Manual de Usuario FIM 5 - riesgobancario.com

Manual de Usuario FIM 5 Versión Documento: 9.8

ASM Consultores de Riesgo Manual de Usuario FIM 5 Versión Documento 9.8

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Tabla de Contenido

MENÚS Y PANTALLAS DEL SISTEMA ....................................................................................................... 8

1 INGRESO AL SISTEMA ................................................................................................................... 8

2 MENÚ: ADMINISTRATIVAS ........................................................................................................... 9

2.1 APLICAR PLANTILLAS VALORIZADOR ........................................................................................................ 9

2.1.1 Opciones de la Pantalla: ..................................................................................................... 10

2.2 LISTA DE EMPRESA ............................................................................................................................ 11


2.3 RUTA DE ALMACENAMIENTO ............................................................................................................... 12

2.3.1 Opciones de pantalla: ......................................................................................................... 13

2.4 MANTENIMIENTO DE TABLAS .............................................................................................................. 14

2.4.1 Opciones de Pantalla: ......................................................................................................... 14

2.4.2 Pasos para su utilización: .................................................................................................... 15

2.5 ACTUALIZACIÓN DE TIPOS DE CAMBIO ................................................................................................... 15


2.5.2 Pasos para agregar una nueva tasa. .................................................................................. 17

2.5.3 Pasos para editar una tasa existente.................................................................................. 17

2.5.4 Pasos para borrar una tasa existente ................................................................................. 18

2.6 EDICIÓN CATALOGO CONTABLE (SOLO DISPONIBLE VERSIÓN PLUS) ............................................................. 18

2.6.1 Pasos para la creación de una nueva cuenta contable: ...................................................... 19

2.6.2 Pasos para borrar una cuenta contable: ............................................................................ 19

2.7 EQUIVALENCIA CONTABLE ................................................................................................................... 20


2.7.2 Pasos para asociar una cuenta: .......................................................................................... 21

2.7.3 Pasos editar una asociación existente: ............................................................................... 21

2.7.4 Pasos para borrar una cuenta ............................................................................................ 22

2.8 RESET A UNA FECHA DE CORTE (SOLO DISPONIBLE VERSIÓN PLUS).............................................................. 22


2.8.2 Pasos para realizar un Reset ............................................................................................... 23

2.9 ANULACIÓN DE MOVIMIENTO (SOLO DISPONIBLE VERSIÓN PLUS) ............................................................... 23


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2.9.1 Opciones de pantalla: ......................................................................................................... 24


2.10 CONTABILIZACIÓN MASIVA ............................................................................................................. 25

2.10.1 Opciones de Pantalla: .................................................................................................... 25

2.10.2 Pasos para la contabilización masiva ............................................................................ 25

2.11 CENTRO DE NOTIFICACIÓN ............................................................................................................. 26

2.11.1 Opciones de Pantalla: .................................................................................................... 27

2.11.2 Pasos para editar el Asunto o Cuerpo del mensaje o notificación. ................................ 27

2.11.3 Pasos para agregar una cuenta de correo. .................................................................... 28

2.11.4 Pasos para eliminar una cuenta de correo..................................................................... 28

2.12 DEFINICIÓN DE LÍMITES ................................................................................................................. 28

2.12.1 Opciones de Pantalla ..................................................................................................... 29

2.12.2 Pasos para crear un nuevo límite. .................................................................................. 30

2.12.3 Pasos para editar un límite existente. ............................................................................ 30

2.12.4 Pasos para clonar un límite existente. ........................................................................... 30

2.12.5 Pasos para borrar un límite existente. ........................................................................... 31

2.13 SEGURIDAD ................................................................................................................................. 31

2.13.1 Opciones de Pantalla ..................................................................................................... 32

2.13.2 Pasos para crear un nuevo usuario: ............................................................................... 33

2.13.3 Pasos para modificar el perfil asociado a un usuario: ................................................... 34

2.13.4 Pasos para eliminar un usuario: ..................................................................................... 34

2.13.5 Pasos cambio de contraseña: ........................................................................................ 35

2.13.6 Pasos generar un reporte de Bitácora de Actividad: ...................................................... 36

2.13.7 Pasos generar un reporte de Usuario: ........................................................................... 36

2.13.8 Perfiles ........................................................................................................................... 37

2.13.9 Funciones ....................................................................................................................... 40

3 MENÚ: TESORERÍA ...................................................................................................................... 42

3.1 EDICIÓN DE OPERACIONES .................................................................................................................. 42


3.1.2 Pasos para editar un Inversión. .......................................................................................... 43

3.2 REGISTRO DE OPERACIONES DE INVERSIÓN ............................................................................................. 43

3.2.1 Pantalla No. 1: Registro de Operaciones: Paso 1 ................................................................ 44

3.2.2 Pantalla No. 2: Registros de Operaciones Paso No. 2 ......................................................... 47


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3.2.3 Pantalla No. 3 Registro de Operaciones: Paso No. 3 .......................................................... 49

3.2.4 Pantalla No. 4 Registro de Operaciones: Paso No. 4 .......................................................... 52

3.3 EDICIÓN OPERACIONES DE COMPRA PENDIENTES DE AUTORIZAR. ............................................................... 53


3.3.2 Pasos para editar una compra pendiente de Autorización. ................................................ 54

3.4 APROBACIÓN OPERACIONES DE COMPRA ............................................................................................... 55

3.4.1 Opciones de Pantalla .......................................................................................................... 56

3.4.2 Pasos para la aprobación de una compra. ......................................................................... 56

3.5 VENTA TOTAL INSTRUMENTO DE INVERSIÓN ........................................................................................... 57


3.5.2 Pasos para realizar una venta total. ................................................................................... 58

3.6 PASOS VENTA PARCIAL (INSTRUMENTOS DESMATERIALIZADOS) (SOLO DISPONIBLE VERSIÓN PLUS) .................. 59


3.6.2 Pasos para realizar una venta Parcial................................................................................. 61

3.7 AUTORIZACIÓN OPERACIONES DE VENTA ............................................................................................... 62


3.7.2 Pasos para aprobar o rechazar una operación de venta. ................................................... 63

3.8 RENOVACIÓN DE INSTRUMENTOS DE INVERSIÓN ...................................................................................... 63

3.8.1 Pasos para su utilización ..................................................................................................... 64

3.9 INCLUSIÓN Y EDICIÓN DE EMISORES ...................................................................................................... 65


3.10 INCLUSIÓN DE EMISIÓN ESTANDARIZADA .......................................................................................... 66

3.10.1 Opciones de la pantalla: ................................................................................................ 67

3.10.2 Pasos para agregar una nueva emisión: ........................................................................ 67

3.10.3 Pasos para editar una emisión existente: ...................................................................... 68

3.10.4 Pasos para borrar una emisión existente: ...................................................................... 68

3.11 CALCULADORA DE PRECIOS Y RENDIMIENTOS (SOLO DISPONIBLE VERSIÓN PLUS) ...................................... 68

3.11.1 Opciones de Pantalla Parte 1: ........................................................................................ 69

3.11.2 Opciones de Pantalla Parte 2: ........................................................................................ 70

3.11.3 Pasos para el uso de la calculadora: .............................................................................. 70

4 MENÚ: OPERACIONES DE TESORERÍA ......................................................................................... 72

4.1 CONTABILIZACIÓN DE OPERACIONES DE COMPRA ..................................................................................... 72



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4.1.2 Pasos para la contabilización de la compra. ....................................................................... 73

4.2 CONTABILIZACIÓN DE OPERACIONES DE VENTA ........................................................................................ 74

4.2.1 Opciones de la pantalla: ..................................................................................................... 75


4.3 COBRO DE INTERESES ......................................................................................................................... 76

4.3.1 Opciones de la pantalla ...................................................................................................... 77

4.3.2 Pasos para realizar el cobro de interés: .............................................................................. 78

4.3.3 Pasos para realizar el cobro conjunto de interés: ............................................................... 79

4.4 COBRO DE CAPITAL ............................................................................................................................ 80


4.4.2 Pasos para realizar el cobro del capital: ............................................................................. 81

4.5 GESTIÓN DE REGISTROS CONTABLES ..................................................................................................... 82


4.5.2 Pasos para consultar y exportar movimientos contables: .................................................. 83

4.6 ASIENTOS POR INSTRUMENTO.............................................................................................................. 84


4.6.2 Pasos para consultar los movimientos contables por inversión. ........................................ 85

4.7 REVERSO DE MOVIMIENTOS CONTABLES ................................................................................................. 85


4.7.2 Pasos para reversar los movimientos contables asociados a una inversión. ...................... 87

4.8 ASIENTOS DE AJUSTE ......................................................................................................................... 87


4.8.2 Pasos para crear un Movimiento de Ajuste. ....................................................................... 88

5 MENÚ DE EMISIONES ................................................................................................................. 90

5.1 INCLUSIÓN DE EMISIONES ................................................................................................................... 90


5.1.2 Pasos para crear una nueva emisión. ................................................................................. 91

5.1.3 Pasos para editar una emisión. .......................................................................................... 91

5.1.4 Pasos para borrar una emisión. .......................................................................................... 91

5.2 GESTIÓN DE COLOCACIONES ................................................................................................................ 92


5.2.2 Pasos para agregar colocaciones ....................................................................................... 93

5.3 RECLASIFICACIÓN .............................................................................................................................. 93


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5.3.2 Pasos para reclasificar una colocación. .............................................................................. 95

5.4 VALORACIÓN DE LAS EMISIONES ........................................................................................................... 96


5.4.2 Pasos para realizar la valoración de las Captaciones. ........................................................ 96

5.5 CONTABILIZACIÓN PAGO DE CAPITAL ..................................................................................................... 97


5.5.2 Pasos para realizar el pago de capital de una colocación. ................................................. 98

5.6 CONTABILIZACIÓN DE CARGOS (CAPTACIONES) ....................................................................................... 99

5.6.1 Opciones de la pantalla ...................................................................................................... 99

5.6.2 Pasos para realizar el cobro de interés: ............................................................................ 100

6 MENÚ CONSULTA ..................................................................................................................... 101

6.1 REPORTE TASA EFECTIVA .................................................................................................................. 101

6.1.1 Opciones de la Pantalla: ................................................................................................... 101

6.1.2 Pasos para generar el reporte de Tasa Efectiva: .............................................................. 102

6.2 REPORTE REGULATORIO OA01/ RV01 ............................................................................................... 102


6.2.2 Pasos para generar el reporte de OA01 / RV01: ............................................................... 103

6.3 REPORTE DE AUDITORÍA ................................................................................................................... 103


6.3.2 Pasos para la generación del Reporte de Auditoría. ......................................................... 104

6.4 REPORTES PERSONALIZADOS ............................................................................................................. 104

6.4.1 Opciones de pantalla: ....................................................................................................... 105

6.4.2 Pasos para la visualización y consulta de Reportes Personalizados. ................................ 105

6.5 RESUMEN CONTABLE ....................................................................................................................... 105

6.5.1 Opciones de Pantalla: ....................................................................................................... 106

6.5.2 Pasos para consultar movimientos contables: ................................................................. 107

6.6 FLUJOS POR INVERSIÓN .................................................................................................................... 108


6.6.2 Pasos para consultar los Flujos de una Inversión. ............................................................. 109

6.7 VENCIMIENTO DE FLUJOS. ................................................................................................................. 109

PANTALLA RESUMEN DE FLUJOS .................................................................................................................. 110

6.7.1 Opciones de Pantalla ........................................................................................................ 110


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6.7.2 Pasos para su utilización: .................................................................................................. 111

7 MENÚ: VALORACIÓN ................................................................................................................ 112

7.1 PROCESAMIENTO DE VALORACIÓN ...................................................................................................... 112


7.1.2 Pasos para su utilización ................................................................................................... 113


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Introducción

Este documento resume la operatividad para el uso del sistema FIM 5.0 Versión

Plus y Lite desarrollado por ASM Risk para las Instituciones Financieras en

apego a la estructura y normativa vigente, complementariamente, se incluyen

indicadores de uso internacional que mejorarán la precisión de los análisis

realizados por la Institución.

En el manual se describen las funcionalidades de la herramienta que componen

el sistema en su totalidad, algunas funciones podrían no estar disponibles según

la versión que se tenga licenciada. Se incluye una descripción de las pantallas y

los pasos para hacer uso de las funcionalidades.


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Menús y Pantallas del Sistema

1 Ingreso al sistema

Para ingresar al sistema hacemos uso del acceso directo de la aplicación,

normalmente colocado en el escritorio del computador.

Por seguridad se validarán los datos del usuario y contraseña. Las

funcionalidades de la aplicación varían en razón de los privilegios asignados al

usuario. Si el usuario sobrepasa de tres intentos fallidos de acceso, el programa

se cerrará automáticamente.

En caso que algunas de las funcionalidades que se muestran a lo largo del

documento no estén disponibles deberá comunicarte con el administrador del

aplicativo para versificar si se debe al perfil utilizado o se debe al licenciamiento

la versión que se encuentra en uso.

Una vez confirmado el usuario y contraseña el programa mostrará el menú y la

barra de accesos directos.

Menú principal y Barra de Acceso Rápido.


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2 Menú: Administrativas

2.1 Aplicar Plantillas Valorizador

Esta pantalla permite validar y cargar los datos de las plantillas de información.

El sistema utiliza los parámetros y configuración predefinida para realizar la

validación y carga del archivo de datos.

Toda plantilla requiere completar exitosamente el proceso de validación antes

que pueda ser cargada. Esta pantalla es utilizada para cargar la información de

vectores de precios que alimentan la valoración a precios de mercado.

Pantalla Aplicar Plantillas Valorizador.

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2.1.1 Opciones de la Pantalla:

1. Compañía: Esta opción permite seleccionar el nombre de la empresa a la

que desea validar y/o cargar información.

2. Todas: Esta opción permite seleccionar que la carga se realice sobre todas

las empresas incluidas.

3. Usar Nombre con Fechas: Permite definir si el nombre de los archivos

incluye la fecha de corte. En todos los casos del nombre de la plantilla deberá

contener 11 caracteres. En caso que se desee agregar la fecha al nombre

del archivo deberá utilizar el siguiente formato

XXXXXXXXXXXAAAAMMDD.txt:

Ejemplo: INTCARTCREL20080731.txt

4. Hacer pausa en errores múltiples: Esta opción permite al momento de

hacer alguna carga de plantilla suspender el proceso de validación cuando

se hayan alcanzado el número de errores indicados.

5. Hacer pausa en registros correctos: Esta opción permite suspender el

proceso de validación cuando se haya alcanzado el número de registros

correctos indicados.

6. Salvado de errores por entidad: Permite generar automáticamente un

informe de errores segmentándolos por empresa. La aplicación crea en la

ruta “c:\dtsvalor\cliente” el informe de errores en formato plano txt.

7. Salvado de errores por Archivo: Permite generar automáticamente un

informe de errores segmentados por plantilla. La aplicación crea en la ruta

“c:\dtsvalor\cliente” el informe de errores en formato plano txt.

8. Sin Salvado Automático: Opción que inhabilita la opción de salvado

automático de los errores.

9. Ver Errores: Una vez concluido el proceso de validación o validación y carga

el sistema permite visualizar en pantalla los errores identificados durante el

proceso de validación. Este reporte describe la ubicación de la plantilla


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analizada, la ubicación física de la plantilla, y el tipo de error identificado. El

informe detalla el número de registro y el número de campo que produjo el

error.

10. Revisar: Permite validar la plantilla de información. Este proceso no implica

la carga de la información, limitándose exclusivamente a revisión de la calidad

de los datos.

11. Revisar y Aplicar: Permite en una única acción solicitarle al sistema que

verifique la calidad de los datos y en caso que estén correctos inicie el

proceso de carga a la base de datos.

2.2 Lista de Empresa

En esta pantalla se editan los datos del cliente. Algunos de los campos son

informativos y otros definen los parámetros de conexión o la interface de

exportación de datos.

Pantalla Lista de Empresas

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1. Cia: Corresponde al código único de identificación de la compañía. Este

código será utilizado en caso que la aplicación sea usada por más de una

empresa del grupo financiero.

2. ID: Corresponde al número de identificación de la compañía.

3. Nombre: Corresponde al nombre de la institución.

4. Base de Datos: Define el nombre de la base de datos que se utilizará para

almacenar la información del sistema.

5. Auto numerar: Permite establecer si el sistema numerará automáticamente

las transacciones (Deal Ticket) o si el usuario se encargará de establecer la

numeración. Código 0, desactiva la numeración automática, código 1 activa

la numeración automática.

6. Conexión ODBC: Se define el nombre de la conexión OBDC que utilizará el

sistema para conectar con el servidor de base de datos.

7. Interface de Exportación: Se define el nombre del programa de exportación

de movimientos. (Definido durante la etapa de implementación)

8. Botones: La barra de herramientas le permite al usuario navegar entre las

informaciones que ha insertado dentro de la pantalla, pudiendo así, realizar

búsquedas, imprimir, editar, crear nuevos registros, entre otros.

2.3 Ruta de Almacenamiento

La pantalla indica la ruta de almacenamiento de las plantillas y las reporterías

producida. El programa por defecto supone que la captura de la información y el

almacenamiento de los reportes se realizará en la siguiente ruta:

c:\dtsvalor\envios.


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Pantalla Ruta de Almacenamiento

2.3.1 Opciones de pantalla:

1. Botón de Buscar: Para la búsqueda de registros se utilizará este botón, el

cual despliega una pantalla que permite el localizar la ruta donde se desea

depositar los reportes y las plantillas producidas por la herramienta.

2. Botón de Impresión: Para la impresión de los record ya guardados.

3. Botón de Nuevo: En caso de que se requiera la adición o el guardado de una

nueva ruta se debe dar clic en este botón.

4. Botón de Editar: Cuando se requiera la edición de un registro o el revertir

algún cambio se debe seleccionar este botón.

5. Botón de Borrar: Para borrar un registro existente.

6. Cancelar: Permite cancelar el proceso de edición.

7. Ruta de almacenamiento: Campo para digitar la ruta de almacenamiento que

se desea emplear. El sistema utiliza el disco C: como fijo, el usuario podrá

modificar la ruta de almacenamiento más no la unidad de disco a emplear.

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2.4 Mantenimiento de Tablas

Esta pantalla se utiliza para visualizar, editar o agregar registros a las tablas de

apoyo del sistema, por ejemplo, moneda, base de cálculo entre otras.

Pantalla Mantenimiento Tablas del Sistema.

2.4.1 Opciones de Pantalla:

1. Compañía: Permite seleccionar la empresa para la que se realizará

modificación en las tablas del sistema.

2. Grid de Resultados: Muestra los datos incluidos en la tabla seleccionada.

3. Tabla de Validación: Permite seleccionar la tabla en la que se realizarán las

modificaciones.

4. Consultar: Botón que permite realizar la consulta de los datos de la tabla

seleccionada.

5. Código del Sistema: Corresponde al código interno asignado al campo.

6. Nombre o Descripción: Corresponde al nombre descriptivo del campo de la

tabla.

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7. Código Regulatorio: Corresponde al código requerido por la regulación local

y empleado en los informes y reportes.

8. Botón Agregar: Permite agregar nuevos campos a la tabla.

9. Botón Guardar: Permite guardar los cambios sobre el campo agregado o

modificado.

10. Botón Borrar: Permite borrar el campo seleccionado.

2.4.2 Pasos para su utilización:

1. Abra la pantalla de Mantenimiento de Tablas incluida en el menú de

Administrativas.

2. Seleccione la compañía en la que desea realizar la consulta o edición.

3. Seleccione la tabla que desea editar.

4. Haga clic sobre el botón Consultar. Se mostrarán los campos incluidos

en la tabla dentro del Grid.

5. En caso que desee modificar un valor existente, seleccione el valor y

modifíquelo, posteriormente presione el Botón Guardar.

6. En caso que desee agregar un nuevo registro, haga clic sobre el Botón

Agregar esto agregará un nuevo registro, digite la información

correspondiente y presione el Botón Guardar para guardar los cambios.

7. En caso que desee borrar un registro seleccione la línea, posteriormente

haga clic en el Botón Borrar. El sistema le solicitará confirmación de

borrado.

2.5 Actualización de Tipos de Cambio

En esta pantalla el usuario podrá ingresar los tipos de cambio en función de las

diferentes monedas disponibles, tanto el precio de compra como el precio de

venta de la moneda.


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Pantalla Actualización Tipo de Cambio


1. Compañía: La aplicación permite ingresar tipos de cambio asociadas a la

compañía.

2. Fecha: Corresponde a la fecha de corte de la información que se desea

ingresar.

3. Moneda: Corresponde a la moneda de origen en la conversión.

4. A Moneda: Corresponde a la moneda de destino en la conversión.

5. Tasa de Compra: Corresponde al valor de compra de la moneda a la fecha

de corte seleccionada. Este campo solo admite valores numéricos.

6. Tasa de Venta: Corresponde al valor de venta de la moneda a la fecha de

corte seleccionada. Este campo solo admite valores numéricos.

7. Tasa Regulatoria: Corresponde a la tasa de cambio de conversión oficial de

los balances contables.

8. Botón Eliminar: Permite eliminar definitivamente el valor de una variable

para la fecha de corte seleccionada. No es posible deshacer está acción, por

lo que el usuario deberá estar seguro que fecha de corte desearía eliminar.

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9. Botón Editar: Permite editar los cambios realizados.

10. Botón Agregar: El botón agregar habilita la opción de ingresar cotizaciones

cambiarias nuevas.

11. Botón Guardar: Permite guardar los cambios realizado. El botón solamente

se activa si se producen cambios en las cotizaciones monetarias.

12. Grid de Resultados: Muestra la información de las tasas almacenadas.

2.5.2 Pasos para agregar una nueva tasa.

1. Abra la pantalla de Actualización de Tipos de Cambio incluida en el menú

de Administrativas.

2. Seleccione la compañía para la que desea agregar un nuevo registro.

3. Seleccione la fecha de la nueva tasa que desea agregar.

4. Seleccione las monedas de conversión.

5. Digite el valor de la tasa de compra, tasa de venta y tasa regulatoria.

6. Haga Clic en el botón Agregar.

7. El sistema le solicitará confirmación al agregar el nuevo registro.

2.5.3 Pasos para editar una tasa existente

1. Abra la pantalla de Actualización de Tipos de Cambio incluida en el menú

de Administrativas.

2. Seleccione la compañía para la que desea editar el registro.

3. Seleccione la fecha para en la que desea realizar la edición.

4. Seleccione las monedas de conversión.

5. Haga Clic en el botón Editar esto cargará la información en los campos de

tasa de compra, tasa de venta y tasa regulatoria.

6. Modifique la información según sea necesario.

7. Haga Clic en el botón Guardar para salvar la información editada.


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2.5.4 Pasos para borrar una tasa existente

1. Abra la pantalla de Actualizar Tipo de Cambio incluida en el menú de

Administrativas.

2. Seleccione la compañía para la que desea borrar el registro.

3. Seleccione la fecha que desea borrar.

4. Haga clic en el botón Borrar.

5. El sistema le solicitará confirmación sobre el borrado del registro.

2.6 Edición Catalogo Contable (Solo disponible Versión Plus)

Pantalla que permite la creación, edición e inclusión de cuentas contables según

la necesidad institucional.

Pantalla Edición Catalogo de Cuentas

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Opciones de Pantalla

1. Compañía: Permite seleccionar la compañía para la que se realizará edición

del catálogo contable.

2. Niveles: Permite navegar los niveles de la cuenta contable.

3. Botón de Agregar y Cancelar: Botones que permite agregar una cuenta

contable en el nivel seleccionado.

4. Botón de Borrar: Permite borrar una cuenta contable.

5. Botón de cerrar: Permite cerrar la pantalla.

6. Cuenta Resultante: Permite visualizar la cuenta resultante.

2.6.1 Pasos para la creación de una nueva cuenta contable:

1. Abra la pantalla de Edición de Catalogo Contable incluida en el menú de

Administrativas.

2. Seleccione la compañía para la que desea agregar una nueva cuenta

contable.

3. Seleccione el nivel, donde desea agregar la cuenta contable.

4. Haga clic en el botón agregar, esto hará que la pantalla se expanda y

mostrará los campos de descripción y código. Complete la información

según requiera y haga clic en el botón Guardar Nuevo Registro.

2.6.2 Pasos para borrar una cuenta contable:

1. Abra la pantalla de Edición de Catalogo Contable incluida en el menú de

Administrativas.

2. Seleccione la compañía.

3. Seleccione el nivel, donde desea borrar la cuenta contable.

4. Seleccione la cuenta contable que desea borrar.

5. Haga clic en el botón borrar, el sistema le solicitará confirmación de

borrado.


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6. Recuerde que deberá borrar la cuenta contable por niveles, desde el nivel

inferior al nivel superior.

2.7 Equivalencia Contable

En esta pantalla se define las relaciones entre las cuentas primarias, cuentas del

sistema contable, cuentas del órgano regulador y las cuentas prima equivalente

en caso se ser necesaria.

Pantalla Configuración Equivalencia Contable


1. Compañía: Permite seleccionar la compañía para la que se realizará el

reinicio de la información.

2. Atrás: Permite desplazarse hacia atrás sobre las cuentas que están

pendientes de asignación.

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2

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3. Siguiente: Permite desplazarse hacia adelante sobre las cuentas que

están pendientes de asignación.

4. Guardar: Permite guardar los datos asociados a la cuenta.

5. Borrar: Permite borrar una cuenta contable y su correspondiente

asignación.

6. Campos con cuentas: En esta sección se detallan las cuentas asociadas

con la cuenta principal.

7. Grill: Muestra el detalle de las cuentas contables asociadas previamente.

8. Pend. Asignación: Muestra el número de cuentas pendientes de

asignación.

2.7.2 Pasos para asociar una cuenta:

1. Abra la pantalla de Equivalencia Contable incluida en el menú de

Administrativas.


3. Utilizando los botones de Atrás y Siguiente desplace entre las cuentas

que están pendientes se asociación. El sistema por defecto mostrará

solamente las cuentas pendientes de asociación. Para facilitar el trabajo

la cuenta principal se repetirá en la cuenta Core y en la cuenta regulatoria.

4. Modifique los valores según se requerimiento.

5. Haga clic en el botón guardar.

6. Repita los pasos anteriores hasta que no existan cuentas pendientes de

asociación.

2.7.3 Pasos editar una asociación existente:


Administrativas.



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3. Seleccione en el Grill la cuenta que desea editar haciendo un clic sobre la

línea.

4. Modifique los valores según su necesidad.

5. Haga clic en el botón guardar.

2.7.4 Pasos para borrar una cuenta


Administrativas.


3. Seleccione en el Grill la cuenta que desea borrar haciendo un clic sobre

la línea.

4. Haga clic sobre el botón eliminar.

2.8 Reset a una Fecha de Corte (Solo disponible Versión Plus)

Esta pantalla permite borrar la información de la totalidad de las operaciones a

una fecha de corte.

Pantalla Reset a una Fecha de Corte

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2


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9. Compañía: Permite seleccionar la compañía para la que se realizará el

reinicio de la información.

10. Fecha de Corte: Permite seleccionar la fecha a partir de la cual se

realizará la limpieza de la información.

11. Botón Realizar Limpieza: Permite ejecutar la tarea de limpieza según los

parámetros seleccionados.

2.8.2 Pasos para realizar un Reset

1. Abra la pantalla de Reset a una Fecha de Corte incluida en el menú de

Administrativas.

2. Seleccione la compañía para la que desea realizar la limpieza.

3. Seleccione la fecha de corte a partir de la cual desea realizar la limpieza.

4. Haga Clic en el botón Realizar Limpieza para iniciar el procedimiento.

5. Al concluir el sistema le notificará mediante el mensaje “Proceso

concluido”

6. Recuerde que la acción es irreversible y que todas las operaciones desde

la fecha de corte serán eliminadas de la base de datos permanentemente.

2.9 Anulación de Movimiento (Solo disponible Versión Plus)

Pantalla que permite de manera automática anular una operación de compra,

venta, venta parcial, cobro de cupón, cobro de capital.


Pág. | 24

Pantalla Anulación de Movimientos


1. Compañía: Permite seleccionar la compañía para la que se realizará la

anulación de movimientos.

2. ID Instrumento: Permite seleccionar el instrumento que se desea afectar.

3. Fecha Focal: Permite establecer la fecha en la que se realizó la operación

que se desea anular.

4. Movimiento a anular: Permite seleccionar el tipo de movimiento que se

desea anular. Los movimientos que se desea anular son: Compra, Venta

Total, Venta Parcial, Cobro de Cupones, Cobro de Capital


1. Abra la pantalla de Anulación de Movimientos incluida en el menú de

Administrativas.


3. Digite el número de instrumento que desea afectar.

4. Seleccione la fecha de corte del movimiento.

5. Seleccione el tipo de movimiento que desea anular.

6. Haga clic en Ejecutar Anulación para completar la operación.

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7. El sistema confirmará la anulación.

2.10 Contabilización Masiva

Esta pantalla permite la contabilización masiva de los instrumentos en estatus

de pendientes de contabilización.

Pantalla Contabilización Masiva


1. Compañía: Permite seleccionar la compañía.

2. Botón de Contabilizar: Permite la contabilización de los instrumentos en

status de pendiente de contabilización.

3. Botón de Cancelar y Salir: Permite cancelar el proceso y salir de la pantalla.

2.10.2 Pasos para la contabilización masiva

1. Abra la pantalla de Contabilización Masiva incluida en el menú de

Administrativas.


3. Recuerde que para utilizar esta opción previa deberá seleccionar la

cuenta contable que le será asignada a la operación. Para más opciones

pude consultar la pantalla de Contabilización de la Compra.

4. Haga clic en el botón de Contabilizar para correr el proceso.

5. El sistema le notificará al concluir la tarea.

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2.11 Centro de Notificación

Esta pantalla permite definir y modificar los mensajes de notificación, así como las personas que serán notificadas cuando se ejecuten transacciones dentro del FIM. Tipos de Notificaciones Disponibles:

• Compra

• Aprobación de Compra

• Venta Parcial

• Venta Total

• Aprobación de la Venta

• Valoración

• Cobro de Cupón

• Cobro de Capital

• Aprobación de Reclasificación Contable

• Contabilización de la Compra

Pantalla Configuración de Notificaciones

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2. Notificación: Permite seleccionar el tipo de notificación que será editada.

3. Asunto: Permite visualizar y editar en caso de ser necesario el asunto del

mensaje asociado con la notificación seleccionada.

4. Cuerpo del mensaje: Permite visualizar y editar en caso de ser necesario el

cuerpo del mensaje asociado con la notificación seleccionada.

5. Para: Permite digitar la cuenta de correo electrónico que serán notificada.

6. Botón Agregar: Permite agregar la cuenta de correo digitada.

7. Grid Correos Agregados: Muestra los correos electrónicos agregados.

8. CC: Permite digitar la cuenta de correo electrónico que será notificada en

copia.

9. Botón Agregar: Permite agregar la cuenta de correo electrónico digitada.

10. Grid Correos Agregados: Muestra los correos electrónicos agregados.

11. Botón Salvar: Permite guardar los cambios durante el proceso de edición del

asunto o cuerpo del mensaje.

12. Botón Editar: Permite habilitar la edición del cuerpo del asunto o cuerpo del

mensaje.

2.11.2 Pasos para editar el Asunto o Cuerpo del mensaje o notificación.

1. Abra la pantalla de Centro de Notificación incluida en el menú de

Administrativas.


3. Seleccione la notificación que desea editar.

4. Haga clic sobre el botón Editar.

5. Modifique el asunto o cuerpo del mensaje según lo requiera.

6. Haga clic sobre el botón Salvar.


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2.11.3 Pasos para agregar una cuenta de correo.


Administrativas.


3. Seleccione la notificación en la que desea agregar una cuenta de correo

sujeta de notificación.

4. Digite en el campo Para y/o CC la cuenta de correo electrónico que desea

agregar. Solo podrá digitar una cuenta de correo a la vez.

5. Haga clic sobre el botón Agregar.

6. Repita los pasos anteriores si desea agregar múltiples cuentas de correo

electrónico.

2.11.4 Pasos para eliminar una cuenta de correo.


Administrativas.


3. Identifique la cuenta de correo electrónico que desea eliminar, y haga clic

en recuadro inicial del registro.

4. El sistema le solicitará confirmación sobre el borrado.

5. Confirme la operación.

2.12 Definición de Límites

Esta pantalla permite establecer límites sobre las operaciones de compra, las variables incluidas pueden combinarse de modo que existe una gran variedad de opciones al mezclarlas.


Pág. | 29

Pantalla de Definición de Límites.

2.12.1 Opciones de Pantalla

1. Definición de Límites: En esta sección se estable el nombre del límite, el

tipo de límite, sea absoluto o relativo, el campo que se utilizará como variable,

y el valor del piso y techo.

2. Filtros: En este apartado se seleccionan las variables que se utilizarán como

filtro del límite.

3. Límites Incluidos: Se muestras los límites creados previamente.

4. Barra de botones: Esta barra incluye los botones o comandos de la pantalla,

en orden de izquierda a derecha:

• Botón Agregar: Permite la creación de un nuevo límite.

• Botón Cancelar: Permite cancelar la edición o creación de un límite.

• Botón Guardar: Permite guardar un nuevo límite o guardar los

cambios realizados sobre un límite existente.

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• Botón Editar: Permite la edición de un límite existente.

• Botón Clonar: Permite clonar un límite existente.

• Botón Borrar: Permite borrar un límite existente.

2.12.2 Pasos para crear un nuevo límite.

1. Abra la pantalla de Definición de Límites incluida en el menú de

Administrativas.

2. Haga clic en el Botón Agregar.

3. Complete los campos de Definición de Límite y Filtros del Límite.

4. Haga clic en guardar.

5. El sistema confirmará la creación exitosa del límite.

2.12.3 Pasos para editar un límite existente.


Administrativas.

2. Seleccione del Grid Limites Incluidos el límite que desea editar.

3. Haga clic en el Botón Editar.

4. Modifique los campos según su requerimiento.

5. Haga clic en guardar.

6. El sistema confirmará la edición exitosa del límite.

2.12.4 Pasos para clonar un límite existente.


Administrativas.

2. Seleccione del Grid Limites Incluidos el límite que desea clonar.

3. Haga clic en el Botón Clonar.

4. Renombre el límite, en caso que lo desee podrá también modificar el valor

de los campos del límite.


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5. Haga clic en guardar, recuerde que no podrá utilizar el mismo nombre del

límite utilizado como modelo para la clonación.

6. El sistema confirmará la creación exitosa del límite.

2.12.5 Pasos para borrar un límite existente.


Administrativas.

2. Seleccione del Grid Limites Incluidos el límite que desea borrar.

3. Haga clic en el Botón Borrar.

4. El sistema solicitará confirmación de borrado, haga clic en aceptar.

5. El sistema confirmará el borrado exitoso del límite.

2.13 Seguridad

En la pantalla de seguridad se crean los nuevos usuarios, se realizan cambios

de contraseñas, se habilitan o deshabilitan usuarios y se asignan perfiles a cada

usuario. También es posible generar reportes que detallen la actividad del

usuario en cuanto al uso del aplicativo.

Para utilizar la pantalla de Seguridad es necesario contar un perfil de seguridad,

se no ser así en el menú la opción aparecerá deshabilitada.

La generación de reportes se realiza en formato PDF y requiere contar con el

PDF Creador versión 1.7.3 instalado en el equipo. En caso que desee realizar

exportación de reportes deberá confirmar que esta aplicación esté instalada.


Pág. | 32

Pantalla de Seguridad


1. ID BD: Corresponde a un secuencial automático generado con la creación

de cada nuevo usuario.

2. Nombre: Corresponde al nombre y apellidos del usuario.

3. ID de Usuario: Corresponde al nombre de usuario dentro de la aplicación.

4. Perfil: Corresponde al perfil asociado al usuario.

5. Nueva Clave: Corresponde a la nueva clave generada al usuario.

6. Confirmar Clave: Campo que permite la confirmación de la clave digitada

en el campo de Nueva Clave.

7. Generar clave aleatoria: Botón que permite la generación aleatoria de

contraseñas.

8. Vencimiento de la clave: Valor entero que define el plazo de vencimiento

de la contraseña en asociación con el selector de días o meses.

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9. Estatus: Selector que permite activar o desactivar un usuario.

10. Botones: Barra de botones que permiten borrar usuarios, cambiar la clave,

modificar un usuario y agregar un nuevo usuario.

11. Perfiles: Botón que permite la edición o creación de nuevos perfiles. (Ver

sección 2.13.8)

12. Funciones: Botón que permite la asignación de las funciones existentes a

los perfiles disponibles. (Ver sección 2.13.9)

13. Bitácora de actividad: Grid con la actividad del usuario seleccionado.

14. Rango: Selector que permite establecer un rango de consulta para la

bitácora de actividad.

15. Botón Reporte Bitácora: Botón que permite generar un reporte con la

bitácora de actividad.

16. Botón Reporte Usuario: Botón que permite generar un reporte con

información del usuario.

17. Detalle de usuarios existentes: Detalle de usuarios creados y existentes.

2.13.2 Pasos para crear un nuevo usuario:

1. Abra la pantalla de Seguridad ubicada en el menú de Administrativas.

2. Digite el nombre y apellidos del usuario en el campo Nombre.

3. Digite el ID de usuario con el que identificará al usuario dentro del sistema.

4. Establezca la vigencia de la contraseña como un valor entero que podrá

estar expresado en días o meses. Por ejemplo, si desea que la vigencia

de la contraseña sea de un 1 meses podrá digitar 1 y seleccionar meses

o digitar 30 y seleccionar días.

5. Digite la contraseña y confírmela en los campos correspondientes. La

contraseña deberá ser de al menos 8 caracteres, incluir números y letras,

al menos 1 mayúscula y no podrá ser la misma de las últimas tres

contraseñas utilizadas.

6. Alternativamente podrá utilizar el botón de generar contraseña. El

sistema generará una contraseña aleatoria cumpliendo con las


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especificaciones señaladas en el punto 5. Es importante señalar que sea

la contraseña creada en la pantalla es una contraseña de primer acceso

y requiere que el usuario realice la modificación tras completar su primer

acceso. La contraseña personalizada por el usuario deberá considerar

los mismos requisitos señalados en el punto 5.

7. Seleccione el perfil al que desea asociar el usuario. Cada usuario solo

podrá estar asociado a un único perfil.

8. Una vez completados estos campos se deberá hacer clic en el botón de

agregar nuevo usuario . El sistema confirmará la creación. En

caso que el usuario utilice Microsoft Outlook podrá crear un correo o

utilizando la información contenida en el porta papeles, haciendo Control

+ V.

2.13.3 Pasos para modificar el perfil asociado a un usuario:


2. Seleccione el usuario que desea modificar.

3. Seleccione el perfil al que desea asociar el usuario. Cada usuario solo

podrá estar asociado a un único perfil.

4. Haga clic en el botón de Modificar Información de Usuario . El

sistema solicitará confirmación del cambio, en caso afirmativo confirmará

con un nuevo mensaje que los cambios fueron aplicados

satisfactoriamente.

2.13.4 Pasos para eliminar un usuario:


2. Seleccione el usuario que desea eliminar.


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3. Haga clic en el botón de Eliminar . El sistema solicitará

confirmación de eliminación, en caso afirmativo confirmará con un nuevo

mensaje la eliminación satisfactoria.

2.13.5 Pasos cambio de contraseña:


2. Seleccione el usuario al que desea cambiar la contraseña.

3. Digite la contraseña y confírmela en los campos correspondientes. La

contraseña deberá ser de al menos 8 caracteres, incluir números y letras,

al menos 1 mayúscula y no podrá ser la misma de las últimas tres

contraseñas utilizadas.

4. Alternativamente podrá utilizar el botón de generar contraseña. El

sistema generará una contraseña aleatoria cumpliendo con las

especificaciones señaladas en el punto 3. Es importante señalar que la

contraseña creada solo permite un primer primer acceso y requiere que el

usuario realice la modificación. La contraseña personalizada por el

usuario deberá considerar los mismos requisitos señalados en el punto 3.

5. Establezca la vigencia de la contraseña como un valor entero que podrá

estar expresado en días o meses. Por ejemplo, si desea que la vigencia

de la contraseña sea de un 1 meses podrá digitar 1 y seleccionar meses

o digitar 30 y seleccionar días.

6. Una vez completados estos campos se deberá hacer clic en el botón de

Cambiar Contraseña . El sistema confirmará la modificación. En

caso que el usuario utilice Microsoft Outlook podrá crear un correo

automáticamente o utilizando la información contenida en el porta

papeles, haciendo Control + V.


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2.13.6 Pasos generar un reporte de Bitácora de Actividad:


2. Seleccione el usuario en el que desea consultar la actividad.

3. Digite el rango de fechas de la consulta de bitácora.

4. Haga clic en botón Reporte Bitácora para realizar la impresión en formato

PDF. Para generar este reporte es necesario contar con PDF Creator

Versión 1.7.3 instalado en la estación.

2.13.7 Pasos generar un reporte de Usuario:


2. Seleccione el usuario en el que desea consultar.

3. Haga clic en botón Reporte Usuario para realizar la impresión en formato

PDF. Para generar este reporte es necesario contar con PDF Creator

Versión 1.7.3 instalado en la estación.


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2.13.8 Perfiles

Desde la pantalla de perfiles, se podrá renombrar los perfiles, eliminar perfiles o

crear nuevos perfiles.

Pantalla de Perfiles

Opciones de pantalla:

1. ID: Campo de auto numeración del perfil.

2. Perfil: Campo que permite establecer el nombre del Perfil, o editar el

nombre existen.

3. Descripción Perfil: Campo que permite describir el perfil.

4. Botón de Agregar: Botón que permite crear un nuevo perfil.

5. Botón de Guardar: Botón que permite guardar los cambios realizados

siempre que se realice alguna edición sobre los perfiles existente.

6. Botón de Borrar: Botón que permite borrar un perfil existen.

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7. Perfiles incluidos: Tabla que permite consultar los perfiles existentes.

Pasos para crear un nuevo perfil:

1. Abra la aplicación.

2. Ingrese con un usuario que disponga de permisos para consultar para

pantalla de seguridad.

3. Haga clic sobre el menú Administrativas, y seleccione la opción

Seguridad.

4. Haga clic sobre el botón Perfiles.

5. Sobre el campo Perfil, limpie la información existente y coloque el nombre

del nuevo perfil.

6. Sobre el campo Descripción, incluya una breve descripción del perfil.

7. Haga clic en el botón Agregar.

8. Fin del procedimiento.

Pasos para editar un perfil existente:





Seguridad.


5. Seleccione el perfil que desea editar.

6. Sobre el campo Perfil o Descripción realice la modificación que desea.

7. Haga clic en el botón Guardar.


Pasos para borrar un perfil existente:



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Seguridad.


5. Seleccione el perfil que desea borrar, solo podrá borrar perfiles que no

estén asociados a un usuario. En caso que la asociación exista, deberá

primero modificar el perfil asociado al usuario, de lo contrario no podrá

realizar el borrado.




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2.13.9 Funciones

Esta pantalla permite la asignación de las diferentes funciones disponibles en la

aplicación a los perfiles existentes.

Pantalla de Funciones

Opciones de pantalla:

1. Perfil: Combo box que permite seleccionar el perfil a consultar o editar. 2. Menú: Combo box que permite filtrar las funcionar del sistema

agrupadas por menú. 3. Cotejo de Seleccionar: Check que permite utilizar el filtrado por menú.

En caso que no esté seleccionado, se desplegará todas las funciones existentes.

4. Botón de Buscar: Botón que permite cargar la información según la selección realizada.

5. Botón de Guardar: Botón que permite guardar los cambios realizados. 6. Botón de Imprimir: Botón que permite la impresión de los perfiles, y

funciones, existentes, así como los permisos otorgados.

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7. Grill de Funciones: Tabla que muestra las funciones y la asignación de los permisos de acceso.

Pasos para realizar la asociación de funciones:





Seguridad.

4. Haga clic sobre el botón Funciones.

5. Seleccione el perfil que desea editar.

6. Si lo desea puede filtrar las funciones por menú, cotejando la opción de

filtrado, en tal caso seleccione el menú de interés.

7. Haga clic en el botón Buscar para cargar la información a pantalla.

8. En el Grid se mostrará las funciones disponibles. Dentro del mismo Grid,

utilice la columna Activo, para activar o desactivar el uso de la función

según el perfil seleccionado.

9. Al concluir con la asignación de permisos haga clic en el botón Guardar.

10. Podrá exportar la asignación haciendo clic en el botón Imprimir.



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3 Menú: Tesorería

3.1 Edición de Operaciones

Pantalla que le permite al usuario visualizar o disponer de las inversiones tanto

activas como vencidas, las mismas pueden ser consultadas según la fecha focal

incluida previamente por el usuario.

Pantalla Edición de Operaciones


1. Compañía: Esta opción le permite al usuario utilizar la empresa objetivo para

hacer los cálculos de tesorería en relación a los instrumentos negociados.

2. Mostrar Operaciones: Esta opción le permite considerar las operaciones

activas, vencidas, vendidas, todas de manera que el usuario escoja la de su

conveniencia en el momento determinado por este.

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3. Emisor: Dicha opción permite escoger el emisor del instrumento.

Corresponde a otro modo de búsqueda.

4. ID Instrumento: Se refiere al código único utilizado como referencia para

localizar un o varios instrumentos específicos.

5. Fecha Focal: Corresponde a la fecha de corte que se desea realizar la

consulta.

6. Botón Imprimir: Permite exportar a Excel la composición del portafolio de

inversiones según los filtros aplicados.

7. Botón Siguiente Paso: Permite verificar y editar las características de la

inversión seleccionada. (Luego de la contabilización de la inversión algunos

de los campos no serán sujetos de edición)

8. Condición: Permite filtrar los instrumentos según su condición, sea esta

Normal, Oposición o Pignorado.

9. Menú Contextual de Condición: Permite establecer la condición del

instrumento, para utilizar el menú se debe seleccionar el instrumento y hacer

clic derecho para que le menú se muestre.

3.1.2 Pasos para editar un Inversión.

1. Abra la pantalla “Edición de Operaciones”

2. Seleccione del listado la inversión que desea editar.

3. Haga clic en el Botón Siguiente Paso.

4. Modifique la información según sea necesario. Recuerde que debe

guardar los cambios haciendo un clic en el botón Registrar Compra

ubicado en el Paso 4.

3.2 Registro de Operaciones de Inversión

Esta opción es utilizada para realizar la carga de las inversiones por primera vez.

Esta pantalla permite mantener un expediente electrónico de las inversiones. El

usuario de la aplicación deberá registrar las operaciones según sus


Pág. | 44

características a partir de las opciones disponibles en pantalla. Utilizar las

características correctas será el punto de partida para lograr una adecuada

administración y valoración de los instrumentos.

El Sub menú de “Registro de Operaciones” está divido cuatro pantallas que

funcionan bajo la modalidad de “paso a paso”, de modo que el usuario sentirá el

apoyo de la aplicación en los campos que deberá completar.

3.2.1 Pantalla No. 1: Registro de Operaciones: Paso 1

Pantalla de Registro de Operaciones Paso No. 1

3.2.1.1 Opciones de la Pantalla:

1. Compañía: En esta opción el usuario deberá seleccionar el nombre de la

compañía para la cual está operando la aplicación. Existe la posibilidad de que

un mismo usuario utilice la aplicación para más de una Compañía.

2. Tipo de Operación: Esta es la segunda opción que el usuario deberá

seleccionar los Tipos de Operaciones disponibles que son: Compra, Venta,

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Depósito, Reventa, o Recompra. Se debe señalar, que algunos de los campos

podrán deshabilitarse en función del tipo de operación que se esté realizando.

En caso de ser una compra se obtendrá un registro nuevo especificando las

características y a su vez, se deberá seleccionar la opción compra y continuar

completando los datos del paso 1.

En caso contrario, si es una venta, deberá seleccionarse la opción de venta

pulsar siguiente. Luego, aparecerá una ventana en la misma se encontrará el

inventario de las inversiones con todas las características para vender a partir de

las condiciones predefinidas en la compra se deberá seleccionar la opción venta

y pulsar el botón siguiente.

3. Emisor: Esta opción el usuario deberá ingresar el número del Registro

Nacional de Contribuyentes de la empresa emisora del título valor.

4. Botón Nuevo Emisor: Este botón permite editar o crear nuevos emisores.

5. Tipo Emisor: Esta opción es utilizada para clasificar el emisor a partir de su

condición sea esta física o jurídica.

6. IDEM: Al seleccionar esta opción los datos del emisor se replican en los

campos de vendedor. Solo se deberá utilizar esta opción si la compra de la

inversión se le realizó directamente al emisor.

7. ID Vendedor: Corresponde al número de identificación del vendedor. En caso

que el vendedor y el emisor sean la misma persona podrá hacer un clic en campo

IDEM para cargar la información.

8. Tipo Vendedor: Esta opción es utilizada para clasificar el vendedor a partir

de su condición sea esta física o jurídica.

9. Nombre del Vendedor: Corresponde al nombre del vendedor de la inversión.


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10. Puesto de Bolsa: Indica el tipo de negociación en la que se participa, ya

sea, dentro de la BVRD (dentro de bolsa) o en el mercado OTC (fuera de bolsa).

11. Tipo de Mercado: Se estructura de acuerdo al destinatario de los recursos

líquidos (dinero) por la venta o colocación de instrumentos financieros.

• Mercado Primario. Son las operaciones que envuelven la colocación

inicial de emisiones de valores mediante las cuales los emisores

obtienen financiamiento para sus actividades. Dicha colocación puede

ser directamente por los que emiten los instrumentos financieros o por

un intermediario de valores.

• Mercado Secundario. Son las operaciones que envuelven la

transferencia de valores que previamente fueron colocados a través

del mercado primario con el objetivo de propiciar la liquidez a los

tenedores de valores.

12. Fecha de Transacción: En esta opción hace referencia a la fecha en la que

se realizó o se realizará la transacción sea esta de compra o de venta.

13. T+Días: Corresponde a la cantidad de días a partir de la fecha de transacción

que tardará en formalizarse la operación, sea esta liquidación de la compra o

venta. Por ejemplo: Subasta del Banco Central realizada los miércoles, sin

embargo, la venta queda en firme dos días después.

Esta opción indica que el instrumento formará parte de la inversión hasta la

cantidad de días marcadas después de la fecha de transacción.

14. Tipo de Cartera: El usuario deberá seleccionar entre cuatro opciones:

Cartera de Negociación, Disponible para la Venta, Cartera al Vencimiento, Otras

Inversiones. Se deberá seleccionar según el destino de la inversión. Este campo

define el primer nivel de la cuenta contable el tesorero deberá tener claro el

tratamiento que le dará al instrumento a raíz de la compra.


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15. Botón Siguiente Paso: Permite avanzar al siguiente paso

16. Emisión estandarizada: Corresponde a las emisiones estandarizadas

previamente digitadas por el usuario en el sub menú inclusión de emisión

estandarizada. Al darle doble clic sobre la emisión seleccionada se arrastrarán

todos los datos que fueron digitados, posteriormente, esto le permite al usuario

evitar la re-digitación de los datos.

17. Operaciones Tentativas / Compras Cepardem: Permite registrar formalizar

las operaciones tentativas o compras masivas.

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3.2.2 Pantalla No. 2: Registros de Operaciones Paso No. 2



1. Fecha de Emisión: Corresponde a la fecha de emisión de la inversión, para

inversiones negociadas en mercado secundario será necesario contar con la

fecha primaria de emisión. Este campo es requerido por ende no deberá

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dejarse vacío; es importante resaltar que la fecha de emisión es aquella que

viene indicada directamente desde el instrumento.

2. Fecha vencimiento: Corresponde a la fecha de vencimiento de la inversión.

Este campo es requerido y no deberá dejarse vacío es importante resaltar

que la fecha de vencimiento es aquella que viene indicada directamente

desde el instrumento.

3. Plazo en Días: Corresponde al plazo en días contados como la diferencia

entre la fecha de vencimiento y la fecha primaria de emisión del instrumento.

4. Base Tasa de Interés: El usuario deberá seleccionar la base de cálculo

utilizada en la determinación del interés.

5. Número del Instrumento: Corresponde al código de identificación del

instrumento invertido.

6. Serie: Conjunto de valores homogéneos plenamente sustituibles entre sí que

forman parte de una misma emisión.

7. Código del Título (ISIN): Es el International Security Indentification Number

asignado al título. En caso de que el título no tenga se utilizará el código

asignado por el mecanismo centralizado de negociación.

8. SIVEM: Corresponde al número asignado por la Superintendencia de Valores

a una emisión. Para los títulos valores del Banco Central que no posean

código SIVEM colocar ND (no disponible).

9. Tipo de Instrumento: Corresponde al código asignado por la

Superintendencia de Bancos en el Manual de Central de Riesgos a cada título

valor (ver Tabla 9.0 "Tipos de Instrumentos o Códigos de Inversiones" en el

Instructivo de Plantillas de Información.)

10. Respaldo: Se indicará para aquellos instrumentos que tienen la garantía o

respaldo del emisor.

11. Calificadora: Corresponde al nombre de la agencia calificadora reconocidas

y de prestigio que realizó la evaluación del emisor de los títulos.

12. Calificación: Corresponde a la calificación del instrumento otorgada por

calificadores externas de riesgo.


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13. Calificación Regulador: Se indicará la clasificación otorgada por la entidad

financiera al emisor del título-valor en base a lo dispuesto en el Reglamento

de Evaluación de Activos

14. Tipo Fondo: En este campo se ingresará el código correspondiente al tipo

de cartera a la que pertenece cada una de las operaciones 01- Dinero, 02-

Abierto, 03- Cerrado, 04- Inmobiliario, 05- Inmobiliario Desarrollo.

15. Tipo de Contrato: Corresponde al contrato que establece los términos y

condiciones específicos de contratación por tipología de transacción o

producto. Se debe colocar “SP” si es Spot, “FD” si es Foward, “MT” si es

Mutuo y “ND” si está No Disponible.

16. Código Penalización realización anticipada: Código estándar asignado a

la institución para referirse al esquema de cálculo de las realizaciones

anticipadas de su cartera.

17. Renueva (Días): Plazo al que se renuevan las inversiones cada vez que se

vencen si existe renovación automática expresada para ingresar sado en

días. (Código cero – Instrumento no renovable, código 1 – Instrumento

Renovable). Una vez completada esta opción y grabado la compra del

instrumento, el usuario podrá consultar las inversiones sujetas de renovación

en el sub menú Renovación de Instrumentos perteneciente al menú de

Tesorería.

18. Botón Atrás: Permite retroceder al paso anterior.

19. Botón Siguiente Paso: Permite continuar al siguiente paso de registro.

20. Ley: Permite seleccionar la ley que respalda la emisión para el caso de

instrumentos de inversión gubernamental.

3.2.3 Pantalla No. 3 Registro de Operaciones: Paso No. 3

Esta pantalla recoge las informaciones financieras del instrumento. Los valores

relevantes, forma de pago, moneda en que se pactó la operación y fechas

relevantes.


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1. Valor Facial M.N.: Valor de la inversión que se expresa nominalmente en el

instrumento, o sea, la que el instrumento dice costar.

2. Tasa Facial: Es la tasa de la inversión que se expresa nominalmente en el

instrumento. El mismo corresponde a un valor porcentual, por ejemplo: un

rendimiento neto de 10.87% deberá incluirse como 10,87.

3. Moneda: Corresponde a la moneda de origen del instrumento.

4. Cantidad de Títulos: Corresponde a la cantidad de títulos de una misma una

emisión transada en la operación.

5. Desmaterializado: Permite seleccionar si emisión es material o

desmaterializada.

6. Tipo de Tasa: Corresponde al tipo de tasa del instrumento.

7. Periodicidad: Corresponde a la frecuencia con la que se realiza el pago del

interés.

8. Forma de Pago Cupón: Permite indicar la forma en que serán pagados los

intereses.

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9. Detalle: El botón de detalle permite visualizar las ventas parciales que se

hayan realizado del instrumento. Este botón se activa posterior a la

contabilización del instrumento.

10. Sintético: Estas opciones deberán ser completadas en el caso de estar

manejando derivados.

11. Rendimiento: Es el rendimiento neto al que fue adquirido el instrumento.

Corresponde a un valor porcentual, por ejemplo: un rendimiento neto de

10.87% deberá incluirse como 10,87.

12. Prima o Descuento: Corresponde al diferencial del valor con que fue

comprado el instrumento en función del precio y del valor facial. Se deberá

indicar el monto monetario de la Prima o el Descuento. En caso de ser un

descuento el valor se deberá incluir con el signo negativo, en caso contrario

el signo será positivo.

13. Interés Reconocido: Corresponde a los Intereses reconocido es el monto

pagado por intereses al tenedor original del título con cupón ya iniciado.

14. Fecha de Interés Fijo: Se utiliza en los casos en que la fecha de pago de

intereses no corresponde con la fecha de vencimiento del cupón.

15. Precio Limpio: Corresponde al precio limpio del instrumento. Es un valor

porcentual, en caso de tratarse por ejemplo de un precio de 102,05%, deberá

cargarse como 102.05

16. Precio Sucio: Corresponde al precio sucio del instrumento. Este campo no

es editable y se calcula con base en la información digitada por el usuario en

los campos anteriormente descritos.

17. Valor Transado: Corresponde al monto total pagado incluyendo el monto del

cupón corrido y el monto de la primera o descuento. Este campo no es

editable y se calcula con base en la información digitada por el usuario en los

campos anteriormente descritos.

18. Fecha de Reprecio: Este campo se utilizará para indicar la fecha en la que

se realizará el próximo cambio a la tasa de interés en las operaciones con


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tasa variable. Para las operaciones a tasa de fija interés se deberá indicar la

fecha de vencimiento del instrumento.

19. Datos de la Venta: Permite establecer los datos de la venta cuando se trate

de operaciones de compra y venta.

20. Calculadora de Inversiones: (Solo disponible Versión Plus) Cuenta también

con un botón donde se puede visualizar con más detalle la composición de

los montos de la inversión. En esta página se muestra una tabla de flujo, una

de valoración actual, así como la tabla de negociación donde se puede

modificar cada valor para ajustarlo a la realidad. Al momento de que esta

completa la pantalla se selecciona “Recalcular” para que vuelva a reajustarse

la tabla de flujo. En el caso de seleccionar “Dejar Open”, brinda la oportunidad

de guardar los cambios sin que se considere el registro como parte de la

cartera.

3.2.4 Pantalla No. 4 Registro de Operaciones: Paso No. 4

Esta pantalla permite la inclusión de un numero único de Deal Ticket para el

registro, en caso de la institución lo considere necesario, en caso de no colocarlo,

la aplicación procederá a realizarlo de manera automática. Luego se selecciona

el botón de guardar.


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3.2.4.1 Opciones de Pantalla

1. Tratamiento Especial: Permite definir un tratamiento especial durante el

proceso de valoración.

2. No. De Deal Ticket: Numero secuencial de la boleta de negociación emitida

al adquirir la inversión. Constituye la evidencia documental de la transacción

pactada, incluyendo los términos y condiciones de dicha transacción.

3. Botón Atrás: Permite retroceder al paso anterior.

4. Botón Registrar Compra: Permite completar el proceso de registro de la

compra.

5. Botón Cancelar: Permite al usuario cancelar el proceso. Si el usuario decide

suspender el proceso perderá los cambios.

3.3 Edición Operaciones de Compra pendientes de Autorizar.

Esta pantalla permite a los usuarios identificar y corregir los campos que durante

el proceso de aprobación el responsable identificó como incorrectos. Los

campos aprobados se muestran en color verde y con un cotejo en la sección

superior, mientras que los campos no aprobados y deberá ser corregidos se

muestran en color azul.

Solo se permite la edición al usuario que realizó la compra.

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Pantalla Edición Operaciones de Compra Pendientes de Autorizar.


1. Grid: Muestra las operaciones pendientes de aprobación, y que están

disponibles para aprobación.

2. Cargar a Pantalla el Registro: Permite cargar a pantalla las

características de la inversión.

3. Borrar Operación pendiente de Aprobar: Permite eliminar la operación

de compra pendiente de aprobación.

3.3.2 Pasos para editar una compra pendiente de Autorización.

a) Abra la pantalla de Edición de Operación de Compra Pendientes de

Autorización incluida en el menú de Tesorería.

b) Seleccione la operación que desea editar. Debe tomar en cuenta que solo

se mostrarán las operaciones que el mismo usuario haya comprado. Las

operaciones de otros usuarios no se mostrarán, al igual que las

operaciones que ya superaron la etapa de autorización.

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c) Haga clic en el botón Cargar en Pantalla el Registro, esto abrirá una nueva

pantalla con la información del instrumento, los campos críticos asociados

al proceso de valoración se mostrarán con un recuadro color verde en

caso que el campo este autorizado, y color azul si no lo está. Esta pantalla

es utilizada para identificar fácilmente y corregir de ser necesario los

campos que no superaron la etapa de aprobación.

d) Modifique los campos según sea necesario y avance hasta alcanzar el

paso cuatro.

e) Haga clic en el Botón guardar para completar el proceso de edición.

f) Solicite nuevamente la autorización de la compra.

3.4 Aprobación Operaciones de Compra

Tras completar el proceso de registro de la inversión es necesario la verificación

de los datos registrados de modo que se reduzca la posibilidad que existan

errores en la digitación de la inversión. La operación solo estará disponible para

contabilización luego que se complete la tarea de Aprobación de la Compra.

Pantalla de Aprobación de la Compra.

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1. Grid: Muestra las operaciones de compra pendientes de aprobación.

2. Botón Cargar en Pantalla el Registro: Permite iniciar el proceso de

aprobación de la compra.

3.4.2 Pasos para la aprobación de una compra.

1. Abra la pantalla de Aprobación de Operaciones de Compra incluida en el

menú de Tesorería.

2. Seleccione la inversión que desea aprobar. En esta pantalla solo se

mostrarán las operaciones de compra pendientes de autorizar, y que

registradas por un usuario distinto a quien realizar la autorización.

3. Haga clic sobre el botón Cargar en Pantalla el Registro, se desplegarán

en cuatro pasos la información de la inversión con el objetivo que sea

aprobada. Estas pantallas no permiten la edición de los campos, en caso

que algún de los campos no sea correcto o requiere corrección, deberá

solicitar al usuario que registró la compra la corrección o ajuste. Los

campos críticos asociados al proceso de valoración se mostrarán en

remarcados en color azul, será necesario cotejar el campo en caso que el

valor sea correcto, de lo contrario deberá dejarlo sin seleccionar. Los

campos aprobados cambiarán a color verde.

4. La persona que realiza aprobación de la compra deberá ser una persona

distinta a la que realizó la compra.

5. Se recomienda que se realice una revisión detallada comprando la

información proporcionada por el vendedor contra la información digitada

en el sistema de modo que se corrijan los errores o deficiencias durante

el proceso de registro inicial.

6. Tras completar el proceso de revisión se deberá hacer clic sobre el botón

Guardar para que el sistema genere el Deal Ticket o boleta de

negociación.


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7. Tras completar la aprobación la inversión estará disponible para su

correspondiente contabilización.

3.5 Venta Total Instrumento de Inversión

Esta pantalla muestra la cartera de inversión para fines de venta a ser

materializadas en el mercado secundario según el portafolio de las inversiones,

de forma automática permite hacer uso considerando las opciones y las metas a

lograr por el vendedor para los posibles compradores

Pantalla de Venta Total de Instrumentos de Inversión.



2. Emisor: Permite filtrar las operaciones por emisor.

3. ID Instrumento: Permite filtrar las operaciones por número del instrumento.

4. Contratos de Venta: Permite filtrar las operaciones solo a aquellas que

dispongas de contrato de compra y venta asociadas.

5. Grid: Muestra el detalle de las inversiones disponibles para la venta.

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6. Instrumentos: Muestra la cantidad de instrumentos seleccionados para

vender.

7. Montos: Muestra el monto total de los instrumentos por vender.

8. Fecha Venta: Muestra la fecha en la que se aplicarán las ventas.

9. Botón Registrar Venta: Permite completar el proceso de venta de la

inversión.

10. Botón de Cancelar: Permite cancelar el proceso y cerrar la pantalla.

11. ID Instrumento: Muestra el instrumento que está en proceso de venta.

12. Valor Transado: Corresponde al valor transado de la operación, este monto

debe incluir el valor de la posición o valor facial más el monto de la prima o

descuento más el valor de los interés reconocidos.

13. Correr Simulación: Permite simular la operación de venta, y mostrar el

monto de los ingresos o gastos que producirá la transacción.

14. Ingresos o Gastos: Muestra el valor de los ingresos o gastos de la

transacción de venta previa a su ejecución.

15. Vender: Check requerido para realizar la operación de venta.

3.5.2 Pasos para realizar una venta total.

1. Abra la pantalla de Venta Total de Instrumentos de Inversión incluida en

el menú de Tesorería.

2. El sistema cargará automáticamente la fecha de venta un día posterior a

fecha de la última valoración.


4. Seleccione la inversión que desea vender. Alternativamente puede digitar

el número de identificación para filtrar los resultados o bien aplicar un filtro

por emisor.

5. Haga un clic sobre el Grid para seleccionar el instrumento que desea

vender.


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6. En el campo Valor Transado digite el monto de la transacción. Debe

digitar el monto total en el que vendió la inversión incluyendo interés

corrido y primas o descuentos.

7. Coteje la opción vender sobre el registro.

8. Si lo desea puede confirmar el valor de los ingresos o gastos que generará

la operación haciendo un clic sobre el botón Correr Simulación.

9. Haga clic en el botón Registrar Venta.

10. El sistema le solicitará confirmación para procesar la operación.

11. Tras la confirmación se generará una boleta de venta con los detalles de

la transacción realizada.

3.6 Pasos Venta Parcial (Instrumentos Desmaterializados) (Solo

disponible Versión Plus)

Esta pantalla arroja información respecto a las ventas de instrumentos parciales

o instrumentos desmaterializados. Al seleccionar el botón de guardar pregunta

si realmente se desea realizar la venta y al momento de aceptarla mostrara el

Deal Ticket de la venta.

Pantalla de Venta Parcial de Instrumentos de Inversión.

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2. Emisor: Permite filtrar las operaciones por emisor.

3. ID Instrumento: Permite filtrar las operaciones por número del instrumento.

4. Valorar todas las posiciones: Para mejorar el rendimiento el sistema carga

la pantalla con las operaciones sin valorar y valora sola las inversiones que

se seleccionen para vender, sin embargo, si el usuario lo desea puede

seleccionar esta opción para que el sistema valore todas las posiciones

disponibles.

5. Grid: Muestra el detalle de las inversiones disponibles para la venta.

6. Instrumentos: Muestra la cantidad de instrumentos seleccionados para

vender.

7. Montos: Muestra el monto total de los instrumentos por vender.

8. Fecha Efectiva: Muestra la fecha en la que se aplicarán las ventas.

9. Botón Registrar Venta: Permite completar el proceso de venta de la

inversión.

10. ID Instrumento: Muestra el instrumento que está en proceso de venta.

11. Posición a Vender: Permite digitar el monto de la posición sujeta de venta.

12. Valor Transado: Corresponde al valor transado de la operación, este monto

debe incluir el valor de la posición o valor facial más el monto de la prima o

descuento más el valor de los intereses reconocidos.

13. Correr Simulación: Permite simular la operación de venta, y mostrar el

monto de los ingresos o gastos que producirá la transacción.

14. Vender: Check requerido para realizar la operación de venta.

15. Ingresos o Gastos: Muestra el valor de los ingresos o gastos de la

transacción de venta previa a su ejecución.


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3.6.2 Pasos para realizar una venta Parcial.

1. Abra la pantalla de Venta Parcial de Instrumentos de Inversión incluida en

el menú de Tesorería.

2. El sistema cargará automáticamente la fecha de venta un día posterior a

fecha de la última valoración.


12. Seleccione la inversión que desea vender. Alternativamente puede digitar

el número de identificación para filtrar los resultados o bien aplicar un filtro

por emisor.

4. En el campo Posición a Vender digite el monto facial de la posición que

desea vender.

5. En el campo Valor a Cobrar digite el valor transado. Debe digitar el monto

total incluyendo el interés corrido y la prima o descuentos.

6. Coteje la opción vender sobre el registro.

7. Si lo desea puede confirmar el valor de los ingresos o gastos que generará

la operación haciendo un clic sobre el botón Correr Simulación.

8. Haga clic en el botón Registrar Venta.

9. El sistema le solicitará confirmación para procesar la operación.

10. Tras la confirmación se generará una boleta de venta con los detalles de

la transacción realizada.


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3.7 Autorización Operaciones de Venta

Esta pantalla permite revisar y aprobar las operaciones de venta realizadas. La

autorización de la operación de venta es un paso requerido antes de la

contabilización de la venta. En caso que la venta sea incorrecta o presente

errores se deberá rechazar la venta realiza, en cuyo caso el instrumento volverá

a su estado original.


1. Compañía: Permite seleccionar la empresa para la que se realizará la

aprobación.

2. Grid Ventas Pendientes de Autorizar: Muestra el detalle de las ventas

realizadas pendientes de autorización.

3. Grid Detalle del Movimientos Contables: Muestra el detalle de los

movimientos contables asociados con la venta realizada.

4. Botón Aprobar Venta: Permite aprobar la operación de venta.

5. Botón Rechazar: Permite rechazar la operación de venta.

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3.7.2 Pasos para aprobar o rechazar una operación de venta.

a) Abra la pantalla de Aprobación Operación de Venta incluida en el menú

de Tesorería.

b) Seleccione la venta que desea aprobar, recuerde que solo se mostrarán

las operaciones de venta realizadas por terceros. El usuario que registró

la venta no podrá realizar la aprobación.

c) Al seleccionar la venta realizada se mostrará en la sección inferior los

movimientos contables asociados.

d) Haga clic en el botón Aprobar Venta o Rechazar Venta en caso que los

valores sean incorrectos.

e) Recuerde que la venta no estará disponible para contabilización hasta

tanto no se complete el paso de autorización.

3.8 Renovación de Instrumentos de Inversión

En esta pantalla aparecen los instrumentos que una vez se encuentran en la

etapa de vencimiento, son señalados por el usuario para colocarlos como un

instrumento renovados (En el campo renueva, del paso 2 del registro de las

operaciones). Haciendo uso de esta opción, el usuario podrá señalarle a la

aplicación las inversiones que será renovada.


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Pantalla de Renovación de Instrumentos de Inversión.

3.8.1 Pasos para su utilización

Se deberá seleccionar la inversión del listado de instrumentos por renovar. En el

status marcar renovado, y por último presionar el botón guardar. Después de

realizar este proceso el usuario se deberá dirigir al sub menú edición de

operaciones y completar los pasos de esta pantalla.

Se debe tomar en cuenta que las inversiones se renuevan al mismo plazo en

que se compraron inicialmente. Al momento de editar la renovación el usuario

deberá cambiarle el nombre, más no mantener el que anteriormente se le había

atribuido.


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3.9 Inclusión y Edición de Emisores

Esta pantalla contiene la información de los Emisores. Permite incluir nuevos y

editar los datos existentes de los emisores de los instrumentos negociables.

Estos botones corresponden para Ingresar, Deshacer, Borrar registro

seleccionado y Salir.

Pantalla de Registro de Emisores.


1. RNC: Corresponde al número de identificación del emisor.

2. Nombre o Razón Social: Corresponde al nombre del emisor.

3. Tipo de Vinculación: Corresponde al tipo de vinculación que existe entre

la entidad financiera y el emisor.

4. Participación: Corresponde al porcentaje de participación accionaria que

la entidad tiene con el emisor. En caso de no mantener participación

accionaria se deberá colocar cero.

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5. Capital Suscrito y Pagado: Corresponde al monto del capital suscrito y

pagado del emisor.

6. País del Emisor: Corresponde al país de origen del emisor.

7. Provisión: Código que permite establecer si el emisor es sujeto de

constitución de provisiones. El código 0, se constituyen provisiones,

código 1

3.10 Inclusión de Emisión Estandarizada

En esta pantalla el usuario tiene la opción de digitar las emisiones que tienen

características similares. A partir de esta entrada única de datos, el usuario tiene

la facilidad de no tener que digitar los datos los mismos datos en el futuro. Se

colocan automáticamente.

Pantalla de Registro de Emisiones Estandarizadas.

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3.10.1 Opciones de la pantalla:

1. Emisor: En esta opción el usuario deberá ingresar el número del Registro

Nacional de Contribuyentes de la empresa emisora del título valor.

2. Nuevo Emisor: Permite crear un nuevo emisor en caso que el emisor de

la emisión no se encuentre registrado.

3. Alias o Nombre Corto: Corresponde al nombre corto o alias que el

usuario puede asignar a la emisión y que le facilite su identificación

posterior.

4. Campos de Descriptivos de la inversión: Corresponde a la información

de la emisión. No se recomienda dejar campos vacíos.

5. Grid: Muestra las emisiones creadas.

6. Botón Agregar: Este botón permite la inclusión de la emisión

estandarizada. El botón se activa solo cuando se completa los registros

de datos de emisión.

7. Botón Borrar: Permite eliminar emisiones creadas.

8. Botón de Editar: Permite editar una emisión creada previamente.

9. Botón Salvar: Permite guardar los cambios durante la edición de una

emisión creada.

3.10.2 Pasos para agregar una nueva emisión:

1. Abra la pantalla de Inclusión de Emisión Estandarizada incluida en el

menú de Administrativas.

2. Seleccione el emisor de le emisión, siempre podrá crear nuevos emisores

haciendo clic sobre el botón Nuevo Emisor.

3. Establezca un nombre corto o nombre de referencia de la emisión que le

ayude a identificar la emisión en un futuro.

4. Complete la información relacionada con la emisión.

5. Haga clic en el botón Agregar para completar inclusión.


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3.10.3 Pasos para editar una emisión existente:



2. Seleccione del Grid la emisión que desea editar haciendo un clic sobre la

línea correspondiente.

3. Haga clic sobre el botón Editar.

4. Modifique la información según lo requiera.

5. Haga clic sobre el botón Salvar para guardar los cambios realizados.

3.10.4 Pasos para borrar una emisión existente:



2. Seleccione del Grid la emisión que desea borrar haciendo un clic sobre la

línea correspondiente.

3. Haga clic sobre el botón Borrar.

4. El sistema le solicitará confirmación de borrado.

5. Confirme la operación para concluir la eliminación del registro.

3.11 Calculadora de Precios y Rendimientos (Solo disponible Versión Plus)

Esta pantalla le permite al usuario calcular y consultar un valor razonable al

momento de realizar la venta.


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Pantalla Calculadora de Precios y Rendimientos, Parte ½

Pantalla Calculadora de Precios y Rendimientos, Parte 2/2

3.11.1 Opciones de Pantalla Parte 1:


2. Mostrar Operaciones: Permite filtrar los resultados sujetos de consulta ya

sea por operaciones activas, vencidas o totas.

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3. Fecha de Liquidación: Permite establecer la fecha en la que se realizará la

liquidación.

4. Grid: Muestra las inversiones disponibles según los criterios seleccionados.

5. Siguiente Paso: Permite cargar la calculadora utilizando el instrumento que

haya seleccionado.

6. Cancelar: Permite cancelar el proceso y cerrar la pantalla.

3.11.2 Opciones de Pantalla Parte 2:

1. Inversión Seleccionada: Muestra información sobre la inversión

seleccionada.

2. Tabla de Flujos: Muestra los flujos de la inversión.

3. Tabla de Negociación: Muestra información relacionada con el cupón

corrido acumulado a la fecha de liquidación, así como el monto de la Prima o

Descuento según la tasa de rendimiento que se seleccione.

4. Usar y Rendimiento: Habilita el campo de rendimiento, permitiendo digitar

la tasa en la que se desea calcular el precio de negociación.

5. Imprimir: Permite la impresión de una Oferta de Negociación.

6. Recalcular: Permite recalcular la operación con base en el rendimiento

digitado.

7. Dejar Open: Permite dejar la operación abierta.

3.11.3 Pasos para el uso de la calculadora:

1. Abra la pantalla de Calculadora incluida en el menú de Tesorería.


3. Seleccione del listado la inversión en la que desea realizar el cálculo.

4. Haga clic en el botón siguiente paso. A continuación, se cargará una

nueva pantalla con la información de los flujos de la inversión, e

información de valoración a la fecha de liquidación seleccionada en la

pantalla previa.


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5. Si lo desea podrá seleccionar el campo Usar y digitar la tasa de

rendimiento.

6. Haga clic en el botón recalcular para obtener el valor de la transacción

basado en la tasa de rendimiento seleccionada.

7. Si lo desea podrá imprimir una Oferta de negociación haciendo clic en el

botón Imprimir.


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4 Menú: Operaciones de Tesorería

4.1 Contabilización de operaciones de compra

Esta pantalla permite definir la cuenta contable que le será asignada a la

inversión. Solo se mostrarán inversiones que estén pendientes de asignación

de cuenta contable. Tras completar la asignación de la cuenta la inversión

cambia de status a contabilizada y no se mostrará más dentro de esta pantalla.

Pantalla de Contabilización de Operaciones de Compra


1. Compañía: Corresponde al nombre de compañía de quien se le realizará el

corte y la correspondiente valoración.

2. Grid: Muestra el detalle de las inversiones pendientes de contabilizar.

3. Cuenta Contable: La Cuenta Contable se refiere al código completo de la

cuenta según el Manual de Contabilidad vigente. En esta opción se conforma

la cuenta contable perteneciente a la inversión. El Nivel 1 siempre estará

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predefinido de acuerdo a la selección del tipo de cartera realizado por el área

de tesorería durante el registro de compra de la inversión. Los siguientes

niveles deberán ser conformados según lo establece el manual de

contabilidad.

4. Perfil Contable (Versión Plus): Esta opción permite seleccionar en un solo

paso la cuenta contable que le será asignada a la inversión. La definición de

los perfiles contables se realiza desde la pantalla de Mantenimiento de Tablas

del Sistema.

5. ID Instrumento: Permite conocer el número de identificación de la inversión

para que se está realizando la asignación contable.

6. Utilizar fecha de hoy en el registro: Esta opción permite forzar que el

movimiento contable asociado a la compra se realice con la fecha del sistema

y no la fecha de la compra que es la fecha que utiliza por defecto.

7. Status Contable: Esta opción permite modificar el status contable de la

inversión de: Por Contabilizar a Contabilizado.

8. Cuenta Resultante: En esta opción muestra la cuenta resultante tras la

selección de los niveles contables o la selección del perfil contable.

9. Cuenta de Liquidación (Versión Plus): Esta opción permite seleccionar la

cuenta contable de liquidación de la compra. En caso que no se seleccione

cuenta de liquidación el sistema utilizará la cuenta contable de parametrizada

por defecto.

10. Botón de Guardar: Este botón permite guardar o contabilizar la inversión.

4.1.2 Pasos para la contabilización de la compra.

1. Abra la pantalla de Contabilización de la Compra incluida en el menú de

Operaciones de Tesorería.


3. En el Grid se mostrarán las inversiones pendientes de contabilizar,

seleccione la inversión que desea contabilizar haciendo un clic sobre la

línea. Si desea más información sobre la inversión haga un doble clic


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sobre la línea, esto le permitirá visualizar mayor nivel de detalle sobre la

operación.

4. Seleccione la cuenta contable utilizando el selector de niveles o utilice un

perfil contable. Si utiliza el selector de niveles asegúrese de seleccionar

la cuenta contable hasta el último nivel. El primer nivel de la cuenta

contable se cargará predefinido según la selección del tipo de cartera

seleccionado por el área de tesorería. En caso de necesitar niveles

adicionales podrá modificar el catálogo de cuenta o digitar el nivel

directamente sobre el campo Detalle Adicional.

5. Seleccione en Status Contable Contabilizado.

6. Si lo desea podrá seleccionar Utilizar Fecha de Hoy en el Registro esto

forzará al sistema a realizar el movimiento contable de compra con la

fecha del sistema.

7. Seleccione la cuenta de liquidación. En caso contrario el sistema asignará

la cuenta de liquidación por defecto y configurada durante la etapa de

implementación del sistema.

8. Haga el botón Guardar para completar la contabilización de la operación.

El sistema le confirmará el proceso al concluir.

4.2 Contabilización de operaciones de venta

Esta pantalla se utiliza para realizar la contabilización de las operaciones de

venta, sean estas ventas totales o parciales.


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Pantalla de Contabilización de la Venta.

4.2.1 Opciones de la pantalla:

1. Compañía: Permite seleccionar el nombre de la compañía para que se

realizará la operación.

2. Ventas pendientes de contabilizar: Muestra las operaciones de venta

pendientes de contabilizar.

3. Detalle de Movimientos Contables: Muestra el detalle de los

movimientos contables asociados con la operación de venta.

4. Cuenta de liquidación: Permite seleccionar la cuenta contable que se

utilizará para liquidar la operación.

5. Botón Aplicar Movimiento Contable: Permite contabilizar la operación

de venta.

6. Botón de Cancelar: Permite cancelar y cerrar la pantalla de

Contabilización de la Venta.

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1. Abra la pantalla de Contabilización de la Venta incluida en el menú de


2. Seleccione de la compañía.

3. En el Grid se mostrarán las ventas pendientes de contabilizar, seleccione

la inversión que desea contabilizar haciendo un clic sobre la línea. Si

desea más información sobre la inversión haga un doble clic sobre la

línea, esto le permitirá visualizar mayor nivel de detalle sobre la operación.

4. En el Grid inferior se mostrarán los movimientos contables asociados con

la venta parcial.




6. Haga clic sobre el botón Guardar para completar la contabilización de la

venta.

4.3 Cobro de Intereses

Esta pantalla le permite verificar las inversiones pendientes de cobro de interés,

así como realizar la tarea de cobro, según corresponda.


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Pantalla de Cobro de Interés

4.3.1 Opciones de la pantalla


2. Visualizar cupones: Permite filtra los cupones por cobrar, cobrados,

vendidos o todos.

3. Grid de Cupones: Permite visualizar los cupones o interés por cobrar,

cobrados o vendidos según el filtro seleccionado.

4. Fecha de Cobro: Campo que muestra la fecha en la que se realizará el cobro

de los intereses. El sistema por defecto carga la fecha contractualmente

pactada, sin embargo, el usuario podrá modificar la fecha según sea su

requerimiento.

5. Monto Cobrado: Corresponde al cálculo realizado por el sistema del monto

de los intereses pendientes por cobrar a la fecha. En caso que el monto

pagado sea inferior o superior al monto calculado por el sistema, el usuario

podrá modificar el monto para adecuarlo al valor pagado.

6. Monto de Comisión (Solo Versión Plus): Corresponde al monto de

comisión por custodia del título.

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7. Botón Calcular (Solo Versión Plus): Permite realizar el cálculo de comisión

por custodia basado en el valor de la posición disponible.

8. Cta. Contable Diferencias: Permite seleccionar la cuenta contable de

diferencias en caso que el monto cobrado haya sido modificado.

9. Cuenta contable de Liquidación (Solo Versión Plus): Permite seleccionar

la cuenta de liquidación, caso contrario el sistema asignará la cuenta de

liquidación por defecto y configurada durante la etapa de implementación del

sistema.

10. Referencia de Cobro (Solo Versión Plus): Corresponde al número único de

referencia del cobro del título. El campo es requerido durante el cobro

conjunto de cupones.

11. Total de Cobrar: Campo que sumariza automáticamente el monto total de

cupones incluidos en el cobro conjunto.

12. Monto Total de Comisión: Campo que sumariza automáticamente el monto

total de comisión incluidos en el cobro conjunto.

13. Status: Permite seleccionar el status de cobro.

14. Botón Incluir: Botón que permite incluir el cupón en el cobro conjunto de

títulos.

15. Botón Excluir: Botón que permite excluir el cupón en el cobro conjunto de

títulos.

16. Botón Cobrar Cupón: Permite completar el cobro de los intereses.

4.3.2 Pasos para realizar el cobro de interés:

1. Abra la pantalla de Cobro de Interés incluida en el menú de Operaciones

de Tesorería.


3. Seleccione la operación del listado que se muestra en el Grid. Podrá

visualizar mayor información sobre la inversión haciendo un doble clic

sobre la línea seleccionada.


Pág. | 79

4. Verifique la fecha y monto a cobrar y modifíquelos en caso de ser

necesario.

5. Si modificó el monto a cobrar deberá digitar la cuenta contable de

diferencias.




7. Seleccione en Status la opción Contabilizado.

8. Haga clic sobre el botón Guardar para completar el cobro de los intereses.

4.3.3 Pasos para realizar el cobro conjunto de interés:


de Tesorería.






necesario.


diferencias.

6. Digite el monto de la comisión por custodia en el caso que corresponda.

Alternativamente podrá hacer Clic sobre el botón calcular para que el

sistema estime el monto correspondiente de comisión por custodia.




8. Digite el número de referencia de pago asociado. En el cobro conjunto de

cupones es requerida la digitación del número de referencia del pago. El

sistema utilizará este número para realizar la agrupación del movimiento.


Pág. | 80


10. Haga Clic sobre el botón Incluir en el Cobro para agregar el cupón y repita

los pasos anteriores para los cupones adicionales incluidos. Los

siguientes cupones utilizarán la misma fecha y cuenta de liquidación, de

modo que estos campos ya no serán editables durante el proceso de

selección siguiente.

11. Tras completar la selección haga clic sobre el botón Guardar para

completar el cobro de los intereses.

4.4 Cobro de Capital

Esta pantalla le permite verificar las inversiones pendientes de cobro de capital,

así como realizar la tarea de cobro, según corresponda.

Pantalla de Cobro de Capital

1

9

2

3

7

5 6

4


Pág. | 81




vendidos o todos.

3. Grid de Capital: Permite visualizar las inversiones por cobrar, cobradas o en

default según el filtro seleccionado.

4. ID instrumento, Según Core: Muestra el número de instrumento para el que

se realiza la gestión de cobro.

5. Fecha de Cobro Efectivo: Campo que muestra la fecha en la que se

realizará el cobro del capital. El sistema por defecto carga la fecha

contractualmente pactada, sin embargo, el usuario podrá modificar la fecha

según sea su requerimiento.

6. Cuenta contable de Liquidación: Permite seleccionar la cuenta contable de

liquidación, caso contrario el sistema asignará la cuenta de liquidación por

defecto y configurada durante la etapa de implementación del sistema.


8. Botón Cobrar Capital: Permite completar el cobro del Capital.

4.4.2 Pasos para realizar el cobro del capital:

1. Abra la pantalla de Cobro de Capital incluida en el menú de Operaciones

de Tesorería.





4. Verifique la fecha de cobro y modifíquelos en caso de ser necesario.





Pág. | 82


7. Haga clic sobre el botón Guardar para completar el cobro del capital.

4.5 Gestión de Registros Contables

Esta pantalla muestra los movimientos todos los movimientos contables

asociados con las inversiones. Desde esta pantalla se realiza la exportación al

Core, también podrá generar reportes utilizando las opciones de filtrado.

Pantalla de Gestión de Registros Contables.



2. Visualizar registros: Permite seleccionar los registros según su status:

por aplicar, aplicados y todos.

3. ID Instrumento: Permite seleccionar el número de instrumento que será

consultado.

1

7

3

9

8

5

11

6

10 12

2

4


Pág. | 83

4. Cuenta Contable: Permite seleccionar el número de la cuenta contable

que será consultado.

5. Tipo de Asiento: Permite seleccionar el tipo de asiento que será

consultado.

6. Fechas: Permite filtrar los movimientos por rangos de fechas. Para

utilizarlo la opción Incluir todos los días no deberá estar seleccionado.

7. Botón Refrescar: Permite refrescar la consulta de acuerdo a la selección

realizada de los filtros detallados anteriormente.

8. Grid con Resultados: Muestra los movimientos contables que cumplen

con los criterios de los filtros seleccionados.

9. Botón Exportar: Permite exportar los movimientos contables a un archivo

plano para su posterior importación al sistema contable del banco. La

estructura del archivo plano se desarrolla durante la etapa de

implementación.

10. Botón Imprimir: Permite generar un reporte en formato de Excel con el

detalle de los movimientos que se muestran en el Grid.

11. Botón Generar y Aplicar Movimientos Contables: Permite cambiar el

status a los movimientos a Aplicados y generar un reporte en formato de

Excel con el detalle de los movimientos contables que se muestran en el

Grid.

12. Botón Cancelar y Salir: Permite cancelar la operación y salir de pantalla.

4.5.2 Pasos para consultar y exportar movimientos contables:

1. Abra la pantalla de Gestión de Registros Contables incluida en el menú

de Operaciones de Tesorería.


3. Utilice los campos de la pantalla para filtrar los resultados según lo

requiera.

4. Tras completar la selección de los campos del filtrado haga clic en el botón

Refrescar.


Pág. | 84

5. Los resultados de la consulta se mostrarán en el Grid.

6. Si lo desea podrá exportar los movimientos para cargarlos al Core

haciendo un clic en el botón Exportar. El sistema creará un archivo con

los movimientos en la ruta: C:\dtsvalor\envios\NOMBRECLIENTE. El

nombre del archivo varía según el requerimiento del área de tecnología

durante la etapa de implementación.

7. Alternativamente podrá generar un reporte en Excel haciendo un clic

sobre el botón Imprimir.

4.6 Asientos por Instrumento

Esta pantalla le permite al usuario consultar los asientos contables asociados a

cada instrumento de inversión registrados en el sistema.

Pantalla de Asientos por Instrumento



1

11

2

7

5

9 6

3 4

8 10


Pág. | 85

2. Mostrar: Esta opción permite visualizar las características de la operación y sus

respectivos asientos según indicaciones del usuario estos pueden ser: activas,

vencidas, vendidas o todas.

3. Fecha Focal: Corresponde a la fecha de corte que se desea visualizar en pantalla.

4. ID Instrumento: Permite seleccionar el instrumento que será consultado.

5. Seleccionar la Inversión a Consultar: Permite seleccionar la inversión que se

desea consultar.

6. Visualizar Registros: Esta opción permite filtrar los asientos del instrumento

seleccionado en: por aplicar, aplicados o todos.

7. Desde-Hasta: Esta opción permite filtrar los movimientos por rangos de fecha.

8. Botón de Refrescar: Este botón permite refrescar los movimientos asociados con

los parámetros seleccionados en pantalla.

9. Detalle de Asientos: Muestra el detalle de los movimientos contables asociados

con la inversión y los criterios seleccionados.

10. Botón Imprimir: Permite imprimir el detalle de los movimientos contables que se

muestran en el Grid de Detalle de Asientos.

11. Cancelar: Permite cancelar el proceso y cerrar la pantalla.

4.6.2 Pasos para consultar los movimientos contables por inversión.

1. Abra la pantalla de Asientos por Instrumento incluida en el menú de



3. Seleccione o digite el número de la inversión que desea consultar.

4. Los movimientos se mostrarán en la sección inferior de la pantalla.

5. Podrá utilizar los diferentes campos disponibles en la pantalla para filtrar

los resultados.

6. Haga clic en el botón Imprimir si desea exportar los resultados.

4.7 Reverso de movimientos contables

Esta pantalla le permite reversar los movimientos contables aplicados por error.


Pág. | 86

Pantalla de Reverso de movimientos contables.



2. Visualizar Registros: Esta opción permite filtrar las operaciones por aplicar,

aplicadas o todas.

3. Desde-Hasta: Esta opción permite filtrar los movimientos por rangos de fecha.

4. Seleccionar la Inversión a Consultar: Permite seleccionar la inversión que se

desea reversar.

5. Detalle de Asientos: Muestra el detalle de los movimientos contables asociados

con la inversión y los criterios seleccionados.

6. Botón Imprimir: Permite imprimir el detalle de los movimientos contables que se

muestran en el Grid de Detalle de Asientos.

7. Botón de Aplicar Reverso: Permite completar la operación de reverso con base a

los criterios seleccionados.

8. Botón de Cancelar y Salir: Permite cancelar la operación y cerrar la pantalla.

1

2

6

4

5

3

8

7


Pág. | 87

4.7.2 Pasos para reversar los movimientos contables asociados a una

inversión.

1. Abra la pantalla de Reverso de Movimientos Contables incluida en el

menú de Operaciones de Tesorería.


3. Seleccione la inversión que desea reversar.

4. Los movimientos se mostrarán en la sección inferior de la pantalla.

5. Haga clic en el botón Reversar para completar la operación de reverso de

los movimientos.

4.8 Asientos de Ajuste

Esta pantalla permite crear asientos de ajuste para instrumentos vendidos o

vencidos.

Pantalla de Asientos de Ajuste

1

2

15

3 4

5

6

7

9 10 11

12

14

13

8


Pág. | 88



2. Instrumento: Permite filtrar la operación para la que se desea realizar el ajuste.

3. Visualizar Registros: Esta opción permite filtrar las operaciones vencidas o

vendidas.

4. Fecha Focal: Corresponde a la fecha de corte que se desea realizar la consulta.

5. Grid Instrumentos: Muestra los instrumentos que cumplen con los criterios de

búsqueda seleccionados por el usuario.

6. Grid Movimientos Contables Históricos: Muestra los movimientos contables

históricos del instrumento seleccionado.

7. Cuenta Contable de Ajuste: Corresponde a la cuenta contable de ajuste.

8. Grid Detalle de Movimientos de Ajuste: Se muestran las entradas que componen

el movimiento de ajuste.

9. Tipo: Corresponde al tipo de movimiento sea este débito o crédito.

10. Monto: Corresponde al monto del ajuste. Se debe digitar en la moneda de origen

de la operación.

11. Fecha de Ajuste: Corresponde a la fecha del movimiento contable de ajuste.

12. Botón Agregar: Permite agregar la entrada al movimiento contable de ajuste.

13. Botón Consolidar: Permite conocer el consolidado de cuentas contables asociadas

con el instrumento.

14. Botón Guardar: Permite guardar las entradas para completar el movimiento de

ajuste.

15. Botón Borrar: Permite borrar las entradas que componen el movimiento de ajuste

digitadas.

4.8.2 Pasos para crear un Movimiento de Ajuste.

1. Abra la pantalla de Asientos de Ajuste localizada en el menú de

Operaciones de tesorería.


3. Digite el número de instrumento para el que desea agregar un movimiento

de ajuste.


Pág. | 89

4. Seleccione el estado de la operación, sea esta vencida o vendida. Solo

se podrán aplicar movimientos de ajuste sobre operaciones vencidas o

vendidas.

5. Seleccione el instrumento al que desea agregar un movimiento de ajuste

en el Grid No.5

6. Seleccione la cuenta contable, el tipo de movimiento, el monto y la fecha

de la entrada y haga clic en el botón Agregar.

7. Repita el paso 6 hasta completar el movimiento de ajuste.

8. Siempre podrá hacer clic sobre el botón Consolidar para visualizar el saldo

de las cuentas contables asociadas al instrumento. La consolidación

incluye los movimientos históricos y el movimiento de ajuste en proceso

de registro.

9. Al completar las entradas que componen el movimiento de ajuste haga

clic sobre el botón guardar para completar la operación.


Pág. | 90

5 Menú de Emisiones

5.1 Inclusión de Emisiones

Esta pantalla permite la creación de las emisiones propias, y la definición de sus

características.

Pantalla de Inclusión de Emisores (Captaciones)


1. Primer Bloque de características: En este bloque se registran las

características generales de la emisión.

2. Segundo bloque de características: Permite el registro de

características adicionales de la emisión.

3. Botón de Agregar: Permite crear una nueva emisión.

4. Emisiones incluidas: Muestra las emisiones incluidas.

5. Botón de Editar: Permite editar las emisiones existentes.

1

3

5

2

7

6

4


Pág. | 91

6. Botón de Guardar: Permite guardas los cambios durante el proceso de

edición de una emisión.

7. Botón de Eliminar: Permite eliminar una emisión existente.

5.1.2 Pasos para crear una nueva emisión.

1. Abra la pantalla de Inclusión de Emisiones incluida en el menú de

Captaciones.


3. Complete la información según las características de la emisión. No se

recomienda dejar campos vacíos.

4. Haga clic en el botón Agregar para completar la creación de la emisión.

5.1.3 Pasos para editar una emisión.


Captaciones.


3. Seleccione la emisión que desea editar.

4. Haga clic en el botón Editar.

5. Modifique la información según sea necesario.

6. Haga clic en el botón Guardar para salvar los cambios.

5.1.4 Pasos para borrar una emisión.


Captaciones.


3. Seleccione la emisión que desea borrar.


5. Confirme la orden de borrado.


Pág. | 92

5.2 Gestión de Colocaciones

Esta pantalla permite realizar la colocación de la emisión durante la etapa de

venta.

Pantalla de Gestión de Colocaciones



2. Serie: Permite seleccionar la serie de la que se realizó la colocación.

3. Fecha de Colocación: Permite seleccionar la fecha de colocación.

4. Monto de Colocación: Permite digitar el monto de la colocación de la serie

seleccionada.

5. Saldo Colocación:

6. Sector Económico: Permite seleccionar el Sector Económico en el que se

realizó la colocación.

7. Cuenta de Liquidación: Permite seleccionar la cuenta de liquidación.

1

12

13

9 2

3

4

5

6

7

8

10

11


Pág. | 93

8. Resumen de Colación: Muestra el detalle de las colaciones realizadas y el

sector económico al que están asociadas.

9. Botón de refrescar: Permite refrescar la pantalla tras realizar cambios en la

selección de los valores.

10. Botón de Importar: Permite realizar importación de las colocaciones

realizadas.

11. Interés Corrido: Muestra el monto de interés generados a la fecha.

12. Botón de Agregar: Permite agregar la colocación realizada.

13. Pendiente Colocar: Muestra el monto total pendiente de colocar de la Serie.

5.2.2 Pasos para agregar colocaciones

1. Abra la pantalla de Gestión de Colocaciones incluida en el menú de

Captaciones.


3. Seleccione la serie de la que desea realizar la colocación.

4. Seleccione la fecha en la que se realizó la colocación.

5. Digite el monto colocado.

6. Seleccione el sector económico en el que se realizó la colocación.

7. Seleccione la cuenta de liquidación, caso contrario el sistema utilizará la

cuenta de liquidación definida por defecto durante la etapa de


8. Haga en el Botón Agregar.

9. El sistema le solicitará confirmación para incluir la colocación.

10. Siga los pasos anteriores por cada sector económico en el que haya

realizado una colocación.

5.3 Reclasificación

Esta pantalla permite reclasificar los sectores económicos donde se han

colocado las captaciones.


Pág. | 94

Pantalla de Reclasificación de las colocaciones



2. Serie: Permite seleccionar la serie de la que se realizará la reclasificación.



4. Fecha de Reclasificación: Permite seleccionar la fecha de la reclasificación.

5. Monto de Colocación: Permite digitar el monto de la colocación que se

desea reclasificar.

6. Sector Económico: Permite seleccionar el Sector Económico en el que se

reclasificar.

7. Botón de Importar: Permite realizar importación de las colocaciones

realizadas.

8. Botón de Agregar: Permite agregar la colocación realizada.

1

11

3 2

4

5

6

9

8

7

10

12


Pág. | 95


sector económico al que están asociadas.

10. Botón Aplicar: Permite aplicar los cambios tras completar el proceso de

reclasificación.

11. Pendiente Reclasificar: Muestra el monto total pendiente de reclasificar.

12. Botón Refrescar Pendiente: Refresca los montos pendientes de reclasificar.

5.3.2 Pasos para reclasificar una colocación.

1. Abra la pantalla de Reclasificación incluida en el menú de Captaciones.


3. Seleccione la serie de la que desea realizar la reclasificación.

4. Seleccione la fecha en la que se realizará la reclasificación.

5. Digite el monto reclasificado.

6. Seleccione el sector económico al que se realizó la reclasificación. Si el

sector económico ya existe podrá modificar directamente el valor sobre el

Grid digitando el monto total colocado en el sector económico

correspondiente.

7. Haga clic en botón Agregar.

8. Ejecute los pasos anteriores hasta completa la reclasificación.

9. El sistema validará que el monto total reclasificado concuerde con el

monto original, caso contrario lo alertará mediante notificación en pantalla.

10. Tras completar la reclasificación haga clic sobre el botón Aplicar.

11. El sistema solicitará confirmación de la operación.


Pág. | 96

5.4 Valoración de las Emisiones

Esta pantalla permite generar los movimientos de cargos de las colocaciones

existentes.

Pantalla de Valoración de las Captaciones.


1. Compañía: Permite seleccionar la compañía para la que se realizará la

valoración.

2. Fecha Corte: Permite seleccionar la fecha de corte para la que se

realizará la valoración.

3. Valorar: Permite ejecutar el proceso de valoración de las captaciones

para la compañía y fecha seleccionada.

5.4.2 Pasos para realizar la valoración de las Captaciones.

1. Abra la pantalla de Valoración de Captaciones incluida en el menú de

Captaciones.


3. Seleccione la fecha de corte.

4. Haga clic en el botón Valorar para iniciar el proceso de valoración de la

inversión.

3 1 2


Pág. | 97

5. Tras completar el proceso el sistema notificará mediante mensaje en

pantalla.

5.5 Contabilización pago de Capital

Esta pantalla permite realizar la aplicación del pago de capital ya sea por

liquidación anticipada o porque la colocación alcanzó su vencimiento.

Pantalla de Contabilización del Pago de Capital



2. Serie: Permite seleccionar la serie en la que se realizará el pago de capital.



4. Monto de Pago: Permite digitar el monto de pago.

5. Sector Económico: Permite seleccionar el sector económico en el que se

realizará el pago o liquidación.

1 3

6

4

5

7

9

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11 12

8

2


Pág. | 98

6. Botón de Agregar: Permite agregar el pago.


sector económico al que están asociadas, así como los montos que serán

pagados.

8. Fecha de Registro: Permite seleccionar la fecha del pago o liquidación.

9. Cuenta de Liquidación: Permite seleccionar la cuenta contable de

liquidación.

10. Botón Aplicar: Permite aplicar los pagos añadidos.

11. Pendiente Pagar: Muestra el monto total pendiente por pagar de la Serie.

12. Botón Refrescar por Pagar: Refresca los montos pendientes por pagar.

5.5.2 Pasos para realizar el pago de capital de una colocación.

1. Abra la pantalla de Contabilización Pago de Capital incluida en el menú

de Captaciones.


3. Seleccione la serie de la que desea realizar el pago o liquidación.

4. Seleccione la fecha en la que se realizará el pago o liquidación.

5. Digite el monto a pagar.

6. Seleccione el sector económico al que se realizará el pago. Solo podrá

realizar pagos de sectores económicos existentes y hasta un máximo del

monto colocado.

7. Haga clic en botón Agregar.

8. Seleccione la cuenta de liquidación, caso contrario el sistema utilizará la

cuenta contable por defecto parametrizada durante la etapa de

implementación.

9. Haga clic sobre el botón Aplicar para completar el pago o liquidación.

10. El sistema solicitará confirmación de la operación.


Pág. | 99

5.6 Contabilización de Cargos (Captaciones)

Esta pantalla le permite contabilizar el pago de cargos generados por las

colocaciones. El sistema generar automáticamente el cargo correspondiente de

acuerdo a la periodicidad de pago, tasa de interés y los montos colocados.

Pantalla de Contabilización de Cargos (Captaciones)

5.6.1 Opciones de la pantalla



vendidos o todos.

3. Grid de Cupones: Permite visualizar los cupones o interés por cobrar,

cobrados o vendidos según el filtro seleccionado.

4. Fecha de Cobro: Campo que muestra la fecha en la que se realizará el cobro

de los intereses. El sistema por defecto carga la fecha contractualmente

pactada, sin embargo, el usuario podrá modificar la fecha según sea su

requerimiento.

1

9

4

7

6

3

8 5

10

2


Pág. | 100

5. Monto Cobrado: Corresponde al cálculo realizado por el sistema del monto

de los intereses pendientes por cobrar a la fecha. En caso que el monto

pagado sea inferior o superior al monto calculado por el sistema, el usuario

podrá modificar el monto para adecuarlo al valor pagado.

6. Cta. Contable Diferencias: Permite seleccionar la cuenta contable de

diferencias en caso que el monto cobrado haya sido modificado.

7. Cuenta contable de Liquidación: Permite seleccionar la cuenta de

liquidación, caso contrario el sistema asignará la cuenta de liquidación por

defecto y configurada durante la etapa de implementación del sistema.


9. Botón Cobrar Cupón: Permite completar el cobro de los intereses.

10. Botón de Cancelar y Salir: Permite cancelar y salir de la pantalla.

5.6.2 Pasos para realizar el cobro de interés:


de Tesorería.






necesario.


diferencias.





8. Haga clic sobre el botón Guardar para completar el cobro de los intereses.


Pág. | 101

6 Menú Consulta

6.1 Reporte Tasa Efectiva

Esta pantalla le permitirá al usuario dar seguimiento efectivo tanto histórico como

proyectivo al comportamiento de los devengos y amortizaciones de los

instrumentos incluidos en su cartera. La generación de este reporte se podrá

aplicar tanto sobre la base de la información actual como histórica.

Pantalla de Reporte de Tasa Efectiva.


1. Compañía: Corresponde al nombre de la compañía de la que se desea generar el

reporte correspondiente.

2. Fecha de Corte: Corresponde a la fecha desde la que se desea generar el reporte.

Utilizando esta fecha el sistema identificará los instrumentos vigentes y realizará la

correspondiente proyección.

3. Solo cierre de Mes: Permite que el sistema genere el reporte solo con cortes

mensuales. Si la opción no está selecciona el sistema realizará el cálculo

diariamente.

1 4

2 3


Pág. | 102

4. Procesar: Opción que permite iniciar el proceso de generación del reporte. Este

reporte se genera en Microsoft Excel ® de modo que será necesario contar con esta

herramienta instalada para su visualización.

6.1.2 Pasos para generar el reporte de Tasa Efectiva:

1. Abra la pantalla de Reporte de Tasa Efectiva.


3. Seleccione la fecha de corte a la que desea generar el reporte.

4. Seleccione si desea el reporte con cálculo diario o en cálculo mensual.

5. Haga clic en el botón procesar.

6. Al concluir el sistema cargará automáticamente el reporte.

6.2 Reporte Regulatorio OA01/ RV01

Esta pantalla permite generar los archivos tanto en TXT como CSV utilizados

para la generación de los reportes OA01 y RV01 que deben ser remitidos a la

Superintendencia de Bancos.

Pantalla de Reporte Regulatorio OA01/ RV01

1

2 3


Pág. | 103


1. Compañía: Corresponde al nombre de la compañía para la que se desea generar

el reporte.

2. Fecha de Corte: Corresponde a la fecha a la que se desea generar el reporte.

3. Generar el Reportes Botón que permite iniciar el proceso de generación del reporte.

6.2.2 Pasos para generar el reporte de OA01 / RV01:

1. Abra la pantalla de Reporte Regulatorio OA01/ RV01 incluida en el menú

de Consulta.



4. Haga clic en el Generar Reportes.

5. Los reportes se guardarán en la ruta: C:\dtsvalor\envios

6. El sistema indicará mediante un aviso al concluir la generación del reporte.

6.3 Reporte de Auditoría

Esta pantalla permite producir los archivos tanto en TXT como CSV utilizados

para la generación de los reportes para fines de Auditoría. Estos reportes

contienen los antecedentes de las inversiones de la entidad financiera, las

operaciones realizadas durante el periodo de corte requeridos.


Pág. | 104

Pantalla de Reporte de Auditoría



el reporte.

2. Fecha de Corte: Corresponde a la fecha a la que se desea generar el reporte.

3. Generar el Reporte: Botón que permite iniciar el proceso de generación del reporte.

6.3.2 Pasos para la generación del Reporte de Auditoría.

1. Abra la pantalla de Reporte de Auditoría incluida en el menú de Consulta.



4. Haga clic en el Generar Reporte.

5. Al concluir el proceso el sistema cargará automáticamente el reporte.

6.4 Reportes Personalizados

Esta pantalla permite visualizar los reportes personalizados. Contacte a su

representante comercial para mayor detalle de cómo obtener un paquete de

reportes personalizados.

Pantalla de Reportes Personalizados.

1 3

2

1

4

2

3


Pág. | 105



el reporte.

2. Reporte: Permite seleccionar el reporte que se desea visualizar.

3. Fecha Desde y Hasta: Corresponde al rango de tiempo que se desea consultar

4. Generar: Botón que permite generar y cargar el reporte seleccionado.

6.4.2 Pasos para la visualización y consulta de Reportes Personalizados.

1. Abra la pantalla de Reportes Personalizados incluida en el menú de

Consulta.


3. Seleccione el rango de fechas que desea consultar.

4. Haga clic en el Generar Reporte.

5. Al concluir el proceso el sistema cargará automáticamente el reporte.

6.5 Resumen Contable

Esta pantalla permite consultar los movimientos contables de a nivel de detalle

o consolidado, por cartera o por instrumento, por tipo de movimiento, según la

cuenta del regulador o utilizando la cuenta del core.


Pág. | 106

Pantalla Resumen Contable



2. ID Instrumento: Permite seleccionar el número de instrumento que será

consultado.

3. Tipo Cuenta: Permite consultar los movimientos según la cuenta del

regulador o alternativamente la cuenta según formato del sistema Core.

4. Agrupación: Permite consultar los movimientos a nivel de detalle o

consolidado por cuenta contable.

5. Cuenta Contable: Permite seleccionar el número de la cuenta contable

que será consultado.

6. Tipo de Asiento: Permite seleccionar el tipo de asiento que será

consultado.

7. Fechas: Permite filtrar los movimientos por rangos de fechas. Para

utilizarlo la opción Incluir todos los días no deberá estar seleccionado.

1

5

2

9

3 4

6 7 8 15

11 10 12 13 14


Pág. | 107

8. Botón Refrescar: Permite refrescar la consulta de acuerdo a la selección

realizada de los filtros detallados anteriormente.

9. Grid con Resultados: Muestra los movimientos contables que cumplen

con los criterios de los filtros seleccionados.

10. Interés: Muestra el monto acumulado de ganancias por interés según la

aplicación de los filtros de pantalla.

11. Primas y Descuentos: Muestra el monto acumulado de ganancias o

pérdidas por Primas y/o descuentos según la aplicación de los filtros de

pantalla.

12. Ventas: Muestra el monto acumulado de ganancias o pérdidas por ventas

según la aplicación de los filtros de pantalla.

13. Reversos: Muestra el monto acumulado de ganancias o pérdidas por

reversos según la aplicación de los filtros de pantalla.

14. Ganancias Netas: Muestra el monto de las Ganancias Netas según la

aplicación de los filtros de pantalla.

15. Botón Imprimir: Permite generar un reporte en formato de Excel con el

detalle de los movimientos que se muestran en el Grid.

6.5.2 Pasos para consultar movimientos contables:

1. Abra la pantalla de Resumen Contable incluida en el menú de Consulta.


3. Utilice los campos de la pantalla para filtrar los resultados según lo

requiera.

4. Tras completar la selección de los campos del filtrado haga clic en el botón

Refrescar.

5. Los resultados de la consulta se mostrarán en el Grid.

6. Si lo desea podrá generar un reporte en Excel haciendo un clic sobre el

botón Imprimir.


Pág. | 108

6.6 Flujos por Inversión

Esta pantalla permite la consulta de los flujos proyectados de la inversión, fechas de vencimiento de los cupones, monto del cupón y otra información relevante sobre el instrumento bajo consulta.

Pantalla Flujos por Inversión


1. Compañía: Esta opción le permite al usuario seleccionar la compañía.

2. Emisor: Permite escoger el emisor del instrumento.

3. Mostrar Operaciones: Esta opción le permite considerar las operaciones

activas, vencidas, vendidas, anuladas, o todas de manera que el usuario

escoja la de su conveniencia en el momento determinado por este.

4. ID Instrumento: Se refiere al código único utilizado como referencia para

localizar uno o varios instrumentos específicos.

5. Fecha Focal: Corresponde a la fecha de corte que se desea realizar la

consulta.

1

3

8

2

6

7

5

4


Pág. | 109

6. Grid Instrumentos: Muestra los instrumentos que cumplen con los criterios

de búsqueda seleccionados por el usuario.

7. Grid Flujos: Muestra los flujos del instrumento seleccionado en el Grid

superior.

6.6.2 Pasos para consultar los Flujos de una Inversión.

1. Abra la pantalla “Flujos por Inversión”

2. Seleccione del listado la inversión que desea consultar.

3. En el Grid inferior se mostrarán los flujos de la inversión seleccionada.

4. Si lo desea podrá exportar un informe haciendo clic sobre el botón

Imprimir.

6.7 Vencimiento de Flujos.

Esta pantalla permite la consulta gráfica del vencimiento de los flujos de capital

e interés, tomando en cuenta el plazo residual de vencimiento. Es importante

señalar que en el caso de las operaciones de compra y venta solo se consideran

los vencimientos de capital, no se incluye flujos por interés.


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Pantalla Resumen de Flujos



2. Moneda: Permite seleccionar la moneda de las inversiones que se

desean consultar. En caso que no se seleccione moneda los valores se

mostrarán consolidados y convertidos a la tasa de cambio de la fecha

focal.

3. Fecha Focal: Corresponde a la fecha en la que se desea realizar la

consulta.

4. Operaciones: Permite filtrar los resultados según operaciones ordinarias,

contratos de compra y venta o todos.

5. Tipo de Flujo: Permite filtrar los resultados para incluir interés, capital o

capital e interés.

6. Botón Refrescar: Permite refrescar los resultados de la consulta.

7. Botón Imprimir: Permite exportar los resultados a un informe.

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8. Gráfica Resumen: Muestra a nivel de gráfica el vencimiento de los flujos.


1. Abra la pantalla Resumen de Flujos incluida en el menú de Consulta.

2. Seleccione la compañía y seleccione los criterios de búsqueda.

3. Haga clic en el Botón Refrescar.

4. El gráfico se actualizará según los criterios seleccionados.

5. Podrá modificar los criterios en cualquier momento.

6. Si lo desea podrá exportar un informe haciendo clic en el Botón Imprimir.


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7 Menú: Valoración

7.1 Procesamiento de Valoración

Esta pantalla permite generar a partir del estado de la cartera de inversiones un

nuevo de corte de información produciendo los flujos pertenecientes a dicha

cartera y sus correspondientes valoraciones.

Una vez concluido el proceso de valoración, el sistema crea un reporte final que

normalmente es utilizado por el contador de la compañía para generar los

asientos contables. Este reporte se genera en Microsoft Excel ®, de modo que,

será necesario contar con esta herramienta para su correspondiente

visualización. El reporte generado se divide en “Devengos” y “Amortizaciones”.

El usuario podrá generar la valoración para múltiples días al mismo tiempo esta

opción es válida para fines de semana y días de fiesta consecutivos.

Pantalla de Procesamiento de Valoración.


1. Compañía: Corresponde al nombre de la compañía a quien se le realizará el

corte y la correspondiente valoración.

2. Desde: Corresponde a la fecha inicial del rango en el que se desea realizar la

valoración de la cartera de inversiones.

3. Hasta: Corresponde a la fecha final del rango en el que se desea realizar la

valoración de la cartera de inversiones.

4. Réplica Core: Esta opción permite la generación de una réplica de los

resultados generados por la aplicación y que estarán disponibles para que el

Core se encargue de los correspondientes asientos contables.

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5. Réplica Excel: Esta opción permite la generación de una réplica de los

resultados de la valoración a Microsoft Excel ®. Esta opción requiere que la

herramienta esté instalada en el equipo de generación.

7.1.2 Pasos para su utilización

1. Seleccionar el nombre de la compañía en la cual se está operando.

2. Seleccionar el rango de fecha a la cual se realizará la valoración.

3. Seleccionar el formato en la que se desea obtener la información, ya sean

éstos, replica Core o replica Excel o en su defecto ninguno de los

anteriores, en caso de no desear replicar el informe.

4. Pulsar el botón procesar.

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