Código de conducta empresarial · desarrollamos nuestras actividades en un mundo que cada vez pone...

Scientific Games – Código de conducta empresarial

1

Código de conducta empresarial

SG SCIENTIFIC GAMES 750 Lexington Avenue New York, NY 10022



2

SG SCIENTIFIC GAMES

Estimados directores, directivos y empleados: En mi calidad de Presidente del Directorio y Director General de Scientific Games Corporation, me enorgullezco de presentarles el nuevo Código de conducta empresarial. Día a día, desarrollamos nuestras actividades en un mundo que cada vez pone más atención en la conducta empresarial, así como en la apariencia de la misma. Muchos de nuestros actos están dirigidos a organismos del gobierno, porque muchos de nuestros clientes son, en efecto, organismos del gobierno. El entorno en que nos desenvolvemos está regulado. Nuestros clientes gubernamentales nos plantean retos y oportunidades únicos para demostrar que la confianza que nos hemos ganado, a través de los productos y servicios superiores que ofrecemos, está bien fundada. Después de todo, el cumplimiento del Código consiste, en la práctica, en ganarse y mantener la confianza de los clientes actuando conforme con las reglas. Algunas de estas reglas se expresan mediante leyes que rigen nuestra conducta. Otras son tan simples como hacer uso del sentido común. Pero también existen principios que determinan cómo nosotros, quienes integramos Scientific Games, nos guiamos en nuestras acciones. Este Código de conducta empresarial reafirma el compromiso de Scientific Games, que todos compartimos, no sólo con la excelencia en lo que hacemos sino también con cómo lo hacemos. Ningún código ni ninguna política pueden explicar en detalle las leyes y reglas de la conducta y la ética apropiadas para cada situación de negocios. Este Código se propone servir de guía a cada uno de nosotros para que hagamos uso de nuestro sentido común, nuestro buen criterio y nuestra conciencia, así como asistirnos en nuestras labores en la Empresa. No sustituye las políticas y procedimientos de la Empresa. Si tiene dudas, pregunte antes de actuar: hable con su supervisor o llame al Director Encargado del Cumplimiento del Código, a la Oficina del Consejero General o al Departamento de Recursos Humanos. El cumplimiento de este Código es un patrón de conducta al cual nos ceñimos, cada uno de nosotros y a los demás. Cada uno –cada director, directivo o empleado– será juzgado por la forma en que incorpore estos principios a su conducta, y cada gerente será juzgado por la forma en que promueva los principios éticos contenidos aquí entre las personas a su cargo. La reputación alcanzada con el transcurso de los años puede perderse por un simple acto de negligencia o una conducta contraria a la ética. El seguimiento de estos principios coadyuva a mantener la confianza y la fe del público en nuestra Empresa. Scientific Games se enorgullece de haberse ganado la confianza de sus clientes y de la comunidad en la que se desenvuelve. Esperamos que la publicación de este Código de conducta empresarial sirva para fomentar y mantener esta tradición.

Atentamente. [firma] A. Lorne Weil Presidente del Directorio

y Director General


3

Introducción Este código de conducta empresarial tiene por objeto prevenir transgresiones a la ley y la política de la empresa, así como promover:

(1) La honestidad y la ética en la conducta, incluido el manejo ético de los conflictos de intereses reales o aparentes que se produzcan entre las relaciones personales y las profesionales.

(2) Que se brinde una información completa, exacta, oportuna y comprensible en los

informes y documentos que la Empresa presente o someta a los organismos del gobierno y en otras comunicaciones con terceros;

(3) El cumplimiento de las leyes, normas y regulaciones gubernamentales;

(4) La pronta presentación interna de informes sobre violaciones a este Código a las personas

correspondientes señaladas en el Código; y

(5) La responsabilidad por la adhesión a este Código.

En Scientific Games, hemos asumido el compromiso de obtener negocios por la vía de la justa competencia de mercado. Cumpliremos con la letra y el espíritu de todas las leyes de los Estados Unidos y extranjeras aplicables al desarrollo de nuestras actividades, y lo haremos de conformidad con las políticas y los procedimientos previstos en este Código.

Se espera que toda persona que desempeñe actividades comerciales en nombre de Scientific Games Corporation y sus subsidiarias (que a los fines de este Código se denominarán en conjunto “la Empresa”), adhiera a este Código y cumpla con todas las políticas y los procedimientos pertinentes. La Empresa podrá tener otras políticas aplicables, que en algunos casos serán más específicas que las disposiciones de este Código.

Este Código fue creado en parte con el apoyo de Compliance Resource Group, Inc., e incorpora

materiales de Compliance Resource Group Inc., cuyos derechos están protegidos por copyright,

y quien autoriza la reproducción de dichos materiales. Group.


4

Debemos mantener un lugar de trabajo donde los empleados que razonablemente crean haber detectado prácticas cuestionables en la contabilidad o los controles internos de contabilidad o auditoría, o la presentación de información financiera fraudulenta a nuestros accionistas, al gobierno o a los mercados financieros, puedan denunciarlo sin temor a hostigamiento, discriminación o represalias. Si usted descubre casos que sean de naturaleza cuestionable, fraudulenta o ilegal, o si cree de buena fe que pueda transgredir la ley, las pautas establecidas en este Código u otra política de la Empresa, debe informarlo de inmediato a su supervisor o al Director Encargado del Cumplimiento del Código, llamando al 212-318-9199). También puede llamar a la línea directa de Scientific Games, 1-866-384-4277, las 24 horas, los 7 días de la semana, o conectarse a nuestro sitio en Internet, www.ethicspoint.com, y hacer clic en “File a Report (Presentar un informe)”. En la medida en que lo permita la ley, y si así lo desea, puede mantenerse en el anonimato al informar una posible violación a este Código al Director Encargado del Cumplimiento del Código, o cuando llame a la línea directa. El supervisor o gerente que reciba un informe de violación de este Código debe informarlo de inmediato al Director Encargado del Cumplimiento del Código. Si el problema está relacionado con la contabilidad, con los controles internos de contabilidad o con temas de auditoría, debe consultar la Política sobre denuncia e investigación de problemas en la contabilidad, en los controles internos de contabilidad y en temas de auditoría de Scientific Games, que puede leer en el sitio destinado a la documentación electrónica de la Empresa, http://[email protected]. Esta política le dará la pauta de cómo elevar las denuncias o inquietudes, y de los procedimientos que seguirá la Empresa en la investigación. Todos los informes de violaciones presuntas a este Código serán investigados de inmediato y en forma exhaustiva, conforme corresponda, y toda la información revelada durante el curso de la investigación se mantendrá como confidencial, excepto según sea necesario para realizar la investigación y adoptar las medidas de corrección correspondientes, de conformidad con la ley aplicable. Todas las personas sujetas a este Código tienen el deber de cooperar fehacientemente y en forma cabal en la investigación de cualquier violación presunta del Código. Además, un empleado puede ser sometido a medidas disciplinarias que podrán llegar a incluir hasta la terminación de su empleo si no coopera en una investigación o si deliberadamente proporciona información falsa o engañosa (incluido el desvío de información, o la divulgación de información falaz o incompleta) durante la investigación. Si al concluir una investigación se determina que se ha producido una violación a este Código, tomaremos las medidas correctivas que correspondan a la gravedad de la falta. Estas medidas podrán llegar a incluir hasta la terminación de la relación de empleo. Se adoptarán también las medidas que sean razonables y necesarias para prevenir otras violaciones a la política en cuestión. Nuestros empleados, directivos, directores y consultores deberán tener la capacidad de expresar sus preocupaciones relacionadas con la responsabilidad y el cumplimiento del Código. No se tolerará la discriminación o adopción de represalias contra ninguna persona que de buena fe denuncie dichas inquietudes. Quien adopte represalias contra un individuo en tales


5

circunstancias, será sometido a medidas disciplinarias que podrán llegar a incluir hasta la terminación de la relación de empleo. Además de la disciplina que la Empresa pueda imponer, la violación de ciertas pautas de este Código por parte de los empleados podría ser sancionada con severas multas e incluso con sanciones de carácter civil o penal. Los siguientes principios deben guiarnos en el desarrollo de nuestras actividades cotidianas en la empresa:

• Evite los conflictos de intereses y la apariencia de tales conflictos. • Desarrolle sus actividades de conformidad con las leyes, las regulaciones y las políticas

aplicables.

• Mantenga la confidencialidad de la información proporcionada por los clientes, directores, funcionarios y empleados, así como de la información perteneciente a la Empresa.

• Sea honesto y confiable en sus relaciones con los clientes, proveedores, directores,

directivos y empleados que trabajan con usted, la gerencia, los accionistas y el público en general.

• Suministre productos y servicios que guarden conformidad estricta con nuestras

obligaciones contractuales y con las normas más elevadas de calidad.

• No utilice los recursos de la Empresa para su provecho personal.

• Sea moderado en el uso de los recursos de la Empresa. La Empresa puede modificar y actualizar este Código cuando sea necesario. Este Código puede también ser complementado ocasionalmente mediante comunicaciones separadas, concernientes a nuevas regulaciones específicas u otros requerimientos. Sólo el directorio de la Empresa puede renunciar a una estipulación de este Código. La Empresa informará de inmediato al público de cualquier renuncia, en la medida en que lo exija la ley aplicable. Cada director, directivo y empleado está obligado a firmar y remitir la declaración. Si usted cree que no puede, de buena fe, firmar la declaración, debe informarlo al Director Encargado del Cumplimiento del Código o al Consejero General, citando las razones por las que crea no poder hacerlo. Este Código de conducta empresarial no constituye un contrato de empleo. La adhesión a las normas del Código de conducta empresarial, no obstante, es una condición para el empleo continuado en Scientific Games.


6

Índice

Páginas Carta del Presidente del Directorio y Director General de la Empresa 1 Introducción 3 1. CONFLICTOS DE INTERESES 7

A. Intercambio de obsequios y agasajos con clientes y proveedores comerciales 7 B. Comidas y agasajos 8 C. Empleo fuera de la Empresa 8 D. Intereses financieros personales 9 E. Compra de productos y servicios 10 F. Contribuciones políticas 10 G. Grupos de presión 11

II. INFORMACIÓN PROTEGIDA 12

A. Información confidencial 12 B. Política sobre el uso ilegal de información privilegiada por quien tiene acceso a la

misma 12 C. Divulgación a los medios de comunicación 13

III. Registros, prácticas, propiedad y observancia de la ley 14 A. Datos, registros, informes y prácticas financieras de la Empresa 14 B. Fondos y propiedad de la Empresa 14 C. Contratación y pagos 15 D. Observancia de la ley aplicable 16 E. Negocios internacionales 16 F. Cooperación con investigaciones del gobierno 17

IV. AMBIENTE DE TRABAJO 18

A. Trato justo y equitativo de los empleados 18 B. Diversidad 18 C. Hostigamiento y acoso sexual 19

V. COMPETENCIA 19 A. Formas de competencia justa 19 B. Cumplimiento de las leyes antimonopolio 19

VI. CUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO 20

A. Responsabilidad de cumplimiento del Código 20 B. Resolución de problemas 21 C. Certificación

Declaración del director, directivo o empleado 22


7

I. CONFLICTOS DE INTERESES Scientific Games respeta el derecho de sus empleados de desarrollar actividades fuera de sus empleos, siempre que dichas actividades no entren en conflicto con las actividades de la Empresa y no menoscaben, directa o indirectamente, los beneficios de ésta.

Como empleado de Scientific Games, usted no puede considerar si las decisiones que tome la Empresa le acarrearán un beneficio (o perjuicio) a usted o un familiar inmediato (o socio de un negocio). Usted no puede aprovechar la información o una oportunidad comercial que se le presente durante el desarrollo de las actividades de Scientific Games para obtener una ventaja financiera o un beneficio personal o en favor de un familiar inmediato (o socio de un negocio con quien tenga una estrecha relación). En caso que usted se encuentre en la situación de que se le ofrezcan obsequios o de tomar decisiones que puedan involucrar otro interés comercial o financiero, debe contactarse con el Encargado del Código, antes de adoptar una decisión. Nunca debe comprometer el proceso de toma de decisiones de un cliente o cliente potencial concediendo o prometiendo beneficios personales que pudieran dar la apariencia de un incentivo. Los empleados no podrán sacar provecho personal de los beneficios o las oportunidades que se les presenten al utilizar la propiedad, la información o la posición de la Empresa, salvo que dicha oportunidad sea dada a conocer al directorio de la Empresa y el directorio decline el aprovechamiento de dicha oportunidad. A. Intercambio de obsequios y agasajos de los clientes y proveedores comerciales Scientific Games no se gana la lealtad de los clientes por obsequios y agasajos excesivos. En el cumplimiento de esta política, usted debe saber que muchas leyes prohíben que se den dádivas en el curso del negocio a los agentes de compra o a quienes participen en el proceso de una licitación (pedido de propuestas). Esto significa que incluso en los casos de comidas, agasajos, eventos deportivos y juegos de golf que no sean extravagantes de por sí, puede considerarse que se crea un conflicto de intereses o, en ciertas circunstancias, incluso un soborno. Por tal razón, es más prudente que las reuniones con funcionarios de gobierno relacionadas con la procuración de contratos del gobierno se realicen en sus oficinas, salvo que tales funcionarios designen un lugar alternativo para un fin relacionado con el negocio por tratar. Además, es nuestra política nunca solicitar, aceptar ni dar información no autorizada durante el proceso de licitación. Asimismo, ciertos Estados requieren, en virtud de la ley contra el soborno, que las empresas privadas tales como la nuestra denuncien los pedidos o las propuestas de soborno de las que tomen conocimiento, sea por parte del funcionario contratante, otros empleados, contratistas o subcontratistas, e incluso competidores.


8

Los obsequios pueden ser apropiados si no son solicitados, si no están relacionados con el negocio o si no consisten en efectivo ni pueden ser usados como efectivo. Los obsequios NUNCA son admisibles durante un proceso de adquisición o ventas. Usted no puede dar o recibir un obsequio, ni ser sujeto u objeto de un acto de cortesía comercial, si participa en cualquier etapa de un proceso formal de adquisición o venta en el cual Scientific Games sea cliente o cliente potencial, o proveedor comercial efectivo o potencial.

Scientific Games solo hará reembolsos por productos, servicios u otros gastos que tengan el respaldo total y debido de facturas o recibos de terceros. Con la excepción de la necesidad de fondos para gastos menores normales o acostumbrados deben evitarse las transacciones en efectivo en conexión con los negocios de la Empresa. Está prohibido recibir dádivas, tales como obsequios o agasajos que superen el valor nominal, dinero, préstamos, vacaciones, pasajes de aerolínea o alojamiento de hotel. Aunque rara vez es apropiado, si usted recibe o desea dar a un empleado un obsequio que exceda los $100, deberá obtener la aprobación de un directivo de la Empresa. Si el obsequio excede dicha cantidad, usted deberá devolverlo, pero si no es posible devolverlo, como en el caso de artículos perecederos, deberá donarlo en forma anónima como caridad, o bien aceptarlo en nombre de Scientific Games y compartirlo con todos los empleados de la oficina.

Los descuentos u otros tratamientos preferenciales de proveedores comerciales se aceptan sólo si son reconocidos y de acceso general para todos los empleados de Scientific Games. Bajo ninguna circunstancia un empleado de Scientific Games podrá aceptar efectivo (o equivalente de efectivo) de un proveedor de productos o servicios de la Empresa. B. Comidas y agasajos El ofrecer o aceptar comidas relacionadas con los negocios, que sean razonables en su costo, y que se intercambien en el curso de un negocio, está permitido como un acto de cortesía comercial. Sin embargo, usted no puede ofrecer o aceptar dichas comidas u otros agasajos cuando estén prohibidos por la ley del Estado o el contrato, o cuando el empleado tenga, o debiera haber tenido, alguna razón para creer que la invitación se ha extendido con la intención de influir indebidamente sobre el empleado en el desempeño de sus responsabilidades para con la Empresa. Usted no podrá solicitar o siquiera sugerir una invitación de agasajo como condición para que una persona u organización haga negocios con la Empresa. C. Empleo fuera de la Empresa

Un empleo fuera de la Empresa, o las actividades desarrolladas por los empleados fuera de la Empresa, no deben entrar en conflicto, ni crear la apariencia de conflicto ni, de otra manera,


9

interferir con la capacidad del empleado de desempeñarse en sus labores en la Empresa. Los empleados no deben desempeñar trabajos, prestar servicios o tener una relación comercial independiente con un individuo u organización que realice suministros o compras a la Empresa, o bien que compita con ella, salvo que cuente con la previa aprobación expresa, por escrito, del Consejero General. Usted no podrá solicitar ni desempeñar un trabajo fuera de la Empresa para su provecho personal durante las horas de trabajo de la Empresa. Usted puede realizar actividades de caridad que no entren en conflicto con sus responsabilidades en la Empresa durante las horas de trabajo, con la previa aprobación de su supervisor. D. Intereses financieros personales Surge un conflicto de intereses con la Empresa cuando usted o un familiar inmediato tienen una inversión sustancial u otro interés financiero en una organización que realice suministros o compras a la Empresa, o bien que compita con ella. Todo interés financiero de este tipo está prohibido, salvo que sea expresamente aprobado en forma anticipada, por escrito, por el Consejero General. Un interés financiero prohibido podría surgir, por ejemplo, a través de:

• La titularidad de acciones u otras participaciones de capital, participaciones en una empresa, derechos de participación u otros intereses patrimoniales, o deudas o títulos de deuda.

• La recepción de una remuneración, comisiones u honorarios de corredor de comercio,

corredor de operaciones financieras, consultor o asesor.

• La ocupación de un cargo, la participación en el directorio o, por lo demás, la participación en la gerencia de una organización externa a la Empresa, incluidas las organizaciones de caridad y, en especial, las organizaciones del gobierno.

• La obtención de un préstamo (que no sea un préstamo de un banco u otras

instituciones crediticias comerciales, en la forma usual y en el curso ordinario de las actividades de dichas instituciones).

• La titularidad de cualquier interés o cualquier transacción en bienes raíces, equipos,

materiales o bienes, en que la oportunidad de tal inversión se le presente al empleado únicamente o sustancialmente como resultado de su posición en la Empresa, o por los que el individuo pretenda un provecho financiero debido a su posición en la Empresa, ya sea que dichas actividades sean perjudiciales o no para los intereses de la Empresa.

Ciertos tipos de intereses financieros no son considerados en general sustanciales o importantes; tal es el caso, por ejemplo, de la titularidad de menos de la mitad de un uno por ciento (0,5%) de cualquier clase de acción, deuda u otros valores que se comercialicen en los mercados de valores, o el caso de las inversiones en fondos mutuos o vehículos de inversión similares en los que usted no tenga influencia directa en la selección, venta o compra de un valor particular, que no


10

planteen habitualmente la probabilidad de un conflicto de intereses, como sería en el caso de una inversión directa, y que sean admisibles en general. Sin embargo, incluso un interés financiero por debajo del límite del 0,5% puede crear un conflicto de intereses si el aspecto que afecte tanto los intereses de la Empresa como los de la entidad en que el empleado tenga un interés financiero pudiera tener un efecto sustancial en la situación financiera del empleado. E. Compra de productos y servicios Todos los empleados involucrados en la compra de productos y servicios de proveedores externos a la Empresa deben ser objetivos e imparciales cuando tomen decisiones relacionadas con la compra. Para permanecer objetivos e imparciales en la toma de decisiones, los empleados involucrados deben: • Seguir las políticas y los procedimientos establecidos en todas las etapas del proceso de

compra.

• No tomar parte en “ventas extraoficiales”, es decir, aquellas que ocurren cuando los proveedores burlan los procedimientos establecidos e intentan trabajar directamente con los compradores para ejercer influencia en las decisiones de compra.

• No buscar ni aceptar dádivas, favores u otros pagos hechos por proveedores como un aliciente para hacer negocios.

• No utilizar los fondos de la Empresa para hacer compras personales. Pueden surgir situaciones en las que un familiar inmediato u otro familiar de un empleado esté interesado en proveer productos o servicios a la Empresa. Para evitar los conflictos de intereses o incluso la apariencia de una incorrección, dichas propuestas deben hacerse al departamento correspondiente de la Empresa, revelando la naturaleza de la relación familiar y los términos de la propuesta. Bajo ninguna circunstancia debe el empleado intentar tener participación en la decisión que se tome con respecto a dicha propuesta, la que se considerará equitativamente junto con otras propuestas similares. F. Contribuciones políticas Los fondos o bienes de la Empresa no deben ser usados o aportados a campañas políticas o partidos políticos, bajo ninguna circunstancia, sin la previa aprobación por escrito del Director Encargado del Cumplimiento del Código o la Oficina del Consejero General de Scientific Games, y, de ser necesario, del Directorio de la Empresa. Los empleados son libres de hacer contribuciones personales de su tiempo o dinero a candidatos políticos, pero no puede hacerlo en una forma que interfiera con sus obligaciones para con la Empresa.


11

G. Grupos de presión La política de Scientific Games es cumplir con todas las leyes aplicables. En consecuencia, es esencial conocer las normas particulares que se aplican en un Estado (o país) antes de desarrollar cualquiera de dichas actividades. No debe tomarse ninguna iniciativa ni celebrarse ningún contrato en el ámbito de los grupos de presión en nombre o representación de nuestra Empresa, sin la previa aprobación del Director Encargado del Cumplimiento del Código o el Consejero General.


12

II. INFORMACIÓN PROTEGIDA A. Información confidencial La información confidencial de la Empresa es un recurso valioso que todos debemos proteger. Toda la información confidencial debe ser usada para los fines del negocio de la Empresa únicamente, y ser salvaguardada por cada empleado de la Empresa. Esta responsabilidad se extiende a la información confidencial de terceros que la Empresa haya recibido legítimamente en virtud de los contratos de no divulgación de información confidencial. Entre los ejemplos de información confidencial de la Empresa se incluyen, con carácter enunciativo pero no limitativo, licitaciones, propuestas de negocio y contratos, planes de marketing y ventas, presupuestos, proyecciones, software de computación, códigos, archivos de datos e información de seguridad, propiedad intelectual, secretos industriales o comerciales, ingresos no públicos o resultados de ganancias y cualquier otra información no pública concerniente a las actividades financieras, legales u otras actividades comerciales de la Empresa. Entre otras informaciones a las que podemos tener acceso es posible mencionar información personal acerca de otros, accionistas de la Empresa, proveedores o clientes. B. Política sobre el uso ilegal de la información privilegiada por quien tiene acceso a la misma Se prohíbe a todo empleado de Scientific Games que obtenga información privilegiada acerca de la Empresa, nuestros competidores, clientes o vendedores utilizar dicha información directamente y dar consejo (compartir la información) a terceros previendo una transacción de valores. Esta política debe ser interpretada en sentido amplio. Salvo que un compañero de trabajo tenga una razón válida para conocer cierta información no pública, no la comparta. La violación de esta política puede resultar no sólo en una acción legal por parte de las autoridades, sino en medidas disciplinarias que podrán incluir hasta la terminación de la relación de empleo. La información significativa es aquella que tiene el potencial de tener “relevancia para el Mercado. Por ejemplo, información concerniente al negocio, a los asuntos o las perspectivas financieras, a los aspectos regulatorios y a la gerencia de la empresa; cambios potenciales en las ganancias o dividendos, proyecciones financieras, planes de financiación, presupuestos, la obtención de un préstamo por una suma considerable, los logros técnicos importantes, la obtención o pérdida de contratos o clientes importantes, la insolvencia, la quiebra y reestructuración de deudas, la obtención o pérdida de permisos o licencias importantes y los cambios en la gerencia; Una oferta pública, fusión o adquisición esperada, una recompra por un emisor, una colocación privada de valores u oferta pública esperada, un reparto inminente de dividendos en acciones o un fraccionamiento de acciones, o una recapitalización o refinanciación propuesta; por último, información, análisis o informes derivados de la información no pública indicada más arriba. La información no pública es la que no ha sido divulgada públicamente por la Empresa, o no ha sido ampliamente diseminada de otra manera en la comunidad financiera.


13

C. Divulgación por los medios de comunicación Los empleados de la Empresa pueden ser objeto de preguntas por parte de los representantes de los medios periodísticos. Salvo que el responder a dichas preguntas esté entre las responsabilidades específicas del empleado en su trabajo, el empleado sólo debe identificar a la persona que haga la pregunta y la organización para la que trabaje.


14

III. REGISTROS, PRÁCTICAS, PROPIEDAD Y OBSERVANCIA DE LA LEY A. Datos, registros, informes y prácticas financieras de la Empresa Es política de la Empresa llevar los libros, documentos y cuentas al detalle, dentro de lo razonable, para reflejar con exactitud e imparcialidad todas las transacciones de la Empresa. La Empresa y sus subsidiarias llevan un sistema de control interno de la contabilidad diseñado para reforzar el cumplimiento de nuestra política.

Todos los empleados deben preparar y completar todos los registros de la Empresa –incluidos los registros impresos y electrónicos, la información del negocio, informes, presentaciones y otros documentos– en forma íntegra, imparcial, exacta, oportuna y comprensible. La falsificación de registros, sean estos impresos o electrónicos, es inaceptable e ilegal. Toda la información transmitida al interior o al exterior de la Empresa debe ser fehaciente y fundada, en tanto que la integridad de los registros e informes de la Empresa se basa en la validez, exactitud y exhaustividad con que sean preparados. Ningún empleado dejará de implementar a sabiendas un sistema de controles internos adecuados, ni distorsionará los libros, documentos o cuentas. Ningún empleado podrá interferir o procurar influir indebidamente, en forma directa o indirecta, sobre la auditoría de los libros y documentos financieros. Cada empleado está obligado, no obstante, a cooperar fehacientemente con el personal de auditoría, abogados, contadores, funcionarios bancarios y asesores financieros.

B. Fondos y propiedad de la Empresa Nuestros empleados son responsables de utilizar los recursos y la propiedad de la Empresa (incluidos el tiempo, los materiales, los equipos y la información que constituyan un secreto comercial o industrial, o estén protegidos por derechos de propiedad intelectual), principalmente para los fines del negocio de la Empresa, y no para provecho personal del empleado. Todos debemos dar cuenta debida de los gastos de los fondos de la Empresa, incluidos el dinero gastado en viajes y otros gastos de negocios. También somos responsables del debido uso y cuidado de la propiedad y los bienes de la Empresa sobre los cuales tengamos control. No deben ser utilizados para provecho personal, o para su venta, préstamo, donación u otra forma de disposición, sin consideración de su condición o valor, si no se cuenta con la debida autorización. Control del acceso físico La Empresa ha desarrollado, y lo continuará haciendo, procedimientos que cubren el control del acceso físico para garantizar la privacidad de las comunicaciones, mantener la seguridad de los


15

equipos de comunicaciones de la Empresa y proteger los bienes de la Empresa de robo, uso incorrecto y destrucción. Fondos de la Empresa No debe permitirse a los contratistas de la Empresa ejercer control sobre los fondos de la Empresa. Computadoras y otros equipos Usted debe cuidar de los equipos y utilizarlos en forma responsable. El uso incidental de los equipos por razones personales debe limitarse al mínimo y no puede interferir con el negocio de la Empresa. Si usa los equipos de la Empresa en su casa o fuera de las instalaciones, tome las precauciones del caso para protegerlos de robo o daños. Dichos equipos deben permanecer totalmente al alcance de la Empresa, y siguen siendo propiedad de la Empresa. Los empleados no deben tener expectativas de privacidad con respecto a la información transmitida, recibida, o almacenada en los dispositivos de comunicación electrónica que sean de propiedad o sean alquilados u operados, en todo o en parte, por la Empresa o en nombre de la Empresa. En la medida en que lo permita la ley local aplicable, la Empresa conserva el derecho al acceso a dicha información en cualquier momento, ya sea con el conocimiento, el consentimiento o la aprobación del empleado o terceros, o sin ellos. Software Todo el software usado por los empleados en el desarrollo de las actividades de la Empresa debe contar con la correspondiente licencia, si no, debe ser retirado. Se tomarán medidas disciplinarias contra cualquier empleado que realice o use copias del software ilegalmente o sin autorización. C. Contratación y pago En ausencia de una autorización por escrito de un ejecutivo de la Empresa, un empleado de Scientific Games no puede firmar una oferta o contrato en nombre de la Empresa. Además, al celebrar contratos con proveedores, consultores y personas que puedan ser consideradas agentes representantes, debemos observar los procedimientos internos para verificar la seriedad de nuestro socio comercial y su compromiso de observar las mismas normas de la más alta calidad que nosotros observamos. Toda forma de contrato debe, por lo tanto, ser aprobada por el Departamento Legal, y los proveedores correspondientes deberán ser aprobados en el proceso de revisión del Cumplimiento del Código de la Empresa. Prohibición de cartas extraoficiales La política de reconocimiento de ingresos de la Empresa establece la prohibición de las “cartas extraoficiales”, esto es, acuerdos escritos u orales con los clientes que modificarían o revocarían los términos o los contratos u órdenes de compra previos.


16

Cumplimiento de los contratos del gobierno

El no cumplir con el 100% de lo estipulado en un contrato del gobierno, puede constituir una trasgresión a la ley. El no cumplirlo en forma exacta u óptima –incluso en el caso de especificaciones redactadas deficientemente- puede tener graves consecuencias de carácter civil y penal, que pueden mitigarse e incluso evitarse totalmente dando aviso al funcionario o a la entidad contratante de que el cumplimiento se aparta de los términos del contrato. El centro de atención se pone en el precio, cantidad, oportunidad y calidad de nuestro trabajo. Facturación de los contratos del gobierno Es responsabilidad de cada empleado involucrado llevar a cabo y facturar el contrato del gobierno. Debemos facturar sólo los productos y servicios que se pidan en el contrato, y a los precios establecidos en él. Además, cada uno de nuestros empleados es responsable de facturar su tiempo en forma oportuna y exacta. Prácticas de pago Todas las transacciones deben ser asentadas, en forma completa y exacta, en los libros y registros de la Empresa, en cumplimiento de todas las leyes aplicables. Están prohibidos estrictamente los asientos falsos o engañosos, los fondos o bienes sin asentar, y los pagos que no cuenten con la debida aprobación y los documentos de respaldo adecuados, y violen la política de la empresa y ley. Además, toda la documentación de respaldo de una transacción debe describir en forma completa y exacta la naturaleza de la transacción y ser procesada en forma oportuna. D. Observancia de la ley aplicable La Empresa exige que todos los empleados y terceros que actúen en nombre de la Empresa cumplan con todas las leyes, normas y reglamentos aplicables a la Empresa en el desarrollo de sus actividades. E. Negocios internacionales La política de la Empresa y la ley prohíben que los empleados y sus representantes hagan pagos u ofertas de tipo alguno a funcionarios extranjeros como aliciente para que dichos funcionarios influyan en cualquier decisión del gobierno (actuar o no actuar), o asistan a alguien (incluida la Empresa) en obtener o mantener cualquier negocio o, de otra manera, obtener una ventaja indebida. Un pago indebido puede realizarse en efectivo o de otra forma, como, por ejemplo, a través de obsequios, servicios, comodidades, acciones u otro tipo de contraprestaciones. Potencialmente, se pueden imponer graves sanciones de carácter penal por el no cumplimiento de estos requisitos. La ley define a los “funcionarios extranjeros” en forma amplia, de modo tal de incluir a quienes ocupan un cargo por elección o nombramiento, empleados de organismos del gobierno y empresas de propiedad del estado (cuando dichas empresas realicen una función puramente


17

comercial), candidatos que se postulen a un cargo, directivos de partidos políticos y agentes y familiares de los mismos.

Esta política y la ley cubren no sólo a los empleados de Scientific Games, sino también a los que la ley considera ser nuestros “mandatarios”, aun cuando sean contratados como consultores o contratistas independientes. Por lo tanto, es política de Scientific Games examinar cuidadosamente a las personas que contratemos como proveedores, no sólo dentro de los EE. UU. sino también fuera de los EE. UU. Este examen debe ser documentado, y dichos proveedores deben acatar nuestro compromiso contractual con ellos de cumplir con las leyes aplicables, incluidas las leyes contra la corrupción, como la Ley Estadounidense Contra Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA).

Controles de exportación Los EE. UU. están entre un número de países que mantienen controles sobre los destinos de exportación de sus productos o software. Las regulaciones son complejas, y se aplican tanto a las exportaciones desde los Estados Unidos como a las exportaciones de productos desde otros países cuando dichos productos contengan tecnología o componentes de origen estadounidense. Ud puede solicitar una pauta acerca de qué países están entre los destinos prohibidos para los productos de la Empresa, o de si una presentación técnica propuesta a extranjeros puede requerir de una licencia del gobierno de los EE. UU. F. Cooperación con las investigaciones del gobierno Todos los pedidos de información, documentos o entrevistas de investigación de entidades gubernamentales o regulatorias, deben ser referidos de inmediato al Director Encargado del Cumplimiento del Código o al Departamento Legal. En el caso que un empleado de Scientific Games sea instado a dar información oral a un investigador del gobierno, podrá optar por hacerlo, pero se le recuerda que debe brindar información completa y veraz. En los casos en que se soliciten documentos de la Empresa, se le recuerda que tiene la obligación de preservar dicho material, y también que dicho material es de propiedad de la Empresa y, como tal, usted debe obtener permiso del Consejero General o al Director Encargado del Cumplimiento del Código para proporcionar dicho material.

No se interpretará que ninguna disposición de este Código prohíbe o desalienta a los empleados a testificar, participar o de otra manera asistir en cualquier procedimiento o investigación legislativa, judicial o administrativa, sea estatal o federal. Los empleados de la Empresa nunca deben, bajo ninguna circunstancia:

• Destruir o alterar ningún documento o registro de la empresa, incluidos los correos electrónicos y otros registros electrónicos, ante la posibilidad de un pedido de


18

presentación de dicho documento o registro de parte de un tribunal o un organismo del gobierno;

• Mentir o hacer declaraciones falsas o engañosas a un investigador del gobierno;

• Intentar persuadir a otro empleado de la Empresa, o a cualquier otra persona, para que

proporcione información falsa o engañosa a un investigador del gobierno, destruya o altere un documento o registro, o no coopere con una investigación del gobierno.

IV. AMBIENTE DE TRABAJO La Empresa respeta las leyes aplicables al lugar de trabajo en cada jurisdicción en que la Empresa desarrolle sus actividades. Estas leyes pueden incluir, con carácter enunciativo pero no limitativo, la legislación sobre igualdad de oportunidades de empleo, la Ley de Estadounidenses con Incapacidades de 1990 (“ADA”, por sus siglas en inglés), las resoluciones sobre lugar de trabajo libre de drogas, y las normas o regulaciones que promuevan un ambiente de trabajo libre de discriminación y acoso u hostigamiento ilegal. A. Trato justo y equitativo de los empleados Scientific Games trata a sus empleados en forma equitativa, sin consideración de raza, color, credo, religión, género, orientación sexual, edad, incapacidad, u otra clasificación protegida. Se toman las decisiones de empleo, tales como contratación y promoción, considerando únicamente las calificaciones y el rendimiento del empleado. Esto se aplica tanto dentro como fuera del lugar de trabajo, y a todas las formas de comunicación: verbal, simbólica y por escrito. Estas políticas se fundan no sólo en las leyes que estamos obligados a obedecer, sino también en los principios de respeto y lealtad que son parte de la mentalidad básica de la empresa. Nuestro deber de lealtad se extiende no sólo a la empresa, sino también a nuestros compañeros de trabajo y supervisores. La Empresa tiene procedimientos formales e informales para la presentación de quejas de los empleados sobre las condiciones en el lugar de trabajo. Dichos procedimientos excluyen las habladurías malintencionadas o referidas a compañeros de trabajo y supervisores, e incluso a la Empresa, en los pasillos, fuera de la oficina o aun en las salas de charla (chat) o blogs en Internet. B. Diversidad

Es responsabilidad de cada uno de nosotros respetar la diversidad de individuos y culturas entre nuestros empleados y dentro de las comunidades en las que operamos. Sólo podemos lograr un alto nivel de participación de los empleados y un buen trabajo en equipo mediante el entendimiento y el respeto de las diferencias entre nuestros empleados. Esto incluye el respeto al


19

lenguaje y a las diferencias culturales de muchos países en los que operamos. También reconocemos que la diversidad dentro de nuestras comunidades y nuestros mercados debe reflejarse en aquellos de nuestros empleados que sirven a dichas comunidades y mercados. Apoyamos el empleo y la promoción de las minorías, de las mujeres y de personas que sufran de alguna incapacidad, cuando estén calificadas. Debemos estar siempre vigilantes para evitar la discriminación, y promover la igualdad de oportunidades en cada decisión de empleo que tomemos. C. Hostigamiento o acoso sexual En Scientific Games no se tolera ninguna forma de hostigamiento o acoso sexual, sea que esté dirigido a un compañero de trabajo, a un cliente o a un proveedor. No aceptamos ninguna conducta verbal o física inapropiada que perturbe o interfiera con la capacidad de otro en el desempeño de su trabajo, o que cree un ambiente de trabajo hostil. Esto incluye lenguaje, imágenes, comunicaciones (sean por escrito, electrónicas o telefónicas) y todo otro tipo de interacción personal que sea inapropiada. V. COMPETENCIA

A. Formas de competencia justa Scientific Games competirá y ganará clientes y su confianza a través de una competencia justa. Usted no puede recurrir a medios ilegales o impropios para obtener información de sus competidores que sea de carácter confidencial, o información que constituya un secreto comercial o industrial o esté protegida por derechos de propiedad intelectual. Usted nunca debe intentar obtener o aceptar información confidencial de un competidor por medios impropios y, especialmente, nunca debe ponerse en contacto con un competidor, agente de compras o supervisor de licitación con respecto a la información confidencial de ellos. Aunque la Empresa puede emplear, como en efecto emplea, a ex empleados de competidores, reconocemos y respetamos las obligaciones de dichos empleados de no utilizar o divulgar la información confidencial de sus ex empleadores. Usted no puede utilizar o divulgar información confidencial o información que constituya un secreto comercial o industrial o esté protegida por los derechos de propiedad intelectual que usted pueda tener de un empleo anterior con otros empleadores. B. Cumplimiento de las leyes antimonopolio La Empresa y sus empleados deben cumplir con las leyes antimonopolio y sobre la competencia injusta de los Estados Unidos y los otros países en que la Empresa desarrolla sus actividades. Estas leyes varían de un país a otro y pueden ser complejas. Si usted cumple una función que pueda tener relevancia con respecto a las leyes antimonopolio –como la de ejecutivo de ventas y


20

marketing–, usted es responsable de conocer las leyes que se aplican a dichas actividades comerciales. Las leyes antimonopolio prohíben los intentos de monopolizar o restringir de otro modo el comercio, vendiendo productos por debajo de su costo o recurriendo a la discriminación de precios, fijando precios entre competidores o dividiéndose o repartiéndose los clientes o territorios geográficos con los competidores. También están incluidos ciertos tipos operaciones o cláusulas “vinculantes” que requieren del cliente que desee adquirir un producto la compra de otros productos o servicios, así como los precios mantenidos artificialmente, y ciertos otros acuerdos, cláusulas u operaciones restrictivos. Los empleados nunca deben intercambiar información de ventas no pública con los competidores con el propósito de afectar los precios o niveles de ventas, o la asignación geográfica. VI. EL CUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO

A. Responsabilidad de cumplimiento del Código Cada empleado es responsable del cumplimiento de este Código de conducta empresarial, y de todas las políticas y procedimientos de la Empresa. Los miembros de la gerencia asumen la especial obligación de ser conscientes y de comunicar efectivamente a los empleados bajo su supervisión la importancia de cumplir con este Código. Este Código será distribuido a cada nuevo empleado de la Empresa al inicio de la relación de empleo. Se recomienda a los gerentes y supervisores que mantengan una política de puertas abiertas al dar respuesta a las preguntas que se les hagan sobre este Código. La frecuente discusión de los aspectos éticos, en forma formal o informal, es una buena práctica de la empresa. Estas responsabilidades no pueden ser delegadas. B. Resolución de problemas Todos los informes sobre el cumplimiento de este Código son remitidos al Director Encargado del Cumplimiento del Código. El Director Encargado del Cumplimiento del Código puede, a su sola discreción, asumir la responsabilidad de la evaluación de dichos informes y de dirigir o realizar una investigación. Dichos informes serán revisados con el mayor cuidado y serán objeto de un examen exhaustivo. Si el informe comprende una posible violación por parte del Director Encargado del Cumplimiento del Código, usted deberá remitir la queja al Consejero General; o bien, si llama por teléfono a la línea directa, pida que su llamada sea transferida directamente al Comité Encargado del Cumplimiento del Código del Directorio de la Empresa. Luego de un examen exhaustivo del informe, se evaluarán los resultados, y la Empresa autorizará la respuesta, el seguimiento y las medidas preventivas, de ser el caso, que se consideren necesarias y apropiadas para resolver la situación. La Empresa se reserva el derecho de tomar las


21

medidas que considere adecuadas, las cuales podrán llegar a incluir hasta la terminación de la relación de empleo, si se determina que un empleado ha incurrido en una conducta impropia, sujeto a las leyes aplicables. El Director Encargado del Cumplimiento del Código llevará un registro de los informes presentados y un sumario de los problemas presentados y de su resolución, durante cinco años, o por un tiempo mayor de ser apropiado o requerido por ley. B. Certificación Cada empleado está obligado a certificar que entiende y se encuentra en cumplimiento de los términos de este Código de conducta empresarial, firmando la hoja que se halla al dorso de este documento y remitiéndola al Departamento de Recursos Humanos oportunamente. No olvide tomar el tiempo necesario para leer y comprender el Código antes de firmar y remitir esta declaración. Si, de buena fe, cree que no puede firmar la hoja adjunta, debe informar a su supervisor o al Director Encargado del Cumplimiento del Código las razones para no firmarla.


22

SG SCIENTIFIC GAMES

DECLARACIÓN DEL DIRECTOR, DIRECTIVO O EMPLEADO Al Directorio de Scientific Games Corporation: He leído, entiendo y acepto los principios y las normas de conducta contenidos en el Código de conducta empresarial de Scientific Games. Adheriré a dichos principios y normas, y los cumpliré. Al presente, desconozco la existencia de violación alguna a este Código que no haya informado conforme a lo requerido. Entiendo que dicha declaración y acuerdo no constituye ni da lugar a un contrato de empleo. Sírvase firmar aquí: ________________________________ Fecha: ________________ Sírvase escribir su nombre en letras de imprenta: _______________________________ Una vez completo y firmado este formulario, deberá remitirlo Departamento de Recursos Humanos. SG SCIENTIFIC GAMES 750 Lexington Avenue New York, NY 10022 Scientific Games Código de conducta empresarial

Código de conducta empresarial · desarrollamos nuestras actividades en un mundo que cada vez pone...

Documents

Transcript of Código de conducta empresarial · desarrollamos nuestras actividades en un mundo que cada vez pone...