Contracts, the UCC, and the Contracts, the UCC, and the Vienna Convention on Vienna Convention on International Sales of International Sales of 

Goods Goods 

What every US commercial lawyer What every US commercial lawyer needs to know needs to know

Convention on the Convention on the International Sale of Goods International Sale of Goods 

1980 1980 

n n  ‘CISG’ ‘CISG’ n n‘Vienna Convention’ ‘Vienna Convention’ n nUniform substantive law Uniform substantive law

Why the CISG is important to US Why the CISG is important to US lawyers lawyers 

n n  Applies instead of UCC Art 2 in certain Applies instead of UCC Art 2 in certain circumstances unless parties opt out circumstances unless parties opt out 

n n  Applies instead of domestic law of another Applies instead of domestic law of another country in certain circumstances unless parties country in certain circumstances unless parties opt out opt out 

n n  Not identical to any other system of law Not identical to any other system of law n n  Differences between CISG and Art 2 Differences between CISG and Art 2

History of CISG History of CISG 

n n  1964 Hague Conventions 1964 Hague Conventions n n  Uniform Law for the International Sale of Goods Uniform Law for the International Sale of Goods (ULIS) (ULIS) 

n n  Uniform Law on the Formation of Contracts for Uniform Law on the Formation of Contracts for the International Sale of Goods (ULF) the International Sale of Goods (ULF) 

n n  Largely drawn up by Western European countries Largely drawn up by Western European countries n n  Only adopted by 8 countries (not US) Only adopted by 8 countries (not US) n n  UK only adopted it if parties opted in UK only adopted it if parties opted in

Process leading up to CISG: Process leading up to CISG: UNCITRAL UNCITRAL 

n n  Series of debates Series of debates n n  Participants: Participants: 

n n  Common law jurisdictions Common law jurisdictions n n  Civil law jurisdictions Civil law jurisdictions n n  Developing nations Developing nations 

n n  Considerable influence by US (many Considerable influence by US (many similarities to UCC Article 2) similarities to UCC Article 2)

Ratification Ratification 

n n  Ratified by 68 countries Ratified by 68 countries n n  Ratified by the US in 1988 Ratified by the US in 1988 n n  Ratified by Mexico in 1989 Ratified by Mexico in 1989 n n  Ratified by Canada in 1992 Ratified by Canada in 1992 n n  Not yet ratified by the UK Not yet ratified by the UK

Plan of CISG Plan of CISG n n  PART I PART I­ ­Sphere of Application and General Sphere of Application and General Provisions (Arts. 1 Provisions (Arts. 1­ ­13). 13). 

n n  PART II PART II­ ­Formation of the Contract (Arts. 14 Formation of the Contract (Arts. 14­ ­24). 24). 

n n  PART III PART III­ ­Sale of Goods (i.e. substantive provisions Sale of Goods (i.e. substantive provisions of contract of sale): of contract of sale): n n  Ch. I Ch. I ­ ­ General Provisions (Arts. 25 General Provisions (Arts. 25­ ­29) 29) n n  Ch. II Ch. II ­ ­ Obligations of Seller (Arts. 30 Obligations of Seller (Arts. 30­ ­52) 52) n n  Ch. III Ch. III ­ ­ Obligations of Buyer (Arts. 53 Obligations of Buyer (Arts. 53­ ­65) 65) n n  Ch. IV Ch. IV ­ ­ Passing of Risk (Arts. 66 Passing of Risk (Arts. 66­ ­70) 70) n n  Ch. V Ch. V ­ ­ Provisions Common to the Obligations of the Seller Provisions Common to the Obligations of the Seller and of the Buyer (Arts. 71 and of the Buyer (Arts. 71­ ­88) 88)

Sphere of application (art 1) Sphere of application (art 1) 

n n  Contract of sale where parties have places of Contract of sale where parties have places of business in different Contracting States business in different Contracting States n n  Not if parties ignorant of this fact Not if parties ignorant of this fact 

n n  Contract of sale when the rules of private Contract of sale when the rules of private international law lead to the application of the international law lead to the application of the law of a Contracting State law of a Contracting State 

n n  US opted out of latter provision US opted out of latter provision n n  Use as Use as lex lex mercatoria mercatoria

Contracts excluded (arts 2 & 3) Contracts excluded (arts 2 & 3) 

n n  Consumer contracts Consumer contracts n n  Sales by auction Sales by auction n n  Sales on execution or by authority of law Sales on execution or by authority of law n n  Sales of Sales of 

n n  Investment securities Investment securities n n  Ships, aircraft, hovercrafts Ships, aircraft, hovercrafts n n  Electricity Electricity 

n n  Sale of goods to be manufactured Sale of goods to be manufactured n n  Contracts where the preponderant part is labour Contracts where the preponderant part is labour

Other exclusions Other exclusions 

n n  Seller’s liability for death or personal injury Seller’s liability for death or personal injury excluded (art 5) excluded (art 5)

Other exclusions Other exclusions 

n n  CISG is not concerned with the validity of the CISG is not concerned with the validity of the contract or any provisions (art 4) contract or any provisions (art 4)

Other exclusions Other exclusions 

n n  CISG is not concerned with the effect the CISG is not concerned with the effect the contract may have on property in the goods contract may have on property in the goods sold (art 4) sold (art 4)

Opt Opt­ ­out by parties out by parties 

n n  Opt Opt­ ­out: parties may exclude application of out: parties may exclude application of CISG (art 6) CISG (art 6) 

n n  Parties may derogate from or vary any of the Parties may derogate from or vary any of the provisions of CISG (Art 6) provisions of CISG (Art 6)

Interpretation (art 7) Interpretation (art 7) 

n n  CISG is to be interpreted with reference to: CISG is to be interpreted with reference to: n n  Its international character Its international character n n  The need to promote uniformity in its application The need to promote uniformity in its application n n  Observance of good faith in international trade Observance of good faith in international trade 

n n  Gaps to be filled in accordance with principles Gaps to be filled in accordance with principles on which CISG is based. on which CISG is based.

Requirements of form Requirements of form 

n n  Contract for sale of goods under CISG does Contract for sale of goods under CISG does not have to be in writing or comply with any not have to be in writing or comply with any other formal requirements (art 11) other formal requirements (art 11) 

n n  Ratifying States can opt out of art 11 (art 12) Ratifying States can opt out of art 11 (art 12)

Formation of contract Formation of contract 

n n  Largely ordinary offer and acceptance rules Largely ordinary offer and acceptance rules (arts 14 (arts 14­ ­18) 18)

1. 1.  Contract must explicitly or implicitly fix the price or make Contract must explicitly or implicitly fix the price or make provision for determining the price (art 14(1)) provision for determining the price (art 14(1)) 

2. 2.  Offer effective on communication to Offer effective on communication to offeree offeree (art 15).  Until (art 15).  Until then can be withdrawn (art 15(2)) then can be withdrawn (art 15(2)) 

3. 3.  Offer can be revoked until acceptance dispatched (art 16(1)) Offer can be revoked until acceptance dispatched (art 16(1)) unless offer irrevocable or unless offer irrevocable or offeree offeree has acted in reliance (art has acted in reliance (art 16(2)) 16(2)) 

4. 4.  Cannot accept by silence (art 18(1), but can accept by Cannot accept by silence (art 18(1), but can accept by conduct (art 18(3) conduct (art 18(3) 

5. 5.  Acceptance effective on communication to Acceptance effective on communication to offeror offeror (art (art 18(2)).  Can withdraw acceptance before acceptance reaches 18(2)).  Can withdraw acceptance before acceptance reaches offeror offeror. . 

6. 6.  Battle of the forms.  Art 19: reply with modification is a Battle of the forms.  Art 19: reply with modification is a counter counter­ ­offer unless terms of offer not materially altered. offer unless terms of offer not materially altered.

Sale of Goods: general provisions Sale of Goods: general provisions n n  Contract can be modified or terminated by mere Contract can be modified or terminated by mere agreement of parties (Art 29) agreement of parties (Art 29) 

n n  A breach of contract committed by one of the parties A breach of contract committed by one of the parties is is fundamental fundamental n n  if it results in such detriment to the other party as if it results in such detriment to the other party as substantially to deprive him of what he is entitled to expect substantially to deprive him of what he is entitled to expect under the contract, under the contract, 

n n  unless the party in breach did not foresee and a reasonable unless the party in breach did not foresee and a reasonable person of the same kind in the same circumstances would person of the same kind in the same circumstances would not have foreseen such a result. (Art 25) not have foreseen such a result. (Art 25)

Obligations of Seller (delivery) Obligations of Seller (delivery) 

n n  Delivery of goods to buyer or carrier (art 30 Delivery of goods to buyer or carrier (art 30 – – 31) 31) 

n n  Time of delivery: on specific date Time of delivery: on specific date determinable from contract, or within determinable from contract, or within determined time period, or within reasonable determined time period, or within reasonable time (art 33) time (art 33)

Obligations of seller (conforming Obligations of seller (conforming goods goods 

n n  Deliver conforming goods (art 35) Deliver conforming goods (art 35) n n  Fitness for usual purpose Fitness for usual purpose n n  Fitness for special purpose made known to seller Fitness for special purpose made known to seller n n  Possess qualities held out by seller ( Possess qualities held out by seller (eg eg sample) sample) n n  Adequately packaged Adequately packaged 

n n  Time for conformity: when risk passes (art 36) Time for conformity: when risk passes (art 36) n n  Buyer loses right to rely on lack of conformity: Buyer loses right to rely on lack of conformity: 

n n  If does not notify seller within reasonable time of when discove If does not notify seller within reasonable time of when discovers or rs or ought to have discovered (art 39(1)) ought to have discovered (art 39(1)) 

n n  After two years from delivery (art 39(2)) After two years from delivery (art 39(2)) n n  But not if lack of conformity related to facts seller knew or ou But not if lack of conformity related to facts seller knew or ought to ght to 

have known and did not disclose (art 40). have known and did not disclose (art 40). n n  Buyer can still sue for damages or reduction in price if has Buyer can still sue for damages or reduction in price if has 

reasonable excuse for not giving notice (art 44) reasonable excuse for not giving notice (art 44)

Obligations of seller (rights of third Obligations of seller (rights of third parties) parties) 

n n  Goods must be free from claims of third parties (art Goods must be free from claims of third parties (art 41 & 42) 41 & 42) 

n n  Can sell only such title as seller has (art 41) Can sell only such title as seller has (art 41) n n  Buyer must give notice to seller within reasonable Buyer must give notice to seller within reasonable time of becoming aware of third party claim (art 43) time of becoming aware of third party claim (art 43) 

n n  Buyer can still sue for damages or reduction in price Buyer can still sue for damages or reduction in price if has reasonable excuse for not giving notice (art 44) if has reasonable excuse for not giving notice (art 44)

Buyer’s remedies (general) Buyer’s remedies (general) 

n n  Remedies also apply to part of contract Remedies also apply to part of contract quantity if short delivery or part of the quantity quantity if short delivery or part of the quantity does not conform (art 51) does not conform (art 51)

Buyer’s remedies: specific Buyer’s remedies: specific 

n n  Specific performance (art 28, art 46) : only to Specific performance (art 28, art 46) : only to be awarded if court would do so under own be awarded if court would do so under own law. law. 

n n  If non If non­ ­conformity conformity n n  Buyer can require repair (art 46(3)) Buyer can require repair (art 46(3)) n n  Buyer can require replacement if fundamental Buyer can require replacement if fundamental breach (art 46(2)) breach (art 46(2))

Buyer’s right to avoid contract Buyer’s right to avoid contract 

n n  Buyer can extend time for performance ( Buyer can extend time for performance (Nachfrist Nachfrist)(art )(art 47). 47). n n  If seller does not perform within extended time buyer can If seller does not perform within extended time buyer can avoid contract even if breach not fundamental (art 49(1)) avoid contract even if breach not fundamental (art 49(1)) 

n n  Seller has right to cure after date for delivery, subject to not Seller has right to cure after date for delivery, subject to not causing the buyer unreasonable inconvenience and if contract causing the buyer unreasonable inconvenience and if contract not yet avoided by buyer (art 48) not yet avoided by buyer (art 48) 

n n  Buyer can declare contract avoided (art 49) if Buyer can declare contract avoided (art 49) if n n  fundamental breach or fundamental breach or n n  non non­ ­delivery within delivery within nachfrist nachfrist n n  Avoidance has to be within a reasonable time of knowledge Avoidance has to be within a reasonable time of knowledge of breach (art 49(2)) of breach (art 49(2))

Reduction in price Reduction in price 

n n  If goods do not conform, buyer may reduce If goods do not conform, buyer may reduce price (art 50) price (art 50) n n  in proportion of value of goods actually delivered in proportion of value of goods actually delivered to value of goods if had conformed . to value of goods if had conformed . 

n n  Does not require recourse to court. Does not require recourse to court. n n  Buyer can also claim damages for consequential Buyer can also claim damages for consequential loss. loss. 

n n  Can claim reduction in price even if seller not Can claim reduction in price even if seller not liable because of art 79. liable because of art 79.

Obligations of buyer Obligations of buyer 

n n  Payment of price (arts 53 Payment of price (arts 53­ ­59) 59) n n  Take delivery (art 60) Take delivery (art 60)

Remedies of the seller Remedies of the seller 

n n  Seller may require buyer to pay price (art 62) Seller may require buyer to pay price (art 62) n n  Seller may fix additional reasonable period of Seller may fix additional reasonable period of time for buyer to perform ( time for buyer to perform (nachfrist nachfrist) (art 63) ) (art 63) 

n n  Seller can declare contract avoided (art 64) if Seller can declare contract avoided (art 64) if n n  fundamental breach or fundamental breach or n n  non non­ ­performance within performance within nachfrist nachfrist 

n n  If buyer, in breach of contact, fails to make If buyer, in breach of contact, fails to make specification, seller can make specification specification, seller can make specification himself (art 65) himself (art 65)

Passing of risk Passing of risk 

n n  Rules provide for passing of risk Rules provide for passing of risk n n  If contract of sale involves carriage of goods (by third If contract of sale involves carriage of goods (by third party) risk pass when goods handed over to first party) risk pass when goods handed over to first carrier (art 67) carrier (art 67) 

n n  If goods sold in transit risk passes from time of If goods sold in transit risk passes from time of contract unless circumstances indicate that risk contract unless circumstances indicate that risk should pass when goods originally handed to carrier should pass when goods originally handed to carrier (art 68) (art 68) 

n n  Otherwise, risk passes to buyer when he takes over Otherwise, risk passes to buyer when he takes over the goods (art 69) the goods (art 69)

Provisions common to obligations of Provisions common to obligations of buyer and seller: anticipatory buyer and seller: anticipatory 

remedies remedies 

n n  Party may suspend performance if becomes Party may suspend performance if becomes apparent that other party will not perform a apparent that other party will not perform a substantial part of obligations (art 71) substantial part of obligations (art 71) 

n n  Buyer may avoid contract if clear that seller Buyer may avoid contract if clear that seller will commit fundamental breach (art 72) will commit fundamental breach (art 72)

Provisions common to obligations of Provisions common to obligations of buyer and seller: damages buyer and seller: damages 

n n  Sum equal to loss suffered as a consequence of breach. Sum equal to loss suffered as a consequence of breach. n n  Limited to loss foreseen or ought to have been foreseen (art Limited to loss foreseen or ought to have been foreseen (art 

74). 74). n n  Usually difference between contract price and market price (or Usually difference between contract price and market price (or 

price actually paid for substitute goods) price actually paid for substitute goods) n n  Difference in price calculated at the time of avoidance. Difference in price calculated at the time of avoidance. n n  Failure to mitigate loss may lead to reduction in damages (art Failure to mitigate loss may lead to reduction in damages (art 

77) (but only damages: not other remedies) 77) (but only damages: not other remedies) n n  Buyer not deprived of right to damages by exercising right to Buyer not deprived of right to damages by exercising right to 

other remedies (art 45(2) other remedies (art 45(2)

Provisions common to obligations of Provisions common to obligations of buyer and seller: exemptions (art 79) buyer and seller: exemptions (art 79) 

n n  Relief from liability if failure to perform obligations Relief from liability if failure to perform obligations was due to a circumstance beyond the control of the was due to a circumstance beyond the control of the performing party performing party 

n n  Includes non Includes non­ ­performance of any obligation ( performance of any obligation (ie ie partial non partial non­ ­performance of the contract) performance of the contract) 

n n  Only relieves from liability to pay damages Only relieves from liability to pay damages n n  Other party can avoid contract if failure amounts to Other party can avoid contract if failure amounts to fundamental breach fundamental breach 

n n  Party may not rely on failure of other party to Party may not rely on failure of other party to perform if caused by first party’s acts or omissions perform if caused by first party’s acts or omissions (art 80) (art 80)