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IFC Technical Assistance Facility for Latin America & the Caribbean
Octubre de 2006
La experiencia piloto del IFC en Cajamarca y posibilidades de replicación
en otras regiones del Perú
Consultor: Luis Alberto Arias M.
Contenido de la presentación
La experiencia piloto del IFC en Cajamarca
Descripción
Resultados
Estrategia para una réplica en otras
regiones del Perú
Objetivos y lineamientos
Criterios de elegibilidad de municipalidades
Metodología de aplicación
La experiencia piloto del IFC en
Cajamarca
Descripción del programa piloto de
Cajamarca
El programa se propone generar capacidades e instrumentos de
gestión para contribuir a: Una mejor comprensión de los flujos del CM y la habilidad de los
GGLL para predecirlos. Esto les permitirá programar su utilización
de una manera más efectiva
Una mayor capacidad para llevar a cabo inversiones mejorando
varios aspectos del ciclo de proyectos. Esto contribuirá a una
ejecución de inversiones más ágil y con mayor impacto
La capacidad de la sociedad civil de monitorear la evolución de las
transferencias del CM y de las inversiones que financia, y de
retroalimentar a los GGLL. Esto guiará las expectativas de la
sociedad civil y fortalecerá su capacidad de ejercer una razonable
presión para que las inversiones se lleven a cabo
El programa está planificado en dos fases,
actualmente se lleva a cabo la Fase IIFase I
(Feb - Jun 2005)Fase II
(Jul 2005 – Actualidad)
Objetivos
• Identificar y preparar alternativas específicas para reorganizar y mejorar el proceso de ciclo de proyectos de inversión
• Establecer y cultivar un marco de confianza y un proceso de diálogo con las autoridades municipales
• Introducir cambios estructurales en la organización institucional de las municipalidades, a fin que los sistemas nacionales de gestión pública tengan un impacto positivo en el ciclo de proyectos de inversión municipal
Componentes
1. Flujos de fondos del CM
2. Gestión de las inversiones municipales
3. Transparencia y acceso a la información sobre CM
1. Gestión de finanzas municipales
2. Gestión de las inversiones municipales
3. Transparencia y monitoreo de la gestión municipal
Componente 1:Gestión de finanzas municipales
Objetivo: Mejorar la capacidad de gestión financiera
de las municipalidades y por ende contribuir a un
manejo eficiente de las inversiones
Elaboración de instrumentos de gestión municipal del
CM
Compendio legal del CM
Manual de gestión municipal del CM
Modelo de proyección de ingresos futuros de las
municipalidades
Productos de difusión
Curso-Taller de Gestión del CM a funcionarios
municipales
Plan de difusión del CM en Cajamarca
Los Los instrumentos de gestión municipal del instrumentos de gestión municipal del CMCM
y su utilidad en las municipalidadesy su utilidad en las municipalidadesInstrumentoInstrumento UtilidadUtilidad
Compendio legal
del CM
Publicación en soporte informático
(CD) que permite acceder al conjunto
ordenado de leyes y normas que
regulan el CM
Manual de gestión
municipal del CM
Publicación impresa que sirve para
comprender los contenidos técnicos
acerca del CM de una manera práctica
y sencilla
Modelo de
proyección de
ingresos futuros de
las municipalidades
Software que permite estimar los
ingresos futuros (Canon, FONCOMUN,
etc.) de las municipalidades
Es un instrumento que sirve para la
programación multianual de
inversiones de las municipalidades
Componente 2:Componente 2:Gestión de inversiones municipales Gestión de inversiones municipales
en la MDBIen la MDBI Objetivos:
Desarrollar una re-ingeniería del ciclo de
proyectos de inversión
Establecer una estructura organizacional que
responda a las necesidades de inversión
Actividades desarrolladas en la MDBI Nueva estructura organizacional
Mejora del ciclo de proyectos de inversión
Mejora de la Gestión Administrativa –
Presupuestaria
Actividades desarrolladas en la MDBI
ActividadActividad ObjetivoObjetivo TareasTareas
Nueva
estructura
organizacional
Diseñar la reingeniería de la
organización municipal y la
adecuación de los instrumentos de
gestión para alcanzar mayor
eficiencia y eficacia en la gestión
de inversiones
Estructura de Organización y
Reglamento de Organización y
Funciones
Cuadro para Asignación de
Personal
Manual de Organización y
Funciones
Mejora del ciclo
de
proyectos de
inversión
Atender los problemas urgentes de
la MDBI en la ejecución del Plan
de Inversiones y mejorar
permanentemente los procesos y
procedimientos seguidos por el
personal del área de
infraestructura
Análisis del Proceso de
Aprobación y Ejecución de
Adicionales de Obra
Programación Mensual –
Trimestral de Ejecución de Obras
por Administración Directa
Asesoría específica en proyectos
de inversión
Mejora de la
Gestión
Administrativa –
Presupuestaria
Reforzar la implementación del
SIAF para ordenar los procesos y
mejorar la calidad de la
información para las decisiones de
gestión y el acceso transparente
de información
Implementación del SIAF
Obtención de Códigos Suplentes
en el MEF para PIPs no incluidos
en el PIA
Asesoría específica en
formulación de directivas y
recomendaciones en el uso del
canon
Componente 3:Componente 3:Transparencia y monitoreo de la Transparencia y monitoreo de la
gestión municipalgestión municipal Objetivo: Generar una participación ciudadana informada
capaz de monitorear la gestión municipal del canon
minero
Para alcanzar este objetivo el proyecto desarrollará y
apoyará el establecimiento de un Mecanismo
Independiente de Monitoreo (MIM)
El MIM recoge, organiza, analiza y difunde información
sobre el CM y las inversiones municipales de una manera
sistemática
¿Quiénes conforman el ¿Quiénes conforman el MIM?MIM?
El Directorio del MIM está formado por cinco
instituciones reconocidas en Cajamarca:
Universidad Nacional de Cajamarca
Cámara de Comercio y Producción de Cajamarca
Colegio de Economistas de Cajamarca
Colegio de Ingenieros de Cajamarca
Colegio de Arquitectos del Perú - Regional Cajamarca
¿Cuáles son los objetivos del ¿Cuáles son los objetivos del MIM?MIM?
Lograr que la ciudadanía esté bien informada y
comprenda la naturaleza de los recursos municipales
Promover una mejor utilización de los recursos del
CM y de los recursos de inversión municipal para
lograr un mayor impacto
Generar una dinámica ciudadana de vigilancia
efectiva que contribuya a la buena gestión de los
recursos municipales
¿Cómo opera el MIM?¿Cómo opera el MIM?El MIM opera en cinco etapas:
1. Recojo de información en coordinación con las
municipalidades
2. Aplicación de Encuestas de Percepción ciudadana
3. Procesamiento, análisis y sistematización de la información
4. Validación de datos a través de talleres con el directorio,
consejo consultivo, autoridades y funcionarios de las
municipalidades
5. Difusión de información: Boletín Trimestral, foros,
conferencias, espacios de debate, página web, y otros
Resultados del programa piloto de
Cajamarca
El gasto de inversión en la MDBI se ha duplicado en cada uno de los dos últimos años en tanto que el gasto
corriente se ha mantenido controlado…
1.4 1.6 1.7 2.1 2.7 2.92.2 2.3 2.0
4.5
11.4
21.0
0
5
10
15
20
25
2001 2002 2003 2004 2005 2006
Mill
ones
de
sole
s
Gasto corriente Gasto de inversión Proyectado
… y la brecha entre los ingresos de canon recibidos y el gasto de inversión se está acortando
significativamente.
0.7 0.82.1
5.9
18.2
24.0
0.7 0.8 1.1
4.0
10.5
17.7
0
5
10
15
20
25
30
2001 2002 2003 2004 2005 2006
Mill
ones
de
sole
s
CM recibido CM invertido Proyectado
Evolución de las cuentas fiscales de la MDBI
Variable (Millones de soles )
2001 2002 2003 2004 20052006
*
CM recibido 0.7 0.8 2.1 5.9 18.2 24.0
CM per cápita (S/. por hab.)
22.94
27.71
69.46
200.60
614.72
810.62
Ingresos tributarios 0.4 0.5 0.5 0.5 0.7 0.8
Ingresos tributarios per cápita (S/. por hab.)
13.43
17.67
17.08
18.10
23.64
27.02
Gasto corriente 1.4 1.6 1.7 2.1 2.7 2.9
Gasto de inversión 2.2 2.3 2.0 4.5 11.4 21.0
Financiado con CM 0.7 0.8 1.1 4.0 10.5 17.7
Financiado con CM (% total)
33% 37% 53% 90% 92% 84%
* Proyectado
Indicadores de efectividaddel gasto de inversión en la
MDBIIndicador 2001 2002 2003 2004 2005
2006 *
Inversión total (% del CM recibido)
317% 277% 98% 76% 63% 88%
CM invertido (% del CM recibido)
104% 103% 52% 68% 58% 74%
Crecimiento del Gasto de inversión
5.6%-
11.0%
122.4%
153.3%
84.2%
Saldo de balance del CM 0.0 0.0 1.0 2.9 10.7 15.3
Saldo de balance del CM (% del CM recibido)
0% 0% 49% 49% 59% 64%
* Proyectado
Estrategia para una réplica en otras
regiones del Perú
Objetivos y lineamientos
Se puede diseñar un programa nacional que capitalice la experiencia piloto de Cajamarca y que tenga los siguientes objetivos Crear conciencia de la importancia de las transferencias
del Canon y del reto de hacer un uso apropiado de los
recursos en beneficio de las localidades vecinas de las
industrias extractivas
Desarrollar información útil y perfeccionar los
instrumentos para mejorar la gestión de los ingresos
recibidos
Asistir en la creación de una base sostenible de
proveedores de capacitación y asistencia técnica a las
municipalidades que se benefician de las transferencias
Contribuir al debate sobre el canon y las reformas que
sean pertinentes
Las líneas del programa en el nivel nacional
Perfeccionar y difundir los instrumentos de gestión y materiales de
capacitación desarrollados por IFC-ELB y otros stakeholders (MEF,
MEM)
Asistir al CND en crear red de proveedores, de capacitación y
asistencia técnica, para construcción de capacidades locales
Monitorear transferencias y uso del Canon (página web,
publicaciones, eventos)
Contribuir al debate nacional sobre el Canon (lecciones aprendidas,
buenas prácticas, efectos multiplicadores de las transferencias)
Establecer red de GGLL que se benefician del Canon, para
intercambiar información, experiencias e instrumentos de gestión
Establecer un premio anual a la mejor perfomance municipal en
términos del uso efectivo del Canon
Las líneas del programa en el nivel municipal
Evaluación individual de los flujos de ingresos y gastos del
Canon y sus efectos sobre el presupuesto municipal (últimos
4 años y proyecciones de 2-3 años)
Talleres para crear conciencia de la importancia de los
ingresos actuales y futuros del Canon y RM, y el reto a
enfrentar
Presentación de los instrumentos y materiales de
capacitación desarrollados (a autoridades actuales y
candidatos)
Cooperar en establecer los vínculos entre los funcionarios
municipales y el MEF y CND para asegurar que funcionarios
municipales participen en programas de entrenamiento
Acordar indicadores de perfomance a partir de la línea de
base obtenida en la evaluación individual
Criterios de elegibilidad de
municipalidades
Criterios de elegibilidad de municipalidades
Núm.
Criterio de elegibilidad
1Seleccionar a los departamentos que durante el periodo de análisis (Jun 2004 - May 2007) hayan recibido en conjunto más del 80% del CM
2
De las 100 municipalidades que más CM recibieron, seleccionar a aquellas que pertenezcan a los departamentos elegidos con el Criterio 1 y que además hayan recibido un monto de CM mayor que S/. 10 millones
3De las municipalidades que cumplan con el Criterio 2, elegir a aquellas que tengan una población mayor que 5,000 mil habitantes
4De las municipalidades que cumplan con el Criterio 3, seleccionar a aquellas que muestren un CM per cápita mayor a S/. 500
Aplicación de los criterios de elegibilidad
Criterio 1(Nombre del
departamento)
Criterio 2(Número de
municipalidades)
Criterio 3(Número de
municipalidades)
Criterio 4(Número de
municipalidades)
Cajamarca 13 13 9
Ancash 10 7 4
Tacna 8 6 5
Moquegua 9 4 4
Puno 3 3 2
Total 43 33 24
Municipalidades que más Canon minero recibirán en el
2006Orden
Departamento
Provincia DistritoMonto
(S/)
1 Moquegua Mariscal Nieto Moquegua 69,046,846
2 Tacna Jorge Basadre Ilabaya 59,378,338
3 Cajamarca Cajamarca Cajamarca 50,239,653
4 Ancash Huari San Marcos 40,826,966
5 Moquegua Mariscal Nieto Torata 36,615,599
6 Tacna TacnaCoronel Gregorio
Albarracin32,910,027
7 Tacna Jorge Basadre Ite 30,170,325
8 Tacna Tacna Tacna 29,821,338
9 Tacna Jorge Basadre Locumba 28,955,480
10 Moquegua Ilo Ilo 27,685,420
Metodología de aplicación
Etapas de la estrategia de réplica
1. Identificación de procesos o
principales hitos del ciclo de
proyectos de inversión pública
2. Identificación de cuellos de botella
en cada uno de los hitos
3. Desarrollo o implementación de
herramientas existentes para superar
los cuellos de botella identificados
PLAN CONCERTADO
DE DESARROLLO
PRESUPUESTOPARTICIPATIVO
BANCO DE IDEAS DE
PIPs
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
PERFIL
DETERMINACIÓNDE RECURSOSDISPONIBLES
PARAINVERSIÓN
Principales hitos del ciclo de PIPs (I)
DECLARACIÓNDE
VIABILIDADDEL PIP
BANCO DEPIPs
(SNIP)
INCLUSIÓN DEL PIP DENTRODE PIA O PIM
FORMULACIÓN EXPEDIENTES
DEL PIP
Principales hitos del ciclo de PIPs (II)
PROCESO DEADQUISICIONES
YCONTRATACIONES
ELABORACIÓNY
SUSCRIPCIÓNDE
CONTRATOS
AVANCEFISICO DE
OBRA
ENTREGA DEL PIPEJECUCIÓN
PRESUPUESTAL:COMPROMISO
DEVENGOPAGO
Principales hitos del ciclo de PIPs (III)
OPERACIÓN YMANTENIMIENTO
DEL PIP
EVALUACIÓNEX POSTDEL PIP
Principales hitos del ciclo de PIPs (IV)