Mobile Marketing, Code of Ethics, Privacy and Children_Michael Hanley

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Mobile Best Practices, Privacy and Children

Mobile Marketing Code of Ethics, Privacy and Children

Class 5

Mobile Best Practices, Privacy and Children

Code of Ethics

Several mobile organizations have created Code of Ethics for their members

Intent is to:1.Protect consumers from fraudulent mobile content2.Help mobile companies operate within an ethical framework3.Help insulate the mobile industry from regulators4.Provide the mobile companies with some legal protection

5.http://www.mmaglobal.com/policies/code-of-conduct

Mobile Best Practices, Privacy and Children

Who Regulates Privacy?

The FTC initiates a privacy-related enforcement action when it determines that a company’s privacy representations and/or practices are unfair or deceptive under Section 5 of the FTC Act.

Mobile Best Practices, Privacy and Children

Mobile Privacy Issues

Two key privacy issues for U.S. consumers arising from mobile advertising practices are:

1)The collection, use, and disclosure of consumers’ personally identifying information that accompanies mobile advertising; and

2) The generation of unsolicited mobile advertising.

Mobile Best Practices, Privacy and Children

Why Is Mobile Privacy An Issue?Federal legislation provides minimal privacy protections for consumers using mobile phones.

Advertisers, mobile carriers, mobile phone manufacturers, app developers and other third parties may all be involved in generating or delivering mobile ads.

For example, advertisers may direct their messages to consumers’ mobile phones by calling mobile phone numbers to talk directly with consumers or generating voice, text, instant, or multimedia messages (e.g., video clips).

Mobile Best Practices, Privacy and Children

Why Is Mobile Privacy An Issue?

A key factor related to consumer acceptance of mobile commerce and mobile advertising is likely to be the relationship between consumer privacy and consumer trust.

Mobile Best Practices, Privacy and Children

Overview of Personal Data and Privacy Issues Related to Mobile

2 5 2 F E D E R A L C O M M U N I C A T I O N S L A W J O U R N A L [ V o l . 6 0

p r i v a c y . 4 2 T h e p r i v a c y p r i c e t a g m a y i n c l u d e c o n s u m e r a c q u i e s c e n c e t o t h e r e c e i p t o f m o b i l e a d v e r t i s i n g a n d f o r t h e u s e a n d d i s c l o s u r e o f t h e i r p e r s o n a l l y i d e n t i f y i n g i n f o r m a t i o n a n d e v e n l o c a t i o n d a t a t o f a c i l i t a t e m -a d v e r t i s i n g .

E x h i b i t A O v e r v i e w o f P e r s o n a l D a t a a n d P r i v a c y I s s u e s R e l a t e d t o M o b i l e

A d v e r t i s i n g — T h e F e d e r a l R e g u l a t o r y F r a m e w o r k

4 2 . I d .

C o n t e x t s o f P e r s o n a l D a t a

C o l l e c t i o n , U s e , e t c .

E x a m p l e s C u r r e n t F e d e r a l P r i v a c y R e g u l a t i o n

C o l l e c t i o n a n d U s e o f

C o n s u m e r s ’ M o b i l e P h o n e N u m b e r s a n d

C o n s u m e r P u r c h a s i n g

H i s t o r y

C o n s u m e r ’ s m o b i l e ( c e l l ) p h o n e n u m b e r b e c o m e s a v a i l a b l e t o a d v e r t i s e r s a n d i s u s e d t o g e n e r a t e u n s o l i c i t e d o r s o l i c i t e d m o b i l e a d v e r t i s i n g c a l l s a n d t e x t m e s s a g e s . C o n s u m e r ’ s P I I , p u r c h a s i n g h i s t o r y , e t c . c o l l e c t e d b y o n e b u s i n e s s a n d s o l d t o t h i r d p a r t i e s f o r a d v e r t i s i n g a n d o t h e r p u r p o s e s .

N o g e n e r a l l y a p p l i c a b l e f e d e r a l d a t a p r o t e c t i o n r e g u l a t i o n p r o t e c t s c o n s u m e r s ’ P I I f r o m m -a d v e r t i s i n g u s e s . B r e a c h o f p r o m i s e s i n m - a d v e r t i s e r s ’ p r i v a c y p o l i c i e s m a y b e e n f o r c e d b y t h e F T C a s u n f a i r o r d e c e p t i v e t r a d e p r a c t i c e s . “ O p t - i n ” c o n s e n t r e q u i r e d f o r t e l e m a r k e t i n g s o l i c i t a t i o n s m a d e d i r e c t l y t o c e l l p h o n e s u s i n g w i r e l e s s I n t e r n e t d o m a i n n a m e s o n t h e F C C ’ s o f f i c i a l l i s t ( e . g . , e m a i l , t e x t , m u l t i - m e d i a , a u d i o a d s ) ; b u t c o l l e c t i o n / a c c e s s / d i s c l o s u r e o f m o b i l e p h o n e n u m b e r s i s n o t r e g u l a t e d — a l s o m o b i l e p h o n e n u m b e r s a r e n o t C P N I u n d e r r u l e s c o v e r i n g m o b i l e c a r r i e r s . P r o h i b i t i o n s o n u s i n g a u t o - d i a l i n g t e l e p h o n e e q u i p m e n t t o d e l i v e r m o b i l e a d s w i t h o u t p r i o r e x p r e s s c o n s e n t o f c a l l e d p a r t y m a y o p e r a t e t o l i m i t m - a d v e r t i s i n g u s e s o f c e l l p h o n e n u m b e r s .

G e o g r a p h i c L o c a t i o n D a t a o f

C o n s u m e r C e l l P h o n e s

M o b i l e u s e r ’ s g e o g r a p h i c l o c a t i o n i s d e t e c t e d b y a m o b i l e c a r r i e r o r t h i r d p a r t y a n d u s e d t o g e n e r a t e l o c a t i o n a n d t i m e s p e c i f i c a d v e r t i s i n g .

L o c a t i o n d a t a i s a f o r m o f C P N I s o m o b i l e c a r r i e r s ’ u s e / d i s c l o s u r e o f t h i s d a t a f o r m a r k e t i n g p u r p o s e s i s r e g u l a t e d . L o c a t i o n d a t a c o l l e c t e d b y n o n c a r r i e r s ( e . g . , a d v e r t i s e r s ) i s n o t r e g u l a t e d a n d p r o b a b l y i s n o t “ c o n t e n t s ” o f c o m m u n i c a t i o n s , s o n o t p r o t e c t e d b y E C P A .

D a t a A g g r e g a t i o n / C o n s

u m e r D o s s i e r s

C o m m e r c i a l d a t a b a n k s c o l l e c t c o n s u m e r ’ s P I I a n d o f f e r i t f o r s a l e t o a d v e r t i s e r s i n c l u d i n g c e l l p h o n e n u m b e r s , t e l e p h o n e c a l l d e t a i l , e t c .

N e w f e d e r a l p r e t e x t i n g s t a t u t e m a k e s i t a c r i m e t o u s e d e c e p t i o n t o c o l l e c t C P N I f r o m a c a r r i e r a n d a l s o r e s t r i c t s s a l e o f c o n s u m e r s ’ C P N I u n l a w f u l l y o b t a i n e d b y p r e t e x t i n g . N e w F C C r e g u l a t i o n s o n C P N I r e q u i r e “ o p t - i n ” s u b s c r i b e r c o n s e n t f o r c a r r i e r s ’ d i s c l o s u r e o f C P N I t o j o i n t - v e n t u r e p a r t n e r s f o r m a r k e t i n g p u r p o s e s , w h i c h m a y r e d u c e f l o w o f t e l e p h o n e r e c o r d d a t a t o d a t a a g g r e g a t o r s .

U n s o l i c i t e d A d v e r t i s i n g t h a t

U n r e a s o n a b l y I n t r u d e s o n

C o n s u m e r s i n P r i v a t e o r P u b l i c

M o b i l e s p a m i n c l u d i n g t e x t a n d i n s t a n t m e s s a g e s s e n t t o c o n s u m e r ’ s m o b i l e p h o n e . C o n s u m e r o f t e n m u s t p a y f o r t e x t a n d

C A N - S P A M r e q u i r e s “ o p t - i n ” c o n s e n t t o s e n d c o m m e r c i a l a d v e r t i s i n g d i r e c t l y t o a m o b i l e d e v i c e , i f t o d o s o u t i l i z e s a w i r e l e s s I n t e r n e t d o m a i n n a m e o n t h e F C C ’ s o f f i c i a l l i s t , u n l e s s t h e e l e c t r o n i c m e s s a g e i s s e n t u n d e r t h e t r a n s a c t i o n a l o r r e l a t i o n s h i p e x c e p t i o n .

N u m b e r 2 ] M O B I L E P H O N E A D V E R T I S I N G 2 5 3

L o c a t i o n p r i v a c y i s a s e c o n d c o n c e r n r a i s e d f o r c o n s u m e r s b y m -a d v e r t i s i n g . I t i s p o s s i b l e f o r m o b i l e p h o n e s e r v i c e p r o v i d e r s a n d o t h e r t h i r d p a r t i e s ( e v e n t h o s e c o n s u m e r s m a y n o t b e a w a r e o f ) t o e l e c t r o n i c a l l y t r a c k t h e g e o g r a p h i c l o c a t i o n s a n d W e b s u r f i n g b e h a v i o r s o f m o b i l e p h o n e u s e r s . 4 3 T h e m o b i l e p h o n e u s e r ’ s c e l l p h o n e n u m b e r a n d a u n i q u e M o b i l e I d e n t i f i c a t i o n N u m b e r ( “ M I N ” ) 4 4 ( a s s i g n e d b y t h e m a n u f a c t u r e r t o e a c h m o b i l e p h o n e a n d u n c h a n g e a b l e b y t h e u s e r ) m a k e i t p o s s i b l e f o r m o b i l e p h o n e c a r r i e r s u s i n g s i g n a l t r i a n g u l a t i o n p r o c e s s e s t o t r a c k a n i n d i v i d u a l c e l l p h o n e u s e r b y t r a c k i n g t h e l o c a t i o n o f h i s o r h e r m o b i l e p h o n e . 4 5

4 3 . S e e L a u r i e T h o m a s L e e , C a n P o l i c e T r a c k Y o u r W i r e l e s s C a l l s ? C a l l L o c a t i o n I n f o r m a t i o n a n d P r i v a c y L a w , 2 1 C A R D O Z O A R T S & E N T . L . J . 3 8 1 ( 2 0 0 3 ) ( c o m m e n t i n g t h a t c a l l l o c a t i o n i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y p r o m i s e s a w e a l t h o f b e n e f i t s f o r u s e r s a n d m a y p r o d u c e a d r e a m f o r a d v e r t i s e r s , i n c l u d i n g t h e d e v e l o p m e n t o f m o b i l e l o c a t i o n s e r v i c e s m a r k e t w o r t h b i l l i o n s b u t a l s o r a i s e s p r i v a c y i s s u e s f o r A m e r i c a n s w h o m a y f i n d t h e i r o w n c e l l p h o n e s h a v e b e c o m e l o c a t i o n t r a c k i n g d e v i c e s f o r g o v e r n m e n t u s e ) . S e e a l s o M o b i l e I n f o . c o m , T h e M o b i l e C o m p u t i n g M a r k e t : T h e B i g P i c t u r e , h t t p : / / w w w . m o b i l e i n f o . c o m / m a r k e t . h t m ( l a s t v i s i t e d F e b . 2 5 , 2 0 0 8 ) ; J o h n D u n b a r , C e l l P h o n e s L a c k R e l i a b l e T r a c k i n g f o r 9 1 1 , T H E A S S O C I A T E D P R E S S , A p r . 2 4 , 2 0 0 7 , a v a i l a b l e a t h t t p : / / w w w . m s n b c . m s n . c o m / i d / 1 8 2 9 4 9 6 5 / . F C C r e g u l a t i o n r e q u i r e s c o m p a n i e s t h a t u s e n e t w o r k t e c h n o l o g y ( t r i a n g u l a t i n g a m o n g c e l l p h o n e t o w e r s t o d e t e r m i n e t h e c a l l e r ’ s l o c a t i o n ) t o l o c a t e c a l l e r s i n e m e r g e n c i e s t o c o m e w i t h i n 3 0 0 m e t e r s o f t h e c a l l e r n i n e t y - f i v e p e r c e n t o f t h e t i m e a n d r e q u i r e s c o m p a n i e s t h a t u s e h a n d s e t t e c h n o l o g y ( g l o b a l p o s i t i o n i n g s a t e l l i t e ( “ G P S ” ) t e c h n o l o g y t o l o c a t e c a l l e r s ) t o c o m e w i t h i n 1 5 0 m e t e r s n i n e t y - f i v e p e r c e n t o f t h e t i m e . A r e c e n t s t u d y b y t h e A s s o c i a t i o n o f P u b l i c S a f e t y C o m m u n i c a t i o n s I n t e r n a t i o n a l ( “ A P C O ” ) o f m o b i l e c a r r i e r s ’ a b i l i t y t o m e e t t h e F C C s t a n d a r d s , w h i c h e n c o m p a s s e d t e s t s c o n d u c t e d i n s e v e n d i f f e r e n t c o m m u n i t i e s a c r o s s t h e U . S . , s h o w e d t h a t t h e c o m p a n i e s w e r e u n a b l e t o m e e t t h e s e s t a n d a r d s a s i g n i f i c a n t p o r t i o n o f t h e t i m e . I d . 4 4 . S e e R e c e n t D e v e l o p m e n t i n H A R V . J . L . & T E C H , s u p r a n o t e 5 , a t 3 0 9 . T h e F C C s e t a d e a d l i n e a f t e r w h i c h c e l l s e r v i c e p r o v i d e r s m u s t s u p p l y l o c a t i o n i n f o r m a t i o n s o t h a t e m e r g e n c y c a l l e r s f r o m c e l l p h o n e s c a n b e l o c a t e d w i t h i n 1 5 0 m e t e r s ; h o w e v e r , t h e s p e c i f i c t y p e o f l o c a t i o n t e c h n o l o g y t h a t c e l l s e r v i c e p r o v i d e r s u s e t o m e e t t h i s r e q u i r e m e n t w a s n o t l e g i s l a t e d . I d . a t 3 0 8 . S o , f o r e x a m p l e , t h e r e i s n o l a w t h a t r e q u i r e s c e l l p h o n e s s o l d i n t h e U . S . t o h a v e G P S c h i p s . 4 5 . S i g n a l t r i a n g u l a t i o n i s a p r o c e s s u s e d t o e s t i m a t e a m o b i l e p h o n e ’ s l o c a t i o n b a s e d o n t h e r e l a t i v e p o s i t i o n s o f t h e d i f f e r e n t c e l l u l a r r e c e i v i n g t o w e r s t h a t c a r r i e d s i g n a l s f r o m t h e u s e r ’ s p h o n e . T i m o t h y J o s e p h D u v a , C o m m e n t , Y o u G e t W h a t Y o u P a y F o r … a n d S o

S p a c e i n s t a n t m e s s a g e s w h e t h e r s o l i c i t e d o r n o t a n d w h e t h e r r e a d o r n o t .

C A N - S P A M r e q u i r e s o n l y “ o p t - o u t ” c o n s e n t t o s e n d c o m m e r c i a l a d v e r t i s i n g t o c o n s u m e r s w h e n i t i s n o t s e n t d i r e c t l y t o a m o b i l e d e v i c e , e v e n i f i t i s a c c e s s e d u s i n g c o n s u m e r ’ s m o b i l e p h o n e . O n l y o p t - o u t c o n s e n t i s r e q u i r e d t o s e n d p h o n e - t o - p h o n e S M S ( t e x t m e s s a g e s ) t h a t d o n o t u t i l i z e a w i r e l e s s I n t e r n e t d o m a i n n a m e .

I n t e r c e p t i o n o f P r i v a t e C e l l

P h o n e C o m m u n i c a t i o n s

M o b i l e u s e r ’ s c r e d i t c a r d n u m b e r s a n d p a s s w o r d s i n t e r c e p t e d b y t h i r d p a r t i e s m o n i t o r i n g m -c o m m e r c e t r a n s a c t i o n s

E C P A m a k e s i t a c i v i l a n d a c r i m i n a l o f f e n s e f o r a n y o n e t o u n l a w f u l l y i n t e r c e p t o r a c c e s s i n s t o r a g e t h e c o n t e n t s o f a v o i c e , w i r e , o r e l e c t r o n i c c o m m u n i c a t i o n . S e e e x c e p t i o n s f o r p r o v i d e r s o f c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m s a n d c o n s e n t .

2 5 2 F E D E R A L C O M M U N I C A T I O N S L A W J O U R N A L [ V o l . 6 0

p r i v a c y . 4 2 T h e p r i v a c y p r i c e t a g m a y i n c l u d e c o n s u m e r a c q u i e s c e n c e t o t h e r e c e i p t o f m o b i l e a d v e r t i s i n g a n d f o r t h e u s e a n d d i s c l o s u r e o f t h e i r p e r s o n a l l y i d e n t i f y i n g i n f o r m a t i o n a n d e v e n l o c a t i o n d a t a t o f a c i l i t a t e m -a d v e r t i s i n g .

E x h i b i t A O v e r v i e w o f P e r s o n a l D a t a a n d P r i v a c y I s s u e s R e l a t e d t o M o b i l e

A d v e r t i s i n g — T h e F e d e r a l R e g u l a t o r y F r a m e w o r k

4 2 . I d .

C o n t e x t s o f P e r s o n a l D a t a

C o l l e c t i o n , U s e , e t c .

E x a m p l e s C u r r e n t F e d e r a l P r i v a c y R e g u l a t i o n

C o l l e c t i o n a n d U s e o f

C o n s u m e r s ’ M o b i l e P h o n e N u m b e r s a n d

C o n s u m e r P u r c h a s i n g

H i s t o r y

C o n s u m e r ’ s m o b i l e ( c e l l ) p h o n e n u m b e r b e c o m e s a v a i l a b l e t o a d v e r t i s e r s a n d i s u s e d t o g e n e r a t e u n s o l i c i t e d o r s o l i c i t e d m o b i l e a d v e r t i s i n g c a l l s a n d t e x t m e s s a g e s . C o n s u m e r ’ s P I I , p u r c h a s i n g h i s t o r y , e t c . c o l l e c t e d b y o n e b u s i n e s s a n d s o l d t o t h i r d p a r t i e s f o r a d v e r t i s i n g a n d o t h e r p u r p o s e s .

N o g e n e r a l l y a p p l i c a b l e f e d e r a l d a t a p r o t e c t i o n r e g u l a t i o n p r o t e c t s c o n s u m e r s ’ P I I f r o m m -a d v e r t i s i n g u s e s . B r e a c h o f p r o m i s e s i n m - a d v e r t i s e r s ’ p r i v a c y p o l i c i e s m a y b e e n f o r c e d b y t h e F T C a s u n f a i r o r d e c e p t i v e t r a d e p r a c t i c e s . “ O p t - i n ” c o n s e n t r e q u i r e d f o r t e l e m a r k e t i n g s o l i c i t a t i o n s m a d e d i r e c t l y t o c e l l p h o n e s u s i n g w i r e l e s s I n t e r n e t d o m a i n n a m e s o n t h e F C C ’ s o f f i c i a l l i s t ( e . g . , e m a i l , t e x t , m u l t i - m e d i a , a u d i o a d s ) ; b u t c o l l e c t i o n / a c c e s s / d i s c l o s u r e o f m o b i l e p h o n e n u m b e r s i s n o t r e g u l a t e d — a l s o m o b i l e p h o n e n u m b e r s a r e n o t C P N I u n d e r r u l e s c o v e r i n g m o b i l e c a r r i e r s . P r o h i b i t i o n s o n u s i n g a u t o - d i a l i n g t e l e p h o n e e q u i p m e n t t o d e l i v e r m o b i l e a d s w i t h o u t p r i o r e x p r e s s c o n s e n t o f c a l l e d p a r t y m a y o p e r a t e t o l i m i t m - a d v e r t i s i n g u s e s o f c e l l p h o n e n u m b e r s .

G e o g r a p h i c L o c a t i o n D a t a o f

C o n s u m e r C e l l P h o n e s

M o b i l e u s e r ’ s g e o g r a p h i c l o c a t i o n i s d e t e c t e d b y a m o b i l e c a r r i e r o r t h i r d p a r t y a n d u s e d t o g e n e r a t e l o c a t i o n a n d t i m e s p e c i f i c a d v e r t i s i n g .

L o c a t i o n d a t a i s a f o r m o f C P N I s o m o b i l e c a r r i e r s ’ u s e / d i s c l o s u r e o f t h i s d a t a f o r m a r k e t i n g p u r p o s e s i s r e g u l a t e d . L o c a t i o n d a t a c o l l e c t e d b y n o n c a r r i e r s ( e . g . , a d v e r t i s e r s ) i s n o t r e g u l a t e d a n d p r o b a b l y i s n o t “ c o n t e n t s ” o f c o m m u n i c a t i o n s , s o n o t p r o t e c t e d b y E C P A .

D a t a A g g r e g a t i o n / C o n s

u m e r D o s s i e r s

C o m m e r c i a l d a t a b a n k s c o l l e c t c o n s u m e r ’ s P I I a n d o f f e r i t f o r s a l e t o a d v e r t i s e r s i n c l u d i n g c e l l p h o n e n u m b e r s , t e l e p h o n e c a l l d e t a i l , e t c .

N e w f e d e r a l p r e t e x t i n g s t a t u t e m a k e s i t a c r i m e t o u s e d e c e p t i o n t o c o l l e c t C P N I f r o m a c a r r i e r a n d a l s o r e s t r i c t s s a l e o f c o n s u m e r s ’ C P N I u n l a w f u l l y o b t a i n e d b y p r e t e x t i n g . N e w F C C r e g u l a t i o n s o n C P N I r e q u i r e “ o p t - i n ” s u b s c r i b e r c o n s e n t f o r c a r r i e r s ’ d i s c l o s u r e o f C P N I t o j o i n t - v e n t u r e p a r t n e r s f o r m a r k e t i n g p u r p o s e s , w h i c h m a y r e d u c e f l o w o f t e l e p h o n e r e c o r d d a t a t o d a t a a g g r e g a t o r s .

U n s o l i c i t e d A d v e r t i s i n g t h a t

U n r e a s o n a b l y I n t r u d e s o n

C o n s u m e r s i n P r i v a t e o r P u b l i c

M o b i l e s p a m i n c l u d i n g t e x t a n d i n s t a n t m e s s a g e s s e n t t o c o n s u m e r ’ s m o b i l e p h o n e . C o n s u m e r o f t e n m u s t p a y f o r t e x t a n d

C A N - S P A M r e q u i r e s “ o p t - i n ” c o n s e n t t o s e n d c o m m e r c i a l a d v e r t i s i n g d i r e c t l y t o a m o b i l e d e v i c e , i f t o d o s o u t i l i z e s a w i r e l e s s I n t e r n e t d o m a i n n a m e o n t h e F C C ’ s o f f i c i a l l i s t , u n l e s s t h e e l e c t r o n i c m e s s a g e i s s e n t u n d e r t h e t r a n s a c t i o n a l o r r e l a t i o n s h i p e x c e p t i o n .

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N u m b e r 2 ] M O B I L E P H O N E A D V E R T I S I N G 2 6 1

i n t e r c e p t i n g o r a c c e s s i n g t e l e p h o n e a n d e l e c t r o n i c c o m m u n i c a t i o n s . 7 0 S e v e r a l k e y c o n s u m e r p r i v a c y c o n c e r n s a r e a s s o c i a t e d w i t h m - a d v e r t i s i n g . A s d i s c u s s e d i n t h i s s e c t i o n a n d s u m m a r i z e d i n E x h i b i t B , m u l t i p l e f o r m s o f m - a d v e r t i s i n g r a i s e c o n s u m e r p r i v a c y c o n c e r n s t h a t a r e p a r t i a l l y a d d r e s s e d b y a p a t c h w o r k o f f e d e r a l l a w s . 7 1

E x h i b i t B K e y C o n s u m e r P r i v a c y C o n c e r n s A s s o c i a t e d w i t h F i v e F o r m s o f M o b i l e

A d v e r t i s i n g — T h e F e d e r a l R e g u l a t o r y F r a m e w o r k

7 0 . S e e s u p r a n o t e s 5 9 - 6 1 ( e . g . , d i s c u s s i o n o f t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n a n d t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 9 6 ) ; s e e i n f r a n o t e s 2 4 6 - 2 6 7 ( e . g . , d i s c u s s i o n o f t h e E l e c t r o n i c C o m m u n i c a t i o n s P r i v a c y A c t ) . 7 1 . S e e i n f r a E x h i b i t B : K e y C o n s u m e r P r i v a c y C o n c e r n s A s s o c i a t e d w i t h F i v e F o r m s o f M o b i l e A d v e r t i s i n g ( d i s c u s s i n g t h e F e d e r a l R e g u l a t o r y F r a m e w o r k ) .

F o r m s o f M - A d v e r t i s e m e n t s : K e y

C o n s u m e r P r i v a c y

C o n c e r n s :

L i v e V o i c e S o l i c i t a t i o n s t o M o b i l e P h o n e

N u m b e r s

A u t o d i a l e d T e l e m a r k e t i n g C a l l t o M o b i l e

P h o n e N u m b e r s

E l e c t r o n i c ( T e x t ,

M u l t i m e d i a , e t c . ) M e s s a g e

t o M o b i l e P h o n e

N u m b e r s

. M o b i A d s o n W e b

S i t e s A c c e s s e d

U s i n g M o b i l e P h o n e s

A d s G e n e r a t e d b y

A d w a r e o n C e l l P h o n e

H a n d s e t s t o M o b i l e P h o n e

S u b s c r i b e r s R i g h t t o P r e v e n t

D i s c l o s u r e o f W i r e l e s s

P h o n e N u m b e r f o r

M a r k e t i n g P u r p o s e s ?

N o , F C C r u l e d o e s n o t p r e v e n t c a r r i e r s ’ d i s c l o s u r e , b u t v i o l a t i o n s o f v o l u n t a r y p r i v a c y p o l i c i e s m a y b e u n f a i r o r d e c e p t i v e p r a c t i c e s .

N o , b u t t h i s t y p e o f t e l e m a r k e t i n g t o w i r e l e s s p h o n e n u m b e r s i s p r o h i b i t e d b y F C C r u l e u n l e s s t h e c a l l e d p a r t y h a s g i v e n e x p r e s s c o n s e n t .

N o , F C C r u l e d o e s n o t p r e v e n t c a r r i e r s ’ d i s c l o s u r e , b u t v i o l a t i o n s o f v o l u n t a r y p r i v a c y p o l i c i e s m a y b e u n f a i r o r d e c e p t i v e p r a c t i c e s . 7 2

N o , n o t r e g u l a t e d e x c e p t a s u n f a i r o r d e c e p t i v e t r a d e p r a c t i c e s .

N o , n o t r e g u l a t e d e x c e p t a s u n f a i r o r d e c e p t i v e t r a d e p r a c t i c e s ( e . g . , b r e a c h o f p r i v a c y p r o m i s e m a d e i n a c o m p a n y ’ s p r i v a c y p o l i c y o r d e c e p t i v e d o w n l o a d i n g p r a c t i c e s ) .

R i g h t t o G i v e C o n s e n t P r i o r

t o R e c e i v i n g A d v e r t i s i n g ?

N o Y e s , t h i s t y p e o f t e l e m a r k e t i n g t o w i r e l e s s p h o n e n u m b e r s i s p r o h i b i t e d b y F C C r u l e u n l e s s t h e c a l l e d p a r t y h a s g i v e n p r i o r e x p r e s s c o n s e n t .

Y e s , “ o p t - i n ” p e r C A N -S P A M f o r m o b i l e s p a m s e n t u s i n g a w i r e l e s s I n t e r n e t D o m a i n N a m e o n t h e F C C ’ s o f f i c i a l l i s t u n l e s s “ t r a n s a c t i o n a l r e l a t i o n s h i p e x c e p t i o n ” a p p l i e s . C A N -S P A M ’ s “ o p t -o u t ” a p p l i e s t o m o b i l e s p a m s e n t t o w i r e l e s s d e v i c e s u s i n g

N o , n o t r e g u l a t e d e x c e p t a s u n f a i r o r d e c e p t i v e t r a d e p r a c t i c e / S e e p r i v a c y p o l i c y d i s c u s s i o n a b o v e .

N o , n o t r e g u l a t e d e x c e p t a s u n f a i r o r d e c e p t i v e t r a d e p r a c t i c e s — s e e p r i v a c y p o l i c y d i s c u s s i o n a b o v e .

2 6 2 F E D E R A L C O M M U N I C A T I O N S L A W J O U R N A L [ V o l . 6 0

A s p r e v i o u s l y d i s c u s s e d , c o n s u m e r s a l s o h a v e s o m e b a s i c p r i v a c y p r o t e c t i o n s u n d e r s p e c i a l l a w s t h a t r e g u l a t e t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y , l a w s t h a t r e s t r i c t d i r e c t i n g c o m m e r c i a l a d v e r t i s i n g t o m o b i l e p h o n e s a n d l a w s t h a t r e s t r i c t i n t e r c e p t i n g o r a c c e s s i n g t e l e p h o n e a n d e l e c t r o n i c c o m m u n i c a t i o n s .

A . B r e a c h o f P r i v a c y P o l i c i e s a s U n f a i r T r a d e P r a c t i c e s

T h e F T C p r o s e c u t e s c o m p a n i e s t h a t v i o l a t e t h e i r o w n c o n s u m e r p r i v a c y p o l i c i e s u n d e r § 5 o f t h e F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n A c t ( “ F T C A c t ” ) t h a t a u t h o r i z e s t h e F T C t o p r o t e c t c o n s u m e r s f r o m u n f a i r o r d e c e p t i v e a c t s o r p r a c t i c e s b y b u s i n e s s e s . 7 4 T h e F T C u s e d i t s § 5 a u t h o r i t y t o p r o s e c u t e G a t e w a y L e a r n i n g C o r p o r a t i o n f o r b r e a c h i n g i t s p r i v a c y p o l i c y b y r e n t i n g i t s c u s t o m e r s ’ p e r s o n a l i n f o r m a t i o n t o o t h e r c o m p a n i e s f o r a d v e r t i s i n g p u r p o s e s . T h e r e n t e d i n f o r m a t i o n i n c l u d e d c u s t o m e r s ’ f i r s t a n d l a s t n a m e s , h o m e a n d m a i l i n g a d d r e s s e s , e m a i l a d d r e s s e s , p h o n e n u m b e r s , a n d d a t a a b o u t t h e i r p a s t p u r c h a s e s . 7 5 G a t e w a y ’ s p r i v a c y p o l i c y p r o m i s e d n o t t o s e l l , r e n t , o r l o a n c u s t o m e r s ’ P I I t o t h i r d p a r t i e s w i t h o u t c u s t o m e r s ’ e x p r e s s c o n s e n t . 7 6 T h e c o m p a n i e s t h a t r e n t e d P I I a b o u t

7 2 . M o b i l e c a r r i e r ’ s s u b s c r i p t i o n a g r e e m e n t m a y n o t a l l o w b l o c k i n g t o s h i e l d c a l l e r ’ s n u m b e r o r m a y c h a r g e m o r e t o b l o c k c a l l e r i d e n t i f i c a t i o n . S e e C i n g u l a r N a t i o n , C a l l i n g P l a n s ( 2 0 0 7 ) ( o n f i l e w i t h a u t h o r ) .

7 3 . O p t - i n r u l e s f o r m o b i l e a d v e r t i s i n g s e n t t o a w i r e l e s s d e v i c e u s i n g a w i r e l e s s I n t e r n e t d o m a i n n a m e l i s t e d o n t h e F C C ’ s o f f i c i a l l i s t a r e d i s c u s s e d i n f r a , V . B . 2 . O p t - o u t r u l e s a p p l y t o o t h e r a d v e r t i s i n g s e n t t o m o b i l e d e v i c e s b y t e c h n o l o g i e s u s i n g o t h e r n u m b e r s a n d a d d r e s s e s ( e . g . p h o n e t o p h o n e t e x t m e s s a g e s ) . S e e i n f r a , V . B . 1 . 7 4 . 1 5 U . S . C . § 5 7 a ( a ) ( 1 ) ( b ) ( 2 0 0 7 ) ( p r o v i d i n g F T C e n f o r c e m e n t a u t h o r i t y t h a t c o v e r s u n f a i r o r d e c e p t i v e a c t s o r p r a c t i c e s t h a t o c c u r i n o r a f f e c t i n t e r s t a t e c o m m e r c e ) . T h e F T C p o s t s i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g e n f o r c e m e n t a c t i o n s a g a i n s t c o m p a n i e s t h a t h a v e b r e a c h e d t h e i r p r i v a c y p o l i c i e s o n i t s W e b s i t e . S e e a l s o C i o c c h e t t i , s u p r a n o t e 5 6 , a t 7 2 - 7 4 . 7 5 . A g r e e m e n t C o n t a i n i n g C o n s e n t O r d e r , G a t e w a y L e a r n i n g C o r p . , F i l e N o . 0 4 2 - 3 0 4 7 ( F e d . T r a d e C o m m ’ n 2 0 0 3 ) , a v a i l a b l e a t h t t p : / / w w w . f t c . g o v / o s / c a s e l i s t / 0 4 2 3 0 4 7 / 0 4 0 7 0 7 a g r e e 0 4 2 3 0 4 7 . p d f . 7 6 . I d .

o t h e r t y p e s o f a d d r e s s e s ( e . g . p h o n e t o p h o n e

S M S ) .7 3

R i g h t t o “ O p t -

o u t ” o n t h e N a t i o n a l

D o - N o t C a l l R e g i s t r y ?

Y e s Y e s Y e s N o N o

R i g h t t o M a k e A C o m p a n y -

S p e c i f i c D o N o t C a l l

R e q u e s t ?

Y e s Y e s Y e s N o N o

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2 8 2 F E D E R A L C O M M U N I C A T I O N S L A W J O U R N A L [ V o l . 6 0

m a y r e q u i r e b u s i n e s s e s t o g i v e m o b i l e p h o n e s u b s c r i b e r s n o t i c e a n d o b t a i n t h e i r c o n s e n t t o u s e t h e i r p e r s o n a l d a t a f o r m - a d v e r t i s i n g p u r p o s e s .

E x h i b i t D F C C R e g u l a t i o n o f D a t a P r i v a c y & M o b i l e A d v e r t i s i n g

R e q u i r e d C o n s e n t t o C o l l e c t , U s e , A l l o w A c c e s s o r D i s c l o s e S u b s c r i b e r s ’ P e r s o n a l D a t a

M o b i l e C a r r i e r V o I P P r o v i d e r

T h i r d P a r t y M -

A d v e r t i s e r

M o b i l e H a n d s e t

M a n u f a c t u r e r C a r r i e r m a y c o l l e c t , u s e , d i s c l o s e a n d p e r m i t a c c e s s t o C P N I t o p r o v i d e s u b s c r i b e r s e r v i c e s t o i t s c u s t o m e r s ?

Y e s , c u s t o m e r a u t h o r i z a t i o n i s i m p l i e d u n d e r t h e t o t a l s e r v i c e a p p r o a c h d e f i n i t i o n o f t h e c u s t o m e r ’ s e x i s t i n g r e l a t i o n s h i p w i t h t h e c a r r i e r .

Y e s , n o t r e g u l a t e d .

Y e s , n o t r e g u l a t e d , b u t c r i m e o f p r e t e x t i n g m a y a p p l y .

Y e s , n o t r e g u l a t e d , b u t c r i m e o f p r e t e x t i n g m a y a p p l y .

C a r r i e r m a y u s e C P N I t o m a r k e t c o m m u n i c a t i o n s -r e l a t e d s e r v i c e s t o i t s c u s t o m e r s ? ( O t h e r R e g u l a t i o n M a y R e s t r i c t M - A d s : s e e C A N S P A M a n d t h e T e l e m a r k e t i n g S a l e s R u l e ) .

Y e s , e i t h e r “ o p t - i n ” o r “ o p t - o u t ” c u s t o m e r a u t h o r i z a t i o n m e c h a n i s m s m a y b e u s e d . 2 0 0 7 C P N I O r d e r d o e s n o t c h a n g e t h i s .

2 0 0 7 C P N I O r d e r b r i n g s V o I P p r o v i d e r s u n d e r C P N I r u l e s .

Y e s , n o t r e g u l a t e d , b u t t h e c r i m e o f p r e t e x t i n g m a y a p p l y .

Y e s , n o t r e g u l a t e d , b u t c r i m e o f p r e t e x t i n g m a y a p p l y .

A c c e s s t o o r d i s c l o s u r e o f C P N I m a y b e a l l o w e d b y C a r r i e r t o i t s a f f i l i a t e s a n d a g e n t s f o r m a r k e t i n g c o m m u n i c a t i o n s - r e l a t e d s e r v i c e s ? ( l o c a t i o n d a t a o f i n b o u n d o r o u t b o u n d c a l l s ; b i l l i n g d a t a ; p h o n e n u m b e r s c a l l e d )

Y e s , e i t h e r “ o p t - i n ” o r “ o p t - o u t ” c u s t o m e r a u t h o r i z a t i o n m e c h a n i s m s m a y b e u s e d . T h e 2 0 0 7 C P N I O r d e r d o e s n o t c h a n g e t h i s .

Y e s , 2 0 0 7 C P N I O r d e r b r i n g s V o I P p r o v i d e r s u n d e r C P N I r u l e s .

Y e s , n o t r e g u l a t e d , b u t c r i m e o f p r e t e x t i n g m a y a p p l y .

Y e s , n o t r e g u l a t e d , b u t c r i m e o f p r e t e x t i n g m a y a p p l y .

A c c e s s t o o r d i s c l o s u r e o f C P N I a l l o w e d b y c a r r i e r t o j o i n t v e n t u r e p a r t n e r s o r i n d e p e n d e n t c o n t r a c t o r s f o r m a r k e t i n g p u r p o s e s ( i n c l u d i n g m a r k e t i n g o f c o m m u n i c a t i o n s - r e l a t e d s e r v i c e s )

P r i o r t o t h e 2 0 0 7 C P N I O r d e r , e i t h e r “ o p t - i n ” o r “ o p t -o u t ” a l l o w e d . T h e 2 0 0 7 C P N I O r d e r r e q u i r e s “ o p t - i n ” c o n s e n t f o r d i s c l o s u r e s o f C P N I t o t h e s e t h i r d p a r t i e s t o e n a b l e m a r k e t i n g o f c o m m u n i c a t i o n s -r e l a t e d s e r v i c e s .

Y e s , 2 0 0 7 C P N I O r d e r r e q u i r e s “ o p t - i n ” c o n s e n t .

Y e s , n o t r e g u l a t e d , b u t c r i m e o f p r e t e x t i n g m a y a p p l y .

Y e s , n o t r e g u l a t e d , b u t c r i m e o f p r e t e x t i n g m a y a p p l y .

S u b s c r i b e r d a t a m a y b e d i s c l o s e d ? E x a m p l e s : N a m e , a d d r e s s , p h o n e n u m b e r ( w i r e l i n e o r w i r e l e s s )

Y e s , b u t d i s c l o s u r e s f o r d i r e c t o r y p u r p o s e s m u s t b e n o n - d i s c r i m i n a t o r y . ( C u r r e n t l y c a r r i e r s d o n o t r e l e a s e o f f i c i a l i n f o r m a t i o n f o r w i r e l e s s

Y e s , n o t r e g u l a t e d .

Y e s , n o t r e g u l a t e d .

Y e s , n o t r e g u l a t e d .

N u m b e r 2 ] M O B I L E P H O N E A D V E R T I S I N G 2 8 3

d i r e c t o r i e s ) . A g g r e g a t e d a t a m a y b e d i s c l o s e d ?

Y e s , e x c e p t i o n t o C P N I r u l e s .

Y e s , e x c e p t i o n t o C P N I r u l e s .

Y e s , n o t r e g u l a t e d .

Y e s , n o t r e g u l a t e d .

E x c e p t i o n s 2 0 0 7 C P N I O r d e r ’ s “ B u s i n e s s C u s t o m e r E x c e p t i o n ” a l l o w s a l t e r n a t e p r i v a c y p r o t e c t i o n s u n d e r a g r e e m e n t w i t h c a r r i e r .

2 0 0 7 C P N I O r d e r ’ s “ B u s i n e s s . C u s t o m e r E x c e p t i o n . ”

N / A , b u t p o s s i b l e F T C e n f o r c e m e nt a c t i o n f o r b r e a c h o f p r i v a c y p o l i c y , e t c .

N / A , b u t p o s s i b l e F T C e n f o r c e m e n t a c t i o n .

S e c t i o n 2 2 2 o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 9 6 ( “ T e l e c o m m A c t ” ) i s d e s i g n e d t o p r o t e c t t h e p r i v a c y o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s u s e r s w i t h r e s p e c t t o c e r t a i n t y p e s o f p e r s o n a l i n f o r m a t i o n r e l a t e d t o s u b s c r i p t i o n p h o n e s e r v i c e . 1 7 2 A l l t e l e c o m m u n i c a t i o n s c a r r i e r s h a v e a d u t y t o p r o t e c t t h e p r i v a c y o f c u s t o m e r s ’ p e r s o n a l i n f o r m a t i o n ( “ p r o p r i e t a r y i n f o r m a t i o n ” ) u n d e r t h e T e l e c o m m A c t . 1 7 3 T h r e e c a t e g o r i e s o f p r o t e c t e d c u s t o m e r i n f o r m a t i o n a r e p r o t e c t e d b y t h e T e l e c o m m A c t : 1 ) c u s t o m e r p r o p r i e t a r y n e t w o r k i n f o r m a t i o n ( “ C P N I ” ) ( e . g . , t h e t i m e , d a t e , d u r a t i o n , a n d d e s t i n a t i o n n u m b e r o f e a c h t e l e p h o n e c a l l m a d e b y t h e s u b s c r i b e r , t h e t y p e o f n e t w o r k t h a t t h e c u s t o m e r s u b s c r i b e s t o , a n d a n y o t h e r i n f o r m a t i o n t h a t a p p e a r s o n t h e s u b s c r i b e r ’ s t e l e p h o n e b i l l ) , 2 ) a g g r e g a t e l i s t s o f C P N I t h a t d o n o t r e v e a l c u s t o m e r s ’ i d e n t i t i e s , a n d 3 ) s u b s c r i b e r l i s t i n f o r m a t i o n ( t h e t y p e o f i n f o r m a t i o n t h a t w o u l d b e i n c l u d e d i n a t e l e p h o n e d i r e c t o r y ) . 1 7 4 C P N I i s t h e m o s t s e n s i t i v e t y p e o f c u s t o m e r i n f o r m a t i o n ; t h u s , § 2 2 2 i m p o s e s t h e h i g h e s t l e v e l o f o b l i g a t i o n s o n t h e c a r r i e r w i t h r e s p e c t t o

1 7 2 . C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 , c h . 6 5 2 , § 2 2 2 , 4 8 S t a t . 1 0 6 4 ( c o d i f i e d a t 4 7 U . S . C . § 2 2 2 ( 2 0 0 1 ) ) . T h e T e l e c o m m A c t u p d a t e d t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 t o c o v e r n e w t e c h n o l o g i e s i n c l u d i n g t h e I n t e r n e t , c a b l e , a n d c e l l u l a r p h o n e s , a n d i n c l u d e d p r i v a c y p r o t e c t i o n s f o r c o n s u m e r s . E d m u n d s o n , s u p r a n o t e 4 6 , a t 2 1 9 . 1 7 3 . 4 7 U . S . C . § 2 2 2 ( a ) ( p r o v i d i n g t h a t “ [ e ] v e r y t e l e c o m m u n i c a t i o n s c a r r i e r h a s a d u t y t o p r o t e c t t h e c o n f i d e n t i a l i t y o f p r o p r i e t a r y i n f o r m a t i o n o f , a n d r e l a t i n g t o , o t h e r t e l e c o m m u n i c a t i o n c a r r i e r s , e q u i p m e n t m a n u f a c t u r e r s , a n d c u s t o m e r s , i n c l u d i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n c a r r i e r s r e s e l l i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s p r o v i d e d b y a t e l e c o m m u n i c a t i o n s c a r r i e r ” ) . T h i s d u t y e x t e n d s t o p r o p r i e t a r y i n f o r m a t i o n o f c u s t o m e r s t h a t i s r e c e i v e d f r o m a n o t h e r c a r r i e r f o r p u r p o s e s o f p r o v i d i n g a n y t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e , a n d t h e c a r r i e r r e c e i v i n g s u c h p r o p r i e t a r y i n f o r m a t i o n i s a l l o w e d t o u s e i t o n l y f o r s u c h p u r p o s e s a n d n o t f o r i t s o w n m a r k e t i n g e f f o r t s . 4 7 U . S . C . § 2 2 2 ( b ) . 1 7 4 . S e e T e l e c o m m . C a r r i e r s ’ U s e o f C u s t o m e r P r o p r i e t a r y N e t w o r k I n f o . A n d O t h e r C u s t o m e r I n f o . , R p t . A n d O r d e r a n d F u r t h e r N o t i c e o f P r o p o s e d R M , 2 2 F . C . C . R . 6 9 2 7 , p a r a . 4 ( 2 0 0 7 ) [ h e r e i n a f t e r 2 0 0 7 C P N I O r d e r ] ( d i s c u s s i n g t h e c a l i b r a t i o n o f t h e p r o t e c t i o n o f p e r s o n a l i n f o r m a t i o n u n d e r t h e § 2 2 2 f r a m e w o r k b a s e d o n t h e s e n s i t i v i t y o f s u c h i n f o r m a t i o n a n d n o t i n g t h a t “ C o n g r e s s a c c o r d e d C P N I … t h e g r e a t e s t l e v e l o f p r o t e c t i o n u n d e r t h i s f r a m e w o r k ” ) , a v a i l a b l e a t h t t p : / / h r a u n f o s s . f c c . g o v / e d o c s _ p u b l i c / a t t a c h m a t c h / F C C - 0 7 - 2 2 A 1 . d o c . S e e A n d r e w D y m e k , N o t e , A C l a s h B e t w e e n C o m m e r c i a l S p e e c h a n d I n d i v i d u a l P r i v a c y : U . S . W e s t v . F C C , 2 0 0 0 U t a h L . R e v . 6 0 3 , 6 1 0 ( 2 0 0 0 ) ( d e s c r i b i n g t h e t h r e e t y p e s o f c u s t o m e r i n f o r m a t i o n c o v e r e d b y § 2 2 2 o f t h e T e l e c o m m A c t ) .

Mobile Best Practices, Privacy and Children

Online PrivacyThe FTC’s growing interest in online privacy violations extends outside of general consumer privacy to company privacy policies and data collection practices that put employee personal information at risk.

In these cases the FTC focuses on inaccurate or misleading statements about the collection and storage of personally identifiable information, as well as a company’s actual practice of storing and collecting such information.

Mobile Best Practices, Privacy and Children

Online Privacy EnforcementFacebook (November 2011). • Facebook allegedly allowed access to photos and videos even after a user deleted an account.

• As part of its settlement with the FTC, Facebook is: - Required to obtain its users’ “affirmative

express consent” before overriding privacy settings- Make unavailable user information 30 days after an account is deleted- Not misrepresent the privacy or security of

covered information- Implement a comprehensive information

security program subject to independent biennial audits.

Mobile Best Practices, Privacy and Children

COPPAThe FTC scrutinizes the practices of websites that collect personal information from children under the age of 13 based on its authority under the Children’s Online Privacy Protection Act (COPPA).

Under COPPA, website operators must notify parents and get their consent before the site collects, uses, or discloses personal information from children under 13.

FTC has imposed civil penalties, with the largest to-date amounting to $3 million.