AUDITORIA TECNICA DE SEGURIDAD

REUNION DE APERTURA

AUDITORES:_________________________________________________________________________

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PARTICIPANTES:_____________________________________________________________________

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Fecha. Hora. Lugar.

DEFINICION DE OBJETIVOS.

A. ANALISIS DE RIESGOS. Si No

1. Método mosler. Si No

Observaciones.

2. Método DOFA. Si No

Observaciones.

3. Método grado amenaza y prioridad en la acción. Si No

Observaciones.

4. Método grado exposición riesgo secuestro y/o extorsión. Si No

Observaciones.

5. Otro método empleado. Si No

Observaciones.

B. ESTUDIO SEGURIDAD. Si No

1. Diagnostico situacional de la localidad y/o instalación. Si No

Observaciones.

2. Identificación de riesgos evidentes y encubiertos. Si No

Observaciones.

3. Sistema de seguridad existente. Si No

Observaciones.

4. Medios y medidas recomendados. Si No

Observaciones.

5. Medios y medidas adoptados. Si No

Observaciones.

C. PLANES DE EMERGENCIAS. Si No

1. Plan de seguridad de personas e instalaciones. Si No

Observaciones.

2. Plan de defensa civil. Si No

Observaciones.

3. Plan de prevención de incendios. Si No

Observaciones.

4. Plan de evacuación y señalización. Si No

Observaciones.

5. Plan de prevención de ilícitos violentos. Si No

Observaciones.

6. Plan contra terrorismo. Si No

Observaciones.

7. Otros planes de emergencias. Si No

Observaciones.

D. PLANES DE CONTINGENCIAS. Si No

1. Plan de reposición de sistemas básicos (luz, cómputo, etc.). Si No

Observaciones.

2. Plan de mantenimiento de equipos de seguridad. Si No

Observaciones.

3. Plan de ayuda mutua. Si No

Observaciones.

4. Plan de revisión y actualización de procesos de seguridad. Si No

Observaciones.

5. Plan de seguridad de comunicaciones. Si No

Observaciones.

6. Plan de seguridad de informaciones. Si No

Observaciones.

7. Otros planes de contingencias. Si No

Observaciones.

E. SISTEMAS DE SEGURIDAD. Si No

1. Seguridad Perimetral.

La instalación es abierta. Si No

La instalación es cerrada. Si No

La instalación es semi cerrada. Si No

El cerco tiene pared. Si No

El cerco tiene muro. Si No

El cerco tiene malla metálica anclada. Si No

Es posible penetrar en la instalación abriendo forado o túnel. Si No

Altura del cerco.

Tiene torreones. Si No

Cantidad.

Ubicación.

Distancia.

Los torreones ofrecen buena visibilidad exterior e interior. Si No

Los torreones tienen vidrios antibalas. Si No

Los torreones tienen intercomunicadores. Si No

Los torreones tienen reflectores de luz los 360 grados. Si No

El perímetro cuenta con sistema de CCTV y sistema de alarmas. Si No

Numero de puertas de ingreso a la instalación.

Por todas las puertas se atiende al público. Si No

Las puertas tiene vigilancia. Si No

Hay ventanas hacia la calle, estas tienen la seguridad adecuada. Si No

La vigilancia porta arma de fuego. Si No

Es suficiente la vigilancia de día y de noche. Si No

El personal de vigilancia conoce el control de acceso y salida de personas y vehículos.

Si No

Se lleva el control de ingreso y salida de visitas, proveedores. Si No

Se tiene a la vista los teléfonos de emergencia. Si No

Se tiene el teléfono del Jefe de Seguridad. Si No

Se tiene procedimientos, para casos de emergencia. Si No

La comunicación de la seguridad perimétrica es buena. Si No

Hay comunicación con la seguridad externa e interna. Si No

Los vehículos de la empresa salen con papeleta de salida. Si No

Se controla el ingreso de trabajadores, visitas, proveedores, etc. Si No

El personal de la empresa sale con papeleta de permiso. Si No

Se controla y revisa el ingreso de vehículos. Si No

Se controla y revisa la salida de vehículos. Si No

Se revisa carteras, maletines, cajas, etc. Si No

Hay detectores de metal para impedir el ingreso de armas. Si No

El personal de seguridad recibe documentos, paquetes, etc. Si No

Se archivan copias de las guías de ingreso. Si No

Solo salen objetos con autorización escrita. Si No

Se consigna la visita del personal de supervisión y control operativo. Si No

Observaciones.

2. Seguridad Interna.

Los trabajadores portan fotocheck. Si No

Las visitas portan tarjeta de visita. Si No

Las visitas ingresan con hoja de control de visitas. Si No

Están señalizadas las zonas restringidas. Si No

Cuentan con vigilancia las zonas restringidas. Si No

Existe vigilancia sobre el estacionamiento de vehículos. Si No

Existe control de carga y descarga en los almacenes. Si No

Existe conciencia de seguridad interna entre los trabajadores. Si No

Observaciones.

3. Transito peatonal y vehicular.

Esta señalizado el transito de las personas. Si No

Esta señalizado el transito de los vehículos. Si No

Existen señales de control de transito vehicular. Si No

Están señalizados los estacionamientos de las gerencias. Si No

Están señalizados los estacionamientos para empleados, proveedores, visitas.

Si No

Hay vigilancia en los estacionamientos de visitas. Si No

Observaciones.

4. Servicio Eléctrico.

Está iluminado el perímetro de la instalación. Si No

Están iluminados los estacionamientos. Si No

Están iluminados los pasadizos. Si No

Esta iluminado el perímetro de cada ambiente interior. Si No

Los almacenes tienen una iluminación adecuada Si No

El cableado eléctrico esta protegido Si No

Tiene cada pabellón una caja con llave de electricidad independiente Si No

Las cajas con llave de electricidad están señalizadas. Si No

Las centrales eléctricas tienen vigilancia Si No

Las centrales eléctricas están señalizadas. Si No

Se cuenta con grupo electrógeno. Si No

Se cuenta con dotación de combustible para el grupo electrógeno. Si No

Se cuenta con grupo electrógeno independiente para el sistema de agua contra incendio.

Si No

Se cuenta con grupo electrógeno para ascensores. Si No

Los grupos electrógenos tienen indicaciones para su empleo. Si No

Observaciones.

5. Servicio de Agua y Desagüe.

Las tuberías están protegidas Si No

Los caños están en buen estado Si No

Los lavatorios están en buen estado Si No

Los urinarios están en buen estado Si No

Los WC. están en buen estado Si No

Existe algún problema en el sistema de desagüe Si No

Se cuenta con pozo de agua. Si No

Se cuenta con cisterna de agua. Si No

Se cuenta son sistema de alcantarillado. Si No

Observaciones.

6. Servicio Telefónico.

Se cuenta con líneas telefónicas independientes. Si No

Se cuenta con una central telefónica Si No

En caso de corte de fluido eléctrico se cuenta con fuente de energía de Si No

emergencia.

Se ha instruido a la telefonista para casos de emergencias. Si No

Los miembros del comité de emergencias tienen celular. Si No

El Jefe de seguridad tiene celular. Si No

Se tiene la relación de teléfonos para casos de emergencias. Si No

Observaciones.

7. Servicio de Alimentación.

Es servicio de cafetería es propio (1) o concesionario (2) 1 2

Las personas encargadas se presentan limpias y aseadas. Si No

La cocina está permanentemente limpia Si No

Los accesorios, ollas, platos, cubiertos, se limpian con.

Se han tomado medidas para proteger los alimentos Si No

Los alimentos están almacenados Si No

Los alimentos están refrigerados Si No

Los cocineros y mozos usan gorras protectoras, guantes, mandil, etc. Si No

Se realizan pruebas bromatológicas a los alimentos. Si No

Han ocurrido casos de enfermedades por la alimentación Si No

Las instalaciones de combustible de la cocina son correctas. Si No

Cual es la opinión de los comensales (Positivo – Negativo) P N

Observaciones.

8. Defensa Civil.

Existe el comité de Defensa Civil Si No

Como esta organizado el comité de Defensa Civil

Donde se reúne el Comité en casos de emergencia

Que método de comunicación se emplea durante la emergencia

La organización del Comité esta publicada en la instalación Si No

Existe Plan de Emergencias y de Contingencias Si No

Tienen Sistema de alarma Si No

Tienen Sistema de perifoneo Si No

Tienen enfermería Si No

Tienen medico Si No

Tienen ambulancia o vehículo adecuado para trasladar heridos. Si No

Esta operativa la ambulancia Si No

Se han realizado simulacros de evacuación de heridos. Si No

Tienen itinerarios o rutas establecidas para la evacuación de heridos Si No

Tienen seguro contra sismo, incendio, accidentes, muerte. Si No

Observaciones.

9. Sismos.

Se han publicado instrucciones para casos de sismos Si No

Se ha instruido a los trabajadores sobre comportamiento en sismos Si No

Se les han dado responsabilidades por zonas y/o áreas Si No

Se han asegurado los objetos de los ambientes para evitar que caigan y causen accidentes

Si No

Se han señalizado las zonas de seguridad interna Si No

Se han colocado indicaciones para no utilizar los ascensores Si No

Se ha señalizado la zona de seguridad externa Si No

Se tiene equipo de emergencia Si No

Se cuenta con radio a pilas Si No

Se cuenta con linterna a pilas Si No

Se cuenta con megáfono Si No

Se cuenta con agua en bidones Si No

Se han realizado simulacros de sismos. Si No

Observaciones.

10. Incendios.

El encargado de la seguridad tiene las llaves de las oficinas, almacenes etc.

Si No

Se tiene extintores adecuados para cada ambiente Si No

Se tiene la cantidad de extintores necesarios para cada ambiente. Si No

Se tiene publicado el croquis con la ubicación de los extintores Si No

Esta señalizada la ubicación del extintor Si No

Los extintores tienen la carga actualizada Si No

Existe sistema de agua contra incendio Si No

Existe motobomba (succión) Si No

Existe electro bomba (impulsión) Si No

Existe cisterna de agua Si No

Capacidad de la cisterna de agua

Existen gabinetes con mangueras y pitones Si No

Las mangueras son las adecuadas Si No

Existen grifos de agua contra incendio Si No

Se han organizado las brigadas contra incendio Si No

Se ha nombrado al personal adecuado para la lucha contra incendio Si No

La brigada cuanta con extintores de agua Si No

La brigada cuanta con extintores de PQS y CO2 Si No

Se ha instruido al personal de la brigada sobre sus funciones Si No

La brigada ha realizado practicas de usos de mangueras y de extintores Si No

La relación de la brigada esta publicada en las instalaciones Si No

La brigada tiene uniformes característicos Si No

Se ejecutan simulacros contra incendios. Si No

Observaciones.

11. Evacuación.

Existe plan de evacuación de las instalaciones Si No

Se ha impartido instrucciones para casos de evacuación Si No

Se ha organizado las Brigadas de Evacuación Si No

Se ha nombrado el personal adecuado para la brigada Si No

Se ha instruido al personal de la brigada sobre sus funciones Si No

Quien ordena la evacuación

La relación de la brigada esta publicada por ambientes Si No

Están señalizadas las rutas de salida Si No

Se ejecutan simulacros de evacuación. Si No

Observaciones.

12. Primeros Auxilios.

Se ha organizado la Brigada de Primeros auxilios Si No

Se ha nombrado al personal para tratamiento y transporte de heridos Si No

El personal de la brigada es el adecuado. Si No

Se ha instruido al personal en primeros auxilios Si No

Esta publicada la relación de la brigada de Primeros Auxilios en las instalaciones

Si No

La brigada tiene el equipamiento adecuado. Si No

Observaciones.

13. Accidentes.

Los trabajadores cuentan con seguro. Si No

Quien avalúa al accidentado

Quien ordena la evacuación del accidentado

En que se transporta al accidentado

Quien acompaña al accidentado

Quien comunica a la familia del accidentado

Quien realiza el informe del accidente

En caso de muerte quien comunica a la policía

En caso de muerte quien comunica a la familia

En caso de muerte quien se hace cargo de los gastos

Observaciones.

14. Apoyo de otras Empresas.

Existe algún documento de compromiso de apoyo mutuo con las empresas o negocios vecinos

Si No

Observaciones.

15. Seguridad de Documentos.

Se tienen normas de seguridad para la documentación y software Si No

La persona que maneja la documentación, sellos y software es de confianza

Si No

La persona encargada de manejo de la información ha recibido instrucción para evitar la infidencia

Si No

Se firman y sellan los cargos de los documentos recibidos Si No

Se colocan en los documentos recibidos el sello y la hora de recepción, anotándolos en un cuaderno de recepción

Si No

Se tiene cuaderno de cargo de documentos emitidos Si No

Los sellos, disquetes y documentos quedan bajo llave Si No

La contraseña para entrar a la computadora tiene solo la persona encargada

Si No

Se tiene files con la indicación de “reservado” para proteger la documentación mientras esta fuera del archivo

Si No

Se cuenta con caja fuerte para documentos reservados. Si No

Existe legajos personales de los trabajadores que laboran en ambientes reservados

Si No

Se controla la divulgación de los documentos entre las personas autorizadas

Si No

Se hace firmar un cargo a las personas autorizadas para manejar o portar documentos reservados

Si No

Quien autoriza la reproducción o cantidad de copias de documentos

Quien autoriza la destrucción de documentos

Que método se emplea para la destrucción de documentos

Los archivos están numerados por prioridad en caso de evacuación Si No

Observaciones.

16. Seguridad de las Comunicaciones.

Se ha instruido al personal, para no cometer infidencia en el empleo del teléfono, la radio

Si No

Las líneas de teléfono son inspeccionadas para verificar que no sean intervenidas

Si No

Cada cuanto tiempo se mide el voltaje de la línea

Se tiene equipo para evitar la intervención telefónica Si No

Los teléfonos cuentan con llave de seguridad. Si No

El telefax lo emplea solo la persona autorizada Si No

Observaciones.

17. Vigilancia Privada.

Supervisores Jefes de Grupo

Agentes de Vigilancia Privada Operadores de Centro de Control

Empresa de seguridad

Tiempo de la empresa de seguridad con el cliente

Cantidad de armas

Cantidad de chalecos antibalas

Estado de Uniformes Bueno Regular Malo

Presentación del personal Bueno Regular Malo

Actitud preventiva del personal Bueno Regular Malo

Licencia de armas vigente Si No

Carne de seguridad Si No

Carne de trabajo Si No

Conoce funciones especificas Si No

Conoce el manejo de armas Si No

Efectúan periódicamente pruebas de tiro Si No

Conoce en que situaciones emplear el arma Si No

Capacitados en primeros auxilios Si No

Capacitado en uso de extintores Si No

Conoce las rutas de seguridad y rutas de escape Si No

Ha cumplido con reentrenamiento DISCAMEC Si No

Cuenta con Registro de Ocurrencias Si No

Cuenta con Registro de Control de bienes y/o materiales Si No

Cuenta con cuaderno de Rondas Si No

Cuenta con Manual de Funciones Generales del Servicio Si No

Cuenta con Manual de Funciones Especificas Si No

Cuenta con Manual de Funciones del AVP Armado Si No

Cuenta con Directorio de Seguridad Si No

Número de visitas de supervisión y control por día

Observaciones

18. Señalización.

Las señales cumplen los estándares internacionales Si No

Se encuentran en lugares visibles Si No

Se aplica la colorimetría Si No

Se identifican fácilmente las señales Si No

Se puede leer las letras de las señales Si No

No dan lugar a confusión, por ubicación y posición Si No

Son de tamaño adecuado Si No

La señalización es la adecuada en todas las áreas Si No

Observaciones

19. Seguridad Electrónica.

1. Sistema de CCTV. Si No

Monitores Cámaras Fijas Cámaras PTZ Cámaras Dummy Domos DVR

QUAD Tarjetas Capturadotas de Video

Computadora Grabadores

El Sistema de CCTV es el adecuado Si No

Observaciones

2. Sistema de alarmas y de detección de intrusos. Si No

Paneles Teclados PIR Infrarrojos

Magnéticos Discriminadores de ruptura de vidrios

Sensores de vibración Pulsadores fijos Pulsadores inalámbricos Sirenas

Cuenta con sistema alterno de fluido eléctrico Si No

El Sistema de alarma esta conectado a una central de monitoreo Si No

Empresa de monitoreo

Observaciones

3. Sistema contra incendios. Si No

Panel Detectores de humo Detectores de calor Estaciones manuales Sirenas Campanas

Luces Teléfono de bombero

Sprinklers

Observaciones

4. Verificación de funcionamiento.

Sistema de CCTV Diaria Semanal Mensual Sistema de Alarmas Diaria Semanal Mensual Sistema contra incendio Diaria Semanal Mensual

Monitoreo Diaria Semanal Mensual

Observaciones

5. Rol de Mantenimiento. Si No

Sistema de CCTV Ultimo Empresa

Sistema de Alarmas Ultimo Empresa

Sistema contra incendio Ultimo Empresa

Monitoreo Ultimo Empresa

Observaciones

20. Seguridad Personal.

1. Plan de protección VIP Si No

Observaciones

21. Proceso de supervisión y control operativo y atención de emergencias.

1. Centro de Control de Seguridad. Si No

Observaciones

2. POV ante incidentes. Si No

Observaciones

3. POV ante emergencias. Si No

Observaciones

4. POV ante crisis. Si No

Observaciones

REUNION DE CIERRE DE AUDITORIA

AUDITORES:__________________________________________________________________________

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PARTICPANTES:______________________________________________________________________

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Fecha Hora Lugar

OBSERVACIONES

de del 200

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INFORME FINAL

DESARROLLO DE LAS AUDITORIAS.

OBSERVACIONES.

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