Compliance Akademie - Factoring

ComplianceAkademie

Premium-Ausbildung zum zertifzierten ComplianceOfcer

† Ihre Referenten

† Fachliche Leitung † Ihr Tutor

Ralf Barsch

Inhaber, Advanced Audit Solutions

Frank A. Brogl

Rechtsanwalt und Syndikus, Bereich Recht,

Abteilungsdirektor Aufsichtsrecht, DZ Bank

Paul Gürtler

Datenschutzbeauftragter,

TARGOBANK AG & Co KGaA

Oliver Heist

Partner, Financial Services Wealth & Asset

Management Leader, Ernst & Young GmbH

Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Dr. Moritz Holm-Hadulla

Rechtsanwalt, Partner, Gleiss Lutz

Michael Jahn

Leiter Compliance-Abteilung,

ICAP Ltd. & Co OHG

Dr. Joachim Kaetzler

Partner, Rechtsanwalt,

CMS Hasche Sigle

Werner Klein

Inhaber und Managing Consultant,

compgovernance

Tobias Köngerter, LL.M.

Leiter Unternehmens-Compliance,

DZ BANK AG

Jörn Kriegel

Beauftragter für Datenschutz,

IKB Deutsche Industriebank AG

Lars-Heiko Kruse

Rechtsanwalt, Director, Pricewaterhouse-

Coopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Forensic Services

Kai Leisering

Vorstand, Business Keeper AG

Hartmut T. Renz

Rechtsanwalt, Counsel,

Kaye Scholer LLP

Matthias Rozok

Chefsyndikus, Leiter Konzernrechts-

abteilung, Degussa Bank

Dr. Thomas M. Spies

Rechtsanwalt, KPMG AG

Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Ira Steinbrecher

BaFin, Bankenaufsicht – Grundsatzabteilung –

Referat BA 54 – Risikomanagement

Dr. Veronika von Heise-Rotenburg

Prokuristin/Leiterin der Zweigniederlassung

Deutschland der Autobank AG, Wien

Oliver Welp

Direktor, Bankhaus Metzler

Dr. Stephan A. Vitzthum

Chief ComplianceOfcer,

GE Capital Germany, zuvor bei KPMG

im Bereich Audit Financial Services,

Regulatory Services Group

Jörg Wehling

Inhaber Management Consultancy,

Audit and Ofce Innovation, Großostheim,

zuvor Bereichsleiter Konzernrevision beim

Bankhaus Metzler

Modul A: 8. - 10. Sept. 2015 · Modul B: 9. - 11. Nov. 2015

Modul C: 22. - 24. Feb. 2016 jeweils in Frankfurt am Main

9-tägiger Lehrgang

Compliance Akademie – Premium-Ausbildung zum zertifzierten ComplianceOfcer

Mit der Compliance Akademie zum qualifzierten

ComplianceOfcer

Compliance ist interdisziplinär ausgerichtet und setzt sich aus verschiedenen Teilbereichen

zusammen. Für alle im Compliance Tätige ist eine qualitativ hochwertige und praxisbezogene

Aus- und Weiterbildung notwendig, um den Anforderungen weiterhin gewachsen bleiben zu

können. Genau hier setzt diese Ausbildung an. Hier werden das fachspezifsche Wissen –

nationale und internationale Regularien, Aufbau, Management und Weiterentwicklung

des institutsspezifschen Compliance-Systems, Betrugsrisiken, Korruption, Geldwäsche sowie

alle Compliance-relevanten Teilbereiche praxis- und umsetzungsorientiert vermittelt.

† Sie können an der Konzeption, Einführung und kontinuierlichen Optimierung von Maßnahmen

und Prozessen zur Erfüllung der gesetzlichen und institutsinternen Anforderungen efektiv

mitwirken.

† Sie können interne Richtlinien, Verhaltensregeln und Policies efektiver erarbeiten.

† Sie können die fortlaufende Weiterentwicklung von Kontroll- und Präventionsmaßnahmen

besser und efzienter vornehmen.

† Ihre Kompetenz in allen Compliance-relevanten Teilbereichen steigt, Sie werden als

Ansprechpartner nachgefragt.

† Neben der sicheren Umsetzung rechtlicher Anforderungen werden auch betriebswirtschaft-

lich vertretbare Lösungen erarbeitet.

† Der Austausch mit Compliance-Mitarbeitern aus anderen Instituten regt dazu an, Lösungan-

sätze neu zu überdenken.

† Mit dem Qualifkationsnachweis dokumentieren Sie Ihre jährliche Weiterbildung gegenüber

den Behörden.

† Durch die sinnvolle zeitliche Aufteilung sind Sie nicht so lange von Ihrem „Schreibtisch“

getrennt.

Der Lehrgang ist konzipiert für alle im Compliance Tätigen und Compliance Interessierte.

Der Lehrgang fndet auf fortgeschrittenem Niveau statt. Sie sollten sich bereits mit den

Compliance-Grundlagen befasst haben, um maximalen Nutzen aus dem Lehrgang zu ziehen.

Etwa 70 Unterrichtseinheiten in Präsenzveranstaltungen.

Modul A

Dienstag, 8. September 2015 von 10:00 bis 18:00 Uhr

Mittwoch, 9. September 2015 von 9:00 bis 17:00 Uhr mit anschließendem Abendessen

Donnerstag, 10. September 2015 von 9:00 bis 17:00 Uhr

Modul B

Montag, 9. November 2015 von 10:00 bis 18:00 Uhr

Dienstag, 10. November 2015 von 9:00 bis 17:00 Uhr mit anschließendem Abendessen

Mittwoch, 11. November 2015 von 9:00 bis 17:00 Uhr

Modul C

Montag, 22. Februar 2016 von 10:00 bis 18:00 Uhr mit anschließendem Abendessen

Dienstag, 23. Februar 2016 von 9:00 bis 17:00 Uhr

Mittwoch, 24. Februar 2016 von 9:00 bis 17:00 Uhr inkl. Prüfung

Wie proftieren Sie und Ihr Institut

von diesem Lehrgang?

Teilnehmerkreis

Umfang und Dauer

Compliance Akademie

Premium-Ausbildung zum zertifzierten ComplianceOfcer

Praxisnah† umsetzungsorientierte Behandlung aller Teilgebiete† sämtliche Dozenten sind Praktiker, die mit dem Thema Compliance aus unterschied-

lichsten Perspektiven befasst sind† Vermittlung durch Praxisbeispiele und Case-Studies† präzise und detailliert ausgerichtet auf die Compliance-Organisation in Banken und

Finanzinstituten

Exzellent† genießen Sie ein Konzept, das Sie begeistern wird – erarbeitet durch den fachlichen Leiter

Dr. Stephan A. Vitzthum und fachlich begleitet durch Jörg Wehling† eine Update-Garantie ist selbstverständlich† Qualitätssicherung garantiert durch optimale Begleitung an allen Lehrgangstagen durch den

Tutor† limitierte Teilnehmerzahl

Nachhaltig† das WrapUp garantiert, verfestigt und sichert das Erlernte† Sie erhalten zu jedem Modul ausführliche Seminarunterlagen, nachhaltige Umsetzungshilfe

für die Praxis

Efzient† die Module sind zeitlich entzerrt – nach jedem Teilmodul kann das Erlernte bereits

angewendet werden† zu Beginn der Akademie besprechen Sie mit dem Tutor Ihr persönliches Lernziel

Austausch† Abendsessions und Impulsvorträge öfnen den Horizont† als Teilnehmer dieser Qualifzierungs-Maßnahme erhalten Sie Ihr Ticket für das

Compliance-FORUM im November 2016 oder für die Geldwäsche-Tagung im Juni 2016 zu einer Sondergebühr von € 390,00 – nutzen Sie die Möglichkeit, neue Kontakte zu knüpfen oder bestehende zu vertiefen

Am Ende fndet eine Leistungs- und Lernkontrolle statt. Die Prüfung umfasst die behandelten Inhalte. Die Teilnahme ist freiwillig und mit keinen weiteren Kosten verbunden. Über die erfolgreiche Teilnahme erhalten Sie ein qualifziertes Abschlusszertifkat von den fachlichen Leitern. Voraussetzung ist die Anwesenheit, aktive Mitarbeit während aller Module und das Anfertigen und Bestehen der Prüfung. Die Teilnahme ist auch ohne Leistungskontrolle möglich. Sie erhalten in dem Fall eine Teilnahmebestätigung

Detaillierte Angaben zu den Dozenten, Informationen zum Veranstaltungsort sowie Details zu den Studieninhalten fnden Sie unter: www.forum-institut.de/geldwaesche-seminare/compliance-akademie/Für eine individuelle Beratung steht Ihnen Carolina Menges gern unter Tel. +49 6221 500-800 zur Verfügung.

Überzeugend gute Gründe andieser Qualifzierung teilzunehmen

Prüfung und Zertifzierung

Weitere Infos? Beratung?

Studienplan Premium-Ausbildung zur Spezialisierung im Compliance

Modul A: 8. bis 10. September 2015

8. September 2015

Vorstellung des Ausbildungskonzepts, der Methodik und der Abschlussprüfung

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie:

…die Aufsichtsinstanzen in Deutschland und in der Europäischen Union und deren zentrale

Aufgaben kennen

…die Entstehung bankaufsichtlicher Normen und die Entwicklung des Bankaufsichtsrechts

verstehen

…die wesentlichen bankaufsichtsrechtlichen Normen und deren wichtigste Regelungen

anwenden können

…die Systematik der jeweiligen Regelwerke verstehen

Ira Steinbrecher

BaFin, Bankenaufsicht – Grundsatzabteilung – Referat BA 54 – Risikomanagement

9. September 2015


…mit den Begrifen Management-System und Risikomanagement umgehen können

…die Inhalte des PS 980 und des ISO 19600:2014 umsetzen können

…die Komponenten eines CMS wiedergeben können


…die Rechtsgrundlagen der MaRisk Compliance Funktion vertreten

…die aufsichtliche Erwartungshaltung kennen, die sich aus den BaFin-Erläuterungen ergibt

…die internationalen Vorgaben seitens des Baseler Ausschusses und der EBA anwenden können


…die organisatorischen Herausforderungen bei der Implementierung der MaRisk Compliance

Funktion umsetzen

…die Aspekte einer risikobasierten Umsetzung kennen

…die per se wesentlichen Rechtsbereiche anwenden können

…die Lösungsansätze zur Ermittlung der weiteren wesentlichen Rechtsbereiche verstehen


…die Anforderungen der MaRisk bzgl. Rechtsmonitoring kennen

…die Notwendigkeit eines Rechtsmonitorings verstehen

…die Möglichkeiten der praktischen Umsetzung kennen

…die Maßnahmen zur Verankerung des Rechtsmonitorings in die organisatorischen Abläufe

bei Compliance/im Institut umsetzen können

Einführung und Begrüßung durch

Lehrgangsleiter und Tutor

Bankaufsichtliche Grundlagen

Frank A. Brogl

Impulsvortrag Bankaufsicht

Einführung Compliance-Management

und CMS

Hartmut T. Renz

Anforderungen an die MaRisk Compliance


Umsetzung MaRisk Compliance Funktion


MaRisk-Compliance

Frühwarnsysteme/Rechtsmonitoring



10. September 2015


…die Begrife Geldwäsche und Terrorismusfnanzierung detailliert erläutern können

…zu den rechtlichen Grundlagen detaillierte Kenntnisse aufweisen

…die internationalen Organisationen und die internationalen Bemühungen zur Bekämpfung der

Geldwäsche und der Terrorismusfnanzierung kennen

…Formen der Geldwäsche und der Terrorismusfnanzierung kennen

...den historischen Hintergrund zur Geldwäsche und zur Terrorismusfnanzierung verstehen


…die notwendigen organisatorischen Maßnahmen für eine funktionsfähige

Anti-Geldwäsche-Organisation anwenden können

…die wesentlichen Sicherungsmaßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche kennen

…die Maßnahmen zur Qualitätssicherung der organisatorischen und Sicherungsmaßnahmen in

der Geldwäscheprävention umsetzen können


…die Notwendigkeit einer Gefährdungsanalyse erläutern können

…die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Gefährdungsanalyse verstehen

…die Anforderungen an die Ausgestaltung der Gefährdungsanalyse aus Sicht des

Abschluss- oder Sonderprüfers nachvollziehen können

…den Einsatz der Gefährdungsanalyse als Risikomanagement-Instrument verstehen

Am Ende jedes Moduls werden die für Ihre tägliche Arbeit wichtigen Informationen

so zusammengefasst, dass Sie das Gelernte sofort nutzen können.

Geldwäscheprävention/Terrorismus-

fnanzierung – AML-Regelungen,

CTF-Regelungen

Dr. Thomas M. Spies

Aufbau- und ablauforganisatorische

Umsetzung der AML-Regelungen


AML Risikomanagement

Dr. Thomas M. Spies

Wrap Up

Jörg Wehling


Modul B: 9. bis 11. November 2015

9. November 2015

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …das Sicherheitssystem gem. 25h KWG, die Funktionen vom GWB u. der zentralen Stelle

beurteilen…rechtliche Grundlagen, Deliktarten, strafbare Handlungen einschätzen können…Präventionsmaßnahmen gegen internen/externen Betrug einleiten können…mittels Gefährdungsanalyse Risiken und sonstige strafbare Handlungen einschätzen…die Wirkungsweise eines Anti-Fraud-Management-Systems beurteilen/anwenden können

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie……die Begrifsbestimmungen im Zusammenhang mit Betrug/sonstigen strafbaren Handlungen

verinnerlicht haben…den Zusammenhang zwischen der Geldwäscheprävention und den Sicherungsmaßnahmen zur

Betrugsprävention verstanden haben…die Besonderheiten und Unterschiede bzgl. internem und externem Betrug kennen…die Wesentlichkeit sonstiger strafbarer Handlungen einschätzen könnnen…einen Überblick über die marktüblichen Sicherungsmaßnahmen bzgl. sonstiger strafbarer

Handlungen haben

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …die rechtlichen Anforderungen bzgl. Finanzsanktionen und Embargos anwenden können…die Bedeutung und Anwendbarkeit von Finanzsanktionen und Embargos verstehen…die Ansätze zur Analyse der Risiken bzgl. Finanzsanktionen und Embargos kennen

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …die organisatorischen Herausforderungen bei der Umsetzung bei der Umsetzung der

einschlägigen EU-Bestimmungen umsetzen können…die notwendigen Informationsquellen für Finanzsanktions- und Embargobestimmungen

umsetzen können…die Möglichkeiten zur technischen Unterstützung/Umsetzung der Finanzsanktions- und

Embargobestimmungen kennen

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …die Grundprinzipien des Datenschutzes kennen…mit den rechtlichen Grundlagen des Datenschutzes vertraut sein...den Regelungszweck verstanden haben…die Anforderungen und die notwendigen Maßnahmen zur Einhaltung der datenschutz-

rechtlichen Regelungen in Bezug auf die Kundendaten kennen…die Besonderheiten des Arbeitnehmerdatenschutzes umsetzen können…die Möglichkeiten und Grenzen des Datenaustauschs bei international tätigen Instituten und

Institutsgruppen kennen

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …die rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Pfichten für IT-Sicherheit nach MaRisk,

§ 25a KWG, ISO 2700 (u. a.) kennen…die organisatorischen Herausforderungen bei der Implementierung eines

MaRisk-konformen IT-Risikomanagement verstehen…mögliche Lösungen für die Umsetzung erarbeiten können

Grundlagen der Betrugsprävention

Jörg Wehling

Anti-Fraud-Management und

Organisation


Finanzsanktionen – Grundlagen

Dr. Thomas M. Spies

Finanzsanktionen – Umsetzung

Dr. Thomas M. Spies

Datenschutz in der Finanzbranche

Paul Gürtler

IT-Compliance, IT-Sicherheit

Jörn Kriegel


10. November 2015


…die Hintergründe für die Wertpapier-Compliance kennen

…die rechtlichen Grundlagen der Wertpapier-Compliance, Struktur und wesentliche

Regelungsbereiche anwenden können

...europäische Einfüsse bewerten und umsetzen können


…mit den Grundlagen der Korruption und der Korruptionsbekämpfung vertraut sein

…die internationalen Bemühungen (Organisationen und Regelwerke) zur Korruptions-

bekämpfung kennen

…die Risiken in der Finanzbranche und die Maßnahmen zur Korruptionsbekämpfung in der

Finanzbranche kennen und den Zusammenhang mit Geldwäscheprävention und Betrugs-

prävention herstellen können


…die Antworten zu den Haftungsfragen der Compliance kennen

…das Neubürger-Urteil und seine Folgen kennen

Namen und Titel des Vortrags werden noch bekannt gegeben.

Wertpapier-Compliance

Matthias Rozok

Korruptionsprävention


Haftungsfragen


Impulsvortrag Wertpapier-Compliance


Wertpapier-Compliance

Organisationspfichten

Michael Jahn

Whistleblowing

Kai Leisering

Outsourcing

Jörg Wehling

Competition Compliance


Wrap Up

Jörg Wehling

11. November 2015

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …detaillierte Kenntnisse bzgl. der Anforderungen des Abschnitts 6 WpHG und der MaComp

aufweisen…die organisatorischen Pfichten im Sinne der MaComp kennen…einen Überblick und Kenntnisse über sämtliche Organisationspfichten in der

Wertpapier-Compliance haben

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …mit den unterschiedlichen Formen von Hinweisgebersystemen vertraut sein…die Vor- und Nachteile von Hinweisgebersystemen kennen...mit dem Anwendungsbereich und Normzweck der § 25a Abs. 1 Satz 4 Nr. 3 KWG vertraut sein

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …mit den Outsourcing-Bestimmungen des KWGs und der MaRisk vertraut sein…die organisatorischen Anforderungen an das Outsourcing-Management kennen…die Verfahren zur Bestimmung der Wesentlichkeit einer Auslagerung kennen…die Anforderungen an die Risikoanalyse umsetzen können…die Maßnahmen zur Überwachung ausgelagerter Aktivitäten und Prozesse anwenden können

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …mit den rechtlichen Grundlagen zum Kartell- und Wettbewerbsrecht vertraut sein…die Besonderheiten der Competition Compliance in der Finanzbranche beraten können…die branchenüblichen organisatorischen Vorkehrungen zur Vermeidung von Wettbewerbs-

oder Kartellrechtsverstößen kennen

Am Ende jedes Moduls werden die für Ihre tägliche Arbeit wichtigen Informationen so zusammengefasst, dass Sie das Gelernte sofort nutzen können.


Modul C: 22. bis 24. Februar 2016

22. Februar 2016

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …die rechtlichen Grundlagen des Anlegerschutzes kennen…einen Überblick über die Maßnahmen zum Schutze der Anleger haben und die

Vor- und Nachteile der Maßnahmen verstanden haben…die Umsetzung der Maßnahmen beim Wertpapierdienstleister kennen

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …den Hintergrund und Normzweck der Vergütungsregelungen kennen…einen Überblick über die Anforderungen bzgl. Vergütungssysteme haben…die organisatorischen Maßnahmen zur Umsetzung der Vergütungsregelungen

anwenden können

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …die rechtlichen Grundlagen bzgl. der Ausgestaltung des Internen Kontrollsystems kennen…die Bausteine eines Internen Kontrollsystems kennen und diese näher erläutern können

Nach dem Besuch dieser Einheit sollten Sie: …das Three Lines of Defense Modell kennen…die organisatorischen Herausforderungen einer Kontrollfunktion der 2. Linie kennen…die Maßnahmen zur Etablierung der Compliance Funktion als 2. Linie umsetzen können

Anlegerschutz

Oliver Welp

Vergütungssysteme

Werner Klein

Kontrollsysteme

Ralf Barsch

Kontrollsysteme

Ralf Barsch


Compliance Audits – Rechtliche Grundlagen

Lars-Heiko Kruse

Prüfung der MaRisk

Lars-Heiko Kruse

Die Geldwäscheprüfung

Lars-Heiko Kruse

Die WpHG-Prüfung

Lars-Heiko Kruse

Compliance Audits

Prüfung/Zertifzierung gem. IDW PS 980

Oliver Heist

Regulatory Afairs

Oliver Heist

23. Februar 2016


…die rechtlichen Grundlagen im Prüfungswesen kennen

…die Vorgehensweisen des Jahresabschlussprüfers und des Sonderprüfers

nachvollziehen können

…die Art und den Umfang der Prüfung und der Berichterstattung kennen

…die Adressaten der Prüfungsberichte verstanden haben


…Compliance-Risiko defnieren können und Maßnahmen zur Analyse der Compliance-Risiken

kennen

…die Dokumentationserfordernisse erfasst haben

…die Anforderungen der BaFin an die Ausgestaltung der Compliance-Funktion verstanden haben

…die Bausteine eines Compliance Management Systems gem. PS 980 kennen


…die Rechtsgrundlagen für die Geldwäscheprüfung kennen

…die Vorgehensweisen der Prüfer nachvollziehen können

…den Fragebogen richtig deuten können

...ausgestattet mit relevanten Praxistipps das Abschlussgespräch optimal meistern können


…die wesentlichen Prüfelder der WpHG-Prüfung sowie die wesentlichen Aussagen

im Prüfungsbericht kennen

...die Besonderheiten der WpHG-Prüfung bearbeiten können


…die wesentlichen Anforderungen des PS 980 kennen

…die Ansätze zur Zertifzierung eines CMS nach PS 980 kennen

…die Ansätze zur Prüfung von Angemessenheit und Wirksamkeit nachvollziehen können


…die Aufsichtsbehörden kennen, mit denen es zu Aufsichtskontakten kommen kann

…die Aufsichtsansätze kennen

…eine Erwartungshaltung bzgl. Aufsichtsgespräche haben

…Maßnahmen zur Qualitätssicherung und zur Sicherung eines konsistenten Kommunikations-

verhaltens gegenüber der Aufsicht ergreifen und optimal anwenden können


Compliance Audits – Compliance

Prüfungen durch die Interne Revision

Oliver Welp

Richtlinienmanagement und Dokumentation

Oliver Welp

Internationale Entwicklungen der

Compliance in Finanzinstituten

N.N.

Prüfung

24. Februar 2016


…die aufsichtsrechtlichen Anforderungen und den Umfang einer Vollrevision der Compliance-

funktion einwerten und die Prüfungsansätze der Internen Revision nachvollziehen können

…das Zusammenwirken Compliance und Interne Revision in Sachen Prüfungs-/Kontroll-

handlungen initiieren können

…die Handlungserfordernisse aufgrund von Revisionsfeststellungen kennen und ein

Follow-up von Feststellungen efzient abarbeiten können

…in-/externe Wirkung einer Prüfung und den Adressaten des Prüfungsberichts beurteilen können


…den Begrif des Richtlinienmanagements aktiv einordnen und in die Praxis umsetzen können

…den Zusammenhang zwischen dem Richtlinienmanagement und der Compliance-Funktion

herstellen können

…die Compliance-Risiken durch ein efektives OHB Rahmenwerk abbilden und im Richtlinien-

management beschreiben können

...diese Vorgaben für eine erforderliche Dokumentation für Berechtigungs- und Verteilungs-

konzepte adressieren können


…die internationalen Standardsetter kennen

…die Entwicklung der Compliance-Funktion aus Sicht der supranationalen Standardsetter

nachvollziehen

schriftliche Leistungskontrolle mit abschließender Diskussion


Ihre Dozenten

Fachlicher Leiter


Chief ComplianceOfcer, GE Capital Germany, Mainz

Dr. Stephan A. Vitzthum ist Chief ComplianceOfcer der GE Capital Germany. Zuvor war er 15 Jahre bei der KPMG Wirtschaftsprü-

fungsgesellschaft im Bereich Audit Financial Services, Regulatory Services Group tätig. Herr Dr. Vitzthum hat in den letzten Jahren

durch Veröfentlichungen zu regulatorischen Fragestellungen, Vorträgen im Expertenumfeld sowie als Dozent in Einrichtungen der

Aus- und Weiterbildung regelmäßig zur institutionsübergreifenden Diskussion aktueller Herausforderungen der Umsetzung bankauf-

sichtsrechtlicher Regelungen beigetragen.

Ihr Tutor

Jörg Wehling

Inhaber Management Consultancy, Audit and Ofce Innovation, Großostheim

Spezialausbildung Organisation/Interne Revision/IT-Revision, DSB, u. a. nationales und internationales Projektmanagement

Organisation, Interne Revision, IT-Revision, IKS, SFO. Seit Ende der 80er Jahre Bereichsleiter der Konzernrevision, Ombudsmann,

DSB, Bankhaus Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Frankfurt am Main. Er ist Gründer und Mitglied im DIIR Arbeitskreis „Abwehr

wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“.

Ihre Referenten

Ralf Barsch

Inhaber, Advanced Audit Solutions, Leverkusen

Ralf Barsch, (CIA, CRMA, QA und Business Coach) befasst sich schwerpunktmäßig mit Revisionsdienstleistungen. Er verfügt über

eine langjährige und breite Berufs- und Führungserfahrung in Kreditinstituten sowie Wirtschaftsprüfungs- und Beratungsgesellschaf-

ten mit dem Schwerpunkt auf die Interne Revision. Er ist Autor und Herausgeber von verschiedenen Fachpublikationen und Mitglied

im DIIR-Arbeitskreis „Projekt Management Revision“.

Frank A. Brogl

Rechtsanwalt und Syndikus, Bereich Recht, Abteilungsdirektor Aufsichtsrecht, DZ Bank, Frankfurt am Main

Frank A. Brogl betreut als Syndicus mit langjähriger bankkaufmännischer und juristischer Erfahrung die Bereiche Kredit- und Ban-

kenaufsichtsrecht. Seine Tätigkeitsschwerpunkte liegen u. a. im Insolvenzrecht und der Kreditbesicherung. Er ist auf nationaler und

europäischer Ebene Mitglied in Verbands- und BaFin-Arbeitskreisen zu den Themenkomplexen Basel II, Aufsichts- und Bankrecht.

Frank A. Brogl publiziert in Kommentarliteratur und Fachzeitschriften zu zahlreichen kredit- und bankaufsichtsrechtlichen Themen.

Paul Gürtler

Datenschutzbeauftragter, TARGOBANK AG & Co KGaA, Düsseldorf

Paul Gürtler ist Konzerndatenschutzbeauftragter der TARGOBANK, die zur französischen Crédit Mutuel-Bankengruppe gehört. Er

koordinierte bis 2008 Datenschutzfragen der EMEA-Einheit der Citigroup mit Schwerpunkt EU-Datenschutzrecht und grenzüber-

schreitender Datentransfer. Er ist Mitglied mehrerer Arbeitskreise und Autor mit Schwerpunkten im internationalen Datenschutz

und Compliance.


Ihre Dozenten

Oliver Heist

Partner, Financial Services Wealth & Asset Management Leader, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Eschborn/

Frankfurt am Main

Oliver Heist ist Partner und Leiter des Bereichs Wealth & Asset Management in Deutschland. Er ist mandatsverantwortlicher Partner

von zahlreichen Prüfungen und prüfungsnahen Beratung von Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften und Investment-Sonderver-

mögen in Deutschland. Oliver Heist ist seit 1993 bei Ernst & Young. Er hat mehr als 20 Jahre Erfahrung in der Prüfung und prüfungs-

nahen Beratung von Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften und Investment-Sondervermögen. Er ist Mitglied im Arbeitskreis

Kapitalverwaltungsgesellschaften des IDW und der IDW/BaFin-Arbeitsgruppen.


Rechtsanwalt, Partner, Gleiss Lutz, Stuttgart

Dr. Moritz Holm-Hadulla ist Partner bei Gleiss Lutz. Er berät im deutschen und europäischen Kartellrecht. Sein Beratungsprofl

umfasst die Fusionskontrolle, Kartellbußgeldverfahren und kartellrechtliche Compliance sowie kartellrechtliche Schadensersatzver-

fahren. Im Rahmen eines Inhouse-Secondments unterstützte er 2009/2010 den Auf- und Ausbau der Compliance-Abteilung eines

global agierenden deutschen Konzerns. Dr. Moritz Holm-Hadulla ist u. a. Mitautor von Kamann/Völcker/Ohlhof, Kartellverfahren

und Kartellprozess.

Michael Jahn

Leiter Compliance-Abteilung, ICAP Ltd. & Co OHG, Frankfurt am Main

Michael Jahn ist Leiter der Compliance Abteilung bei der ICAP Ltd. & Co OHG und betreut die Geschäftsbereiche zu allen aufsichts-

rechtlichen Fragestellungen. Zuvor war Michael Jahn für die DekaBank Deutsche Girozentrale, die Commerzbank AG, für Fidelity

Investment und die BaFin tätig.


Partner, Rechtsanwalt, CMS Hasche Sigle, Frankfurt am Main

Dr. Joachim Kaetzler studierte Rechtswissenschaften an der Universität Augsburg, wo er sich auf Strafrecht spezialisierte und später

auch im Strafrecht promovierte. Seit 2000 ist er Rechtsanwalt mit den Themenschwerpunkten Bank- und Bankaufsichtsrecht. Im

Rahmen seiner Mandatsarbeit berät Herr Dr. Kaetzler regelmäßig kleine und große Banken, Finanzdienstleister und sonstige Ver-

pfichtete im Rahmen der Geldwäscheprävention. Von 2002 bis 2009 leitete Dr. Kaetzler das Referat Geldwäsche bei Trans-

parency International. Seit 1999 begleitet er in zahlreichen Vorträgen und Publikationen die Entwicklungen und Industriestandards

für Geldwäscheprävention weltweit. Seit 2014 ist er Leiter des Internationalen Fachbereichs Banking bei CMS weltweit.

Werner Klein

Inhaber und Managing Consultant, compgovernance, Düsseldorf

Seit 2015 ist Werner Klein als Inhaber und Managing Consultant von compgovernance tätig, einer unabhängigen und inhaberge-

führten Unternehmensberatung, deren Beratungsschwerpunkt im Performance und Compensation Management von Banken und

anderen Finanzdienstleistern liegt. Werner Klein verfügt über mehr als 25 Jahre Berufs- und Branchenerfahrung im HR- und Vergü-

tungsmanagement bei Banken und anderen Finanzdienstleistern in Deutschland und im europäischen Ausland. Er zählt damit zu

den bekanntesten und gefragtesten Experten in der Gestaltung von Vergütungssystemen in der Finanzbranche und ist ein bevorzug-

ter Ansprechpartner für Mitglieder von Aufsichts- und Geschäftsführungsgremien sowie den Führungskräften und Experten in den

Fachabteilungen der Unternehmen.

Mit dem FORUM-Diplom in der Compliance Akademie zum qualifzierten ComplianceOfcer

Ihre Dozenten


Leiter Unternehmens-Compliance, DZ BANK AG, Frankfurt am Main

Tobias Köngerter ist Leiter Unternehmens-Compliance bei der DZ BANK AG. Zur Umsetzung der Compliance-Funktion nach MaRisk

entwickelte er mit seinem Team eine integrierte Risikoanalyse, die sowohl die wesentlichen rechtlichen Vorgaben abbildet als auch

die ergrifenen Maßnahmen (Internes Kontrollsystem) bewertet. Im Rahmen der Gruppenverantwortung wurde die Methodik in allen

großen Gruppenunternehmen und in den ausländischen Niederlassungen umgesetzt. Aufbauend auf der Risikoanalyse entwickelt

sein Team zusammen mit den betrofenen Gruppenunternehmen Compliance-Vorgaben, die für ein einheitliches Compliance

Management System sorgen und damit gruppenweit eine starke zweite Verteidigungslinie schafen.

Jörn Kriegel

Datenschutzbeauftragter, IKB Deutsche Industriebank AG, Düsseldorf

Dipl. Inf., ist seit 2001 Beauftragter für Datenschutz und Datensicherheit in der IKB Deutsche Industriebank AG. Er studierte an den

Universitäten in Erlangen, Krakau und London. Als Datenschutzbeauftragter koordiniert er bankweit die Umsetzung der nationalen

und internationalen Vorgaben zum Datenschutz. Als zertifzierter Lead Auditor für ISO 27001 ist er Autor diverser Fachartikel.

Lars-Heiko Kruse

Rechtsanwalt, Director, PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Forensic Services, Berlin

Rechtsanwalt Lars-Heiko Kruse ist Senior-Manager im Bereich Forensic Services bei der PricewaterhouseCoopers AG WPG. Er

sammelte langjährige Erfahrung bei Jahresabschlussprüfungen von Kreditinstituten und forensischen Untersuchungen, dabei behan-

delte er die Spezialgebiete Geldwäsche- und Betrugsprävention, Compliance, Interne Revision und Corporate Governance. Er berät

Mandanten beim Aufbau von Anti-Geldwäsche- bzw. Anti-Fraud-Organisationsstrukturen sowie bei der Durchführung von Gefähr-

dungsanalysen und hat diverse Sonderprüfungen nach § 44 I KWG durchgeführt.

Kai Leisering

Vorstand, Business Keeper AG, Berlin

In seiner Tätigkeit als geschäftsführender Gesellschafter einer mittelständischen Unternehmensberatung und anschließend als

Mitgesellschafter eines führenden Berliner IT-Systemhauses im Bereich kaufmännischer Software stand immer die Analyse beste-

hender Prozesse und die Erarbeitung neuer Strategien im Mittelpunkt seiner Arbeit. International hat er in dieser Zeit erfolgreich

den Auf- und Ausbau eines weltweiten Netzwerkes von Unternehmens- und Steuerberatern sowie Wirtschaftsprüfern unterstützt

und fungierte dort als Head of ICT. Eine nachhaltige Vertriebsorientierung mit dem Ziel der dauerhaften Partnerschaft bestimmt

sein Handeln und lässt ihn heute auf ein breites Beziehungsnetzwerk zurückgreifen. Als Vorstand der Business Keeper AG ist Kai

Leisering verantwortlich für den Vertrieb des BKMS® Systems und hilft damit Unternehmen, frühzeitig Fehlverhalten aufzudecken,

konsequent entgegenzuwirken und damit ihren ethisch-moralischen Anspruch in ein praktikables System umzusetzen.

Hartmut T. Renz

Rechtsanwalt, Counsel, Kaye Scholer LLP, Frankfurt am Main

Hartmut Renz ist Rechtsanwalt und Counsel im Frankfurter Büro von Kaye Scholer LLP. Zuvor war er über 10 Jahre Compliance-

Beauftragter/Group Compliance Ofcer Capital Markets bei der Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale in Frankfurt. Davor

leitete er die Investment Banking-Grundsatzabteilung der DZ Bank AG und war für die Betreuung kapitalmarktrechtlicher Frage-

stellungen verantwortlich. Seine berufiche Karriere begann er beim BVI Bundesverband Investment und Asset Management.

Hartmut T. Renz veröfentlicht und referiert zu bankaufsichts- und kapitalmarktrechtlichen Themen, ist Gründungsmitglied des

BDCO Bundesverband Deutscher ComplianceOfcer und des Frankfurter Compliance Kreises.


Matthias Rozok

Chefsyndikus, Leiter Konzernrechtsabteilung, Degussa Bank, Frankfurt am Main

Nach Stationen im Transaction Banking der Deutschen Bank und in der Rechtsabteilung der Dresdner Bank war er Leiter für Bank-

und Kapitalmarktrecht in der DekaBank. Seit 2012 ist er Chefsyndikus und Leiter Compliance der Degussa Bank. Er betreut u. a. die

rechtliche Beratung des gesamten Bankgeschäfts einschließlich des Kundengeschäfts und des Vertriebs von Bankprodukten. Neben

seiner Referententätigkeit veröfentlicht er zu aktuellen bankrechtlichen Themen.

Dr. Thomas M. Spies

Rechtsanwalt, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main

Dr. Thomas Spies war viele Jahre Konzern-Geldwäschebeauftragter der Deutsche Bank Gruppe und Mitglied in diversen einschlä-

gigen Arbeitskreisen und Gremien wie z. B. BdB, IdW und Wolfsberg. Dr. Spies ist langjähriger Referent für die Themenbereiche

Geldwäsche und Außenwirtschaft und ist in zahlreichen Beratungsprojekten, Jahresabschluss- und Sonderprüfungen zu diesem

Themenkreis tätig.

Ira Steinbrecher

BaFin, Bankenaufsicht – Grundsatzabteilung – Referat BA 54 – Risikomanagement

Ira Steinbrecher ist als Referentin in der Grundsatzabteilung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) in Bonn

tätig. In dieser Funktion ist sie für die Auslegung und Weiterentwicklung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement

(MaRisk) sowie der InstitutsVergV zuständig. Zuvor war sie Referentin in der Fachaufsicht über signifkante Banken (Großbanken)

und Auslandsbanken. Zu Beginn ihrer berufichen Tätigkeit arbeitete Frau Steinbrecher als Rechtsanwältin in einer wirtschaftsrecht-

lich ausgerichteten Sozietät.


Prokuristin/Leiterin der Zweigniederlassung Deutschland der Autobank AG, Wien

Sie ist Prokuristin/Leiterin der Zweigniederlassung Deutschland der Autobank AG, Wien sowie kaufmännische Leiterin der HLA

Fleet Services GmbH und verantwortet in diesen Funktionen u.a. die Bereiche Risikomanagement und Compliance. Seit 2010

übernimmt sie regelmäßig Vorträge als Spezialistin für die genannten Themen. Vorherige Tätigkeiten umfassen die Einführung eines

MaRisk-konformen Risikomanagementsystems sowie Geldwäsche- und Fraudprävention bei der HANNOVER LEASING Automotive

GmbH, Pullach, sowie Unternehmensberatung bei McKinsey & Company, Inc. Dr. Veronika von Heise-Rotenburg promovierte im

internationalen Kapitalmarktaufsichtsrecht.

Oliver Welp

Direktor, Bankhaus Metzler, Frankfurt am Main

Oliver Welp ist im Bankhaus Metzler als Direktor verantwortlich für die Planung, Steuerung und Durchführung von Prüfungen in den

Bereichen: Handel und Wertpapierabwicklung, Vermögensverwaltung, Kreditgeschäft Finanzbuchhaltung, Compliance und Control-

ling. Er ist Mitglied in Arbeitsgruppen des Verbands der Auslandsbanken, des Bundesverband Investment und Asset Management

e.V. und Arbeitskreisleiter des DIIR Arbeitskreises „Revision des Wertpapiergeschäftes“. Daneben ist Herr Welp als Referent und

freier Autor für Fachartikel zu den Bereichen Wertpapiergeschäft, Vermögensverwaltung, Geldwäsche und Compliance tätig.

Ihre Dozenten


Anmeldung unter [email protected]

oder Fax +49 6221 500-555

† Anmeldeformular

Ja, ich nehme teil am Lehrgang Compliance Akademie

Modul A: 8. - 10. September 2015

Modul B: 9. - 11. November 2015

Modul C: 22. - 24. Februar 2016

Ich bin an weitergehenden Informationen über FORUM-Veranstaltungen

interessiert und damit einverstanden, dass mir diese auch per E-Mail über-

mittelt werden.

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† Anmelde-Information:

FORUM · Institut für Management GmbH

Postfach 10 50 60 · 69040 Heidelberg

† Anmelde-Hotline: +49 6221 500-500

† Tagungs-Nr. 15 09 317

† Termine/Veranstaltungsorte:

Modul A: 8. - 10. September 2015

InterContinental · Wilhelm-Leuschner-Straße 43 · 60329 Frankfurt

Tel. +49 69 2605-0 · Fax +49 69 252467

Modul B: 9. - 11. November 2015

Frankfurt Marriott Hotel · Hamburger Allee 2-10 · 60486 Frankfurt

Tel. +49 69 7955-0 · Fax +49 69 7955-2432

Modul C: 22. - 24. Februar 2016

NH Frankfurt City · Vilbeler Straße 2 · 60313 Frankfurt

Tel. +49 69 928859-0 · Fax +49 69 928859-100

† Ihr Zeitplan:

Modul A

Dienstag, 8. September 2015 von 10:00 bis 18:00 Uhr

Mittwoch, 9. September 2015 von 9:00 bis 17:00 Uhr

mit anschließendem Abendessen

Donnerstag, 10. September 2015 von 9:00 bis 17:00 Uhr

Modul B

Montag, 9. November 2015 von 10:00 bis 18:00 Uhr

Dienstag, 10. November 2015 von 9:00 bis 17:00 Uhr


Mittwoch, 11. November 2015 von 9:00 bis 17:00 Uhr

Modul C

Montag, 22. Februar 2016 von 10:00 bis 18:00 Uhr


Dienstag, 23. Februar 2016 von 9:00 bis 17:00 Uhr

Mittwoch, 24. Februar 2016 von 9:00 bis 17:00 Uhr inkl. Prüfung

† Gebühr:

€ 5.380,– (+ gesetzl. MwSt.)

Inklusive hochwertiger Unterlagen zum Lehrgang, Arbeitsessen,

Kafeepausen und Erfrischungen, drei Abendveranstaltungen mit

gemeinsamen Abendessen, Abschlussprüfung sowie das Zertifkat.

† Zimmerreservierung:

Für FORUM-Teilnehmer steht bis 4 Wochen vor Veranstaltungsbe-

ginn ein begrenztes Zimmerkontingent zu Vorzugskonditionen zur

Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt im Hotel unter

Berufung auf das FORUM-Kontingent vor.

† Rückfragen und Informationen

Für Ihre Fragen zum Lehrgang und unserem

gesamten Programm stehe ich Ihnen gerne zur

Verfügung.

Carolina MengesBereichsleitung Financial Services

Tel. +49 6221 500-800

[email protected]

† AGB:Es gelten unsere Allgemeinen Geschäftsbedingungen

(Stand: 01.12.2011), die wir auf Wunsch jederzeit übersenden und

die im Internet unter www.forum-institut.de/agb eingesehen

werden können, bei diesem Lehrgang insbesondere die Regelungen zu

„Ausbildungslehrgängen“.

FORUM · Institut für Management GmbH · Postfach 10 50 60 · 69040 Heidelberg

Tel. +49 6221 500-500 · Fax +49 6221 500-555 · www.forum-institut.de

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