Estrategias de consolidación de las entidades públicas

Strategien der Konsolidierung öffentlicher Institutionen

Stratégies de consolidation des institutions publiques

Lima 2015

Editado por / Herausgegeben von / Édité parCarlos González Palacios, Thilo Rensmann & Lionel Zevounou

FONDOEDITORIAL

Centro de Altos Estudios NacionalesE S C U E L A D E P O S G R A D O

Estrategias de consolidación de las entidades públicasStrategien der Konsolidierung öffentlicher Institutionen

Stratégies de consolidation des institutions publiques

Estrategias de consolidación de las entidades públicas

Strategien der Konsolidierung öffentlicher Institutionen

Stratégies de consolidation des institutions publiques

Lima 2015

Editado por / Herausgegeben von / Édité par

Carlos González Palacios, Thilo Rensmann & Lionel Zevounou

Colaboraron para este libro / Autoren dieses Werkes / Ont contribué à cet ouvrage

Clémentine BORIES-FONTANA GIUSTI

Tilman M. DRALLE

Denise FIEDLER

Christopher FREY

Carlos GONZÁLEZ PALACIOS

Athanasios GROMITSARIS

Nabil HAJJAMI

Carlos Miguel HERRERA

Jana LUTTER

Sophie PROSPER

Álvaro Santiago REY DE CASTRO ALARCO

Amilcar ROMERO BELTRAN

Arne SCHÜMANN

Sabrina WOJCIECHOWSKI

Lionel ZEVOUNOU

Tania ZÚÑIGA FERNÁNDEZ

Presentación de la obra

por Walter Astudillo Chávez, Carlos González-Palacios,1Thilo Rensmann, y Lionel Zevounou

En calidad de organizadores del Tercer Encuentro Académico Peruano-Franco-Alemán nos es grato presentar esta obra que comprende la mayoría de los aportes presentados a lo largo del último proyecto de conferencias internacionales realizadas entre el 23 y 27 de noviembre de 2015 en la ciudad de Lima, Perú. Por tercer año

2consecutivo el encuentro congregó a instituciones de formación y de especialización, a centros de investigación y a delegaciones diplomáticas de países que comparten valores y principios.

Cuando, en el año 2012, los fundadores tuvieron la idea de llevar a grupos de profesores y expertos para establecer intercambios académicos al Perú, la idea parecía utópica. Primero, porque este era un proyecto que requería de sumo financiamiento; segundo, porque no era seguro que muchos especialistas aceptarían la idea de viajar largas horas hacia una tierra tan lejana; y, tercero, porque, a primera vista, estructurar una logística internacional de este orden requería de una particular experiencia.

La idea que, en algún momento, fue abstracta se fue consolidando gracias a la colaboración del Prof. Dr. Otmar Seul y del Dr. Manuel Tirard, quienes aportaron más de una piedra a la construcción del edificio que constituye este proyecto. Fruto de una histórica relación de cooperación académica, la Universidad Paris Ouest-Nanterre-La Défense (Francia) unió fuerzas con la Technische Universität Dresden (Alemania) para explorar la factibilidad de establecer lazos con socios estratégicos en las embajadas, ministerios, universidades y entidades de especialización del sector público y privado del Perú. Es así como, a partir de este año, el Centro de Altos Estudios Nacionales (Perú) se asocia a esta iniciativa académica. De esta forma, el proyecto abstracto y utópico comenzó a devenir concreto y posible.

Ciertamente, un proyecto de este tipo (es decir, abierto a todo público, traducido simultáneamente a tres idiomas, con alta calidad internacional y totalmente gratuito) requiere de esfuerzos por parte de todos los que lo componen: un esfuerzo de tiempo consagrado a la organización, un esfuerzo financiero por parte de nuestros socios, un esfuerzo intelectual de nuestros ponentes para sistematizar y presentarnos postulados complejos. No obstante, toda esta labor ha tenido una justa retribución en el aporte que las ideas innovadoras brindan al debate público y académico. Por supuesto, iluso sería creer que una simple actividad académica va a impulsar una

Respectivamente, General de Brigada del Ejército Peruano y Director General del CAEN; investigador del CAEN y de la Universidad Paris Ouest-Nanterre-La Défense; profesor de la Technische Universität Dresden, y; docente e investigador de la Universidad Paris Ouest-Nanterre-La Défense.

Véanse detalles sobre los proyectos precedentes en nuestra página web: run.u-paris10.fr.

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reforma de Estado; y es que ninguna actividad académica tiene esa pretensión ni esa capacidad. Sin embargo, los proyectos académicos que son fruto de una investigación rigurosa sí pueden sembrar la semilla que contribuya a mejorar las formas de concebir las relaciones entre el Estado y el ciudadano. Este año, nuestro campo temático se ha interesado particularmente en dicha relación, bajo un prisma académico fundamentalmente jurídico con la finalidad de ceñirnos a un parámetro neutral para tratar los temas. Es por ello que las diferentes ponencias han interrogado transversalmente y recurrentemente las nociones de democracia, de consolidación del Estado de derecho y de primogeneidad de los derechos fundamentales.

De manera comparada, se resalta que en nuestros diferentes países pesan duras 3críticas sobre el principio de Estado de derecho y sobre los derechos fundamentales.

Algunos grupos los perciben como frenos a la inversión privada; otros los ven como barreras al ejercicio de la autoridad pública; existe incluso quienes los conciben como

4bastiones politizados que solo redundan en recaudar intereses particulares. Sin embargo, no se debe obviar que el objetivo histórico de los derechos fundamentales y

5del Estado de derecho consiste en establecer condiciones para el vivir juntos en armonía entre los individuos alrededor de un interés supremo: el interés del ser humano.

Los derechos fundamentales se encuentran sumamente ligados a ese interés supremo. Por ello, cuando los juristas son invitados a brindar cátedra sobre derechos humanos, la conceptualización inicial que hacen sobre esta noción radica en la protección y garantías obligatorias que la sociedad organizada (el Estado) debe brindar a los individuos que viven bajo su jurisdicción, sin importar las diferencias políticas, étnicas, religiosas, de edad, de género, etc. En suma, se afirma que el ser humano tendría derechos imprescriptibles sea quién sea y en toda circunstancia. Afirmar lo contrario consistiría en negar la humanidad a ciertos individuos y llevarlos a los confines de la marginalidad, es decir, hacia una condición de animalidad. Esta expulsión de la comunidad humana no tendría mayor objeto que excluir al expulsado de sus derechos fundamentales, bajo un esquema similar al que defendía Sepúlveda en la Controversia de Valladolid. Es para evitar estas torpes exclusiones que la gran mayoría de constituciones en los países europeos y latinoamericanos comparten la idea de que los derechos fundamentales poseen un carácter supremo, imprescriptible e inalienable.

No obstante, dejar la reflexión solo en esta constatación no sería más que proponer ilusión. En la práctica, los derechos fundamentales no se respetan en toda circunstancia. Por ejemplo, no se respetan cuando existe una ausencia de autoridad o

J. Lacroix y J-Y. Pranchère, Le procès des droits de l'homme. Généalogie du scepticisme démocratique (París: Seuil, 2016).

J.-A. Roman, “Gobierno solo cuestiona sin reconocer críticas sobre derechos humanos”, L a j o r n a d a e n l í n e a , 1 2 d e o c t u b r e d e 2 0 1 5 , a c c e s o e l 1 5 d e f e b r e r o d e 2 0 1 6 , http://www.jornada.unam.mx/ultimas/2015/10/12/gobierno-solo-cuestiona-sin-reconocer-criticas-sobre-dh-ong-937.html.

Según la expresión utilizada por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos en el caso “SAS vs. Francia”. roRepórtese en ese sentido a TEDH, Gran Sala, 1 de julio 2014, S.A.S vs. Francia, exp. n°43835/11, puntos n°121 y

122, entre otros.

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10 Presentación de la obra

paradójicamente tampoco se respetan cuando existe un exceso de autoridad. Es muy conocido que, en los Estados con un gran arraigo institucional adscrito al Estado constitucional de derecho, existe un mayor respeto de la norma. Por el contrario, en aquellos Estados donde prima la informalidad económica, el desorden administrativo y la filosofía individualista, las normas solo se respetan de forma opcional, es decir, solo cuando convienen al interesado. Por ende, se podría deducir

6que cuando existe institucionalidad existe seguridad jurídica; pero en ausencia de institucionalidad, el clima es de inseguridad jurídica.

Sin seguridad jurídica, poco importa qué tan bien estructuradas o qué tan buen contenido sustantivo puedan tener las constituciones u otras normas. De nada servirá todo esfuerzo si las instituciones y la sociedad no sistematizan que en una república el único imperio es el de la ley. Por esta razón ética, el Tercer Encuentro Académico Peruano-Franco-Alemán se ha enfocado en algunos temas que resultan ser fundamentales para consolidar a las instituciones públicas: la transparencia de las entidades del Estado, el principio de supremacía de los valores republicanos, el decisivo interés de la lucha contra la corrupción, la importancia creciente de las lógicas inclusivas para el desarrollo, el necesario rol regulador del Estado, la influencia de la participación ciudadana, entre otros.

Los artículos que figuran en esta obra colectiva fueron reagrupados alrededor de cinco temáticas: la puesta en marcha de “buenas prácticas” institucionales, la relación entre las instituciones y los ciudadanos, la consolidación de la democracia y del Estado de derecho, el reforzamiento de los derechos sociales y los desafíos que representa la regulación del mercado. Si los diferentes artículos aquí presentes abordan temas a veces muy distintos, eso no significa que no se encuentren ligados al mismo objetivo, que consiste en contribuir a una reflexión innovadora sobre las instituciones que participan al funcionamiento del Estado de derecho contemporáneo.

Finalmente, es oportuno expresar aquí el más cordial agradecimiento a las instituciones que han contribuido a la realización de esta edición del proyecto trinacional. Nos referimos al programa europeo Deutsch-Französische-Hochschule, a la embajada de Francia en el Perú, a la embajada de la República Federal de Alemania en el Perú, a la Universidad ESAN y a su Facultad de Derecho, al Goethe Institut de Lima, a la Escuela doctoral de la Université Paris Ouest-Nanterre-La Défense, a la Gesellschaft der Freunde und Förderer der TU Dresden, a la asociación civil Ankawa y a la Municipalidad del Cusco. Asimismo, es necesario efectuar una justa mención de agradecimiento a las siguientes personas: a la Dra. María Camacho

“El principio de seguridad jurídica, tal como lo ha previsto el TEDH, cubre funciones de estabilidad y de previsibilidad implicadas de forma inherente” Dominique Soulas de Russel, “Nature et racines du principe de sécurité juridique: une mise au point”, Revue Internationale de Droit Comparé, I/2003, 90; sin embargo, “la fórmula suena [...] como una suerte de redundancia, en vista que parece evidente que un derecho que no aseguraría la seguridad de las relaciones que rige cesaría de ser uno”. Jean Boulouis, “Quelques observations à propos de la sécurité juridique, Du droit international au droit de l'intégration ”, Liber amicorum, Pierre Pescatore, Nomos Verlag, 1987, 53, (traducciones libres del francés).

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11Presentación de la obra

Zegarra, jefa de la carrera de Derecho Corporativo de la Universidad ESAN; a la Sra. Denise Fiedler y a la Dra. Claudia Schlüter, coorganizadoras del evento y docentes de la Technische Universität Dresden; al personal del Centro de Altos Estudios Nacionales, tanto en el área logística, académica y de investigación; a los estudiantes de la Universidad ESAN, que nos apoyaron en coordinaciones logísticas. Por supuesto, se rinde un sincero homenaje de agradecimiento a los profesores, investigadores, doctorandos y expertos que tuvieron a bien participar en la edición de esta obra conjunta.

Estas actas recogen la mayoría de ponencias efectuadas durante el Tercer Encuentro Académico Peruano-Franco-Alemán. Para un mejor manejo instrumental del documento, y así facilitar la comodidad del lector, cada autor ha escrito en su idioma natal y solo los resúmenes de los artículos han sido traducidos a los tres idiomas en los que nuestro proyecto se desarrolla (español, francés y alemán). Esta edición tiene como intención extender y difundir algunas reflexiones desde otros horizontes, con miras a fortalecer la circulación de ideas. Como lo hemos dicho ya en nuestras dos publicaciones precedentes, el éxito colectivo de este trabajo conjunto permite augurar un futuro prometedor a nuestras relaciones interinstitucionales. La mejor prueba de ello es la existencia de un acuerdo de principio para organizar un Cuarto Encuentro Académico Peruano-Franco-Alemán, que se llevará a cabo nuevamente en Lima, Perú, en abril de 2017. Dicho encuentro estará dedicado al análisis de las diferentes aristas temáticas de la seguridad.

Lima, Dresden y Nanterre, 25 de julio de 2016

12 Presentación de la obra

Vorwort

von Walter Astudillo Chávez, Carlos González-Palacios, Thilo Rensmann 1und Lionel Zevounou

Als Organisatoren der Deutsch-Französisch-Peruanischen Universität freuen wir uns, mit dem vorliegenden Tagungsband den Großteil der Beiträge vorstellen zu können, die im Rahmen der dritten trinationalen Universität vom 23. bis 27. November

22015 in Lima (Peru) präsentiert wurden. Im dritten Jahr in Folge trafen sich Vertreter aus Forschung, Lehre, Praxis und des diplomatischen Korps, welche das Bekenntnis zu gemeinsamen Grundwerten eint.

Als 2012 durch die Begründer der trinationalen Universität die Idee geboren wurde, mit Professoren und Nachwuchswissenschaftlern zum akademischen Austausch nach Peru zu reisen, schien dieser Gedanke utopisch zu sein. Zunächst benötigte das Projekt in einem nicht unerheblichen Maße finanzielle Mittel. Auch war ungewiss, ob sich genügend Referenten gewinnen ließen, die bereit wären, die zeitaufwändige Reise in ein derart weit entferntes Land auf sich zu nehmen. Schließlich erforderte der Aufbau eines internationalen Netzwerkes dieser Art viel Know-how.

Dank der Unterstützung von Professor Otmar Seul und Dr. Manuel Tirard nahm diese abstrakte Idee schnell Gestalt an. Im Rahmen der langjährigen akademischen Kooperation zwischen der Universität Paris Ouest-Nanterre La Défense und der Technischen Universität Dresden wurden gemeinsam Möglichkeiten sondiert, strategische Partnerschaften mit Botschaften, Ministerien, Universitäten sowie öffentlichen und privaten Forschungseinrichtungen in Peru aufzubauen. Nachdem sich in den Vorjahren bereits institutionelle Partnerschaften etablieren ließen, gelang es in diesem Jahr, mit dem Centro de Altos Estudios Nacionales (CAEN) einen weiteren zuverlässigen Partner zu finden. So wurde aus einer anfangs abstrakt und utopisch anmutenden Idee unser konkretes Projekt.

Dass ein Projekt dieser Art – zugänglich für die breite Öffentlichkeit, mit simultaner Übersetzung in drei Sprachen, von internationaler Qualität und gänzlich unentgeltlich – allen Beteiligten eine besondere Anstrengung abverlangt, liegt auf der Hand. Ohne das zeitliche Engagement der Organisatoren, das finanzielle Engagement unserer Partner und das intellektuelle Engagement unserer Referenten, die die teils höchst komplexen Materien für ein breites Publikum systematisiert und präsentiert haben, wäre das Projekt nicht zu verwirklichen gewesen. Der Einsatz hat sich aber dank des Einflusses, den innovative Ideen auf die öffentliche und akademische Debatte ausüben können, ausgezahlt. Natürlich wäre es illusorisch zu glauben, dass ein rein wissenschaftliches Projekt unmittelbar zu politischen Reformen führen könnte. Allerdings können

Walter Astudillo Chávez, Brigadengeneral und Generaldirektor des Centro de Altos Estudios Nacionales (CAEN); Carlos González Palacios, Dozent am CAEN und an der Universität Paris Ouest Nanterre La Défense (CREDOF); Prof. Dr. Thilo Rensmann, Inhaber des Lehrstuhls für Völkerrecht, Europarecht und Öffentliches Recht und Wissenschaftlicher Direktor des Zentrums für Internationale Studien der Technischen Universität Dresden; Lionel Zevounou, Privatdozent an der Universität Paris Ouest-Nanterre La Défense (CREDOF).

Nähere Informationen zu unseren bisherigen Projekten sind abrufbar unter: http://run.u-paris10.fr.

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Forschungsprojekte und der Ertrag intensiver wissenschaftlicher Debatten durchaus einen Beitrag dazu leisten, dass das Verständnis für die soziale Funktion des Rechts verbessert wird. Deshalb standen im Fokus der diesjährigen Veranstaltungen Themen, die sich auf die Analyse der Beziehungen zwischen dem Staat und den Bürgern konzentrierten. Im Rahmen der juristischen (teils auch interdisziplinären) Analysen wurden erneut die Konzepte der Demokratie, der Konsolidierung des Rechtsstaates und der besonderen Stellung der Grundrechte reflektiert.

Die modernen Demokratien sehen sich in ihren Grundlagen einer wachsenden 3Kritik an den Prinzipien des Rechtsstaates und den Grundrechten gegenüber.

Von einigen Kritikern werden die Grundrechte als Hemmnis für private Investitionen wahrgenommen; andere sehen in ihnen Hindernisse für die effektive Ausübung der öffentlichen Gewalt; wieder andere begreifen sie als von Nichtregierungsorganisationen politisierte und monopolisierte Bastionen. Dabei darf jedoch nicht außer Acht gelassen werden, dass das entwicklungsgeschichtliche Ziel der Grundrechte und des Rechtsstaates darin besteht, Bedingungen für ein harmonisches

4vivre ensemble zwischen Individuen zu schaffen, geleitet vom höchsten Interesse: der Würde und dem Wert der menschlichen Person.

Die Grundrechte sind aufs engste mit diesem Interesse verbunden. Werden Juristen eingeladen, zu den Grundrechten zu sprechen, skizzieren sie den Begriff in der Regel dergestalt, dass sie den verbindlich garantierten Schutz betonen, den der Staat den unter seiner Hoheitsgewalt lebenden Individuen zusichern muss; Grundrechte beseitigen zugleich jede Ungleichbehandlung insbesondere aufgrund politischer, ethnischer, religiöser Unterschiede, aufgrund des Alters und des Geschlechts. In der Summe signalisieren die Grundrechte und das Gleichheitsprinzip, dass ein Individuum unveräußerliche Rechte besitzt, unabhängig von den Bedingungen und Umständen, unter denen es lebt. Das Gegenteil zu behaupten würde der Leugnung des Menschseins der betroffenen Individuen gleichkommen und sie aus der Gesellschaft ausgrenzen. Der Ausschluss aus der menschlichen Gemeinschaft hätte kein anderes Ziel als dem Ausgeschlossenen seine Grundrechte abzusprechen, ähnlich den Thesen, die Sepúlveda im Disput von Valladolid vertrat. Um unmenschliche Ausgrenzungen dieser Art zu vermeiden, teilt die große Mehrheit der Verfassungen der europäischen und lateinamerikanischen Staaten die Idee, nach der die Grundrechte auf der höchsten Stufe der Normativität unverletzlich und unveräußerlich sind.

Die vorliegenden Überlegungen sollen aber nicht im Abstrakten verharren. In der Praxis werden die Grundrechte in ganz unterschiedlichem Maße respektiert. Zum Beispiel werden gewisse Grundrechte einerseits nicht beachtet, wenn es an hinreichender staatlicher Gewalt fehlt, andererseits paradoxerweise auch dann nicht, wenn ein Übermaß an staatlicher Gewalt besteht. In diesem Sinne kann man allgemein feststellen, dass in den Staaten mit einer starken institutionellen Struktur, in denen das Rechtsstaatsprinzip verfassungsrechtlich verankert ist, die Autorität des Rechts deutlicher größer ist. Hingegen werden in Staaten, in denen ungeordnete administrative Strukturen, informelle Wirtschaft und ein übertriebener Individualismus

Siehe zu diesem Thema: J. Lacroix, J-Y. Pranchère, Le procès des droits de l'homme. Généalogie du scepticisme démocratique, Paris, Seuil, coll. “ La couleur des idées ”, 2016.

Den Begriff prägte der Europäische Gerichtshof für Menschenrechte in dem Urteil: SAS ./. Frankreich: EGMR, Große Kammer, 1. Juli 2014, S.A.S ./. Frankreich, n°43835/11, Rn. 121, 122 ff.

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vorherrschen, Normen nur dann befolgt werden, wenn sie im Interesse der Beteiligten liegen. Aus diesen Erwägungen kann man ableiten, dass im Staat Rechtssicherheit vor

5allem durch die Stärkung der Institutionen geschaffen wird; fehlt es an einer so verstandenen Institutionalisierung, macht sich ein Klima der Rechtsunsicherheit breit.

Ungeachtet der Struktur und des materiellen Inhalts der Gesetze und Verfassungen würde ohne Rechtssicherheit der gesamte Prozess der Normgebung ins Leere gehen. Daher müssen die staatlichen Institutionen und die Gesellschaft der Idee zum Durchbruch verhelfen, dass in einer Republik die einzig legitime Herrschaft diejenige des Rechts ist. Aus diesem Grund, der ethisch tief verwurzelt ist, hat sich die dritte Deutsch-Französisch-Peruanische Universität auf Themen konzentriert, die für die Stärkung der rechtsstaatlichen Institutionen unerlässlich sind: die Transparenz staatlicher Einrichtungen, das Prinzip des Vorrangs verfassungsstaatlicher Grundwerte, Korruptionsbekämpfung, die wachsende Bedeutung des Gedankens der sozialen Inklusion, Grenzen staatlicher Regulierung sowie die Rolle der Bürgerbeteiligung (siehe das beiliegende Programm).

Die Beiträge in diesem Tagungsband gliedern sich in fünf Themenbereiche: die Frage der Institutionen, die Beziehungen zwischen den Institutionen und den Bürgern, die Stärkung der Demokratie und des Rechtsstaates, die wachsende Bedeutung des Systems der sozialen Rechte und schließlich die Herausforderungen der Marktregulierung. Auch wenn die Beiträge ein weites thematisches Spektrum abdecken, werden sie doch von dem gemeinsamen Anliegen getragen, diejenigen Institutionen, die Voraussetzung für das Funktionieren des modernen Rechtsstaates sind, im Lichte französischer, deutscher und peruanischer Rechtstraditionen und –diskurse zu reflektieren.

Man kann mit einiger Berechtigung feststellen, dass das traditionelle Modell der liberalen repräsentativen Demokratie heute vermehrt kritischen Diskussionen ausgesetzt ist. In Europa manifestiert sich dies in erster Linie im Aufkeimen eines „Populismus” von links oder rechts. Das jüngste Referendum in Großbritannien über den Austritt aus der

6Europäischen Union zeugt von der Wirkmächtigkeit dieses „Populismus” , auch wenn zu klären bleibt, was darunter konkret zu verstehen ist. Ausgelöst wurde das Phänomen des „Populismus“ durch die 2008 einsetzende Wirtschafts- und Finanzkrise, auf die die Europäische Union und ihre Mitgliedstaaten nicht in zufriedenstellender Weise reagieren konnten. Hierdurch wurden die traditionellen Formen politischer Repräsentation in Frage gestellt. Neben Europa sind auch andere westliche Demokratien mit wachsendem „populären Misstrauen“ konfrontiert. Dies zeigt nicht zuletzt der Präsidentschafts-Wahlkampf, der derzeit in den USA geführt wird. Aber auch außerhalb der westlichen Staatenwelt sehen sich die Demokratie und das Rechtsstaatsmodell neuen Herausforderungen gegenüber. So legen etwa die Vorwürfe des Amtsmissbrauchs und der Korruption gegen den südafrikanischen Präsidenten Zuma Zeugnis ab von der wachsenden Kluft zwischen der regierenden Elite des ANC, die sich zum Teil auf

“ Le principe de sécurité juridique, tel que mis en œuvre par la CEDH, recouvre les fonctions de stabilité et de prévisibilité qu'il implique de manière inhérente ” Dominique SOULAS DE RUSSEL, “ Nature et racines du principe de sécurité juridique: une mise au point ”, Revue Internationale de Droit Comparé, I/2003, S. 90; Cependant, “ la formule sonne [...] comme une sorte de redondance, tant il paraît évident qu'un droit qui.

Zur Frage des Populismus: C. Mouffe, E. Laclau, Hégémonie et stratégie socialiste: vers une politique démocratique radicale, Paris, Les solitaires intempestifs, coll. “ Expériences philosophiques ”, 2009; C. Mouffe, L'illusion du consensus, Paris, Albin-Michel, coll. “ Sciences humaines ”, 2016.

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15Vorwort

Kosten des Staates bereichert, und großen Teilen der Bevölkerung, die noch nicht einmal ausreichenden Zugang zu elementaren Lebensgrundlagen wie Trinkwasser hat. Im Fall Nkandla – benannt nach dem Privatanwesen des Präsidenten, das auf Kosten des Staatshaushaltes modernisiert wurde – hat das südafrikanische Verfassungsgericht diesbezüglich eine Grundsatzentscheidung gefällt. Angesichts der Untätigkeit des Parlaments beanspruchte das Verfassungsgericht schließlich die Kompetenz festzustel len, dass der Präsident durch sein Verhalten grundlegende

7verfassungsrechtliche Pflichten verletzt hat. Diese aktuellen Entwicklungen bieten hinreichenden Anlass, die Rolle der Institutionen rechtsvergleichend zu überdenken. Hierzu möchte der vorliegende Tagungsband einladen.

Schließlich wollen wir bei dieser Gelegenheit all jenen Institutionen unseren besonderen Dank aussprechen, die an der Realisierung dieser trinationalen Universität mitgewirkt haben: der Deutsch-Französischen Hochschule (DFH); der französischen Botschaft in Peru; der deutschen Botschaft in Peru; der Universität ESAN und deren rechtswissenschaftlicher Fakultät; dem Goethe-Institut in Lima; der Graduiertenschule der Universität Paris Ouest-Nanterre La Défense; der Gesellschaft der Freunde und Förderer der Technischen Universität Dresden e.V.; der Vereinigung Ankawa und der Stadt Cusco. Zugleich möchten wir den Dank an folgende Personen nicht unerwähnt lassen: Frau Professor María Camacho Zegarra, Koordinatorin der Fachrichtung Wirtschaftsrecht an der Universität ESAN; Frau Denise Fiedler und Frau Dr. Claudia Schlüter, Ko-Organisatorinnen dieser Veranstaltung und Mitarbeiterinnen an der Technischen Universität Dresden; die wissenschaftlichen und verwaltungstechnischen Mitarbeiter des Centro de Altos Estudios Nacionales; den Studierenden der Universität ESAN, die uns geholfen haben, alle logistischen Probleme zu überwinden. Selbstverständlich gilt unser aufrichtiger Dank den Professoren, Wissenschaftlern, Doktoranden und Experten, die einen Beitrag zu diesem Tagungsband geleistet haben.

Der vorliegende Tagungsband enthält den Großteil der Beiträge der dritten trinationalen Universität. Um den Umfang des Tagungsbandes in einem überschaubaren Rahmen zu halten und die Lesbarkeit zu erleichtern, haben wir uns darauf beschränkt, die Beiträge der Autoren in der jeweiligen Muttersprache abzudrucken und lediglich die Zusammenfassungen in die drei Sprachen zu übersetzen, die unser Projekt verwendet (Spanisch, Französisch und Deutsch). Diese Dokumentation hat das Ziel, den wissenschaftlichen Ertrag des Projektes einem breiten Publikum zugänglich zu machen, um damit den Gedankenaustausch zu verstärken. Wie wir es bereits in den beiden vorangegangenen Publikationen erwähnt haben, lässt der gemeinsame Erfolg der Arbeit eine vielversprechende Zukunft für unsere Kooperationsbeziehungen erwarten. Der beste Beweis dafür ist, dass bereits eine Vereinbarung darüber getroffen wurde, die vierte Deutsch-Französisch-Peruanische Universität im April 2017 in Lima (Peru) zu veranstalten. Diese Veranstaltung wird sich der Analyse unterschiedlicher Sicherheitskonzepte im modernen Verfassungsstaat widmen.

Lima, Dresden und Nanterre, 25. Juli 2016

Economic Freedom Fighters v Speaker of the National Assembly and Others; Democratic Alliance v Speaker of the National Assembly and Others [2016] ZACC 11.

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16 Vorwort

Présentation de l'ouvrage

par Walter Astudillo Chávez, Carlos González-Palacios, Thilo Rensmann 1et Lionel Zevounou

En qualité d'organisateurs de la Troisième rencontre universitaire franco-germano-péruvienne nous avons le plaisir de présenter cet ouvrage qui comprend la plupart des apports présentés durant le dernier projet de conférences internationales réalisées du 23 au 27 novembre 2015 à Lima-Pérou. Pour la troisième

2année consécutive , la rencontre a fédéré des institutions de formation et de spécialisation, des centres de recherche et des délégations diplomatiques d'États qui partagent des valeurs et des principes communs. Lorsqu'en 2012 les fondateurs eurent l'idée d'emmener des professeurs et des chercheurs au Pérou pour établir des échanges académiques, l'idée paraissait utopique. D'abord parce que c'était un projet qui avait besoin d'un financement important ; ensuite parce que rien n'assurait que beaucoup de personnes accepteraient l'idée de voyager durant de longues heures vers un pays aussi lointain ; enfin parce que, à première vue, structurer une logistique internationale de cet ordre demandait beaucoup d'expertise.

D'abstraction, cette idée a progressivement pris forme grâce à l'apport des Professeurs Otmar Seul et Manuel Tirard qui, respectivement, ont contribué à cet édifice. Fruit d'une relation historique de coopération académique, l'Université Paris Ouest-Nanterre-La Défense a uni ses efforts avec la Technische Universität Dresden (Allemagne) afin d'explorer les possibilités d'établir des liens avec des partenaires stratégiques dans des ambassades, ministères, universités et entités académiques publiques et privées au Pérou. Après avoir réussi notre pari fédérateur avec plusieurs institutions péruviennes cette année, le Centre de Hautes Études Nationales du Pérou (CAEN pour ses sigles en espagnol) s'est associé à cette initiative. C'est de cette manière que le projet abstrait et utopique est devenu concret et possible.

Il est certain qu'un projet de ce genre (c'est-à-dire ouvert à tout public, traduit simultanément en trois langues, avec une qualité internationale et totalement gratuit) requiert des efforts de toutes les parties qui le composent. Un effort de temps consacré à l'organisation, un effort financier de la part de nos partenaires, un effort intellectuel pour systématiser et présenter des postulats parfois complexes à un public inconnu. Néanmoins, tout ce travail a une juste rétribution grâce à l'impact que les idées innovatrices peuvent apporter au débat public et académique. Bien entendu, il serait illusoire de croire qu'une simple activité universitaire engendre à elle seule une réforme en matière de politique publique. Les projets académiques issus

Respectivement Général de brigade et directeur du CAEN ; chercheur du CAEN et de l'université Paris Ouest-Nanterre-La Défense (CREDOF); professeur de la Technische Universität Dresden ; maître de conférences de l'université Paris Ouest-Nanterre-La Défense (CRDP).

Voir les détails de nos projets précédents sur le site: run.u-paris10.fr

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d'une recherche rigoureuse peuvent cependant porter en germe une contribution qui améliore nos représentations du fonctionnement social. Dans cette perspective, les thèmes qui nous ont mobilisés cette année ont focalisé leur attention sur l'analyse de ces relations entre l'État et les citoyens. Sous un prisme fondamentalement juridique (mais pas exclusivement), nos différentes réflexions ont interrogé transversalement et de façon récurrente les concepts de « démocratie », de « consolidation de l'État de droit » et de « primauté des droits fondamentaux ».

Les démocraties modernes sont confrontées dans leurs fondements à des 3critiques grandissantes, qu'il s'agisse de l'État de droit ou des droits fondamentaux .

Certains pensent qu'ils entravent les investissements privés ; d'autres croient qu'ils empêchent un bon exercice de l'autorité publique ; il existe aussi ceux qui les conçoivent comme des bastions politisés monopolisés par des associations ou des

4ONG . On ne doit pourtant pas perdre de vue que l'objectif historique des droits 5fondamentaux et de l'État de droit consiste à établir des conditions du vivre ensemble

harmonieuse entre les individus autour d'un intérêt suprême : l'intérêt de l'Être humain. Les droits fondamentaux se trouvent assez liés à cet intérêt. Pour cette raison, lorsque les juristes sont invités à initier un cours portant sur les droits fondamentaux, ils conceptualisent cette notion en insistant tout d'abord sur la protection et les garanties obligatoires que la société organisée (l'État) doit assurer aux individus qui vivent sous son autorité ; écartant toute différence de traitement sous un fondement politique, ethnique, religieux, d'âge, de genre, etc. En somme le principe d'égalité proclame que l'individu dispose de droits imprescriptibles indifféremment de sa condition et de la circonstance dans laquelle il se trouve. Soutenir le contraire consisterait à nier la qualité d'humain à certains individus en les reléguant aux confins de la marginalité. Cette expulsion de la communauté humaine n'aurait d'autre objet que de priver l'expulsé de ses droits fondamentaux, sous un schéma similaire à celui que défendait Sepúlveda dans la Controverse de Valladolid. Afin d'éviter d'odieuses exclusions, la grande majorité des Constitutions des États européens et latino-américains partagent l'idée selon laquelle les droits fondamentaux possèdent un caractère suprême, imprescriptible et inaliénable.

S'en tenir à ce stade de la réflexion confine à l'abstraction. Il est clair qu'en pratique, le respect des droits fondamentaux demeure très hétérogène. Par exemple, certains droits fondamentaux ne sont pas respectés en absence d'autorité publique, ou paradoxalement ils ne sont pas respectés non plus lorsqu'il existe une présence excessive d'autorité. En ce sens, il est bien connu que dans les États avec un grand ancrage institutionnel et qui s'inscrivent à l'État de droit constitutionnel il existe un plus grand respect de la norme. En revanche, dans les États où prévalent

Sur cette question : J. Lacroix, J-Y. Pranchère, Le procès des droits de l'homme. Généalogie du scepticisme démocratique, Paris, Seuil, coll. “ La couleur des idées ”, 2016.

J.-A. Roman, Gobierno solo cuestiona sin reconocer críticas sobre derechos humanos. (Consulté le 15 février 2016, http://www.jornada.unam.mx/ultimas/2015/10/12/gobierno-solo-cuestiona-sin-reconocer-criticas-sobre-dh-ong-937.html).

Selon l'expression consacrée par la Cour européenne des droits de l'homme dans son arrêt SAS c. France : CEDH, erGrande Ch., 1 juillet 2014, S.A.S c. France, n°43835/11, points 121, 122 entre autres.

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18 Présentation de l'ouvrage

l'informalité économique, le désordre administratif et la philosophie individualiste, alors les normes se respectent de manière optionnelle, c'est-à-dire uniquement lorsqu'elles conviennent à l'intéressé. En conséquence, il pourrait être déduit que si

6l'État s'institutionnalise alors il renforce sa sécurité juridique ; mais en absence d'institutionnalisation alors le climat est d'insécurité juridique. Sans sécurité juridique peu importe la structure et le contenu substantiel des lois et des Constitutions, rien ne servirait tout l'effort de création normative si les institutions et la société ne systématisent pas l'idée selon laquelle dans une République le seul empire est celui de la loi. Pour cette raison, qui relève en grande mesure de l'éthique, la Troisième rencontre universitaire franco-germano-péruvienne s'est focalisée sur certains thèmes qui résultent fondamentaux pour consolider les institutions garantes de l'État de droit : la transparence des entités étatiques, le principe de suprématie des valeurs républicaines, l'intérêt de la lutte contre la corruption, l'importance croissante des logiques d'inclusion sociale, le nécessaire rôle régulateur de l'État, l'influence de la participation citoyenne entre autres.

Les contributions qui figurent dans cet ouvrage collectif ont été regroupées autour de cinq thématiques. La question des institutions, les relations entre les institutions et les citoyens, la consolidation de la démocratie et de l'État de droit, le renforcement du système des droits sociaux et enfin les défis que soulève l'encadrement du marché. Si ces différentes contributions restent parfois très éloignées, elles n'en restent pas moins liées par le souci de contribuer, en s'appuyant sur les débats et les traditions juridiques de différents systèmes (français, allemand, péruviens), à une réflexion d'ensemble sur les institutions qui participent au fonctionnement de l'État de droit contemporain. C'est peu dire que le modèle traditionnel de la démocratie libérale représentative est aujourd'hui de plus en plus contesté. Il l'est tout d'abord en Europe, avec l'émergence de ce que d'aucuns

7qualifient péjorativement de «populisme» de droite ou de gauche. Le récent référendum devant mener le Royaume Uni à sortir de l'Union européenne témoigne s'il en est, de la prégnance de ce « populisme » dont on peine encore à bien comprendre de quoi il retourne. Née de l'impuissance des États et de l'Union à résoudre de manière satisfaisante la crise de 2008, la montée en puissance du phénomène populiste remet en cause les formes traditionnelles de la représentation politique. Outre l'Europe, ce sont ensuite les démocraties occidentales dans leur ensemble qui semblent confrontées à cette « défiance populaire » : la campagne présidentielle qui se mène actuellement aux États-Unis en témoigne à nouveau. Hors de l'occident enfin, la démocratie et le modèle de l'État de droit sont aussi confrontés à une remise en cause. Les récents soupçons de corruption du président

“ Le principe de sécurité juridique, tel que mis en œuvre par la CEDH, recouvre les fonctions de stabilité et de prévisibilité qu'il implique de manière inhérente ” Dominique Soulas de Russel, “ Nature et racines du principe de sécurité juridique : une mise au point ”, Revue Internationale de Droit Comparé, I/2003, p. 90 ; Cependant, “ la formule sonne [...] comme une sorte de redondance, tant il paraît évident qu'un droit qui n'assurerait pas la sécurité des relations qu'il régit cesserait d'en être un. ” Jean Boulouis, “ Quelques observations à propos de la sécurité juridique, Du droit international au droit de l'intégration ”, Liber amicorum, Pierre Pescatore, Nomos Verlag, 1987, p. 53.

Sur cette question du populisme : C. Mouffe, E. Laclau, Hégémonie et stratégie socialiste : vers une politique démocratique radicale, Paris, Les solitaires intempestifs, coll. “ Expériences philosophiques ”, 2009 ; C. Mouffe, L'illusion du consensus, Paris, Albin-Michel, coll. “ Sciences humaines ”, 2016.

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19Présentation de l'ouvrage

Zuma en Afrique du Sud ont mis en lumière le fossé sans cesse grandissant qui se creuse entre une élite de l'ANC d'arrière-plan marxiste qui s'enrichit sur l'appareil productif de l'État et la masse de ceux qui, dans certains cas, n'ont même pas accès aux besoins vitaux indispensables (eau potable par ex). L'affaire Nkandla, du nom de cette résidence du président sud-africain dont les travaux ont été financés sur les deniers publics a conduit à la Cour constitutionnelle sud-africaine à rendre un arrêt fondamental. Face à l'inertie du Parlement, la Cour reconnaît la « responsabilité constitutionnelle » du président. Tout ceci invite à une réflexion globale sur la 8

manière de penser les institutions, ce à quoi invite le présent ouvrage

Finalement, il semble opportun d'exprimer ici nos remerciements les plus dévoués aux institutions qui ont contribué à la réalisation de cette édition du projet tri-national : au programme Université Franco-Allemande (UFA) ; à l'ambassade de France au Pérou ; à l'ambassade de la République Fédérale d'Allemagne au Pérou ; à l'université ESAN et à sa Faculté de droit ; au Goethe Institut de Lima ; à l'École doctorale de l'université Paris Ouest-Nanterre-La Défense ; au Gesellschaft der Freunde und Förderer der TU Dresden ; à l'association civile Ankawa et à la mairie de Cusco. De même, nous souhaitons effectuer une mention de remerciement aux personnes suivantes : à madame la professeure María Camacho Zegarra, coordinatrice de la filière droit des affaires de l'université ESAN ; à madame Denise Fiedler et à la docteure Claudia Schlüter, co-organisatrices de cette manifestation et enseignantes de la Technische Universität Dresden ; au personnel académique, de recherche et logistique du Centre de Hautes Etudes Nationales ; aux étudiants de l'université ESAN qui ont su résoudre tous les défis logistiques. Bien entendu, on souhaite rendre un sincère hommage de remerciement aux professeurs, chercheurs, doctorants et experts qui ont participé à l'édition de cet ouvrage collectif.

Ces actes compilent la plupart des conférences effectuées durant notre troisième rencontre tri-nationale. Pour présenter un document d'un volume plus humain et faciliter la commodité du lecteur chaque auteur a écrit dans une seule langue et seulement les résumés ont été traduits aux trois langues que notre projet mobilise (l'espagnol, l'allemand et le français). Cette édition a pour objectif d'étendre et diffuser quelques réflexions issues d'autres horizons, pour renforcer la circulation d'idées. Comme il a déjà été évoqué dans nos deux publications précédentes, le succès collectif de ce travail permet d'augurer un futur prometteur à nos relations interinstitutionnelles. La meilleure preuve de cela est l'existence d'un accord de principe pour organiser une quatrième rencontre universitaire qui se tiendra à Lima-Pérou en avril 2017. Ladite rencontre sera consacrée à l'analyse des différentes acceptions de la sécurité.

Lima, Dresden et Nanterre, 25 juillet 2016

Economic Freedom Fighters v Speaker of the National Assembly and Others; Democratic Alliance v Speaker of the National Assembly and Others ([2016] ZACC 11.

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20 Présentation de l'ouvrage

21Indice / Inhalt / Index

Indice / Inhalt / Index

Presentación de la obra 9

Vorwort 13

Présentation de l'ouvrage 17

Establecer «buenas prácticas» institucionales

Herausbildung von institutionellen „Best Practices“

Etablir des «bonnes pratiques» institutionnelles 25

La déjudiciarisation, un instrument au service de la refonte de l'organisation juridictionnelle 27

Sophie Prosper 27

La eficiencia institucional como medida para prevenir la corrupción en la administración y en jurisdicción contencioso-administrativa 35

Athanasios Gromitsaris 35

Institutionelle Effizienz als Maßnahme zur Korruptionsprävention in Verwaltung und Verwaltungsgerichtsbarkeit 43

Athanasios Gromitsaris 43

La transparence en matière administrative, une obligation internationale en voie de consolidation 53

Clémentine Bories-Fontana Giusti 53

La agenda ética en la administración pública: Afirmando la legitimidad del proceso de toma de decisiones 61

Tania Zúñiga Fernández 61

22 Indice / Inhalt / Index

Mejorar la relación entre las instituciones y el ciudadano

Verbesserung der Beziehung zwischen Institutionen und Bürgern

Améliorer la relation entre les institutions et le citoyen 71

Bürgerbeteiligung - Zwischen Anspruch und Wirklichkeit 73

Sabrina Wojciechowski 73

El rol de la sociedad civil en el fortalecimiento de las instituciones públicas, una perspectiva desde el Perú 79

Amilcar Romero Beltran 79

Consolidar la democracia y el Estado de derecho

Konsolidierung von Demokratie und Rechtsstaat

Consolider la démocratie et l'État de droit 87

Vom Rechtsstaat zum Sicherheitsstaat 89

Jana Lutter 89

Rechtsstaat und Demokratie auf dem Prüfstand: Die neuen Rahmenvorschriften zum Schutz und zur Stärkung der Rechtsstaatlichkeit in der Europäischen Union 97

Denise Fiedler 97

La reconstruction de l'État démocratique après les conflits 107

Nabil Hajjami 107

Reforzar el sistema de derechos sociales

Stärkung des Systems der sozialen Rechte

Renforcer le système de droits sociaux 119

Seguridad jurídica y efectividad de los derechos sociales 121

Carlos Miguel Herrera 121

23Indice / Inhalt / Index

La pensée sociale andine: une alternative au modèle occidental d'inclusion sociale 133

Carlos González Palacios 133

Revalorizar los principios originarios para consolidar al constitucionalismo social andino 149

Carlos González Palacios 149

Afrontar los desafíos en materia económica

Bewältigung wirtschaftlicher Herausforderungen

Affronter les défis en matière économique 161

Une constitution économique, pour quoi faire ? 163

Lionel Zevounou 163

Der Wettbewerb der öffentlichen Hand 189

Arne Schümann 189

Regulación económica sectorial y libre competencia en el mercado eléctrico peruano 199

Tania Zúñiga Fernández 197

Die neuen europäischen Vorgaben für den Energienetzausbau im Spannungsfeld zwischen Beschleunigung und Rechtsstaat 207

Christopher Frey 207

Regulatorische Herausforderungen im Energiesektor der EU - Die Eigentumsgarantie und die Regulierung natürlicher Monopole im Strom- und Gassektor 215

Tilman M. Dralle 215

El arbitraje como mecanismo de solución de controversias en actividades bajo el ámbito de supervisión estatal 225

Álvaro Santiago Rey de Castro Alarco 225

Currículos sucintos

Kurzlebensläufe

Curriculum Vitae 235

24 Indice / Inhalt / Index