5/24/2012

1

MacKenzie A. HydeClark Hill PLCmhyde@clarkhill commhyde@clarkhill.com312-985-5944

Carla FiessingerMonahan Law Group, LLCcfiessinger@monahanlawllc.com312-419-0252

Daniel BelkoDaniel BelkoOffice of the Cook County Public Guardiandan.belko@cookcountyil.gov312-603-0800

PRESENTED TO THE CHICAGO BAR ASSOCIATION ON MAY 30, 2012

Daniel BelkoSupervising Attorney

Adult Guardianship DivisionOffice of the Cook County Public Guardian

69 W. Washington Street, 7th FloorChi Illi i 60602Chicago, Illinois 60602

e‐mail: dan.belko@cookcountyil.gov

©as to Section I (excluding photos), May 2012 by Daniel Belko, all rights reserved.Notice: The views and opinions expressed in the written materials and during the presentation are those of the speaker and not necessarily those of the Cook County Public Guardian’s Office. 

5/24/2012

2

Five questions to answerFive questions to answer

Before filing consider jurisdiction and venue

Filing the petition through adjudication of disability and appointment of a guardian

Estate of Ruby James, Alleged Disabled PersonEstate of Ruby James, Alleged Disabled Person

A Brief Historical Perspective

5/24/2012

3

1. How is “disabled person” defined?

2 What can a court do if it finds an individual is2. What can a court do if it finds an individual is disabled?

3. What are the “Big Three” forms of guardianship and which is/are right?

4. Who is qualified to serve as guardian?q g

5. Does the alleged disabled have an agent under a POA for property or health care?

5/24/2012

4

18 years or older; ANDB f t l d t i ti h i lBecause of mental deterioration or physical incapacity is not fully able to manage estate/person; ORHas mental illness or developmental disability and because of such illness or di bilit i t f ll bl tdisability is not fully able to manage estate/person; OR

Because of gambling, idleness, debauchery or excessive use of intoxicants or drugs, soor excessive use of intoxicants or drugs, so spends or wastes his or her estate as to expose himself, herself or his or her family to want or suffering; ORDiagnosed with fetal alcohol syndrome or fetal alcohol effects.

5/24/2012

5

it is proven by clear & convincing evidence that the respondent is a disabled person (755 ILCS 5/11a‐2) and because of such disability:

1) lacks sufficient understanding or capacity to make or communicate responsible decisionsconcerning the care of their person; and/or

2) is unable to manage his or her estate or financial affairsfinancial affairs.

Source: 755 ILCS 5/11a‐3

5/24/2012

6

5/24/2012

7

“. . . upon a showing of the necessity therefor f th i di t lf d t ti ffor the immediate welfare and protection of the alleged disabled . . .”

“In determining the necessity for temporary guardianship the immediate welfare and protection of the alleged disabled person shall p g pbe of paramount concern . . .” 

Source: 755 ILCS 5/11a‐4 (a)

1. Finds the Respondent is disabled as defined by Section 11a 2 and lacks some but not all ofby Section 11a‐2 and lacks some but not all of the capacity as specified in Section 11a‐3; and

2. Finds guardianship is necessary for the protection of the disabled person, his or her estate, or both.Source: 755 ILCS 5/11a‐12 (c)

5/24/2012

8

1. Finds the Respondent is disabled as defined by  11a 2 and is totally without capacity as11a‐2 and is totally without capacity as specified in  11a‐3; and

2. Finds limited guardianship will not provide sufficient protection for the disabled person, his or her estate or bothhis or her estate, or both.

Source: 755 ILCS 5/11a‐12 (b)

A. Guardianship shall be utilized only as is necessary to:

h ll b f h d bl d1. promote the well‐being of the disabled person, 2. to protect him or her from neglect, exploitation, 

or abuse, and 3. to encourage development of his or her 

maximum self‐reliance and independence. 

B. Guardianship shall be ordered only to the extent necessitated by thethe extent necessitated by the individual's actual mental, physical and adaptive limitations.  

755 ILCS 5/11a‐3 (c)

5/24/2012

9

1. Capable of providing an active and suitable f di hi f th di bl dprogram of guardianship for the disabled 

person; AND 

2. 18 years or older; AND 

3. Resident of the United States; AND

4 Not of unsound mind AND4. Not of unsound mind; AND

5. Not adjudged a disabled person as defined by the Probate Act; AND

5/24/2012

10

6. Has not been convicted of a felony, UNLESS the court finds appointment of the person convicted of a felonyfinds appointment of the person convicted of a felony to be in the disabled person's best interests, and as part of the best interest determination, the court has considered the nature of the offense, the date of offense, and the evidence of the proposed guardian’s rehabilitation.RULE: No person convicted of a felony involving harmRULE: No person convicted of a felony involving harm or threat to an elderly or disabled person, including a felony sexual offense, may be appointed guardian for a disabled person.

5/24/2012

11

General rule: POA trumps guardianshipp g p

Exceptions:

The POA is not durable or all‐inclusive

The POA is invalidated or revoked

The agent is unable to act, declines toThe agent is unable to act, declines to act, resigns, or is deceased

5/24/2012

12

The Probate Division of the Circuit Court of Cook County is a court of general jurisdictionCook County is a court of general jurisdiction

Personal Jurisdiction over the respondent is required 

Notice to the nearest relatives of the respondent is jurisdictional

Uniform Adult Guardianship and Protective Proceedings Jurisdiction Act 

5/24/2012

13

1. Respondent is a resident of Illinois: The adult guardianship case SHALL be institutedadult guardianship case SHALL be instituted in the county in which the respondent resides; OR

2.Respondent is NOT a resident of Illinois: The d lt di hi SHALL b i tit t dadult guardianship case SHALL be instituted in county in which the respondent’s real or personal estate is located.

5/24/2012

14

Petition for Appointment of Guardian for Disabled Person (Exhibit A)Summons/Notice of RightsNotice of MotionCCP‐211 ReportOrder Appointing Guardian ad litemOath and Bond: Surety/No‐Surety/AdditionalOrder Appointing Limited or Plenary GuardianStatement of Right to Discharge Guardian or ModifyStatement of Right to Discharge Guardian or Modify Guardianship OrderProbate Division Coversheet (Cook County)*Petition & Order for Temporary Guardian

File case and pay fees in Daley Center Rm. 1202

Obtain return date from assigned Calendar andObtain return date from assigned Calendar and provide clerk with paperwork

Have summons issued by clerk in Rm. 1202

Place summons for service 

Send Notice of MotionSend Notice of Motion

Appear on return date and check in with clerk and have proper paperwork in hand

5/24/2012

15

Estate of Ruby James, Alleged Disabled Person

Serve respondent not less than 14 days before th t d tthe return date

Service may be made by a “private person 18 years of age or over who is not a party to the action” 755 ILCS 5/11a‐10 (e)

Service includes: (a) the summons; (b) noticeService includes: (a) the summons; (b) notice of rights; and (c) petition for guardianship

5/24/2012

16

Fill out completelyFill out completely

Exhibit A!

Nuts and bolts of the Petition

Petition may not be dismissed or withdrawn with leave of court (in the event of deathwith leave of court (in the event of death, bring a death certificate)

In re Estate of Steinfeld, 158 Ill. 2d 1, 15 (1994): “It is also a jurisdictional requirement that the petitioner give notice of the time and place of the hearing by mail or in person to the nearest living relatives of the allegedly disabled person not less thanthe allegedly disabled person not less than 14 days before the hearing.”

5/24/2012

17

Must be licensed physician (but think about who!)Should accompany petition; if not court shall orderShould accompany petition; if not, court shall order reportcompleted within 3 months of filing of petitionMagic words: “totally” vs. “partially”Contested: Physician must testifyUncontested: Physician only testify on order of courtUncontested: Physician only testify on order of court for cause shownConfidential and not part of public record

Central role in the process

Appointment not required if court finds it is not necessary for the “protection of the respondent or a reasonably informed decision on the petition.” 755 ILCS 5/11a‐10 (a)

Qualification: If not an attorney GAL mustQualification: If not an attorney, GAL must have training or experience to work with or advocate for disabled or elderly

5/24/2012

18

“. . . to report to the court concerning the respondent’s best interests consistent with the provisions of §11a 10 ” 755 ILCS 5/11a 10 (a)provisions of §11a‐10.   755 ILCS 5/11a‐10 (a)Personally observe respondentInform respondent orally and in writing of the contents of the petition and rights per §11a‐11May consult with persons qualified to work with persons with disabilities as might be pertinent to p g pthe caseAuthority to access medical and mental health records

GAL shall illicit Respondent’s position concerning:adjudication of disability

proposed guardian

proposed change in residential placement

changes in care that might result from guardianshipg p

other areas deemed appropriate by the court

755 ILCS 5/11a‐10 (a)

5/24/2012

19

GAL to file written report at or before hearing d t ilidetailing:

their observations of the respondent

the respondent’s responses to the GAL’s inquiries

their opinion or that of others consulted re: appropriateness of guardianship

other material issues

“. . . shall appear at the hearing and testify as to any issues presented in his or her report.” 755 ILCS 5/11a‐10 (a)755 ILCS 5/11a 10 (a)

5/24/2012

20

Prior to appointment limited/plenary guardian

P di di iti l f di bilitPending disposition on appeal of disability

Pending completion of citation for removal

While a guardian’s powers are suspended by court order

Pending appointment of a successor where thePending appointment of a successor where the former has resigned, become incapacitated or resigned

Temporary substitute guardian

“such notice . . . as the court may prescribe.” 755 ILCS 5/11 4 ( )755 ILCS 5/11a‐4 (a)

Ill. R. Cir. Ct. Cook Co., R 12.6 

The notice requirements of §11a‐10 (summons and notice 14 days before return) do not apply to temporary guardianship casesdo not apply to temporary guardianship cases.  See In re Estate of Hasse, 327 Ill. App. 3d 1057 (2d Dist. (2002)