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RNP V5 1. Nueva V is ión de l RNP

2. Nueva estructura de los serv icios de l RNP

3. Gest ión de R iesgos

4. C ic lo de V ida de l Proveedor, de Servic ios, de Documentos.

5. V is ión de Procesos.

6. L ínea de t iempo para la automatización de los procesos de l RNP

7. Etapas para la automat ización de l RNP

1

Elaborado por: Ing. Adalberto Torres

ING.SIX SIGMA ADALBERTO TORRES GONZALEZ - TODOS LOS DERECHOS RESERVADOS

VISION CONCEPTUAL

.

2

Porter

BPM

Six Sigma Canvas

James O’ Connor

Free David

Navarrete y Cruz UML


1. INTRODUCCIÓN

En el contexto de la sociedad de la información, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del

Estado (OSCE) propicia la necesidad de tener mejores, más rápidos y más eficientes métodos para realizar,

registrar, controlar y supervisar la información de una organización en cualquier ámbito de su organización.

En RNP V5.0 es un Sistema de Gestión Administrativa de los Proveedores del

Estado; a los que afilia, otorga vigencia, provee de información y brinda

servicios de valor agregado.

Por esta razón, el Sistema del Registro Nacional de Proveedores es un

sistema de vital importancia para la Administración Pública, porque

permite la interrelación con Proveedores del Estado; sin embargo, a la

fecha no se le ha dotado de funcionalidades que le permita:

• agilizar el otorgamiento del derecho para contratar con el Estado.

• exponer predictibilidad en sus decisiones.

• garantizar la uniformidad en la toma de decisiones.

• reducir los riesgos asociados al fraude de documentos, incumpliendo de

contratos, paralizaciones de obras

ING.SIX SIGMA ADALBERTO TORRES GONZALEZ - TODOS LOS DERECHOS RESERVADOS 4

El OSCE, requiere acelerar el proceso de registro,

verificación y validación del registro del Proveedor, así

como publicitar el estado del Proveedor en línea a

través del Portal Web del RNP y proporcionar mayor

información de los proveedores inscritos; para ello, es

necesario contar con una base de datos adecuadamente

clasificada, que permita realizar diversos estudios y

análisis, según sean las diversas contrataciones que

realizan los proveedores.

2. OBJETIVOS Y ALCANCE


COMPONENTES. FRASE, ORACION QUE RESPONDE LA PREGUNTA

¿HACIA DÓNDE NOS DEBEMOS DIRIGIR? Institución líder en la certificación de proveedores en el Perú

¿QUÉ CLASE DE INSTITUCIÓN ESTAMOS TRATANDO DE DESARROLLAR?

Personal altamente calificado, comprometido y motivado

¿CUÁL DEBE SER LA FUTURA CONFIGURACIÓN DE NUESTRO NEGOCIOS?

Líder, Eficiente, eficaz y con altos estándares de CalidadAsegurando el óptimo valor del dinero del contribuyente

6

SER LA INSTITUCIÓN LÍDER EN LA CERTIFICACIÓN DE PROVEEDORES EN EL PERÚ EN LOSPRÓXIMOS 10 AÑOS, RECONOCIDA POR:

(a) SUS ALTOS ESTÁNDARES DE CALIDAD, EFICIENCIA Y EFICACIA(b) PERSONAL ALTAMENTE CALIFICADO, COMPROMETIDO Y MOTIVADO(c) ASEGURANDO EL ÓPTIMO VALOR DEL DINERO DEL CONTRIBUYENTE

Nueva Visión del RNP


Sistema RNP 5.0

GERP

Trámite documentario

LIDERAZGO DEL PROYECTO

DIRECCIÓN DEL RNP

OSCE Tribunal

Procuraduría

Presidencia

PATROCINADOR

Leyenda

Coordinación con proyectos paralelos

Coordinación con usuarios internos

Coordinación con aliados externos

Coordinación con registros nacionales de proveedores aliados en el exterior para propósitos de benchmarking.

Apoya en la supervisión de la Reingeniería de procesos de RNP y el desarrollo del sistema RNP 5.0, asegurando que se encuentren alineados entre sí y con los objetivos de negocio de la DRNP; y así mismo que se efectúen las coordinaciones necesarias con todas las partes interesadas

SBS

MEF

RENIEC

SUNARP

PJ

Chile

Proveedores

ROLECE

RPE

RUPE

PROVEEEDORES

ALIADOS CLAVE

Producen información útil para RNP, y/o consumen información de RNP.

SUNAT

CIP CAPCCP

DTN

CCP

ANR

CNM

SUPERVISION

FUNCIONAL

Equipo de Supervisión Funcional RNP

CONSULTORÍA DE ANÁLISIS, DISEÑO,

CONSTRUCCIÓN, PRUEBA E IMPLANTACIÓN

SUPERVISION

TECNICA

DSEACE

Everis

Equipos de trabajo RNP

Supervisión

VISION GENERAL

3

ENTIDADES PUBLICAS

CLIENTES (PROVEEDORES Y ENTIDADES DEL ESTADO)


Concepto Analizado Antes - HOY Nuevo - MAÑANA

Orientación Al trámite Al servicio

Unidad del servicio El registro El proveedor

Respuesta al cliente Reactivo Proactivo

Gestión de tasas Pago ciego, diferido Cupón de pagos, pasarela de pagos, inmediato

Requisitos c/trámite adjunta requisitos c/servicio reúsa requisitos ya ingresados

Unidad de fiscalización El trámite El documento

Gestión de fraudes Posterior Concurrente + Posterior

Identificación del cliente Registro País +RUC

Modularidad Monolítico Desacoplado, modular

Número de servicios Fijo Dinámico

Evaluaciones Legal, Contable, Técnico Legal, Contable, Técnico + nuevas evaluaciones

Predictibilidad Ninguna El cliente, antes de pagar, sabe qué recibirá, y en

cuánto tiempo

Mejoras del RNP V5.0


Concepto Analizado Antes - HOY Nuevo - MAÑANA

Procesos Desintegrados y Semi-automatizados Integrados + Automatizados

Riesgos Excepcional Gestión integrada (Central de Riesgos)

Segmentación Proveedor Bienes, Servicios, Ejecutor, Consultor Orientado a sus atributos (capital, contratos, etc)

Control Un servicio se puede solicitar +1 vez Eliminación de la misma solicitud en paralelo

CMC A discreción del evaluador Sinceramiento del Cálculo de la CMC

Record de Obra Entrega de información con DDJJ Sinceramiento del Registro de Record de Obra

Impedidos Art. 11 Mediante DDJJ Integración JNE y PCM

Fiscalización No retroalimentación de casos Modelo automático para gestionar fraudes de documentos

Carga de Trabajo No existe/parcial/a discreción supervisor Modelo de Carga de Trabajo (predictibilidad del tiempo)

Mejoras del RNP V5.0


NUEVO MODELO DE NEGOCIO DEL RNP

ALIADOS CLAVE SBS , SUNAT , RENIEC,CIP , CAP, CCP, ANR, Ministerio RREE , Embajadas P.J., PNP , GG.RR. Municipalidades , Cámara de Comercio, Otros Registro de Proveedores (exterior)

INTERCAMBIO DEINFORMACION

SUNAT, SBS, SUNARP, CIP, CAP, CCP, ANR, Minist RR.EE, PJ, PNP, GG.RR, MunicipalidadesEmbajadas,

PROVEEDORESCLAVE

EDELNOR, Movistar, Bancos: (BCP, INTERBANK, Scotia, BBVA, BN), UTI, Caja OSCE Trámite documentario

* Requieren interfaces con Web services

Propuesta de valor

Estructura de costos

CAPITAL HUMANO: Abogados, Ingenieros, arquitectos, contadores y otros calificados RECURSOS NORMATIVOS:Leyes, Reglamentos, DirectivasINFRAESTRUCTURA: TECNOLOGICA: Base de datos, Internet, Software, Pc, PrinterFÍSICA. Sedes de Lima y provincias

PROVEEDOR Simple,

Rápido, Predictivo,

Confiable

Oportuna

ENTIDADES. Veraz y

confiable. Veracidad,

Confiabilidad

• Trámites TUPA • Recursos Ordinarios• Otros Servicios

• Información histórica y

de estado del Registro

Nacional de

Proveedores, confiable,

calificada y actualizada

oportunamente.

• Atención proactiva a los

clientes para mejora de

exposición a

oportunidades de

negocio, y para

mitigación de fraudes.

• Información disponible a

usuarios mediante

plataforma y servicios

web con adecuados

niveles de seguridad.

Físico: Oficinas desconcentradas de Trámite a nivel nacionalVirtual: Teléfono, Mail, Webservice, Redes Sociales

Clientes Externos

•Proveedores

•Entidades contratantes

•Fiscalización y control,

•Administración de

justicia

•Otros usuarios de

información

Clientes internos

•Sancionador (Tribunal)

•Convenio Marco (DTN)

•Otros (DSEACE,

Procuraduría,

Supervisión)

1.Capital humano

2.Infraestructura

3. Sistemas de gestión

4.Webservice

5. Comunicaciones e

interoperabilidad

10

• Normalización y Desarrollo de Procesos Registrales

• Desarrollo de Nuevos Servicios• Gestión de La Evaluación• Gestión del Riesgo de Fraudes• Gestión del Estado del Proveedor• Gestión de información del proceso

registral• Gestión de Trámites• Gestión Programación y Control de

Servicios• Gestión de Documentos Físicos• Gestión del Conocimiento• Gestión de La Configuración del Sistema• Gestión de Back Office (WS)• Gestión de Notificaciones


SERVICIOS DE RNP

.


Solicitar Clave

Solicitar

Renovación de

Clave

Solicitar Afiliación

al RNP

Solicitar

Desafiliación del

RNP

Solicitar de

Vigencia o

Renovación

Solicitar Recurso

de

Reconsideración

Solicitar

Desistimiento de

Trámite

Nuevos Servicios del RNP

Actualización de

Datos

Actualización de

record de Obra

Registro de Sub-

contratos

Actualización de

CMC

Actualización de

Especialización

Solicitar de

Constancia CLC

Solicitar de

constancia de no

estar inhabilitado

Calificación de

Proveedores

Devolución de

Documentos

Oportunidades de

Negocio

Carpeta

Electrónica

Trámites TUPA, no incluidos

•Búsqueda y manifiesto por proveedor

•Regularización por declaraciones extemporáneas por variación del plantel técnico

•Comunicación de renuncia al plantel técnico

•Variación del plantel técnico del ejecutor o consultor de obras

• Expedición de constancia de :

• capacidad libre de contratación

• no estar inhabilitado para contratar con el estado

• informativa de no estar inhabilitado

• Cambio o regularización de :

• domicilio de proveedores

• razón o denominación social de proveedores

• representante legal de proveedores

• socios, accionistas

• Declaración o regularización del récord de consultores de

obras o de ejecutores de obras

• Expedición de listados de récord de ejecución o consultoría

de obras por contratista

• Inscripción de subcontratos para ejecutores y consultores de

obras

• Aumento de capacidad máxima de contratación

• Ampliación de especialidad de consultores

• Solicitar de creación de usuario para proveedores exceptuados

• Inscripción o renovación de proveedores de bienes, servicios, consultores de obras públicas o

ejecutores de obras públicas,

• Renuncia del proveedor extranjero a la vigencia en el RNP

• Recursos de reconsideración contra actos administrativos

M

M

M

Actualización del

Plantel Técnico


Afiliación de Potenciales Proveedores

13

En

solicitud

afiliadono

afiliado

fallido

5

Requisitos:

• Tener un correo electrónico.

• Es gratuito.

• Ningún requisito documental.

Características

• Completamente electrónico.

• Pueden afiliarse todas las personas (N o J) sin ninguna distinción.

• No requiere evaluación previa

• No tiene una bandeja de mensajes

• No le da derecho a nada, por que no existe un acto administrativo.

• Pasado cierto tiempo la afiliación se da de baja.

• La interacción se hace en www.rnp.gob.pe, luego por email.

Seguridad

• Se autentica al potencial proveedor mediante solicitud de confirmación a

su correo electrónico.

• No se valida el documento de identidad presentador

• Se evita la duplicidad del documento de identidad

• Se restringe el acceso de robots mediante el CAPTCHA

• No se le genera ninguna clave en los sistemas de la OSCE.

Beneficios

• Puede solicitar que le llegue oportunidades de negocio – CUBSO

servicio

afiliación

confirma

email

vencido el plazo de

permanecer afiliado

solicita renovación

de afiliación

si al cierre del

día. no confirma

email

Oportunidades de

Negocio

Objetivo.

• Interesar a potenciales proveedores de participar en los procesos de

contratación de entidades públicas.

• Afiliar potenciales proveedores, brindándoles oportunidades de negocio de

forma amigable.

• Ofrecerles servicios de valor agregado para su negocio.

• Concursos que son de su interés

• Empresas para consorciarse

• Necesidades de nuevas tecnologías


Solicitud de Vigencia

14

5Vigente No Vigente

Registro

RUCInhabilitad

o por el

TCE

No Impedido

por nulidad

No Inhabilitado

por el TCE

Impedido por

art. 11 LCE

Sancionado

por mandato

judicial

Desafiliado

Impedido

por nulidad

No Sancionado

por mandato

judicial

No Impedido

por art. 11

LCE

Afiliado al

RNP

Vigente

Cautelar

No Vigente

Cautelar

Activado en

membresía

Desactivado

en membresía

No AfiliadoCorreo

electrónico

Con clave

Sin clave


GESTION DE RIESGOS


Riesgo de fraude de documentos

Riesgo de fraude por usuarios interno

Cálculo de la solvencia

Calificación de

proveedores (radar)

Segmentación de

proveedores

Riesgo de incumplimiento de contrato del

proveedor

Riesgo de paralización de obra (cálculo de

la CMC)

Solicitud de

Vigencia

Vigencia Otorgada

Atención de la solicitud de vigencia para contratar con el Estado

Gestión de Riesgos en el RNP

0%20%40%60%80%

100%Percentil Capital

Percentil MontosAdjudicados

Percentil AñosExperiencia

Percentil EntidadesAdjudicadas

Percentil deSolvencia

Percentil Capacidadde Contratación

1 - % ContratosResueltos

1 - ProbabilidadFraude

Riesgo pre-contratación

Riesgo durante contratación


GESTION DE LOS CICLOS DE VIDA


Ciclo de Vida del Proveedor.


Vigente No VigenteREGISTRO

RUC

Inhabilitado

por el TCE

No

Impedido

por

nulidad

No Inhabilitado

por el TCE

Impedido

por art. 11

LCE

Sancionado por

mandato judicial

Desafiliado

Impedido

por

nulidad

No Sancionado

por mandato

judicial

No

Impedido

por art. 11

LCE

Afiliado al RNP

Vigente

Cautelar

No Vigente

Cautelar

MEMBRESÍA

Activado en

membresía M

Desactivado en

membresía M

No Afiliado

Sin Clave


Ciclo de Vida del Documento

.


Fiscalización

Presentado

Requisito

Presentado No Presentado

Actualización

Utilización Utilizado No utilizado

Veraz Falso

Versión actual Versión No Actual

Vigente No Vigente

Trasgresión a norma

No se pudo

comprobar

Presunción de

Trasgresión a la

norma

Presunción de no

Trasgresión


Estados del Trámite al 2015

.


Evaluación

Admisión

Servicio definido

Admitido No Admitido

Sin

observaciones

Subsanación

recibida

No Activo

No pagado

Con

Modificación

de Oficio

Observado

Activo

PagadoPago

No

Presentado

Acto

Administrativo

Observado

En evaluación

Apelación

fundado

*Sospecha de

fraude

Apelación

InfundadaAprobado Firme No Aprobado Firme

DesistidoImprocedente

Nulo de oficio

Aprobado por

medida cautelar

Fiscalización

Posterior

En

fiscalización

Nulidad por

fiscalización

No Nulidad por

fiscalización

Aprobado impugnable Fundado Infundado

Con Solicitud de

Ampliación

No Aprobado

impugnable

1ra Etapa

Evaluación

2da Etapa

Recurso Reconsideración 3ra Etapa

Apelación

1era Instancia:

Se encuentra la

• 1era Etapa –

Evaluación

• 2da Etapa –

Recurso de

Reconsideración

2da Instancia:

• 3ra Etapa –

Recurso de

Apelación.


VISIÓN DE PROCESOS

.


Mapa General de los Procesos.


Mapa de los Procesos de Afiliación

.


RNP

Gestión de Afiliación

Gestión de Afiliación

Gestión de la clave Afiliación del RNP Desafiliación del RNP

Requerimiento de afiliación

Servicio: Gestionar clave

EVA 023 Gestionar

Clave

PROCESOS CORE

SUB-PROCESOS

Acto administrativo

TRAMITE

Demanda de evaluación

Demanda de afiliación

Necesidades afiliación de

Registro Nacional de Proveedores

Servicio de afiliación del

RNP

Código y clave

Trámite que da acto

administrativo

PROCESO OPERATIVO 1: AFILIACION DE PROVEEDORES

ENTRADASSALIDAS

Servicio: Afiliación al RNP

EVA 018 Solicitar

Afiliación

EVA 060 Visualizar Trámites

EST 016 –GENERAR

ACTO

CON 009 GENERAR CÓDIGO

TRA003 ADMITIR TRAMITE


Mapa de los Procesos de Evaluación

.


RNP

Gestión de Evaluación

Gestión de Evaluación

Evaluación para la habilitación

Renovación para la habilitación

Evaluación para la habilitación de la experiencia

Requerimiento de inscripcion/

vigencia

Servicio: Evaluación para la vigencia

Solicitar vigencia

PROCESOS CORE

SUB-PROCESOS

Subsanar trámite de

vigencia

Aprobar solicitud

de vigencia

Registrar recurso de

reconsideración

Ampliar recurso de reconsider

ación

Registrar recurso de apelación

Ampliar recurso de apelación

Resolución de vigencia / no

vigencia

TRAMITE

Demanda de evaluación

Demanda de servicios

Necesidades información de


Carta de servicios del

RNP

Resoluciones / Información

Resoluciones que otorgan /

deniegan derechos

PROCESO OPERATIVO 1: EVALUACIÓN DE PROVEEDORES

ENTRADASSALIDAS


Mapa de los Procesos de Información Registral

.


RNP

Gestión de Información

Registral

Gestión de la Información registral

Gestión de clientesGestión de

resoluciones

Gestión de la información

registral

Solicitud / actualización

de información

Servicio: Evaluación para la vigencia

Solicitar vigencia

PROCESOS CORE

SUB-PROCESOS

Subsanar trámite de

vigencia

Aprobar solicitud

de vigencia

Registrar recurso de

reconsideración

Ampliar recurso de reconsider

ación

Registrar recurso de apelación

Ampliar recurso de apelación

Solicitud atendida

TRAMITE

Demanda de información

Demanda de servicios

Necesidades información de


Carta de servicios del

RNP

Información

Información atendida

PROCESO OPERATIVO 2: GESTION DE LA INFORMACION REGISTRAL

ENTRADASSALIDAS

Gestión de la carpeta electrónica


Mapa de los Procesos de Fiscalizacion


RNP

Gestión de Riesgo de Fraude

Gestión de Riesgo de Fraude

Gestión de Control

Concurrente

Gestión de Control

Posterior

Requerimiento de fiscalizacion

Servicio: Fiscalización

Solicitud de fiscalización

PROCESOS CORE

SUB-PROCESOS

Aprobar informe

Registrar fiscalización

Evaluar trámite o

documentos

Registrar evaluación

Acto administrativo

TRAMITE

Demanda de fiscalización

Demanda de fiscalización

Necesidades fiscalización de


Informe de fiscalización

Resoluciones / Información

Resoluciones que otorgan /

deniegan derechos

PROCESO OPERATIVO 3: PROCESO DE FISCALIZACIÓN

Gestión de la trazabilidad

ENTRADASSALIDAS


Línea de Tiempo del Proceso de Automatización del RNP

.

36

ASIS

TOBE

Alto Nivel

Reingeniería del Negocio

TOBE

Bajo Nivel

Reingeniería de Procesos

TOBE Constru

cción

Fase 1

TOBE Constru

cciónFase 2

Pruebas

Puesta en

Vivo

6/4/14 6/10/14 6/11/146/7/146/11/13 6/1/15 6/3/15 6/5/15ING.SIX SIGMA ADALBERTO TORRES GONZALEZ - TODOS LOS DERECHOS RESERVADOS

Etapas para la Automatización del RNP

.


1. Dx Estratégico

2. Dx Situacional

3. Desarrollar Modelo de Negocio Asis

4. Diseñar mapa de procesos Asis

5. Diseñar procesos Asis de nivel 0,1,2,3

6. Analizar fallas en el proceso

7. Proponer solución

ASIS

Diagnóstico

1. Desarrollar iniciativas estratégicas para modelo futuro

2. Desarrollar cadena de Valor

3. Desarrollar nuevo Modelo de Negocio

4. Reestructurar servicios al cliente

5. Construir del nuevo mapa de procesos TOBE

6. Diseñar procesos TOBE de nivel 0,1

7. Diseño del modelo conceptual de la Bd

TOBE Alto Nivel

Reingeniería del Negocio

1.Identificación de oportunidades de mejora

2.Identificación y sistematización reglas de negocio

3.Diseño de procesos Tobe de nivel 2

4.Diseño de requerimientos

5.Diseño de casos de uso

6.Diseño de los modelos predictivos

7.Diseño del modelo lógico de la BD

8.Diseño del modelo físico de la BD

9.Documento de especificación funcional – técnica

TOBE Bajo Nivel

Reingeniería de Procesos

38

FASE 1. REINGENIERIA DEL NEGOCIO Y SUS PROCESOS– 90%


1.Construcción de modelos predictivos

2.Construcción del Módulo de Afiliación y automatización de las reglas de negocio

3.Construcción del Módulo de Carga de trabajo y automatización de las reglas de negocio

4.Construcción del Módulo de Bienes y Servicios y automatización de las reglas de negocio

5.Construcción de BD – Fase 1

6.Construcción de la Pantalla Principal

7.Construcción de los Webservices

8.Integración con GERP y Trámite

TOBE Construcción Fase 1

1. Construcción del Módulo de Información registral y automatización de las reglas de negocio

2. Construcción del Módulo de Evaluación y automatización de las reglas de negocio

3. Construcción del Módulo de Fiscalización y automatización de las reglas de negocio

4. Construcción del Módulo de Gestión del conocimiento

5. Construcción del Módulo de Gestión de Proyectos

6. Construcción de la BD Fase 2

TOBE

Construcción Fase 2

1.Pruebas a los Módulos

2.Pruebas funcionales

3.Pruebas de stress

4.Pruebas de calidad

5.Pruebas de consistencia

6.Pruebas de BD

7.Pruebas con Webservices

TOBE Pruebas

39

FASE 2. AUTOMATIZACION DE LOS PROCESOS – 0%

1.Puesta en Vivo Módulo de Afiliación

2.Puesta en Vivo Módulo de Carga de trabajo

3.Puesta en Vivo Módulo de ByS

4.Puesta en Vivo Módulo de Información registral

5.Puesta en Vivo Módulo de Evaluación

6.Puesta en Vivo Módulo de Fraudes

TOBE Puesta en Vivo


Anexo 1.-Benchmarking con otros

países.


Resultado 3: Benchmarking Con Otros Países (1/2)


Resultado 3: Benchmarking Con Otros Países (2/2)


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