Regulament Privind SCIM Anexa 1

7/15/2019 Regulament Privind SCIM Anexa 1

1/57

ANEXA Nr. 1 la decizie

REGULAMENT

PRIVIND SISTEMUL DE CONTROL INTERN/MANAGERIAL N UNIVERSITATEA NAIONAL

DE EDUCAIE FIZIC I SPORT BUCURETI

CAPITOLUL I

Dispoziii generale

Art.1 - Prezentul regulament are scopul de a asigura condiiile necesare implementriii dezvoltrii sistemului de control intern/managerialn Universitatea

Naional de Educaie Fizici Sport Bucuretii va fi transpus n procedura de sistem, Managementul sistemului integrat de control intern/ managerial, ce

se va utiliza de ctre toate structurile i microstructurile Universitii.

Art.2 - Sintagma control intern/managerial este utilizat n nelesul definit de a rt. 2 lit. d) din Ordonana Guvernului nr. 119/1999 privind controlul

intern/managerial i controlul financiar preventiv, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare.Art.3- (1) n Universitatea Naional de Educaie Fizic i Sport Bucuret i, denumit n continuare Universitate,se urmrete atingerea obiectivelor i a

cerinelor controlului intern/managerial prevzute la art. 3 i art. 4 alin. (2) din Ordonana Guvernului nr. 119/1999, republicat, cu modificrile i

completrile ulterioare.

(2) Controlul intern/managerial, organizat i implementat n cadrulUniversitii,are la baz urmtoareleprincipii generale:

a)principiul adaptabilitii - adaptarea la dimensiunea, complexitatea i mediul specific structurilorUniversitii;

ROM NIAMINISTERUL EDUCAIEI NAIONALE

UNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIE FIZIC I SPORT BUCURETI

060057 Bucureti, Str. Constantin Noica nr. 140, sector 6,Tel. centrala: (00.40.21) 316.41.07, Rectorat: (00.40.21) 316.41.08, fax: (00.40.21) 312.04.00,

http://www.unefs.ro
http://www.anefs-edu.ro/http://www.anefs-edu.ro/http://www.anefs-edu.ro/


2/57

b)principiul integralitii - aplicarea la toate nivelurile de conducere i cuprinderea tuturor activitilor/aciunilor acestora;

c)principiul uniformitii - utilizarea acelorai instrumente de control intern/managerial n toate structurile i microstructurile Universitii;

d)principiul finalitii - asigurarea ndeplinirii obiectivelor stabilite;

e)principiul eficienei - obinereade beneficii mai mari dect costurile implementrii i aplicrii acestuia.

Art.4. n sensul prezentului regulament, definiiile unortermeni, expresii i abrevieri utilizate sunt prevzute n anexa nr. 1.

CAPITOLUL II

Responsabiliti n procesul de implementare i dezvoltare

a sistemului de control intern/managerial

Art.5. n scopul implementrii i dezvoltrii sistemului de control intern/managerial, n funcie de nivelul ierarhic, se constituie i funcioneaz, dup caz,

urmtoarele structuri:

a)la nivelul Universitii, Comisia - cu atribuii de monitorizare, coordonare i ndrumare metodologic a implementrii i dezvoltrii sistemelor

proprii de control intern/managerial, structur de specialitate, denumit n continuare comisie.

b)la nivelul structurilor/ microstructurilor Universitii, Subcomisii / Grupuri de lucru - cu atribuii n procesul de realizare a

implementarii/dezvoltarii controlui intern/managerial, denumite n continuaresubcomisii.

Seciunea I : Comisia

Art.6. Comisiaeste structura de specialitate a Senatului U.N.E.F.S. i are ca responsabilitate principal monitorizarea, coordonarea i ndrumareametodologic a implementrii i dezvoltrii sistemului propriu de control intern/managerial, la nivel central.

Comisia are urmtoarele atribuii:

a) coordoneaz elaborarea obiectivelori a indicatorilorde performan ai U.N.E.F.S.;

b) coordoneaz inventarierea activitilor din cadrul U.N.E.F.S., pe domenii de activitate;


3/57

c) analizeaz, avizeazi supune aprobrii Senatului procedurile de sistem ale U.N.E.F.S. i revizuiete aceste proceduri atunci cnd hotrte acest lucru;

d) analizeaz, avizeaz i prezint Rectorului, spre aprobare, Inventarul funciilor sensibile, Lista cu salariaii care ocup funcii sensibile i Planul

pentru asigurarea rotaiei salariailor din funcii sensibile;

e) coordoneaz activitatea de stabilire a msurilor de management al riscurilori hotartemsurile adecvate de management al riscurilor;

f) analizeaz, avizeaz i supune spre aprobare Rectorului Registrul general de riscuri i Planul generalprivind implementarea msurilor de

management al riscurilor;

g) monitorizeaz i coordoneaz permanent activitile de punere n aplicare a msurilor de management al riscurilor;

h) avizeaz, la solicitarea conductorilor structurilor/ microstructurilor, noi aciuni sau revizuiri de termene, atunci cnd apar disfuncii n implementarea

msurilor de management al riscurilor;

i) hotrte asupra modului de gestionare a riscurilor ce au fost raportate de conductorii structurilor/ microstructurilor ca fiind imposibil de controlat prin

msuri interne la nivelul fiecrui departament sau direcie, dup caz, stabilind mecanismele de gestionare a acestora pe cale ierarhic, pn la nivelul

ierarhic care poate asigura managementul acestora;

j) avizeazi supune spre aprobare preedintelui Comisiei Situaia sintetic a rezultatelor autoevalurii (denumit n continuare Situaia sintetic),

prevzut n O.M.F.P. nr.946/2005 pentru aprobarea Codului intern/ managerial, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare;

k) coordoneazelaborarea Programului de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial al Universitii Naionale de Educaie Fizici Sport

Bucureti;

l) analizeaz, avizeazi supune spre aprobare Rectorului Programul de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial;

m) la solicitarea auditorului intern, cu aprobarea Rectorului, analizeaz situaiile semnalate de acesta, n edinele de lucru, ca reprezentnd posibile

riscuri, datorit neimplementrii recomandarilor fcute de acesta i stabileste msurile adecvate;

n) coordoneaz sistemul de pregtire profesional a personalului din cadrul Universitii n domeniul controlului intern/managerial.

Seciunea II: Preedintele Comisiei

Art. 7. Atribuiile Preedintelui Comisiei


4/57

Preedintele are urmtoarele atribuii:

(1) conduce edinele Comisiei ;

(2) asigur buna pregtire i funcionare a lucrrilorComisiei;

(3) coordoneaz activitatea Comisieii a Secretariatului tehnic al acesteia;

(4) urmrete respectarea termenelor stabilite de ctre Comisiei decide asupra msurilor care se impun pentru respectarea lor;

(5) propune odinea de zi i acord cuvntul n edine, n vederea asigurrii disciplinei i bunei desfurri a edinelor;

(6) decide asupra participrii la edinele Comisieii a altor reprezentani ai Universitii, care au calitatea de invitai permaneni, a cror participare este

necesar pentru clarificarea i soluionarea problemelor din domeniul de referin;

(7) poate face propuneri asupra constituirii de subcomisii sau grupuri de lucru;

(8) acordavizul de conformitate pentru hotrrile Comisiei, informrile, evalurile i raportrile ntocmite de Comisie pentru informarea Senatului;

(9) asigur transmiterea, n termenele stabilite, a informrilor/ raportrilor ntocmite n cadrul Comisiei ctre prile interesate;

(10) reprezintComisia n relaia cu organisme similare din ministerul de resort sau alte organisme de specialitate, n vederea ndeplinirii scopului pentru care a

fost nfiinatComisia;

(11) n lipsa preedintelui, din motive ntemeiate, atribuiile acestuia sunt asigurate de ctre un alt membru al Comisiei, numit i mandatat n scris n acest sens

de ctre preedintele Comisiei.

Seciunea III: Secretariatul Tehnic

Art. 8. Atribuiile Secretariatului tehnic

Secretariatul tehnic al Comisiei este asigurat de Biroul pentru Sistemul de Control Intern/ Managerial (S.C.I.M.), microstructur de specialitate a

Universitii, care contribuie efectiv la organizarea i implementarea/dezvoltarea S.C.I.M. i se afl n subordinea direct a Rectorului U.N.E.F.S..

Secretariatul tehnic are urmtoarele atribuii:

a) asigur, la nivelul Comisiei i la nivelul U.N.E.F.S., asisteni consultanprofesional n domeniul sistemului de control intern/managerial i servete

drept punct de legtur n vederea bunei comunicri ntre structurile/microstructurile Universitiii Comisie;


5/57

b) elaboreaz metodologicpolitica manageriala Universitii n domeniul sistemului de control intern/managerial, cu accent pe Procedurile de sistem privind

managementul riscurilori managementul sistemului integrat de control intern/ managerial i revizuiete aceste proceduri atunci cnd Comisia hotrte acest

lucru;

c) verific, din punct de vedere tehnic, conformitatea procedurilor de sistem si operaionale;

d) centralizeaz, la nivel de Universitate, PO, Inventarul funciilor sensibile, Lista cu salariaii care ocup funcii sensibile i Planul pentru

asigurarea rotaiei salariailor din funcii sensibile;

e) ntocmete Situaia sintetic a rezultatelor autoevalurii la data de 31 decembrie 20..., conform prevederilor O.M.F.P. nr.946/2005 pentru

aprobarea Codului intern/ managerial, modificat, prin centralizarea informaiilor din Chestionarele de autoevaluare, semnate i transmise de

conductorii structurilor/ microstructurilor, la dispoziiadat n acest sens, de Rectorul U.N.E.F.S.;

f) elaboreaz, n calitate de responsabil, Registrul generalde riscuri al Universitii Naionale de Educaie Fizic i Sport Bucureti, potrivit

procedurii de sistem Managementul riscurilor, aprobatn edina de Senat ;

g) ntocmete ,,Planulgeneralprivind implementarea msurilor de management al riscurilor;

h) ntocmete Programul anual de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial al Universit ii Naionale de Educaie Fizic i Sport

Bucureti;

i) ntocmete i supune aprobrii Rectorului ,,Raportul asupra sistemului de control intern/ managerial la data de 31 decembrie 20 . . ;

j) transmite documentele Comisiei,prevzute in Ordinul 946 / 2005, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, solicitate de Serviciul Politici

Publice, din cadrul Ministerului Educaiei Naionale, la datele stabilite de acesta;

k) semnaleaz Comisiei ori de cte ori ntlnete situaii de nerespectare a hotrrilor acesteia, care pot ncetini sau ntrerupe procesul de

implementare/ dezvoltare a sistemului integrat de control intern/ managerial;

l) elaboreaz note sau alte lucrri, destinate informrii Comisiei i / sau Rectorului, la cererea acestora;

m) pstreaz pe o perioad de cel puin 5 (cinci) ani documentaia relevant cu privire la organizarea i funcionarea sistemului de control intern/

managerial propriu (al Universitii)i cea referitoare la operaiunea de autoevaluare a acestuia, dup care transmite aceste documente

departamentului Arhiva al U.N.E.F.S., conform legislaiei i normativelor de arhiv n vigoare.


6/57

Seciunea IV: Subcomisia / grupul de lucru

Art. 9. Atribuiile subcomisiei / grupului de lucru

(1) Subcomisia / grupul de lucru se constituie la nivel de structur i la nivel de microstructur, adic la nivel de departament, direcie,

serviciu, birou, compartiment, magazie centrala i este condus de nlocuitorul conductorului departamentului, de nlocuitorul conductorului

direciei generale administrative si de conducatorul microstructurii subordonate/ nesubordonate nemij locit Rectorului, dup caz.

(2) Fiecare subcomisie are un responsabil tehnic pe linia controlului intern / managerial, care ntocmete, elaboreaz, centralizeaz i

transmite Secretariatului tehnic toate documentele privind activitatea subcomisiei respective, n vederea centralizrii generale a acestor documente, la

nivel de Universitate.

(3) Analizeazi verific proiectul Registrului de riscuri al structurii/ microstructurii n vederea supunerii acestuia avizrii de ctre Comisie

i, ulterior, aprobrii de ctre Rector.

Seciunea V: Conductorii structurilor i microstructurilor

Art. 10. Atribuiile conductorilor structurilor i microstructurilor

Pe linia implementrii i dezvoltrii sistemului de control intern/managerial, conducatorii structurilor U.N.E.F.S., adic directorii departamentelor,

directorul D.G.A., care au i calitatea de membri ai Comisiei i sefii de serviciu, birou, compartiment, magazie central, au, n principal, urmtoarele atribuii, la

nivelul ierarhic pe care l coordoneaz:

- aplic principiile controlului intern/ managerial n actul de conducere;

- propun membrii subcomisiei / grupului de lucru i desemneaz un responsabil tehnic pe linia controlului intern / managerial, inclusiv in activitatea de

gestionare a riscurilor;

- conductorii structurilor i microstructurilor au obligaia de a i delega, n scris, un nlocuitor, care ocup funcia de conductor al subcomisiei /

microstructurii n cauz;

- stabilesc obiectivele specifice i indicatorii de performan ai structurii/ microstructurii;


7/57

- coordoneaz inventarierea activitilor din cadrul structurii/microstructurii si dispun stabilirea / inventarierea de ctre fiecare salariat a activitilor necesare

ndeplinirii obiectivelor specifice;

- efii microstructurilor (servicii, birouri, compartimente, magazie central) stabilesc activitile procedurabile, adic acelea ce pot face obiectul unei

proceduri operaionale (PO) la nivel de microstructur, iniiaz elaborarea procedurilor de ctre responsabilul tehnic i verific procedurile elaborate de

acesta;

- conductorii ierarhici ai stucturilor (directorii de departamente i directorul DGA) verific i avizeaz lista activitilor procedurabile, adic acele

activiti care pot fi transpuse n proceduri operaionale (PO) la nivelul fiecrei structuri funcionale pe care o reprezint;

- identific, analizeaz, evalueaz i prioritizeaz riscurile care pot afecta atingerea obiectivelor specifice ale structurii/ microstructurii i formuleaz

Comisiei propuneri privind msurile de management al riscurilor;

- dispun elaborarea proiectului privind Registrul de riscuri i Planul privind implementarea msurilor de management al riscurilor;

- avizeaza proiectul privind Registrul de riscuri i Planul privind implementarea msurilor de management al riscurilor;

- stabilesc iaplicmsurile adecvate de management al riscurilorn calitate de responsabili de riscuri ;

- reevalueaz riscurile anual, sau ori de cte ori situaia o impune, semnaleaz apariia unor noi riscuri i fac propuneri Comisiei n sensul eliminrii sau

diminurii acestora;

- propun Comisiei noi aciuni sau revizuiri de termene, atunci cnd apar disfuncii n implementarea msurilor de management al riscurilor;

- raporteaz Comisiei riscurilepe care le consider ca fiind imposibil de controlat prin msuri interne la nivelul fiecrui departament sau direcie, stabilind

mecanismele de gestionare a acestora, pe cale ierarhic, pn la nivelul ierarhic care poate asigura managementul acestora;

- prezinta Comisiei spre avizare Inventarul funciilor sensibile, Lista cu salariaii care ocup funcii sensibileiPlanul pentru asigurarea rotaiei

salariailor care ocup funcii sensibile;

- supun spre aprobareRectorului proiectele procedurilor operaionale, dup obinerea vizei de legalitate de la Oficiul juridic i a vizei de conformitate de

la Secretariatul tehnic;

- avizeaz, n cadrul autoevalurii anuale a structurii proprii, stadiul implementrii i dezvoltrii sistemului propriu de control intern / managerial i i

asum realitatea datelor, informaiilori a constatrilor nscrise n Chestionarul de autoevaluare;


8/57

- pun n aplicare msurile stabilite de Comisie.

Seciunea VI: Responsabilul tehnic al subcomisiei

Art. 11. Responsabilul tehnic al subcomisiei pe linia controlului intern/managerial are urmtoarele atribuii:

a) respectmsurile stabilite pentru implementarea i dezvoltarea sistemului de control/ managerial;

b) elaboreaz proiectele de proceduri operaionale (PO) la nivelul de competen ce i revine;

c) supune PO verificrii i/sau avizrii efului structurii/ microstructurii n vederea aprobrii de ctreRector;

d) transmite Secretariatului tehnic al Comisiei, n vederea centralizrii, procedurile operaionale aprobate deRector;

e) centralizeaz i ine evidena procedurilor operaionale, n format electronic, dup aprobarea lor de ctreRector;

f) elaboreaz Registrul pentru evidena procedurilor operaionale, n format electronic;

g) elaboreaz Registrul de riscuri i Planul privind implementarea msurilor de management al riscurilor, pe baza propunerilorconductorului subcomisiei,

care este nlocuitorul conductorului structurii sau al conductorului microstructurii, dup caz, astfel cum este prevzut la art. 10 liniua a treia;

h) transmite la Secretariatul tehnic Registrul de riscuri i Planul privind implementarea msurilor de management al riscurilor;

i) completeazChestionarul de autoevaluare a stadiului de implementare a standardelor de control intern manageriali, dup avizarea acestuia de ctre

eful structurii/ microstructurii, transmite acest chestionar la Secretariatul tehnic, pentru centralizarea acestora i ntocmirea Situaiei sintetice;

j) ntocmete i transmite Secretariatului tehnic al Comisiei, tabelul cu datele de identificare ale preedintelui subcomisiei i ale responsabilului tehnic pe

linia controlului intern/ managerial;

k) pregtete documentele de lucru pentru edinele subcomisiei.


9/57

CAPITOLUL III

Direciide aciune privind implementarea standardelor de control intern/managerial

SECIUNEA 1

Direcii generale de aciune privind implementarea standardelor de control intern/managerial

Art.12. (1) Standardele de control intern/managerial definesc n cadrul U.N.E.F.S. un minimum de reguli de management, adaptate la specificul acestuia.

(2) Principalele direcii de aciune privind implementarea standardelor de control intern/managerial sunt prevzute n anexa nr. 2.

Art.13. (1) Structurile i microstructurile U.N.E.F.S. contribuie la elaborarea i actualizarea anuala a Programului de dezvoltare a sistemului de control

intern/managerial al structurii, elaborat potrivit modelului prevzut n anexa nr. 3, i transmit la Secretariatul tehnic, informatiile solicitate, la datele

stabilite de acesta, dar nu mai trziu de data de 10 martie a fiecrui an.

(2) n Programul de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial al U.N.E.F.S. se evideniaz, n mod distinct, aciunile de pregtire

profesional, n domeniul controlului intern/managerial, a personalului de conducere i execuie,n instituii de specialitate din afara ministerului.

Art. 14. (1) La nivelul U.N.E.F.S., n vederea implementrii standardelor de control intern/managerial, se stabilesc structurile responsabile de standardele de

control intern/managerial, confom anexei nr. 4.

(2) La nivelul structurilor U.N.E.F.S.,conductorii acestora stabilesc microstructurile responsabile de standarde n concordan cu atribuiile ce le

revin.

SECIUNEA a 2-a

Direciide aciune privind implementarea standardului 4 -FUNCII SENSIBILE

Art. 15. (1) Funciile sensibile sunt, de regul, acele funcii care prezint risc semnificativ n ndeplinirea obiectivelor structuri i/microstructurii.

(2) La stabilirea funciilor sensibile se au n vedereatribuiile funcionale care implic, de regul:


10/57

a)accesul la informaiile confideniale;

b)gestionarea resurselor umane, materiale si financiare;

c)nivelul de decizie i consecinele actului de decizie;

d)competena decizional exclusiv;

e)derularea procedurilor de achiziii publice;

f)relaiile directe cu cetenii romani si/sau straini, i/sau instituiile publice i/sau private.

(3) Pentru implementarea standardului 4 - FUNCII SENSIBILE, structurile U.N.E.F.S.parcurg, n principal, urmtoarele etape:

a)convocarea conducatorilor structurilor/microstructurilor n vederea identificrii, ordonrii/ierarhizarii, clasificrii i reevalurii funciilor

sensibile;

b) identificarea funciilor sensibile;

c) ntocmirea Inventarului funciilor sensibile;

d) ntocmirea Listei cu salariaiicare ocup funcii sensibile;

e)stabilirea politicii de rotaie a salariailor care dein funcii sensibile;

f)ntocmirea Planuluipentru asigurarea rotaiei salariailordin funcii sensibile.

(4) Documentele cu privire la implementarea standardului 4 - FUNCII SENSIBILE se ntocmesc conform modelului prevzut n anexa nr. 5.

SECIUNEA a 3-a

Direciide aciune privind implementarea standardelor: 7- OBIECTIVE,

8 -PLANI FI CAREA, 10 -MONITORIZAREA PERFORMANELOR,

15IPOTEZE, REEVALURI

Art. 16. (1) Stabilirea obiectivelor structurilor i microstructurilor U.N.E.F.S. constituie un proces n cadrul cruia se reflect prioritile structurii/

microstructurii n concordan cu actele normative aplicabile, documentele de planificare, resursele avute la dispoziiei domeniile de responsabilitate.


11/57

(2) Stabilirea obiectivelor are la baz formularea n comun de ctre factorii implicai a unoripoteze/premise.

(3) Structurile/ microstructurile U.N.E.F.S. reevalueaz obiectivele ori de cte ori se modific ipotezele/premisele care au stat la baza stabilirii

acestora.

(4) n vederea monitorizrii gradului de ndeplinire a obiectivelor, se elaboreaz indicatori de performanasociai acestora.

(5) Ipotezele/premisele, obiectivele i indicatorii de performan sunt formulate respectnd metodologia prezentat n anexa nr. 6.

(6) Structurile i microstructurile U.N.E.F.S. ntocmesc planuri, potrivit reglementrilor n domeniu, n care se cuprind activitile i resursele

necesare pentru ndeplinirea obiectivelor.

(7) Planurile cu principalele activiti ale structurilor, precum i orice alte documente de planificare ntocmite potrivit reglementrilor n domeniu,

cuprind ipoteze/premise, obiective i au asociaiindicatori de performan.

SECIUNEA a 4-a

Direciide aciune privind implementarea standardulu i 17PROCEDURI

Art. 17 - Pentru ndeplinirea obiectivelor structurile/ microstructurile U.N.E.F.S. stabilesc activitile care pot fi transpuse nproceduri de sistem/operaionale.

Art. 18(1) Pentru elaborarea i actualizarea procedurilor de sistem/operaionale structurile U.N.E.F.S.parcurg, n principal, urmtoarele etape:

a)studierea prevederilorlegislaiei n baza crora se exercitatribuiile structurii potrivit domeniilor de activitate;

b)identificarea tuturor activitilor din cadrul structurii/microstructurii pe domenii de activitate;

c)stabilirea activitilorcare pot fi transpuse n proceduri de sistem/operaionalei a persoanelor responsabile cu ntocmirea acestora;

d)ntocmirea Inventarului activitilor structurii/ microstructurii, potrivit modelului prevzut n anexa nr. 7;

e)elaborarea proiectelor procedurilor de sistem/operaionale;

f)analizarea, n cadrul comisiei/subcomisiei, a proiectelor procedurilor de sistem/operaionale,precum i a codurilor de identificare ale acestora;

g)efectuarea modificriloraprute n urma analizei asupra procedurilor de sistem/operaionale;

h)aprobarea de ctreRectora proceduriloroperaionale si a procedurilor de sistem de ctre Senat, dup avizarea acestora de ctre Comisie ;


12/57

i) centralizarea procedurilorde sistem/operaionale, n format electronic;

j) executarea reviziei procedurilorde sistem/operaionale, de regul anual, n trimestrul I.

(2) La elaborarea procedurilorde sistem/operaionalese ine cont de urmtoarele:

a)se ntocmesc procedurile de sistem/operaionalenecesare ndeplinirii atribuiilor funcionale;

b)se concep procedurile de sistem/operaionalepentru a reflecta i a ajuta la realizarea obiectivelor stabilite;

c)se ntocmesc procedurile de sistem/operaionaledup stabilireacorelaiilor dintre diverse activiti/tipuri de activiti;

d)se analizeaz procedurile de sistem/operaionale pentru evitarea suprapunerii acestora.

(3) Diagrama de proces pentru elaborarea proceduriloroperaionalede ctre structurile/microstructurile U.N.E.F.S.este prevzut n anexa nr. 8.

(4) Procedura operaional se elaboreazpotrivit modelului prevzut n anexa nr. 9.

(5) La nivelul U.N.E.F.S., codificarea procedurilor de sistem/operaionale se realizeaz potrivit Listei codurilor de identificare ale procedurilor de

sistem/operaionale aferente domeniilor de activitate din U.N.E.F.S.,aprobat de Senat.

Art. 19 - (1) Procedura de sistem/operaional se elaboreaz n exemplar unic, iar dup aprobare, se nregistreaz la Biroul S.C.I./M. i se transmite, n format

electronic structurilor/microstructurilor/persoanelor implicate/interesate.

(2) Procedura de sistem se elaboreaz i se actualizeaz de ctre Secretariatul tehnic al Comisiei .

(3) Procedura de sistem se avizeaz de ctre Comisie i se supune adoptrii de ctre Senat .

(4) Registrul pentru evidena procedurilor de sistem/operaionale, se elaboreazi se actualizeaz n format electronic,potrivit modelului prevzut n anexa

nr. 10.

(5)Registrul pentru evidena procedurilorde sistem/operaionalese printeaz i se nregistreaz la sfritul anului calendaristic.


13/57

SECIUNEA a 5-a

Direciide aciune privind implementarea standardului 11 MANAGEMENTUL RISCULUI

Art. 20 - Structurile si microstructurile U.N.E.F.S.analizeaz riscurile legate de desfurarea activitilor sale, elaboreaz planuri corespunztoare n direcia

limitrii posibilelor consecine ale acestor riscuri i stabilesc responsabiliti i termene pentru aplicarea planurilor respective.

Art. 21 - Pentru implementarea managementului riscului, structurile/ microstructurile UNEFSparcurg, n principal, urmtoarele etape:

a)identificarea, potrivit domeniilor de responsabilitate, a obiectivelor generale i specifice care au rol hotrtor n realizarea misiunii;

b)stabilirea activitilorprincipale necesare ndeplinirii obiectivelor generale i specifice identificate;

c)identificarea riscurilor majore care pot afecta realizarea obiectivelor generale i specifice;

d)evaluarea riscurilor identificate;

e)stabilirea msurilorde management al riscurilori punerea lor n aplicare;f)analizarea stadiului implementrii msurilor de management al riscurilor;

g)reevaluarea procesului de management al riscurilor.

Art. 22 - Implementarea managementului riscului se face potrivit Diagramei de proces prevzute n anexa nr. 11, avnd n vedere Metodologia privind

identificarea, evaluarea i atenuarea riscurilor,prevzut n anexa nr. 12.

Art. 23 (1) Registrul de riscuri al structurii/ microstructurii se elaboreazpotrivit modelului prevzut n anexa nr. 13 i se actualizeaz anual sau ori de cte

ori situaia o impune.

(2) Planul privind implementarea msurilor de management al riscurilor se elaboreazpotrivit modelului prevzut n anexa nr. 14.


14/57

SECIUNEA a 6-a

Direciide aciune privind implementarea standardului 22 - STRATEGI I DE CONTROL

Art. 24 - (1) Controlul este un proces continuu i se poate desfura, n principal, sub urmtoarele forme: observarea, supravegherea, compararea, analiza,

evaluarea, validarea, raportarea, monitorizarea, coordonarea, contrasemnarea, avizarea, autorizarea i aprobarea .

(2) Controalele specializate, efectuate de structurile anume constituite din U.N.E.F.S., se desfoar n baza unui plan conceput prin luarea n

considerare a riscurilor.

Art. 25 - Controlul se desfoar potrivit prevederilor actelor normative specifice ipresupune:

a)integrarea acestuia n componentele procesuale i structurale ale U.N.E.F.S.;

b)stabilirea unor obiective de control clare i precise;

c)stabilirea tipurilor de control ce vor fi aplicate, a metodeloriprocedurilorutilizate n cadrul acestora pentru asigurarea eficacitii controlului sub raportul

costuri/beneficii;

d)pregtireai instruireapersonalului cu atribuii de control sau cruia i s-au delegat asemenea atribuii;

e)stabilirea modalitilorde evaluare i valorificare a rezultatelor controlului.

SECIUNEA a 7-a

Direciide aciune privind implementarea

standardului 24 -VERIFICAREA I EVALUAREA CONTROLULUI

Art. 26 - (1) Pentru implementarea standardului 24 -Verificarea i evaluarea controlului structurile si microstructurile UNEFS parcurg, n principal,

urmtoarele etape:

a)convocarea conductorilor structurilor/microstructurilor n urma deciziei Rectorului, n vederea realizrii autoevalurii sistemului propriu de

control intern/managerial;


15/57

b)completarea Chestionarului de autoevaluare a stadiului de implementare a standardelor de control intern/managerial,prevzut n Ordin, denumit n

continuare Chestionarul de autoevaluare;

c)ntocmirea Situaiei sintetice, prin centralizarea informaiilor din Chestionarele de autoevaluare ;

d)naintarea la Secretariatul tehnic, a Chestionarului de autoevaluarepn la data de 25 ianuarie a anului urmtor, pentru anul precedent.

Art. 27 - Pentru fundamentareaRaportului anualelaborat la nivelul U.N.E.F.S. se stabilesc urmtoarele responsabiliti:

a) structurile/ microstructurile U.N.E.F.S.auditate de ctre auditul public intern potrivit planului anual aprobat de Rector i avizat de M.E.N., organul ierarhic

superior, n domeniul controlului intern/managerial, transmit la Secretariatul tehnic, n termen de 30 de zile de la ncheierea misiunii de audit, principalele recomandri

formulate n raportul de audit public intern, precum i principalele msuri dispuse n vederea implementrii acestora;

b) Auditul public intern transmite la Secretariatul tehnic o sintez cu privire la principalele constatri n domeniul controlului intern/managerial, precum i

elemente considerate relevante n programul i activitatea microstructurii de audit public intern, pn la data de 25 ianuarie a anului urmtor, pentru anul precedent.

CAPITOLUL IV

Dispoziii tranzitorii i finale

Art. 28 - (1) Conductorii tuturor structurilor dispun, n termen de 30 de zile de la aprobarea prin decizie scris a prezentului regulament, msurile necesare

pentru constituireasubcomisiilorprevzute la art. 5 lit.b).

(2) Structurile/ microstructurile Universitiicompleteaz i transmit la Secretariatul tehnic, n termen de 30 de zile de la aprobarea prezentului

regulament, tabelulprevzut n anexa nr. 15.

(3) Structurile/ microstructurile U.N.E.F.S. transmit la Secretariatul tehnic orice modificare cu privire la datele comunicate potrivit alin. (2), n

termen de cel mult 15 zile de la data intervenirii acesteia.

Art. 29Documentaia relevant cu privire la organizarea i funcionarea sistemului de control intern/ managerial propriu i cea referitoare la operaiunea de

autoevaluare a acestuia se pstreaz n dosare separate la Biroul S.C.I./M., potrivit termenelor stabilite de legislaia n domeniupe o perioad de cel puin 5 ani.


16/57

Art.30 - Anexele nr. 115 fac parte integrant din prezentul regulament.

ANEXA Nr. 1

la regulament

DEFINIII I ABREVIERI

Controlul in terneste format din ansamblul formelor de control exercitate la nivelul entitii publice, inclusiv auditul intern, stabilite de conducere

n concordan cu obiectivele acesteia i cu reglementarile legale, n vederea asigurrii administrrii fondurilor n mod economic, eficient i eficace, care

include structurile organizatorice, metodele i procedurile (O.G. nr. 119/1999 privind auditul intern i controlul financiar preventiv).

Controlu l manageri aleste parte a structurii sistemului de control intern al U.N.E.F.S., executat de managerii de la toate nivelurile i avnd ca

obiective aspecte generale privind organizarea i funcionarea eficient a Universitii.

Impactuleste consecina asupra rezultatelor/obiectivelor, dac riscul s-ar materializa.

Microstructurareprezint o structur a Universitii, organizat la nivel deserviciu/ birou/ compartiment/ depozit/magazie.

Ordin- Ordinul ministrului finanelor publice nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinznd standardele de control

intern/managerial la entitile publice i pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial, republicat , cu modificrile i completrile ulterioare.

Probabilitatea reprezint posibilitatea sau eventualitatea ca un risc s se materializeze, determinat apreciativ sau prin cuantificare, atunci cnd

natura riscului i informaiile disponibile permit o astfel de evaluare.


17/57

Procedura de sistemdescrie o activitate sau un proces care se desfoar la nivelul tuturor structurilor din cadrul Universitii sau a unora dintre

acestea.

Procedura operaional reprezint paii ce trebuie urmai, algoritmul de urmat n realizarea sarcinilor, exercitarea atribuiilor funcionale i

angajarea responsabilitilor.

Procesuleste ansamblul de activiti corelate sau n interaciune care transform elemente de intrare n elemente de ieire.

Responsabilulpe linia controlului intern/managerialeste persoana stabilit de conducatorul structurii sau microstructurii cu atribuii tehnice n domeniul

controlului intern/managerial.

Risculreprezint o combinaie ntre probabilitate i impact cu privire la evenimentele care pot afecta realizarea obiectivelor.

Riscul inerenteste expunerea la un anumit risc, nainte sa fie luat vreo msur de atenuare a lui.

Risculrezidual reprezint expunerea cauzat de un anumit risc dup ce au fost luate msurile de management al riscului.

Structura reprezint, in contextul prezentului regulament, structura Universitatii organizata la nivelul departamentului, Directiei Generale

Administrative, precum si structurile subordonate nemijlocit Rectorului,pn la nivel de microstructura.


18/57

ROMNIAUNIVERSITATEA NATIONALA DE EDUCATIE ANEXA Nr. 2

FIZICA SI SPORT BUCURESTI la regulament

Principalele direcii de aciune privind implementarea standardelor de control intern/managerial

NR.

CRT.STANDARDE PRINCIPALELE DIRECII DE ACIUNE DOCUMENTE

I. MEDIUL DE CONTROL

1.

Standardul 1

ETICA, INTEGRITATEA

1.1. Asigurarea condiiilor necesare cunoaterii de ctre ntregul personal areglementrilor care guverneaz comportamentul la locul de munc , prevenirea

abuzurilori raportarea fraudelori neregulilor:

1.1.1. postarea pe reeaua informatic local existent a Codului de etic

universitar i a Regulamentului Intern de Funcionare a U.N.E.F.S.

1.1.2. aducerea la cunotin a reglementrilor care guverneaz

comportamentul la locul de munc, aplicabile n cadrul Universitii (contracte

individuale de munca, contracte individuale de studii, tabel de luare lacunotin etc.) i a reglementarilor privind prevenirea i raportarea fraudelor

1.1.3. prelucrarea actelor normative specifice pentru respectarea disciplinei

n universitate

1.1.4. aducerea la cunotina personalului Universitiia modificrilorsau a

- Documentele prin care au fost aduse

la cunotina ntregului personal

didactic, didactic auxiliar si tehnico-

administrativ, reglementrile care

guverneaz comportamentul la locul

de munc (Cod etica, R.I.F.)

- Declaraiile de averei interese

- Procedurile operaionale (PO)

- Raportul anual al Comisiei de etic


19/57

NR.


noutilorn domeniu

1.2. Consilierea etic i aplicarea unui sistem de monitorizare a respectrii

normelor de conduit:

1.2.1 comisia de etic ofer consultan i monitorizeaz modul de

aplicare a codului de etic universitar din U.N.E.F.S.

1.2.2. aducerea la cunotin a problemelor disciplinare aprute la nivelul

U.N.E.F.S.

1.2.3. depunerea, publicarea, monitorizarea i actualizarea declaraiilor de

avere i de interese ale personalului de conducere

2.

Standardul 2

ATRIBUII, FUNCII,

SARCINI

2.1. Elaborarea/actualizarea documentelor privind misiunea i atribuiile

structurilor si microstructurilor U.N.E.F.S .(R.O.F.-ul)

2.2. Aducerea la cunotina ntregului personal a documenteloractualizate periodic

privind misiunea i atribuiile structurilor si microstructurilor

2.3. Stabilirea funciilor U.N.E.F.S.

2.4. Stabilirea atribuiilor generale ale entitii

2.5. Concordan ntre funciile i atribuiile generale ale entitii

2.6. Stabilirea atribuiilor la nivelul structurilor/ microstructurilor UNEFS

2.7. Stabilirea sarcinilor la nivelul posturilor n funcie de nivelul i calificarea

postului

2.8. Concordan ntre atribuiile stabilite la nivelul compartimentelor funcionale i

sarcinile stabilite la nivelul posturilor

- R.O.F., R.I.F i alte regulamente

specifice

-Atribuiile structurilori

microstructurilor- Fiele posturilor


20/57

NR.


2.9. Repartizarea omogen a sarcinilor la nivelul posturilor

2.10. Repartizarea tuturor atribuiilor structurilor i microstructurilor U.N.E.F.S.,

prevzute de lege i de regulamentele interne, personalului din compunerea

structurii i microstructurii, prin fiele posturilorn funcie de nivelul i calificarea

postului

2.11. Actualizarea fielor posturilor n vederea repartizrii raionale i echilibrate a

activitilor/ sarcinilor personalului

3.

Standardul 3

COMPETEN,

PERFORMAN

3.1.Ocuparea posturilor prin concurs, potrivit legii, cu personal specializat

conform cerintelor posturilor.

3.2.Completarea fielor posturilor cu date privind cunotinele i aptitudinile

necesara fi deinute de titulari n vederea ndeplinirii sarcinilor/atribuiilor

3.3.Concordana dintre pregatirea de specialitate a titularului postului i natura

activitilor desfurate

3.4. Completarea fielorposturilor cu date privind cunotinele necesar a fi deinute

de titulari ai funciilor de conducere cu privire la atributiile de control

intern/managerial (O.M.F.P. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului

intern/managerial, cu modificrile i completrile ulterioare i Codul controluluiintern/managerial al U.N.E.F.S.)

3.5. ntocmirea tabelului centralizator cu nevoile de pregtire pe categorii de

personal (cursuri profesionale obligatorii, cursuri necesare pentru promovarea n

carier, cursuri de specialitate pentru ndeplinirea atribuiilor funcionale) i modul

- Tabelul cu necesarul de pregtire

profesional pe categorii de personal

- Documentaia care atest ocuparea

posturilor prin concurs, potrivit legii

(dosare concurs/examen)

- Planul depregatire profesional

aprobat- Procedurile operaionale (PO)


21/57

NR.


de aplicare a nevoilor de pregtire

3.6. Elaborarea i realizarea de programe de pregtire profesional a personalului,

de ctre structurile si microstructurile de specialitate, conform nevoilor de

perfecionare identificate

4.

Standardul 4

FUNCII SENSIBILE

4.1. Identificarea i inventarierea funciilor sensibile

4.2. ntocmirea listei cu salariaiicare ocup funcii sensibile

4.3. Stabilirea politicii de rotaie a salariailor care dein funcii sensibile

4.4. ntocmirea planului pentru asigurarea rotaiei salariailordin funcii sensibile

4.5. Rotaia salariailor care dein funcii sensibile n conformitate cu planurile i

criteriile stabilite

- Inventarul/ Lista funciilor sensibile

- Lista cusalariaiicare ocup funcii

sensibile

- Planulpentru asigurarea rotaiei

salariailor care ocup funcii sensibile

5.Standardul 5

DELEGAREA

5.1. Existena procedurii operaionale specifice pentru delegarea de competen.

5.2. Stabilirea n scris a competenelor precum i limitele de competen pe

care managerul le poate delega

5.3. Stabilirea responsabilitilor pentru sarcinile i activitile delegate

5.4. ntocmirea documentelor prin care se realizeaz delegarea competenelor i

asumarea responsabilitii de ctre personalul delegat, confirmat prin semntur

5.5. nscrierea n fia postului a activitii delega te i transmiterea ctre cei n

drept a competenelor/responsabilitilor delegate i a limitelor acestora

- ROF, regulamente specifice

- Fiele posturilor

- P.O.

- Decizia de delegare

6.

Standardul 6

STRUCTURA

6.1. Stabilirea structurii organizatorice n conformitate cu scopul, misiunea i

funciile U.N.E.F.S.

6.2. Stabilirea competenelor i responsabilitilor structurii funcionale a

- Statul de funcii/ Fiele de post

- Diagramele de relaii

- Organigrama/ Stat de funcii/ PO


22/57

NR.


ORGANIZATORIC U.N.E.F.S.

6.3. Concordana i omogenitatea atribuiilor stabilite structurii funcionale

6.4. Dimensionarea corespunztoare a posturilor n cadrul structurii

organizatorice

6.5. Identificarea disfuncionalitilor n fixarea obiectivelor individuale prin

fiele posturilor i n stabilirea atribuiilor structurii/ microstructurii

6.6. Asigurarea funcionrii circuitelor i fluxurilorinformationale necesare realizrii

activitilorla nivelul structurii funcionale

II. PERFORMANA I MANAGEMENTUL RISCULUI

7.

Standardul 7

OBIECTIVE

7.1. Stabilirea obiectivelor generale n concordan cu misiunea U.N.E.F.S.7.2. Stabilirea obiectivelor specifice la nivelul structurii i microstructurii,

conform actelor normative n domeniu, n concordan cu scopul i activitile

alocate n funcie de resursele avute la dispoziie, avnd termene de realizare i

indicatori de performan ataai

7.3. Obiectivele specifice acoper n totalitate obiectivele generale

7.4. Stabilirea obiectivelor individuale la nivelul posturilor

7.4. Elaborarea inventarului activitilor structuriii microstructurii7.5. Stabilirea activitilorindividuale pentru fiecare salariat, care s conduc la

atingerea obiectivelor specifice ale structurii/ microstructurii i implicit, la

atingerea obiectivelor generale ale U.N.E.F.S.

7.6. Concordan ntre activitile stabilite structurii funcionale i activitile

- Lista cu obiective

- Lista cu principalele activiti si

indicatori de rezultat

- Procese verbale ale EGR

- Rapoarte de monitorizare a

performanelor pe baza indicatorilor

asociai obiectivelor specifice

- Fie post actualizate


23/57

NR.


stabilite posturilor din cadrul acestora

7.7. Obiectivele generale sunt definite n termeni de impact, iar cele specifice n

rezultate ateptate

8.Standardul 8

PLANIFICAREA

8.1. Alocarea i repartizarea resurselor pe activiti n scopul realizrii

obiectivelor specifice ale structurii/ microstructurii

8.2. Elaborarea i aprobareaplanurilor si programelor de activitate n funcie de

obiectivele structurii/ microstructurii

8.3. Aprobarea resurselor necesare realizarii planurilor i programelor de

activitate

8.4. ncadrarea n resursele aprobate

8.5. Concordan ntre obiectivele specifice stabilite la nivelul

structurilor/microstructurilor si planurile de activitate/ programele elaborate

8.6. Actualizarea planurilor/programelor n funcie de schimbarea obiectivelor,

resurselor sau altor elemente ale procesului de fundamentare

- Planul cu principalele activiti

i/sau alte documente de planificare

- Planul de asigurare i mbuntire

a calitii activitii

- Programul anual al achiziiilor

publice

- Lista de investitii/ planuri anuale/

multianuale

- Planul de mentenan

9.Standardul 9

COORDONAREA

9.1. Coordonarea activitilor necesare implementarii deciziilor adoptate

9.2. Armonizarea aciunilor dintre structuri/ microstructuri n vederea realizrii

asigurrii convergenei i coerenei realizrii activitilor

9.3. Realizarea de consultri permanente att n cadrul structurilor, ct i

ntre structuri, n vederea coordonrii eficiente a activitilor desfurate,

pentru ndeplinirea obiectivelor

- PO, P.V. ale EGR- Diagramele de relaii

- P.V. ale edinelor

10. 10.1. Stabilirea indicatorilor de performan asociai obiectivelor - Lista indicatori


24/57

NR.


Standardul 10

MONITORIZAREA

PERFORMANELOR

10.2. Caracterul adecvat al indicatorilor de performan pentru activitatea pe

care o masoara

10.3. Monitorizarea activitilor n vederea ndeplinirii obiectivelor

specifice cu ajutorul unor indicatori de performan asociai obiectivelor

(calitate, cantitate, termen, cost, conducere, colaborare, lucru n echip,

mod de utilizare a resurselor etc)

10.4. Evaluarea performanelor de ctre conductorul structurii/

microstructuriiprin msurarea nivelului de realizare a obiectivelor

10.5. Reevaluarea indicatorilor asociai atunci cnd au loc modificri ale

ipotezelor/premiselor i, implicit a obiectivelor, n scopul operrii

coreciilor cuvenite

- Rapoartele de monitorizare a

performanelor pe baza indicatorilor

asociai obiectivelor specifice

11.

Standardul 11

MANAGEMENTULRISCULUI

11.1. Identificarea i evaluarea principalelor riscuri asociate obiectivelor i activitilor

structurii/ microstructurii care pot afecta eficacitatea i eficiena operaiunilor,

respectarea regulilor, regulamentelor, ncrederea n informaiile financiare i de

management intern i extern, protejarea bunurilor, prevenirea i descoperirea fraudelor

11.2. Tratarea riscurilor

11.3. Stabilirea msurilor de gestionare a riscurilor identificate; ntocmirea i

actualizarea Registrului de riscuri la nivelul structurii/ microstructurii

11.4. ntocmirea Planului privind implementarea msurilor de management al

riscurilor

- Formularul alert la risc

- P.V. ale edinelor EGR

- Registrul de riscuri

- Planul privind implementarea

msurilor de management al riscurilor

12. Standardul 15 15.1. Formularea, n cadrul edinelor de lucru, a ipotezelor/premiselor, - Planul cu obiectivele specifice i cu


25/57

NR.


IPOTEZE, REEVALURIacceptate contient i prin consens, care stau la baza stabilirii obiectivelor

15.2. Revizuirea obiectivelor prevzute urmare modificrii mediului

organizational i/sau legislativ

15.3. Reevaluarea obiectivelor specifice atunci cnd se constat modificri ale

ipotezelor/premiselor ce au stat la baza fixarii acestora

principalele activiti ale structurii/

microstructurii

III. INFORMAREA I COMUNICAREA

13.

Standardul 12

INFORMAREA

12.1. Colectarea, prelucrarea i centralizarea informaiilor n sistem informatizat

n cadrul fiecrei structuri, pe nivele ierarhice, astfel nct, prin primirea i

transmiterea informaiilor, sarcinile s poat fi ndeplinite;

stabilirea tipurilor de informatii, continutul, calitatea, frecvena, sursele idestinatarii

12.2. Sursele i destinatarii informaiilor

12.3. Stabilirea unor fluxuri informaionale fiabile (diagrame de relaii), n toate

sensurile, inclusiv n relaiile cu exteriorul structurii

12.4. Dezvoltarea de sisteme de colectare, actualizare i difuzare a datelor i

informaiilor

12.5. Modaliti de mbuntire a mijloacelor de informare

- Diagrama de relaii

- PO/ PS

14. Standardul 13

COMUNICAREA

13.1. Stabilirea unui sistem eficient de comunicare intern i extern care s

asigure o difuzare rapid, fluent, practic,precisi oportuna informaiilor

13.2. Canale adecvate de comunicare a deciziilor

13.3. Adaptarea procesului de comunicare la capacitatea utilizatorilor, n ceea

- Diagrama de relaii

- PO/PS


26/57

NR.


ce privete prelucrarea informaiilor i achitarea de responsabiliti n materie

de comunicare

15.

Standardul 14

CORESPONDENA I

ARHIVAREA

14.1. Organizarea procedurilor de lucru :

-primirea corespondenei

-pstrarea i nregistrarea corespondenei

- expedierea corespondenei

- depozitarea corespondenei

- arhivarea corespondenei

pentru rezolvarea sarcinilor de serviciu i transpunerea acestor operaiuni n

proceduri operaionale

14.2. Aducerea la cunotina ntregului personal a legislaiei cu privi re la

coresponden i arhivare

- Nomenclatoare arhivistice

- PO

16.

Standardul 16

SEMNALAREA

NEREGULARITILOR

16.1. Elaborarea procedurii privind semnalarea neregulilor

16.2. Identificarea cazurilor considerate nereguli

16.3. Elaborarea procedurii privind cercetarea neregulilor pentru elucidarea

neregularitilor semnalate

16.4. Comunicarea catre salariai a procedurilor privind semnalarea i raportarea

neregulilor

16.5. Stabilirea responsabilitilor cu privire la semnalarea neregulilor

16.6. Semnalarea i tratarea neregulilor

16.7. Asigurarea confidenialitii i protejarea salariailor care semnaleaz

- Reglementri interne

- PS

- Fiele posturilor- Documentele cercetrii (cnd este

cazul)


27/57

NR.


nereguli astfel nct aceste semnalris nu determine un tratament inechitabil i

discriminatoriu fa de persoana n cauz

16.8. Asigurarea msurilor corective pentru eliminarea neregulilor

16.9. Comunicarea rezultatelor ca urmare a tratrii neregulilor

16.10. Completarea fielor posturilor cu atribuii n ceea ce privete semnalarea

neregularitilor care pot afecta ndeplinirea obiectivelor

IV. ACTIVITILE DE CONTROL

17.

Standardul 17

PROCEDURI

17.1. Elaborarea procedurilorpentru toate activitile

17.2. Respectarea codurilor de identificare stabilite la nivelul U.N.E.F.S.

17.3. Stabilirea activitilor care pot fi transpuse n proceduri operaionale17.4. Modificarea i actualizarea periodic a procedurilor de sistem/ operaionale,

ca urmare a disfunciilor constatate pe parcursul derulrii activitilor

17.5. Prezentarea scopului procedurii, cunoaterea i aplicarea procedurilor

17.6. Descrierea complet a activitii n cadrul procedurii

17.7. Stabilirea corect a responsabilitilor n cadrul procedurilor

17.8. Monitorizarea aplicrii procedurilor

17.9. Avizarea i aprobarea procedurilor17.10. Formalizarea procedurilor

17.11. Identificarea activitilor/aciunilor/proceselor care necesit reevaluri sau

noi proceduri

- Inventarul activitilor

procedurabilestructurii/microstructurii

- PO elaborate/ actualizate

- Liste de difuzare

- Registrul pentru evidena

procedurilor de sistem/ operaionale


28/57

NR.


17.12. Efectuarea modificrilor aprute n urma analizei

17.13. Centralizarea procedurilor de sistem/ operaionale n format electronic de

ctre Secretariatul tehnic

18.

Standardul 18

SEPARAREA

ATRIBUIILOR

18.1. Stabilirea msurilor necesare pentru separarea sarcinilor i

responsabilitilor, potrivit legii

18.2. Exercitarea de persoane diferite a funciilor de iniiere, verificare i

aprobare a operaiunilor/ activitatilor

18.3. Conceperea i elaborarea procedurilor care asigur separarea sarcinilor

- Atribuiile structurii/microstructurii;

- PO

- Fiele posturilor

19.

Standardul 19

SUPRAVEGHEREA

19.1. Managerii au responsabiliti pe linia controlului curent al activitilor n

vederea realizrii obiectivelor stabilite

19.2. Supravegherea activitilor cu grad ridicat de risc (supervizarea) se

realizeaz pe baza de proceduri predefinite

19.3. Formele de supraveghere a activitilor sunt stabilite n mod corespunztor

de ctre persoanele desemnate n acest sens

19.4. Persoanele care supravegheaz i supervizeaz sunt responsabilizate n

acest sens

19.5. Operaiunile realizate de salariai sunt monitorizate i aprobate

19.6. Supravegherea activitilor se realizeaz att prin control de prevenire, ct

i prin control ex-post

19.7. Formele de control stabilite n vederea supravegherii sunt flexibile si

eficiente, bazate pe:

- PO

- Evaluarea performanelor anuale ale

personalului

- PO specifice


29/57

NR.


autocontrol

control mutual

control ierarhic

19.8. Comunicarea atribuiilor, a responsabilitilor i a limitelor de competen

atribuite fiecrui salariat

19.9. Efectuarea evalurii periodice a activitii ntregului personal

20.

Standardul 20

GESTIONAREA

ABATERILOR

20.1. Analizarea modului de reglementare a gestionrii abaterilor fa de politicile

sau procedurile stabilite n cadrul structurii i la nivelul fiecrei microstructuri

20.2. Elaborarea de indrumari cu privire la apariia de circumstane n care pot s

apar abateri de la politicile i procedurile stabilite

20.3. Elaborarea procedurii cu privire la documentarea, analiza i gestionarea

abaterilor de la politici

20.4. Procesul de identificare a abaterilor

20.5. Procesul de documentare i raportare a abaterilor

20.6. Aplicarea coreciilor

20.7. Analiza circumstanelor apariiei abaterilor

20.8. Efectuarea unei analize periodice a abaterilor, n vederea desprinderii unor

concluzii de bun practic pentru viitor

20.9. Aplicarea msurilor corective pentru abaterile existente

20.10. Monitorizarea abaterilor

- Note justificative privind

gestionarea abaterilor

- PV edine

21. Standardul 21 21.1. ntocmirea unui inventar al situaiilor/ activitilor care pot genera - Inventarul situaiilor care pot


30/57

NR.


CONTINUITATEA

ACTIVITII

ntreruperi ale activitii

21.2. Identificarea cauzelor care genereaz ntreruperi ale activitii

21.3. Elaborarea planurilor de asigurare a continuitii activitii cu msuri

care s previn apariia disfuncionalitilor, care s se refere n principal la:

- efectuarea demersurilor de ncadrare pe funciile disponibile la plecarea

personalului

- asigurarea existenei de contracte de service pentru ntreinerea

echipamentelor din dotare

- asigurarea existenei de contracte de achiziii pentru nlocuirea unor

echipamente din dotare

21.4. Instruirea personalului n vederea aplicrii planurilor de continuitate a

activitilor

21.5. Aplicarea msurilor pentru asigurarea continuitii activitii

conduce la discontinuiti n

activitate i al msurilor care s

previn apari ia lor

- Plan de asigurare a continuitii

activitii

- Documentulprin care se numete

nlocuitorul persoanelor cu funcii de

conducere la plecarea acestora n concedii,

etc.

- Decizii de delegare la absena temporar

din instituie a personalului

- Contractele de achiziii

- Contractele deprestri servicii

- PO

22.

Standardul 22

STRATEGII DE CONTROL

22.1. Definirea unei strategii de control i a tipurilor de control la nivelul structurii

22.2. Definirea tipurilor de control la nivelul structurii i al microstructurii

22.3. Elaborarea planurilor de control care s furnizeze asigurri pentru atingerea

obiectivelor

22.4. Strategia de control presupune implementarea de controale preventive,

detective, directive s corective

22.5. Implementarea strategiei de control are la baz un plan de control care se

- Planul de control

- Documente rezultate n urma

executrii controlului


31/57

NR.


aplic n practic i se monitorizeaz

22.4. Definirea modalitilor de evaluare i valorificare a rezultatelor controalelor

23.

Standardul 23

ACCESULLA RESURSE

23.1. Definirea resurselor necesare realizrii activitilor

23.2. Stabilirea persoanelor care au acces la resursele materiale, financiare i

informaionale

23.3. Crearea responsabilitilor personalului pentru protejarea i folosirea

corect a resurselor materiale i financiare avute la dispoziie

23.4. Emiterea documentelor de autorizare (acte administrative) privind accesul

persoanelor la resursele materiale, financiare i informaionale

23.5. Stabilirea persoanelor responsabile pentru folosirea corect a resurselor

23.6. Monitorizarea folosirii corecte a resurselor

23.7. Restricionarea accesului la resurse

- Fiele posturilor

- PO

- Documentele de autorizare privind

accesul persoanelor la resurse

(decizii ale conductorului

structurii/microstructurii)

V. VERIFICAREA I EVALUAREA

24.

Standardul 24

VERIFICAREA IEVALUAREA

CONTROLULUI

24.1. Elaborareaprocedurii privind verificarea i evaluarea SCIM

24.2. Realizarea autoevaluarii anuale a subsistemului/ sistemului de control

intern/managerial la nivelul fiecrei structuri/ microstructuri:

ntocmirea Chestionarului de autoevaluare a stadiului de implementare a

standardelor de control intern/managerial n urma dispunerii demarrii

operaiunii de ctre RECTOR

ntocmirea Situaiei sintetice a rezultatelor autoevalurii

asumarea responsabilitii manageriale conform O.M.F.P. 946/2005,

- PO

- Chestionarul de autoevaluare a stadiului

de implementare a standardelor de

control intern/ managerial- Situaia sintetic a rezultatelor

autoevalurii

- Raportul anual al Rectorului asupra

SCI/M


32/57

NR.


republicat, modificat i actualizat

24.3. Implementarea msurilor de remediere a deficienelor n func ionarea

controlului intern

25.

Standardul 25

AUDITUL INTERN

25.1. Executarea de misiuni de consiliere privind pregtirea procesului de

autoevaluare a sistemului de control intern/managerial al structurii

25.2. Asigurarea evalurii independente i obiective a sistemului de control

intern/ managerial, de ctre auditul public intern

25.3. Finalizarea aciunilor auditorului public intern prin rapoarte de audit

periodice aprobate, n care se enun constatriprivind cadrul legal, normativ i

procedural, punctele slabe identificate n sistem, potentiale riscuri, i se

formuleaz recomandri pentru eliminarea acestora sau meninerea lor la un

nivel sczut de impact, n vederea mbuntirii sistemului de control intern

25.4. Dispunerea msurilor necesare eliminrii punctelor slabe constatate de

misiunile de audit public intern, avnd n vedere recomandrile din rapoartele

de audit public intern

- Documentele misiunii de audit

public intern

(Planul anual de audit, . . .)

- Informarea managementului de top

i a Comisiei cu privire la

recomandrile neimplementate


33/57

ANEXA Nr. 3

ROMNIAUNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIE FIZIC I SPORT BUCURETI

-MODEL-

AVIZAT

Preedintele comisiei cu atribuii de monitorizare, coordonare indrumare metodologic a implementrii i dezvoltrii sistemului

de control intern/managerial

A P R O B

Programul de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial

al UNIVERSITII NAIONALE DE EDUCAIE FIZIC I SPORT BUCURETI

A. CADRU LEGAL:- Ordinul ministrului finanelor publice nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinznd standardele de control

intern/managerial la entitile publice i pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial, republicati modificat;- Regulamentul privind sistemul de control intern/managerial in U.N.E.F.S. , aprobat de Senat;

RECTORProf. univ dr. ViorelCOJOCARU


34/57

B. OBIECTIVE:1. Asigurarea implementrii i utilizrii cu eficien a instrumentelor de control intern/managerial, n vederea informrii operative, corecte i la timp a

conducerii structurii pentru a deine un bun control asupra activitilor i aciunilor organizate i desfurate n cadrul s tructurii.2. Identificarea, analiza i evaluarea riscurilor care pot afecta obinerea rezultatelor i atingerea obiectivelor, stabilirea msurilor de adoptat i a

responsabilitilor n acest sens, monitorizarea constant a procesului.

.............C. ACTIVITI/ACIUNINr .

crt.ACTIVITATEA/ACIUNEA RSPUNDE PARTICIP TERMEN OBS.

Implementarea standardului 4 - FUNCII SENSIBILE

1.

Inventarierea funciilor sensibile (funciilecare prezint risc semnificativ n raport cuobiectivele).

Comisia cu atribuii de controlintern/managerial

Conductorii decompartimente/birouri/secii/

servicii/departamente

/direcie

........

2.ntocmirea listei de salariai care ocupaceste funcii i a planului pentru asigurarearotaiei salariailor angajai pe aceste funcii.

Comisia cu atribuii de controlintern/managerial

Conductorii decompartimente/birouri/ secii/

servicii/departamente/direcie

.........

Implementarea standardului ...........................


35/57

ANEXA Nr. 4

la regulament

Structurile responsabile de standardele de control intern/managerial

Nr.crt.

STANDARDELEDE CONTROL INTERN/ MANAGERIAL

DepartamentulStudii

Un

iversitaredeDoctorati

Postdoctorat

Depar

tamentulEducaieFizici

Sportiv

D

epartamentulSporti

PerformanMotric

DepartamentulMotricitate

Specia

liRecuperareMedical

DepartamentulDiscipline

Psihop

edagogiceiDidacticide

Specia

litate

DepartamentuldeComunicarei

RelaiiExterne

DepartamentInvmnt

Frecve

nRedus

Centru

ldeCercetri

Interdisciplinare(C.C.I.)

DireciaGeneralAdministrativ

OficiulJuridic

Biroul

deAuditPublicIntern

Biroul

S.C.I.M.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

Mediul de control

1. ETICA, INTEGRITATEA

2. ATRIBUII, FUNCII, SARCINI

3. COMPETEN, PERFORMAN

4. FUNCII SENSIBILE

5. DELEGAREA

6. STRUCTURA ORGANIZATORIC

Performane i managementul riscului

7. OBIECTIVE

8. PLANIFICAREA


36/57

Nr.crt.


Departamentu

lStudii

UniversitaredeD

octorati

Postdocto

rat

DepartamentulEdu

caieFizici

Sportiv

DepartamentulSporti

PerformanMotric


SpecialiRecupera

reMedical


PsihopedagogiceiD

idacticide

Specialitate


RelaiiExterne

DepartamentInvmnt

FrecvenRedus

CentruldeCercetri



OficiulJuridic

BirouldeAuditPublicIntern

BiroulS.C.I.M.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

9. COORDONAREA

10. MONITORIZAREA PERFORMANELOR

11. MANAGEMENTUL RISCULUI

12. IPOTEZE, REEVALURI

Informarea i comunicarea

13. INFORMAREA

14. COMUNICAREA

15. CORESPONDENA I ARHIVAREA

16. SEMNALAREA NEREGULARITILOR

Activiti de control17. PROCEDURI

18. SEPARAREA ATRIBUIILOR

19. SUPRAVEGHEREA

20. GESTIONAREA ABATERILOR


37/57

Nr.crt.


Departamentu

lStudii

UniversitaredeD

octorati

Postdocto

rat

DepartamentulEdu

caieFizici

Sportiv

DepartamentulSporti

PerformanMotric


SpecialiRecupera

reMedical


PsihopedagogiceiD

idacticide

Specialitate


RelaiiExterne

DepartamentInvmnt

FrecvenRedus

CentruldeCercetri



OficiulJuridic

BirouldeAuditPublicIntern

BiroulS.C.I.M.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

21. CONTINUITATEA ACTIVITII

22. STRATEGII DE CONTROL

23. ACCESUL LA RESURSE

Auditarea i evaluarea

24. VERIFICAREA I EVALUAREA CONTROLULUI

25. AUDITUL PUBLIC INTERN

LEGEND:- Rstructur responsabil cu implementarea standardului; - Cstructur colaboratoare la implementarea standardului.


38/57

ROMNIA

UNIVERSITATEA NAIONAL DEEDUCAIE FIZIC I SPORT

BUCURETI

ANEXA Nr. 5

La regulament

-MODEL-

Nr._________din______________

A P R O B

RECTOR

Documentele cu privire la implementareastandardului 4FUNCII SENSIBILE

A) Inventarul funciilor sensibile

Nr.crt.

Funcie sensibilcompartiment/ birou/ secie/serviciu/departament/directie

Observaii

1.2....n.


39/57

ANEXA Nr. 6la regulament

Metodologia de formulare a ipotezelor/premiselor,

obiectivelor i a indicatorilor de performan

Obiectivele generale contribuie la ndeplinirea misiunii Universitii i sunt enunate n

Carta Universitii, aprobatde Senat.

Obiectivele specifice sunt obiectivele rezultate prin derivare din obiectivele generale i

contribuie la ndeplinirea obiectivului general corespunztor. Ele se particularizeaz de ctreconductorii structurii/ microstructurii, n concordan cu activitatea i atribuiile specifice ale

acesteia i se includ n planul cu principalele activiti ale structurii/ microstructurii sau n alte

documente de planificare.

Ipotezele/premisele stau la baza stabilirii obiectivelori reprezint construcii logice ntre

variabile, bazate pe date cantitative sau calitative complete, care exprim posibilele schimbri dinmediul intern sau extern al Universitii (de exemplu: n estimarea costurilor sau beneficiilor unei

aciuni se ia n considerare rata inflaiei).

Obiectivele sunt formulate astfel ncts rspund pachetului de cerine S.M.A.R.T, care

presupune c obiectivele trebuie s respecte urmtoarele criterii:


40/57

este monitorizat la intervale regulate i este comparat cu unul sau mai multe criterii.

Msurarea performanei este, n general, orientat fie ctre rezultatele activitii (output),

fie ctre impactul programului (outcome) pe termen lung.

Tipuri de indicatori de performan:

a) cantitatea (care este rezultatul direct al activitii sau al ceea ce se va produce n

cadrul programului) - este un indicator a ceea ce activitatea/programul vaproduce efectiv (de

exemplu numrul studenilor pregtii), fiind relevant pentru programele i activitile care se

concentreaz doar pe furnizarea de bunuri i servicii de baz (ex. numrul de paturi de camin

furnizate,. . . );

b) calitatea (cum va fi msurat calitatea rezultatului) - msoar calitatea rezultatelor

produse (ex. satisfacia studentilor fa de alegerea profesiei, . . . );

c) durata (n ce perioad ar trebui produse efectele) - msurarea duratei variaz n

funcie de natura rezultatului, fiind foarte folositoare atunci cnd elementul timp este o dimensiune

important n cadrul desfurrii activitii/programului;

d) eficiena (care este costul per unitate de produs) - este o msur a unitilor

contribuiilor, de obicei costul (ex. salarii, cheltuieli administrative i alte cheltuieli) per unitate de

rezultat. Indicatorii de acest tip msoar dac serviciile sunt furnizate la cel mai redus cost. n timp,

ei indic schimbri n costurile per unitate i eficiena operaiunilor n furnizarea de servicii;


41/57


-MODEL-ROMNIA

UNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIEFIZIC I SPORTBUCURETI

Nr._________din______________

A P R O B

Inventarul activitilor _______________________- denumirea structurii/microstructurii -

NR.CRT.

DENUMIREA ACTIVITIIACTIVITATE DENUMIREA PROCEDURII

(PT. ACTIVITILEPROCEDURABILE)

RESPONSABIL OBSERVAIIP N

Departament . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Directie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Serviciul .............................................Birou ................................

Compartiment . . . . . . . . .

TOTAL GENERAL ACTIVITIOTAL GENERAL ACTIVITI PROCEDURABILE

LEGEND: - P -procedurabil- N- neprocedurabil

Not: La nivelul fiecrei microstructuri, ct i la nivelul ntregii structuri, numrul activitilor procedurabile reprezint doaro parte din cel al activitiloridentificate.

RECTOR


42/57

ANEXA Nr. 8

la regulament

Diagrama de proces pentru elaborarea procedurilor de sistem/operaionale

Iniierea PO de ctre conducatorulstructurii/microstructurii

Stabilirea activitilor care pot fittranspuse n POStabilirea termenelor i persoanelorrresponsabile de elaborarea PO

Elaborarea PO

Elaborarea PO de ctre persoaneleddesemnateVerificarea PO de ctre conductorulmicrostructurii

Verificarea POOficiul juridic verifica conformitatea

PO d.p.v. legal

Difuzarea PO

Originalul PO se nregistreaz i sepstreaz la structura/microstructuraemitentSe transmite PO n format electronicsstructurilor/microstructurilor implicatei Secretariatului tehnic

Aprobare PORECTOR

DA

Proiect PO

CONFORMNU

Implic maimulte

structuri/micro-structuri?


43/57

ANEXA Nr. 9

la regulament

ROMNIAUNIVERSITATEA NAIONAL DE

EDUCAIE FIZIC I SPORTBUCURETI

- denumirea structurii-Nr.___________din______________

Ediia__Revizia ____

Pagina: 1 din

A P R O B

.

-MODEL ORIENTATIV-PROCEDURA DE SISTEM/OPERAIONAL

__________________RECTOR /

Sedinta SENATAVIZAT

Preedintele comisiei cu atribuii de monitorizare,

coordonare i ndrumare metodologic a implementrii idezvoltrii sistemului de control intern/managerial_______________________________________

- (numele si prenumele)-


44/57

CUPRINS

1. SITUAIA EDIIILOR I A REVIZIILOR N CADRUL EDIIILOR PROCEDURII DE

SISTEM/OPERAIONALE

Ediia/revizia Componenta revizuit Modalitatea reviziei

Data la care se aplic

prevederile ediiei sau

reviziei ediiei

1 2 3 4

Ediia I x xRevizia 1

Revizia 2

......

Ediia II x x

Revizia 1Cnd se realizeaz o nou ediie a procedurii de sistem/operaionale, coloanele 2 i 3 nu se

completeaz.Revizia se schimb atunci cnd au loc aciuni de modificare, adugare, suprimare sau altele

asemenea, dup caz, a unuia sau a mai multor componente ale unei ediii a procedurii desistem/operaionale.

Paragrafele i subparagrafele schimbate vor fi marcate prin sublinierea textului respectiv.


45/57

4. DOCUMENTE DE REFERIN

Lista documentelor cu rol de reglementare, aplicabile activitiiprocedurabilei legislaia intern

i internaional care reglementeaz activitatea.

5. DEFINIII I ABREVIERI

Se nscriu i se explic termenii/abrevierilespecifice activitii.

5.1. DEFINIII

5.2. ABREVIERI

6. DOMENIUL DE APLICARE

Sunt precizate principalele activiti de care depind sau care depind de activitatea

procedurat, compartimentele furnizoare de date sau/i beneficiare de rezultate ale activitii

procedurate. Listarea microstructurilor/ structurilorimplicate n procesul activitii.

7. DESCRIEREA PROCEDURII DE SISTEM/OPERAIONALE

Se descriu etapele de lucru: derularea operaiunilor i a aciunilor.

Aceast parte de descriere a procedurii propriu-zise poate fi realizat astfel:

a) narativ, prin niruirea logic i cronologic a pailor care trebuie urmai n vederea


46/57


-MODEL-ROMNIA

UNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIEFIZIC I SPORT BUCURETI

Registrul pentru evidena procedurilor de sistem/operaionale

al __________________

- denumire structura/ microstructuraNr.crt.

Codul PS/PO Denumirea PS/POData

aprobriiClasa

Structura care aelaborat PS/PO

Nr. denregistrare/

dataEdiia Revizia Obs.

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9

CAP. I.PROCEDURI DE SISTEM

CAP. II.PROCEDURI OPERAIONALE


47/57

ANEXA Nr. 11

la regulament

Diagrama de proces pentru implementarea managementului riscului

Stabilirea obiectivelor specifice

Identificarea riscurilor

Evaluarea riscurilor

Stabilirea msurilor de management al riscurilor

Stabilirea activitilor principale pentru ndeplinirea obiectivelorspecifice


48/57

Da

Nu

Punerea n aplicare a msurilor stabilite

Aprobareaconductorului

UNEFSRECTOR

Promovarea proiectului Registrului general de riscuri, spreaprobare, conductorului UNEFS

Analizarea stadiului implementrii msurilor de management al

riscurilor (Raport anual)

Revizuirea, monitorizarea i actualizareaRegistrului de riscuri al UNEFS


49/57

ANEXA Nr. 12

la regulament

Metodologia privind identificarea,

evaluarea i atenuarea riscurilor

Managementul riscurilor este un proces efectuat de ctre conducerea i personalul

structurilor/microstructurilorU.N.E.F.S. i const n:1. Identificarea riscurilor;2. Evaluarea riscurilor;3. Stabilirea toleranei la risc;4. Strategia adoptat pentru atenuarea riscurilor - controlarea riscurilor(rspunsul la risc);5.

Revizuirea i raportarea riscurilor.

1. I dentif icarea riscurilorRiscurile se identific i se definesc n raport cu obiectivele a cror realizare este afectat de

materializarea lor.

Existena unui sistem de obiective clar definite n cadrul structurii/ microstructurii constituie


50/57

impactului asupra obiectivelor n cazul n care acestea se materializeaz. Combinaia dintre nivelul

estimat al probabilitii i nivelul estimat al impactului constituie expunerea la risc, n baza creia se

realizeaz profilul riscurilor.

Etapele evalurii riscurilor sunt:

2.1. Evaluarea probabilitii de materializare a riscului identificat;

2.2. Evaluarea impactului asupra obiectivelor n cazul materializrii riscurilor;

2.3. Evaluarea expunerii la risc.

2.1. Evaluarea probabilitii de materializare a riscului identificatEvaluarea probabilitii de materializare a riscului identificat const n determinarea

anselor de apariie a unui rezultat specific i se realizeaz prin:

a)observarea materializrii riscurilor similare n trecut;

b)analiza circumstanelor (cauzelor) care favorizeaz apariia riscurilor;

c)utilizarea scalelor de evaluare a probabilitii de materializare a riscului, n trei trepte deprobabilitate, potrivit tabelului:

Nivelul probabilitii Explicaie

1 Sczut (0% - 19%)Este foarte puin probabil s se ntmple pe o perioad lung de timp; nus-a ntmplat pn n prezent.

2 Medie (20% - 79%)Este probabil s se ntmple pe o perioad medie de timp; s-antmplat de cteva ori n ultimul an /ultimii ani.


51/57

Scala evalurii expunerii la risc se reprezint grafic astfel:

RIDICAT-3

3 6 9

MEDIU-2

2 4 6

SCZUT-1

1 2 3

SCZUT-1 MEDIE-2 RIDICAT-3

NOT: Liniile matricei descriu variaia probabilitii, iar coloanele variaia impactului. Expunerea la risc apare la

intersecia liniilor cu coloanele.

IMPACT

Y

PROBABILITATE (X)


52/57

Nivel tolerare Explicaii

12 Tolerabil Nu necesit nicio msur de control.

35 Tolerare medie Necesit msuri de control pe termen scurt/mediu.

69 Intolerabil Necesit msuri de control urgente.

4.Strategia adoptat pentru atenuarea riscurilor- controlarea r iscur il or(rspunsul la risc)

4.1. Dup ce riscurile au fost identificate i evaluate, i dup ce s-au definit limitele de toleran

n cadrul crora structura/microstructura este dispus, laun moment dat, s i asume riscuri, se stabilete

tipul de rspuns la risc pentru fiecare risc n parte, potrivit tabelului:


53/57

a) obiectivele efectele pozitive pe care conducerea ncearc s le realizeze sau

evenimentele/efectele negative pe care conducerea ncearc s le evite innd cont de specificul

domeniului de activitate i a responsabilitilor stabilite de legislaia n domeniu.

b) mijloacele ansamblul resurselor umane, financiare, materiale i de alt natur puse la

dispoziia structurii/microstructurii n vederea realizrii obiectivelor stabilite;

c) sistemul informaional totalitatea procedurilor, metodelor i mijloacelor puse la dispoziia

structurii/microstructurii n cadrul procesului informaional ce constituie un tot unitar cu privire la

culegerea, prelucrarea, sistematizarea, transmiterea, valorificarea i stocarea datelor i informaiilor, n

conformitate cu legislaia n domeniu;

d) organizarea ansamblul de msuri, metode, tehnici, mijloace i operaiuni, prin care se

stabilesc, n conformitate cu anumite principii, reguli, norme i criterii prevzute n legislaia specific,

componentele procesuale (activiti, atribuii, sarcini) i organigrama Universitii, n vederea

ndeplinirii atribuiilor i responsabilitilor stabilite;

e) procedurile totalitatea pailor ce trebuie urmai, a metodelor de lucru stabilite i a

regulilor de aplicat, n vederea executrii activitii, atribuiei sau sarcinii;

f) supervizarea, controlul sunt vizate, n principal, msuri de control ierarhic, menite s

in sub control riscurile ce rezult din desfurarea activitilor de ctre personalul din subordine, i

presupune ndrumarea, coordonarea, monitorizarea i verificarea.


54/57


-MODEL-ROMNIA

UNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIEFIZIC I SPORT BUCURETI

Nr._________din______________

APROBRECTOR

Registrul de riscuri al ______________

- denumirea structurii/microstructurii -

Codrisc

Obiectiv/Activitate

Descriereariscului

Riscinerent

Strategiaadoptat pentru

risc

Instrumentul de controlintern/managerial

TermenRisc rezidual

esponsabil Obs.P I E P I E

1 2 3 4 56

(4x5)7 8 9 10 11

12(10x11)

13 14

LEGEND:- P - probabilitate- Iimpact- Eexpunerea la risc

AVIZAT

Preedintele comisiei cu atribuii demonitorizare, coordonare i ndrumare

metodologic a implementrii idezvoltrii sistemului de control

intern/managerial


55/57


-MODEL-APROBRECTOR

ROMNIAUNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIE

FIZIC I SPORT BUCURETINr._________din______________

AVIZAT

Preedintele comisiei cu atribuii demonitorizare, coordonare i ndrumare

metodologic a implementrii i dezvoltriisistemului de control intern/managerial

Planul privind implementarea msurilor de management al riscuriloral _____________________

- denumirea structurii/microstructurii -

Codrisc Msuri/Aciunipreventive propuse

Stadiul deimplementare a

msurilor demanagement al

riscurilor

Dificultintmpinate n

implementareamsurilor demanagement al

riscurilor

Instrumentul de control

intern/managerial(Aciuni noi propuse)

Responsabil Termen deimplementare Obs.

1 2 3 4 5 6 7 8


56/57

ROMNIA

UNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIE FIZIC I SPORT BUCURETI Anexa nr.15la regulament

AVIZATCONDUCTOR

(structura/microstructura)

Tabel cu datele de identificare ale preedintelui subcomisiei i ale responsabilului tehnic pe linia controlului intern/managerial

Nr.crt.

Denumirea structurii/microstructuriiPredintelesubcomisiei

Responsabiltehnic

Date de contact(telefon mobil,e-mail, . . )

Observaii

1.

ntocmit,(numele i prenumele)


57/57

Regulament Privind SCIM Anexa 1

Documents

Transcript of Regulament Privind SCIM Anexa 1