Informes 18001 Prl

Rev 1 ANEXO MANUAL CURSO GESTION DE PREVENCION DE RIESGOS LABORALES. OHSAS 18001

AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001. INFORMES

ANEXO MANUAL CURSO 2012 2013

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AUDITORIAS INTERNAS

OHSAS 18001 INFORMES




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ANOTACIONES DEL ALUMNO:




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AUDITORIAS INTERNAS

Informe de la Auditora




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En el capitulo 5 del manual, se detalla la estructura que ha de seguir la auditoria interna, si bien normalmente es difcil encontrar una implantacin de OHSAS sin que este asociada a una norma de calidad o gestin ambiental. Se proceder pues a comprobar el procedimiento de auditoras internas en y si esta integrado con los procedimientos de auditoras de ISO 14001 o ISO 9001. No obstante, hay que tener en cuenta en la realizacin de las auditoras internas el requisito adicional de OHSAS de determinar si el sistema de gestin es eficaz para cumplir la poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo(SST) y los objetivos. La planificacin de las auditoras debe tener en cuenta los resultados de las auditoras previas (como en ISO 14001 e ISO 9001) y los resultados de las evaluaciones de riesgos. Ello implica que las actividades, los lugares de trabajo, los procedimientos, con mayores riesgos deberan ser auditados con mayor frecuencia. Las revisiones del sistema por la Direccin en OHSAS pueden tener la misma estructura que las utilizadas para ISO 9001 o ISO 14001. Hay que tener en cuenta tres requisitos de elementos de entrada para efectuar la revisin que son especficos de OHSAS:

Los resultados de la participacin y consulta de los trabajadores El grado de cumplimiento de los objetivos El estado de las investigaciones de incidentes

Con respecto a los resultados de la revisin por la Direccin, hay que asegurar que entre stos se encuentran dos elementos:

Acciones y decisiones para mejorar el desempeo en seguridad y salud Acciones y decisiones relacionadas con la mejora de los recursos

Poltica de Seguridad y Salud El primer punto a auditar es la poltica de prevencin de riesgos laborales, que puede estar incluido en la poltica de calidad y medio ambiente. Esta debe incluir:

Incluir la prevencin y vigilancia de la salud, Comunicacin a los trabajadores de la empresa a otras personas que

trabajan para la organizacin (contratistas, proveedores) El documento de Poltica debera estar firmado por la Alta Direccin, y ser un documento controlado (revisin, fecha). El compromiso de cumplimiento se extiende a otros requisitos que la empresa suscribe, como por ejemplo, acuerdos sectoriales, acuerdos con Sindicatos, normativa corporativa.




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Se debe establecer una sistemtica para que est a disposicin de las partes interesadas, por ejemplo incluirla en la pgina web o establecer en el procedimiento de comunicacin externa la manera de entregarla a las partes que la soliciten.

Contenido del Manual El siguiente punto a analizar es el manual, que debe incluir al menos estos elementos, sin que tenga que prevalecer este mismo orden:

La identificacin de la empresa, de su actividad productiva, el nmero y caractersticas de los centros de trabajo y el nmero de trabajadores y sus caractersticas con relevancia en la prevencin de riesgos laborales (extrado del Plan de Prevencin de Riesgos Laborales PPRL)

La descripcin del alcance del Sistema de Gestin La Poltica y los objetivos del Sistema de Gestin La estructura organizativa, identificando las funciones y responsabilidades

que asume cada uno de sus niveles jerrquicos y los respectivos cauces de comunicacin entre ellos, en relacin con la prevencin de riesgos laborales (extrado del PPRL).

Los elementos que forman parte del sistema, y su interaccin. La mayora de los elementos ya estn contenidos en los sistemas de gestin de calidad y gestin ambiental y los especficos de OHSAS 18001 son solamente:

Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles Participacin y consulta de los trabajadores Investigacin de incidentes

Tiene que incluir la descripcin de los documentos que forman parte del sistema de gestin (procedimientos, instrucciones, normas de seguridad, etc.). Entre estos documentos deben figurar los que incorpora el PPRL (procesos tcnicos, prcticas y procedimientos organizativos) La organizacin de la prevencin indicando la modalidad preventiva elegida y los rganos de representacin existentes (extrado del PPRL). Una referencia a los objetivos, metas y programas y a la planificacin de la actividad preventiva tal y como requiere el Reglamento de los Servicios de Prevencin para controlar y eliminar o reducir los riesgos.




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Objetivos y Programas se puede utilizar la misma sistemtica para establecer objetivos y programas en OHSAS, que en las normas ISO 9001 Y 14001. Hay que destacar que en la norma OHSAS 18001 se incluyen dos elementos que si bien se suelen aplicar en ISO 14001 no figuran especificados en sta:

Asignacin de la autoridad para lograr los objetivos, y Revisin de los programas a intervalos de tiempo regulares y planificados y

ajustarlos segn sea necesario. Hay que asegurar que las acciones preventivas no son elementos del sistema (por ejemplo, formar al personal) sino que son actuaciones concretas para alcanzar los objetivos (por ejemplo, dar formacin en manejo de cargas cuando la mayor incidencia de accidentes se debe a la manipulacin manual de cargas). Se debe asegurar tambin que el documento est actualizado, se centra en la reduccin de los riesgos principales, es coherente con las estadsticas de accidentabilidad de la empresa, y se emplean los diferentes medios de reduccin de los riesgos (medidas tcnicas, organizativas, educativas, proteccin personal, etc.) En ocasiones a la hora de establecer metas y un programa se puede incurrir en las siguientes deficiencias:

No se tienen en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos, o estos no estn actualizados (realizadas hace mas de dos aos);

Se establecen medidas sin considerar los medios tcnicos actuales (por ejemplo se establece como accin colocar barandillas en un rea que ha sido encerrada) y,

No se contemplan los recursos econmicos y humanos necesarios y que hay que incluir en el presupuesto anual de la empresa.

No se realiza un seguimiento al menos trimestral, cuando los objetivos son anuales, por lo que no se puede verificar la marcha del programa salvo al final del ao.

Los objetivos no son realistas (por ejemplo, cero accidentes en una empresa con accidentabilidad elevada). Debemos diferenciar aqu entre un objetivo del sistema y de la Poltica a largo plazo y objetivos a corto plazo que se despliegan en metas y programas.

Resulta interesante leer el contenido de las recomendaciones de la norma ISO 18002 en los apartados 4.3.3.1 y 4.3.3.2.




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Peligros, Riesgos, Controles La identificacin de peligros, la evaluacin de los riesgos y la determinacin de controles es un requisito especfico de OHSAS. La norma no establece una orientacin concreta sobre la metodologa a utilizar, pero s aquellos elementos que se deben tener en cuenta, como tipo de actividades, peligros, infraestructura, equipamiento de trabajo, cambios, nuevos proyectos. La norma pide que la metodologa est definida y que sea ms proactiva que reactiva. Los riesgos no solo se deben identificar, sino tambin evaluar, priorizar y tomar medidas de control cuando sea necesario limitar, reducir o eliminar un riesgo. El establecimiento de controles debe tener en cuenta la jerarqua de la prevencin:

eliminacin sustitucin controles de ingeniera sealizacin / advertencias /controles administrativos uso de equipos de proteccin individual

Se debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificacin de peligros, la evaluacin de los riesgos y el establecimiento de controles.

Requisitos legales Al contrario que en Calidad, no es suficiente identificar las disposiciones legales que afectan a la empresa en materia de prevencin de riesgos laborales. Como en ISO 14001, hay que identificar las obligaciones legales que la empresa debe cumplir como consecuencia de la aplicacin de cada disposicin legal. Por ejemplo, el RD 286/2006 de exposicin al ruido, establece entre otras obligaciones legales la realizacin de una evaluacin de la exposicin al ruido, la proteccin individual cuando el nivel de ruido supere los valores inferiores de exposicin que den lugar a una accin, y un programa de medidas tcnicas cuando el nivel supere los valores superiores de exposicin. En ocasiones, las licencias municipales incluyen el cumplimiento de Ordenanzas que tienen relacin con la seguridad, por ejemplo, proteccin contra incendios.




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Otras disposiciones legales que tenemos que tener en cuenta son las reglamentaciones de seguridad industrial, como almacenamiento de productos qumicos, aparatos a presin, baja y alta tensin, aparatos de elevacin y la reglamentacin de transporte mercancas peligrosas. Tambin incluiremos en otros requisitos aquellos que la empresa contrae de acuerdos sectoriales (por ejemplo el Compromiso de Progreso de la Industria Qumica) o los que deriven de la aplicacin de un Manual Corporativo de Seguridad. Por ejemplo, una de las disposiciones que afectan a todas las empresas y que en ocasiones no se resuelve de forma completamente satisfactoria en la implantacin de OHSAS 18001, es el RD 1215/1997 de disposiciones mnimas de seguridad y salud para la utilizacin por los trabajadores de los equipos de trabajo (modificado en RD 2177/2004). A pesar de haber transcurrido mas de 15 aos desde su publicacin, puede haber equipos antiguos que no cumplen las disposiciones mnimas. Para certificarse en OHSAS 18001 es necesario haber realizado un estudio tcnico de adecuacin de aquellos equipos de trabajo que no incorporan marcado CE, o de aquellos a los que an teniendo dicho marcado, se les haya practicado alguna modificacin o adaptacin que entrae nuevos peligros o modifique el nivel de riesgo. Este estudio es conveniente pero no obligatorio que sea realizado por un Organismo de Control Autorizado (OCA). La empresa deber tener implantado un programa de adecuacin, con un calendario, asignacin de recursos econmicos y humanos, y definiendo las responsabilidades para la consecucin del mismo.

Evaluacin del cumplimiento legal

En OHSAS 18001 se requiere tener implantado procedimientos para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales aplicables de manera peridica y documentar los resultados. Muchas empresas realizan esta evaluacin al menos una vez al ao, utilizando un check-list de obligaciones legales y anotando las observaciones si las hubiera. Otras utilizan las auditoras internas para realizar esta evaluacin del cumplimiento. En todo caso, al margen de las no conformidades detectadas en la auditora, deber documentarse de forma independiente la evaluacin del cumplimiento legal.




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Tambin deber evaluarse peridicamente el cumplimiento de los otros requisitos que la organizacin identifica y documentarse los resultados. OBLIGACIONES NORMATIVA

LEGAL METODO DE EVALUACIN

RESULTADOS

Integracin de la Prevencin Artculo 1 del R.D. 604/2006

Auditoria interna anual Dos no conformidades identificadas Abiertas AACC en proceso de ejecucin

Plan de Prevencin de Riesgos

Art. 1 de la Ley 31/1995 Art. 1 del R.D. 604/2006 Art. 31 de la Ley 54/2003

Revisin con el Servicio de Prevencin Revisin por la Direccin Auditora Interna Anual

Responsabilidad y Autoridad Los requisitos de OHSAS en este campo son prcticamente idnticos a los de ISO 14001, por lo que se puede integrar bien ambos elementos de gestin, siendo vlido para OHSAS lo que es vlido para ISO 14001. No obstante, es necesario destacar que la norma OHSAS 18001:2007 establece que la persona que designa la Alta Direccin con responsabilidad especfica en el Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) debe ser un miembro de la Alta Direccin y que ste puede delegar alguno de sus deberes conservando su responsabilidad. Considerando el marco de referencia legal en Espaa, es necesario que el sistema de gestin defina las responsabilidades, funciones y autoridad de:

Representante de la Direccin Director, Jefe o Coordinador de Prevencin de Riesgos Laborales Comit de Seguridad y Salud Delegados de Prevencin Recursos Preventivos

Adems, se debe asegurar que en las descripciones de los puestos del sistema de gestin de los mandos intermedios, se incorpore la responsabilidad en aplicar y hacer aplicar la normativa legal, la Poltica de Prevencin de Riesgos de la Empresa y los procedimientos y normas de trabajo seguras, ya que la gestin de la seguridad debe de estar integrada en la organizacin y no ser responsabilidad principal de un departamento de la empresa. Se recomienda leer el apartado 4.4.1 de la norma OHSAS 18002.




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Competencia, Formacin, Concienciacin Generalmente podemos distinguir diferentes niveles de formacin y toma de conciencia relacionados con la gestin de la seguridad y salud en el trabajo:

Formacin de base para el personal especializado en seguridad (y/o salud). Formacin en el sistema de gestin, en los diferentes niveles de la

organizacin (Direccin, Mandos Intermedios, Encargados y Empleados). Formacin especfica para reducir riesgos, como en trabajos en altura,

manipulacin manual de cargas, uso de carretillas elevadoras, etc. Formacin en preparacin y respuesta a emergencias.

Los requisitos de OHSAS son prcticamente los mismos que los de ISO 14001, si bien hay que tener en cuenta estas diferencias:

Incluir los requisitos de preparacin y respuesta a emergencias en los procedimientos de toma de conciencia.

La evaluacin de la eficacia de la formacin (es tambin un requisito de ISO 9001:2008).

Tener en cuenta en los procedimientos de formacin los diferentes niveles de aptitud, dominio del idioma y alfabetizacin, nivel de responsabilidad y los diferentes niveles de riesgo.

Es importante que la formacin contemple estos diferentes niveles y que la planificacin de las necesidades de formacin especfica tenga en cuenta:

los resultados de las evaluaciones de riesgos, las estadsticas e investigaciones de incidentes/accidentes, los resultados de las inspecciones de seguridad y las observaciones

planeadas, las no conformidades, y resultados de las auditoras




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Comunicacin Los requisitos de OHSAS en comunicacin son similares a los de ISO 14001, para comunicacin interna y externa. Se introduce un elemento nuevo en cuanto a la comunicacin con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo. No se establecen requisitos concretos para la comunicacin a los contratistas, si bien hay que considerar el requisito de evaluacin de riesgos (4.3.1.) que establece que en la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos se debe tener en cuenta las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas y visitantes). Hay varias formas de comunicar los riesgos propios del lugar de trabajo que puede afectar a los contratistas y visitas:

Informacin previa a los trabajos remitida a los responsables de la empresa; Informacin personal a cada empleado de una contrata o visita que entra en

la empresa (mediante un folleto, un video, una charla, etc.) Informacin en los Permisos de Trabajo sobre los riesgos y las medidas

preventivas a adoptar Los procedimientos que la empresa adopte para cumplir con los requisitos de Coordinacin de las Actividades Empresariales (RD 171/2004) deben documentarse en el sistema de gestin OHSAS. Si la empresa desarrolla habitualmente sus actividades con la concurrencia de trabajadores de distintas empresas en un mismo centro de trabajo (propio o de un cliente), ser conveniente disponer de un procedimiento documentado de la operativa a seguir para cumplir con los requisitos legales, asegurar la comunicacin con los contratistas y otras partes externas y establecer los controles necesarios para la seguridad y salud.

Participacin y Consulta Es necesario que este documentado en el Manual OHSAS la organizacin de la empresa para la participacin y consulta de los trabajadores, teniendo en cuenta la aplicacin de la normativa legal:

Delegados de Prevencin: designacin, comunicacin a los trabajadores, Comit de Seguridad y Salud: funciones, periodicidad de las reuniones, Cuando en empresas pequeas no hay delegados de prevencin, tendr sus

funciones el Delegado de Personal.




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Si no hay elegido ningn Delegado de Personal, la empresa deber solicitar la eleccin por parte de los trabajadores de un representante para la Prevencin de los Riesgos Laborales. Los representantes de los trabajadores debern participar entre otros asuntos en:

Evaluaciones de Riesgo; Investigacin de Accidentes e Incidentes; Revisin de la Poltica y de los Objetivos.

El Comit de Seguridad y Salud es el marco idneo para la consulta y representacin de los trabajadores en materia de Seguridad y Salud en el trabajo. Verificar reuniones.

Control de documentos y registros Se ha de solicitar los registros de documentos y de registros. Comprobar que estn firmados (aprobados), y que se corresponden con el numero de revisin, para evitar encontrar obsoletos. Los planos de ingeniera, las fichas de seguridad y los procedimientos de emergencia tambin han de ser documentos controlados. Debera estar documentado en algn procedimiento la gestin de las fichas de seguridad de productos comprados y productos producidos (si aplica), p.e. solicitud al proveedor, actualizacin, distribucin en lugares de uso, etc.

Control Operacional

La norma OHSAS 18001 indica (4.4.6) que se deben identificar las actividades y operaciones asociadas a los peligros identificados (en la evaluacin de riesgos) para las que son necesarias implementar controles. Hay que recordar que en el apartado 4.3.1. (evaluacin de riesgos) la norma indica que la empresa debe establecer procedimientos para identificar los peligros, evaluar los riesgos y determinar los controles necesarios. Los controles segn la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales (art. 15) y los criterios de la norma OHSAS 18002, deben establecerse con esta jerarqua:

Redisear los equipos y procesos; Mejorar la sealizacin y advertencias de seguridad; Mejorar los procedimientos y la formacin; Utilizacin de Equipos de Proteccin Individual.




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Los principales tipos de controles que la empresa tiene que aplicar son:

Procedimientos de control en nuevos proyectos o modificaciones; Procedimientos de seguridad en el diseo de nuevos proyectos; Procedimientos de seleccin de equipos de trabajo seguros (cumplimiento de

marcado CE y del RD 1215/1997 y modificacin por el RD 2177/2004); Estudio de los riesgos de los productos qumicos utilizados (fichas de

seguridad) y adopcin de medidas preventivas.

Actuaciones tcnicas sobre equipos e instalaciones. Por ejemplo, sustitucin de equipos obsoletos, instalacin de protecciones, mejora de los lugares de trabajo (suelos, ventilacin, iluminacin, sealizacin, etc).

Procedimientos de trabajo seguro. Por ejemplo: trabajos en altura, trabajos

con soldadura, trabajos en espacios confinados.

Plan de mantenimiento preventivo

Procedimientos de mantenimiento correctivo

Procedimientos de compra de nuevos equipos, materias primas y materias auxiliares, que tengan en cuenta la seguridad intrnseca.

Procedimiento de seleccin, control y seguimiento de contratistas

Procedimientos de acceso a visitas

Especificaciones para el uso de equipos de proteccin individual

Procedimiento de Higiene Industrial y Vigilancia de la Salud.

Programa de formacin especfica para prevenir determinados riesgos. Por

ejemplo, uso de carretillas elevadoras, manipulacin manual de cargas, manejo de productos qumicos.

Al igual que en ISO 14001, la norma nos pide procedimientos documentados cuando su ausencia pueda originar desviaciones del cumplimiento de la poltica y de los objetivos. En la prctica el procedimiento documentado ser un elemento ms de control de riesgos, y siempre ser necesario cuando para mantener la seguridad haya que realizar el trabajo de una manera especificada (por ejemplo, tomando precauciones previas, utilizando equipos especficos de proteccin individual, sealizando el rea de trabajo, etc.) Por ejemplo, disponer de un procedimiento para trabajos en altura. Se ha de verificar todos estos puntos.




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El control operacional quedar clasificado en:

Medidas de ingeniera (seguridad en el diseo de equipos y lugares de trabajo)

Medidas de sealizacin de los riesgos

Medidas de procedimiento o instrucciones de operacin y de seguridad

Programas de formacin del personal

Utilizacin de equipos de proteccin individual

Cuando se establecen controles operacionales, la empresa habra considerado, entre otros factores, los siguientes:

Los resultados de las evaluaciones de riesgos, la evaluacin de los controles actuales y la determinacin de los nuevos controles.

Los requisitos legales y reglamentariosLos resultados de las auditoras y de

las inspecciones de seguridad

La retroalimentacin de la participacin y de la consulta a los trabajadores Se han de revisar los siguientes requisitos del control operacional:

Que esta claramente basado en los resultados de las evaluaciones de riesgos y en las evaluaciones de cumplimiento legal;

Que son coherentes con los objetivos y programas y la Poltica de Seguridad

y Salud de la empresa

Que esta sistematizado, documentando las medidas de control y estableciendo procedimientos documentados para las actividades en donde sean necesarios para controlar los riesgos.




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En la tabla siguiente se incluyen algunas de las tareas mas comunes que requieren un control operacional de seguridad y salud. No se mencionan requisitos que deben cumplir los equipos, mquinas, instalaciones, en aplicacin de normativa legal o normas tcnicas nacionales o internacionales, pues esta medida es anterior a cualquier programa de control y en caso de detectarse deficiencias, el plan preventivo debe ir enfocado a su solucin en el menor espacio de tiempo posible.

TAREAS QUE SUELEN REQUERIR CONTROLES OPERACIONALES

TIPO DE CONTROLES OPERACIONALES

Manejo de maquinaria fija de trabajo Manual de Operacin de la Mquina Formacin del operario en el manejo de

la mquina Lista de comprobaciones diarias y/o

semanales Manejo de maquinaria mvil Manual de Operacin de la Mquina

Curso homologado de formacin Lista de comprobaciones diarias y

semanales Trabajo en salas de control Formacin de los operarios

Entrenamiento Manuales de operacin Simulacros operacionales

Trabajos en altura Formacin del personal Permiso de trabajo en altura Equipos de trabajo homologados e

inspeccionados y aprobados Equipos de Proteccin Individual

inspeccionados y aprobados Trabajos en espacios confinados Procedimiento de trabajo

Formacin del personal Equipos de trabajo homologados,

inspeccionados y aprobados Equipos de Proteccin Individual,

homologados e inspeccionados Monitores calibrados o verificados Permiso de trabajo en espacio confinado

Trabajos de corte y soldadura en reas especficas para soldar

Competencia del personal Formacin en seguridad en la operacin Equipos homologados, inspeccionados y

aprobados Equipos de Proteccin Individual,

homologados e inspeccionados. Instalaciones que cumplan normativa

(proteccin contra proyecciones, extraccin localizada, etc.)




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Trabajos de corte y soldadura fuera de reas especficas para soldar

Procedimiento de trabajo en caliente Permiso de trabajo en caliente Competencia y formacin del personal Equipos homologados, inspeccionados y

aprobados Equipos de Proteccin Individual

homologados e inspeccionados Mantenimiento mecnico Procedimiento de consignacin de

mquinas Formacin en procedimiento de

consignacin Permiso de trabajo (cuando el

mantenimiento lo realiza una empresa contratada)

Mantenimiento Elctrico Personal competente (segn R.D. 614/2001)

Procedimiento de trabajo Instrumentos y herramientas de trabajo

con marcado CE, inspeccionados y en condiciones adecuadas.

Prevencin de Incendios Formacin en emergencias

Formacin en uso de equipos contra incendios

Entrenamiento peridico Equipos de Proteccin Individual

homologados, inspeccionados y aprobados

Carga y descarga de materiales inflamables, corrosivos o txicos

Procedimiento de carga y descarga Listas de comprobacin Prendas y equipos de proteccin

individual homologados, inspeccionados y aprobados.

Manejo de gras, puentes gras Personal competente con formacin homologada

Lista de verificacin diarias Manipulacin de productos peligrosos Formacin del personal en manejo de

productos peligrosos Fichas de Seguridad Actuacin de emergencia en caso de

fuga o derrame. Equipos de Proteccin Individual,

homologados. Manejo manual de cargas Formacin en manejo manual de cargas

Equipos de Proteccin Individual homologados

Almacenamiento de materiales Procedimiento de almacenamiento seguro

Inspecciones del almacn semanales y




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mensuales

Escaleras homologadas y en perfecto estado

Normas especiales para botellones de gases

Movimiento de vehculos Normas de Trfico Interno Sealizacin Separacin de vias peatonales

Trabajos en zanjas Permiso de trabajo Procedimiento de seguridad en trabajos

con zanjas o excavaciones Personal competente de contrata Registros de formacin del personal,

evaluacin de riesgos, medidas de proteccin, etc.

Gestin de contratas y subcontratas Procedimiento de gestin de contratistas Instrucciones de riesgos especficos de

planta para contratistas Permisos de trabajo

Trabajos en plataformas elevadas Permiso de trabajo Formacin del personal en operaciones

con plataformas elevadas Trabajos en andamios Normas constructivas para andamios

(Normas Tcnicas de Prevencin del INSHT)

Revisin y autorizacin del andamio previamente a su utilizacin

Equipos de proteccin colectiva e individual, homologados e inspeccionados de forma peridica.

Vigilancia de la Salud y Ergonoma Programa de Vigilancia de la Salud Programa de Higiene Industrial Programa de Evaluacin y Control del

riesgo ergonmico Formacin en primeros auxilios

Equipos de Proteccin Individual Identificacin de riesgos y equipos Seleccin de equipos Comunicacin Utilizacin, inspeccin y conservacin




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Planificacin y Respuesta a Emergencias La empresa tendr un plan de emergencia o un manual de autoproteccin que cumpla la normativa legal, entonces puede confiarse en que cumple los requisitos de OHSAS. Para asegurar la conformidad con OHSAS, es necesario que el plan de emergencia identifique bien los potenciales escenarios de emergencia y se establezcan por escritos las instrucciones de respuesta. Las pruebas peridicas que la norma requiere deben incluir prcticas de actuacin (simulacros). Estas pruebas deben permitir a la empresa analizar las deficiencias y oportunidades de mejora que conduzcan a la modificacin del plan de emergencia, mejora de los recursos y de las instalaciones. La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales (art.20) requiere que las empresas analicen las posibles situaciones de emergencia y adopten las medidas necesarias en materia de primeros auxilios, lucha contra incendios y evacuacin de los trabajadores. En la prctica estos requerimientos implican que es necesario disponer de un plan de emergencia. Adems el R.D. 393/2007 por el que se aprueba la Norma Bsica de Autoproteccin establece los requisitos que debe reunir el Manual de Autoproteccin para todas las actividades incluidas en el anexo I. Hay que tener en cuenta las Ordenanzas Municipales, que segn establece el RD 1468/2008 podrn extender las obligaciones de autoproteccin a actividades no incluidas en el anexo I de RD 393/2007. Tanto la Ley de Prevencin 31/1995, como OHSAS (apdo. 4.4.2. b) y el R.D. 393/2007 requieren la formacin del personal antes situaciones de emergencias, incluyendo en estos dos ltimos casos la comprobacin de que dichos conocimientos han sido adquiridos (en OHSAS 18001 se ha de evaluar la eficacia de la formacin).




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Medicin y seguimiento del desempeo

El captulo 4.5.1 de OHSAS es equivalente al 4.5.1 de ISO 14001. Sin embargo hay dos requisitos de OHSAS que son mas especficos:

El seguimiento de la eficacia de los controles (seguridad y salud); Medidas proactivas y reactivas de desempeo.

Es recomendable leer el apartado 4.5.1 de OHSAS 18002 para aclarar el contenido del apartado 4.5.1. de OHSAS 18001. El documento en ingls "Guidance on Developing Safety Performance Indicators" es una lectura recomendable a la hora de seleccionar indicadores de medida del desempeo en seguridad. Descargar documento de la plataforma. En la prctica la empresa tiene que demostrar que evala la eficacia de los controles mediante medidas proactivas y reactivas. Algunas de las mas usuales son: Inspecciones de lugares de trabajo

Observaciones planeadas (verificacin del cumplimiento de los procedimientos de trabajo seguro)

Indicadores proactivos de seguridad. Por ejemplo: 1.-porcentaje de puestos con exposicin a ruido por encima 80 dB(A), 2.-ndices de exposicin a agentes contaminantes por inhalacin, 3.-nmero de defectos encontrados en las inspecciones peridicas, extensin en que se han implantado los programas, etc.

Indicadores reactivos de seguridad. Por ejemplo: 1.-ndices de accidentes e incidentes 2.-Seguimiento de la evolucin de la salud de los trabajadores 3.-Resultados de la cumplimentacin de los Permisos de Trabajo 4.-Nmero de no conformidades en auditoras internas y externas En cuanto a los equipos de medicin, los requisitos son equivalentes a los de ISO 14001:2004. Es necesario asegurar que:

Los equipos son adecuados para el propsito de la medicin. Los equipos estn incluidos en el Plan de Mantenimiento Preventivo o en

un plan equivalente. Las verificaciones o calibraciones se realizan siguiendo mtodos

suficientemente contrastados y se utilizan patrones trazables a patrones internacionales.




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Investigacin de Incidentes

Es un requisito especfico de OHSAS 18001 y una obligacin legal (art. 16.3 Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales). La norma OHSAS requieren que se investiguen todos los incidentes. Son incidentes todos los sucesos en los que ocurre o podra ocurrir un dao (con lesin o muerte) o deterioro para la salud. Un accidente es un incidente con dao o deterioro de la salud. Aunque el artculo 16.3 Ley31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales establece que se investiguen no solo los accidentes sino tambin cuando haya indicios de que las medidas de prevencin resultan insuficientes, en la prctica la investigacin de accidentes se hace cuando hay daos al trabajador y en la comunicacin de las emergencias. Por lo tanto, la principal novedad de este apartado de OHSAS con relacin al cumplimiento de la normativa legal en Espaa, es que los incidentes que no han originado daos pero que en otras circunstancias que se puedan dar podra haberlos, se deben documentar e investigar. La tarea mas complicada es el conocer y documentar que se ha producido un incidente, para lo cual la empresa debe disponer de herramientas apropiadas de informacin de incidentes. Es un requisito de OHSAS disponer de uno o varios procedimientos de investigacin de incidentes. Normalmente es suficiente con tener un nico procedimiento documentado. Las medidas que sean necesario tomar como resultado de las investigaciones de incidentes deben documentarse como Acciones Correctivas o Acciones Preventivas.




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Accin Correctiva

La sistemtica en OHSAS es la misma que para ISO 14001 e ISO 9001. Se define la no conformidad como incumplimiento de un requisito, aclarando que puede ser una desviacin de:

las normas de trabajo, prcticas, procedimientos, requisitos legales; los requisitos del sistema de gestin de salud y seguridad en el trabajo.

La empresa debe disponer de una herramienta para identificar no conformidades en SST, al igual que lo precisa para la identificacin de incidentes sin dao. La identificacin de no conformidades y su registro es una de las mejores formas de prevenir accidentes, puesto que en la mayora de las ocasiones en las causas de un accidente intervienen entre otros factores el incumplimiento de algn requisito. La norma requiere tambin que si una accin correctiva o preventiva identifica peligros nuevos o modificados o la necesidad de implantar controles nuevos o modificar los existentes, las acciones propuestas se deben de tomar tras una evaluacin de riesgos previa a la implantacin de las acciones.

EJEMPLO REAL INFORME AUDITORIA INTERNA EMPRESA XXXXX

Edi.: 1 Junio 20XX

INFORME DE AUDITORA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD LABORAL

(OHSAS 18001:2007)

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22/JUNIO/20XX

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

DEL

SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD

LABORAL

(OHSAS 18001:2007)

NDICE

Edi.: 1 Junio 20XX


(OHSAS 18001:2007)

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22/JUNIO/20XX

1. Tipo de auditora y modelo de Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales

2. Criterio, objetivos y alcance de la auditora

3. Descripcin de los centros y actividades auditadas

4. Datos del equipo auditor

5. Documentacin de referencia

6. Participantes en la auditora

7. Elementos a auditar

8. Actuaciones y desarrollo de la auditora

9. Hallazgos, no conformidades detectadas. Resultado de la auditora.

10. Observaciones especficas de la auditora interna del Sistema de Gestin

de Seguridad y Salud Laboral de la organizacin.

11. Conclusiones finales de la Auditora Interna

12. Reunin final

Edi.: 1 Junio 20XX


(OHSAS 18001:2007)

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22/JUNIO/20XX

1 TIPO DE AUDITORA

Auditora Interna del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral (OHSAS 18001:2007)

2 CRITERIO, OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORA

Criterio: OHSAS 18001:2007 Objetivos: a) Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los riesgos, analizar sus resultados y verificarlos en caso de duda. b) Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin. c) Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades preventivas necesarias y los recursos de que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta, adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su caso.

d) Valorar la integracin de la prevencin en el sistema

general de gestin de la empresa, tanto en el conjunto de sus actividades como en todos los niveles jerrquicos de sta, mediante la implantacin y aplicacin del Plan de Prevencin de Riesgos Laborales, y valorar la eficacia del sistema de prevencin para prevenir, identificar, evaluar, corregir y controlar los riesgos laborales en todas las fases de actividad de la empresa.

e) La aplicacin correcta de todos los sistemas de gestin de la

seguridad y su integracin en las operaciones, actividades o trabajos en las instalaciones o centros de trabajo a un coste aceptable.

f) Conseguir un nivel de proteccin de las instalaciones, de su

entorno, del personal y de sus subcontratas, as como de terceras personas, suficiente para satisfacer las obligaciones reglamentarias actuales y los

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objetivos de la poltica de seguridad que permitan responder a la evolucin de las tcnicas y reglamentos futuros.

g) Acceder a un nivel de proteccin de las personas, los bienes

y el entorno que sea suficiente para promover relaciones satisfactorias y de confianza con las administraciones, las entidades locales y nacionales y los organismos internacionales; y para promover la imagen de la empresa.

h) Reducir en la medida de lo posible las consecuencias de un

posible accidente. i) Desarrollar en todo el personal, una toma de conciencia real

de la seguridad en su actividad. j) Realizar con los responsables jerrquicos un examen, en

profundidad, de la situacin y proporcionarles las recomendaciones tcnicas necesarias.

k) Disminuir o reducir los costes derivados de una gestin

preventiva ineficaz. l) Comprobar el nivel de implementacin del estndar

OHSAS 18001:2007 en el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral en la organizacin.

ll) Verificar y detectar las posibles desviaciones del Sistema de

Gestin de SSL con respecto al estndar OHSAS 18001:2007 y dems requisitos de la organizacin, e iniciar un proceso interno que estudie dichas desviaciones y las soluciones adaptndose al estndar.

m) Comprobar que el sistema de gestin es conveniente a la

organizacin, adecuado y eficaz. Y que adems es conforme a la poltica y objetivos de SSL.

Alcance: El asesoramiento en materia de prevencin de riesgos laborales de XXXXXXXXXXXXX.

La sistemtica de la auditora consiste en un anlisis muestral de la

documentacin solicitada a la organizacin, complementada sta con una

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red de entrevistas personales, evidenciando las desviaciones del sistema in situ. As pues, cada desviacin del sistema o de los requisitos a auditar o clusulas del estndar OHSAS 18001:2007, encontrada durante la ejecucin de la auditora, ser denominada hallazgo o no conformidad. Distinguiendo a su vez entre No Conformidad y Observacin, describindose stas como: No Conformidad: Se considera no conformidad a aquel incumplimiento documental o formal, legal o correspondiente a clusula alguna del estndar OHSAS 18001:2007. Observacin: Se considera observacin a aquella desviacin, que sin llegar a poner en peligro la eficacia del sistema, pueda suponer una amenaza potencial.

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3 DESCRIPCIN DE LOS CENTROS Y ACTIVIDADES AUDITADAS

EMPRESA AUDITADA: XXXXXXXXXXXXX C.I.F.: DOMICILIO SOCIAL: N DE TRABAJADORES: 4 ACTIVIDAD: Servicio de Prevencin Propio XXXXXXX CENTROS DE TRABAJO AUDITADOS: 1) XXXXXXX

4 DATOS DEL EQUIPO AUDITOR

ENTIDAD AUDITORA: GRUPO EMPRESARIAL PREVENTEL S.L. EQUIPO AUDITOR: 1 auditor/1.5 jornadas AUDITORES CUALIFICADOS EN EL SECTOR:

5 DOCUMENTACIN DE REFERENCIA

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-Manual de Gestin de SST de XXXXX -Plan de Prevencin de XXXXXXXXXXX -Relacin de documentos, registros e instrucciones, hojas y fichas tcnicas correspondientes al sistema de gestin de la organizacin. -Legislacin aplicable. -Estndar OHSAS 18001:2007.

6 PARTICIPANTES EN LA AUDITORA

PARTICIPANTES CARGOS

D. Coordinador Tcnico/Responsable de Sistema Integrado de Gestin Da Tcnico Intermedio

7 ELEMENTOS A AUDITAR

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CLUSULAS CAPTULO DEL ESTNDAR A AUDITAR

(OHSAS 18001:2007) 4.1 REQUISITOS GENERALES 4.2 POLTICA DE SST 4.3 PLANIFICACIN 4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGOS Y

DETERMINACIN DE CONTROLES 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA 4.4.3 COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA 4.4.3.1 COMUNICACIN 4.4.3.2 PARTICIPACIN Y CONSULTA 4.4.4 DOCUMENTACIN 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 4.5 VERIFICACIN 4.5.1 MEDICIN Y SEGUMIENTO DEL DESEMPEO 4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL 4.5.2.1 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES 4.5.2.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE OTROS REQUISITOS DE LA

ORGANIZACIN 4.5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA

Y ACCIN PREVENTIVA 4.5.3.1 INVESTIGACIN DE ACCIDENTES 4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA 4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS 4.5.5 AUDITORA INTERNA 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

8 ACTUACIONES Y DESARROLLO DE LA AUDITORA

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FECHA Y HORA

EQUIPO AUDITOR

REA ELEMENTO

21/12/2011 (9h-9h30)

D. Reunin Inicial: .Responsable del Sistema de Gestin y Coordinacin Tcnica (1) .Tcnico Int.(2)

21/12/2011 (09h30-

10h))

D. Visita a las instalaciones

21/12/2011 (10h-12h)

D. -Coordinacin Tcnica y Responsable del Sistema -Enlace Organizacin-SPA/Administracin

-Definicin del alcance del Sistema. -Poltica -Proceso para la identificacin y evaluacin de riesgos:

-Extensin y procedimiento.

-Revisin y registro. -Requisitos legales y otros requisitos y evaluacin del cumplimiento.

21/12/2011 (12h-14h)

D. -Coordinacin Tcnica y Responsable del Sistema

-Comunicacin, consulta y participacin de los empleados. -Revisin de la documentacin del Sistema.

-Objetivos -Implementacin y

operacin

-Control operacional

(12h-14h) D. -Control operacional.

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-Preparacin y respuesta ante emergencias.

22/12/2011 (09h-11h00)

D. -Verificacin.

-Auditora Interna.

-Revisin por la direccin.

22/12/2011 (11h-12h00)

Reunin equipo auditor

22/12/2011 (12h-13h00)

D. General Reunin final:

.Responsable del Sistema de Gestin y Coordinacin Tcnica (1) .Tcnico Intermedio (2) .Equipo auditor (3)

Asistentes a las reuniones inicial y final:

(1) D. (2) D. (3) D.

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9 HALLAZGOS, NO CONFORMIDADES DETECTADAS. RESULTADO DE LA AUDITORA

REFERENCIAS OHSAS 18001:2007 DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD

4 Requisitos del Sistema de Gestin de la SST 4.1 Requisitos generales Definir y documentar el alcance

4.2 Poltica de SST -Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos para la SST de la organizacin -Incluye un compromiso de prevencin de los daos y el deterioro de la salud, y de mejora continua de la gestin de la SST y del desempeo de la SST. -Incluye un compromiso de cumplir al menos con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus peligros para la SST. -Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SST -Se documenta, implementa y mantiene. -Se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin, con el propsito de hacerles conscientes de sus obligaciones individuales en materia de SST. -Est a disposicin de las partes interesadas. -Se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada para la organizacin.

4.3 Planificacin 4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles Procedimiento para debe tener en cuenta: -Las actividades rutinarias y no rutinarias -Las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo (contratistas y visitantes incluidos) -El comportamiento humano -Los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo, capaces de afectar adversamente a la salud y seguridad de las personas bajo el control de la organizacin en el lugar de trabajo. -Los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin. -La infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de trabajo, tanto si los proporciona la organizacin como otros. -Los cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus actividades o materiales. -Cualquier obligacin legal aplicable relativa a la evaluacin de riegos y la implementacin de los controles necesarios. -El diseo de las reas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria, equipamiento, los procedimientos operativos la organizacin del trabajo, incluyendo la adaptacin a las capacidades humanas.

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos No Conformidad n 1

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Procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos de SST que sean aplicables. Deben tenerse en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del sistema de gestin de SST. Informacin debe mantenerse actualizada Debe comunicarse la informacin pertinente sobre los requisitos legales y otros requisitos a las personas que trabajan para la organizacin y a otras pares interesadas.

No existe cumplimiento legal de los siguientes requisitos: -La administrativa y tecnico no disponen del espacio suficiente: 2 m2 para cambio de posturas y 10 m3 de espacio libre de obstculos segn RD 486/97. -No poseen la memoria anual del Centro Mdico (xxxxxx), del Servicio de Prevencin Ajeno contratado en 2011. -La centralita contra incendios que hay en xxxxxx, no ha recibido el mantenimiento anual que le exige el RD 1942/93 por empresa mantenedora.

4.3.3 Objetivos y programas Establecer, implementar y mantener objetivos de SST documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin. Objetivos medibles cuando sea factible, coherentes con la poltica de SST, incluidos los compromisos de prevencin de los daos y deterioro de la salud, de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y de mejora continua. Cuando una organizacin establece y revisa sus objetivos, debe tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba, y sus riegos para la SST. Adems, debe considerar sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes pertinentes. Se deben establecer, implementar y mantener programas para alcanzar sus objetivos. Deben incluir al menos: -Asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin y, -Los medios y plazos para lograr estos objetivos. Se deben revisar los programas a intervalos de tiempo regulares y planificados, y se deben ajustar segn sea necesario, para asegurarse de que se alcanzan los objetivos.

4.4 Implementacin y operacin 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad La Alta Direccin es el responsable en ltima instancia de la SST y del Sistema de gestin de SST. La Alta Direccin debe demostrar su compromiso:

a) asegurndose de la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SST

b) definiendo las funciones, asignando responsabilidades y delegando autoridad para facilitar una gestin de la SST eficaz; y se deben documentar y comunicar las funciones,

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responsabilidades y autoridad. La organizacin debe designar a uno ovarios miembros de la alta direccin con responsabilidad especfica en SST, independientemente de otras responsabilidades, y que debe tener definidas sus funciones y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestin de la SST se establece, implementa y mantiene de acuerdo con OHSAS.

b) Asegurarse de que los informes del desempeo del sistema de gestin de la SST se presentan a la alta direccin para su revisin y se utilizan como base para la mejora del sistema de ostin de la SST.

La identidad de la persona designada por la alta direccin debe estar disponible para todas las personas que trabajan para la organizacin. Todos aquellos con responsabilidades en la gestin deben demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeo de la SST. La organizacin debe asegurarse de que las personas en el lugar del trabajo asuman la responsabilidad de los temas de SST sobre los que tienen control, incluyendo la adhesin a los requisitos de SST aplicables de la organizacin. 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que trabaje para ella y que realice tareas que puedan causar impactos en la SST, sea competente tomando como base una educacin, formacin o experiencia adecuadas, y deben mantener los registros asociados. La organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionadas con sus riesgos para la SST y su sistema de gestin de la SST. Debe proporcionar formacin o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la eficacia de la formacin o de las acciones tomadas, y debe mantener los registros asociados. La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para que las personas que trabajan para ella sean conscientes de:

a) las consecuencias para la SST reales o potenciales, de sus actividades laborales, de su comportamiento y de los beneficios para la SST de un mejor desempeo personal

b) sus funciones y responsabilidades y la importancia de lograr la conformidad con la poltica y procedimientos de SST y con los requisitos del sistema de gestin de la SST, incluyendo los requisitos de la preparacin y respuesta ante emergencias

c) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados

Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta los diferentes niveles de:

a) responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y alfabetizacin; y

b) riesgo.

4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta 4.4.3.1 Comunicacin

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En relacin con sus peligros para la SST y sus sistema de gestin de la SST, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin

b) la comunicacin con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo

c) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

4.4.3.2 Participacin y consulta La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) la participacin de los trabajadores mediante su:

.adecuada involucracin en la identificacin de los peligros, la evaluacin de riesgos y la determinacin de los controles; .adecuada participacin en la investigacin de incidentes; .involucracin en el desarrollo y la revisin de las polticas y objetivos de SST; .consulta cuando haya cualquier cambio que afecte a su SST; .representacin en los temas de SST.

Se debe informar a los trabajadores acerca de sus acuerdos de participacin, incluido quin o quines son sus representantes en temas de SST. b) la consulta con los contratistas cuando haya cambios que afecten a su SST.

4.4.4 Documentacin La documentacin del sistema de gestin de la SST debe incluir:

a) la poltica y los objetivos de SST b) la descripcin del alcance del sistema de gestin de

la SST c) la descripcin de los elementos principales del

sistema de ostin de la SST y s interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados

d) los documentos, incluyendo los registros, requeridos por este estndar OHSAS; y

e) los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin como necesarios para segurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de los procesos relacionados con la gestin de los riesgos para la SST.

4.4.5 Control de documentos Los documentos requeridos por el sistema de gestin de SST y por OHSAS se deben controlar. Los registro son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el 4.5.4 La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin;

b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;

c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos;

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d) asegurarse de que la versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso;

e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente inidentificables,

f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organizacin ha determinado que son necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de la SST y se controla su distribucin; y

g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se conserven por cualquier razn.

4.4.6 Control operacional La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los peligros identificados para los que es necesaria la implementacin de controles para gestionar el riesgo o riesgos para la SST. Esto debe incluir la gestin de cambios (4.3.1) Para esas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener:

a) controles operacionales cuando sea aplicable para la organizacin y sus actividades; la organizacin debe integrar estos controles operacionales dentro de su sistema de gestin de la SST global;

b) controles relacionados con los bienes, equipamiento y servicios adquiridos;

c) controles relacionados con los contratistas y oros visitantes al lugar de trabajo;

d) procedimientos documentados, para cubrir las situaciones en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de su poltica y sus objetivos de SST;

e) los criterios operativos estipulados en los que su ausencia podra llevar a desviaciones de su poltica y sus objetivos de SST.

Observacin n 1

En pos de una mejora continua en las condiciones de trabajo de los usuarios de PVD, se insta a la organizacin a la dotacin de reposapis y reposamuecas en los puestos .

4.4.7 Preparacin ante emergencias La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) identificar situaciones de emergencia potenciales; b) responder a tales situaciones de emergencia.

La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia reales y prevenir o mitigar las consecuencias adversas para la SST asociadas. Al planificar su respuesta ante emergencias, la organizacin debe tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los servicios de emergencia y los vecinos. La organizacin tambin debe realizar pruebas peridicas de su procedimiento para responder a situaciones de emergencia, cuando sea factible, implicando a las partes interesadas pertinentes segn sea apropiado. (SIMULACRO) La organizacin debe revisar peridicamente, y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de las pruebas peridicas y despus de que ocurran situaciones de emergencia (4.5.3)

No Conformidad n 2

xxxxxx ha realizado un simulacro de emergencia parcial, pero no general con el resto de partes interesadas involucradas en el mismo: coordinacin y elaboracin.

Observacin n 2

Para completar los elementos de alarma ante emergencias de xxxxx, se recomienda la instalacin de pulsadores y detectores de temperatura y/o humo que garantice la comunicacin y la informacin entre el xxxxx y la centralita de emergencia situada en el xxxxx.

4.5 Verificacin

4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo

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La organizacinpara hacer el seguimiento y medir de forma regular el desempeo de la SST. Los procedimientos deben incluir:

a) las medias cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades de la organizacin

b) el seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos de SST de la organizacin.

c) Las medidas proactivas del desempeo que hacen un seguimiento de la conformidad con los programas, controles y criterios operacionales de la SST

d) Las medias proactivas del desempeo que hacen un seguimiento de la conformidad con los programas, controles y criterios operacionales de la SST;

e) Las medidas reactivas del desempeo que hacen un seguimiento del deterioro de la salud, los incidentes (incluyendo los cuasi accidentes) otras evidencias histricas de un desempeo de la SST deficiente;

f) El registro de los datos y los resultados del seguimiento y medicin, para facilitar el posterior anlisis e las acciones correctivas y las acciones preventivas.

Si se necesitan equipos para el seguimiento la medicin del desempeo, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y el mantenimiento de dichos equipos cuando sea apropiado. Se deben conservar los registros de las actividades y los resultados de calibracin y mantenimiento. 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal 4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento (4.2c), la organizacin debe establecer.para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables (4.3.2) La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.

4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta evaluacin co la evaluacin del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o establecer procedimientos separados. Se deben mantener registros de las evaluaciones peridicas.

4.5.3 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva

4.5.3.1 Investigacin de incidentes La organizacin debepara registrar, investigar y analizar los incidentes para:

a) determinar las deficiencias de SST subyacentes y otros factores que podran causar o contribuir a la aparicin de incidentes;

b) identificar la necesidad de una accin correctiva c) identificar oportunidades para una accin

preventiva d) identificar oportunidades para la mejora continua e) comunicar los resultados de tales investigaciones

Las investigaciones se deben llevar a cabo en el momento oportuno. Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas o de oportunidades para accin preventiva debe tratarse de acuerdo

No ha habido accidentes hasta la fecha

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con las partes pertinentes del apartado 4.5.3.2 Se deben documentar y mantener los resultados de las investigaciones de los incidentes. 4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva La organizacinpara tratar las no conformidades reales o potenciales y para tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:

a) la identificacin y correccin de las no conformidades y la toma de acciones para mitigar sus consecuencias para la SST

b) la investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;

c) la evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia;

d) el registro y la comunicacin de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas; y

e) la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas.

En los casos en los que una accin correctiva y una accin preventiva identifiquen peligros nuevos o modificados o la necesidad de controles nuevos o modificados, el procedimiento debe requerir que esas acciones propuestas se tomen tras una evaluacin de riesgos previa a la implementacin. Cualquier accin correctiva o accin preventiva que se tome para eliminar las causas de una no conformidad real o potencial debe ser adecuada a la magnitud de los problemas y acorde con los riesgos para la SST encontrados. La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio necesario que surja de una accin preventiva y una accin correctiva se incorpora a la documentacin del sistema de gestin de la SST.

Observacin n 3 Se considera necesario incluir un tem en el formato de Accin de Mejora en el que se considere la necesidad de revisar la evaluacin de riesgos en el caso de que peligros nuevos o modificados sean identificados por acciones correctivas y/o preventivas.

4.5.4 Control de los registros La organizacin debe mantener y establecer os registros que sean necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de SST y de este estndar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados. La organizacin debepara la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros. Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

4.5.5 Auditora interna La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestin de la SST se realizan a intervalos planificados para:

a) determinar si el sistema de gestin de SST:

1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de la SST, incluidos los requisitos de Este estndar OHSAS, y

2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y

3) es eficaz para cumplir la poltica y los objetivos de la organizacin;

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b) proporciona informacin a la direccin sobre los

resultados de las auditoras. La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditora, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organizacin, y los resultados de auditoras previas. Se deben establecer..de auditora que traten sobre:

a) las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, informar sobre los resultados y mantener los registro asociados; y

b) la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.

La seleccin de los auditores la realizacin de las auditoras deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora. 4.6 Revisin por la direccin La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la SST de la organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de la SST, incluyendo la poltica y los objetivos de SST. Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin. Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir:

a) los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba;

b) los resultados de la participacin y consulta (4.4.3) c) las comunicaciones pertinentes de las partes

interesadas externas, incluidas las quejas; d) el desempeo de la SST de la organizacin; e) el grado de cumplimiento de los objetivos; f) el estado de las investigaciones de incidentes, las

acciones correctivas y las acciones preventivas; g) el seguimiento de las acciones resultantes de las

revisiones por la direccin previas; h) las recomendaciones para la mejora.

Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con el compromiso de mejora continua de la organizacin y deben incluir cualquier decisin y accin relacionada con posibles cambios en:

a) el desempeo de la SST b) la poltica y los objetivos de SST c) los recursos; y d) otros elementos del sistema de gestin de la SST.

Los resultados relevantes de la revisin por la direccin deben estar disponibles para su comunicacin y consulta (4.4.3).

No conformidad n 3 No se ha realizado la revisin por la direccin an.

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10 OBSERVACIONES ESPECFICAS DE LA AUDITORA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURDAD Y SALUD LABORAL DE LA ORGANIZACIN

No Conformidad n 1 No se ha evidenciado cumplimiento legal de los siguientes requisitos detectados mediante la evaluacin del cumplimiento legal: -La administrativa y tecnico no disponen del espacio suficiente: 2 m2 para cambio de posturas y 10 m3 de espacio libre de obstculos segn RD 486/97. -No poseen la memoria anual del Centro Mdico (xxxx), del Servicio de Prevencin Ajeno contratado en 2011 . -La centralita contra incendios que hay en el xxxx, no ha recibido el mantenimiento anual que le exige el RD 1942/93 por empresa mantenedora. No Conformidad n 2

No se ha elaborado el ejercicio prctico del procedimiento que posee de respuesta a emergencias, habindolo realizado de manera parcial, sin haber incluido al resto de partes interesadas

No conformidad n 3 No se ha realizado la Revisin por la Direccin hasta el momento. Se insta a su realizacin antes de la Auditora de Certificacin. Observacin n 1

Se insta a la organizacin en base al resultado de esta auditora y al de la evaluacin de riesgos ergonmicos a dotar a los trabajadores usuarios de PVD, , de reposapis y reposamuecas en los puestos de trabajo.

Observacin n 2 Se recomienda la instalacin de pulsadores y detectores trmicos y/o humo en las instalaciones. Observacin n 3

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Se recomienda incluir en el formato de los registros correspondientes a la Accin de Mejora, un nuevo tem que permita plantearse la necesidad de revisar la evaluacin de riesgos en vigor en el caso de que nuevos peligros o modificados sean identificados por acciones correctivas y/o preventivas.

11 CONCLUSIONES FINALES DE LA AUDITORA INTERNA

xxxxxxxxxxxxxx posee un sistema de gestin de la seguridad y salud laboral con un grado de implantacin inicial, debido a su reciente puesta en marcha. Situacin que no impide que toda la organizacin est totalmente comprometida con el cumplimiento de los requisitos legales, del estndar OHSAS y si los hubiere, de otros establecidos previamente por la misma.

12 REUNIN FINAL

- xxxxxxxxxxxx recibe copia de este informe.

- Las No Conformidades han estado aclaradas y entendidas.

- El equipo auditor informa que esta auditora se ha realizado en base

a un muestreo y por tanto pueden existir otras No Conformidades no identificadas en este informe.

- Las No Conformidades se refieren a incumplimientos de los

requisitos del estndar OHSAS 18001:2007, legales y si procede, otros establecidos previamente por xxxxxxxx.

En XXXXXXX, a xx de junio de 20xx Auditores: D.

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