Código de Ética

Agosto/2017

  

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CONTEÚDO 

INTRODUÇÃO ........................................................................................................................................... 3 

1 – OBJETIVO & APLICABILIDADE ............................................................................................................. 4 

a. Objetivo .................................................................................................................... 4 

b. Aplicabilidade ........................................................................................................... 4 

2 – RELACIONAMENTOS ........................................................................................................................... 5 

c. Integrantes da ARROW G CAPITAL ........................................................................... 5 

d. Clientes da ARROW G CAPITAL ................................................................................ 5 

e. Parceiros (bancos, corretoras e prestadores de serviços) ....................................... 6 

f. Órgãos Governamentais e Agência Reguladora ....................................................... 6 

g. Concorrência ............................................................................................................ 6 

h. Mídia ........................................................................................................................ 6 

3 – CONFLITO de INTERESSES ................................................................................................................... 8 

i. Atividades Paralelas ................................................................................................. 8 

j. Atividades Políticas Partidárias ................................................................................ 8 

k. Brindes e Presentes .................................................................................................. 8 

l. Eventos Organizados por Terceiros .......................................................................... 9 

m. Almoço, Jantar e Lanche de Negócios ...................................................................... 9 

4 – PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM de DINHEIRO ....................................................................... 10 

5 ‐ POLITICA DE ANTICORRUPÇÃO ......................................................................................................... 10 

6 – PROTEÇÃO de ATIVOS ...................................................................................................................... 11 

7 – CONFIDENCIALIDADE & SIGILO de INFORMAÇÕES .......................................................................... 12 

8 – PROPRIEDADE INTELECTUAL ............................................................................................................ 12 

9 – TREINAMENTO .................................................................................................................................. 13 

10 – GESTÃO DA CULTURA ÉTICA ........................................................................................................... 14 

11 – COMPLIANCE .................................................................................................................................. 15 

12 – CANAIS de COMUNICAÇÃO ............................................................................................................ 15 

13 – DISPOSIÇÕES GERAIS e ENFORCEMENT ......................................................................................... 15 

DECLARAÇÃO DE ADESÃO E COMPROMISSO ......................................................................................... 17 

 

 

 

  

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INTRODUÇÃO  A  transparência, a seriedade e a  imparcialidade são afirmativas na condução dos negócios da ARROW G CAPITAL LTDA., e para isso a conduta ética é fundamental. 

Nosso Código de Ética é a base para a nossa ação. No documento a seguir formalizamos a conduta ética adotada e exigida nas relações internas ou externas da empresa. 

A busca constante pela postura ética é uma exigência, o que significa que além de todos agirem coerentemente com nosso discurso ético, devem combater e evitar que atos antiéticos sejam cometidos ao seu redor.   

  

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1 – OBJETIVO & APLICABILIDADE 

Objetivo 

O Código de Ética da ARROW G CAPITAL tem o objetivo formalizar os princípios éticos que devem orientar a conduta adotada e esperada na condução das suas atividades, incluindo seus diferentes relacionamentos com o público interno e externo. 

Aplicabilidade 

Integrantes da ARROW G CAPITAL: Sócios, empregados, estagiários e qualquer pessoa que, em  virtude  do  seu  cargo,  função  ou  posição  na  empresa,  tenha  acesso  a  informações relevantes da empresa o sobre suas estratégias de investimento. 

Prestadores  de  Serviços:  Todos  os  prestadores  de  serviços  que  desempenhem  suas atividades, mesmo que em caráter temporário, nas dependências da ARROW G CAPITAL ou que estejam prestando algum serviço à empresa e a represente perante terceiros. 

Parceiros:  Bancos,  Corretoras  e  Distribuidores,  durante  as  operações  com  a ARROW G CAPITAL e enquanto a represente perante terceiros. 

    

  

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2 – RELACIONAMENTOS 

Nossas relações são pautadas em respeito e credibilidade. Não são admitidos: 

• Preferências, preconceitos ou discriminação em função de: raça, cor, nacionalidade, religião,  sexo,  idade,  estado  civil,  orientação  sexual,  deficiência  física ou posição social; 

• Atitudes  abusivas  ou  ofensivas  (gesto,  palavra,  comportamento),  contra  a integridade moral e  física de qualquer pessoa,  tais  como assédio sexual,  assédio moral, intimidações ou ameaças. 

Integrantes da ARROW G CAPITAL 

• A  transparência  e  o  respeito  em  nossas  relações  propiciam  um  ambiente  de trabalho profissional, colaborativo, de confiança mútua com responsabilidades em todos  os  níveis,  possibilitando  o  desenvolvimento  e  crescimento  pessoal  e profissional de todos os Integrantes; 

• Prezar pela imagem em todas as nossas esferas de relacionamento. Assim a conduta deve  refletir  os  princípios  éticos  e,  dessa  forma,  reforçar  o  comportamento responsável  de  cada  Integrante,  requerendo  a  consciência  e  confiabilidade  para questões que possam interferir no desempenho de suas funções e em sua conduta pessoal. 

• Exercer as suas atividades de maneira a atender as metas de rentabilidade de seus clientes, respeitando a relação fiduciária como linha mestra, assim como as políticas de investimentos definidas. 

• Transferir  aos  investidores  todo  e  qualquer  benefício,  vantagem  ou  desconto obtidos em decorrência da condição de gestor de investimentos. 

Clientes da ARROW G CAPITAL 

O  relacionamento  com  o  cliente  é  pautado  em  profissionalismo,  transparência,  boa‐fé, lealdade, qualidade e cordialidade: 

• Orientar  os  clientes  sobre  as  características  de  cada  fundo,  retorno  e  risco, formalizado através do formulário de Suitability; 

• Conduzir  a  carteira  de  investimento  e  a  alocação  do  portfólio  em  estrita conformidade  com  o  perfil  de  risco  de  cada  produto  e  respectivo  objetivo  de retorno; 

• Ser  diligentes  no  atendimento  ao  cliente,  traduzido  pela  postura  atenciosa, prestativa e cordial. 

  

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Parceiros (bancos, corretoras e prestadores de serviços) 

• A relação de parceria é fundamental para a realização de nossos negócios; 

• Qualquer benefício, vantagem ou desconto obtido pela ARROW G CAPITAL deve ser integralmente repassado para os fundos ou carteiras administradas; 

• Ao mesmo tempo em que prezamos pela boa  imagem e conduta ética, exigimos estabelecer relacionamentos isentos de favorecimentos. Neste sentido, exigimos de nossos parceiros: 

1) Cumprimento das exigências legais; 

2) Confidencialidade dos dados de suas negociações/operações com a ARROW G CAPITAL; e 

3) Cumprimento  da  obrigação  de  confidencialidade,  sigilo  e  total  discrição  a respeito dos dados e informações que venha a ter acesso por qualquer meio ou forma. 

Órgãos Governamentais e Agência Reguladora  

Manter  um  bom  relacionamento  com  os  órgãos  governamentais  e  agência  reguladora respeitando as leis e cumprindo nossos deveres. 

Concorrência 

Prezar pela concorrência  leal e tratar os concorrentes com o mesmo respeito que deles esperam ter, não fazendo comentários que possam afetar a sua imagem ou contribuir para a divulgação de boatos. 

Mídia 

A fim de zelar pelo sigilo das  informações dos clientes, a ARROW G CAPITAL  criou uma política restritiva para posicionamentos em quaisquer tipos de mídias, conforme diretrizes abaixo: 

• Em  face  da  alta  sensibilidade  e  repercussões  que  informações  relacionadas  aos mercados financeiros e de capitais costumam gerar, somente sócios da ARROW G CAPITAL ou pessoas por eles autorizadas podem prestar declarações à mídia; 

• Qualquer integrante da ARROW G CAPITAL abordado para dar declaração à mídia deve reportar o ocorrido a um dos sócios, cabendo a este avaliar se deve ou não autorizar  que  tal  declaração  seja  dada  pelo  integrante  da  ARROW  G  CAPITAL abordado pela mídia; 

• Os  integrantes  da ARROW  G  CAPITAL  autorizados  a  participar  de  entrevistas  e assemelhados  deverão  restringir‐se  a  tecer  comentários  estritamente  técnicos, 

  

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precisos e completos, evitando‐se o uso de opiniões pessoais ou suposições, sendo as declarações pautadas pela precisão terminológica; 

• É vedado ao integrante da ARROW G CAPITAL sob qualquer circunstância, conceder declarações  em  nome  da ARROW G  CAPITAL  que  possam  aparentar  ou  possuir orientações político‐partidárias; e  

• E  estritamente  proibido  a  divulgação  por  parte  dos  integrantes  da  ARROW  G CAPITAL de quaisquer informações que possam violar acordo de confidencialidade com o cliente. 

   

  

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3 – CONFLITO de INTERESSES 

Algumas situações podem sugerir ou gerar conflito de interesses. Por isso, estamos atentos para evitar e/ou lidar com estas situações de forma imparcial, com foco nos interesses da empresa. Neste sentido, temos as seguintes regras: 

• A  contratação  de  profissionais  ou  fornecedores  tem os  seguintes  critérios  como obrigatórios: 

1) Avaliação realizada exclusivamente com base em critérios técnicos e objetivos; 

2) Atendimento às necessidades do negócio da ARROW G CAPITAL; 3) Nos  casos  de  indicação por  Integrante  da ARROW G CAPITAL  fica  vedada  a 

participação do mesmo no processo de decisão. 

• É vedado ao Integrante da ARROW G CAPITAL: 

1) Valer‐se de seu cargo, do acesso a  informações privilegiadas ou do nome da empresa dentro e fora do ambiente de trabalho, para obter benefícios pessoais ou vantagens de qualquer natureza para si ou para terceiros; 

2) Receber  ou  pagar  comissões,  rebates,  pagamentos  em  gerais  de  ou  para clientes e fornecedores; 

3) Violar qualquer norma ou regulamento a que esteja sujeito na execução de suas funções. 

Atividades Paralelas 

• É proibido aos Integrantes da ARROW G CAPITAL desenvolver qualquer atividade paralela concorrente ou incompatível ao negócio da ARROW G CAPITAL; 

• Qualquer  atividade paralela  que  interfira  ou que possa  interferir  no  trabalho ou desempenho  do  Integrante  da  ARROW  G  CAPITAL,  deve  ser  levada  ao conhecimento e autorizada por um dos sócios majoritários da ARROW G CAPITAL. 

Atividades Políticas Partidárias 

Não é permitido aos integrantes da ARROW G CAPITAL: 

1) Exercer atividades político‐partidárias nas dependências da empresa; 

2) Utilizar bens ou recursos da ARROW G CAPITAL para causas ou campanha política. 

Brindes e Presentes 

• A ARROW G CAPITAL não  incentiva o recebimento ou oferecimento de brindes e presentes, seja de/para, parceiro, distribuidor, prestador de serviços ou clientes; 

  

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• Os brindes ou presentes oferecidos aos Integrantes da ARROW G CAPITAL, seja de parceiro, distribuidor ou prestador de serviço, com valores superiores à R$200,00 (duzentos reais), serão sorteados entre todos os Integrantes da ARROW G CAPITAL, independente de cargo ocupado ou área de atuação. 

Eventos Organizados por Terceiros 

É permitida a participação dos Integrantes da ARROW G CAPITAL em eventos promovidos por  parceiros  ou  fornecedores  relacionados  diretamente  ao  negócio  da  ARROW  G CAPITAL.  Já a participação em eventos desta natureza não relacionados diretamente ao negócio da ARROW G CAPITAL, deve ser submetida à aprovação do superior imediato do Integrante  da ARROW G  CAPITAL,  ou,  alternativamente,  ao  Diretor  de  Compliance  da ARROW G CAPITAL. 

Almoço, Jantar e Lanche de Negócios 

Almoços, lanches e jantares para realização de reunião de negócios são permitidos, desde que objetivando assuntos relacionados a atividades da empresa, devendo ser observado em  qualquer  caso  a  preservação  de  informações.  Em  tais  ocasiões  devem  ser  evitadas situações que possam sugerir favorecimento ou eventual retribuição. 

   

  

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4 – PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM de DINHEIRO 

A ARROW G  CAPITAL  adota  controles  de  prevenção  e  combate  à  lavagem de  dinheiro, constante de política  interna, em estrito cumprimento a Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998,  Instrução  CVM  nº  301,  de  16  de  abril  de  1999  e  demais  normativos  aplicáveis, conforme diretrizes estabelecidas no Manual de Compliance e Controles Internos 

 

5 ‐ POLITICA DE ANTICORRUPÇÃO 

É terminantemente proibido aos membros da ARROW G CAPITAL, atuando por si ou por meio  de  terceiros,  praticar  atos  lesivos  contra  a  administração  pública,  nacional  ou estrangeira,  que  atentem  contra  o  patrimônio  público  nacional  ou  estrangeiro,  contra princípios da administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. 

É terminantemente proibido ao membro da ARROW G CAPITAL agir em seu nome ou em nome  da  ARROW  G  CAPITAL,  dar,  oferecer,  pagar,  prometer  pagar,  ou  autorizar  o pagamento de, direta ou  indiretamente, qualquer dinheiro ou qualquer coisa de valor a qualquer  servidor  público,  autoridade  governamental,  consultores,  representantes, parceiros, ou quaisquer terceiros, com a finalidade de influenciar qualquer ato ou decisão do agente ou do governo, ou para assegurar qualquer vantagem indevida, ou direcionar negócios para, qualquer pessoa, e que violem as regras das normas anticorrupção. 

O membro da ARROW G CAPITAL deverá atentar, ainda, que qualquer valor oferecido a agentes  públicos,  por menor  que  seja  e  independentemente  da  aceitação  pela  agente público, poderá ensejar a aplicação das penalidades previstas nas normas anticorrupção à Sociedade, hipótese em que o colaborador estará sujeito a indenizar a Sociedade, por meio das medidas legais cabíveis.  

Os  membros  da  ARROW  G  CAPITAL  deverão  questionar  a  legitimidade  de  quaisquer pagamentos  solicitados  pelas  autoridades  ou  agentes  públicos  que  não  encontram previsão legal ou regulamentar.  

Nenhum membro da ARROW G CAPITAL poderá ser penalizado devido a atraso ou perda de negócios resultantes de sua recusa em pagar ou oferecer suborno a agentes públicos.  

A ARROW G CAPITAL e seus membros devem ainda verificar constantemente se terceiros prestadores  de  serviços  e  parceiros  comerciais  estão  sendo  processados  ou  já  foram condenados  por  práticas  corruptivas,  devendo  abster‐se  de manter  relacionamento  ou contratar terceiros se houver sérios indícios ou condenação em casos de corrupção ativa ou  passiva.  Esta  previsão  se  aplica  especialmente  para  contrapartes  que  tenham  sido recomendadas  à  ARROW  G  CAPITAL  por  quaisquer  autoridades,  servidores  públicos, funcionários ou executivos de empresas ou órgãos públicos.  

Qualquer suspeita ou indício de práticas corruptivas por parte dos membros da ARROW G CAPITAL deve ser comunicada imediatamente ao responsável pelo compliance.  

  

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6 – PROTEÇÃO de ATIVOS 

São considerados Ativos da empresa as instalações, bens, equipamentos e informações que são disponibilizados aos Integrantes da ARROW G CAPITAL com a finalidade exclusiva de atender aos interesses comerciais legítimos da ARROW G CAPITAL. 

É responsabilidade de todos proteger e preservar os ativos da empresa, assim como manter o cuidado necessário à sua manutenção e conservação, de acordo com procedimentos de tecnologia de informação. 

Os  Integrantes  da  ARROW  G  CAPITAL  deverão  utilizar  os  telefones  fixos  e  celulares disponibilizados pela Sociedade exclusivamente para assuntos corporativos. Para fins de controle e segurança, todas as ligações poderão ser monitoradas e até mesmo gravadas. 

Ligações telefônicas particulares são permitidas, desde que observado o bom‐senso, sendo recomendada  a  ligação  para  telefones  fixos,  prioritariamente.  A  utilização  de  telefones celulares particulares é permitida, devendo ser mantida ao mínimo necessário. 

Os Integrantes da ARROW G CAPITAL deverão utilizar os recursos de acesso à internet e serviço de correio eletrônico (e‐mail) apenas para assuntos corporativos, sendo a utilização para fins particulares tratadas como exceção. Para preservar esses recursos, a ARROW G CAPITAL  se  reserva  o  direito  de  controlar  e  monitorar  seus  conteúdos  e  formas  de utilização. 

O uso da rede para armazenar os arquivos pessoais é permitido, desde que a pasta seja corretamente identificada, ficando o Integrante da ARROW G CAPITAL ciente de que não será assegurada privacidade às informações armazenadas, as quais poderão ser acessadas por quaisquer colaboradores que possuam acesso à rede. 

Os Integrantes da ARROW G CAPITAL não poderão utilizar os ativos da ARROW G CAPITAL para: 

 (i)  visitar  sites  na  internet  que  contenham  materiais  obscenos,  lascivos, preconceituosos ou outro tipo de material repreensível;  

(ii)  enviar ou receber material obsceno ou difamatório ou cujo objetivo seja aborrecer, assediar ou intimidar terceiros;  

(iii)  objetivar fins ilícitos;  

(iv)  apresentar opiniões pessoais como se fossem da ARROW G CAPITAL.  

 

  

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7 – CONFIDENCIALIDADE & SIGILO de INFORMAÇÕES 

• Com o objetivo de resguardar a privacidade de  informações pessoais ou financeiras dos clientes, prevalecerá, em regra e em qualquer situação de dúvida, o caráter sigiloso de  dados,  informações,  comunicações,  saldos,  posições  e  quaisquer  outro  tipo  de informações relativas a clientes que não sejam sabidamente de conhecimento público; 

• Os  Integrantes  da  ARROW  G  CAPITAL  devem  preservar  a  confidencialidade  de qualquer  informação  relativa  a  clientes,  obtida  no  desenvolvimento  das  atividades relacionadas à ARROW G CAPITAL, de caráter pessoal ou profissional, mesmo após o término do vínculo com a ARROW G CAPITAL. A não observância da confidencialidade estará sujeita à apuração de responsabilidades nas esferas cível e criminal. 

• É proibida a revelação de carteiras e estratégias de todo e qualquer produto analisado, administrados  e/ou  gerido  pela  ARROW  G  CAPITAL  a  qualquer  não  Integrante  da ARROW  G  CAPITAL,  seja  da  Imprensa,  de  círculo  pessoal  de  convívio,  de  ligação imediata de parentesco ou de estado civil. A não observância deste item estará sujeita à apuração de responsabilidades nas esferas cível e criminal; 

• O uso, inclusive como front‐running, e a divulgação preferencial, a qualquer pessoa, de informação confidencial, sigilosa ou privilegiada são proibidos; 

• A solicitação de informações por órgãos como Banco Central, CVM, Receita Federal, Ministério Público ou procedimentos judiciais, arbitrais ou administrativos devem ser encaminhadas  aos  sócios  da  ARROW  G  CAPITAL  para  a  tomada  das  devidas providências. 

8 – PROPRIEDADE INTELECTUAL 

• Todos  os  documentos  desenvolvidos  na  realização  das  atividades  da ARROW G CAPITAL  ou  a  elas  diretamente  relacionadas  é  de  propriedade  intelectual  da empresa, são eles: 

‐ Arquivos, 

‐ Modelos, 

‐ Metodologias, 

‐ Fórmulas, 

‐ Projeções, 

‐ Análises, e 

‐ Relatórios. 

• A  utilização  e  divulgação  de  qualquer  item  sujeito  à  propriedade  intelectual  da ARROW G  CAPITAL  só  pode  ser  realizada mediante  autorização  expressa  e  por escrito de sócio da ARROW G CAPITAL; 

  

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• Uma vez rompido o vínculo de trabalho ou sociedade o ex‐Integrante da ARROW G CAPITAL permanece obrigado a observar as restrições do item anterior, sujeito à responsabilização pela via judicial. 

 

9 – TREINAMENTO 

A ARROW G CAPITAL conta com um programa de treinamento dos Integrantes da que tenham acesso a informações confidenciais ou participem do processo de decisão de investimento divido em 02 (duas) etapas distintas.  

A primeira etapa consiste na apresentação pelo  responsável pelo compliance dos normativos internos ao colaborador no ato do seu ingresso na ARROW G CAPITAL, disponibilizando‐se para prestar quaisquer esclarecimentos que se façam necessários, e recolhendo o termo de adesão aos manuais e políticas pertinentes, os quais ficarão arquivados na sede da ARROW G CAPITAL em meio eletrônico ou digital.  

Já a segunda etapa do treinamento ocorre anualmente quando o responsável pelo compliance, além  de  ratificar  o  conteúdo  dos  normativos  internos  e  recolher  a  adesão  aos  manuais pertinentes, abordará as seguintes questões: 

‐  Risco de imagem e risco legal (Descumprimento da legislação/regulamentação). 

‐  Enforcement ‐ Implicações da não observância das normas de conduta e ética.  

‐  Boas  práticas  para  manipulação  da  informação  e  utilização  indevida  de  informações privilegiadas. 

‐  Barreiras de informação e segregação de atividades de forma a evitar possíveis conflitos de interesses. 

‐  Política de segurança e preservação da Informação, conceito “need to know”. 

‐  Processo  de  análise,  seleção  e  tomada  de  decisão,  registro  das  operações  e  seus fundamentos. 

‐  Identificação e comunicação das operações atípicas/suspeitas. 

‐  Parâmetros para os relatórios internos de análise. 

‐  Segregação entre a gestão de recursos próprios e de terceiros – política de investimentos próprios. 

‐  Obrigações  e  responsabilidades  dos  demais  prestadores  de  serviços  correlatos: administrador fiduciário / distribuidores / custodiante / auditor independente. 

‐  Gerenciamento  dos  limites  operacionais  e  de  risco  e  enquadramento  às  políticas  de investimento das carteiras sob gestão. 

  

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‐  Metodologia adotada para a contabilização de ativos. 

‐  Regras de aplicação, resgate, carência e conversão de cotas. Liquidez dos ativos X regras de movimentação previstas em regulamento. 

‐  Política de voto em assembleias; 

‐  Plano de Continuidade de Negócios; 

‐  Política de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro; 

‐  Processo de Seleção e Contratação de Parceiros e Prestadores de Serviço; 

‐  Utilização dos bens e equipamentos. 

O compliance poderá promover treinamentos em periodicidade menor, visando a atualização e ampliação do conhecimento dos colaboradores acerca de novidades normativas e regulatórias, bem como discutir casos concretos ocorridos dentro e fora da instituição.  

 

10 – GESTÃO DA CULTURA ÉTICA 

A aplicação das diretrizes definidas neste Código de Ética é  responsabilidade de  todo o Integrante da ARROW G CAPITAL, que deve: 

• Manter‐se  atualizado  quanto  às  normas  legais,  regulamentares,  estatutárias  e demais instruções relevantes para o desempenho de suas atividades; 

• Garantir o sigilo e confidencialidade das informações; 

• Estar atento a situações que figurem um conflito de interesse, real ou potencial e com  isso venha a  interferir na capacidade de se manter  isento e  tomar decisões imparciais em relação à ARROW G CAPITAL; 

• Ser cauteloso ao fazer comentários sobre negócios seja no ambiente de trabalho ou em locais públicos ou privados; 

• Zelar pela imagem da ARROW G CAPITAL, dentro e fora do ambiente de trabalho, sabendo que não são toleradas atitudes prejudiciais à empresa e ao Integrante, tais como: 

‐ Consumo excessivo de álcool; 

‐ Prática de jogos de azar; 

‐ Uso de drogas; 

‐ Outras práticas incompatíveis com a posição do integrante. 

• Todo  desrespeito  levará  a  aplicação  de  medidas  punitivas  e  até  rescisórias  de acordo com a legislação vigente. 

  

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11 – COMPLIANCE 

O compliance visa fomentar a credibilidade e a sustentabilidade da ARROW G CAPITAL por meio da criação, implementação e monitoramento de rotinas e controles internos, os quais deverão colaborar para a mitigação de riscos de imagem, redução do impacto de eventuais riscos operacionais, geração de valor e longevidade da ARROW G CAPITAL.   A  ARROW  G  CAPITAL  conta  com  um  profissional  responsável  pela  implementação  e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos, cujas atribuições e rotinas, sem prejuízo das responsabilidades indicadas neste Código, estão previstas no Manual de Compliance e Controles Internos. 

 Aos  profissionais  atuantes  na  área  de  compliance  e  controles  internos  deverá  ser assegurado  o  amplo  e  irrestrito  acesso  a  toda  e  qualquer  informação,  de  cunho confidencial ou não.  

Sem prejuízo das responsabilidades do profissional de compliance, a análise dos casos não previstos neste Código de Ética e demais políticas e manuais adotados pela ARROW G  CAPITAL  será  realizada  pela  Diretoria,  a  qual  caberá  estabelecer  as  ações  a  serem tomadas. 

12 – CANAIS de COMUNICAÇÃO 

Além do contato direto com as respectivas lideranças e Integrantes do comitê de ética, os seguintes canais de comunicação estão disponíveis: 

• Dúvidas e Sugestões: Manoel Ogalha Ginez 

• Situações de descumprimento ao Código de Ética: Tel. (11) 3031‐3655 

Canal confidencial e anônimo: a identidade do informante será preservada e em nenhum momento revelada. 

 

13 – DISPOSIÇÕES GERAIS e ENFORCEMENT 

O  presente  Código  prevalece  sobre  quaisquer  entendimentos  orais  ou  escritos  anteriores, obrigando os Integrantes da ARROW G CAPITAL aos seus termos e condições.  A título de enforcement, vale notar que a não observância dos dispositivos do presente Código, bem como das demais políticas e/ou manuais resultará em advertência, suspensão, demissão ou exclusão por justa causa, conforme a gravidade e a reincidência na violação, sem prejuízo das penalidades civis e criminais. 

  

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Anexo 1 

 

 

DECLARAÇÃO DE ADESÃO E COMPROMISSO     Declaro ter lido o Manual de Compliance e Controles Internos e o Código de Ética da ARROW G 

CAPITAL  LTDA.  e  afirmo  ter  compreendido minhas  obrigações  como membro,  no  sentido  de 

cumprir os princípios, normas e regras contidas nestes documentos, bem como em quaisquer 

anexos  ou  correções  que  porventura  ocorrerem  futuramente.  Estou  ciente  de  que  estes 

documentos deverão estar sempre em suas versões mais atuais disponíveis no diretório da rede 

ARROW G CAPITAL acessível a todos os colaboradores, e em caso de qualquer dúvida sobre a 

conduta  ou  atitude  correta  a  tomar,  entrarei  imediatamente  em  contato  com  a  área  de 

Compliance da ARROW G CAPITAL para solucioná‐la. 

 

 

A alegação de desconhecimento dos controles  internos adotados pela ARROW G CAPITAL não 

será aceita como justificativa no caso de qualquer descumprimento dos princípios norteadores 

das condutas estabelecidas internamente. 

 

 

 

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