UNIVERS IDAD TECNOLÓGICA DEL ESTADO DE ZACATECAS

UNIDAD ACADEMICA DE P INOSTECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICAC IÓN

TEMA:

INFORME DE AUDITORIA

UNIDAD

UNIDAD III. “INTERPRETACION DE LA INFORMACION”

MATERIA:

AUDITORIA DE SISTEMAS DE TI

PROFESORA:

I.D.S LUCIA GONZALEZ HERNANDEZ ALUMNO(A):

OMAR HERNANDEZ ALVAREZELIZABETH DE LA CRUZ GARCIA

IVAN MARTINEZ GARCIACLAUDIA MUÑOZ CARDENAS

CARRERA:

INGENIERIA EN TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

GRADO Y GRUPO

9° CUATRIMESTRE “B”

PINOS, ZACATECAS. AGOSTO DEL 2015

INFORME DE AUDITORÍA Código: FR-SIC-010Versión: 06

Proceso: 1Fecha de emisión: 13/08/2015

Fecha de versión: 14/08/2015

Sección No.1 DATOS GENERALES DE LA AUDITORÍA

Procesos Responsable del proceso

1 Omar

Fecha de apertura Fecha de cierre Fecha elaboración informe Tipo de auditoría

13/08/2015 14/08/2015 13/08/2015

Auditores Auditados

Auditor líder: Claudia Muñoz Cradenaz Ivan

Elizabeth

Objetivo general

El objetivo principal de la auditoria es la emisión de un diagnostico sobre el sistema de información empresarial, que permita tomar decisiones sobre el mismo.

Alcance

Se someterán los registros grabados a un control de integridad exhaustivo y se comprobara que los controles de validación de errores son los adecuados y suficientes.

Sección No.2 RESULTADOS DELA AUDITORIA

Hallazgo No 1 No cumple con la normatividadTipo de hallazgo

Criterio de auditoria

NC: Obs: No. Conformidad Mayor (NCM)

Hallazgo No 2 No cumple con la Grafica de Gantt

Tipo de hallazgo Criterio de auditoria

NC: Obs: No. Conformidad Mayor (NCM)

Hallazgo No 3

Tipo de hallazgo Criterio de auditoria

NC: Obs:

Fortalezas (acciones de mejora)

Deberá tener siempre en cuenta las normas que rige a su empresa

Aplicar las actividades en tiempo y forma

Oportunidades de mejora (acciones preventivas - identificación de riesgos)

Aplicar lo acordado en el Acta de Constitucion del Proyecto

Sección No.3 VALIDACICIÓN DEL INFORME

AUDITOR AUDITADO

Nombre: Claudia Nombre: Ivan

Fecha: 13/08/2015 Fecha: 13/08/2015

Firma Firma

Tipo de hallazgo: NC: No conformidad y Obs: Observación

Sección No.4 FICHA DE RESUMEN DE LA AUDITORIA

Numeral REQUISITOS DEL SISTEMA

NO CONFORMIDADES

No. Detectada

s

No. Solucionadas

No. Pendientes

NCM Ncm NCM Ncm NCM Ncm

1. APROBACIÓN, PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN DEL PROYECTO

1.1 Estudio de factibilidad 0 1 0 0 0 0

01.2 Acta de inicio 0 0 0 0 0 0

1.3 Restricciones del proyecto 0 0 0 0 0 0

1.4 Nombramiento del administrador del 0 0 0 0 0 0

1.5 Plan de riesgos 0 0 0 0 0 0

1.6 Ciclo de vida 0 0 0 0 0 0

1.7 Información histórica de proyectos 1 1 1 0 1 1

1.8 Plan de Comunicación 1 1 1 1 0 1

1.9 Plan de Proyecto(Objetivos, justificación, 0 0 0 0 0 0

1.10 Minutas de reuniones 0 1 0 0 0 1

1.11 Registro de problemática y soluciones 0 0 0 1 0 0

1.12 Diagrama de Gantt 0 1 0 0 0 1

1.13 Estructura de descomposición de trabajo 0 0 0 0 0 0

2. ANÁLISIS

2.1 Documento formal donde se aprueba participantes del proyecto con

0 0 0 0 0 0

2.2 Plan de entrevistas, encuestas y 0 0 0 0 1 0

2.3 Evidencia de Entrevistas, encuestas y observaciones desarrolladas.

0 0 0 0 0 1

2.4 Modelo lógico del proyecto(Diagrama de 0 0 0 0 0 0

2.5 Análisis de alternativas de requisitos (ventajas y desventajas

0 0 0 0 0 1

2.6 Catálogo de Requisitos (SRS 830) 0 0 0 0 0 0

3 DISEÑO

3.1 Modelo Lógico de Datos 0 0 0 0 1 0

3.1.1 Modelo Entidad-relación 0 0 0 0 0 0

3.1.2 Modelo Relacional 0 0 0 0 0 1

3.1.3 Diccionario de Datos 0 0 0 0 0 0

3.2 Diseño de Prototipos(Interfaces) 0 0 0 0 0 0

3.3 Selección de Elementos de Entornos (Servidores, contratación de servicios, periféricos, sistemas, aplicaciones, protocolos de comunicaciones, lenguajes de programación, gestor de Bases de Datos y herramientas case)

0 0 0 1 0 1

4 CONSTRUCCION

4.1 Creación DE BD 0 0 0 0 0 0

4.2 Creación de Módulos 0 0 0 1 0 1

4.3 Codificación de Módulos 0 0 0 0 0 0

4.4 Documentación de Código 0 0 0 0 0 1

4.5 Depuración de Código 0 0 0 0 0 0

4.6 Módulos Funcionales o o o o o 1

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INFORME DE AUDITORÍA Código: FR-SIC-010Versión: 06

Proceso: 1Fecha de emisión: 13/08/2015

Fecha de versión: 14/08/2015

Sección 5. TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES

Descripción de la no conformidad No

conformidadCorrección propuesta

(acción inmediata)Causa Raíz Plan de acción correctivo Estado

No cumple con la normatividad

Mayor:□Menor: □

Requisito:

_________________________________

Comenzar a aplicar las normas que los rigen

Cada integrante las interpreta a su manera

Actividad: dar a conocer las normas de la empresaFecha:13/08/2015

Actividad:Fecha:

Actividad:Fecha:

Inicial

Aprobada: □ Rechazada:□Fecha: __13/08/2015____

Seguimiento

Abierta: □ Cerrada:□Fecha: _______________

No cuenta con interfaz de usuario adecuada

Mayor:□Menor: □

Requisito:

_________________________________

Realizar la interfaz de usuario para que el personal pueda

manejarlo

No se planeo bien los requerimientos del cliente

Actividad: realizar interfaz de usuarioFecha: 13/08/2015

Actividad:Fecha:

Actividad:Fecha:

Inicial

Aprobada: □ Rechazada:□Fecha: ___13/08/2015____________

Seguimiento

Abierta: □ Cerrada:□Fecha: _______________

No respeta diagrama de Gantt

Mayor:□Menor: □

Requisito:

_________________________________

Planificar las actividades de acuerdo al tiempo estimado

Se llevo mas tiempo de lo planeado en la actividad

Actividad: nuevo diagrama de ganttFecha: 13/08/2015

Actividad:Fecha:

Actividad:Fecha:

Inicial

Aprobada: □ Rechazada:□Fecha: ___13/08/2015____________

Seguimiento

Abierta: □ Cerrada:□Fecha: _______________

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INFORME DE AUDITORÍA Código: FR-SIC-010Versión: 06

Proceso: 1Fecha de emisión: 13/08/2015

Fecha de versión: 14/08/2015

No cuenta con documentación

Mayor:□Menor: □

Requisito:

_________________________________

Documentar cada procedimiento a llevar a cabo en la empresa

Se ha modificado varias veces el diagrama de gantt

Actividad: docuemtacionFecha: 13/08/2015

Actividad:Fecha:

Actividad:Fecha:

InicialAprobada: □ Rechazada:□Fecha: 13/08/2015____

SeguimientoAbierta: □ Cerrada:□Fecha: _______________

No cuenta con manual de usuario

Mayor:□Menor: □

Requisito:

_________________________________

Documentar procedimientos básicos del sistema

Se les explico a los usuarios como manejar el

sistema

Actividad:Fecha: 13/08/2015

Actividad:Fecha:

Actividad:Fecha:

Inicial

Aprobada: □ Rechazada:□Fecha: 13/08/2015___________

Seguimiento

Abierta: □ Cerrada:□Fecha: _______________

Las fechas que se propongan para dar solución no conformidades menores debe ser inferior o igual a un (1) mes y no conformidad mayor máximo tres (3) meses para solucionarla.

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