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Information Information TechnologyTechnology
Secure Exchange Information Secure Exchange Information SystemsSystems
Operation and Information Technology (OIT)Operation and Information Technology (OIT) 11
Anti Money Laundering – Anti Money Laundering – Secure Exchange Information Secure Exchange Information
SystemSystem
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance 22
AntecedentesAntecedentes During the week of November 14 – 20, 2004, Senior During the week of November 14 – 20, 2004, Senior
Enforcement Advisors conducted a reassessment of the Enforcement Advisors conducted a reassessment of the needs of GOES.needs of GOES.
The purpose of the mission was to establish contact with The purpose of the mission was to establish contact with the office of the Superintendent of Banks (SSF), the the office of the Superintendent of Banks (SSF), the Financial Intelligence Unit (FIU), and other related Financial Intelligence Unit (FIU), and other related governmental agencies, in order to assess their present governmental agencies, in order to assess their present anti-money laundering and anti-terrorist financing anti-money laundering and anti-terrorist financing capabilities and weaknesses, and to discuss assistance that capabilities and weaknesses, and to discuss assistance that can be provided by OTA. can be provided by OTA.
A prior assessment was made by Technical Advisors during A prior assessment was made by Technical Advisors during March 30 – April 1, 2004, at which time, a determination March 30 – April 1, 2004, at which time, a determination was made to direct initial training for Judges. was made to direct initial training for Judges.
Also, at that time, it was recommended that another Also, at that time, it was recommended that another evaluation be conducted to assess the needs and to further evaluation be conducted to assess the needs and to further the objectives of the work plan.the objectives of the work plan.
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PropuestaPropuesta
During the week of February 7th, OTA During the week of February 7th, OTA Enforcement Advisor Joe Bognanno visited Enforcement Advisor Joe Bognanno visited El Salvador to respond to the El Salvador to respond to the US US Embassy’s request to address technical Embassy’s request to address technical assistance in creating a secure assistance in creating a secure communication linkcommunication link between the Policía between the Policía Nacional Civil/Division Antinarcoticos Nacional Civil/Division Antinarcoticos (PNC/DAN), the Fiscalia General de la (PNC/DAN), the Fiscalia General de la Republica/Unidad de Investigación Republica/Unidad de Investigación Financiera (UIF) and Superintendencia del Financiera (UIF) and Superintendencia del Sistema Financiero (SSF).Sistema Financiero (SSF).
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CostosCostos
Procurement for Project SEIS Responsible
Software Products $33.960,00
Maintenance of software (12 mo.) $5.094,00
Consulting Services & Training $31.240,00
Manuals $14.000,00
VPN HW&SW $2.500,00 1
PNC Server $4.113,00 2
PNC Workstations (6) $0,00 3
Cabling for PNC Offices 0,00 4
Total Procurement $90.907,00
Funding Required $90.907,00
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Alcance OriginalAlcance Original
Permitir el intercambio de Permitir el intercambio de información entre PNC y UIF*información entre PNC y UIF*
Proporcionar a la UIF un medio para Proporcionar a la UIF un medio para registrar ROS, CTRs e información registrar ROS, CTRs e información adicional.adicional.
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* La Superintendencia (SSF) opto no participar en el sistema.
Definición del ProyectoDefinición del Proyecto
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TFAsTFAs In order to better define the scope of this project, the work to be In order to better define the scope of this project, the work to be
done will be divided into distinct Technical Functional Areas done will be divided into distinct Technical Functional Areas (TFAs). Each TFA will address specific areas of the overall system. (TFAs). Each TFA will address specific areas of the overall system. The Contractor will be expected to coordinate tasks among TFAs. The Contractor will be expected to coordinate tasks among TFAs.
Resources may be assigned to multiple TFAs as necessary. Resources may be assigned to multiple TFAs as necessary.
The Contractor’s proposal for services and software should detail The Contractor’s proposal for services and software should detail the tasks to be performed at a high level according to the TFAs the tasks to be performed at a high level according to the TFAs defined in this SOW. defined in this SOW.
Technical Functional Areas (TFAs)Technical Functional Areas (TFAs) TFA 1TFA 1 - SEIS Secure Network- SEIS Secure Network TFA 2TFA 2 - SEIS Information Sharing- SEIS Information Sharing TFA 3TFA 3 - SEIS Site Data Capture- SEIS Site Data Capture TFA 4TFA 4 - SEIS Site Data Management- SEIS Site Data Management
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POPPOP
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La Herramienta “DIG”La Herramienta “DIG”
Provee a las organizaciones de un Provee a las organizaciones de un único método de acceso a todas sus único método de acceso a todas sus fuentes de información.fuentes de información.
Conecta las organizaciones entre sí, Conecta las organizaciones entre sí, de manera tal que los usuarios de manera tal que los usuarios puedan buscar información ubicada puedan buscar información ubicada en cualquiera de las organizaciones en cualquiera de las organizaciones conectadas, en forma inmediata.conectadas, en forma inmediata.
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La Herramienta “DIG”La Herramienta “DIG”
Provee a las organizaciones de un Provee a las organizaciones de un único método de acceso a todas sus único método de acceso a todas sus fuentes de información.fuentes de información.
Conecta las organizaciones entre sí, Conecta las organizaciones entre sí, de manera tal que los usuarios de manera tal que los usuarios puedan buscar información ubicada puedan buscar información ubicada en cualquiera de las organizaciones en cualquiera de las organizaciones conectadas, en forma inmediata.conectadas, en forma inmediata.
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La Herramienta “Sirtech”La Herramienta “Sirtech”
Permite la transferencia de información -Permite la transferencia de información -SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que deban enviar información a algún organismo deban enviar información a algún organismo destinatario (UIF, PNC, etc.) destinatario (UIF, PNC, etc.)
Brinda a los organismos destinatarios que Brinda a los organismos destinatarios que permiten automatizar y estructurar su labor permiten automatizar y estructurar su labor diaria.diaria.
Facilita a las entidades el reporte de Facilita a las entidades el reporte de operaciones sospechosas y de otra operaciones sospechosas y de otra información.información.
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La Herramienta “Sirtech”La Herramienta “Sirtech”
Permite la transferencia de información -Permite la transferencia de información -SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que deban enviar información a algún organismo deban enviar información a algún organismo destinatario (UIF, PNC, etc.) destinatario (UIF, PNC, etc.)
Brinda a los organismos destinatarios que Brinda a los organismos destinatarios que permiten automatizar y estructurar su labor permiten automatizar y estructurar su labor diaria.diaria.
Facilita a las entidades el reporte de Facilita a las entidades el reporte de operaciones sospechosas y de otra operaciones sospechosas y de otra información.información.
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Alcance ActualAlcance Actual
Permitir que los sujetos obligados (Bancos, Permitir que los sujetos obligados (Bancos, Casas de Cambio, etc.) envíen sus Casas de Cambio, etc.) envíen sus reportes a la UIF vía Internet.reportes a la UIF vía Internet.
Los hoteles puedan enviar a la PNC la Los hoteles puedan enviar a la PNC la información de los viajeros que ingresan / información de los viajeros que ingresan / salen de los hoteles.salen de los hoteles.
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Las prestaciones de las herramientas, la Las prestaciones de las herramientas, la calidad del trabajo realizado y la activa calidad del trabajo realizado y la activa colaboración, compromiso y participación de colaboración, compromiso y participación de todos los involucrados, permitieron ampliar el todos los involucrados, permitieron ampliar el alcance del proyecto, incorporando estas alcance del proyecto, incorporando estas funciones:funciones:
Alcance Actual del SEISAlcance Actual del SEIS
1515
Estado de ImplementaciónEstado de Implementación
1616
Bancos reportantes a UIFBancos reportantes a UIF
Incorporación de nuevos Sujetos Incorporación de nuevos Sujetos Obligados (bancos)Obligados (bancos)
Establecimiento de vínculosEstablecimiento de vínculos CapacitaciónCapacitación Personalización de SirtechPersonalización de Sirtech
1717
Tareas: Ámbito UIFTareas: Ámbito UIF
Refuerzo de la estructura de soporte Refuerzo de la estructura de soporte internointerno
Incorporación de mas bancos de Incorporación de mas bancos de forma gradual, continua y forma gradual, continua y programadaprogramada
1818
Tareas recién cumplidosTareas recién cumplidos
Implementar Sirtech para HotelesImplementar Sirtech para Hoteles Piloto de envío de datosPiloto de envío de datos Incorporar nuevos hoteles de forma Incorporar nuevos hoteles de forma
gradual, continua y programadagradual, continua y programada Capacitación de personal de los hotelesCapacitación de personal de los hoteles
Capacitación adicional @ UIF & CICACapacitación adicional @ UIF & CICA
1919
Otros factores importantesOtros factores importantes
Compromiso InstitucionalCompromiso Institucional Implementación / aceptación de Implementación / aceptación de
nuevos procesos de colaboración y nuevos procesos de colaboración y nuevos procesos internosnuevos procesos internos
Mantenimiento y Soporte del SEIS y Mantenimiento y Soporte del SEIS y sus usuarios mientras que desarrolle sus usuarios mientras que desarrolle la capacidad internola capacidad interno
2020
El Sistema “AML SEIS”El Sistema “AML SEIS”
2121
Thank You!Thank You!
Joseph M. BognannoJoseph M. Bognanno
[email protected]: +54 (11) 4816.6448T: +54 (11) 4816.6448F: +54 (11) 4813.0117F: +54 (11) 4813.0117
Office of Technical AssistanceOffice of Technical AssistanceU.S. TreasuryU.S. Treasury
Operations and Information Technology (OIT)Operations and Information Technology (OIT) 2222