Anexa 1.2_17 Procedura_Audit_Intern

8/7/2019 Anexa 1.2_17 Procedura_Audit_Intern

1/19


2/19

PROCEDUR PAGINA/DIN AUDIT INTERN 2 / 11Universitatea Petru Maior

din Trgu-Mure Cod: PS-8.2.2 Ediia: 1 / Revizia: 0 Exemplar nr: 1

1. SCOPProcedura stabilete practicile de auditare intern cu privire la principalele domenii ale

activitii universitare, pentru a da asigurare c angajamentele asumate de UniversitateaPetru Maior sunt respectate riguros, n condiii de transparen public.

Procedura d asigurare c auditarea intern, n cadrul Universitii Petru Maior serealizeaz efectiv, periodic i pe o baz reglementat intern, la nivel de instituie i decompartimente i privete domeniile financiar-contabil, ale integritii academice, ale predrii,examinrii i cercetrii.

n urma auditrii interne, anual se public un raport de audit academic, dezbtut nSenat, i se elaboreaz un plan de ameliorare.

Procedura stabilete etapele, metodele, documentele i responsabilitile pentruefectuarea auditurilor interne ale SMC, n scopul evalurii conformitii acestuia cu cerinelespecificate, stabilindu-se aciunile corective sau de mbuntire necesare, astfel nct s poatfi realizate obiectivele universitii referitoare la calitate.

2. DOMENIU DE APLICAREProcedura se adreseaz tuturor funciilor/persoanelor implicate n realizarea auditurilor

interne ale SMC. Procedura se aplic de ctre directorul/responsabilul calitate/auditorul efi personalul nominalizat n echipa de audit pentru efectuarea auditurilor interne ale SMC ncadrul universitii, n toate facultile/departamentele UPM.

3. DOCUMENTE DE REFERIN3.1. SR EN ISO 9000:2001 Sisteme de management al calitii. Principii

fundamentale i vocabular

3.2. SR EN ISO 9001:2001 Sisteme de management al calitii. Cerine3.3. SE EN ISO 19011:2003 Ghid pentru auditarea sistemelor de management al

calitii i/sau de mediu

3.4. MC-01 Manualul Calitii.3.5. Ordin privind asigurarea calitii serviciilor educaionale n instituiile de

nvmnt superior, Nr. 3928 din 21.04.20053.6. Ordonana de urgen nr. 75/2005 din 12.07.2005 privind asigurarea calitii

educaiei

3.7. Legea nr. 89/2006 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr.75/2005 privind asigurarea calitii educaiei

3.8. Metodologia de evaluare extern, standardele de referini lista indicatorilor deperforman a Ageniei Romne de Asigurarea Calitii n nvmntul Superior, Bucureti2006

3.9. Ghidul activitilor de evaluare a calitii programelor de studii universitare i ainstituiilor de nvmnt superior. Ghid aprobat de Consiliul ARACIS n edina din 17noiembrie 2006

3.10. Regulament cu privire la asigurarea calitii n Universitatea Petru Maior dinTrgu-Mure

3.11.Regulament privitor la iniierea, aprobarea, monitorizarea i evaluarea periodic aprogramelor de studii n Universitatea Petru Maior din Trgu-Mure


3/19



4. DEFINIII I PRESCURTRI4.1. Definiii4.1.1. n conformitate cu standardul SR EN ISO 9000:2001 Sisteme de management

al calitii. Principii fundamentale i vocabular.

4.1.2. n conformitate cu Manualul Calitii, cod: MC-01.4.1.3. Audit: proces sistematic, independent i documentat n scopul obinerii de

dovezi de audit i evaluarea lor cu obiectivitate pentru a determina msura n care suntndeplinite criteriile de audit.

NOTA: Auditurile interne, uneori denumitei audituri de prim parte, sunt condusede, sau n numele organizaiei (3.3.1) nsi pentru scopuri interne i pot constitui baza

pentru o organizaie pentru declaraia pe propria rspundere a conformitii.

4.1.4. Neconformitate: nendeplinirea unei cerine.4.1.5. Dovada obiectiv: date care susin c ceva exist sau este adevrat.

4.1.6. Auditat: organizaie care este auditat.4.1.7. Auditor:persoan care are competena de a efectua un audit.

4.2. PrescurtriUPM Universitatea Petru MaiorREC RectorRMC Reprezentantul Managementului pentru CalitateDC Director calitateRC Referent calitateEA Echipa de audit

AS AuditorefAU AuditorCA Compartimentul auditatMC Manualul calitiiSMC Sistem de management al calitiiPS Procedur de sistemIL Instruciune de lucruF Formular


4/19



5. Diagrama Flux

da

nunu

Program anual aprobatLista auditori aprobat

Planificarea anuala auditurilor

interneOrganigram, obiective, hartaproceselor, rapoarte audit,ISO 9001, MC, cerine ARACIS

START

Stabilirea

EAProgram anualList auditoriProcedura PS-8.2.2

Pregtireaauditului

Documentaia SMCDocumentaia auditatuluiRapoarte anterioare de audit

Liste de verificare pt. audit

ntocmirea itransmiterea planului deaudit la comp. auditate

Plan de auditLista de difuzare

Program anualList auditoriProcedura PS-8.2.2Documentaia SMC

Plan de auditsemnat

de auditat?

DECIZIE RMC

Efectuareaauditului intern

Liste de verificare pt. auditDocumentaie QMSProcedura PS-03-QMS

Liste de verificarecompletateRapoarte de neconformitateLista participani la edinade nchidere

1


5/19



d

a

nuApreciereaauditului

pozitiv?

Stabilireaaciunilorcorective

Verificarea

realizriiaciunilorcorective

ntocmirearaportului de

audit

Raport de audit

Liste de verificarecompletateRapoarte de neconformitateLista participanila edin a de nchidere

Raport de auditRapoarte de neconformitate Raport de neconformitate

completat cu aciunicorective

Raport de neconformitatecompletat cu aciuni corective

Raport deneconformitatecu confirmarea realizriiaciuni corective.Ra ort audit de urmrire

SFRIT

Pstrarenregistrri

auditRaport de audit(Raport audit de urmrire)

1

Raportare pentruanaliza efectuatde management


6/19



6. PROCEDURA

6.1. Generaliti6.1.1. Auditurile interne ale calitii asigur culegerea i prelucrarea informaiilor

referitoare la gradul de implementare i eficiena sistemului de management al calitii, verificgradul de conformitate fa de referenial (manualul calitii, proceduri, instruciuni, planurilecalitii, regulamente, standarde, decizii, contracte, documentaii etc.) i furnizeaz prinrapoartele de audit, date i informaii necesare iniierii aciunilor corective / preventive.

6.1.2. Domeniile de asigurare a calitii, auditate n cadrul UPM, sunt cele stabilite prinOUG nr. 75/2005 la art. 10, fiind urmtoarele:

Capacitatea instituional: UPM dispune de un sistem adecvat de conducere iadministrare, are baza material i resursele financiare necesare unei funcionri stabile petermen scurt i mediu, precum i resursele umane pe care se poate baza pentru a realiza misiuneai obiectivele propuse asumate.

Eficacitatea educaional: se refer la organizarea proceselor de predare, nvare i

cercetare n termeni de coninut, metode i tehnici, resurse, selecie a studenilori a personaluluididactic i de cercetare, astfel nct s obin acele rezultate n nvare sau n cercetare pe care ile-a propus prin misiunea sa, care trebuie s fie clar formulat.

Managementul calitii se centreaz pe acele strategii, structuri, tehnici i operaii princare UPM demonstreaz c i evalueaz performanele de asigurare i mbuntire a calitiieducaiei i dispune de sisteme de informaii care demonstreaz rezultatele obinute n nvare icercetare.

6.2.Obiectivele auditurilor interne6.2.1. Auditurile interne ale SMC sunt planificate i efectuate n urmtoarele scopuri

principale:

determinarea conformitii elementelor sistemului de management al calitii, adomeniilor de asigurare a calitii din cadrul UPM cu cerinele specificate;

determinarea eficacitii sistemului de management al calitii, a domeniilor deasigurare a calitii privind realizarea obiectivelor stabilite n domeniul calitii;

verificarea modului n care se aplic politica universitii i sunt realizate obiectivelestabilite n domeniul calitii;

mbuntirea sistemului de management al calitii la nivelul universitii; satisfacerea cerinelor definite de ARACIS; certificarea sistemului de management al calitii.

6.3.Echipa de audit intern6.3.1. Efectuarea auditului intern al SMC se ncredineaz unei echipe de audit, a creiactivitate este condus i coordonat de ctre un auditor ef. Membrii echipei de audit nu auresponsabiliti directe n domeniile / compartimentele auditate.

6.3.2. Auditorii ndeplinesc urmtoarele cerine: au studii superioare; au o vechime de minimum doi ani; au cunotine n domeniul managementului calitii; au participat la o instruire iniial (intern sau extern) n domeniul auditului calitii.


7/19



6.4.Planificarea auditurilor interne6.4.1. Auditurile interne ale calitii sunt efectuate n mod planificat sau ca urmare a

schimbrilor importante intervenite n procesele sistemul de management al calitii, ori pentru aurmri aplicarea aciunilor corective stabilite.

6.4.2. n procesul planificrii auditurilor interne, pentru a asigura eficacitatea acestora,sunt luate n considerare urmtoarele elemente importante:

personalul i mijloacele pentru aplicarea planului de audit; verificarea n timp util a eficacitii aciunilor corective; stabilirea frecvenei auditurilor interne n funcie de:

a. natura i importanta activitilor desfurate n universitate; b. evaluarea riscului de apariie a neconformitilor, pe baza experienei

anterioare;c. posibilitatea modificrii frecvenei auditurilor n funcie de modificrile

intervenite n desfurarea proceselor SMC;d. necesitatea auditrii SMC n ansamblu sau a elementelor acestuia n mai multe

etape etc.6.4.3. La sfritul anului universitar directorul calitate ntocmete Programul auditurilor

interne, cod: F-8.2.2-02 pe care-l prezint spre aprobare rectorului.

6.4.4. n programarea auditurilor interne ale SMC pot fi utilizate simboluri graficeadecvate pentru reprezentarea unor audituri suplimentare n urmtoarele situaii, dup caz:

atunci cnd au avut loc modificri importante ale proceselor sistemului demanagement al calitii universitii;

naintea unor audituri externe ale SMC universitii; atunci cnd neconformitile SMC ar genera nencredere n ceea ce privete calitatea

activitilor didactice etc.

6.4.5. Programele noi de studii ct i Programele de studii existente, pentru studiileuniversitare de liceni masterat sunt auditate n conformitate Regulamentul privitor la iniierea,aprobarea, monitorizarea i evaluarea periodic a programelor de studii, rezultatele evaluriifiind consemnate n Fide evaluare a programului de studii universitare de licen, respectiv

Fide evaluare a programului de studii universitare de masterat.

6.5.Activiti pentru pregtirea auditului intern6.5.1. Stabilirea echipei de audit i a auditorului ef.

Echipa de audit este propus de DC i aprobat de REC, Decizie de numire a echipei deaudit intern a SMC, cod: F-8.2.2-03.

De regul, rolul de auditoref l are:- directorul calitate, pentru activitile de audit la nivel de universitate,

- prodecanul didactic, responsabil cu asigurarea calitii, la nivel de facultate,

- adjunctul efului de catedr, responsabil cu asigurarea calitii, la nivel de catedr,

- contabilul, responsabil cu asigurarea calitii, n compartimentul financiar-contabil

care stabilesc echipa de audit, n funcie de obiectivele auditului i de zona auditat.

6.5.2. Elaborarea Planului de audit, cod: F-8.2.2-04, care conine cel puin urmtoareleelemente:

- Stabilirea documentelor de referin pentru efectuarea auditului SMC i analiza

acestora, inclusiv a procedurilor aplicabile;- Verificarea implementrii i eficienei aciunilor corective iniiate de auditat,urmare constatrilor fcute cu prilejul auditului intern desfurat anterior ncompartimentul respectiv;


8/19



- ntiinarea compartimentului auditat cu 5 zile nainte de nceperea auditului,transmindu-se un exemplar al planului de audit conducerii acestuia.

6.6.Efectuarea auditurilor interne

6.6.1. Etapele auditului. Efectuarea auditurilor interne ale SMC universitii presupuneparcurgerea a trei etape:

1. edina de deschidere a auditului;2. Auditarea propriu-zis a SMC;3. edina de ncheiere a auditului.

6.6.2. edina de deschidere a auditului. Obiectivele edinei de deschidere a audituluisunt: prezentarea membrilor echipei de audit conducerii universitii; prezentarea obiectivelori a domeniul auditului, inclusiv a documentelor de referin utilizate; prezentarea metodelori procedurilor care vor fi utilizate pentru efectuarea auditului; confirmarea datei la care va avea loc edina de ncheiere precum i reuniunile intermediare

ale echipei de audit cu conducerea compartimentului auditat; clarificarea detaliilor planului de audit.

6.6.3. Auditarea propriu - zis a SMC Modul de obinere a dovezilor:

-obinerea dovezilor prin chestionarea personalului, examinarea documentelor i prinobservarea direct a desfurrii activitilor n domeniul auditat;

- informaiile obinute pe parcursul desfurrii auditului se verific prin compararea lor cuinformaiile provenind din alte surse, ca de exemplu cele obinute urmare evaluriisatisfaciei clienilor (studenilor, cursanilor);

-dac obiectivele auditului nu pot fi realizate, auditorul ef prezint conducerii

compartimentului auditat motivele, pentru stabilirea msurilor necesare. Observaiile auditorilor:- toate observaiile din timpul auditului sunt documentate;-dup auditarea tuturor activitilor, echipa de audit analizeaz toate observaiile pentru a

stabili care din ele vor fi raportate ca neconformiti;-neconformitile sunt documentate clar i concis prin completarea Raportului de

neconformitate, cod: F-8.2.2-06, i demonstrate pe baza unor dovezi obiective. Ele suntidentificate n raport cu cerinele specificate n documentele de referin ale auditului.

6.6.4. edina de ncheiere a audituluiedina de ncheiere a auditului are loc nainte de elaborarea raportului de audit. La

aceastedin participi responsabilii compartimentelor auditate.Obiectivul principal al acestei edine este de a prezenta conducerii compartimentului

auditat, constatrile echipei de audit, astfel nct aceasta s neleag n mod clar concluziileauditului cu privire la eficacitatea sistemului de management al calitii n realizareaobiectivelor.

6.7.Raportul de audit intern6.7.1. Raportul de audit intern, cod: F-8.2.2-07 este ntocmit de auditorul ef, care

rspunde pentru corectitudinea acestuia.

6.7.2. Raportul de audit conine aprecierea echipei de audit cu privire la conformitateasistemului de management al calitii din zona auditat cu cerinele specificate i cu

documentaia aferent, fiind semnat de auditorul ef.NOT: La raportul de audit se anexeaz toate rapoartele referitoare la neconformitile

constatate n timpul auditului.


9/19



6.8.Finalizarea auditurilor interne6.8.1. Auditul se consider ncheiat atunci cnd raportul de audit este difuzat, de ctre

auditorul ef, pe baza listei de difuzare (coninut n raportul de audit).

5.9.Activiti post - audit6.9.1. Conducerea compartimentului auditat, lund n considerare constatrile

(neconformiti i observaii) menionate n raportul de audit i n rapoartele de neconformiti,iniiaz i implementeaz aciunile corective/ preventive necesare pentru a eliminaneconformitile i/sau cauzele acestora.

6.9.2 Auditatul transmite rapoartele de neconformiti completate cu aciunile corectivestabilite, directorului calitate, n maximum 15 zile de la primirea raportului de audit, pentru caaceste aciuni s fie evaluate de auditorul ef.

6.9.3. Aciunile corective/preventive iniiate sunt verificate, de regul, cu prilejul

urmtorului audit programat pentru compartimentul respectiv. Dac se consider necesar, poatefi efectuat un audit de urmrire (neprogramat), pentru a verifica aciunile corective/preventiveiniiate de auditat.

6.9.4. n cadrul auditului de verificare a aplicrii aciunilor corective/ preventive senchide dosarul de audit i se consemneaz implementarea i eficacitatea acestor aciuni nrubrica corespunztoare a rapoartelor de neconformiti iniiale.

6.9.5. n cazul n care aciunile corective nu au fost implementate, se stabilesc noi msurii termene de aplicare, cu acordul reprezentantului conducerii pentru SMC i se planific un nouaudit intern.

7.RESPONSABILITI

7.1. Rectorul are urmtoarele responsabiliti:a) AprobLista auditorilor interni, cod: F.8.2.2.-01;

b) Emite Decizia de numire a echipei de audit intern a SMC cod: F.8.2.2.-03,b) Dispune efectuarea de audituri neplanificate n cazul modificrii unor dispoziii cu

privire la sistemul de management al calitii facultii, ca urmare a formulrii unor noi cerinede ctre CNMCIS sau de ctre clienii interni i externi;

c) Asigur resursele necesare pentru efectuarea auditurilor interne;d) Asigur independena auditorilor;e) AprobProgramul auditurilor interne, cod: F-8.2.2-02.

7.2.Directorul Calitatea) ntocmeteLista auditorilor interni, cod: F.8.2.2.-01;

b) Stabilete auditorul efi echipa de audit;c) Comunic verbal efilor compartimentelor auditate data auditului, cu cinci zile nainte

de desfurarea acestuia;d) ine la zi evidena auditurilor planificate, realizate i neplanificate;e) Urmrete realizarea auditurilor interne planificate;f) Organizeaz efectuarea auditurilor neplanificate, decise de conducerea universitii;g) ElaboreazProgramul auditurilor interne , cod: F-8.2.2-02;

h) Asigur nregistrarea, difuzarea i pstrarea documentelor elaborate cu prilejulauditului intern (dosarul de audit);i) Definete obiectivele auditului intern;


10/19



j) Urmrete realizarea aciunilor post-audit;k) Prezint conducerii universitii (n raportul semestrial i ori de cte ori consider

necesar) constatrile rezultate, urmare auditurilor efectuate, precum i stadiul implementriiaciunilor corective/ preventive iniiate de auditat;

l) Asigur instruirea auditorilor interni.

7.3. Referentul calitatea) Pstreaz nregistrrile generate de procedur.

7.4. Auditorul efa) Asigur pregtirea Planului de audit, cod: F-8.2.2-04 i a Chestionarului de audit,

cod: F-8.2.2-05;b) Rspunde de desfurarea auditului intern n toate fazele sale;c) Semnaleaz conducerii compartimentului auditat orice obstacol major ntlnit pe

parcursul desfurrii auditului;d) Conduce edinele de deschidere i ncheiere ale auditului;e) ntocmeteRaportul de audit intern, cod: F-8.2.2.2-07;f) Completeaz dosarul de audit i l pred directorului calitate.

7.5. Auditorula) Particip la pregtirea auditului i ndeplinete eficient sarcinile care i-au fost

ncredinate;b) Consemneaz observaiile sale, formulate n timpul auditului;c) Coopereaz cu auditorul efi l ajut n ndeplinirea obiectivelor auditului;

d)

D dovad de obiectivitate n desfurarea auditului.

7.6. Conducerea compartimentului auditata) Informeaz personalul cu privire la obiectul i scopul auditului;

b) Desemneaz persoana care va nsoi echipa de audit;c) Pune la dispoziia echipei de audit toate mijloacele necesare pentru a asigura

desfurarea corespunztoare a auditului;d) Permite accesul, la cererea auditorilor, n zonele care furnizeaz dovezi cu privire la

desfurarea activitilor care fac obiectul auditului;e) Coopereaz cu auditorii n vederea atingerii obiectivelor auditului;f) Iniiaz i implementeaz aciuni corective/ preventive, n timp util, pe baza

raportului de audit.


11/19



8. NREGISTRRI

Pstreaz Arhiveaznregis-trarea

ntoc-mete Respons. Durata Respons. Durata

Distruge

F-8.2.2-01 DC, REC RC valabilitate RC 3 ani ArhivaF-8.2.2-02 DC, REC RC valabilitate RC 3 ani Arhiva

F-8.2.2-03 REC RC 1 an RC 3 ani Arhiva

F-8.2.2-04 A RC 1 an RC 3 ani Arhiva


F-8.2.2-06 AU RC 1 an RC 3 ani Arhiva


R-8.2.2-01 RC RC valabilitate RC 3 ani Arhiva

9. DOCUMENTE DE LEGTUR

Cod document Denumire document

F-8.2.2-01 Lista auditorilor interni

F-8.2.2-02 Program audituri interne

F-8.2.2-03 Decizie de numire a echipei de audit intern a SMC

F-8.2.2-04 Plan de audit

F-8.2.2-05 Chestionar de audit SMC

F-8.2.2-06 Raport de neconformitate

F-8.2.2-07 Raport de audit intern

R-8.2.2-01 Registru de eviden audit intern al SMC


12/19

ANEX PROCEDURPAGINA/DIN

1 / 1Universitatea PetruMaior din Trgu-Mure Cod: F-8.2.2-01 Ediia: 1 / Revizia: 0 Exemplar nr:

Aprobat,

Rector

LISTA AUDITORILOR INTERNI AI SMC

din UNIVERSITATEA PETRU MAIOR din Trgu-Mure

Nr.

crt.Nume, prenume Titluldidactic/

Profesia,

specialitatea

Facultatea/

Compartimentul

Certificare

competenede auditor

intern al

SMC

Observaii

Elaborat DC: Verificat RMC:

Nume : Nume :

Data: Data:


13/19



PROGRAM AUDITURI INTERNE

LUNILE ANULUI Nr. crt. COMPARTIMENTAUDITAT

Ian Feb Mar Apr Mai Iun Iul Aug Sep

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

Legenda: Audit planificat Audit efectuat Aciuni corective p

Aciuni corective introduse Aciuni corective verificate i

ntocmit, DC Data:


14/19



DECIZIE

Nr. ... din.

privind numirea membrilor Echipei de audit al SMC

n vederea efecturii auditului intern al SMC la Facultatea/Departamentul.............................Conform Programului anual de audit al SMC...

Rectorul decide:

Art. 1. Colectivul echipei de audit intern al calitii:1. Auditoref : ... ............................................... ...,2. Membru: ... ..................................................... ...,3. Membru: ... ..................................................... ...,

Art.2. Auditorul ef are responsabilitatea coordonrii activitilor de audit al SMC:

Propune membrii Echipei de audit din Lista de auditori interni ai SMC, conformformular cod F-8.2.2-01, (persoanele desemnate trebuie s fie independente deactivitatea auditat pentru a putea evalua obiectiv) i dup obinerea deciziei denumire a Echipei de audit, repartizeaz responsabilitilor membrilor Echipei de audit;

Elaboreaz Planul de audit intern al SMC, conform formular F-8.2.2-04;

Analizeaz documentaia existent referitoare SMC din compartimentul auditat pentru a determina dac aceasta este adecvati rspunde de colectarea dovezilor deaudit;

Pregtete i prezint Raportul de audit intern al SMC, cod F-8.2.2-07; Verific ndeplinirea aciunilor corective; Asigur condiiile de monitorizare, analizi mbuntire a programelor de audit.

Art.3. Auditorii sunt responsabili pentru:

Conformarea cu condiiile aplicabile auditului; Realizarea efectivi eficient a sarcinilor ce le revin din Planul de audit; Cooperarea cu auditorul efi raportarea rezultatelor auditului; Participarea la completarea Chestionarelor de audit intern al SMC, cod: F-8.2.2-05, a

Rapoartelor de aciuni corective, alte formulare necesare pentru documentareadovezilor de susinere a concluziilor la care s-a ajuns n procesul de auditare a SMC;

Dezvoltarea, meninerea i mbuntirea competenei de auditor prin pregtireprofesional continui prin participri regulate la audituri ale SMC.

Rector,


15/19



Nr.PLAN DE AUDIT

Data:

1. Compartimentul auditat:

2. Tipul auditului: Audit programat Audit neprogramat Audit de urmrire

3. Obiectivul auditului:

4. Documente de referin:

SR EN ISO 9001:2001 Documentaia SMC aplicabil auditatului

5. Echipa de audit:

Funcia Nume Semntura

1. Auditoref ............................................. ........................................

2. Auditor .............................................. ........................................

3. Auditor .............................................. ........................................

6. Reprezentanii compartimentului auditat:

Funcia Nume Semntura1. .................................... .............................................. ........................................

2. ..................................... .............................................. ........................................

Data edinei de deschidere a auditului cu conducerea universitii i cu efiicompartimentelor auditate .................................. locul ...........................................................

7. Program de desfurare audit:

Data Ora Entitate organizatoricProces / activitate auditat

Elem. SMC Auditor

Data edinei de ncheiere a auditului cu conducerea universitii i cu efiicompartimentelor auditate .................................. locul .....................................

8. ntocmit, Auditoref

............................................

Reprezentantul auditatului,

.....................................................................................


16/19


1 / 1Universitatea PetruMaior din Trgu-Mure Cod: F-8.2.2-05 Ediia: 1 / Revizia: 0 Exemplar nr: 1

CHESTIONAR DE AUDIT INTERNAUDIT DE SISTEM CONFORM SR EN ISO 9001:2001

RE: Rezultatul Evalurii: 1 = ndeplinit; 2 = observaie; 3 = neconformitate (minor, major);4 = neconformitate critic; NA = neaplicabil

Cerin standard Verificri / ntrebri Documente examinateObserva-

iiRE


17/19



Nr.

RAPORT DE NECONFORMITATE LA AUDIT Data :

Cerina/Documentaia SMC:

Document de referin: Clauz/paragraf:

Entitate organizatoric/proces/ activitate

auditat:

Conductor auditat/proprietar proces:

1. Auditor ef Participani din partea auditatului:

2. Auditor 1

3. Auditor 2

Auditori

Neconformitate/observa ie:

Auditor Data

............................ ..............................

Auditoref/Auditat

Cauze:

Aciuni corective propuse:

Termen pentru aciuni corective....................convenit cu..........................................

Auditoref Data ef compartiment auditat.............................. ................ .........................................

Auditoref

Verificarea aciunilor corective:

1. Este necesar un audit de urmrire ? Da Nu

2. Aciunile corective sunt eficace ? Da Nu Motiv:

RAC Data

............................ ..............................


18/19



RAPORT DE AUDIT INTERN

Nr. ..... / Data......

1. Obiectivul auditului:2. Compartiment auditat:3. Entitatea organizatoric:4. Procesul/activitatea auditat:5. Planul de audit nr.6. Documente de referin:7. Participani:

Echipa de audit : Reprezentanii auditatului:

1. Semntura....... 1. Semntura.......

2. Semntura....... 2. Semntura.......

8. Durata auditului i perioada:9. Concluzia echipei de audit:

Nr. raport deneconformitate

Cerina/Documentul SMC

Descrierea neconformitii

10.Anexe:11.Lista de difuzare:

Ex. 1:

Ex. 2:

12.ntocmit:


19/19


1 / 1Universitatea PetruMaior din Trgu-Mure Cod: R-8.2.2-01 Ediia: 1 / Revizia: 0 Exemplar nr:

REGISTRU DE EVIDEN AUDIT INTERN AL SMCanul ...........

Nr.

Plan de

audit

Data Tip auditCompartiment

auditatAuditor ef

Nr.

Raport

de audit

Nr. Raport de

neconformitate/

observaii

Anexa 1.2_17 Procedura_Audit_Intern

Documents

Transcript of Anexa 1.2_17 Procedura_Audit_Intern