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En la ruta hacia la madurez denuestro programa de ética y
cumplimiento
Dra. Ingrid Lorena DumezMontero
ÉTICAY CUMPLIMIENTO
Sostenibilidad
Valores
ResponsabilidadSocial
Reputación
Cumplimiento
Transparencia
Sistema
de
Control
Interno
Gobernabilidad
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ÉTICAY CUMPLIMIENTO
Programad e Ética y Cumplimiento
Ecopetrol cuenta con un programa anticorrupción enfocado en combatir este riesgo a partirde una política de “Cero tolerancia a la corrupción” soportado en el fortalecimiento de lacultura basada en valores, la prevención, el seguimiento y las alianzas institucionales.
Los objetivos de la Estrategia son:
Lograr que Ecopetrol cuente con personas actuando con valores;
Lograr que las personas estén capacitadas en la prevención de riesgos de cumplimiento
Contar con controles de cumplimiento implementados que fortalezcan los Procesos paraminimizar los riesgos de cumplimiento
Contar con mecanismos de detección implementados en Subordinadas y Equipos deanálisis estructurados
Elaborar una Hoja de ruta del Proceso de Ética y Cumplimiento con los mínimos exigidos deacuerdo con la regulación local e internacional.
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ÉTICA Y CUMPLIMIENTO
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ÉTICA Y CUMPLIMIENTO
Prevención Detección Monitoreo
Institucional
SUBORDINADAS (FILIALES Y SUBSIDIARIAS)
ECOPETROL S.A.
Construir elMapa de Riesgos
Inherentes
Analizar lasBrechas en los
Controles
Construir elMapa de Riesgos
Residuales
Recomendaciones de control y monitoreo
• Identificar cómo se pueden
presentar eventos de fraude / corrupción / LAFT;
• Valorar los riesgos**inherentes con personalrelevante
• Resumir y presentar losresultados del Taller.
• Identificar los controles
(Financieros, no financierosy de proceso) que mitiganescenarios de riesgo críticos;
• Determinar el nivel demitigación del riesgo.
• Determinar el nivel de riesgo
residual para los riesgosconsiderados críticos;
• Generar y discutir lasrecomendaciones con lasáreas / procesos
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*Ecopetrol cuenta con un Manual de Gestión de Riesgos el cual contiene la metodología bajo la cual se administranlos riesgos.
**La valoración se realizó utilizando la “Matriz de valoración de riesgos – RAM”
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ENFRENTANDO LOS RI ESGOS DE CUMPLIMIENTO
No .
Riesgo
Esquema/ Evento
R1Delegar la administrac ión y/o gestoría de contratos sin tener el
nivel de conocimiento y/o responsabilidad requeridos.
R3 Limitado monitoreo de las compras de propósito específico.
R4Funciones no segregadas en la administración e interventoría decontratos.
R5
Contratar, endosar facturas o ceder contratos a terceros
registrados en listas res trictivas oinvolucrados en actividadesilícitas.
R7
Pagos a proveedores sin que los servicios o bienes se hayanrecibido a satisfacción, reporte inadecuado o no ajustado a la
realidad del avance en la ejecución de proyectos o contratos.
R10
Adjudicar/contratar a familiares o terceros/entidades con vínculos
cercanos sin reportar conflicto de interés a cambio de favores obeneficios personales.
R9
Filtrar información sobre procesos licitatorios, de contratación otécnica sensible para el beneficio propio o de un tercero.
R11
Subvenciones, beneficios o ayudas (salud y educación) otorgados
a personas que no cumplen con los requis itos definidos por laCompañía produc to de engaños, manipulación de documentos o
soportes falsos.
R6
Registrar inadecuadamente en la contabilidad inventarios
obsoletos y/o activos improductivos.
R8 Adquirir materiales o equipos que no cumplan con lasespecificaciones técnicas r equeridas.
R12
Recibir obsequios o prebendas de los contratistas o proveedores(viajes, estudios especializados, patrocinios, etc.) que puedanafec tar la objetividad del f uncionario.
A B C D E
Prácticamente
imposibleque
ocurra el próximo
año
Poco probable que
ocurra el próximo
año
Es posible que
ocurra el próximo
año
Bastante pr obable
que ocurra el
próximoaño
Ocurrirá con alto
nivel de certeza el
próximoaño
Haocurrido en la
Industria hace más
de 10 años
Ha ocurridoen los
últimos 10 años en
Ecopetrol o en la
Industria
Haocurrido en los
últimos 5 años
Ha ocurrido enel
últimoaño
Haocurrido más de
unavez en el último
año
5
4
3
2
1
0
PROBABILIDAD
R1R3
R4
R5
R6
R7
R8R9
R10R11
R12
ÉTICA Y CUMPLIMIENTO
Ser CambioCultural
Decisiones
de los
Individuos
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Sensibilización
Capacitación
Interiorización
Contenido: Técnico
y focalizado en el
Ser
Comunicación: Mediada
y directa menos virtual
ÉTICA Y CUMPLIMIENTO
10
0
2.000
4.000
6.000
8.000
10.000
12.000
2010 2011 2012 2013 2014*
Resultados Frente Prevención ‐comunicación directa
Cantidad de personas
impactadas con
comunicación directa
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ÉTICA Y CUMPLIMIENTO
Fraude
Corrupción
Lavado deActivos
Financiacióndel
Terrorismo
Abuso
Acoso
Línea Ética
Consultas
Dilemas
Denuncias
ÉTICA Y CUMPLIMIENTO
A ñ o To ta l d en un cias
Total denuncias de
Cumplimiento
Total denuncias
corroboradas
2010 367 58 16% 7 12%
2011 376 159 42% 37 23%
2012 494 219 44% 78 36%
2013 465 247 53% 61 25%
Total 1702 683 40 183 27
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ÉTICA Y CUMPLIMIENTO
Programa
Anticorrupción
Sector Oil &
Gas
Autoridades
ON G
Comunidad
Estado
Gremios
Problemática
de País y sector
Sinergias a través de
estr ategias conjuntas,
optimización de recursos
Mejores Resultados
en el largo plazo
Sostenibilidad
ÉTICA Y CUMPLIMIENTO
Pacto Sectorial para la Transparencia y Lucha contra la Corrupción del Sector Petróleo y
Gas
El objetivo es lograr el compromiso de las Compañías de Servicios Petroleros a través de la firma deun Pacto de Integridad que permita definir estándares éticos para el desarrollo de negocios en elsector Petrolero.
El Pacto fue firmado el pasado 5 de agosto por más de 40 compañías de servicios petroleros yalgunas operadoras que a su vez son parte en nuestros contratos de asociación. Los principios delpacto son:
• Las empresas prohibirán el cohecho en todas sus formas.
• Las empresas se comprometen a implementarun programa efectivo para combatir el cohecho
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restringido
en
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S.A.
Todos
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