Lista de Chequeo NCh2909

INSTRUCCIONES PARA EL CORRECTO LLENADO Y USO DE ESTE CUESTIONARIO.INSTRUCCIONES PARA EL CORRECTO LLENADO Y USO DE ESTE CUESTIONARIO.

1. Este Cuestionario es una guía, la experiencia del equipo auditor y naturaleza de la organización determina el grado de cumplimiento de las casillas.

2. Se debe evidenciar que se han verificado todos los requisitos de la norma tanto en el estudio documental como en la auditoria “in situ”.

4 Sistema de gestión

4.1 Requisitos generales

Ítem Cumple

el requisitoObservaciones

si/no4.2 Requisitos de la documentación

4.2.1 Generalidades

4.2.2 Control de los documentos

4.2.3 Control de los registros

5.1 Definición de la estrategia

5.2 Compromiso de la gerencia

5.3 Revisión por la gerencia

6 Revisión de la información para la toma de decisiones

7.1 Revisión y comunicación de los requisitos del cliente.

7.1.1 caracterizar a sus clientes

7.1.2 requisitos especificados por el cliente

7.1.3 evidencias objetivas que comunica los requisitos del cliente7.2 Retroalimentación del cliente

7.2.1 percepción del cliente en relación al producto/servicio suministrado7.2.2 recepción y tratamiento de reclamos

7.3 Atributos del producto/servicio(s)

7.4 Información de ventas

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Ítem Cumpleel requisito

Observaciones

8.1 identificar y acceder a los requisitos relativos a legislación laboral, salud, provisional y de higiene y seguridad

8.2 funciones y responsabilidades de todo su personal

8.3 información de su personal relativa a educación,

8.4 acciones de aprendizaje para su personal

9.1 identificar y acceder a los requisitos relativos a temas tributarios y contables

9.2 generar periódicamente información sobre situación financiera en el corto plazo

9.3 identificar y establecer acciones de resguardo para sus principales activos

9.4 determinar los costos de sus productos/servicio(s)

9.5 generar periódicamente información de sus resultados

9.6 determinar su nivel mínimo de operación para generar utilidades

9.7 generar un presupuesto anual

10.1 Proceso de realización

10.2 Compras

10.2.1 requisitos de compra para materias primas

10.2.2 requisitos de compra se deben comunicar a los proveedores oportunamente

10.2.3 verificar que las materias primas, insumos y/o servicios corresponden a los solicitado

10.2.4 evaluar, calificar y seleccionar a los proveedores

10.3 Inventarios

10.4 Medio Ambiente

10.4.1 identificar los aspectos ambientales de sus operaciones

10.4.2 identificar y acceder a la información sobre normativa ambiental vigente

11 Mantención del sistema

Nota: Se debe colocar SI cuando existan evidencias del cumplimiento.


4.2 Requisitos de la documentación.

4.2.1 Generalidades.

Cláusula y Requisitoa Cumplir

Medio o soporte

documentoEstá

Identificado

Indica el Responsable

Indica fecha

Lista de distribución

Observaciones papel/magn si/no si/no si/no si/no4.2.1a descripción del

sistema de gestión de la empresa

5.1 definición de la estrategia

7.2.2 recepción y tratamiento de reclamos

9.3 acciones de resguardo de los activos

10.1 descripción del proceso de realización del producto


(*) Se debe colocar SI, si el documento está disponible con las características especificadas en el requisito, en caso contrario colocar NO.

4.2.2 Control de los documentos

Ítem Comprobar el

cumplimiento del

requisito Observaciones si/no

La empresa cuenta con un procedimiento para:Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente.

Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables.

Asegurarse de que los documentos de origen externo se identifican, archivan y mantienen.

Prevenir el uso de documentos obsoletos. Asegurarse de que los documentos son distribuidos al personal que corresponde y se mantienen registros de dicha distribución


4.2.3 Control de los registros

Cláusula y Requisito a Cumplir

Medio o soporte registro

Está Identificado

Indica el Responsable

Fecha de llenado de los registros

Observación

papel/magn

si/no si/no si/no

4.2.2e control de los documentos

5.3c Revisión por la gerencia

6 Revisión de la información para la toma de decisiones

7.1.1 Caracterización de los clientes

7.2.1 Percepción del cliente

7.2.2 recepción y tratamiento de reclamos

7.4 Información de ventas

8.3 Información del personal relativa a educación, capacitación, entrenamiento, experiencia y habilidades técnicas básicas

9.4 determinación de los costos de sus productos/servicios

10.2.2 Comunicación de los requisitos de compra al proveedor

10.2.3 verificación de las materias primas, insumos y/o servicios

10.2.4 evaluación, calificación y selección de proveedores

10.3. Actualización de inventarios

(*) Se considera que el requisito está cumplido si todos los elementos requeridos en esta lista de chequeo están presentes en la empresa.

** Si los registros son soportados en una plataforma computacional, verificar la existencia de mecanismos de protección y respaldo de la información.


5 Estrategia y liderazgo

5.1 Definición de la Estrategia

Contenido de la Estrategia Cuenta con los elementos

Observaciones

si/no1.- Documento escrito con la estrategia (resultados del

proceso estratégico), que contiene información de:

a) clientes y productos b) Oferta de valor c) Objetivos estratégicos d) Indicadores de logro e) Metas f) Hitos g) Periodicidad de revisión 2.- Documento escrito con la sustentación de la

estrategia (antecedentes), que contiene:

a) Información del mercado objetivo: quiénes son, qué productos/servicios compran, requisitos del mercado objetivo.

b) Información de sus competidores: quiénes son, productos que ofrecen, canales de distribución, precios, identificación de los principales.

c) Información de la industria a la cuál pertenece la empresa: información de los proveedores, información reglamentaria, información de productos/servicios sustitutos.

d) Información de la oferta de la empresa: productos que ofrece con sus especificaciones generales, sus atributos y proceso de producción utilizado.

e) Información de las capacidades internas de la empresa, específicamente: en recursos humanos, equipamiento, infraestructura y tecnología

f) Otros aspectos no listados. (indicar en Observaciones)


5.1. Plan(es) de acción Cuenta

con elementos

Observaciones

si/noDocumento con el (los) plan(es) de acción, que contiene información de:

a.- Objetivos del plan b.- Objetivo(s) estratégico(s) al cual se asocia

c.- Listado de acciones, con plazos, indicadores, metas.

d.-Recursos involucrados

e.- Período o hito de revisión

f.- Responsable

(*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.

5.1. Tabla 3. Entrevista a los responsables máximos de la empresaÍtem si/no Observación

Clientes que la empresa quiere atenderOferta de la empresa, productos (línea de productos)Principales competidores, y características de sus productos Metas estratégicas asociadas a su área (1) en el corto y mediano plazo.

(1) Al gerente general o dueño de la empresa se debe preguntar sobre las metas de la empresa

* NOTA: SI, cuando las respuestas son coherentes con el documento estratégico, en caso contrario es NO.

5.2 Compromiso de la gerencia

Entrevista a responsables de planes de acciónTemas de la entrevista Cumple

el requisito

Observaciones

si/noObjetivos y metas del plan de acción que tiene a cargo Periodicidad o hito de revisión del cumplimiento de las metas Acciones en ejecución para alcanzar los objetivos del plan de acción

Recursos asignados para la ejecución de actividades del plan. NOTA: Se debe colocar SI, si las respuestas son coincidentes con el documento que contiene los planes de acción, en caso contrario debe colocar NO. El máximo representante de la empresa debe estar en conocimiento de la totalidad de los objetivos.

Ítem Cumple Observaciones


el requisito si/noExisten documentos que den cuenta que el plan de acción está aprobado, pudiendo ser: el documento mismo con firma del gerente general, acta de reunio-nes donde se aprueba el plan, minuta que distribuye el plan aprobado, entre otros. El presupuesto de la empresa tiene incorporados los recursos requeridos por los planes de acción para dicho período.

(*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.

5.3 Revisión por la gerencia

ÍtemCumple el requisito

Observaciones

si/noExisten informes o reportes de gestión, u otro registro que contenga información del estado de avance de los planes de acción.La fecha de revisión es coherente con lo definido en el plan para estos efectos.El registro contiene:Grado de avance en acciones del plan, en términos de: indicadores, metas y ejecución presupuestariaGrado de avance en cumplimiento de objetivos estratégicos, en términos de: indicadores y metasResultados de la revisión (decisiones y/o acciones tomadas), pudiendo ser un nuevo plan.

Entrevista a responsables de planes de acción, dueño, gerente general.

Ítem si/noObservaciones

Periodicidad o hito de revisión del cumplimiento de los ob-jetivos estratégicosAcciones ya ejecutadas y en ejecución para alcanzar los objetivos estratégicosDecisiones o acciones surgidas de las revisiones

6 Revisión de la Información para la Toma de Decisiones

Entrevista a responsables de áreas funcionales


Ítem si/no Observaciones

Existen actividades de evaluación y de toma de decisiones a partir de información generada por la empresaLas actividades sistemáticas en las cuales se toman decisiones tácticas y operativas sobre la base de información de la empresa (existe un responsable y periodicidad)Existen registros de los resultados de las actividades de re-visión (decisiones y/o acciones tomadas)La periodicidad de los registros es coherente con lo indicado en la entrevistaLa empresa cuenta con información sistemáticamente gene-rada por ella y la utiliza para la toma de decisiones, aún cuando no se utilice en actividades sistemáticas de revisión de información.Información de sus clientes: sus requisitos, su percepción, ventas; reclamosInformación de su situación financiera: en el corto plazo, información de sus resultados, información de sus activosInformación de su proceso productivo: información de sus proveedores, materias primas, inventariosInformación de su personal

(*) Se debe indicar en la primera columna SI, si se utiliza alguna de la información de dicho ámbito, lo cuál se detecta a través de entrevistas cruzadas entre quién genera la información y quién la utiliza para la toma de decisiones. En caso contrario se deben indicar NO.

Esta información se refiere al menos a aquella que la empresa genera sistemáticamente, y que se explicita en los puntos 7 a 9 de la norma.


7 Procesos relacionados con el cliente

7.1 Revisión y comunicación de los requisitos del cliente

7.1.1Ítem Cumple el

requisitoObservaciones

si/noSistema para la generación de información de sus clientes que contiene:Procedimiento para recopilación de datosProcedimiento para almacenamiento de datosProcedimiento para procesamiento de datosProcedimiento para la generación de registrosRegistros con la identificación de los clientes con: nombre, productos/servicios que compra, periodicidad de compra, forma de pago y otras características relevantesRegistro con la caracterización de los clientesResponsable del sistema para la generación de informaciónPeriodicidad definida para la caracterizaciónExiste documento con caracterización general de sus clientes o perfil generalCaracterización contiene: productos/servicios que compra, periodicidad de compra, forma de pago y otras características relevantes

(*): Debe colocar SI, si las respuestas son afirmativas, en caso contrario debe colocar NO.

Entrevista al responsable de la caracterización de los clientes institucionales

Ítem Cumple el

requisito

Observaciones

si/noProcedimientos para levantamiento, almacenamiento y aná-lisis de la información de los clientesProcedimiento para la generación de registros con información de la caracterización de los clientes y su periodicidad: identificación de clientes, productos/servicios que compra, periodicidad de compra, forma de pago y otras características relevantes

(*) Se debe colocar SI, si el responsable proporciona información coherente con lo indicado en la tabla 1., en caso contrario se debe colocar NO.


Entrevista al responsable de la caracterización de los clientes masivos Ítem Cumple

el requisito

Observaciones

si/noInformación de los clientes que sirve de base para la carac-terizaciónContenido de la caracterización de los clientes: identificación de clientes, productos/servicios que compra, periodicidad de compra, forma de pago y otras características relevantesLa caracterización de los clientes es el resultado de un procedimiento y existe periodicidad definida para ello

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherente con el documento que contiene la caracterización de los clientes, en caso contrario se debe colocar NO.

7.1.2. Clientes institucionalesÍtem Cumple el


si/no

Existe procedimiento que permita determinar los requisitos de los clientes Existen registros con información de los requisitos especificados por los clientesLos registros incluyen: Identificación del producto/servicio, condiciones de entrega, cantidades y requisitos específicos


7.1.2. Clientes masivosÍtem Cumple

el requisito

Observaciones

si/noExiste documento con información de los requisitos de los clien-tesEl documento incluye:Información de los requisitos del producto/servicio, condiciones de entrega, cantidades y requisitos específicosExiste una periodicidad en la generación de este documento



Entrevista a los encargados del área comercial de la mantención y actualización de los requisitos de los clientes.

Ítem si/no Observaciones

Existe (n) procedimiento(s) para identificar los requisitos de los clientes, sean éstos masivos o genéricosExiste conocimiento de la generación de registros y/o documentos que contienen los requisitos de los clientesExiste conocimiento de la actualización de los registros y/o documentos con los requisitos de los clientes y su periodicidad

(*): Debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1 y 2., en caso contrario colocar NO

Entrevista responsable área comercialÍtem si/no Observaciones

Uso de herramientas para recopilar información relativa a los clientes, sea ésta de carácter general o específica. Por ejemplo, encuestasExiste conocimiento que los requisitos de los clientes se refieren no sólo a los requisitos técnicos sino también a los comerciales y asociados al servicio

(*): Debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1 y 2., en caso contrario colocar NO

7.1.3 La gerencia debe proporcionar evidencias objetivas que comunica los requisitos del cliente, en los niveles de la empresa que corresponda.

Entrevista a los responsables de las áreas funcionales de la empresa (3)Ítem si/no Observaciones

Requisitos de los cuales se hace cargo (1)Acciones para hacerse cargo del requisito (2)

*NOTAS:1.- Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el documento estratégico, en caso

contrario se debe colocar NO.2.- Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el atributo del cual se hacen cargo, en

caso contrario se debe colocar NO.- Asimismo, debe cruzar esta entrevista con lo que diga el Gerente General o dueño de la empresa


7.2 Retroalimentación del cliente

7.2.1 La empresa debe establecer un procedimiento para conocer la percepción del cliente en relación al producto/servicio suministrado. Se deben mantener registros de ello.

Entrevista para conocer percepción del clienteÍtem si/no Observaciones

Existe procedimiento para conocer percepción de los clientesEl procedimiento contiene:Acciones a realizar para conocer la percepción de los clientesInstrumentos que se aplican para conocer la percepción de los clientesPeriodicidad de aplicación de los instrumentos para conocer la percepción de los clientes

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherente con los registros que contienen la percepción del cliente, en caso contrario se debe colocar NO.

Registro con información de la percepción del clienteÍtem Cumple

el requisito

Observaciones

si/noExiste registro con información de la percepción de los clientesEl registro contiene:Información con respecto al producto suministrado.Información con respecto al servicio suministrado.

(*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.

7.2.2 La empresa debe establecer un procedimiento documentado para la recepción y tratamiento de reclamos. Se deben mantener los registros de los reclamos y del tratamiento de los mismos

Ítem Cumple el

requisito

Observaciones

si/noExiste documento con procedimiento para recepcionar y tra-tar reclamos El documento contiene: Forma de asignación de responsables específicos por cada reclamo



Ítem Cumple el requisito

Observaciones

si/noFormulario de registro para la recepción y documentación de reclamos


7.2.2. Ítem Cumple

el requisito

Observaciones

si/noExiste registro de las respuestas entregadas a los clientesEl registro contiene:Acciones a desarrollar o ejecutadas para tratar los reclamosResponsable de las acciones a desarrollar o ejecutadas para tratar los reclamos El registro es coherente con su definición en el procedimiento .


7.3. Atributos del producto/servicio.

Ítem Cumple el

requisito

Observaciones

si/no

Existe documento con los atributos del producto con especifi-caciones técnicas y comercialesEstán actualizados los atributos


Entrevista al responsable de actualizar los atributos de los producto/servicio (s)Ítem Observaciones

si/noConocimiento del procedimiento general para actualización de los atributos y periodicidad Conocimiento del documento actualizado con los atributos del producto

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1 , en caso contrario se debe colocar NO.


7.4 Información de ventas.

Ítem Cumple el

requisito

Observaciones

si/noExiste sistema para la generación de información de sus ven-tas por clientes, y cuando sea aplicable por productoEl sistema contiene y/o indica:a.-Procedimiento para recopilación de datosb.-Procedimiento para almacenamiento de datosc.-Procedimiento para procesamiento de datosd.-Procedimiento para la generación de registros con

información de las ventase.- Registros de las ventas por clientesf.- Responsable del sistema para la generación de

informacióng.- periodicidad definida para la generación de información


Entrevista a responsable de información de ventas. Ítem Observaciones

si/noProcedimiento para la generación de información de las ventas por cliente, y por producto cuando corres-ponda, incluyendo su periodicidadProcedimientos para levantamiento, almacenamiento y análisis de la información de las ventas por cliente, y por producto cuando corresponda

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherente con lo mencionado en los procedimientos correspondientes, en caso contrario se debe colocar NO.

8 Gestión de personas8.1

Ítem cumple el

requisito

Observaciones

si/noExiste procedimiento que permite identificar y acceder los requisitos relativos a legislación laboral, de salud, previsional y de higiene y seguridad que le sean aplicables (1)

Existe y mantiene reglamentación actualizada aplicable a la empresa de los requisitos relativos a legislación laboral, de salud, previsional y de higiene y seguridad (2)

Se debe colocar SI, 1) cuando existe el procedimiento, en caso contrario colocar NO.2) se debe colocar SI, cuando se cuenta con la documentación actualizada.


8.2


Observaciones

si/noDocumento que contiene responsabilidades y funciones de todo el personal de la empresa

(*) Se debe colocar SI, si el documento contiene responsabilidades y funciones de los trabajadores de la empresa, en caso contrario se debe colocar NO.

Entrevista a un grupo representativo de los trabajadores.Ítem Cumple el


si/noResponsabilidades que tieneFunciones que cumple en la empresaRecursos con los que cuentaDependencia

(*): Debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el documento solicitado en la lista de chequeo y con la estructura organizacional de la empresa, en caso contrario debe colocar NO.Como grupo representativo se propone seleccionar una muestra a definir por el auditor al momento de diseñar su visita a la empresa, que podría ser equivalente al 5% del total de trabajadores, resguardando que estén representados todos los estamentos de la empresa

8.3


Observaciones

si/noRegistro que contiene: Nivel educacionalCursos de capacitación realizadosTipo y horas de entrenamientoExperienciaHabilidades técnicas básicasDocumentos que respaldan las capacitaciones, educación y entrenamiento realizados.


Entrevista al responsable de la mantención y actualización de la información



Observaciones

si/noprocedimiento para mantener actualiza-da la información de su personal, relati-va a educación, capacitación, entrena-miento, experiencia y habilidades técni-cas básicas

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la Tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO.

8.4


Observaciones

si/noDocumentos que contienen acciones de aprendizaje que planifica realizar la empresa y/o su programación:Cursos de formaciónCursos de capacitaciónEntrenamientoInducción

(*) Se debe colocar SI, si el contenido en los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.


Observaciones

si/noRegistros de:Cursos de formaciónCursos de capacitaciónEntrenamientoInducción



Lista de chequeo del plan anual de acciones de aprendizaje, aprobado por los responsables máximos de la empresa.

Ítem Cumple el

requisito

Observaciones

Existen documentos que den cuenta que el plan de acciones de aprendizaje esta aprobado, pudiendo ser: el documento mismo con firma del gerente general, acta de reuniones donde se aprueba el plan, minuta que distribuye el plan aprobado, entre otros.

si/no


9 Gestión de recursos financieros y físicos

9.1. Ítem cumple el

requisitoObservación

si/noExiste procedimiento que permite identificar y acceder a los requisitos relativos a temas tributarios y contables aplicables a la empresa.Existe y mantiene reglamentación actualizada de los temas tributarios y contables aplicables a la empresa.

(*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuenta con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.

9.2. Ítem Cumple

el requisito

Observaciones

si/noSistema de información de la situación financiera, que tiene los siguientes con-tenidos:a. Recopilación y almacenamiento de

datosb. Procesamiento de datos incluyendo

la verificación y validación de los mismos

c. Generación de registros con información de la situación financiera de la empresa

d. Responsablee. Periodicidad de realización



Ítem Cumple el

requisito

Observaciones

Registros con información de la situación financiera de la empresa, conteniendo al menos: ingresos, egresos y saldos esperados.

si/no


Entrevista al responsable de generar información financiera de corto plazoÍtem Observaciones

si/noSistema que genera información de a situa-ción financiera de la empresaGeneración de registros con información de la situación financiera de la empresaProcedimiento de verificación y validación de datosPeriodicidad de realización

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el sistema de información financiera, en caso contrario se debe colocar NO.

9.3. Ítem Cumple el


si/noDocumento que contiene:Procedimiento de resguardo para los activos fijos y circulantes seleccionadorJustificación de las acciones de resguardoCriterios de selección de los activos a resguardarResponsable



Observaciones

si/noEvidencia de resguardo de los activos



9.4 Ítem Cumple el


si/no1. Documento que contiene:a. Información que se debe utilizar

para la determinación de los cálculos

b. Forma de cálculoc. Procedimiento de actualización de

los cálculos



Observaciones

si/noRegistro de cálculo de costos


9.5 Ítem Cumple el


si/noSistema de información de la situa-ción financiera, que tiene las siguien-tes capacidades. a. Recopilación y almacenamiento de

datosb. Procesamiento de datosc. Generación de registros con

información de la situación financiera de la empresa

d. Responsablee. Periodicidad de realización

(*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuenta con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.


Observaciones

si/noRegistros con los resultados de la empresa. Responsable



Entrevista al responsable de generar informe periódico de resultadosÍtem Observaciones

si/noSistema de información que genera los informes de los resultados de la empresaGeneración de registros con información de los resultados de la empresaFrecuencia de emisión de informes

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el sistema de información, en caso contrario se debe colocar NO.

9.6. Entrevista al responsable de determinar los niveles de operación Ítem Observaciones

si/noProcedimiento para determinar el nivel mínimo de operaciónInformación utilizadaForma de calculoFrecuencia de revisión de los valores Responsable del cálculo de éstos costos

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con los resultados que permiten determinar el nivel mínimo de operación, en caso contrario se debe colocar NO.

9.7 Ítem Cumple el


si/noExiste presupuesto anual que contie-ne:Planificación de ingresosPlanificación de gastos



Entrevista al responsable de generar el presupuesto anualÍtem Observaciones

si/noProcedimiento para determinar el pre-supuestoInformación utilizadaFrecuencia de revisión de los valores

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO.

10 Realización del producto/servicio

10.1. Ítem Cumple

el requisito

Observaciones

si/noDocumento que contiene:1) Proceso de recepción y manejo de MPa. Etapas y secuencialidad, b. Actividades o puntos críticos del proceso c. Responsables, d. Entradas y salidas físicas por etapae. Recursos utilizados (infraestructura, equipos, personas)f. Coeficientes técnicos 2) Proceso de elaboración de producto/servicioa. Etapas y secuencialidad, b. Actividades o puntos críticos del proceso c. Responsables, d. Entradas y salidas físicas por etapae. Recursos utilizados (infraestructura, equipos, personas)f. Coeficientes técnicos3) Proceso de entrega del producto al clientea. Etapas y secuencialidad, b. Actividades o puntos críticos del proceso c. Responsablesd. Entradas y salidas físicas por etapae. Recursos utilizados (infraestructura, equipos, personas)f. Coeficientes técnicos



Entrevista a los responsables del proceso de realizaciónÍtem Observaciones

si/no1) Recepción de materia primaa. Actividades para la recepciónb. participantes del procesoc. Entradas y salidas2) Elaboración del producto/servicioa. Etapas de producción del producto/serviciob. Participantes del procesoc. Entradas y salidas y responsables3). Entrega del productoa. Actividadesb. Participantesc. Entradas y salidas

(*): debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1, en caso contrario

debe colocar NO.

10.2 Compras.

Ítem Cumple el

requisito

Observaciones

si/noDocumento que contiene:a. Materias primas e insumos

principalesb. Criterio utilizado para definir estas

materias primas e insumos principales.

c. Requisitos de compra de cada producto principal (incluyendo aspectos técnicos y comerciales)

d. Método de compra incluyendo los usuarios de la información de los requisitos de compra

e. Listado de proveedores para estas materias primas e insumos principales

f. Procedimiento de comunicación de los requisitos



Entrevista al encargado de comprasÍtem Observaciones

si/noComo se definen los requisitos de com-pra y periodicidad de actualizaciónParticipantes de la mantención y actualización de los requisitos de compraUsuarios de la información y procedimiento de comunicación de ella.

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla anterior, en caso contrario se debe colocar NO.

10.2.2. Ítem Cumple

el requisito

Observaciones

si/noRegistros de compra, que debe conte-ner:a. Productos compradosb. Especificaciones del productoc. Condiciones de entregad. Condiciones de pagoe. Fecha solicitada de entregaf. Nombre de proveedorg. Plazo de entrega ofertado por el

proveedorFechas de solicitud real y fecha esperada de entrega coherente con plazo ofertado por proveedor


Entrevista al encargado de comprasÍtem Observaciones

si/noInformación de los proveedores en rela-ción a su tiempo de respuestaProcedimiento para asegurar la oportunidad de la compraProcedimiento para asegurar que la disponibilidad de Materia Prima, sea la apropiada para mantener la producción según lo planificado

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1,

en caso contrario se debe colocar NO.10.2.3.


Ítem cumple el requisito

Observación

si/noRegistros de actividades de verificación con periodicidad que incluyen:Materia prima, insumo y/o servicio al que se aplicaRequisitos establecidos Criterios de aceptabilidad


10.2.3. Tabla 2. Entrevista al encargado de comprasÍtem Observación

si/noEstablecimiento y ejecución de las activida-des de verificación (incluyendo la definición del alcance de dichas actividades)Criterios de aceptabilidadPeriodicidad de verificaciónRegistros de información

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO.10.2.4.


Observación

si/noSistema de información de proveedores, que tiene las siguientes capacidadesa.- Recopilación y almacenamiento de datosb.- Procesamiento de datosc.- Generación de registros con información

de los proveedoresd.- Criterios de priorización, selección y

justificación de la selección del proveedor y el responsable de su definición

e.- Registros con información de los proveedores que contienen:

- Identificación -Productos/servicios que ofrecen -Condiciones y plazos de entrega - Formas de pagof. Responsableg. Periodicidad de actualización



Entrevista encargado de selección de proveedoresÍtem Observación

si/noSistema de información de proveedo-res utilizadoRegistros con información de los proveedoresProcedimiento utilizado para la calificación de proveedores. Responsable del establecimiento de los criterios y de la decisión de selecciónPeriodicidad de actualizaciónProcedimiento utilizado para realizar sus cotizaciones y como alimenta al sistema


10.3. Ítem cumple el

requisitoObservación

si/no1. Tipo de manejo de inventario

utilizado2. El registro contiene la siguiente

información: a. - ítem

b. - Identificación del producto c. - cantidades en stock d. - lugar físico de almacenaje e. - condiciones de almacenaje3. Periodicidad de actualización4. Responsable del manejo de

inventario


10.3. Tabla 2. Entrevista al responsable de inventariosÍtem Observación

si/no1. Tipo de manejo de inventario

utilizado2. Registro de inventario3. Periodicidad de actualización



10.4.1.


Observación

si/noLa empresa tiene identificado los as-pectos ambientales de sus operacio-nesLa empresa incluye en la identificación el elemento del medio ambiente que afectaLa empresa identifica la etapa del proceso que afecta al medio ambiente

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son afirmativas, en caso contrario se debe colocar NO.

Entrevista al responsable de temas medioambientalesÍtem si/no Observación

Aspectos ambientales de las operaciones de la empresaElementos del medio ambiente que afecta la empresaEtapas del proceso que afecta el medio ambiente

(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con lo verificado en la lista de chequeo, en caso contrario se debe colocar NO.

10.4.2.


Observación

si/noExistencia de procedimiento que permite identificar y acceder a la normativa ambien-tal vigenteExistencia de reglamentación actualizada sobre normativa ambiental. ( por ejemplo ley de medio ambiente, 19300)



Entrevista al responsable de temas medioambientalesÍtem si/no Observación

Tiene conocimiento sobre aspectos medioambien-tales relacionado con los procesos de la empresaConoce la reglamentación relacionada con los aspectos ambientalesExiste documentación actualizada de la reglamentación relacionada con aspectos ambientales




Observación

si/noDocumento con procedimiento para revisar el cumplimiento de esta normaDocumento contiene:Período de revisiónResponsable de la revisión



Observación

si/noRegistro de la revisiones efectuadas Características del registro:Contenido y Período de revisión coherente con el documento Incluye validación de cumplimiento con todos los requisitos de esta norma



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