I UBCKNNcapngay05/04/2000) I SSIII...V. THONG TIN VE TO CHlrC PHAT HANH CHlrNG QUYEN co BAo £>AM 17...

IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII

HO sO' PHAT HANH CHO'NG gUVEN

UBCKNN cap ngay 05/04/2000)

SSIII" , , ,-"",,,,,

CHAO BAN CHU'NG QUVEN CO BAO flAM, ......

CHU'NGQUYENMWG/SM/SSI/C/EU/Cash-07


BAN cAo B';CHCHAo BAN CHUNG QUYEN co BAa BAM

BAN cAo BACH.CONG TY co PHAN CHUNG KHOAN 551

(Gi~y phep thanh I~p va heat dong sf>03/GPHBKD do Chu tjch Uy ban Ch(rngkhoan Nha nuoc cap ngay 05/04/2000)

CHAo BAN CHUNG QUYEN CO BAo DAM(Gi~ych(mg nh~n ChEWban chu'ngquy{m s6fF{/GCN-UBCK do Chu ticn Oy ban

Ch(fng khoan Nh« nuoc c~p ngay 3/9 12020)

CHlrNG QUYEN MWG/5M/SSIIC/EU/Cash-07

Ban cao bach nay va tal li~u b6 sung sa dll'Q'c cung cap tw ngay thong bao phat hanh tal:Cong ty C6 phAn Ch(rng khoan SSITru sa chinh: s6 72 Nguy~n Hue, PhU'(mgB~n Nghe,Qu~n 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh£)i~nthoai: (84-28) 38242897 Fax: (84-28) 38242997Website: www.ssLcom.vn

Phv trach cong be,thong tin:HQten: Nguy~n H6ng Nam se di~n thoai: (84-28) 38242897

I

I

I

I

I

I

~INgan hang IlI'u ky: Ngan hang TMCP eau tll'va Phat tri~n Vi~t Nam - Chi nhanh Hit Thanh

Tru sa chinh: se 74, ThO'Nhucrn, phU'(mgTran Hung £)90,Hoan Ki~m, Ha NOiGi~y phep heat dong luu ky s6 510/Qf)-f)KHf)LK do Oy ban chung khoan nha nU'Q>cdp ngay01/08/2006Oy ban Ch(Fngkhoan Nha nU'ac c~p Gi~y ch(longnh~n chao ban ch(Fngquy~n chi co nghia la h6 sO'dang ky chao bimch(Fngquy~neua t6 ch(Fcphat hanh da dap (longdu di~u kiqn, thu tlJc theo quy dinh cua phap lu~t liim quan, khong hamybao dam v~ nQidung cua Ban cao b~ch, khong hamy viqc d~u tU'vao ch(longquy~n dU'Q'cbao dam hay dU'Q'cthanh toand~y du eungnhU'mlJctieu, chi~n 1U'Q'cd~utU',phU'O'ngan kinh doanhcua t6 chwc phat hanh.

Nhad~u tU'dU'Q'ckhuyim nghl nen dQcky va hi~u cac nQidungquy dlnh (y Ban caob~ch, d~c biqt la ph~n canh baonii ro (ytrang 05-07 trong Bancao b~ch nayva chu y dim cac khoan phi, I~phi, thuf! khi giaodlch chwng quy~n co (lambao.

Gia giao dich ch(Fngquy~nco th~ thay d6i tllY vao tinh hinh thi trU'ang,nhaa~utU'co th~ chiu thi~t h~i v~ 56 v6n d~utU'va I

co th€!mAttoan bQv6n d~utU'. I

Cacthong tin v~ k~t qua ho~t dQngclla t6 chwc phat hanhva cac ch(Fngquy~n phat himh trU'ac day (nflu co) chi mangtinh I

ch~t tham khaova khOn!;lco V n!;lhiala viec d~u tU'sa sinh lai cho nhad~utU'. l


BAN cAe BJ?,CHCHAo BAN CHU'NG QUYEN co BAo BAM

CONG TY co PHAN CHlrNG KHOAN SSIGi~y phep thanh I~p va hoat dong s6 03/GPH£>KD do Chu tich Uy ban Ch(l'ng khoan Nha nuo'c

. cap ngay 05/04/2000

CHAo BAN CHlrNG QUYENc6 BAo gAM

Ten chwng quy~n: Chwng quy~n MWG/5M/SSI/C/EU/Cash-07

.:. Ten (rna) chung khoan co scy: MWG

.:. TO chuc phat hanh chung khoan co sa: COngty cO phan£)~u tu Th~ gi&i Di d¢ng

.:. LOGiichung quyen: chung quyen mua

.:. Ki~u thuc hten: chau Au

.:. Phll'O'ng thuc thuc hlen chung quy~n: thanh toan tien

~ ThaihGin:5thang.:. Ngay phat hanh dl,l' ki~n: trong thang 08 narn 2020.:. Ngay giao djch cuoi cling dl,l' ki~n: trong tMng 01 narn 2021.:. Ngay dao han dl,l' ki~n: trong tMng 01 nam 2021•:. TY I~chuyend6i: 5:1 (05 chung quy~n dOi 01 cO phi~u).:. Gia thl,l'c hi~n dl,l' ki~n: trong khoang gia tll' 35.000 (ba mU'O'ilam nghln) dOng/cOphc!ind~n

121.000 (mot tram hai mU'O'imOt nghln) dOng/cOphc!in.:. Gia trj tai san bao dam thanh toan dl,l' ki~n: 50% gia trj chung quyen dU'Q'cphep chao ban.:. Gia chao ban dl,l' ki~n: trong khoang gia tll' 1.000 (mot nghln) dOng/chung quy~n d~n 6.000 (sau

nghln) dOng/chung quy~n ..:. TOng 50 1U'Q'ngchao ban: 10.000.000 (mU'ai tri~u) chung quyen.:. TOng gia trj chao ban dl,l' ki~n: tll' 10.000.000.000 (mU'ai ty) dOng d~n 60.000.000.000 (sau mU'O'i

ty) dOng

)

~

-.

TO CHlrC KIEM ToAN:Cong ty TNHH Ernst & Young Vi~t Nam

Tn,! sa chlnh: Tc!ing28, Toa nha Bitexco Financial Tower, s6 02 Hai Trieu, Qu~n 1, -fP. HOChi Minh

£)i~n tho~i: (84-28) 38245252

Fax: (84-28) 38245250

WWW.SSI.COM.vNRestdctad

IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII-------------------------------------------------

BAN cAo B~CHcHAoBANCHaNGQUY~NC6BAo8AM

MVC Ll)CI. cAc NHAN TO ROI RO 3

1. Rui ro lien quan d€!n to chuc phat hanh ch(l'ng quy€m 3

2. Rui ro lien quan d€!n san pharn ch(l'ng quyen · 4

3. Rui ro lien quan d€!nch(l'ng khoan co sa 5

4. Cac rui ro khac 5

II. NHO'NG NGU'OI CH!U TRAcH NHleM CHiNH £>01val NQI DUNG BAN cAo B~CH 6III. cAc KHAI NleM/THU~T NGO'/VI~TTAT 6IV. co HOI £>Au TU' 8

1.Tong quan v~ n~n kinh t€!Vi~t Nam : 8

2. Thj trU'6'ng tal ch!nh Vlet Nam va co hOid~u tU' 10

3.CO' hoi d~u tU' vao ch(l'ng quyen · · · 14V. THONG TIN VE TO CHlrC PHAT HANH CHlrNG QUYEN co BAo £>AM 17

1.T6m tcfltthong tin doanh nghi(!p 17

2. Qua trlnh hlnh thanh phat trilln : · 173.CO'cau bo may quan 19 20

4. CO'cau sa hCru 21

5. Co dong Ian va NgU'6'i c6 lien quan cua Co dong Ian dong thoi la ngU'6'i noi bOcua TCPH 22

6. M<;lnglU'ai hoat dong 26

7. Quy rna nhan Sl,l' 27

8. Cong ngh(! (l'ng dunq 28

9. Hoi Dong Quan Trio Ban Tong Giam DOc, K€!toan tmang 30

9.1 HOi dong ouan tri 31

9.2 Ban Tong Giam DOc :32

9.3 Ban Killm scat 32

THONG TIN V~ K~T QUA HOAT DONG COA TO CHaC PHAT HANH 33

1. Tlnh hlnh hoat dong kinh doanh 33

1.1. Djch VI,I ch(l'ng khoan · · 33

1.2. Djch VI,I Ngan hang d~u tU' · ·· 37

1.3. Ouan 19Quy · 39

1.4. Nguon vOn va Kinh doanh tal ch!nh 42

2. Bao cao k€!tqua hO<;ltdong kinh doanh trong cac nam g~n nhcf!tva lay k€!d€!nquy g~n nh~t.. 44

3. Tinh hinh tai chlnh 45

cAc THONG TIN V~ CHUNG QUY~N cO BAa DAM 49

1.ThOng tin chung v~ ch(l'ng quy~n 49

VVWW.SSI.COM.VN 1Restricted

I

I·I

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAo BAM

2. ThOng tin v~ eh(rng khoan co sa .49

3. Thoi gian phan ph6i eh(rng quyen 51

4. Bang ky mua eh(rng quy~n 51

5. Thirc hien eh(rng quy~n 54

6. Quy~n cua ngU'cYisa hCrueh(rng quyen 56

7. Bi~u ehinh eh(rng quy~n 58

8. Cac khoan thu~,'phr, IE;!phi, gia dich vu llen quan: 58

9. Hoat dOng tao lap th] trU'cYng 59

VI. QUAN TR! RUI RO CHUNG QUY~N CO BAo DAM 611.Quy trinh quan trl rui ro 61

2. PhU'O'ngan phong ng(l'a rui ro eho eh(rng quyen 64

3. Kinh nghi$m phat hanh eh(rng quyen cua to chirc phat hanh 68

VII. cAc DOl TAc LIEN QUAN DEN DQ'T CHAo BAN _ 69VIII. XUNG DOT LO'I iCH 69. . .IX. CAM KET ........••...........................................•..................•.......................••..•......•................................. 70

X. PHl,I Ll,IC 70

VVVVW.SSI.COM.VNRostrtcted

IIIIIIIIIIIIIIII

2

IIIII


I._! J

liji",I"'I)'~1...-,)

SAN cAo SJ?CHCHAo BAN CHlrNG QUYEN co BAo BAM

NOi DUNG BAN cAo B~CH

I. cAe NHAN ro ROt RONha a~u tll' can doc ban cao bach nay va cac tai Ii$u kern theo d~ nam vCrng cac nOi dung cuacherng quy~n c6 aam bao, cac rui ro di kern v6'i vlec a~u tll' vao chung quy~n c6 aam bao, abngthoi aanh gia Sl,l'phu hop cua khoan a~u tll' vao san pham chung quyen c6 aam bao voi rnuc tleua~u tll' va tlnh hlnh tai chinh cua mlnh. Nha d~u tu dll'Q'c khuyen nghi tham khao cac chuyen vientu van tal chinh, mol gi6'i chung khoan hoac chuyen vien phan tlch d~ nam vCrngv~ each thuc a~utll' vao san ph~m chung quy~n,

Chung quy~n la san ph~m cau truc phai sinh, c6 tinh ch€tt phuc tiilP va khong phu hQ'pv6'i cac nhaa~u tll' thi~u kinh nghi$m, Chung toi khOng khuy~n khich nha a~u tll' tham gia a~u tll' khi chll'a hi~ura san ph~m va chll'a san sang chap nhc;tncac rui ro aau tll' all'Q'c trlnh bay dll'6'i aay,

Chung toi khOng cam k~t thl,l'c hitim di~u tra, nghien cuu lien quan t6'i t6 chuc pMt Mnh chungkhoan cO' sa, Ngll'cYisa hCruch'ung quy~n c6 aam bao khOng nen hi~u Sl,l'pMt Mnh chung quy~nc6 aam bao nhll' mOt khuy~n nghj cua chung tOi lien quan t6'i chung khoan cO' sa, Ngoai ra, ngll'cYisa hCrunen Ill'u y r~ng cac cong ty ho~c t6 chuc c6 chung khoan cO'sa ho~c cac t6 chuc lien quankMc khOng tham gia vao SOiilnthao Ban cao b<;lchnay,

1. Rui ro lien quan d~n t6 chLPCphat hanh chCPng quy~n

Rui ro tlr giao djch cua to chuc phat hanh: TO chuc phat Mnh luOn c6 th~ mua l<;Iichungquy~n tren thj trll'cYngva cac chung quy~n c6 dam bao nay c6 th~ all'Q'c nam giCrho~c bjhuy ho~c ban 1<;Ii.T6 chuc pMt hanh c6 th~ thl,l'c hitim cac giao dich a~ ph6ng nglra rui rova giao djch nay c6 th~ anh hll'ang d~n gia chung khoan cO' sa, 'qua d6 gian ti~p anhhll'ang a~n gia chung quy~n,

Rui ro thanh toan: Nha d~u tll' can Ill'u y r~ng trong qua trlnh pMt hanh chung quy~n, m~cdu nhCrng lieu chu~n khat khe v~ kha nang thanh toan phai luon all'Q'c chap Mnh bai t6chuc pMt hanh, luOn tbn tiili rui ro t6 chuc phat hanh bj mat thanh toan va khong th~ thl,l'chi$n quy~n cho nha aau tll', Trong trU'cYnghQ'pt6 chuc phat hanh mat kha nang thanh toanho~c khOng au tai san' a~ thanh toan thl,l'c hi$n chung quy~n, vi$c giai quy~t quy~n lQ'ichongll'cYisa hCruchung quy~n all'Q'c thl,l'c hi$n theo quy djnh phap luc;ttlien quan,

Rui ro chung quy~n bj huy niem y€lt: Trong trU'cYnghQ'p t6 chuc pMt hanh bi alnh chi,t<;lmnglrng hO<;ltaOng, hQ'p nh~t, sap nhc;tp,giai th~, pha san ho~c bj thu hbi Gi~y phepthanh Ic;tpva hOiilt aOng, chung quy~n S8 bi huy niem y€lt. Do a6 tbn tiili rui ro chungquy~n bj huy trll'6'c ngay aao h<;ln,

Rui ro tlr vi$c thl,l'c hi$n Sl,l'tl,l' chu cua t6 chuc phat hanh: Ngll'cYisa hCruchung quy~n c6aam bao nen Ill'u y r~ng chung tOi c6 quy~n tl,l' chu trong cac hOiilt aong kinh doanh phuhQ'pv6'i ai~u khoan trong Ban cao b<;lchnay va c6 th~ anh hll'ang d~n gia chung quy~n,Trong cac Sl,l'ki$n bi mua l<;Iiho~c thay d6i c~u truc doanh nghi$p lien quan t6'i quy~n lQ'icua ngU'cYisa hCruchung quy~n, chung tOi c6 quy~n Il,I'achon cac ho9t dOng lien quan t6'ichung quy~n ma chung tOi cho r~ng phu hQ'p,T6 chuc phat hanh cam k~t S8 dU'a ra cac

V\I\NW,SSI.COM,VN 3Restricted


quyet ainh mang tfnh elm tronq, N~u cac ben lien quan a~n cac nghia VI,!voi t6 chuc phathanh kh6ng th~ darn bao aLYO'ccac nghia VI,!cua mlnh thl ai~u nay c6 th~ anh hLYang a~nk~t qua heat aOng lien quan tai ch(rng quyen.

Rui ro do rnau thu~n quyen 100i:t6 chtrc phat hanh tham gia vao nhieu heat CiOngkhacnhau c6 th~ gay ra rnau thu~n quyen 100ivai ngLYai sa hCru ch(rng qUYE~m.T6 chuc phathanh lu6n c6 th~ phat hanh va nlem y~t cac ch(rng quyen khac c6 kha nang anh hLYanga~n gia ch(rng quyen c6 aam bao,

2. Rul ro lien quan d~nsan pham chCPng quy~nRui ro a~u tLYchung: ngLYaisa hCrunen c6 ki~n thirc v~ phLYO'ngphap djnh gia cua ch(rngquyen va chi nen giao dich sau khi da xem xet c~n trong. Ch(rng quy~n la san pham phuhO'Pvai nM a~u tLYhi~u ra v~ cac rui ro va cac cO' ch~ gia lien quan. MOt khoan Ci~u tLYvao ch(rng quy~n kh6ng tLYO'ngaLYO'ngvai mOt khoan a~u tLYvao tai san cO' sa. Mc\\cdu100inhu~n cua mOt khoan Ci~u tLYvao ch(rng quy~n lien quan m~t thi~t tai thay a6i tronggia cua tai san cO'sa, Sl,l'thay a6i gia cua ch(rng quy~n d6i vai Sl,l'thay a6i gia tai san cO'sa c6 th~ kh6ng tLYO'ngdLYO'ng.H$ s6 don bay cao cua ch(rng quy~n c6 nghia rc!ingngLYaisa hCruSElc6 rui ro a~u tLYcao hO'nso vai a~u tLYcung gia tri vao tai san cO'sa.

Rui ro do thai gian Ciao hGlncua ch(rng quy~n: do ch(l'ng quy~n c6 thai gian dao hc;!nnengia cua ch(l'ng quy~n c6 th~ bi giam khi a~n g~n ngay aao h<;ln,va m(l'e giam gia nay e6 th~SElkM Ian. N~u nha a~u tLYntIm giCrch(rng quy~n a~n ngay aao h<;lnva gia thanh toan nhohO'n ho~c bc!ing gia thl,l'e hi$n quy~n, thl gia eua ch(rng quy~n SElbc!ing kh6ng, khi d6 nMa~u tLYSElchju mOt khoan 10bc!ingaung s6 ti~n da bo ra a~ mua eh(l'ng quy~n. Vi v~y, tmaekhi quy~t ainh a~u tLYvao ch(l'ng quy~n, nha a~u tLYe~n nghien e(l'u ky xu th~ bi~n dOng giaeua ch(rng khoan cO'sa trong khoang thai gian con hi$u Il,I'ccua eh(l'ng quy~n.

Rui ro v~ gia: rui ro v~ gia la rui ro do Sl,l'thay Ci6i gia cua eh(l'ng quy~n. 81,1' thay d6i giacua ch(rng quy~n phI,! thuOc vao nhi~u y~u t6 nhLYgia cua ch(l'ng khoan cO' sa, m(l'c aObi~n aO gia ch(l'ng khoan cO' sa, thai gian con hi$u Il,I'c eua ch(l'ng quy~n, lai suat, e6 t(rccua ch(rng khoan cO' sa ... trong a6, y~u t6 quan trong nhat chinh la gia cua ch(l'ng khoancO' sa. Ngoai ra, gia cua ch(rng quy~n con phI,! thuQc vao y~u t6 cung c~u eua thi tmangv~ ch(l'ng quy~n. M~c du t6 ch(rc pMt hanh thLYang pMt hanh kh6i ILYO'ngch(l'ng quylmtheo kh6i ILYO'ngaa aang ky vai Oy ban Ch(rng khoan Nha nLYac, tuy nhien, t6 ch(rc pMthanh v~n c6 th~ tang kh6i ILYO'ngeung (l'ng ch(l'ng quyE§nth6ng qua phLYO'ngth(rc phathanh b6 sung, mien la hGlnm(rc phat hanh ch(l'ng quyen Cl6chLYaVLYO'tqua hGlnm(rc phathanh t6i aa theo quy ainh eua Oy ban Ch(l'ng khoan Nha nLYac.Vi$c pMt hanh them naye6 th~ anh hLYanga~n gi8 eua ch(l'ng quyen.

Rui ro tlr tfnh aon bay: Ci~utLYvao eh(l'ng quy~n co dam bao chi IiEln quan d~n Sl,l'thay Cl6igia cua ch(rng khoan cO'sa ch(l' kh6ng phai a~u tLYtrl,l'e ti~p vao ch(l'ng khoan cO'sa, do Cl6nha d~u tLYaLYO'chLYang 100itlr tfnh chM Cionbay eua ch(l'ng quy~n khi e6 th~ nh~n aLYO'ctoan bO Sl,l' thay a6i gia cua ch(rng khoan cO' sa trong khi chi phai bo ra mOt ph~n ch(l'kh6ng phai toan bQ gia cua ch(rng khoan cO' sa. Ngoai ra, tY 1$thay a6i gia eua eh(l'ngquy~n tren thj trLYange6 th~ Ian hO'n ty 1$thay Cl6igia eua eh(l'ng khoan cO'sa, vi Vf)_y,nM

·WWW.88I.COM.vNH(~.::i.triGted

IIIIIIIIIIIIIIIIIII

4

II

III

BAN cAe B~CHCHAo BANCHU'NG QUYEN co BAo DAM

II

dau tLl'c6 the 100inhi~u hon hoac 10nhi~uhon so v6'i vlec dau tll' true ti~p vao ch(rng khoanco so.

Rui ro thanh khoan: la rlli ro xay ra khi nha dau tll' khOngthe ban ch(rng quy~n a m(rc giamong muOndo thl trLl'O'ngthi~u thanh khoandOiv6'i ch(rng quyen, Thanh khoan cua ch(rngquy~n phu thuoc vao cung cau thi truO'ngva hi~u qua hoat dong cua t6 chuc tao I~p thjtrLl'O'ng.M<)cdu t6 chuc phat hanh cam k~t sa thuc hlen cac cOngtao tao I~p thi trLl'O'ngvacung c~p thanh khoan cho thl trLl'O'ngch(rng quyen, t6 chuc phat hanh khOngcam k~t th]tmO'nggiao dich cua ch(rng quy~nsa sol dOng.

Nha dau tLl'sa hfru ch(rng quy~nc6 dambao khOngc6 quy~n lQ'itll'O'ngtl,l'c6 dOngsa hfruch(rng khoan cO'sa bao gOmnhll'ng khOnggi6'i h<;lnquy~n tham dl,!'D<;Iihoi dOngc6 dOng,nh~n c6 t(rc, quy~n mua c6 phi~u pMt hanh them, ho~c cac qlJy~n kMc phat sinh tCPch(rng khoan cO'sa.

3. Rui ro liim quan d~n eh(Fngkhoim eO'sa

Mot sOSl,l'ki~n xay ra (bao gOmva khOnggi6'i h<;lnpMt h~mhc6 phi~u thLl'ang ho~c phanphOiti~n bai COngty, chia nho ho~c hQ'pnh~t ch(rng khoan cO'sa ho~c Sl,l'ki~n tai c~u trucanh hll'ang t6'i COngty) c6 the dan d~nvi~c chUngtOiphai di~u chinh cac di~u khoan cllach(rng quy~n. Tuy nhiem,chung tOikhOngc6 nghia Vl,lphai di~u chinh cac di~u khoan vadi~u ki~n clla ch(rng quy~n cho mQiSl,!'ki~n lien quan t6'i ch(rng khoan cO'sa. Blit ky Sl,!'di~u chinh ho~c cac quy~t djnh khOngdi~u chinh d~u sa c6 tac dOngt6'i gia tri cua chtingquy~n. Vi~c di~u chinh ch(rng quy~n sa dLl'Q'Cthl,l'chi~n theo quy dinh phap lu~t. Ngoai ra,mot sOSl,l'ki~n xay ra (bao gOmch(rng khoan cO'sa bi hUyniem y~t.ho<)ct<;lmngCPnggiaodjch) dan d~n vi~c ch(rng quy~n bi huy niern y~t ho~c t<;lmngCPnggiao djch theo quy djnhclla pMp lu~t. -

4. Caerui ro khae

Rui ro kinh t~: Sl,l'pMt trian cua thi truO'ngch(rng khoan Vi~t Nam phl,lthuoc vao rlit nhi~uy~u to trong d6 c6 lien quan cMt che t6'i Sl,l'pMt trian kinh t~ Vi~t Nam. N~n kinh t~ Vi~tNarn pMt trian sa la dong Il,!'ckhuy~n khich cac doanh nghi~p trong nLl'6'crna rong sanxu~t, tim ki~m cO'hOilam an dOngthO'ithu hUtnhi~u nguOnvOndau tLl'nLl'&cngoai. Dieunay sa mang l<;Iiphan (rng tich Cl,l'CdOiv6'i Sl,!'phat trian cua thi truO'ngch(rng khoan Vi~tNarn. NgLl'Q'cl<;Ii,khi nen kinh t~ ch~m phat trian se c6 anh hll'ang lieu Cl,l'Cv&i tOcdo pMttrian clla cac doanh nghi~pva gian ti~p anh hll'ang d~n Sl,!'pMt trian cua thj tmO'ngch(rngkhoan, trong d6 c6 Sl,l'phat trian cua ch(rngquyen.

Rlli ro chlnh trj: la rui ro do nhfrng bi~ndOngcua Sl,!'ki~n chinh tri, nhfrng thay d6i trong lu~tI~,chlnh sach clla chlnh phll lamanh hll'ang d~n lQ'iIch clla nha dau tll'.

Rlli ro lu~t phap: xay khi t6 ch(rc pMt hanh ch(rng quy~n val ho~c t6 ch(rc pMt hanhch(rng khoan cO'sa trong qua trlnh chlip hanh pMp lu~t do thay d6i quy djnh, khOngtuanthu dung quy dinh ho<)ckhi pMt sinh tranh chap, ki~n cao,.. tCPcac ben lien quan trong quatrlnh hO<;ltdong hang ngay dan d~nvi~c bi~n dong x~u v~ gia ch(rng quyen.

IIIII

IIIIIIIII

VVWW.SSI.COM.vNRestricted

5

II

I

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NGQUY~N co BAa DAM

II

Rui ro v~ thu~: khi nam giCfchung quyen qua ngaydao han va thl.l'chlen quyen thl thu~ thunhap ca nhan rna nha o~u tty phai chiu se cao hon so vol thue thu nhap ca nhan rna nhao~u tll' 06ng khi giao djch ban chung quyen trll'cYcngay dao han theo cong van 1468/BTCCST (xem chi ti~t tal rnucVI.8).

II

Ba: Nguy~nTh] Thanh Ha Chuc VI,I: Giarn ooc Tal chinh

III

II. NHO'NGNGU'O'ICH!U TRAcH NHleM CHiNH £>61 Val NOI DUNG BAN cAeB~CH1. TO chirc phat hanh - Cong ty CO ph~n ChCPngkhoan 551

Ong: Nguy~n Duy Hunq Chtrc vu: Chu tlch Hoi 06ng quan tri klern T6ng Olarn ooc

Ba: HoangTh] Minh Thuy Chuc vu: K~ toan trll'ang

Ong: Nguy~nVan Khai Chirc VI,!: TrLPangBan killm scat

Chung tOioam bao r~ng cac thOng tin va so lieu trong Ban cao bach nay la chinh xac, trung thl.l'cva cam k~t chju trach nhi~m v~ tlnh trung thl,l'c,chinh xac cua nhCfngthong tin va so lieu nay phuhO'pvcYithl,l'ct~ ma chung toi Oll'O'cbi~t, ho~c da oi~u tra, thu tMp mot cach hO'pIY·Chung t6i c6 thll Cc;tpnh~t ho~c sua d6i Ban cao b<;lchnay trong qua trlnh phat hanh chung quy~nd~ oam bao dung cac quy djnh Oll'O'cban hanh. B~t ky Sl,l'c~PnMt b6 sung nao se Oll'O'ccong bothong tin t<;liSaGiao dich Chung khoan.

2. TO ch(Pc bao lanh philt himh, TO chCPctU' vein: Khong

IIII

III. cAc KHAI NieMI THU~T NGO'I VIET TATCh(Pngquy~n c6 bao dam la hO'pd6ng giCfanha o~u tll' va t6 chuc phat hanh chung quy~n Oll'O'cojnh nghTatheo khoan 1Di~u 1 Nghi oinh so 60/2015/ND-CP ngay 26/06/2015 cua Chinh phu sua06i, b6 sung mot so oi~u cua Nghi ojnh so 58/2012/ND-CP ngay 20107/2012 cua Chinh phu quyoinh chi ti~t va hll'cYngdan thi hanh mot so di~u cua Lu~t Chung khoan va Lu~t sua 06i, b6 sungmot so di~u cua Lu~t Chung khoan (sau day goi t~t la Nghi djnh so 60/2015/ND-CP).

Ch(Png khoan cO'sa la chung khoan Oll'O'csu dl,!nglam tai san cO'sa cua chung quy~n.

III

T6 ch(Pc pMt himh ch(Png khoan cO'so la t6 chuc pMt hanh chung khoan lam tai san cO'sa Icua chung quy~n.

T6 ch(Pc pMt hanh ch(Png quy~n (sau oay gOit~t la t6 chuc phat hanh 1TCPH) la cang ty phathanh chung quy~n. Trong ban cao b<;lchnay, T6 chuc phat h~nh la COngty C6 ph~n Chung khoan IS81(S81)

Ngan himg hl'U ky la ngan hang thl,l'c hi$n vi$c 11l'Uky, giam sat tai san do t6 chuc phat Mnh Ichung quy~n ky quy dll bao oam thanh toan cho cac chung quy~n oa pMt hanh va khOngphai langll'CYic6 lien quan cua t6 chuc phat hanh theo quy djnh cua phap lu~t chung khoan.

NgU'aj sa hiPu ch(Png quy~n la nha o~u tll' sa hCfuchung quy~n, 06ng thCYila chu nO'c6 bao dammot phan eua to chuc pMt hanh va khOngphai la to ehuc phat hanh chung quyt§n. I

\NVVW.8SI.COM.vN 6 II

IIII

BAN cAo B~CHCHAo BANCHUNG QUY~N co BAb DAM

III

Chli>ngquy~n ki~u chau Au ta ch(J'ngquy~n rna ngU'CYisa hCruch(J'ngquyen chi dLl'Q'cthuc hlenquy~n tal ngay dao han.

Gici thlfC hi~n la moe gia rna ngLl'O'isa hCruch(J'ngquy~n c6 quyen mua ch(J'ngkhoan coosa choto chuc phat hanh, hoac dLl'Q'cto chuc phat hanh dung d~ xac dinh khoan thanh toan cho ngLl'O'isahCruch(J'ngquy~n.

Ty I~ chuy~n d6i cho bi~t s6 1Ll'Q'ngch(J'ngquy~n can c6 d~ quy d6i thanh met don vi ch(J'ngkhoan coosa.Ngay dao han la ngay cu6i cung rna ngLl'cYisa hCruchling quyen dLl'Q'ctht,J'chi$n ch(J'ngquyen.

Chli>ngquy6n dang luu hanh la ch(J'ngquy~nchua dao han va dang dU'Q'cn~m giCrbai ngLl'O'isahCruch(J'ngquy~n.

Chli>ng quy6n chU'a lU'u hanh la ch(J'ngquy~n da phat Mnh nhLl'ngchLl'adLl'Q'Csa hCrubai nhad~u tLl'.Ch(J'ngquy~n chLl'alLl'uhanh dLl'Q'cILl'Uky tren tai khoan clla t6 ch(J'cphat Mnh.

Chli>ngquy~n co lai (ITM) 113ch(J'ngquy~n mua c6 gia tht,J'chi$n th~p hO'ngia clla ch(J'ngkhoancoosa.

III

Chli>ng quy6n 10(OTM) la ch(J'ngquy~n mua c6 gia tht,J'chi$n cao hO'ngia clla ch(J'ngkhoan coosa.Chli>ng quy6n hoa v6n (ATM) la ch(J'ngquy~n mua c6 gia tht,J'chi$n bang gia clla ch(rng khoancoosa

II

Vi th~ mOtch(J'ngquy~n clla t6 ch(J'cphat hanh bao gem t~t ccl cac ch(J'ngquy~n dang lLl'uhanhchUladlJ'Q'ctht,J'chi$n.

Vi th~ phong ngiPa rui ro Iy thuy~t la vi th~ dLl'Q'ctrnh toan can c(J'tren phLl'O'ngan phOngngCParlli ro da dLl'Q'cto ch(J'cphat hanh neu trong Ban cao bCilCh. .

Vi th~ phong ngiPa rui ro thlfc t~ 113vi th~ dLl'Q'ctinh toan can c(J'tren vi th~ tht,J'ct~ c6 trong taikhoan ph6ng ngua rlli ro clla t6' ch(J'cphat hanh.

Delta la gia tri thay d6i clla gia ch(J'ngquy~n (J'ngv6'i met thay doi r~t nho trong gia ch(J'ngkhoancoosa.

II COngth(J'c:

I _ MlPC dQ. thay dOi Bill chU>n9 .quy'snDelta = R," ~ A'" .,,.,U'c dQ tha)' ",0i 9 ia ch(mg kho an cO'so

Gici thanh toan chli>ng quy6n khi thlfc hi~n quy6n 113blnh quan gia d6ng ctia clla ch(J'ngkhoancoosa trong nam (05) ngay giao dich Ii~n trLl'ocngay dao hCiln,khOngbao gem ngay dao hCiln.

BCTC: Bao cao tai chfnh

HNX: So' Giao dich ch(J'ngkhoan Ha N¢i

HSX: So' Giao djch Ch(J'ngkhoan TP.He Chi Minh

NHNN: Ngan hang nM nLl'6'c

IIII

WVVW.SSI.COM.vNRestricted

II

I

I

I

I 1I i

7

BAN cAo B~CHCHAo SAN CHU'NG QUY~N co sAo DAM

UBCK: Oy ban Chung khoan Nha nuoc

VSD: Trung Tam LU'u Ky Chung Khoan Vi~t Nam

551 hoac Cong ty: Cong ty C6 phan Chung khoan SSI

IV. CO' HOI £>Au TU'1. TOngquan v~ n~n kinh t~ Vi~t Nam 6 thanq d~u nam 2020

Kinh t€l - xa hOi nuoc ta 6 tMng d€lu nam 2020 di~n ra trong bOi canh dlch vlem dU'cmg ho h~p capdo chung mol cua vi rut Corona (Covid-19) bung phat rnanh tren pharn vi toan cau da anh hU'angnqhlern trQng dlln rnoi m~t kinh t€l - xa h¢i cua cac quoc gia tren th€l giai. NhCrng n~n kinh t€l Iannhu My, NMt San, C¢ng d6ng chung chau Au dang dOi m~t vai tlnh tranq suy thoai kinh t€l sau, t6it~ nh~t trong nhi~u thap ky qua; thU'O'ng mal toan cau ti€lp tuc suy giam, chuoi cung ung b] giandoan, gia d€lu tlio giam m<;lnhdo nhu c€lu sll dl,lng h<;lnch€l; th~t nghi~p tang cao. Theo cac t6 chucquOc t€l va th€l ch€l tai chfnh, tang truang kinh t€l toan c€lu se rO'i vao suy thoai trong nam 2020.Cung vai do, chilln tranh thU'O'ng m<;liMy - Trung van tillp di~n, cang th~ng chfnh tri gia tang giCraMy - Iran, b~t d6ng n¢i b¢ trong t6 chuc cac nU'ac xu~t kh~u d€lu rna va tren ban dao Tri~u Tien datac dOng tieu CI,I'Cd€ln kinh t€l Vi~t Nam. Trong nU'ac, ben c<;lnhnhCrng thu<;ln IooitLl' k€lt qua tangtruang tich CI,I'Cnam 2019, kinh t€l vi mo 6n dinh nhU'ng phai dOi m~t vai r~t nhi~u kho khan, tMchthuc. Oich Covid-19 di~n billn phuc t<;lP,kho lU'ang lam tang trU'ang a h€lu h€lt cac nganh, Iinh VI,l'Cch~m l<;Ii;ty I~ thM nghi~p, thillu vi~c lam tang cao. Sen c<;lnhdo, h<;lnhan, xam nh~p m~n di~n rasam anh hU'ang d€ln nang su~t va san lU'oongcay tr6ng, dich ta loonchau Phi chU'a dU'OOckhcSngchllhoan toan.

T6ng san ph~m trong nU'ac (GOP) quy 11/2020U'ac tinh tang 0,36% so vai cung ky nam trU'ac, lamuc tang th~p nhM cua quy II cac nam trong giai dO<;ln2011-2020[3], quy 11/2020 chiu anh hU'angn~ng n~ nh~t cua dich Covid-19 khi Chfnh phu chi d<;lothl,l'c hi~n m<;lnhme cac giai pMp nh~m giancach xa Mi, trong do khu VI,I'Cnong, lam nghi~p va thuy san tang 1,72%; khu VI,I'Ccong nghi$p vaxay dl,l'ng tang 1,38%; khu VI,I'Cdich VI,Igiam 1,76%. V~ Sll' dl,lng GOP quy II nam nay, tieu dungcuOi cung tang '0,04% so v6'i cung ky nam tru6'c; Uch lOy tai san tang 2,30%; xu~t kh~u hang hoava dich VI,Igiam 8,45%; nh~p kh~u hang hoa va dich vI,! giam 9,67%.

GOP 6 thang d€lu nam 2020 tang 1,81%, la muc tang th~p nh~t cua 6 tMng cac nam trong giaidO<;ln2011-2020[4]. Trong bOi canh djch Covid-19 di~ri bi€ln phuc t<;lP,anh hU'ang tieu CI,I'Ctai mQilinh VI,I'Ckinh t€l- xa hOi, toan bO h$ thOng chinh tri, Chinh phu va Thu tU'ang Chfnh phu d~t U'Utienhang d€lu vi$c phOng chOng va d~p djch, hy sinh Iooiich kinh tll d€l bao dam tinh m<;lngva suc khaecua ngU'ai dan. Day chinh la n~n tang vCrng ch~c de n~n kinh t€l nU'ac ta ti€lp tl,lC duy trl tangtruang, khong rO'ivao tinh tr<;lngtang truang am.

San xu~t nang nghi~p 6 tMng d€lu nam 2020 g~p nhi~u kh6 kMn do h<;lnhan, xam nh~p m~n xuMhi~n sam; dich Covid-19 di~n bi€ln phuc t<;lP;djch ta looncMu Phi d€ln dU'oocki€lm soat nhU'ng vi~ctai dan con ch~m. TrU'ac nhCrng kho khan do, nganh Nong nghi$p da c6 nhCrng giai phap ung phohi$u qua nen kllt qua san xuM d<;ltkM, nang suM lua VI,Idong xuan 2020 tang so vai cung ky namtru6'c; chan nuoi gia c€lm pMt trien tOt. San xu~t lam nghi~p b~t d€lu h6i phl,lc tLl' tMng Nam. SanxuM thuy san ti€lp tl,lCg~p kho khan do xu~t kh~u giam m<;lnhva gia ca, tom nguyen Ii$u giam.

WWW.SSI.COM.vNHestricted

IIIIIIIIIIIIIIIIIII

8 II


BAN cAe B~CHCHAo BAN CHUNG QUYEN co BAa DAM

San xuat cOngnghi~p trong quy 11/2020chju anh hU'angniiing ne tCrdjch Covid-19 nen t6c do tang It..gia tri tang them chi dat 0,74% so vol cung ky nam truoc, Tinh chung 6 thang d~u narn 2020, gia tr] ntang them nqanh cOngnghi~p tang 2,71%, trong d6 cang nghi~p che bi~n, ch~ tao tang 4,96% va I~la rrurc tang thap nhat cua 6 tMng cac nam 2011-2020. Tuy nhien do djch benh sorn dU'oockiem I.scat, cac linh Vl,PCcua nen kinh t~ dang buoc vao tr~ng thai heat dong blnh thU'cmgtra tal, san xuatcOngnghi~p c6 Sl,Pkhai sac va d~n lay lal da tang trU'angcao tCrthang 5/2020

Sau hai thang noi long va gO'bo cac blen phap gii!"meach xa hoi, cac heat dong kinh t~ - xa hoidang d~n dU'oockhOi phl,lc. Doanh nghi$p nhanh ch6ng thich Ilng, bam sat chinh sach hi) troocLiaChinh phLl,tCrngbU'6'cdU'asan xuat kinh doanh vao hOc;ltdong tra Ic;lLDoanh nghi$p tMnh I~p m6'itrong thang Sau ti~p tl,lCc6 Sl,Pkhai sc\c v6'i 13,7 nghin doanh nghi$p, tang 27,9% so v6'i tMngtrU'6'c.Tinh chung 6 tMng d~u nam, ca nU'6'cc6 hO'n62 nghln doanh nghi$p thanh l<';Ipm6'i, giam7,3% so v6'i cung ky nam 2019; 56 doanh nghi$p quay tra I~i hoQtdong tang 16,4%; doanh nghi$ptc;lmngCrngho~t dong cha lam thLitl,lCgiai the giam 10,2%va 56 doanh nghi$p hoan tat thLitl,lCgiaithe giam 5%. B~n c~nh do, k~t qua dieu tra xu hU'6'ngkinh doanh cLiacac doanh nghi$p nganh ch~bi~n, ch~ t~o cOngcho thay cac doanh nghiep ky vQngtinh hinh san xuat kinh doanh cLiaquy IIIkha quan hO'nquy II.

Theo da cLiathang Nam, ho~t dong thU'O'ngmQidjch Vl,ltrong nU'6'cthang Sau ti~p tl,lCtang tra I~iv6'i tOngmllc ban Ie hang h6a va doanh thu djch VI,Ilieu dung tang 6,2% so v6'i thang trU'6'cva tang5,3% so v6'i cung ky nam trU'6'c.Tuy nhi~n tinh chung 6 thang d~u nam 2020, tOng mllc ban Iehang h6a va doanh thu djch VI,Ilieu dung giam 0,8%.

Ho~t dong v<';lntai trong nU'6'cthang 6/2020 ti~p tl,lcxu hU'6'ngkhOiphl,1ctra I~i v6'i mllc tang 13,4%lU'oonghanh kMch v<';lnchuyen va tang 7,3% lU'oonghang hoa v<';lnchuyen so v6'i tMng trU'6'c.Tuynhi~n, v<';lntai ngoai nU'6'ccLiacac hang hang khOngvan g~p nhieu kh6 khan do diembi~n phllc t~pcLiadjch Covid-19 (y cac qu6c gia trong khu Vl,PCva tr~n th~ gi6'i. Tinh chung 6 thang d~u nam, v<';lnchuyen hanh kMch giam 27,3% va v<';lnchuyen hang h6a giam 8,1% so v6'i cung ky nam trU'6'c.

Khach qu6c t~ d~n nU'6'cta trong tMng Sau chi d~t 8,8 nghin lU'ootngU'ai, mllc thap nhat trongnhieu nam qua, giam 61,3% so v6'i thang trU'6'cva giam 99,3% so v6'i cung ky nam trU'6'cdo VietNam ti~p tl,lCthl,Pchien cac bi~n phap phong, ch6ng dich Covid-19, chU'ama clYadu Ijch quOc t~n~n lU'oongkhach d~n trong thang chLiy~u la chuyen gia, lao dong ky thu<';ltnU'6'cngoai lam viec t~icac dl,Pan a Vi$t Nam. Tinh chung 6 thang d~u nam, kMch quOct~ d~n nU'6'cta d~t 3,7 tri$u lU'ootngU'ai,giam 55,8% so v6'i cung ky nam trU'6'c.

Ho~t dong cLiah$ thOngto chllc tin dl,lngtrong 6 tMng d~u nam 2020 chju anh hU'angti~u Cl,PCcLladjch Covid-19, tang trU'cYngUn dl,lng trnh d~n thai diem 19/6/2020 d~t mllc thap nhat so v6'i cungthai diem cLiacac nam trong giai do~n 2016-2020. HoQtdong kinh doanh bao hiem giiip kho khan

. do thu nh<';lpcLiangU'ai dan trong giai doQnphong, chOngdich giam gay anh hU'angd~n vi~c dongphi cac hOOpdOng bao hiem dang can hieu ll,Pcva h~n ch~ tham gia cac g6i bao hiem m6'L ThjtrU'ang chllng khoan giam m~nh v6'i tOngmllc huy dong vOn6 thang d~u nam nay cho nen kinh t~giam 37% so v6'i cung ky nam trU'6'c,tuy nhien thi trU'angdang c6 dau hi$u UchCl,PCtCrSl,Pphl,lch6icLlakinh t~ vi ma trong nU'6'ckhi djch Covid-19 dU'oockiem soat hi$u qua.

VVWW.SSI.COM.VN 9Restricted

BAN cAo B~CHCHAo SAN CHU'NG QUY~N co sAo £JAM

V6n d~u tll' toan xa h¢i tht,l'chi$n 6 thimg d~u nam 2020 tang 3,4% so v&i cCmgky nam 2019, rnuctang th~p nh~t trong giai doan 2016-2020 do anh hll'ang tleu cue cua dich Covid-19 d€lntM ca cacheat d¢ng san xu~t kinh doanh. Tuy nhien, t6c d¢ tang v6n thuc hlen tll' nguon ngan sach Nhanuoc thang Sau va 6 thanq d~u narn d~u dat rrurc cao nhat trong giai doan 2016-2020. £Jayla tlnhieu tlch cue phan anh k~t qua vlec Chinh phll thuc hlen quy€ltli$t cac giai phap thuc d~y giai nganv6n dau tll' cong. V6n d~u tu tnrc ti€lp nuoc nqoal thuc hien 6 thang lI'&c tlnh dat 8,65 ty USD,giam 4,9% so v&i cung ky nam tmoc

COngtac ki~m soat dich Covid-19 dll'Q'ctht,l'chi$n t6t va c6 hii;luqua, cac hot;ltd¢ng san xu~t, kinhdoanh clla n~n kinh t€l trong thang 6/2020 tll'ng bll'oc tra It;litrt;lngthai hot;ltd¢ng blnh thll'cmg nhll'tmoc khi xay ra dich bi;lnh; dong thai gia xang, d~u trong nll'&c tang theo St,l'khai s~c clla thitrll'ang d~u tho th€l gi&i da tac dong tlch Ct,l'Cd€ln k~t qua thu, chi ngan sach nM nll'&c trong 15ngay d~u thang Sau.

Dich Covid-19 ti€lph,lc di~n bi€lnph(rc tt;lPtren th€l gioi, d~c bi$t tt;li cac nll'&c d6i tac thll'O'ngmt;lihang d~u clla Vi$t Nam da anh hll'ang I&n d€ln kim ngt;lchxu~t, nMp kh~u clla nhi~u m~t hang.Tong kim ngQchxucflt,nh~p kh~u thang 6 lI'OCUnhdt;lt41,5 ty USD, tang 1,5% so v&i cung ky namtrll'&c. Tinh chung 6 thang dau nam 2020, tong kim ngQchxullt, nh~p kh~u hang h6a dQt238,4 tyUSD, giam 2,1% so v&i cung ky nam trll'oc, trong d6 xu~t kh~u dQt121,2 ty USD, giam 1,1%; nh~pkh~u dt;lt117,2 ty USD, giam 3%. Trong 6 thang d~u nam xuat sieu dt;ltm(rc 4 ty USD.

Chi s6 gia lieu dung thang 6/2020 tang 0,66% so voi tMng trU'&c,chll y€lu do gia xang dau tangcao 3 dootlien ti€lpsau chuCiigiam keo dai k~ tll' T€lt Nguyen dan va gia thit loonti~p tl,lCtang trongnhCrngngay d~u thang 6, m~c du v~y chi s6 gia tieu dung thang 6/2020 v~n giam 0,59% so voithang 12 nam tm&c - m(rc th~p nhM trong giai doQn2016-2020. Sinh quan 6 thang d~u nam 2020,chi s6 gia tieu dung tang 4,19% so v&i cung ky nam tm&c, day la m(rc tang cao nh~t trong giaidoQn2016-2020. TY gia thll'O'ngmQihang h6a blnh quan 6 thang d~u nam 2020 giam 0,78% so v&icung ky nam 2019 phan anh gia xuat kh~u hang h6a clla Vii;lt Nam ra nll'oc ngoai khong thu~n Iooiso voi gia nh~p khau Mng h6a tll' nU'ocngoai v~ Vi$t Nam.

(Nguon: Tong Cl,ICth6ng ke)

2. Thi trll'cmg tai chinh Vi~t Nam va cO'hQi dftu tll'

Thi tnl'cYngch(l'ng khoan Vi~t Namthcing6: Quanng~i v~ lim 56ng dich b~nh th(l' hai

NhCrngngay dau thang Sau ch(rng ki€ln thi tmang ti€lp nOi da tang tll' thang Nam va vU'Q'tqua.ngll'cmg 900 di~m. Tuy nhien, 10 ngQiv~ Ian s6ng th(r hai clla djch Covid-19 da khi€ln thi trll'angch(rng khoan Vi$t Nam giam sau. SOli$u GDP quy II m~c du da dll'Q'cdt,l'bao S9 a m(rc thap, thitrll'ang v~n phan anh kha tieu Ct,l'Csau khi ket qua dU'ooCc~ng b6. K€lt thuc thang Sau, trong khiHNX khOngthay dOi so voi cu6i thang Nam, VNlndex giam 4,6%, ch~m d(rt chuCiihai tMng tangdi~m tm&c d6.

WVVW.SSI,COM.VN

IIIIIIIIIIIIIIIIIII

10 II

IBAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUYEN co BAo BAM

II

8.000 1000

1.400

1200

1.000

SOO

600

400

200

130III

Hlnh 7: O"n bl'n chlse'SVNlndilX k' til diu nim Hlnh 8: Oiln bi~n chi s6HNXlndex ld tit d~u n1m

... GT khOp l(mhtty d6ng) -VN·lndex (trl,lC ph~l) __ GT khOp Itnh (ly doog) -HNX-tndex(t",le phat)

10.DOO 1100

4.000

120

6.000 900 110

2.000

,I 1 I

11 '1 Ii i, .,,' I " "I··' .1 :' •. : I, ~'I ' I. . i .__ _'IHlli,' .,1 IliI11:!III;., !

it :1111,:III lllli;lil!lw!jlll! lilt

800 100

100 90

II

1/2 1/202n2 2/28 3/17 4/3 4/21 Sill 5/27 6112 6/30+r~~~~~+T~~~rrMM~+BO1/2 1/20 2/12 2/283/17 4/3 4/21 5/11 5/2761126/30

Ngu6n: Fllnpro, aCK R6ng V~f NgucSn:FJlnpfo,eTCKR6ng V~t

II

Thanh khoan th] trU'cmgdat rnuc eao khi gia trl giao dlch khop lenh trung blnh dat tren 5 nghln ty06ng, rmrc eao nh~t k~ tLl'thanq 4/2018. Trong thang cOngghi nhan phlen c6 tong gia tri giao dichbao g6m khop lenh va thea thuan cao ky luc nho thU'O'ngvu mua thea thuan 15 nghln ty 06ng VHMella mot nh6m cac quy oau tU' nuoc ngoai. Tuy nhlen, thanh khoan thi trU'Crngtang cao nho Sl,J'06ng g6p ella nh6m VNMid va VNSmall trong khi thanh khoan VN30 giam so vai thang truce 06.K~t qua la VNMid (-0,3% MoM) va VNSmall (-0,7% MoM) dien bi~n t6t hO'n'so v6'i VN30 (- 4,4%MoM) trong thang Sau. Bi~n oong ella co phi~u trong thang Sau cOngc6 xu hU'ang c~n b~ng hO'nkhi 56 1U'Q'ngco phi~u tang oi~m va giam oi~m kha b~ng nhau tren hai san HOSE va HNX, trongkhi 56 eo phi~u tang oi~m vU'Q'ttroi trong hai thilng tfU'ae06.I

IHlnh 9: GUiti1gtao d!ch khbp l~h trung blnh hlng ng1sythea nh6m ccSphl'u trin HOSE(t~(fiSng)

Hlnh to: S6llt~ng c6 phh1u thea tysu~t sInh Ibf/thiing

-VN30 -VIIlMkI -VNSMl3.000

II

2.500700

600

500

400

300

200

100 III ;In

" ' !

2.000

I01120 02/20 03120 04120 OS/20 06120 01119 05/19 09119 01/20 05120

I Ngu.5n:FllnGroup, eTCKRtSngV~t Ngwl: FllnGroup,aCK R6ngVI~t

IDien bi~n eac nganh kha tU'O'ng06ng vai dien bi~n ella thi trU'Crngchling khoan trong thang Sau.Cac nganh hang tieu dung tang m~nh trong nhCYngngay oau tMng eOngehinh la nganh bi oi~uchTnhm<;lnhnh~t khi thi tfU'Crng'quay oau giam oi~m. Cl,I th~, cac ma Ian trong nh6m nganh hangthitJty~u nhU'SAB va MSN giam m<;lnhI~n 1U'Q'tIt:!10,4% va 13,9% so v6'i eu6i thilng Nam. Nh6mngan hang, oong h,l'ctang trU'cyngchinh trU'ae d6 cLla thi trU'Crng,cOngm~t hut trong thang Sau.I

II

\I\IV\IW. SSI.COM.vN 11

Restricted

I

II

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N c6 BAo £JAM

IIITrang khi d6, nh6m bflt dong san b] anh hU'ang bai Sl,l' giam di8m cua VIC va VRE mac dCJNVL

(+13,3% MoM) tang trU'ang ~n tU'Q'ng.

Hlnh 11:OJin bi(n chi s6d:c nhem n91mh trong thlmg Siiu

100

III

-VNFIN Index -VNREAllnd@x -VNMATlndex -VNIND Index -VNCONS Index:-VNCOND Ind@x-VNHEAllnd@x: -VNENE Index -VNUnIndex -VNIT Index:110 _...................... .. ., , ..

105

90

II

95

~+----T----,_--~----~--~~--~--~r---~----r----r----,29/05 01/06 04100 07/06 10/06 13/06 16/06 19/06 22/06 25106 28/06 I

Nguc5ft:8loomberg. CTCKR6ftg VI~t IGiao dich kh6i nqoai: Giao dich kh6i nqoa] tren san HOSE kha sat v6'i di€ln bi~n cua chi s6 khi rnakh6i nqoal giao dich kha can b~ng trong nCYad~u thang Sau va chi thuc su' duy trl ban rang nhCYng Ingay cu6i thang tnroc nhCYng10 ng<;liv~ Ian s6ng thLr hai cua dlch Covid-19. Thanq Sau ghi nhan .kh6i nqoal ban rang g~n 560 ty dOng tren san HOSE thOng qua giao dich khop I$nh, tang tCrmuc290 ty dOng cua tMng Narn. Mot s6 e6 phieu b] kh6i nay ban rang kha rat nhu MSN (-352 ty d6ng), ICII (-268 ty dOng), VNM (-183 ty d6ng), VJC (-178 ty dOng), HPG (-176 ty dOng). a chi~u ngU'Q'cI~i,VHM dlJ'Q'cmua rang dang k8 thOng qua giao djch kh6'p I$nh v6'i g~n 776 ty dOng, theo sau baiCTG (+186 tY d6ng), PLX (+147 ty dOng), NVL (+114 ty dOng), VCS (+73 ty dOng), DXG (+68 ty Id6ng), SMP (+57 tY dOng).

£Ji8m sang cua kh6i ngo~i v~n d~n tCrvi$c bo ti~n vao cac chLrng chi quy ETF noi m6'L FUEVFVND Iva FUESSVFL ETF I~n 1U'Q'tphat Mnh m6'i 61 va 22 tri$u chLrng chi quy, trong khi quy E1VFVN30ETF bUQc phai mua I~i t6'i 46 tri$u chLrng chi quy. Trong b6i canh d6, cac quy ETF ngo~i khCng ghinh~n nhi~u hO<;ltdong trong tMng Sau vCraqua. Tmcmg hQ'p cua chLrng chi quy VNM ETF cua Myla mot di8m sang hi~m hoi tCrETF ngo~i khi quy nay pMt hanh khoang 500 nghln ecq trong thang ISau.

II

VVWW.SSI.COM.VN 12 II

II BAN cAo B~CH

CHAo BAN CHUNG QUY~N c6 BAo DAM

III

Htnh12:Diln bl~nmua!ban ro.ng(kh6'pI~nhva thoa thu.n)h~ng ngayeua nhll d~u tLi nLlCtcngolll (tyd6ng)

_ MualbanranghAngngay(tral)

-Mualban rangllch lOy (pMi)

20.000 .._-_ _ -.-. _ - _ _._ _.._ - .. s.ooo

II

o·5.000

·10.000

·15.000

·20.000

I·5.000 --- .

01120 02120 03120 04/20 OS/20 06/20·25.000

Ngu6n:FlInGroup, aCKRrSng v/tr

I

Hlnh 13: Mua rong cua kh61 ngo~1 (khCtp I~nh)va di~nbl'n cua VN-Indextil.eo thang

_Mua/ban rang (ty (1609,cct tr~ll-VNlndex mom(C¢tpM!)

01/19 05/19 09/19

20%15%10%5%0%·5%·10%·15%

·20%

·25%·.30%

05/2001/20

Nguoo: FilnGroup,ITaIl6ng VJ~l

Bing 3:Glao d!cIt nh~ a~utllnllb'c ngoAi thea nhem ng:trth trAn hal san HOSEva HNX

II

HSX HNXN anh Ti)ngKLmuab~n TongGTmua TclngKLmuaban TongGTmua9 ~~~~~~~ ~~~ ~~~

phU!u) ty d5ng) co phM'u) ty d6ng}

IB6tdQngsanOjch V\I tbl chfnhD.iu khl91+n, nuac &xllng dJu IchrHangd nhAn&Gladt,mgNganhangB~nleClmgngM IMng tinVI~nthOngTN~nth6n9Ytlo to v~phL,l tungHang & D]ch vl,l C6ng n9hl~pH6acnftBaohl~m

Du Itch lIaGIltI trf

Tal ngu~n Co ban

)(.\y dt!n9 lIa V~t Ii~uThlJCpMm lIa d6 u6ng

Ngu6n: FllnG/oup, CTCKRoog VJ~t

IIIII

I -

181.543 15.299 ·897 ·1

46.360 363 -5.668 -51

4.683 279 -4.893 -62

3.977 84 ·499 -82.922 79 -57 ·1

-465 16 -6.131 ·94

·1.467 5 ·33 0

-286 5 ·92 ·1

0 0 -2 0-29 ·2 ·124 ·2·310 ·3 117 3

-90S ·14 ·121 0·303 ·25 19 -3

-3..867 -42 ·552 ·10

·1.402 ·51 3S 1

-1.640 ·171 ·172 -1

·21.225 -323 1.761 4

·25.586 ·377 ·1312 18·S.153 ·432 ·118 0

Giao dieh ella nM dau tU' ea nh~lntrong nU'O'e:Thanh khoan thi trU'cYngti~p tl,lCtang trong thangSau nhcYSI)' ho trQ'cLlacac nha dau tU'cil nhan trong nU'O'c.Tuy nhien, VNlndex da kh6ng the duyI

I WWW.SSLCOM.VN 13

Restricted

II

BAN cAo BJ;\CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAo BAM

trl xu hU'6'ngtang truce d6. Sau nhCYngphien thanh khoan dat rrurc cao nhU'ngdi~ni so th] tmangkhOngcal thlen, khoi nay cOng t6 ra than trong non trong nhCYngngay cuoi thanq Sau khi thanhkhoan c6 phien chi dat 3 nghln ty dong. Khoi nha d~u tU'ca nhan trong nvoc giao dlch ph~n Iancac rna narn trong VN30 va cac ETF n¢i.

H~nh14~Nh~«&uIU ca nhAntrong nu6'cti6p t':!c6Ay thanhkholln th! tnlCtng

;.~ Trung blnh GTGDKLh~ng ng~y (ph~l,tY(l6ngJ

- Trung blnh ty trQng glao dim ella NOTCNtlong 0110<: (It iii)84% 6.000

Hlnh 15:TUynhl4n VNlndex kh6ng thlf duy tr16A tllngtrong thang SAu

_Trung blnh tYtrQng glao dim ella NOTCNtrong Olto<: (tr~i)

- Trung blnh thay (161h~ng ngily clia VNlndex (pllal)84% .. . 1,0%

78%

72%

66%

60%01{20. 02/20 03120 04/20 05120 05120 01120 02120 03120 04120 OS/20 06120

Ngutm: FlinGroup, aCK R6ng v~r(") Chang wida Ioql flO glao d.lch Ih<}a rhu~nd~[ blln clit:! VHM

Nguoo; FllnGroup,CTCKR6ng Vlft(*}:ChUng 161dil/oc;J1be}glao djcIJ lh6a Ihu~nd9t blln cua VHM

3. CO'hQi dau tU' vao ch(l'ng quylm

Cung v6'i san ph~m hoopdong tU'O'nglai, ch(rng quy€mc6 bao dam mang Ic;ticho nha d~u tU'cOngCl,lph6ng h¢ rui ro cOngnhU'da dc;tnghoa danh ml,lCd~u tU'.Bay cOng la san ph~m d~u tU'c6 chiph! thflp hO'nso hO'nso vai cll phi~u va co Unh d6n b~y cao, nha d~u tU' c6 cO'hOi tim kiem 100inhu$n vai ch(rng quy~n v6'i nhi~u chien IU'O'cd~u tU'kMc nhau.

Ch(rng quy~n trong dO'tpMt hanh nay c6 tai san cO'5& la cll phieu COng ty cll ph~n d~u tU' Thegi6'i di dong (MWG). CO'hOid~u tU'vao san ph~m nay th~ hi$n & nhCYngdi~m sau:

COng ty cll ph~n B~u tU'The Giai Oi Bong (MWG), ti~n than la cOng ty TNHH The Gi6'i Oi Bongthanh I$p thang 03/2004, la nha ban Ie so 1 Vi$t Nam v~ doanh thu va 100inhu~n, v6'i m~ng 1U'6'ihO'n2800 clia hang tr~n toan quoc. MWG dang v$n hanh cac chu6i ban Ie thegioididong.com, Bi$nMay Xanh, Bach Hoa Xanh. Ngoai ra, MWG cOngda m60rong ra thi tmang nU'6'cngoai v6'i chu6iban Ie Bigphone t<;liCampuehia. COng ty ell phfm B~u tU'The Giai Oi Bong chuy~n dlli sang mOhinh cOngty cll ph~n vao nam 2007 va ni~m yet I~n d~u tr~n S60giao djeh eh(rng kho{mThanh phoHo Chf Minh vao ngay 14/07/2014.

WWW.SSI.COMVN

IIIIIIIII.(),5%

O,S%

0,0%

14

·1,0% I·1,5%

IIIIIIIIIII

III

BAN cAo B~CHCHAo SAN CHUNG QUYEN co sAo DAM

K~ hoach nam 2020 cua cong ty

II

Tinh o~n tac oong b~t lQ'i tel' vlec 06ng cLra tarn thai cac cLra hang trong tMng 4, va gia dinh dlchCovid-19 59 khang bung phat tny lal, MWG 013o~ xuat oi~u chlnh k~ hoach nam 2020 nhu sau:

TV dong Ke hoach nam 2020 dit~uchinh % thay doi so vOl ke hoach ban dau % YoYDoanh thu thuanLainhuan rang

110.0003.450

-10%-29%

8%-10%I

Nguon: MWG, 551Research

I Ma cLPahimg

I • MWG oi\ic rnuc tieu dat 1.350 cLra hang DMX va 800 cira hang TGDD VaGcuOi nam 2020 (so vai1.018 va 996 cLra hang vao cu6i nam 2019), giup cang ty I~n 1U'Q'tdat oU'Q'c45% va 50% th] phancho oi~n tLr tieu dung va oi~n thoai di oOng.

II

• DOi vai BHX, cang ty o~t k~ hoach dat 1.700-1.800 cLra hang vao cuol nam 2020 (so v6'i 1.008cLra hang vao cu6i nam 2019).

I• MWG hi~n tGlic6 8 trung tam phan phOi (DC). Cong ty o~t ml,lCtieu c6 22 DC vao cuOi nam 2020,trong 06 9-10 DC nhe oi\it tGiiTP. HCM o~ phl,lc Vl,l nhu c~u gia tang oOi v6'i SHX online, va o~ giamthi~u chi phi va thai gian giao hang oOi v6'i SHX online. ChUng toi cho r~ng oi~u nay r~t quan trongo~ giCJ'chan khach hang trong p6i canh c,;mh tranh gia tang trong ITnhVI)'Cbach h6a online khi c6cac oOi thu m6'i gia nh~p thi tmang (Lazada, Tiki, Sendo - thea mo hinh marketplace; Grabmart,Be, Now, Saemin - thea ma hinh "oi chQ' thay cho khach hang").

I • Trang giai oOGin 2020-2021, MWG o~t ml,lC tieu ma cLra hang tGli 24 tTnh trai dai tCYDakLaklKhanh Haa o~n Ca Mau, v6'i 2.000-2.500 cLra hang vao cu6i nam 2021. Cho o~n nay vai 51)'

tham nMp 013OGlto~n 24 tinh vai 1.413 cLra hang SHX, r~t c6 kha nang cac cLra hang m6'i 59 oU'Q'Cma tGiicac tTnhhi~n tGli,do 06 nang cao cong su~t hOGitoong cLla cac trung tam phan ph6i va tOi U'Uh6a chi phi. Ngoai ra, cong ty dl)' ki~n tang doanh thu tren cLra hang len 2 ty oong trong nam 2021(so v6'i doanh thu/tMng/cLra hang la 1,4 ty oong trong thang 4/2020) nha (1) cac cLra hang ma m6'id~n ti~n o~n muc doanh thu On dinh va (2) ma rong di$n Uch cLla cLra hang'tGli TP. HCM, v6'i lU'u1U'Q'ngcao o~ bO sung them nhi~u san ph~m hO'n. T~t ca nhCJ'ngoi~u nay la cO' sa hQ'p 19o~ banlanh aGIO kyvong BHX c61ai VaGcuOi nam 2021.

IIII

Phan chia lQ'i nhu~n nam 2019: MWG 013oGltoU'Q'c102.174 ty oong (+18% YaY) doanh thu thu~nva 3.836 ty oong (+33% YoY) lQ'i nhu~n rang, hoan thanh 94% va 107% ke hOGlchnam 2019.

ICO tuc ti~n mi\it 15% tren m~nh 'gia M su~t cO tuc 1131,7%) 013oU'Q'cthOng qua, va dl)' ki~n se oU'Q'cchi tra trong nam 2020.

II

V6'i ket qua kinh doanh fin tU'Q'ngtrong nam 2019 giup gia cO phi~u MWG tang cao hO'n so v6'i VNIndex, k~ hOGichphat hanh ESOP cho nam 2019 oa oU'Q'cthong qua tGiiDHCD nhU' sau:

WVVW.SSI.COM.VNRestricted

15

II

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAo f)AM

• TY 1$phat hanh ESOP: 3% tbng 56 lU'oongcb phieu dang lU'u hanh tal thai di~m phat hanh

• Gia phat hanh: 10.000 dOng/cp hoac 50% gia thl trll'ang; nE§urrnrc nao thflp hon

• Thai gian dl,YkiE§n:truce ngay 31/3/2021

• Thai gian gi&i han giao dich: thai han 4 narn sau khi phat hanh, v&i 25% dU'oocphep giao dichmoi nam.

Nhii'ng thay dOi trong vi~c phat hanh ESOP Ii€ln quan d6n tal chfnh nam 2020

N~u chinh sach ESOP ca dU'oocap dl,lng, ESOP cho nam 2020 SElkhOng dU'oocphat hanh, vi MWGco th~ khOng dat dU'OOcrrurc tang trll'ang Iooinhuan rang tren 10% YoY do tac dOng tieu Cl,YCtLl'dichCovid-19. f)~ dOng vlen nhan vien va giCYchan nhan vien co tal nang, ESOP cho nam 2020 daduoc phe duyet thay dbi sau:

'LQ1 nhu~n 'rong' ,.'. ,,', ::. "',, ,'" " ..', ;'2020/2019 ' '.' Tv I~ ~hat hanhESOP(toi aa 133%)' .', '. . .<80% 0%

__:_>.::..:80:_::%:__ ___::0"-',1:..:;__x[(tl h31C1i nhuan rang 2020/2019) - 80%]

Nguon: MWG

BOnhi~m thanh vien HDQT khong di~u hanh

Ong Trc§nHuy Thanh Tung da tLl'ng lam TrU'erng ban ki~m soat clla MWG. Tuy nhiE~n,£)HC£) chophep cong ty giai tan Ban kiE~msoat va bau ong Trc§nHuy Thanh Tung lam tMnh viE'mH£)QT khongdi~u himh.

Rau s\lch tr6ng trang nha kfnh khong Slv d\mg thuOc triP ~au - d\l' an 4K Farm

MWG da va dang no ll,YctrOng rau Cll chtflt lU'oongcao d~ dap LYngnhu du clla ngU'ai tieu dung. aVi$t Nam, cac laGiirau Cll chLYaham lU'oongcao thu6c trLl' sau va cac h6a chflt khac, gay 10ngGiiv~cac vfln d~ v~ SLYCkhoe ti~m ~n d6i v&i ngU'ai tieu dung. Rau Cll 4k Farm khOng c6 thu6c trLl' sau,khong chflt tang trll'ang va khong chtflt bao quan, va cOng khOng chLYagi6ng biE§ndbi gen.

Trang 9 thang ~&i, MWG SElmer r¢ng di$n Uch trOng rau 4K Farm len 60 nghln m2, cung cflp 20%tbng nhu cau clla BHX. Thea Ban I€mh d<;lo,gia ban blnh quan cLla rau 4K Farm dU'O'ngnhien SEld~t hO'n cac 10<;lirau thU'ang, nhU'ng c6 gia tri cao hO'n cho ngU'ai tieu dung va SEldU'oocdinh giatrong phGlmvi phu hoop.

U'&c tfnh lQ'i nhu~n nam 2020-2021

SSI di~u chTnh U'&c Unh daanh thu thuc§nva Iooinhu~n rang nam 2020 Ic§nlU'ootd<;lt116.823 ty dOng(+14% YoY) va 3.365 ty dOng (-12% YaY). £)6i v&i nam 2021, SSI U'&c tinh doanh thu thuan va Iooinhu~n rang phl,lc hOi len mLrc 149.172 tY dOng (+28% YoY) va 4.437 ty dOng (+32% YoY).

WWW.SSI.COM.VN16Restricted



BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUYEN co BAo £)AM

V. THONG TIN VE TO CH(J'CPHAT HANH CH(J'NGQUYENc6 BAo DAM

1. Tom t~t thOngtin doanh nghi~p

.:. Ten doanh nghi~p : Cong ty cll phan Chung khoan SSI

.:. Ten ti~ng anh : SSI Securities Corporation

.:. Ten vi~t t~t : SSI

.:. V6n di~u I~ : 6.029.456.130.000 VN£)

.:. Gi~y phep thanh lapva hoat dong

: s6 03/GPH£)KDdo Chll tlch Uy ban Chung khoan Nha nuoccap ngay 05/04/2000 va cac gi~y phep di~u chinh

.:. Tru sa chlnh : 72 Nguyen Hue, Ouan 1, Thanh ph6 Ha Chi Minh, Vi~t Nam

: +84 28 38242897

.:. Fax : +84 28 38242997

.:. Website : www.ssLcom.vn

.:. Nganh ngh~ kinh doanh cua Cong ty gam:- Kinh doanh chung khoan: Moi gioi chung khoan, tu v~n aau tU'ch(l'ng

khoan va lU'uky chung khoan- Tl,I'doanh ch(l'ng khoan- Bao lanh phat hanh chung khoan

2. Qua trlnh hlnh thanh phat tri~n

1999 - 2002 • 30/12/1999: SSI dU'Q'cthanh lap, d~t tru sa chinh tal Thanh ph6 Ha Chi Minh va

heat dong voi hai nghi~p Vl,I: Moi gioi Chung khoan va TU' v~n £>au tU' Ch(l'ng

khoan. V6n di~u I~ ban dau la 6.000.000.000VN£);

• 07/2001: SSI tang vbn ai~u 1$ len 20.000.000.000VN£>,va c64 nghiep VIJ chlnh: TU'v~n £)au tU' Ch(JIngkhoan, Moi gioi Chung khoan, Tl,I' doanh va LU'u ky Ch(l'ng

khoan;• 07/2002: Thanh I~p chi nhanh tGliHa Noi, danh d~u Sl,l' ma rong hOGltdong kinh

doanh ra cac tinh phla B~c.

WWW.SSI.COM.VNRestricted

17

II

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NGQUY~N co BAo DAM

II

2003 - 2005 • 06/2005: SSI tang v6n eMu I~ IEm52.000.000.000 VND va heat o¢ng vai 6 nghi~pvu chtnh: TU'v~n D~u tU'Chung khoan, Moi giai Chung khoan, TI,I'doanh, LU'uky

Ghung khoan, ouan Iy danh rnucD~u tU'Chung khoan, va Bao lanh phat hanh

Chung khoan,

II

2006 - 2008 • 11/2006: Thuc hlen thanh cong oootphat hanh trai phi~u chuyen ooi o~u lien tren

Th] trU'CrngChung khoanVi~t Nam cho chinh SSI, oi o~u trong vlec m& ra mot hlnh

thuc phat hanh mol cho cac cong ty dai chunq va cong ty niern y~t ngoai phat hanh

co ph~n thong thU'Crng;• 12/2006: Co phieu SSI oang ky giao dich tal Trunq tam Giao djch Chung khoan Ha

N¢i (nay 113S& Giao dlch Chung khoan Ha N¢i);

• 08/2007: Cong ty Ouan Iy Quy SSI (SSIAM), cong ty TNHH M¢t thanh vien cua SSI

oU'OOcthanh I~p;• 1012007:SSI chinh thuc niem y~t t~i Trung tam Giao dich Chung khoan Thanh ph6

H6 Chi Minh (nay 113S&Giao dich Chung khoan Thanh ph6 H6 Chi Minh);

• 0412008:SSI tang v6n oi~u lEi!len 1.366.666.710.000 VND;

• 06/2008: Daiwa tr& tMnh co oOngchi~n lU'ooccLlaSSI.

IIIIII

2012 - 2014 • 03/2013: SSI tang v6n oi~u lEi!len 3.537.949.4~0.000 VND.

II

2009 - 2011 • 0712009:SSIAM la cOngty o~u lien oU'OOcc~p giay phep o~u tU'ra nU'ac ngoai;

• 0512010:SSI tang v6n oi~u lEi!len 3.511.117.420.000 VND.

IIIII

WWWSSI.COM.vN 18 II

IBANcAe B~CHcHAo BAN CHUNG QUY~N co BAa BAM

III

II

2015 - 2017 • 04/2015: SSI phat hanh riemgIe thanh cOng02 dot trai phillu doanh nghi$p khOng

chuyen ooi va khOngc6 tai san oam bao: dot 1 vao thang 01/2015 vol tong gia tr]

500 ty VNf) va dot 2 vao thang 04/2015 vel tong gia tr] la 300 ty VNf);

• 09/2015: SSlla cOngty oau tien tal Vi$t Nam hoan t~t thu tuc oi€luchinh giai han ty

1$ sa hCrucua Nha oau tU' nuoc nqoal len 100% vOnoi€lu1$;

• 01/2017: SSI tang vOnoi€luIe len 4.900.636.840.000 VNf);

• 04/2017: SSI phat hanh rieng Ie thanh cOng 02 dot tral phieu doanh nqhiep vao

tMng 01/2017 va thang 04/2017 vai tong gia trl moi oootdat 300 ty VNf);

• 05/2017: SSI aU'oocUy ban Ch(l'ng khoan Nha nuoc cap gi~y ch(l'ng'nh$n ou ai~u

klen kinh doanh ch(l'ng khoan phal sinh va gi~y ch(l'ng nMn au oi€lUkien eung e~p

djch Vl,l bu tnl, thanh toan giao djch ch(l'ng khoan phai sinh;Sa Giao djch Ch(l'ngkhoan Ha NOiban hanh quyllt ojnh ch~p thu$n SSI la

thanh vien giao djch thj trU'O'ngch(l'ng khoan phai sinh.

III

II 2018 - 2020 • 02/2018: SSI pMt hanh thanh cOng1.150 ty VNf) trai phillu chuy~n aOic6 ky h~n 3

nam va lai sutit phat hanh 4%/nam;

• 12/2018: SSI ky niem 18 nam thanh I~p va chinh th(l'c aoi ten cOng ty thanh "COng

ty Co phan Chung khoan SSI", thOng nhtit ten gQi cOng ty vai ten villt t~t va mi3

ch(l'ng khoan phat hanh tren thi trU'O'ng;

• 06/2019: SSI chinh th(l'c nh~n gitiy phep phat hanh ch(l'ng quy~n c6 bao oam;

• 05/2020: SSI tang vOnoi€luIe len 6.029.456.130.000 VND.

IIIIIIII VVWVV.SSI.COM.vN 19

Restrictod

I


3. CO' cftu be.>may quan Iy

Hinh 1: So' de, to chl'Pc Cong ty CO phan Chl'Png khoan 551

20


'~-..- -. - .-...- _. - - .- .-_. - --- - - - _- - - --- - - -. - - - - - - - - .- - -- - - - -- _. --- -_. _. - .- -- -- - _. - - - - - _. - - -- - - - .

::""""::"::::;:::"

i:"H;:::::::"... . .. ._ .... _.__. ..... ._.__. ._.__._._.. . . ... __. . .. _._. .. _.__. . .. _.. i ~.__. .__. _.:

Ngu6n: 881

WVVW,8SI.COM.vNF~estriet(!d


BAN cAo B~CHCHAo BANCHUNG QUYEN co BAa DAM

4. CO'cAu Sc7 hii'u

Hinh 2: SO'de,ty I~ Sc7 hii'u cua SSI t\)i cac cong ty con, cong ty lien k~t t\)i ngay 31/12/2019

CTCP Chu'ng khoanSSI

I100% •"'~Cong tyTNHH

,Quy dau tu

Quan Iy Quy SSI thanh vlen S

80%

SI

Gong ty,. 1..

Quocte 551

Cac cong ty lien k~t

Cong ty cO phAn t~pdean PAN (PAN)

Ngu6n: SSI

Ghi cna: Ty f~ sa hou ci6i vot cac cong ty lien k~t a tren can c(f ty t~ sa hins tnrc ti~p va gian ti~p (ciau tirqua cong ty con) cue SSt

\NWW.SSI.COM.vNRestricted

21

---------- - .. - . - ----'--

II

BANcAo B~CHCHAo SAN CHU'NGQUYE:Nco sAo BAM

III5. ce dong Ian va NgU'ai eo lien quan cua ce dong Ian dOng thai la ngU'ai nQi bQcua TCPH

• TY Ie sa hCrucua cs d6ng Ian

A. Co dong nbe nLP(Yc

IT6ng CQngAB. Co dong ltm I

2

I

COng tyTNHH £)~u tu 0104285751NOH

r---""....----"-

T~ng 16, toa thap ICON4,243A £)e La Thanh,

30/10/2014 Phlfcmg Lang Thlfqng, 48.194.727 9,45%ouan f)Ong f)a, Thanh I

" .".__ ..__ "._..".. "_RhQ_.!::I_!li~ "" 1--- " -'---' -- ...".."..---"."-

SO 54 ngo 61/17 f)lfcmg220895567 20106/2009 Phung Chi Kien, Phlfcmg 48.194.727 9,45% I

Nghia £)0, Qu~n cauGi~y,ThanhphOHa N¢i

f)ai diE;m:NguYlm OuyHlfng

3

OaiwaSecurities 9-1 Marunouchi 1-chome,Group CS6098 03/07/2007 Chiyoda-ku,Tokyo, Japan 101.978.121 19,99%

:~ora:::-;-~15=-~8/O91200~ ~tnp~~i~~~~~~,K~~~~-:::--:,9~-- IHironoriOka Place 88 Queensway,

H6ngK6ng IC6ng ty 236/43/2 f)ien Bien Phu, .TNHH B~t PhlfcYng 17, Qu~n Binhf)¢ng San Sai 0312490624 04/10/2013 Th~nh,Thanh phOH6 Chi 30.454.063 5,97%-:!?!!Q..~l~ __..__.-".-----".-.~~h 08, SO60.Giang-Van -.----"- --._-. f---- ..- ITh'll I.~han~ 024100737 02/03/2004 Minh, PhlfcYngAn <Phd, 30454 063 5 97% _• Ouan 2, Thanh pho H6 .. ,0

Van Chi'Minh

35,41% IT6ng CQngB 180.626.911

C. Co dong chi~n ILP9'c II1

I

OaiwaSecuritiesGroupIncorporationf)~i dien:HironoriOka

19,99%03/07/2007 9-1 Marunouchi 1-chome,Chiyoda-ku,Tokyo,JapanCS6098 101.978.121

T6ng CQngC 101.978.121 19,99%D. Co dong sang Jap/ co dong FDI (do; v&i trLPcmghorp TCNY IfJdoanh nghiep FOI)

II

WWW.SSI.COM.vN 22Restricted


BAN cAe B~CHCHAo BAN CHU'NG QUYEN co sAo DAM

.J,~I

I

TOngCqng (A+B+C+D) 180.626.911 34,73%

510.063.684Ie tU'O'ng(rng

Danh sach cong ty me - con, cong ty c6 quy€m ki~m soat, chi phoi: SSI la cong ty me, stY hQ>utrue ti~p100% cong ty con la Cong ty TNHH Quan Iy Quy SSI (SSIAM), nqoal ra con stY hQ>u'gian ti~p Cong tyQuoc t~ SSI thOng qua Quy Thanh vlen SSI (SSI IMF) nhuCO'cau stY hQ>utal Ml,Ic VA

• Ban di~u hanh: Ban di~u hanh cong ty gbm c6 TOng Giarn croc, Ph6 TOng Glam crocva cac giamcroc phu trach chuyen man giup vlec,

6ng Nguyen Duy HU'ng TOng Giarn croc1967

1962

Ph6 TOng Giam croc6ng Nguyen Hbng Nam

Thong tin them v~ Ban cri~u hanh vui long xem tal Muc V 9 dU'&i cray.

• Danh sach NgU'CYic6 lien quan cua Cong ty theo Cong bo thong tin gan nhat,

Thai diAm bitThai diAm

Ch(rc v\I t~i cong ty/MOI quan h~ d4u IingU'ai c6khOng con Ii

STTnn t6 ch(rc/ca nhan voi cong ty lien quan

ngU'ai c6 lien Ly do

Name of organization/quan

No. individual Position at the company/ Relations Commencement End date asReasons

with the company date as related non-relatedperson person.<··}:..N\,:~';.cA.NHAN I INDIVIDUALS '.&h~A\f;i'J);;h.; ;':';!... ..','.•,J' "i-' ':r.' :.,,' . ·.".'Jj:c ;::,\;1>,. ,. ':',

Nguy~n Duy HU'ngChu tjch HE>QTkiem TGE> Gifly phep thanh

1 Chairman of Board cum CEO 01/11/1999 I~p daanh nghi$pngay 30/1211999

Thanh vien HE>QT,Ph6TGE>,NgU'ai Gifly phep thanhdU'Q'cuy quy~n CBTT I~p daanh nghi$p

2 Nguylin Hang Nam Board member, DeputyCEO, 01/11/1999 ngay 30/12/1999Authorized person to discloseinformation

3 NgoVan E>illmThanh vien HE>QT Thea Nghj quyiJt s6Board member 21/412017 01/2017/NQ-

VVVVW.SSI.COM.VN 23

Restricteci

II

BAN CAD B~CHcHAo BAN CHO'NGQUY~N co BAo DAM

II

£>H£>C£>

4 Sui Quang NghiemTMnh villn H£>QT Theo Nghj quy~t s6Board member 25/4/2014 25/4/2019 01/2019/NQ-

£>H£>C£>

Hironori OkaThanh vien H£>QT Theo Nghjquy~ts6

5 Board member 23/4/2015 01/2015/NQ-DH£>C£>

Nguy~n Ouy KhanhThanh vien H£>QT Theo Nghj quy~t s6

6 Boardmember 23/4/2015 01/2015/NQ-£>H£>C£>

Pharn Vi~t MuOnThanh vien H£>QT Theo Nghjquy~ts6

7 Board member 25/4/2019 01/2019/NQ-£>H£>CD

TrlYang BKS Theo Nghj quy~t s68 Nguy~n Van Khai Head of SupervisoryBoard 01/2016/NQ-

25/4/2016 £>H£>C£>

Thanh villn BKS Theo Nghj quy~t s69 £>~ngPhong LlYU SupervisoryBoard member 23/4/2015 01/2015/NQ-

£>H£>C£>

10 Nguy~n Th] Thanh HaGlam a6c ni chinh 09/5/2005Chief Finance Officer

11 Hoang Thj Minh ThuyK~ toan trwng 24/3/2009Chief Accountant

12 Le Cam SinhThanh vifln BKS 20104/2018

Theo Nghjquy~ts6Supervisory Board member 02/2018/NQ-

DH£>C£>, ,

'To't~(rc/ORGANI;ATtOf:t i;",/,:; ", ~,_

" :"'i' 'f':'j""~:;'"D8:~~ C:t!:'-:c Y','),( "

,B.' ',-' '_'/.,- . ':...... ,: .r-', ), '" ,":i,,; : :). :, ',:'.\' ..';.,:,: "\ :;,.. ""';"" 'COng ty TNHH Quan 19

03/8/20071

quy SSI COng ty con SSI sa hCYu100%551Asset Management 551100% owned subsidiary(SS/AM)Quy dau tlY thanh vien

27nt20102

SSI (SSI IMF) COng ty con SSI sO-hCYu80%551 Investment Member 551 80% owned subsidiaryFunds

COng ty Qu6c t~ SSI 80% sO-hO>ugian ti~p thOng qua SSIIMF3 SSllntemational 80% indirect ownership through 551 27/8/2009

Company IMF

Chu sa hliu va Chu tjch cua COng ty

COng ty TNHH EJautlYTNHH £>autlY NOH la Chu tjch H£>QTklern TG£>SSI

4 NOH Major shareholder of 551; owner andNOH Invest Company Chairman of NOH is Board Chairman 06/1/2015Limited and CEO of 551

Thanh vien H£>QTSSI Nguy~n OuyKMnh dOng thai la TG£>NOH

IIIIIIIIIIIIIII

WVVW.SSI,COM.VN 24 II


BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N co BAo BAM

Board Member of SS/, Nguyen DuyKhanh, is General Director of NDHCO dong chi~n 1U'Q'cnAm gi(joty I~ tren

5Daiwa Securities Group 10% vOn c6 quy~n billu quy~t cua SSIInc. Strategic shareholder holding more 301712015

than 10% of outstanding shares

Cong ty TNHH B~t £>(lngTV H£>QT ki€lm Ph6 TG£>SSI la Chu

San Sai Gon £>an Linhtjch H£>TVSai Gon £>anLinh

6 Sai Gon Dan Linh RealBoard member cum Deputy CEO of 22/9/2014

Estate Company LimitedSSI is Board Chairman of Sai GonDan Linh Real Estate Co., Ltd

Chu tjch H£>QTPAN la Chu tjchH£>QT kiem TG£>SSIThe Board Chairman of PANis

Cong ty CP T~p doan concurrently the Board Chairman cum

7 PAN CEOofSSI 31/8/2005The PAN Group JointStock Company Thanh vi€ln H£>QTSSI Nguyen Duy

KMnh dOng thai la TV H£>QTPANBoard Member of SS/, Nguyen DuyKhanh is Board Member of SSI

Ong Nguyen Duy HU'ng, Chu tjch--QUY ETF SSIAM H£>QT ki€lm TG£> Cong ty CP Chung

8 VNX50 khoan SSI dOng thai la Chu tich 10/12/2014(SS/AM VNX50 ETF) H£>QT SSIAM, cong ty quan Iy Quy

ETF SSIAM VNX50

• ThOngtin ve Nhan Sl,l'quan Iy rui ro lien quan tai heat oong phat hanh ch(rng quyen

Ong D~ng M\(nh CU'<1ng - Giarn Boc ouan Tr] Rui RoCng B~ng Manh CU'cYngc6 kinh nghi~m 11 nam lam trong linh vue ch(rng khoan tronq 06 c6 8 narn oamnhiern Vi trl Giarn Boc Ouan Tri Rui Ro. Cng CU'cYngoa trang bi mot n~n tang ki~n th(rc chuyen man sauva Tai chlnh, Quan tri Rui ro va COngngh~ ThOngtin o~ phl,lc VI,! cho cOngviEilc,Cl,lth~ la B~ng Ky SU'COngngh$ ThOngtin, Th<;lcsi Tai chlnh va ThU'O'ngm<;liQuoc t~, Ch(rng chi Quan tri Rui ro quac t~ FRM,chung chi hanh ngh~ Phan UchTai chinh cua UBCK NM nU'ac. Trong suat qua trinh lam vi~c cua minhOng luOnthe hiEilnSl,l'chuyen nghiep va cOngtam trong cOngviec va oU'Q'cto ch(rc cOngnhU'06ng nghieptin nhif;lmcao.

WWW.SSI.COM.VNRestricted

-------

25


IIIII6. M~ng lU'cYihoat dOng

PHiA BAc.:. Cong ty co phan Chwng khoan 551 - Chi nhanh He}

NQi

Dja chi: 1CNgOQuy~nquanHoan Ki~m,Ha N¢i

.:. Phonqgiao dlch Nguy~n Chi Thanh

Dja chi: t~ng 8, toa nha TNR Tower, 54A Nguy~nChiThanh,£>6ngDa, HaN¢i

.:. PhOnggiao djch TrAnHU'ngD~o

Dja chi: t~ng 10, tea nha CapitalTower, 109Trlm HlI'ngD<;Io,Hoan Ki~m,HaN¢i

.:. Phong giao dlch La Van LU'O'ng

Dja chi: T~ng 1, Toa nha Star City, 56 23 L{! VanLlI'O'ng,Phll'cmgNhan Chinh, ouan Thanh Xuan, TP.Ha N¢i

.:. Chi nhanh My Dinh

Dja chi: T~ng G, tea nha The Manor, My Dlnh, M~Tri,TCI'Llem, Ha N¢i

.:. Chi nhanh Hal Ph6ng

Dja chi: 22 Ly Tl,I'Tronq, Ouan HOngBang, TP. HalPhong

.:. Cong ty TNHHQuan Iy Quy 551

Dia chl: 1CNgoQuy~n,qu~nHoanKi~m,HaN¢i

PHiA NAM.:. Trl,lsa chinh

Dja chI: 72 Nguy~nHUt;l,Qu~n1,TP. HOChi Minh.:. Chi nhanh Nguy~n Cong Trw

Dja chI: 92-94-96-98NguyenCOngTrll', Qu~n1,TP. H6Chi Minh

.:. Phong giao dlch Nguy~n Van ClF

Dja chI: 235 Nguy~nVan CCI',Phll'cmgClI' Trinh, Qu~n1,TP. H6Chi Minh

.:. Chi nhanh VOngTau

£>jachi: 4 La L<;l'i,TP. VOngTau

IIIIIII

.:. Ph6ng giao dlch La LQ'i

Dja chi; PhOng 56 03, T~ng 18,' 'rca nhaSaigon Centre, 67 DlI'cYngLa L<;l'i,PhU'cYngB~nNghe,Qu~n1,TP. H6Chi Minh

.:. Ph6ng giao dlch Nguy~n Thl Minh Khai

Dja chi: 6 NguyenThi Minh Khai,Phll'cYngDaKao,Qu~n1,TP. HOChi Minh

.:. PhOnggiao dlch Nguy~n Hfru Canh

Dja chi: 92 £>U'cYngNguyen Hfru Canh,Phll'ong 22, Qu~n Binh Thi;mh,TP. H6 ChiMinh

.:. Ph6ng giao dlch Cach M~ng Thang Tam

Dja chi: 62A Cach M<;IngTMng Tam,Phll'cYng6, Qu~n3, TP. H6Chi Minh

.:. Chi nhanh Nha Trang

Dja chi: 50 La Thanh Phll'O'ng,TP. NhaTrang

IIIIIII

WV'vW.SSI,COM.vN 26 IRestrictod

I


I

+:.'il;i

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N co sAo DAM

7. Quy rne nhan 5\1'

Qua 20 narn hlnh thanh va phat tri~n, con ngU'oiSSI luon mang trong mlnh niern tin, Sl,I'tl,l'hao va

SLrrnenh tlen phong cung nhau xay dl,l'ngva ki~n tao mot SSI 16'nrnanh, minh bach voi trung tam

la Sl,I'phat tri~n cua dOi ngO- nen tang vCrngben d~ thU'O'nghleu SSI tra thanh bi~u tU'Q'ngtren

TICK trong nuoc va khu vue,DOi ngOSSI khang ngung tang trU'ang qua tung narn xet tren ca khia canh gia tang v~ quy rno

nhan Sl,I'va phat tri~n chieu sau trong cang tao quan trioTinh d~n h~t thang 12/2019, s6 IU'Q'ng

nhan Sl,I'SSI dat gfln 1000 ngU'oi, tang hon 150 Ifln so v6'i ngay dflu thanh lap, va cac Kh6i Kinh

doanh chlern 80% toan nguon Il,I'cSSl.Nam 2019, Cang ty tuy~n mot 207 nhan Sl,I'voi do tuoi chu y~u dU'6'i30 tuoi, dU'Q'cdao t<;lObai ban

v6'i ty 1$86,7% d<;lihoc va 11,0% sau d<;lihoc.. s6 1lJ'Q'ngnhan s....cae naln

••••-- •.•._.• +.+ ••,•••.••• _--- -,,_,._-_._. -.- ••__._.•••_-_-_,- ••-'

1200

(1000

800

600

.....'.200

o Nl!Im2012 Nl!Im2013 Nl!Im2014 Nl!Im2015 Nilm 2016 Nl!Im2017 Nilm 2018 Nl!Im2019

Nguon: SSI

• Ti~n 59 • Thi;lc s9 • £)i;li hoc • Cao dang • I<hac

WWWSSI.COM.vN27

Restricted

III

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N c6 BAo DAM I

I8. Cong ngh~ (Pngdl,lng

SSI 113cOng ty ch(J'ng khoan c6 h~ thOng cOng ngh~ thOng tin giao dlch hang dc1uVi~t Nam, mot trongnhCrng yllu to dam bao b¢ may cOng ty van hanh an toan, bao mat.cho ca khach hang va ban than cOng

ty. Qua m6i nam, SSIlien tuc tri~m khai nang cap h~ thOng, gc1nday nhflt la nang cap h(l thOng tlJ'ang Ilra

len th€l hE;! mol nhflt dam bao an toan cho h~ thOng giao dich. Cac h~ thOng quan trj nOi bO cOng dU'Q'c

phat tri~n d~ ti€ln t6'i tl,l' dOng h6a cac khau nghi~p vu, nang cao quan trj rui ro cho doanh nghi~p. H~

thOng cOng ngh~ thong tin dU'Q'cap dl,lng tai SSI c6 nhi€lu di~m VlJ'Q'ttrOi so v6'i cac cOng ty n6i chung va

cac cong ty ch(J'ng khoan n6i rieng.

II

. -.. . __ _ ----_ .

! Ben c<;lnhh~ thOng ch<;lychrnh, SSI da dau tlJ' h~i thOng phong chOng tham hQa cho h~ thOng giao 'f djch. Khi c6 51,1' cO khOng lU'ang tru6'c nhU' thientai, chay n6 xay ra, h(l thOng dl,l' phong 59 dU'Q'ckich hO<;lt.H·<;lnch€l tOi da anh hlJ'ang khi xay ratham hQa.

Slr dl,lng core switch va router giup M thOng: mi;lng hO<;ltdOng 6n djnh kha nang chju 16icao.

III

a), H~ thOng phc1n m€lm giao AFE, djch ch(J'ng khoan

b) H~ thOng mi;lng Cisco

c) ! H~ thOng bao mcilt

i

, H~ thOng quan Iy djch Vl,l !d) h6 trQ' cOng ngh~ thOng ZoHo

tin- Service Desk

e)

Webtrading

II

DlJ'ang truy€ln tOc dO cao, Slr dl,lng djch Vl,l cacnM cung cflp khac nhau dam bao kha nang dl,l'

: phong khi mOt dU'ang truy~n g~p 51,1' cO.

III

.... - . -.."_ _-_ .

Quan Iy bao mcilt t~p trung v6'i nhi€lu l6'p bao miilt.Dam bao chrnh sach an ninh dU'Q'cquan Iy dOng

! nhflt tren toan h~ thOng.

i H~ thO~g quan Iy yeu c~u t~p trung ap dl,mg theoi tieu chufm ITIL, dam bao chM 1lJ'Q'ngtheo cam k€ltchflt 1U'Q'ngdjch Vl,l (SLA)

II- Cho phep giao djch c6 phi€lu san UPCOM tren

~h~ thOng giao djch trl,l'c tuy€ln.- Giao di~n ti€lng Nhciltcho Webtrading va Mobile

, Trading.

- B6 sung trnh nang d~t I~nh qua dem, tr<;lngtMi: I~nh nhanh, nh6m Unh nang Huy, slra I~nh.

II

28 II

WWW.SSI.COM.VNHE~strictecl

III

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUYEN CO BAo BAM

II

2. Qufm tr] dli Iiqu

Opt ManagerH~ thOng quan Iy trungtam dCl'li~u

a)

I : APC

II

H~ thOnggiam sat ha t~ng tap trung, quan Iy hleunangva dll'a ra canh bao b~ng email va sms ngaykhi thi~t b] co Sl,l'cO.

H~ thOng'lam lanh, quan Iy nhiet dO,dOam trungtam dCl'li~u, phonq chOngchay n6 bi3ngkhi nito.

Slr dl,mg dong may chu unix dOng bO hleu suat

b)

: H" th' A h' I t - IBM HP SUN I cao nhu IBM pSeries, Oracle Sun TS-2 cho caci Eil ong may c u, lI'U ru " ,

I ' h~ thOngIan. Ngoai ra SSI Slr dunq cong ngh$ aodCl'Ii~u ; DELL

II c)

. H~ quan tri co sa dCl'Ii~u, Oracle, IBM,Oracle Database & DB2 SQl Server

I 3. He,trQ'va quan trj nQi bQ

II

H~ thOng quan trj nguOn ;a) . Il,I'cdoanh nghi~p, Oracle Oracle

. E-Business Suite

II

H~ thOngquan Iy thOngtinb) nOi bO, Microsoft Microsoft

Sharepoint

I H~ thOngph~n mem quanIy nhan Sl,l'iHRP

FPTc)

I 4. Cac h~ thOng he,trQ' khac

. H$ thOngao h6a HyperV2012, VMware

IBM, EMC,l SunI

III

a)

hoa Hyper-V, Vmware giup tOi lI'U tal nguyen Slrdl,mgva cap phat nhanh chong de dang.

SSI hien dang Slr dl,mg Oracle Database, IBMDB2 d~ 11I'utrCl'dCl'Ii$u cac h~ thOng Ian nhu h~thOng giao dlch hay ERP. Oracle Database va

. IBM DB2 la h~ quan tr] co sa dCl'Ii~u hang d~uth~ giai, cung cap tinh nang 11I'utrCl'an toan, baom<%lt,tinh san sang va hi$u nang Slr dl,mgcao.

H~ thOngquan trj nguOnIl,I'cdoanh nghi~p (ERP)hang d~u th~ giai. SSI dang Slr dl,mgcac phan heFinancial, Purchasing, Order Management,Treasury. Quan Iy hi$u qua hO<;ltdOngclla doanhnghi~p, d~c bi~t cung cap nhanh bao cao quan trigiup ban giam dOcra quy~t djnh kjp thai.

Thong tin nOi bO qua h~ thOng sharepoint giupquan Iy de dang va chia S8 nhanh chong chinhsach cua cong ty tai toan bO cac can bO nhanviem.

Quan Iy thong tin nMn vien, ch~ dO 11I'0'ngb6ngdai ngQva dao t<;lOgiup cong ty luon c6 nguOnIl,I'c

• chat 11I'Q'ngcao nhat.

_Cho phep khai t<;lOh$ thOngmay chu linh hO<;lt• tren nen tang ao hoa clla Microsoft, vmware

29W\fV\N.SSI.COM.vNRestricted

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAa DAM

b)H~ thOng ling dl,mg anninh bao mat dCrIi~u

H~ thOng phOng chOng

c) : tfin cOng tLl'chOi djch vu Arbor; DDoS

, Ht;! thOng UPS the h$ mot i APCd) . SYMMETRA

cho Data Centeri PX2

e) H~ thOng Wifi meraki

- Ki~m soat ti;lp trung antivirus tren toan ht;!thOng- Ki~m scat va chOng that thoat dCrIi$u cua doanhnghi$p

- Ki~m scat va phat hi~n tfin conq tral phep tLl' bennqoal vao h~ thOng giao djch true tuyen cua SSI- Ph6ng chOng va giam thi~u thi$t hal do tfin cOng

, tLl' chOi djch VI,I DOCS n~u c6 xay ra v&i SSI.

: - Dam bao cac ngu6n di$n dl,l' phOng chay song: song cho Data Center

9. H9i DOng Quiln Tr], Ban TOng Giam DOc, K6 toan trU'cmg

Bang 1: Oanh sach HDQT, Ban TOng Glam dOc, Ban Ki~m soat, K6 toan trU'c7ng

H9i1 eng Nguy~n Duy HlJ'ng cno tich HDQT 1962

2 eng Nguy~n H6ng Nam Thanh Vien HDQT 1967

3 eng Hironori Oka Thanh vlen HDQT

4 eng Nguy~n Duy Khanh Thanh vien HDQT 1991

5 eng Ph<;lmViet MuOn Thanh vil'm HDQT Doc l<;Ip

6 eng NgOVan f)i~m Thanh vien HDQT Doc Li;lp 1951--_-

1

eng Nguy~n Van Khai

Thanh vien BKS

1967eng D~ng Phong LlJ'u Thanh vien BKS

Ba Le Cam Sinh

WVVW.SSI.COM.vNRestricted

IIIIIIIIIIIIIIIIII

30

III


I

I

:lBAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUYEN co BAo £)AM

9.1 HQidOng Quan tr]

a. Ong Nguy~n Duy HU'ng - Chu tlch HDQT

Chu tich H£)QT klern TOng Glarn £)OCeng Nguyen Duy Hll'ng la ngll'ai sang lcilpCOng ty CO phan Ch(rngkhoan SS!. eng dOng thai cOng la ngll'ai sang I$,pva giCYchuc VI,JChu tich H£)QT COng ty CO phan Tapdoan PAN - COng ty d~n dfiu trong linh VI,J'CNOng nghi~p va Thl,J'Cpharn d6ng g6i chat Ill'oongcao

b. Ong Nguy~n HOng Nam - Thanh Vien HDQT

Thanh Vlen H£)QT, Ph6 TOng giam dOc; Ngll'ai dll'OOcuy quyen cOng bOthOng tin. eng Nam la nha quan19 doanh nghi~p thanh cOng trong nhi~u ITnhVI,J'Ckinh doanh. eng Nam c6 b~ng Thac sTKhoa hQCtalTrll'ang £):;li hQCBach khoa Lugansk - Ukraina.

c. Ong Hironori Oka - Thanh Vien HDQT

eng Hironori Oka da c6 hon 20 nam kinh nghi~m trong linh VI,J'Ctal chinh - ch(rng khoan vai nhi~u vi trltal cac quOc gia nhu Nhat Ban, HOng KOng, My, Singapore va £)ai Loan. Ong tCrng giCYnhieu vi trl caoclip tal T$p doan Daiwa va b~t dau dam nhi~m cac nhi~m VI,J,trQng trach la ngll'ai d(rng dau tCr nam1994. Hi(m nay, Ong Oka giCYvi trl Giam dOc di~u hanh va Trll'&ng khu VI,J'CChau A & Chau £):;li Dll'O'ngkiem Chu tich, TOng giam dOc Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited.

d. Ong Nguy~n Duy Khanh - Thanh Vien HDQT

Thanh Vien H£)QT eng Khanh tOt nghi~p Clr nhan Tai chlnh, £)<;lihQcThe George Washington, Hoa Ky.Ong Khanh da c6 thai gian cung lam vi~c vai SSI trong giai dO:;lntri~n khai dl,J'an Chuy~n doi doMcKinsey tll' van (nam 2010). eng cOng la ngll'ai giup sang I<)pSSllnternational Corp. va c6 d6ng g6pnhi~u vao nhCYngthanh cOng cua SSI International Corp.

e. Ong Ph~m Vi6t Muon - Thanh ViEmHDQTDQc L~p

eng MuOn d6ng thai la Thanh vien HQi d6ng Quan tri, COng ty Co phan Tcilpdoan PAN (PAN - HOSE).Trll'ac d6, Ong nguyen la Ph6 Chu nhi~m Van phOng Chlnh phu, Ph6 Trll'&ng ban Thll'ang trl,J'cBan Chid<;lo£)oi mai va PMt tri~n Doanh nghi~p.

f. Ong Ngo Van Diltm - Thanh Vien HDQTDQc L~p

eng £)i~m c6 kinh nghi~m nhi~u nam lam vi~c trong ITnhVI,J'Cdau tll' trong nll'ac va nll'ac ngoai, cai cachdoanh nghi~p nha nll'ac, pMt triem khu cOng nghi~p va hoi nhcilpkinh tE§& cac ch(rc VI,Jtrung, cao captrong cac cO'quan clla Chlnh phU. eng £)i~m tOt nghi~p £):;lihQc tong hOOpLeipzig va la tiE§nsTkinh tE§£):;lihQc Martin Luther University Halle tc;li£)(rc

Wv'VW.SSI.COM.VN 31Restricted

I

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NGQUY~N co BAa DAM

II

a. Ong Nguy~n Duy HU'ng - T6ng Glarn DOc

Vui long xem thOngtin v~ 6ng Nguyfm Duy Hung - rang Giem £J6ctiuoc neu tel phf1ngiai thi~u HOioang QUEm tri phfa tren oay.

II9.2 Ban T6ng Giam DOc

b. ong Nguy~n HOng Nam - Ph6 T6ng Glam DOc

Vui long xem thong tin v~ 6ng Nguy~n H(;ng Nam - PM rang Giam£J6coU'('cneu tei ph~n giai thi~uHOio(;ng QUEm tri phia tren day.

III

9.3 Ban Ki6m soat II

a. Ong Nguy~n Van Khcii - TrU'ang Ban Ki6m Soat

Ong Khai tham gia vao Ban Kiem scat (BKS) SSI tty narn 1999va Ii€lntuc dLYQ'ctin nhlern b~u la TrLYongBKS qua cac nhlem kyoOng Khal la ngLYoic6 nhieu kinh nghi~m trong quan Iy, di€luhanh doanh nghi$pva hien la Thanh vlen HDQT Cong ty ce phan Tap doan PAN, mot cong ty heat dong trong linh VI)'C

nang nghi~p va thuc ph~m a6ng g6i chat ILYQ'ngcao.

b. Ong D~ng Phong LU'u - Thanh vien Ban Ki6m Soid

Ong LLYUtro thanh thanh vien BKS SSI tty nam 2005. Ong da ttYnggiCfchuc VI) Giam dOcChi NhanhTanBinh - Ngan Hang TMCP QuOcTe Vi~t Nam (VIB). Ong c6 hO'n20 nam kinh nghi~m trong linh VI)'C taichlnh, ngan hang. Ong t6t nghi~p Dc;tiHQcNgan Hang, Thanh phOHOChi Minh. Ong hi~n ai€lu hanhdoanh nghi$p do minh thanh I~p 113 Cong Ty TNHH San Xu~t ThLYO'ngMc;tiAn Sao vai chuc danh Chutich Hoi DOngThanh Vien.

III

C. Ba Le cAm Binh - Thanh vien Ban Ki~m Soat

Ba Sinh tro thanh thanh vien SKS tty nam 2018. Ba Sinh c6 nhi€lukinh nghi$m trong linh VI)'C Ke toanTai chfnh.

IIIIII

WVI/VIJ.SSI.COM.VN 32 II

IIIII

BAN esc B~CHcHAoBANCHaNGQUY~NC6BAo8AM

THONG TIN VE KET QUA HO~T BQNG CUA TO CHLrC PHAT HANH

1. Tlnh hlnh hoat dc}ngkinh doanh

Heat oong kinh doanh tal SSI oU'Q'cchia thanh 4 mang kinh doanh chfnh:

• Dlch VI)chung khoan

I ·Dich VI)Ngan hang o~u tU'

IIIIIIIIIIIIIII

• Quan Iy quy

• Ngu6n von va Kinh doanh tal chfnh

Tren co sa Dlch VI) chung khoan 113n~n tang, cac mang kinh doanh vua heat oong ooc I~p, vua tlch CI,I'Che tro Ian nhau, cung cap cho khach hang san ph~m oa d~ng, phong phu va tron goi, gia tang tfnh canhtranh cua SSI. Mot trong nhCmglQ'ith~ r~t Ian cua SSI so vai cac cong ty chung khoan khac 113cac rnanqkinh doanh phat tri~n rnanho6ng o~u va vCrngchao, co uy Untrong nganh.

1.1. Djch vIJchwng khoan

,1

Djch VI)chung khoan do SSI cung cap cac dlch VI)chfnh sau oay:

• San ph~m, dlch VI,Ico ban ooi vai chung khoan niern y~t nhu: ma tal khoan giao djch, mol giai, giaodjch I~nh, thanh toan ti~n, lU'uky chung khoan, giao djch OTC, va phan phoi chung chi quy ma;

• Djch VI) IPO: o~i Iy o~u gia/lPO, tU'v~n o~u gia c6 ph~n, he trQ'oang ky danh sach d~u gia;

• Djch VI) he trQ'von: ang trU'ac ti~n ban, giao djch ky quy (margin) va phoi hQ'pvai ngan hang he trQ'khach hang giao djch chung khoan;

• San ph~m Djch VI)giao djch di$n tii: Smart Trading, Web Trading, Contact Center, SMS, Pro Trading,Home Mobile Trading;

• San ph!tm TU'v€!no~u tU':Bao cao vi mo, Bao cao khuy~n nghi o~u tU',Bao cao nh~n djnh thj trU'anghang ngay, Bao cao phan Uch nganh, Bao cao phan Uch c6 phi~u, Bao cao tU'v~n djnh gia c6 phi~u,Bao cao phan Uch thj trU'ang ti~n t~, Bao cao phan Uchdong lU'uchuy€mvon, Bao cao phan Uch kythu~t;

• Cac ho~t dong ti~p c~n va tIm hiE3Udoanh nghi~p: T6 chuc cho khach hang di tMm cac cong ty niemy~t, T6 chuc hoi thao giai thi~u cO'hoi d~u tU'cho kMch hang t~i Vi$t Namva miac ngoai.

Day 113linh Vl,l'Cho~t dong chfnh cLlaSSI va da nhi~u nam lien ti~p dU'Q'cnh~n giai thU'ang "Nha moi giaitot nhM Vi~t Nam" do FinanceAsia trao ti;'lng,"NhatU' van tot nh~t Vi~t Nam" do The Asset trao t~ng,"Cong ty tot nhat Vi~t Nam v~ Dich VI,Imoi giai", "Cong ty tot nh~t Vi~t Nam v~ thl,l'c hi$n giao dich","Cong ty tot nh~t Vi$t Nam v€l t6 chuc hOi thao giai thi$u CO'hOidau tU'va G~p g6' doanh nghi$p" doAsiamoney's Brokers Poll blnh chon..

VVWW.SSI.COM.vN 33

Restricted

I

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAo 8AM

II

Tang tru·ang thj phan:

Narn 2019 danh d~u narn th(J'6 Ii~n ti~p SSI d(J'ngd~u v~ th] phan mot gi6'i co phi~u, ch(J'ngchi quy

(CCQ). Cl,Ith~, th] phan dat 13,96% tal HOSE va 9,7% tal HNX. Tlnh chung tr~n 2 S6' Giao dich Ch(J'ng

khoan, th] phan SSI narn 2019 d~t 13,31%. Ri€mgthi phan d6i v6'i mang mot gi6'i ca nhan dat 9,61% narn

2019, chiern 72,2% thi ph~n chung cua SS!.

Hinh 3: Thj phal1tren toan thj trU'ang

IIII

20%..- - - ' _. - '-"'- . -.~--~~-----~~-'"-.----.----.-----.-.---------.~-.----~'--'-------~---------------,

!I

: 18%

16%

14%

17,44%

201.7 2019

II

4%

2%I

15,26%

12%

10%

6%

2018 I0%

.551 • HSC .. VCSC ml VNDSi;

_: INgu6n: SSI

DU'nQ'margin dU'Q'cduy tri on djnh so v&i gia trj giao djch thj trU'ang

N~u nhU'nam 2018 gia trj giao djch thj trU'cmgd~t m(l'c caDtrEln6.500 ty VN8/phien thl sang nam 2019,thi tmang da giam m<;lnhchi con quanh m(J'c4.600 ty VN8/phi~n, giam hO'n30%. SSI v~n duy trl dU'Q'c

m(J'cdU'nO'm(J'ccao, d~t 5.359 ty VN8 tc;lithai di~m cu6i nam 2019.,ho trO'tai chfnh hi$u qua t6'i nha d~u

tU',d6ng thai c6 d6ng g6p khong nhe vao doanh thu cLla Cong ty trong nam.

III

Tang trU'ang 56 1U'Q'ngtili khoan quan Iyse IU'O'ngtal khoan ni6' mol dU'Q'cduy tr] 6' rnuc cao, dat 14.417 tal khoan cu6i nam 2019, n~ng tong s6

tai khoan quan Iy len tren 166.000 tai khoan, tang tm6'ng 10% so v&i nam 2018.

II

WVVW.SSI.COM.VN 34

III

IIIIIIIIIIIIIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUYt:N co BAo DAM ,,.,,,

Hinh 4: Ow nQ' ky quy binh quan tal SSI (ty dOng)

6.500 80"/067% 5.967

6.000 70"/05.500 60"/05.000 soss4.500

4.00040"A.

3.50030%

3.000 20"/0

2.500 10"/0

2.000 0%i 2015 2016 2017 2018 2019

I - DunQ'margin(ty VN8) -T91~ dU'nQ'1 v6n chu sa hO'ul__ .. _..__.__._._.._.__.__ ..___.____._---_.._.._--.

Nguon: SSI

£)a d9ng cac san pham cho Nha d&u tU'

D~u ~n tlch CI)'Ctrong narn 2019 chlnh la vlec dua san pharn Ch(rng quyen c6 bao dam (CW) di vao heat

dong giup nha dau tll' c6 them Il)'a chon, thuc day heat dong giao dlch tren thl trll'6'ng cO phieu, SSI la mot

trong nhCrng cOng ty ch(rng khoan dau tien dll'Q'c cap phep phat hanh ch(rng quyen, dong thoi cOng ta 1

trong 2 cong ty trien khai IPO ch(rng quyen qua cOng cu giao djch tnrc tuyen, COng ty da phat hanh 24

trleu ch(rng quyen - tll'O'ng dll'O'ng 44%toan th] tm6'ng v~ tOng gia tr] phat hanh, voi gia trl giao dich hang

ngay chillm 65% gia tri giao dich ch(rng quy~n toan thi trll'6'ng t9i th6'i diem cu6i nam 2019.

Trong di~u kien thi tm6'ng cO' sa khong dll'Q'c thu~n IQ'i,SSI chu dong tien phong trong viec cung c~p cac

san pham mai, ma rong cO' hoi dau tll' cho khach hang ben C9nh kenh dau tll' truy~n th6ng la cO phi~u.

Nam 2019 danh d~u bll'O'c chuyen m9nh me trong viec ban da d9ng nhi~u san phc§m,trong d6 bao gam

trai phi~u doanh nghiep, cac san pham ban cheo vai COng ty Quan Iy Quy SSIAM nhll' ch(rng chi quy, uy

thac danh ml,lCv.v ... NOi b~t la hoQt dOng pMn ph6i thanh cong trai phillu doanh nghiep nhll' trai phi~u

COng ty CO phan Bien Gia Lai (HOSE - GEC), COng ty CO phan Dich Vl,l Hang khOng Taseco (HOSE -

AST), COng ty CO phan Con Cll'ng, COng ty CO phan T~p doan £)~t Xanh (HOSE - DXG), COng ty CO

phan BQt PhU'O'ng (HOSE - DPG), thu hut Sl)' quan tam cua nhi€!u khach hang ti€!m nang tren thi tm6'ng.

Ben cQnh pMn ph6i trai phillu sO'C~Pl SSI cOng cung c~p cac giao dich mua/ban trai phi~u doanh nghiep

VVWW.SSI.COM.vN 35

Restricted

I

I------------------------------------~


II

th(J'cap bcjjngvi~e ra mat tral phieu S-Bond trong quy 3/2019, nang thanh khoan eho cac tral phleu doanh

nghi~p nhu COngty c6 phan Eurowindow Holding, COngty ce ph~n Dlch VI,! Hang khOngTaseeo (HOSE

- AST), COngty ce ph~n Con Cll'ng, buoc d~u t<;10ra mot noi giao dich an toan chLl dOngv~ tral phi~u

doanh nghi~p eho cac nha d~u tll' ca nhan, to chuc tren thi trlJ'(Yng.SSI cOngti~p tuc nghien cuu, phat

tri~n va dll'a ra cac san pharn, dich VI,! mol, cap nhat va nhi~u ti~n lch ho tro tren cac san pharn va cOng

Cl,lgiao dich hi~n c6 nhu:Bang gia thong minh iBoard: eho phep khach hang vLra theo doi thi trll'ang, voa d~t I~nh giao dich,d6ng thai tlch hop nhi~u san pharn nhu co phieu, pMi sinh, eh(J'ngquy~n, ch(J'ngchi quy, giup khaeh

hang d~ dang theo doi va di;it I~nh giao dich cac san ph~m nay tren cLIng1 man hlnh. Nhi~u cO'eh§ di;it

I~nh kMe nhau cOngdll'Q'cpMt tri~n. ThOngtin hi~n thi da t~ng, tLlYbi§n danh ml,letheo doi va d~c bi~t

113e6 ch(J'cnang quan Iy canh bao giup khach hang khOngbo 10'cO'hOiban ra - mua vao.

H~ thOng giao djch .Online Web Trading - ChCPcnang d~t I~nh 1 Click Phai sinh: cho phep kMch

hang "ghi" l<;1ithao tac thi§t I~p I~nhmua/ban cac hQ'pd6ng 1 I~nduy nhM, sau d6 c6 th~ sao ehep l<;1icae

thi~t I~p nay cho cae I~nh ti§p theo, cM giam het cac khau xac nh~n trung gian giup kMeh hang t~n dl,!ng

toi da thai gian kh&p I~nh - yeu to quan trong doi v&i Sl,l'thanh cOngcLla moi giao dich tren thi trll'ang

phai sinh.

N~n tang giao djch chCPngkhoan gia I~p tien phong tren thj tnl'OongiWin: mOi trll'ang hoan hao d~

nha d~u tll' thlr nghi~m ehi~n 1ll'Q'Cva lam quen v&i TTCK. iWin Slr dl,lngdCrIi~u thi trll'ang th~t d6ng nh~t

v&i thl,l'et~ (realtime), I~nh d~t S9 kh&p cLIngv&i m(J'e gia va khoi 1ll'Q'ngthi trll'ang th~t dang kh&p. Vi~c

tich hQ'pca ch(J'ngkhoan cO'sa va phai sinh cOngla cach giup nha d~u tll' Il,l'achon va thlr san ph~m phLl

hQ'pv&i kh~u vi d~u tll' cLlaminh. MOtdi~m noi b~t khac clla iWin d6 la cho phep nha d~u tll' "theo doi"

chi~n 1ll'Q'egiao dich eua ngll'ai khac, tLrd6 c6 th~ hoc hoi phll'O'ngph8p d~u tll', Uch lOyki§n th(J'ccOng

nhll' kinh nghi~m giao djch. Khi da thlr nghi~m phll'O'ngphap giao dich thanh cOngva tl,l' tin v&i TICK,

iWin eOngcho phep nha d~u tll' chuy~n doi d~ dang sang tai khoan ch(J'ngkhoan th~t, b~t d~u qua trlnh

d~u tll' thl,l'CSI,l'. SSI cOnghll'&ng t&i vi~c xay dl,l'ng iWin tra thanh mOteOngd6ng uy tin, d~ ket nOi,ehia

S8kien th(J'ceOngnhll' kinh nghi~m giCracae nha d~u tll'

Doi v&i mang Khach hang To eh(J'c,SSI ti~p tl,!Ctang cll'cyngma rOngm<;1ngIll'&i doi tac toan c~u thOng

qua cac COngty Ch(J'ngkhoan va Ngan hang quoe te d~ cung c~p thOngtin v~ thi trll'ang, cOngnhll' gi&i

thi~u nhi~u cO'hOid~u tll' cho Khaeh hang quoc teoChi rieng trong nam 2019, SSI da t6 eh(J'etren 500

cUQegi;ip gO'giCraNha d~u tll' va Doanh nghi~p, 7 hOi thao d~u tll' (roadshows) trong va ngoai nll'&c

(trong d6 e6 hai hOi thao l6'n la C-Suite Investor Forum 2019, hQ'ptae v&i Citi Group Singapore vaVietnam Corporate Day 2019, hQ'p tae v&i Goldman Sachs Singapore), 6 chuyen tham quan doanh

nghi~p theo chu d~: D~u khf & Nang 1ll'Q'ng,sM dOngsan & Khu eOngnghi~p, Doanhnghi~p c6 von h6a

vLra& nho, Ngan hang, Nang nghi~p & Hai san, Cang bi~n & V~n taL

IIIIIIIIIIIIIIII

VVVVW.SSI.COM.VN 36 II

III

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUYEN co BAa £)AM -Narn 2019, a(rng truce nhling di~n bien lieu cue tCPth] trU'ong chung cunq mol tmong canh tranh khOc

li~t, Dlch vu Ch(rng khoan SSI, mang kinh doanh phu thuoc nhieu vao khOi IU'Q'nggiao djch va thanh

khoan thj tmong, ghi nhan doanh thu giam sau nhi~u nam tang tmang cao va on ajnh. Doanh thu tCPDichVI) Ch(rng khoan SSI narn 2019 dat 1.317,2 ty VN£), giam 30% 50 v6'i cung ky nam.2018 va chlem xap xi

40% tong doanh thu toan Cang ty. Trong 00, doanh thu tCPnghi~p VI) mol gi6'i ch(rng khoan dat 582 ty

VN£), chiem 44,2%; doanh thu tCPcho vay ky qu9 va (rng tnrcc ti~n ban dat 677,9 ty VND, chiern 51,5%

doanh thu Dlch VI) Ch(rng khoan.

COng trong narn nay, HOi a6ng Ouan trj SSI quy~t ajnh tach BO phan Phan Uch va TU' van a~u tU' Khach

hang to chuc va Khach hang ca nhan. tMnh mOt Trung tam Phan Uch va TU' v~n a~u tU' riemg bi~t, hU'6'ng

t6'i chuyen man hoa bOmay nh~m oem a~n nhling san pham dich Vl,l ch~t IU'O'ngnh~t cho khach hang.

IIIIIIIIIIIIIIIII

...j

"/i/,.1

;~

NhiPng khach himg chinh:

DaiwaCapital MarketsemA

FRANKliN.TEMPUlON.INVesTMENTS

true ttriendKor... Invl&tmentIloi:l"", CIt.•LId.

Deutsche Bank IZlCREDITSUlSS~

vanECk~SINCE 1955

HSBC~II BNPPARIBAS

J.P.Morgan ~_ DRAGON...,. ~ CAPITAL Morgan StanleyrlVinaCapitc:

m.ACE LifeDDBS 1mManulife I ~

1.2. Dich vI} Ngan himg aAu tU'

Dich VI) Ngan hang £)~u tU' clla SSI aong vai tre quan trQng trong vi~c xay dl,l'ng va cling cO thU'O'ng hi~u

SSI. Djch Vl,l Ngan hang a~u tU' bao g6m:

• TU' v~n Tai chlnh doanh nghi~p: tU' v~n co phtm hoa doanh nghi~p, tU' v~n niem y~t co phi€lu, tLl' v~n

ajnh gia doanh nghi~p, tU' v~n tai cau truc vOn doanh nghi~p.

• Dich VI) thj trU'ong vOn co phan, vOn nO': TU' van pMt hanh va bao lanh phat ha~h co phi~u, trai phi~u

doanh nghi~p ho~c cac cang Cl) phai sinh, lien k€lt v6'i vOn co phan (equity linked securities) nhLl' trai

phi~u chuyen aoi, trai phieu kem ch(rng quy{m v.v ...

• TU' v~n Mua ban & sap nh~p doanh nghi~p (M&A).

• TU' v~n trien khai cac san pham cO' c~u (structured products) va cac san pham phai sinh

.. TU' vfln nghi~p Vl,J private equity

VWVW.SSI.COM.VN 37

Restricteej

I

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAo DAM

II

Narn 2019 la m¢t nam kha tram I~ng cua TICK Vi(it Nam voi muc tang trLl'ang thap cua VN-Index cOng

nhu su' sut giam rnanh cua gia trl giao dich. Di€Juklen thi trU'angkhOngthuc Sl,l'thuan lQ'ikhi~n heat dong

huy dong von cua doanh nqhiep chlu nhieu anh hU'ang,thi~u vcf!ngnhCmgthU'O'ngvu lon, hoat dong IPO

va huy dong von c6 ph~n rat han che. Di€Junay c6 anh hU'ang khong nho o~n heat dOngcua Djch vu

Ng~n hang D~u tu SSI. Doanh thu ghi nhan narn 2019 dat 99,3 ty VND, giam 46,5% so voi cung ky narn

2018 - thai di~m SSI da thuc hien nhieu thuonq vu c6 gia trl ky luc tren th] tmang. Chi phl van hanh

dU'O'cki~m scat chat che, dU'oi con so k~ hO«;lch.

III

Trang boi cc:mhkinh doanh kh6 khan, SSI van thl,l'chi$n tU'van thanh cong thU'O'ngVl,l chao ban c6 ph~n

cua Cong ty c6 ph~n T~p doan X~y dl,l'ngHaa Sinh (HOSE - HBC) cho Hyundai Elevatorvoi mLrcgia

thc;ingduohO'n50% so voi gia thi trU'ang cua c6 phi~u t(;'lithai di~m chao ban. ThU'O'ngVl,l hQ'ptac chi~n

IU'O'cnay c6 y nghia quan trong, giup phat huy nang Il,I'ctoi da cua hai COngty. Vi$c hQ'ptac voi Hyundai

Elevator vCPagiup HBC c6 them nguon von d~ tai trQ'cho cac dl,l'an dang tri~n khai, vCPat«;lOtMm m¢t so

cO'hOimoi cho HBC trong vi$c cung c~p cac san ph~m cua Huyndai Elevator cho cac khach hang cua

mlnh voi mLrcgia c«;lnhtranh nh~t.NgU'O'cl«;Iivoi thi trU'angvon c6 ph~n, Sl,l'soi dong cua thi trLl'angvon nO'da d6ng g6p khOngnho vao k~t

qua hO«;ltdong cua Oich Vl,l Ngj~mhang D~u tU'SSI, Cl,! th~ la Oich VI,! tU'van pMt Mnh trai phi~u doanh

nghi(ip voi nhCrnggiao dich Ion trong nam nhU'Cong ty c6 ph~n Dau tU'& Phat tri~n B~t dong san TNRHoldings Vi$t Nam, Cong ty c6 ph~n Eurowindow Holding, COngty c6 phfln Con CU'ngv.v... voi khoi

IU'O'ngthanh cong g~n 13.000 ty VND, Ng~n hang ThU'O'ngm«;lic.6 ph~n PMt tri~n Thanh pho Ho Chi

Minh (HOSE - HOB) voi khai IU'O'ng2.460 ty VND, COngty c6 ph~n Di$n Gia Lai va ACBS vai khai

IU'O'ngtMnh cong g~n 3.000 tY VND v.v...

IIIIIIII

SSI cOng la cai ten gcf!nb6 m~t thi~t voi nhi€JuthU'O'ngVl,l M&A dlnh dam t«;liVi$t Nam trong nam qua.

Di€lnhlnh la thU'O'ngVI,! M&A giCranha d~u tU'd~n tCPNh~t Ban - Taisho va Cong ty CP DU'Q'cH~u Giang

(HOSE - DHG) do SSI va Daiwa Securities Co., Ltd. la tU'v~n ben mua. ThU'O'ngVI,! dU'O'cthl,l'chi$n trong

yang 3 nam (tCPnam 2016 d~n 2019) voi t6ng gia tri len d~n gan 350 tri(iu USO. Trai qua hai I~n chao

mua cOng khai va cac giao djch thoa thu~n, hi$n Taisho da tang ty 1$sa hCrut«;liOHG len 51,01%.

ThU'O'ngVI,! nay dem l«;IiSl,l'hai h6a IO'iich cua cac c6 dOngva t«;lOdi€Juki$n thu~n lQ'icho Sl,l'phat tri€ln

cua DHG h$u M&A. Sau 3 nam hO'ptac voi Taisho, DHG co nhi€Juo6i mai toan di$n tren moi g6c do.

Trong d6, chi~n 1U'Q'chQinh~p d€lpMt tri~n khong chi giup DHG va Taisho cung nang cao nang Il,I'cc«;lnh

tranh tren thi truoangquac t~, ma ngU'ai lieu dung trang nU'occOngdU'Q'chU'angnhi€JuIO'iich gia tang.

II

K~t qua hO«;ltdong UchCl,l'Ccua Dich VI,l Ngan hangDau tU'SSI trong bai canh kh6 khan d~n tCPkha nang

ph6i hO'pcMt che va hi$u qua giCt'anhan Sl,l'hai mien, kien dinh v&i chien IU'Q'C"lay khach hang la y~u t6

III

WWW.SSI.COM.vN 38 II

Hcstricted

III

BAN cAo B~CHCHAo BANCHUNG OUYEN co BAo 8AM

,;.!?,

IIIIIIIIIIIIIIIIII

trQng tam, I~y hleu qua lam thuoc ao trong mol heat dOng".SSI ti~p tuc chien ILI'Q'cphat tri~n dal han

hLl'angd~n vlec cung cap da d<;lngsan pham, dlch vu hang a~u t&i khach hang. CO'cau bOphan ChUYEln

nghi$p va nhan Sl,l' chat ILI'Q'ngaang tCrngbuoc dLl'Q'cdjnh hlnh va phat tri~n, hua hen Sl,l' phat tri~n rnanh

me hon nCratrong tLl'O'nglai v&i quy~t tam sam tra thanh vi trl s6 1 v~ thl phan.

1.3. Quan Iy Quy

-.,-

Trong narn 2019, SSIAM cung cap 3 mang dlch vu chtnh cho Nha d~u tLl'la Ouan Iy Quy d~u tLl',Quan Iy

danh rnuc d~u tLl'cho Khach hang T6 'chuc, va ouan Iy danh rnucdau tLl'cho Khach hang ca nhan. T6ng

tai san quan Iy chia theo cac dich Vl,l cung cap nhLl'sau:

Djeh vv Quan Iy Quy aAu tU'

Hinh 5: Cae mang djeh v...ehinh

• QUAN LY au?flAu Tll

• QUAN LY DANHMVC flAu Tll TOCHUC

.. QUAN LYTAl SAN cANHAN

'--------------------------Ngu6n: SS/AM

SSIAM quan Iy hO'n3.000 ty VNf) tai san t<;licac quy d~u tLl'trong nLl'&cva nLl'ac ngoai t<;lithai di~m cuoi

nam 2019, giam 20% so vai nam 2018. Tam Iy 10 I~ng cua cac nha d~u tLl'CMu Au v~ thj trLl'ang tai

chrnh a cac thi trLl'angmai n6i, trong d6 c6 Vi$t Nam, da khi~n hQrut rang kha nhi~u tCrhai quy SSIAM

SIF - Vietnam Active Value Portfolio va SSIAM UCITS - Vietnam Value Income and Growth Fund trong

nhCrngthang cu6i nam. Tam Iy cua cac nha dau tLl'trong nLl'&ccOngkhong nhi~u Uch CI,I'Cva hQaa can

nh~c Il,I'achQnnhCrngkenh d~u tLl'th~.ntrQnghO'nnhLl'trai phi~u ho~c ti~t ki$m ngan hang.V&i Ouy dau ttr LQ'ith~ C<;Inhtranh B~n vCrngSSI (SSI-SCA), SSIAM trong nam qua da c6 thimh qua huydong m&i cho Ouy nay khi gi&i thi~u tMnh cong t&i cac nha d~u ttr nLl'&cngoai Ll'8chUQngtrtrang phai

\MN\N.SSI.COMVN 39

Restricted

BAN cAo B~CHCHAo SAN CHU'NGQUY~N co sAo DAM

d~u tU'gia trl, va k~t qua la Quy chi bi rut rang 13,2 ty VND trong narn 2019 - rnuc r~t nho so vol tong

rmrc rut rang han 2.100 tY VND cua cac quy ma co phleu nOidia tren toan th] trU'CYng.Quy ETF SSIAM

VNX50 cOngnang dU'Q'cquy me quy len g~n 180 ty VND nho huy dOngmoi 57,2 ty VND trong narn. Day

113k~t qua cua heat dOngtich CI,I'C tlrn ki~m cac kenh phan ph6i, d6i tU'Q'ngkhach hang mol cho san phlim

hien c6, tao ti~n d~ cho phat tri~msan pharn mol trong tU'O'nglai.Narn 2019 khang chi la narn cua nhQongthach thuc rna can la nam ti~n d~ cho nhQongCo' hoi kinh doanh

rnoi d~y ti~m nang rna SSIAM dang hU'angtol. Narn b~t dU'Q'cnhu cau cua nha d~u tU'mong muon d~u

tu vao chi s6 thi trU'angva chi s6 nganh, SSIAM da ph6i hQ'pv&i S~ giao dich Ch(fng khoan TP.HCM xay

dl,l'ng bo chi s6 d~n d~u nganh tai chfnh Vi~t Nam (VNFIN LEAD). Trong nlJoacu6i nam 2019, Cang ty

cOngn6 Il,I'cchulin bi d~ tri~n khai quy ETF m6 ph6ng chi s6 m&i nay (Quy SSIAM VNFIN LEAD). Song

song vai d6, d~ dap (fng nhu dm cLlanha d~u tU',SSIAM cOngchulin bi thanh I~p quy ETF SSIAM VN30

ma ph6ng chi s6 VN30. Theo k~ hO<;lch,hai quy ETF SEl di vao hO<;ltdong trong nlJoad~u nam 2020 v6'i

quy mo dl,l'ki~n tren 2.000 tY VND.

Ngoai ra, tiep theo thanh cong cLlahai quy PE (Private Equity - quy dau tU'vao cac cong ty chU'a niem

yet tren san giao dich ch(fng khoan) ma SSIAM d6ng quan 19v6'i Daiwa Securities, co dong chien 1U'Q'c

cLlaSSI, SSIAM va Daiwa sa ti~p h,lchuy dOngquy PE th(f 3. Yang dong quy dau tien cLla quy Daiwa -

SSIAM III SEl di~n ra vao tMng 4.2020 v&i quy mo dl,l'ki~n gan 1.000 ty VND. SSIAM dc;itk~ hO<;lchSEl huy

dOngtong cong han 2.000 ty VND cho quy Daiwa-SSIAM III.NhQongnam qua, SSIAM danh nhi~u ngu6n Il,I'cnghien c(fu, lam vi~c v&i cac d6i tac tren thi trU'cyngd~

chulm bi cho SI,I' ra dCYicLlaQOyhU'utrf tl,l'nguyen - san phlim ti~m'nang trong tU'O'nglai. Dau nam 2020,

SSIAM da chfnh th(fc dU'Q'cSOTai Chfnh dp Giay ch(fng nMn dLl di~u ki~n kinh doanh quy hU'utrf tl,l'

nguy~n. Day la ti~n d~ d~ cong ty dU'asan phlim nay ra thi trU'cyngkhi dieu ki~n thi trU'cyngphu hQ'p.

WWW.SSI.COM.VNHnstric;ted

40


IIIIIIIIIIIIIIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHLrNG QUYEN co BAa DAM

Hinh 6: Cac Quy dau tU' do SSIAM quan Iy

Ql.TYTaL",-ji YIEN DB!!'581DlluTU nlanh Vii!n ssi, (SSUMF) • ,'i (slip triiht khai)

QUYETFSSIA..Y VN30 ETF(sdp tri~ukhai)

QL"Y rnruTRi TtlNGl.;Y~:-;

(sAptri~u khai)

Ngu{Jn: SS/AM

Djch VIJ QUan Iy danh muc dau tU' cho Khach hang to chucNam 2019, SSIAM duy trIon djnh ma'ngkhach hang to chuc. Khach hang cua GOngty chu y~u bao gbm

mot sOGOngty bao hi~m lon va cac to chuc khac c6 nhu cau uy thac von. Tong quy mOtal san quan Iy

cho khach hang to chirc dat 1.333 tY VND, giam 3% so v&i cCmgky narn truce.

Djch vlJ Quan Iy danh muc d~u tU' cho Khach hang ca nhanQuy mOtal san quan Iy cho khach hang ca nhan dat 231 ty VND cuoi nam 2019, giam 38,3% so v&i nam

2018. SOIU'O'ngkhach hang ca nhan rut khoi dich vu uy tMc dang c6 xu hU'&ngtang trong nam qua, do

tam Iy 10sO'rui ro dau tU',khi c6 nhi~u Sl,l' ki~n kinh t~, chfnh trj tren the gi&i di~n ra'phllC t<;lP,anh hU'ang

len bi~n dOngeua TTGK. Do mang nay chi chiem 5% tong tai san GOngty dang quan Iy, nen anh hU'ang

len doanh thu, IO'inhu~n cua GOngty khOngdang k~. SSIAM tin r~ng, dong vOntCYnM dau tU'ca nhan

van dang trong tr<;lngthai cha nhCrngthOngtin tieh CI,I'CnhU':vi~e nang h<;lngthj trU'ang, cac chfnh sach

bao v~ va ho trO'nha dau tU',giao djeh T+O, rna room nU'&cngoai cho cac nganh ngh~ h:;lnche v.v... de

quay tra l:;Iitrong thai gian t&L

Kat thUc nam 2019 - mot trong nhCrngnam kh6 khan nh~t k~ tCYkhi tMnh I~p, SSIAM hoan thanh vU'qt

12% k~ hO<;lchIO'inhu~n d~t ra tCYdau nam. Tuy nhien tieu chf v~ tong gia trj tai san quan Iy va doanh thu

WVVW.SSI.GOMVN 41Restricted

,J

I

BAN cAo B~CHCHAo BANCHU'NG QUY~N co BAo DAM

III

ili phi quan Iy chua dat k~ hoach. Dll d<;ltdLl'OOcnhCrngrnuc tieu kinh doanh thach thlic hon cua narn

2020, SSIAM se can ~e Il,I'cnhi~u hon nCrad~ tan dvng cac co hOiphat trilln trong thai gian tai. I1.4. Ngu6n vOn va Kinh doanh tal ehinh IKinh doanh nguOnvOnbao gOm:

• Cac heat dong giao djch d~u tu von thOngqua cac HOOpdOngti~n gCri,Oy thac, Mua ban lal (Repo)trai phleu, Mua ban gi~y to c6 gia lai suat cOdlnh va cac loai giao djch dLl'OOcco cau d~c blet khac;

• Djch vu lien quan d~n tral phi~u bao gOmMoi giai, He tro hlen thuc h6a cac nhu cau mua ban cuanha d~u tLl'thong qua phuonq thlic d~u th~u, bao tanh phat hanh trai phi~u;

II

• Djch Vl,l thi~t k~, xfly dl,l'ngcac san ph~m du truc dll dap ling cac nhu c~u vay vOncOngnhLl'd~u tLl'vOncLlakMch hang vai mlic lai su~t va thai h<;lnphUhoop;

• KhOiNguOnvOn va Kinh doanh tai chinh c6 nhi~m VI,l dam bao thanh khoan va an toan cho tai sanCong ty cOngnhLl'·cacnha d~u tLl'.

III

Ho~t dQng kinh doanh duy tri 6n dlnh trong bOi eanh suy giam ella Thl trU'(>ongChCPngkhofm Vi~t

NamTrong b6i canh kinh t~ vi mo Vi~t Nam c6 mlic tang tmang ~n tLl'oongso vai tlnh hlnh chung cLlakinh t~

th~ giai, moi trLl'ang d~u tLl',kinh doanh dLl'OOcdam bao nha cac chinh sach tai kh6a, ti~n t~ 6n djnh vahoopIY. Lai suM tren ca hai thj trLl'angvOnva ti~n t~ c6 xu hLl'anggiam, ty gia 6n djnh, dl,l' trCrngo<;lihOi

tang cao, l<;lmpMt dLl'OOcduy trl a mlic hoopIy, thanh khoan ca ti~n dOngva ngo<;lit~ d~u r~t tOt. NhCmg

y~u to kll tren da c6 tac dong mot cach tieh CI,I'C d~n hO<;ltdong cLlaNgu6n vOnva Kinh doanh Tai chinh

SSI, ghi nh~n k~t qua ~n tLl'oongso vai tlnh hlnh chung cLla Cong ty. Nam 2019, Ngu6n vOn va Kinh

doanh Tai chfnh SSI giCYvCrngtOcdo tang tmang 6n djnh v~ t6ng tai san, d<;lttren 13,5% - tuO'ngdLl'O'ng

27.044 ty VND t6ng tai san. Cung vai d6, doanh thu ella KhOighi nh~n 1.031,3 ty VND, tang trLl'ang36%

so vai cung ky 2018.·£)ll d<;ltdLl'OOck~t qua nay la ca mot qua trlnh xay dl,l'ngva duy trl chfnh sach kinh

doanh b~n vCrngva quan Iy ch~t lLl'oongsan ph~m, djeh Vl,l, eli dOivai vit;!ckhOngngCrngtLl'duy, sang t<;lO,

tim ki~m va danh gia cae cO'hOid~u tLl'mai tren thj tmang va hO<;ltdong quan tri rLliro hi~u qua mang 1<;Ii.

IIIIIIII

VVVVW.SSI.COM.VN 42 II


BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUYEN CO BAo DAM

Hinh 7: Doanh thu Kh6i NguOn vOn va Kinh doanh Tal chlnh (ty VND)

1.031

1.000

800

600487

400

200

o2015 2016 2017 2018 2019

Ngu6n: SS/AM

Luen luon dam bao an toan thanh khoan cua h~ thOngB~ng vlec tiep tuc duy trl ty tronq cao cac tal san tal chfnh ng~n han va thanh khoan tren t6ng tal san

trong nhCrng narn vua qua, Ngu6n vOn va Kinh doanh Tal chfnh SSlluon xay dl,J'ngchien IU'Q'ckinh doanh

tren n~n tang an toan thanh khoan oU'Q'co<)t len hang o~u, narn 2019 cOng khong ngo~i Ie. Thanh khoan

cua toan Cong ty va an toan ti~n gLPicua Nha o~u tU' oU'Q'coam bao, IU'Q'ngvOn huy oong d6i dao va 6n

dlnh tao n~n tang cho cac heat oong kinh doanh khac cua cong ty.

Ben each 06, viec ma rong cac quan h$ tin dl,lng vai cac dlnh che tal chinh Ian trong va ngoai nU'ac giup

SSI c6 th~ tiep c~n vai cac ngubn vOn oa d;;mg, gia hQ'p Iy, duy trl tlnh 6n oinh, hi~u qua trong viec kinh

doanh ngubn vOn.

Day m~nh d~u tU' thong qua cac san pham giao djch phili sinh va c&u trucDl,I'a tren n~n tang oU'Q'cxay dl,mg cO' ban va vCrng ch~c til nam 2018, nam 2019 la mot bU'ac philt trieln

vU'Q'tb~c va ~n tU'Q'ngclla BO ph~n San pham C~u truc SSI, 06ng g6p oang k~ va hieu qua vao ket qua

kinh doanh chung trong nam 2019. SSI oa tra th~mh mot 06i tac Ian tren thi trLl'ang phai sinh Vi$t Nam

thong qua hang lo~t cac giao dich pMi sinh c6 gia tri va doanh sO I&n tren thi trU'ang.

Ben c;;lnh 06, xac oinh cac san pham c6 lQ'i su~t cO oinh 113 san pham chien IU'Q'ctrong thai gian s~p tai,

Ngubn vOn va Kinh doanh Tai chinh SSI oa tlch CI,I'CphOi hQ'p cling cac KhOi lien quan thiet ke va xay

dl,l'ng san pham S-Bond nh~m giup nha o~u tU' oa d;;lng hoa danh ml,lC06ng thai t<;lOkenh huy oong vOn

V\/WWSSI,COM.vNRestricted

------ -

I

43


cho cac doanh nghi$p rna SSI tharn dinh, danh gia c6 chat 1U'Q'ngtin dl,mgt6t. San pham dll'Q'cnha d~u

tll' chao d6n rong r~i va tao dll'Q'crmrc thanh khoan cao tren th] trll'cYngthCYcap,

Theo nhan bi~t cua TOchtrc phat hanh, hien nay khOngc6 tranh chap, ki$n tlrmgnao di~n ra v6'i COngty.

2. Bao cao k6t qua hoat dQng kinh doanh trong cac nam gan nhat va lUy k6 d6n quy gan nhat

Bang 2: K6t qua hoat dQng kinh doanh hQ'pnhAt ella Cong ty qua cac nam

DO'nvi: Trieu d6ng"~:;'-i~f;l ''''''1,' ., ~ 't Hr''''-; .. ,)" • ·~'-~ii..,_, \, ,I ,.r • c.', -''' 1 ,,~ r,'\ I ":;~""~?' I ~'1~1'"l'~'''':'''''i''': ", '!'. ""1'1 ';"" ('1" "'" ""r ",' "",.,j". '""","" " "'~' ,- )'1""11'1'1"\'1',) "~~",, ',,) I'''I''''~'' ~ ",,~ ",' ,'"f., ,.'1'';','.; ",' .. ',t""""''''~C 'J' i,<C, ". ." ""'~'5' .. ,. J' ."~"~~tf\~:,>~~",'~,/ "',, "'. '::,-;:..~,'~:~;,'~:,,\;':':'<,::~,~'k"J",~',::;.';::~~,:,::',,' ':;Oh::~':',:" .::'.:,: '":,, ':;"\', , ,,,,,>.<' ,;:

TOnggia trj tai san 23,825,627 27,044,115 13.51% 25,926,470

Doanh thu thu~n 3,938,662 3,301,484 -16.18% 2,372,357

LQ'inhu~n thu~n tLl'ho~t dong kinh1,567,030 1,098,617 -29.89% 656,864doanh

LQ'inhu~n kMc 56,184 6,907 -87.71% 2,629

TOngIQ'inhu~n trll'6'c thu~ 1,623,213 1,105,524 -31.89% 65'9,493

LQ'inhu~n sau thu~ cua cOdong Cong ty1,304,930 909,201 -30.33% 532,505me

Bien LNSTI Doanh thu thu~n 33.08% 27.48% -16.93% 22.40%

Ngu6n: BCTC hQ'pnh~t ki~m toan nam 2018,2019 va BCTChQ'pnh~t lay k~ (J~nQuy 212020(chuaki~m toan) cua SSI

Cae ehCPngquy~n rna eong ty da phflt hanh eon lU'u hanh tinh t6<ingay 30/07/2020:

FPT/4M/SSIICI CFPT2004 Mua 0.8536:1 42.680 101081 146.180 1.200.000EU/CASH-04 d6ng 2020

2 MBB/4M/SSIICI CMBB2002 Mua 1:01 18.000 101081 2.654.550 3.000.000EU/CASH-04 d6ng 2020

3 M/SSIICI CFPT2003 Mua 0.8536:1 42.680 09/111 190.180 1.200.000EU/CASH-04 d6ng 2020

WVVVV,SSI.COMVNf'!estricted

IIIIIIIIIIIIIIIII

44

III


BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NGQUYEN co BAa BAM

4 MBB/7M/SSI/CI CMBB2003 Mua 1:01 18.000 09/111 447.560 1.800.000EU/CASH-04 dong 2020

5 HPG/6M/SSI/CI CHPG2008 Mua 0.8181:1 22.906, 30/111 635.920 5.000.000EU/Cash-05 7642 2020

dong6 MWG/6M/SSI/C CMWG2007 Mua 1:01 87.000 30/111 13.830 2.000.000

IEU/Cash-05 dong 2020

7 STB/6M/SSI/CI CSTB2004 Mua 1:01 11.000 30/111 2.337.840 5.000.000EU/Cash-05 dong 2020

8 TCB/6M/SSI/CI CTCB2005 Mua 1:01 22.000 30/111 41.770 3.000.000. EU/Cash-05 dong 2020

9 VHM/6M/SSI/CI CVHM2002 Mua 1:01 77.000 30/111 170.920 1.500.000EU/Cash-05 dong 2020

10 VNM/6M/SSI/CI CVNM2004 Mua 0.9871:1 116.47 30/111 1.370 2.000.000EU/Cash-05 2,8214 2020

dong11 VPB/6M/SSI/CI CVPB2006 Mua 1:01 24.000 30/111 271.010 5.000.000

EU/Cash-05 dong 202012 VRE/6M/SSI/CI CVRE2005 Mua 1:01 28.000 30/111 77.470 1.500.000

EUiCash-05 dong 2020

3. .Tinh hinh tal chinh

COngty thuc hien thanh toan dung han va day du cac khoan no dt§nhan. qOng ty thvc hien cac khoan phal nop theo luat djnh.Tong dU'nO'vay (ngan hang, tral phieu): tai ngay 31/12/2019: 16.656.164.101.627Tlnh hlnh cong nO'hien nay (tong so no phal thu, tong so no phai tra): tal ngay 31/12/2019

Tong no phai thu 408,048,709,987Tong no phal tra 17,643,055,244,708

Bang 3: Cac chi tleu tili chinh chu y~u:

Cae chi tieu Nam 2018 , Nam 2019 Ghi chu1. Chi tieu v~ an toan tai chinh- Gia trj von kha dunq: 7,866,329,224,530 8,248,448,489,495

- Rui ro (Rui ro thi trU'ang, rui rothanh toan, rui ro heat dong, rui rotan them

2,410,869,044,561 2,597,475,029,725

- TY I~von kha dunq: 326.29% 317.56%8,248,448,489,495Gla tri von kha dung 7,866,329,224,530

WWW.SSI.COM.VN;=\'~stricted

45

BAN cAo B~CHCHAo BANCHU'NG QUYtN co BAo BAM

III

T6ng rui ro 2,410,869,044,561 2,597,475,029,7252. Chi tieu v~ kha nang thanh toan- H~ s6 thanh toan ng~n han:TSLD/NQ'ng~n han 1.65 1.36- H~ s6 thanh toan nhanh: 1.65 1.35

TSLD - Hano tOnkho 22,270,357,215,928 22,290,867,181,933NQ'ng~n han 13,469,410,255,114 16,409,540,660,284

3. Chi tieu v~ cc cau v6n- H~ s6 NQ'1T6ngtal san 61.57% 65.24%- H~ s6 NooN6nchu sa hCru 160.2% 187.67%4. Chi tieu v~ kha nang sinh leri- H~ s6LOOinhuan sau thue/Ooanh 33.08% 27.48%thu thuan- H~ s6 Loi nhuan sau thu~N6n 14.34% 9.72%chu sa hCru- H$ s6 Looinhuan sau thu~/T6ng 5.47% 3.35%tal san- H~ s6 Looinhuan tCrheat dong 0.40 0.30kinh doanh/Doanh thu thuan- Thu nhap tren c6 phan (EPS) 2,428 1,663

IIIIII

NguOn:Bao cao tal chfnh hop nh~t ki~m toan 2019 SSI

Nam 2019 la mot nam kinh doanh d~y kh6 khan v6'i SSI n6i rieng va cac Cong ty Ch(rng khoan n6i

chung do SI,I'sut giam manh cua thanh khoan th] truoerng.T<;IiHOSE, kh6i lU'oonggiao dich binh quan

phien trong narn chi dat 189,2 trleu ch(rng khoan, tU'O'ng(rng v6'i gia tri 3.765 ty VND/ngay, so v6'i

cung ky 2018 da sl,ltgiam I~n lU'oot17,8%v~ khoi 1U'Q'ngva 26,8% v~ gia tri giao dich. Gia trj giao djch

trung blnh ngay thong qua giao djch kh6'p I~nh tren 3 san cOngda giam 34% trong nam 2019 xuong

can 149 tri~u USD. T6ng gia trj mua rang cua nha d~u tU' nU'ac ngoai chi d<;lt206 tri$u USD trong

nam 2019, giam 89% so v&i nam 2018. Di~u ki~n thi trU'erngkhOngthu~n IooicOng khi~n cac hO<;lt

dong huy dong von c6 ph~n, chao ban ra cOngchung cua nhi~u doanh nghi$p chju anh hU'ang tieu

CI,I'C,khong xuM hi$n nhCrngthU'O'ngVl,lc6 gia trj cao ky Il,IcnhU'nam truoacd6. Di~u nay gay b~t Iooi

cho cac hO<;ltdong kinh doanh cua cong ty ch(rng khoan, di;\cbi$t nhCrngmang phl,l thuoc nhi~u vao

thanh khoan va gia trj giao djch thj truoerngnhU'mOigiai ch(rng khoan.

Sau khi danh gia tinh hlnh thj trU'erng9 thang d~u nam c6 nhi~u anh hU'angb~t Iooitai hOc;ltdong kinhdoanh cua Cong. ty, thang 10/2019, can e(r uy quy~n cua DHDCD, HDOT SSI da quy~t djnh di~uehinh k~ hO<;lchkinh doanh nam 2019 vai mot so chi tieu: IooinhucilntrU'ac thu~ 2019 v~ m(rc 1.100 tyVND, doanh thu v~ m(rc 2.950 tY VND, tU'O'ngdU'O'ngvai m(re giam 35,3% va 21,9% so vai k~ hOc;lChkinh doanh d~ ra d~u nam. K~t thuc nam 2019, Cong ty ghi nh~n doanh thu hQ'pnhM d<;lt3.308,6 tyVND, IooinhucilnhQ'pnhM truo6'ethu~ dc;lt1.105,5 tY VND - dc;ltk~ hO<;lchkinh doanh da di~u chinh, v&ichi phf hO<;ltdong giCr6n djnh so v&i cung ky nam ngoai.

IIIIIIIIII

WVVW.SSI.COM.VN 46 II

Hesl:ricted

III

BAN cAo B~CHCHAo SAN CHUNG QUYEN CO sAo 8AM

II

Hinh 8: K~t qua Kinh doanh giai doan 2015-2019 (TY VND)

4.500

4.000

3.500

3.000

2.500

2.000

1.500

1.000

500

02015 2016

3.997

I

• LQi nnuan sauthue

I • Doanh thu

I

2017 2018 2019

II

Hinh 9: CO'cau doanh thu hop nhat narn 2019

1%

IIIII

• DVCK • £)~u tU' • Ngu5n vein & KDTC II< SSIAM • IB & khac

II

Tral qua g€in 20 narn thang tram cung thj trU'ang ch(rng khoan, 881 nhan djnh day la thai di€!m kh6

khan nhU'ngcOngchinh la co hOi. Cong ty kien djnh di theo hU'angda danq h6a san pharn djch Vl,J

thuoc cac mang kinh doanh chinh bao g6m Djch Vl,J Ch(rng khoan Khach Mng Ca nhan va Djch Vl,J

Ch(rng khoan Khach hang To chvc (mol giai, luu ky, tU'van dau tu), Djch Vl,J Ngan hang 8au tu (tu

van tal chinh cho khach hang doanh nghi$p), 8au tu, Ngu6n von va Kinh doanh Tal chinh, va Ouan

Iy Quy, nham cung cap cho Khach Mng tron g6i dlch Vl,J, giup cho Khach hang co the t6i U'uh6a v6n

dau tU' va linh hO<;ltkinh doanh. 86ng thai, nam 2019, Cong ty danh nhieu ngu6n Il,I'cnghien c(ru,II W\NW.88I.COM.vN 47

Restricted

II

...~.I:1l,


phat tri~msan pharn rnoi, x~y dl,l'ngh~ th6ng cong ngh~ thong tin song song vai n~ng cao ch~t ILfQ'ng

6¢i ngu nhan Sl,l'nh~m san sang dap ling t6t nhat yeu c~u cua Khach hang trong thai ky mol.

WWW.SSI.COM.VNHf)strictecl

48



BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUYEN co BAo DAM

cAc THONG TIN VE CHLrNG·QuYEN co sAo DAM

1. Thong tin chung v{, chCPngquy{,n co bao dam phat hanhTen chCPngquy~n: ChCPngquyfm MWG/5M/SSIIC/EUlCash-07

.:. Ten (rna) ch(fng khoan co sa: MWG

.:~ TOchtrc phat hanh ch(fng khoan co sa: Cong ty cOphan D~u tll' ThE§gi6'i Di dong

.:. Loai ch(fng quyen: ch(fng quy~n mua

.:. Ki~u thuc hlen; chau Au

.:. Phll'O'ngthuc thl!C hi$n ch(fng quyen: thanh toan ti~n

~ Thaih<;ln:5thang.:. Ngay phat hanh dl! ki~n: trong thanq 08 nam 2020.:. Ngay giao djch cuoi cung dl! kiE§n:trong thang 01 narn 2021

.:. Ngay dao han dl! kiE§n:trong ~hang01 nam 2021

.:. TY I~ chuy~n dOi:5:1 (05 chung quyen dOi01 cOphiE§U)

.:. Gia thuc hlen dl! kiE§n:trong khoanq gia tCr35.000 (ba rrurol lam nghln) d6ng/cO ph~n dE§n121.000 (mot tram hai rnuot mot nghln) d6ng/c6 ph~n

.:. Gia trj tai san bao dam thanh toan dl! ki~n: 50% gia trj ch(fng quy~n dll'Q'cphep chao ban

.:. Gia chao ban dl! ki~n: trong khoang gia tCr1.000 (mot nghin) d6ng/ch(fng quy~n dE§n6.000 (saunghin) d6ng/ch(fng quy~n

.:. TOngsolll'Q'ng chao ban: 10.000.000 (mll'ai tri$u) ch(fng quy~n

.:. TOnggia trj chao ban dl,l' kiE§n:tCr10.000.000.000 (mll'ai tY) d6ng dE§n60.000.000.000 (sau mll'O'itY) d6ng

.:. Thong tin v~ cac dQ'tpMt Mnh ch(fng quy~n cung 10<;litrll'6'c d6: Day 113I~n pMt Mnh I~n d~urna ch(fng quy~n nay

2. Thong tin v{, chCPngkhoan cO'saChung khoan cO'sa 113cOphiE§U:MWG cLlaCong ty cOph~nD~u tll' Th~ gi6'i Di dong

Muc von h6a: 37,542 ty VND (t<;lingay 10107/2020)

Tinh thanh khoan, tlnh hlnh bi~n dong gia trong nam

• Khoi 11I'Q'nggiao djch trung blnh trong nam: 962,000 cOphi~u

• Gia giao djch cao nh~t trong nam: 128,000VND

• Gia giao djch th~p nh~t trong nam: 58,900VND

WWWSSI.COM.VNRestricted

49

II


II

Thai oi~m nlern y€lt I~n o~u cua chli'ng khoan co sa: 14/07/2014Chi 56 giMhu nhap (PIE) tal thai oi~m th6ng ke: 9.46

I• LTnhVl,l'C heat oong: Cong ty c6 ph~nD~u tU'Th€lgi&i Oi oong heat oong trong ITnhvue

mua ban sua choa cac thiEfltb] lien quan oEflnoi~n thoai di oong, thiEfltb] ky thuat s6 vacac ITnhVl,l'C lien quan oen thU'O'ngmal oien tu. Nqay 14/07/2014, Cong ty chfnh thli'cnlernyEfltc6 phiEflutren th] trU'angchli'ng khoan Viet Nam v&i rna chli'ng khoan MWG.

• KEfltqua heat oong kinh doanh:

III

cac chi tieu Nam 2018 Nam 2019

1.Chi tieu V{; kha nang thanh toan

- He s6 thanh toan ng~n han 1.3 1.23

- He 56 thanh toan nhanh 0.33 0.33

2. Chi lieu v{; co cau v6n

- He 56 NQ'I T6ng tal san 0.68 0.71- H$ s6 nQ'1V6n chu sa hCi'u 2.13 2.43

3. Chi tieu v{; kha nang sinh loi

- H$ 56 LQ'inhuan sau thuEflIOoanhthu thu~n 3.33% 3.75%

- He 56 LQ'inhu~n sau thuEflIVCSH 32.06% 31.59%

- He s6 LQ'inhu~n sau thuEflIT6na tai san 10.24% 9.20%

- He s6 LQ'inhu~n tll' HDKO/Ooanhthu thu~n 17.68% 19.07%- Thu nh~p tren c6 ph~n (EPS) 6,689 8,665

IIIIIII

T6ng gia trj tai san 28,122.53 41,708.10 48.31% 38,346V6n chu sa hCi'u 8,983.04 12,143.59 35.18% 14,273Ooanh thu 86,516.29 102,174.24 18.10% 26,593LQ'inhu~n tm&c thuEfl 3,786.32 5,053.45 33.47% 1,254Chi phi thu nh~p (906.01) (1,217.21) 34.35% (359)doanh nghiepLQ'inhu~n sau thue 2,880.31 3,836.24 33.19% 894TY 1$lQ'inhu~n sau 32.06% 31.59%tren v6n chu sa hCi'u

WWW.SSI.COM.VN 50H(1stricted

IIIIII


. ..

.:.~=r.~,.A~~

BAN cAo B~CHCHAo BANCHU'NG QUY~N co BAa DAM

3. Thai gian phan ph6i ch(rng quy~n

Trong v6ng t6i da rmrol lam (15) ngay ke tCrkhi nhan oU'Q'cGi~y chung nhan chao ban chungquy€mtCrOy ban chung khoan nha nuoc, SSI 58 tien hanh phan ph6i chung quyen cho nhao~u tu. Thai gian phan ph6i CI,I the 58 theo ThOngbao phat hanh cua SSI

4. f>angky muach(rng quy~n

Thong bao phat hanh eh(Fng quy~n

Trong thai han ba (03) ngay lam vlec ke tCrngay duoc cap Gi~y chung nhan chao ban chungquyen, to chuc phat hanh cOngb6 San cao bach va Ban thong bao phat hanh tren trang thOngtin oi~n tLrcua S& Giao djch chung khoan va cua to chuc phat hanh theo quy ojnh phap lu;iltv~ cong b6 thOngtin tren thi tmang chung khoan.

Dja oi~m dang ky mua eh(Fng quy~n

Nha o~u tU' oang ky mua chung quy~n tGliH¢i 5&, t~t ca cac Chi nMnh, PhOnggiao djch,Website www.ssLcom.vn cLlaCong ty COph~n Chung khoan SSI va kenh online t~i SSI WebTrading

PhU'O'ngth(Fe thanh toan

Cac phU'O'ngthuc thanh toan mua chung quy~n nhU'sau:

N¢p ti~n vao tai khoan chi dan.

Chuyen khoan: tCrtai khoan ngt!mhang vao tai khoan chi dan, ho~c tCrtai khoan chungkhoan clla nha o~u tU't~i SSI vao tai khoan theo chi dan.

Toan be>56 ti~n thu oU'Q'ctCrOQ'tchao ban phai oU'Q'cchuyen vao tai khoan phong toanh;ilnti~n mua chung quy~n.

Thanhtoan

Ti~n thanh toan mua chung quy~n c~n oU'Q'cghi nh$n vao tai khoan clla to chuc pMt hanhtrU'oc 16h ngay lam vi~c cu6i cling trong ngay nh;ilnoang ky mua cu6i cCmg.Cac I~nh thanhtoan oU'Q'cghi nh$n vao tai khoan chi dan sau thai h,;lnthanh toan 58 oU'Q'ccoi la khong hQ'pI~.

Tmang hQ'p56 ti~n thl,l'ct~ thanh toan V80 tai khoan chi dan kMc 56 ti~n ghi tren Gi~y oangky mua chung quy~n co bao oam, 56 1U'Q'ngchung quy~n oU'Q'cpMn ph6i dl,l'atren gia trj nhohO'ngiCra56 ti~n thanh toan va gia trj oang ky mua chung quy~n.

Cae I~nh dang ky mua eh(Fng quy~n khong hQ'p I~:

L~nh oang ky mua chung quy~n nho hO'nI~nho~t t6i thiE~u;

WVVW.SSI.COM.VNRestrictcej

(

51

I

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUYt:N CO BAo BAM

II

Nha B~u Tu da lam I(')nhthanh toan nhll'ng khOngghi phieu I(')nhdang ky mua ch(rngquyen:

L(')nhthanh toan ghi sai NOidung chuyen ti~n;

L(')nhthanh toan dll'Q'cghi nhanVaGtal khoan SSI sau thai han thanh toan:

Gi~y dang ky mua ch(rng quyen co bao dam ghi sai NOidung thOngtin.

Nguyen t~c phan ph6i chwng quy6n

Trong trll'ang hop t6ng 56 11l'Q'ngch(rng quyen dang ky mua cua t~t ca cac nha d~u tll' Ianhon 56 11l'Q'ngchao ban, ch(rng quyen 58 dll'Q'cphan ph6i theo ty 1(').se ch(rng quyen nha d~utll' nhan dll'Q'c 58 duoc tlnh = s6 11l'Q'ngch(rng quy~n nha d~u tu dang ky mua * (t6ng 5611l'Q'ngchao ban/ t6ng 56 11l'Q'ngch(rng quyen dang ky mua hop I~cua t~t ca cac nha d~u tu).

Nguyen t~c gia phan ph6i chwng quy6n

Gia ph~n ph6i ch(rng quy~n 58 la mot m(rc gia duy nh~t dU'Q'cSSI thOng bao t~i ThOng baoph~t hanh ch(rng quy~n 5au khi SSI dll'Q'cc~p Gi~y ch(rng nhcilnchao ban ch(rng quy~n.

Nguyen t~c lam trcm: 56 11l'Q'ngch(rng quy~n pMn b6 cho nha d~u tll' 58 dll'Q'c lam tron d~nhang chl,lcvai nguyentik lam tron xu6ng. Ph~n Ie dO'nvj 58 bj hLlYbo.

Xac nMn kilt qua philn ph6i chwng quy~n: trong vong 02 ngay lam vi$c 5au ngay kM thucdang ky mua ch(rng quy~n, SSI S8glri thOngbao dl,l'ki~n k~t qua phan ph6i chung quy~n tainM d~u ttYqua hinh th(rc thll' di(')ntlr (email).

K~t qua phan ph6i ch(rng quy~n chlnh th(rc 58 do Trung T~m Lll'u Ky Ch(rng Khoan thl,l'chi(')nphan b6 trl,l'c ti~p vaG tai khoan ch(rng khoan cLla Nhc'.ld~u tll' da dang ky t~i Gi~y dang kymua ch(rng quy~n co bao dam.

s6 11I'Q'ngchwng quy6n d~t mua t6i thi~u: 100 ch(rng quy~n

Thai h\ln va cach thwc tra I\li ti6n d~t mua chwng quy6n

Trll'ang hQ'pI(')nhdang ky mua ch(rng quy~n khOnghQ'p1$1 ho~c dll'Q'cpMn ph6i theo ty 1(,),trong yang 05 ngay lam vi$c 5au ngay k~t thuc dang ky r'nuach(rng quy~n, T6 ch(rc pMt MnhS8chuy~n tra I~i ti~n cho nM d~u tll' theo hinh th(rc chuy~n khoan v~ tai khaan nhc'.ld~u tll' dadang ky trong Gi~y dang ky mua ch(rng quy~n co baa dam.

Quy trinh d~t mua chwng quy6n co bao dam khi SSI phat hanh nhll' 5au:

IIIIIIIIIIIII

BlI'cYc 1: Nha dc\u tll' nh~n va di~n dc\Y du thong tin VaG "GIAy DANG KY MUACHlrNG QUYI:N co BAo DAM" theo m§u IBlI'cYC2: Nha dc\u tll' nQp ti6n m~t ho~c chuy~n khofm diln tai khoan co thong tinnhll' sau: I

IVVV\IVV. SSI.COM. VN':i',rTi"~tcd

52

II


BAN cAe B~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N c6 BAa DAM

Ten nglJ'CYithu hlJ'ang: Cong ty Co phan Ch....ng khoan 551

So tal khoan: 22210000241888

Tal Ngan Hang: Dflu tlJ'& Phat tri~n Vi~t Nam, CN Thanh Xuan

<Ten nha dflu tu> -se CMND> ncp ti€mmua <So 1lJ'Q'ngN¢i dung: ch(mg quyen c6 bao dam> Chung quyen <Ma chung

quyen> <Ten to chuc phat hanh>

Vfdl,l: Tran Van A, CMND 012345678, nop tien mua 5000chLmg quyen XXXX CTCP YYYY

BU'~e 3: Nhil ClautU' nQp BQ hOso Dang ky MUA eh....ng quyAn e6 bao Clamt~i cacQuay DVKH ella SSI

LLfUy: Nha aliu iir chu~n bi a~y au BO HO sa EJANGKY MUA CHUNG QUvtN co BAaDAM khi n{)p, baa g6m:

DOi v&i ccl nhan:

• 02 Ban chfnh "Gi€!ydang ky mua chung quyen c6 bao dam" hop h~• 01 Ban sao gi€!yn¢p tien m~t hoac uy nhlem chi• 01 Ban sao hop Ie CMND• 01 Gi€!yuy quyen (n~u c6)• 01 Ban sao hop Ie Gi€!yxac nhan Ma s6 giao djch tl) VSD & H¢ chi~u (danh cho NDT

Nll'oC ngoai)• 01 Gi€lyxac nh~n tl) ngan hang ve viec ma tai khoan g6p von mua co ph~n (CCA) ho~c

tai khoan von (fflu tlJ'gian ti~p (danh cho NDT NlJ'oCngoai)• 01 Ban sao hQ'pIe giay dang ky ma tai khoan n~u Nha dflu tlJ'dang ky tai khoan llJ'uky

chung quyen t<;liCTCK khOngphai SSI (n~u c6)

DOi v&i phap nhan:

• 02 Ban chlnh "Giay dang ky mua chung quyen c6 bao dam" hQ'pIe• 01 Ban sao hQ'pIe Gi€!ychung nMn (fang ky doanh nghiep• 01 Ban sao hQ'pIe cac IO<;ligiay to' lien quan d~n thay doi thOngtin (fang ky doanh nghiep

(n~u c6)• 01 Ban sao Giay n¢p tien m~t ho~c Oy nhiem chi• 01 Ban sao CMND ho~c H¢ chi~u cua nglJ'O'id<;lidi~n phap lu~t• 01 Ban sao Giay uy quyen cho nglJ'O'id<;lidien thay m~t to chuc• 01 Ban sao hQ'pIe Gi€lyxac nh~n Ma so giao dich tl) VSD (danh cho NDT NlJ'oCngoai)

VVWW,SSI,COMVNRestricted

.c,

..J,l

'\1

~\,

53

I


IIIII

• 01 Gi~y xac nhan tll' ngan hang v~ vlec rna tal khoan g6p v6n mua c6 phan (CCA) hoactai khoan v6n d~u tU' gian ti~p (danh cho NDT NU'6'cnqoai)

• 01 San sao hop 1$giay dang ky rna tal khoan n~u Nha d~u tU' dang ky tal khoan lU'u kychLfng quyen tal CTCK khong phal SSI (neu c6)

Lu'U'I: Khi (fi{JnGi{Jy(fang ky mua, NM (fau tir (fang ky nh~n K~t qua Pnen ph6i dl,l'ki~nqua email ((fLfQ'Cgll'i sau khi k~t tnuc (fqt PMt hfmh) va nh~n K~t qua Phen ph6i chfnhtturc qua' SMS (auoc gi'.fisau khi k~t thuc LLI'uky tir (f{)ng), I

I5. Thl;l'c hi~mch(Png quy€m

5.1. Trll'Oonghep thanh toan b~ng ti~n:

5.1.1. Quy trinh thanh toan:

(1) T6 ChLfCphat hanh (TCPH) gCrih6 so thOng bao thuc hi$n chung quyen d~y du, hQ'p1$d~n VSD cMm nhat bay (07) ngay lam vi$c trU'6'c ngay dang ky cu6i cling, trong d6c6 cac thong tin sau:

- Thong tin ve ngay dang ky cu6i cling: Ngay dang ky cu6i cling 113ngay lam vi$c thu2 sau ngay giao djch cu6i cung t(,li SGDCK. TrU'cyng hQ'p thl,l'c hi$n chLfng quy~ndo dao h(,ln, ngay dang ky cu6i cling 113ngay dao h(,ln chLfng quyen.

- Thong tin ve ngay thanh toan: Ngay thanh toan 113ngay lam vi$c thLf 5 ke tll' ngaydang ky cu6i cling

(2) TCPH gCrivan ban thong bao ve gia thanh toan chung quyen d~n VSD cMm nh~t vaongay dang ky cu6i cling.

(3) Vi~c thanh toan cho ngU'CYisa hCruchLfng quyen chi ap dl,mg trong trU'cynghQ'pchLfngquyen c61aL

(4) Trang yang mot (01) ngay lam vi$c ke tll' ngay nMn dU'Q'ch6 sO' d~y du, hQ'p 1$cuaTCPH, VSD I~p va gCricho HSX va cac Thanh viem Thong bao ve vi$c ch6t danh sachngU'CYisa hCrude thl,l'Chi~n chung quyen.

(5) Ch~m nhat vao 9h ngay lam vi$c sau ngay dang ky cu6i cling, VSD I~p va chuyenDanh sach ngU'CYisa hCruchLfng quyen 11I'uky dU'6'i d(,lng chLfng tll' di$n tCrcho thanhviem lU'u ky, t6 ChLfCrna tai khoan tn,J'cti~p.

(6) Thanh viem 11I'uky (TVLK), t6 ChLfCrna tai khoan trl,l'c ti~p c6 trach nhi$m dbi chi~uthOng tin ngU'CYisa hCruchLfng khoan trong Danh sach do VSD cung dp v6'i thong tindo thanh vi€m lU'u ky, t6 chuc ma tai khoan trl,l'c ti~p dang quan Iy va gCri cho VSDTh.ong bao xac nMn dU'6'i d(,lng chLfng tli di$n tCrch~m nhat vao 11hOOngay lam vi$clien ke sau ngay dang ky cu6i cling de xac nMn ch~p thu~n ho~c khong chap thu~ncac thong tin trong Danh sach. TrU'cynghQ'pkhong chap thu~n do c6 sai s6t hoi;ic saiI$ch s6 li$u, Thanh viEln 11I'uky, t6 ChLfCma tai khoan trl,l'c ti~p phai gCrithem cho VSD

IIIIIIIIIII

VWJW.SSI.COMVN 54)~est.rict0d I

I


BAN cAo B~CHCHAo SAN CHUNG QUYt:N co sAo DAM

van ban trong 06 neu ra cac thOng tin sai s6t hoac sai I$ch o~ phoi hop vol VSD oi~uchinh. Ngay sau khi oi~u chinh, VSD SEl cung cap lal Danh sach oa hi$u chinh dll'cYid~ng chung tlr oien tCrcho TVLK, t6 chuc ma tal khoan tnrc ti~p.

(7) Vao ngay lam vlec thu 02 sau ngay oang ky cuoi cunq, VSD gCri TCPH Danh sacht6ng hop ngU'Cl'isa hCl'uchung quy~n.

(8) TCPH gCriThOng bao xac nhan Danh sach t6ng hop ngU'cYisa hCl'uchung quy~n choVSD cham nh~t vao ngay lam vi$c th(r 03 sau ngay oang ky cuoi cung. Trll'cYng hopkhOng chap thuan thOng tin trong Danh sach, TCPH phal gCrithOng bao b~ng van bancho VSD neu ra Iy do.

(9) Trong yang mot (01) ngay lam vlec sau ngay nhan Oll'Q'c ThOng bao xac nhan euaTCPH, VSD gCrivan ban thOng bao cho Thanh vien 11I'uky, t6 chuc rna tai khoan tn,l'cti~p c6 lien quan xac nh~n vi~c phan bOti~n do thl,l'c hi~mchung quy~n.

(10) Ch~m nh~t hai (02) ngay lam vi$e trll'cYc ngay thanh toan ti~n, TCPH chuy~n au soti~n thanh toan cho ngU'cYisa hCl'ueh(rng quy~n IU'u ky vao tai khoan ti~n theo thOngbao cua VSD. Tn.fcYng hQ'p ch~m chuy~n ti~n thanh toan, cMm nh~t mOt (01) ngaylam viec trll'cYcngay thanh toan, TCPH phai thOng bao b~ng van ban eho VSD neu raIy do ch~m chuy~n ti~n. Can cu vao cOng van cua TCPH, VSD SEl thong bao choTVLK, t6 chuc ma tai khoan tn)'c ti~p c6 lien quan.

(11) Ti~n thanh toan cho ngU'cYisa hCru_ch(rng quy~n 11I'uky oU'Q'cVSD phan bO vao taikhoan cua TVLK, t6 chuc rna tai khoan tn,l'c ti~p lien quan trong ngay lam viec li~ntrll'cYc ngay thanh toano TVLK chju trach nhi$m phan b6 ti~n cho khach hang sa hCruch(rng quy~n IU'u ky trong ngay thanh toano

(12) TrU'cYnghQ'pTCPH thOng bao chung quy~n khOng c6 lai va khOn.gphai thanh toan chongU'cYisa hCru chung quy~n, trong yang 01 ngay lam viec sau ngay nMn Oll'Q'c vanban cua TCPH, VSD gCri thong bao cho SGDCK va cac Thanh vien v~ viec huy oQ'tchat danh sach thl,l'c hi$n ch(rng quy~n.

- So ti~n thanh toan cho mot oO'n vi ch(rng quy~n la so ti~n tren mot oO'n vi chungquy~n trong trU'cYnghQ'pGia thanh toan IcYnhO'nGia thl,l'c hi~n, oU'Q'ctinh tCPchenhI$eh giCraGia tQanh toan va Gia thl,l'Chien, b~ng [(Gia thanh toan - Gia thl,l'c hien) ITY 1$chuy~n 06i].

- So ti~n thanh toan rang la so ti~n thanh toan giam trCPcac chi phi thl,l'c hien quy~n

(n~u c6).

- TrU'cYnghQ'p nha oau tU' khong o~t I$nh thl,l'c hi~m chung quy~n, chung quy~n c6lai Oll'Q'c tl,l' oong thl,l'c hi~n theo phll'O'ng th(rc thanh toan b~ng ti~n vao ngay oaoh<;ln.

WWW.SSI.COM.VNRestriGted

55

I

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N co BAa BAM

IIIII

5.2. Cac bi~n phap xU>Iy trong trU'o-nghop to chwc phat hanh mat kha nang thanh toan:

Khi COng ty b] m~t kha nang thanh toan, hoac thuc hi~m chia tach, hop nhat, sapnhap, giai th~, pha san thi vlec bao aam quyen lQ'i cho nha a~u tu sa hCru ch(rngquyen auQ'c thvc hien theo quy dinh cua phap luat c6 lien quan ap dl,mg aoi v6'i chuno c6 bao aam mot phan va phuO'ng an chia tach, hop nhat, sap nhap, giai th~ hoacpha san va cac quy ainh v~ xli Iy tru6'ng hop a~c bi$t tal Bi~u 15 ThOng tu so107/20161TT-BTC hu6'ng d~n chao ban va giao dich ch(rng quy~n c6 bao aam va cacquy ajnh sua aOi, bO sung (neu c6).

6. Quy~n ella ngU'ai sO>hCPueh(vng quy~n

Quy~n cua nguai sa hCru ch(rng quy~n mua: nguai sa hCru ch(rng quy~n mua auQ'cnhciln khoan ti€ln chenh I$ch khi gia cua ch(rng khoan cO' sa cao hO'n gia thl,l'c hi$n t;;li thaiai~m thl,l'c hi$n;

TrU'ang hQ'p khOng au tai san a~ thanh toan thl,l'c hi$n ch(rng quy~n, vi$c giai quy€ltquy€m lQ'icho nguai sa hCruch(rng quy~n thl,l'c hi$n theo quy ajnh phap lu.;tt lien quan apdl,mg aOi v6'i chu nQ'c6 bao aam mOt ph~n;

Trong truang hQ'p ch(rng quy~n bj huy niem y€lt do to ch(rc pMt hanh ainh chi, t<;lmngung hO<;lta¢ng; hQ'p nh~t, sap nhcilp,giai th~, pha san ho~c bi thu hOi Gi~y phep thanhlcilpva hO<;lta¢ng; khi bj phat hi$n h6 sO' aang ky chao ban ch(rng quy~n c6 nhCrng thOngtin sai I$ch, bo sot n¢i dung quan trQng c6 th~ anh huang t6'i quy€lt ajnh a~u tu va gaythi$t h<;licho nha a~u tu; do ch(rng khoan cO'sa bj huy niem y€lt; ho~c khOng th~ xac ainhauQ'c chi so ch(rng khoan vi cac nguyen nhan b~t kha kMng aa auQ'c quy ainh ro t<;lib¢nguy~n t~c v~ xac ajnh chi so; ho~c do Sa Giao dich Ch(rng khoan xet th~y c~n thiM a~bao vt;! quy€ln lQ'i cua nha a~u tu.

Cach tfnh gia thanh toan ch(rng quy€ln cho nguai sa hCru ch(rng quyen k~ tu ngay huyniem yE§tco hit;!u Il,I'cnhu sau: su dl,lng cOng th(rc Black Scholes:

IIIIIII

V6'i:

IIIITrong a6:

c: Gia thanh toan cua ch(rng quy€ln mua t<;lingay huy niem yE§tch(rng quy~n c6 bao

aam;' II

WNW.SSI.COM.VN 56

II

IIIIIIIIII

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUYEN co BAo DAM

Ned!), NCdz): Xac suat phan ph6i chu~n trch lOy;

X: Gia thuc hilim cua chling quylm;

S: Gia chling khoan co sa tal ngay giao djch Ii~n trU'6'c ngay huy nlem y~t chling quyen

c6 bao oam;

T: Thai gian con ICilio~n khi dao han: la s6 ngay k€l tli' ngay tinh toan o~n ngay dao hanchling quy~n;

rc: Lai suat phi rui ro (TCPH SlY dl,mg lai suat VNIBOR ky han 1M);

VNIBOR 1M (3% to 4%).

a: 00 bi~n oOng gia ky vonq cua chling khoan co sa (TCPH SlY dl,mg 00 bi~n oOng gia

cua chling khoan cc sa trong qua khli o~ dl,l' bao mire bi~n oOng cua chung khoan cosa trong tU'O'ng lai).

Volatility 40% - 60% .

Gia trj h~ s6 delta cua chling quyen mua theo c6ng thlic Black Scholes:

DeltaCALL = N (d1)

IIIIIII

Trong 06:

DeltaCALL 18 gia trj delta cua chling quyen mua.

N(d1) la X8C suat phan ph6i chulm tich lOy, v6'i d1 oU'Q'

c xac ojnh theo c6ng thlic ojnh gia Black Scholes.

k: ty I~ chuy~n oOi cua CW va cO phi~u

IIII

57WWW.SSI.COM.vNRestrictec!

I

BAN cAo B~CHCHAo SAN CHU'NG QUY~N co sAo BAM

IIIII

7. £)i~uchlnh eh(l'ngquy~n

7.1.1. cac trU'cYng hQ'p di~u ehlnh eh(J'ng quy~n: Gifl ch(rng khoan co sa bj di~u chlnh dot6 chuc phat hanh ch(rng khoan co sa chia e6 t(rc b~ng ti~n mat, phat hanh e6 phi~ud~ tra c6 tuc, phat hanh e6 phi~u d~ tang vOn e6 phan tll' ngu6n vOn chll sa hCru,phathanh c6 phieu rnoi. Cac trLYcYngh9'P di€!u ehTnh khac SElcan c(r thea quyet djnh di~uchlnh cua SGDCK.

7.1.2. Cong thtrc di~u chinh gia thuc hien va ty I~ chuyen d6i khi di€!u chinh ch(rng quyennhu' sau:

Gia thuc hi~n mot = Gia thuc hien cCIx (Gla tham chieu da di€!u chTnh cua tal sanca sa t<;lingay giao djch khong hLYang quy€!nl Gia tham chi~u chLYadi~u chinhclla tai san ca sa t<;lingay giao djch khong hLYangquy~n)

TY I~ chuy~n d6i rna = TY I~ chuy~n d6i cCIx (Gia tham chi~u da di~u chinh cllatai san ca sa t<;lingay giao djch khong hLYang quy~nl Gia tham chi~u chLYadi~uchinh clla tai san ca sa t<;lingay giao djch khong hLYang quy~n)

III

8. Caekhoanthu~,phi, I~phi, gia diehvl,Ilien quan:Thea Cong van sO 1468/BTC-CST v~ vi~e chfnh sach thu~ dOi vai eh(rng quy~n c6 bao dam banMnh ngay 05 thang 02 nam 2018 hLYangdi\ln v~ thu~ gia trj gia tang, thu~ thu nMp daanh nghi~p,thu~ thu nh~p ca nhan dOi vai ch(rng quy~n c6 baa dam. CI,I th~ nhLYsau:

a) TrlYcYngh9'P trLYaengay dao h<;ln,nha d~u tLYchuy~n nhLY9'ngeh(rng quy~n

Da ch(rng quy€m c6 baa dam dLY9'cgiao djeh tLYO'ngtl,J'nhLYeh(rng khaan cO' sa nen khiehuy~n nhLY9'ngch(rng quy~n e6 baa dam thl thu nh~p tll' khaan ehuy~n nhLY9'ngeh(rngquy~n SElap dl,lng thu~ dOi vai chuy~n nhLY9'ngch(rng khoan, dU'9'c xac djnh b~ng giaehuy~n nhLY9'ngch(rng quy~n e6 bao dam tll'ng I~n nhan (x) vai thu~ su~t 0,1%. Trongd6:

Gia chuy~n nhLY9'ng ch(rng quy~n c6 baa dam tll'ng I~n la gia khap I~nh ch(rng quy~ntren Sa giao djch ch(rng khoan nMn (x) SO ILY9'ngeh(rng quy€!n.

b) TrLYcYngh9'P trlYacngay dao h<;ln,ch(rng quy~n bi hllY niem y~t

Thu nh~p tll' chuy~n nhLY9'ng ch(rng quy~n dLY9'cxac djnh b~ng gia chuy~n nhLY9'ngch(rng quy~n e6 bao dam tll'ng I~n nMn (x) vai thu~ suat 0,1%.

Theo quy djnh t<;li di~m a, b, e khoan 1 £)i~u 9 Thong tLYsO 107/20161TT-BTC ngay29/6/2016 clla BOTai chinh hLYang di\ln chao ban va giaa djch ch(rng quy~n c6 bao damthl gia chuy~n nhLY9'ngch(rng quy~n c6 bao dam la:

+ Gia mua l<;Iitheo m(rc gia thi trlYcYngclla t6 ch(rc phat hanh thong qua hO<;ltdOng t<;lOI~pthj trLYcYngnMn (x) SO ILY9'ngch(rng quy~n (trLYacngay hllY niem y~t c6 hi~u ll,J'e);ho~e

IIIIIIIIII

WWW.SSI.COM.VN 58HI)s'trictEld I

I

II SAN cAo S~CH

CHAo BAN CHUNG QUYEN co BAo DAM

III

+ Gla thanh toan ch(r'ngquyen do to chuc phat hanh cOngb6 nhan (x) se ILYQ'ngchLrngquy~n (sau ngay huy nlern yllt c6 hieu h,l'c).

Gia thanh toan cua ch(rng quyen theo quy ainh tal khoan 3 £)i~u 9 ThOng tu 56107/2016ITT -BTC.

II

c) Tal thai aiem nha a~lUtLYthuc hlen quyen

Do hlen hanh mot quy dlnh thl,l'c hlen quyen chuyen giao b~ng ti~n nen thai aiem phatsinh thu nhap 103thai aiem nha a~u tLYthuc hlen quyen. Tal thai aiem thuc hlen quyenchuyen giao b~ng ti~n, thu nhap cua nha a~u tLYap dl)ng rmrc thl.lll suat 0,1% tren giachuyen nhLYQ'ngch(rng quyen c6 bao aam tCrngI~n.Trong 06, gia chuyen nhLYQ'ngchLrngquy~n c6 bao aam tCrngI~n b~ng gia thanh toan cua chLrngkhoan cO'sa nhan (x) (s6ILYQ'ngchLrngquy~n chia (:) cho TY I~ chuyen aoi).

Gia thanh toan cua ch(rng khoan cO'sa do Sa giao dich ch(rng khoan cOngb6 theo quyainh tGliDi~u 14 ThOngtll' s6107/20161TT-BTC.

LU'u y: trong mot 56 trLYanghQ'p,56 ti~n thull phai nop c6 the cao hO'n56 ti~n thanh toanma nha a~u tll' nh~n aLYQ'ctCrto ch(rc phat hanh, phI) thuoc vao tLYO'ngquan giCragiathanh toan cua ch(rng khoan cO'sa va ty I~ chuyen aoi.

d) Thai aiem X8C ainh thu nh~p Unhthu~ a6i v6'i nha a~u tLY

Thai aiem xac ainh thu nh~p Unhthu~ la thai aiem nha a~u tLYchuyen nhLYQ'ngch(rngquy€mmua tren h$ th6ng giao dich cua Sa giao dich ch(rng khoan ho~c thai aiem chLrngquy~n bi huy niem yllt ho~c thai aiem nha a~u tLYthl,l'chi~n quy~n.

Gia dich VI) trong ITnhVl,I'Cch(rng khoan ap dl)ng t~i cac to ch(rc kinh doanh ch(rng khoan, nganhang thLYO'ngmGlitham gia vao thi trll'ang ch(rng khoan aLYQ'cquy ajnh chi tillt t~i Bieu gia ban hanhkem theo ThOngtll' s6128/20181TT-BTC ban hanh ngay 27/12/2018

Can c(r vao m(rc gia t6i ca, khung gia quy ainh t~i ThOngtLYnay, cac to ch(rc cung c~p dich VI,!trong ITnhVl,l'Cch(rng khoan quy cinh t~i £)i~u2 ThOngtLYnay quyllt dinh m(rc gia Cl,!the phClhQ'pvai thl,l'ctll cung (rng dich VI,!va quy ajnh cua phap lu~t v~ gia, phap lu~t c6 lien quan.

Gia djch Vl,ltrong ITnhVl,I'Cch(rng khoan quy ainh tGliThOngtll' nay la gia kh6ng chiu thu~ gia tri giatang theo quy ajnh t~i Lu~t Thu~ gia trj gia tang va van ban sua doi, bo sung (nllu c6).

IIIIIIIIII

9. Ho~tdqng t~o I~p thj trU'cmgNh~m cam bao thanh khoan cho cac ch(rng quy~n dang ILYUhanh, t6 ch(rc phat hanh c6nghTaVI,!tGlOI~p thi trLYangcho cac ch(rng quy~n do mlnh phat hanh, Cl,!the:

II

WWW.SSI.COM.VNF~estricted

II

\

59

·1I

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHO'NGQUYtN co BAo DAM

IIIf)i~u 6 Nghia vu y~t gia t90 I?p th! tnf(Yngtel Ouy chtJnoe: aQngt90 I?p th! twang va phOng

ngua fiji ro cae TCPH chung quy~n c6 Mo aam t9i Sa Giao Diet: Chung Khoan Thanh ph6H6 ChI Minh quy ainh nnu sau:

9.1. Nghia vII- ylit gift tao I~pth] trU'c:Yng

T6 chirc phat hanh phai tham gia di;it lenh tao lcilpth] tmcmg trong v6ng (OS) phut ke tCrkhi co mot trong cac Sl,l'vlec sau day xay ra:

Chi co lenh ben mua hoac ben ban chunq quyen;

Kh6ng c6 I$nh ben mua va ben ban chung quyen;

TY 1$chenh I$ch gia tren thi tmang vuot qua 5%. TY 1$chech I$ch gia la ty 1$phantram cua (gia chao ban th~p nh~t - gia chao mua cao nh~t)/gia chao mua cao nhat,

Khi tham gia di;it lenh, t6 chuc t<;10lcilpth] tmang phai tuan thu:

Kh6i IU'O'ngm6i lenh t6i thieu la 100 chung quy~n;

LO<;liI$nh Slr dl,mg la I$nh gi6'i h<;ln;

Gia di;it I$nh phai dam bao khOng vU'O'tty 1$ch~nh I$ch gia;

Tmang hO'p kh6ng c6 I$nh mua va I$nh ban ch(rng quy~n, t6 ch(rc t<;lOlcilpthi tmangphai yet gia hai chi~u (di;it ca I$nh chao mua va I$nh chao ban);

Thai gian tOn t<;licua I$nh tren h$ th6ng giao dich t6i thieu la mQt (01) phut.

9.2. Mi~ntrw nghia VII- ylit gift t~o I~pthj trU'c:Yng

Trong cac tmang hO'p sau, t6 ch(rc phat hanh kh6ng phai thl,l'c hi$n hO<;ltdQng t<;lOlcilpthitrU'ang:

DO't kh6'p I$nh dinh ky xac dinh gia ma clra, nam (05) phut d~u sau khi ket thuc dO'tkh6'p I$nh dinh ky xac dinh gia ma clra va dO't kh6'p I$nh dinh ky xac dinh gia dongclra;

IIIIIII

Tai san cO' sa clla chung quy~n bi t<;lmngCrnggiao dich;

Khi gia Iy thuyet cua chung quy~n dU'O'ctinh theo cong thuc neu t<;liban cao b<;lchcua t6 ch(rc phat hanh nho hO'n hoi;ic b~ng (mU'ai) 10 dOng;

s6 IU'O'ngch(rng quy~n tren tai khoan t<;lOlcilpthi trU'ang khOng dap ung kh6i IU'O'ngt6i thieu cua I$nh, t6 ch(rc phat hanh dU'O'cmiE3ndi;it I$nh ban;

Khi·chU'a co ch(rng quy~n nao dU'Q'clU'u Mnh (tmang hO'p t6 ch(rc pMt hanh chU'aban dU'O'cch(rng quy~n nao cho nha d~u tU'), t6 ch(rc phat hanh dU'O'cmien di;it I$nhmua;

IIIIIII

WWW.SSI.COM.vN 60

II

II BAN cAo B~CH

CHAo BANCHU'NG QUYEN co BAa DAM

ITmO'ng hoopthuc hlen huy niern yet chLrng quyen, to chuc phat hanh OLPOOcmi~n o~tI$nh ban;

Gia chLrng quyen tang kjch tdm (dLPmua tran), to chuc phat hanh OLPOOcmi~n o~tlenh ban hoac Gia chLrng quyen giam kjch san (dLPban san), to chuc phat hanhOLPQ'cmi~n o~t lenh mua;

Gia chLrng khoan co sa tang klch tr~n (dLPmua tran), to chuc phat hanh OLPOOcmi~no~t I$nh ban oOi v&i chLrng quyen mua va OLPOOcmi~n o~t lenh mua oOi v&i chLrngquyen ban;

Gla chLrng khoan co sa giam klch san (dLPban san), to chuc phat hanh OLPOOcmi~no~t lenh mua oOi v&i chLrng quy~n mua va OLPQ'cmi~n o~t I$nh ban oOi v&i chLrngquy(m ban;

ChLrng quylln oang a tranq thai co lai tCr30% tra len (tuc chLrng quyen mua oang cogia chLrng khoan cO' sa cao hO'n 30% so v&i gia thl,l'c hi$n ho~c chLrng quylln banoang co gia chLrng khoim cO' sa th~p hO'n 30% so v&i gia thl,l'c hien), to chLrc phathanh OLPOOcmi~n o~t lenh ban;

Trong mLPO'ibOn (14) ngay tm&c khi chLrng quy~n oao hi;m;

Khi xay ra cac Sl,l'kien b~t kha khang nhLPthien tai, h6a hOGln,chien tranh ...

Cac tmO'ng hQ'p khac OLPQ'CSa Giao djch ChLrng khoan ap dl,mg sau khi co y kiench~p thu~n clla Oy ban ChLrng khoan Nha nLP&c.

~

!~

I

II

IIIIIII

.jI

--

I

1. Quy trinh quan trj rui ro

BU'eYc1: Nh~n di~n cac rui ro co th~ phat sinh t(P ho~t dQng kinh doanh chu-ng quy~n

- Rui ro thanh toan: Rui ro khi SSI khOng th~ thl,l'c hien OLPOOcmOt ph~n ho~c toan bO cacnghia Vl,l oa cam ket oOi v&i nha o~u tLP,ch~ng hi;ln nhLPSSI bj m~t kha nang thanh toankhi nha o~u tLPthl,l'c hie~ quy~n do kh6ng co au cO phieu ho~c ti~n.

_ Rui ro th! trU'c7ng: Rlli ro do Sl,l'thay oOi gia clla chLrng quy~n co bao oam va gia cua tai

san cO' sa.

_ Rui ro phap Iy: Rui ro khi SSI bi vi phi;lm hoi\lc kh6ng tUc3nthu cac quy ojnh va quy t~c cuaphap lu~t hien hanh, dan oen bj phi;lt, canh cao, ti;lm ngCrng hOGitoOng hoi\lc bj rut gi~yphep nghiep Vl,l kinh doanh chLrng quylln.

_ Rui ro ho~t dQng: Rui ro do cac 19 do c6ng nghe (vi dl,l nhLPhe thOng giao djch bj loi, ph~nmllm tinh toan o~ thl,l'c hien giao djch hedging bj loi dan t&i mua/ban chLrng khoan cO' sahoi\lc chlmg quylln nhi~u hO'n trQng thai trung hOa rOi ro), nhan vien (kh6ng tUc3nthu quy

,...

VI. QUAN TR! ROI RO CHlfNG QUYEN CO BAo DAM

II

IIII

WWW.SSI.COM.VN 61

Restricteci

II

II

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHLrNG QUY~N co BAo DAM

II

trlnh cOng vlec, ..), cac Iy do ben nqoal (thien tai, chien tranh .... ), thi~u cac quy trlnh hU'angd~n tai cac bO phan nghi$p VI,I.

_ Rui ro thanh khoan: La rui ro khi cOng ty khOng thll thuc hi$n dll'Q'c hoac thuc hi$n vaiph! cao hon cho giao djch mua/ban dll dat dLPQ'ctr~ng thal trung hoa rui ro do cO phieukhOng c6 hoac c6 thanh khoan thap.

Bwac 2: Phan tich rui ro

_ Rui ro thanh toan: Vai quy mO cua SSI cOng nhu llch SLr v~ viec quan trl nguOn ti~n va talsan thl rmrc dO xay ra rui ro nay tal SSI 113thap, ben canh d6 cOng ty cOng thuc hlen heatdOng hedging theo quy dinh dll dam bao cO phleu thanh toan cho khach hang khi d~n ngaythuc hlen quyen.

- Rui ro th] trwang: Day 113rui ro Ian nh~t va c6 kha nang xay ra cao trong heat <lOngkinhdoanh va phat Mnh chung quy~n c6 dam bao.

- Rui ro phap Iy: C6 th~ xay ra n~u cOng ty vO tlnh khOng thl,l'c hi$n dung mOt hO<;lt<lOngnao d6 do thi~u y ki~n tll' v€ln tlr bO ph$n Lu~t, ho~c do chll'a kip c~p nh$t cac thay dOitrong quy djnh chfnh sach.

- Rui ro ho\\t <lQng: Rui ro xay ra cac loi lien quan d~n h$ th6ng ph~n m~m 113c6 th~ xay ra,ben c<;lnhd6 113cac rui ro lien quan d~n nhan viem lani sai quy trinh cOng c6 th~ xay ra.

- Rui ro thanh khoan: Trong di~u ki$n thj tmcmg binh thll'ong vai cac cO phi~u Ian thi rui ronay th~p. Tuy nhien v~n c6 th~ xay ra rui ro thanh khoan do c6 cac thOng tin t6t1x~u <lOtbi~n cua doanh nghi$p, ho<)ccac thOng tin c6 tac dOng tieu CI,I'C tai toan thi trU'ong.

Bwac 3: Ki~m soat rui ro

IIIIIIII

- Rui ro thanh toan:

• Nguyen t~c ph6ng nglra rui ro

i. Duy trl h$ s6 ph6ng nglra rui ro trung hoa theo mOt ty I~ nh~t dinh nhll'ng khOngth~p hO'nyeu c~u cua UBCK.

ii. Ben c<;lnhd6 cOng ty luOn c6 cac tai san dl,l' pMng dll dam bao kha nang thanhtoan khi d~n h<;ln.

• Cach thl,l'c hi~n

i. Thl,l'c hi$n giao djch mua/ban Mng ngay tai san cO' sa ho~c chung quy€m d~ <lambao ty 1$hedging theo muc trung hoa rui ro

ii. Danh gia rui ro thanh khoan chung cua cOng ty bao gOm ca nghia VI,I thanh toan dl,l'ki~n n~u c6 tlr cac chung quy~n dao h<;ln.

iii. CO' sa v~t ch~t thl,l'c hi$n: H$ th6ng ph~n m~m giao dich, ph~n m~m excel, cacbao cao giam sat.

IIIIIII

VVWW.SSI. COM. VN 62

II

II BAN cAo B~CH

CHAo BAN CHU'NG QUY~N co BAa DAM

IIIIIIIIIIIIIIIII

- Rui ro thanh khoan:

• Nguyen t~c ph6ng nglra rui ro: dam bao chi phi giao dlch phOng nglra rui ro (y rrurcth~p nhat,

• Cach thuc hlen: LuOn giao dlch d~ dam bao mot ty 1$trung hoa rui ro theo quy dinh,chi phat hanh ch(J'ng quyen v&i cac c6 phleu lon va c6 thanh khoan 6n dinh. Ben canhd6 la quy dlnh khoi 1U'Q'ngc6 phi~u hoac tal san co sa tei da btit buoc phai thuc hiengiao dich rnua/ban d~ han ch~ rui ro thanh khoan.

• CO'sa vat chat; He thong ph~n mem giao dich, cac bao cao giam sat

- Rui ro hoat dQng:

Nguyen t~c ph6ng nglra rui ro: giam thi~u toi da xay ra cac Sl,l'klen rui ro heat dong.

Cach thuc hien:

cac bo phan kinh doanh xay dl,l'ng d~y du cac quy trlnh hO<;ltd¢ng lien quan d~nkinh doanh ch(J'ng quy€ln c6 dam bao.

Thl,l'c hi~m dao t<;lOd~y du cho cac nhan Sl,l' lien quan v€l san phflm, quy trlnh d~dam bao cac quy trinh dU'Q'cthl,l'c hi$n dung va du.

Ti~n hanh dao t<;lOnang cao nhan th(J'c ve rui ro va phOng nglra rui ro cho toan b¢nhan Sl,l'nh;j)m h<;lnch~ cac gian I~n c6 th~ xay ra.

Ki~m thl) d~y du cac h$ thong ph~n mem giao dich va hi) trQ"trU'&c khi dU'a vao 51)

dl,mg. Ben c<;lnhd6 la luOn ghi nh~n cac phan hOi cua khach hang ho~c nhan viencOng ty d~ c6 di~u chinh n~u c~n.

V. C6 Sl,I' hi) trQ', ki~m tra giam sat tlr b¢ pMn quan tri rui ro, ki~m soat noi b¢.

• COng Cl,lthl,l'Chi$n

• Cac quy trinh lam vi~c

• Cac tai li$u hU'&ng dan va dao t<;lo.

- Rui ro phap Iy:

• Nguyen t~c ph6ng nglra rui ro: Tuan thu cac quy dinh phap Iy lien quan.

• Cach thl,l'c hi~n:

i. Bo ph~n lu~t thl,l'c hi$n ra soat cac quy trinh, ho~c cac chlnh sach san phflm trU'&ckhi dU'Q'cban hanh va dU'a vao 51) dl,lng.

ii. Bo pMn lu~t c~p nh~t thU'ang xuyen cac thay d6i trong van ban phap lu~t d~ coth~ hieu chinh kip thai cac hO<;ltdong kinh doanh bi anh hU'ang n~u c~n.

••

i.

ii.

iii.

iv.

VWVW.SSI.COM.VN 63Restricted

II

I

I~.:,. .J

II

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N CO BAa f)AM

IIIiii. Dao tao nang cao nhan thirc cho nhan vlen cua cOng ty v~ cac rui ro phap Iy n~u

lam sai quy djnh.

• Cong cu thuc hlen: Cac van ban phap luat, cac chinh sach, quy trlnh cua cOngty.

BU'oc 4. Giam sat rui ro

• Hoat oOngquan trl rui ro oU'O'cgiam sat hang ngay hoac ainh ky thong qua cac baocao giam sat

• Dlnh ky thuc hi~mphan Uch, danh gia cac rui ro aa xay ra a~ xao dlnh cac khu VI,J'Cti~m ~n nhieu rui ro va c6 bien phap XLYIy, han ch~ rui ro thlch hop,

III

2. PhU'O'ngan phong ngiJlarui ro cho ch(Fngquylm

2.1. PhU'O'ngan bao aam thanh toan cho ngU'ai sa hfru chwng quy~n

Can c(l' quy oinh cua phap luat, khi nha o~u tU'o~t I$nh thl,J'chi$n ch(l'ng quy~n ho~c t<;lingayaao h<;ln,nha o~u tU'So' hCfuchLrngquyen c6 lai oU'Q'cthanh toan b~ng cac ngu6n sau:

a) Ngu6n v6n lU'uaong b6 tri cho vi$c thanh toan ch(l'ngquyen;

b) Tai san phOngngua rui ro va cac tai san khac c6 tren tai khoan tl,l'doanh;

c) Tai san c6 tren tai khoan ky quy t<;lingan hang lU'uky;

d) Ngan hang lU'uky thl,l'chi$n nghia Vl,lbao lanh (n~u c6);

e) Cac tai san hO'pphap khac maCong ty aU'O'cphep dung a~ thanh toano

TrU'ang hO'pkhong au tai san a~ thanh toan thl,J'chi$n ch(l'ng quy~n, vi$c giai quy~t quy~n IO'icho ngU'ai So' hCfuch(l'ng quy~n thl,J'chi$n theo quy oinh phap lu~t lien quan ap dl,lng06i vaichu nO'c6 bao aam mot ph~n.

2.2. PhU'O'ngan phong ngwa rui ro cho chwng quy~n

~ HO<;ltoQngph6ng ngCrarui ro oU'O'cthl,J'chi~mtren tai khoan tl,l'doanh cua SSI va tuan thutheo phU'O'ngpMp trung hoa Delta (Delta Neutral) - la phU'O'ngphap ma cac vi th~ cuach(l'ng khoan cO'So' va vi th~ cua ch(l'ng quyen tl,l' aong bu trCrrui ro cho nhau. SSI S8thl,J'chi$n vi$c mua, ban, vay va cac giao dich khac phu hO'pvai quy ainh phap lu~t a6ivai ch(l'ng khoan cO'So' va ch(l'ng quyen. Trong 06, SSI S8 Unh toan vi th~ ph6ng ngCrarui ro Iy thuy~t (Ia s6 IU'O'ngch(l'ng khoan cO'So' dl,J'ki~n c~n phai n~m giCfo~ phong ngCrarui ro cho chLrngquy~n) theo h$ s6 Delta oU'O'cquy ainh t<;lif)i~u 8.2 QuyM oinh 72/QD -UBCK. Cac giao dich va vi th~ ph6ng ngCrarui ro cua TCPH phai bao cao SGDCK hangngay o~ SGDCK c6 th~ giam sat vi$Cthl,J'chi$n nghTaVI) a6i vai NDT cua TCPH.

~ PhU'O'ngpMp xac dinh vi th~ PNRR Iy thuy~t delta hedging, Cl,lth~ nhU'sau:

IIIIIIII

P = Delta x 01 / k

II

\NVVW.SSI.COM.YN 64III

Trong a6:

Hestricted

II BAN cAe B~CH

CHAo BAN CHlJNG QUYEN co BAo DAM

II • P: s6 1U'Q'ngchung khoan ca sa dl,l' ki~n n~m gi{i atJ phOng ngt)a rui ro cho ch(mg

quyfm.

• Delta: H{j s6 phOng ngt)a rui ro delta, la gia tri thay a6i cua gia chung quy{m (mg vo!mot thay a6i rlit nhO trong gia chung khoan co so, aU'Q'ctinh toen dl,l'a tren cong tnocBlack Scholes

• 01: Vi thtJ rna, aU'Q'cXBCainh Mng s6 lU'c;mgchung quy{m aang tuu bent: cue a¢ phatMnh.

• k: Ty Ii) chuytJn a6i cua chung quy~n va c6 phi~u

)- Dl,I'atren vi th~ phOngngll'a rui ro 19thuy~t (s6 1U'Q'ngP ch(rng khoan co sa a cong th(rctren), SSI S8thuc hi$fl mua vao hoac ban ra ch(rng khoan co sa o~ oam bao chenh lechgiCravi th~ ph6ng nglra rui ro 19thuy~t va vi th~ ph6ng nglra rui ro thl,l'Ct~ khOngqua20% trong v6ng 03 ngay lam vi$c Ii~n tl,lc. N6i cach khac, TCPH S8 thl,l'c hi$n mua ho~cban ch(rng khoan cO'sa nhtlm oam bao s6 1U'Q'ngch(rng khoan cO'sa a vi th~ PNRRthl,l'ct~ ngang b~ng vai vi th~ PNRR 19thuy~t.

o VI dl,l, khi gia ch(rng khoan cO'sa thay ooi S8 khi~n H$ s6 Delta thay ooi, khi~n TCPHphai thl,l'chi$n mualban ch(rng khoan cO'sa o~ oam bao an toan theo phU'O'ngan trunghOaDelta. Vi$c duy tr1vi th~ trung h6a Delta giup TCPH oam bao nghia VI,I thanh toano6i vai Nha oau tU' la ngU'oisa hCruch(rng quy~n khi c6 y~u cau thl,l'chi~!nquy~n.

o TrU'ong hQ'pkhi xay ra cac bi~n oong mGlnhcua ch(rng khoan cO'scY(ch(rng khoan cO'satang tran, giam san, khong c6 dU'mua ho~c dU'ban), TCPH c6 th~ ti~n hanh mua vaoho~c ban ra ch(rng quy~n tr~n san o6i v6'i N8T o~ oam bao duy tr1vi th~ trung hoa Delta,nhtlm oam bao nghTavI,!thanh toan.

)- Vi th~ ph6ng ngll'a rui ro thl,l'c t~ OU'Q'Cxac oinh b~ng s6 1U'Q'ngch(rng khoan cO'sa thl,l'Cc6 dung cho ml,lCarch ph6ng nglra rui ro cua SSI. 80 chenh I$ch giCravi th~ phOngnglrarui ro thl,l'Ct~ va vi th~ phOng nglra rui ro 19thuy~t trong ngay T cua ch(rng quy~n OU'Q'Cxac ainh nhU'sau:

IIIIIIIIII /).pT % = (pT - PT)IPT x 100 %

ITrong a6:

• /).pT %: £)0 chenh l{jch gi{ia vi th~ phOng ngt)a rui ro thl,l'Ct~ va vi th~ phOng ngt)a ruiro 19thuytJt trong ngay T.

• pT: Vi thtJphOng ngt)a rui ro thl,l'Ct~ trong ngay T cua chung quy~n.

• PT: Vi th~ phOng ngt)a rui ro 19thuy~ttrong ngay T cua ch(mg quy~n.

IIII

VVWW.SSI.COM.vNRestricted

I

: ..\.~

65

I

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHU'NG QUYE:N c6 BAo DAM

II

» Ben canh viec mua ban chung khoan co scYd~ phonq ngCl'a rui ro, COng ty chung khoand6ng thai S9 thuc hien vlec mua 19ichung qUYE~md~ giam nghia vu no vai NM d~u tu vatU'O'ngung lam giam nghia vu mua chung khoan co scYd~ dat trung hoa Delta.

2.2.1. Ml,lcdich phong ngwa rui ro:

D~ t6ng chi phi ph6ng ngCParui ro trong suet thai gian tCrkhi phat hanh chung quyen d~nkhi dao han chung quyen khOng dU'Q'Cqua chenh l~ch vol khoan phi chtrnq quyen hopIY. Chi phi ph6ng ngCParui ro bao g6m:

Chi phf rnua/ban chung khoan co scYtrong qua trlnh phonq ngCra rui ro: Chi phf nay113khoan 10 ti~m nang khi t6 chuc phat hanh thuc hlen vlec mua/ban chung khoanco scYhang ngay d~ phOng ngCParui ro cho danh ml,lC chung quy~n dang lU'u Mnh.Khoan chi phi nay luOn phat sinh b~t k~ vi~c chung quy~n c6 dU'Q'cnha d~u tU' thl,l'chi~n hay khOng;

Chi phi SLYdl,lng v6n khofm ti~n dung d~ mua chung khoan cO' scYtrong qua trlnhph6ng ngCl'arui ro;

Chi phi giao djch khi mua/ban chung khoan cO'scYtrong qua trlnh phOng ngCra rui ro;

Chi phi lai vay khoan ti~n dung d~ mua chung khoan cO' scYtrong qua trlnh ph6ngngCl'arui ro;

Chi phi lai vay khoan ti~n dung d~ ky quy bao dam thanh toan t<;liNgfm hang lU'u ky;

Chi phi dang ky lU'u ky, Chi phi niem yM, Chi p~f Quan Iy niem y~t;

Chi phf phat hanh chung quy~n;

Phi chung quy~n hQ'p Iy 113muc phi dU'Q'ctinh toan theo cac cOng thuc dinh gia quy~nchon (con gOi 113gia Iy thuy~t) can Cll' tren mot muc dO bi~n dong hQ'p Iy cua gia tai sancO'scY.

IIIIIIII

2.2.2. T6 chfrc thl,l'c hU~nph6ng ngwa rui ro:

H09t dong quim tri rui ro dU'Q'cthl,l'c hi~n qua nhi~u bU'ac vai Sl,l' tham gia cua nhi~u bOph$n khac nhau tCrvi~c Il,I'a chon c6 phi~u d~ phat hanh chung quy~n cho tai vi$c thl,l'chi~n giao dich ph6ng ngCra rui ro cOng nhU' giam sat tCPcac bO ph$n doc I$p.

Trach nhi~m cua cac dO'nvi Cl,lth~ nhU' sau:

(i) BO Ph$n TI,I' Doanh

BO ph$n TI,I' Doanh d6ng g6p VaGvi~c quan trj rui ro phat sinh tCrphat hanh chung quy~nCl,lth~ nhU' sau:

Danh gia v~ tinh 6n dinh va do bi~n dong cua gia c6 phi~u cO'scY.

Danh gia v~ v6n h6a, tinh thanh khoan cua c6 phi~u cO' scY.

IIIIIII

WWW.SSI.COM.VN 66F?estricted I

I

II BAN cAo B~CH

CHAo BAN CHLrNG QUY~N CO BAo DAM

II Danh gia tinh hinh tal chfnh, kinh doanh va quan trl cua doanh nghi$p dll lam dE§

xuat len Hoi Dong D~u TU' phe duyet,

Tfnh toan muc gia phat hanh ch(l'ng quy~n phu hop.

Ngoai ra xac dinh cac thOng tin nhu sau:

o Kh6i 1U'Q'ngquy~n dl,l' ki~n phat hanh;

o Gia quy~n;

o Gia thl,l'c hi$n quyen;

o Ty 1$chuylm doL

Hang ngay tnuc ·hi$n giao dich mua/ban tal san co sa hoc\icch(l'ng quy~n de dambao ty 1$hedging

(ii) HOiDOng D~u TU'

Danh gia v~ rui ro cQng nhu lQ'i fch c6 the dem lal tCrvi$c phat hanh chung quyen.

Phe duyet cho phep phat hanh chung quyen v6'i cac thong tin Cl) the nhU' ben dU'6'ihoac khong cho phep.

Gia phat hanh,

Gia thuc hlen.

Kh6i 1U'Q'ngphat hanh t6i da.

(iii) BOPhcilnQuan Trj Rui Ro

HO<;ltdOng phOng ngCra rui ro cho chung quyen dU'Q'c thl,l'c hi$n trl,l'c ti~p bai bO ph~nQTRR. Hi$n bO phciln QTRR c6 05 nh~m Sl,l'trong d6 c6 01 nhan Sl,l'phI) trach QTRR thjtrU'ang SElthl,l'c hi$n hO<;ltdong phong ngCrarui ro hang ngay dU'6'i SI,I'giam sat cua Giamsd6c QTRR. cQng nhU' kiem tra djnh ky tCrbO phciln kiem soat tuan thu. Ngoai ra bo ph~nQTRR can xay dl,l'ng quy trlnh QTRR cho hO<;ltdong phat hanh chung quyen.

Thong tin v~ Giam D6c QTRR va nhan SI,I'thl,l'c hi$n phong ngCrarui ro nhU' sau:

HQTen: Dc\ingM<;lnhCU'ang

Trinh DO Chuyen Mon: Ky SU' Cong Ngh$ ThOng Tin, Th<;lcsi Tai Chinh va ThU'O'ngM<;liqu6c t~, Chung chi QTRR qu6c t€l FRM, Chung chi hanh nghe Phan Tich TaiChfnh.

Kinh Nghi$m: C6 11 nam kinh nghi$m trong linh VI,I'C Chung Khoan trong d6 c6 8nam kinh nghi$m vai vi trf Giam D6c Quan Tri Rui Ro.

(iv) So Ph~n Kiem Soat NOi BO

IIIIIIIIIIIIIII

WWW.SSI.COM.vNRestricted

I

."""

67

I

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N co BAo DAM

III

Dinh ky ki~m tra tinh tuan thu cua v&i cac quy dlnh phap luat cOngnhu quy dinh noi bOcua cac bo phan tham gia trong qua trinh phat hanh chung quyen cOng nhu thuc hlengiao djch phonq ngCl'arui roo

2.2.3. Nguyen t~c th ....c hi~n tOng quat

SSI ap dl,lng phuonq an phonq ngCl'arui ro trung hoa delta, tuc cung v&i vlec phat hanhchung quyen, SSI se oong thai thuc hi~n cac giao dlch mua ban chung khoan co sa o~giLl'cho t6ng vi th~ phonq ngCl'ariJi ro cua SSI khOn'gthfip hon ty I~ phonq ngCl'ariJi ro t6ithi~u theo yeu cau cua UBCK khi gia chung khoan co sa thay 05i.

V&i bien oong gia chung khoan xay ra Mng ngay cua chung khoan co sa, gia tri DeltaoU'Q'ctinh theo COngthuc Black Scholes se bi~n oong tU'O'ngung. COngty chung khoanse thl,J'chi~mmua hOc;lCban chung khoan cO'sa tU'O'ngung v&i ph~n thay 05i ciJa Deltao~ oam bao tOngvi th~ ciJa t5 chuc pMt hanh vao cu6i ngay a trr;mgthai khOngthfip hO'nmuc cho phep ciJaUBCK,

2.2.4. Chl'Pngkhoan phong ngCrarui ro

Chung khoan cO'sa ciJachung quyfm.

2.2.5. Vi th~ phong ngCrarui ro

Cach tinh h~ s6 phOngngCl'ariJi ro Delta: H~ s6 phong ngCl'ariJi ro delta, la gia trithay 06i ciJa gia chung quylln ung v&i mot thay 05i rM nho trong gia chung khoancO'sa, oU'Q'Ctinh toan dl,J'atren cOngthuc Black Scholes theo Phl,l Il,lcs6 01 Quy~toinh 72/QD - UBCK.

COng thuc tinh toan vi th~ phOngngCl'arui ro 19thuy~t, cOng thuc quy obi vi th~phOng ngCl'ariJi ro 19thuyM theo s6 1U'Q'ngchung khoan cO' sa n~u t6 chuc phathanh SLYdl,lng cac lo~i chung khoan phong ngCl'ariJi ro khac khong phai la chungkhoan cO'sa: KhOngSLYdl,lng.

IIIIIIIIII

3. Kinh nghi~m phat hanh eh(l'ngquy~n euatt>eh(l'cphat hanh

BOphc;.nTl,J'doanh SSI phl,l trach vi~c ll,J'achon chung khoan cO'sa, t~o I~p thi tmang choCW h~ng ngay, va quan tri rui ro cho nghia Vl,lphat hanh 06. Nhan Sl,J'oU'Q'coao t~o bai banv~ cac noi dung va nghi~p Vl,l lien quan. Tinh o~n thai oi~m nay, bOphc;.nTl,J'doanh SSI oasan sang tham gia phat hanh san ph~mCWoSSI cOngoa o~u tU'M th6ng ph~n mllm he trQ'

II

cac nghi~p Vl,lt~o Ic;.pthi tmang va quan tri riJi ro, do 06, h~n ch~ t6i oa cac lei tac nghi~p vaoam bao san ph~m sau khi niem y~t v~n hanh 6n oinh,

III

WWW.SSI.COM.VN 68

I

II BAN cAe B~CH

CHAo SAN CHU'NG QUYEN co sAo DAM

II VII. cAc £)01TAc LIEN QUAN £)EN£)9'T CHAo BAN

Ngan hang IU'uky: NGAN HANG TMCP DAu TU' vA PHAT TRIEN VIET NAM - CHI NHANH HATHANH .

Gi~y phep hoat dong IU'u ky s6 510/QD-£)KHDLK do Oy ban chLi'ngkhoan nha nuoc cap ngay01/08/2006

Tru scYchlnh: se 74, ThO'Nhu¢m, phU'CrngTran HU'ngD<;Io,Hoan Ki~m, Ha NOi

Di~n thoai: 024.3941.1844

D<;Iidlen ky theo Quy~t dinh s6 917/QD-SIDV cua ChLl tich H£)QTNgan hang TMCP Dau tU' vaPMt tri~n Vi~t Nam ky ngay 27'tMng 11 narn 2018.

IIIII

VIII. XUNG £)QT L9'1 iCH1. cac nguyen tae giai quy~t cac xung dQt lQ'i ieh eo thf: xay ra:

COngkhai, minh bach;U'u tien IO'iIch khach hang truce IO'iIch cua SSI;

Tuan thLlchat che quy djnh cua phap luat co lien quan d~n dct phathanh.III

2. Cae ben lien quan d~n dQ't phat hanh:Trong dot phat hanh nay, SSI khOngSLrdunq cac don vi tU'v~n ben ngoai nhu k~ toan, ki~mtoan, luat, chuyen gia hose cac ben kMc cung c~p dich Vl,JtU'v~n cho SS!.

To chLi'cphat hanh ch.Li'ngkhoan cO'ScYva Ngan hang LU'uky khOngphai la ngU'Crico lienquan eLlaSSI va SSIAM dU'6'ib~t ky hlnh thLi'cnao theo quy dinh cLlaLu~t ChLi'ngkhoan vaLu~t Doanhnghi$p.

SSI va SSIAM, cac chi nhanh la to chLi'ckinh doanh chLi'ngkhoan t<;liVi~t Nam dU'O'cc~pphep hO<;ltd¢ng cac nghi~p Vl,Jkinh doanh chLmg khoan va quan Iy quy dau tU', quan Iydanh ml,JCdau tU'cho khach hang. Trong hO<;ltdong kinh doanh hang ngay, chung tOivacac nhan vi~mco th~ tham gia vao cac hO<;ltdong dau tU',tU'v~n qau tU', mOigi6'i chLi'ngkhoan, tU'v~n tai chlnh, quan Iy quy,... cho chlnh mlnh ho~c cho 'kMch hang cLlamlnhlien quan d~n to chLi'cphat hanh chLi'ngkhoan cO'scY,chLi'ngkhoan cO'scYho~c cac sanpham pMi sinh lien quan.

SSI va SSIAM, cac chi nhanh va cac nhan vien cLlamlnh co th~ dU'O'cti€lp c~n cac thOngtin quan trQng, pMt hanh ho~c c~p nMt cac bao cao nghien cLi'uv~ to chLi'cpMt hanhchLi'ngkhoan cO'scYva/ho~c cac chLi'ngkhoan cO'scY.Cac hO<;ltdong, thOng tin va/ho~ccac bao cao nghien cLi'unhU'v~y co th~ lien quan dlm ho~c anh hU'cYngd~n to chLi'cpMtMnh chLi'ngkhoan cO'scYva/hoc)ccac chLi'ngkhoan cO'scYtheo hU'6'ngco IO'ihoc;'lcb~t IO'i

IIIIIII

V\I\NW.SSI.COM.vNRestricted

I

)

c;,

69

II

BAN cAo B~CHCHAo BAN CHUNG QUY~N co BAo £)AM

II

cho Nha d~u tU' hoac tao ra mau thu~n quyen lQ'iHem quan d~n viEi!cphat hanh ch(mgquyen. Chung t6i cam k~t tuan thll quy dinh cua phap lu~t va chuan muc dao d(rc caonh~t nharn ngan ngLYaxung dOtlQ'ilch va cOg<fingtOida de c6ng bOcac xung dOtti{!m ~nd~n Nha d~u tu,

II

TOchirc phat hanh cam k~t chlu trach nhiem hoan toan v{! tinh chlnh xac, trung thuc cua nOidungth6ng tin va cac tal liEi!udfnh kern trong ban cao bach nay.

IIX. CAM KET

IX. PHl) Ll)C

- Bien ban hop va Nghi quy~t £)GlihOid6ng c6 d6ng th6ng qua sLrad6i £)i{!u lEi!C6ng ty;

- Quy~t dinh H~i d6ng quan tri th6ng qua chao ban ch(rng quyen:

- Ban sao Gi~y phep thanh I~pva hOGitdOngcLlat6 ch(rc phat hanh;

- Ban sao £)i~u1$cLlat6 ch(rc pMt Mnh;

- Bao cao tai chfnh kiem toan nam g~n nhM clla t6 ch(rc phat Mnh;

- Cac tai li$u kMc theo quy dinh.

III

7'NGAN HANG LU'U KY ~/

TP.H6 Chr Minh, ngay34tMngDrnam 2020

. TO CHlfC PHAT HANH

CONGTY cO PHAN CHlfNG KHOAN 551

TM.HOI DO.NGQUANTR!V--:-='-,_.~-- CHU TICH\)3 • c', .

0~'>----"""''':'''~;}";). '-<}

I

,. , A'-PHOSIAM f)OC

$,0~ %/t,,e ~;C

IIIIIII

WNW.SSI.COMVN 70

II

I UBCKNNcapngay05/04/2000) I SSIII...V. THONG TIN VE TO CHlrC PHAT HANH CHlrNG QUYEN co BAo £>AM 17...

Documents

Transcript of I UBCKNNcapngay05/04/2000) I SSIII...V. THONG TIN VE TO CHlrC PHAT HANH CHlrNG QUYEN co BAo £>AM 17...