Internes Audit
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Internes Audit
ISO 14001:1996 und 2005
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Audit intern/extern First party
= internes Audit
von der Organisation initiert, geplant und druchgeführt.Primäres Ziel: Absicherung und Verbesserung
Second party
= Lieferantenaudit
Primäres Ziel: Nachweis und Anregungen
Third party
= ZertifizierungsauditPrimäres Ziel: Nachweis und Anregungen
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Interne Audts Systemaudit
von der Norm gefordertSoll-Ist-Vergleich der festgelegten Verfahren, Prozesse gemäß ISO 9001:2000
VerfahrensauditSoll-Ist-Vergleich der festgelegten Verfahren, Abläufe auf ihre Umsetzung
Produktaudit
Untersuchung einer kleinen Zahl von Produkten auf Konformität der festgelegten Merkmale
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Audit ISO 19011-1
AuditnachweiseAufzeichnungen, Tatsachenfeststellungen oder andere Informationen, die für die Auditkriterien zutreffend und verifizierbar sind
AuditkriterienRahmenbedingungen nach denen das Audit abläuft.
AuditSystematischerunabhängigerdokumentierter Prozess zur Erlangung von (Audit)Nachweisen und zu deren objektiven Auswertung um zu ermitteln, inwieweit (Audit)Kriterien erfüllt sind.
..Spiegel der Organisation
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Ursprüngliche Bezeichnung aus dem Rechnungswesen
..übergreifende Methode zum Überwachen von Managementsystemen
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Internes Audit
In geplanten Abständen durchführen Auditprogramm und Auditplan Egebnisse früherer Audits Festgelegte Audit-Ziele, -Kriterien,
Umfang, Häufigkeit, Methoden...
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Audit ISO 19011-2
AuditorPerson mit Qualifikation ein Audit durchzuführen.
AuditplanBeschreibung der Tätigkeiten und Regelungen vor Ort für ein Audit.
AuditprogrammSatz von einem oder mehreren Audits, die für einen spezifischen Zeitraum geplant werden und auf einen spezifischen Zweck gerichtet sind.
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Das Auditteam
Mindestens 1 Auditbeauftragter(Auditleiter)
Angemessene Anzahl unabhängiger Auditoren
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Vorbereitung - Auditleiter
Auditplanung
Wer ?
Was ?
Wann ?
Wo ?
Warum ?Warum nicht?
Auditleiter, Auditoren, auditierte Bereiche
Auditart, welche QM-Elemente
System-, Prozess-, Produktaudit
Termin, zeitlicher Ablauf
Räume, Hilfsmittel
Hinweis auf Bezugsdokumente, frühere Auditergebnisse, Korrekturmaßnahmen
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Vorbereitung - Auditleiter
Welche Audits haben im betreffenden Bereich bisher stattgefunden
Revision der Dokumentation Entwickeln einer Frageliste oder von
Einzelfragen zum Thema Grobe Festlegung der einzusehenden
Nachweisdokumente
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Frageliste Bezugsnorm ISO 9001 Unternehmens/Qualitätspolitik Vorgabedokumente
QMHB, Verfahrensanweisungen
andere Normen(ISO 19011..Audits(Leitfaden); ISO TS 16949..Automotive,..)
Die Frageliste ist ein Leitfaden.Sie enthält nicht die gesamteAuditdokumentation.
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Aufgaben der auditierten Bereiche
Vorbereitung
- Information aller Mitarbeiter- Prüfung der Dokumente und Nachweise und halten sie verfügbar - Personalplanung zur Mitarbeiterbefragung- für ungestörten Ablauf sorgen
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Auditablauf
Auditplanung und VorbereitungAuditplanung und Vorbereitung
AuditdurchführungAuditdurchführung
EinführungsgesprächEinführungsgespräch
AbschlussgesprächAbschlussgespräch
Vorgabedokumente
Nachweisdokumente
Auditbericht
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Auditdurchführung ISO 10011-1:1990
Normkenntnis ist Grundlage des Audits
Argumentationsgrundlage ist immer die Bezugsnorm
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Grundfragen zu jedem Element
Sind die Vorgabedokumente normkonform?
Werden die Vorgaben nachweislich umgesetzt?
nein? Abweichung
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Grundlegende Fragen
Sind die Sachverhalte ausreichend, verständlich und richtig beschrieben?
Sind die Vorgaben als QM-Maßnahmen verbindlich festgelegt?
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Grundlegende Fragen
Sind die Vorgaben- bekannt- umgesetzt- nachgewiesen?
nein? Abweichung
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Tipp
Abweichungen
nie verallgemeinern immer konkret formulieren
„Am 27.2.2004 betrug der Wert für die Trockenmasse bei Topfen 17,3 %, festgelegter Standard war > 18,0 %.Keine Maßnahme zur Lenkung des fehlerhaften Produkts nachweisbar.“
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Weiterführende Fragen
Sind die Verfahren zweckmäßig
wirtschaftlich
effektiv
nein? Empfehlung, Hinweise
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Der rote Faden durchs Audit
Beispiel Kundenforderungen nach
Produktstandard Umsetzung der Forderung in
Vorgabedokumentation Aufnahme in den Prüfplan Ergebnisse letzter Untersuchungen Information an Kunden Ggf. Korrekturmaßnahmen
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Auditprogramm
PlanZiele und UmfangVeranwortlichkeitenRessourcen und Verfahren
DoUmsetzen des Programms
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Management des Auditprogramms
CheckÜberwachen und Bewerten des AuditprogrammsErmittlung des Bedarfs an K&VMErmittlung der VM
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Auditgespräche
Wichtig sind nicht die Fragen der Frageliste, sondern jene, die sie während des Auditsstellen.
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Auditbericht Enthält mindestens alle Abweichungen Sollte auch alle Empfehlungen enthalten Wird grundsätzlich an alle Stellen verteilt,
die für die Durchführung der Korrekturmaßnahmen und für den auditierten Bereich zuständig sin
Muss durch die Geschäftsführung zur QM-Bewertung ausgewertet werden.
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Qualifikationskriterien für Auditoren Schulbildung
- höherer Grad als Grund- oder Elementarschule, nicht akademisch
- Nachweis über Kenntnisse und Fertigkeiten zur Ausführung und Lenkung von Audits
- Fähigkeiten, Vorstellungen und Gedanken mündlich und schriftlich ausdrücken können.
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Qualifikationskriterien für Auditoren
Schulung
- umfangreiche Schulung- Kenntnisse und Verständnis der Norm- Methoden der Bewertung- Planung, Organisation, Kommunikation, Führung
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Qualifikationskriterien für Auditoren
Erfahrung
- mind. 4 Jahre Praxis
- Erfahrung mit Auditprozessen
- mind. 4 Audits, mind. 20 Tage
- aktuelle Erfahrungen mit Audits
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Qualifikationskriterien für Auditoren
Persönliche Eigenschaften- aufgeschlossen- nötige Reife- gesundes Urteilsvermögen- analytische Fähigkeiten- Fähigkeiten komplexe Vorgänge zu erfassen
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Qualifikationskriterien für Auditoren
Persönliche Eigenschaften
- Einfühlungsvermögen- Fähigkeiten, Stresssituationen zu
bewältigen- kann unter Druck konsequent bleiben
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Qualifikationskriterien für Auditoren
Führungsfähigkeiten
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Qualifikationskriterien für Auditoren
Aufrechterhaltung der Fähigkeiten
- Kenntnis der jeweiligen Normausgabe- letzter Stand der Auditmethoden- Refreshings
mind. alle 3 Jahre
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Qualifikationskriterien für Auditoren
Sprache
- fließende Sprache des auditierten Bereichs- Unterstützung möglich