to 28 U.S.C. § 1746, OREN J. WARSHAVSKY hereby declares as follows:
I am a partner at the firm of Baker & Hostetler LLP, counsel for Plaintiff Irving H. Picard
(the “Trustee”) for the substantively consolidated liquidation proceeding of Bernard L. Madoff
Investment Securities LLC under the Securities Investor Protection Act, 15 U.S.C. §§ 78aaa et
seq., and the estate of Bernard L. Madoff. As an attorney of record, I am fully familiar with this
case and the facts set forth herein. I respectfully submit this Declaration to place before this
Court true and correct copies of certain documents relevant to the Trustee’s memorandum of law
in opposition to the defendants’ Motions to Withdraw the Reference filed in the following
actions: Picard v. Oreades Sicav, et al., Adv. Pro. No. 10-05120 (Bankr. S.D.N.Y.) (BRL), No.
11 Civ. 07763 (JSR) (S.D.N.Y.) (ECF No. 1); Picard v. Equity Trading Portfolio Limited, et al.,
Adv. Pro. No. 10-04457 (Bankr. S.D.N.Y.) (BRL), No. 11 Civ. 07810 (JSR) (S.D.N.Y.) (ECF
No. 1.).
1. Attached hereto as Exhibit 1 are true and correct copies of the complaints which
the Trustee filed against the defendants in the above-captioned actions.
I declare under penalty of perjury that the foregoing is true and correct. Executed on
February 21, 2012.
/s/ Oren J. Warshavsky Oren J. Warshavsky
Case 1:11-cv-07763-JSR Document 18 Filed 02/21/12 Page 2 of 2
-
EXHIBIT 1
Case 1:11-cv-07763-JSR Document 18-1 Filed 02/21/12 Page 1 of 109
-
�����������������������������������
�����������������
���������������� !����
"��#$%$����������� !�����
&�'$(�)*�+�
���
,%�$���(#�
���-.�����*��%
&.�����/*�����
,%�$���(����-.�����*��%
0�1�%$��&*���2�%�3
,%�$���.��2�%�3-.�����*��%
4$3���*�56���7
,%�$���%6���7-.�����*��%
5����+����
,%�$���%#����-.�����*��%
8��2�4�$(���#
,%�$���2�$(���#-.�����*��%
&.�����9*�4�����
,%�$���(�����-.�����*��%
5$�����4*�5���
,%�$���%%���-.�����*��%
������������������������������������������������������������������������� �����������!���������"�����������#��������������������$��������!���������"�����
����������������������������������������������������������
+,:;���>�9���
���$�3$��!9���$���3�
'*
0,��9�&�?*�59&>""�
-
�,9&,+�+
-
!�!
-
!J!
+�63����&$#3�$�3������������#����������$%��������##����������!���������"������
�����#�������������������������*����:=���@ ���3��F&$#3�$�3�:�6�3�����
($�2G����(���#�
.
������(�3��3�$#�:�6�3*����$#�:�6�3���#�16�$#($�3$����'��3�$#��('�#��7�����
($�2�6�(�����
;*+*:*�H��JJ��.����(����;*+*:*�HH�@�
�.�����9����.����*
�* ��$#�$#�����������
($�2�6�(�����;*+*:*�H ��@�.�����9����/����(��>�*��
L* =�6�$��3�$#�($#3�$�3�$#�������6�(�����;*+*:*�H���� *
����������
����������$�������������������!
@* ���$�3$���$#�3����6#3
�����$�3(��.7���(��(�3(�&�%.����������������3��
�$B6$(�3$������3��.6#$�##����0?5
-
!�!
* 3����6#3
��$�����3�.��.��3���6��7�#�3$#�7��������$%#N
�* 3����6#3
���#�.�$�
����:6#3�%�������37������#6����.��������3��
�6#3�%�!.�$���#N�
2* �#����3�$#�(�3��3����6#3
���#���$'(�%6�3$����M��##��##$2�%�3#����
��3�$�����$%#����3������$��.������6�3���(�#����$���3�7���6�(���'�
�##�3(*��9#��##$2�
��3����6#3
�#3��(#�$��3��#��#������#��#�������'�
#6���(�$�16�7!$�!���3����(���($#3$��3���(������.����##�������$���3��
��6#3
�$#��3$3�(�3���$%.6�#%�3�$��3�����%����%��3��7�(�%�2#N
�* +
-
!�!
�2�
%�3#�3��.�(�$'�(�$������������3$�2�3��0?5��(#�+��(#�$�3��
�$B6$(�3$�����(���'$�2�.7�3��#�%��#��63$�����%%$33(�$3#���3��.��$�.������������%%$3%�3#�
10-05120-brl Doc 1 Filed 12/02/10 Entered 12/02/10 20:05:35 Main Document Pg 6 of 36
Case 1:11-cv-07763-JSR Document 18-1 Filed 02/21/12 Page 7 of 109
-
!L!
���>��(#*��+$����3���#3�&�%.��������
-
!@!
�����$����#��� ������#�����%� ������ ����!%�����������������������!�����������
�L* 0?5
-
!�!
#3�.�$#�(��.63�$3������#�3��3�0?5
-
! !
��* ����$�����6#3�%��#3�3%�3#�$##6(�.7�0?5�:G����3���3����3���62��
���M����2*��0�#(����3����6#3
K#�$�'#3$2�3$���3��(�3��3���$#����'$(���3��3�3��0?5
-
!��!
-
!��!
��* &6�$�2�3��#��%����3�$��$�'#3��#��B6#3(���(���$'(�($#3�$.63$��#����3��
F����$3#G��$#3(�����3�$������6�3#���$��������3�$�2�%���3�����$�3$3$�6#�����$3#*��>3���
$�'#3��#�����%�3$%�3��3$%���(
%(�������#(�3�$������6�3#������%�'(����3$��#����3��
�6����3(�7��'�$��.���6�(#����(������$(����#$#3�3��$3��3��#3�3%�3#�3�7���(�.
��
��$'$�2*��+�%����3��#�$�'#3��#���3���!$�'#3(����3�����������3��#��$3�(�������7%�3#��$3��
0?5
-
!��!
J�*
-
!�J!
JL* >��&�%.���������������/�����.��?�6$#�?*�+3��3����3�(������(��
����$�3$�2�?
�+*��$����(#��,#B*��#���$'������3���##3#����0?5
-
!��!
3��.$��$��#����(�����# 3�7�$�'#3(�3���62��0?5
-
!��!
+�'$�#��3��F0������$.�#�,�3$3$#G�*��>��$����%�3$�����(�.�$���3��0������$.�#�,�3$3$#�
3�23������'$((�#�'$�#�3��>��(#�.7�#�'$�2��#�$3#�%���2����(%$�$#3��3������(��6#3�($��*��
>��$����%�3$�����(�.�$���3��0������$.�#�,�3$3$#���$'(�#6.#3��3$����
#����#$#3$�2����
:6#3�%�������37�����#�'$�2�$��3�#����#*����(#�
����6�3�.����(��3�0?5��(#K#�"�����������#6.!�6�(*����$#��B6#3�.7�
-
!�L!
����#���((��$3��0?5
-
!�@!
3��3�0?54*G
�J* >��)6�7��������J��?$�������6'�$�����0������$.�#�+�6�$3$#�+�'$�#�#�3����
%�$��3����3�$��?$33�7����9��##�
-
!��!
��* X$3���2��(�3��3��%���2%�3����3���##3#����>��(#����$�����#���2��$�(�$��
?6M%.�6�2�����6'�$����3(�3��3��$3���5�(��������0?5
-
!� !
-
!��!
��%��$��3��$3��$�3���3$�����.��$�2�#3��(��(#*����9626#3��������J��"����&$��#���$����0?5
-
!��!
$��(B6�3�'�$�$��3$������'$((�.7�0?5
-
!��!
�F:0>,G��$�(M*���/��'���3��������3���62����3$��#�$��3������(���3������3��:0>,�
$�(M��3���(2����6�(�3��#$�����0?5��(#���6�(���'���(��6�(�(#����%$��$��#����
(�����#�$����6�3����37�M��#6�����3���63���3$��#�5�(����M�63(����$3#�.����*����(#���6�(���'�.
��M��#(�3�����%�6#���###*��
/��'������$����%�3$�����(�.�$���5�(�����'���'��(�3��$(�3$3$#����3��#���6�3����3$#�
3��&��(��3#*
�' �1�77$��0)��#��0*����7����-�����1�����+����77�-��1��5�� �����
L@*
-
!�J!
��7��.#�'�.��%��3����3$����3��&��(��3#�������#��6�(���'������3��3�5�(���K#�3��(#�
�����3������$�2��#������$%(*
�' �1�77$�����0�(��������0�6,-,�0��8���(�,���(�
L�* 9�3��62��5�(�����6����3(�3��$�'#3�$��+S������#3��#��3��
-
!��!
�' �� ��$���01,���������(:0��,7,�1
@�* 5�(�������$%(�3��.��6($3(�.7�"�$��$�2�S�/����$3���:�9#��*:*����$�����(�
�����3$'�����6�3��3��&�'$(�"�$��$�2����(�����3(��63������#3�$��%����$��������(�:�6�37��
������*��>��$����%�3$�����(�.�$���&��(��3#���$�(�3�����(6�3���#�$�6#�$�'#3$2�3$������
3�$#����3��3�$�2����#$2�$�$���3�#3�#�3���$�(��63�������#$�2������6�3��3���6�(��6($3���%6�3$!
.$��$��!(������#�6�$3$#��$�%*��&��(��3#���#��#��6�(���'������3��3�"�$��$�2���(���3�.
��
�
���'$�(�#$���� J���#��B6$�(�.7�3��9%�$����
-
!��!
'$��#3��(��(�%�$�*��
-
!�L!
�����3�$�2�%���3�����3���'$�3$%#K�#3����%��$#*�����+$M���������#��#����%�(�3�����
����3��.��$3����>��(#���(����#3����3��$��:��6%��������,M�$.$3 0����M(���3�*
��* �������6�3���(��&��(��3�>��(#���$#3(����,M�$.$3�9����#����$�$3$���
3���#��
����3���'�$(�.��+$M���������#��#�#3����3���.�'*��
��* ����+$M���������#��#�����'�$(�.����(����'��.��6�(��HH����.����������
��(��������3��0���6�3�7�:�(������$��.�����'$#$��#����+
-
!�@!
���������������������������������������������������������������;; %�
-
!��!
�* 93�������'��3�3$%#�3�����#���(�$#��3���#3�������%�����($3��#�������'���(�
��(�#3$������(�%�36�(����6�%�36�(�6�#�6�(����$%#��2�$�#3�0?5��(#�����3��.��$3����3��#3�3����0?5
-
!� !
���* 0?5
-
!J�!
���* 9#����#6�3����3�����2�$�2��6�(��&:?�#�3$��#��@����@����(C����@ ���(�#�3$��#�
����.������������(��������3��0���6�3�7�:�(����(�#�3$��@����!�����J�����+��(#��������'�$($�2���(���#�'$�2�3��+$M���������#��#N��.��
($��3$�2�3��3�3��+$M���������#��#�.�#3��#$(N���(��������'�$�2�3��+$M���������#��#�����
3��'��6�3���������%�>��(#�����3��.��$3����3��#3�3����0?5
-
!J�!
��������H��"��������� ���
�������������������� ����
���* �����6#3
�$��������3#�.7�������3�����2�3$��#����3�$�(�$��3����'$�6#�
����2����#����3�$#�:�%���$�3��#�$���6��7����$33����$�*
��L* ���0������$.�#�,�3$3$#���'�.
��6�16#3�7���$��(*�����0������$.�#�,�3$3$#�
��'�����2�6��7���(�6����#�$���.�7�.��$3(����%�3����$�3����#3����%��7����%�0?5��$����%�3$�����(�.�$���3��0������$.�#�,�3$3$#���$'(�%$��$��#����(�����#�
$���
#�3��3����3������%�%��$#����#$#3$�2����:6#3�%�������37��$3�(��������%�0?5
-
!J�!
���* 0?5
-
!JJ!
�����'�$($�2���(���#�'$�2�3��+$M���������#��#N��.��($��3$�2�3��3�3��+$M���������#��#�.�
#3��#$(N���(��������'�$�2�3��+$M���������#��#�����3��'��6�3���������%�&��(��3�
>��(#�����3��.��$3����3��#3�3����0?5��3��+���(�:��$%�������$���6�(��&:?�#�3$��#��@J���@��
��(C����@ ��#�3$��#�����.������������(��������3��0���6�3�7�:�(����(�#�3$���@����!�����J�����
+��(#�����3��.��$3����3��#3�3����0?5��3����$�(�:��$%�������$���6�(��&:?�#�3$��#��@����@��
��(C����@ ��#�3$��#�����.�������������(��������3��0���6�3�7�:�(����(�#�3$���@����!�����J��
���+��(#�����3��.��$3����3��#3�3����0?5��3��"$�3��:��$%�������$����6�#6��3�3��HH��@J!�@ ����3�����
����&.3�����(�:�($3���?����HH���������������(��������3��0���6�3�7�:�(����(�+
-
!J�!
���$.�#�������:��$%#�������$���#3�.�$#�%�3���������#3�6�3$'�3�6#3��'��
3������
(#����3������#��#�$����'������3����6#3
�����3��.��$3����0?5������:��$%#�������$����##$2�%�3����&��(��3K#�$���%�3�M�
��6�(#����%�3��;�$3(�+3�3#��#3�3���(�������2�'��%�3#���$(�����$�3$3$�6#�����$3#�(6�$�2�3��
��6�#����3��#��%N
�M� >������:��$%#�������$�������($�2�3����6#3
���������$��.��
$�3�#3����#3#����(�($#.6�#%�3#����3�$#���3$��N���(
�M$� >������:��$%#�������$���2���3$�2�3����6#3
�#6����3�����6�3����
��(�($����3���$���#�3��:�6�3�(
%#�16#3����������(�B6$3�.�*
&�3(� &�%.���������
��������������
)�)(���������*��������������������������������������
�����������������
���������������� !����
"��#$%$����������� !�����
&�'$(�)*�+�
���
,%�$����(#�
���-.�����*��%
&.�����/*�����
,%�$����(����-.�����*��%
10-05120-brl Doc 1 Filed 12/02/10 Entered 12/02/10 20:05:35 Main Document Pg 35 of 36
Case 1:11-cv-07763-JSR Document 18-1 Filed 02/21/12 Page 36 of 109
-
!J�!
0�1�%$��&*���2�%�3
,%�$����.��2�%�3-.�����*��%
4$3���*�56���7
,%�$����%6���7-.�����*��%
5����+����
,%�$���%#����-.�����*��%
8��2�4�$(���#
,%�$���2�$(���#-.�����*��%
&.�����9*�4�����
,%�$���(�����-.�����*��%
5$�����4*�5���
,%�$����%%���-.�����*��%
�������������������������������������������������������������������������� �������������!���������"�����������#��������������������!���������"�����
10-05120-brl Doc 1 Filed 12/02/10 Entered 12/02/10 20:05:35 Main Document Pg 36 of 36
Case 1:11-cv-07763-JSR Document 18-1 Filed 02/21/12 Page 37 of 109
-
Col
umn
1C
olum
n 2
Col
umn
3C
olum
n 4
Col
umn
5C
olum
n 6
Col
umn
7C
olum
n 8
Acc
ount
Num
ber
Acc
ount
Nam
e
Six
Yea
r Fi
ctiti
ous P
rofit
T
rans
fers
Six
Yea
r Pr
inci
pal
Tra
nsfe
rs
Six
Yea
rT
otal
Tra
nsfe
rs
Full
His
tory
Fi
ctiti
ous P
rofit
T
rans
fers
Full
His
tory
Pr
inci
pal
Tra
nsfe
rs
Full
His
tory
Tot
alT
rans
fers
1FR
032
BN
P PA
RIB
AS
SEC
UR
ITIE
S SE
RV
ICE
ATT
N: S
YLV
AIN
E FO
SSEN
82,2
47,8
75
50,3
66,0
24
132,
613,
899
82,2
47,8
75
151,
854,
331
234,
102,
207
1FR
036
BN
P PA
RIB
AS
SEC
UR
ITIE
S SE
RV
ICE
ATT
N: S
YLV
AIN
E FO
SSEN
77,9
63,6
88
219,
744,
926
297,
708,
614
77,9
63,6
88
298,
508,
322
376,
472,
011
160,
211,
563
$
270,
110,
950
$
430,
322,
514
$
160,
211,
563
$
450,
362,
654
$
610,
574,
217
$
EX
HIB
IT A
SUM
MA
RY
OF
TR
AN
SFE
RS
BY
BL
MIS
IA A
CC
OU
NT
- O
RE
AD
ES
Pag
e 1
of 1
- O
read
esM
AD
C11
31_0
0000
00110-05120-brl Doc 1-1 Filed 12/02/10 Entered 12/02/10 20:05:35 Exhibit A Pg
1 of 1Case 1:11-cv-07763-JSR Document 18-1 Filed 02/21/12 Page 38 of 109
-
Exh
ibit
B
Col
umn
1C
olum
n 2
Col
umn
3C
olum
n 4
Col
umn
5C
olum
n 6
Col
umn
7C
olum
n 8
Col
umn
9C
olum
n 10
Col
umn
11
Dat
eT
rans
acti
on
Des
crip
tion
Tra
nsac
tion
Am
ount
R
epor
ted
inC
usto
mer
Sta
tem
ent
Cas
h D
epos
its
Cas
h W
ithd
raw
als
Tra
nsfe
rs o
f P
rinc
ipal
In
Tra
nsfe
rs o
f P
rinc
ipal
Out
Bal
ance
of
Pri
ncip
al
90-D
ayP
refe
rent
ial
Tra
nsfe
rs
2-Y
ear
Fra
udul
ent
Tra
nsfe
rs
6-Y
ear
Fra
udul
ent
Con
veya
nces
11/2
4/19
97C
HE
CK
WIR
E
8,00
0,00
0
8,00
0,00
0
-
-
-
8,
000,
000
-
-
-
12
/12/
1997
W/H
TA
X D
IV M
CD
(2
7)
-
(27)
-
-
7,99
9,97
3
-
-
-
12/1
5/19
97W
/H T
AX
DIV
KO
(1
67)
-
(167
)
-
-
7,99
9,80
5
-
-
-
12/1
7/19
97FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(1
)
-
(1
)
-
-
7,
999,
804
-
-
-
12
/19/
1997
W/H
TA
X D
IV A
IG
(25)
-
(2
5)
-
-
7,
999,
779
-
-
-
12
/24/
1997
W/H
TA
X D
IV N
B
(131
)
-
(1
31)
-
-
7,
999,
648
-
-
-
1/
2/19
98C
HE
CK
WIR
E
8,47
5,00
0
8,47
5,00
0
-
-
-
16
,474
,648
-
-
-
1/
2/19
98W
/H T
AX
DIV
PE
P
(93)
-
(9
3)
-
-
16
,474
,555
-
-
-
1/
2/19
98W
/H T
AX
DIV
MR
K
(263
)
-
(2
63)
-
-
16
,474
,292
-
-
-
1/
6/19
98C
HE
CK
WIR
E
3,25
1,26
9
3,25
1,26
9
-
-
-
19
,725
,561
-
-
-
1/
15/1
998
W/H
TA
X D
IV C
(1
27)
-
( 127
)
-
-
19,7
25,4
34
-
-
-
1/20
/199
8FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(1
)
-
(1
)
-
-
19
,725
,432
-
-
-
1/
21/1
998
CH
EC
K W
IRE
24
,594
,000
24
,594
,000
-
-
-
44,3
19,4
32
-
-
-
2/5/
1998
CH
EC
K W
IRE
8,
959,
688
8,
959,
688
-
-
-
53,2
79,1
21
-
-
-
2/19
/199
8C
HE
CK
WIR
E
2,77
2,78
0
2,77
2,78
0
-
-
-
56
,051
,901
-
-
-
2/
19/1
998
W/H
TA
X D
IV C
CI
(6
92)
-
(692
)
-
-
56,0
51,2
08
-
-
-
2/24
/199
8FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(1
5)
-
(15)
-
-
56,0
51,1
93
-
-
-
2/25
/199
8W
/H T
AX
DIV
ME
R
(181
)
-
(1
81)
-
-
56
,051
,013
-
-
-
3/
2/19
98W
/H T
AX
DIV
F
(1,3
62)
-
(1
,362
)
-
-
56
,049
,651
-
-
-
3/
2/19
98W
/H T
AX
DIV
IN
TC
(1
33)
-
(133
)
-
-
56,0
49,5
17
-
-
-
3/6/
1998
W/H
TA
X D
IV B
A
(449
)
-
(4
49)
-
-
5 6
,049
,068
-
-
-
3/
10/1
998
W/H
TA
X D
IV J
NJ
(9
42)
-
(942
)
-
-
56,0
48,1
26
-
-
-
3/10
/199
8W
/H T
AX
DIV
MO
B
(1,2
01)
-
(1
,201
)
-
-
56
,046
,926
-
-
-
3/
10/1
998
W/H
TA
X D
IV X
ON
(2
,721
)
-
(2,7
21)
-
-
56,0
44,2
05
-
-
-
3/10
/199
8W
/H T
AX
DIV
GM
(1
,159
)
-
(1,1
59)
-
-
56,0
43,0
46
-
-
-
3/10
/199
8W
/H T
AX
DIV
IB
M
(512
)
-
(5
12)
-
-
56
,042
,534
-
-
-
3/
10/1
998
W/H
TA
X D
IV A
N
(1,2
04)
-
(1
,204
)
-
-
56
,041
,330
-
-
-
3/
11/1
998
W/H
TA
X D
IV B
AC
(7
77)
-
(777
)
-
-
56,0
40,5
54
-
-
-
3/12
/199
8W
/H T
AX
DIV
MM
M
(687
)
-
(6
87)
-
-
56
,039
,867
-
-
-
3/
13/1
998
W/H
TA
X D
IV A
RC
(6
43)
-
(643
)
-
-
56,0
39,2
24
-
-
-
3/16
/199
8W
/H T
AX
DIV
DD
(1
,124
)
-
( 1,1
24)
-
-
56,0
38,1
00
-
-
-
3/17
/199
8FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(4
)
-
(4
)
-
-
56
,038
,097
-
-
-
3/
19/1
998
TR
AN
S T
O 1
FR03
630
(1F
R03
6)(3
,380
,403
)
-
-
-
(3,3
80,4
03)
52,6
57,6
93
-
-
-
4/3/
1998
W/H
TA
X D
IV S
LB
(3
01)
-
(301
)
-
-
52,6
57,3
92
-
-
-
4/6/
1998
CH
EC
K W
IRE
6,
274,
091
6,
274,
091
-
-
-
58,9
31,4
83
-
-
-
4/6/
1998
W/H
TA
X D
IV W
MT
(5
08)
-
(508
)
-
-
58,9
30,9
76
-
-
-
4/15
/199
8W
/H T
AX
DIV
HW
P
(425
)
-
(4
25)
-
-
58
,930
,551
-
-
-
4/
22/1
998
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(5)
-
(5)
-
-
58,9
30,5
46
-
-
-
5/1/
1998
W/H
TA
X D
IV A
IT
(1,0
06)
-
(1
,006
)
-
-
58
,929
,539
-
-
-
5/
1/19
98W
/H T
AX
DIV
BM
Y
(1,1
21)
-
(1
,121
)
-
-
58
,928
,418
-
-
-
5/
1/19
98W
/H T
AX
DIV
T
(1,5
82)
-
(1
,582
)
-
-
58
,926
,836
-
-
-
5/
1/19
98W
/H T
AX
DIV
BE
L
(1,7
22)
-
(1
,722
)
-
-
58
,925
,114
-
-
-
5/
7/19
98C
HE
CK
WIR
E
951,
538
951,
538
-
-
-
59
,876
,653
-
-
-
5/
8/19
98W
/H T
AX
DIV
AX
P
(323
)
-
(3
23)
-
-
59
,876
,329
-
-
-
5/
19/1
998
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(15)
-
(1
5)
-
-
59
,876
,314
-
-
-
5/
22/1
998
W/H
TA
X D
IV D
IS
(302
)
-
(3
02)
-
-
59
,876
,012
-
-
-
6/
5/19
98W
/H T
AX
DIV
BA
(4
48)
-
(448
)
-
-
59,8
75,5
64
-
-
-
6/9/
1998
W/H
TA
X D
IV J
NJ
(1
,066
)
-
(1,0
66)
-
-
59,8
74,4
98
-
-
-
6/10
/199
8W
/H T
AX
DIV
GM
(7
85)
-
(785
)
-
-
59,8
73,7
13
-
-
-
6/10
/199
8W
/H T
AX
DIV
AN
(1
,583
)
-
(1,5
83)
-
-
59,8
72,1
30
-
-
-
6/10
/199
8W
/H T
AX
DIV
IB
M
(229
)
-
( 2
29)
-
-
59
,871
,901
-
-
-
6/
10/1
998
W/H
TA
X D
IV X
ON
(2
,178
)
-
(2,1
78)
-
-
59,8
69,7
22
-
-
-
6/10
/199
8W
/H T
AX
DIV
MO
B
(462
)
-
(4
62)
-
-
59
,869
,260
-
-
-
6/
11/1
998
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(11)
-
(1
1)
-
-
59
,869
,249
-
-
-
6/
11/1
998
W/H
TA
X D
IV B
AC
(7
76)
-
(776
)
-
-
59,8
68,4
74
-
-
-
6/12
/199
8W
/H T
AX
DIV
MM
M
(684
)
-
(6
84)
-
-
59
,867
,789
-
-
-
6/
12/1
998
W/H
TA
X D
IV M
CD
(1
98)
-
(198
)
-
-
59,8
67,5
92
-
-
-
6/12
/199
8W
/H T
AX
DIV
DD
(1
,306
)
-
(1,3
06)
-
-
59,8
66,2
85
-
-
-
6/19
/199
8W
/H T
AX
DIV
AIG
(1
74)
-
(174
)
-
-
59,8
66,1
12
-
-
-
6/24
/199
8C
HE
CK
WIR
E
1,99
2,08
5
1,99
2,08
5
-
-
-
61
,858
,197
-
-
-
6/
26/1
998
W/H
TA
X D
IV N
B
(1,1
51)
-
( 1
,151
)
-
-
61
,857
,046
-
-
-
6/
30/1
998
W/H
TA
X D
IV N
T
(102
)
-
(1
02)
-
-
61
,856
,943
-
-
-
6/
30/1
998
W/H
TA
X D
IV P
EP
(6
26)
-
(626
)
-
-
61,8
56,3
18
-
-
-
7/1/
1998
AM
OC
O C
OR
P C
AN
CE
L W
/H1,
583
-
1,58
3
-
-
61,8
57,9
01
-
-
-
7/1/
1998
AM
OC
O C
OR
P W
/H T
AX
DIV
(792
)
-
(7
92)
-
-
61
,857
,109
-
-
-
BL
MIS
AC
CO
UN
T N
O. 1
FR
032
- B
NP
PA
RIB
AS
SEC
UR
ITIE
S SE
RV
ICE
AT
TN
: SY
LV
AIN
E F
OSS
EN
Pag
e 1
of 1
1 -
1FR
032
MA
DC
1131
_000
0000
210-05120-brl Doc 1-2 Filed 12/02/10 Entered 12/02/10 20:05:35 Exhibit B Pg 1 of 21
Case 1:11-cv-07763-JSR Document 18-1 Filed 02/21/12 Page 39 of 109
-
Exh
ibit
B
Col
umn
1C
olum
n 2
Col
umn
3C
olum
n 4
Col
umn
5C
olum
n 6
Col
umn
7C
olum
n 8
Col
umn
9C
olum
n 10
Col
umn
11
Dat
eT
rans
acti
on
Des
crip
tion
Tra
nsac
tion
Am
ount
R
epor
ted
inC
usto
mer
Sta
tem
ent
Cas
h D
epos
its
Cas
h W
ithd
raw
als
Tra
nsfe
rs o
f P
rinc
ipal
In
Tra
nsfe
rs o
f P
rinc
ipal
Out
Bal
ance
of
Pri
ncip
al
90-D
ayP
refe
rent
ial
Tra
nsfe
rs
2-Y
ear
Fra
udul
ent
Tra
nsfe
rs
6-Y
ear
Fra
udul
ent
Con
veya
nces
BL
MIS
AC
CO
UN
T N
O. 1
FR
032
- B
NP
PA
RIB
AS
SEC
UR
ITIE
S SE
RV
ICE
AT
TN
: SY
LV
AIN
E F
OSS
EN
7/1/
1998
W/H
TA
X D
IV K
O
(1,1
94)
-
(1
,194
)
-
-
61
,855
,915
-
-
-
7/
1/19
98W
/H T
AX
DIV
MR
K
(1,7
12)
-
(1
,712
)
-
-
61
,854
,203
-
-
-
7/
6/19
98C
HE
CK
WIR
E
26,5
39,6
92
26,5
39,6
92
-
-
-
88
,393
,894
-
-
-
7/
10/1
998
W/H
TA
X D
IV S
LB
(3
01)
-
(301
)
-
-
88,3
93,5
94
-
-
-
7/13
/199
8W
/H T
AX
DIV
WM
T
(557
)
-
(5
57)
-
-
88
,393
,037
-
-
-
7/
15/1
998
W/H
TA
X D
IV C
(8
33)
-
(833
)
-
-
88,3
92,2
04
-
-
-
7/15
/199
8W
/H T
AX
DIV
HW
P
(542
)
-
(5
42)
-
-
88
,391
,662
-
-
-
7/
22/1
998
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(17)
-
(1
7)
-
-
88
,391
,645
-
-
-
7/
27/1
998
W/H
TA
X D
IV G
E
(3,1
37)
-
(3
,137
)
-
-
88
,388
,508
-
-
-
8/
3/19
98W
/H T
AX
DIV
AIT
(1
,052
)
-
(1,0
52)
-
-
88,3
87,4
56
-
-
-
8/3/
1998
W/H
TA
X D
IV B
MY
(1
,251
)
-
( 1,2
51)
-
-
88,3
86,2
05
-
-
-
8/3/
1998
W/H
TA
X D
IV B
EL
(1
,921
)
-
(1,9
21)
-
-
88,3
84,2
84
-
-
-
8/3/
1998
W/H
TA
X D
IV T
(1
,706
)
-
(1,7
06)
-
-
88,3
82,5
79
-
-
-
8/5/
1998
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(2)
-
(2)
-
-
88,3
82,5
77
-
-
-
8/7/
1998
CH
EC
K W
IRE
1,
489,
387
1,
489,
387
-
-
-
89,8
71,9
64
-
-
-
8/10
/199
8W
/H T
AX
DIV
AX
P
(348
)
-
(3
48)
-
-
89
,871
,616
-
-
-
9/
4/19
98FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(4
)
-
(4
)
-
-
89
,871
,612
-
-
-
9/
11/1
998
W/H
TA
X D
IV M
CD
(2
43)
-
(243
)
-
-
89,8
71,3
69
-
-
-
9/30
/199
8W
/H T
AX
DIV
PE
P
(227
)
-
(2
27)
-
-
89
,871
,142
-
-
-
10
/15/
1998
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(3)
-
(3)
-
-
89,8
71,1
38
-
-
-
11/2
3/19
98FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(4
)
-
(4
)
-
-
8 9
,871
,134
-
-
-
12
/4/1
998
CH
EC
K W
IRE
(1
,134
,309
)
-
(1,1
34,3
09)
-
-
88,7
36,8
25
-
-
-
12/1
1/19
98W
/H T
AX
DIV
MC
D
(144
)
-
(1
44)
-
-
88
,736
,681
-
-
-
12
/15/
1998
W/H
TA
X D
IV K
O
(852
)
-
(8
52)
-
-
88
,735
,829
-
-
-
12
/16/
1998
CH
EC
K W
IRE
(7
00,0
00)
-
(700
,000
)
-
-
88,0
35,8
29
-
-
-
12/1
8/19
98W
/H T
AX
DIV
AIG
(1
34)
-
(134
)
-
-
88,0
35,6
95
-
-
-
12/2
2/19
98FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(2
1)
-
(21)
-
-
88,0
35,6
74
-
-
-
12/2
3/19
98W
/H T
AX
DIV
BA
C
(1,8
00)
-
(1
,800
)
-
-
88
,033
,873
-
-
-
1/
4/19
99W
/H T
AX
DIV
MR
K
(1,5
07)
-
(1
,507
)
-
-
88
,032
,367
-
-
-
1/
4/19
99W
/H T
AX
DIV
PE
P
(442
)
-
(4
42)
-
-
88
,031
,925
-
-
-
1/
4/19
99W
/H T
AX
DIV
ON
E
(1,0
13)
-
(1
,013
)
-
-
8 8
,030
,911
-
-
-
1/
7/19
99C
HE
CK
WIR
E
3,77
7,30
9
3,77
7,30
9
-
-
-
91
,808
,220
-
-
-
1/
11/1
999
W/H
TA
X D
IV W
MT
(3
93)
-
(393
)
-
-
91,8
07,8
28
-
-
-
1/22
/199
9FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(2
)
-
(2
)
-
-
91
,807
,826
-
-
-
2/
16/1
999
W/H
TA
X D
IV P
G
(1,1
65)
-
(1
,165
)
-
-
91
,806
,661
-
-
-
2/
16/1
999
W/H
TA
X D
IV T
XN
(1
33)
-
(133
)
-
-
91,8
06,5
28
-
-
-
2/24
/199
9FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(2
1)
-
(21)
-
-
91,8
06,5
07
-
-
-
2/26
/199
9W
/H T
AX
DIV
C
(1,5
61)
-
(1
,561
)
-
-
91
,804
,946
-
-
-
3/
1/19
99W
/H T
AX
DIV
F
(2,1
35)
-
(2
,135
)
-
-
91
,802
,811
-
-
-
3/
1/19
99W
/H T
AX
DIV
WFC
(1
,138
)
-
(1,1
38)
-
-
91,8
01,6
74
-
-
-
3/1/
1999
W/H
TA
X D
IV I
NT
C
(255
)
-
(2
55)
-
-
91
,801
,419
-
-
-
3/
3/19
99W
/H T
AX
DIV
BA
(5
13)
-
(513
)
-
-
91,8
00,9
05
-
-
-
3/4/
1999
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(5)
-
(5)
-
-
91,8
00,9
01
-
-
-
3/8/
1999
CH
EC
K W
IRE
1,
495,
273
1,
495,
273
-
-
-
93,2
96,1
73
-
-
-
3/9/
1999
W/H
TA
X D
IV J
NJ
(1
,261
)
-
(1,2
61)
-
-
93,2
94,9
13
-
-
-
3/10
/199
9W
/H T
AX
DIV
IB
M
(819
)
-
(8
19)
-
-
93
,294
,094
-
-
-
3/
10/1
999
W/H
TA
X D
IV X
ON
(2
,490
)
-
(2,4
90)
-
-
93,2
91,6
03
-
-
-
3/10
/199
9W
/H T
AX
DIV
GM
(1
,261
)
-
(1,2
61)
-
-
93,2
90,3
43
-
-
-
3/15
/199
9W
/H T
AX
DIV
DD
(1
,491
)
-
(1,4
91)
-
-
93,2
88,8
52
-
-
-
3/22
/199
9C
HE
CK
WIR
E
8,90
1,43
1
8,90
1,43
1
-
-
-
10
2,19
0,28
3
-
-
-
3/
31/1
999
W/H
TA
X D
IV P
EP
(7
85)
-
(785
)
-
-
102,
189,
498
-
-
-
3/31
/199
9W
/H T
AX
DIV
MC
D
(263
)
-
(2
63)
-
-
10
2,18
9,23
5
-
-
-
4/
1/19
99W
/H T
AX
DIV
KO
(1
,623
)
-
(1,6
23)
-
-
102,
187,
613
-
-
-
4/1/
1999
W/H
TA
X D
IV O
NE
(2
,048
)
-
(2,0
48)
-
-
102,
185,
564
-
-
-
4/7/
1999
CH
EC
K W
IRE
6,
634,
568
6,
634,
568
-
-
-
108,
820,
132
-
-
-
4/14
/199
9FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(2
1)
-
(21)
-
-
108,
820,
111
-
-
-
4/19
/199
9W
/H T
AX
DIV
WM
T
(937
)
-
(9
37)
-
-
10
8,81
9,17
4
-
-
-
4/
26/1
999
CH
EC
K W
IRE
(3
18,8
16)
-
(318
,816
)
-
-
108,
500,
358
-
-
-
4/26
/199
9W
/H T
AX
DIV
GE
(9
15)
-
(915
)
-
-
108,
499,
443
-
-
-
5/5/
1999
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(4)
-
(4)
-
-
108,
499,
439
-
-
-
5/11
/199
9C
HE
CK
WIR
E
6,16
5,51
9
6,16
5,51
9
-
-
-
11
4,66
4,95
8
-
-
-
5/
14/1
999
W/H
TA
X D
IV P
G
(279
)
-
(2
79)
-
-
11
4,66
4,67
9
-
-
-
5/
24/1
999
W/H
TA
X D
IV T
XN
(2
4)
-
(24)
-
-
114,
664,
655
-
-
-
5/28
/199
9W
/H T
AX
DIV
C
(353
)
-
(3
53)
-
-
11
4,66
4,30
2
-
-
-
6/
1/19
99W
/H T
AX
DIV
IN
TC
(2
37)
-
(237
)
-
-
114,
664,
065
-
-
-
Pag
e 2
of 1
1 -
1FR
032
MA
DC
1131
_000
0000
310-05120-brl Doc 1-2 Filed 12/02/10 Entered 12/02/10 20:05:35 Exhibit B Pg 2 of 21
Case 1:11-cv-07763-JSR Document 18-1 Filed 02/21/12 Page 40 of 109
-
Exh
ibit
B
Col
umn
1C
olum
n 2
Col
umn
3C
olum
n 4
Col
umn
5C
olum
n 6
Col
umn
7C
olum
n 8
Col
umn
9C
olum
n 10
Col
umn
11
Dat
eT
rans
acti
on
Des
crip
tion
Tra
nsac
tion
Am
ount
R
epor
ted
inC
usto
mer
Sta
tem
ent
Cas
h D
epos
its
Cas
h W
ithd
raw
als
Tra
nsfe
rs o
f P
rinc
ipal
In
Tra
nsfe
rs o
f P
rinc
ipal
Out
Bal
ance
of
Pri
ncip
al
90-D
ayP
refe
rent
ial
Tra
nsfe
rs
2-Y
ear
Fra
udul
ent
Tra
nsfe
rs
6-Y
ear
Fra
udul
ent
Con
veya
nces
BL
MIS
AC
CO
UN
T N
O. 1
FR
032
- B
NP
PA
RIB
AS
SEC
UR
ITIE
S SE
RV
ICE
AT
TN
: SY
LV
AIN
E F
OSS
EN
6/1/
1999
W/H
TA
X D
IV L
U
(75)
-
(7
5)
-
-
11
4,66
3,99
1
-
-
-
6/
1/19
99W
/H T
AX
DIV
WFC
(7
60)
-
(760
)
-
-
114,
663,
231
-
-
-
6/1/
1999
W/H
TA
X D
IV F
(4
08)
-
(408
)
-
-
114,
662,
823
-
-
-
6/2/
1999
CH
EC
K W
IRE
2,
183,
289
2,
183,
289
-
-
-
116,
846,
112
-
-
-
6/4/
1999
W/H
TA
X D
IV B
A
(610
)
-
(6
10)
-
-
11
6,84
5,50
2
-
-
-
6/
8/19
99W
/H T
AX
DIV
JN
J
(1,6
70)
-
(1
,670
)
-
-
11
6,84
3,83
2
-
-
-
6/
10/1
999
W/H
TA
X D
IV M
OB
(2
,026
)
-
(2,0
26)
-
-
116,
841,
807
-
-
-
6/10
/199
9W
/H T
AX
DIV
XO
N
(4,4
84)
-
(4
,484
)
-
-
11
6,83
7,32
3
-
-
-
6/
10/1
999
W/H
TA
X D
IV I
BM
(5
15)
-
(515
)
-
-
116,
836,
808
-
-
-
6/10
/199
9W
/H T
AX
DIV
GM
(1
,469
)
-
(1,4
69)
-
-
116,
835,
339
-
-
-
6/14
/199
9W
/H T
AX
DIV
DD
(1
,837
)
-
( 1,8
37)
-
-
116,
833,
501
-
-
-
6/16
/199
9FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(1
1)
-
(11)
-
-
116,
833,
490
-
-
-
6/22
/199
9C
HE
CK
WIR
E
1,15
7,83
1
1,15
7,83
1
-
-
-
11
7,99
1,32
1
-
-
-
7/
7/19
99C
HE
CK
WIR
E
(824
,606
)
-
(8
24,6
06)
-
-
11
7,16
6,71
5
-
-
-
7/
12/1
999
W/H
TA
X D
IV W
MT
(5
73)
-
(573
)
-
-
117,
166,
142
-
-
-
7/14
/199
9W
/H T
AX
DIV
HW
P
(419
)
-
(4
19)
-
-
11
7,16
5,72
3
-
-
-
7/
21/1
999
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(6)
-
(6)
-
-
117,
165,
716
-
-
-
7/26
/199
9W
/H T
AX
DIV
GE
(3
,038
)
-
(3,0
38)
-
-
117,
162,
678
-
-
-
8/2/
1999
W/H
TA
X D
IV B
EL
(1
,577
)
-
(1,5
77)
-
-
117,
161,
101
-
-
-
8/2/
1999
W/H
TA
X D
IV T
(1
,802
)
-
(1,8
02)
-
-
117,
159,
299
-
-
-
8/2/
1999
W/H
TA
X D
IV A
IT
(884
)
-
(8
84)
-
-
11
7,15
8,41
5
-
-
-
8/
2/19
99W
/H T
AX
DIV
BM
Y
(1,0
92)
-
(1
,092
)
-
-
11
7,15
7,32
3
-
-
-
8/
5/19
99W
/H T
AX
DIV
AIG
(7
)
-
(7
)
-
-
11
7,15
7,31
7
-
-
-
8/
10/1
999
W/H
TA
X D
IV A
XP
(2
58)
-
(258
)
-
-
117,
157,
059
-
-
-
8/11
/199
9C
HE
CK
WIR
E
3,02
2,25
0
3,02
2,25
0
-
-
-
12
0,17
9,30
8
-
-
-
8/
16/1
999
W/H
TA
X D
IV T
XN
(3
3)
-
(33)
-
-
120,
179,
276
-
-
-
8/24
/199
9C
HE
CK
WIR
E
3,60
9,29
8
3,60
9,29
8
-
-
-
12
3,78
8,57
4
-
-
-
8/
24/1
999
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(23)
-
(2
3)
-
-
12
3,78
8,55
1
-
-
-
8/
27/1
999
W/H
TA
X D
IV C
(4
64)
-
(464
)
-
-
123,
788,
087
-
-
-
9/1/
1999
W/H
TA
X D
IV W
FC
(332
)
-
(3
32)
-
-
12
3,78
7,75
5
-
-
-
9/
1/19
99W
/H T
AX
DIV
IN
TC
(1
03)
-
(103
)
-
-
123,
787,
652
-
-
-
9/1/
1999
W/H
TA
X D
IV L
U
(61)
-
(6
1)
-
-
12
3,78
7,59
1
-
-
-
9/
1/19
99W
/H T
AX
DIV
F
(557
)
-
(5
57)
-
-
12
3,78
7,03
4
-
-
-
9/
3/19
99W
/H T
AX
DIV
BA
(1
34)
-
(134
)
-
-
123,
786,
900
-
-
-
9/7/
1999
W/H
TA
X D
IV J
NJ
(7
63)
-
(763
)
-
-
123,
786,
137
-
-
-
9/8/
1999
CH
EC
K W
IRE
86
0,94
0
86
0,94
0
-
-
-
124,
647,
077
-
-
-
9/10
/199
9W
/H T
AX
DIV
MO
B
(436
)
-
(4
36)
-
-
12
4,64
6,64
1
-
-
-
9/
10/1
999
W/H
TA
X D
IV G
M
(319
)
-
(3
19)
-
-
12
4,64
6,32
2
-
-
-
9/
10/1
999
W/H
TA
X D
IV I
BM
(2
14)
-
(214
)
-
-
124,
646,
108
-
-
-
9/10
/199
9W
/H T
AX
DIV
XO
N
(993
)
-
(9
93)
-
-
12
4,64
5,11
5
-
-
-
9/
13/1
999
W/H
TA
X D
IV M
MM
(4
36)
-
(436
)
-
-
124,
644,
679
-
-
-
9/13
/199
9W
/H T
AX
DIV
DD
(4
02)
-
(402
)
-
-
124,
644,
277
-
-
-
9/15
/199
9W
/H T
AX
DIV
MC
D
(321
)
-
(3
21)
-
-
12
4,64
3,95
6
-
-
-
9/
17/1
999
W/H
TA
X D
IV A
IG
(382
)
-
(3
82)
-
-
12
4,64
3,57
4
-
-
-
9/
20/1
999
TR
AN
S T
O 1
FR03
630
(1F
R03
6)(2
0,00
0,00
0)
-
-
-
(2
0,00
0,00
0)
104,
643,
574
-
-
-
9/24
/199
9W
/H T
AX
DIV
BA
C
(3,8
42)
-
(3
,842
)
-
-
10
4,63
9,73
1
-
-
-
9/
30/1
999
W/H
TA
X D
IV P
EP
(9
74)
-
(974
)
-
-
104,
638,
757
-
-
-
9/30
/199
9FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(4
8)
-
(48)
-
-
104,
638,
709
-
-
-
10/1
/199
9W
/H T
AX
DIV
ON
E
(2,3
70)
-
(2
,370
)
-
-
10
4,63
6,33
9
-
-
-
10
/1/1
999
W/H
TA
X D
IV M
RK
(3
,421
)
-
(3,4
21)
-
-
104,
632,
918
-
-
-
10/1
/199
9W
/H T
AX
DIV
KO
(1
,948
)
-
( 1,9
48)
-
-
104,
630,
970
-
-
-
10/8
/199
9C
HE
CK
WIR
E
1,14
1,49
7
1,14
1,49
7
-
-
-
10
5,77
2,46
7
-
-
-
10
/12/
1999
W/H
TA
X D
IV W
MT
(1
,092
)
-
(1,0
92)
-
-
105,
771,
375
-
-
-
10/1
3/19
99W
/H T
AX
DIV
HW
P
(695
)
-
(6
95)
-
-
10
5,77
0,68
0
-
-
-
10
/20/
1999
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(4)
-
(4)
-
-
105,
770,
676
-
-
-
10/2
5/19
99W
/H T
AX
DIV
GE
(4
,886
)
-
(4,8
86)
-
-
105,
765,
790
-
-
-
10/2
9/19
99T
RA
NS
TO
1FR
0363
0 (1
FR
036)
(26,
000,
000)
-
-
-
(26,
000,
000)
79
,765
,790
-
-
-
11
/1/1
999
W/H
TA
X D
IV B
EL
(2
,531
)
-
(2,5
31)
-
-
79,7
63,2
59
-
-
-
11/1
/199
9W
/H T
AX
DIV
BM
Y
(1,8
21)
-
(1
,821
)
-
-
79
,761
,438
-
-
-
11
/1/1
999
W/H
TA
X D
IV A
IT
(1,6
94)
-
(1
,694
)
-
-
79
,759
,744
-
-
-
11
/1/1
999
W/H
TA
X D
IV T
(2
,951
)
-
( 2,9
51)
-
-
79,7
56,7
93
-
-
-
11/1
0/19
99W
/H T
AX
DIV
AX
P
(428
)
-
(4
28)
-
-
79
,756
,365
-
-
-
11
/17/
1999
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(3)
-
(3)
-
-
79,7
56,3
62
-
-
-
12/3
/199
9W
/H T
AX
DIV
BA
(2
23)
-
(223
)
-
-
79,7
56,1
39
-
-
-
12/7
/199
9C
HE
CK
WIR
E
(10,
700,
000)
-
(10,
700,
000)
-
-
69
,056
,139
-
-
-
Pag
e 3
of 1
1 -
1FR
032
MA
DC
1131
_000
0000
410-05120-brl Doc 1-2 Filed 12/02/10 Entered 12/02/10 20:05:35 Exhibit B Pg 3 of 21
Case 1:11-cv-07763-JSR Document 18-1 Filed 02/21/12 Page 41 of 109
-
Exh
ibit
B
Col
umn
1C
olum
n 2
Col
umn
3C
olum
n 4
Col
umn
5C
olum
n 6
Col
umn
7C
olum
n 8
Col
umn
9C
olum
n 10
Col
umn
11
Dat
eT
rans
acti
on
Des
crip
tion
Tra
nsac
tion
Am
ount
R
epor
ted
inC
usto
mer
Sta
tem
ent
Cas
h D
epos
its
Cas
h W
ithd
raw
als
Tra
nsfe
rs o
f P
rinc
ipal
In
Tra
nsfe
rs o
f P
rinc
ipal
Out
Bal
ance
of
Pri
ncip
al
90-D
ayP
refe
rent
ial
Tra
nsfe
rs
2-Y
ear
Fra
udul
ent
Tra
nsfe
rs
6-Y
ear
Fra
udul
ent
Con
veya
nces
BL
MIS
AC
CO
UN
T N
O. 1
FR
032
- B
NP
PA
RIB
AS
SEC
UR
ITIE
S SE
RV
ICE
AT
TN
: SY
LV
AIN
E F
OSS
EN
12/7
/199
9W
/H T
AX
DIV
JN
J
(638
)
-
(6
38)
-
-
69
,055
,501
-
-
-
12
/10/
1999
W/H
TA
X D
IV I
BM
(3
83)
-
(383
)
-
-
69,0
55,1
19
-
-
-
12/1
0/19
99W
/H T
AX
DIV
MO
B
(779
)
-
(7
79)
-
-
69
,054
,340
-
-
-
12
/10/
1999
W/H
TA
X D
IV G
M
(569
)
-
(5
69)
-
-
69
,053
,771
-
-
-
12
/10/
1999
W/H
TA
X D
IV X
ON
(1
,853
)
-
(1,8
53)
-
-
69,0
51,9
17
-
-
-
12/1
3/19
99W
/H T
AX
DIV
MM
M
(779
)
-
(7
79)
-
-
69
,051
,138
-
-
-
12
/14/
1999
W/H
TA
X D
IV D
D
(598
)
-
(5
98)
-
-
69
,050
,540
-
-
-
12
/17/
1999
W/H
TA
X D
IV D
IS
(717
)
-
(7
17)
-
-
69
,049
,823
-
-
-
12
/28/
1999
CH
EC
K W
IRE
(4
00,0
00)
-
(400
,000
)
-
-
68,6
49,8
23
-
-
-
12/3
1/19
99FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(4
0)
-
(40)
-
-
68,6
49,7
83
-
-
-
1/6/
2000
CH
EC
K W
IRE
70
6,00
0
70
6,00
0
-
-
-
69,3
55,7
83
-
-
-
1/11
/200
0FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(3
)
-
(3
)
-
-
69
,355
,780
-
-
-
1/
20/2
000
CH
EC
K W
IRE
35
2,00
0
35
2,00
0
-
-
-
69,7
07,7
80
-
-
-
2/1/
2000
W/H
TA
X D
IV B
EL
(7
08)
-
(708
)
-
-
69,7
07,0
72
-
-
-
2/14
/200
0W
/H T
AX
DIV
TX
N
(103
)
-
(1
03)
-
-
69
,706
,969
-
-
-
2/
15/2
000
W/H
TA
X D
IV P
G
(1,2
91)
-
(1
,291
)
-
-
69
,705
,678
-
-
-
2/
24/2
000
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(25)
-
(2
5)
-
-
69
,705
,653
-
-
-
2/
25/2
000
W/H
TA
X D
IV C
(1
,643
)
-
(1,6
43)
-
-
69,7
04,0
10
-
-
-
3/1/
2000
W/H
TA
X D
IV F
(1
,859
)
-
(1,8
59)
-
-
69,7
02,1
51
-
-
-
3/1/
2000
W/H
TA
X D
IV I
NT
C
(305
)
-
(3
05)
-
-
69
,701
,846
-
-
-
3/
1/20
00W
/H T
AX
DIV
LU
(1
82)
-
( 182
)
-
-
69,7
01,6
64
-
-
-
3/1/
2000
W/H
TA
X D
IV W
FC
(1,0
85)
-
(1
,085
)
-
-
69
,700
,579
-
-
-
3/
3/20
00W
/H T
AX
DIV
BA
(3
96)
-
(396
)
-
-
69,7
00,1
83
-
-
-
3/6/
2000
CH
EC
K W
IRE
37
0,00
0
37
0,00
0
-
-
-
70,0
70,1
83
-
-
-
3/7/
2000
W/H
TA
X D
IV J
NJ
(1
,189
)
-
(1,1
89)
-
-
70,0
68,9
94
-
-
-
3/10
/200
0W
/H T
AX
DIV
XO
M
(4,6
24)
-
(4
,624
)
-
-
70
,064
,370
-
-
-
3/
10/2
000
W/H
TA
X D
IV I
BM
(6
41)
-
(641
)
-
-
70,0
63,7
29
-
-
-
3/10
/200
0W
/H T
AX
DIV
GM
(9
71)
-
(971
)
-
-
70,0
62,7
59
-
-
-
3/10
/200
0FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(1
1)
-
(11)
-
-
70,0
62,7
47
-
-
-
3/14
/200
0W
/H T
AX
DIV
DD
(1
,117
)
-
(1,1
17)
-
-
70,0
61,6
30
-
-
-
3/23
/200
0W
/H T
AX
DIV
HD
(8
7)
-
(87)
-
-
70,0
61,5
43
-
-
-
3/31
/200
0W
/H T
AX
DIV
PE
P
(381
)
-
(3
81)
-
-
70
,061
,163
-
-
-
4/
3/20
00W
/H T
AX
DIV
KO
(1
,296
)
-
(1,2
96)
-
-
70,0
59,8
67
-
-
-
4/6/
2000
CH
EC
K W
IRE
4,
200,
000
4,
200,
000
-
-
-
74,2
59,8
67
-
-
-
4/10
/200
0W
/H T
AX
DIV
WM
T
(838
)
-
(8
38)
-
-
74
,259
,028
-
-
-
4/
20/2
000
CH
EC
K W
IRE
36
0,00
0
36
0,00
0
-
-
-
74,6
19,0
28
-
-
-
4/25
/200
0W
/H T
AX
DIV
GE
(1
,290
)
-
(1,2
90)
-
-
74,6
17,7
38
-
-
-
4/28
/200
0FI
DE
LIT
Y S
PAR
TA
N U
S T
RE
ASU
RY
MO
NE
Y M
AR
KE
T
(1
4)
-
(14)
-
-
74,6
17,7
24
-
-
-
4/28
/200
0W
/H T
AX
DIV
MW
D
(172
)
-
(1
72)
-
-
74
,617
,551
-
-
-
5/
12/2
000
FID
EL
ITY
SPA
RT
AN
U S
TR
EA
SUR
Y M
ON
EY
MA
RK
ET
(7)
-
(7)
-
-
74,6
17,5
44
-
-
-
5/31
/200
0C
HE
CK
WIR
E
(3,0
00,0
00)
-
(3
,000
,000
)
-
-
71
,617
,544
-
-
-
6/
1/20
00W
/H T
AX
DIV
WFC
(5
12)
-
(512
)
-
-
71,6
17,0
33
-
-
-
6/1/
2000
W/H
TA
X D
IV I
NT
C
(140
)
-
(1
40)
-
-
71
,616
,893
-
-
-
6/
12/2
000
W/H
TA
X D
IV G
M
(455
)
-
(4
55)
-
-
71
,616
,438
-
-
-
6/
12/2
000
W/H
TA
X D
IV I
BM
(3
29)
-
(329
)
-
-
71,6
16,1
10